導語：如何才能寫好一篇膳食結構，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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1 對象與方法

1.1 對象

隨機調查2007年12月―2008年3月在本院足月待產(chǎn)孕婦135名，年齡24～34歲，孕期在38周以上且孕前無高血壓、糖尿病史。

1.2 方法

采用24 h膳食回顧法，由營養(yǎng)專業(yè)人員隨機詢問135名孕婦的膳食攝入情況，并填入24 h膳食調查表及一般健康狀況調查表，根據(jù)食物成分表[1]計算每人每天營養(yǎng)素的攝入量。采用中國營養(yǎng)學會2007年頒布的《中國居民膳食指南及平衡膳食寶塔》推薦的《中國居民膳食營養(yǎng)素參考攝入量》作為評價標準[2]。所有數(shù)據(jù)輸入計算機，用復旦大學醫(yī)學院SY營養(yǎng)軟件進行分析。

2 結果

2.1 孕婦體重增加與疾病關系

孕婦體重一般至足月增長不超過12 kg為宜。孕婦增重頻數(shù)分布顯示（見表1），大多數(shù)孕婦體重均超出正常增重范圍，至孕晚期增重13 kg以上者達總數(shù)的78.5%，最重者達88 kg，已遠遠超出標準。調查顯示，體重增加越多，糖尿病和高血壓患病率就越高,增重大于20 kg以上的孕婦患病率明顯高于增重正常者，兩者差異有統(tǒng)計學意義（P

2.2 孕婦營養(yǎng)素平均日攝入量

調查顯示，與中國居民膳食營養(yǎng)素參考攝入量RNI值相比較,孕婦能量、蛋白質、脂肪均超過RNI上限，分別達112%、150%、128%,無機鹽中鈣、鐵、鋅、碘及維生素中視黃醇當量、維生素B1、維生素B2、維生素D、維生素E、維生素B12、葉酸均離RNI值有相當距離，維生素C基本滿足需要（表3）。

2.3 碳水化合物、蛋白質、脂肪、能量來源

調查顯示，孕婦膳食結構中碳水化合物、蛋白質、脂肪的能量構成比為49.9%、21.9%、28.2%，碳水化合物供能比偏低，蛋白質和脂肪供能比均偏高，接近30%上限，動物脂肪來源較植物性高（表4）。

2.4 各類主要食物攝入量

由于沒有孕婦的食物攝入量標準，故本次調查結果與《中國居民膳食指南及平衡膳食寶塔》

[2]建議的模式比較，雖然要求孕婦增加蛋白質,但飲食中動物肉、蛋類超過標準過多，而粗糧、豆類、蔬菜、乳類則不能滿足攝入量，折射出孕婦飲食的不均衡性（表5）。

3 討論

調查表明，孕婦的膳食結構比例存在不均衡現(xiàn)象，動物性食物尤其是肉蛋類偏高，導致能量、蛋白質、脂肪過多；豆類及制品、海產(chǎn)品攝入量少，乳類攝入過低（城鎮(zhèn)孕婦相對多些、而農村孕婦基本缺如），致礦物質中鈣、鐵、碘等缺乏；雜糧、蔬菜攝入過低，導致維生素、纖維素缺乏。故針對這些存在的問題，必須予以相應的調整，使攝入的各種營養(yǎng)素不僅在量上達到人體所需，之間的比例也須保持平衡，保證孕婦維持自身代謝及胎兒生長發(fā)育所需,預防并發(fā)癥的發(fā)生。

孕期能量平衡是孕育一個正常胎兒的前提。能量過多的結果導致妊娠肥胖、妊娠糖尿病、妊娠高血壓綜合征及胎兒巨大等后果，而巨大兒是成年期肥胖癥、糖尿病、心血管病的危險因素。故應根據(jù)孕婦身高、勞動情況及孕期不同階段等來合理確定三大供能營養(yǎng)素的比例，蛋白質、脂肪、碳水化合物供能之比為20%∶25%∶55%左右，孕婦應降低蛋白質與脂肪的攝入量，適當提高碳水化合物特別是粗糧中碳水化合物的比例。

在有肉魚等食物的同時孕婦每天的蛋類可減少，應降低肉蛋類制品攝入，而增加魚類及海產(chǎn)品比例，將魚類排在動物性食品首列，因為魚類及海產(chǎn)品中含有大量的多不飽和脂肪酸ARA及DHA，這些物質為胎兒腦細胞發(fā)育所必需，且魚類含脂肪較低，可避免攝入過多的脂肪及能量[4]。同時增加豆類及其制品等植物蛋白，因豆類及制品中富含胎兒腦細胞發(fā)育所必需的卵磷脂。

孕婦脂肪攝入超標，增加了肥胖的危險及機體負荷。應減少動物性脂肪，提高植物油及魚油的比例，如茶油、花生油、葵花子油等，適當食些堅果類,其中含較多維生素E，且所含的多不飽和脂肪酸及卵磷脂對胎兒的腦細胞發(fā)育十分有利。

調查顯示，45.3%的孕婦有不同程度的便秘現(xiàn)象。膳食寶塔要求每人每天應進食500g蔬菜及200g水果，但絕大多數(shù)孕婦蔬菜均未達到要求，故應增加新鮮蔬菜比例。維生素B1、維生素B2缺乏表明孕婦的食物過于精細，粗糧比例甚少，故必須糾正人們米面越白越好、粗糧無營養(yǎng)的錯誤觀點。粗糧只略經(jīng)加工，保留了大量的粗纖維以及維生素、礦物質，正越來越被營養(yǎng)學家所推崇。建議每天增加一定比例的粗糧，如番薯、土豆、玉米、糙米等；建議孕期前3個月補充葉酸及維生素B12，以防胎兒神經(jīng)管畸形。

調查顯示，孕婦鈣的攝入只達45.5%,有69.5%有小腿抽筋現(xiàn)象，多增加含鈣高的食品如蝦皮、豆制品、奶類等，孕婦每天應喝300 mL左右的牛奶。維生素D缺乏可引起鈣的吸收障礙，應注意維生素D的補充及多接觸陽光。鐵的攝入亦遠不能滿足需求，應多食含鐵豐富的食物如木耳、紅棗、動物肝臟等，必要時加服鐵制劑。每周1～2次海帶、紫菜食品可以補碘。

孕婦為維持自身的健康及胎兒的正常生長發(fā)育，必需在膳食營養(yǎng)方面進行科學的調理，食物應平衡、多樣化，以利各種營養(yǎng)素的補充，并保持良好的生活及飲食習慣、忌煙酒，以期在合理、平衡的營養(yǎng)支持下安然度過妊娠期。

4 參考文獻

［1］中國疾病預防控制中心營養(yǎng)與食品安全所.中國食物成分表[M].北京:北京大學醫(yī)學出版社,2002:24-154.

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【摘要】產(chǎn)褥期的母體變化很大，在做好衛(wèi)生的同時，應注意飲食結構的平衡搭配，起始以進食流質或者清淡半流質，以后進食普通飲食。食物應富有營養(yǎng)，足夠熱量和水分，多食蛋白質、熱量豐富的食物，以補充能量，幫助產(chǎn)婦恢復正常體力。

【關鍵詞】產(chǎn)褥期婦女膳食平衡

產(chǎn)褥期的婦女因身體虛弱,食欲不佳且消化吸收能力不夠,需要的營養(yǎng)與熱量遠遠超過妊娠后期。此期進食應多食高蛋白,低脂肪,富含維生素、微量元素、水及膳食纖維的食物，并注意營養(yǎng)的均衡搭配。只有營養(yǎng)素平衡搭配,保障供給,才能充分保證乳汁的質量,滿足嬰兒的需要,使產(chǎn)褥期婦女的身體盡快恢復到正常水平。

隨著社會的發(fā)展和對營養(yǎng)知識的深入了解,現(xiàn)在對合理營養(yǎng)與平衡膳食有著更高的要求。妊娠過程中孕婦體內會積蓄一定的能量和營養(yǎng)物質,在分娩的過程中及產(chǎn)后最初的一段時間里產(chǎn)婦過度的體力透支會將這些能量和營養(yǎng)物質消耗殆盡。這樣,產(chǎn)婦就需要額外的補充營養(yǎng)以彌補因產(chǎn)時和產(chǎn)后所損失的蛋白質、脂肪、糖及微量元素等。尤其是母乳喂養(yǎng)的產(chǎn)婦更應及時的補充營養(yǎng),因母體的營養(yǎng)狀況將直接影響乳汁的質量。

婦女產(chǎn)后營養(yǎng)的補養(yǎng)要遵循一定的原則,正確的合理膳食會起到事半功倍的功效，否則物極必反。一般在產(chǎn)后第1-2天以清淡易消化的流質或半流質飲食為主。因為此時產(chǎn)婦的身體較為虛弱,分娩的疲勞還未緩解,體能未得到有效補充，尤其是剖宮產(chǎn)術后的產(chǎn)婦,合理補充營養(yǎng)和平衡的膳食可促進和加速創(chuàng)口的修復和機體的恢復?！白鲈伦印睍r飲食應堅持每天吃3-4個雞蛋，產(chǎn)后催乳喝公雞湯為宜。

隨著社會的進步,營養(yǎng)科學的發(fā)展,一些科學的飲食方法得到大家的認可和推行。產(chǎn)后飲食應堅持以下原則:

一、堅持高蛋白、低脂肪飲食。產(chǎn)后婦女身體虛弱、活動減少、食欲不佳并有組織受損,所以此時的飲食應以高蛋白、低脂肪為主。蛋白質是生命最重要的物質基礎,是構成人體組織細胞的重要成分,是維持生命和生長發(fā)育不可缺少的營養(yǎng)素。不同食物中的蛋白質含有的氨基酸種類不同,尤其是人體必須的氨基酸,所以不同食物對人體產(chǎn)生的作用也就不同,其中牛奶和雞蛋中的蛋白質具有最適合人體蛋白質的必需氨基酸配比,生理價值最高；其次是瘦肉、魚肉、黃豆中的蛋白質含量也很豐富,而且脂肪含量相對較少,避免因攝入脂肪過多而引起產(chǎn)后生育性肥胖。在烹調方法上多采用蒸、燉、煮、炒的方法,最大限度減少營養(yǎng)成分的損失；紅糖水可為機體提供熱量,是較好的補益佳品,但不宜久喝。紅糖水有補血的功效也有活血的作用,久喝對子宮收縮不利,可使血性惡露量增多、持續(xù)時間延長。一般產(chǎn)后喝7-10天為宜。

二、堅持食用多樣化主食。不同食物所含的營養(yǎng)成分和數(shù)量不同,不能偏頗選擇自己愛吃的食物，也不能連續(xù)選擇一種食物吃幾頓,那樣會造成營養(yǎng)失衡。要做到粗糧細糧搭配吃。大米可以做成各種萊粥,面可以做成各種面食，如：面條、面湯、包子、餃子等。膳食除了種類要多樣化外，還要做到色、香、味、形具佳,能夠引起產(chǎn)婦的食欲,增大飲食量，并易于消化和吸收。盡量避免煎、炸的方法,煎、炸的食品比較油膩且營養(yǎng)成分損失較多。食物中的脂肪經(jīng)反復高溫加熱會被氧化,氧化后的脂肪食用價值降抵,甚至對人體有害。

三、堅持葷素搭配。每天補充的營養(yǎng)要豐富;進食的種類要有葷有素。做到既能滿足機體的需要又對身體的康復有益。尤其是產(chǎn)后最初幾天,活動較少、腸蠕動較弱,多吃含纖維素多的蔬菜和水果對改善便秘有好處。奶類及其制品含豐富的鈣質,可預防骨質疏松、嬰兒佝僂病;動物內臟含有豐富的鐵質,可預防貧血等等。

四、堅持食用適量的水果。老法的“做月子”認為吃水果會“倒牙”是不正確的,只要是科學地進食適量的水果對身體百利而無一害。食用適量的水果不僅能增加營養(yǎng)幫助消化,還可提供豐富的維生素、礦物質和纖維素,以彌補體內的缺乏。如香蕉含有大量的纖維素和礦物質,有補血通便的作用;橘子含維生素C和鈣質較多,可減少產(chǎn)后出血、補充鈣質。另外橘核、橘絡還有通乳的作用;葡萄有生津止渴、助消化、止瀉、利尿并富含維生素B1,可消除疲勞、增進食欲,有益于產(chǎn)后的體力恢復;火龍果具有低脂肪、高纖維、低熱量的特點,并且很少有病蟲害,幾乎不使用任何農藥都可正常生長,是天然的綠色食品。

五、堅持多食各種湯類。產(chǎn)褥期婦女會進食一些湯類尤其是催乳湯。多喝湯有利于乳汁的分泌,補充機體的營養(yǎng)需要,但是進食湯類尤其是催乳湯要注意時間及湯的成分,否則也會帶來弊端。讓嬰兒做到早吸吮、勤吸吮,做適當?shù)臒岱笈c按摩,待乳汁分泌增多乳腺管通暢后再喝湯,這樣既能做到全面補充營養(yǎng)又能增加泌乳并減少產(chǎn)婦脹奶的痛苦。進食湯類時應將上面的浮油撇出,因高脂肪的濃湯易影響食欲,進食后容易引起肥胖,使奶水中的脂肪含量增高,嬰兒如吸收好的可引起肥胖,消化能力較差的還會引起腹瀉造成營養(yǎng)不良。

六、堅持少食多餐。要根據(jù)產(chǎn)褥期婦女的生理狀況、日常生活規(guī)律、新生兒的生活規(guī)律與需要制定出一套科學、符合合理營養(yǎng)與膳食制度的進餐方式。兩餐之間的間隔要適當。一般混合食物在胃內停留消化的時間為4-5小時,所以兩餐之間的間隔以4-6小時較為合適。產(chǎn)褥期婦女的飲食提倡少食多餐,一日三餐外加兩次兩餐之間的早點與午點。避免不必要的節(jié)食,影響身體的恢復.

總之,產(chǎn)褥期的婦女膳食結構應宜以粥、面食和湯類為主。在營養(yǎng)成份上要充分保障蛋白質、脂肪、無機鹽、碳水化合物、維生素、水及膳食纖維等平衡供給。只有做到營養(yǎng)全面，結構合理，才能保障產(chǎn)褥婦女的乳汁質量,保證嬰兒健康成長,促進產(chǎn)褥期婦女早日恢復正常機能水平。

參考文獻

［1］李寧喬慧郭文琴任彬彬劉曉玲高進華劉靚.寧夏地區(qū)婦女產(chǎn)褥期行為調查.《中國公共衛(wèi)生》2011（11）

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肉類攝入過多

成都市民人均每日肉類攝入量135g，其中以豬肉為主，每日攝入量為80.6g，禽類、蛋類、魚類，每日攝入量分別為29.9g、27.2g、18.9g。

解析：肉類食品含有豐富的蛋白質、脂肪和B族維生素、礦物質等。是人體所需的重要營養(yǎng)來源，供給人體所必需的氨基酸、脂肪酸、無機鹽和維生素。中國營養(yǎng)學會推薦人均每日肉類攝入量50g―75g，成都^肉類攝入量明顯超標。

蔬菜水果攝入量不足

成都市民人均每日蔬菜攝入量為361.5g，水果攝入量為120.3g。

解析：新鮮蔬菜、水果是人類平衡膳食的重要組成部分。也是維生素、礦物質、膳食纖維和植物化學物質的重要來源。蔬菜水果攝取量若嚴重不足。加上脂肪攝食量偏高。會導致乳腺癌、大腸直腸癌、肺癌及前列腺癌罹患率節(jié)節(jié)高升。中國營養(yǎng)學會推薦人均每日攝入蔬菜量為300―500g，水果量為200―400g，成都^蔬菜攝入雖然達標，但處于下限；水果攝入量嚴重不夠。

奶類攝入量偏低

成都市民人均每日奶類及奶制品攝入量為65.0g，其中，鮮乳品57.0g、酸奶5.5g、奶粉2.5g，分別占奶類攝入量比重為87.7%、8.5%、3.8%。

解析：奶類是―種營養(yǎng)成分齊全。組成比例適宜、易消化吸收、營養(yǎng)價值高的天然食品，能為人體提供必須的優(yōu)質蛋白質及多種微量元素。中國營養(yǎng)協(xié)會推薦人均攝入的奶類食品總量為300g。從報告看，成都人攝入量遠遠不夠。

水產(chǎn)品類攝入量過小

成都市民人均每日水產(chǎn)品攝入量為23.2g，其中魚類18.9g、蝦類0.8g、其他水產(chǎn)品及制品3.5g。

解析：水產(chǎn)品食品以魚蝦類為主。作為高生物價的蛋白、脂肪和脂溶性維生素來源，在人類營養(yǎng)領域具有重要作用。中國營養(yǎng)學會推薦標準為人均每日水產(chǎn)品食品攝入量75g―100g，成都人水產(chǎn)品攝入量過小。

谷類攝入量不均衡

成都市民人均每日谷類、薯類及雜豆食物攝入量287.6g，其中谷類攝入量197.1g，占攝入總量的68.5%。薯類及雜豆^均每日攝入分別占主食攝入量13.7%、17.8%。

解析：據(jù)“中國居民平衡膳食寶塔”，人們每日應攝入谷類薯類及雜豆250g―400g為宜，薯類的攝入量應在200―250克左右。此外，雜豆（區(qū)別于大豆的豆類）、玉米、淀粉類蔬菜如土豆、芋頭、藕等都應該均衡攝取。

在外飲食支出比重略大

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上市公司整體績效的提高，必須在科學的監(jiān)管機制下才能取得。證券市場是由上市公司、投資者、金融中介機構、自律機構和政府的行政監(jiān)管部門等共同構成的開放的金融市場，是極其復雜的多方博弈的世界。因此，證券市場的高效運行離不開有效的證券市場監(jiān)管。

企業(yè)經(jīng)營績效的好壞不僅關系到企業(yè)能否生存，而且直接影響企業(yè)未來的發(fā)展和國民經(jīng)濟發(fā)展。作為證券市場的重要功能之一就是要通過促進資源優(yōu)化配置，達到整個市場企業(yè)績效的不斷提高，最終促進整個國民經(jīng)濟的發(fā)展。戰(zhàn)后發(fā)展起來的國家和地區(qū)，如日本、韓國與中國香港地區(qū)在證券市場監(jiān)管的表述中更多地突出了“促進國民經(jīng)濟發(fā)展”的政府理念。因此，完善的證券市場監(jiān)管機制應該能夠促進上市公司整體績效的提高。

“機制”一詞最早是物理學和機械工程研究領域中的概念，后來這一概念被廣泛應用到生理學、心理學、哲學、經(jīng)濟學、管理學等多門社會學科中，其內涵也演變?yōu)橐粋€系統(tǒng)的組織或部分之間相互作用的過程和方式。從系統(tǒng)論的角度看，機制的主要特征有兩個方面：一是具有自動實現(xiàn)系統(tǒng)均衡的功能；二是通過子系統(tǒng)之間的相互影響、相互制約來實現(xiàn)系統(tǒng)均衡功能。筆者采納系統(tǒng)論的觀點，即證券市場監(jiān)管機制應該是證券市場監(jiān)管結構中各組成部分通過制度安排相互影響、相互協(xié)調，共同發(fā)揮作用。

一、證券市場監(jiān)管結構均衡分析

（一）證券市場監(jiān)管結構

“結構”一詞的英文為Structure，具有兩層含義：一是表示某種關系的組合。其中，各部分之間的相互依賴以其同整體的聯(lián)系為基礎；二是指各個組成部分在整體中的地位。前者是指結構是由相互聯(lián)系的各部分組合的整體，而后者是指組成結構的各部分間組合量的比例和質的聯(lián)系。

對證券市場監(jiān)管的研究有必要深入到監(jiān)管結構內部對構成監(jiān)管的各個組成部分及其相互關系進行周密的研究，以期更好地發(fā)現(xiàn)證券市場監(jiān)管的內在規(guī)律。證券市場的監(jiān)管主要有法律監(jiān)管、行政監(jiān)管（又稱政府監(jiān)管）和自律性質的監(jiān)管。各種監(jiān)管形式各自存在優(yōu)、缺點，因此存在著適用的條件、時機。為了方便分析，筆者將法律監(jiān)管與行政監(jiān)管作為外部監(jiān)管，將行業(yè)自律協(xié)會的監(jiān)管劃分為自律監(jiān)管。

（二）他律監(jiān)管與自律監(jiān)管的有機結合——基于最優(yōu)資源組合理論

筆者假定存在圖1中的等監(jiān)管程度線，該線上的每一點都表示自律與他律的結合程度。由于他律監(jiān)管和自律監(jiān)管的邊際效率都是遞減的，所以等監(jiān)管程度線必然凸向原點。離原點越遠，監(jiān)管程度越高，圖1中監(jiān)管程度R（a）＜R（b）。需要說明的是，由于自律監(jiān)管和他律監(jiān)管均是有限度的，所以圖1中超出Et和Es的部分都是沒有意義的。

如圖2所示，Et和Es分別是他律監(jiān)管和自律監(jiān)管的監(jiān)管限度。在這個市場中，可以達到的最高監(jiān)管程度可以用通過K點的曲線L3來表示?？梢约俣ǎ凑兆C券市場的本質邏輯，存在著對市場監(jiān)管的最低程度要求，設為L1，并且，隨著證券市場的發(fā)展，由于市場參與者數(shù)量增加，交易種類擴大、市場結構日趨復雜，跨市場交易日益增多，金融衍生工具層出不窮，所以對監(jiān)管的最低程度要求也將上升，如圖2中從L1到L2的變化。市場發(fā)育程度低時，對市場監(jiān)管的最低要求也低，即處在圖2中L1的水平。顯然，此時僅依靠自律監(jiān)管或他律監(jiān)管就可達到L1的要求，所以L1與S軸和T軸都有交點。這就是證券市場發(fā)展初期許多國家唯一依賴他律監(jiān)管而許多發(fā)達國家更多依賴自律監(jiān)管的原因。隨著證券市場的發(fā)展，市場對最低監(jiān)管程度的要求也在不斷上升，L1逐漸向遠離原點的方向運動，達到L2的水平。從圖2中可以看到，單靠他律或自律已經(jīng)不能對市場進行有效的監(jiān)管，必須有機地結合他律和自律兩種監(jiān)管方式。由于他律監(jiān)管與自律監(jiān)管都要耗費成本，在同等成本下，需要尋求監(jiān)管程度的結合點。圖2中當?shù)瘸杀厩€與等監(jiān)管程度曲線相切時，即點K（Es，Et）是最佳結合點，也就是他律監(jiān)管與自律監(jiān)管的有機結合點?，F(xiàn)實中可以看到，隨著市場的發(fā)展，在建立之初單純地依賴自律或他律的證券市場，最后都不約而同地選擇了他律和自律監(jiān)管相結合的監(jiān)管體系。至于他律和自律在監(jiān)管體系中各占多大的比重則要視各國的具體情況而定，同一國家也會隨著市場發(fā)育程度的變化而變化。

二、證券市場監(jiān)管機制與上市公司整體績效的關系

證券市場監(jiān)管結構中他律監(jiān)管與自律監(jiān)管必須通過一定的制度安排才能發(fā)揮其自身優(yōu)勢，發(fā)揮最大的效率，達到效益最大化。證券市場的監(jiān)管結構、監(jiān)管機制是共同發(fā)揮作用的。

（一）完善的公司治理結構能夠促進上市公司企業(yè)制度創(chuàng)新

實現(xiàn)國有企業(yè)經(jīng)營機制的轉變，為建立現(xiàn)代企業(yè)制度服務是現(xiàn)階段我國證券市場的一個特殊功能。證券市場監(jiān)管者嚴格強調的透明度、普遍實行的信息披露制度等是良好的企業(yè)治理結構的重要內容，企業(yè)控制權的轉移也能改善治理結構。因此，現(xiàn)代證券市場還作為一個控制權市場而存在。對我國的證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能對于提高資源配置效率、發(fā)揮改善企業(yè)治理結構的功能、防止經(jīng)濟結構惡化是十分重要的。只有充分發(fā)揮證券市場對公司治理結構改善的促進功能，建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，才能從根本上使國有企業(yè)擺脫困境，提高國有企業(yè)的整體質量。

（二）信息披露機制與上市公司績效的關系

彼得·F·德魯克在《公司績效測評》中認為：根據(jù)美國證券市場上市公司的經(jīng)驗，“一旦金融市場對上市公司使用別的價值評估標準，指標體系的改革進程自然會加快，……正是政府的規(guī)定才使財務標準變得如此至高無上，并驅使人們花費大量時間使之完善”。投資者“不相信公司愿意公布比證券管理委員會要求的內容更多的信息，……最后只有證券管理委員會之類的政府機構出面，才可以解決這個棘手的問題，比如說，建議（甚至要求）上市公司在報告中公布非財務信息”。

對于投資者來說，只有通過良好的信息披露監(jiān)管機制，信息披露監(jiān)管部門通過對信息披露的一些實質性規(guī)定，在一定程度上將一些質量低劣的公司拒之門外，從而降低投資者決策失誤的概率，加上市場中介機構為投資者提供證券投資方面的服務，信息披露制度中的及時性和有效性能夠使投資者迅速、及時地了解資本市場上的價格變化，才能充分了解企業(yè)的真實狀況，正確評估投資項目的風險和收益，作出理性決策，將資金投向資產(chǎn)優(yōu)良的企業(yè)，提高資源的使用效率。其結果是上市公司整體績效的提高；而對于上市公司尤其是優(yōu)質的上市公司來說，為了防止“二手車市場”效應，會承擔信息披露義務，規(guī)范信息披露行為，杜絕證券欺詐發(fā)生，只有將經(jīng)營者的行為置于公眾監(jiān)督之下，才能保證公司管理層盡心盡責地為股東謀求最大利益，促進公司自身經(jīng)營績效的改善；對于證券市場來說，只有通過信息的充分披露并保證高度透明，將企業(yè)的狀況展現(xiàn)在投資者面前，讓廣大投資者綜合各種信息自主決策，才能使有限的資本流向效益高、前景好的企業(yè)，從而提高市場效率，促進社會資源的優(yōu)化配置，提高上市公司的整體績效。從這個層面上講，上市公司信息披露的監(jiān)管是影響上市公司績效的核心機制。1.公司聲譽價值有利于提升上市公司的質量

Grossman&Hart（1980）認為，逆向選擇不利于標的資產(chǎn)估值，理性潛在買者會對資產(chǎn)進行打折，如果沒有相應的修正機制，就會形成檸檬市場。在這種情況下，好的資產(chǎn)擁有者為了使自己的資產(chǎn)區(qū)別于劣質資產(chǎn)，就會采取相應措施向外部投資者傳遞相應信息，而該過程也就是增加信息披露的過程。Fombrun（1996）等的實證表明，公司聲譽價值的提高有利于改善上市公司與外部投資者之間的關系，將對公司價值產(chǎn)生積極的正向效應。Wesley（2004）通過構建自愿性信息披露指標，對拉美三國信息披露增量和公司價值之間的關系進行了實證，檢驗結果表明，信息披露程度越高，公司價值越高。

通過分析發(fā)現(xiàn)，上市公司聲譽價值是外部投資者基于信號傳遞的未來預期基礎上形成的。（張宗新，2005）不同類型的公司采取不同的信息披露策略，好公司選擇高水平聲譽投資以避免次品車市場的價值折價；差公司只能選擇消極性信息披露策略以防止公司真實類型報漏。針對證券市場信息不對稱造成的次品車問題，不同類型的上市公司采取不同的信息披露策略，從而產(chǎn)生信號傳遞機制的聲譽投資效應。信息披露信號傳遞公司的價值信息，積極信息披露多而信息供給水平相對高的上市公司的市場價值相應較高，有利于增加公司的聲譽價值；而信息披露程度低的上市公司的市場價值相應較低2．有效市場條件下接管機制對企業(yè)家行為的影響

在信號傳遞機制下，由于那些為出資者和公司利益而工作的企業(yè)家會利用股票價格的信號機制改進自己的工作，對具有機會主義行為的企業(yè)家，股票定價機制本身仍是缺乏約束能力的。因此，接管機制就是用于監(jiān)控企業(yè)家行為的約束機制。

從目前來看，在西方發(fā)達國家的資本市場上針對公司的接管主要存在兩種情況：一是敵意接管；另一種為積極股東行動，此種接管較為溫和。敵意接管時，無需取得目標公司企業(yè)家的同意，或者繞開他們，直接向公司股東發(fā)起收購要約。敵意接管的存在具有重要的經(jīng)濟意義，它能夠對公司內部治理結構發(fā)揮作用，不斷促進企業(yè)制度創(chuàng)新的外部環(huán)境和條件，也是保證市場經(jīng)濟順利運轉的重要經(jīng)濟機制。敵意接管這一機制作為出資者約束企業(yè)家的一個控制工具，是市場為公司外部治理結構的一個重要制度安排。

（三）行政監(jiān)管——股價——企業(yè)績效的影響機理

行政監(jiān)管對企業(yè)績效的影響主要是通過影響股價波動來發(fā)揮作用的。在證券市場上，投資者對股票內在價值的預期和對股票短期投機收益的預期共同決定著對股票投資價值的預期，進而通過證券市場資金的供求關系決定著股票的供求關系和股票價格。

1.股市政策引起股價波動

世界各國股票市場發(fā)展的實踐表明：股市政策的實施會對股票市場價格波動產(chǎn)生直接的影響。只是不同的市場對政策的敏感性和反應程度不同，這實際上就是所謂股票市場的“政策效應”。股市政策可以使用制定法律法規(guī)的形式，也可以采取直接干預的形式。往往直接干預會對股市產(chǎn)生更大的沖擊。

2.股價機制促進企業(yè)家不斷提高上市公司績效

所謂股價機制，是指在證券市場上通過股票價格的高低及其波動情況來反映股票發(fā)行公司的經(jīng)營情況和變動情況，并以此引導或影響投資者（股東）對企業(yè)的篩選和監(jiān)控（李承友，2001）。相應地，股票價格能否正確反映公司的運營狀況就成為股價機制發(fā)生作用的前提條件。股票定價機制之所以能有效發(fā)揮對企業(yè)的監(jiān)督促進作用，主要與股票價格所具有的相關性和客觀性的密切程度有關。因為股票價格相關性反映的是市場對公司潛力后勁的動態(tài)評估，是證券市場對公司未來收益能力的評價，它所包含的信息著眼于未來，不同于提供對過去業(yè)務總結的會計信息。因此，通過股價定價機制可以抑制企業(yè)家損害出資者的經(jīng)營行為。李承友（2001）認為，證券市場定價機制對企業(yè)經(jīng)營或制度變革的作用主要體現(xiàn)在以下兩個方面：一是用股票價格反映公司企業(yè)家的經(jīng)營能力，并決定其去留；二是將公司企業(yè)家的報酬與股價相聯(lián)系。筆者贊同這種觀點。

3.行政監(jiān)管——股價——企業(yè)績效的關系

由此，可以構建證券市場行政監(jiān)管與企業(yè)績效的關系。因為政府行政監(jiān)管導致股票市場的“政策效應”，“政策效應”對股票價格產(chǎn)生沖擊，股價信號傳遞機制一方面影響股東對經(jīng)理人的經(jīng)營業(yè)績的考評；另一方面影響投資者對未來盈余的預期，從而產(chǎn)生對股票未來股利的預期，進而影響投資者的決策，影響企業(yè)的資金流。兩個方面共同影響企業(yè)的績效變動。當績效變動又會影響投資者對未來盈余的預期，形成行政監(jiān)管——股價——企業(yè)績效的影響關系。

三、基于上市公司整體績效提高，完善我國證券市場監(jiān)管機制的途徑

張新（2003）的實證研究表明，同為國有或國有控股企業(yè)，上市公司業(yè)績大幅度高于非上市公司。這充分體現(xiàn)了證券市場對企業(yè)績效改善的巨大促進作用，但是根據(jù)思騰思特（StemStewart）管理咨詢公司（中國）對中國、美國、英國、日本、澳大利亞（1996——2000）、印度（1998——2001）、巴西（1997——2000）的比較分析，以經(jīng)濟增加值（EVA）指標衡量，結果表明我國上市公司的水平處于中上等水平。因此，證券市場監(jiān)管機制對公司經(jīng)營績效的促進作用還沒有充分發(fā)揮，證券市場監(jiān)管結構與監(jiān)管機制還需進一步完善和優(yōu)化。

（一）合理確定我國證券市場監(jiān)管的對象和內容

1.我國證券市場監(jiān)管對象應包括

證券發(fā)行人，發(fā)行市場的證券商，證券交易市場上的證券商，投資者（包括機構投資者與個人投資者），中介機構（包括會計師事務所、審計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等）。

2.監(jiān)管內容主要有

（1）上市公司、證券交易所、證券公司的信息披露情況；（2）投資者行為是否合法，證券發(fā)行、證券交易與結算過程；（3）證券交易所的業(yè)務和自律管理情況；（4）上市公司對股東的回報情況；（5）證券商的經(jīng)營范圍。

（二）規(guī)范我國上市公司的公司治理制度

規(guī)范我國上市公司的公司治理制度應從以下幾個方面入手：

1.推進獨立董事制度，強化董事會的約束機制

要給予獨立董事行使職權的條件，建立適當?shù)莫毩⒍氯温殬藴?，強化監(jiān)管，使獨立董事名副其實。

2.調整董事會功能，推行職務不兼容制度

減少董事會與高層管理人員的交叉任職，提倡上市公司董事長與總經(jīng)理分設，增加外部董事和獨立董事的比例。建立董事會的內部專職委員會，包括薪酬委員會、審計委員會與提名委員會等，并在各種專職委員會內部合理配置執(zhí)行董事、非執(zhí)行董事與獨立董事的比例，以強化董事會的執(zhí)行功能。在薪酬、提名和審計等關鍵的委員會中，降低執(zhí)行董事與非執(zhí)行董事的人數(shù)，增加獨立董事的比例。

（三）把信息披露監(jiān)管作為我國證券市場監(jiān)管的核心問題

針對我國信息披露監(jiān)管不力的局面，應進一步明確信息披露監(jiān)管的目標、完善信息披露的監(jiān)管體系。參照國外成功的經(jīng)驗，繼續(xù)采用政府行政監(jiān)管和自律監(jiān)管相結合的方式。逐步由證監(jiān)會、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會共同構成功能互補的具有明確責任和權限的監(jiān)管體系。

1.在責任和權限的設置上

證監(jiān)會主要監(jiān)管首次信息披露、制定相關的信息披露規(guī)則。

2.證交所監(jiān)管持續(xù)性信息披露

證交所在負責上市公司持續(xù)性信息披露工作中，除了具有發(fā)現(xiàn)違規(guī)案件的權利外，還應具有查處違規(guī)案件和對違規(guī)行為進行處罰的權利；要進一步加強對信息披露違規(guī)者的處罰力度。在必要的時候，證交所可以證監(jiān)會的名義進行強制處罰。

3.政府部門仍然負責首次信息披露的監(jiān)管

監(jiān)管包括上市公司配股、增股時再融資條件的審核。

4.證券業(yè)協(xié)會要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用，制定內部自律性管理規(guī)則，對違規(guī)成員進行相應的處罰

規(guī)范的中介機構可以協(xié)助監(jiān)管上市公司的信息披露行為，特別是替上市公司出具財務報表的審計報告。

（四）努力在我國上市公司中推行信用評級制

對上市公司進行信用評估是優(yōu)化我國證券市場監(jiān)管機制的根本問題。目前對上市的信用評估還沒有得到觀念上的重視，企業(yè)的信用狀況還沒有得到普遍的評估和披露。證券市場監(jiān)管機構應將我國的信用評估工作作出規(guī)劃，考慮首先在上市公司推行。大力建設我國的專業(yè)信用評估機構也是迫不容緩的問題。在不遠的將來要形成企業(yè)以良好的信用為發(fā)展要務，證券市場監(jiān)管機構根據(jù)企業(yè)的信用狀況決定監(jiān)管的力度和方式，投資者把專業(yè)的信用評估機構對企業(yè)的信用評級作為投資的重要參考依據(jù)。要把對公司的信用評級作為建立對上市公司長期約束機制的立足點。

（五）對證券市場中介組織加強管理，提高其對上市公司的監(jiān)管功能

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1.建立融洽的師生關系

每當我們在學校中談到尊重，很多人馬上想到的是尊重老師，因為這是中華民族的傳統(tǒng)美德。在中國人的腦海中師道尊嚴已經(jīng)根深蒂固，但大多人卻一直錯誤地理解這一概念。我們要改變以往對師生關系的錯誤觀念，如認為老師總是正確的，所有問題都是學生的；在學校里老師絕對是權威，學生必須無條件服從老師......凡此種種不平等的師生觀，我們要堅決摒棄。我們要把自己從傳統(tǒng)的知識傳遞者和教學權威轉變?yōu)橹R學習的組織者，學生成長的輔導者和引路人。這種角色的轉變有利于教師平衡心態(tài)，為孩子的成長創(chuàng)造優(yōu)良環(huán)境，從而把師生矛盾消除在萌芽狀態(tài)。

2.構建和諧的師生關系

高中生正從青年早期向青年中期和成年前期過渡，這個時期無論在生理上還是心理上，都逐漸地趨向成熟。新型的教師應該有寬容的心，有真摯的愛，以平等的姿態(tài)看待每一位學生，以平等的姿態(tài)與學生對話。只有這樣，真正意義上的師生交流才有可能發(fā)生。

如在講《摩擦力》時遇到這樣一個問題：如圖所示，在u=0.2的粗糙水平面上，有一質量為10kg的物體以一定的速度向右運動，同時還有一水平向左的力F作用于物體上，其大小為10N，則物體受到的摩擦力的大小為多少？方向如何？（g=10m/s2）我在講解的時候只考慮開始運動的過程中受滑動摩擦力，忘了考慮最終停下來物體應該受靜摩擦力，大小方向都改變了。當我講完時，一位學生舉手尖銳地指出：“老師你錯了，還要考慮靜止時的摩擦力。”我的臉一下子就紅了，馬上意識到學生是正確的。于是我讓學生繼續(xù)講解，借此我對同學們說：“今天我犯了一個錯誤，今后希望你們也像他一樣，不唯書，不唯師，把學問做到實處?！边@節(jié)課由于我的教學準備不足，導致課堂中出現(xiàn)意外，但我沒有遮掩，亦沒有搪塞，而是以平等的姿態(tài)在學生的幫助下完成，把學生放在首位，建立民主平等的師生關系，讓學生真正“親其師，信其道”。

3.理智地看待師生沖突

3.1師生之間產(chǎn)生矛盾沖突是正常現(xiàn)象。

形成師生矛盾的原因是多方面的。如師生之間認知水平、生活環(huán)境、價值取向等方面的差異，以及在教育教學中他們所扮演的角色的不同，都可能是師生產(chǎn)生矛盾的原因。（1）傳統(tǒng)觀念是師生產(chǎn)生矛盾的根源。（2）學生的自我意識不斷增強是師生產(chǎn)生矛盾的原因之一。（3）簡單粗暴的教育方式是師生產(chǎn)生矛盾的導火線。而現(xiàn)在的學生大多是獨生子女，家庭的關愛和教師的粗暴教育形成的反差，很容易引發(fā)他們的逆反心理，從而產(chǎn)生師生矛盾。

3.2師生之間出現(xiàn)矛盾沖突也有一定的意義。

意義主要有以下幾個方面：一是有利于師生關系的重新定位。在矛盾沖突中，雙方更容易把以前沒有表達出來的看法和意見說出來，為促進雙方相互了解提供條件，有利于今后雙方準確定位彼此的關系。二是有利于學校規(guī)章制度的發(fā)展和完善。教師是學校規(guī)章制度的維護者和執(zhí)行者，而許多師生沖突正是針對學校的某些規(guī)章制度，沖突加深了學生對學校規(guī)章制度的體驗，同時也使學校重新審視現(xiàn)行的規(guī)章制度是否合理。三是有利于師生雙方的共同成長。沖突是師生雙方釋放內心壓抑和不滿的一種方式，可以促使教師反思自己的教育手段和方式，從而努力提高教育的藝術性，以此為契機完善自己。

4.科學地應對師生沖突

4.1未雨綢繆，積極預防。

（1）把沖突消滅在萌芽狀態(tài)。其實很多沖突是可以消滅在萌芽狀態(tài)中的，比如我們在批評學生時，如果發(fā)現(xiàn)學生臉色改變、情緒激動，就應及時停止批評，改變教育方式，不要激化矛盾；當學生不服從管教時，我們應適時轉移話題，避免學生出現(xiàn)進一步的對抗行為。（2）尊重學生的青春期心理特點。我們要尊重學生心理發(fā)展的特殊性，尊重他們成長的特殊性，幫助他們學會控制自己的不良情緒。要引導學生正確認識自我，讓學生保持心理健康。（3）掌握生氣的“藝術”。生氣也是一種教育手段，教師要把握“藝術”和“火候”。教師要盡量避免在氣頭上處理學生問題，否則容易處理失當，學生也會口服心不服。（4）控制情緒，慎言慎行。有的老師，特別是年輕氣盛的教師，見學生頂嘴，就怒發(fā)沖冠，甚至與學生動手。但仔細想想，學生尚未成熟，教師不應和學生一樣缺乏理智。一個被學生影響情緒的老師，是不稱職的老師。

4.2掌握主動，有效化解。

（1）掌握化解沖突的主動權。當師生發(fā)生沖突時，教師要主動化解矛盾。教師可以主動找學生協(xié)調，和學生積極搭建交流橋梁，讓學生認識到，師生之間發(fā)生沖突是因為雙方情緒控制不當，教師要做主動承擔責任的榜樣，切忌將矛盾公開化，擴大化。（2）認清教師是解決矛盾的關鍵。認清自己的角色是避免矛盾激化的關鍵。認真分析自我角色有助于自我認同和角色認同的構建。特別是班主任，多重角色集于一身，這些多重角色的相互轉化是解決師生矛盾的切入點。它關系到教師的教育思想，制約著我們處理問題的決策。（3）科學應對的方法。①采用“休克”療法。弘一大師說：“處難處之事愈宜寬，處難處之人愈宜厚，處至急之事愈宜緩。”青少年正處于青春期，個性張揚，實屬難處之人，師生間的沖突實為難處之事，身為人師的我們應該克制自己，做到“寬、厚、緩”。②秘密溝通。我們要盡可能地避免公開訓斥學生。當他們犯錯誤時，我們一定要選擇安靜的環(huán)境，相對隱秘地處理問題，效果往往顯著。③先禮后兵。每次師生發(fā)生矛盾時，我都是先禮后兵，幾個回合下來，矛盾一一被解決。④挑起“內戰(zhàn)”。師生之間發(fā)生矛盾往往與學生的認知水平有關，我們要引導學生正確認識自己，從“內”解決復雜問題。要讓學生認識到，不應對老師的批評全盤否定，而應找到自己身上的缺點進行改正，爭取做得更好。

參考文獻：

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一、改善上市公司股權結構，規(guī)范國有控股股東行為

目前多數(shù)上市公司中有逾75%左右的股權屬法人股或國家股，股權高度集中，使得第一大股東利用控股地位幾乎完全支配了公司董事會和監(jiān)事會，從而導致公司治理結構的不平衡。如何使上市公司成為真正意義上的“公眾公司”。筆者認為，國有股減持是證券市場發(fā)展繞不開的彎子，盡管在國有股減持的具體實施中存在諸多問題，但國有股的減持是終究回避不了的。

在目前的情況下，上市公司國有股東的行為必須進行規(guī)范。比如，第一，規(guī)范國有股東參與上市治理的行為，國有股東必須嚴格按照有關的法規(guī)，通過正常的渠道和方式行使上市公司國有股權，不能政企不分、政資不分，不能以政府意志直接代表公司意志。第二，減少并規(guī)范國有控股股東與上市公司之間的關聯(lián)交易行為，要規(guī)范國有控股股東與上市公司之間的關聯(lián)交易，且關聯(lián)交易的價格必須按市場公允價格完成。

二、完善上市公司分層財務決策機制，建立健全內部財務控制

筆者認為，在財務治理權的具體配置中，應強化股東會和經(jīng)理人員的決策權，加強董事會及監(jiān)事會的監(jiān)督權，改善經(jīng)理人員尤其是財務經(jīng)理的執(zhí)行權。(1)結合上市公司股權結構的改善，保障所有股東的合法權利，由于我國上市公司股權結構的特殊性，中小股東特別弱小，“超級股東”現(xiàn)象普遍。雖然按《公司法》股權平等的原則行事，但實行運作結果有時會大相徑庭。遇到一些不合規(guī)、不合理的事，中小股東能做的就是“用腳投票”。筆者認為，為改善這種局面，應考慮在我國上市公司中實施類別股東大會制度。所謂類別股，是指在公司的股權設置中，存在兩個以上不同種類、不同權利的股份，如普通股和優(yōu)先股就是兩種不同的類別股。根據(jù)一般原則，既然是類別股，就存在類別權利，因而對涉及類別股權益的事項就應當由類別股東大會議決。結合我國股票市場除A股、B股、H股的劃分外，還應將國有股、法人股確定為類別股，并在此基礎構建類別股東大會議決制。凡是涉及到個人股(包括內部職工股和社會公眾股)利益的議決事項，必須舉行類別股東會議按類別股份總數(shù)的特別多數(shù)(如3/4或2/3)同意才能通過。這樣，控股股東損失少數(shù)股東權益的現(xiàn)象將能得到有效的遏制。(2)加強和改善財務經(jīng)理的財務執(zhí)行權。財務經(jīng)理是所有者財權委托的終端，其執(zhí)行效果直接影響委托人的利益。(3)強化董事會的監(jiān)督職能，完善公司內部控制。在財務治理權配置中，應淡化董事會的財務決策權，強化財務監(jiān)督權，這就要求董事會推行獨立董事制度，降低執(zhí)行董事在董事會成員中的比例，由此強化董事會代表所有者行使職權的功能，淡化董事會直接參與經(jīng)營管理的職能。為加強其監(jiān)督職能，借鑒國外經(jīng)驗，可以在董事會下設各專門委員會，如審計委員會、薪酬委員會、提名委員會、投資委員會等。其中，審計委員會應全部由獨立董事組成，根據(jù)上海證券交易所《上市公司治理指引》第17條的規(guī)定。審計委員會主要履行以下職責：檢查會計政策；財務狀況和財務報告程序；與會計師事務所通過審計程序進行交流：推薦并聘任會計師事務所；檢查內部控制結構和內部審計功能；檢查公司遵守法律和其他法規(guī)的狀況；檢查和監(jiān)督所有形式的風險；檢查和監(jiān)督公司行為規(guī)則；董事會賦予的其他職能。

三、擬定合理的業(yè)績評價指標，進行有效地激勵和約束

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1.霧霾天氣的成因。霧霾是霧和霾的混合物，霧是浮游在空中的大量微小水滴或冰晶組成的氣溶膠系統(tǒng)，形成條件要具備較高的水汽飽和因素，霧的出現(xiàn)屬自然天氣現(xiàn)象，雖然以灰塵作為凝結核，但總體無毒無害。霾的成分包括百種大氣顆粒物，其中對人體有害的主要是直徑小于或等于10微米的氣溶膠物質，尤其是PM2.5，富含大量的有毒、有害物質且在大氣中的停留時間長、輸送距離遠，它粒徑小，能直接進入肺部，因而對人體健康和大氣環(huán)境質量的影響更大。霧霾天氣的形成是自然因素和人為因素的共同結果。自然因素方面，不利的氣象條件下大氣擴散條件差，勢必會造成排放的污染物在低空不斷積累，同時加上空氣濕度較高，霧滴與細微顆粒物兩者相互作用，迅速推進污染形成。人為因素方面，伴隨社會經(jīng)濟的發(fā)展和工業(yè)技術水平的提高，化工廠和電廠排放的廢氣，燃煤排放的煙塵，汽車排放的尾氣等化石能源的燃燒不斷加劇，建筑工地和道路交通產(chǎn)生的漫天揚塵，以及農作物秸稈的燃燒等現(xiàn)象，都將直接導致并加劇環(huán)境的污染與霧霾的形成。

2.霧霾天氣的危害。①危害公眾身體健康。霧霾中的有害物質大部分可被人體吸入，長時間處于霧霾環(huán)境中會引起呼吸系統(tǒng)疾病、心腦血管疾病，甚至誘發(fā)肺癌。據(jù)統(tǒng)計，2010年北京、上海、廣州、西安四大城市因PM2.5污染造成的死亡人數(shù)分別2349人、2980人、1715人、726人，共計7770人，分別占當年死亡總人數(shù)的比例為1.9%、1.6%、2.2%、1.5%。②影響交通運輸。霧霾天氣發(fā)生時空氣混濁、視野模糊、室外能見度降低，導致交通運輸受阻，事故頻發(fā)。2013年1月12日，北京、河北、山東等多地PM2.5嚴重超標，從而引發(fā)交通臨時管制、航班延誤等連鎖反應。③經(jīng)濟損失巨大。據(jù)統(tǒng)計，2011年GDP為47萬億元，因環(huán)境污染所致的經(jīng)濟損失則高達2萬億元。以北京為例，每日由于擁堵會多排放二氧化碳1.67萬噸，氮氧化物、顆粒物和二氧化硫9.5噸，生態(tài)環(huán)境污染損失達45.2億元。

二、“霧霾”籠罩之下轉變陜西省經(jīng)濟增長方式的必要性

1.霧霾肆虐，經(jīng)濟轉型勢在必行。 陜西省環(huán)保廳提供的數(shù)據(jù)表明，2012年，關中地區(qū)每平方公里二氧化硫排放量位列全國第二，僅次于山東城市群；氮氧化物排放量位列全國第五，僅次于珠三角、長三角、山東城市群和京津冀地區(qū)。西安和關中的二氧化硫和氮氧化物排放強度均為全國平均值的3至5倍，甚至比“三區(qū)十群”的平均值還高。這一系列數(shù)據(jù)顯示，陜西若要使得“霧霾天氣”不再肆虐，轉變經(jīng)濟增長方式是關鍵。

2.資源環(huán)境破壞嚴重，資源優(yōu)勢變環(huán)境劣勢。陜西擁有煤炭、石油、礦產(chǎn)等資源優(yōu)勢，以這些資源優(yōu)勢形成的能源、冶金、化工等產(chǎn)業(yè)成為目前的支柱產(chǎn)業(yè)，部分地區(qū)在產(chǎn)業(yè)增長和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中盲目上項目，無序開發(fā)。然而過度開發(fā)必然帶來資源環(huán)境被嚴重破壞，空氣污染嚴重，環(huán)境治理的難度加大，對公眾帶來了巨大危害。因此，陜西省必需要依靠科技創(chuàng)新轉變經(jīng)濟發(fā)展方式、調整產(chǎn)業(yè)結構，避免過度依賴高耗能、高污染的傳統(tǒng)行業(yè)來拉動GDP。

3.過度依賴能源化工產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結構失衡。據(jù)統(tǒng)計，目前能源化工產(chǎn)業(yè)已經(jīng)取代裝備制造業(yè)，成為陜西的首位產(chǎn)業(yè)，而現(xiàn)代服務業(yè)、金融業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)所占比重則連年下降，產(chǎn)業(yè)結構明顯失衡。過度依賴能源化工產(chǎn)業(yè)必然會帶來一系列的環(huán)境問題，從而引發(fā)霧霾天氣。而產(chǎn)業(yè)結構失衡將使得陜西未來的經(jīng)濟發(fā)展缺乏后勁，因此，經(jīng)濟轉型勢在必行。

4.低碳經(jīng)濟訴求，推動經(jīng)濟轉型。低碳經(jīng)濟是指以低污染、低能耗為基礎的綠色生態(tài)經(jīng)濟。陜西富藏煤炭、石油、天然氣等資源，其煤炭資源儲量在全國排第四位，豐富的煤炭資源導致陜西省在能源資源的生產(chǎn)和開發(fā)上，煤炭能源所占比重過高，天然氣、水電等所占比例偏低，“高碳”特征較為明顯。有數(shù)據(jù)顯示，陜西省“十一五”期間，原煤、原油、天然氣的構成為75.9：15.4：8.4，原煤、原油、天然氣產(chǎn)量及發(fā)電量分別達到2.8億噸、2370萬噸、103億立方米。“高碳”的現(xiàn)狀必然帶來霧霾問題，而要解決此問題，必須轉變現(xiàn)有的經(jīng)濟模式，大力發(fā)展低碳經(jīng)濟。

三、陜西省經(jīng)濟結構調整思路

1.加快產(chǎn)業(yè)結構調整。2012年陜西省全省實現(xiàn)生產(chǎn)總值14453.68億元，比上年增長12.9%，其中第一產(chǎn)業(yè)1370.16億元，比上年增長6.0%，第二產(chǎn)業(yè)8073.87億元，比上年增長14.8%，第三產(chǎn)業(yè)5009.65億元，比上年增長11.6%，從以上數(shù)據(jù)可以看出，目前陜西省的經(jīng)濟結構處于失衡狀態(tài)，經(jīng)濟的快速增長得益于第二產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，其中能源化工業(yè)位居陜西產(chǎn)業(yè)榜首，而能源化工業(yè)給陜西GDP帶來貢獻的同時也帶來了一系列的環(huán)境問題。霧霾天氣的主要成因就是化石能源以及以化石能源為驅動的生產(chǎn)生活模式，若是過度依賴能源化工將必然導致環(huán)境污染，從而產(chǎn)生更為嚴重的霧霾天氣。 陜西經(jīng)濟必須盡快轉型，從原先的粗放式、資源消耗型向高新技術產(chǎn)業(yè)轉型，從過分依賴第二產(chǎn)業(yè)向代表產(chǎn)業(yè)結構升級方向的第三產(chǎn)業(yè)轉型，從而緩解對生態(tài)環(huán)境造成的巨大壓力。尤其是在霧霾肆虐的今天，與工業(yè)的高碳排放相比，第三產(chǎn)業(yè)無疑成為一個發(fā)展低碳經(jīng)濟的重要途徑。因此，陜西要減少霧霾的危害，實現(xiàn)低碳式經(jīng)濟發(fā)展模式，就必須要大力發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)、文化與旅游業(yè)、金融業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)，提升第三產(chǎn)業(yè)的核心競爭力。陜西省“十二五”規(guī)劃中也指出，要著力從金融、財稅和用地等方面加大支持力度，加快發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)、金融業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)，力爭用3年左右的時間，將第三產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟總量中的比例提高到接近40%的水平。

2.改變能源消費結構。煤炭等化石能源的燃燒是產(chǎn)生霧霾的重要因素。陜西省是能源大省，擁有豐富的煤炭、石油、天然氣、煤氣層等資源，其中煤炭資源儲量在全國排名第四位?；茉丛谀茉聪母窬种幸恢闭加休^高的比重，陜西省的發(fā)展過度依靠煤炭、石油等資源。2012年，陜西省能源生產(chǎn)總量41908.36萬噸標準煤，比上年增長12.8%，能源消費總量10625.71萬噸標準煤，比上年增長8.9%，平均每天消費能源29.03萬噸標準煤，其中原煤45.20萬噸，原油6.2萬噸，天然氣1787萬立方米，電力29146萬千瓦時；2012年陜西省工業(yè)排放二氧化硫747071噸，氮氧化物排放量604470.02噸。面對如此大的能源消耗所帶來的二氧化硫、二氧化碳、氮氧化物等污染物的大量排放及其所引起的霧霾現(xiàn)象，應該盡快轉變能源消費結構，減少煤炭用量，逐步實現(xiàn)天然氣化，同時進一步加快實現(xiàn)從化石能源向太陽能、風能、核能、生物質能等新能源的轉化，提高天然氣、水電、太陽能等清潔能源的消費比重。陜西省擁有豐富的新能源，全省太陽總輻射量為4100～5600兆焦/平方米·年，太陽能資源總儲量約為2.71×106億千瓦時·年，屬太陽能資源高值區(qū)；全省天然氣預測資源量11.7萬億立方米，累計探明地質儲量1.2萬億立方米，居全國第三位；全省大部分地區(qū)屬于風能資源1級區(qū)，尤其是陜北定邊西部到靖邊東部沿長城一帶風力資源豐富，盛行風向穩(wěn)定，有利于風電場風機的排布，適宜建設大型風力發(fā)電場；全省生物質能資源較為豐富，資源總量約折合3829萬噸標煤，常年可利用總量約折合2071萬噸標煤。目前，陜西省已將新材料、新能源汽車、新能源與節(jié)能環(huán)保列為“十二五”時期戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。優(yōu)化能源結構，推動傳統(tǒng)能源的清潔高效利用，提高新能源和可再生能源比重，是占領未來經(jīng)濟新增長點的重要舉措。大力發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)，對于改善能源結構，培育新的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)具有戰(zhàn)略性意義。

3.大力發(fā)展公共交通事業(yè)。據(jù)陜西省統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)，2007年至2012年，汽車產(chǎn)量由每年17.06萬輛增至每年54.46萬輛，陜西省私人汽車擁有量從88.13萬輛增長至261.53萬輛，增長率達到196.75%，截至2012年末全省民用汽車擁有量也達到318.84萬輛，汽車生產(chǎn)規(guī)模的擴大和越來越多的人擁有私家車，也必然會帶來交通擁堵、交通噪聲、大氣污染和溫室效應等一系列的環(huán)境污染。而機動車尾氣排放所產(chǎn)生的二氧化碳、煙塵、氮氧化物是造成霧霾污染的主要原因之一，2012年，陜西省機動車氮氧化物排放量達到177206噸，機動車煙塵排放量22940噸，因此，要減少霧霾的危害必須大力發(fā)展公共交通，減少私家車的擁有量，提倡綠色出行，同時還可以適當提高私家車的使用成本，提高車用燃油品質，生產(chǎn)排量小、耗油少的節(jié)能汽車。

4.大力發(fā)展節(jié)能減排項目。霧霾之下，若要謀求經(jīng)濟長遠發(fā)展必須取締高耗能、高污染企業(yè)，大力發(fā)展節(jié)能減排項目。目前，陜西將集中治理燃煤企業(yè)污染問題，59家企業(yè)將淘汰搬遷，更多企業(yè)將實行脫硝除塵改造。同時，開發(fā)推廣節(jié)能減排產(chǎn)品，從而從根本上控制污染源，提高環(huán)境質量。

篇8

關鍵詞：產(chǎn)業(yè)結構；轉換能力；山東省

1 山東省各地市產(chǎn)業(yè)結構現(xiàn)狀

產(chǎn)業(yè)結構是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平和發(fā)展能力的重要標志，也影響著區(qū)域經(jīng)濟的健康發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結構的調整和轉換是經(jīng)濟發(fā)展的本質特征，也是經(jīng)濟能否持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調發(fā)展的關鍵[1]。截止到2012年末，全省三大產(chǎn)業(yè)比例為8.6：51.4：40.0，其中第三產(chǎn)業(yè)比重較“十五”末的2005年提高8個百分點，第二產(chǎn)業(yè)比重較“十五”末的2005年降低6.1個百分點。但也應該看到，山東省17地市產(chǎn)業(yè)結構存在著地區(qū)間發(fā)展不均衡、產(chǎn)業(yè)結構整體協(xié)調性不足、農業(yè)比較勞動生產(chǎn)率低、產(chǎn)業(yè)投資分配不合理以及增長模式粗放等問題。

現(xiàn)有文獻從多個角度對山東省產(chǎn)業(yè)結構轉換進行了研究。張淑泉（2010）運用回歸方程，從山東省欠發(fā)達地區(qū)利用外資進行產(chǎn)業(yè)結構調整的角度，對山東省各地市產(chǎn)業(yè)結構進行了分析。張萍（2011）對山東省產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級進行了研究，提出了發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)帶動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的建議。吳艷麗（2010）從山東省城市化與產(chǎn)業(yè)結構互動角度進行了研究。郭寧、李新（2008）運用比較勞動生產(chǎn)率、就業(yè)產(chǎn)業(yè)結構偏離度等分析方法，對山東產(chǎn)業(yè)結構的演進特征與效益進行了評價與研究。張鳴、張艷麗（2010）運用錢納里的產(chǎn)業(yè)結構理論，對“十一五”時期山東省產(chǎn)業(yè)結構變化情況進行分析和判斷。同時，產(chǎn)業(yè)結構轉換能力也是國內外、各省市眾多專家與學者研究的課題[3]-[6]。

2 山東省各地市產(chǎn)業(yè)結構轉換能力分析

2.1 指標選取

產(chǎn)業(yè)結構是區(qū)域各種經(jīng)濟要素的比例及其相互關系的總和， 隨著區(qū)域社會經(jīng)濟不斷發(fā)展及市場等環(huán)境的變化，各種經(jīng)濟要素比例及其相互關系也在不斷變化，進而影響產(chǎn)業(yè)結構不斷變動[2]。在張濤、張祝鈞等專家學者研究并結合山東省各地市產(chǎn)業(yè)結構實際現(xiàn)狀的基礎上，本文從技術創(chuàng)新能力、需求能力、供給能力、產(chǎn)業(yè)結構、及對外貿易水平5個方面，選取了12個指標要素構建了指標體系（表1），并對山東省2012年17地市數(shù)據(jù)進行了收集整理，數(shù)據(jù)來源于山東省2013年統(tǒng)計年鑒。

2.2 數(shù)據(jù)處理

2.2.1 標準化處理后，計算得特征值、主成分的貢獻率與累計貢獻率

本文采用主成分方法，運用SPSS統(tǒng)計軟件，對山東省17地市12個指標作因子分析， 首先對表2數(shù)據(jù)進行標準化處理，得到相關系數(shù)矩陣后，計算得到特征值、主成分的貢獻率與累積貢獻率（表3）。通常因子分析中， 累積貢獻率達85%以上，即可認為比較滿意，從表2可以看出，前4個主成分累積貢獻率為91.4%，因此我們選擇前4個主成分即可。

2.2.2 根據(jù)特征值，計算得主成分在Z1、Z2、Z3、Z4上的載荷

從表3可以看出，第一主成分Z1與X1、X2、X3、X4、X5、X6、X12有較大的正相關，與X8有較大負相關，而這七個要素與技術創(chuàng)新和資金有關，因此可以看作是技術與資金的代表；第二主成分Z2與X7、X9有較大的正相關，而與X10有較大的負相關，可以看出山東省第二產(chǎn)業(yè)技術轉換能力遠大于第三產(chǎn)業(yè)，Z2可以看作是山東省各地市產(chǎn)業(yè)結構的代表；第三主成分Z3與X11有較大的正相關，可以看作是對外貿易水平的代表；第四主成分Z4與X8、X6成較大正相關，可以看作是供給能力的代表。從分析結果表明，根據(jù)主成分載荷，山東省各地市產(chǎn)業(yè)結構轉換能力的12項要素可以體現(xiàn)為技術資金、產(chǎn)業(yè)結構、供給能力、對外貿易水平，與所選指標相符。

2.3 結果分析

2.3.1 各地市產(chǎn)業(yè)結構轉換能力綜合得分分析

利用表4中載荷矩陣除以主成分對應的特征值開平方根，得到特征向量A1、A2、A3、A4。特征向量與標準化后的17地市數(shù)據(jù)相乘，分別計算山東省17地市在第一、二、三、四主成分上的得分，得表5。如果一個區(qū)域在某一主成分上的得分為正，則意味著這一區(qū)域的該主成分在平均發(fā)展水平之上；反之，得分為負則說明在平均水平以下。

根據(jù)表4可以看出，第一主成分得分排在前5位的分別是青島市、濟南市、煙臺市、威海市和淄博市，其分值分別為6.08、3.81、2.86、2.43、1.19，說明這些地市在資金和技術上擁有優(yōu)勢；第二主成分得分前5位的是東營市、威海市、淄博市、煙臺市和萊蕪市，說明這些地區(qū)的第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展比較快；第三主成分得分排前5位的是日照市、青島市、煙臺市、濱州市和菏澤市，說明這些地區(qū)的對外貿易發(fā)展水平較高；第四主成分得分排前5位的是東營、青島市、濰坊市、煙臺市和臨沂市，說明這些地區(qū)的供給能力較強。

另外，綜合主成分得分在全省水平之上（>0）的，依次為青島市、煙臺市、東營市、濰坊市、濟南市和淄博市，說明這些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結構轉換能力較強；其他地市則位于全省平均水平之下（

2.3.2 山東省17地市產(chǎn)業(yè)結構轉換能力分級

根據(jù)表5的綜合得分排名，本文特此對山東省17地市產(chǎn)業(yè)結構轉換能力進行了分級（表5）。共分為5級，分別代表強、較強、較差、很差、非常差。

從表中可以看出山東省17地市存在以下問題：

1）產(chǎn)業(yè)結構轉換能力參差不齊，大部分地市處于全省平均水平以下；

2）產(chǎn)業(yè)結構轉換能力與發(fā)展水平基本一致。其中東營市人口較少，人均指標較高，而濟南市部分人均指標較低，降低了綜合位次；

3）東、中、西各地市產(chǎn)業(yè)結構轉換能力差距大，地區(qū)間發(fā)展不平衡?，F(xiàn)有的指標評價結果顯示，轉換能力較強的地市集中在膠東沿海地區(qū)，較低的地市多集中在魯西地區(qū)；

4）產(chǎn)業(yè)結構轉換能力受技術、資金、外貿水平的影響較大；

5）全省總體狀況，第二產(chǎn)業(yè)轉換能力強于第三產(chǎn)業(yè)；大部分地市存在第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展較落后、產(chǎn)業(yè)結構不合理、技術創(chuàng)新不足等問題。

3 結論及建議

3.1 山東省17地市產(chǎn)業(yè)結構轉化能力評價

根據(jù)以上綜合數(shù)據(jù)顯示，影響山東省各地市產(chǎn)業(yè)結構轉換能力的因素主要有：經(jīng)濟與需求因素、技術創(chuàng)新因素和投資因素、對外貿易因素，其中技術創(chuàng)新與資金因素影響較大。產(chǎn)業(yè)結構轉換能力的大小與地區(qū)經(jīng)濟基礎和經(jīng)濟實力關聯(lián)較大，經(jīng)濟基礎好、經(jīng)濟實力強的地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結構轉換能力較強。

第一等級的青島市、煙臺市在資金、技術創(chuàng)新、對外貿易上存在優(yōu)勢，東營市各項人均指標較高，有利于產(chǎn)業(yè)結構的轉換。這些地市要充分利用經(jīng)濟基礎較好、產(chǎn)業(yè)體系完整的優(yōu)勢，在提高第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次和質量的同時，依托山東藍色半島經(jīng)濟戰(zhàn)略，加大招商引資，大力發(fā)展海洋經(jīng)濟。

第二等級的濟南市由于歷史原因，過早的提出了發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，其實第三產(chǎn)業(yè)也應該在第二產(chǎn)業(yè)基礎上發(fā)展，這也是導致濟南市工業(yè)不強、縣域經(jīng)濟不發(fā)達、人均指標偏低、綜合排名較低的原因。所以，濟南市要拓展城市發(fā)展空間，主動共建省會城市群經(jīng)濟圈，同時發(fā)揮在技術創(chuàng)新上的優(yōu)勢，提升改造傳統(tǒng)工業(yè)，同時做大做強金融、會展等第三產(chǎn)業(yè)；濰坊市、淄博市兩市第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展實力較強，但濰坊的產(chǎn)業(yè)結構有待優(yōu)化升級，經(jīng)濟發(fā)展不能過度依賴第二產(chǎn)業(yè)。另外，應強化內部產(chǎn)業(yè)關聯(lián)作用，擴大經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)的開放度，在進行產(chǎn)業(yè)結構的調整和相關產(chǎn)業(yè)政策的制定時， 要積極促進外資引進、加大研發(fā)投入促使新技術和產(chǎn)業(yè)組織的不斷創(chuàng)新，積極發(fā)展出口貿易工業(yè)，提高對外貿易水平。

第三等級的地市有6個，分別是臨沂市、濟寧市、威海市、泰安市、聊城市、濱州市。臨沂、濟寧、濱州、泰安4個地市存在產(chǎn)業(yè)結構不合理和資金、技術投入不足問題，這些地市要依托《西部隆起帶發(fā)展規(guī)劃》，加強地市之間的聯(lián)系，實現(xiàn)基礎設施共建共享，合理確定主導產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)特色發(fā)展；而威海、聊城產(chǎn)業(yè)結構合理，但第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足，威海市應大力發(fā)展生活性、生產(chǎn)業(yè)，聊城要加快培育化工、紡織、鋼管等產(chǎn)業(yè)集群龍頭企業(yè)，依托龍頭企業(yè)帶動推進產(chǎn)業(yè)鏈延伸和產(chǎn)業(yè)結構升級。

第四、五等級各地市的產(chǎn)業(yè)結構轉換能力總體低于全省平均水平。德州市存在科技資金投入不足、產(chǎn)業(yè)結構不合理、對外貿易水平較低問題；棗莊市、萊蕪市、菏澤市三市的產(chǎn)業(yè)結構較為合理，但產(chǎn)業(yè)結構轉型能力較弱，這些地市由于地理區(qū)位等因素影響，對外貿易水平偏低，要加大區(qū)域間的合作與交流。萊蕪市積極推動“濟萊協(xié)作區(qū)”就是促進區(qū)域聯(lián)動的有效措施；日照市產(chǎn)業(yè)結構較為合理，但技術創(chuàng)新能力不足，供給能力和需求能力較弱，要利用自身的環(huán)境和區(qū)位優(yōu)勢，積極發(fā)展港口貿易，加快推動鋼鐵、石化、糧油、汽車及零部件、漿紙、造船等產(chǎn)業(yè)轉型升級。

3.2 其他對策建議

3.2.1 推廣“產(chǎn)學研”模式，增強技術轉化能力。

山東省有山東大學、中國海洋大學、中國石油大學、山東科技大學等20余所重點高校，以及眾多的科研機構。要加快構建產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、科研機構相連接的平臺，增強高校學生的專業(yè)水平和實踐能力，提高技術的轉化能力，又可以為產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和企業(yè)的轉型提供有力的智力支持，尤其是在海洋經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)鏈條延伸、產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展、現(xiàn)代農業(yè)技術推廣等方面，對全省產(chǎn)業(yè)轉型升級都具有重要的意義。

3.2.2 建立生態(tài)補償機制，完善節(jié)能減排制度。

山東省有著獨特的地理區(qū)位，有著“藍黃”兩大國家戰(zhàn)略經(jīng)濟區(qū)，17地市又有著不同的資源和區(qū)位差異，臨沂、日照等地區(qū)屬于山地、丘陵，生態(tài)環(huán)境脆弱；泰安、萊蕪、東營等地市有著豐富的煤礦、石油等資源，產(chǎn)業(yè)和城市都面臨著轉型；淄博、濰坊等地市工業(yè)基礎雄厚，但眾多企業(yè)污染嚴重；青島、煙臺等地大力拓展海洋經(jīng)濟，更要科學利用海洋資源。所以，對于采礦塌陷區(qū)、生態(tài)敏感帶、環(huán)境脆弱區(qū)、工業(yè)園區(qū)等地區(qū)，要加快構建生態(tài)補償機制，加大資金支持力度；同時，完善節(jié)能減排制度，加強監(jiān)督和管理，推動產(chǎn)業(yè)的倒逼轉型。

3.2.3 改善投資與需求結構，拓寬融資渠道。

“十”報告提出要推動“農業(yè)現(xiàn)代化、新型工業(yè)化、新型城鎮(zhèn)化”協(xié)調發(fā)展，新型工業(yè)化是動力，新型城鎮(zhèn)化是引擎，農業(yè)現(xiàn)代化是支撐。山東省17地市要在快速推動城鎮(zhèn)化的形勢下，發(fā)揮需求因素對產(chǎn)業(yè)結構轉換的拉動作用，加強投資管理，拓寬投融資渠道。一方面，各地市要加強合作，鄰近地市可以共建高新技術產(chǎn)業(yè)園區(qū)，共享基礎設施配套，共享收益。同時要明確自身在區(qū)際分工中的定位和產(chǎn)業(yè)轉型的方向，使得產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢互補，壯大特色經(jīng)濟；另一方面，通過現(xiàn)代農業(yè)和新型城鎮(zhèn)化的協(xié)調推進，解放整合農村的生產(chǎn)要素，吸引社會投資融資，推動技術向農村地區(qū)和小城市延伸，帶動工業(yè)轉型升級。

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[5] 李曉，張建平.產(chǎn)業(yè)結構轉換能力的比較分析——以吉林省為例[J].東北亞論壇.2008.9.5（17）.

篇9

關鍵詞：協(xié)整分析；經(jīng)濟增長；Grange因果關系；山東省

中圖分類號：F74文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2011）01-0178-04

進出口作為拉動經(jīng)濟增長的三架馬車之一，對地區(qū)經(jīng)濟增長有積極的促進作用，從重商學派的“貿易差額論”到凱恩斯的“對外貿易乘數(shù)理論”、以及支出法的國民收入核算體系都認為只有貿易順差才能對經(jīng)濟增長有促進作用。韓國、新加坡和中國香港的崛起似乎也是得益于外向型經(jīng)濟[1]。但受不同的環(huán)境、人文及歷史因素的影響，不同地區(qū)的情況可能有所不同。本文關注山東省進出口與經(jīng)濟增長的關系。從某種意義上說，山東省又是中國整體經(jīng)濟的一個縮影，對山東省進出口與經(jīng)濟增長關系的研究，對整個國家也具有一定的借鑒意義。

進出口與經(jīng)濟增長之間的關系一直是很多學者研究的焦點，已有相關文獻對此運用計量經(jīng)濟學進行了分析。高佩娟利用1990―2004年的數(shù)據(jù)對山東省外商直接投資與經(jīng)濟增長之間的關系行進了分析，得出了山東省外商直接投資（FDI）對山東省經(jīng)濟增長具有顯著的推動作用的結論。孫夫啟、邵建春、李霞在VAR模型的基礎上，利用改革開放三十年以來的數(shù)據(jù)對凈出口貿易與中國經(jīng)濟增長之間的關系進行了比較研究，研究表明進出口均是促進經(jīng)濟增長的原因，但兩者的作用路徑不同，并且發(fā)現(xiàn)進口還是出口增長的重要原因。孫焱林的關于中國出口與經(jīng)濟增長的實證分析對新古典主義出口導向型經(jīng)濟增長理論提出了質疑，得出了中國現(xiàn)階段不宜采取完全出口導向型經(jīng)濟增長戰(zhàn)略的結論。

一、山東省進出口的現(xiàn)狀與特征

2007年實現(xiàn)進出口總額1 226.2億美元，比2006年增長28.7%，增幅比上年提高4.8個百分點。進出口貿易均衡發(fā)展。進、出口貿易額分別為473.7億美元和752.4億美元，分別增長29.3%和28.3%。歐盟成為山東省第一出口市場，占出口總額的19.2%，其次是美國占18.4%。2008年歐盟仍然是山東省第一出口市場。到了2009年隨著世界經(jīng)濟的緩慢復蘇和促進外經(jīng)貿發(fā)展政策措施的落實，全年實現(xiàn)進出口總額1 386.0億美元，比2008年下降12.4%。其中，出口下降795.6億美元，下降14.6%；進口590.4億美元，下降590.4億美元，下降9.1%。美國超過歐盟成為山東第一大出口市場，占出口總額的18.6%，歐盟占17.8%。

山東省進出口存在“兩個不平衡”的特征。一是東西部發(fā)展不平衡（如圖1所示）。進出口集中在東部沿海地區(qū)。青島第一，煙臺次之，接著是日照和威海等。2008年青島、煙臺、威海和日照進出口總額占全省進出口總值的69%，而德州、泰安、菏澤和棗莊四市才占全省的3%。二是山東省進口與出

圖12008年度山東各市海關進出口貨值

口的增長速度不平衡（如下頁圖2所示），隨著經(jīng)濟的增長凈出口在逐年增加，2000年的凈出口為231萬美元，到2008年迅速增加到了1 935萬美元。凈出口的增長雖然能夠增加外匯儲備，但同時加劇了與其他國家的貿易摩擦。根據(jù)對外貿易乘數(shù)理論，對外貿易順差能在一定程度上增加國民收入，增加就業(yè)。但如果為了最求貿易順差，盲目的“獎出限入”，勢必會導致貿易壁壘盛行，最終會阻礙對外貿易的發(fā)展[2]。況且近幾年來，進口的作用漸漸引起了人們的注意，越來越多的研究表明進口在促進經(jīng)濟增長方面起著重要作用。

二、數(shù)據(jù)與變量

本文采用1984―2007年的數(shù)據(jù)來分析山東省進出口與經(jīng)濟增長的關系，原始數(shù)據(jù)來自山東省統(tǒng)計年鑒（2008）。以EXP表示山東出口總額，IMP表示山東進口總額，GDP表示山東地區(qū)生產(chǎn)總值。所用數(shù)據(jù)均以當年價格水平計算，消除了物價指數(shù)上漲因素的影響（如表1）。單位換算時采用山東省2008年平均匯率6.9444計算。

三、進出口與經(jīng)濟增長關系的實證比較分析

1.協(xié)整分析與Engle-Granger因果檢驗介紹。協(xié)整分析是用于非平穩(wěn)變量組成的關系式中長期均衡參數(shù)估計的技術。協(xié)整分析涉及的是一組變量，它們各自都是不平穩(wěn)的，但它們同步。這種變量的同步使得這些變量之間存在長期的線性關系，因而使人們能夠研究經(jīng)濟變量間的長期均衡關系。如果這種長期均衡關系不存在，那么這組變量之間就不存在長期的均衡關系，即是“不協(xié)整”的[3]。

格蘭杰因果檢驗是對一組變量之間因果關系進行檢驗的方法，前提是變量必須是平穩(wěn)的。計量經(jīng)濟學建立的回歸模型主要是分析一變量與其他變量之間的依存關系。但這種回歸方程有可能出現(xiàn)偽回歸的情況，或者說這些變量之間不存在真正的因果關系，即一個變量的變化并不能引起另一個變量的變化。

2.變量的平穩(wěn)性檢驗。在計量統(tǒng)計學理論中，對一組變量進行協(xié)整分析前，需要對其平穩(wěn)性進行檢驗。一般檢驗方法是單位根檢驗法。我們采用Dickey和Fuller（1981）提出的ADF(Augmented Dicey-Fuller)方法對GDP、EXP和IMP進行單位根檢驗，檢驗結果（見表2）。

表2各變量單位根檢驗表

注：該表中ADF檢驗采取Eviews3.1軟件計算。 表示一階差分，2表示二階差分；檢驗形式（C，T，K）中各項以此表示單位根檢驗方程中的截距項、時間趨勢項和滯后階數(shù)；括號內為5%置信水平下的臨界值。

從表2中可以看出，各變量的水平時間序列和一階差分均是非平穩(wěn)的，其二階差分式均是平穩(wěn)的，即是二階單整的。說明EXP、IMP與GDP之間可能存在長期均衡關系。下面對這三個變量進行協(xié)整分析來判斷是否存在長期均衡關系。

3.協(xié)整分析。協(xié)整分析通常采用兩種方法：Engle-Granger法和Johansen檢驗法。前者雖然使用簡便，而且得到的協(xié)整回歸參數(shù)估計具有一致性和強有效性，但在小樣本的情況下，這種估計量具有實質偏差性[4]。由于本文使用的樣本數(shù)據(jù)不多，所以使用Johansen協(xié)整分析方法。分析從r≤0開始，若跡統(tǒng)計量大于等于臨界值，則拒絕原假設，接著檢驗r≤1，若跡統(tǒng)計量小于臨界值，則檢驗結束，若跡統(tǒng)計量大于等于臨界值，則接著檢驗r≤2，以此類推。具體檢驗結果（如表3）：

表3 GDP，EXP和IMP協(xié)整檢驗結果

注：采用Eviews3.1處理數(shù)據(jù)。滯后階數(shù)為3，選擇模型（4）。

協(xié)整分析輸出結果：

表4

表3中，r表示協(xié)整關系的個數(shù)，從檢驗結果可以看出，在5%的顯著性水平上，接受了EXP、IMP與GDP之間存在一個協(xié)整關系的假設，即山東省進口、出口與生產(chǎn)總值之間存在存在長期的均衡關系。協(xié)整關系表達式如下：

GDP = 0.95*EXP+9.95*IMP + 2 457.90+u

由協(xié)整方程可以看出進口與出口都影響經(jīng)濟增長，都在一定程度上對經(jīng)濟增長起促進作用。并且從上面的協(xié)整關系系數(shù)可以看出，若增加1單位的出口，GDP增長0.95個單位，增加一單位的進口，GDP增加9.96個單位。比較進口與出口對經(jīng)濟影響的程度可以看出，出口對經(jīng)濟的拉動作用遠遠趕不上進口，另一方面，也說明山東省經(jīng)濟對出口的依賴性并不是很強[5]。

4.Granger 因果關系檢驗。協(xié)整檢驗只能說明變量之間存在長期均衡關系，但是不能說明變量之間存在因果關系，以及誰是誰的因。下面我們采取常用的因果關系檢驗方法：Granger因果關系檢驗。由于滯后期的選擇對檢驗結果影響很大，所以我們選擇不同的滯后期進行分析。檢驗結果中，若顯著性水平Probability值大于5%，則接受原假設，即不存在Granger因果關系。若顯著性水平Probability值小于5%，則拒絕原假設，即兩變量存在Granger因果關系。檢驗結果（如表5）：

從上頁表5可以看出，在5%的顯著性水平上，第一，就EXP與GDP的關系來看，EXP是GDP的Granger原因，在滯后1、3、4期對生產(chǎn)總值有顯著影響作用；GDP也是EXP的Granger原因，其影響是間接的，在滯后3、4、5期對GDP具有顯著促進作用。這證實了出口與經(jīng)濟增長具有相互作用。第二，就IMP與GDP的關系來看，IMP在滯后一期時對GDP有顯著影響，而GDP不是IMP的Granger原因。所以IMP與GDP之間的影響是單方面的。第三，IMP不是EXP的Granger原因，而EXP是IMP的Granger原因，這說明出口依賴進口，而進口不能促進出口增長。

簡言之，山東省的經(jīng)濟的增長帶動了出口的增長，而出口的增加又引致了進口的增長，進而進口的增長反過來又促進了生產(chǎn)總值的增長，形成了一個良性循環(huán)。

四、結論及啟示

本文采用1984―2007年的數(shù)據(jù)，首先對GDP、EXP和IMP三變量的平穩(wěn)性進行了檢驗，進而在同階平穩(wěn)的前提下對其進行協(xié)整分析，得出協(xié)整關系式。最后運用Granger因果檢驗對其影響機制進行實證分析，得出如下結論：

1.GDP、IMP和EXP均為二階平穩(wěn)序列，三者存在協(xié)整關系。從Johanson協(xié)整分析結果可以看出，山東省生產(chǎn)總值、進口與出口之間存在協(xié)整關系。這說明我們可以通過調整進出口結構來促進山東省經(jīng)濟增長。從協(xié)整關系表達式我們發(fā)現(xiàn)進口對經(jīng)濟增長的影響要比出口大。1999年張小濟對中國整體經(jīng)濟的研究表明，貿易順差與國內生產(chǎn)總值之間呈一種“負相關”的關系，而在貿易逆差的年份中國經(jīng)濟增長比較快，中國經(jīng)濟存在著類似進口作用大于出口的現(xiàn)象[6]。

從協(xié)整關系式我們可以初步推斷山東省的情況與國家整體經(jīng)濟情況存在類似現(xiàn)象，我們用1985―2007年數(shù)據(jù)分析印證一下山東省的貿易順差與經(jīng)濟增長之間的關系（如圖3所示）。1995年以后這一趨勢非常明顯，在年年順差的情況下，順差貿易額的降低的情況下，GDP的增長率反而高?？梢宰C實山東省的GDP的增長率與貿易順差存在著“負相關”的關系。

2.Granger因果關系說明，從長期來看進口與出口均是經(jīng)濟增長的Granger原因，但都要經(jīng)歷一段時間的滯后期；出口與經(jīng)濟增長之間互為Granger原因；出口是進口的Granger原因。由此可見，進出口能促進山東省經(jīng)濟的增長，出口引致進口，而進口并不能增加出口。

圖3GDP增長與貿易順差關系

通過研究，我們得到了以下啟示：（1）應重視進口的作用，繼續(xù)調整進出口結構。提高技術水平和有助于產(chǎn)業(yè)升級的進口替代應成為山東省現(xiàn)階段的首選策略。我們要逐漸改變以往的對貿易順差的認識，正確認識進口的作用。應適當鼓勵進口，特別是哪些能夠開辟新的產(chǎn)業(yè)領域的產(chǎn)品的進口，一個新的領域的開辟，會帶動一系列相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[7]。（2）政府應該發(fā)揮政府職能，宏觀把握山東省經(jīng)濟發(fā)展方向，促進山東東西部協(xié)調發(fā)展。通過政府補貼，政府投資等宏觀調控政策手段，促進高新技術產(chǎn)品的進口，使山東省的進出口結構能夠適應山東省經(jīng)濟發(fā)展的需要。（3）應加強在高新技術領域的合作。高新技術產(chǎn)業(yè)的引入需要大量人力物力的投入，單憑一個集團公司的能力是非常困難的，如果各行各業(yè)能夠加大在技術創(chuàng)新、先進技術引進方面的合作，那么問題就迎刃而解了[8]。

參考文獻：

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An Empirical Study of Import and Export of Shandong

LI Cai-hua，CUI Xiao-lin

（International Business Department of Qingdao University，Qingdao 266071，China）

篇10

(一)有利于為企業(yè)開辟融資渠道，提高企業(yè)競爭力，帶動相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

在期貨市場上，企業(yè)可以將產(chǎn)品庫存提前形成倉單，然后通過銀行的質押貸款來開辟新的融資渠道。因為標準倉單貨物所在的交割倉庫受交易所的監(jiān)管，安全性較高，所以受到銀行的認可。目前已經(jīng)有部分商業(yè)銀行與國內三家商品期貨交易所、期貨公司建立了標準倉單質押融資業(yè)務的合作關系，品種涵蓋農產(chǎn)品、能源、化工以及金屬等行業(yè)，［3］將來會有越來越多的銀行提供倉單質押的業(yè)務。倉單質押融資業(yè)務一方面解決了企業(yè)融資困難，能爭取更多的周轉流動資金，實現(xiàn)經(jīng)營規(guī)模的擴大和發(fā)展，提高企業(yè)競爭力;另一方面會帶動相關產(chǎn)業(yè)如倉儲業(yè)、物流業(yè)等的發(fā)展和完善。

(二)有利于促進現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)的質量提升、技術進步和結構優(yōu)化

一是期貨市場的標準化合約在一定程度上會提高現(xiàn)貨行業(yè)的標準化程度，特別是被交易所認可的交割品牌，或是在行業(yè)內享有較高信譽度的產(chǎn)品，在提升其無形資產(chǎn)的同時，也增強了全行業(yè)對產(chǎn)品質量的重視;二是在期貨市場上，產(chǎn)業(yè)鏈各方的緊密聯(lián)系可以促成穩(wěn)定的產(chǎn)銷關系，也會促進整個產(chǎn)業(yè)的技術進步和結構優(yōu)化，提高合同履約率，促進高效的現(xiàn)貨市場流通秩序的建立。如云南農墾集團通過在期貨市場上進行保值業(yè)務，一方面優(yōu)化了公司的內部管理，另一方面運用期貨合約的交割標準引導膠農種植高品質、高價格的產(chǎn)品，迫使膠農實行集約化、標準化生產(chǎn)經(jīng)營，從而使農墾天然橡膠質量日趨統(tǒng)一，總體質量不斷提高。

(三)有利于推進農業(yè)結構調整，實現(xiàn)農業(yè)產(chǎn)業(yè)化和規(guī)?；?/p>

農產(chǎn)品是最早構成期貨交易的商品，由此發(fā)展的“期貨農業(yè)”相對于傳統(tǒng)農業(yè)模式可以降低農戶種植農產(chǎn)品的風險，還可以增加農民的收益，實現(xiàn)農業(yè)的產(chǎn)業(yè)化。我國目前建立了包括糧棉油糖等15個農產(chǎn)品期貨品種，占我國上市期貨品種的近一半。期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能可以反映產(chǎn)品未來的供求關系，形成預期價格。地方政府則通過這種市場信息，既可以引導農民調整種植結構，減少種植和銷售的盲目性，也可以組織農民與企業(yè)簽訂合同，穩(wěn)定增加農民收入。例如河南省延津縣的小麥種植成功地使用了“期貨農業(yè)”這一現(xiàn)代農業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式，采用“公司+協(xié)會+農戶”［4］和“訂單+期貨”的生產(chǎn)模式，不僅促進了本地小麥種植品種的優(yōu)化，實現(xiàn)了農業(yè)產(chǎn)業(yè)化和規(guī)?；?，還提高了農民的收入，成為全國大宗農作物產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的典型，被稱為小麥經(jīng)濟發(fā)展的“延津模式”。云南農墾集團也是通過“公司+農戶”、“期貨+訂單”生產(chǎn)模式，把小農戶化零為整，實現(xiàn)農業(yè)規(guī)模化，同時也規(guī)避了企業(yè)的經(jīng)營風險。

(四)有利于為政府科學實施產(chǎn)業(yè)調控政策提供宏觀依據(jù)

從宏觀調控的角度看，國家和地方政府可以將在期貨市場中形成的價格以及交易、交割等方面的信息作為其制定產(chǎn)業(yè)政策的重要參考，從而達到合理配置資源，彌補行政手段難以實現(xiàn)的效果。2010年底以來，我國期貨交易所通過采取提高交易保證金標準、調整漲跌停板等措施來加大異常交易監(jiān)管力度等一系列措施落實國務院有關精神，取得了一定的效果。相關期貨品種價格波動幅度遠低于海外市場，市場價格的平穩(wěn)運行為國家宏觀調控提供了較為科學的依據(jù)。

二、利用期貨市場優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構存在的問題

我國期貨市場產(chǎn)生于20世紀80年代末，發(fā)展至今已有4家期貨交易所，160多家期貨公司，期貨交易品種一直在不斷增加，期貨行業(yè)的經(jīng)營管理水平和抗風險能力逐步增強，已有一定規(guī)模和地位。但是隨著國民經(jīng)濟結構調整轉型的需要，對期貨市場的發(fā)展提出了更高的要求，目前利用我國期貨市場優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構中仍然存在一些問題。

(一)市場開放度和立法的滯后性

我國期貨市場在對外開放方面已取得了很大的進展，正在建設的國際化原油期貨市場進一步擴大了我國期貨市場的對外開放度。鄭州商品交易所于2012年10月加入世界交易所聯(lián)合會，還先后與美國、日本、巴西、印度等國際上多家知名期貨交易所簽訂了友好合作協(xié)議，定期交換市場信息。然而相對于國際成熟的期貨市場，我國期貨市場的開放度還有一定的滯后性。如套保企業(yè)、期貨公司走出去的步伐較慢，期貨交易所國際化發(fā)展滯后，引進境外機構投資者的力度不夠等。行業(yè)的規(guī)范發(fā)展和持續(xù)發(fā)展需要有協(xié)調完整的法律法規(guī)作為保證和監(jiān)督。中國期貨市場目前僅有2007年頒布實施的《期貨交易管理條例》和4個有關交易所和期貨公司的管理辦法，遠不能滿足我國期貨市場飛速發(fā)展的需要。期貨市場法律建設的相對滯后，一方面由于對期貨市場中各方參與者的權利和義務規(guī)范不明確，影響了廣大投資者和實體企業(yè)參與者的積極性;另一方面影響了期貨市場規(guī)范運作和全面、正常經(jīng)濟功能的發(fā)揮。如近幾年來有些地區(qū)設立了一些從事大宗商品中遠期交易的交易場所，其交易活動具有明顯的期貨特征。但是，由于缺乏相應的規(guī)范管理制度，這些交易活動得不到相應的監(jiān)管，影響經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。

(二)交易品種和交易規(guī)模的有限性

截至2012年底，在鄭州商品交易所相繼推出玻璃、油菜籽、菜籽粕期貨后，我國上市交易期貨品種達到31個。我國期貨市場交易品種雖在日趨完善，可是在總量上仍然偏少，類型上也主要以商品期貨為主，與國際期貨市場相比仍存有很大差距。根據(jù)2011年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，全球交易品種中金融期貨占比約九成，商品期貨只占一成，其余是天氣、碳排放、經(jīng)濟指標等合約。［5］從表1中可以看出，在交易規(guī)模上，2010年我國期貨市場累計成交期貨合約15．6億手，成交量是最高的。這主要是因為2010年全球資本市場價格波動頻繁，導致市場對沖風險需求明顯增長。還有就是股指期貨雖然2010年4月份在我國才上市，但其當年累計成交量為913萬手，累計成交額為81．7萬億元，在當年中國期貨交易總量中位居榜眼，對中國期貨市場規(guī)模的增長起到了巨大的推動作用。2011年我國期貨市場交易規(guī)模大幅下降，到2012年累計成交額創(chuàng)造歷史新高，同比增長24．4%。其中中國金融期貨交易所占總成交金額的四成多，成交金額最大。雖然我國商品期貨交易量已連續(xù)兩年位居全球首位，但是在金融期貨方面，我國與國際金融期貨市場還存在很大的差距。這種交易品種和交易規(guī)模的有限性制約了期貨市場功能的充分發(fā)揮，導致運行效率較低，不能滿足我國實體經(jīng)濟發(fā)展的要求。對有套期保值需求的企業(yè)因缺乏相應的期貨品種，企業(yè)經(jīng)營的風險無法避免，其經(jīng)營的穩(wěn)定性和持續(xù)性也很難保證。

(三)期貨經(jīng)營機構和投資者結構的制約性

期貨經(jīng)營機構直接面對市場需求，在開拓市場和為實體經(jīng)濟服務上起著重要作用。期貨經(jīng)營機構的發(fā)展狀況在一定程度上制約著期貨市場的發(fā)展，影響期貨市場功能的發(fā)揮。雖然近幾年我國期貨經(jīng)營機構有一定的發(fā)展，但是規(guī)模小、經(jīng)營弱的狀況并沒有根本改變，服務市場的能力還有待進一步提高。2012年我國期貨公司分類評價結果顯示(見表2):在我國161家期貨公司中，有4家期貨公司獲得AA級，有18家獲得A級，兩者合計約占總數(shù)的14%;C級和D級的公司達到28家，占總數(shù)的17%。期貨公司存在的這些問題，在制約期貨市場發(fā)展的同時，還會影響到產(chǎn)業(yè)客戶和大型企業(yè)對期貨公司的選擇和信賴，繼而影響到相關產(chǎn)業(yè)投資主體參與期貨市場的積極性，制約了期貨市場優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構功能的發(fā)揮。投資者結構的不合理一直制約著我國期貨市場的發(fā)展。在國際成熟的期貨市場，機構投資者在期貨市場中占據(jù)主要地位，大約占30%以上。由于機構投資者具有一定的規(guī)模，有較強的市場反映能力，能真實地反映市場需求，因此能增強期貨市場功能的運用。而我國期貨市場投資者以中小散戶為主體，機構投資者所占比重很低。截至2011年11月，我國期貨投資者的開戶數(shù)為130萬戶左右，其中機構投資者僅為4萬戶左右，占整個投資者數(shù)量的3%。③與2007年相比，機構投資者所占比重并沒有太大的改變。在股指期貨投資者中，截至2012年12月總開戶數(shù)達到12萬多戶，但是一般法人開戶數(shù)只有2208戶，占1．8%;特殊法人客戶372個，占比0．3%。［6］由于散戶在資金數(shù)量、投資理念以及信息獲取等方面不及機構投資者，如果散戶投資者占主要地位，會造成較大的市場風險，投機的氛圍就重，不利于期貨市場功能的充分發(fā)揮。不合理的投資者結構直接影響了期貨市場的成熟和健全，影響期貨定價功能的準確性。

(四)現(xiàn)貨市場發(fā)展不夠完善

期貨市場是在現(xiàn)貨市場的基礎上發(fā)展起來的，是現(xiàn)貨市場的延伸。因此，現(xiàn)貨市場發(fā)展的完善程度會影響到期貨市場定價的效率。目前國內現(xiàn)貨市場過于分散，期貨市場普遍缺乏現(xiàn)貨市場的支持。［7〗一是表現(xiàn)在農產(chǎn)品現(xiàn)貨市場方面。就河南的情況來說，河南雖是全國的糧食生產(chǎn)大省，但是農業(yè)的生產(chǎn)模式仍以家庭為單位，自我組織的意識不強。農業(yè)產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；竭€很低，農民也就沒有足夠的規(guī)模去利用期貨市場進行規(guī)避風險、套期保值。二是較大規(guī)模批發(fā)市場的欠缺、流通體系的不健全增加了生產(chǎn)者與消費者之間的流通費用，阻滯了價格機制的傳導。期貨市場價格信息不能被及時準確地反映到現(xiàn)貨市場，現(xiàn)貨生產(chǎn)商也不能依據(jù)最新信息來及時調整策略，這樣勢必使信息較為分散，影響期貨市場的有效性。

三、發(fā)展期貨市場優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構的途徑

(一)通過宣傳引導，使企業(yè)充分認識到期貨市場對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的作用

期貨市場在我國發(fā)展比較晚，很多企業(yè)對它的認識還不充分，不知道該如何去操作。而且期貨在通過套期保值讓市場參與者分擔風險、享受收益的同時，也會因價格的劇烈波動、操作不當造成巨大的損失。政府部門可以通過有關的培訓進行宣傳引導，培養(yǎng)企業(yè)的期貨意識，加強企業(yè)對期貨市場套期保值作用的認識，讓企業(yè)熟悉期貨交易規(guī)則和操作規(guī)程，鼓勵各產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)參與期貨市場。這樣有利于各產(chǎn)業(yè)投資主體積極參與期貨市場，加強風險控制，發(fā)揮期貨市場對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的帶動作用。

(二)通過發(fā)展新型農村經(jīng)濟合作組織，實現(xiàn)糧食產(chǎn)業(yè)規(guī)?；?/p>

充分利用我國農產(chǎn)品期貨的優(yōu)勢，進一步推廣“公司+農戶”，“期貨+訂單”的生產(chǎn)模式，發(fā)展農民合作組織，化零為整，使分散的農戶能夠間接利用期貨市場保值避險。充分利用糧食生產(chǎn)區(qū)域的優(yōu)勢以及地利優(yōu)勢，加大倉儲業(yè)及物流業(yè)的發(fā)展，進一步推動我國糧食期貨、現(xiàn)貨的結合，保證各類期貨交割的需要，為穩(wěn)定農民收入提供新途徑。

(三)通過進一步完善期貨品種結構，促進我國新型綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展

我國期貨市場這幾年不斷推出新品種，產(chǎn)品結構日益完善，確實起到了使企業(yè)規(guī)避市場風險的作用。但也還存在一些問題，要根據(jù)我國經(jīng)濟發(fā)展的要求和產(chǎn)業(yè)結構調整的需要，進一步完善期貨品種，積極推進能源類、化工類、建材類以及綠色產(chǎn)業(yè)等新品種研發(fā)上市，提供適應產(chǎn)業(yè)鏈中不同角色企業(yè)的服務，建立多元化的產(chǎn)品結構，促進品種結構的升級，在更廣泛的領域、更高層面上為實體經(jīng)濟發(fā)展提供優(yōu)質期貨服務，實現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化。由于國際期貨市場上金融期貨的成交量所占比重占絕對優(yōu)勢，所以還要加快對金融期貨產(chǎn)品以及期權商品指數(shù)期貨上市的進度。

(四)加快培育成熟的機構投資者，改善期貨市場參與者結構

2010年4月中國證監(jiān)會公布了《證券投資基金參與股指期貨交易指引》，同年11月證監(jiān)會又公布了關于《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》及其配套規(guī)則公開征求意見的通知，這些舉措對改善我國期貨市場投資者結構具有一定的促進作用。但是機構投資者的培育還需要有更多的創(chuàng)新舉措。國際上的期貨市場機構投資者主要有專業(yè)商品投資基金、綜合性的金融投資機構或是以套期保值為主要目的的現(xiàn)貨企業(yè)。針對我國目前的狀況，管理層可以采取有條件、有步驟、有限度地培育和引入管理期貨、對沖基金、保險基金、養(yǎng)老基金、金融機構等機構投資者，還可以鼓勵更多的現(xiàn)貨生產(chǎn)商、銷售商進入期貨市場進行套期保值，切實改善我國期貨市場的投資者結構，更好地促進期貨市場功能的發(fā)揮。另外也可以通過積極穩(wěn)妥地開展資管業(yè)務來培育和發(fā)展機構投資者。2012年7月，重慶一家小型期貨公司與光大銀行、山東信托合作，設計發(fā)行了一只固定收益類分級信托基金，拉開了期貨公司理財產(chǎn)品的序幕。

(五)改變監(jiān)管理念，鼓勵期貨經(jīng)營機構創(chuàng)新發(fā)展

在經(jīng)濟結構調整的關鍵時期，許多束縛期貨市場發(fā)展的體制性、機制性問題比較突出。加強監(jiān)管，放松管制，培育公平競爭、創(chuàng)新發(fā)展的市場環(huán)境，發(fā)展以市場功能為導向的監(jiān)管體系就顯得尤為重要。一方面要以交易所為主體，加快場內衍生品市場的創(chuàng)新發(fā)展;另一方面以期貨公司為主體，完善場外衍生品市場，圍繞風險管理進行產(chǎn)品創(chuàng)新，打造多層次衍生品體系，滿足實體經(jīng)濟多樣化、個性化的風險管理需求。

1．引入競爭機制，加快交易所改制上市步伐。目前我國商品交易所采用的都是會員制，而國際上影響比較大的交易所均是公司制，且主要交易所如納斯達克、紐交所、港交所等均已是上市公司。所以我國商品交易所進行公司制改制上市，向開放型市場和新型交易所體制轉變是未來發(fā)展的方向。交易所改制后一方面可以解決期貨公司發(fā)展的問題，讓期貨公司真正成為交易所的股東，促使期貨公司投入大量的人力和財力來開發(fā)產(chǎn)業(yè)客戶和企業(yè)客戶，為留住和吸引高素質人才構建厚實的平臺，進而使期貨公司的后續(xù)發(fā)展有較強的經(jīng)濟基礎，避免期貨公司對市場過度開發(fā);另一方面還能更容易與境外交易所進行產(chǎn)品交換、互推產(chǎn)品等合作，有利于交易所快速做大做強，使我國的期貨市場在國際市場具有更強的話語權。

2．以現(xiàn)代金融企業(yè)為目標，提高期貨公司的管理層次，創(chuàng)新發(fā)展業(yè)務。隨著市場的不斷開放，機構投資者的產(chǎn)品化發(fā)展也要求期貨公司創(chuàng)新營銷模式，堅持專業(yè)化，提升技術能力和研究能力。通過進一步支持期貨公司兼并重組、增資擴股等途徑提高其綜合能力，加快增強期貨公司等中介機構的專業(yè)水平和動員社會資源能力。放寬期貨公司業(yè)務經(jīng)營范圍，加強期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務能力，提高為企業(yè)風險管理提供專業(yè)化服務的水平，形成個性化、專業(yè)化的中介定位。從當前我國實體經(jīng)濟發(fā)展情況來看，期貨機構可以重點加強為特定企業(yè)提供風險管理類產(chǎn)品的研究和開發(fā)，特別是可以為中小企業(yè)量身訂做個性化的風險產(chǎn)品，滿足不同類型、不同層次、不同規(guī)模以及不同風險客戶的投資或風險管理要求，對于促進產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展是有益的。創(chuàng)新發(fā)展業(yè)務離不開人才，期貨公司要完善培訓、薪酬等體系，培養(yǎng)和留住期貨研發(fā)人才、交易風控及產(chǎn)品設計人才。

四、結論