摘要：我國(guó)存在著很多像自然科學(xué)基金一樣的基金，這類(lèi)基金的來(lái)源一是國(guó)家劃撥、二是社會(huì)捐贈(zèng)。國(guó)家財(cái)政每年都要為自然科學(xué)基金撥出巨額款項(xiàng)。該款項(xiàng)長(zhǎng)期、大量地放置于一處，不能只在受托人內(nèi)部設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，因?yàn)槭芡腥俗鳛榛鸬墓芾砣?，是不可能自我監(jiān)管的，就要求受托人機(jī)構(gòu)除了應(yīng)在機(jī)構(gòu)內(nèi)部設(shè)置自律監(jiān)管體制外，還應(yīng)設(shè)立外部獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)制。同時(shí)，還必須實(shí)施外部監(jiān)管機(jī)制，即在人民代表大會(huì)下設(shè)立科學(xué)基金監(jiān)督管理委員會(huì)，行使監(jiān)察人的職能；并在《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》中增設(shè)受托人的處罰建議權(quán)。

關(guān)鍵詞：科學(xué)基金/信托/公益信托

在科技對(duì)人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展起著空前作用的今天，我國(guó)對(duì)科學(xué)基金的關(guān)注和重視程度集中反映在了科學(xué)基金的注入上。正是隨著這種重視程度的加強(qiáng)，國(guó)家負(fù)責(zé)科學(xué)基金的機(jī)構(gòu)一方面肩上的擔(dān)子越來(lái)越重，另一方面機(jī)構(gòu)的自身建設(shè)也日顯重要。換句話說(shuō)，作為肩負(fù)巨額的科學(xué)基金的管理機(jī)構(gòu)，怎樣圓滿(mǎn)履行自己的管理義務(wù)和善盡其職責(zé)，已成為其第一要?jiǎng)?wù)。所以，針對(duì)我國(guó)科學(xué)基金法律制度中存在的問(wèn)題，研究科學(xué)基金的法律制度的完善就顯得更具劃時(shí)代的意義。目前，隨著利用學(xué)術(shù)造假等騙取國(guó)家科學(xué)基金資助的事例不斷被揭露，如何健全科學(xué)基金的有效監(jiān)管和使用制度日益為人們所關(guān)注。筆者認(rèn)為，利用我國(guó)《信托法》的規(guī)定，按照信托制度建立科學(xué)基金機(jī)構(gòu)不失為一條科學(xué)之路。

一、科學(xué)基金的信托法概念

《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）是由國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)，也是迄今規(guī)范國(guó)家自然科學(xué)基金運(yùn)行的最高位階的法律。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任陳宜瑜在《全面貫徹落實(shí)條例依法管理科學(xué)基金》一文中指出，《條例》確立了科學(xué)基金的法律地位，以法律形式再次明確了科學(xué)基金的設(shè)立主體為國(guó)家，即國(guó)家代表人民的利益以法律形式對(duì)基礎(chǔ)研究的支持所給予的確認(rèn)?！稐l例》以專(zhuān)門(mén)行政法規(guī)的形式將《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》）中對(duì)于自然科學(xué)基金的規(guī)定具體化，使我國(guó)科學(xué)技術(shù)法律體系內(nèi)部法律和行政法規(guī)兩種淵源保持了很好的協(xié)調(diào)性和一致性；也擴(kuò)大了法律對(duì)于科學(xué)技術(shù)問(wèn)題的調(diào)整范圍，促進(jìn)了我國(guó)科技法律體系建設(shè)。

國(guó)家成立自然科學(xué)基金管理委員會(huì)，“鼓勵(lì)自然人、法人或者其他組織向國(guó)家自然科學(xué)基金捐資”，從制度層面上確保了科學(xué)基金的來(lái)源。這些基金無(wú)論是國(guó)家出資或是機(jī)構(gòu)、個(gè)人出捐，都是以資助《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》規(guī)定的基礎(chǔ)研究（參見(jiàn)《條例》第2條）為目的而設(shè)立的。也就是說(shuō)，作為最大出資人的國(guó)家在科學(xué)基金的設(shè)立上集中體現(xiàn)了國(guó)家，即人民的意志，體現(xiàn)了人民的利益，事關(guān)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展各項(xiàng)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。而機(jī)構(gòu)或個(gè)人的這種捐出行為，是出于為全社會(huì)的公益事業(yè)而支持科學(xué)基金設(shè)立的活動(dòng)，體現(xiàn)的也是該機(jī)構(gòu)或捐出者個(gè)人為促進(jìn)國(guó)家的科技進(jìn)步發(fā)展愿意作出貢獻(xiàn)的意思表示。換言之，國(guó)家、機(jī)構(gòu)和個(gè)人把設(shè)立自然科學(xué)基金的財(cái)產(chǎn)交給國(guó)家自然科學(xué)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金委），其凝聚了國(guó)家和人民的信任。于此意義而言，基金委對(duì)科學(xué)基金的管理呈現(xiàn)的是信托財(cái)產(chǎn)管理人的身份。也就是說(shuō)，科學(xué)基金，是指基金委必須依照科學(xué)基金條例的規(guī)定，接受由委托人轉(zhuǎn)移而來(lái)的財(cái)產(chǎn)權(quán)，并按照委托人的意愿或一定目的，以自己的名義，為受益人的利益最大化而管理該項(xiàng)基金。這種交于基金管理機(jī)構(gòu)管理的、國(guó)家和其他捐出人為發(fā)展科學(xué)和社會(huì)的繁榮創(chuàng)設(shè)和捐出的資金，以及由基金管理機(jī)構(gòu)依法管理該項(xiàng)基金的活動(dòng)，構(gòu)成了典型的信托法律關(guān)系。在自然科學(xué)基金的法律關(guān)系上，設(shè)立信托的三主體十分明確，即委托人（國(guó)家、機(jī)構(gòu)或個(gè)人出捐者）、受托人（國(guó)家自然科學(xué)基金管理委員會(huì)）、受益人（接受基金贊助的科研工作者）。

作為一個(gè)科學(xué)基金工作者，最首要的任務(wù)是要充分認(rèn)識(shí)科學(xué)基金工作的意義和價(jià)值，這樣才能更加有效地投入到科學(xué)基金的工作中，把自己的工作做好。我是1997年3月到國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)自然科學(xué)基金委）工作的，因此我也不能算是新兵，今天就我在自然科學(xué)基金委副主任的崗位上工作、學(xué)習(xí)的體會(huì)，談一些對(duì)科學(xué)基金工作的認(rèn)識(shí)。

國(guó)家自然科學(xué)基金的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題

自然科學(xué)基金制是我國(guó)科技體制改革的產(chǎn)物。1985年3月，中共中央關(guān)于科技體制改革的決定中明確指出：對(duì)基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究工作，逐漸實(shí)行基金制?；饋?lái)源主要靠國(guó)家預(yù)算撥款，中央要求逐步實(shí)行,是意味著科學(xué)基金在基礎(chǔ)研究中的比重應(yīng)逐年增大，以至最終使其成為最主要的經(jīng)費(fèi)渠道。十幾年來(lái)，科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)，逐年地增長(zhǎng)，在科學(xué)界產(chǎn)生了良好的影響。1986年科學(xué)基金是8000萬(wàn)元，到2002年增長(zhǎng)到19.66億元，可以看出我國(guó)科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)是很快的，但是和發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍還有很大差距。

盡管每年科學(xué)基金以20％的比例增長(zhǎng)，但是由于起步的基數(shù)很小，致使科學(xué)基金的總量不大，還不能滿(mǎn)足要求，仍然存在問(wèn)題。以美國(guó)為例，1986年我們科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)和美國(guó)相差150倍，現(xiàn)在相差20倍。另外，科學(xué)基金和基礎(chǔ)研究的關(guān)系，在體制上還有不明確的地方，目前，我國(guó)基礎(chǔ)研究資金來(lái)源是多渠道，造成了不少低水平重復(fù)和浪費(fèi)的地方，那么，渠道中誰(shuí)對(duì)中國(guó)的基礎(chǔ)研究負(fù)責(zé)？

2003年度申請(qǐng)項(xiàng)目的批準(zhǔn)率按照20%計(jì)算，將有7200項(xiàng)獲得批準(zhǔn)。由于項(xiàng)目申請(qǐng)的增加，資助率的增長(zhǎng)，資助強(qiáng)度的小幅度增加，初步測(cè)算2003年度科學(xué)基金大約需要增加5.25億元。我們正在向相關(guān)部門(mén)積極爭(zhēng)取。

我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀

作為一個(gè)科學(xué)基金工作者，最首要的任務(wù)是要充分認(rèn)識(shí)科學(xué)基金工作的意義和價(jià)值，這樣才能更加有效地投入到科學(xué)基金的工作中，把自己的工作做好。我是1997年3月到國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)自然科學(xué)基金委）工作的，因此我也不能算是新兵，今天就我在自然科學(xué)基金委副主任的崗位上工作、學(xué)習(xí)的體會(huì)，談一些對(duì)科學(xué)基金工作的認(rèn)識(shí)。

國(guó)家自然科學(xué)基金的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題

自然科學(xué)基金制是我國(guó)科技體制改革的產(chǎn)物。1985年3月，中共中央關(guān)于科技體制改革的決定中明確指出：對(duì)基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究工作，逐漸實(shí)行基金制?；饋?lái)源主要靠國(guó)家預(yù)算撥款，中央要求逐步實(shí)行,是意味著科學(xué)基金在基礎(chǔ)研究中的比重應(yīng)逐年增大，以至最終使其成為最主要的經(jīng)費(fèi)渠道。十幾年來(lái)，科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)，逐年地增長(zhǎng)，在科學(xué)界產(chǎn)生了良好的影響。1986年科學(xué)基金是8000萬(wàn)元，到2002年增長(zhǎng)到19.66億元，可以看出我國(guó)科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)是很快的，但是和發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍還有很大差距。

盡管每年科學(xué)基金以20％的比例增長(zhǎng)，但是由于起步的基數(shù)很小，致使科學(xué)基金的總量不大，還不能滿(mǎn)足要求，仍然存在問(wèn)題。以美國(guó)為例，1986年我們科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)和美國(guó)相差150倍，現(xiàn)在相差20倍。另外，科學(xué)基金和基礎(chǔ)研究的關(guān)系，在體制上還有不明確的地方，目前，我國(guó)基礎(chǔ)研究資金來(lái)源是多渠道，造成了不少低水平重復(fù)和浪費(fèi)的地方，那么，渠道中誰(shuí)對(duì)中國(guó)的基礎(chǔ)研究負(fù)責(zé)？

2003年度申請(qǐng)項(xiàng)目的批準(zhǔn)率按照20%計(jì)算，將有7200項(xiàng)獲得批準(zhǔn)。由于項(xiàng)目申請(qǐng)的增加，資助率的增長(zhǎng)，資助強(qiáng)度的小幅度增加，初步測(cè)算2003年度科學(xué)基金大約需要增加5.25億元。我們正在向相關(guān)部門(mén)積極爭(zhēng)取。

我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀

摘要文章介紹了綜合性醫(yī)院管理國(guó)家自然科學(xué)基金的經(jīng)驗(yàn)。提出加強(qiáng)科研管理機(jī)構(gòu)建設(shè)，做好服務(wù)宣傳工作是加強(qiáng)國(guó)家自然科學(xué)基金課題管理的前提；營(yíng)造科學(xué)創(chuàng)新環(huán)境，加強(qiáng)前期申報(bào)管理力度是提高資助率的關(guān)鍵；抓好科學(xué)基金的中、后期管理是提高科學(xué)基金的整體效益，促進(jìn)醫(yī)院學(xué)科全面發(fā)展的核心。

Strengtheningthemanagementoffundsfornaturalsciencessoastopromotetheconstructionofspecialties

AbstractInthispaperexperienceispassedonastothemanagementofnationalfundsforprojectsofnaturalsciencesingeneralhospitals.Itispointedoutthatthepreconditionforstrengtheningthemanagementofsuchfundsliesinimprovingtheconstructionofscience-managinginstitutionsandprovidinggoodservicesandsoundpropaganda.Thekeytoraisingthesubsidizingrateistocreatesuitablecircumstancesforscientificinnovationsandenhancingthemanagementfortheearlier-stageapplications.Thecoreofimprovingtheoveralloutcomeoftheuseofthefundsandpromotingtheall-rounddevelopmentofahospital’sspecialtiesconsistsintighteningthemiddle-stageandlater-stagemanagementofthefunds.

KeyWordsHospitalFundsforscientificprojects,NaturalManagement

我院集醫(yī)療、科研、保健、教學(xué)于一體，是全軍規(guī)模最大的綜合性醫(yī)院?？蒲泄ぷ魇俏以旱闹匾ぷ髦?，國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目已成為我院基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)探究的主體和科研經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源?！熬盼濉币詠?lái)我院獲國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目48項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)666萬(wàn)元。1998年度受資助20項(xiàng)含有聯(lián)合主持重點(diǎn)課題1項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)254萬(wàn)元，居全國(guó)醫(yī)院前列。國(guó)家自然科學(xué)基金的有效支持，使我院的基礎(chǔ)性探究布滿(mǎn)活力，保持和發(fā)展了我院的特色和優(yōu)勢(shì)，提高了我院的科研水平和學(xué)術(shù)地位，促進(jìn)了我院的學(xué)科建設(shè)。醫(yī)院每年數(shù)量連續(xù)8年列全國(guó)醫(yī)院之首。

在國(guó)家自然科學(xué)基金管理工作實(shí)踐中，我們著重抓了以下幾方面的工作［1，2］摘要：

各有關(guān)單位：

為了落實(shí)“自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)”的科技發(fā)展方針，持續(xù)增強(qiáng)*科技自主創(chuàng)新能力，*市自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）旨在通過(guò)資助具有重要科學(xué)意義的原始創(chuàng)新和自由探索研究項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀科技人才，培育創(chuàng)新源泉，推動(dòng)本市基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作。

為了做好*年度*市自然科學(xué)基金項(xiàng)目的申報(bào)工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、資助范圍

支持自然科學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究,優(yōu)先支持以需求為導(dǎo)向的能源、資源環(huán)境、生命科學(xué)、信息、新材料等領(lǐng)域及交叉科學(xué)的研究。

二、申報(bào)條件

1.建立單位信息及人員信息庫(kù)。

在新管理系統(tǒng)中建立了一套完整的單位信息數(shù)據(jù)，包括單位性質(zhì)、單位名稱(chēng)、聯(lián)系部門(mén)、聯(lián)系人、聯(lián)系方式、地址等信息，以便基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)全省110多家各類(lèi)單位，包括高校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)院、企業(yè)等進(jìn)行分類(lèi)管理。同時(shí)建立了依托單位管理員和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人信息庫(kù).依托單位管理員賬號(hào)由系統(tǒng)管理員分配，并由各依托單位自行完善單位信息。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人賬號(hào)由項(xiàng)目申請(qǐng)者自行使用身份證號(hào)進(jìn)行注冊(cè)，保證了每個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人賬號(hào)的唯一性。依托單位管理員和系統(tǒng)管理員可以對(duì)項(xiàng)目申報(bào)人員所有的項(xiàng)目信息進(jìn)行管理，避免同一項(xiàng)目重復(fù)申報(bào)。

2.建立專(zhuān)家信息庫(kù)。

建立了一套專(zhuān)家信息庫(kù)，包括專(zhuān)家所在省市、所在單位，出生年月等，并按照國(guó)家基金代碼的標(biāo)準(zhǔn)，為每個(gè)專(zhuān)家設(shè)置三個(gè)學(xué)科代碼，并增加了一項(xiàng)專(zhuān)家當(dāng)前主要研究領(lǐng)域的信息。并且每年在邀請(qǐng)專(zhuān)家進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審的時(shí)候，會(huì)要求專(zhuān)家對(duì)自己的信息，包括最近的研究方向和擅長(zhǎng)的領(lǐng)域進(jìn)行完善和更新。在專(zhuān)家評(píng)審過(guò)程中，盡量使評(píng)審項(xiàng)目的學(xué)科與專(zhuān)家擅長(zhǎng)的研究領(lǐng)域一致，做到評(píng)審的公平。當(dāng)前的專(zhuān)家信息庫(kù)已經(jīng)收集了全國(guó)20多個(gè)省市的1000多名專(zhuān)家信息。

3.實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全程在線管理。

系統(tǒng)將一個(gè)項(xiàng)目從申請(qǐng)到結(jié)題的階段分為項(xiàng)目申報(bào)填寫(xiě)、項(xiàng)目申報(bào)依托單位審核通過(guò)（未通過(guò)）、項(xiàng)目申報(bào)管理機(jī)構(gòu)審核通過(guò)（未通過(guò)）、項(xiàng)目評(píng)審、項(xiàng)目評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)（未通過(guò)）、項(xiàng)目結(jié)題等20多個(gè)狀態(tài)，項(xiàng)目在不同狀態(tài)下都只能進(jìn)行相對(duì)應(yīng)的操作。3.1項(xiàng)目申報(bào)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)時(shí)按照國(guó)家基金的代碼進(jìn)行分學(xué)科申報(bào)，這樣在進(jìn)行評(píng)審分組按照研究領(lǐng)域進(jìn)行科學(xué)分組。申請(qǐng)人在項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)，基本信息由注冊(cè)信息自動(dòng)生成，申請(qǐng)人只需要填寫(xiě)項(xiàng)目書(shū)的正文部分，并上傳證明材料，之后由系統(tǒng)合成完整的申報(bào)材料文檔。3.2項(xiàng)目評(píng)審。評(píng)審專(zhuān)家根據(jù)分配的用戶(hù)名進(jìn)入系統(tǒng)，查看申報(bào)材料文檔，根據(jù)不同類(lèi)型項(xiàng)目的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，按照評(píng)審要求對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行網(wǎng)上評(píng)審。3.3項(xiàng)目立項(xiàng)。項(xiàng)目在經(jīng)過(guò)相應(yīng)輪次的評(píng)審之后，系統(tǒng)會(huì)將項(xiàng)目根據(jù)評(píng)審結(jié)果排序。確定立項(xiàng)項(xiàng)目后，申報(bào)人可以進(jìn)行項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書(shū)的在線填寫(xiě)。系統(tǒng)管理人員可以設(shè)置項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書(shū)中的約束內(nèi)容，比如項(xiàng)目執(zhí)行起止時(shí)間，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等內(nèi)容。申報(bào)人填寫(xiě)完成后，經(jīng)過(guò)依托單位的審核推薦后，再由系統(tǒng)管理員審核。3.4項(xiàng)目實(shí)施。項(xiàng)目在執(zhí)行過(guò)程中在線填寫(xiě)中期檢查報(bào)告，以便管理機(jī)構(gòu)了解其實(shí)施情況，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施情況，系統(tǒng)管理員可以對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行終止等操作。3.5項(xiàng)目結(jié)題。項(xiàng)目到期后,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在線填寫(xiě)結(jié)題報(bào)告，管理機(jī)構(gòu)組織專(zhuān)家在線對(duì)項(xiàng)目結(jié)題情況進(jìn)行評(píng)審,最后根據(jù)評(píng)審結(jié)果實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行等級(jí)評(píng)定，實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目從申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施到結(jié)題的全程在線管理。

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目主要支持研究人員在自然科學(xué)基金會(huì)每年公布的《項(xiàng)目指南》的資助范圍之內(nèi)自主選題，參與競(jìng)爭(zhēng)。申請(qǐng)書(shū)撰寫(xiě)的好壞直接關(guān)系到申請(qǐng)的成敗，這就要求申請(qǐng)者在撰寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)時(shí)能充分展示其學(xué)術(shù)思想的新穎性和研究路線的可行性，不僅能“擺事實(shí)”，說(shuō)清楚自己擬開(kāi)展的工作有研究?jī)r(jià)值，而且能夠“講道理”，闡明自己擬開(kāi)展的研究工作為什么有價(jià)值，擬解決什么科學(xué)問(wèn)題或?qū)W術(shù)問(wèn)題，創(chuàng)新點(diǎn)在哪里，向自然科學(xué)基金會(huì)提供一份高質(zhì)量的申請(qǐng)書(shū)。本節(jié)將向申請(qǐng)者就申請(qǐng)書(shū)的撰寫(xiě)要點(diǎn)提供若干參考建議。

1關(guān)于立項(xiàng)依據(jù)與研究?jī)?nèi)容

對(duì)國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀進(jìn)行廣泛深入的調(diào)研，既要介紹國(guó)外動(dòng)態(tài)，更要介紹國(guó)內(nèi)研究的情況。列出國(guó)內(nèi)外同行的工作，指出需解決的共性問(wèn)題。

介紹國(guó)內(nèi)情況應(yīng)包括申請(qǐng)者本人的研究工作，這樣可以使評(píng)議人從中了解申請(qǐng)者的一些思路。

必須闡明申請(qǐng)者擬開(kāi)展本項(xiàng)研究工作的充足理由以及理論和學(xué)術(shù)意義。

主要參考文獻(xiàn)要顯示國(guó)內(nèi)外關(guān)鍵性的研究工作，要注意文獻(xiàn)的時(shí)效性(經(jīng)典文獻(xiàn)除外)。

【摘要】文章對(duì)2010～2019年全國(guó)建筑學(xué)類(lèi)學(xué)科獲國(guó)家自然科學(xué)基金資助的項(xiàng)目進(jìn)行了數(shù)據(jù)收集，重點(diǎn)統(tǒng)計(jì)分析了2010～2019年以來(lái)四川省建筑學(xué)學(xué)科獲得的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)量、經(jīng)費(fèi)額、項(xiàng)目類(lèi)別、項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位等相關(guān)信息。通過(guò)綜合分析四川省建筑學(xué)類(lèi)學(xué)科獲得國(guó)家自然科學(xué)基金的情況來(lái)了解四川省建筑學(xué)類(lèi)學(xué)科科研研究基本情況，進(jìn)而了解四川省建筑學(xué)類(lèi)學(xué)科研究中存在的挑戰(zhàn)并提出相關(guān)建議，希望能夠?qū)蒲腥藛T和科研管理者在開(kāi)展科學(xué)研究和科研管理支撐等方面的工作提供參考。

【關(guān)鍵詞】建筑學(xué)類(lèi)學(xué)科；國(guó)家自然科學(xué)基金；四川省

建筑學(xué)類(lèi)研究領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)是從人與資源環(huán)境相互關(guān)系的高度，研究區(qū)域、城市與鄉(xiāng)村、建筑的發(fā)展，研究基于可持續(xù)發(fā)展思想的建筑學(xué)基礎(chǔ)理論、規(guī)劃設(shè)計(jì)方法和建筑技術(shù)的創(chuàng)新［1］。根據(jù)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目分類(lèi)，與建筑學(xué)類(lèi)相關(guān)的領(lǐng)域包括建筑學(xué)（E0801）、城鄉(xiāng)規(guī)劃（E0802）和建筑物理（E0803）3個(gè)二級(jí)申請(qǐng)代碼，均隸屬于建筑環(huán)境與結(jié)構(gòu)工程（E08），全部分布在工程與材料科學(xué)部?jī)?nèi)。國(guó)家自然科學(xué)基金作為我國(guó)支持基礎(chǔ)研究的主渠道之一，面向全國(guó)，重點(diǎn)資助具有良好研究條件、研究實(shí)力的高等院校和科研機(jī)構(gòu)中的研究人員［2］。作為資助建筑學(xué)類(lèi)學(xué)科研究工作發(fā)展的重要途徑，國(guó)家自然科學(xué)基金對(duì)我國(guó)建筑學(xué)類(lèi)學(xué)科的發(fā)展起著非常重要的作用。國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的開(kāi)展情況也能從宏觀上反映建筑學(xué)類(lèi)學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢(shì)。對(duì)2010～2019年四川省獲國(guó)家自然科學(xué)基金資助的建筑學(xué)類(lèi)學(xué)科項(xiàng)目情況進(jìn)行分析總結(jié)，有助于了解四川省建筑學(xué)類(lèi)學(xué)科研究的發(fā)展情況，進(jìn)而為四川省加強(qiáng)建筑學(xué)類(lèi)學(xué)科基礎(chǔ)研究和相關(guān)管理支撐服務(wù)工作提供參考。

1數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)主要來(lái)源于國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)的年度資助項(xiàng)目

2資助情況統(tǒng)計(jì)和分析

各類(lèi)科研基金項(xiàng)目的研究成果以學(xué)術(shù)論文形式發(fā)表時(shí)，均需要在論文中標(biāo)注所屬的基金項(xiàng)目。由于基金項(xiàng)目研究大都具有較高的學(xué)術(shù)水平，因而學(xué)術(shù)期刊普遍對(duì)各類(lèi)基金論文的發(fā)表實(shí)行了優(yōu)惠政策;而近年來(lái)，這一基金的“綠色通道”卻常被部分作者不當(dāng)利用，通過(guò)在論文中標(biāo)注不真實(shí)、不相符等不實(shí)的基金項(xiàng)目，意圖使論文增加學(xué)術(shù)分量，以得到優(yōu)先錄用及發(fā)表的機(jī)會(huì)。作者對(duì)基金項(xiàng)目的不實(shí)標(biāo)注大多具有弄虛作假的主觀故意性，并在客觀上造成了謀取不當(dāng)發(fā)表利益、擾亂秩序及影響科研管理評(píng)估等后果，已成為一種不容忽視的學(xué)術(shù)造假行為。目前，有多位學(xué)術(shù)期刊研究者［1-2］呼吁對(duì)這一現(xiàn)象予以關(guān)注，認(rèn)為應(yīng)將其認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端行為;但學(xué)術(shù)期刊界對(duì)這一現(xiàn)象尚未引起足夠的重視，學(xué)術(shù)論文中的基金項(xiàng)目不實(shí)標(biāo)注現(xiàn)象頻發(fā)且有蔓延之勢(shì)。筆者對(duì)基金項(xiàng)目不實(shí)標(biāo)注的現(xiàn)狀及其行為表現(xiàn)進(jìn)行分析，并探討學(xué)術(shù)期刊對(duì)此的防范對(duì)策。

1學(xué)術(shù)論文基金項(xiàng)目不實(shí)標(biāo)注的現(xiàn)狀堪憂(yōu)

1.1已發(fā)表的基金論文中有較高的不實(shí)標(biāo)注發(fā)生率

多項(xiàng)調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，在已經(jīng)發(fā)表的標(biāo)注各類(lèi)基金項(xiàng)目的學(xué)術(shù)論文中，普遍存在基金項(xiàng)目不實(shí)標(biāo)注的情況，且發(fā)生率較高。陳留院［3］統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，標(biāo)注國(guó)家級(jí)、省級(jí)基金項(xiàng)目的120篇已中，有22篇查詢(xún)不到所標(biāo)注基金項(xiàng)目的來(lái)源。據(jù)王小艷［4］統(tǒng)計(jì)，在已發(fā)表的標(biāo)注國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目的學(xué)術(shù)論文中，9.6%的基金項(xiàng)目為無(wú)中生有，9．6%為利用出版時(shí)間遲滯添加，8．4%為掛名發(fā)表，8．9%為項(xiàng)目結(jié)題仍掛基金，其余類(lèi)型如研究?jī)?nèi)容與基金內(nèi)容不符、羅列多項(xiàng)基金等也均有不同程度的發(fā)生，合計(jì)以上不實(shí)標(biāo)注類(lèi)型的發(fā)生率接近50%。董建軍［5］對(duì)中國(guó)知網(wǎng)收錄的2012年3月前發(fā)表的學(xué)術(shù)論文調(diào)查發(fā)現(xiàn)，各類(lèi)基金資助的論文中均存在著基金項(xiàng)目掛名現(xiàn)象，其中以標(biāo)注國(guó)家自然科學(xué)基金論文的掛名現(xiàn)象最明顯。在2016年12月12日國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)通報(bào)的2015—2016年61份科研不端行為案件中，7份案件被認(rèn)定存在“擅自標(biāo)注他人科學(xué)基金項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)”行為，即為對(duì)基金項(xiàng)目的不實(shí)標(biāo)注。

1.2投稿過(guò)程中不實(shí)標(biāo)注現(xiàn)象高發(fā)

筆者對(duì)《山東醫(yī)藥》雜志2016年4月1—31日收到的52篇標(biāo)注國(guó)家自然科學(xué)基金的論文進(jìn)行了基金項(xiàng)目核實(shí)，統(tǒng)計(jì)投稿過(guò)程中不實(shí)標(biāo)注行為的發(fā)生率。由2位具有編輯、副編審職稱(chēng)的資深編輯進(jìn)行評(píng)價(jià)。首先審核作者提供的基金項(xiàng)目批文材料，然后根據(jù)基金項(xiàng)目號(hào)，通過(guò)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)(ISIS)或丁香通國(guó)家自然科學(xué)基金查詢(xún)系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上檢索與核實(shí)。以網(wǎng)上檢索的結(jié)果為準(zhǔn)。查詢(xún)項(xiàng)目包括項(xiàng)目名稱(chēng)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及課題組成員姓名、項(xiàng)目承擔(dān)單位名稱(chēng)、項(xiàng)目起止年月、項(xiàng)目摘要、項(xiàng)目主題詞和學(xué)科代碼。每位編輯首先單獨(dú)做出評(píng)價(jià)，然后匯總結(jié)果，對(duì)有分歧的標(biāo)注通過(guò)討論或與第3位編輯協(xié)商解決，最終確定不實(shí)標(biāo)注的論文，以保證評(píng)價(jià)的可靠性?；痦?xiàng)目不實(shí)標(biāo)注的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括以下方面。1)基金項(xiàng)目的真實(shí)性。通過(guò)所標(biāo)注的基金項(xiàng)目號(hào)、論文作者姓名無(wú)法在網(wǎng)上檢索系統(tǒng)中查詢(xún)到相應(yīng)的基金項(xiàng)目，將其定義為“偽造基金項(xiàng)目”。2)論文內(nèi)容與基金項(xiàng)目的一致性。對(duì)于在網(wǎng)上檢索系統(tǒng)中查詢(xún)到的基金項(xiàng)目，進(jìn)一步評(píng)價(jià)論文內(nèi)容與基金項(xiàng)目的一致性。通過(guò)項(xiàng)目名稱(chēng)、項(xiàng)目摘要、項(xiàng)目主題詞及學(xué)科代碼，評(píng)價(jià)論文要素與基金項(xiàng)目要素是否一致。對(duì)于疾病研究類(lèi)基金，評(píng)價(jià)兩者在學(xué)科、疾病類(lèi)型、研究指標(biāo)或信號(hào)通路、研究目的、實(shí)驗(yàn)對(duì)象種屬(如人、細(xì)胞、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物)方面是否一致。對(duì)于應(yīng)用技術(shù)類(lèi)基金，側(cè)重評(píng)價(jià)論文中是否包括項(xiàng)目研究所針對(duì)的技術(shù)方法。對(duì)于藥物研發(fā)類(lèi)基金，側(cè)重評(píng)價(jià)論文中所用藥物是否屬于項(xiàng)目研究所針對(duì)的藥物。對(duì)于不符合以上一致性要求者，將其定義為“論文內(nèi)容與基金項(xiàng)目不符”。3)基金項(xiàng)目的歸屬性。論文作者單位與基金項(xiàng)目承擔(dān)單位不一致，且作者中無(wú)項(xiàng)目課題組成員。對(duì)不符合歸屬性要求者，將其定義為“冒用他人基金項(xiàng)目”。4)基金項(xiàng)目的時(shí)間性。根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告》中規(guī)定的“自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)跟蹤和管理結(jié)題項(xiàng)目的成果，根據(jù)情況在2～3年后對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估。請(qǐng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在結(jié)題后3年內(nèi)繼續(xù)提供項(xiàng)目研究后期正式發(fā)表或公布的成果，一并存檔并作為項(xiàng)目管理和評(píng)估的依據(jù)”，以及王小艷［4］提出的“項(xiàng)目結(jié)題仍掛基金”屬于基金項(xiàng)目不實(shí)標(biāo)注的觀點(diǎn)，我們把兩者結(jié)合起來(lái)確定在項(xiàng)目時(shí)間性方面的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，將項(xiàng)目研究已結(jié)題且超出研究截止時(shí)間3年后投稿的論文作為“不實(shí)標(biāo)注”的類(lèi)型。調(diào)查結(jié)果顯示:基金項(xiàng)目屬實(shí)、論文內(nèi)容與項(xiàng)目?jī)?nèi)容一致且在規(guī)定時(shí)間內(nèi)投稿的論文有17篇，占32.3%(17/52);論文內(nèi)容與基金項(xiàng)目不符的論文有28篇，占53．8%(28/52);偽造基金項(xiàng)目的論文有2篇，占3．8%(2/52);冒用他人基金項(xiàng)目的論文有1篇，占1．9%(1/52);項(xiàng)目已結(jié)題且超出研究截止時(shí)間3年以上的論文有4篇，占7．7%(4/52)。合計(jì)在投稿時(shí)出現(xiàn)以上各種不實(shí)標(biāo)注的論文有35篇，占全部基金論文的67．7%(35/52)。由此可見(jiàn)，與已的基金項(xiàng)目不實(shí)標(biāo)注現(xiàn)象相比，投稿時(shí)的各種不實(shí)標(biāo)注現(xiàn)象更為常見(jiàn)，其中以論文內(nèi)容與項(xiàng)目?jī)?nèi)容不符的數(shù)量最多，表明亂掛基金項(xiàng)目現(xiàn)象較為嚴(yán)重。對(duì)投稿時(shí)基金論文中基金項(xiàng)目不實(shí)標(biāo)注與論文抄襲的發(fā)生率進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)2015年全年《山東醫(yī)藥》來(lái)稿論文抄襲(此處定義為文字復(fù)制比＞30%，下同)發(fā)生率為15．3%(1512/9893)。結(jié)合其他研究者如狄艷紅等［6］報(bào)道的2012—2015年各年度抄襲論文8．05%～17.03%的發(fā)生率，可以看出，投稿的基金論文中高達(dá)67.7%的基金項(xiàng)目不實(shí)標(biāo)注發(fā)生率已明顯超過(guò)了論文抄襲的發(fā)生率，值得引起學(xué)術(shù)期刊界的高度重視。我們進(jìn)一步對(duì)不實(shí)標(biāo)注論文的質(zhì)量進(jìn)行了評(píng)價(jià)。將52篇基金論文在隱藏基金項(xiàng)目后進(jìn)行編輯部單盲初審，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，不實(shí)標(biāo)注基金項(xiàng)目的論文初審?fù)烁迓蕿?7．1%(20/35)，而符合基金項(xiàng)目標(biāo)注要求的論文初審?fù)烁迓手挥?5．3%(6/17)，提示不實(shí)標(biāo)注基金項(xiàng)目的論文質(zhì)量較低，退稿率較高。這一結(jié)果從側(cè)面說(shuō)明，此類(lèi)作者存在借助標(biāo)注基金項(xiàng)目為自身的低水平論文攫取錄用機(jī)會(huì)的不良動(dòng)機(jī)。

各有關(guān)單位：

為了落實(shí)“自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)”的科技發(fā)展方針，持續(xù)增強(qiáng)*科技自主創(chuàng)新能力，*市自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）旨在通過(guò)資助具有重要科學(xué)意義的原始創(chuàng)新和自由探索研究項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀科技人才，培育創(chuàng)新源泉，推動(dòng)本市基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作。

為了做好*年度*市自然科學(xué)基金項(xiàng)目的申報(bào)工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、資助范圍

支持自然科學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)和應(yīng)用基研究礎(chǔ)工作，優(yōu)先支持以需求為導(dǎo)向的能源、資源環(huán)境、生命科學(xué)、信息、新材料等領(lǐng)域及交叉科學(xué)的研究。

二、申報(bào)條件