本文作者：歐陽仁根工作單位：安徽財(cái)貿(mào)學(xué)院法學(xué)系

我國(guó)農(nóng)村立法雖然在建國(guó)以來取得了不少進(jìn)展,尤其是改革開放以來,為適應(yīng)以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制和雙層經(jīng)營(yíng)體制改革為主要內(nèi)容的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革和農(nóng)村事業(yè)不斷發(fā)展的要求而進(jìn)行了大量的立法,但仍顯得十分滯后,難以適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下農(nóng)村各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展要求。農(nóng)村立法所存在的問題主要表現(xiàn)在:第一,具有濃重的計(jì)劃管理色彩和痕跡,難以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求;第二,政策性、原則性強(qiáng),規(guī)范性和可操作性差;第三,以義務(wù)為本位,權(quán)利、義務(wù)不對(duì)稱,難以保護(hù)農(nóng)民合法權(quán)益;第四,農(nóng)村法律薄弱,與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)及各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展的要求不相適應(yīng)。為了更好地調(diào)動(dòng)農(nóng)民積極性,維護(hù)其合法權(quán)益,促進(jìn)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村事業(yè)的發(fā)展,應(yīng)當(dāng)在充分發(fā)揮中央和地方立法主體的積極性的基礎(chǔ)上,構(gòu)架出新型的農(nóng)村法律體系。同時(shí),只有明確中央和地方兩個(gè)立法主體的立法權(quán)限、完善立法體制,才能更好地加快農(nóng)村立法步伐。

一、農(nóng)村法律體系的構(gòu)建:以農(nóng)業(yè)立法和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)立法為重心

今后一個(gè)時(shí)期是我國(guó)農(nóng)村社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建立和完善的重要時(shí)期。農(nóng)村立法的重點(diǎn)是農(nóng)業(yè)立法、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)立法,同時(shí)包括農(nóng)村社會(huì)發(fā)展、農(nóng)村文教衛(wèi)生事業(yè)、農(nóng)村行政等方面的立法。初步形成農(nóng)村法律體系的基本框架。1.農(nóng)業(yè)立法農(nóng)業(yè)立法的總體目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是確立農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的基礎(chǔ)地位,逐步理順農(nóng)業(yè)的產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后的各種經(jīng)濟(jì)和行政關(guān)系,保證農(nóng)業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展。=1>農(nóng)業(yè)法律體系的基本框架包括四個(gè)層次:第一層次為農(nóng)業(yè)法。在農(nóng)業(yè)法律體系中處于基礎(chǔ)地位;第二層次為就農(nóng)業(yè)中某些重要領(lǐng)域進(jìn)行規(guī)定的專門法律和法規(guī);第三層次為實(shí)施專門法律而制定的全國(guó)性法規(guī)和規(guī)章;第四層次為地方性農(nóng)業(yè)法規(guī)和規(guī)章。農(nóng)業(yè)法律體系基本框架主要應(yīng)包括以下幾方面內(nèi)容:¥農(nóng)用土地使用制度方面法律、法規(guī)。在土地管理法等法律法規(guī)基礎(chǔ)上,制定有關(guān)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)及其轉(zhuǎn)讓方面的法律法規(guī),以在穩(wěn)定家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制政策基礎(chǔ)上鼓勵(lì)農(nóng)用土地的使用權(quán)向種田能手轉(zhuǎn)移,以利土地的規(guī)模經(jīng)營(yíng)。¦農(nóng)業(yè)投入及農(nóng)業(yè)利益分配方面的法律法規(guī)。如農(nóng)業(yè)投入法、農(nóng)業(yè)信貸法、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格保護(hù)法、農(nóng)資商品價(jià)格限制法、農(nóng)業(yè)稅收條例等。以利增加農(nóng)業(yè)投入,保護(hù)農(nóng)民從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的正常利益等?！燹r(nóng)產(chǎn)品流通方面的法律法規(guī)。如農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)條例、農(nóng)產(chǎn)品期貨貿(mào)易條例、糧食管理法等?！мr(nóng)業(yè)生產(chǎn)安全方面的法律法規(guī)。除繼續(xù)完善現(xiàn)有有關(guān)動(dòng)植物檢疫、水域交通安全管理等方面法律法規(guī)外,主要側(cè)重制定農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)法、農(nóng)藥管理法、肥料法、飼料管理法、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)環(huán)保管理?xiàng)l例等法律法規(guī)。©農(nóng)業(yè)資源保護(hù)方面的法律法規(guī)。主要是完善現(xiàn)有的相關(guān)法律法規(guī),同時(shí)制定種子法、蔬菜基地管理?xiàng)l例、商品糧基地管理?xiàng)l例、水利工程管理法等。ª農(nóng)科教方面的法律法規(guī)。除繼續(xù)完善農(nóng)業(yè)科技推廣法律制度外,抓緊制定農(nóng)業(yè)教育法、農(nóng)業(yè)科研法,以確保農(nóng)業(yè)科研、教育、技術(shù)推廣方面的投入增長(zhǎng),為農(nóng)業(yè)發(fā)展提供知識(shí)和技術(shù)動(dòng)力。«支農(nóng)產(chǎn)業(yè)方面的法律、法規(guī)。首先,針對(duì)以化肥工業(yè)為重點(diǎn)的農(nóng)用工業(yè),包括農(nóng)膜、農(nóng)藥、農(nóng)機(jī)具、農(nóng)產(chǎn)品加工機(jī)械等行業(yè)的支農(nóng)特點(diǎn),體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)傾斜的要求,制定相應(yīng)法律、法規(guī);其次,在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法的基礎(chǔ)上,制定有關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的支農(nóng)義務(wù)條例,以貫徹鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法的要求;再次,對(duì)農(nóng)業(yè)提供系列化服務(wù)的農(nóng)村服務(wù)業(yè)制定相應(yīng)條例予以規(guī)范和鼓勵(lì)。2.農(nóng)村經(jīng)濟(jì)立法農(nóng)村經(jīng)濟(jì)立法的目的就是充分利用農(nóng)村勞動(dòng)力資源,繼續(xù)把發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)作為繁榮農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的重點(diǎn),搞好農(nóng)村小城鎮(zhèn)建設(shè)等,同時(shí)規(guī)范農(nóng)村市場(chǎng)運(yùn)行秩序,加強(qiáng)國(guó)家對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的宏觀引導(dǎo)和管理。其立法重點(diǎn)包括:¥農(nóng)村市場(chǎng)主體立法,明確農(nóng)村市場(chǎng)主體的地位、建立農(nóng)村市場(chǎng)主體的組織結(jié)構(gòu)制度,規(guī)范其運(yùn)作行為。主要包括:合作經(jīng)濟(jì)組織立法,如5合作社法6及各類專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織(如生產(chǎn)合作社、供銷合作社、農(nóng)村信用合作社等)條例及股份合作制條例等;鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)立法,在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法的基礎(chǔ)上制定配套的法規(guī)和規(guī)章;農(nóng)民自營(yíng)服務(wù)組織立法,如基金會(huì)條例、農(nóng)業(yè)系列化服務(wù)組織條例等;農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為規(guī)范條例等。¦農(nóng)村勞動(dòng)力資源利用方面的立法,以充分利用農(nóng)村勞動(dòng)力資源,提高農(nóng)村勞動(dòng)力素質(zhì)和鼓勵(lì)農(nóng)村勞動(dòng)力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)有序合理流動(dòng)為宗旨。如農(nóng)村積累勞動(dòng)用工條例、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)職工素質(zhì)教育條例、農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)管理?xiàng)l例等?！燹r(nóng)村市場(chǎng)運(yùn)行秩序立法,主要是在總體市場(chǎng)秩序立法的基礎(chǔ)上,針對(duì)農(nóng)村市場(chǎng)的特殊性制定相應(yīng)的實(shí)施條例?！мr(nóng)村經(jīng)濟(jì)的宏觀管理立法,主要是針對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)宏觀管理的特殊性制定相應(yīng)的法律法規(guī),如農(nóng)業(yè)普查條例、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)會(huì)計(jì)條例、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織財(cái)務(wù)管理?xiàng)l例等。©農(nóng)村小城鎮(zhèn)建設(shè)立法,以鼓勵(lì)發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)與小城鎮(zhèn)建設(shè)相結(jié)合,有條件的城鎮(zhèn)發(fā)展為小城市,充分發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)、信息、文化等方面的輻射功能。如:農(nóng)村小城鎮(zhèn)規(guī)劃條例等。3.農(nóng)民權(quán)益保障和農(nóng)村社會(huì)保障立法主要體現(xiàn)公平原則,保障農(nóng)民合法利益不受侵害和逐漸實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)平等的社會(huì)保障制度。包括:¥農(nóng)民權(quán)益保障立法,首先,從總體制定5農(nóng)民權(quán)益保障法6,受保障的權(quán)益不僅包括經(jīng)濟(jì)權(quán)益(如土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、務(wù)農(nóng)合理收益權(quán)、拒絕額外承擔(dān)費(fèi)用負(fù)擔(dān)權(quán)等),而且包括受教育權(quán)、就業(yè)權(quán)、政治經(jīng)濟(jì)生活的民主權(quán)等多方面。其次,針對(duì)農(nóng)民權(quán)益易受侵害的特定方面制定條例等法規(guī)和規(guī)章,如完善農(nóng)民承擔(dān)費(fèi)用負(fù)擔(dān)條例和制定5農(nóng)村義務(wù)教育實(shí)施條例6等。¦農(nóng)村社會(huì)保障立法,旨在初步建立農(nóng)村社會(huì)保障體系,規(guī)范對(duì)農(nóng)村社會(huì)保障的管理,為最終實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)社會(huì)保障)體化逐步創(chuàng)造條件。其立法主要包括:農(nóng)村社會(huì)保障法、農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)條例、農(nóng)村合作醫(yī)療條例、農(nóng)村社會(huì)救濟(jì)工作條例、農(nóng)村撫恤工作條例及完善農(nóng)村五保供養(yǎng)工作條例等。4.農(nóng)村基層政權(quán)和基層自治組織立法農(nóng)村政權(quán)組織,按照現(xiàn)有法律規(guī)定分為縣、鄉(xiāng)兩級(jí)。關(guān)于農(nóng)村基層政權(quán)的立法,其側(cè)重點(diǎn)是處理兩個(gè)方面關(guān)系:第一,如何處理縣級(jí)政權(quán)尤其是縣政府職能部門的下派機(jī)構(gòu)與鄉(xiāng)級(jí)政權(quán)的關(guān)系;第二,如何處理鄉(xiāng)級(jí)政權(quán)與村民自治組織的關(guān)系。在這兩對(duì)關(guān)系中,鄉(xiāng)(鎮(zhèn))政府處于重要和關(guān)鍵地位。因此制定鄉(xiāng)(鎮(zhèn))政府組織法和鄉(xiāng)(鎮(zhèn))政府工作條例是其主要內(nèi)容。5鄉(xiāng)(鎮(zhèn))政府組織法6應(yīng)體現(xiàn)精簡(jiǎn)、效能原則,對(duì)該級(jí)政府的機(jī)構(gòu)設(shè)置、政府行為界定作出明確規(guī)定。其中兩個(gè)方面應(yīng)得到充分考慮:第一,對(duì)縣政府職能部門的下派機(jī)構(gòu)在精簡(jiǎn)的前提下實(shí)行雙重領(lǐng)導(dǎo)體制,如公安派出所、財(cái)政所、工商所、稅務(wù)所等。第二,在村一級(jí)建立村公所,作為鄉(xiāng)(鎮(zhèn))政府的延伸,以解決村級(jí)組織職能不清、事實(shí)上是基層政權(quán)的狀況。村公所人員組成,根據(jù)情況由1至2名專職人員(國(guó)家干部身份)和村民自治委員會(huì)、村級(jí)經(jīng)濟(jì)合作組織、村黨支部(總支)負(fù)責(zé)人兼職組成。同時(shí),村公所及村級(jí)各類組織間職責(zé)分工要明確,并相互配合和協(xié)調(diào)。5鄉(xiāng)(鎮(zhèn))政府工作條例6是依據(jù)5鄉(xiāng)(鎮(zhèn))政府組織法6制定的法規(guī),是其政府行為的細(xì)化,主要規(guī)范其職能范圍、工作程序、工作人員的獎(jiǎng)懲等。5.農(nóng)村社會(huì)、文化等方面立法這方面的立法主要是對(duì)農(nóng)村人口、農(nóng)村戶籍管理、農(nóng)村社會(huì)治安、農(nóng)村文化教育、農(nóng)村社區(qū)建設(shè)等方面制定相應(yīng)法律、法規(guī)且以法規(guī)為主。如5農(nóng)村計(jì)劃生育工作條例6、5農(nóng)村義務(wù)教育條例6等。這些法規(guī)大多數(shù)應(yīng)以調(diào)整城鄉(xiāng)共同性特定法律關(guān)系的法律為依據(jù),針對(duì)農(nóng)村特定情況而制定,其目的是保證該類法律在農(nóng)村的貫徹實(shí)施。

二、明確中央和地方農(nóng)村立法權(quán)限,完善農(nóng)村立法體制

立法體制是有關(guān)立法權(quán)限、立法權(quán)運(yùn)行和立法權(quán)載體諸方面的體系和制度所構(gòu)成有機(jī)整體。其核心是有關(guān)立法權(quán)限的體系和制度。0=2>限于篇幅,以下主要探討農(nóng)村立法中的立法權(quán)限劃分問題及農(nóng)村立法的規(guī)范性問題。1.農(nóng)村立法應(yīng)充分發(fā)揮中央和地方立法主體的積極性從總體上說,我國(guó)農(nóng)村經(jīng)歷了十幾年的改革,已超越了/放活0階段,進(jìn)入鞏固改革成果、深化改革階段,黨和政府對(duì)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展的一系列基本政策已基本成型。為了總結(jié)一些好的、成功的做法,需要由國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)和國(guó)務(wù)院適時(shí)地把農(nóng)村改革中的部分政策上升為法律和行政性法規(guī),以保持其穩(wěn)定性和增加可操作性。同時(shí),在實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過程中,農(nóng)業(yè)和農(nóng)村將面臨著新的發(fā)展問題,此時(shí),也要求國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)和國(guó)務(wù)院在借鑒國(guó)外同類立法的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上進(jìn)行適當(dāng)?shù)某稗r(nóng)村立法。因此應(yīng)發(fā)揮中央立法主體的農(nóng)村立法積極性,加快農(nóng)村立法步伐,盡快初步建立起農(nóng)村法律體系的基本框架。由于農(nóng)村無論在地理環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、所有制關(guān)系、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),還是在人們的觀念素質(zhì)、社會(huì)心理、改革模式等方面,各地都存在著重大差異。尤其是在農(nóng)村改革中,很多地方都形成了有自身地方特色的并取得了較大成功的改革模式。這也就要求發(fā)揮地方立法主體的積極性,制定相應(yīng)的農(nóng)村地方性法規(guī)和規(guī)章。一方面,為高層次立法主體所立的農(nóng)村法律法規(guī)能更好地在本地區(qū)實(shí)施而進(jìn)行執(zhí)行性、補(bǔ)充性農(nóng)村立法。另一方面,更為重要的是根據(jù)本地區(qū)農(nóng)村發(fā)展的實(shí)際和特性,在不與憲法、法律和上一層次的法規(guī)相抵觸的前提下進(jìn)行自主性農(nóng)村立法。2.明確農(nóng)村立法中中央和地方立法主體的權(quán)限鑒于農(nóng)村法律體系建立的復(fù)雜性,要求充分發(fā)揮中央和地方立法主體的積極性,逐步構(gòu)筑和完善我國(guó)農(nóng)村法律體系。但應(yīng)明確中央和地方立法主體的權(quán)限。首先,從中央立法主體看,全國(guó)人大及其常委會(huì)應(yīng)盡快對(duì)農(nóng)村法律的主要方面盡快制定相應(yīng)的法律。如農(nóng)業(yè)投入法、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格保護(hù)法、糧食管理法、農(nóng)藥管理法、肥料法、農(nóng)業(yè)教育科研法、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)法、合作經(jīng)濟(jì)組織法、農(nóng)民權(quán)益保護(hù)法、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))政府組織法、農(nóng)村社會(huì)保障法等。一方面把原來的一系列行之有效的農(nóng)村政策法律化,另一方面為國(guó)務(wù)院制定農(nóng)村行政法規(guī)和地方立法提供法律依據(jù)。國(guó)務(wù)院的農(nóng)村立法重點(diǎn):一是完善全國(guó)人大及其常委會(huì)所制定的農(nóng)村法律,使其更具有可操作性,如相關(guān)法律的實(shí)施細(xì)則等;二是針對(duì)全國(guó)農(nóng)村發(fā)展的共同性問題,在憲法和農(nóng)村法律的精神指導(dǎo)下,制定相應(yīng)的全國(guó)性農(nóng)村法規(guī),如農(nóng)業(yè)稅收條例、供銷合作社條例、農(nóng)村信用合作社條例、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社條例、股份合作企業(yè)條例、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))政府工作條例、農(nóng)民養(yǎng)老保障條例、農(nóng)村衛(wèi)生工作條例、農(nóng)村義務(wù)教育條例、對(duì)支農(nóng)產(chǎn)業(yè)鼓勵(lì)支持條例等;三是針對(duì)農(nóng)村發(fā)展中出現(xiàn)的新問題制定相應(yīng)政策,這種制定政策的過程雖不是嚴(yán)格意義上的立法,但在沒有相應(yīng)農(nóng)村法律的情況下也起到一定規(guī)范作用。其次,從地方立法主體看,基于憲法和地方人大和政府組織法的規(guī)定,一般地方立法主體包括三個(gè)層次。即:省級(jí)(省、自治區(qū)、直轄市)權(quán)力機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān);省和自治區(qū)人民政府所在市的權(quán)力機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān);經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大市的權(quán)力機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)。我們認(rèn)為農(nóng)村地方立法中,主要由省級(jí)權(quán)力機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)進(jìn)行。而省級(jí)政府所在地的市及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大市的立法應(yīng)主要側(cè)重于城市功能方面的立法,農(nóng)村地方立法不是其重點(diǎn)。省級(jí)權(quán)力機(jī)關(guān)及行政機(jī)關(guān)的農(nóng)村地方立法主要側(cè)重于對(duì)中央所立的農(nóng)村法律、法規(guī)制定執(zhí)行性法規(guī)和針對(duì)所在地區(qū)農(nóng)村實(shí)際的主動(dòng)性立法,即在沒有相應(yīng)中央農(nóng)村立法的情況下制定地方法規(guī)。但應(yīng)當(dāng)指出:第一,地方立法主體進(jìn)行農(nóng)村立法時(shí),其所立的農(nóng)村法規(guī)不得與更高層次的法律法規(guī)相抵觸。這有兩層含義:一是在有更高層的農(nóng)村法律、法規(guī)存在的情況下,既不能與更高層法律、法規(guī)的條款相抵觸,也不能與其法律法規(guī)精神相抵觸(自治條例只需與更高層次法律法規(guī)精神不相抵觸);二是在沒有相應(yīng)的更高層次的農(nóng)村法律法規(guī)存在的情況下,不得與憲法相抵觸,也不得與中央農(nóng)村政策的精神相抵觸。第二,地方立法主體尤其是省級(jí)權(quán)力機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)所立的農(nóng)村地方性法規(guī)和規(guī)章,其實(shí)施范圍既可以是立法主體所管轄的全部地域,也可以是其所管轄的部分地域。如可制定單獨(dú)適用于特定的農(nóng)村改革試驗(yàn)區(qū)或幾個(gè)所轄地區(qū)的地方性農(nóng)村法規(guī)、規(guī)章。這樣更有利于引導(dǎo)和規(guī)范農(nóng)村各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展并使所立的農(nóng)村法規(guī)更具針對(duì)性、實(shí)用性和可操作性。3.注重農(nóng)村立法的科學(xué)性注重農(nóng)村立法的科學(xué)性,體現(xiàn)在立法原理的科學(xué)運(yùn)用、農(nóng)村立法活動(dòng)過程科學(xué)性、農(nóng)村法律法規(guī)名稱和內(nèi)容的科學(xué)性等方面。從立法原理的科學(xué)運(yùn)用方面看,首先,農(nóng)村生產(chǎn)方式是最主要的一種物質(zhì)生活條件,是農(nóng)村立法的最重要的基礎(chǔ),它決定著農(nóng)村立法的各個(gè)側(cè)面。其次,農(nóng)村發(fā)展的實(shí)際情況和農(nóng)村改革所取得的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)是農(nóng)村立法的最基本依據(jù)。再次,農(nóng)村立法需要以馬克思主義理論尤其是鄧小平建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義理論為指導(dǎo)。因此,我國(guó)農(nóng)村立法時(shí)機(jī)選擇上應(yīng)以常規(guī)的同步立法(即與所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系同步)為主,輔以一定的超前立法,而應(yīng)避免農(nóng)村立法的滯后。農(nóng)村立法活動(dòng)過程包括立法準(zhǔn)備、由法案到法、法的完善等方面,但應(yīng)特別重視農(nóng)村立法的準(zhǔn)備環(huán)節(jié)。這不僅在于立法準(zhǔn)備是否充分、科學(xué),直接關(guān)系到所立的法是否成功,而且更在于立法準(zhǔn)備就其主要傾向來說具有決策性。農(nóng)村立法的準(zhǔn)備階段應(yīng)在立法規(guī)劃的指導(dǎo)下,及時(shí)有關(guān)立法意向信息,擴(kuò)大參與起草和討論法案人員面,尤其要注意吸收農(nóng)民利益代表、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和法律等方面的研究專家、各相關(guān)部門代表等,以增強(qiáng)立法的科學(xué)性。

一、排除侵害

（一）我國(guó)排除侵害法律規(guī)定的不足

目前我國(guó)的法律尚缺乏對(duì)排除侵害這一要件的進(jìn)一步界定，而且沒有規(guī)定“部分排除侵害”（包括限制作業(yè)時(shí)間）和“代替性賠償”等救濟(jì)方式。在我國(guó)的現(xiàn)實(shí)案例中，作為加害人的企業(yè)一旦被判決排除侵害，企業(yè)往往會(huì)面臨減產(chǎn)、停業(yè)治理，甚至關(guān)閉，接踵而來的是一系列社會(huì)問題?；谶@種考慮，法院不得不回避了受害人的排除侵害請(qǐng)求，其結(jié)果是令受害人完全承受污染危害，顯失公平。

（二）排除侵害與利益衡量原則

在環(huán)境侵害的排除方面，利益衡量原則是其最基本的思考方法。所謂利益衡量原則，是指在環(huán)境侵害的排除上，綜合考慮權(quán)利不可侵原則和原因行為的社會(huì)妥當(dāng)性、合法性、有用性、價(jià)值性等。其所追求的目標(biāo)在于維護(hù)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與居民生活安寧、生命健康乃至優(yōu)適環(huán)境之間的平衡。利益衡量原則是否可以適用以及適用的程度，可以根據(jù)不同的權(quán)利類型分別加以考察。

（三）環(huán)境侵害排除方式的完善

【關(guān)鍵詞】跨國(guó)銀行法律監(jiān)管自律管理

【摘要】跨國(guó)銀行作為金融全球化的中堅(jiān)力量，越來越成為世界經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)交易的重要組成部分。當(dāng)今，金融國(guó)際化、全球化的趨勢(shì)不斷發(fā)展，資本的全球化自由流動(dòng)趨勢(shì)繼續(xù)加強(qiáng)，金融業(yè)國(guó)際化的迅猛發(fā)展對(duì)世界經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和金融的發(fā)展產(chǎn)生了巨大的積極作用。

跨國(guó)銀行監(jiān)管體制是指為了特定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而對(duì)跨國(guó)銀行的活動(dòng)依法進(jìn)行必要的監(jiān)督與管制的組織機(jī)構(gòu)及權(quán)限劃分?？鐕?guó)銀行監(jiān)管體制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)管制的制度安排，是金融監(jiān)管體制的核心，是銀行監(jiān)管體制的重要組成部分。我們基本可以將跨國(guó)銀行的監(jiān)管體制劃分為兩個(gè)基本類型，即一元監(jiān)管體制與多元監(jiān)管體制。一元監(jiān)管體制是指由國(guó)家的一個(gè)法定機(jī)構(gòu)專享對(duì)跨國(guó)銀行的監(jiān)管權(quán)，并制定和實(shí)施相關(guān)的監(jiān)管政策，統(tǒng)一進(jìn)行監(jiān)管活動(dòng)，其中，英國(guó)是推選一元監(jiān)管體制最為典型的國(guó)家。英國(guó)《銀行法》將銀行監(jiān)管權(quán)高度集中在中央銀行—英格蘭銀行手中.多元制是指兩個(gè)以上的機(jī)構(gòu)享有對(duì)跨國(guó)銀行的監(jiān)管權(quán)，共同執(zhí)行監(jiān)管政策。

就我國(guó)的跨國(guó)銀行監(jiān)管體制而言，屬于一元監(jiān)管體制。2003年，我國(guó)成立銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)，統(tǒng)一對(duì)銀行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管。如前所述，從整體上看，一元監(jiān)管體制需要較好的運(yùn)行環(huán)境，即必須具備以下條件：(1)市場(chǎng)體系比較完善統(tǒng)一；(2)經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較平衡；(3)居民人口不太多；(4)監(jiān)管人員素質(zhì)比較高。與上述條件相比，我國(guó)是個(gè)人口大國(guó)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，市場(chǎng)體系不完善，不適合實(shí)行單一監(jiān)管體制。然而，我國(guó)卻采用了單一監(jiān)管體制。

在新形勢(shì)下，我國(guó)跨國(guó)銀行監(jiān)管體制面臨著改革與發(fā)展的問題，從世界跨國(guó)銀行監(jiān)管體制的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)及趨勢(shì)來看，我國(guó)應(yīng)就以下方面改革與完善跨國(guó)銀行監(jiān)管體制。首先，在現(xiàn)有的法律制度框架內(nèi)建立對(duì)跨國(guó)銀行監(jiān)管的協(xié)調(diào)機(jī)制，我國(guó)目前采用的是分業(yè)經(jīng)營(yíng)與分業(yè)監(jiān)管體制。我國(guó)金融業(yè)采用的是分業(yè)經(jīng)營(yíng)，因此我們先后成立了證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)，分別對(duì)證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)及銀行業(yè)負(fù)責(zé)監(jiān)管。但從世界金融發(fā)展趨勢(shì)來看，金融綜合化、混業(yè)經(jīng)營(yíng)己成為一種潮流，而且我國(guó)在加入WTO之后，銀行業(yè)市場(chǎng)會(huì)進(jìn)一步開放，更多的跨國(guó)銀行會(huì)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，而且多數(shù)國(guó)家的銀行己經(jīng)開始混業(yè)經(jīng)營(yíng)，這給我們現(xiàn)有的分業(yè)監(jiān)管體制帶來了極大的挑戰(zhàn)。

其次，完善有關(guān)銀行監(jiān)管體制的法律問題。我國(guó)已經(jīng)頒布了《中國(guó)人民銀行法》及2003年修正案和《商業(yè)銀行法》及2003年修正案、《銀行監(jiān)督管理法》、《金融資產(chǎn)管理公司條例》、《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》、《外資銀行監(jiān)管條例》及《實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)。這法律法規(guī)對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)管提供了法律依據(jù)，對(duì)維護(hù)金融業(yè)的穩(wěn)定與促進(jìn)銀行業(yè)的健康發(fā)展造就了一個(gè)比較系統(tǒng)的法律平臺(tái)，但不能斷言我國(guó)銀行監(jiān)管法律體系己無完善必要。實(shí)際上我國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管法律體系的構(gòu)建還是一個(gè)任重而道遠(yuǎn)的問題。

本文作者：張磊王燕工作單位：廣東外語外貿(mào)大學(xué)國(guó)際商務(wù)英語學(xué)院

歐盟于2003年通過了2003／87／EC號(hào)指令并于2005年1月正式啟動(dòng)了歐洲溫室氣體排放體系（EU－ETS），期望通過靈活的市場(chǎng)機(jī)制，以較低的成本和較高的效率達(dá)到溫室氣體減排的量化指標(biāo)。按照2003／87／EC指令附件一的規(guī)定，納入減排的行業(yè)包括能源、有色金屬、石油提煉、建筑材料、紙漿、造紙等經(jīng)濟(jì)部門，但不包括航空運(yùn)輸。依照《京都議定書》第二條的規(guī)定，締約方應(yīng)通過國(guó)際民用航空組織（ICAO）謀求限制或減少航空艙載燃料產(chǎn)生的溫室氣體排放。由于通過國(guó)際民用航空組織進(jìn)行的協(xié)商并不順利，歐盟于2008年在國(guó)際民用航空組織架構(gòu)外單獨(dú)制定了2008／101／EC號(hào)指令，要求所有從歐盟機(jī)場(chǎng)起飛或降落的商業(yè)航班均需依據(jù)航班全程所消耗的燃油量來繳納碳排放配額。由于歐盟各經(jīng)濟(jì)部門年度碳排放的總量是限定的，指令所規(guī)定的機(jī)制也被稱為碳限額交易（CapandTrade）措施。歐盟當(dāng)局會(huì)在指令適用的初期階段無償分配一定比例的碳配額，其余的額度需由航空公司在EU－ETS市場(chǎng)上自行購(gòu)買。歐盟2008／101／EC號(hào)指令的適用將對(duì)運(yùn)營(yíng)歐洲航線的中國(guó)航空企業(yè)造成巨大的影響。GATS是全世界服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域最為重要的多邊貿(mào)易規(guī)則，而芝加哥公約是民航運(yùn)輸領(lǐng)域最主要的國(guó)際公約。本文擬對(duì)歐盟航空碳限額交易措施在GATS和芝加哥公約這兩個(gè)最具有代表性的多邊法律體制內(nèi)的合法性展開研究并為中國(guó)航空企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略提出建議。

一、歐盟法院判決及相關(guān)概念辨析

2009年12月，美國(guó)航空運(yùn)輸協(xié)會(huì)、美利堅(jiān)航空公司，大陸航空公司及聯(lián)合航空公司聯(lián)合在英國(guó)高等法院對(duì)英國(guó)能源及氣候變化大臣提起行政訴訟，該訴訟雖然是針對(duì)英國(guó)國(guó)內(nèi)法提出，但實(shí)質(zhì)性的要求是對(duì)歐盟2008／101／EC號(hào)指令的合法性進(jìn)行審查。審查的理由是該指令違反了歐盟在《芝加哥公約》、《京都議定書》及《天空開放協(xié)定》等國(guó)際條約中的條約義務(wù)并與若干國(guó)際習(xí)慣法原則相抵觸。由于該案涉及歐盟指令合法性的問題，英國(guó)高等法院向歐盟法院提出申請(qǐng)，請(qǐng)求就該指令的合法性進(jìn)行裁判。訴訟程序開始后，國(guó)際航空運(yùn)輸協(xié)會(huì)（IATA）、加拿大全國(guó)航空公司協(xié)會(huì)（NACC）以及五個(gè)環(huán)境組織分別作為支持原告與被告的訴訟參加人（Intervener）加入了訴訟。歐盟法院于2011年12月做出裁判，認(rèn)為歐盟2008／101／EC指令并未違反歐盟的國(guó)際條約義務(wù)及相關(guān)國(guó)際習(xí)慣法原則，因而確認(rèn)有效。歐盟法院的判決意味著從2012年1月1日起，所有在歐洲提供運(yùn)輸服務(wù)的航空公司，包括在非歐盟國(guó)家注冊(cè)的航空公司，均被強(qiáng)制性的納入了EU－ETS體系。這些航空公司必須在EU－ETS市場(chǎng)上購(gòu)買足夠的碳排放配額（EUAllowance，EUA），否則將面臨罰款甚至被取消經(jīng)營(yíng)資格的處罰。對(duì)于歐盟法院的判決，世界各新聞媒體均做了廣泛的報(bào)道，但各個(gè)媒體對(duì)歐盟碳限額交易措施的具體描述卻不盡相同，有的稱為“碳關(guān)稅”，有的稱為“碳稅”，還有的直接稱為EU－ETS措施。五花八門的稱謂反映了人們對(duì)于上述碳限額交易措施的法律性質(zhì)并不明確。碳稅（CarbonTax）是針對(duì)化石燃料使用的稅，旨在減少化石燃料消耗及二氧化碳排放，避免由此引起不良的氣候變化。從性質(zhì)上講，碳稅就是一種庇古稅（PigovianTax），實(shí)際上就是根據(jù)化石燃料中的碳含量或碳排放量征收的一種產(chǎn)品消費(fèi)稅。關(guān)于碳關(guān)稅，有學(xué)者認(rèn)為，碳關(guān)稅是指對(duì)高耗能的產(chǎn)品進(jìn)口征收特別的二氧化碳排放關(guān)稅。碳關(guān)稅就是碳稅作為國(guó)際稅的一種表現(xiàn)形式（白彥鋒，2011）。還有學(xué)者認(rèn)為，實(shí)際上，碳關(guān)稅并非實(shí)質(zhì)意義上的關(guān)稅，而屬于一種邊境調(diào)節(jié)措施。它不對(duì)進(jìn)口高碳產(chǎn)品構(gòu)成額外負(fù)擔(dān)，而是保證國(guó)內(nèi)外高碳產(chǎn)品的同等稅賦（沈木珠，2011）。對(duì)于碳限額交易措施的性質(zhì)，歐盟法院在其判決中認(rèn)為，2008／101／EC指令所規(guī)定實(shí)施的排放權(quán)限額交易體系與對(duì)燃油征收的能源稅性質(zhì)不同。限額交易體系的目的并不是為公共財(cái)政創(chuàng)造收入，航空器所消耗的燃油與其經(jīng)營(yíng)人所需承擔(dān)的財(cái)產(chǎn)義務(wù)之間亦不存在直接的和不可分割的關(guān)聯(lián)關(guān)系。因此，碳限額交易措施在性質(zhì)上不屬于政府征收的稅費(fèi)。①筆者認(rèn)為，歐盟2008／101／EC指令所規(guī)定的碳限額交易措施具體適用于航空運(yùn)輸這一服務(wù)貿(mào)易部門，因此，將該措施歸類為碳關(guān)稅顯然不合適，服務(wù)貿(mào)易通常不涉及關(guān)稅問題。航空公司為滿足該措施每年所付出的購(gòu)買碳配額的費(fèi)用在很大程度上是由EU－ETS體系內(nèi)的碳配額市場(chǎng)價(jià)格所決定，而這一價(jià)格時(shí)刻波動(dòng)。航空器經(jīng)營(yíng)人在一定的條件下，甚至可能從限額交易中獲得利潤(rùn)。因此，碳限額交易措施與傳統(tǒng)稅收概念中稅收法定特征相去甚遠(yuǎn)，把該措施定義為碳稅亦不合理。嚴(yán)格來看，2008／101／EC指令所規(guī)定的碳限額交易措施在性質(zhì)上屬于一種類似于許可證制度的由國(guó)內(nèi)法規(guī)所設(shè)立的服務(wù)貿(mào)易環(huán)境壁壘。

二、在GATs框架內(nèi)的合法性研究

雖然2008／101／EC指令所規(guī)定的碳排放額度是根據(jù)航班全程消耗的燃油量為依據(jù)來計(jì)算的，但碳限額交易措施所針對(duì)的并不是燃油的進(jìn)出口貿(mào)易，而是航空運(yùn)輸這一服務(wù)貿(mào)易部門。因此，我們必須在GATs的框架內(nèi)討論碳限額交易措施的合法性問題。在GATs規(guī)則體系中，航空運(yùn)輸屬于特殊的服務(wù)貿(mào)易部門而由關(guān)于空運(yùn)服務(wù)的附件專門加以約束?？紤]到碳限額交易措施擴(kuò)展到其他服務(wù)貿(mào)易門類的可能性及GATS框架下新一輪空運(yùn)服務(wù)談判的進(jìn)展，本文擬從GATs協(xié)定正文及關(guān)于空運(yùn)服務(wù)的附件兩個(gè)方面來討論碳限額措施的合法性問題。（一）GATS協(xié)定正文從GATS協(xié)定的正文分析，碳限額交易措施與GATs若干規(guī)則存在著沖突。1．非歧視原則。最惠國(guó)待遇是WTO規(guī)則中非歧視原則的重要組成部分。即使在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，最惠國(guó)待遇原則的適用相對(duì)于貨物貿(mào)易領(lǐng)域而言受到更多的限制，但其依然是所有成員均需遵守的一般義務(wù)和紀(jì)律。GATs第二條規(guī)定，對(duì)于本協(xié)定所涵蓋的任何措施，每個(gè)成員要立即地和無條件地給予任何其他成員的服務(wù)和服務(wù)提供人以在優(yōu)惠上不低于它給予任何其他國(guó)家（或地區(qū)）相同服務(wù)和服務(wù)提供人的待遇，除非該措施列入“免除第2條義務(wù)附件”并符合該附件的條件。歐盟2008／101／EC指令序言第十七款規(guī)定，如果第三國(guó)實(shí)施了與歐盟EU－ETS效果相同的排放權(quán)交易體系，那么經(jīng)過歐盟內(nèi)部討論和雙邊協(xié)商，歐盟可以修改指令，將從該第三國(guó)至歐盟間往返的航班排除在指令的適用范圍之外。指令的上述規(guī)定使得歐盟可以對(duì)不同的國(guó)家區(qū)別性的適用碳限額交易措施，應(yīng)當(dāng)說是與GATs協(xié)定所秉承的最惠國(guó)待遇原則及非歧視原則相違背的。此外，歐盟2008／101／EC指令中的上述規(guī)定還與GATs第七條關(guān)于承認(rèn)的規(guī)定相沖突。該條規(guī)定，一成員給予承認(rèn)的方式不得構(gòu)成在適用服務(wù)提供者獲得授權(quán)、許可或證明的標(biāo)準(zhǔn)或準(zhǔn)則時(shí)在各國(guó)之間進(jìn)行歧視的手段，或構(gòu)成對(duì)服務(wù)貿(mào)易的變相限制。例如，美國(guó)有以自愿交易為特征的芝加哥氣候交易所機(jī)制（CCS），中國(guó)也有進(jìn)行排污權(quán)交易機(jī)制。這些機(jī)制是否會(huì)被歐盟承認(rèn)為具有與EU－ETS相同效果的排放權(quán)交易體系，完全由歐盟決定，從而構(gòu)成一種在各國(guó)之間進(jìn)行歧視的手段，并演變成對(duì)服務(wù)貿(mào)易的變相限制。2．市場(chǎng)準(zhǔn)入與數(shù)量限制的禁止。從關(guān)貿(mào)總協(xié)定開始，數(shù)量限制就是各締約國(guó)努力要禁止的一項(xiàng)貿(mào)易壁壘（趙維田，2000）。而對(duì)數(shù)量限制的禁止在GATs市場(chǎng)準(zhǔn)入條款中也有具體體現(xiàn)（JoelP．Trachtman，1995）。GATs第十六條規(guī)定，在已做出市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾［服務(wù)］門類中，每個(gè)成員方除非在其承諾表中列明，不得在它的全境或某個(gè)區(qū)域保持或采取如下措施：…（c）以數(shù)目配額或規(guī)定經(jīng)濟(jì)需求標(biāo)準(zhǔn)的方式，限制服務(wù)作業(yè)的總數(shù)或以指定數(shù)目單位的表示來限制服務(wù)產(chǎn)出總量。歐盟2008／101／EC指令并沒有直接對(duì)外國(guó)服務(wù)提供商做出數(shù)量限制。但由于EU－ETS體系每年對(duì)航空運(yùn)輸部門的總碳排放量確定了限額，而在使用波音與空客飛機(jī)的條件下航空運(yùn)輸每公里的碳排放水平是基本穩(wěn)定的，因此就實(shí)際效果而言，2008／101／EC指令相當(dāng)于間接的對(duì)每年歐盟市場(chǎng)上的航空運(yùn)輸總量確定了數(shù)量限制。這種措施的實(shí)施可能造成外國(guó)航空公司無法獲得碳排放配額以進(jìn)入歐盟市場(chǎng)或者因?yàn)樘寂欧排漕~的價(jià)格過高而使外國(guó)航空公司進(jìn)入歐盟航空市場(chǎng)不再具有經(jīng)濟(jì)上的可能。由此可見，碳限額交易措施的間接效果是與GATs市場(chǎng)準(zhǔn)入條款相互抵觸的。3．國(guó)內(nèi)法規(guī)的紀(jì)律與一般例外。在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)法規(guī)所制定的各項(xiàng)阻礙服務(wù)貿(mào)易的措施是妨礙服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的主要壁壘（NancyJ．King＆KishaniKalupahana，2007）。因此，GATs第六條對(duì)國(guó)內(nèi)法規(guī)所規(guī)定的為保證有關(guān)資格要求和程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和許可要求的各項(xiàng)措施做出了約束，要求這些措施不得成為不必要的服務(wù)貿(mào)易壁壘，不得比為保證服務(wù)質(zhì)量所必需的限度更難以負(fù)擔(dān)。歐盟2008／101／EC指令所規(guī)定的碳限額交易措施顯然超過了保證服務(wù)質(zhì)量所必需的限度，但其是否違反了GATs規(guī)則，還要看這項(xiàng)措施能否在例外條款中豁免。與GATT類似，GATs也規(guī)定了一般例外條款。該條款規(guī)定，在此類措施的實(shí)施不在情形類似的國(guó)家之間構(gòu)成任意或不合理歧視的手段或構(gòu)成對(duì)服務(wù)貿(mào)易的變相限制的前提下，本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為阻止任何成員采取或?qū)嵤┮韵麓胧骸╞）為保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命或健康所必需的措施。因此，如果歐盟希望成功援用該例外條款，需要首先證明其碳限額交易措施不構(gòu)成任意或不合理歧視的手段，其次要證明該措施是為了保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命或健康所必需的措施。從WTO專家組以往對(duì)一般例外的判例分析，爭(zhēng)議措施是否是必需的，是否還有其他替代措施將成為專家組判斷其合法性的核心問題之一（IremDogans，2007）。（二）關(guān)于空運(yùn)服務(wù)的附件由于民航運(yùn)輸服務(wù)高度國(guó)際化并且牽涉到國(guó)家主權(quán)和國(guó)家安全，因此，WTO各成員專門簽署了關(guān)于空運(yùn)服務(wù)的附件，將適用GATs協(xié)定的空運(yùn)服務(wù)范圍做出了限制。現(xiàn)行的國(guó)際航空管理體制與以無條件最惠國(guó)待遇為基礎(chǔ)的GATs協(xié)定之間存在著無法協(xié)調(diào)的沖突?，F(xiàn)行航空運(yùn)輸?shù)墓芾眢w制是按照芝加哥公約的領(lǐng)空主權(quán)原則，將飛入、飛出、飛經(jīng)一國(guó)領(lǐng)空的權(quán)力分成六種業(yè)務(wù)權(quán)，并由雙邊航空協(xié)定的雙方當(dāng)事國(guó)按六種業(yè)務(wù)權(quán)在航路上作對(duì)等交換，以形成全球航路由2000多個(gè)雙邊航空協(xié)定織成的航空運(yùn)行網(wǎng)（趙維田，2000）。由此可見，WTO各成員把同意適用最惠國(guó)待遇的空運(yùn)服務(wù)內(nèi)容以附件的形式納入了GATs體系，并且隨著新一輪空運(yùn)談判的展開，GATs協(xié)定所適用的范圍將越來越廣。但是，關(guān)于航空業(yè)務(wù)權(quán)的核心內(nèi)容依然會(huì)被排除在GATs體系之外，芝加哥公約所確定的領(lǐng)空主權(quán)原則和與之相配套的雙邊運(yùn)輸協(xié)定將依然成為調(diào)整關(guān)于航空業(yè)務(wù)權(quán)的國(guó)際航空運(yùn)輸秩序的基礎(chǔ)。GATs附件條款二規(guī)定了GATs協(xié)定不得適用的范圍，包括航空業(yè)務(wù)權(quán)及與航空業(yè)務(wù)權(quán)的行使直接有關(guān)的服務(wù)。附件條款三則規(guī)定了GATs協(xié)定可以適用的范圍，包括航空器的修理和保養(yǎng)服務(wù)、空運(yùn)服務(wù)的銷售和營(yíng)銷、計(jì)算機(jī)預(yù)訂系統(tǒng)（CRS）服務(wù)。歐盟2008／101／EC指令所規(guī)定的碳限額交易措施既不屬于條款二所規(guī)定的航空業(yè)務(wù)權(quán)及與航空業(yè)務(wù)權(quán)的行使直接有關(guān)的服務(wù)，亦不屬于條款三所規(guī)定的范圍。因此，歐盟碳限額交易措施是否適用GATs協(xié)定需要在啟動(dòng)爭(zhēng)議解決程序后由專家組做出判斷。但由于附件條款四規(guī)定，本協(xié)定的爭(zhēng)端解決程序只有在有關(guān)成員己承擔(dān)義務(wù)或具體承諾、且雙邊和其他多邊協(xié)定或安排中的爭(zhēng)端解決程序已用盡的情況下方可援引。因此，即使能夠在WTO體制內(nèi)對(duì)歐盟的碳限額交易措施提起爭(zhēng)議解決請(qǐng)求，也必須在用盡了多邊和雙邊協(xié)定中的爭(zhēng)端解決程序之后才能夠進(jìn)行。中國(guó)與歐盟各國(guó)簽訂的雙邊航空協(xié)定基本上以外交磋商作為爭(zhēng)端的解決方式，因此，中國(guó)必須在窮盡了芝加哥公約中的爭(zhēng)端解決程序之后，方可在WTO體制內(nèi)對(duì)歐盟碳限額交易措施提起申訴。

一、證券市場(chǎng)介紹

證券市場(chǎng)作為我國(guó)資本市場(chǎng)的重要組成部分，在實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。但由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展正備受困擾，尤其是證券市場(chǎng)的監(jiān)管頻頻陷人困境。因此，完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

二、我國(guó)現(xiàn)行的證券監(jiān)管法律制度存在的缺陷

我國(guó)現(xiàn)行的證券監(jiān)管法律制度由《證券法》、《公司法》以及300多個(gè)相關(guān)的行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的相關(guān)內(nèi)容所構(gòu)成，其中以現(xiàn)行《證券法》的12章214條內(nèi)容為核心，我國(guó)現(xiàn)行的證券監(jiān)管法律制度主要就是由這部《證券法》的相關(guān)條款所規(guī)定。以《證券法》為核心的證券監(jiān)管法律制度的施行，對(duì)于規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，起到了重要的作用，對(duì)證券市場(chǎng)長(zhǎng)期健康有序的發(fā)展有著十分重要的意義。但是其中也存在著不足。

首先，集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制不利于提高投資者參與監(jiān)管的主動(dòng)性。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違法者給予的行政處罰，只是懲罰違法者，對(duì)于具體受侵害的投資者權(quán)益，卻未能給予救濟(jì)和保護(hù)?！蹲C券法》的民事責(zé)任制度存在嚴(yán)重的缺陷，沒有可訴性，不能被投資者主動(dòng)運(yùn)用，不利于提高投資者參與監(jiān)管的主動(dòng)性，這種欠缺投資者主動(dòng)參與的監(jiān)管機(jī)制，不可能是持續(xù)有效的監(jiān)管機(jī)制。

其次，以《證券法》為核心的證券監(jiān)管法律制度的立法存在局限性?！蹲C券法》未能規(guī)范國(guó)外證券法和實(shí)務(wù)中常見的我國(guó)外資股發(fā)行中已經(jīng)涉及的概念和行為，如公募和私募、二次發(fā)行等。對(duì)已有的投資基金、國(guó)債回購(gòu)等未加規(guī)定，對(duì)今后隨著證券市場(chǎng)發(fā)展必然會(huì)產(chǎn)生的金融衍生工具、股指期權(quán)及資產(chǎn)的證券化等新的證券交易品種方面更未任何涉及，使得這部法律呈現(xiàn)出階段性的局限。

1中國(guó)農(nóng)村法律服務(wù)存在的問題

1.1法律服務(wù)范圍過窄。單單從服務(wù)內(nèi)容上觀察，基層法律服務(wù)的內(nèi)容和人民目前存在的法律需求不能有效對(duì)接。目前在農(nóng)村人民調(diào)解仍然以家庭和鄰里糾紛為主，剩余的其他一些糾紛人民調(diào)解委員會(huì)還沒有充分介入。也就是說，該機(jī)構(gòu)沒有實(shí)現(xiàn)基層法律服務(wù)內(nèi)容，而且一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)法律服務(wù)主要針對(duì)的是機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和企業(yè)，或者是由公民代表參與的民事訴訟，抑或者鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法律顧問聘用等問題。而其他收費(fèi)低的一些內(nèi)容，比如非訴訟調(diào)解、對(duì)本地區(qū)人民調(diào)解工作進(jìn)行指導(dǎo)等內(nèi)容，不能徹底貫徹。所以，就外表看我國(guó)法律服務(wù)體系是很完善的，可是內(nèi)容上卻比較缺殘，很多基層地區(qū)法律服務(wù)非常簡(jiǎn)單，不能適應(yīng)目前農(nóng)村群體的法律需求。1.2法律服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理。由于我國(guó)對(duì)基層法律服務(wù)工作認(rèn)識(shí)不足，特別是對(duì)其性質(zhì)、功能、定位沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，致使實(shí)踐當(dāng)中遇到不同問題。第一，地方法律服務(wù)所分布不平衡，城市街道當(dāng)中存在較多，而在鄉(xiāng)村當(dāng)中卻很少。其中分布最多的是那些各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)在省會(huì)城市街道的直屬法律服務(wù)所，而鄉(xiāng)村當(dāng)中法律服務(wù)所較少。第二，對(duì)農(nóng)村法律服務(wù)所授權(quán)機(jī)關(guān)不一。也就是說，有的法律服務(wù)所是省市司法廳局批準(zhǔn)成立的，有的是地區(qū)縣司法局批準(zhǔn)成立的，還有省政府、省法制辦、省編委等非司法行政部門批準(zhǔn)成立的。1.3法律服務(wù)人員相對(duì)缺乏。雖然從改革開放以后，我國(guó)法律服務(wù)隊(duì)伍總體上得到了發(fā)展，不過和城村發(fā)展快慢相對(duì)來比，農(nóng)村地區(qū)的法律服務(wù)隊(duì)伍的規(guī)模和素質(zhì)相對(duì)于城市比較落后。素質(zhì)低下是農(nóng)村基層調(diào)解員普遍存在的問題,而且農(nóng)村基層法律服務(wù)者資格有待商榷。

2建設(shè)農(nóng)村法律服務(wù)保障體制的措施

2.1提高農(nóng)民的法律意識(shí)。多元化糾紛解決機(jī)制在我國(guó)農(nóng)村普遍得到應(yīng)用，解決目前農(nóng)村存在的法律需求，可以實(shí)現(xiàn)私人間和解和訴訟不再矛盾，讓農(nóng)民對(duì)法律的排斥得到緩解，讓農(nóng)民法律意識(shí)得以提高。這種多元化處理方式，更加適合農(nóng)村目前糾紛多元的特點(diǎn)。而且這種方案可以讓民間自治功能得以放大。最主要的是這樣解決以后，使得處理結(jié)果具有了法律效力，使得民間自治調(diào)解能力加強(qiáng)，讓之前民間調(diào)解的缺點(diǎn)得以消除。多元化調(diào)解和國(guó)法并行不悖，使得法律權(quán)威性得以展現(xiàn)，讓農(nóng)民知法守法用法，為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供了有力的保障。2.2降低訴訟成本，解決農(nóng)民“訴訟難”問題。由于訴訟過程的煩瑣、復(fù)雜、費(fèi)用高昂，加之司法腐敗、司法不公等現(xiàn)象嚴(yán)重導(dǎo)致農(nóng)民“訴訟難”的問題，從而使農(nóng)民喪失了運(yùn)用法律手段維護(hù)自身權(quán)益的信心，抑制了農(nóng)民對(duì)尋求司法程序維護(hù)自身利益的需求。所以我們必須要降低訴訟成本，使法律成為農(nóng)民群眾維護(hù)自己合法權(quán)益的便捷、經(jīng)濟(jì)的手段。眾所周知，我國(guó)目前農(nóng)村總體生產(chǎn)力水平尚十分低下，大部分農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)收入十分有限。這微薄的經(jīng)濟(jì)來源注定農(nóng)民無法求助于高高在上的司法救濟(jì)，轉(zhuǎn)而求助于“私了”和調(diào)解等非司法手段。因此，要采取切實(shí)措施降低訴訟的經(jīng)濟(jì)成本，這就要求司法機(jī)關(guān)要提高審判效率，即審判機(jī)構(gòu)的設(shè)置要方便農(nóng)民，提高農(nóng)民的參訴率，解除當(dāng)事人不必要的訴累，要搞好法律援助工作，為確實(shí)貧困的農(nóng)民提供免費(fèi)的法律援助，要做好訴訟費(fèi)用減、緩、免的工作，無償為經(jīng)濟(jì)困難、無錢訴訟的農(nóng)民提供幫助等等，盡量減輕農(nóng)民的負(fù)擔(dān)。2.3完善農(nóng)村法律服務(wù)的職業(yè)環(huán)境。要逐步建立起以司法行政法律服務(wù)中心為龍頭、鄉(xiāng)鎮(zhèn)和農(nóng)村法律服務(wù)站點(diǎn)（窗口）為重點(diǎn)、法律服務(wù)綜合信息平臺(tái)為紐帶、廣大法律服務(wù)工作者為主體的公共法律服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系。（1）優(yōu)化鄉(xiāng)鎮(zhèn)便民法律服務(wù)。引導(dǎo)律師事務(wù)所、公證處、法律援助中心、司法鑒定所等法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，在基層農(nóng)村建立工作站、聯(lián)絡(luò)點(diǎn)，將城區(qū)的優(yōu)質(zhì)法律服務(wù)延伸到基層農(nóng)村。（2）加強(qiáng)矛盾糾紛排查化解。鞏固完善村、鎮(zhèn)和縣級(jí)層面人民調(diào)解組織建設(shè)，推進(jìn)行業(yè)性專業(yè)人民調(diào)解組織建設(shè)，健全完善以司法行政法律服務(wù)中心為龍頭，基層司法所、各類人民調(diào)解組織銜接互動(dòng)的人民調(diào)解工作體系。（3）提升鄉(xiāng)鎮(zhèn)法制宣傳教育工作水平。發(fā)揮好傳統(tǒng)和新興媒體的作用，創(chuàng)設(shè)群眾喜聞樂見的載體，提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)法制宣傳教育工作的實(shí)效性。依托基層法制宣傳陣地建設(shè)，大力開展“法律進(jìn)農(nóng)村”“法律進(jìn)單位”等活動(dòng)，推進(jìn)基層法治文化建設(shè)，營(yíng)造全社會(huì)學(xué)法遵法守法用法的良好氛圍。深化“民主法治村”創(chuàng)建活動(dòng)，不斷提升基層社會(huì)管理法治化水平。

[參考文獻(xiàn)]

[1]張祖明.基層法律服務(wù)制度與實(shí)務(wù)[M].上海：華東理工大學(xué)出版社，2000.

民間金融是我國(guó)農(nóng)村金融體系中不可或缺的組成部分，在解決農(nóng)村金融短缺，實(shí)現(xiàn)多樣化資金供給方面具有天然優(yōu)勢(shì)。隨著社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的加速，農(nóng)村金融需求日益強(qiáng)烈，只有增加農(nóng)村金融供給組織和創(chuàng)新農(nóng)村金融供給方式，才能破解農(nóng)村建設(shè)的資金難題。因此實(shí)現(xiàn)農(nóng)村民間金融組織創(chuàng)新與制度創(chuàng)新是推進(jìn)農(nóng)村金融體制改革應(yīng)該認(rèn)真研究和思考的問題，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、農(nóng)村民間金融的特性

農(nóng)村民間金融，以農(nóng)村為活動(dòng)領(lǐng)域、以農(nóng)業(yè)和農(nóng)民為服務(wù)對(duì)象進(jìn)行貨幣流通、資金流動(dòng)和信用活動(dòng)，從而為農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供資金支持。其活動(dòng)領(lǐng)域和服務(wù)對(duì)象的特殊性決定了具有不同于城市金融的如下特點(diǎn)。

(一)屬于典型的二元制結(jié)構(gòu)所謂二元金融結(jié)構(gòu)是指發(fā)展中國(guó)家在金融抑制條件下金融體系的二元狀態(tài)，即一方面是遍布全國(guó)的國(guó)有銀行、商業(yè)銀行和擁有現(xiàn)代化管理與技術(shù)的外國(guó)銀行的分支網(wǎng)絡(luò)，從而組成了一個(gè)有限的，但卻是有組織的金融市場(chǎng)；另一方面則是傳統(tǒng)的、小規(guī)模經(jīng)營(yíng)的非正式金融組織，廣泛存在于經(jīng)濟(jì)的各個(gè)層面。目前，我國(guó)農(nóng)村正規(guī)金融組織是以農(nóng)村信用合作社為主體，以農(nóng)業(yè)銀行和農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行為兩翼，再輔之以郵政儲(chǔ)蓄銀行、新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)等的金融機(jī)構(gòu)格局。非正規(guī)金融組織則是相對(duì)于正規(guī)金融組織而言，又被稱為民間金融，我國(guó)農(nóng)村民間金融的產(chǎn)生和發(fā)展在很大程度上取決于外在因素即金融抑制以及由金融抑制導(dǎo)致的政策扭曲。在組織形式上主要包括農(nóng)村合作基金會(huì)、農(nóng)村資金互助社、貸款公司以及合會(huì)、錢莊、無息借款、高利貸等民間借貸。由于我國(guó)農(nóng)村建設(shè)資金的短缺和農(nóng)村金融的邊緣化，民間金融逐漸成為農(nóng)村建設(shè)的重要資金來源。

(二)具有明顯的內(nèi)生性農(nóng)村民間金融是基于一定的地緣、血緣、業(yè)緣關(guān)系而成立的交易活動(dòng)，其最初產(chǎn)生于農(nóng)戶和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織的自發(fā)行為，其與中國(guó)鄉(xiāng)土社會(huì)特有的社會(huì)信任關(guān)系、經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)和文化傳統(tǒng)密切相關(guān)。農(nóng)村民間金融建立在互相信息充分掌握的基礎(chǔ)之上，經(jīng)濟(jì)行為在一定程度上已經(jīng)人格化，是以個(gè)人信用為基礎(chǔ)的金融交易活動(dòng)，這決定了民間金融更多的是一種橫向信用，其根植于社會(huì)成員的自律，依賴社會(huì)成員之間的相互約束。這一點(diǎn)區(qū)別于國(guó)有金融，其更多是一種是縱向信用關(guān)系。農(nóng)村民間金融機(jī)構(gòu)的存在是自身成本收益博弈的結(jié)果，和正規(guī)金融機(jī)構(gòu)相比大大節(jié)約了交易費(fèi)用，代表了農(nóng)村金融制度創(chuàng)新的方向。

(三)農(nóng)村民間金融的活動(dòng)規(guī)模和發(fā)育程度由其所處的農(nóng)業(yè)發(fā)展階段所決定農(nóng)村民間金融的基本功能是滿足農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的生產(chǎn)需求、投融資需求和服務(wù)性需求。這就決定農(nóng)村民間金融不能凌駕于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展之上、不能脫離農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)狀而盲目追求自身的發(fā)展，而是要受到農(nóng)村生產(chǎn)力發(fā)展水平和農(nóng)村商品經(jīng)濟(jì)發(fā)育程度的制約。l3農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模小、利潤(rùn)低，經(jīng)濟(jì)力量有限，對(duì)自然災(zāi)害等意外事件抵抗力較弱，從而使得農(nóng)業(yè)信貸資金貸款具有高風(fēng)險(xiǎn)性和低收益率，導(dǎo)致商業(yè)性金融進(jìn)入農(nóng)村市場(chǎng)的動(dòng)力不足，而巨大的資金缺口為民間金融的飛速發(fā)展留下了巨大的生存空間。經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)以民間借貸為主，經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的地區(qū)已出現(xiàn)了較為規(guī)范的民間金融組織，農(nóng)村民間金融與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r相呼應(yīng)，層次分明。

一、證券市場(chǎng)介紹

證券市場(chǎng)作為我國(guó)資本市場(chǎng)的重要組成部分，在實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。但由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展正備受困擾，尤其是證券市場(chǎng)的監(jiān)管頻頻陷人困境。因此，完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

二、我國(guó)現(xiàn)行的證券監(jiān)管法律制度存在的缺陷

我國(guó)現(xiàn)行的證券監(jiān)管法律制度由《證券法》、《公司法》以及300多個(gè)相關(guān)的行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的相關(guān)內(nèi)容所構(gòu)成，其中以現(xiàn)行《證券法》的12章214條內(nèi)容為核心，我國(guó)現(xiàn)行的證券監(jiān)管法律制度主要就是由這部《證券法》的相關(guān)條款所規(guī)定。以《證券法》為核心的證券監(jiān)管法律制度的施行，對(duì)于規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，起到了重要的作用，對(duì)證券市場(chǎng)長(zhǎng)期健康有序的發(fā)展有著十分重要的意義。但是其中也存在著不足。

首先，集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制不利于提高投資者參與監(jiān)管的主動(dòng)性。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違法者給予的行政處罰，只是懲罰違法者，對(duì)于具體受侵害的投資者權(quán)益，卻未能給予救濟(jì)和保護(hù)?！蹲C券法》的民事責(zé)任制度存在嚴(yán)重的缺陷，沒有可訴性，不能被投資者主動(dòng)運(yùn)用，不利于提高投資者參與監(jiān)管的主動(dòng)性，這種欠缺投資者主動(dòng)參與的監(jiān)管機(jī)制，不可能是持續(xù)有效的監(jiān)管機(jī)制。

其次，以《證券法》為核心的證券監(jiān)管法律制度的立法存在局限性。《證券法》未能規(guī)范國(guó)外證券法和實(shí)務(wù)中常見的我國(guó)外資股發(fā)行中已經(jīng)涉及的概念和行為，如公募和私募、二次發(fā)行等。對(duì)已有的投資基金、國(guó)債回購(gòu)等未加規(guī)定，對(duì)今后隨著證券市場(chǎng)發(fā)展必然會(huì)產(chǎn)生的金融衍生工具、股指期權(quán)及資產(chǎn)的證券化等新的證券交易品種方面更未任何涉及，使得這部法律呈現(xiàn)出階段性的局限。

摘要：證券市場(chǎng)上中小投資者一直處于弱勢(shì)地位，缺乏有效保護(hù)。中小投資者的保護(hù)水平對(duì)一國(guó)證券市場(chǎng)的良性發(fā)展至關(guān)重要。中小投資者法律權(quán)益主要包括：股東知情權(quán)、股東對(duì)公司事務(wù)監(jiān)督權(quán)、股東分紅權(quán)以及股東訴權(quán)。應(yīng)當(dāng)注重完善證券市場(chǎng)信息披露制度，建立獨(dú)立高效的證券司法體系，建立專門的中小投資者保護(hù)組織，提高政府監(jiān)管效率，以提高對(duì)中小投資者的法律保護(hù)水平。

關(guān)鍵詞：證券；投資者；法律保護(hù)

我國(guó)證券市場(chǎng)成立之初，主要是為了解決國(guó)有企業(yè)改制脫困的問題。在解決這一問題的過程中政府關(guān)注的主要是如何保證國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控股地位。因此，證券市場(chǎng)上中小投資者的權(quán)益保護(hù)一直不是政府關(guān)注的重點(diǎn)。隨著我國(guó)證券市場(chǎng)日益擴(kuò)大，普通百姓參與證券投資的比率也越來越大，證券市場(chǎng)的起伏與百姓的生活日益相關(guān)，證券市場(chǎng)上中小投資者的權(quán)益保護(hù)逐漸引起了大家的重視。最新的“法與金融學(xué)”以及“法與財(cái)務(wù)學(xué)”研究成果表明：對(duì)投資者保護(hù)越差的國(guó)家，金融市場(chǎng)就越不發(fā)達(dá)，資本市場(chǎng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力就越差；[1]上市公司數(shù)量、公司市場(chǎng)價(jià)值越小，上市公司融資權(quán)益成本越大，難度越高。[2]

一、中小投資者法律權(quán)益的主要內(nèi)容

中小投資者在證券市場(chǎng)購(gòu)買上市公司的股票后即成為公司的股東，因此享有一切法定的股東權(quán)力。由于中小股東所持股份比例較低，因此類似公司人事任免和重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)的參與權(quán)等對(duì)公司決策影響不大，在本文中不予討論。公司資本結(jié)構(gòu)與治理結(jié)構(gòu)對(duì)中小投資者權(quán)益的影響也不在本文討論范圍之內(nèi)。

（一）股東知情權(quán)

金融全球化已經(jīng)成為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一個(gè)令人矚目的現(xiàn)象，它在提高全球資源配置效率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，也加劇了國(guó)際金融體系的脆弱性，國(guó)際金融動(dòng)蕩已成為常態(tài)，金融危機(jī)頻繁爆發(fā)。面對(duì)頻繁爆發(fā)的國(guó)際金融危機(jī)，可以從經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)等不同角度挖掘原因，但許多學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)行法律制度的缺欠與漏洞應(yīng)該是最直接的原因，而國(guó)際金融監(jiān)管合作制度的缺失則是危機(jī)快速蔓延的一個(gè)關(guān)鍵性因素，從這個(gè)角度來講，國(guó)際金融監(jiān)管領(lǐng)域的制度化建設(shè)怎么強(qiáng)調(diào)都不會(huì)過分，法律是一種正式的制度安排。

一、國(guó)際金融監(jiān)管合作法律制度的功能

在金融監(jiān)管國(guó)際合作的研究中引入法治是十分必要的。沒有法治就不可能使金融監(jiān)管國(guó)際合作從一種松散無序的行為轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N在具體制度框架下有序的金融活動(dòng)。法是秩序的象征，又是建立和維持秩序的手段。法律制度以其規(guī)范性、確定性、強(qiáng)制性特點(diǎn)有助于實(shí)現(xiàn)國(guó)際金融秩序目標(biāo)，法律可以作為實(shí)現(xiàn)變革的一種手段。由于法律所具有的規(guī)范性特點(diǎn)，因此在很大程度上成為秩序的象征，同時(shí)也被視為建立和維護(hù)秩序的手段。一方面，法律通過明確的規(guī)則來規(guī)范行為主體的行為;另一方面，法律通過強(qiáng)制性的懲罰規(guī)定對(duì)行為主體起到威懾作用，使其不敢做出有違法律制度的行為。法律制度具有的透明、公開、穩(wěn)定、權(quán)威等特性，使其成為加強(qiáng)國(guó)際金融合作效果與維護(hù)國(guó)際金融穩(wěn)定的有效保障。國(guó)際金融監(jiān)管法律制度作為國(guó)際金融合作與協(xié)調(diào)的成果，不僅為當(dāng)事人從事國(guó)際金融活動(dòng)提供了基本的行為準(zhǔn)則，從而具有保障國(guó)際金融交易安全的基本功能，而且也是國(guó)際金融監(jiān)管主體行使金融權(quán)力以及防止金融權(quán)力濫用的基本依據(jù)，而法制本身貫穿其始終的穩(wěn)定、公平、效率精神有利于生成有效的國(guó)際金融監(jiān)管合作機(jī)制。全球化的金融危機(jī)事實(shí)上已經(jīng)說明了松散的金融監(jiān)管國(guó)際合作并不可靠，要保障國(guó)際金融安全必須踏上合作法治化的道路。首先，金融監(jiān)管的作用在于它為金融機(jī)構(gòu)和相關(guān)個(gè)人的行為確定了一種“秩序”，金融業(yè)的各種金融行為必須遵守此“秩序”。這種秩序是強(qiáng)制性的，它明確規(guī)定了行為方式、法律后果，對(duì)任何機(jī)會(huì)主義金融行為起到威懾作用，從宏觀角度保證了金融活動(dòng)的有序進(jìn)行，保持金融市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展，這種秩序就是法制。其次，國(guó)際金融法提供一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的法律環(huán)境，為國(guó)際金融的發(fā)展創(chuàng)造有利條件。國(guó)際金融的發(fā)展，不僅僅包括數(shù)量上的擴(kuò)張，更應(yīng)當(dāng)追求發(fā)展的健康性與協(xié)調(diào)性，只有既注重“量”的擴(kuò)張又注重“質(zhì)”的提高的發(fā)展，才是可持續(xù)的發(fā)展。國(guó)際金融法有助于形成合理的國(guó)際金融秩序，為維護(hù)國(guó)際金融的安全與可持續(xù)發(fā)展提供一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的法律環(huán)境，從而起到促進(jìn)國(guó)際金融發(fā)展的功效。因?yàn)楹侠淼膰?guó)際金融秩序和穩(wěn)定的國(guó)際金融環(huán)境是金融發(fā)展的基本前提，如果沒有金融秩序和金融穩(wěn)定，國(guó)際金融發(fā)展猶如無源之水、無本之木。再次，國(guó)際金融法有助于金融領(lǐng)域國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的形成。必須承認(rèn)，沒有競(jìng)爭(zhēng)就沒有發(fā)展。然而，在國(guó)際金融領(lǐng)域，各國(guó)的金融監(jiān)管政策和法律制度存在一定的差異，在金融監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)、方式和方法上不盡一致，容易造成監(jiān)管沖突。僅以銀行業(yè)為例，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)和要求各國(guó)間就存在著巨大差異。這種監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的差異為“監(jiān)管套利”創(chuàng)造了空間，造成金融機(jī)構(gòu)間國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的不平等，嚴(yán)重扭曲了國(guó)際金融市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，從而制約了國(guó)際金融及經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。國(guó)際金融法是國(guó)際社會(huì)在金融領(lǐng)域通過協(xié)調(diào)與合作達(dá)成的法律成果，它在一定程度上推進(jìn)了各國(guó)金融法制的統(tǒng)一化和金融監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的趨同化，從而有利于避免各國(guó)之間的監(jiān)管競(jìng)爭(zhēng)，有利于生成公平合理的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。最后，國(guó)際金融法能夠起到約束金融霸權(quán)的作用。國(guó)際金融合作的一個(gè)目的就是要反對(duì)任何形式的金融霸權(quán)，借助制度的力量可以在一定程度上遏制金融霸權(quán)。金融監(jiān)管領(lǐng)域中公平制度的產(chǎn)生，本身就是為了防止在金融領(lǐng)域中的“恃強(qiáng)凌弱”。因?yàn)楣降闹贫然蛑贫人w現(xiàn)的公平，與霸權(quán)或強(qiáng)權(quán)是對(duì)立的和格格不入的。另外，金融監(jiān)管國(guó)際合作的制度規(guī)則是基于國(guó)家間抵御金融危機(jī)的需要而產(chǎn)生的，即便是霸權(quán)國(guó)也需要參與國(guó)際合作，受到規(guī)則和制度的約束。作為國(guó)家之間意志的妥協(xié)，制度一旦建立，參與建立這種制度的國(guó)家就必須遵從他們親自建立起來的制度，因而，制度可以對(duì)金融霸權(quán)起到限制的作用［1］。國(guó)際金融監(jiān)管的有效進(jìn)行需要法律，作為解決問題的工具和手段，國(guó)際金融法有助于世界各國(guó)，無論大小、強(qiáng)弱、貧富，在國(guó)際金融領(lǐng)域取得真正平等的發(fā)展權(quán)，有助于國(guó)際金融危機(jī)的防范與化解，有助于世界經(jīng)濟(jì)和各國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康、可持續(xù)發(fā)展。

二、國(guó)際金融監(jiān)管合作法律制度的價(jià)值取向:民主、公平

“法律是使人類行為服從規(guī)則之治(governance)的事業(yè)”。［2］法治要求人們對(duì)法律的性質(zhì)和來源有一種判斷標(biāo)準(zhǔn)，即什么樣的規(guī)則能夠使人類服從?它有助于我們理解國(guó)際社會(huì)中法律權(quán)威的確立。當(dāng)前，在國(guó)際金融監(jiān)管合作法律制度的研究中無法回避的一個(gè)問題是———法律的最高(最終)權(quán)威來源是什么。這一問題在國(guó)際法和國(guó)際關(guān)系上的體現(xiàn)，曾經(jīng)表現(xiàn)為要不要有一個(gè)世界政府。就目前而言，建立一個(gè)世界政府的想法顯然不具有現(xiàn)實(shí)性。法律的最終權(quán)威不僅僅來自于在強(qiáng)制性上的發(fā)展，也應(yīng)該來自于公正性和公開性。來源于它自身是否是“良法”，千年以前，亞里士多德對(duì)此曾做過一個(gè)歷經(jīng)時(shí)間歷史考驗(yàn)的界定:已制定的法律能得到公眾的普遍遵守，而大家遵守的法律為良法。因此，良法性與規(guī)則的普遍遵守性是我們建設(shè)國(guó)際金融監(jiān)管合作法律制度的邏輯起點(diǎn)。既然在金融監(jiān)管國(guó)際合作中，面臨著有全球化的金融而沒有全球化的政府這個(gè)嚴(yán)重而現(xiàn)實(shí)的問題，那么為了確保國(guó)際社會(huì)所形成的規(guī)則能如同國(guó)內(nèi)法律一樣得到普遍且有效的遵守，國(guó)際金融監(jiān)管法律必須是能在最大程度上代表國(guó)際社會(huì)各成員國(guó)利益的法則，其必須兼顧各國(guó)實(shí)力的不同、極盡可能地體現(xiàn)各成員方特殊的利益要求［3］。民族主權(quán)國(guó)家仍然是全球立法最重要的參與者，現(xiàn)實(shí)情況是主權(quán)國(guó)家在參與全球性立法上的不平等甚至缺席，這種現(xiàn)象本身是與法治主張相悖的。國(guó)際金融監(jiān)管規(guī)則必須建立在平衡主權(quán)者之間的利益以及體現(xiàn)參與者應(yīng)有的國(guó)際立法話語權(quán)的基礎(chǔ)之上。主權(quán)平等的原則不僅包括締約能力，也包括參與國(guó)際法制定的平等和參與國(guó)際組織的平等，唯此才能為國(guó)際法提供正當(dāng)性來源。公平指法律的“公正”、“正當(dāng)”、“合理”、“恰當(dāng)”的適用。在確立國(guó)際金融監(jiān)管法律制度時(shí)，我們必須認(rèn)識(shí)到，國(guó)際社會(huì)是由大量的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的主權(quán)國(guó)家構(gòu)成的，這種經(jīng)濟(jì)上的差異會(huì)直接影響到其法律權(quán)利上的平等性。因此，國(guó)際金融監(jiān)管合作法律制度是調(diào)整經(jīng)濟(jì)上不平等的主權(quán)國(guó)家的法律體系，基于公平理念，基于實(shí)質(zhì)平等要求，應(yīng)該在涉及發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家關(guān)系國(guó)際法律制度中建立雙重法律規(guī)范，即需要有在普遍規(guī)范和國(guó)際行為守則的范圍內(nèi)的優(yōu)惠和非互惠待遇。比如，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的援助關(guān)系，允許發(fā)展中國(guó)家保留外匯管制立法等針對(duì)發(fā)展中國(guó)家的例外規(guī)定和專門安排，為發(fā)展中國(guó)家爭(zhēng)取更多的經(jīng)濟(jì)權(quán)利和發(fā)展空間，同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)該承擔(dān)更多的義務(wù)。因?yàn)閱慰繉?duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家具有同等約束力的普遍性規(guī)范，是不可能解決合作中的公平問題的。公平“作為一項(xiàng)法律原則”不能獨(dú)立存在，“它的適用總是與一項(xiàng)法律規(guī)則相聯(lián)系的”，時(shí)而“符合法律”，時(shí)而“超越法律”，時(shí)而“違背法律”。

三、立法技術(shù):“硬法”與“軟法”融合兼用