論文摘要：在分析國(guó)有醫(yī)院委托問題的基礎(chǔ)上，指明完善國(guó)有醫(yī)院產(chǎn)權(quán)激勵(lì)一約束與法人治理具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，提出的對(duì)策包括規(guī)范設(shè)置國(guó)有醫(yī)院法人治理結(jié)構(gòu)；建立國(guó)有醫(yī)院人激勵(lì)一約束機(jī)制；建設(shè)和完善審計(jì)監(jiān)督機(jī)制；改善醫(yī)院外部治理環(huán)境。

論文關(guān)鍵詞：法人治理；產(chǎn)權(quán)；委托；激勵(lì)約束

國(guó)有醫(yī)院引入法人治理以培育并完善產(chǎn)權(quán)激勵(lì)與約束機(jī)制是當(dāng)前解決部分衛(wèi)生體制弊病和醫(yī)院管理低效等問題的關(guān)鍵舉措。借鑒現(xiàn)代企業(yè)制度，建立現(xiàn)代醫(yī)院制度，是解決國(guó)有醫(yī)院委托問題的有效手段。

l國(guó)有醫(yī)院委托問題

現(xiàn)代企業(yè)制度有別于古典企業(yè)制度的一個(gè)重要方面在于，在古典企業(yè)制度中，所有權(quán)、支配權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等往往集中于出資人一身，而現(xiàn)代企業(yè)制度則使上述權(quán)力適度分離，并由不同主體控制。因此，股東與經(jīng)營(yíng)者之間存在著一種委托一關(guān)系，在一定的條件下，經(jīng)營(yíng)者可能做出違背所有者利益的事情，這就是所謂“委托一”問題。

1932年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家愛德弗-伯利和加得納-米思斯就對(duì)委托關(guān)系進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。他們認(rèn)為，委托人和人之間存在著利益背離，即委托人也就是股東的利益追求在于投資收益的增加，而人卻追求企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大…。因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模的擴(kuò)大可以為人帶來(lái)權(quán)力與地位和相應(yīng)的控制權(quán)收益。所以，如何建立有效的監(jiān)督機(jī)制來(lái)減少委托問題的出現(xiàn)是現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)所應(yīng)解決的主要問題之一，其實(shí)質(zhì)就是產(chǎn)權(quán)激勵(lì)一約束機(jī)制的設(shè)計(jì)。

本文通過闡述HRBP員工與傳統(tǒng)的人力資源員工的區(qū)別，分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)中HRBP員工面臨的主要問題，并針對(duì)現(xiàn)存的問題提出相應(yīng)的激勵(lì)策略優(yōu)化措施，以期提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)HRBP員工的滿意度與忠誠(chéng)度。我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)人力資源管理模式由原來(lái)傳統(tǒng)的事務(wù)性向新型HR三支柱模式轉(zhuǎn)變。HRBP(HumanResourceBusinessPartner)作為HR三支柱模式的重心，是人力資源管理中心深入到業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)部門和人力資源管理深入結(jié)合的人力資源業(yè)務(wù)伙伴。在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)中，優(yōu)化HRBP員工激勵(lì)策略，提高其工作滿意度和忠誠(chéng)度能夠更好的推動(dòng)HR三支柱模式在企業(yè)的落地實(shí)施，能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造更大的價(jià)值。HRBP員工概念HRBP員工定義HRBP員工是指在精通傳統(tǒng)人力資源事務(wù)性工作的同時(shí)，深入到業(yè)務(wù)部門，具備主動(dòng)識(shí)別業(yè)務(wù)痛點(diǎn)，幫助業(yè)務(wù)部門制定與其業(yè)務(wù)規(guī)劃發(fā)展相配套的人力資源管理戰(zhàn)略與規(guī)劃的業(yè)務(wù)合作伙伴。HRBP員工與傳統(tǒng)HR員工的區(qū)別HRBP員工與傳統(tǒng)HR員工的本質(zhì)區(qū)別在于對(duì)業(yè)務(wù)的認(rèn)知度和與業(yè)務(wù)的契合度。HRBP員工的工作思維轉(zhuǎn)向業(yè)務(wù)，深入到業(yè)務(wù)前線，在充分掌握業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)流程和盈利方式的基礎(chǔ)上從事人力資源工作，以最低的成本和最快的速度為業(yè)務(wù)部門創(chuàng)造最大的價(jià)值。因此HRBP員工的職責(zé)更具針對(duì)性、戰(zhàn)略性、職能多元性、專業(yè)性。這里將從個(gè)人（表1）、組織（表2）、服務(wù)（表3）三層面去對(duì)比分析HRBP員工與傳統(tǒng)HR員工的本質(zhì)差異。

HRBP員工在知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)中面臨的主要問題

由高層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)HR三支柱模型的誤解帶來(lái)的HRBP員工實(shí)際工作受阻許多中小知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)，由于缺乏對(duì)HR三支柱模型有機(jī)整體的認(rèn)識(shí)，在企業(yè)中直接設(shè)立一個(gè)HRBP部門，讓HRBP員工承擔(dān)HRBP、HRCOE、HRSSC的全部職責(zé)；或者將原有的人力資源部門按工作職能劃分為HRBP、HECOE、HRSSC三部門，讓以往與業(yè)務(wù)部門有接觸的HR人員擔(dān)任HRBP員工的職位，并將此模式設(shè)置為HR三支柱模式建設(shè)的起點(diǎn)和終點(diǎn)，致使HRBP員工并不了解業(yè)務(wù)，加之組織中缺乏推動(dòng)HR三支柱模型成功落地所必需的資金投入、技術(shù)保障、相關(guān)部門重視與支持等條件，使得HRBP員工在工作中屢屢受阻，極易打擊HRBP員工的工作效能和工作積極性。缺乏業(yè)務(wù)部門的認(rèn)同與支持業(yè)務(wù)部門是知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)HRBP員工的終極服務(wù)部門，如果業(yè)務(wù)部門不信任、不配合HRBP員工的工作，則HRBP員工無(wú)法為業(yè)務(wù)部門創(chuàng)造價(jià)值，久而久之HRBP員工只能被業(yè)務(wù)部門認(rèn)為是上級(jí)下派的“督查員”，兩者的矛盾會(huì)逐漸浮現(xiàn)并惡化。王學(xué)蓮于2018年對(duì)我國(guó)不同行業(yè)HRBP員工從業(yè)者的工作現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查分析，其結(jié)果顯示：有48%的HRBP員工認(rèn)為自己沒有與業(yè)務(wù)部門建立親密關(guān)系，31%的HRBP員工表示自己的日常工作沒有得到業(yè)務(wù)部門的有效配合。這種現(xiàn)象具體表現(xiàn)分為三方面：第一，業(yè)務(wù)部門開展內(nèi)部會(huì)議時(shí)，HRBP員工被排斥在外；第二，HRBP員工在業(yè)務(wù)部門執(zhí)行新人力資源政策規(guī)定時(shí)，業(yè)務(wù)部門不配合HRBP員工的工作；第三，HRBP員工與業(yè)務(wù)部門就某些業(yè)務(wù)問題進(jìn)行討論時(shí)，若產(chǎn)生不同見解，業(yè)務(wù)部門懷疑HRBP員工對(duì)業(yè)務(wù)的掌握能力和解決問題的專業(yè)能力。因此，業(yè)務(wù)部門對(duì)HRBP員工的不信任造成了HRBP員工難以真正開展工作。缺乏對(duì)HRBP員工針對(duì)性的培訓(xùn)在多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)中，HRBP員工是由傳統(tǒng)HR員工直接轉(zhuǎn)型，這就導(dǎo)致HRBP員工受原有工作思維的束縛，對(duì)業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)和業(yè)務(wù)部門的需求沒有深入透徹的了解，僅從人力資源管理領(lǐng)域出發(fā)進(jìn)行工作，與組織業(yè)務(wù)活動(dòng)脫節(jié)。經(jīng)調(diào)查顯示，68.5%的HRBP員工存在對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的需求。但目前大部分企業(yè)的培訓(xùn)沒有隨著人力資源管理的轉(zhuǎn)型升級(jí)而進(jìn)行完善，缺乏針對(duì)HRBP員工能力提升的培訓(xùn)計(jì)劃。缺乏對(duì)職業(yè)生涯發(fā)展平臺(tái)和服務(wù)的、有效打造在多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)中，HRBP員工的自我實(shí)現(xiàn)需要上仍采用舊有的職業(yè)生涯發(fā)展平臺(tái)和服務(wù)，缺乏對(duì)HRBP員工的職業(yè)生涯發(fā)展平臺(tái)和服務(wù)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和有效打造。具體存在以下問題：第一，缺乏定制化的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，沒有結(jié)合HRBP員工個(gè)人的職業(yè)發(fā)展需求和能力特征提供個(gè)性化的職業(yè)發(fā)展服務(wù)；第二，缺乏全面性的職業(yè)發(fā)展服務(wù)，大部分企業(yè)僅提供職位晉升的發(fā)展規(guī)劃服務(wù)，缺乏個(gè)人能力如創(chuàng)造力、人際能力、團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力等的成長(zhǎng)規(guī)劃服務(wù)；第三，缺乏完善的個(gè)人展現(xiàn)平臺(tái)和機(jī)會(huì)。這使得個(gè)人的職業(yè)發(fā)展愿景難以快速實(shí)現(xiàn)，無(wú)法有效激發(fā)HRBP員工的積極性，使得員工歸屬感和忠誠(chéng)度較低、工作動(dòng)力較弱。

HRBP員工在知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)中激勵(lì)策略優(yōu)化措施

充分溝通，獲取高層領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門的支持高層領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門的重視與支持是成功構(gòu)建HR三支柱模式，也是HRBP員工順利開展工作的最有力保障。因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)的前期構(gòu)建HR三支柱模式的過程中，要充分進(jìn)行可行性分析，引起高層領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門的重視與支持，加大對(duì)HRBP建設(shè)的資金和先進(jìn)技術(shù)投入，為HRBP員工后期的工作掃清障礙。培養(yǎng)“雙打”隊(duì)伍，提升伙伴式員工與業(yè)務(wù)部門的工作契合度在知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)的業(yè)務(wù)部門培養(yǎng)“HRBP員工+業(yè)務(wù)經(jīng)理”的雙打隊(duì)伍，一方面提升HRBP員工對(duì)業(yè)務(wù)的敏感度，使得HRBP員工在合作中快速了解和掌握企業(yè)的業(yè)務(wù)知識(shí)，另一方面加強(qiáng)業(yè)務(wù)經(jīng)理對(duì)人力資源管理流程、規(guī)范、方法技巧的掌握程度，形成并肩作戰(zhàn)的良好局面，提升HRBP員工的工作動(dòng)力和積極性。建立HRBP員工培訓(xùn)服務(wù)平臺(tái)確定培訓(xùn)服務(wù)體系關(guān)注點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)HRBP員工培訓(xùn)應(yīng)注重對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施的推動(dòng)，對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)的推動(dòng)，對(duì)企業(yè)人才資本的打造。因此，在建立培訓(xùn)服務(wù)平臺(tái)之前，要先確定培訓(xùn)服務(wù)體系關(guān)注點(diǎn)，明確企業(yè)戰(zhàn)略，業(yè)務(wù)戰(zhàn)略與目標(biāo)以及員工個(gè)人發(fā)展。確定HRBP員工發(fā)展不同階段的培訓(xùn)產(chǎn)品。知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)中HRBP員工在企業(yè)中的發(fā)展形式分為職能執(zhí)行型、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)型、戰(zhàn)略規(guī)劃型三階段，處于不同階段或處于階段轉(zhuǎn)型中的HRBP員工應(yīng)具備的能力不同，培訓(xùn)需求也不同。因此可在HRCOE部門內(nèi)設(shè)培訓(xùn)工具研發(fā)組，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際現(xiàn)況內(nèi)化生成適合企業(yè)內(nèi)部HRBP員工的培訓(xùn)產(chǎn)品，并根據(jù)HRBP員工不同階段的培訓(xùn)需求制定針對(duì)性的培訓(xùn)方案。選擇有效的培訓(xùn)模式。HRBP員工培訓(xùn)強(qiáng)調(diào)對(duì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)出，因此為了提高培訓(xùn)結(jié)果的實(shí)用性，可將HRBP員工的培訓(xùn)融入到業(yè)務(wù)部門的實(shí)際運(yùn)作中，采用職業(yè)模擬、職務(wù)輪換、案例評(píng)點(diǎn)等培訓(xùn)模式（表4）讓培訓(xùn)更真實(shí)、更貼近業(yè)務(wù)。建立HRBP員工職業(yè)生涯發(fā)展服務(wù)平臺(tái)定制化的職業(yè)生涯發(fā)展規(guī)劃。知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)可在建立整體的HRBP員工職業(yè)生涯發(fā)展地圖的基礎(chǔ)上，再綜合分析員工的能力、職業(yè)愿景，選擇恰當(dāng)?shù)穆殬I(yè)發(fā)展路徑，并為其制定個(gè)性化的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃。多樣化的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)可根據(jù)自身的業(yè)務(wù)需求優(yōu)化HRBP員工的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，為伙伴式員工提供更多展現(xiàn)自己價(jià)值的機(jī)會(huì)，如業(yè)務(wù)項(xiàng)目競(jìng)選活動(dòng)，團(tuán)隊(duì)組長(zhǎng)輪流制，團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出累積比賽等模式相結(jié)合的形式提升HRBP員工的工作積極性。

作者：陳愛娟

論文摘要:由于制度的不成熟與不規(guī)范性，使國(guó)有企業(yè)在激勵(lì)和約束兩個(gè)方面都存在著嚴(yán)重的缺陷，探索激勵(lì)與約束機(jī)制的重構(gòu)成為國(guó)有企業(yè)改革的深層次問題。同時(shí)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度的核心是產(chǎn)權(quán)制度的改革，有了明晰產(chǎn)權(quán)，才能建立責(zé)權(quán)明確、權(quán)力制衡、管理科學(xué)的組織形式，才能建立起一套既有激勵(lì)又有約束的機(jī)制。基于此，對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)化激勵(lì)進(jìn)行了深人的思考。

論文關(guān)鍵詞:國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)與約束機(jī)制現(xiàn)代企業(yè)制度

一、對(duì)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)權(quán)制度與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的認(rèn)識(shí)

產(chǎn)權(quán)是指憑借對(duì)企業(yè)資產(chǎn)的所有、占有、支配和處置，給所有者和占有者帶來(lái)一定收益的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)有廣義和狹義之分，狹義的產(chǎn)權(quán)就是企業(yè)的所有權(quán)，以表明產(chǎn)權(quán)主體對(duì)企業(yè)資產(chǎn)的獨(dú)占和壟斷的財(cái)產(chǎn)權(quán);廣義的產(chǎn)權(quán)不僅包括所有權(quán)，而且還包括由所有權(quán)派生的權(quán)能，如占有、使用、收益和處置等權(quán)能。

現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度包含4個(gè)方面的內(nèi)容:一是產(chǎn)權(quán)清晰;二是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)合理化;三是產(chǎn)權(quán)具有可交易性和流動(dòng)性;四是產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)置必須充分調(diào)動(dòng)人力資本的積極性。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)的基本特征是:(1)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，使產(chǎn)權(quán)主體由原來(lái)的單一主體分裂成自然人主體和法人主體。(2)價(jià)值形態(tài)的資本運(yùn)動(dòng)和實(shí)物形態(tài)的資本運(yùn)動(dòng)分離。(3)經(jīng)理階層的形成。

企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是企業(yè)內(nèi)部各要素所有者之間為協(xié)作生產(chǎn)而建立起來(lái)的相互制約的制度安排，不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)就表現(xiàn)為不同的企業(yè)制度，就目前來(lái)看，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)主要有以下3種形式:(1)私人產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。企業(yè)主擁有全部產(chǎn)權(quán)，包括剩余索取權(quán)，監(jiān)督其他要素所有者的權(quán)力以及經(jīng)營(yíng)決策權(quán)。(2)集體產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，即股份企業(yè)制度。這種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不再具有單一持有者的私人性，表現(xiàn)為剩余索取權(quán)與監(jiān)督其他要素的所有者的權(quán)力相分離。(3)社團(tuán)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。這種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)將剩余索取權(quán)和監(jiān)督權(quán)合二為一。社團(tuán)制度的權(quán)力結(jié)構(gòu)不再是等級(jí)制衡安排，而是靠外在的競(jìng)爭(zhēng)力量和內(nèi)在的合作利益結(jié)合在一起的聯(lián)席格式。企業(yè)改革的實(shí)質(zhì)是進(jìn)行產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的選擇，而公司制的集體產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不僅是現(xiàn)代企業(yè)制度的選擇，也是改造政企不分、產(chǎn)權(quán)不清的最佳選擇。

論文摘要:隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，企業(yè)所有者與經(jīng)營(yíng)者之間的矛盾將會(huì)加大。如何將企業(yè)所有者與經(jīng)營(yíng)者的利益緊密結(jié)合起來(lái)、調(diào)動(dòng)經(jīng)營(yíng)者的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，關(guān)鍵在于建立一個(gè)完善的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)與約束機(jī)制。

論文關(guān)鍵詞:現(xiàn)代企業(yè)制度;產(chǎn)權(quán);激勵(lì)與約束機(jī)制

我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革，現(xiàn)已進(jìn)人轉(zhuǎn)換企業(yè)機(jī)制和建立現(xiàn)代企業(yè)制度階段。而建立現(xiàn)代企業(yè)制度的核心是企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的改革。在現(xiàn)代企業(yè)制度下，企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，不可避免地產(chǎn)生了所有者與經(jīng)營(yíng)者之間的權(quán)力沖突，出現(xiàn)企業(yè)“成本”問題。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和所有者是不同的利益主體，企業(yè)所有者追求的是利潤(rùn)最大化，而企業(yè)經(jīng)營(yíng)者追求的是自身效用最大化，如何將二者的利益緊密起來(lái)，調(diào)動(dòng)經(jīng)營(yíng)者的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，關(guān)鍵是建立一個(gè)完善的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)約束機(jī)制。

一、現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)約束機(jī)制的前提與條件

(一)現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)約束機(jī)制的理論前提

1、科斯的產(chǎn)權(quán)理論。科斯的研究結(jié)果表明，一種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是否有效率，主要視其能否為在它支配下的人們提供外部性較大的激勵(lì)，共有產(chǎn)權(quán)和國(guó)有產(chǎn)權(quán)都不能解決這個(gè)問題，而私有產(chǎn)權(quán)卻能產(chǎn)生更為有效的利用資源的激勵(lì)。

[摘要]現(xiàn)代企業(yè)制度研究與實(shí)踐的發(fā)展，特別是人力資本產(chǎn)權(quán)理論的引入，對(duì)傳統(tǒng)國(guó)企管理產(chǎn)生了沖擊。同時(shí)，也對(duì)國(guó)企管理改革有重大的啟示，即樹立“人本”的管理思想、建立明晰的國(guó)企人力資本產(chǎn)權(quán)、建立人力資本產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)機(jī)制。

[關(guān)鍵詞]人力資本產(chǎn)權(quán)國(guó)企管理激勵(lì)機(jī)制

“人”與“物”是構(gòu)成企業(yè)良性運(yùn)作的基本要素，但是長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)有企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄，產(chǎn)權(quán)制度失衡，導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)管理“見物不見人”，人力資本配置不合理。人力資本產(chǎn)權(quán)理論的研究與實(shí)踐為我們提供了審視與改革國(guó)企管理的新視角，對(duì)實(shí)現(xiàn)國(guó)企的協(xié)調(diào)發(fā)展有重要意義。

一、人力資本產(chǎn)權(quán)理論的引入

1.人力資本產(chǎn)權(quán)及其特征

產(chǎn)權(quán)是一種有效的資源配置方式，具有激勵(lì)和約束功能。產(chǎn)權(quán)按存在形態(tài)不同可以劃分為有形產(chǎn)權(quán)和無(wú)形產(chǎn)權(quán)，無(wú)形產(chǎn)權(quán)中人力資本產(chǎn)權(quán)是最重要的一種。由于人相對(duì)于物的特性，人力資本產(chǎn)權(quán)的界定有一定困難，但學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為所有權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)這“四權(quán)”為人力資本產(chǎn)權(quán)研究的核心。所有權(quán)是指人力資本的最終歸屬；使用權(quán)是指使用人力資本的權(quán)力，即讓人才在工作崗位上通過勞動(dòng)生產(chǎn)物品和勞務(wù)；支配權(quán)是指安排、配置人力資本的權(quán)力，其目的達(dá)到人力資本的最佳配置。人力資本所有者既可以擁有全部“四權(quán)”，也可以通過產(chǎn)權(quán)交易，轉(zhuǎn)讓某些權(quán)力。

摘要：科技創(chuàng)新，是決定民營(yíng)企業(yè)特別是科技創(chuàng)新型民營(yíng)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵所在?！笆濉币詠?lái)，我國(guó)在不斷深入推進(jìn)“放管服”改革的同時(shí)，不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律體系，促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)蓬勃發(fā)展，取得了顯著的成效。但是經(jīng)過三年多的實(shí)踐，基于改革而引發(fā)的相應(yīng)科技創(chuàng)新體制轉(zhuǎn)型中存在的問題也逐漸顯現(xiàn)出來(lái)。因此，在“放管服”改革的大背景下，依據(jù)現(xiàn)行民營(yíng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系運(yùn)行中面臨的主要困境，結(jié)合我國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀和需求，提出完善的主要途徑，在我國(guó)各級(jí)行政機(jī)關(guān)、民營(yíng)企業(yè)等不同層面都具有突出的理論和實(shí)踐價(jià)值。

關(guān)鍵詞：民營(yíng)企業(yè)；放管服改革；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

1我國(guó)民營(yíng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀

為深化“放管服”改革，響應(yīng)提出的“積極發(fā)展民營(yíng)企業(yè)”的號(hào)召，民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了前所未有的繁榮階段。截至2017年，全國(guó)企業(yè)法人單位數(shù)為1809．77萬(wàn)個(gè)，民營(yíng)控股企業(yè)占比超過97．0％，成了國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“主力軍”。民營(yíng)企業(yè)專利申請(qǐng)81．70萬(wàn)件，占全國(guó)專利申請(qǐng)的77．80％，發(fā)明專利申請(qǐng)32．06萬(wàn)件，占全國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)的77．4％，有效發(fā)明專利93．40萬(wàn)件，占全國(guó)有效發(fā)明專利的75．8％，成了中國(guó)科技創(chuàng)新的最大貢獻(xiàn)者。我國(guó)制定了一系列的創(chuàng)新研發(fā)激勵(lì)政策促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新，民營(yíng)企業(yè)受益匪淺。例如科技部、全國(guó)工商聯(lián)制定的《關(guān)于推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的指導(dǎo)意見》提出了大力支持民營(yíng)企業(yè)參與實(shí)施國(guó)家科技重大項(xiàng)目、積極支持民營(yíng)企業(yè)建立高水平研發(fā)機(jī)構(gòu)、落實(shí)支持民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的各項(xiàng)政策等13項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定的《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展若干措施的通知》中指出要加大對(duì)民營(yíng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度等規(guī)定。各級(jí)政府持續(xù)優(yōu)化民營(yíng)企業(yè)營(yíng)商環(huán)境，精準(zhǔn)推動(dòng)和扶持民營(yíng)企業(yè)良性、健康、蓬勃發(fā)展。不折不扣貫徹創(chuàng)新研發(fā)激勵(lì)政策，服務(wù)民營(yíng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推出真金白銀“硬舉措”，對(duì)民營(yíng)企業(yè)一律平等對(duì)待，將創(chuàng)新研發(fā)激勵(lì)政策落實(shí)到每一戶符合享受條件的民營(yíng)企業(yè)當(dāng)中。知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)部門積極研究提出政策建議，進(jìn)一步強(qiáng)化創(chuàng)新研發(fā)激勵(lì)政策的宣傳輔導(dǎo)力度，優(yōu)化執(zhí)法人員服務(wù)質(zhì)量，打造高效便利“軟環(huán)境”，開展實(shí)地調(diào)研與走訪活動(dòng)，了解并幫助民營(yíng)企業(yè)解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題，充分保障民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益“新常態(tài)”。

2我國(guó)民營(yíng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系存在的問題

我國(guó)在深化“放管服”改革的同時(shí)，為支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展，制定了多項(xiàng)創(chuàng)新研發(fā)激勵(lì)政策，優(yōu)化了執(zhí)法質(zhì)量，加強(qiáng)了司法保障，盡管民營(yíng)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面受益匪淺，但還是暴露出了一系列的問題。2．1民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)激勵(lì)政策體系混亂。我國(guó)目前有關(guān)民營(yíng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新研發(fā)激勵(lì)政策主要以部門規(guī)章、政府規(guī)章或者其他規(guī)范性文件的形式分布于多部文件中，導(dǎo)致民營(yíng)企業(yè)在創(chuàng)新研發(fā)激勵(lì)政策信息的搜集和獲取方面難度較大；大部分激勵(lì)政策是由于特定時(shí)期出現(xiàn)了熱門的問題后，立法機(jī)關(guān)盲目制定的臨時(shí)性政策，僅適用于特定時(shí)期、特定條件、特定情況、特定人群，適用周期短，可操作性低，受益范圍窄，重疊交叉政策多，政策更新?lián)Q代快，企業(yè)無(wú)法及時(shí)跟進(jìn)不斷變化的激勵(lì)政策；大部分激勵(lì)政策為普惠性激勵(lì)政策，所以，政策門檻普遍較高，符合條件的政策主體往往僅限于規(guī)模以上企業(yè)和國(guó)有企業(yè)，民營(yíng)企業(yè)往往由于政策的高門檻被拒之門外。2．2民營(yíng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足。目前我國(guó)針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理部門除知識(shí)產(chǎn)權(quán)局外，商標(biāo)局、市場(chǎng)監(jiān)督管理局、公安機(jī)關(guān)以及科技局、文化局等其他部門也涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理工作，各部門之間信息不共享，不同部門適用適用法律不統(tǒng)一，權(quán)利義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)不一致；跨地區(qū)經(jīng)營(yíng)企業(yè)管控能力分散，分頭管理、多頭管理現(xiàn)象嚴(yán)重；執(zhí)法人員缺乏專業(yè)化管理、自身素質(zhì)偏低、執(zhí)法過程中缺乏對(duì)執(zhí)法人員的責(zé)任追究制度。2．3民營(yíng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保障機(jī)制不健全。自2014年我國(guó)先后在北京、上海、廣州建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院后，部分地區(qū)在法院內(nèi)部建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭，但是各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭配置不合理，難以與逐年增多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件相適應(yīng)；由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟案件的特殊性，對(duì)審判人員的專業(yè)性也提出了更高的要求，審判人員不僅要具備專業(yè)的法律知識(shí)，還要具備應(yīng)對(duì)各種科技創(chuàng)新相關(guān)知識(shí)的能力，但是基層法院缺乏相應(yīng)的配套設(shè)施，法官自由裁量權(quán)大，同案不同判現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。2．4民營(yíng)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重視度不夠。民營(yíng)企業(yè)由于自身企業(yè)規(guī)模小，管理能力差的特點(diǎn)，缺乏專利的申請(qǐng)意識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)、侵權(quán)意識(shí)，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重，經(jīng)濟(jì)損失巨大；與規(guī)模以上企業(yè)和國(guó)有企業(yè)相比，民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力差，創(chuàng)新積極性不高，專利質(zhì)量偏低，主要集中在實(shí)用新型專利，發(fā)明專利比例偏低；企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系混亂，在企業(yè)內(nèi)部的管理中，通常采取的是領(lǐng)導(dǎo)管理模式、專制式的決策等，導(dǎo)致了在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的管理方式落后。

高新技術(shù)企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)內(nèi)部保障制度

產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度相配套的措施，保障人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)在高新技術(shù)企業(yè)的順利開展。綜合問卷分析的結(jié)論，結(jié)合我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)人力資本的特點(diǎn)和人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)現(xiàn)狀可知，高新技術(shù)企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的有效運(yùn)行需要在企業(yè)組織內(nèi)部采取內(nèi)部保障機(jī)制，具體包括優(yōu)化企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、倡導(dǎo)人本主義文化、鼓勵(lì)創(chuàng)新寬容失敗、提供自由工作環(huán)境四個(gè)方面。(一)優(yōu)化企業(yè)治理結(jié)構(gòu)高新技術(shù)企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度是實(shí)現(xiàn)人力資本與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的有效途徑，也是整個(gè)人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的關(guān)鍵。高新技術(shù)企業(yè)需要在完善產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)上，重新構(gòu)筑企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范內(nèi)部管理。第一，保證人力資本所有者的剩余索取權(quán)。應(yīng)通過完善高新技術(shù)企業(yè)內(nèi)部治理，明確人力資本所有者和非人力資本所有者共同擁有企業(yè)所有權(quán)，共同承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，允許高新技術(shù)企業(yè)人力資本所有者參與企業(yè)剩余的分配，并通過一系列制度安排，把人力資本承載者與高新技術(shù)企業(yè)長(zhǎng)期利益聯(lián)系在一起，激發(fā)其繼續(xù)投資并長(zhǎng)期留在企業(yè)。完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)能調(diào)整高新技術(shù)企業(yè)人力資本所有者之間的關(guān)系、理順?biāo)麄冎g的職能定位，通過一系列途徑實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化、清晰化。第二，保證人力資本所有者的管理參與權(quán)。通過健全董事會(huì)、吸引員工參與企業(yè)治理，可以重塑董事會(huì)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層的制衡關(guān)系，保證人力資本收益與權(quán)能對(duì)等，明確企業(yè)各利益相關(guān)者的權(quán)、責(zé)、利，確保企業(yè)內(nèi)部決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)、執(zhí)行權(quán)的分立與制衡。通過優(yōu)化高新技術(shù)企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，可以有效地避免越權(quán)與權(quán)力濫用，減少企業(yè)的決策風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制的有效運(yùn)行營(yíng)造一個(gè)良好的企業(yè)內(nèi)部環(huán)境。(二)倡導(dǎo)人本主義文化對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)而言，提倡人本主義文化，以人為本、尊重人才、重視人力資本，使員工有強(qiáng)烈的歸屬感、責(zé)任感、認(rèn)同感和自豪感，這對(duì)具有較高層次需要的高新技術(shù)企業(yè)人力資本的產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)具有較好的激勵(lì)作用。第一，樹立“人本主義”管理理念。高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)該把“人本主義”的理念落實(shí)到具體各項(xiàng)工作中，表現(xiàn)出對(duì)員工更多的尊重、關(guān)心和信任。及時(shí)掌握員工的思想動(dòng)態(tài)，努力與員工溝通感情，力爭(zhēng)建立一種彼此信任、理解、支持的關(guān)系。多方面多角度地滿足高新技術(shù)企業(yè)員工需求，真正做到人盡其才、才盡其用，提高他們主動(dòng)實(shí)現(xiàn)自身人力資本價(jià)值的意識(shí)，在良好的氛圍中保證高新技術(shù)企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的有效運(yùn)行。第二，建設(shè)以人為本的和諧企業(yè)文化。在和諧文化的建設(shè)中，關(guān)鍵要突出以人為本，強(qiáng)化高新技術(shù)企業(yè)和人力資本承載者之間相互和諧。將和諧最廣泛地引導(dǎo)到建設(shè)過程中，并通過高新技術(shù)人力資本的言行和實(shí)踐，在一系列具體細(xì)節(jié)中體現(xiàn)以人為本的和諧企業(yè)文化。只有真正以人為本才能造就和諧的企業(yè)關(guān)系，才能具有強(qiáng)大的凝聚力、號(hào)召力和向心力，才能為落實(shí)以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的人力資本激勵(lì)機(jī)制提供良好的輔助力量。(三)鼓勵(lì)創(chuàng)新寬容失敗創(chuàng)新是生命力的源泉和動(dòng)力，但也要看到，任何創(chuàng)造性的工作，其成功都離不開探索，因此，高新技術(shù)企業(yè)不僅要大力倡導(dǎo)創(chuàng)新行為，為人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的展開創(chuàng)造更多可供分配的企業(yè)剩余，與此同時(shí)，也要正確認(rèn)識(shí)工作的失敗。第一，鼓勵(lì)創(chuàng)新。高新技術(shù)企業(yè)需要的創(chuàng)新不僅僅是狹義的研發(fā)創(chuàng)新，而是涉及企業(yè)價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)，從生產(chǎn)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、到分銷渠道和潛在市場(chǎng)的開辟各方面、全方位的創(chuàng)新。要大力通過突出高新技術(shù)企業(yè)人員在創(chuàng)新中的主體地位，積極捕捉日常行為中涌現(xiàn)的創(chuàng)新點(diǎn)并加以大力弘揚(yáng)和倡導(dǎo)，形成高新技術(shù)企業(yè)人力資本創(chuàng)新的使命感和責(zé)任感。第二，寬容失敗。允許失敗，意味著對(duì)高新技術(shù)企業(yè)人力資本創(chuàng)造性勞動(dòng)的認(rèn)可，把創(chuàng)新性工作的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到了企業(yè)。對(duì)創(chuàng)新失敗客觀和寬容的態(tài)度，能給予企業(yè)員工最大的空間和心理寬容，使他們敢于犯錯(cuò)、勇于犯錯(cuò)，從失敗中學(xué)習(xí)，在已有的經(jīng)驗(yàn)成果上實(shí)現(xiàn)突破超越。從而在新的領(lǐng)域中敢為人先，當(dāng)開拓者和先行者，進(jìn)而在世界高新技術(shù)的前沿陣地標(biāo)新立異。只有寬容失敗，才能從根本上激發(fā)高新技術(shù)企業(yè)員工的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新精神，激發(fā)他們的創(chuàng)新動(dòng)力和活力，實(shí)現(xiàn)自身的人力資本價(jià)值。(四)提供自由工作環(huán)境高新技術(shù)企業(yè)員工素質(zhì)高，行為的目的性、自主性強(qiáng)，嚴(yán)格的管理制度很可能會(huì)在員工心中產(chǎn)生壓抑感，為了更好地促進(jìn)人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)效應(yīng)的發(fā)揮，高新技術(shù)企業(yè)需要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)良好的合作關(guān)系、自由的工作環(huán)境，增強(qiáng)人力資本產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)效果。第一，構(gòu)建出色的工作場(chǎng)所。大部分高新技術(shù)企業(yè)人員，尤其是優(yōu)秀杰出人才，非常重視個(gè)人私有的空間，喜歡獨(dú)立自主的自由。為了更好地推動(dòng)高新技術(shù)企業(yè)人力資本價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，企業(yè)應(yīng)盡可能減少規(guī)章制度對(duì)員工的約束，給予員工更多的自由度。同時(shí)，積極采取支持和協(xié)調(diào)為主的領(lǐng)導(dǎo)方式，給予員工自由發(fā)揮的空間，允許員工自主決定完成任務(wù)的方式。高新技術(shù)企業(yè)通過提供員工工作所需的資本、物質(zhì)方面的支持，以及對(duì)人力資源的自由調(diào)用，能最大限度地實(shí)現(xiàn)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)。第二，實(shí)施靈活的工作方式。靈活的工作方式不僅能滿足科技型員工工作自主的需要，同時(shí)也可以緩解員工心理上的緊迫感，保證高新技術(shù)企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的持續(xù)進(jìn)行。在目標(biāo)確定的條件下，允許員工自己制定彈性的工作計(jì)劃、安排完成目標(biāo)任務(wù)的時(shí)間方式，許可在一定程度內(nèi)員工自主調(diào)整目標(biāo)，不僅滿足了高新技術(shù)行業(yè)的工作特點(diǎn)，還可以為企業(yè)節(jié)省辦公場(chǎng)地、降低費(fèi)用開支、減少非人力資本投入，進(jìn)而提升高新技術(shù)企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)參與企業(yè)剩余分配收益額度。

高新技術(shù)企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)外部保障制度

高新技術(shù)企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)全方位的展開，還需要外部保障機(jī)制的通力配合，確保人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的準(zhǔn)確程度，保障收益分配的合理性。綜合前面問卷分析結(jié)論，結(jié)合我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)人力資本特點(diǎn)和人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)現(xiàn)狀，具體來(lái)說，高新技術(shù)企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)外部保障機(jī)制包括完善人力資本產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)、健全人力資本產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度、規(guī)范人力資本股權(quán)化金融市場(chǎng)三個(gè)方面。(一)完善人力資本產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)要順利實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)交易，必須建立健全高新技術(shù)人力資本產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，推動(dòng)人力資本與其他生產(chǎn)要素的自由組合，以期能夠真正衡量和反映高新技術(shù)企業(yè)人力資本的價(jià)值。第一，加大政府對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的宏觀調(diào)控。在高新技術(shù)人力資本產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的建設(shè)中，政府人力資源與社會(huì)保障部門要制定高新技術(shù)人力資本的長(zhǎng)期和中長(zhǎng)期規(guī)劃，發(fā)揮其宏觀管理、法規(guī)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)仲裁等職能，確保高新技術(shù)人力資本供求動(dòng)態(tài)平衡。同時(shí)要綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)法律和必要的行政手段，加強(qiáng)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)落實(shí)情況的監(jiān)督，避免因市場(chǎng)失靈對(duì)人力資本與非人力資本所有者雙方利益造成不合理分割。第二，建立人力資本產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化定價(jià)制度。鑒于企業(yè)自身人力資本度量成本較高，可以把市場(chǎng)作為一種商品價(jià)值的度量機(jī)制，度量高新技術(shù)企業(yè)人力資本的努力程度和貢獻(xiàn)。一方面，在人力資本產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)中，交易雙方根據(jù)高新技術(shù)企業(yè)人力資本的供給和需求情況進(jìn)行談判，根據(jù)雙方談判過程中力量對(duì)比達(dá)成一個(gè)均衡的價(jià)格。另一方面，相同存量的人力資本通過市場(chǎng)因素的調(diào)整顯示出相同的價(jià)格，在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，使高新技術(shù)人力資本在人力資本產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)自由流動(dòng)。第三，構(gòu)建人力資本產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的服務(wù)體系。建立和完善人力資本產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)，健全和豐富高新技術(shù)人力資本產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的服務(wù)功能和服務(wù)內(nèi)容。服務(wù)功能越健全，服務(wù)內(nèi)容越豐富，則越有益于降低高新技術(shù)人力資本市場(chǎng)交易成本，提高高新技術(shù)企業(yè)人力資本配置的效率。另外也不能忽視信息網(wǎng)絡(luò)特別是信息流通渠道的建設(shè)，努力提升高新技術(shù)企業(yè)人力資本供給與需求的公開度和透明度。(二)健全人力資本產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度人力資本所有者對(duì)企業(yè)剩余的分配不是剩余收益全部的特征，會(huì)導(dǎo)致少部分人力資本所有者亂用企業(yè)剩余控制權(quán)，謀求非法收入。高新技術(shù)企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度效應(yīng)的有效發(fā)揮需要一定的外部監(jiān)督和制約機(jī)制予以配合，而國(guó)家法律法規(guī)可以發(fā)揮這種監(jiān)督和約束作用。第一，消除對(duì)人力資本自由流動(dòng)的制度性約束。高新技術(shù)人力資本有強(qiáng)烈的自由流動(dòng)的心理動(dòng)機(jī)，有追求自我實(shí)現(xiàn)的強(qiáng)烈愿望，這種動(dòng)機(jī)和愿望決定了高新技術(shù)人力資本不會(huì)長(zhǎng)期在一個(gè)企業(yè)發(fā)展，它需要通過流動(dòng)尋求最佳的落腳點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)人力資本與非人力資本的有效結(jié)合。因此，要打破城鄉(xiāng)分割、區(qū)域分割，規(guī)范政府行為，廢除我國(guó)現(xiàn)行的戶籍制度，取消不同地區(qū)人力資本進(jìn)入的一切行政性障礙，讓人力資本所有者通過人力資本產(chǎn)權(quán)自由選擇，讓市場(chǎng)機(jī)制成為控制高新技術(shù)人力資本流動(dòng)的基本手段。第二，建立嚴(yán)格保護(hù)人力資本產(chǎn)權(quán)收益的法律制度。修改現(xiàn)行法律，明確人力資本產(chǎn)權(quán)的地位，確定人力資本產(chǎn)權(quán)的歸屬，尊重人力資本所有者對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)的所有。在法律中明確規(guī)定人力資本作為高新技術(shù)企業(yè)最重要的生產(chǎn)要素，其所有者擁有企業(yè)產(chǎn)權(quán)，通過法律制度來(lái)保障其產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，進(jìn)一步完善《公司法》，在明確人力資本所有者擁有人力資本產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，也明確規(guī)定其所有者應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和任務(wù)，做到權(quán)、責(zé)、利相匹配。(三)規(guī)范人力資本股權(quán)化金融市場(chǎng)金融市場(chǎng)是高新技術(shù)企業(yè)融通物質(zhì)資本的場(chǎng)所，在完善的金融市場(chǎng)上，高新技術(shù)企業(yè)人力資本股權(quán)化信息高度對(duì)稱，在一定程度上給人力資本所有者壓力，使其不敢亂用剩余控制權(quán)追逐個(gè)人私利。第一，完善和健全證券市場(chǎng)。首先要大力完善證券市場(chǎng)，健全證券市場(chǎng)信息披露法制建設(shè)，加大執(zhí)法力度，硬化上市高新技術(shù)企業(yè)公開披露信息制度，嚴(yán)厲打擊幕后交易、杜絕內(nèi)幕消息的散發(fā)渠道。也要看到證券市場(chǎng)的完善和健全并不是一朝一夕的事情，不是一人之力能全部完成。營(yíng)造完善、健全的證券市場(chǎng)，必須廣泛整合各方面的力量，大力貫徹實(shí)施。也還要通過相關(guān)法律制度對(duì)證券市場(chǎng)中的不法行為進(jìn)一步調(diào)整和規(guī)范，以法制建設(shè)增強(qiáng)資本市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)傳遞功能。第二，建立人力資本會(huì)計(jì)核算體系。傳統(tǒng)會(huì)計(jì)只重視物質(zhì)資本等非人力資本核算、忽略人力資本核算的模式不能凸現(xiàn)人力資本在企業(yè)利潤(rùn)創(chuàng)造中的價(jià)值，無(wú)法為高新技術(shù)企業(yè)內(nèi)人力資本所有者和非人力資本所有者在收益分配方面的矛盾協(xié)調(diào)提供客觀、有說服力的科學(xué)根據(jù)，最終導(dǎo)致人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)無(wú)法推行。因此，要盡快展開對(duì)人力資本會(huì)計(jì)的應(yīng)用，協(xié)調(diào)和配套發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)人力資本和非人力資本，使人力資本這一重要生產(chǎn)要素?cái)?shù)量化、價(jià)值化，確保高新技術(shù)企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的實(shí)施。

構(gòu)建高新技術(shù)企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)保障制度不僅能強(qiáng)化人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)效果，很好地吸引和留住人才，而且能增強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。本文在相關(guān)文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上，通過問卷調(diào)查的方式，了解高新技術(shù)企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)保障制度的需求現(xiàn)狀，運(yùn)用因子分析的方法構(gòu)建了高新技術(shù)企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)保障制度思路。該制度包括兩個(gè)方面，一是內(nèi)部保障制度，二是外部保障制度。其中，內(nèi)部保障制度內(nèi)容包括優(yōu)化企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、倡導(dǎo)人本主義文化、鼓勵(lì)創(chuàng)新寬容失敗、提供自由工作環(huán)境四個(gè)方面;外部保障制度包括完善人力資本產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)、健全人力資本相關(guān)法律制度、規(guī)范人力資本股權(quán)化金融市場(chǎng)三個(gè)方面。內(nèi)外保障措施構(gòu)建的高新技術(shù)企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)保障制度的建立和實(shí)施，能確保人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的準(zhǔn)確性，確保收益分配的合理性，促進(jìn)人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)在高新技術(shù)企業(yè)的順利開展。

本文作者：郭丹工作單位：懷化學(xué)院經(jīng)濟(jì)系

【摘要】產(chǎn)權(quán)制度是民營(yíng)企業(yè)發(fā)展必須具備的一種基本制度，它的作用的發(fā)揮依賴于其與民營(yíng)企業(yè)發(fā)展之間的階段性融合，即民營(yíng)企業(yè)要根據(jù)其自身的特定發(fā)展階段選擇相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度，適時(shí)地進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，才能更好地發(fā)揮它的作用，促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展。文章就現(xiàn)階段我國(guó)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的原因提出了一些自己的觀點(diǎn)。

【關(guān)鍵詞】民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新原因

一、產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)發(fā)展

1、產(chǎn)權(quán)概念的界定

羅納德H·科斯于1958—1959年間完成的《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》一文和1960年發(fā)表的《社會(huì)成本問題》被公認(rèn)為西方產(chǎn)權(quán)理論的開山之作。

科斯認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)是對(duì)物品必然發(fā)生的不相容的使用施加的人為的或強(qiáng)制性限制而且是對(duì)這些使用進(jìn)行選擇時(shí)的排他性權(quán)利分配。”目前，學(xué)術(shù)界多采用菲呂博滕和配杰威齊在《產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)理論：近期文獻(xiàn)的一個(gè)綜述》一文中的產(chǎn)權(quán)定義：“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系,而是指由于物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間的相互認(rèn)可的行為關(guān)系。”

摘要：產(chǎn)權(quán)問題是我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社能否取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和較高績(jī)效的關(guān)鍵問題。產(chǎn)權(quán)的保障功能、配置功能、激勵(lì)功能、約束功能和收入分配功能是合作社成員確立市場(chǎng)主體地位，進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要依據(jù)。針對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社的產(chǎn)權(quán)特征，我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社的產(chǎn)權(quán)安排特征，立法后我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社產(chǎn)權(quán)界定仍然模糊、產(chǎn)權(quán)安排缺乏激勵(lì)等問題，我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社的產(chǎn)權(quán)建設(shè)需要明晰個(gè)人產(chǎn)權(quán)機(jī)制、界定公共積累產(chǎn)權(quán)、維護(hù)農(nóng)民產(chǎn)權(quán)利益政策建議。

關(guān)鍵詞：農(nóng)民專業(yè)合作社；產(chǎn)權(quán)；產(chǎn)權(quán)界定

產(chǎn)權(quán)安排和資源配置效率之間存在著內(nèi)在的聯(lián)系，合理的產(chǎn)權(quán)安排能提高資源配置效率，發(fā)揮產(chǎn)權(quán)激勵(lì)功能。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)作為分析組織治理效率的有效途徑，有效的產(chǎn)權(quán)界定和合理的產(chǎn)權(quán)關(guān)系能極大地提高組織效率。在農(nóng)民專業(yè)合作社中，由于農(nóng)民投入資產(chǎn)的多樣性和組織的特殊性，產(chǎn)權(quán)安排無(wú)疑是組織存在與發(fā)展的核心問題。農(nóng)民專業(yè)合作社的產(chǎn)權(quán)制度對(duì)合作組織自身的經(jīng)營(yíng)發(fā)展和成員利益的保護(hù)具有非常重要的意義。

一、關(guān)于農(nóng)民專業(yè)合作社的產(chǎn)權(quán)特征

一般來(lái)說，農(nóng)民專業(yè)合作社的產(chǎn)權(quán)涉及：(1)所有權(quán)，如所有權(quán)的建立、成員權(quán)利的限制、所有權(quán)的流動(dòng)等；(2)剩余索取權(quán)，如獲得組織收益的正當(dāng)性、收益分配、未分配收益的歸屬權(quán)等。國(guó)際合作社聯(lián)盟制定的合作社原則基本體現(xiàn)了農(nóng)民專業(yè)合作社的產(chǎn)權(quán)特征：第一，自愿和成員資格開放。合作社是一種自愿組織，對(duì)所有能夠使用其服務(wù)和愿意接受成員責(zé)任的人開放，沒有性別、社會(huì)地位、種族、政治和宗教歧視。第二，成員經(jīng)濟(jì)參與。社員向合作社提供等額資本金，并實(shí)行民主控制。資本金中至少有一部分是合作社的公共財(cái)產(chǎn)，社員只取得有限資本金補(bǔ)償。盈余中至少一部分不可分割，用作合作社發(fā)展需要的儲(chǔ)備金，其余可按社員與合作社交易份額分配，或用于支持社員批準(zhǔn)的其他活動(dòng)。

然而，合作社的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)一直以來(lái)受到學(xué)者們的質(zhì)疑。由于合作社原則的規(guī)定和特殊的所有權(quán)形式，形成了合作社獨(dú)特的剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)。其一，合作社的剩余索取權(quán)被限定在合作社合約框架下的惠顧者群體中，剩余索取權(quán)不能開放地交易。以人合為基礎(chǔ)組建的合作社要謀求發(fā)展和完成社會(huì)功能必須形成積累，積累來(lái)源于銷售利潤(rùn)，但積累一般不能分割，以后加入的成員可免費(fèi)享有積累帶來(lái)的效益，社員離開合作社不能帶走這部分積累，除非合作社破產(chǎn)。其二，合作社成員對(duì)合作組織沒有獨(dú)立的所有權(quán)，只有大致相同份額的貨幣價(jià)值求贖權(quán)。由于成員資格被嚴(yán)格的限制在惠顧者中，社員加入和退出要經(jīng)過合作社的審批，實(shí)際上所有涉及個(gè)人股份的決定都是由合作社做出的，而合作社不供分配的公積金在性質(zhì)上是共有的，服從于集體決策。

本文作者：王國(guó)柱李建華工作單位：吉林大學(xué)法學(xué)院

中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)自主創(chuàng)新理論

中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)自主創(chuàng)新理論誕生于建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的偉大實(shí)踐，并且科學(xué)地回答了建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的核心問題?！皠?chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是一個(gè)國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力”。〔2〕但凡領(lǐng)先于世界的先進(jìn)國(guó)家都是創(chuàng)新的典范，只有能夠不斷創(chuàng)造先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)、文化成果和制度文明的國(guó)家才具備足夠的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，才能獲得可持續(xù)的發(fā)展。創(chuàng)新已經(jīng)成為大國(guó)崛起的必備條件，中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，必須以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。同時(shí)，考慮到西方國(guó)家的技術(shù)壟斷和中國(guó)自身的經(jīng)濟(jì)安全、文化主權(quán)等因素，中國(guó)必須走自主創(chuàng)新之路、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。〔3〕因此，黨的十六屆五中全會(huì)提出了提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略任務(wù)。到2020年，中國(guó)要基本建成適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、符合科技發(fā)展規(guī)律的中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列。在黨的第十八次全國(guó)代表大會(huì)上，總書記再次強(qiáng)調(diào):“要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新。”〔4〕中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)自主創(chuàng)新理論深刻地揭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度對(duì)自主創(chuàng)新的推動(dòng)和保障作用。從本質(zhì)上講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新密切相關(guān)，只有創(chuàng)新才會(huì)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，〔5〕知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的本質(zhì)是鼓勵(lì)創(chuàng)新，不鼓勵(lì)模仿與復(fù)制?！?〕知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是直接保護(hù)創(chuàng)新成果的法律制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在自主創(chuàng)新體系中起著根本性的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)為自主創(chuàng)新提供激勵(lì)機(jī)制，通過賦予創(chuàng)新者一定期限內(nèi)對(duì)其創(chuàng)新成果的專有權(quán)，使其可以通過有償轉(zhuǎn)讓或者許可創(chuàng)新成果的使用獲得收益，實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)中投入成本的補(bǔ)償，能夠激勵(lì)我國(guó)科技、文化、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的創(chuàng)新主體不斷地投入到創(chuàng)新活動(dòng)中去，創(chuàng)造更多更好的自主創(chuàng)新成果和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，以及維護(hù)公平有序的創(chuàng)新環(huán)境方面都發(fā)揮著基礎(chǔ)性的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)自主創(chuàng)新理論集中體現(xiàn)于以下三個(gè)方面:第一，激勵(lì)自主創(chuàng)新理論在專利法領(lǐng)域體現(xiàn)為通過專利權(quán)激勵(lì)科技自主創(chuàng)新?！翱萍紕?chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置”?！?〕努力研究開發(fā)出自己的具有競(jìng)爭(zhēng)力的高技術(shù)產(chǎn)品，努力創(chuàng)造并掌握好我們自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，努力建設(shè)強(qiáng)大的民族高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這是關(guān)系我國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮、民族振興和國(guó)家強(qiáng)盛的戰(zhàn)略之舉。專利權(quán)的功能在于創(chuàng)新主體的某項(xiàng)創(chuàng)新技術(shù)在某一國(guó)家被授予專有權(quán)之后，即可在該國(guó)境內(nèi)享有該項(xiàng)技術(shù)的獨(dú)家使用權(quán)。同時(shí)，企業(yè)在某個(gè)技術(shù)獲得專利權(quán)之后，將該技術(shù)做為基本專利，將其改進(jìn)技術(shù)和外圍相關(guān)技術(shù)都申請(qǐng)專利權(quán)，可以形成一個(gè)由基本技術(shù)和外圍相關(guān)技術(shù)一起構(gòu)成的、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無(wú)法突破的專利網(wǎng)。在這個(gè)意義上，科技自主創(chuàng)新能力的高低就表現(xiàn)為自主專利數(shù)量的多寡和質(zhì)量的優(yōu)劣。早在20世紀(jì)70年代末80年代初中國(guó)正在醞釀專利立法之時(shí)，國(guó)家的科技發(fā)展水平較為落后，迫切需要引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，因此，通過對(duì)國(guó)外專利權(quán)的保護(hù)，引進(jìn)中國(guó)急需的科技成果是當(dāng)時(shí)專利立法的重要目的。中國(guó)的專利法律制度自建立以來(lái)，在保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)科技成果應(yīng)用，提升中國(guó)科技水平方面發(fā)揮了重要作用。經(jīng)過改革開放三十多年的發(fā)展，中國(guó)的科技發(fā)展水平已經(jīng)有了較大提高，如何提升事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)水平，提高自主研發(fā)能力，不斷創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是中國(guó)科技發(fā)展的重要戰(zhàn)略目標(biāo)，激勵(lì)自主創(chuàng)新理論成為我國(guó)專利事業(yè)發(fā)展的行動(dòng)指南。2008年修訂的《專利法》以提高自主創(chuàng)新能力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家為己任，提高了專利授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，采用絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，有利于提高中國(guó)的專利授權(quán)質(zhì)量，推動(dòng)自主創(chuàng)新能力的提升?！秾＠ā愤€規(guī)定了專利行政部門有義務(wù)及時(shí)公布專利信息，這有利于促進(jìn)信息情報(bào)交流，為技術(shù)創(chuàng)新提供保障。激勵(lì)自主創(chuàng)新理論已經(jīng)深入到專利制度之中，成為我國(guó)專利法的指導(dǎo)思想。第二，激勵(lì)自主創(chuàng)新理論在著作權(quán)法領(lǐng)域體現(xiàn)為通過著作權(quán)激勵(lì)文化自主創(chuàng)新。社會(huì)主義現(xiàn)代化應(yīng)該有繁榮的經(jīng)濟(jì)，也應(yīng)該有繁榮的文化。當(dāng)代中國(guó)進(jìn)入了全面建設(shè)小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期和深化改革開放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的攻堅(jiān)時(shí)期，文化越來(lái)越成為民族凝聚力和創(chuàng)造力的重要源泉、越來(lái)越成為綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)的重要因素、越來(lái)越成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要支撐，豐富精神文化生活越來(lái)越成為中國(guó)人民的熱切愿望?！?〕“文化引領(lǐng)時(shí)代風(fēng)氣之先，是最需要?jiǎng)?chuàng)新的領(lǐng)域?！薄?〕繁榮發(fā)展社會(huì)主義文化應(yīng)當(dāng)堅(jiān)定不移地走自主創(chuàng)新之路，發(fā)展和繁榮社會(huì)主義文化，是中國(guó)新時(shí)期一項(xiàng)重要的戰(zhàn)略任務(wù)。著作權(quán)是社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮的重要保障，文化創(chuàng)造的成果主要表現(xiàn)為著作權(quán)，保護(hù)著作權(quán)就是保護(hù)文化創(chuàng)造力?！啊吨鳈?quán)法》的制定是我們國(guó)家的一個(gè)非常大的進(jìn)步。這個(gè)法律的特點(diǎn)不僅是規(guī)范已有的社會(huì)生活，更重要的是創(chuàng)造生活，把本來(lái)沒有的東西變得有了?！薄?0〕著作權(quán)激勵(lì)文化自主創(chuàng)新理論體現(xiàn)在激勵(lì)文化內(nèi)容自主創(chuàng)新和激勵(lì)文化產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新兩個(gè)方面。通過保護(hù)作品創(chuàng)作者權(quán)利和傳播者權(quán)利，使其獲得應(yīng)有的回報(bào)來(lái)激勵(lì)創(chuàng)作，推動(dòng)具有民族風(fēng)格和中國(guó)氣派的優(yōu)秀文化成果不斷涌現(xiàn)，創(chuàng)造出不朽的精神財(cái)富，促進(jìn)文化繁榮和社會(huì)進(jìn)步。從本質(zhì)上講，文化產(chǎn)業(yè)就是以版權(quán)產(chǎn)業(yè)為核心的、提供精神產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務(wù)的產(chǎn)業(yè)。著作權(quán)法確立的作品復(fù)制權(quán)、廣播權(quán)、攝制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等權(quán)項(xiàng)支撐著圖書音像業(yè)、廣播電視業(yè)、影視業(yè)、信息網(wǎng)絡(luò)業(yè)、文化創(chuàng)意業(yè)等產(chǎn)業(yè)。發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，文化產(chǎn)業(yè)不僅體現(xiàn)國(guó)家的“軟實(shí)力”，也是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的支柱產(chǎn)業(yè)，是國(guó)家實(shí)力和國(guó)際影響力的重要標(biāo)志。在現(xiàn)代社會(huì)，文化的自主創(chuàng)新需要以企業(yè)做支撐、產(chǎn)業(yè)為整合，還需要政府的有力支持，形成從作品創(chuàng)作到文化產(chǎn)品生產(chǎn)銷售的完整產(chǎn)業(yè)鏈，著作權(quán)在各個(gè)環(huán)節(jié)均發(fā)揮著激勵(lì)和保障作用。近年來(lái)，以著作權(quán)為支撐的文化產(chǎn)業(yè)的行業(yè)增加值有了大幅度提高，在激勵(lì)自主創(chuàng)新理論的指導(dǎo)下，文化產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力將不斷獲得提升。第三，激勵(lì)自主創(chuàng)新理論在商標(biāo)法領(lǐng)域體現(xiàn)為通過商標(biāo)激勵(lì)品牌自主創(chuàng)新。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，以商標(biāo)、商號(hào)(字號(hào))、商譽(yù)為代表的品牌成為企業(yè)的重要資產(chǎn)和競(jìng)爭(zhēng)利器，品牌的知名度和美譽(yù)度決定了企業(yè)的市場(chǎng)占有率?，F(xiàn)代市場(chǎng)中消費(fèi)者的消費(fèi)已經(jīng)由產(chǎn)品消費(fèi)轉(zhuǎn)向品牌消費(fèi)，體現(xiàn)在消費(fèi)行為上就是崇尚品牌、追求品牌。企業(yè)所運(yùn)用的品牌戰(zhàn)略，其實(shí)就是以對(duì)商標(biāo)、商號(hào)、商譽(yù)等無(wú)形資產(chǎn)的投入、運(yùn)作來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、發(fā)展產(chǎn)業(yè)、發(fā)展企業(yè)的經(jīng)營(yíng)機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)策略?！?1〕在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，自主品牌是一個(gè)國(guó)家綜合實(shí)力的象征，是掌握國(guó)際分工主導(dǎo)權(quán)的關(guān)鍵。從國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)看，加強(qiáng)自主品牌建設(shè)有利于降低能耗，發(fā)展高附加值產(chǎn)業(yè)，走可持續(xù)發(fā)展之路?！丁笆濉币?guī)劃綱要》將“推動(dòng)自主品牌建設(shè)，提升品牌價(jià)值和效應(yīng)，加快發(fā)展擁有國(guó)際知名品牌和核心競(jìng)爭(zhēng)力的大型企業(yè)”作為重要任務(wù)加以推進(jìn)。商標(biāo)權(quán)是激勵(lì)品牌自主創(chuàng)新的核心機(jī)制，商標(biāo)法對(duì)商標(biāo)專用權(quán)從使用權(quán)和禁止權(quán)兩個(gè)方面進(jìn)行保護(hù)，對(duì)馳名商標(biāo)進(jìn)行特殊保護(hù)，還對(duì)最能夠彰顯商品特色和品質(zhì)的集體商標(biāo)、證明商標(biāo)和地理標(biāo)志加以規(guī)定，促進(jìn)自主品牌的培育和發(fā)展。商標(biāo)制度建立以來(lái)，中國(guó)商標(biāo)事業(yè)取得了長(zhǎng)足發(fā)展，從商標(biāo)申請(qǐng)的數(shù)量上看，中國(guó)現(xiàn)在已經(jīng)成為商標(biāo)大國(guó)，自主品牌的競(jìng)爭(zhēng)力也得到了提升，但有影響力的自主品牌還十分有限，中國(guó)還沒有成為品牌強(qiáng)國(guó)。《商標(biāo)法》的第三次修改工作正在進(jìn)行之中，推動(dòng)自主創(chuàng)新、實(shí)施商標(biāo)戰(zhàn)略、完善品牌的創(chuàng)造和保護(hù)制度是本次法律修訂的重要目的。在激勵(lì)自主創(chuàng)新理論的指導(dǎo)下，商標(biāo)制度將有力推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)品由“中國(guó)制造”向“中國(guó)創(chuàng)造”轉(zhuǎn)變，使中國(guó)實(shí)現(xiàn)從“制造大國(guó)”向“創(chuàng)造強(qiáng)國(guó)”的跨越。中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)自主創(chuàng)新理論闡明了激勵(lì)自主創(chuàng)新是中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的核心功能和重要價(jià)值目標(biāo)，這是其最突出的理論貢獻(xiàn)。該理論同時(shí)認(rèn)為，科技自主創(chuàng)新、文化自主創(chuàng)新和品牌自主創(chuàng)新是相互依存、相互融合、相互促進(jìn)的關(guān)系，科技創(chuàng)新為文化創(chuàng)新和品牌創(chuàng)新提供基礎(chǔ)性條件，文化創(chuàng)新為科技創(chuàng)新和品牌創(chuàng)新提供智力支持，品牌創(chuàng)新是科技創(chuàng)新和文化創(chuàng)新的重要目標(biāo)。

中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略理論

中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略理論的提出，有賴于國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的政策工具屬性的深刻認(rèn)識(shí)以及對(duì)世情國(guó)情的準(zhǔn)確把握。改革開放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持高速增長(zhǎng)，但長(zhǎng)期積累的結(jié)構(gòu)性矛盾和粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式尚未得到根本改觀，資源、環(huán)境、技術(shù)的瓶頸制約日益突出，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展遇到的壓力不斷增大，迫切需要轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式，謀求科學(xué)發(fā)展。中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系逐步建立健全，保護(hù)水平不斷提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有量迅速增長(zhǎng)，知識(shí)產(chǎn)品的質(zhì)量不斷提高，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益日益顯現(xiàn)。但是，中國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的水平和擁有量還不能滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，社會(huì)公眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)仍較薄弱，市場(chǎng)主體運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力有待提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度仍需要進(jìn)一步完善。從國(guó)際上看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)趨于國(guó)際化、一體化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題在國(guó)際貿(mào)易、人權(quán)、能源、環(huán)境、氣候等紛爭(zhēng)中日益顯現(xiàn)，中國(guó)必須積極應(yīng)對(duì)，謀求主動(dòng)。美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家通過實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，從制造大國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新大國(guó)，他們的成功經(jīng)驗(yàn)對(duì)于中國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式具有借鑒意義?？陀^的國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)要求中國(guó)從國(guó)家戰(zhàn)略高度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展進(jìn)行干預(yù)，在保護(hù)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，在微觀層面上積極主動(dòng)引導(dǎo)、幫助企業(yè)等市場(chǎng)主體認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性、學(xué)會(huì)科學(xué)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)、積極參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際貿(mào)易，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)創(chuàng)新、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的根本作用，〔12〕知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策工具屬性日益凸顯。知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略理論就形成于這種國(guó)內(nèi)形勢(shì)和國(guó)際背景之下，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略呼之欲出。2007年10月，黨的十七大正式提出“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”。2008年6月，國(guó)務(wù)院頒布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》(簡(jiǎn)稱《綱要》)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略由此被提升為國(guó)家重要戰(zhàn)略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略理論立基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的多元屬性，著眼于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略價(jià)值，該理論以激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理為方針，著力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，積極營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、文化環(huán)境，把全社會(huì)智慧和力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來(lái)，〔13〕進(jìn)而達(dá)到大幅度提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力的目的。從國(guó)內(nèi)和國(guó)際更加寬廣的視野觀察，實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，一方面有利于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，規(guī)范市場(chǎng)秩序和建立誠(chéng)信社會(huì)，為實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變提供制度支持，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和全面建設(shè)小康社會(huì)提供強(qiáng)有力支撐;另一方面，有利于增強(qiáng)中國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力和提高國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力，有利于擴(kuò)大對(duì)外開放，實(shí)現(xiàn)互利共贏，應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的變革，促進(jìn)更加公平、公正、合理的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)秩序的形成。知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略理論集中體現(xiàn)于《綱要》的目標(biāo)和舉措之中，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是黨中央、國(guó)務(wù)院深刻分析國(guó)際、國(guó)內(nèi)形勢(shì)作出的重大戰(zhàn)略決策，也是協(xié)調(diào)、配合科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略而作出的重要戰(zhàn)略安排。第一次以國(guó)家戰(zhàn)略的形式將民族創(chuàng)新精神與國(guó)家發(fā)展目標(biāo)結(jié)合起來(lái)，不僅極大豐富了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)涵，更成為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)科學(xué)發(fā)展的重要戰(zhàn)略方針?！?4〕《綱要》的制定與公布，是中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)30年最為精彩的一筆。以此為標(biāo)志，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)進(jìn)入一個(gè)新的重要?dú)v史時(shí)期?！?5〕到2020年，中國(guó)將成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高的國(guó)家。知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略理論以完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為理論重點(diǎn)。在立法方面，要進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，順應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)迅速發(fā)展的趨勢(shì)，及時(shí)修訂《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法律及有關(guān)法規(guī)，也包括開展遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)、民間文藝和地理標(biāo)志等方面的立法工作。重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的銜接配套，增強(qiáng)法律法規(guī)的可操作性;在知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)和行政保護(hù)方面，加強(qiáng)司法保護(hù)體系和行政執(zhí)法體系建設(shè)，發(fā)揮司法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主導(dǎo)作用，同時(shí)提高執(zhí)法效率和水平，強(qiáng)化公共服務(wù)。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的完善還包括深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制改革;強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)政策中的導(dǎo)向作用;運(yùn)用財(cái)政、金融、投資等手段和產(chǎn)業(yè)、能源、環(huán)境保護(hù)政策，引導(dǎo)和支持市場(chǎng)主體創(chuàng)造和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán);推動(dòng)企業(yè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的主體;既充分保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)又防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用;提高全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略理論可以分解為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略理論、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用戰(zhàn)略理論、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略理論和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略理論。其一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)?！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造是自主創(chuàng)新成果的法律表現(xiàn)形式，推進(jìn)自主創(chuàng)新因而也成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略的最基本組成部分”，〔16〕中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略的核心目的就是創(chuàng)造更多更好的自主創(chuàng)新成果。要建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體系，支持企業(yè)通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高把創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的能力;其二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用戰(zhàn)略是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目的。隨著中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的飛速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來(lái)越多地融入經(jīng)濟(jì)建設(shè)的主戰(zhàn)場(chǎng)，政府和企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的重視程度都與日俱增，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用戰(zhàn)略也成為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要方面。要引導(dǎo)支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進(jìn)高等學(xué)校、科研院所的創(chuàng)新成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，推動(dòng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，縮短產(chǎn)業(yè)化周期，全面提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力和應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)的能力。同時(shí)，要促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)企業(yè)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值。其三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的關(guān)鍵。從國(guó)家戰(zhàn)略角度推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善，主要包括立法保護(hù)、司法保護(hù)和行政保護(hù)等方面。《綱要》實(shí)施以來(lái)，《專利法》進(jìn)行了修訂，《著作權(quán)法》和《商標(biāo)法》的修訂正在進(jìn)行之中，制定了《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》等法律法規(guī)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)與司法保護(hù)取得了新進(jìn)展。其四，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的保障?！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)將戰(zhàn)略主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源進(jìn)行規(guī)劃、整合和組織，用以提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的利用效益?！薄?7〕知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查管理、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、中介組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等方面。要深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制改革，形成權(quán)責(zé)一致、分工合理、決策科學(xué)、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制。要充分發(fā)揮版權(quán)中介組織在版權(quán)市場(chǎng)化中的作用，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)管理，加強(qiáng)行業(yè)自律，還要完善對(duì)外合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，加強(qiáng)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，增強(qiáng)對(duì)重大國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的掌控能力等。

中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論