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本文作者：王國柱李建華工作單位：吉林大學法學院

中國特色知識產權激勵自主創(chuàng)新理論

中國特色知識產權激勵自主創(chuàng)新理論誕生于建設創(chuàng)新型國家的偉大實踐，并且科學地回答了建設創(chuàng)新型國家的核心問題。“創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發(fā)達的不竭動力”?！?〕但凡領先于世界的先進國家都是創(chuàng)新的典范，只有能夠不斷創(chuàng)造先進的科學技術、文化成果和制度文明的國家才具備足夠的競爭優(yōu)勢，才能獲得可持續(xù)的發(fā)展。創(chuàng)新已經成為大國崛起的必備條件，中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，必須以創(chuàng)新驅動發(fā)展。同時，考慮到西方國家的技術壟斷和中國自身的經濟安全、文化主權等因素，中國必須走自主創(chuàng)新之路、建設創(chuàng)新型國家?！?〕因此，黨的十六屆五中全會提出了提高自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略任務。到2020年，中國要基本建成適應社會主義市場經濟體制、符合科技發(fā)展規(guī)律的中國特色國家創(chuàng)新體系，進入創(chuàng)新型國家行列。在黨的第十八次全國代表大會上，總書記再次強調:“要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新?！薄?〕中國特色知識產權激勵自主創(chuàng)新理論深刻地揭示了知識產權法律制度對自主創(chuàng)新的推動和保障作用。從本質上講，知識產權與創(chuàng)新密切相關，只有創(chuàng)新才會有知識產權，〔5〕知識產權制度的本質是鼓勵創(chuàng)新，不鼓勵模仿與復制。〔6〕知識產權制度是直接保護創(chuàng)新成果的法律制度，知識產權在自主創(chuàng)新體系中起著根本性的作用。知識產權為自主創(chuàng)新提供激勵機制，通過賦予創(chuàng)新者一定期限內對其創(chuàng)新成果的專有權，使其可以通過有償轉讓或者許可創(chuàng)新成果的使用獲得收益，實現對創(chuàng)新活動中投入成本的補償，能夠激勵我國科技、文化、經濟等領域的創(chuàng)新主體不斷地投入到創(chuàng)新活動中去，創(chuàng)造更多更好的自主創(chuàng)新成果和自主知識產權。同時，知識產權在促進創(chuàng)新成果產業(yè)化和商業(yè)化，以及維護公平有序的創(chuàng)新環(huán)境方面都發(fā)揮著基礎性的作用。知識產權激勵自主創(chuàng)新理論集中體現于以下三個方面:第一，激勵自主創(chuàng)新理論在專利法領域體現為通過專利權激勵科技自主創(chuàng)新。“科技創(chuàng)新是提高社會生產力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”?！?〕努力研究開發(fā)出自己的具有競爭力的高技術產品，努力創(chuàng)造并掌握好我們自己的知識產權，努力建設強大的民族高技術產業(yè)，這是關系我國經濟繁榮、民族振興和國家強盛的戰(zhàn)略之舉。專利權的功能在于創(chuàng)新主體的某項創(chuàng)新技術在某一國家被授予專有權之后，即可在該國境內享有該項技術的獨家使用權。同時，企業(yè)在某個技術獲得專利權之后，將該技術做為基本專利，將其改進技術和外圍相關技術都申請專利權，可以形成一個由基本技術和外圍相關技術一起構成的、競爭對手無法突破的專利網。在這個意義上，科技自主創(chuàng)新能力的高低就表現為自主專利數量的多寡和質量的優(yōu)劣。早在20世紀70年代末80年代初中國正在醞釀專利立法之時，國家的科技發(fā)展水平較為落后，迫切需要引進國外的先進技術，因此，通過對國外專利權的保護，引進中國急需的科技成果是當時專利立法的重要目的。中國的專利法律制度自建立以來，在保護發(fā)明創(chuàng)造，促進科技成果應用，提升中國科技水平方面發(fā)揮了重要作用。經過改革開放三十多年的發(fā)展，中國的科技發(fā)展水平已經有了較大提高，如何提升事關經濟社會發(fā)展的關鍵技術和核心技術水平，提高自主研發(fā)能力，不斷創(chuàng)造競爭優(yōu)勢是中國科技發(fā)展的重要戰(zhàn)略目標，激勵自主創(chuàng)新理論成為我國專利事業(yè)發(fā)展的行動指南。2008年修訂的《專利法》以提高自主創(chuàng)新能力、促進經濟社會發(fā)展、建設創(chuàng)新型國家為己任，提高了專利授權的標準，采用絕對新穎性標準，有利于提高中國的專利授權質量，推動自主創(chuàng)新能力的提升。《專利法》還規(guī)定了專利行政部門有義務及時公布專利信息，這有利于促進信息情報交流，為技術創(chuàng)新提供保障。激勵自主創(chuàng)新理論已經深入到專利制度之中，成為我國專利法的指導思想。第二，激勵自主創(chuàng)新理論在著作權法領域體現為通過著作權激勵文化自主創(chuàng)新。社會主義現代化應該有繁榮的經濟，也應該有繁榮的文化。當代中國進入了全面建設小康社會的關鍵時期和深化改革開放、加快轉變經濟發(fā)展方式的攻堅時期，文化越來越成為民族凝聚力和創(chuàng)造力的重要源泉、越來越成為綜合國力競爭的重要因素、越來越成為經濟社會發(fā)展的重要支撐，豐富精神文化生活越來越成為中國人民的熱切愿望?！?〕“文化引領時代風氣之先，是最需要創(chuàng)新的領域。”〔9〕繁榮發(fā)展社會主義文化應當堅定不移地走自主創(chuàng)新之路，發(fā)展和繁榮社會主義文化，是中國新時期一項重要的戰(zhàn)略任務。著作權是社會主義文化大發(fā)展大繁榮的重要保障，文化創(chuàng)造的成果主要表現為著作權，保護著作權就是保護文化創(chuàng)造力?！啊吨鳈喾ā返闹贫ㄊ俏覀儑业囊粋€非常大的進步。這個法律的特點不僅是規(guī)范已有的社會生活，更重要的是創(chuàng)造生活，把本來沒有的東西變得有了?！薄?0〕著作權激勵文化自主創(chuàng)新理論體現在激勵文化內容自主創(chuàng)新和激勵文化產業(yè)自主創(chuàng)新兩個方面。通過保護作品創(chuàng)作者權利和傳播者權利，使其獲得應有的回報來激勵創(chuàng)作，推動具有民族風格和中國氣派的優(yōu)秀文化成果不斷涌現，創(chuàng)造出不朽的精神財富，促進文化繁榮和社會進步。從本質上講，文化產業(yè)就是以版權產業(yè)為核心的、提供精神產品的生產和服務的產業(yè)。著作權法確立的作品復制權、廣播權、攝制權、信息網絡傳播權等權項支撐著圖書音像業(yè)、廣播電視業(yè)、影視業(yè)、信息網絡業(yè)、文化創(chuàng)意業(yè)等產業(yè)。發(fā)達國家的經驗表明，文化產業(yè)不僅體現國家的“軟實力”，也是經濟領域的支柱產業(yè)，是國家實力和國際影響力的重要標志。在現代社會，文化的自主創(chuàng)新需要以企業(yè)做支撐、產業(yè)為整合，還需要政府的有力支持，形成從作品創(chuàng)作到文化產品生產銷售的完整產業(yè)鏈，著作權在各個環(huán)節(jié)均發(fā)揮著激勵和保障作用。近年來，以著作權為支撐的文化產業(yè)的行業(yè)增加值有了大幅度提高，在激勵自主創(chuàng)新理論的指導下，文化產業(yè)的自主創(chuàng)新能力和國際競爭力將不斷獲得提升。第三，激勵自主創(chuàng)新理論在商標法領域體現為通過商標激勵品牌自主創(chuàng)新。在市場經濟的競爭環(huán)境下，以商標、商號(字號)、商譽為代表的品牌成為企業(yè)的重要資產和競爭利器，品牌的知名度和美譽度決定了企業(yè)的市場占有率。現代市場中消費者的消費已經由產品消費轉向品牌消費，體現在消費行為上就是崇尚品牌、追求品牌。企業(yè)所運用的品牌戰(zhàn)略，其實就是以對商標、商號、商譽等無形資產的投入、運作來發(fā)展經濟、發(fā)展產業(yè)、發(fā)展企業(yè)的經營機制和競爭策略?！?1〕在國際競爭中，自主品牌是一個國家綜合實力的象征，是掌握國際分工主導權的關鍵。從國家長遠發(fā)展來看，加強自主品牌建設有利于降低能耗，發(fā)展高附加值產業(yè)，走可持續(xù)發(fā)展之路?！丁笆濉币?guī)劃綱要》將“推動自主品牌建設，提升品牌價值和效應，加快發(fā)展擁有國際知名品牌和核心競爭力的大型企業(yè)”作為重要任務加以推進。商標權是激勵品牌自主創(chuàng)新的核心機制，商標法對商標專用權從使用權和禁止權兩個方面進行保護，對馳名商標進行特殊保護，還對最能夠彰顯商品特色和品質的集體商標、證明商標和地理標志加以規(guī)定，促進自主品牌的培育和發(fā)展。商標制度建立以來，中國商標事業(yè)取得了長足發(fā)展，從商標申請的數量上看，中國現在已經成為商標大國，自主品牌的競爭力也得到了提升，但有影響力的自主品牌還十分有限，中國還沒有成為品牌強國?！渡虡朔ā返牡谌涡薷墓ぷ髡谶M行之中，推動自主創(chuàng)新、實施商標戰(zhàn)略、完善品牌的創(chuàng)造和保護制度是本次法律修訂的重要目的。在激勵自主創(chuàng)新理論的指導下，商標制度將有力推動中國產品由“中國制造”向“中國創(chuàng)造”轉變，使中國實現從“制造大國”向“創(chuàng)造強國”的跨越。中國特色知識產權激勵自主創(chuàng)新理論闡明了激勵自主創(chuàng)新是中國知識產權法的核心功能和重要價值目標，這是其最突出的理論貢獻。該理論同時認為，科技自主創(chuàng)新、文化自主創(chuàng)新和品牌自主創(chuàng)新是相互依存、相互融合、相互促進的關系，科技創(chuàng)新為文化創(chuàng)新和品牌創(chuàng)新提供基礎性條件，文化創(chuàng)新為科技創(chuàng)新和品牌創(chuàng)新提供智力支持，品牌創(chuàng)新是科技創(chuàng)新和文化創(chuàng)新的重要目標。

中國特色知識產權國家戰(zhàn)略理論

中國特色知識產權國家戰(zhàn)略理論的提出，有賴于國家對知識產權促進經濟和社會發(fā)展的政策工具屬性的深刻認識以及對世情國情的準確把握。改革開放以來，中國經濟保持高速增長，但長期積累的結構性矛盾和粗放型經濟增長方式尚未得到根本改觀，資源、環(huán)境、技術的瓶頸制約日益突出，實現可持續(xù)發(fā)展遇到的壓力不斷增大，迫切需要轉變增長方式，謀求科學發(fā)展。中國知識產權法律法規(guī)體系逐步建立健全，保護水平不斷提高，知識產權的擁有量迅速增長，知識產品的質量不斷提高，經濟和社會效益日益顯現。但是，中國自主知識產權的水平和擁有量還不能滿足經濟社會發(fā)展的需要，社會公眾知識產權意識仍較薄弱，市場主體運用知識產權的能力有待提高，知識產權制度仍需要進一步完善。從國際上看，知識產權保護趨于國際化、一體化，知識產權問題在國際貿易、人權、能源、環(huán)境、氣候等紛爭中日益顯現，中國必須積極應對，謀求主動。美國、日本等發(fā)達國家通過實施知識產權戰(zhàn)略，從制造大國轉變?yōu)閯?chuàng)新大國，他們的成功經驗對于中國實現產業(yè)結構調整和轉變增長方式具有借鑒意義?？陀^的國際國內形勢要求中國從國家戰(zhàn)略高度對知識產權發(fā)展進行干預，在保護好知識產權的基礎上，在微觀層面上積極主動引導、幫助企業(yè)等市場主體認識知識產權的重要性、學會科學管理知識產權、積極參與市場競爭和國際貿易，發(fā)揮知識產權激勵創(chuàng)新、提高市場競爭能力的根本作用，〔12〕知識產權的政策工具屬性日益凸顯。知識產權國家戰(zhàn)略理論就形成于這種國內形勢和國際背景之下，中國的知識產權國家戰(zhàn)略呼之欲出。2007年10月，黨的十七大正式提出“實施知識產權戰(zhàn)略”。2008年6月，國務院頒布《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》(簡稱《綱要》)，知識產權戰(zhàn)略由此被提升為國家重要戰(zhàn)略。知識產權國家戰(zhàn)略理論立基于知識產權的多元屬性，著眼于知識產權的戰(zhàn)略價值，該理論以激勵創(chuàng)造、有效運用、依法保護、科學管理為方針，著力完善知識產權制度，積極營造良好的知識產權法治環(huán)境、市場環(huán)境、文化環(huán)境，把全社會智慧和力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來，〔13〕進而達到大幅度提升我國知識產權創(chuàng)造、運用、保護和管理能力的目的。從國內和國際更加寬廣的視野觀察，實施國家知識產權戰(zhàn)略，一方面有利于完善社會主義市場經濟體制，規(guī)范市場秩序和建立誠信社會，為實現中國經濟增長方式的轉變提供制度支持，為建設創(chuàng)新型國家和全面建設小康社會提供強有力支撐;另一方面，有利于增強中國企業(yè)在國際市場的競爭力和提高國家核心競爭力，有利于擴大對外開放，實現互利共贏，應對知識產權國際保護制度的變革，促進更加公平、公正、合理的國際知識產權秩序的形成。知識產權國家戰(zhàn)略理論集中體現于《綱要》的目標和舉措之中，國家知識產權戰(zhàn)略是黨中央、國務院深刻分析國際、國內形勢作出的重大戰(zhàn)略決策，也是協(xié)調、配合科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略而作出的重要戰(zhàn)略安排。第一次以國家戰(zhàn)略的形式將民族創(chuàng)新精神與國家發(fā)展目標結合起來，不僅極大豐富了知識產權制度的內涵，更成為建設創(chuàng)新型國家、促進經濟社會科學發(fā)展的重要戰(zhàn)略方針?！?4〕《綱要》的制定與公布，是中國知識產權法制建設30年最為精彩的一筆。以此為標志，中國知識產權事業(yè)進入一個新的重要歷史時期?！?5〕到2020年，中國將成為知識產權創(chuàng)造、運用、保護和管理水平較高的國家。知識產權國家戰(zhàn)略理論以完善知識產權制度為理論重點。在立法方面，要進一步完善知識產權法律法規(guī)，順應知識產權迅速發(fā)展的趨勢，及時修訂《專利法》、《商標法》、《著作權法》等知識產權專門法律及有關法規(guī)，也包括開展遺傳資源、傳統(tǒng)知識、民間文藝和地理標志等方面的立法工作。重視知識產權立法的銜接配套，增強法律法規(guī)的可操作性;在知識產權司法保護和行政保護方面，加強司法保護體系和行政執(zhí)法體系建設，發(fā)揮司法保護知識產權的主導作用，同時提高執(zhí)法效率和水平，強化公共服務。此外，知識產權制度的完善還包括深化知識產權行政管理體制改革;強化知識產權在經濟、文化和社會政策中的導向作用;運用財政、金融、投資等手段和產業(yè)、能源、環(huán)境保護政策，引導和支持市場主體創(chuàng)造和運用知識產權;推動企業(yè)成為知識產權創(chuàng)造和運用的主體;既充分保護知識產權又防止知識產權濫用;提高全社會的知識產權意識，培育知識產權文化。知識產權國家戰(zhàn)略理論可以分解為知識產權創(chuàng)造戰(zhàn)略理論、知識產權運用戰(zhàn)略理論、知識產權保護戰(zhàn)略理論和知識產權管理戰(zhàn)略理論。其一，知識產權創(chuàng)造戰(zhàn)略是知識產權戰(zhàn)略的基礎?！爸R產權創(chuàng)造是自主創(chuàng)新成果的法律表現形式，推進自主創(chuàng)新因而也成為知識產權創(chuàng)造戰(zhàn)略的最基本組成部分”，〔16〕中國知識產權創(chuàng)造戰(zhàn)略的核心目的就是創(chuàng)造更多更好的自主創(chuàng)新成果。要建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研相結合的自主知識產權創(chuàng)造體系，支持企業(yè)通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新，形成自主知識產權，提高把創(chuàng)新成果轉變?yōu)橹R產權的能力;其二，知識產權運用戰(zhàn)略是知識產權戰(zhàn)略的目的。隨著中國知識產權事業(yè)的飛速發(fā)展，知識產權越來越多地融入經濟建設的主戰(zhàn)場，政府和企業(yè)對知識產權運用的重視程度都與日俱增，知識產權運用戰(zhàn)略也成為國家知識產權戰(zhàn)略的重要方面。要引導支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進高等學校、科研院所的創(chuàng)新成果向企業(yè)轉移，推動企業(yè)知識產權的應用和產業(yè)化，縮短產業(yè)化周期，全面提升知識產權運用能力和應對知識產權競爭的能力。同時，要促進自主創(chuàng)新成果的知識產權化、商品化、產業(yè)化，引導企業(yè)采取知識產權轉讓、許可、質押等方式實現知識產權的市場價值。其三，知識產權保護戰(zhàn)略是知識產權戰(zhàn)略的關鍵。從國家戰(zhàn)略角度推進知識產權保護制度的完善，主要包括立法保護、司法保護和行政保護等方面?！毒V要》實施以來，《專利法》進行了修訂，《著作權法》和《商標法》的修訂正在進行之中，制定了《非物質文化遺產法》等法律法規(guī)，知識產權行政保護與司法保護取得了新進展。其四，知識產權管理戰(zhàn)略是知識產權戰(zhàn)略的保障。“知識產權管理戰(zhàn)略強調將戰(zhàn)略主體的知識產權資源進行規(guī)劃、整合和組織，用以提高知識產權資源的利用效益。”〔17〕知識產權管理的內容包括知識產權行政管理機構、知識產權審查管理、企業(yè)知識產權管理、行業(yè)知識產權管理、中介組織知識產權管理、國防知識產權管理等方面。要深化知識產權行政管理體制改革，形成權責一致、分工合理、決策科學、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力的知識產權行政管理體制。要充分發(fā)揮版權中介組織在版權市場化中的作用，完善知識產權中介服務管理，加強行業(yè)自律，還要完善對外合作知識產權管理制度，加強國防知識產權管理，增強對重大國防知識產權的掌控能力等。

中國特色知識產權保護理論

中國特色知識產權保護理論是伴隨著改革開放的步伐發(fā)展和成熟起來的。由于歷史上的各種原因，從整體上看，中國知識產權事業(yè)起步較晚。但是，改革開放以后，中國充分地認識到知識產權保護對于促進科技進步、文化繁榮和經濟發(fā)展的重要意義和作用，為了更快地發(fā)展社會生產力和推動社會全面進步，適應社會主義市場經濟發(fā)展的需要，促進與世界經濟接軌，中國加快了知識產權保護制度建設的步伐?！?8〕中國知識產權的保護從初始階段就顯示了面向世界、面向國際保護水平的開闊胸襟，從一個比較高的起點上持續(xù)推進知識產權保護事業(yè)。中國在較短的時間里建立了完備的、高水平的知識產權法律體系。自加入WTO以來，知識產權保護進入了更加積極主動的發(fā)展完善階段，并將知識產權的保護上升到國家戰(zhàn)略的高度，不斷縮小與發(fā)達國家之間的差距，積極履行國際條約規(guī)定的義務。伴隨著中國經濟的高速發(fā)展和科技文化事業(yè)的巨大進步，中國的知識產權保護已經體現出充分的自主性和自發(fā)性，對知識產權進行高水平、全方位、及時的保護已經成為中國特色知識產權保護理論的重要特點。中國特色知識產權保護理論所堅持的高水平、全方位、及時保護原則在知識產權立法方面得到了充分的貫徹。立法是對知識產權進行保護的前提條件，知識產權法定原則在確定知識產權種類、內容、獲得權利的要件和保護期限等方面發(fā)揮著基礎性作用，〔19〕知識產權的立法水平是衡量一個國家知識產權保護水平的最重要標準。中國對知識產權實行全面保護，從保護客體的角度考察，中國現行法律保護的知識產權種類主要有:著作權及鄰接權(包括計算機軟件著作權和外國實用藝術品著作權);發(fā)明專利權、實用新型專利權與外觀設計專利權;農業(yè)與林業(yè)植物新品種權;包含技術秘密權益與經營秘密權益的商業(yè)秘密權;注冊商標權和馳名商標權;知名商品特有的名稱、包裝、裝潢的合法權益;企業(yè)名稱(廠商名稱)權及其商號(字號權);地理標志權即原產地名稱權;特殊標志權利以及奧林匹克標志權利、世博會標志權利;發(fā)現權、發(fā)明權和其他科技成果權等。〔20〕知識產權是科技、經濟與法律綜合作用的制度形態(tài)，在科技迅猛發(fā)展，中國經濟高速增長的背景下，知識產權發(fā)展和變革的速度是其他法律部門所無法比擬的，為了適應知識產權迅速發(fā)展的需要，需要及時修訂已有的法律法規(guī)，并對信息技術、生物技術給知識產權帶來的挑戰(zhàn)進行立法回應，在立法原則、權利內容、保護標準、法律救濟手段等方面，更加突出對科技進步與創(chuàng)新的法律保護，使中國的知識產權保護順應社會發(fā)展的要求，體現與時俱進的時代精神。知識產權保護理論的“中國特色”不僅體現為立法理論，而且體現為司法與行政并行的“雙軌制”理論。與世界上大多數國家不同，中國在知識產權制度建立伊始，就采取了行政保護與司法保護“兩條途徑、并行運作、優(yōu)勢互補、司法終局”的雙軌模式，對于知識產權民事侵權行為，權利人可以直接向法院提起民事訴訟，行政執(zhí)法機關也可依法查處。在西方國家，行政執(zhí)法要么沒有，要么不發(fā)達，在中國，兩個渠道同時并存，并且優(yōu)勢互補，這是中國知識產權保護的一大特色。司法和行政執(zhí)法兩種保護在根本目的上是殊途同歸的，司法以固有的方式保護權利，采取“不告不理”的原則，需要當事人啟動程序，法院只對當事人的爭議居中裁判。知識產權行政保護具有主動性，行政執(zhí)法機關通?？梢砸缆殭嘀鲃硬扇”Ｗo行為，實施大面積的執(zhí)法行動，具有程序簡便、效率較高的特點。知識產權的司法保護程序相對復雜，但在裁決新難案件、明晰法律標準、制止侵權、彌補損害和威懾違法行為等方面有明顯優(yōu)勢;一些案情比較簡單的盜版、假冒商標等侵犯知識產權行為，認定比較容易，涉及面較大，采取行政執(zhí)法手段處理效率較高。知識產權的行政保護重在維護知識產權領域的公共利益，司法保護則主要立足于保護私權和解決當事人之間的爭議。中國特色的知識產權行政和司法雙軌保護方式，能夠適應中國知識產權事業(yè)從無到有、從比較薄弱到較為健全的內在發(fā)展要求。在肯定知識產權行政與司法雙軌保護的基礎上，健全知識產權執(zhí)法和管理體制，加強司法保護體系和行政執(zhí)法體系建設，發(fā)揮司法保護知識產權的主導作用，提高執(zhí)法效率和水平，強化公共服務，進一步完善具有中國特色的知識產權行政與司法雙軌保護模式。在中國特色知識產權保護理論的指導下，我國的知識產權立法保護體系已經趨于完備，相應的行政保護機制、司法保護架構和協(xié)調保護機制也已經趨于穩(wěn)定，并在實踐中不斷完善?！皬臍v史上貧乏的知識產權保護土壤中結出豐碩成果，這本身就體現了難得的進步和巨大的努力?！薄?1〕雖然在知識產權保護中還存在著諸多問題，但無論是對30多年來中國知識產權事業(yè)進行歷時性的考察，還是與包括發(fā)達國家在內的世界各國的知識產權保護進行共時性的比較，中國特色知識產權保護理論及其實踐成就都值得充分肯定。

中國特色知識產權利益平衡理論

中國特色知識產權利益平衡理論是社會主義法治的公平正義理論在知識產權領域的集中體現。知識產權法維護著知識財富創(chuàng)造和分配的公平正義，平衡著不同利益主體在知識產權的創(chuàng)造和運用中形成的利益關系。利益平衡是現代知識產權法的基本理念和精神，是知識產權法追求的重要目標，它貫穿于知識產權法的產生、發(fā)展的全過程?！?2〕中國特色知識產權利益平衡理論緊密結合中國實際，探索出在不同法律關系主體之間、私人利益與公共利益之間、城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間的利益平衡機制，充分發(fā)揮知識產權法在維護公平正義，促進經濟社會全面發(fā)展方面的作用。該理論的主要內容包括:第一，促進知識產權法律關系主體之間的利益平衡。知識產權法律關系中存在著不同的利益主體和利益關系，這些利益關系通過當事人之間的權利和義務得以實現，集中地表現為專利權人、著作權人和商標權人等權利人與知識產品的使用者之間的權利和義務關系。我國知識產權法一方面重視權利人利益的保護，將其作為法律制度設計的出發(fā)點，全面地規(guī)定了權利人的權利內容，包括權利的自己行使、許可、轉讓等;另一方面，我國知識產權法也非常重視對相關利益主體的保護，將權利人的權利限定在適當的范圍之內，在知識產權法的價值目標指引下，私權神圣與利益平衡的理念，可以通過知識產權保護與限制的制度設計來完成，〔23〕強制許可、法定許可、合理使用、權利窮竭、先用權人的利用、平行進口等都是利益平衡的典型代表。隨著經濟和社會的發(fā)展，知識產權法律關系主體之間的利益格局正在發(fā)生著深刻的變化，相應地，中國的知識產權利益平衡理念和機制也正在發(fā)生與時俱進的變化。中國對職務發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設計人進行獎勵或給予報酬，并提高獎金標準，以平衡被授予專利權的單位與發(fā)明人或設計人之間的利益關系，充分體現了知識產權法以人為本、尊重知識、尊重創(chuàng)造的價值取向。圍繞著錄音錄像制品法定許可所展開的討論，就包含著探求知識產權法律關系主體之間利益平衡的意蘊。第二，促進權利人利益與公共利益的平衡。知識產權是私權，知識產權法是權利保護法，這一點是毋庸置疑的，同時，知識產權法還具有重要的公共利益目標。總書記在2012年兩院院士大會上指出:“實現創(chuàng)新驅動發(fā)展，必須堅持把以人為本貫穿科技工作始終，讓廣大人民群眾共享科技創(chuàng)新成果，讓廣大人民生活得更健康、更舒適、更安全、更幸福?！薄?4〕出于公共利益考慮，應當對權利人的專有權利進行必要的限制，以保證社會公眾對知識產品的正當與合理的利用。中國知識產權法既充分保護權利人的權利，又高度重視社會公共利益的維護，在對知識產權進行高水平保護的同時，也形成了具有中國特色的公共利益保護制度。在國家出現緊急狀態(tài)或者非常情況時，或者為了公共利益的目的，國務院專利行政部門可以給予實施發(fā)明專利或者實用新型專利的強制許可?！爸付ㄔS可”是專利法中頗具中國特色的規(guī)定，中國《專利法》自1984年頒布以來，雖經三次修訂，但一直保留了對公共利益具有重大價值的發(fā)明創(chuàng)造的行政推廣制度。中國知識產權法努力促進人與自然和諧發(fā)展，例如，對環(huán)境標志進行商標注冊，與認證合格者簽訂環(huán)境標志使用合同書，并通過現行法律法規(guī)的有關規(guī)定來保障標志被正確使用。對作品進行“合理使用”的情形大都體現公共利益的需要。中國知識產權法在弱勢群體保護方面進行了有益的探索，對“將已發(fā)表的作品改成盲文出版”、“通過信息網絡向盲人提供已發(fā)表的文字作品”等情況規(guī)定為合理使用，中國還積極參與世界知識產權組織為視力障礙人士更便利獲得作品而進行的立法活動。中國特色知識產權利益平衡理論所強調的對社會公共利益的維護和對弱勢群體利益的保護，是社會主義法治“執(zhí)法為民”理念和“以人為本”思想的體現，是建設社會主義和諧社會的必然要求。第三，促進城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間的利益平衡。由于人口多、底子薄、發(fā)展不平衡，中國在發(fā)展中仍面臨著一些突出的矛盾和問題，城鄉(xiāng)、區(qū)域發(fā)展不夠協(xié)調。農業(yè)基礎薄弱，城鄉(xiāng)發(fā)展差距較大，中西部地區(qū)發(fā)展滯后，地區(qū)發(fā)展差距較大。為了更好地解決這些突出的矛盾和問題，必須堅持以人為本、全面協(xié)調可持續(xù)發(fā)展的科學發(fā)展觀，統(tǒng)籌兼顧，協(xié)調發(fā)展。中國知識產權法在促進城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間的利益平衡方面發(fā)揮著重要作用，有力地推動著農村和中西部地區(qū)加快發(fā)展。農業(yè)經濟和農村文化也有很大部分內容涉及知識產權，如農產品商標、農副產品地理標志保護，植物新品種保護，食品、藥品專利特別是生物中醫(yī)藥的保護，民間工藝品保護、農民剪紙、戲曲等民間文學藝術與傳統(tǒng)知識產權等。通過對上述與農業(yè)有關領域的知識產權的保護，加快“科技興農”、“商標富農”與“品牌富農”，可以極大地推動農業(yè)經濟的發(fā)展，促進農村社會主義文化的繁榮，為建設社會主義新農村打下堅實的物質和精神文明基礎。在我國，農業(yè)技術創(chuàng)新成果也可以納入發(fā)明專利與實用新型保護，制定了有關農業(yè)的知識產權戰(zhàn)略以提升植物新品種權、農產品地理標志、涉農專利、商標、版權等農業(yè)知識產權創(chuàng)造、運用、保護和管理能力，強化對農業(yè)發(fā)展的技術支撐，保障國家糧食安全，促進農業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。為扶助貧困，通過信息網絡向農村地區(qū)的公眾免費提供中國公民、法人或者其他組織已經發(fā)表的種植養(yǎng)殖、防病治病、防災減災等與扶助貧困有關的作品和適應基本文化需求的作品時，對權利人的權利進行一定的限制。中國充分發(fā)揮了知識產權作為政策工具的平衡與調整作用，將全面協(xié)調和可持續(xù)發(fā)展的理念注入知識產權法，實現了知識產權法與經濟社會發(fā)展的和諧共生與良性互動。

中國特色知識產權文化傳承理論

中國特色知識產權文化傳承理論立基于中華民族優(yōu)秀傳統(tǒng)文化與知識產權的結合，旨在通過知識產權保護傳統(tǒng)文化，實現文化的傳承與發(fā)展。文化是民族的血脈，是人民的精神家園，〔25〕是國家和民族賴以生存和發(fā)展的必要條件。中國是四大文明古國之一，我們祖先創(chuàng)造了燦爛的中華文明并延續(xù)至今。體現著民族精神和智慧的優(yōu)秀傳統(tǒng)文化“凝聚著中華民族自強不息的精神追求和歷久彌新的精神財富，是發(fā)展社會主義先進文化的深厚基礎，是建設中華民族共有精神家園的重要支撐?！薄?6〕傳承和弘揚中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化是中國特色社會主義文化事業(yè)的重要組成部分，是促進社會主義文化大發(fā)展大繁榮的重要保障，知識產權法不僅要保護智力成果本身，還應當注重保護智力成果創(chuàng)造的源泉(傳統(tǒng)知識、民間文學藝術作品等)，“在后TRIPs時代，國際社會不僅聚焦于現代知識產權保護，而且也在謀劃傳統(tǒng)文化資源保護。對發(fā)展中國家而言，應該在新的多元立法機制和場所中贏得主動及優(yōu)勢，以扭轉其在知識產權制度國際化進程中的不利局面”?！?7〕我們要一方面利用知識產權制度業(yè)已形成的高水平保護，推動國民在高新技術與文化產品領域搞創(chuàng)造與創(chuàng)作這個“流”，另一方面積極促成新的知識產權制度來保護我們目前可能處于優(yōu)勢的傳統(tǒng)知識及生物多樣化這個“源”?！?8〕“對傳統(tǒng)知識提供有效的知識產權保護，不僅符合我國的利益，而且有利于在世界范圍內弘揚中華文化”。〔29〕傳承中華民族優(yōu)秀傳統(tǒng)文化是中國知識產權法應當擔當的歷史使命。經過三十余年的發(fā)展，中國知識產權法在傳統(tǒng)文化的傳承和保護方面進行了積極的探索，初步形成了具有中國特色的知識產權文化傳承理論，該理論集中體現在以下方面:第一，通過著作權法對民間文學藝術等藝術表現方式進行保護，以體現其文化傳承的功能。民間文學藝術是傳統(tǒng)文化的重要內容，中國的民間文學藝術作品極其豐富，是中國相對于其他國家的“長項”之所在，我國對民間文學藝術知識產權保護主要采用的是著作權保護方式。因為在制定《著作權法》時，對著作權保護的客體是否應當包括“民間文學藝術”這一問題存在著爭議，最終在1990年9月7日通過的《著作權法》第6條中規(guī)定:“民間文學藝術作品的著作權保護辦法由國務院另行規(guī)定”，明確將民間文學藝術保護納入知識產權保護體系之中。就特定民間文學藝術形式而言，《著作權法》明確將“雜技藝術作品”列為著作權法保護的客體，使“雜技藝術”這一中國民間藝術的傳統(tǒng)強項獲得了知識產權法的保護，體現出鮮明的中國特色和中國風格。在中國，對歷史悠久，技藝精湛，具有鮮明民族風格和地方特色，在國內享有盛譽的手工藝品種和技藝的保護，主要利用了著作權和商業(yè)秘密的保護方式。第二，通過專利法對傳統(tǒng)知識和遺傳資源進行保護，以體現其在文化傳承方面的作用。中國在幾千年的文明發(fā)展中，創(chuàng)造了許多既帶有民族特色又能夠造福全人類的傳統(tǒng)知識，專利法在保護傳統(tǒng)知識方面發(fā)揮著重要作用。在現行《專利法》之中并沒有保護傳統(tǒng)知識的專門規(guī)定，但許多基于傳統(tǒng)知識的發(fā)明，例如中醫(yī)藥發(fā)明，可以得到專利法的保護。根據中國的專利法律制度，藥物的產品、方法及用途均可獲得專利，傳統(tǒng)中醫(yī)藥也可以獲得相應的專利保護。自《專利法》第一次修改以來，平均每年都有大量與傳統(tǒng)中醫(yī)藥有關的專利申請被受理。〔30〕此外，遺傳資源是生態(tài)平衡與人類生存安全的根本保障，甚至一些遺傳資源僅為一個國家或地區(qū)所獨有，其中許多是含有傳統(tǒng)知識、具有現實和潛在價值的生物種質材料，也有許多是未經知識產權化、有關遺傳種質的科技成果。中國遺傳資源豐富，但屢遭發(fā)達國家掠奪。〔31〕為了保護遺傳資源，對違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權。如果依賴遺傳資源完成發(fā)明創(chuàng)造，申請人應當在專利申請文件中說明該遺傳資源的直接來源和原始來源，如果申請人無法說明原始來源，應當陳述理由。專利法強化對遺傳資源的保護和對遺傳資源利用的跟蹤，致力于促進恵益分享，不僅有利于維護國家的經濟利益，而且有利于保障國家的戰(zhàn)略安全，促進可持續(xù)發(fā)展。第三，發(fā)揮商標法在文化傳承方面的優(yōu)勢。傳統(tǒng)標記、技術性傳統(tǒng)知識、與民間文藝相關的具有代表性或標志性的名稱、代表作、發(fā)源地、詞匯、圖案、符號、保有社區(qū)或群體名稱、文化稱謂等可視性的傳統(tǒng)知識代表性要素，與中國商標的構成要素基本契合，符合商標使用和注冊的要素條件，〔32〕可以獲得商標法律制度的保護。此外，《商標法》中的地理標志、集體商標和證明商標都提供了保護傳統(tǒng)知識的路徑。在實踐中，中國還對通過商標法律制度保護民間文學藝術進行了探索，有關民間文學藝術的地理名稱可以注冊為證明商標獲得商標法的保護?！?3〕將民間文學藝術作品以及某些傳統(tǒng)手工藝品僅有的決定其質量的特殊生產方式納入到地理標志保護的范圍符合現行法律制度的要求，〔34〕商標法和著作權法在傳統(tǒng)文化的保護方面互為補充、相互支撐。第四，通過反不正當競爭法對未能納入專利法、商標法、著作權法保護的傳統(tǒng)知識提供保護。反不正當競爭法可以為民間文學藝術，傳統(tǒng)知識的獨特性和聲譽提供“反假冒”保護，《反不正當競爭法》關于經營者不得采用不正當手段從事市場交易，損害競爭對手的規(guī)定，能夠制止對商品或服務做出與傳統(tǒng)知識來源相關的虛假表示，可以對與傳統(tǒng)知識相關的知名商品或服務的特有商業(yè)外觀進行保護?！斗床徽敻偁幏ā房梢詫⒎蠗l件的傳統(tǒng)知識視為商業(yè)秘密予以保護。此外，非物質文化遺產是傳承民族文化、維護文化多樣性的重要基礎，是文化創(chuàng)新的重要源泉。中國制定了《非物質文化遺產法》，對包括傳統(tǒng)口頭文學以及作為其載體的語言，傳統(tǒng)美術、書法、音樂、舞蹈、戲劇、曲藝和雜技，傳統(tǒng)技藝、醫(yī)藥和歷法，傳統(tǒng)禮儀、節(jié)慶等民俗，傳統(tǒng)體育和游藝在內的非物質文化遺產進行保護，該法在中國非物質文化遺產保護方面具有里程碑式的意義。在非物質文化遺產的司法保護方面，對于非物質文化遺產中凡是能夠納入現行知識產權法律體系的內容，都要依法予以保護。在具體案件的審理中，堅持尊重原則和來源披露原則，鼓勵知情同意和惠益分享，公平合理地協(xié)調和平衡在發(fā)掘、整理、傳承、保護、開發(fā)以及利用過程中各方主體的利益關系?！?5〕中華民族的偉大復興，需要民族文化的振興。具有中國特色的知識產權文化傳承理論可以推動中國傳統(tǒng)文化優(yōu)勢資源的傳承、保護和利用，有助于把傳統(tǒng)文化優(yōu)勢轉換為現實的生產力和競爭優(yōu)勢，提高中華文化的國際影響力和競爭力，建設社會主義文化強國。

中國特色知識產權法學理論立足于中國的知識產權法治實踐，對知識產權的本質屬性進行了深刻的揭示:其一，知識產權的私權屬性是對知識產權進行全面、及時和高水平保護的邏輯起點，對私權的保護是社會主義法治的重要任務，是實現法治文明的重要標志;其二，知識產權的政策工具屬性是知識產權承載社會發(fā)展目標的基礎，國家知識產權戰(zhàn)略是從國家發(fā)展的全局高度對知識產權這一政策工具的運用，以知識產權這一利器推動國家發(fā)展目標的實現;其三，知識產權是利益平衡機制。知識產權是法律創(chuàng)造的權利，不同于傳統(tǒng)的、體現自然屬性的權利，知識產權相關利益主體之間的利益平衡主要依賴制度設計，知識產權利益平衡理論因此具有不可替代的功能;其四，知識產權是法律制度與科技、文化、經濟、管理等因素相融合的制度典范，這是知識產權激勵自主創(chuàng)新和傳承優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的原因所在。中國特色知識產權法學理論是具有內在一致性的統(tǒng)一體:知識產權激勵自主創(chuàng)新理論是對當代中國發(fā)展面臨的關鍵問題所作出的回應;知識產權國家戰(zhàn)略理論是圍繞自主創(chuàng)新這一核心目標所進行的全局性戰(zhàn)略安排;知識產權的權利保護理論既是知識產權私權屬性的必然要求，也是激勵權利主體進行創(chuàng)新活動的作用基點;知識產權利益平衡理論是劃定權利保護界限、避免權利沖突的保障;知識產權對文化的保護和傳承，實際上保護的是創(chuàng)新的源頭和支撐中國發(fā)展的獨特資源。