導(dǎo)語：如何才能寫好一篇宏觀經(jīng)濟(jì)微觀經(jīng)濟(jì)含義，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是相對于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，它的研究對象是宏觀經(jīng)濟(jì)活動過程，考慮總收入、總體就業(yè)水平等宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)包括三大要件，即宏觀經(jīng)濟(jì)理論、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、宏觀經(jīng)濟(jì)計量模型。宏觀經(jīng)濟(jì)理論又包括經(jīng)濟(jì)周期理論、通貨膨脹理論、貨幣理論、消費函數(shù)理論等；宏觀經(jīng)濟(jì)政策包括經(jīng)濟(jì)政策的目標(biāo)、工具、機(jī)制，還包括經(jīng)濟(jì)政策的實施和效應(yīng)。宏觀經(jīng)濟(jì)計量模型則是用于理論驗證、政策效應(yīng)檢驗等。現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)直接服務(wù)于國家經(jīng)濟(jì)管理。二戰(zhàn)以后，凱恩斯主義的宏觀經(jīng)濟(jì)控制理論被廣為接受，尤其是在西方國家得到了廣泛的實施，在一定程度上促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是，傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)還存在一些問題，其中一個重要的表現(xiàn)就是微觀基礎(chǔ)的缺乏。

二、微觀基礎(chǔ)的基本含義

對于微觀基礎(chǔ)需要局域怎樣的屬性、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)需要怎樣的微觀基礎(chǔ)等根本性的問題也沒有做出權(quán)威性的回答。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是人為劃分出來的學(xué)科領(lǐng)域，它們在研究方法、研究理論、研究對象方面都自成一體，二者界限分明，這種情況導(dǎo)致一切將二者聯(lián)系起來的努力都非常困難。通過為宏觀經(jīng)濟(jì)提供微觀基礎(chǔ)可以在一定程度上解決兩種理論相互脫節(jié)的現(xiàn)狀。經(jīng)過綜合分析多家觀點，我們認(rèn)為宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)的含義包含著三大要點。首先宏觀經(jīng)濟(jì)理論下需要定義個體行為的行為規(guī)則，從而使其具有微觀個體行為基礎(chǔ)，具體包括多種形式，例如風(fēng)險形式、決策形式等等。其次，宏觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)需要具有適當(dāng)?shù)奈⒂^結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)，微觀結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)是由許多重要假設(shè)組成的，比較常用的有完全競爭假設(shè)、一般均衡分析模式、完全信息假設(shè)等，這些假設(shè)構(gòu)成了宏觀經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)，同時也是宏觀經(jīng)濟(jì)理論的參照標(biāo)準(zhǔn)。第三，與微觀經(jīng)濟(jì)行為個體的表述方式相連接，即宏觀經(jīng)濟(jì)在保證積累的前提下，宏觀總體與微觀個體之間依然保持密切聯(lián)系?？傊?，宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)的目的是要在微觀個體行為和宏觀總體行為聯(lián)系起來，使其具有相似性和協(xié)同性。從而使宏觀總體獲得合理的行為載體，通過對微觀個體行為的分析來判斷宏觀經(jīng)濟(jì)運行狀態(tài)，并對宏觀經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行檢驗和完善。

三、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中微觀基礎(chǔ)問題的若干問題

本文主要分析宏觀經(jīng)濟(jì)分析微觀基礎(chǔ)所涉及的“代表性個體”、“預(yù)期機(jī)制”、“計量驗證”等分析模式中存在的問題。

1.代表性個體分析模式的問題分析。代表性個體是最為常用的模式之一，其目的是將微觀分析加總轉(zhuǎn)化為宏觀總量，從而實現(xiàn)為宏觀經(jīng)濟(jì)分析提供微觀基礎(chǔ)的目的，但是，在實際操作中，人們發(fā)現(xiàn)了這種分析模式中存在的問題。第一，作為代表性個體分析模式核心概念的代表性個體的假定就存在問題，因為這種代表主體的代表性意義只存于同質(zhì)主體當(dāng)中，但是眾所周知，在現(xiàn)實生活中異質(zhì)主體占有絕大部分，因此，代表性主體的代表性就受到質(zhì)疑。第二，總量問題。退一步說，即使代表性個體假定是合理的，那么該分析模式中的加總行為依然存在問題。由于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象紛繁復(fù)雜，而且是相互聯(lián)系和相互作用的，很難具有絕對意義上的個體行為，因此將微觀分析結(jié)論直接加總轉(zhuǎn)換為宏觀總量的方法在宏觀上可能是不成立的，所得結(jié)論的精確性也是值得質(zhì)疑的。第三，從物理經(jīng)濟(jì)學(xué)來看，社會個體是數(shù)量龐大，千差萬別，代表性個體分析很難窮盡每個個體的行為和信息，因此具有較大的局限性。而且由于社會個體情況復(fù)雜，僅從微觀個體性質(zhì)出發(fā)來推斷宏觀經(jīng)濟(jì)性質(zhì)也必然出現(xiàn)較大誤差。

2.理性預(yù)期分析模式的問題。理性預(yù)期分析在宏觀經(jīng)濟(jì)與微觀經(jīng)濟(jì)之間建立起了橋梁。新古典學(xué)派認(rèn)為宏觀經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)該建立在個體行為最優(yōu)化的的基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)主體根據(jù)對宏觀經(jīng)濟(jì)的判斷選擇最合理的行為。理性預(yù)期假說把經(jīng)濟(jì)人看成是對市場擁有清晰合理把握理性人，認(rèn)為他們知道市場狀態(tài)的真實情況，可以在明確的信息和目標(biāo)條件下做出最優(yōu)決策。該理論還認(rèn)為，理性經(jīng)濟(jì)人的行為對宏觀經(jīng)濟(jì)具有重要影響新凱恩斯學(xué)派也吸收了理性預(yù)期假說。后來，盧卡斯在理性預(yù)期假說的基礎(chǔ)上提出了貨幣周期理論，該理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期性波動的重要原因是理性經(jīng)濟(jì)人沒有預(yù)測到貨幣量變化。但是，實踐經(jīng)驗所得到的數(shù)據(jù)多數(shù)都不支持這種理論。研究表明就業(yè)和產(chǎn)出的變化不是隨機(jī)發(fā)生的，而是具有很大的慣性。后來經(jīng)過學(xué)者的努力又形成了實際經(jīng)濟(jì)周期理論。該理論對理性預(yù)期理論進(jìn)行了一些修正。理性預(yù)期分析模型的問題也是非常明顯的，因為在現(xiàn)實生活中，完全理性的經(jīng)濟(jì)人幾乎是不存在的，個人只往往能在宏觀經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)生變化后才對自己的行為作出調(diào)整，而作出前瞻性的預(yù)期是非常困難的。

3.計量驗證分析模式的問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)中常用的一種分析方法是利用實證數(shù)據(jù)進(jìn)行計量分析，往往通過引進(jìn)或者建立函數(shù)模型，對經(jīng)濟(jì)理論的科學(xué)性和實用性進(jìn)行檢驗。由于數(shù)學(xué)本身具有嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的特征，因此通過建立數(shù)學(xué)模型，利用數(shù)學(xué)工具進(jìn)行對經(jīng)濟(jì)學(xué)問題進(jìn)行演繹推理被認(rèn)為是一種符合邏輯分析方法，用該方法得出的經(jīng)濟(jì)規(guī)律也容易被學(xué)界所接受。但是這種方法也存在問題。首先，關(guān)鍵要素的量化問題。在社會經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，許多關(guān)鍵性的要素是難以被量化的，例如政策法令制度、歷史文化傳統(tǒng)等。其次，隨意性比較大。在計量驗證分析中，許多要素信息的選擇是由研究者主觀確定的，因此具有很大的隨意性。第三，前提假設(shè)存在問題。在經(jīng)濟(jì)模型中前提假設(shè)往往脫離實際，存在理想化的問題。

四、結(jié)語

篇2

關(guān)鍵詞：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)；地方性本科院校；教學(xué)

中圖分類號：G4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：16723198（2013）18013902

1 前言

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究稀缺資源如何進(jìn)行合理配置的社會科學(xué)，是目前唯一被授予諾貝爾獎的社會科學(xué)，被譽(yù)為“社會科學(xué)皇冠上那顆最為璀璨的明珠”。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，百花齊放，百家爭鳴，帶來西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的不斷創(chuàng)新和發(fā)展。

《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》作為教育部核定的經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)的主干課程之一，重要程度不言而喻。但是由于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派林立，眾多案例來自西方國家，與西方文化淵源頗深，與我國的經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展及現(xiàn)階段國情有一定距離。如何結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀，根據(jù)現(xiàn)有教學(xué)實踐，提高改善西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)效果，特別是教學(xué)資源相對薄弱的地方性本科院校，更加是一個值得探討和改進(jìn)的教學(xué)課題。

2 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程特點

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)包括微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個部分，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)講述微觀經(jīng)濟(jì)行為人在一定的資源約束條件下如何合理配置資源的問題，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)則講述一個經(jīng)濟(jì)體如何在一個國家或地區(qū)范圍內(nèi)配置經(jīng)濟(jì)資源。其具有以下特點：

第一，基礎(chǔ)性和重要性。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門基礎(chǔ)性課程，主要是為了普及經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論，培養(yǎng)學(xué)生從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度思考問題的思維方式，是學(xué)習(xí)貨幣銀行學(xué)、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際金融、國際貿(mào)易、證券投資學(xué)等課程的基礎(chǔ)。因此，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程對于高等院校的經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)學(xué)生的重要性相當(dāng)于加減乘除基本運算知識對于數(shù)學(xué)的作用，是進(jìn)一步學(xué)習(xí)專業(yè)課程條件和基礎(chǔ)。

第二，復(fù)雜性和抽象性。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在一定經(jīng)濟(jì)資源約束條件下的經(jīng)濟(jì)主體（人）的各種選擇行為。由于影響人的行為的因素紛繁復(fù)雜，而社會經(jīng)濟(jì)問題是社會各個經(jīng)濟(jì)行為主體的集合，因此社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象將更加復(fù)雜，很難用一個簡單的理論將社會經(jīng)濟(jì)問題描述清楚，這也就決定了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的復(fù)雜性。對于一個復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)問題，我們無法直接對其進(jìn)行較好分析，只有通過抽象掉一些復(fù)雜因素，才能使人們能夠?qū)ζ溥M(jìn)行較好的描述。比如宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中總需求-總供給模型中總需求的含義是在一定價格水平下的社會各種需求總量。這個價格水平是一個抽象概念，不是一個具體價格水平，需要學(xué)生發(fā)揮抽象思維能力。

第三，嚴(yán)謹(jǐn)性和綜合型。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)包含諸多命題和證明，這些命題和證明不是根據(jù)現(xiàn)象推演得到，更多是基于嚴(yán)格的數(shù)學(xué)推導(dǎo)得到，因此西方經(jīng)濟(jì)學(xué)體系具有相當(dāng)?shù)膰?yán)謹(jǐn)性。此外，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是眾多學(xué)派觀點構(gòu)成的綜合體，代表眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)派的思想，這些思想和觀點有時是相互補(bǔ)充，有時則相互排斥，相互對立。

第四，研究方法多樣性。經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法非常豐富，有基于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的推演研究方法，有完全運用抽象和簡化的理論模型的規(guī)范分析方法，也有運用數(shù)學(xué)推導(dǎo)和數(shù)學(xué)模型來論證經(jīng)濟(jì)變量的實證研究方法。既有和其他學(xué)科一樣的定性和定量分析方法，此外還包括經(jīng)濟(jì)學(xué)有的分析方法，如邊際分析方法和均衡分析方法等。因此，要學(xué)好西方經(jīng)濟(jì)學(xué)就需要牢固掌握和靈活運用這些分析方法。

3 當(dāng)前地方院校西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程存在的問題

盡管西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對于高等院校經(jīng)濟(jì)類專業(yè)學(xué)生非常重要，但很多院校，特別是地方性本科院校在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)中存在諸多問題，難以促使學(xué)生在專業(yè)上有更優(yōu)異表現(xiàn)，這些問題主要表現(xiàn)在：

第一，教學(xué)的課程安排不具有銜接性。由于學(xué)校教學(xué)進(jìn)度和計劃的要求，對于經(jīng)濟(jì)類學(xué)生，在安排微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)任務(wù)時存在嚴(yán)重脫節(jié)。比如，部分地方本科院校在大學(xué)一年級二學(xué)期開了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，但是到大學(xué)二年級第二學(xué)期才開設(shè)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，使得西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)缺乏連續(xù)性；此外，還有部分院校在還沒有開始微積分課程之前就開始開設(shè)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，學(xué)生由于缺乏基本的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，造成了學(xué)生在學(xué)習(xí)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)時出現(xiàn)理解困難。

第二，課程教學(xué)學(xué)時安排過少。由于與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)型大學(xué)不同，地方本科院校的辦學(xué)定位更多是培養(yǎng)應(yīng)用型人才，以服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)，在課程的開設(shè)上以應(yīng)用性課程居多，因此，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)等基礎(chǔ)課程的開設(shè)學(xué)時安排過少。在筆者所在的本科院校，對于管理類學(xué)生，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)只開設(shè)48學(xué)時，對于經(jīng)濟(jì)類學(xué)生，也只有96學(xué)時，這對于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的課程內(nèi)容來說嚴(yán)重不足。因此，教師們?yōu)榻鉀Q教學(xué)學(xué)時不夠的問題，只能人為刪減部分教學(xué)內(nèi)容，或者講授較為簡單粗糙。

第三，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程本身難度較大，初學(xué)者難以理解。盡管西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門理論性極強(qiáng)的課，但是作為基礎(chǔ)課程，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)一般安排在大學(xué)一年級，對于剛剛從高中進(jìn)入大學(xué)，完全沒有接觸過經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)課程的初學(xué)者而言，要深入理解西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系存在較大難度。

第四，部分學(xué)生對西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)不夠重視，進(jìn)而導(dǎo)致興趣不濃厚。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門理論課程，部分學(xué)生認(rèn)為這門課程不實用，對今后自己找工作等沒有幫助，對這門課程沒有引起足夠的重視。此外，由于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論多，難度大，對于部分?jǐn)?shù)學(xué)基礎(chǔ)較差的學(xué)生學(xué)習(xí)起來較為困難。在課程初期，學(xué)生對西方經(jīng)濟(jì)學(xué)還保持著較高興趣，但是隨著教學(xué)進(jìn)度的開展，越來越多的學(xué)生發(fā)現(xiàn)其難以跟上教師的教學(xué)進(jìn)度，因此對西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的興趣不斷下降。

第五，教師的教學(xué)手法單一，教學(xué)方式陳舊。與傳統(tǒng)研究型大學(xué)相比，地方性本科院校學(xué)生基礎(chǔ)相對較差，學(xué)習(xí)鉆研精神相對匱乏，教師在講授西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程主要還是以“灌輸式”為主，難調(diào)動學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣和積極性。此外，由于教學(xué)學(xué)時不夠，教師迫于教學(xué)進(jìn)度，與學(xué)生進(jìn)行的互動和探討也較少。

4 提高地方性本科院校西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)效果的建議

針對目前地方性本科院校在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)中存在問題，筆者就如何提高西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)質(zhì)量有以下幾點建議：

第一，完善教學(xué)計劃，教學(xué)內(nèi)容具有連續(xù)性。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程之前，應(yīng)該先開設(shè)微積分等基礎(chǔ)數(shù)學(xué)課程；同時，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩門課程在兩個連續(xù)的學(xué)期開設(shè)，這樣課程更具有銜接性和匹配性，學(xué)習(xí)效果更好。

第二，完善教學(xué)進(jìn)度，增加教學(xué)課時。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門理論性強(qiáng)、難度大的課程，必然需要教師和學(xué)生花費更多時間，才能使教學(xué)效果更好。如果一學(xué)期以18周計算，每周安排4個學(xué)時的經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)課時較為合適。也就是說，對于經(jīng)濟(jì)類專業(yè)學(xué)生，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的課程教學(xué)時間應(yīng)該分別達(dá)到72學(xué)時，對于管理類專業(yè)學(xué)生，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的課程的總教學(xué)時間至少應(yīng)該達(dá)到72學(xué)時。只有保證了充足的教學(xué)課時，才能保證較好的教學(xué)質(zhì)量。

第三，提高學(xué)生對課程的重視程度和興趣。提高學(xué)生對課程的重視度和興趣是提高教學(xué)質(zhì)量的關(guān)鍵。教師在進(jìn)行入學(xué)教育時就要強(qiáng)調(diào)只有學(xué)好專業(yè)基礎(chǔ)課程才能培養(yǎng)較好的專業(yè)素養(yǎng)，讓學(xué)生充分意識到課程的重要。任課教師在講授之前可以用一些鮮活的現(xiàn)實例子說明西方經(jīng)濟(jì)學(xué)實際上與現(xiàn)實生活密切相關(guān)，采用一些經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，以引起學(xué)生對西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的興趣。

第四，任課教師經(jīng)常開展教學(xué)討論，完善教學(xué)方式。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)多以理論式教學(xué)為主，學(xué)生的參與度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。任課教師要經(jīng)常就教學(xué)中遇到的問題和心得開展討論，取長補(bǔ)短。此外，我建議任課教師采用案例教學(xué)法，就目前社會中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)事件讓學(xué)生用所學(xué)理論進(jìn)行分析，這樣不但能夠提升學(xué)生參與度，也能讓學(xué)生在參與討論的過程中提高其對西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的興趣，加深學(xué)生對西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的掌握程度，提供學(xué)生的思辨能力及綜合素質(zhì)，達(dá)到更好的教學(xué)效果。

參考文獻(xiàn)

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[2]李停.應(yīng)用型本科院校西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)探究[J].唐山師范學(xué)院學(xué)報，2011，（7）.

篇3

《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》是《初級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》和《高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》的過渡性課程?！冻跫壓暧^經(jīng)濟(jì)學(xué)》課程教學(xué)使用的教材基本都是國內(nèi)著名專家和學(xué)者們編撰的經(jīng)典教材。這些教材所涉及的內(nèi)容、確立的理論體系、章節(jié)構(gòu)成基本一致，因此教材特點也相似。一般認(rèn)為《初級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》教學(xué)重點在于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的傳授、解讀經(jīng)濟(jì)學(xué)章節(jié)之間的關(guān)系，厘清經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)、強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的融會貫通。在這一教學(xué)目標(biāo)的要求下，加之教材所具有的嚴(yán)謹(jǐn)性特點的約束之下，《初級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》的教學(xué)內(nèi)容嚴(yán)格且豐富、教學(xué)手段單一、有較強(qiáng)的數(shù)學(xué)化傾向?！陡呒壓暧^經(jīng)濟(jì)學(xué)》一般直接選用國外原版英文教材，目前國內(nèi)只有極少數(shù)“985”高校針對本科生開設(shè)《高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》，多數(shù)學(xué)校的這一課程是在研究生階段或者博士階段開設(shè)，選用教材各不相同，但多為英文原版教材?！陡呒壓暧^經(jīng)濟(jì)學(xué)》除了有系統(tǒng)性、連續(xù)性強(qiáng)的理論外，還有若干的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)專題問題的研究。因此，《高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》與《初級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》所涉及的理論研究方法、理論構(gòu)建方式以及理論體系完全不同?！陡呒壓暧^經(jīng)濟(jì)學(xué)》強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究方法的先進(jìn)性，注重學(xué)科前沿性問題的探討，授課內(nèi)容多以專題的形式展開，知識體系的完整性存在一定的缺陷，在授課方式上相比《初級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》而言也是多樣的，較多的采用presentation和seminar形式。《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》則正好處于兩者之間，中級課程的目的在于讓學(xué)生較為全面、深刻地理解宏觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律，從而實現(xiàn)從具有“基礎(chǔ)理論”到掌握“系統(tǒng)理論”的飛躍。如果說《初級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》是讓學(xué)生運用宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來認(rèn)知宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，那么《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》就是讓學(xué)生獲取一種解讀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的能力。通過《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》的學(xué)習(xí)，使得學(xué)生能夠在觀察社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時總結(jié)歸納出一定的規(guī)律，并結(jié)合相應(yīng)的宏觀經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行深入的分析，得到該現(xiàn)象的合理解釋。相對于《高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》而言，《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》所建立起來的理論體系邏輯更加嚴(yán)密，所涉及的內(nèi)容更加豐富，能夠彌補(bǔ)其理論完整性的不足；《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》所研究的問題，與經(jīng)濟(jì)社會聯(lián)系更加緊密、更具有普遍性和一般性，其現(xiàn)實意義更明顯，對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展作用更加直接明顯；《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》研究問題所使用的方法和工具相對《高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》而言比較簡單，更容易讓人理解和接受，不至于經(jīng)濟(jì)學(xué)過分的“貴族化”。如果說《高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》對多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)本科生來說是可望不可即的奢侈，那么《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》就是低調(diào)的奢華。

二、《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》是解讀其他經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的基礎(chǔ)性課程

《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》是解讀其他經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的基礎(chǔ)性課程。經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)特別強(qiáng)調(diào)學(xué)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論功底和分析工具的運用，這也是進(jìn)行科學(xué)研究的基礎(chǔ)。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)所涉及的內(nèi)容廣泛，所采用的研究方法多樣，譬如《計量經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》等課程所涉及的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和知識充滿著復(fù)雜的數(shù)學(xué)推導(dǎo)，缺乏現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)背景的融入和經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵的解讀；制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)等所研究的問題專業(yè)而深入，既可能有復(fù)雜的數(shù)理模型，又可能有論證嚴(yán)密且極其抽象的理論描述，也可能有復(fù)雜實證分析，還可能有充滿爭議的案例。學(xué)生若沒有學(xué)習(xí)《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》，若不能夠在一定程度上提高自身經(jīng)濟(jì)學(xué)修養(yǎng)，一般理解起來就相對困難，不能夠了解數(shù)學(xué)背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義，或?qū)?jīng)濟(jì)學(xué)的真實世界背景了解不深，同時也容易被數(shù)學(xué)公式和符號所迷惑，從而影響學(xué)生的其他課程學(xué)習(xí)效果，同時還會降低科研興趣和科研能力，也可能使得少數(shù)學(xué)生對自己過度自信，在解讀問題時容易出現(xiàn)理解的偏差，從而產(chǎn)生知識應(yīng)用上的偏誤。

三、《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》是經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)學(xué)生科學(xué)研究的基礎(chǔ)課程

《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》是筆者所在學(xué)校經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)學(xué)生科學(xué)研究的基礎(chǔ)課程。作為國家二類特色專業(yè)，科研是本院經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)學(xué)生的一大特色。本院對本科生發(fā)表學(xué)術(shù)論文和申報科研課題給予獎勵，并專門針對本科生制定了科研計劃和獎勵辦法。筆者認(rèn)為科學(xué)研究必須由興趣使然才能持久、才能出成果，科研興趣是學(xué)生從事科研的基礎(chǔ)和動力。《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》的教學(xué)與學(xué)生的科研興趣有緊密的聯(lián)系。首先，在涵蓋的內(nèi)容上，《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》比初級和高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)更為廣泛，《初級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》更注重宏觀經(jīng)濟(jì)理論的一般性，缺乏深度和廣度，而《高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》更密切的關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)這一學(xué)科的前沿性問題，雖有深度，但太難問題也比較專一。其次，從《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》提供的理論供給來看，要遠(yuǎn)多于《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》。再次《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》與現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)象結(jié)合更為密切，留給學(xué)生解答和提供思考的空間要大于初級課程。經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門應(yīng)用學(xué)科，重在解釋現(xiàn)實世界。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主弗里德曼曾經(jīng)說過，誰能夠解釋中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，誰就能夠獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。中國作為發(fā)展中大國，不同于西方一般市場經(jīng)濟(jì)國家，也不同于世界上絕大多數(shù)發(fā)展中國家。中國有著自己特殊的國情和歷史，中國現(xiàn)階段需要迫切解釋的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和需要解決的現(xiàn)實問題，并不需要運用到高深的《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》教材所提及的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的熱點和前沿問題，但是又并非初級經(jīng)濟(jì)學(xué)理論知識輕易能夠解釋清楚的。若忽視《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》的教學(xué)，往往會導(dǎo)致學(xué)生無法將已經(jīng)學(xué)習(xí)到的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識應(yīng)用到分析和研究實踐之中，這樣的脫節(jié)當(dāng)然會影響學(xué)生的科研興趣和科研能力的培養(yǎng)。

四、《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》是認(rèn)識經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的實踐性課程

《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》是認(rèn)識經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的實踐性課程。目前，經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)招生過程中絕大多數(shù)學(xué)校更愿意招理科生。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)本科生多數(shù)為理科生，這一類學(xué)生在學(xué)習(xí)《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》時相比《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》要難度更大一些，因為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)更具有邏輯性和系統(tǒng)性，基本理論都是從行為主體的理性出發(fā)，運用最優(yōu)化的方法推導(dǎo)出各個微觀主體的行為選擇，這一思路與理科生的思維方式比較接近?！逗暧^經(jīng)濟(jì)學(xué)》則不然，在其對復(fù)雜的宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行分析和解釋的時候，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們往往無法達(dá)成統(tǒng)一的認(rèn)知，意見分歧大，爭論激烈。也就形成了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的眾多流派，這些學(xué)說基本都無法做到同時具備邏輯一致性、與事實保持一致和成功預(yù)測的要求。這就容易使得學(xué)生對《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》產(chǎn)生困惑，因此，《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》的開設(shè)，就能夠比《初級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》更為深入地學(xué)習(xí)現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個流派，更細(xì)致地了解各個流派產(chǎn)生和發(fā)展的現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)背景，更清楚地了理解宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)和發(fā)展。在學(xué)習(xí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)各個流派的過程中，學(xué)生將接觸到不同的分析方法，如歸納、演繹、經(jīng)驗檢驗和歷史的分析等，因此從一定程度上來說，這一學(xué)習(xí)過程也是學(xué)生們對經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的進(jìn)一步學(xué)習(xí)、適應(yīng)和掌握的過程。

五、《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》是為研究生階段學(xué)習(xí)創(chuàng)造條件的補(bǔ)習(xí)課程

篇4

[關(guān)鍵詞]“試錯法”改革 宏觀經(jīng)濟(jì)微觀基礎(chǔ) 馬爾可夫過程假說

〔中圖分類號〕F015,F016〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1000-7326(2007)01-0069-06

一、引言

1978年以來我國宏觀經(jīng)濟(jì)的基本背景是漸進(jìn)的和全方位的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。即使現(xiàn)在的匯率制度改革、金融體系改革、國有企業(yè)改革仍然在摸索和實踐之中。我國經(jīng)濟(jì)體制改革沿用“試錯法”（Trial and Error）的改革思路，但是“試錯法”意味著改革者不能區(qū)分轉(zhuǎn)型的長期影響和短期沖擊。而很多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象長期和短期效應(yīng)是相悖的（例如匯率貶值的J曲線效應(yīng)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)量與農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投入的關(guān)系等），這必然造成改革者走很多彎路甚至錯路。到了改革的深入階段，這種情況尤其嚴(yán)重。就目前情況來說，國內(nèi)爭論的一個熱點，就是我國的教育、醫(yī)療、社會保障體制改革是否是有效的，有人甚至說，這些改革總體上是失敗的。以上問題的出現(xiàn)與對我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的研究現(xiàn)狀不無關(guān)聯(lián)。

目前關(guān)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的研究可以歸類為三種方法。（1） 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，采用的是制度的比較靜態(tài)分析方法，如Sachs、[1] Jefferson和Rawski、[2]吳敬璉。[3]（2） 微觀領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)組織分析，主要采用靜態(tài)博弈方法或廠商行為方法，如Tian、[4] Bai [5] 和Svejnar [6]( P243-254 ) 等。這兩種方法的研究多采用靜態(tài)和確定性分析，忽略了動態(tài)和不確定性的影響。經(jīng)濟(jì)人是前瞻性（forward-looking）的理性人，沒有理由不對未來進(jìn)行預(yù)期；另外在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，存在巨大的不確定性，如工資體制改革引起了收入的波動，以及教育和社會保障體制改革引起了支出的不確定性等。但它們與本文的主旨不同，這暫且不談。（3） 宏觀方面的結(jié)構(gòu)性宏觀經(jīng)濟(jì)分析及實證分析。其中，結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)分析主要是利用國外現(xiàn)有理論直接構(gòu)造結(jié)構(gòu)性的宏觀經(jīng)濟(jì)模型。但是這種方法肯定是誤導(dǎo)的，甚至是錯誤的。這是因為，國外宏觀經(jīng)濟(jì)理論建立的基礎(chǔ)是完善的市場經(jīng)濟(jì)體制，這與我國從計劃體制到市場體制的漸進(jìn)轉(zhuǎn)型有著本質(zhì)的差別。例如大多數(shù)對人民幣合意變動幅度的研究（Chou和Shih、[ 7 ] 張曉樸、[ 8 ] 林伯強(qiáng)[ 9 ] 等），主要是套用國外均衡匯率模型。但國外均衡匯率理論一般假定分析國家為小型開放經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品市場自由競爭和要素國內(nèi)自由流動，而這三個假定在中國無一成立。實證分析方面主要是利用中國數(shù)據(jù)進(jìn)行各種計量回歸，有時在模型中考慮一些制度變量，如Cowgill[10]和Song[11]等。但是該做法在加入制度變量時十分主觀；另外，即使我們能夠確定那些制度變量會影響宏觀經(jīng)濟(jì)，但對于這些制度變量如何進(jìn)入模型，以及如何影響宏觀經(jīng)濟(jì)這兩個問題，我們?nèi)匀皇遣磺宄摹?/p>

總體上，目前中國經(jīng)濟(jì)改革遇到了一些困難，這至少在部分上是中國經(jīng)濟(jì)研究在方法上落后而導(dǎo)致的。筆者認(rèn)為，解決這個問題的根本辦法是：首先對目前的“試錯法”改革方式進(jìn)行規(guī)范和科學(xué)的理論化和量化，然后闡述特定制度和轉(zhuǎn)型背景下的我國宏觀經(jīng)濟(jì)運行機(jī)制，最后，據(jù)此科學(xué)地設(shè)計制度轉(zhuǎn)型的推進(jìn)進(jìn)程。宏觀經(jīng)濟(jì)運行機(jī)制是現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)人在一定約束條件下相互作用的經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)，而對理性的經(jīng)濟(jì)人行為進(jìn)行規(guī)范的描述，則又是科學(xué)地闡述我國宏觀經(jīng)濟(jì)運行機(jī)制的前提。因此，解決（或至少部分解決）目前改革困境的出路在于：把現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流分析方法與我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的具體實踐有機(jī)地結(jié)合起來，重新建立我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)理論，再把微觀研究運用到宏觀經(jīng)濟(jì)分析。建立這樣的理論或模型，會對我國宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定和經(jīng)濟(jì)體制改革的安排起到重要的指南作用，這樣的模型和方法本身在理論上也是對經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)。

二、為什么要分析轉(zhuǎn)型時期宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)

（一） 宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)定義

所謂微觀基礎(chǔ)，應(yīng)是指兩個方面的含義，微觀行為基礎(chǔ)和微觀制度基礎(chǔ)。微觀行為基礎(chǔ)是指代表性的經(jīng)濟(jì)主體（通常假定是理性的）出于特定的動機(jī)（例如消費者追求效用最大化、廠商追求利潤或企業(yè)價值最大化等公理化假定），在資源約束下進(jìn)行決策、決策實施和事后學(xué)習(xí)等的行為，以及把這種行為理論化和模型化的方法；微觀制度基礎(chǔ)是指經(jīng)濟(jì)中現(xiàn)有的制度安排對微觀經(jīng)濟(jì)主體行為的特定約束。則宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)就應(yīng)該是指：

“在經(jīng)濟(jì)中現(xiàn)有制度安排、資源和信息的約束下，理性的經(jīng)濟(jì)主體出于特定的動機(jī)而進(jìn)行決策、決策實施和事后學(xué)習(xí)等的行為，以及把這種約束下的行為理論化和模型化的方法?！?/p>

（二） 微觀基礎(chǔ)的重要性

近年來，在國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，加強(qiáng)微觀基礎(chǔ)研究的呼聲愈加高漲。那么，在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，微觀基礎(chǔ)到底有多重要？

對此，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家有著不同的看法。Snowdon等[12]對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派主要經(jīng)濟(jì)學(xué)家的訪問表明，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于認(rèn)為微觀基礎(chǔ)十分重要，但并不代表宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部。微觀基礎(chǔ)研究的重要性表現(xiàn)在：首先，所有的宏觀現(xiàn)象都是許多微觀現(xiàn)象的加總；其次，沒有這種研究工具，經(jīng)濟(jì)學(xué)就不再有許多內(nèi)容，最終將演變成描述；最后，微觀基礎(chǔ)的研究能夠揭示一般經(jīng)濟(jì)規(guī)律后面的深層次的淵源，使得我們對宏觀經(jīng)濟(jì)的運行具有更深刻的理解。但這并不是說全部宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)都必須從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)出發(fā)，有很多像IS―LM模型等那樣十分有用的模型，盡管這些模型并沒有從單個單位出發(fā)并從此建立起來。

實際上，如果經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)穩(wěn)定（例如完善的市場經(jīng)濟(jì)），政府的政策行為也具有一致性，一般性的經(jīng)濟(jì)理論加上經(jīng)驗性的研究可能已經(jīng)可以滿足一般的宏觀經(jīng)濟(jì)分析需要。例如，就短期預(yù)測而言，一些實證模型，尤其是時間序列模型十分有用（Hanmilton）。[13]

（三）為什么要分析轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)？――“盧卡斯批評”的啟示

盡管在發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)條件下，微觀基礎(chǔ)研究并不能代表宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部，但是，微觀基礎(chǔ)對于研究轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的宏觀經(jīng)濟(jì)具有極其重要的意義。筆者認(rèn)為，它代表了我國宏觀經(jīng)濟(jì)研究唯一正確的方向。

為了說明這個問題，我們必須借鑒現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)理論的最新成果。在近幾十年宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展中，可能最有影響力的就是所謂的“理性預(yù)期革命”，“盧卡斯批評”（Lucas critique） 是其中的一個重要部分。盧卡斯(Lucas)[14] 在其經(jīng)典的論文中指出：政策制定和實施者行為方式的變動，如果不考慮結(jié)構(gòu)性經(jīng)濟(jì)模型深層次參數(shù)（deep parameters），則計量經(jīng)濟(jì)研究（尤其是凱恩斯式的Tinbergen框架研究）就將不可避免地導(dǎo)致模型分析和預(yù)測的系統(tǒng)性失誤。

對此，Lucas舉了一個極好的例子：如果你看到我在克拉克大街上駕車向北行使，你就猜測幾分鐘后我仍在同一條大街上朝北走，那么你就獲得了良好的（盡管不完全）預(yù)期的成功。但是你想預(yù)測如果克拉克大街關(guān)閉以后我的反應(yīng)，那就應(yīng)該想想我打算去哪里以及我另外可以選擇的路線有哪些。這個例子生動地說明了決策問題的本質(zhì)和微觀基礎(chǔ)研究的重要性：如果想知道在政策的一些變化下，人的行為可能怎樣變化，那就有必要研究人們做出選擇的方式。

“盧卡斯批評”主要是針對宏觀經(jīng)濟(jì)政策制定者的行為方式而言的。它雖然深刻，但忽視了對經(jīng)濟(jì)主體賴以行為的制度背景的考慮。這可能是因為盧卡斯把分析建立在完善的市場經(jīng)濟(jì)體制下，因而不必要過分強(qiáng)調(diào)制度背景。但在我國全方位和漸進(jìn)的改革中，經(jīng)濟(jì)制度一直處于深刻的變動中。這意味著傳統(tǒng)理論借以發(fā)揮作用的最基本的條件也都得不到滿足，更不用說政策制定者行為方式的變動了?？梢姡绻覀兲子脟獾哪Ｐ蛠硌芯恐袊暧^經(jīng)濟(jì)，必然會導(dǎo)致模型的設(shè)定錯誤（specification error），而招致“盧卡斯批評”。而套用國外現(xiàn)有的理論直接構(gòu)造中國的結(jié)構(gòu)性宏觀經(jīng)濟(jì)模型，正是當(dāng)前研究我國宏觀經(jīng)濟(jì)的主流方法之一。例如，劉小玄等[15]和Wang Xi[16]論證了在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期，由于特殊的晉升制度和“控制者收益”效應(yīng)，我國國有經(jīng)濟(jì)經(jīng)理人同時存在數(shù)量與效益的雙重經(jīng)營目標(biāo)。而完全市場經(jīng)濟(jì)中的廠商一般被假定只具有利潤這樣的效益目標(biāo)。這就意味著國有經(jīng)濟(jì)必然表現(xiàn)出異于完全市場導(dǎo)向廠商的特殊行為。此時，套用國外的廠商模型來分析國有經(jīng)濟(jì)行為，方法必然錯誤。王曦[17] 對中國貨幣需求函數(shù)的分析也得出了類似的結(jié)論。實際上，不單是國有經(jīng)濟(jì)行為與貨幣需求函數(shù)，類似的結(jié)論貫穿于中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究的各個方面。

傳統(tǒng)理論和模型之所以有效，正是因為它們是從一定假定條件（制度穩(wěn)定、市場競爭性等）下對經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行微觀分析的基礎(chǔ)上得出的。而在我國，由于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的作用，這些通常是合理的一般化假定條件都不能得到滿足。生搬硬套西方現(xiàn)成模型分析中國經(jīng)濟(jì)在方法上是錯誤的，其結(jié)論會誤導(dǎo)。

解決問題的唯一方法是，把現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論和我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊背景聯(lián)系起來，重塑轉(zhuǎn)型時期宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，建立推導(dǎo)真正符合我國宏觀經(jīng)濟(jì)分析的理論和模型。

三、如何建立轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)本身是一個充滿爭議的領(lǐng)域。由于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象十分復(fù)雜，經(jīng)濟(jì)學(xué)本身又同時具有社會科學(xué)和自然科學(xué)的雙重特征，對同一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會有不同視角的觀察，因此出現(xiàn)了不同的學(xué)派。目前國際上代表性的主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派有：新古典學(xué)派，代表人物是R. Lucas，T. Sargent和R. Barro等；以及新凱恩斯學(xué)派，以N. Mankiw，O. Blanchard和S. Fischer等為代表。雖然其觀點不同，但若深入考察其思想體系，我們會發(fā)現(xiàn)各個學(xué)派在分析思路上存在著相當(dāng)?shù)囊恢滦?，即首先是建立關(guān)于經(jīng)濟(jì)人行為的若干公理，然后通過一定的技術(shù)模型化經(jīng)濟(jì)人行為從而引出結(jié)論并指導(dǎo)政策。我們可以將其概括為公理化和邏輯化的分析方法。從這個角度看，轉(zhuǎn)型時期宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)問題就包括建立轉(zhuǎn)型時期微觀行為的公理化體系；通過一定的方法對經(jīng)濟(jì)人行為進(jìn)行理論化并指導(dǎo)政策。邏輯化的分析方法通常與建模的技術(shù)相聯(lián)系，可以直接向主流學(xué)派借鑒，這里暫且不談。對經(jīng)濟(jì)人行為的公理化假說是微觀基礎(chǔ)分析的思想基礎(chǔ)，它通常包含對經(jīng)濟(jì)人目標(biāo)、預(yù)期和市場出清三個方面的先驗論斷。不同學(xué)派的假設(shè)不同，因而引至不同的結(jié)論。下面提出轉(zhuǎn)型時期的公理化假說。

（一）特殊制度下的代表性的理性人假設(shè)

主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)假定經(jīng)濟(jì)人是追求目標(biāo)函數(shù)最大化的理性人，簡稱為理性人假說。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中引入理性人假說出于兩種動因。一是所謂的“規(guī)范性”動因，即了解人們在既定情況下怎樣合乎理性的行動是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要研究領(lǐng)域，這通常與討論人們“應(yīng)該做什么”的規(guī)范性研究聯(lián)系起來。第二種動因涉及到能解釋和預(yù)測實際行為的理模型運用的可能性，這屬于“是什么”的實證性研究范疇。經(jīng)濟(jì)學(xué)家首先對理進(jìn)行刻畫，然后基于理分析實際行為。這一動因構(gòu)成了一般均衡理論的主要基礎(chǔ)。其理由是，盡管實際行為從原則上說可以采取任何形式，但有理由相信在大部分時候它可以被描述成是“理性的”。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史的發(fā)展上，將人類看成是在不懈地追求他們各自的私利，以代表理性人的最大化目標(biāo)，是一種重要的觀點。雖然有許多其它的動機(jī)（例如令人滿意的和有界的理性）在人類的行為中可能是重要的，但是，追求個人利益最大化的強(qiáng)理性人假說，長期以來在刻畫個人行為方面起了重大的作用。由于把理性人假說運用到經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方便和深刻性，“新古典學(xué)派”和“新凱恩斯學(xué)派”同時繼承了理性人假說。

(注：相對于“新古典學(xué)派”比較一致的理論框架，“新凱恩斯學(xué)派”的觀點顯得有些龐雜，但一般認(rèn)為，標(biāo)準(zhǔn)的“新凱恩斯學(xué)派”接受了理性人和理性預(yù)期假說。)

就轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)而言，筆者認(rèn)為，一般意義上的代表性的理性人假設(shè)可以用來分析轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的宏觀經(jīng)濟(jì)。首先，代表性的理性人假設(shè)可以被認(rèn)為是一種最為方便的理論框架，能排除那些最明顯的行為不協(xié)調(diào)。其次，經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史證明，代表性的理性人假設(shè)是一個強(qiáng)有力的分析工具，可以使我們對宏觀經(jīng)濟(jì)的運行具有更深刻的理解。最后，也是最重要的，我們這里強(qiáng)調(diào)的是一般意義上的理性人，是指在特有制度下追求個人利益最大化的代表性經(jīng)濟(jì)主體。在特有制度下，“個人利益最大化”并不完全等同于西方經(jīng)濟(jì)理論中的“消費者效用最大化”、“廠商利潤最大化”和“政府福利最大化”，可能具有更特殊的形式。例如，前文已經(jīng)說明，國有企業(yè)經(jīng)理同時具有數(shù)量與效益的雙重目標(biāo)；又如，在人民幣外匯市場上，由于市場信息的不完全和特殊的行政制度，對中央銀行在外匯市場的操作員甚至匯率政策的決策者都傾向于維持匯率基本不變。此時，個人風(fēng)險最小化是更合適和直接的假設(shè)。

（二）市場非出清的可能

持續(xù)的市場出清（continuous market clear）是指：理性經(jīng)濟(jì)主體根據(jù)已有信息進(jìn)行最優(yōu)反應(yīng)的結(jié)果，造成了在每一個時點上，所觀察到的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都處于均衡狀態(tài)；所有的觀察結(jié)果都被視為是“市場出清”的，是經(jīng)濟(jì)主體按照他們所覺察到的價格做出的最優(yōu)供求反應(yīng)的結(jié)果。對此有一個形象的比喻：不可能在人行道上存在不被人揀起的10美元鈔票。

新古典學(xué)派是市場持續(xù)出清假說最強(qiáng)硬的支持者，并且該假說可能是新古典主義最核心的部分。它意味著，價格和工資會以極快的速度調(diào)節(jié)到均衡點，不可能存在供求的脫節(jié)和非自愿的失業(yè)。理性人假說、理性預(yù)期、持續(xù)的市場出清再加上盧卡斯總供給曲線，構(gòu)成了新古典的均衡經(jīng)濟(jì)周期理論。其政策含義包括：政策無效性的主張、反通貨膨脹的零成本和“盧卡斯批評”等?！靶鹿诺鋵W(xué)派”對于經(jīng)濟(jì)理論出色的演繹，也許加上一點修辭上的優(yōu)勢，(注：這主要得益于理性預(yù)期中的“理性”一詞，因為沒有人希望自己是“非理性”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。)使得它在20世紀(jì)70、80年代極其盛行，“凱恩斯主義”似乎注定要退出舞臺。但是新古典主義斷言反通貨膨脹政策具有零成本和市場持續(xù)出清，當(dāng)英國撒切爾政府和美國里根政府進(jìn)行反通貨膨脹的試驗之后，兩國經(jīng)濟(jì)深度的衰退似乎對新古典主義提出了相反的證據(jù)。這使得在20世紀(jì)80年代末和90年代，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始重新思考新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的公理化假說，尤其是持續(xù)的市場出清假說的可信性。在反對陣營中，新凱恩斯學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家成為主要的力量。

“新凱恩斯學(xué)派”面對“新古典主義”的挑戰(zhàn)，開始著手重塑凱恩斯主義的微觀基礎(chǔ)。他們雖然接受了“新古典學(xué)派”理性人和理性預(yù)期的假設(shè)，但對持續(xù)的市場出清假設(shè)一直予以激烈的批評。他們認(rèn)為，由于市場的不完全競爭、勞動的非同質(zhì)性、信息的不對稱和菜單成本（menu cost）的存在，以及關(guān)心公平的經(jīng)濟(jì)主體行為，使得價格和工資的調(diào)整存在名義的或?qū)嶋H的剛性（nominal and real rigidity）。剛性使得價格和工資不能足夠迅速地調(diào)整以出清市場，于是名義和真實的需求和供給沖擊將導(dǎo)致產(chǎn)量和就業(yè)巨大的真實效應(yīng)。產(chǎn)量和就業(yè)對其均衡值的偏離是巨大而長久的，而且毫無疑問這種偏離對經(jīng)濟(jì)福利是有害的。政府因此要對經(jīng)濟(jì)采取干預(yù)的政策，并且這種政策干預(yù)是有效的。

在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，市場不可能連續(xù)出清，甚至不可能出清。經(jīng)濟(jì)體制改革以前，我國照搬前蘇聯(lián)集中計劃的模式來管理經(jīng)濟(jì)，國有企業(yè)內(nèi)部實行物資和原材料的計劃調(diào)撥分配，財務(wù)上實行統(tǒng)支統(tǒng)收；銀行系統(tǒng)也采用條塊分割的方式來實行現(xiàn)金發(fā)行計劃和貸款計劃的數(shù)量性管理。在這種體制下，市場的作用被壓縮到了最低點，市場非均衡占據(jù)了統(tǒng)治地位，很難想象會有持續(xù)的市場出清。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之后，由于我國實行漸進(jìn)的改革，市場經(jīng)濟(jì)體制尚未完善，因此整體經(jīng)濟(jì)中的持續(xù)市場出清也是不可能的。例如，我國到目前為止仍實行固定利率制度，貨幣市場不存在利率機(jī)制調(diào)整貨幣供求，更不用說快速的調(diào)整。

市場非出清的可能性意味著，在一些時候，我們必須利用非均衡分析方法來分析特定的問題。陳平等 [18} 對現(xiàn)階段人民幣匯率非均衡機(jī)制的分析是這方面的一個代表。

市場非出清的可能性還意味著，與“古典二分法”不同，名義沖擊很可能對真實經(jīng)濟(jì)總量造成巨大和持久的影響。王曦等（2003）[19] 對我國貨幣市場實際運行態(tài)勢的分析表明，我國貨幣市場的沖擊作用具有波及性、永久性和持續(xù)性；貨幣市場失衡是普遍現(xiàn)象；宏觀總量在向均衡的漸進(jìn)調(diào)節(jié)過程中呈振蕩性波動，存在超調(diào)現(xiàn)象。

（三）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的預(yù)期

理性預(yù)期（rational expectation）的思想最早可能起源于Muth，[20] 1961年他認(rèn)為：“預(yù)期就是對未來事件有根據(jù)的預(yù)言，因此預(yù)期與相關(guān)經(jīng)濟(jì)理論的預(yù)言是基本一樣的?！贝蠹s10年之后，新古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家才正式將這個假說吸收到宏觀經(jīng)濟(jì)研究中；隨后，該假說開始被新凱恩斯學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家采納。理性預(yù)期是指在形成關(guān)于某一變量未來值的預(yù)期時，理性的經(jīng)濟(jì)主體會最有效地利用所有可以得到的該變量決定因素的信息。新古典和新凱恩斯學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般使用的是理性預(yù)期的強(qiáng)形式，這與馬思的假說相符，即認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)主體對經(jīng)濟(jì)變量的主觀預(yù)期將同這些變量的客觀數(shù)學(xué)條件期望一致，或者說理性預(yù)期不存在任何系統(tǒng)誤差。如果在時期t要預(yù)測t+1時的變量Xt+1，則理性預(yù)期意味著：

Xet+1=E[Xt+1|It]

其中，It為時間t時的信息集。理性預(yù)期也可以表示為：

Xet+1=E[Xt+1| It]=Xt+1+εt+1

其中，ε為理性預(yù)期的誤差，E[εt+1]=0，E[εt+1| It]=0。

E[εt+1]=0和E[εt+1| It]=0清楚地顯示，理性預(yù)期不存在系統(tǒng)誤差。

就筆者而言，理性預(yù)期的思想無疑是正確的。這首先是因為，如果我們采用了追求個人利益最大化的代表性的理性人假說，我們實際上就是假定，他（她）具有和真正的經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣的分析和處理問題的能力。

(注：這個假定可能過強(qiáng)了，一個相對弱的解釋是理性的經(jīng)濟(jì)主體可以從公開得到的專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究報告中獲悉專業(yè)預(yù)測。)

這就是說，理性人沒有任何理由不高效率地運用他（她）可以獲得的公開的信息。其次，可以證明，很多其他的預(yù)期形式，例如適用性預(yù)期、外推型預(yù)期等，實際上都是理性預(yù)期的特例，是特殊隨機(jī)過程下理性預(yù)期的特殊實現(xiàn)。但問題的關(guān)鍵是：在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的背景下，經(jīng)濟(jì)人是怎樣進(jìn)行預(yù)期的？

四、“試錯法”改革的隨機(jī)過程表述

“試錯法”經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，其含義是：改革者在推進(jìn)下一步的改革時，除了大方向以外，其依據(jù)就是當(dāng)前的改革推進(jìn)程度。在數(shù)學(xué)上，如果可以把某些制度改革的推進(jìn)想象為一個性的隨機(jī)制度向量的變動，則該制度向量剛好具有隨機(jī)過程中的馬爾可夫性（Markov property：是指隨機(jī)向量的下一期變動只與該向量的當(dāng)前實現(xiàn)有關(guān)，與歷史無關(guān)）。這就是本文要提出的假說――“試錯法”改革的馬爾可夫過程表述。為了使這個假說更有適用性，我們分別考慮了兩種表述：

強(qiáng)形式：Xt+1=AXt+C+εt+1（1）

弱形式：Xt+1=AXt+C+μ(Zt)+εt+1 （2）

其中，X為制度向量， A為系數(shù)矩陣，C為趨勢向量，ε為i.i.d.的白噪聲，It為時間t時的信息集，函數(shù)μ(?)表示其他當(dāng)前狀態(tài)向量（Z）對改革推進(jìn)的影響。由于μ(?)利用了額外的信息，因此式(2)的假設(shè)要弱于式(1)。弱形式的一個例子是我國政府在1988年宣布要進(jìn)行“價格闖關(guān)”的情形，其中μ (?)表明了“政府宣布”的作用。

這種“試錯法”的改革推進(jìn)特點對經(jīng)濟(jì)主體的預(yù)期行為而言，就是他們?nèi)狈蛑痪哂泻苌俚男畔眍A(yù)測未來。對式（1）和式（2）取條件期望，有：

預(yù)期強(qiáng)形式：E(Xt+1| It)=AXt+C （3）

預(yù)期弱形式：E(Xt+1| It)=AXt+C+μ(Ωt)（4）

式（3）表明，對改革推進(jìn)的預(yù)期只與當(dāng)前的改革安排有關(guān)，與改革的歷史無關(guān)；式（4）雖然利用了當(dāng)前改革推進(jìn)的額外信息，但仍與歷史無關(guān)。

以上分析說明，由于經(jīng)濟(jì)主體在預(yù)期時只使用了最近的信息，因此其預(yù)期表現(xiàn)出“短視（myopia）”的特征。

五、結(jié)語

在“試錯法”的改革過程中，制度背景不同、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不同導(dǎo)致了中國宏觀經(jīng)濟(jì)殊的微觀行為方式。此時，直接照搬主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型是誤導(dǎo)的，必然遭受到“盧卡斯批評”，產(chǎn)生系統(tǒng)性錯誤。解決這個問題應(yīng)從深層次著手，將主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法與中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的具體實踐相結(jié)合，以重塑轉(zhuǎn)型時期的中國宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)。作為這個工作的第一步，我們重新定義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期的公理化假定，包括對“試錯法”改革的馬爾可夫過程表述、特殊制度下的代表性的理性人假設(shè)、市場非出清的可能以及理性預(yù)期假說。下一步的任務(wù)就是，針對具體問題，利用主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析技術(shù)展開分析。在這方面，我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)。

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篇5

【關(guān)鍵詞】高職院校；經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)；實踐教學(xué)

經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)實踐性教學(xué)，讓學(xué)生深入領(lǐng)會和熟練掌握西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法，提高分析和研究經(jīng)濟(jì)問題的實際應(yīng)用能力。掌握需求、供給與價格理論、彈性原理；理解消費者均衡的條件；領(lǐng)會生產(chǎn)、成本理論；理解廠商均衡理論、生產(chǎn)要素的分配理論；理解國民收入的核算方法；掌握簡單國民收入決定理論、貨幣需求、供給與利率的決定理論；理解IS—LM模型；領(lǐng)會財政、貨幣政策的種類及其手段。促進(jìn)學(xué)生對經(jīng)濟(jì)運行有一個比較全面的了解，建立起經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思維框架，為進(jìn)一步學(xué)習(xí)其它專業(yè)課程奠定理論基礎(chǔ)。能夠正確領(lǐng)會和理解經(jīng)濟(jì)運行的邏輯關(guān)系和基本規(guī)律，能夠?qū)?jīng)濟(jì)問題和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行簡單分析，具備初步分析問題的能力。

1.總論實踐教學(xué)

（1）教學(xué)要求。經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究如何將稀缺的資源有效地配置給有相互競爭的用途的科學(xué)。了解經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的客觀必然性，理解經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對象及其解決的問題，熟悉經(jīng)濟(jì)學(xué)基本概念，了解經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方法。（2）教學(xué)內(nèi)容。稀缺性與基本經(jīng)濟(jì)問題：生產(chǎn)什么產(chǎn)品，各生產(chǎn)多少？用什么方法去生產(chǎn)？生產(chǎn)出來的產(chǎn)品如何在社會成員之間進(jìn)行分配？如何生產(chǎn)？生產(chǎn)可能性曲線與機(jī)會成本；資源配置的經(jīng)濟(jì)體制；微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)別與聯(lián)系；西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法。

2.需求和供給實踐教學(xué)

（1）教學(xué)要求。了解需求與供給的含義及規(guī)律；理解市場均衡價格原理，掌握價格分析方法；了解彈性的含義，掌握簡單的彈性計算。（2）教學(xué)內(nèi)容。需求：一種商品的需求是消費者在一定時期內(nèi)在各種可能的價格下有購買能力且愿意購買該商品的數(shù)量。供給：一種商品的供給是指生產(chǎn)者在一定時期內(nèi)在各種可能的價格下有出售能力且愿意出售該種商品的數(shù)量。均衡價格；需求價格彈性；供給價格彈性。

3.偏好與效用實踐教學(xué)

（1）教學(xué)要求。熟悉消費者的偏好；知道完全替代品、完全互補(bǔ)品、厭惡品、中性商品；了解效用的概念；理解邊際效用的遞減規(guī)律；掌握邊際效用分析方法；掌握無差異曲線分析法。（2）教學(xué)內(nèi)容。欲望與效用；邊際效用分析與消費者均衡；無差異曲線分析與消費者均衡；替代效應(yīng)、收入效應(yīng)與價格效應(yīng)。

4.廠商理論實踐教學(xué)

（1）教學(xué)要求。了解生產(chǎn)函數(shù)的概念；了解單一可變生產(chǎn)要素條件下的產(chǎn)量變化規(guī)律；理解生產(chǎn)的合理區(qū)域；掌握兩種生產(chǎn)要素合理組合的無差異曲線分析法。（2）教學(xué)內(nèi)容。生產(chǎn)與生產(chǎn)函數(shù)；成本收益與利潤最大化；廠商均衡理論。

5.成本與收益實踐教學(xué)

（1）教學(xué)要求。理解成本的含義；了解短期總成本、平均成本、邊際成本的關(guān)系；掌握短期成本的簡單計算；了解長期成本與短期成本的區(qū)別；理解廠商的利潤最大化目標(biāo)。（2）教學(xué)內(nèi)容。成本的含義；短期成本；長期成本；收益與利潤最大化。

6.市場理論實踐教學(xué)

（1）教學(xué)要求。了解四種市場結(jié)構(gòu)類型及其特點；理解完全競爭廠商的特點；掌握完全競爭市場商品價格的決定以及廠商如何決定其產(chǎn)量；理解完全壟斷廠商的特點；掌握完全壟斷市場商品價格的決定以及廠商如何決定其產(chǎn)量。（2）教學(xué)內(nèi)容。市場與市場結(jié)構(gòu)；完全競爭市場上的廠商均衡；完全壟斷市場上的廠商均衡；壟斷競爭市場上的廠商均衡；寡頭壟斷市場上的廠商均衡。

7.要素收入理論實踐教學(xué)

（1）教學(xué)要求。理解生產(chǎn)要素需求的特點；了解工資.利息.地租和利潤的決定；了結(jié)洛倫斯曲線的含義；掌握基尼系數(shù)的計算。（2）教學(xué)內(nèi)容。生產(chǎn)要素價格的決定；工資、利息、地租、利潤；洛倫斯曲線與基尼系數(shù)。

8.市場失靈與政府壟斷實踐教學(xué)

（1）教學(xué)要求。掌握衡量收入分配平等狀況的標(biāo)準(zhǔn)和收入再分配政策；掌握收入分配不平等的原因；了解收入分配的一般原則。（2）教學(xué)內(nèi)容。市場失靈；解決市場失靈的對策；政府失靈論。

9.總需求與總供給實踐教學(xué)

（1）教學(xué)要求?？傂枨蠛瘮?shù)，宏觀生產(chǎn)函數(shù)，消費函數(shù)、平均消費傾向與邊際消費傾向的含義；乘數(shù)的含義與計算；IS曲線、LM曲線的含義；了解需求變動時國民收入與價格的影響；總供給曲線變動時國民收入與價格的影響。（2）教學(xué)內(nèi)容。消費函數(shù)、邊際消費函數(shù)的含義；乘數(shù)的含義與計算；IS曲線與LM曲線的含義；需求變動和供給變動是國民收入與價格的影響。

10.失業(yè)與通貨膨脹實踐教學(xué)

（1）教學(xué)要求。了解通貨膨脹的含義和類型；了解失業(yè)的含義和類型；理解通貨膨脹和失業(yè)對國民收入的影響；了解凱恩斯的有效需求理論；了解菲利普斯曲線。（2）教學(xué)內(nèi)容。通貨膨脹和失業(yè)的含義和類型；凱恩斯的有效需求理論和菲利普斯曲線。

11.經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)周期實踐教學(xué)

（1）教學(xué)要求。了解經(jīng)濟(jì)增長的含義；了解經(jīng)濟(jì)周期的含義；了解經(jīng)濟(jì)周期的成因。（2）教學(xué)內(nèi)容。經(jīng)濟(jì)增長的含義；經(jīng)濟(jì)周期的含義和成因；增長核算方程；新古典增長模型中，人口增長對經(jīng)濟(jì)有哪些影響；經(jīng)濟(jì)增長的源泉。

12.宏觀經(jīng)濟(jì)政策實踐教學(xué)

（1）教學(xué)要求。了解財政政策目標(biāo)；了解財政政策的運用；了解貨幣政策的含義；了解貨幣政策的運用；資本證券市場；金融衍生品市場；（2）教學(xué)內(nèi)容。經(jīng)濟(jì)政策：充分就業(yè)，價格穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)持續(xù)均衡增長，平衡國際收支。財政政策：財政的構(gòu)成與財政政策工具，自動穩(wěn)定與斟酌使用，財政思想的演變，財政政策在實踐中的制約因素，充分就業(yè)預(yù)算盈余與財政政策方向，赤字與公債，西方財政的分級管理模式。貨幣政策：中央銀行和商業(yè)銀行，活期存款的貨幣創(chuàng)造機(jī)制，貨幣政策的三大工具，貨幣政策其作用的其他途徑，貨幣政策在實踐中的制約因素，債券價格與市場利息的關(guān)系。資本證券市場：股票和債券，證券的發(fā)行和流通，證券的交易與價格，證券投資收益及風(fēng)險。金融衍生品市場：期貨交易，墊頭交易，期權(quán)交易，雙向期權(quán)。

13.國際經(jīng)濟(jì)的基本知識實踐教學(xué)

（1）教學(xué)要求。熟悉國際貿(mào)易理論；國際貿(mào)易組織；國際金融體系的演變；有關(guān)傾銷的基本知識；政府調(diào)節(jié)國際經(jīng)濟(jì)往來的措施。（2）教學(xué)內(nèi)容。國際貿(mào)易理論：絕對優(yōu)勢理論，比較優(yōu)勢理論，赫克歇爾-俄林理論，規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論。國際金融體系的演變：金本位制的優(yōu)點，金本位制的不足之處，布雷頓森林體系和國際貨幣基金組織，歐洲貨幣體系的演進(jìn)。傾銷的含義，傾銷的特征，反傾銷的措施，傾銷的確定。限制進(jìn)口的貿(mào)易政策，鼓勵出口的貿(mào)易政策，外匯市場干預(yù)，關(guān)稅。

參考文獻(xiàn)：

[1][美]哈爾·R.范里安著，費方域等譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：現(xiàn)代觀點[M].上海：上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，2006，03.

篇6

關(guān)鍵詞：管制；規(guī)制；監(jiān)管；干預(yù)；調(diào)控；市場監(jiān)管法；市場規(guī)制法

中圖分類號：D912.29文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：16723198（2007）10023803

1管制、規(guī)制與監(jiān)管

管制、規(guī)制與監(jiān)管都是英文“regulation”的不同翻譯，對于日本學(xué)者的著述傾向于將它譯為規(guī)制，如金澤良雄在《經(jīng)濟(jì)法概論》一書中第一編第四章所談及的問題就是“經(jīng)濟(jì)法中的規(guī)制”，植草益的《微觀規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》等。對于英美學(xué)者的著述則更傾向于使用管制，如丹尼爾•史普博的著作是《管制與市場》，施蒂格勒的《產(chǎn)業(yè)組織與政府管制》等。而在國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)著述中，管制與規(guī)制的運用也無統(tǒng)一的規(guī)范，如王俊豪所著《政府管制經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》，馬昕等所著《管制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，謝地所著《政府規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，王雅莉所著《公共規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，張維迎的《管制與信譽(yù)》等。在經(jīng)濟(jì)法學(xué)著述中，結(jié)合經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對象和調(diào)整方法，學(xué)者們大多數(shù)使用的是市場規(guī)制，如漆多俊在《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論》第十章所述內(nèi)容即是“市場規(guī)制法原理與制度體系”，監(jiān)管在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域很少見，但是在法學(xué)領(lǐng)域，有的學(xué)者將市場監(jiān)管法和市場規(guī)制法并列為微觀經(jīng)濟(jì)法范疇，是干預(yù)市場微觀領(lǐng)域的不同手段。如盧炯星認(rèn)為，市場監(jiān)管法與市場行為規(guī)制法同屬于微觀經(jīng)濟(jì)法范疇，但兩者卻各有不同。有的學(xué)者認(rèn)為，在與法律密切聯(lián)系的層面上，管制、規(guī)制與監(jiān)管并無本質(zhì)區(qū)別，既包括與此相關(guān)的政策，也包括為實施政策而制定的法律法規(guī)。還有學(xué)者認(rèn)為：管制原意是指有系統(tǒng)地進(jìn)行管理和節(jié)制，并含有規(guī)則、法律和命令的基本含義，通常理解為政府對經(jīng)濟(jì)活動的管理和限制，要比監(jiān)管的范圍大的多，監(jiān)管只是管制的一種，是從維護(hù)安全，降低風(fēng)險角度進(jìn)行的管制。管制與規(guī)制并無不同，只是“regulation”的不同翻譯而已，無論管制更多的適用于政策性討論也好，規(guī)制側(cè)重于管制法律表現(xiàn)形式也好，這些區(qū)別對于實質(zhì)性研究并無意義，因此我們的研究重點不應(yīng)該是刻意追求到底是該用規(guī)制還是用管制，而是應(yīng)當(dāng)著眼于經(jīng)濟(jì)運行的整體來掌握適用的范圍以及與其他經(jīng)濟(jì)管理方法的區(qū)別。

1.1管制（規(guī)制）的性質(zhì)

丹尼爾•耶金在他的一書《制高點――重建現(xiàn)代政府與市場之爭中》寫到的管制（規(guī)制）在戰(zhàn)前與戰(zhàn)后被接受的程度和內(nèi)容有非常大的差別，這是什么原因呢？在查看了相關(guān)資料后得出這樣的結(jié)論：戰(zhàn)前的管制（規(guī)制）才是真正意義上的管制，政府的手伸向市場的各個微觀領(lǐng)域，因此它指的是對微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的直接監(jiān)督和管理。而凱恩斯主義則將政府從微觀拉向宏觀，主張管理總體經(jīng)濟(jì)而不是具體的市場運作。因此，凱恩斯主義被賦予了另外一種名稱“政府干預(yù)”，用與區(qū)分政府管制（規(guī)制）。丹尼爾•史普博認(rèn)為管制是由行政機(jī)構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場配置機(jī)制或者間接改變企業(yè)和消費者的供需決策的一般規(guī)則或者特殊行為。金澤良雄認(rèn)為規(guī)制可以理解為是對于一定的行為規(guī)定了一定的秩序，而起到限制的作用，經(jīng)濟(jì)法規(guī)制的對象就是經(jīng)濟(jì)生活涉及到生產(chǎn)、交換、分配、消費等經(jīng)濟(jì)循環(huán)的全部過程，并包括與此有關(guān)的金融、運輸?shù)取＞S斯卡西認(rèn)為，政府管制是政府以制裁手段對個人或組織的自由決策的一種強(qiáng)制性限制，政府的主要資源是強(qiáng)制力，政府管制就是以限制經(jīng)濟(jì)主體的決策為目的而運用這種強(qiáng)制力。植草益認(rèn)為，政府管制是社會公共機(jī)構(gòu)依照一定的規(guī)則對企業(yè)的活動進(jìn)行限制的行為。我國學(xué)者王俊豪則將管制定義為具有法律地位的、相對獨立的政府管制者（機(jī)構(gòu)），依照一定的法規(guī)對被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。因此，管制（規(guī)制）的性質(zhì)是對微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和主體的干預(yù)。

1.2監(jiān)管及市場監(jiān)管法

監(jiān)管，有學(xué)者將其解釋為監(jiān)督和管理，但其并不是監(jiān)督和管理的內(nèi)涵的簡單相加，而是有特定的含義。國外有學(xué)者認(rèn)為：監(jiān)管是國家憑借政治權(quán)力對經(jīng)濟(jì)個體自由決策所實施的強(qiáng)制性限制。國內(nèi)也有學(xué)者認(rèn)為：監(jiān)管就是由監(jiān)管者為實現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)而利用各種監(jiān)管手段對被監(jiān)管者所采取的一種有意識的和主動的干預(yù)和控制的活動。盧炯星給監(jiān)管下了這樣一個定義：監(jiān)管就是市場運作的條件下，以矯正、改善市場機(jī)制為目的，政府對市場經(jīng)濟(jì)行為的干預(yù)和干涉，或者說，監(jiān)管就是政府根據(jù)法律制定與執(zhí)行規(guī)章的行為，因此，市場監(jiān)管就是監(jiān)管主體制定各類市場的行為規(guī)則，并通過執(zhí)行這些行為規(guī)則來減少市場失靈、構(gòu)建市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益、促進(jìn)市場競爭及實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。市場監(jiān)管法作為經(jīng)濟(jì)法需要研究的一個新興領(lǐng)域，是隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，政府與市場的矛盾不斷加深，而逐漸進(jìn)入法學(xué)家們的研究視野中。目前學(xué)界關(guān)于此方面系統(tǒng)化、專門化的研究不多。但是，市場監(jiān)管法在微觀經(jīng)濟(jì)法中具有重要的地位，它是調(diào)整市場在運行過程中，監(jiān)管主體對市場主體及其市場行為進(jìn)行監(jiān)督管理所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范總和。市場監(jiān)管法不僅是市場主體進(jìn)行市場運營的準(zhǔn)則，也是市場監(jiān)管主體依法監(jiān)督、持續(xù)審慎監(jiān)管、有效監(jiān)管的依據(jù)，對于保障市場的安全與秩序、維護(hù)市場主體的合法權(quán)益，保障市場公平有效的競爭有著不可替代的作用。

對市場監(jiān)管法進(jìn)行研究的學(xué)者們一致認(rèn)為，它是屬于經(jīng)濟(jì)法，而且應(yīng)當(dāng)是經(jīng)濟(jì)法的獨立組成部分。它與市場規(guī)制法雖然都是調(diào)節(jié)微觀經(jīng)濟(jì)的法律，但是作用的領(lǐng)域卻各不相同。經(jīng)濟(jì)法學(xué)界注意力普遍集中在體現(xiàn)調(diào)整國民經(jīng)濟(jì)總體運行的宏觀調(diào)控法和維護(hù)市場競爭的微觀市場規(guī)制法，對于市場監(jiān)管法很少提及，這在各個法學(xué)著述中可以發(fā)現(xiàn)大多學(xué)者將經(jīng)濟(jì)法的內(nèi)容分為宏觀調(diào)控法和市場規(guī)制法，如漆多俊的《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論》、《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》，邱本的《自由競爭與秩序調(diào)控》等。有的則用市場規(guī)制法包含了市場監(jiān)管法，但是對于兩種微觀領(lǐng)域的調(diào)控措施又沒能很好的協(xié)調(diào)兩者的差異。在研究微觀經(jīng)濟(jì)立法時，沒有必要區(qū)別市場規(guī)制與市場監(jiān)管，因為微觀經(jīng)濟(jì)活動的配置應(yīng)該交給市場，政府只是在市場失靈時的一個次優(yōu)選擇，所以微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的立法就應(yīng)該本著少管，間接管理的原則。當(dāng)需要管理一項經(jīng)濟(jì)事務(wù)時，根本不用區(qū)別是規(guī)制范疇還是監(jiān)管范疇，我們的著眼點應(yīng)該是什么時候管以及如何管的問題。

2干預(yù)與調(diào)控

干預(yù)一詞在國家與市場的博弈過程中似乎歷來就被視為國家或者政府的一項權(quán)力，在讀了丹尼爾•耶金的《制高點――重建現(xiàn)代政府與市場之爭》一書后發(fā)現(xiàn)，在英美國家，管制與干預(yù)有過一次巧妙的交鋒，而分水嶺就是1929年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。此后大多數(shù)文獻(xiàn)都使用的是干預(yù)，以區(qū)分危機(jī)前的管制。探究其中的原因，是凱恩斯和他的著作《就業(yè)、利息和貨幣通論》所引起的變化。眾所周知，經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，美國民眾強(qiáng)烈呼吁政府出來“主持大局”，他們一方面迫切希望政府能夠利用自己的權(quán)力增加就業(yè)、降低通貨膨脹、恢復(fù)市場等，而另一方面，特別是曾經(jīng)一度控制市場的資本家們，害怕政府的介入會影響到他們的活力和發(fā)展，不想再回到20世紀(jì)初那種被管制的時代，更不需要一個什么都管的政府。因此，在這種躊躇中，管制逐漸淡出美國人民的經(jīng)濟(jì)生活，政府發(fā)現(xiàn)他們試圖再次激活管制的計劃有些力不從心。

調(diào)控一詞在西方很少被使用，而在我國的經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)法學(xué)領(lǐng)域被使用的頻率很高，特別是當(dāng)與另外一個詞――宏觀一起使用時，就構(gòu)成了通說認(rèn)為的國家調(diào)整經(jīng)濟(jì)的兩大手段之一，即宏觀調(diào)控。調(diào)控與上述的干預(yù)在特定語境下有著同樣的內(nèi)涵，就是國家對宏觀經(jīng)濟(jì)生活的管理與監(jiān)督。

2.1干預(yù)

即使是對政府干預(yù)最具權(quán)威性的斯蒂格利茨的著作《政府為什么干預(yù)經(jīng)濟(jì)》中，也沒有對干預(yù)一詞進(jìn)行解釋。但是他有一段形象的描繪來說明政府干預(yù)是對的，這對于理解干預(yù)有一定幫助：保險公司不能完全區(qū)分高風(fēng)險與低風(fēng)險的客戶，對同樣巨額財產(chǎn)保險收同樣的保險費吸引的往往是高風(fēng)險的客戶，低風(fēng)險的家庭買保險的可能性比較小。有那么多高風(fēng)險客戶，保險公司的賠償金額巨大，所以公司進(jìn)行“干預(yù)”限定保險范圍，不讓人們想保多少就保多少，這樣做可以激勵人們安裝防火系統(tǒng)或者采取其他措施來降低火災(zāi)風(fēng)險。又如勞資關(guān)系，純市場體系，假定雇主掌握每個雇員的大量信息，那就可以經(jīng)常調(diào)整工資以便使每個人生產(chǎn)出最多的產(chǎn)品，偷懶的工資少于勤快的。但是雇主并不掌握所有這些情況，所以走捷徑采取某些“干預(yù)”，如補(bǔ)貼午餐費，以提高積極性從而提高平均生產(chǎn)效率。從中文詞義來講干預(yù)的意思是過問別人的事情。干預(yù)是一種外在力量的影響，市場有著自身的運作機(jī)制如供求機(jī)制、價格機(jī)制、價值規(guī)律等，政府對其進(jìn)行干預(yù)的確是一種外來權(quán)力的干涉，相對于政府來說，市場的確是“別人的事情”。在看看資本主義國家經(jīng)濟(jì)法發(fā)展歷史，由于過度的競爭導(dǎo)致壟斷妨礙了自由的市場環(huán)境，于是政府通過制定法律來規(guī)范市場主體的行為，簡單來說就是先有市場和市場失靈從而產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)法。這也足以說明，在私有制度國家，使用干預(yù)一詞是非常的貼切，雖然即使學(xué)者們也沒有做如此的區(qū)分，如馬克•波爾曼在他的文章《美國聯(lián)邦政府的歷史演變與國家的經(jīng)濟(jì)角色》中談到19世紀(jì)末政府的經(jīng)濟(jì)政策時使用的是：干預(yù)的加強(qiáng)，并沒有使用當(dāng)時流行的詞語管制。在國家與市場不斷協(xié)調(diào)的今天，用干預(yù)來表示宏觀領(lǐng)域的調(diào)節(jié)，用管制來表示微觀領(lǐng)域的管理更加符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向。

2.2宏觀調(diào)控

漆多俊給宏觀調(diào)控的定義是：國家用以調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的各種引導(dǎo)促進(jìn)方式發(fā)達(dá)并形成系統(tǒng)后的綜合體現(xiàn)，是國家運用引導(dǎo)促進(jìn)系統(tǒng)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的基本方式，國家從社會經(jīng)濟(jì)的宏觀和總體角度，運用國家計劃、經(jīng)濟(jì)政策和各種調(diào)節(jié)手段，引導(dǎo)和促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)活動，以調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)和運行，維護(hù)和促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展。從這個定義可以看出，由于國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的本質(zhì)是宏觀和總體的，作為國家調(diào)節(jié)基本方式之一，國家所運用的引導(dǎo)促進(jìn)方式也主要是對社會經(jīng)濟(jì)宏觀和總體上的引導(dǎo)和促進(jìn)。國家引導(dǎo)促進(jìn)的主要著眼點和目的是社會經(jīng)濟(jì)的宏觀結(jié)構(gòu)和總體運行，所實施的措施重在影響社會經(jīng)濟(jì)的全局，而不僅僅觸及某些局部和個體。宏觀調(diào)控的作用方式具有指導(dǎo)性，并非強(qiáng)制干預(yù)或者直接參加經(jīng)營活動，而是按照宏觀規(guī)劃目標(biāo)和方向，給社會經(jīng)濟(jì)活動者以指導(dǎo)、鼓勵、幫助和服務(wù)，引導(dǎo)促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。調(diào)控本身具有內(nèi)在力量自發(fā)作用于外在的意思，中國政府相對于中國的市場經(jīng)濟(jì)來說是一個內(nèi)部的力量，是政府建立了市場，并且運用自身的權(quán)力來規(guī)范市場運行?？梢哉f是自己建立自己管理。因此用調(diào)控代替干預(yù)來說明政府在宏觀領(lǐng)域的調(diào)節(jié)更加符合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史和國情。

3我國的選擇――以規(guī)制（監(jiān)管）為重心的探索

中國經(jīng)濟(jì)政策的選擇和發(fā)展方向以及經(jīng)濟(jì)法的制定，應(yīng)當(dāng)有自己的特點，不能一味的效仿英美國家或者采用單一的手段，而應(yīng)該是：立足宏觀調(diào)控，微觀領(lǐng)域重在研究哪些規(guī)制（監(jiān)管）是現(xiàn)階段必須但是長遠(yuǎn)要“退出”的，哪些無論是現(xiàn)階段和長遠(yuǎn)都要“退出”的，哪些現(xiàn)階段很“弱”而長遠(yuǎn)需要加強(qiáng)的，哪些是現(xiàn)階段和長遠(yuǎn)都是必須的。并且完善和發(fā)展宏觀調(diào)控法、以及市場規(guī)制（監(jiān)管）法，明確二者的界限，發(fā)現(xiàn)二者的聯(lián)系，從而能夠靈活的運用于實踐當(dāng)中。

在研究經(jīng)濟(jì)立法時，我們要有這樣一個邏輯起點：具體的政府市場經(jīng)濟(jì)活動和經(jīng)濟(jì)立法到底是怎樣一種關(guān)系。徐杰老師用了一個很貼切的詞語――互動。首先要考慮政府經(jīng)濟(jì)活動及其變化是如何影響法律體系的建構(gòu)和運轉(zhuǎn)，其次是法律的制定和適用又是如何影響政府管理經(jīng)濟(jì)秩序的形成。在經(jīng)濟(jì)立法研究過程中，應(yīng)當(dāng)把政府規(guī)制（監(jiān)管）視為研究的重心，這不僅因為宏觀調(diào)控的理論研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)豐富于對微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的研究，更重要的是，政府規(guī)制（監(jiān)管）是直接作用于各個市場主體和具體的經(jīng)濟(jì)活動中，一旦政策有所偏差，市場參與者將是最直接的受害者。微觀經(jīng)濟(jì)運行和資源配置，市場這個看不見的手是主導(dǎo)，所以對于市場規(guī)制（監(jiān)管）的研究更側(cè)重于個案的分析。我國有著很深的計劃經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)，如何將傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)體制過渡到現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中的規(guī)制（監(jiān)管），這也是為什么政府規(guī)制（監(jiān)管）確實應(yīng)當(dāng)成為經(jīng)濟(jì)法研究重心的深刻的體制原因。

有了這樣一個邏輯起點，我們的研究應(yīng)該遵循這樣的邏輯不斷深入：(1)國家規(guī)制（監(jiān)管）市場經(jīng)濟(jì)的度；(2)國家對經(jīng)濟(jì)的管理如何影響經(jīng)濟(jì)立法；(3)我國經(jīng)濟(jì)法應(yīng)該有怎樣一種體系框架。

3.1確定政府規(guī)制（監(jiān)管）的度

理論界對于這方面的研究從來就沒有間斷過，可是并沒有太大的突破，因為面對千變?nèi)f化的市場活動，要作一個定量分析是非常困難的，而且這個度也不是一成不變的，它是一個動態(tài)發(fā)展的過程，在受許多因素影響下，不斷維持這一種動態(tài)平衡。

3.2規(guī)制（監(jiān)管）程度對經(jīng)濟(jì)立法的影響

法律規(guī)范對政府規(guī)制（監(jiān)管）權(quán)限的界定以及對政府取得、行使規(guī)制（監(jiān)管）權(quán)程序的規(guī)定，在加大了政府管制成本的同時，又對政府管理活動形成了監(jiān)督，因此在防止政府過度規(guī)制（監(jiān)管）或者濫用規(guī)制（監(jiān)管）權(quán)方面具有提高政府管理效益的作用。但是由于政府規(guī)制（監(jiān)管）要發(fā)揮作用主要還是依賴政府機(jī)構(gòu)主動行使權(quán)利如處罰權(quán)，因此規(guī)制（監(jiān)管）的效率又會因這一制度安排而降低，在這些情況下，甚至?xí)?dǎo)致政府規(guī)制（監(jiān)管）失敗。因此，我國經(jīng)濟(jì)立法應(yīng)當(dāng)一方面加強(qiáng)對政府權(quán)力的限制，防止權(quán)力尋租的出現(xiàn)如將行政壟斷納入反壟斷法調(diào)整范圍，另一方面在一個個具體經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中努力發(fā)掘傳統(tǒng)法律救濟(jì)的資源，關(guān)注行政處罰、私人訴訟以及公益訴訟等多種救濟(jì)手段的有效結(jié)合。

3.3我國政府規(guī)制（監(jiān)管）發(fā)展前景

在放松規(guī)制（監(jiān)管）還是加強(qiáng)規(guī)制（監(jiān)管）上，理論界普遍認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)放松經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，加強(qiáng)社會性規(guī)制。筆者認(rèn)為，加強(qiáng)社會性管制是不置可否的，因為社會性管制涉及勞動保障、消費者安全健康衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、公共物品的提供等方面，這些都是與社會利益息息相關(guān)的領(lǐng)域，所以加強(qiáng)社會性規(guī)制（監(jiān)管）是增加社會福利的有效途徑。對于經(jīng)濟(jì)性規(guī)制（監(jiān)管）是要放松還是加強(qiáng)，可以從事情的本原即政府規(guī)制（監(jiān)管）的原因來入手，分析是否需要管制、管制多少的問題。當(dāng)一項經(jīng)濟(jì)活動需要政府干預(yù)的成本大于收益，或者政府干預(yù)不能達(dá)到預(yù)期的效果和目的，那么在此領(lǐng)域就可以放松規(guī)制（監(jiān)管）或者讓政府放手而完全交給市場。在有些領(lǐng)域，并不是一概而論是放松規(guī)制（監(jiān)管）還是加強(qiáng)規(guī)制（監(jiān)管），應(yīng)當(dāng)結(jié)合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢以及我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境來考慮。例如，電信行業(yè)屬于自然壟斷行業(yè)，傳統(tǒng)理論認(rèn)為自然壟斷行業(yè)由于存在定價悖論、效率悖論、負(fù)外部性以及信息不對稱等缺陷，所以現(xiàn)階段政府進(jìn)行規(guī)制（監(jiān)管）是非常必要的。但是我們應(yīng)該看到，隨著中國加入WTO，電信市場的開放勢在必行，允許國內(nèi)外新企業(yè)進(jìn)入，強(qiáng)化市場競爭力量對經(jīng)濟(jì)效率的刺激作用，從而使優(yōu)勝劣汰的競爭規(guī)律成為一種普遍規(guī)律。電信行業(yè)是一個需求彈性很小的領(lǐng)域，基于對公共利益的考慮，電信市場的放松規(guī)制（監(jiān)管）是一個慢慢放手的漸進(jìn)過程。

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篇7

一、財政的本質(zhì)既然不同社會制度下市場經(jīng)濟(jì)的運行方式有相同之處，那么，從國家對市場經(jīng)濟(jì)的角度看，不同社會制度、不同國情、處于不同發(fā)展階段的國家的財政也是具有共性的。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的財政是"publicfinance"，finance本身的含義有許多，可以譯為金融、財務(wù)、資金，公共的資金即為財政。只是為了與我國的財政作出區(qū)別，才將其譯為“公共財政”。所以公共財政和國家財政二者之間并沒有本質(zhì)的區(qū)別。至于社會主義財政支出以前以生產(chǎn)型為主，主要是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段以及當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)體制所決定的。而“publicfinance”作為一種現(xiàn)代財政學(xué)也是經(jīng)歷過不同經(jīng)濟(jì)階段的發(fā)展而形成的。在早期的資本主義經(jīng)濟(jì)中，財政支出占國民收入的比重是較小的，這與那時提倡國家采取自由放任政策是密切相關(guān)的。隨著資本主義基本矛盾的發(fā)展和激化，資本主義國家為了維持經(jīng)濟(jì)發(fā)展和克服日益頻繁的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，同時為了防止社會動蕩愈演愈烈，才不得不設(shè)法提高廣大勞動人民的生活水平并提供基本的社會保障，由此而導(dǎo)致財政支出的日益膨脹。應(yīng)當(dāng)看到從生產(chǎn)型過渡到現(xiàn)代財政學(xué)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢。這正符合19世紀(jì)德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿道夫。瓦格納著名的“瓦格納法則”，即，隨著人均收入的提高，公共部門的相對規(guī)模也會提高。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家將財政學(xué)視為一門關(guān)于公共部門的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，旨在描述和分析公共部門的經(jīng)濟(jì)活動。他們所說的“公共部門”，指的是與私人部門相區(qū)別的另一個經(jīng)濟(jì)部門。這里的“公共”，主要就是政府。這對于我們很有借鑒意義。將政府作為一個經(jīng)濟(jì)部門，有利于提高政府各項經(jīng)濟(jì)行為的效率，按照市場規(guī)則來規(guī)范政府，同時又加強(qiáng)了政府宏觀調(diào)控的能力，提高整個社會的福利水平。所以研究市場經(jīng)濟(jì)下規(guī)范的財政理論不必冠以中國兩個字，也無須加上社會主義的定語。因為財政是為國家服務(wù)的，而經(jīng)濟(jì)體制又制約著財政的存在形式，所以不論是任何國家、任何經(jīng)濟(jì)體制，它必然要經(jīng)歷市場經(jīng)濟(jì)下的財政這一經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可逾越的階段。

二、財政存在的必要性1.從政治、經(jīng)濟(jì)的角度認(rèn)識財政存在的必要性財政的發(fā)展與政治經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是緊密聯(lián)系的。財政是國家憑借其政治權(quán)力參與國民收入的分配。只要國家還存在，財政就必然存在，即使說法可能會有改變，其含義仍然是相同的。政府掌握著一系列可使用的政策工具，財政是其中的一種，它具有其它政策工具如直接控制、管制、控制企業(yè)、貨幣和債務(wù)政策等無法比擬的優(yōu)勢。另外，財政作為一種對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控的手段，必然要受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的制約。所以財政一端與經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，一端與政治聯(lián)系。

2.市場經(jīng)濟(jì)下財政存在的必要性市場經(jīng)濟(jì)條件下市場對資源配置起主導(dǎo)作用。市場上的一切經(jīng)濟(jì)行為按照價格機(jī)制運作。完全競爭的市場機(jī)制可以通過供求雙方的自發(fā)調(diào)節(jié)，使資源配置達(dá)到最佳狀態(tài)，即所謂的“帕累托效率”。問題在于，完全競爭的市場機(jī)制畢竟只是一種理論上的狀態(tài)，在現(xiàn)實生活中完全競爭市場所需的必要條件不可能同時完全具備。而只要缺少一個條件，市場機(jī)制在實現(xiàn)資源配置的效率方面就有可能出現(xiàn)運轉(zhuǎn)失靈。導(dǎo)致市場運轉(zhuǎn)失靈的基本原因在于價格信號并非總是能充分地反映社會邊際效益和社會邊際成本。尤其是共用品的價格市場不能決定，所以只能由政府來為其定價。此外市場還存在著其它一些失靈情況。下面首先來看共用品理論。

（1）共用品理論共用品是市場機(jī)制發(fā)生失靈的一個重要領(lǐng)域。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)分為私人部門和公共部門。私人部門提供的產(chǎn)品叫做私用品，公共部門提供的產(chǎn)品叫做共用品。共用品不限于物質(zhì)產(chǎn)品，更主要的是指各種公共服務(wù)，既包括無形資產(chǎn)也包括精神產(chǎn)品。由于私人部門只追求利益及大化，這些產(chǎn)品的公益性較強(qiáng)，所以私人部門一般情況下是無法提供的。

共用品理論對于市場經(jīng)濟(jì)下如何提高政府的效率有很重要的意義。它賦予政府提供的共用品以價格。使得等價交換的原則最終適用于共用品，將公共服務(wù)與個人納稅等價起來。使得有效利用資源這樣一個私人經(jīng)濟(jì)原則運用于共用品經(jīng)濟(jì)中。

（2）市場失靈的其它方面微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的失靈一是外部效應(yīng)。即某些個人或廠商的經(jīng)濟(jì)行為影響了他人或廠商。卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費用或沒有獲得應(yīng)有的報酬。由于市場主要以追求私人利益最大化為目標(biāo)，所以對于帶來外部效應(yīng)的物品或勞務(wù)的供給不是過多就是不足。其原因在于私人邊際效益同社會邊際效益或成本是不一致的，所以政府應(yīng)當(dāng)對外部效應(yīng)進(jìn)行矯正。二是不完全競爭的存在。不完全競爭是指某些壟斷行業(yè)的存在阻礙著競爭。當(dāng)一個企業(yè)可以通過減少其所出售的物品的供給量，從而使的物品的出售價格高于該種物品的邊際生產(chǎn)成本時，就發(fā)生了所謂“壟斷”。壟斷者實現(xiàn)利潤最大化的辦法是將其產(chǎn)量確定在邊際效益等于其私人邊際成本的水平上。這會造成社會凈效益的損失。如果能通過政府部門的干預(yù)，強(qiáng)迫壟斷者增加產(chǎn)量，使價格降至同社會邊際成本相等的水平，便可因此獲得失去的那部分損失。所以政府有責(zé)任通過法律和經(jīng)濟(jì)手段保護(hù)有效競爭，排除壟斷對資源有效配置的扭曲。

宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的失靈市場機(jī)制在實現(xiàn)資源配置方面的失靈，不僅表現(xiàn)在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域同樣存在著市場失靈的現(xiàn)象。從微觀上考察，資源配置的效率是可以運用帕累托效率準(zhǔn)則來評判的。但是，若將該準(zhǔn)則推廣到宏觀，則有些不夠用了。宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域資源配置效率即宏觀經(jīng)濟(jì)效率的評判，還需要借助于其它的指標(biāo)。這就是就業(yè)、物價水平和經(jīng)濟(jì)增長。而自發(fā)的市場機(jī)制并不能自行趨向于充分就業(yè)、物價穩(wěn)定和適度的經(jīng)濟(jì)增長。市場機(jī)制在實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)水平方面的失靈主要表現(xiàn)在收入分配的不公和經(jīng)濟(jì)的波動與失衡。為此，唯有政府擔(dān)負(fù)起對宏觀經(jīng)濟(jì)的管理職能，經(jīng)濟(jì)才有可能獲得穩(wěn)定的增長。

三、市場經(jīng)濟(jì)下財政職能的界定根據(jù)上述分析可以得出在市場經(jīng)濟(jì)條件下首先應(yīng)以市場對經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)為主，以達(dá)到資源最充分有效的利用。在市場機(jī)制能夠完全解決好的領(lǐng)域，政府就沒必要再介入。只有當(dāng)市場發(fā)生失靈時政府才應(yīng)該介入其中，不過政府介入的最終目標(biāo)仍是為了維護(hù)或確保市場的正常運作，使經(jīng)濟(jì)中資源配置的效率達(dá)到最大化。而政府干預(yù)市場最有效的一種手段便是財政。那么財政的職能也應(yīng)該界定在市場機(jī)制失靈的范圍內(nèi)。財政的收支范圍是根據(jù)政府職能范圍而確定的。因此這里實質(zhì)上界定財政的職能就是確定政府職能范圍的大小。它可以分為以下三個方面：

第一、資源配置職能。也可以稱其為提供共用品的職能。因為財政的資源配置職能主要是體現(xiàn)在共用品的提供上。共用品非競爭性和非排他性的特征決定了它不能由私人部門通過市場提供。否則就會發(fā)生休謨早在1740年就指出過的所謂“公共的悲劇”。其次財政履行資源配置的職能是由

于外部效應(yīng)的存在。此外還有不完全競爭狀態(tài)的存在。當(dāng)發(fā)生這些情況時也有必要通過政府的財政手段對現(xiàn)有資源進(jìn)行合理配置，使其實現(xiàn)最大價值和最有效的利用。

篇8

［關(guān)鍵詞］ 環(huán)保汽車；稅收政策效應(yīng)；傳導(dǎo)機(jī)制；拉姆齊模型

1環(huán)保汽車稅收政策效應(yīng)傳導(dǎo)機(jī)制有效性評價機(jī)制

環(huán)保汽車稅收政策是指政府以稅收減免等為激勵機(jī)制，來促進(jìn)企業(yè)更多地生產(chǎn)環(huán)保汽車，消費者更多地消費環(huán)保汽車，為產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和可持續(xù)消費的普及創(chuàng)造有利、寬松的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，使環(huán)境污染、能源危機(jī)的局面得以改觀，并最終實現(xiàn)綠色環(huán)境的形成和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性發(fā)展的策略。其政策主體是各級政府；政策對象是汽車生產(chǎn)企業(yè)或汽車消費者；政策目標(biāo)是提高環(huán)保汽車率，促進(jìn)綠色環(huán)境的形成和可持續(xù)經(jīng)濟(jì)的增長；政策工具是稅收減免等。各級政府依據(jù)自己的偏好，在反復(fù)研究與科學(xué)論證的基礎(chǔ)上，出臺并實施環(huán)保汽車稅收政策后，其首先作用于汽車生產(chǎn)企業(yè)或汽車消費者，企業(yè)或消費者根據(jù)自己的偏好與政府進(jìn)行博弈，在達(dá)到雙方的博弈均衡后，政府、企業(yè)或消費者將面對著一個最優(yōu)的稅收減免率，在此稅收減免率下，企業(yè)開始生產(chǎn)或增加生產(chǎn)環(huán)保汽車，汽車消費者首選購買環(huán)保汽車，環(huán)保汽車數(shù)量由此開始增加，從而促進(jìn)環(huán)境良性發(fā)展、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長、人民生活質(zhì)量水平提高?？梢钥闯觯h(huán)保汽車稅收政策的制定、實施及其發(fā)揮效率的過程，實際上也是一個博弈過程和政策效應(yīng)由微觀向宏觀的傳遞過程。環(huán)保汽車稅收政策的有效性，不僅表現(xiàn)為環(huán)保汽車率和經(jīng)濟(jì)增長率的預(yù)期與實際的一致性，而且還受政策科學(xué)性和政策傳導(dǎo)機(jī)制有效性的影響。因此，環(huán)保汽車稅收政策的有效性，具體表現(xiàn)為政策的科學(xué)有效性、政策效應(yīng)的有效性和政策傳遞機(jī)制的有效性。環(huán)保汽車稅收政策有效性的評價應(yīng)圍繞這3個方面來進(jìn)行。需要注意的是，從上述3個方面對環(huán)保汽車稅收政策有效性進(jìn)行評價，還需解決非常關(guān)鍵的評價基準(zhǔn)確定的問題?？紤]到環(huán)保汽車稅收政策的制定、實施及其效率的產(chǎn)生過程，是一個博弈過程和效應(yīng)傳遞過程，環(huán)保汽車稅收政策的有效狀態(tài)也就是一個博弈均衡狀態(tài)和一個經(jīng)濟(jì)運行的均衡狀態(tài)。因而，環(huán)保汽車稅收政策有效性的評價基準(zhǔn)應(yīng)取自于圍繞該項政策而形成的政府與企業(yè)或汽車消費者的博弈均衡解，以及基于可持續(xù)消費這一經(jīng)濟(jì)變量的宏觀經(jīng)濟(jì)均衡解。又由于庫克曼模型給出了政策主體與政策對象的博弈均衡解，拉齊姆模型給出了基于均衡的由微觀到宏觀的經(jīng)濟(jì)傳導(dǎo)機(jī)制，所以，我們完全可以運用庫克曼模型和拉姆齊模型來測算環(huán)保汽車稅收政策有效性的評價基準(zhǔn)，并在此基礎(chǔ)上，通過預(yù)期指標(biāo)、實際指標(biāo)與基準(zhǔn)指標(biāo)的比較，全面完成該項政策的科學(xué)有效性、政策效應(yīng)有效性和傳導(dǎo)機(jī)制有效性的評價任務(wù)。環(huán)保汽車稅收政策有效性評價的機(jī)制如圖1所示下載論文。

2拉姆齊模型及擴(kuò)展研究簡介

2.1 拉姆齊模型

弗蘭克·拉姆齊（F．P．Ramsey）是英國劍橋大學(xué)的數(shù)學(xué)家和邏輯學(xué)家，1928年，在他發(fā)表的《儲蓄的數(shù)學(xué)原理》（《經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》1928．12）一文中，通過在確定性的條件下對最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長的分析，推導(dǎo)出滿足最優(yōu)路徑的跨時條件，闡述了動態(tài)非貨幣均衡模型中消費和資本積累原理。此模型被稱為拉姆齊模型。拉姆齊研究的中心問題是跨時資源的分配，即在任何時刻，國民產(chǎn)出有多少應(yīng)該分配給消費以產(chǎn)生當(dāng)前效用，又有多少應(yīng)該儲蓄并投資以提高未來的產(chǎn)出和消費，從而產(chǎn)生未來的效用。拉姆齊模型的基本分析框架如下：

（1）假設(shè)。①經(jīng)濟(jì)中只有一種商品的生產(chǎn)，沒有人口增長，沒有技術(shù)進(jìn)步，人是長生不老的；②商品生產(chǎn)的投入要素為資本K和勞動L，生產(chǎn)函數(shù)為Q＝F（K，L）；③產(chǎn)出品一部分用于消費C，余額部分用于儲蓄S，儲蓄增加資本存量K′，即Q＝C＋S＝C＋K′；④消費者從消費中得到的效用為U（C），工作的痛苦用負(fù)效用V（L）表示，并定義兩者之差為享樂程度A，即A＝U（C）－V（L）；⑤消費者通過消費或儲蓄存在一個最大享樂程度B，其也被稱為極樂。

（2）拉姆齊模型的構(gòu)建：在上述假設(shè)下，拉齊姆認(rèn)為，進(jìn)行足夠的儲蓄以最終達(dá)到極樂或無限地近似達(dá)到極樂是2.2 拉姆齊模型的擴(kuò)展研究

近些年，有關(guān)拉姆齊模型的擴(kuò)展研究有了較大的進(jìn)展，從而為我們運用拉姆齊模型測度宏觀層面的環(huán)保汽車稅收政策有效性評價基準(zhǔn)值提供了可能。目前，有關(guān)拉姆齊模型的擴(kuò)展研究成果主要有羅默的兩期消費替代模型和兩期閑暇替代模型、拉姆齊—卡斯—庫普曼斯經(jīng)濟(jì)增長模型。其中，對環(huán)保汽車稅收政策有效性評價具有指導(dǎo)意義的模型是，20世紀(jì)60年代中期由卡斯（Cass）和庫普曼斯（Koopmans）把拉姆齊的消費者最優(yōu)分析引入新古典增長模式后，所構(gòu)建的拉姆齊—卡斯—庫普曼斯經(jīng)濟(jì)增長模型。其分析框架如下：

（1）假設(shè)：①廠商。第一，在經(jīng)濟(jì)中，存在大量相同的廠商，每個廠商的生產(chǎn)函數(shù)為：Y=F（K，AL） ，且其滿足新古典條件和“稻田”條件；第二，廠商在競爭性要素市場雇傭工人、租賃資本，并在競爭性產(chǎn)出市場出售其產(chǎn)品；第三，廠商將勞動的有效性A的取值給定，A以g速率外生地增長；第四，廠商最大化利潤；第五，由于企業(yè)由家庭所有，因此，企業(yè)產(chǎn)生的任何利潤歸于家庭。②家庭。第一，經(jīng)濟(jì)中有H個相同的家庭，每個家庭的規(guī)模以速度n增長；第二，家庭的每一成員在每個時點供給一單位的勞動；第三，家庭總是將其擁有的、數(shù)量為K（0）／H的初始資本租借給廠商；第四，不存在折舊；第五，在每個時點上，家庭將其收入（勞動收入、資本收入、分配的利潤收入）在消費與儲蓄之間進(jìn)行分配，以便最大化其終身效用；第六，設(shè)C（t）為t時每一家庭成員的消費，u（．）為瞬時效用函數(shù)，L（t）為經(jīng)濟(jì)總?cè)丝?，L（t）／H為每個家庭成員數(shù)，u（C（t）L（t）／H為家庭在t時期的總瞬時效用。ρ為貼現(xiàn)率，ρ越大則相對于現(xiàn)期消費，家庭對未來消費估價越小。從而家庭效用函數(shù)為：

2.3 拉姆齊模型對環(huán)保汽車稅收政策有效性測度的適應(yīng)性分析

拉姆齊模型是一個微觀向宏觀的經(jīng)濟(jì)傳導(dǎo)機(jī)制，我們將拉姆齊模型引入環(huán)保汽車稅收政策有效性評價基準(zhǔn)值的測算，是期望依據(jù)微觀層面的環(huán)保汽車稅收政策有效性評價基準(zhǔn)值來測算宏觀層面的環(huán)保汽車稅收政策有效性評價基準(zhǔn)值。

拉姆齊模型對環(huán)保汽車稅收政策有效性測度具有較好的適應(yīng)性，這主要是因為：

（1）拉姆齊模型測度指標(biāo)與宏觀層次環(huán)保汽車稅收政策有效性考核指標(biāo)具有一致性。在拉姆齊—卡斯—庫普曼斯模型中，消費可以是可持續(xù)性消費，可持續(xù)消費增長速度反映的是環(huán)保汽車等環(huán)保產(chǎn)品可持續(xù)消費的不斷提高而引致的居民可持續(xù)消費的增長速度，或者說是人民生活水平提高的速度。而可持續(xù)消費的可持續(xù)性，是指當(dāng)代人滿足消費發(fā)展需要時不能超過生態(tài)環(huán)境承載力的限制，消費要有利于環(huán)境保護(hù)，有利于生態(tài)平衡。它既要求實現(xiàn)資源的最優(yōu)和永續(xù)利用，也要求實現(xiàn)廢棄物的最小排放和對環(huán)境的最小污染。從而該模型的測度指標(biāo)與宏觀層次的環(huán)保汽車稅收政策有效性考核指標(biāo)具有一致性，使我們很容易將該模型轉(zhuǎn)化為宏觀層次環(huán)保汽車稅收政策有效性評價基準(zhǔn)的測度模型。

（2）拉姆齊模型是建立在微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的。拉姆齊—卡斯—庫普曼斯模型對經(jīng)濟(jì)增長速度的測算，是基于微觀層面的勞動收入量即消費能力的，也就是說勞動收入的增長水平?jīng)Q定著可持續(xù)消費的增長量，而社會環(huán)保產(chǎn)品的普及與發(fā)展能極大地促進(jìn)勞動收入增長和消費能力的提高。這實際上所反映的就是微觀經(jīng)濟(jì)向宏觀經(jīng)濟(jì)的傳遞機(jī)制。于是，我們可以利用該模型來反映環(huán)保汽車稅收政策效應(yīng)的微宏觀傳遞過程與結(jié)果，使環(huán)保汽車稅收政策有效性的微觀評價與宏觀評價相銜接。

（3）拉姆齊模型和庫克曼模型具有同樣的基本假設(shè)前提。根據(jù)對兩模型分析的結(jié)論可以看出，拉姆齊模型與庫克曼模型具有基本一致的假設(shè)前提，即完全信息假設(shè)。這種一致性，為這兩個模型的有效銜接提供了一個必要的基礎(chǔ)與前提。

3基于拉姆齊模型的環(huán)保汽車稅收政策效應(yīng)傳導(dǎo)模型

該表達(dá)式為與庫克曼模型相銜接、基于拉姆齊模型的反映環(huán)保汽車稅收政策效應(yīng)微宏觀傳遞均衡路徑的政策效應(yīng)傳導(dǎo)模型。

4結(jié)論

上述研究結(jié)果表明，庫克曼模型是微觀博弈均衡模型，拉姆齊模型是政策效應(yīng)傳遞模型。微觀博弈均衡模型表明，期望環(huán)保汽車量增長率受稅收減征比率、潛在環(huán)保汽車量增長率、環(huán)保汽車需求彈性和政策目標(biāo)關(guān)心度參數(shù)的影響。當(dāng)潛在環(huán)保汽車量增長率、環(huán)保汽車需求彈性和政策目標(biāo)關(guān)心度參數(shù)一定時，期望環(huán)保汽車量的增長就取決于環(huán)保汽車稅收政策力度，即稅收減征比率的高低。一般說，稅收減征比率越大，期望環(huán)保汽車量增長也就越快，反之則越慢。當(dāng)環(huán)保汽車需求彈性較大，政府對環(huán)保汽車的發(fā)展重視程度較高時，減稅措施對促進(jìn)環(huán)保汽車數(shù)量的增長是十分必要的。只有當(dāng)環(huán)保汽車需求彈性趨于零時，是否實施減稅政策才會是不重要的。

政策效應(yīng)傳遞模型反映了環(huán)保汽車稅收政策的宏觀目標(biāo)，即人民生活水平和質(zhì)量提高的情況。該模型表明，期望可持續(xù)消費（環(huán)保汽車）增長率受期望環(huán)保汽車量增長率、資本邊際產(chǎn)品、即期效用函數(shù)的風(fēng)險規(guī)避系數(shù)和貼現(xiàn)率4個因素的影響。顯而易見，該模型是從社會再生產(chǎn)過程來探討消費的增長問題的。從社會產(chǎn)品的生產(chǎn)來看，社會可持續(xù)產(chǎn)品的增加必然會增加社會可持續(xù)收入，而從社會可持續(xù)產(chǎn)品的使用來說，社會可持續(xù)產(chǎn)品的使用構(gòu)成消費和投資的內(nèi)容，消費和投資從消費者角度就是一個當(dāng)前利益與長遠(yuǎn)利益的問題，從而消費者就有一個跨期替代的問題。因而，本文所關(guān)注的并不是一個單純的消費增長問題，而是一個可持續(xù)消費增長率的問題。

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篇9

論文摘要：中國擴(kuò)大內(nèi)需的宏觀調(diào)控政策效應(yīng)不理想主要不是政策本身的原因，而是政策背后的市場基礎(chǔ)與制度條件方面的問題。文章從宏觀調(diào)控政策是一種典型的政府制度安排的觀點出發(fā)，通過比較內(nèi)生安排與外生安排的宏觀調(diào)控政策的不同績效，給出了一個解釋中國宏觀調(diào)控政策效應(yīng)的理論框架，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步通過對政策邊界的明晰界定，從理論上揭示了短期的總量穩(wěn)定與長期的經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，以及如何正確地把握宏觀調(diào)控政策的問題。

關(guān)鍵詞宏觀調(diào)控政府安排制度基礎(chǔ)政策效應(yīng)政策邊界

與20年來的市場化改革進(jìn)程相伴隨，中國的宏觀調(diào)控也先后經(jīng)歷了總需求大于總供給背景下的抑制需求型和總需求小于總供給背景下的擴(kuò)大需求型兩個階段。如果說1997年以前，面對總需求大于總供給的情形還能通過強(qiáng)制的行政手段、法律手段和經(jīng)濟(jì)手段壓制總需求來實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)總量均衡的話，那么，1997年以后，面對在市場機(jī)制作用不斷擴(kuò)大基礎(chǔ)上形成的總需求小于總供給的宏觀總量非均衡情形，盡管政府實施了更為市場經(jīng)濟(jì)意義上的一系列積極的財政政策與貨幣政策，但三年來的宏觀調(diào)控政策效應(yīng)與預(yù)期結(jié)果仍相距甚遠(yuǎn)。對宏觀調(diào)控政策效應(yīng)的實證分析和政策的規(guī)范研究業(yè)已引發(fā)出大量的研究成果。然而，目前學(xué)術(shù)界大多數(shù)關(guān)于宏觀調(diào)控的研究往往因暗含宏觀調(diào)控政策能完全解決經(jīng)濟(jì)衰退的假定前提以及由此演繹的邏輯推論而陷入了宏觀調(diào)控認(rèn)識的誤區(qū)。本文基于宏觀調(diào)控政策也是一種制度安排的觀點，依據(jù)現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，在對市場經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控政策有效性的制度基礎(chǔ)與邊界問題進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，試圖構(gòu)建一個解釋中國宏觀調(diào)控政策效應(yīng)的理論框架。

一、作為一種制度安排的宏觀調(diào)控政策：內(nèi)生與外生的績效

當(dāng)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們摒棄制度是外生或中性的新古典假設(shè)從而將經(jīng)濟(jì)運行分析由“無摩擦”的新古典框架轉(zhuǎn)向“新制度”的框架下進(jìn)行時，市場被描繪成一種為降低交易成本而選擇的制度安排(Coase，1937，1960；North，1981，1990)。在將制度分析引入新古典的生產(chǎn)和交換理論并更深入地分析現(xiàn)實世界的制度問題中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家同樣給出了各種非市場形式的制度安排理由，這就是，有限理性和機(jī)會主義的客觀存在使對市場的使用存在成本，因而，為把有限理性的約束作用降到最小，同時保護(hù)交易免于機(jī)會主義風(fēng)險的影響，經(jīng)濟(jì)主體必然會尋求諸如政府安排的制度(Williamson，1975)。任何特定制度的安排與創(chuàng)新無非是特定條件下人們選擇的結(jié)果，而有效的制度安排無疑是經(jīng)濟(jì)增長(績效)的必要條件。正是通過對產(chǎn)權(quán)、交易成本、路徑依賴等問題的強(qiáng)調(diào)，使新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)得以將經(jīng)濟(jì)增長問題納入制度變遷的框架中作出深刻的解釋。由于制度安排的范圍相當(dāng)寬泛，這里，筆者并不打算涉及所有正規(guī)和非正規(guī)的制度問題，而只是運用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法和某些術(shù)語(這些術(shù)語可能并不一定具有相同的內(nèi)涵)，在闡述宏觀調(diào)控政策也是一種典型的政府制度安排的基礎(chǔ)上，就它相對市場基礎(chǔ)而言是內(nèi)生還是外生的角度來解釋中國宏觀調(diào)控政策的有效性問題。

市場經(jīng)濟(jì)中，對資源配置起基礎(chǔ)性作用的是市場機(jī)制，市場經(jīng)濟(jì)運行的基本理論已由標(biāo)準(zhǔn)的一般均衡分析框架給定。盡管市場實現(xiàn)帕累托效率的前提條件過于苛刻而被認(rèn)為在現(xiàn)實市場中不可能具備，但市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展史表明，對市場制度作用的認(rèn)識不是削弱而是加強(qiáng)了。出于完善市場配置功能的需要，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)國家在市場基礎(chǔ)上日益衍生出了其他一些非市場形式的政府制度安排。其中最主要的有：(1)針對市場失靈而由政府進(jìn)行的微觀規(guī)制(管制)；(2)針對市場經(jīng)濟(jì)總量非均衡而由政府運用一定的宏觀經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行的宏觀調(diào)控。作為典型的政府安排，宏觀調(diào)控是政府在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)職能，是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的特定方式，它的內(nèi)在必然性實際上可由市場經(jīng)濟(jì)運行的本質(zhì)是均衡約束下的非均衡過程推論出來(吳超林，2001)；而它的作用機(jī)理已在標(biāo)準(zhǔn)的凱恩斯主義模型中得到了經(jīng)典的揭示，并被戰(zhàn)后西方國家長期的實踐所驗證。

眾所周知，宏觀總量是由微觀個量組成，宏觀經(jīng)濟(jì)不可能離開微觀基礎(chǔ)而存在，宏觀調(diào)控也必然要依賴于現(xiàn)實的微觀基礎(chǔ)和制度條件。我們可以簡單地從宏觀調(diào)控是否具有堅實的微觀基礎(chǔ)和制度條件出發(fā)，將宏觀調(diào)控區(qū)分為內(nèi)生的制度安排和外生的制度安排兩類。市場經(jīng)濟(jì)內(nèi)生安排的宏觀調(diào)控意指宏觀經(jīng)濟(jì)政策具有與市場制度邏輯一致的傳導(dǎo)條件和能對政策信號作出理性反應(yīng)的市場化主體。相對而言，如果市場經(jīng)濟(jì)意義上的宏觀經(jīng)濟(jì)政策是在沒有或不完善的市場基礎(chǔ)和傳導(dǎo)條件下進(jìn)行的，那么宏觀調(diào)控顯然就是一種外生于市場制度的安排。一般地，在有效的邊界范圍內(nèi)生安排的效應(yīng)顯著，而外生安排的效應(yīng)則會受到極大的限制。有基于此，我們可以給出一個分析中國宏觀調(diào)控政策效應(yīng)為何不理想的理論框架。

中國1993—1996年的主導(dǎo)政策被普遍認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期的一次比較接近市場經(jīng)濟(jì)意義上的宏觀調(diào)控，并成功地使1992年以來總需求嚴(yán)重大于總供給的宏觀非均衡經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)了“軟著陸”。但宏觀經(jīng)濟(jì)只經(jīng)歷了短暫的均衡之后，旋又在外部沖擊和內(nèi)部制約的條件下，陷入了持續(xù)至今且嚴(yán)峻的另一種類型的宏觀總量非均衡即總需求小于總供給的狀態(tài)。面對嚴(yán)峻的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，出于“速度經(jīng)濟(jì)”的要求及基于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本常識，中國首先選擇的是以貨幣政策為主的宏觀調(diào)控政策安排，目的在于阻止經(jīng)濟(jì)增長率持續(xù)下降的勢頭。然而，到1998年7月為止，盡管包括下調(diào)利率、取消貸款限額、調(diào)整法定準(zhǔn)備金率、恢復(fù)中央銀行債券回購業(yè)務(wù)等市場經(jīng)濟(jì)通用的主要貨幣政策工具幾乎悉數(shù)釋出，經(jīng)濟(jì)減速和物價下跌的勢頭卻并未得到有效的遏制。鑒于直觀的宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實，當(dāng)時人們普遍的共識是貨幣政策失效。關(guān)于失效的原因，大多數(shù)的分析是借助IS-LM模型進(jìn)行的，其中主要的觀點是“投資陷阱”論、“流動性陷阱”論、“消費陷阱”論等。應(yīng)該說，這些觀點基本上是在給定貨幣政策的制度基礎(chǔ)和傳導(dǎo)條件的前提下，主要從貨幣政策本身的作用機(jī)理方面實證分析了制約貨幣政策效應(yīng)發(fā)揮的各種因素，這些政策層面的分析無疑是必要而且也是有針對性的?？墒?，如果給定的前提在現(xiàn)實中并不存在或不完全具備，那么，這種僅在政策層面的分析就不可能從根本上提出有效的對策。

金融市場制度的局限使得中國貨幣政策的傳導(dǎo)實際上更主要是通過信用機(jī)制來進(jìn)行的。理論上，貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制主要有銀行借貸和資產(chǎn)負(fù)債表兩種典型的渠道。Bernankehe和Blinder(1988)的CC-LM模型從銀行貸款供給方面揭示了前一種渠道的作用機(jī)理，Bernankehe和Gerfier(1995)從貨幣政策態(tài)勢對特定借款人資產(chǎn)負(fù)債狀況的影響方面闡明了后一種渠道的作用機(jī)理。信用機(jī)制能否有效地發(fā)揮傳導(dǎo)作用，其關(guān)鍵的問題是如何降低在信息不對稱環(huán)境下存在于借貸行為過程中的逆向選擇或道德風(fēng)險等問題，從而使信用具有可獲得性。就中國的現(xiàn)實而言，體制內(nèi)外不同的微觀主體的信用可獲得性是完全不同的。市場體制內(nèi)的微觀主體(非國有企業(yè))因金融市場的制度歧視被隔絕在以銀行為主的金融體系之外，貨幣政策相對于它們是一種外生的安排，效應(yīng)當(dāng)然無從談起。市場體制外的微觀主體(國有企業(yè))的反應(yīng)則可從兩方面來分析，一方面是，對于那些效益和資信狀況均良好的主體，它們并非惟一地依賴銀行借貸渠道融資，這就意味著信用傳導(dǎo)機(jī)制所必需的銀行貸款與債券不可完全替代的前提難以成立，即使這類主體不受市場的制度歧視，而且金融機(jī)構(gòu)也愿意與它們發(fā)生借貸行為，但貨幣政策對它們的效力相當(dāng)微弱；另一方面，對于那只是較大地減輕了它們的利息負(fù)擔(dān)。由此可見，中國貨幣政策效果不顯著并不是(或主要不是)貨幣政策本身的原因，而是政策背后的微觀基礎(chǔ)和制度條件問題。

有效的貨幣政策除了要有能對政策信號作出理性反應(yīng)的微觀基礎(chǔ)外，還必須有政策賴于傳導(dǎo)的條件。在市場經(jīng)濟(jì)中，利率是解釋貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的最重要變量，它通過多種途徑傳導(dǎo)并影響到實體經(jīng)濟(jì)。Munddl(1968)與Fleming(1962)分析了開放經(jīng)濟(jì)條件下利率變化經(jīng)由總需求和匯率波動效應(yīng)傳導(dǎo)的過程；robin(1969)通過對q值(資本資產(chǎn)的市值對重置成本的比值)的定義并將它作為把中央銀行與金融市場連接到實體經(jīng)濟(jì)的重要因素，分析了資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)的傳導(dǎo)過程；Modidjani(1977)從居民消費需求角度分析了財富變動效應(yīng)的傳導(dǎo)過程。所有這些傳導(dǎo)過程都是以利率市場化為前提、并以相對完善的貨幣市場和資本市場為基礎(chǔ)的。嚴(yán)格地說，中國的利率基本上是由政府確定。利率機(jī)制傳導(dǎo)的市場化前提不存在，所謂的“流動性陷阱”、“投資陷阱”、“消費陷阱”失去了分析的前提。假定政府確定的利率反映了市場供求，被認(rèn)為是一種準(zhǔn)市場化的利率，那么，在資本市場受到嚴(yán)格的管制以及金融市場被制度的性質(zhì)強(qiáng)制分割的情況下，金融市場制度基礎(chǔ)的局限也極大地制約著利率機(jī)制的有效傳導(dǎo)。謝平和廖強(qiáng)(2000)明確地指出了利率傳導(dǎo)機(jī)制的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)與財富變動效應(yīng)之所以不佳，原因正在于中國的非貨幣金融資產(chǎn)與貨幣金融資產(chǎn)、金融資產(chǎn)與實際資產(chǎn)之間的聯(lián)系不緊密、反饋不靈敏，金融體系與實際經(jīng)濟(jì)體系各行為主體和運行環(huán)節(jié)之間遠(yuǎn)未銜接成一個聯(lián)動體。張曉晶(2000)則在MundellV-Fleming模型結(jié)論的基礎(chǔ)上論證了開放條件下由固定匯率和資本有限流動引致的套利行為以及外匯占款必然制約中國試圖通過降息刺激經(jīng)濟(jì)政策效果。結(jié)合對微觀基礎(chǔ)的更進(jìn)一步分析，我們可以得出兩點結(jié)論：第一：非市場化的利率使中國的貨幣政策在總體上成為一種外生于市場經(jīng)濟(jì)的政府安排，實體經(jīng)濟(jì)難以對其作出靈敏反應(yīng)；第二，假定這種利率等同于市場化利率，那么，貨幣政策雖然相對于市場經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)的微觀基礎(chǔ)是一種內(nèi)生安排，但金融市場的制度分割與局限使體制內(nèi)的主體無法對利率作出反應(yīng)，而體制外的主體使貨幣政策相應(yīng)地又變?yōu)橥馍才牛由象w制外的改革滯后于金融制度本身的改革，金，融微觀主體基于金融風(fēng)險的考慮必然又會限制體制外主體的反應(yīng)(這就是所謂的“惜貸”)。

事實上，中國仍處于從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的進(jìn)程中，市場制度基礎(chǔ)的建設(shè)取得了長足的進(jìn)展但還不完善。中國以增量促存量的漸進(jìn)式改革方式形成了微觀基礎(chǔ)的二元格局：一方面，改革后形成的增量部分——非國有企業(yè)——基本上是按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求建立起來的，它們具有產(chǎn)權(quán)明晰的特征，能對市場價格信號作出靈敏的反應(yīng)，其行為由市場機(jī)制調(diào)節(jié)，是市場經(jīng)濟(jì)意義上的微觀主體；另一方面，改革后仍然保存的存量部分——國有企業(yè)——雖然歷經(jīng)不斷深入的改革也日益向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)變，但其積重已久的深層問題并非短期內(nèi)能得到徹底解決，無論在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)還是在治理結(jié)構(gòu)中，國有企業(yè)都存在著明顯的政企難分的特征，因而其行為具有對市場與政府的雙重依賴性，是不完全市場經(jīng)濟(jì)意義上的微觀主體。目前國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對這種二元格局的另一種流行劃分法是所謂的體制內(nèi)的國有企業(yè)與體制外的非國有企業(yè)。其實，這是相對計劃經(jīng)濟(jì)體制而言的，如果相對市場經(jīng)濟(jì)體制而言，則體制內(nèi)的就應(yīng)該主要是非國有企業(yè)，而體制外的是傳統(tǒng)的國有企業(yè)。

中國積極財政政策的效果同樣可以在制度內(nèi)生與外生安排的框架下得到說明。1998年中期，當(dāng)日益嚴(yán)峻的“通貨緊縮”和“有效需求不足”問題使得貨幣政策一籌莫展，以及東南亞金融危機(jī)致使通過出口擴(kuò)大外需受阻的情況下，為了解決總體物價水平持續(xù)下跌、經(jīng)濟(jì)增長率遞減、失業(yè)(下崗)面不斷擴(kuò)大等宏觀經(jīng)濟(jì)問題，政府秉持通過宏觀調(diào)控擴(kuò)大內(nèi)需以啟動經(jīng)濟(jì)的思路，確立了以財政政策為主并與貨幣政策相互配合的積極的宏觀調(diào)控政策取向。針對有效需求不足，積極財政政策主要是通過移動IS曲線的方式實現(xiàn)擴(kuò)大總需求的目的，實際上是凱恩斯主義政策主張在中國的一種實踐。對積極財政政策選擇實施的時機(jī)和它的重要意義(穩(wěn)定人們的預(yù)期)幾乎沒有人表示懷疑。盡管以增發(fā)國債為主要內(nèi)容的積極財政政策被認(rèn)為在擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施投資進(jìn)而拉動經(jīng)濟(jì)增長方面發(fā)揮了重大作用(權(quán)威部門統(tǒng)計測算的結(jié)果是增發(fā)國債對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率1998年和1999年分別達(dá)1．5％和2．1％)，但作為市場經(jīng)濟(jì)意義上的一種宏觀調(diào)控政策，財政政策的主要功能并不僅僅體現(xiàn)在擴(kuò)大支出的直接效應(yīng)方面，而是在于通過政府支出的擴(kuò)大去拉動民間投資的間接效應(yīng)方面，否則，財政政策就與計劃經(jīng)濟(jì)體制下的政府投資沒有兩樣。就后一方面而言實際效果并不理想。不少人擔(dān)心積極財政政策長期繼續(xù)下去有可能導(dǎo)致計劃體制復(fù)歸和債務(wù)危機(jī)。

關(guān)于積極財政政策為何難以有效地拉動民間投資需求增長的原因，學(xué)術(shù)界已展開深入的探討并提出了多種解釋。其中大多數(shù)的分析都將問題的癥結(jié)歸咎于基礎(chǔ)設(shè)施的產(chǎn)業(yè)鏈太短以及整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理方面，強(qiáng)調(diào)正是基礎(chǔ)設(shè)施的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性差，當(dāng)把財政資金集中投向本來就已存在生產(chǎn)能力嚴(yán)重過剩的基礎(chǔ)原材料部門，并且主要又是以政府大包大攬而不是貼息、參股和項目融資等方式投入的情況下，民間投資自然不可能參與進(jìn)來，最終的結(jié)果是積極財政政策的乘數(shù)效應(yīng)不大，經(jīng)濟(jì)啟而不動。無疑，中國積極財政政策效應(yīng)在現(xiàn)象層面表現(xiàn)出來的因果關(guān)系確實如此。但根本的原因卻正如光教授(1999)所指出的，是政策擴(kuò)張與體制收縮的矛盾。如果從財政政策是一種典型的政府制度安排的觀點出發(fā)。我們可以就它與微觀基礎(chǔ)的關(guān)系對政策效應(yīng)作出進(jìn)一步的解釋。這就是，由于財政政策與政府關(guān)系緊密的行為主體(特別是國有主體部門)具有較強(qiáng)的內(nèi)在一致邏輯(這種較強(qiáng)的內(nèi)在一致邏輯恰恰又是人們所擔(dān)心的計劃體制復(fù)歸的重要表現(xiàn))，積極的財政政策對這類主體的投資引誘效果相對明顯；由于財政政策相對市場體制內(nèi)的微觀主體是一種典型的外生制度安排，積極財政政策的各種乘數(shù)效應(yīng)受到體制的摩擦，因而對民間投資和居民消費需求的拉動效應(yīng)不明顯，亦即IS曲線移而不動。

上述給出的僅僅是制度基礎(chǔ)的分析框架，它并不是宏觀調(diào)控分析的全部內(nèi)容。如果到此為止，則很容易使人誤解為：只要宏觀調(diào)控政策是內(nèi)生的制度安排，就可以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定的增長。其實，即使是內(nèi)生安排的宏觀調(diào)控政策，也并不必然意味著它能夠解決所有的問題(凱恩斯主義政策70年代在“滯脹”面前的失靈就是明證)。因為，如果宏觀調(diào)控作用的僅僅是宏觀經(jīng)濟(jì)總量，就不能要求它去解決結(jié)構(gòu)問題；如果宏觀調(diào)控政策的本義只是一項短期的穩(wěn)定政策，又豈能冀望它來實現(xiàn)長期的經(jīng)濟(jì)增長?這實際上也就涉及宏觀調(diào)控政策是否存在一個有效的邊界問題，內(nèi)生安排的宏觀調(diào)控政策效應(yīng)也只有在有效的邊界范圍內(nèi)才能得以釋放出來。

二、宏觀調(diào)控政策的期限邊界：短期還是長期?

關(guān)于宏觀調(diào)控政策的長期與短期之爭，實質(zhì)上也就是關(guān)于政府經(jīng)濟(jì)職能邊界的理念之爭。在西方，現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派之間對此也展開過激烈的論爭，從凱恩斯主義到貨幣主義再到新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派和新凱恩斯主義，其政策理論的核心實際上也可歸結(jié)為宏觀調(diào)控政策的期限邊界問題。比較分析各流派不同的政策理論主張，應(yīng)該會有助于我們對這一問題的理解。

(一)零邊界論：新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策主張

建立在理性預(yù)期、自然率假設(shè)和市場連續(xù)出清基礎(chǔ)上的新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)包括以盧卡斯為代表的貨幣經(jīng)濟(jì)周期學(xué)派和以巴羅、基德蘭德、普雷斯科特等為代表的實際經(jīng)濟(jì)周期學(xué)派。前者從需求沖擊、信息不完全及閑暇(勞動)的跨期替代效應(yīng)方面建立起解釋經(jīng)濟(jì)周期波動的原因和傳導(dǎo)機(jī)制的貨幣經(jīng)濟(jì)周期模型，認(rèn)為在短期內(nèi)，雖然不完全信息下發(fā)生的意料之外的貨幣沖擊會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)總量的波動，但在長期中，由于人們能夠根據(jù)不斷獲得的信息去修復(fù)錯誤的預(yù)期，經(jīng)濟(jì)將自行恢復(fù)到自然率的增長路徑。基于預(yù)期到的貨幣沖擊對經(jīng)濟(jì)沒有實際的影響，因而旨在穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的貨幣政策在任何時候都無效。這種貨幣政策零邊界的推論可由圖4說明。

在圖4中，垂直的LAS曲線表明具有理性預(yù)期的經(jīng)濟(jì)主體行為完全由市場價格機(jī)制調(diào)節(jié)，每一條傾斜的SAS曲線則由相應(yīng)的預(yù)期價格水平給出。假設(shè)現(xiàn)期發(fā)生了出乎意料的總需求增加(貨幣沖擊使AD0移到AD1)，則貨幣工資和價格水平必然會因商品和勞動市場存在超額需求而上升。此時，如果具有不完全信息的廠商(工人)誤將一般物價水平(貨幣工資)的上升當(dāng)做相對價格(實際工資)的上升并相應(yīng)地增加產(chǎn)品(勞動)供給，那么經(jīng)濟(jì)將暫時“意外”地沿SAS0曲線從A點移動至B點。然而，一旦經(jīng)濟(jì)主體理性地認(rèn)識到實際工資和相對價格并未發(fā)生變化并完全調(diào)整預(yù)期，則SAS0會迅速移到SAS1，產(chǎn)量和就業(yè)復(fù)歸到自然率水平(C點)。因此，除非貨幣政策不被意料到，否則，無論長期還是短期的貨幣政策都?xì)w無效，而意料之外(欺騙公眾)的貨幣政策本身只能進(jìn)一步加劇經(jīng)濟(jì)波動。如果用“適應(yīng)性預(yù)期”替代“理性預(yù)期”概念，則圖4也是一個貨幣主義的AS—AD模型。

實際經(jīng)濟(jì)周期學(xué)派堅持貨幣中性論，認(rèn)為貨幣對實際經(jīng)濟(jì)變量沒有影響，因為是產(chǎn)出水平?jīng)Q定貨幣變化而不是相反，所以貨幣政策的作用為零。他們主要從生產(chǎn)函數(shù)與總供給的關(guān)系方面建立起分析模型，強(qiáng)調(diào)實際因素(尤其是技術(shù))沖擊是經(jīng)濟(jì)周期波動的根源。在他們看來，當(dāng)一個部門出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步后，它必然會通過部門性的波動源傳導(dǎo)到經(jīng)濟(jì)的其他部門，技術(shù)沖擊的隨機(jī)性使產(chǎn)出的長期增長路徑出現(xiàn)隨機(jī)性的跳躍，產(chǎn)量和就業(yè)的波動實際上并不是對自然率水平的偏離，而是對生產(chǎn)可能性變化的最優(yōu)反應(yīng)，因此，任何反周期的政策都是反生產(chǎn)的沒有意義的。關(guān)于實際經(jīng)濟(jì)周期模型的政策含義，巴羅通過復(fù)活李嘉圖等價命題，認(rèn)為公債是中性的，經(jīng)濟(jì)主體的預(yù)期理性會抵消政府無論是以公債還是稅收等方式籌資的效應(yīng)，因而試圖刺激經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的積極財政政策無效?；绿m德和普雷斯科特則通過比較有無約定條件下的均衡解，從政策的時間不一致性和政府信譽(yù)方面論證了凱恩斯主義的相機(jī)抉擇政策是無效的。

由上可見，凱恩斯主義為政府提供了市場經(jīng)濟(jì)中反蕭條的最初的政策理論，并將其邊界嚴(yán)格地界定在短期，它的效應(yīng)也被戰(zhàn)后西方國家20多年的實踐所證實。新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)將宏觀經(jīng)濟(jì)政策的期限邊界定格為零，雖然這種政策主張遠(yuǎn)離現(xiàn)實，但作為政策理論卻為反思傳統(tǒng)的宏觀調(diào)控政策效應(yīng)提供了一種路徑。現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，幾乎沒有任何一派是把宏觀調(diào)控政策當(dāng)做長期的政策。

(二)短期邊界論：凱恩斯主義、貨幣主義及新凱恩斯主義的政策主張

在20世紀(jì)30年代大蕭條背景下，凱恩斯從不變的價格水平可以存在不同的總產(chǎn)出水平及相應(yīng)的就業(yè)水平的現(xiàn)實出發(fā)，以現(xiàn)實存在的貨幣工資剛性、價格剛性、流動性陷阱和利率在長期缺乏彈性等作為分析前提，把經(jīng)濟(jì)分析的重點放在宏觀總體的真實變量上，指出宏觀經(jīng)濟(jì)總量的非均衡主要是總需求波動(有效需求不足)的結(jié)果，市場力量并不能迅速有效地恢復(fù)充分就業(yè)均衡。根據(jù)總需求決定原理，凱恩斯進(jìn)一步推論出，只有通過政府制定積極的財政政策和貨幣政策引導(dǎo)消費傾向和統(tǒng)攬投資引誘，并使兩者互相配合適應(yīng)，才能解決有效需求不足的問題，從而使經(jīng)濟(jì)在充分就業(yè)的水平上保持穩(wěn)定。

在凱恩斯看來，針對有效需求不足的總需求管理政策是相機(jī)抉擇的短期政策，因為“在長期我們都死了”。關(guān)于宏觀調(diào)控政策的短期邊界論，我們可用標(biāo)準(zhǔn)凱恩斯主義的AS一AD模型加以說明。在圖1中，假設(shè)總需求曲線AD0與總供給曲線AS相交的A點表示經(jīng)濟(jì)最初處于的充分就業(yè)均衡水平(Yn)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)受到現(xiàn)實總需求的沖擊，即AD0左移至AD1之后，由于現(xiàn)實中存在著貨幣工資剛性和價格剛性，必然導(dǎo)致廠商削減產(chǎn)量和就業(yè)量(從Yn減到Y(jié)1)，這時，經(jīng)濟(jì)將在小于充分就業(yè)水平的B點實現(xiàn)均衡，而不可能任由價格的自由下降調(diào)整到C點的充分就業(yè)均衡水平。正是投資者不確定預(yù)期及由此形成的有效需求不足，使得AS在A點以下演變?yōu)橐粭l具有正斜率的總供給曲線，它意味著完全依靠市場力量很難迅速有效地將Y1恢復(fù)到Y(jié)n。因此，要使經(jīng)濟(jì)在較短的時間內(nèi)從B點回復(fù)到A點，最有效的辦法是通過政府實施積極的財政政策和貨幣政策使AD1，移動到AD0。在有效需求不足問題解決后，AS曲線恢復(fù)到古典的垂直狀態(tài)，市場價格機(jī)制繼續(xù)發(fā)揮作用，此時如果繼續(xù)實施積極的政策會加劇價格水平的上漲(通貨膨脹)。從凱恩斯主義的AS一AD模型中不難看出，總需求管理政策的邊界只限于AS曲線具有正斜率的部分，亦即存在于有效需求不足的狀態(tài)。

在20世紀(jì)60年代末到70年代初，正當(dāng)凱恩斯主義需求管理政策在“滯脹”面前日益失靈的情況下，以弗里德曼為代表的貨幣主義學(xué)派提出持久收入假說和自然率假說來解釋“滯脹”現(xiàn)象，并對凱恩斯主義的需求管理政策發(fā)難。貨幣主義者認(rèn)為，長期菲力普斯曲線是一條起自自然失業(yè)率的垂直線，不存在失業(yè)率與通貨膨脹率之間的交替關(guān)系。雖然短期內(nèi)通過政府積極的財政政策可以影響產(chǎn)量和就業(yè)量，但就長期而言，財政政策的“擠出效應(yīng)”使得財政擴(kuò)張的量不過是對私人部門支出的量的替代，稅收的變化也因不能影響持久收入而僅有非常微弱的乘數(shù)效應(yīng)。貨幣政策也同樣只會在短期內(nèi)當(dāng)人們按錯誤的價格預(yù)期決策時對產(chǎn)量和就業(yè)量產(chǎn)生影響，而在長期一旦錯誤的價格預(yù)期得到糾正，即“貨幣幻覺”消失之后，實際工資、產(chǎn)量和就業(yè)量都將復(fù)歸到各自的自然率水平。因而任何通過政府相機(jī)抉擇的需求管理政策試圖保持較高的和穩(wěn)定的產(chǎn)量和就業(yè)量水平的努力，最終只會導(dǎo)致通貨膨脹的加速上升和經(jīng)濟(jì)的更不穩(wěn)定。與重視財政政策作用的凱恩斯主義者不同，貨幣主義者從穩(wěn)定的貨幣需求函數(shù)出發(fā)，堅持經(jīng)濟(jì)在遭遇需求沖擊后仍會相當(dāng)迅速地恢復(fù)到自然率的產(chǎn)量和就業(yè)水平附近，強(qiáng)調(diào)即使是短期的需求管理政策也不會使事情變得更好，因為政策制定者為了某種政治利益而操縱經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的政府失靈可能比市場失靈更糟。因此，為了穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)，應(yīng)該用旨在穩(wěn)定價格預(yù)期的貨幣規(guī)則取代相機(jī)抉擇的需求管理政策。

新凱恩斯主義從最大化行為和理性預(yù)期的基礎(chǔ)上去探尋關(guān)于工資和價格粘性的原因，進(jìn)而建立了包含確定價格和接受需求的廠商、新古典生產(chǎn)函數(shù)、市場不完全性、信息不對稱等方面具有堅實微觀基礎(chǔ)的宏觀經(jīng)濟(jì)模型(Mankiw&Romer，1991)。由此導(dǎo)出的政策含義強(qiáng)調(diào)，由于經(jīng)濟(jì)自動均衡將以長期的蕭條為代價，因此，通過政府的總需求管理政策可以使經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)穩(wěn)定在產(chǎn)量和就業(yè)的自然率水平附近。新凱恩斯主義關(guān)于短期政策的觀點分別以工資粘性模型(圖2)和價格粘性模型(圖3)來說明。在圖2中，LAS是一條與古典一致的垂直總供給曲線，SAS則是由一定的預(yù)期價格水平(pe=p0=W0或pe=p1=W1)給出的短期總供給曲線。假定經(jīng)濟(jì)初始在產(chǎn)量和就業(yè)自然率水平(Yn)的A點上運行，當(dāng)發(fā)生意外的總需求沖擊后(總需求曲線從AD0移到AD1)，即使價格可自由伸縮，但由于工資已由談判合同固定，經(jīng)濟(jì)必然從A點移動向小于充分就業(yè)均衡(Y1)的B點。正是因為工資合同需要交錯調(diào)整不可能使勞動市場在C點出清，新凱恩斯主義者強(qiáng)調(diào)政府對意外沖擊的反應(yīng)遠(yuǎn)比私人部門協(xié)商調(diào)整工資迅速。因此，在短期內(nèi)，通過政府的總需求管理政策能夠?qū)⒔?jīng)濟(jì)穩(wěn)定在自然率水平附近。圖3表明的是，總需求的沖擊之所以使經(jīng)濟(jì)從A點移向B點，主要是因為存在價格粘性(比如菜單成本)。如果商品市場不可能在C點迅速出清，那么總需求管理政策在短期就應(yīng)該有所作為。

三、宏觀調(diào)控政策的對象與目標(biāo)邊界：總量穩(wěn)定還是結(jié)構(gòu)增長?

作為一種制度安排，宏觀調(diào)控政策必然會存在一定的作用對象與目標(biāo)。關(guān)于宏觀調(diào)控政策作用的對象究竟是總量還是包括結(jié)構(gòu)?它的目標(biāo)究竟是穩(wěn)定還是增長?對此的不同認(rèn)識顯然直接影響到對宏觀調(diào)控政策有效性的評價，而在更寬泛的意義上則影響到能否正確地認(rèn)識市場經(jīng)濟(jì)中市場與政府的作用。

(一)宏觀調(diào)控政策的對象是宏觀經(jīng)濟(jì)總量

現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中的政府制度安排或經(jīng)濟(jì)職能從總體的內(nèi)容層次上可以區(qū)分為一般的市場條件的創(chuàng)立與維護(hù)、微觀經(jīng)濟(jì)規(guī)制、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控三大類。與基于市場失靈外在地要求政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的微觀規(guī)制安排不同，宏觀調(diào)控是市場經(jīng)濟(jì)內(nèi)在機(jī)制充分發(fā)揮作用并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)總量嚴(yán)重非均衡基礎(chǔ)上形成的政府安排。由于動態(tài)經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)周期的波動是不可避免的，雖然市場機(jī)制如果假以時日能夠自動調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)至自然率的均衡水平，但在經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡之前可能需要經(jīng)歷一個較長時期的蕭條意味著必須付出總體社會福利損失的嚴(yán)重代價，因此，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)一般內(nèi)在地要求通過政府運用一定的宏觀經(jīng)濟(jì)政策(主要是財政政策和貨幣政策)去調(diào)控經(jīng)濟(jì)總量，以減少市場機(jī)制調(diào)節(jié)時滯產(chǎn)生的高昂成本。從宏觀調(diào)控的內(nèi)涵來看，它作用的對象顯然是總量方面，但其作用的結(jié)果又必然會間接地影響到具體微觀主體的行為。而正是這種直接對象與間接結(jié)果的傳導(dǎo)表明了宏觀調(diào)控政策的有效性，這也是為什么說有效的宏觀調(diào)控必須有堅實微觀基礎(chǔ)和傳導(dǎo)條件的原因。有必要說明的是，如果依據(jù)作用結(jié)果來界定政策邊界，那么也許可以把結(jié)構(gòu)列為宏觀調(diào)控的對象。不過，隨之而來的問題可能就會陷入體制認(rèn)知的誤區(qū)(這點將在后面說明)。將宏觀調(diào)控政策的對象邊界嚴(yán)格界定為總量的觀點也明確地反映在現(xiàn)代西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架中。

(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是市場配置資源的結(jié)果

前已述及，宏觀調(diào)控政策作用的結(jié)果不僅會而且應(yīng)該影響到微觀主體的行為決策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相應(yīng)調(diào)整。但宏觀調(diào)控政策的對象卻并不針對具體的行業(yè)和部門，否則宏觀調(diào)控就等同于微觀規(guī)制。理論和實踐的發(fā)展表明，對市場機(jī)制在資源配置中起基礎(chǔ)性作用的普遍認(rèn)同，推動了市場經(jīng)濟(jì)在世界范圍內(nèi)的廣泛發(fā)展。在市場經(jīng)濟(jì)中，通過市場競爭和價格機(jī)制對供求關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)，生產(chǎn)要素的自由流動使資源在各產(chǎn)業(yè)和部門間得到有效配置，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成和優(yōu)化正是市場在產(chǎn)業(yè)間配置資源的必然結(jié)果。歷史地看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成和調(diào)整也曾在不同的體制下完全或主要由政府來安排(通過產(chǎn)業(yè)政策)，由此形成了典型的計劃經(jīng)濟(jì)體制及所謂的政府主導(dǎo)型市場經(jīng)濟(jì)體制(如日本和韓國等)。不過由政府取代市場、通過產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)市場機(jī)制在產(chǎn)業(yè)間的資源配置而形成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從長期看是非常脆弱的，日本和韓國經(jīng)濟(jì)(金融)危機(jī)不斷，中國重復(fù)建設(shè)問題嚴(yán)重，政府安排的產(chǎn)業(yè)政策不能不說是其中的重要原因之一。

由于產(chǎn)業(yè)政策在實質(zhì)上是政府依據(jù)自己確定的經(jīng)濟(jì)變化趨勢和目標(biāo)設(shè)想來干預(yù)資源在產(chǎn)業(yè)間的配置，產(chǎn)業(yè)政策在資源配置的方式上與計劃經(jīng)濟(jì)是相同的，計劃經(jīng)濟(jì)所固有的缺陷必然會重現(xiàn)于產(chǎn)業(yè)政策的制定上(湯在新、吳超林，2001)。政府對具體產(chǎn)業(yè)的干預(yù)應(yīng)以市場失靈為依據(jù)確定。如果將產(chǎn)業(yè)政策當(dāng)做一種宏觀調(diào)控政策，顯然它相對市場基礎(chǔ)是一種外生的安排，其績效將存在體制的制約。不僅如此，如果將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為宏觀調(diào)控的對象，也與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是市場配置資源的結(jié)果存在邏輯上的矛盾。應(yīng)該承認(rèn)，中國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)問題主要是結(jié)構(gòu)問題，但結(jié)構(gòu)問題不是宏觀調(diào)控直接的對象，結(jié)構(gòu)問題的解決有賴于市場基礎(chǔ)的發(fā)展和完善，這也是理解為什么要大力發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵之所在。

(三)宏觀調(diào)控政策的目標(biāo)是為市場對資源的基礎(chǔ)性配置創(chuàng)設(shè)穩(wěn)定的外部條件

對于通過宏觀經(jīng)濟(jì)政策減少經(jīng)濟(jì)周期波動、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)總量均衡從而為市場機(jī)制有效進(jìn)行資源配置創(chuàng)設(shè)穩(wěn)定的外部條件的目標(biāo)業(yè)已獲得廣泛的認(rèn)同，并為當(dāng)今世界各國政府所采納(除新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派反對外)，不過，關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長是否應(yīng)該作為宏觀調(diào)控政策的目標(biāo)則在理論上和實踐中都存在重大的分歧。嚴(yán)格地說，經(jīng)濟(jì)增長屬于總供給的范疇，它取決于生產(chǎn)要素的投入與組合，在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家，一般堅信構(gòu)成總量內(nèi)容的總供給方面是市場配置資源的結(jié)果。即使出現(xiàn)總供給沖擊的經(jīng)濟(jì)周期波動，認(rèn)為也應(yīng)該由市場機(jī)制來調(diào)節(jié)。在現(xiàn)代西方宏觀經(jīng)濟(jì)理論中，宏觀調(diào)控政策歸屬于總需求的范疇，政策的目標(biāo)被界定在因總需求沖擊引起經(jīng)濟(jì)周期波動后的穩(wěn)定方面，而且強(qiáng)調(diào)的是短期。如果說凱恩斯主義所強(qiáng)調(diào)的積極財政政策的乘數(shù)效應(yīng)中包含了一定的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，那么這種增長主要也是隨積極財政政策穩(wěn)定投資者預(yù)期而來的私人部門的增長，公共財政支出的增長本身在相當(dāng)大的程度上仍然屬于穩(wěn)定的手段，目標(biāo)是為民間投資的啟動創(chuàng)設(shè)良好的外部環(huán)境。在主要發(fā)達(dá)國家的貨幣政策實踐中，貨幣政策事實上也一直是以穩(wěn)定通貨而不是經(jīng)濟(jì)增長為目標(biāo)。

最近10年來，隨著現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，特別是內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對政府安排的宏觀調(diào)控政策能夠產(chǎn)生合意的長期經(jīng)濟(jì)增長表示懷疑，認(rèn)為過分關(guān)注短期穩(wěn)定的需求管理政策忽視了長期經(jīng)濟(jì)增長的問題。他們指出短期的產(chǎn)量波動雖然具有重要的福利后果，但長期經(jīng)濟(jì)增長的福利含義遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出任何短期波動的影響(Romer，1996)，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的重點應(yīng)該從總需求轉(zhuǎn)向總供給方面(因為總量非均衡都是微觀扭曲的結(jié)果)。這種從對短期穩(wěn)定的關(guān)注轉(zhuǎn)向長期經(jīng)濟(jì)增長路徑探討的理論發(fā)展方向所給出的政策含義是，政府既能夠積極地也能夠消極地影響長期經(jīng)濟(jì)增長，而積極政策的作用主要體現(xiàn)在為經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)增長路徑提供良好的外部條件。

在大多數(shù)發(fā)展中國家，尤其是像中國這樣處于從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國家，由于市場基礎(chǔ)不完善，政府安排的宏觀調(diào)控政策一直附存著經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)。在中國擴(kuò)大內(nèi)需的宏觀調(diào)控實踐中，先是1998年上半年明確地將貨幣政策作為保證8％的經(jīng)濟(jì)增長率目標(biāo)的手段，當(dāng)認(rèn)識到依靠貨幣政策難以實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的情況下，又進(jìn)一步明確提出啟用積極的財政政策來保證經(jīng)濟(jì)增長。應(yīng)該承認(rèn)，一系列積極的宏觀調(diào)控政策對于阻止經(jīng)濟(jì)增長率的嚴(yán)重下滑起到了重要作用。然而，現(xiàn)實結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的巨大差距表明，將宏觀調(diào)控政策目標(biāo)嚴(yán)格界定為短期穩(wěn)定更為確切。實際上，多重目標(biāo)之間的相互矛盾也在很大程度上制約了宏觀調(diào)控政策效應(yīng)的釋放，積極財政政策的短期經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)在中國經(jīng)濟(jì)的存量部分還一定程度上存在，但在經(jīng)濟(jì)的增量部分則明顯難容。目前，國內(nèi)已有不少學(xué)者開始在關(guān)注短期穩(wěn)定的基礎(chǔ)上探討中國長期經(jīng)濟(jì)增長的路徑問題，如北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心宏觀組(1999)就曾明確提出：“宏觀政策的制定和實施要始終堅持以市場化為取向，通過制度創(chuàng)新、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整來求得長遠(yuǎn)的發(fā)展，從這個意義上說，擴(kuò)大內(nèi)需如果不是作為一項短期政策而是作為一項基本政策，一定要和供給管理的政策結(jié)合起來”。特別是從2000年5月中國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)機(jī)后，關(guān)于長期經(jīng)濟(jì)增長要依賴市場基礎(chǔ)和制度條件的完善已逐步成為共識。

四、結(jié)束語

在中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中，我們一向重視政府制度安排的作用，這無疑是中國客觀現(xiàn)實的要求。與此同時，我們又必須對政府制度安排在經(jīng)濟(jì)的不同領(lǐng)域和層次內(nèi)容上的差異有一個清晰的認(rèn)識。事實上，就宏觀調(diào)控政策作為一種政府制度安排而言，它在西方國家的理論和實踐中具有比較清楚的界定，而國內(nèi)對其內(nèi)涵和目標(biāo)等問題上的認(rèn)識則是相當(dāng)含混或者說是相互矛盾的?；谝陨系姆治?，我們對宏觀調(diào)控問題的基本認(rèn)識是：

——宏觀調(diào)控中的積極財政政策的目的主要在于通過政府支出的擴(kuò)大進(jìn)而拉動民間投資的增長，如果民間投資啟而不動而又長期依賴財政擴(kuò)張，那么，一方面是政府復(fù)歸為投資的主體，而財政政策的擴(kuò)張與收縮演變?yōu)榻?jīng)濟(jì)周期波動的根源；另一方面是財政擴(kuò)張在長期的可持續(xù)性將成為嚴(yán)重的問題。

篇10

［關(guān)鍵詞］范式理論;經(jīng)濟(jì)學(xué);范式轉(zhuǎn)換

［中圖分類號］F091 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A ［文章編號］1005-6432（2012）31-0136-03

經(jīng)濟(jì)學(xué)家(特別是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家)對庫恩的范式理論給予了足夠的重視,他們運用“范式”理論來解釋、評價重要經(jīng)濟(jì)理論的形成,以及它們在經(jīng)濟(jì)學(xué)史上的地位。正如L.約翰遜所說：“過去10年中,經(jīng)濟(jì)學(xué)家對各種可供選擇的方法模式已給予相當(dāng)多的注意,以解釋經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展……還可以證明,作為一種可供選擇的普遍方法,庫恩的范式具有更大的潛在價值。”

1 經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的構(gòu)成

在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》中,庫恩以“范式”概念為基礎(chǔ)對科學(xué)革命進(jìn)行了系統(tǒng)論述。其所謂范式,就是一組共有的方法、標(biāo)準(zhǔn)、解釋方式和理論,或者說是一種共有的知識體?！胺妒健笔且婚T學(xué)科成為科學(xué)的必要條件和成熟標(biāo)志,任何一門學(xué)科只有具有一定的范式,才能成為科學(xué)。庫恩范式的含義不僅體現(xiàn)在哲學(xué)方面,而且也反映在社會學(xué)和構(gòu)造功能方面,庫恩認(rèn)為,一套實際的科學(xué)習(xí)慣和科學(xué)傳統(tǒng)對于有效的科學(xué)工作是非常必要和非常重要的,它不僅是一個科學(xué)共同體團(tuán)結(jié)一致、協(xié)同探索的紐帶,而且是進(jìn)一步研究和開拓的基礎(chǔ)；不僅能賦予任何一門新學(xué)科以自己的特色,而且決定著它的未來和發(fā)展。

由于經(jīng)濟(jì)學(xué)所固有的特點,使得其范式與自然科學(xué)的范式不僅在研究對象上不同,而且在研究方法、檢驗標(biāo)準(zhǔn)、解釋方式及理論構(gòu)造等方面存在很大區(qū)別。經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式一般是以基本行為假定為基礎(chǔ),以經(jīng)濟(jì)效率為中心,以分工、交易和合作為內(nèi)容,以供求平衡分析、邊際替代分析、成本收益分析和利益矛盾分析為方法而形成的一個有機(jī)的整體。不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論有不同的理論范式,這些具體的理論范式雖然沒有超出和脫離經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般范式范圍,但以上各個組成部分的內(nèi)容性質(zhì)、地位作用、相互關(guān)系、側(cè)重方面、聯(lián)結(jié)方式均不相同,因而使得不同經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系也大相徑庭。

2 經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的轉(zhuǎn)換

利用范式概念,庫恩研究了科學(xué)革命,在他看來,所謂科學(xué)中的革命,就是這樣的一種范式向另外一種范式的轉(zhuǎn)換。

他認(rèn)為,科學(xué)形式中出現(xiàn)的危機(jī)使新的范式的產(chǎn)生成為必然,從而導(dǎo)致了這種范式的轉(zhuǎn)換,在一個公認(rèn)的范式中,科學(xué)家們的活動被稱為“常態(tài)科學(xué)(常規(guī)科學(xué))”而科學(xué)發(fā)展一般具有以下的模式,前科學(xué)常態(tài)科學(xué)危機(jī)科學(xué)革命新常態(tài)科學(xué)。常態(tài)科學(xué)與前科學(xué)的區(qū)別,在于是否具有范式。

一旦形成了被學(xué)術(shù)界所公認(rèn)的范式,此后科學(xué)發(fā)展便進(jìn)入了“常態(tài)科學(xué)時期”。此時,范式指導(dǎo)整個學(xué)科的研究活動,而當(dāng)科學(xué)發(fā)展遇到危機(jī)時,通過新的范式發(fā)展來推動科學(xué)的發(fā)展。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展史上,經(jīng)歷了多次的重大的變化。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展是一個不斷積累的過程。從重商主義、重農(nóng)主義階段到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成,是范式形成的過程。亞當(dāng)?斯密的《國民財富的性質(zhì)和原因》(1776年)所提及的斯密教條是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的重要里程碑,他的勞動價值論和以市場機(jī)制 “看不見的手”的學(xué)說,為經(jīng)濟(jì)學(xué)確立了公認(rèn)的學(xué)科框架,此外他的企業(yè)理論學(xué)說突出了分工與專業(yè)化在既定資源下的配置與效率問題。李嘉圖、西斯蒙第、薩伊、穆勒是斯密的追隨者,并增添了資源稀缺性的條件。爾后杰文斯等人倡導(dǎo)的邊際革命對斯密范式進(jìn)行了增補(bǔ)。20世紀(jì)30年代大蕭條所產(chǎn)生的凱恩斯主義則是對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)重大的革新或突破,古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的薩伊定律不能解釋失業(yè)與過?，F(xiàn)象,而凱恩斯則提出了“有效需求不足論”,為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了理論支撐。薩繆爾森等將以上理論綜合通稱為“新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”。進(jìn)入20世紀(jì)70年代以來,凱恩斯主義在西方世界運用30多年以來卻遇到了前所未有的麻煩,凱恩斯主義并不能解決經(jīng)濟(jì)“滯漲”現(xiàn)象,由此一系列新理論應(yīng)運而生,如貨幣學(xué)派、新自由主義、新制度學(xué)派等。此外20世紀(jì)80年代西方還誕生了新凱恩斯主義,以復(fù)興凱恩斯主義。而以羅森(Rosen)、貝克爾(Becker)、楊小凱、博蘭(Borland)和黃有光等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家,用超邊際分析的方法復(fù)活古典經(jīng)濟(jì)學(xué),通過這種分析方法,他們發(fā)展了新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)(New Classical Economics)。