導(dǎo)語：如何才能寫好一篇環(huán)保行政處罰申辯書，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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一、行政處罰事項告知的意義

《行政處罰法》第三十一條規(guī)定“行政機關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利?！痹陔S后的條款上規(guī)定了行政處罰的“簡易程序”、“一般程序”、“聽證程序”。可見在行政處罰的三種程序中，行政機關(guān)都有告知當(dāng)事人事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有權(quán)利的義務(wù)，當(dāng)事人都享有陳述、申辯的權(quán)利（見第三十二條）。

行政管理相對人依法享有知情權(quán)、陳述申辯權(quán)、聽證權(quán)、尋求救濟權(quán)。因此行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定過程中告知當(dāng)事人權(quán)利，這樣既可以讓當(dāng)事人陳述申辯案件的具體情況，充分維護自身的權(quán)益，又便于行政機關(guān)全面了解案情，綜合判斷案件的真實情況。

二、行政處罰事項告知的途徑

（一）事前告知的途徑

采用簡易程序決定的行政處罰案件，一般可采用調(diào)查人員口頭告知方式，在調(diào)查人員對案情基本情況調(diào)查完畢后，在作出處罰決定前直接告知當(dāng)事人享有的知情權(quán)、陳述申辯權(quán)，并聽取當(dāng)事人的陳述申辯意見，根據(jù)調(diào)查情況和取得的證據(jù)，結(jié)合當(dāng)事人陳述申辯的理由，合理合法地作出行政處罰決定。

而采用一般程序決定的行政處罰案件，則一律采用書面形式告知。根據(jù)《行政處罰法》第三十八條規(guī)定，案件調(diào)查終結(jié)，行政機關(guān)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對調(diào)查結(jié)果進行審查；對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰的，行政機關(guān)的負責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，將行政機關(guān)的行政處罰程序（除簡易程序外）劃分為調(diào)查和審查兩個階段。那么行政機關(guān)在作出處罰決定之前，對當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利應(yīng)當(dāng)如何告知當(dāng)事人，在哪一道環(huán)節(jié)上告知。各行政機關(guān)的內(nèi)部規(guī)章規(guī)定的告知途徑不一樣。根據(jù)不同行政機關(guān)的行政規(guī)章的規(guī)定，現(xiàn)行告知程序有三種類型：一是將告知程序明確為調(diào)查機關(guān)的職責(zé)，這樣規(guī)定的行政機關(guān)有稅務(wù)部門、藥品監(jiān)督管理部門、廣播電視部門、司法行政部門、出版部門等；二是將告知程序明確為審查機構(gòu)的職責(zé)，如工商行政管理、技術(shù)監(jiān)督、環(huán)保、交通等部門；三是對告知程序未明確規(guī)定由哪一環(huán)節(jié)進行，如價格管理、建設(shè)、文化等部門。

那么對于先行告知程序是在調(diào)查取證階段進行，還是放在審查中完成有兩種不同意見：一是認為應(yīng)放在調(diào)查取證階段，由調(diào)查機構(gòu)以行政機關(guān)的名義告知；二是認為應(yīng)當(dāng)在審查階段，由審查機構(gòu)審理后，以行政機關(guān)的名義告知。

《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定：“法律、法規(guī)、司法解釋和規(guī)章對書證的制作形式另有規(guī)定的從其規(guī)定?！钡谖迨鍡l第二款規(guī)定，法庭從以下方面審查證據(jù)的合法性：“證據(jù)的取得是否符合法律、法規(guī)、司法解釋和規(guī)章的要求。”因此行政規(guī)章對執(zhí)行告知程序的機構(gòu)和文書樣式進行了明確規(guī)定的，是人民法院審查行政機關(guān)告知程序是否合法的重要依據(jù)，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自部門規(guī)章的要求，正確履行告知程序。

從《行政處罰法》的法律條文層次以及要告知的內(nèi)容來看，調(diào)查機構(gòu)在初步形成處罰建議時，需要先行告知當(dāng)事人行政處罰的事實、理由、依據(jù)和擬定的處罰建議以及當(dāng)事人享有的權(quán)利，因此，筆者認為先行告知程序應(yīng)當(dāng)由調(diào)查機關(guān)在調(diào)查終結(jié)后，以行政機關(guān)的名義告知較為適合。

根據(jù)《行政處罰法》的要求，陳述申辯權(quán)、聽證權(quán)是行政管理相對人的合法權(quán)益，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定前告知當(dāng)事人，讓當(dāng)事人充分維護自身的權(quán)益。行政機關(guān)告知程序是行政程序法律制度的一項重要內(nèi)容，告知的目的是為了給予當(dāng)事人主動采取或者不采取一定行為和措施的機會，積極地行使自己法定的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)以保護自己的合法權(quán)益。無論是聽取當(dāng)事人的陳述申辯程序，還是行政機關(guān)舉行的聽證程序，都屬于行政機關(guān)調(diào)查取證的范疇。因此，告知程序應(yīng)當(dāng)由調(diào)查機構(gòu)履行較為適合。

根據(jù)《稅務(wù)案件調(diào)查取證與處罰決定分開制度實施辦法》第四條規(guī)定“稅務(wù)機關(guān)的調(diào)查機構(gòu)對稅務(wù)案件進行調(diào)查取證后，對依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)及時提出處罰建議，制作《稅務(wù)行政處罰事項告知書》并送達當(dāng)事人?！币虼硕悇?wù)行政處罰事項的告知應(yīng)當(dāng)由調(diào)查機構(gòu)履行告知義務(wù)。

稅務(wù)行政處罰案件查處的基本原則是查案的不審案、審案的不處理，實行調(diào)查、審理、決定三分離，如果將告知程序由審查機構(gòu)負責(zé)，那么審查機構(gòu)不得不擔(dān)當(dāng)起案件的部分調(diào)查職責(zé)，這不符合三分離的原則。

根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，在行政機關(guān)作出行政處罰決定之前，只要當(dāng)事人提出意見，行政機關(guān)就必須聽取，并對其意見分別情況進行處理，在調(diào)查取證階段，當(dāng)事人提出意見的，應(yīng)當(dāng)由調(diào)查機構(gòu)的人員聽取并制作筆錄；在審理階段，當(dāng)事人提出意見的應(yīng)當(dāng)由審理機構(gòu)人員聽取并制作筆錄，筆錄應(yīng)當(dāng)附卷，調(diào)查和審理階段取得的筆錄都是行政機關(guān)作出行政處罰決定的重要依據(jù)。

因此，調(diào)查機構(gòu)在調(diào)查取證后，對依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，在提出處罰建議時履行告知當(dāng)事人權(quán)利的告知義務(wù)，有利于充分保障當(dāng)事人陳述、申辯等權(quán)利。

（二）事后告知的途徑

事后告知是行政機關(guān)作出行政處罰決定時，應(yīng)向當(dāng)事人告知其依法享有的復(fù)議權(quán)和訴訟權(quán)，并告知復(fù)議和訴訟的期限和途徑。

行政機關(guān)不按法定的程序和途徑履行告知義務(wù)，會產(chǎn)生不利的法律后果。一是行政處罰決定不能成立，即處罰無效。當(dāng)事人可以不履行或通過申請行政復(fù)議或提起行政訴訟要求撤銷行政機關(guān)的處罰決定。

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嚴格按照確定的執(zhí)法檢查指導(dǎo)思想、范圍重點、方法步驟和具體要求，對自查工作的每一步驟都作了精心安排、落實、督促和檢查。

二、抓住重點，嚴格自查

為確保環(huán)保行政執(zhí)法文書的嚴格規(guī)范，我局就環(huán)保行政執(zhí)法文書評查工作專題進行了安排部署，于2014年7月10日至15日，在環(huán)境監(jiān)察大隊組織開展了為期五天的環(huán)保行政執(zhí)法文書自評自查活動，要求大隊對2013年6月至2014年6月期間行政執(zhí)法過程中產(chǎn)生的行政處罰、行政許可等行政執(zhí)法案卷逐一進行認真自查。在此基礎(chǔ)上，對所有執(zhí)法文書從實體、程序、文書、案卷裝訂等諸多方面進行了嚴格的檢查。經(jīng)自查，我局行政執(zhí)法案卷嚴格規(guī)范，格式文本完備，卷內(nèi)目錄和材料齊全，排列有序，裝訂整齊。事實認定基本清楚、證據(jù)合法有效，行政處罰和許可程序合法規(guī)范。

全部案卷顯示，我局所處理的行政執(zhí)法案件中，未出現(xiàn)一件行政錯案，也未出現(xiàn)一起行政復(fù)議案件。具體表現(xiàn)在：執(zhí)法主體合法；無超越法定權(quán)限案件；適用法律依據(jù)正確；執(zhí)法程序合法；認定事實清楚；裁量適當(dāng)；能充分保障相對人的參與權(quán)、陳述權(quán)、申辯權(quán)和救濟權(quán)，特別是作出的具體行政行為相對人的權(quán)利、義務(wù)可能產(chǎn)生不利影響的，能正確告知其申請行政復(fù)議的權(quán)利、行政復(fù)議機關(guān)和申請期限；無超過法定期限案件；行政執(zhí)法案卷制作規(guī)范。

三、規(guī)范案卷管理，促進依法行政

一直以來，我局按照一案一卷要求，對所有行政處罰案卷進行了整理完善，特別是行政征收排污費、行政許可、進入到行政強制執(zhí)行、行政復(fù)議等案卷，我局高度關(guān)注，明確專人，按照行政處罰、征收的相關(guān)法定程序，確保所有案卷檔案規(guī)范歸檔，也為下一年度嚴格執(zhí)法提供了有力依據(jù)。

四、存在的問題及整改措施

雖然我局在上一年度的行政處罰案卷工作中取得了明顯成效，但與上級要求和兄弟先進單位相比，仍存在許多不足和問題。比如：個別執(zhí)法人員辦案時記錄潦草，用語不規(guī)范；只重視辦案實務(wù)輕視理論學(xué)習(xí)和經(jīng)驗總結(jié)，以致于案子辦得出，經(jīng)驗?zāi)貌怀觯挥袠O個別案卷整理不夠到位。針對這些不足和問題，我局將在下半年重點從以下方便予以解決。

一是加大業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，重點對制作文書進行培訓(xùn)，提高執(zhí)法人員制作法律文書、調(diào)查取證的能力和水平，增強執(zhí)法人員的行政執(zhí)法水平和能力，提高行政執(zhí)法辦案效率，確保行政執(zhí)法行為的合法性和規(guī)范化。

二是定期和不定期舉行經(jīng)驗總結(jié)交流會，讓全體干職工結(jié)合自己的辦案過程，總結(jié)各自的經(jīng)驗做法，做到取長補短。

篇3

合肥市城市管理相對集中行政處罰權(quán)實施辦法全文第一章　總則

第一條　為了加強城市管理，提高城市管理行政執(zhí)法效能，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《國務(wù)院關(guān)于進一步推進相對集中行政處罰權(quán)工作的決定》以及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條　本辦法適用于本市市區(qū)范圍內(nèi)城市管理相對集中行政處罰權(quán)實施工作。

第三條　市、區(qū)城市管理行政執(zhí)法局(以下簡稱執(zhí)法局)是城市管理相對集中行政處罰權(quán)的實施機關(guān)。

市容、規(guī)劃、建設(shè)、環(huán)保、園林、工商、公安和市政等有關(guān)行政管理部門，應(yīng)當(dāng)配合執(zhí)法局做好城市管理相對集中行政處罰權(quán)實施工作。

第四條　市執(zhí)法局統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)全市城市管理行政執(zhí)法工作，對全市城市管理行政執(zhí)法工作實施組織、協(xié)調(diào)和督查，統(tǒng)一組織城市管理行政執(zhí)法人員的培訓(xùn)、考核和獎懲。

區(qū)執(zhí)法局在轄區(qū)內(nèi)行使相對集中城市管理行政處罰權(quán)。

合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、新站綜合開發(fā)試驗區(qū)城市管理行政執(zhí)法分局及合肥政務(wù)文化新區(qū)建設(shè)指揮部城市管理行政執(zhí)法處受市執(zhí)法局委托，在各自區(qū)域內(nèi)行使相對集中城市管理行政處罰權(quán)。

第五條　公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，及時查處城市管理行政執(zhí)法中的暴力抗法、妨礙執(zhí)行公務(wù)等違法行為。

第六條　公民、法人和其他組織應(yīng)當(dāng)積極支持執(zhí)法局執(zhí)行公務(wù)，并有權(quán)制止和檢舉揭發(fā)違反城市管理的行為。

第二章　職責(zé)

第七條　執(zhí)法局集中行使下列城市管理行政處罰權(quán)：

(一)城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理方面法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán)，強制拆除不符合城市容貌標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的建筑物或者設(shè)施;

(二)城市規(guī)劃管理方面法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán);

(三)城市綠化管理方面法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán);

(四)市政管理方面法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán);

(五)環(huán)境保護管理方面法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的對露天娛樂場所、沿街商業(yè)門點產(chǎn)生噪聲污染的行政處罰權(quán);

(六)工商行政管理方面法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的對流動無照商販的行政處罰權(quán);

(七)公安交通管理方面法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的對侵占城市道路行為(不含機動車占用機動車道)的行政處罰權(quán);

(八)省人民政府決定調(diào)整的其他行政處罰權(quán)。

第八條　行政處罰權(quán)相對集中后，有關(guān)行政管理部門不得再行使已由執(zhí)法局行使的行政處罰權(quán);繼續(xù)行使的，所作出的行政處罰決定無效，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

有關(guān)行政管理部門應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，嚴格履行職責(zé)，做好城市管理日常工作。

第三章　執(zhí)法程序

第九條　執(zhí)法局執(zhí)法人員執(zhí)行公務(wù)時，應(yīng)當(dāng)佩帶統(tǒng)一的執(zhí)法標(biāo)志，出示省人民政府統(tǒng)一核發(fā)的行政執(zhí)法證件。

執(zhí)法人員不出示執(zhí)法證件或者不依法說明理由和依據(jù)的，當(dāng)事人有權(quán)拒絕處罰并可以向執(zhí)法局或有關(guān)部門舉報。

第十條　市、區(qū)執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)建立違法行為舉報受理制度，并為舉報人保密。

對公民、法人或者其他組織舉報的違法行為，屬職責(zé)范圍內(nèi)的，執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)及時查處;屬職責(zé)范圍外的，執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)及時移送有關(guān)管理部門處理。執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)將查處或者移送處理的情況告知舉報人。

第十一條　執(zhí)法局執(zhí)行公務(wù)時，可以采取下列措施：

(一)依照法律、法規(guī)的規(guī)定進入被檢查單位或者現(xiàn)場進行調(diào)查或者進行檢查;

(二)依法查閱、調(diào)閱或者復(fù)制與違法行為有關(guān)的資料;

(三)依法取得有關(guān)證據(jù)資料;

(四)依法暫扣違法行為所涉及的工具、物品;

(五)依法強制拆除違法建筑物、構(gòu)筑物和其他設(shè)施;

(六)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他措施。

第十二條　執(zhí)法局實施行政處罰時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為。對違法情節(jié)輕微并及時糾正，未造成危害后果的，不予行政處罰。

對當(dāng)事人一個行為同時違反了兩個以上法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，并且都應(yīng)當(dāng)予以罰款的，執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)適用罰款數(shù)額最高的一項規(guī)定給予行政處罰，不得合并或者重復(fù)罰款。

第十三條　執(zhí)法局在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

執(zhí)法局及其工作人員應(yīng)當(dāng)聽取當(dāng)事人的陳述和申辯。對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進行復(fù)核;當(dāng)事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納，不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。

第十四條　對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以l000元以下罰款行政處罰的，執(zhí)法人員可以當(dāng)場填寫統(tǒng)一制作、加蓋執(zhí)法局公章的處罰決定書，作出行政處罰，并告知當(dāng)事人在15日內(nèi)到指定的銀行繳納罰款;依法給予20元以下罰款或者不當(dāng)場收繳罰款事后難以執(zhí)行的，執(zhí)法人員可以當(dāng)場收繳罰款，并按規(guī)定上繳。

第十五條　除前條規(guī)定可以當(dāng)場作出的行政處罰外，執(zhí)法局實施的其他行政處罰，應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地調(diào)查、取證。調(diào)查、取證終結(jié)，由執(zhí)法局法制機構(gòu)對調(diào)查結(jié)果進行審查，確應(yīng)予以行政處罰的，報執(zhí)法局負責(zé)人作出行政處罰決定。對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為應(yīng)當(dāng)給予較重的行政處罰，執(zhí)法局負責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

執(zhí)法局在依法作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、對公民處以1000元以上罰款、對法人或者其他組織處以10000元以上罰款等重大行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利;當(dāng)事人要求聽證的，執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)組織聽證。

第十六條　執(zhí)法局實施行政處罰時，應(yīng)當(dāng)使用財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰沒收據(jù);罰款、沒收違法所得或者沒收非法財物拍賣的款項，應(yīng)當(dāng)全部上繳同級財政。

第十七條　執(zhí)法局依法實施強制措施時，必須遵守下列規(guī)定：

(一)向當(dāng)事人下達通知書;

(二)實施暫扣時，應(yīng)當(dāng)制作清單，寫明財物的名稱、種類、規(guī)格、數(shù)量和完好程度等，由承辦人和當(dāng)事人簽名或者蓋章。清單由執(zhí)行單位和當(dāng)事人各執(zhí)一份;

(三)暫扣不得超過1個月。

第十八條　違法建筑物、構(gòu)筑物和設(shè)施需要依法強制拆除的，執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出限期拆除決定書;當(dāng)事人逾期拒不履行拆除違法建筑的決定的，由區(qū)人民政府組織強制拆除。強制拆除違法建筑前，區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)通告。

對擅自搭建妨礙公共安全、公共衛(wèi)生、城市交通和市容景觀的建筑物、構(gòu)筑物且正在施工的，執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人立即停止施工并限期拆除。當(dāng)事人拒不停止施工或者在限期內(nèi)拒不拆除的，執(zhí)法局可以強制拆除。

第四章　配合與協(xié)調(diào)

第十九條　有關(guān)行政管理部門與執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)密切配合、相互監(jiān)督，建立協(xié)調(diào)、有序的工作制度。

第二十條　有關(guān)行政管理部門在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法案件，應(yīng)當(dāng)移送執(zhí)法局處理;執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)在收到有關(guān)書面材料后及時進行查處，并將查處結(jié)果書面告知有關(guān)部門。

第二十一條　有關(guān)行政管理部門依法行使城市管理行政許可的事項，應(yīng)當(dāng)在行政許可文件下發(fā)后3個工作日內(nèi)抄送執(zhí)法局。

第二十二條　執(zhí)法局對違法案件作出重大行政處罰決定前，可以征求有關(guān)行政管理部門意見。

執(zhí)法局作出重大行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)按照案件的類型將行政處罰決定書抄送有關(guān)部門，并報同級政府法制工作部門備案。

有關(guān)行政管理部門發(fā)現(xiàn)執(zhí)法局作出的行政處罰決定違法或不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)將意見反饋給執(zhí)法局。

第二十三條　執(zhí)法局查處的違法案件，對違法行為需要進行技術(shù)鑒定的，應(yīng)當(dāng)提請有關(guān)行政管理部門或?qū)I(yè)鑒定機構(gòu)進行鑒定;有關(guān)部門與機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)或者法定的時限內(nèi)進行技術(shù)鑒定，并書面告知執(zhí)法局。

第二十四條　執(zhí)法局在實施行政處罰過程中，發(fā)現(xiàn)違法行為人應(yīng)當(dāng)繳納賠償費、補償費或者恢復(fù)原狀的，應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)行政管理部門，由有關(guān)部門作出賠償、補償及責(zé)令恢復(fù)原狀的決定。

接到通知的部門應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)作出賠償、補償或者責(zé)令恢復(fù)原狀的決定。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)通知相關(guān)行政管理部門而不通知的，違法行為人應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任由執(zhí)法局承擔(dān)。

第二十五條　執(zhí)法局查處的違法案件，需要責(zé)令當(dāng)事人到有關(guān)行政管理部門補辦有關(guān)手續(xù)的，在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)征求有關(guān)行政管理部門的意見。

有關(guān)行政管理部門接到執(zhí)法局征求意見的通知后，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)提出意見;逾期未提出意見的，視為同意當(dāng)事人補辦有關(guān)手續(xù)。

第二十六條　執(zhí)法局依法實施強制措施需要有關(guān)部門配合的，有關(guān)部門在城市管理中需要執(zhí)法局配合的，應(yīng)當(dāng)互相通知，主動配合。

第五章　執(zhí)法監(jiān)督

第二十七條　執(zhí)法局實施行政處罰，應(yīng)當(dāng)依法接受政府法制工作部門的監(jiān)督。

區(qū)執(zhí)法局適用一般程序查處的違法案件，應(yīng)當(dāng)在做出行政處罰決定后15日內(nèi)報市執(zhí)法局備案。

市執(zhí)法局發(fā)現(xiàn)區(qū)執(zhí)法局對違法行為應(yīng)當(dāng)查處而沒有查處的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其查處;發(fā)現(xiàn)區(qū)執(zhí)法局的行政處罰違法或不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)責(zé)令其糾正，并依法追究過錯責(zé)任。

第二十八條　當(dāng)事人對區(qū)執(zhí)法局作出的行政處罰決定不服的，可以依法向所在區(qū)人民政府或者市執(zhí)法局申請行政復(fù)議;對市執(zhí)法局作出的行政處罰決定不服，依法向市人民政府申請行政復(fù)議。

當(dāng)事人對行政處罰決定不服的，也可以直接向人民法院提起行政訴訟。

第二十九條　市、區(qū)執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)實行行政執(zhí)法責(zé)任制和評議考核制，建立健全行政執(zhí)法人員的統(tǒng)一培訓(xùn)、統(tǒng)一考核和輪崗交流制度，堅持嚴格執(zhí)法、秉公執(zhí)法、文明執(zhí)法。

第三十條　執(zhí)法局及其執(zhí)法人員的執(zhí)法活動，應(yīng)當(dāng)自覺接受社會監(jiān)督。

對城市管理行政執(zhí)法人員在行政執(zhí)法中的違法行為，任何單位和個人有權(quán)向執(zhí)法局或者有關(guān)主管部門舉報，執(zhí)法局或者有關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時查處。

第六章　法律責(zé)任

第三十一條　有下列情形之一的，對執(zhí)法局直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員依法給予行政處分：

(一)行政處罰沒有法定依據(jù)的;

(二)擅自改變行政處罰種類、幅度的;

(三)違反法定的行政處罰程序的;

(四)截留、私分或者變相私分罰款、沒收的違法所得或者非法財物的。

有前款第(四)項情形的，由財政部門或者有關(guān)部門予以追繳，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十二條　有下列情形之一的，對城市管理行政執(zhí)法人員依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)索取或者收受他人財物、收繳罰款據(jù)為己有的;

(二)玩忽職守，對應(yīng)當(dāng)予以制止和處罰的違法行為不制止、不處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、公共利益和社會秩序遭受損害的。

第七章　附則

第三十三條　本辦法自20xx年10月31日起施行。

相對集中行政處罰權(quán)相對集中行政處罰權(quán)是指依法將兩個或兩個以上行政機關(guān)的行政處罰權(quán)集中由一個行政機關(guān)行使,原行政機關(guān)不得再行使已集中的行政處罰權(quán)的一種行政執(zhí)法制度。

相對集中行政處罰權(quán)的改革源于1996年頒布的《中華人民共和國行政處罰法》，該法第16條規(guī)定，國務(wù)院或者經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以決定一個行政機關(guān)行使有關(guān)行政機關(guān)的行政處罰權(quán)。

行政處罰的執(zhí)行原則

行政處罰的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)遵守下列原則：

1.當(dāng)事人自覺履行原則;

2、行政復(fù)議和行政訴訟期間，行政處罰決定不停止執(zhí)行原則;

篇4

一、指導(dǎo)思想

以黨的十七大精神為指導(dǎo)，按照科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建和諧社會的要求和依法行政、合理行政的基本原則，通過科學(xué)細化行政處罰幅度、嚴格執(zhí)行行政處罰標(biāo)準(zhǔn)、加強自由裁量權(quán)監(jiān)督、建立健全長效保證制度，從源頭上規(guī)范行政處罰行為，減少行政處罰權(quán)濫用，預(yù)防失職、瀆職和腐敗行為，推動行政執(zhí)法機關(guān)依法行政，保障執(zhí)法公平公正，促進經(jīng)濟社會又好又快地發(fā)展。

二、目標(biāo)要求

通過規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的工作，使行政執(zhí)法活動更加公正透明，方便同級政府、上級主管部門和群眾的監(jiān)督；行使行政處罰自由裁量權(quán)符合法律目的，行政處罰行為符合過罰相當(dāng)和處罰與教育相結(jié)合的原則；行政處罰程序公開、透明，保證法律、法規(guī)、規(guī)章全面正確實施；進一步提高廣大行政執(zhí)法人員依法行政的水平，實現(xiàn)行政執(zhí)法工作的法制化和規(guī)范化，為我市經(jīng)濟和社會發(fā)展創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。

三、適用范圍

本方案適用于本市行政區(qū)域內(nèi)的行政處罰實施機關(guān)。

四、主要任務(wù)

（一）梳理帶有自由裁量權(quán)內(nèi)容的執(zhí)法依據(jù)

行政處罰實施機關(guān)要對本部門執(zhí)行的、現(xiàn)行有效的、涉及自由裁量權(quán)內(nèi)容的行政執(zhí)法依據(jù)，按照處罰的違法行為、種類、幅度等進行認真梳理。

（二）對涉及自由裁量權(quán)的處罰行為、種類、幅度制定具體處罰標(biāo)準(zhǔn)

在梳理執(zhí)法依據(jù)的基礎(chǔ)上，通過廣泛的調(diào)查研究，總結(jié)執(zhí)法實踐，分析各類違法行為不同程度的不同特點，按照過罰相當(dāng)和處罰與教育相結(jié)合的原則，對相近的帶有自由裁量權(quán)的行政處罰的行為和標(biāo)準(zhǔn)進行合并，盡量使用一個處罰標(biāo)準(zhǔn)。對行政處罰自由裁量權(quán)行使的條件、適用的范圍、裁決的幅度、事實要件的確定標(biāo)準(zhǔn)作出準(zhǔn)確、科學(xué)、詳盡的規(guī)定。具體要求是:

1、法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類的，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)明確適用不同種類行政處罰的具體條件；

2、法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)涉案標(biāo)的、過錯、違法手段、社會危害等情節(jié)劃分明確、具體的等級；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定處罰標(biāo)準(zhǔn)幅度較大的，可以根據(jù)情節(jié)規(guī)定一個處罰數(shù)額、比例或倍數(shù)；

3、多部法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的相同的處罰行為和多個處罰標(biāo)準(zhǔn)的，可以合并使用一個標(biāo)準(zhǔn)。

（三）制定相關(guān)程序和制度

1、制定本機關(guān)實施行政處罰的調(diào)查、檢查、聽證、審核、批準(zhǔn)程序、批準(zhǔn)權(quán)限等具體規(guī)定；

2、適用簡易程序的，行政執(zhí)法人員必須在2日內(nèi)將行政處罰決定報所屬行政機關(guān)法制機構(gòu)備案；

3、適用一般程序的，要經(jīng)過立案、調(diào)查、審查、決定、執(zhí)行等程序。行政執(zhí)法人員調(diào)查終結(jié)，其調(diào)查結(jié)果和處罰意見必須經(jīng)本部門法制機構(gòu)審查。對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款或者沒收較大數(shù)額違法所得、非法財產(chǎn)等重大行政處罰的，必須通過機關(guān)負責(zé)人會議或案件審查委員會集體討論決定后，作出行政處罰決定；

4、在作出行政處罰決定之前，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)，并告知其依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)、要求聽證的權(quán)利。在行政處罰決定書中應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人不服行政處罰決定申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限，并就行政處罰自由裁量權(quán)行為說明理由；

5、公民、法人或者其他組織依法要求聽證的，行政處罰實施機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法組織聽證。行政處罰實施機關(guān)沒有依法告知聽證權(quán)利或者沒有依法組織聽證以及違反聽證程序的，行政處罰無效；

6、所有行政處罰案件必須有結(jié)案文書。

（四）實行行政執(zhí)法公示制度

行政處罰實施機關(guān)制定并向社會公布本機關(guān)負責(zé)實施的法律、法規(guī)和規(guī)章名錄以及執(zhí)法范圍、執(zhí)法程序、執(zhí)法權(quán)限、處罰種類與幅度（與違法行為相對應(yīng)作出具體規(guī)定），并公布接受監(jiān)督的方式、投訴渠道等。

（五）建立健全監(jiān)督制約機制

1、建立執(zhí)法監(jiān)督檢查制度。行政處罰實施機關(guān)要結(jié)合執(zhí)法工作實際，建立并逐步完善執(zhí)法監(jiān)督檢查制度。圍繞每個階段的執(zhí)法工作重點，對突出的或者帶有普遍性的問題，有針對性地開展執(zhí)法監(jiān)督檢查活動；

2、實行重大行政處罰決定報批或備案制度。行政處罰實施機關(guān)作出重大行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)按照市人民政府關(guān)于印發(fā)《市重大行政處罰備案實施辦法》的通知（政發(fā)[]11號）報市政府法制辦公室和審查。通過備案審查，加強對行政處罰行為合法、合理和公正性的監(jiān)督；

3、建立評議考核制度。按照《省實施行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定》（省政府令第214號），結(jié)合推行行政執(zhí)法責(zé)任制，由市政府法制辦公室結(jié)合本市工作實際，制定對部門行政執(zhí)法評議考核辦法。將規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作納入行政執(zhí)法責(zé)任制及依法行政評議考核。不執(zhí)行已經(jīng)規(guī)范的行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定的，對行政執(zhí)法人員的行為要記入檔案；對主管領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)，由行政監(jiān)察機關(guān)依法進行行政過錯責(zé)任追究；

4、實行行政執(zhí)法錯案責(zé)任追究制度。按照《市人民政府關(guān)于印發(fā)市行政機關(guān)工作人員行政過錯責(zé)任追究試行辦法的通知》（政發(fā)〔2005〕15號）的有關(guān)規(guī)定，政府法制部門在行政處罰決定備案審查或行政執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)并認定有錯誤的行政處罰決定，有關(guān)機關(guān)受理投訴發(fā)現(xiàn)并認定有錯誤的行政處罰決定的案件，由各級行政機關(guān)、行政監(jiān)察機關(guān)等有關(guān)部門對錯案責(zé)任人作出處理。

五、實施步驟

實施規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作，分三步進行。

（一）試點階段（2012年1月1日－2012年3月31日）

根據(jù)市政府的統(tǒng)一安排和我市實際，在城管局、質(zhì)監(jiān)局、環(huán)保局和工商局設(shè)立試點，開展對本機關(guān)負責(zé)實施的帶有自由裁量權(quán)內(nèi)容的執(zhí)法依據(jù)進行梳理，并按照市制定出具體的行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進行落實。

其他行政處罰實施機關(guān)也要按照上級部門的有關(guān)規(guī)定，積極做好規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的細化、量化、制度建設(shè)、公布實施等工作。

（二）推廣階段（2012年4月1日－6月30日）

在以上四個試點單位取得經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，組織市直各行政處罰實施機關(guān)全面開展規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作，各行政處罰實施機關(guān)分別制定本機關(guān)的規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)細化標(biāo)準(zhǔn)，報送市政府法制辦公室審查后，向社會公布。

（三）驗收階段（2012年7月1日－9月30日）

檢查驗收各行政執(zhí)法部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)細化工作成效情況。

六、工作要求

（一）嚴密組織，加強領(lǐng)導(dǎo)。各行政處罰實施機關(guān)要將規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作納入重要議事日程，領(lǐng)導(dǎo)班子要專題研究部署，確定負責(zé)人和專門機構(gòu)，按照本《方案》的要求，具體承擔(dān)本部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作。市政府成立規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，市政府分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，市政府法制辦主任、市監(jiān)察局長任副組長，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市政府法制辦，由其具體負責(zé)組織規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作，并從有關(guān)部門抽調(diào)工作人員，對全市各級行政執(zhí)法部門開展規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進行監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。

篇5

關(guān)鍵詞：和諧工商制約因素破解對策

當(dāng)前在構(gòu)建社會主義和諧社會的總體目標(biāo)下，“和諧”已被廣泛地應(yīng)用于各個領(lǐng)域，成為政治活動和社會運轉(zhuǎn)的理論引導(dǎo)，也為工商行政管理機關(guān)履行市場監(jiān)管職責(zé)注入了活力。在這種形勢下，“和諧工商”應(yīng)運而生，對工商部門履職賦予了新的內(nèi)涵，提出了更高層次的要求。但不容忽視的是，近幾年來，因工商行政執(zhí)法行為而引發(fā)的行政訴訟、行政復(fù)議、個案一直居高不下，而且直接勝訴率不足50％，另有30％的行政訴訟案件是由于工商部門改變具體行政行為后，原告在其利益得到維護的情況下而申請撤訴的，這顯然與構(gòu)建和諧社會的大環(huán)境不合拍，在很大程度上損害了工商部門的社會形象，制約著和諧工商的建設(shè)。筆者試通過剖析某市工商系統(tǒng)近三年來發(fā)生的162起行政爭議案件的基礎(chǔ)上。對當(dāng)前制約和諧工商建設(shè)的因素作一粗淺分析歸納，并結(jié)合基層工商行政執(zhí)法實踐提出相應(yīng)的破解對策，以求教于同仁。

一、當(dāng)前工商行政爭議的主要類型及涉及領(lǐng)域

從所發(fā)生的162起行政爭議案件涉及范圍分析，當(dāng)前行政爭議已經(jīng)遍及工商行政管理部門法定職能的所有領(lǐng)域：

(一)涉及行政許可的行政爭議案件大幅度上升且敗訴率較高。行政許可爭議案件數(shù)量年增長率超過30％。主要是《行政許可法》頒布施行后。申請人依法維權(quán)的法律意識增強。

(二)行政處罰和行政強制措施在行政爭議案件中所占的比例有所下降且直接勝訴率較高。從法院和復(fù)議機關(guān)的審理結(jié)果來看，工商部門涉及行政處罰的直接勝訴率為61％。表明《行政處罰法》實施多年后，各級工商部門相應(yīng)建立了案件核審制度、聽證制度、案件主辦人制度和錯案責(zé)任追究制度，執(zhí)法辦案質(zhì)量有了明顯提高。

(三)行政不作為爭議案件也占有較大的比重。在不作為行政爭議中，工商部門由于在相關(guān)手續(xù)程序上不夠嚴謹和規(guī)范，導(dǎo)致敗訴率較高。

(四)行政收費行為成為新的爭議焦點。經(jīng)營者對工商部門的規(guī)費征收行為抵觸情緒強烈，且已經(jīng)不滿足于投訴，而是直接向法院提出行政訴訟。

二、引發(fā)行政爭議的主要原因

當(dāng)前引發(fā)工商行政爭議的原因是多方面的，歸納起來主要有以下三個方面：

(一)具體行政行為相對人的理性維權(quán)意識有所增強。隨著《行政許可法》等一系列法律的頒布施行，使得“民告官”案件審理有了日臻完善的法律依據(jù)，逐步走上了法治軌道，管理相對人對行政訴訟和行政復(fù)議有了重新的認識，選擇公力救濟和理性途徑解決問題。

(二)行政行為失范、粗暴執(zhí)法、缺乏誠信，漠視當(dāng)事人的合法權(quán)利。

(三)法律服務(wù)機構(gòu)人員和一些“土律師”為牟取非法利益，故意曲解法律，鼓動相對人無理纏訴，甚至以告官為名威脅執(zhí)法人員。

三、當(dāng)前構(gòu)建“和諧工商”的制約因素剖析

(一)財政保障體制乏力，全面履職難以到位。由于多方面的原因，工商部門人員工資和辦公經(jīng)費的撥付，必須以完成罰沒入庫和規(guī)費征收預(yù)算目標(biāo)為前提，基層執(zhí)法人員形象地比喻成“吃自己種的皇糧”。因此，一些基層工商部門為了保障工資發(fā)放和工作正常運轉(zhuǎn)經(jīng)費，在執(zhí)法辦案和規(guī)費征收工作上傾注了大量的人力、財力和精力，而其他沒有罰沒收入的監(jiān)管工作則是被動應(yīng)付，導(dǎo)致全面履職不能到位，埋下了巨大的潛在履職風(fēng)險。某工商所在企業(yè)年檢時由于收費不規(guī)范，在不到一個月的時間內(nèi)就被企業(yè)兩次告到法院。

(二)依法行政意識不強，執(zhí)法方式缺乏理性。一些執(zhí)法人員依法行政意識淡薄，缺乏依法行政的理性思維習(xí)慣，不能嚴格依照法定程序行使職權(quán)、履行職責(zé)，執(zhí)法方式簡單粗暴，為擺平管理對象，濫用行政強制措施，甚至情緒化執(zhí)法。少數(shù)執(zhí)法人員在執(zhí)法中不講誠信，對當(dāng)事人作出違反法定原則的承諾，誤導(dǎo)當(dāng)事人，最終導(dǎo)致無法履諾，繼而引發(fā)行政爭議。某工商所執(zhí)法人員在市場管理中與經(jīng)營戶發(fā)生矛盾，一怒之下，將經(jīng)營戶銷售的價值20多元的蔬菜予以扣押，后又因保管不當(dāng)，造成扣押的蔬菜腐爛，以致當(dāng)事人多次上訪，并申請行政復(fù)議和提起國家賠償訴訟。

(三)執(zhí)法業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，行政行為不夠規(guī)范。隨著市場經(jīng)濟法律體系的不斷完善，對工商執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和履職質(zhì)量提出更高更嚴的要求，執(zhí)法人員業(yè)務(wù)素質(zhì)短期內(nèi)難以適應(yīng)。一些執(zhí)法人員對法律宗旨、證據(jù)收集規(guī)則、法律適用原則等專業(yè)知識知之不深、研之不透、用之不準(zhǔn)，導(dǎo)致作出的具體行政行為缺乏準(zhǔn)確性和規(guī)范性，甚至越權(quán)行政。某縣工商局對某文教用品廠作出注銷登記時，未依照法定程序和實質(zhì)要件審查申請注銷行為人的主體資格，導(dǎo)致違反法定程序和實體要件而作出注銷登記決定，造成利害關(guān)系人越級上訪。最終，法院認定工商部門注銷登記行為違法而判決撤銷，當(dāng)事人據(jù)此向工商部門要求國家賠償數(shù)額達245萬元。

(四)行政執(zhí)法缺乏說理，執(zhí)法對象難以接受。一些執(zhí)法人員在作出影響到相對人權(quán)利和義務(wù)的具體行政行為時，不依照法律規(guī)定告知當(dāng)事人作出具體行政行為的事實、理由和依據(jù)，甚至拒絕聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，漠視當(dāng)事人的合法權(quán)利、使當(dāng)事人氣不順、心不服。某鎮(zhèn)衛(wèi)生院將收受他人的回扣款記人單位大賬，該縣工商局認定其構(gòu)成商業(yè)賄賂行為而作出行政處罰。由于工商部門的處罰決定書中未說清楚定性和處罰的理由，引起當(dāng)事人的不滿而申請行政復(fù)議。經(jīng)復(fù)議機關(guān)向申請人講清商業(yè)賄賂與回扣的本質(zhì)區(qū)別以及社會危害性后，當(dāng)事人表示接受處罰，并主動撤回了復(fù)議申請。

(五)自由裁量幅度過寬，行政處罰有失公正。行政處罰自由裁量權(quán)如何公正、規(guī)范行使，一直是困擾工商行政執(zhí)法的難點。立法條款的原則過于模糊、執(zhí)法素質(zhì)的參差不齊、違法行為的千差萬別，極易造成行政處罰裁量權(quán)行使不當(dāng)，繼而引起社會各界的誤解、指責(zé)。一些執(zhí)法人員在適用法律法規(guī)定性處罰時，置《立法法》明確規(guī)定的“新法優(yōu)于舊法、上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于普通法”以及“從舊兼從輕”的法律適用原則于不顧，為我所用，甚至同一執(zhí)法機關(guān)對當(dāng)事人相同的違法行為而選擇不同的法律定性處罰，引起當(dāng)事人對工商行政執(zhí)法目的的質(zhì)疑。某經(jīng)營者銷售的產(chǎn)品標(biāo)識上含有不真實內(nèi)容，當(dāng)?shù)毓ど叹诌m用《反不正當(dāng)競爭法》對其罰款9.5萬元，而對于另一個有著

相同違法行為的經(jīng)營者則適用《廣告法》對其罰款1萬元。

(六)行政許可糾紛凸現(xiàn)，工商處理依據(jù)不足?！缎姓S可法》施行后，許多歷史遺留問題顯現(xiàn)出來，特別是對一些股權(quán)歸屬、股東簽名真?zhèn)?、股東會決議效力、利害關(guān)系人利益保護等棘手問題，當(dāng)事人均轉(zhuǎn)向工商部門要求行政確認，而工商部門處理則缺乏相應(yīng)的法律依據(jù)，陷入了“師出無名”、進退兩難的境地。某經(jīng)營者利用自家住宅開辦酒店，樓上居民認為影響其安全和休息，多次上訪，要求工商部門不予頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照。而經(jīng)營者的消防、環(huán)保等前置手續(xù)齊全，符合法定條件，工商部門不予頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照缺乏法律依據(jù)。

(七)有關(guān)部門不當(dāng)干預(yù)，執(zhí)法效果明顯失衡。某公民申請從事鮮肉經(jīng)營，由于其各項手續(xù)齊全，符合法定條件，受理的縣級工商局依法決定頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照。但當(dāng)?shù)爻枪懿块T獲悉后，認為影響城市管理，該縣主管縣長亦出具“手諭”，明確要求工商部門不得頒發(fā)執(zhí)照，導(dǎo)致當(dāng)事人向法院，工商部門被判敗訴。某工商局立案查處一起制售假種子案件，依照《種子法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對侵權(quán)行為人處以10萬元以上罰款。然而，當(dāng)工商局依照法定程序?qū)⑻幜P聽證告知書送達后，當(dāng)事人覺得工商局的處罰太重，竟主動要求當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)行政部門給予處罰。于是，當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)行政部門在工商局的正式行政處罰法律文書下達前，搶先對侵權(quán)人處以罰款3千元而結(jié)案。由于《行政處罰法》規(guī)定了“一事不再罰”的原則，立案在先的工商局不能再對當(dāng)事人作出處罰，只好撤銷這一案件。

(八)挑詞架訟無理糾纏，法律服務(wù)背離準(zhǔn)則。某企業(yè)被工商部門錯誤吊銷營業(yè)執(zhí)照后，工商部門依照《國家賠償法》第28條規(guī)定，依法賠償企業(yè)停產(chǎn)停業(yè)期間必要的經(jīng)常性費用開支計1100元。但當(dāng)?shù)胤煞?wù)所的一名法律工作者卻鼓動當(dāng)事人向法院，向工商部門索賠25萬元，結(jié)果當(dāng)事人的訴訟請求不僅得不到法院的支持，而且需支付費、訴訟費達5000元，得不償失。

(九)司法裁判標(biāo)準(zhǔn)不一，行政執(zhí)法無所適從。一起性質(zhì)完全相同的行政訴訟案件，往往因為審理法院不同，甚至同一法院因?qū)徖矸ü僦饔^認知程度不同、專業(yè)法律素養(yǎng)不同，最終竟會作出完全相反的判決結(jié)果。某公司擅自將與他人注冊商標(biāo)相近似的文字作為企業(yè)名稱中的字號使用，導(dǎo)致消費者誤認，被侵權(quán)人向侵權(quán)行為地的法院提起民事訴訟，法院經(jīng)審理后判定構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。當(dāng)某工商局對侵權(quán)人作出行政處罰時，當(dāng)事人不服處罰向另一家法院提起行政訴訟，該法院卻認定當(dāng)事人的行為不構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)，并判決工商局敗訴。由于司法判決具有絕對權(quán)威性、示范性、終結(jié)性和執(zhí)行力，工商部門的具體行政行為最終均可能受到司法審查，因此，司法審查標(biāo)準(zhǔn)和裁決結(jié)果的不統(tǒng)一，使得工商行政執(zhí)法活動無所適從。

(十)執(zhí)法監(jiān)督力度不足，責(zé)任追究流于形式。一些基層工商部門領(lǐng)導(dǎo)片面強調(diào)保護執(zhí)法人員的工作積極性，雖然對依法行政工作也是高標(biāo)準(zhǔn)、嚴要求，但對違法行政行為責(zé)任人員的處理失之過寬、失之過軟。一些單位負責(zé)人甚至公開表示，只要執(zhí)法人員辦案收費是為了工作，即使存在瑕疵和不當(dāng)，組織上也會正確對待和予以考慮的，以致極少數(shù)執(zhí)法人員依法行政意識淡薄，我行我素，工作中膽大妄為，莽撞蠻干。少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)對違法行政行為的曖昧態(tài)度，使得工商系統(tǒng)內(nèi)部的法制監(jiān)督和紀檢監(jiān)察人員在執(zhí)法監(jiān)督工作中存在畏難情緒，不敢監(jiān)督、不愿監(jiān)督、不能監(jiān)督。從某縣工商局所追究的12起過錯責(zé)任的情況分析，追究結(jié)果也僅是對有過錯的執(zhí)法人員扣發(fā)津貼幾十元，無一起傷筋動骨的追究。

四、消除構(gòu)建“和諧工商”制約因素的對策思考

(一)完善財政供給渠道，保障執(zhí)法經(jīng)費供給，為構(gòu)建“和諧工商”提供基本保障。應(yīng)做到“供皇糧”而非“找皇糧”，“吃皇糧”而非“種皇糧”。通過完善財政供給渠道，實現(xiàn)公共財政體制中對工商行政管理機關(guān)經(jīng)費的優(yōu)先保障。讓每一名執(zhí)法人員從權(quán)力越位、缺位和錯位的誤區(qū)中走出來，從而割斷工商行政管理機關(guān)具體行政行為同利益之間可能出現(xiàn)的“紐帶”，堵住因利益驅(qū)動而衍生出的制度、機制、體制上的漏洞，從源頭上杜絕權(quán)力尋租現(xiàn)象，使行政權(quán)力與責(zé)任緊密掛鉤，與行政權(quán)力主體利益徹底脫鉤。這是實現(xiàn)構(gòu)建和諧工商目標(biāo)的基礎(chǔ)和根本。

(二)強化依法行政意識，全面提升執(zhí)法技能，為構(gòu)建“和諧工商”夯實素質(zhì)基礎(chǔ)。工商行政管理人員是執(zhí)法主體，在構(gòu)建“和諧工商”中處于能動的地位，提高其政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)是保障和諧工商的關(guān)鍵：一是養(yǎng)成依法行政、以人為本的理性思維習(xí)慣，按照“合法行政、合理行政、程序正當(dāng)、高效便民、誠實守信、權(quán)責(zé)統(tǒng)一”的依法行政總要求，充分尊重和維護相對人的人格尊嚴和合法權(quán)益，以誠待人，以理服人，降火氣、除霸氣、講和氣，自覺追求程序公正和實體公正，從根本上消除權(quán)力膨脹和錯誤實績觀的思維定式；二是強化執(zhí)法技能培訓(xùn)，全面提升業(yè)務(wù)素質(zhì)，工商執(zhí)法人員必須系統(tǒng)學(xué)習(xí)鉆研法律法規(guī)和相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識，勤學(xué)習(xí)、勤思考，理清法律法規(guī)之間的交叉、重疊、競合和轉(zhuǎn)致適用，不斷積累豐富的實踐經(jīng)驗和嫻熟的執(zhí)法技巧，占領(lǐng)理論知識和實踐經(jīng)驗的制高點，在行政執(zhí)法工作中做到字正腔圓，游刃有余；三是提高執(zhí)法人員道德素養(yǎng)，堅守執(zhí)法為民、無私奉獻的職業(yè)品質(zhì)，以對法律負責(zé)、對市場主體負責(zé)、對消費者負責(zé)的高度責(zé)任心，做到履職到位不缺位，監(jiān)管盡職不失職。

(三)樹立和諧執(zhí)法理念，全面推進行政指導(dǎo)，樹立既有震懾力又有親和力的行政執(zhí)法形象。切實改變傳統(tǒng)的以行政處罰為主的管制性、權(quán)力性行政管理模式，確立“指導(dǎo)在先、服務(wù)到位”的和諧執(zhí)法理念，建立和完善行政指導(dǎo)工作機制，采用具體的示范、建議、勸導(dǎo)、警示、鼓勵、提倡、限制、規(guī)范等非強制性方式，運用理性化、人性化、柔性化的管理手段，將平等、民主、協(xié)商、可選擇等現(xiàn)代行政民主的理念滲透到工商行政管理的操作方式和程序中。通過與行政相對人互動，運用工商管理職能真誠幫助各類市場主體解決經(jīng)營管理中的難題，成為他們的免費法律顧問，從而取得他們的理解和支持，為加強監(jiān)管打下良好的基礎(chǔ)，進而創(chuàng)造輕松和諧的執(zhí)法環(huán)境。

(四)建立和諧執(zhí)法制度，推行說理式執(zhí)法文書，完善相對人權(quán)益保障機制和訴求表達機制，化解對立情緒，控減行政爭議。一是建立和完善違法行為預(yù)警提示制度、當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)告知制度、相對人陳述申辯復(fù)審制度、重大行政處罰案件公開評審制度和行政執(zhí)法回訪反饋制度，在巡查監(jiān)管中做到宣傳咨詢到位、實地規(guī)范到位、引導(dǎo)服務(wù)到位；二是結(jié)合當(dāng)事人的違法事實、案件性質(zhì)、主觀動機、社會危害程度和后果等因素，逐一細化處罰種類和幅度的裁量標(biāo)準(zhǔn)，使執(zhí)法人員行政處罰裁量權(quán)由自由性變?yōu)閺娭菩?，處罰標(biāo)準(zhǔn)由彈性變?yōu)閯傂裕幜P種類及幅度由概數(shù)變?yōu)榇_數(shù)，做到合法性與合理性并重；三是凡是涉及到相對人權(quán)利和義務(wù)的具體行政行為，均須在法律文書中論法理、說情理、講文理，對案件的定性、情節(jié)、違法主體的主客觀背景以及社情民意、處罰依據(jù)、處罰結(jié)果等事項作出透徹的分析說明，使當(dāng)事人能夠知法、知情、知理，口服心服，從而有效化解當(dāng)事人的對立情緒，減少行政爭議，展示良好的工商執(zhí)法形象。

(五)善于謀勢和借勢，定期與法院、政府法制、、質(zhì)監(jiān)、藥監(jiān)、衛(wèi)生、律師等部門和人員溝通交流，營造內(nèi)和外順的執(zhí)法環(huán)境。工商部門要主動與相關(guān)執(zhí)法部門建立定期聯(lián)席會議制度，加強溝通聯(lián)系，互通情報信息，協(xié)調(diào)統(tǒng)一動作。形成執(zhí)法合力。同時，對一些可能引發(fā)行政爭議的復(fù)雜疑難案件，主動虛心向法院行政部門、政府法制部門請教，共同探討棘手疑難問題的處置方法，求得共識，避免在行政訴訟或者復(fù)議中由于證據(jù)不足、定性不準(zhǔn)、程序不當(dāng)以及理解上的差異而得不到復(fù)議機關(guān)和司法機關(guān)的支持。

篇6

環(huán)境監(jiān)察檔案是環(huán)境保護檔案的重要組成部分。環(huán)境監(jiān)察檔案是指各級環(huán)境保護行政主管部門及其所屬的環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)在環(huán)境監(jiān)察及與環(huán)境監(jiān)察緊密相關(guān)的工作活動中直接形成的，具有保存價值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。它是環(huán)境監(jiān)察活動歷史的真實寫照，是重要的信息資源，是國家的寶貴財富，在為國家經(jīng)濟建設(shè)和環(huán)境保護工作服務(wù)中發(fā)揮了重要的作用。

環(huán)境監(jiān)察檔案管理中存在的問題（1）認識不足，管理不規(guī)范。某些部門領(lǐng)導(dǎo)存在“重工作輕檔案”的現(xiàn)象。沒有認識到檔案工作在環(huán)境監(jiān)察及環(huán)境管理中的重要性。在較多基層環(huán)境監(jiān)察部門，大部分檔案是由承擔(dān)某項工作的人進行收集歸檔，而不是由單位的檔案管理部門進行統(tǒng)一負責(zé)。只有少數(shù)監(jiān)察機構(gòu)的部門把檔案交給了本單位的檔案管理機構(gòu)。多數(shù)的基層環(huán)境監(jiān)察部門沒有制定檔案管理制度，因此制約了當(dāng)前環(huán)境監(jiān)察工作的順利發(fā)展。（2）檔案管理制度不夠健全。在基層環(huán)境監(jiān)察管理工作中，根據(jù)環(huán)境監(jiān)察工作的實際情況制定了一系列管理制度和工作人員職責(zé)等，但大部分基層環(huán)境監(jiān)察部門沒有制定與檔案管理有關(guān)的制度，即使有也是敷衍了事。（3）環(huán)境監(jiān)察檔案現(xiàn)代化管理水平有待提高。目前在縣區(qū)級環(huán)境監(jiān)察工作中還存在有部分由手工抄寫的紙質(zhì)檔案。這部分紙質(zhì)檔案，一方面容易出現(xiàn)人為的抄寫錯誤，易損壞筆跡不統(tǒng)一，字跡易模糊，還有一部分紙質(zhì)檔案還是有圓珠筆書寫等情況，另一方面紙張的規(guī)格顏色很難達到一致。（4）環(huán)境監(jiān)察檔案專業(yè)人員素質(zhì)有待提高。有些檔案管理人員，在檔案理論知識、實際技能以及管理水平上都有吃老本的現(xiàn)象，缺乏知識創(chuàng)新的意識。

為加強環(huán)境監(jiān)察檔案的科學(xué)管理，國家環(huán)境保護總局于2006年頒布了《環(huán)境保護檔案管理規(guī)范 環(huán)境監(jiān)察》（HJ/T 295-2006）。該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了環(huán)境監(jiān)察檔案工作的基本要求，環(huán)境監(jiān)察文件材料的形成、積累、立卷歸檔和檔案的管理，開發(fā)利用及環(huán)境監(jiān)察常用文書種類、制作等要求。

環(huán)境監(jiān)察檔案經(jīng)過系統(tǒng)整理、歸檔后，檔案人員應(yīng)按檔案內(nèi)容和形式等特征，進行信息分類標(biāo)引、著錄和實體分類。環(huán)境監(jiān)察檔案的分類標(biāo)引、著錄依照《中國檔案分類法》和《中國檔案分類法 環(huán)境保護檔案分類表》（HJ/T 7-1994）、《環(huán)境保護檔案著錄細則》（HJ/T 9-1995）、《環(huán)境保護檔案數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)》（HJ/T78-2001）進行。

環(huán)境監(jiān)察檔案的范圍包括：（1）環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)和人員的資料；（2）環(huán)境監(jiān)察政策、法規(guī)及規(guī)劃等文件；（3）環(huán)境監(jiān)察各項管理制度；（4）污染源監(jiān)察檔案（5）環(huán)境管理制度監(jiān)察檔案（6）排污費征收、管理、使用檔案（7）環(huán)境執(zhí)法的檔案。

環(huán)境執(zhí)法的檔案包括：

（1）環(huán)境保護行政處罰工作中形成的違法案件立案審批表、調(diào)查詢問筆錄、聽證筆錄、陳述申辯筆錄、調(diào)查報告和給予處罰建議、行政處罰告知書副本及其送達回證、行政處罰決定書、送達回證、罰款收據(jù)副本、解繳國庫的票據(jù)、復(fù)議和訴訟的有關(guān)材料、申請法院強制執(zhí)行回執(zhí)、結(jié)案說明等。

（2）環(huán)境污染與生態(tài)破壞事故調(diào)查和處理工作中形成的事故調(diào)查報告、調(diào)查取證材料、處理建議、處理結(jié)果等文件材料。

（3）環(huán)境民事糾紛行政調(diào)解工作中形成的立案審批表、調(diào)查報告、雙方協(xié)議書、調(diào)節(jié)處理結(jié)果、旅行情況、結(jié)案說明等文件材料。

（4）來信來訪登記、回復(fù)的記錄、環(huán)境舉報登記、回復(fù)的記錄、來信來訪和環(huán)境舉報的調(diào)查、處理文件和調(diào)查取證的有關(guān)資料。

（5）環(huán)境監(jiān)察稽查工作中檢查下級政府及其職能部門時形成的現(xiàn)場調(diào)查、詢問筆錄、監(jiān)理稽查報告等有關(guān)文件材料。

（6）環(huán)境執(zhí)法處罰環(huán)境復(fù)議和環(huán)境行政訴訟的有關(guān)文件和資料。

環(huán)境監(jiān)察檔案的管理包括：

1.環(huán)境監(jiān)察檔案的鑒定與銷毀

包括檔案的鑒定、檔案的銷毀、環(huán)境監(jiān)察檔案的補充與調(diào)整。

2.檔案的保管

保管是檔案工作的一項經(jīng)?；墓ぷ?，其基本任務(wù)是保護檔案的完整與安全，最大限度地延長檔案的自然壽命和保證檔案的有效利用，提供條件并實施監(jiān)督。應(yīng)按照《檔案庫房技術(shù)管理暫行規(guī)定》《環(huán)境保護檔案管理辦法》執(zhí)行。包括檔案庫房、檔案裝具、檔案保管方法。

3.環(huán)境監(jiān)察檔案信息資源的開發(fā)和利用

環(huán)境監(jiān)察檔案信息的開發(fā)與利用，是對環(huán)境監(jiān)察檔案信息進行采集、加工、存貯和輸出的整個過程；是把檔案信息由靜態(tài)轉(zhuǎn)化為動態(tài)，為利用者所接受的過程；是實現(xiàn)環(huán)境監(jiān)察檔案價值，充分發(fā)揮檔案作用，為環(huán)境保護工作和國家建設(shè)服務(wù)的關(guān)鍵性的工作。環(huán)境監(jiān)察檔案的開發(fā)利用，是開展環(huán)境監(jiān)察檔案工作的目的；是檔案工作生命力之所在；也是環(huán)境監(jiān)察檔案工作直接服務(wù)于環(huán)境保護事業(yè)的表現(xiàn)形式。

4.環(huán)境監(jiān)察檔案歸檔范圍、保管期限

其主要內(nèi)容包括：加工和處理檔案信息，建立各種目錄和數(shù)據(jù)庫；對環(huán)境監(jiān)察檔案信息進行加工、編研、編寫綜合性參考材料；采取多種形式直接提供檔案信息服務(wù)。

凡是在環(huán)境監(jiān)察工作中形成的具有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的材料，都必須按照分類準(zhǔn)確、系統(tǒng)完整、方便實用、編排有序、目錄清楚、裝訂整齊的標(biāo)準(zhǔn)進行鑒別、分類、排序、編號、技術(shù)加工和裝訂成卷。環(huán)境監(jiān)察檔案分為污染源監(jiān)察、污染防治設(shè)施監(jiān)察、建設(shè)項目環(huán)境監(jiān)察、限期治理項目監(jiān)察、排污許可證監(jiān)察、排污費核定征收、行政處罰、環(huán)境污染糾紛、事故及投訴調(diào)查處理、環(huán)保專項行動、在線監(jiān)控和環(huán)境應(yīng)急等十一大類。對每一大類規(guī)定了必須收集、整理和歸檔的內(nèi)容并對材料的排序進行了細化。

嚴格按歸檔內(nèi)容和時限抓好材料收集工作，做到收集整理經(jīng)常化，不拖延、不積壓。聲像資料應(yīng)主題鮮明、影像清晰、畫面完整并應(yīng)按時間和活動分類，一個活動一個文件夾并用電子文檔說明活動的內(nèi)容。對收集到的每一份材料要仔細鑒別，對系列或成套材料要查漏補缺，不屬于歸檔內(nèi)容或沒有保存價值的材料不予歸檔。案卷整理完后，各業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、辦公室主任及檔案管理人員聯(lián)合對案卷進行審驗，發(fā)現(xiàn)有材料不符合環(huán)境監(jiān)察稽查驗收工作要求、相關(guān)材料缺失等情形一律退回各大隊、室進行補充、完善。堅持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴要求，對一些紙張不規(guī)則、破損、卷角、折皺的材料應(yīng)進行技術(shù)加工，確保檔案的整潔、美觀。采取以下措施完善檔案管理工作：

（1）定人定崗定責(zé)，確保檔案安全。明確了一人專門負責(zé)檔案的收發(fā)與管理，并制定了一系列管理制度，確保檔案管理工作的安全。

（2）嚴格記錄備案工作。建立了監(jiān)察大隊會議記錄、投訴舉報與來信來訪記錄。

（3）加強基礎(chǔ)建設(shè)，強化規(guī)范管理。統(tǒng)一購置了檔案盒，購買了檔案柜，確保了檔案歸檔存放安全有序。

（4）注重分類匯總，統(tǒng)一管理，做到一企一檔一冊。將轄區(qū)內(nèi)企業(yè)根據(jù)地區(qū)分類，按照企業(yè)的環(huán)評、試生產(chǎn)、竣工驗收申請、監(jiān)察報告、批復(fù)文件、情況及相關(guān)資料全部歸檔。

（5）嚴格查詢借閱登記制度。對檔案進行系統(tǒng)的歸納登記，文件資料的收進、移出、保管、查閱等情況及時進行更新記錄，有效的提高了查閱效率也規(guī)范了文書、卷宗的管理。

篇7

關(guān)鍵詞：具體行政行為，公定力，證據(jù)效力，審查

人民法院在各類訴訟案件的審理中，常遇到與此案相關(guān)的作為證據(jù)出現(xiàn)的具體行政行為的證據(jù)效力審查認定問題，如刑事訴訟中由公安機關(guān)出具的被告人年齡證明的證據(jù)效力問題，涉及房地產(chǎn)的民事糾紛中行政機關(guān)頒發(fā)的房地產(chǎn)權(quán)屬證的證據(jù)效力問題，認為頒發(fā)房產(chǎn)證侵權(quán)的行政訴訟案件中的土地使用權(quán)證及建設(shè)規(guī)劃許可證的證據(jù)效力問題等。有的學(xué)者將之稱為證據(jù)性或事實性行政附屬問題，以與行政立法類的法律性行政附屬問題相區(qū)別，（1）筆者認為將前者稱之為附屬證據(jù)性或事實性行政問題似乎更為貼切，以突出附屬問題的附屬地位和性質(zhì)。因?qū)τ谛姓ㄒ?guī)、規(guī)章等抽象性行政行為在構(gòu)成附屬問題時，依現(xiàn)有立法法規(guī)定及法官對法律選擇適用途徑尚可解決，本文僅探討附屬證據(jù)性行政問題處理。在審判實踐 中，許多法官基于具體行政行為均具有公定力，及對其合法性審查屬于行政審判范疇的偏頗觀念，往往中止本訴訟案件審理，建議當(dāng)事人通過行政訴訟先行解決附屬行政問題，或不加鑒別地依該具體行政行為作為裁判的依據(jù)。這種習(xí)慣性處理方式，與理論上對此問題認識不夠，及訴訟法上對此問題處理制度欠缺有一定關(guān)系。這種習(xí)慣性處理方式弊端明顯，一是易造成訴累，增加不必要訴訟成本，影響本訴訟案件裁判效率；二是易形成裁判不公，和裁判既判力的不穩(wěn)定。作為證據(jù)出現(xiàn)的具體行政行為之所以形成附屬問題，可歸結(jié)為以下兩點：一、其直接成因是具體行政行為與法院正在審理的本訴訟案件相關(guān)，即其證據(jù)效力如何影響本訴訟案件的裁判；二、其實質(zhì)成因是具體行政行為具有公定力，即一經(jīng)成立，即具有被推定為合法而要求所有機關(guān)、組織或個人予以尊重的法律效力，（2）及人民法院內(nèi)部對具體行政行為合法性審查的分工和適用特別訴訟程序。從附屬證據(jù)性行政問題的實質(zhì)成因看，該問題的實質(zhì)就是具體行政行為公定力和證據(jù)效力的關(guān)系問題。

附屬證據(jù)性行政問題的構(gòu)成要件

附屬問題的存在，常會影響本訴訟案件的正常審理，解決附屬問題，無疑先須判斷本訴訟案件中作為證據(jù)出現(xiàn)具體行政行為能否構(gòu)成本訴訟案件的附屬問題。附屬問題這一概念初見于王名揚先生專著《法國行政法》一書中，它不僅包括附屬行政問題，還包括附屬民事和刑事問題，雖然該國存在行政法院和普通法院兩個不同審判系統(tǒng)，與我國審判體制有所不同，但附屬問題產(chǎn)生原因有一定共性。王先生對該國訴訟中附屬問題存在條件的研究，對探討解決我國訴訟中附屬問題頗有借鑒意義。我們欲解決附屬行政問題，應(yīng)先確定附屬問題是否存在，并有一個理性判斷標(biāo)準(zhǔn)，確定這一標(biāo)準(zhǔn)不能脫離該問題產(chǎn)生具體制度背景。筆者認為，由于我國實行單一司法審判體制，人民法院對行政、民事、刑事案件的審理予以內(nèi)部分工，并適用不同訴訟程序，對作為證據(jù)出現(xiàn)的具體行政行為是否確實構(gòu)成本訴訟案件附屬問題，可從以下幾方面綜合判斷：

（一）作為證據(jù)出現(xiàn)的具體行政行為的證據(jù)效力如何，影響對本訴訟案件的裁判。如果作為證據(jù)出具的具體行政行為與本訴訟案件無關(guān)聯(lián)性，或者其證據(jù)效力的有無不足以影響本訴訟案件的裁判，便不構(gòu)成附屬問題。前種情況無須例證，后種情況指該具體行政行為欲證明的事實已有相應(yīng)有效證據(jù)可證明，或該具體行政行為證據(jù)效力存在亦不影響本訴訟案件最終裁判結(jié)果。如若該具體行政行為證據(jù)效力的有無影響本訴訟案件事實的認定和裁判結(jié)果，便可能形成本訴訟案件中附屬問題。

（二）作為證據(jù)出現(xiàn)的具體行政行為是否具有公定力。作為證據(jù)出現(xiàn)的具體行政行為具有公定力是其構(gòu)成附屬問題的實質(zhì)因素，因此具體行政行為是否具有公定力，是判斷是否確實存在附屬問題的關(guān)鍵。處主流地位的完全公定力說認為，具體行政行為均具有公定力，現(xiàn)此觀點在理論上已受到有限公定力學(xué)說有力質(zhì)疑，且完全公定力說在實踐中消極后果較大。筆者較贊成有限公定力說，即只有具備有效構(gòu)成要件，且無明顯或重大瑕疵的具體行政行為才具有公定力，并非所有“具體行政行為”均具有公定力。故不難認知，若一個具體行政行為不具有公定力，便不能形成本訴訟案件的附屬問題。關(guān)于具體行政行為是否具有公定力的判斷問題，筆者將在下文重點論述。

對具體行政行為公定力的再認識

對具體行政行為公定力的狀況的全面認識，不僅關(guān)及判斷該行為是否構(gòu)成本訴訟案件中附屬問題，而且是順利解決這一附屬問題基點。

一、具體行政行為公定力內(nèi)涵

依理論上通說，具體行政行為的公定力指具體行政行為一經(jīng)作出，不論其是否真正合法，即具有被推定為合法而要求所有機關(guān)、組織、個人予以尊重的法律效力，除非經(jīng)法定程序予以撤銷或變更。（3）據(jù)此可知，具體行政行為具有公定力，并不意味著其本身真正合法有效，而僅是法律上的推定。法律為何賦予具體行政行為公定力，也即具體行政行為公定力來源問題，我國行政法學(xué)者與大陸法系行政法學(xué)者認識基本一致：其法律根據(jù)是法律上關(guān)于具體行政行為撤銷之訴排他性管轄，（4）即撤銷一個具體行政行為必須經(jīng)依法定程序，至于設(shè)定排他性管轄制度因由，大致可概括為該制度合理、科學(xué)的特定功能，本文不多論述；其實質(zhì)根據(jù)在于國家利益和公共利益至上，保障行政目的早日實現(xiàn)和行政法律關(guān)系的安定性。（5）關(guān)于具體行政行為的撤銷程序，我國法律上規(guī)定了行政復(fù)議、行政訴訟，及申訴和仲裁等；關(guān)于具體行政行為公定力的實質(zhì)根據(jù)，在我國法律上亦有一定體現(xiàn)，如行政復(fù)議法第二十一條、行政訴訟法第四十四條分別規(guī)定在復(fù)議和訴訟期間不停止具體行政行為執(zhí)行的原則。明確具體行政公定力來源，對于界定公定力范圍，從而順利解決附屬問題，有十分重要意義。

二、關(guān)于具體行政行為公定力的效力范圍

依前述具體行政行為公定力的含義，具有公定力的具體行政行為，具有要求所有機關(guān)、組織、個人予以尊重的法律效力，其公定力的效力束及的主體是廣泛的，不可能說其對特定一部分社會主體有公定力，對其他社會主體無公定力；依我國政治及行政體制，具體行政行為的公定力，應(yīng)涉及我國整個行政區(qū)域內(nèi)，除非法律有特別規(guī)定，至于具體行政行為的域外效力情況，應(yīng)依具體行政行為的涉及對象、事項和有關(guān)規(guī)定來確定，不是本文研究問題所須論及的；從具體行政行為自身內(nèi)容構(gòu)成講，具體行政行為的內(nèi)容一般包括認定事實和確定法律關(guān)系這兩大部分，是否其認定事實亦具有公定力或與確定的法律關(guān)系有同等公定力呢？提起這個問題似乎有些簡單，但這正是我們探尋解決附屬證據(jù)性行政問題路徑之關(guān)鍵所在。具體行政行為所認定事實和確定法律關(guān)系均具有公定力，這是理論上沒有爭議的共識，筆者當(dāng)然認同，因為具體行政行為是由各要素（包括事實）構(gòu)成有法律上邏輯性整體，不能排除具體行政行為中認定事實的公定力，且有些證明某一定事實存在的具體行政行為本身不直接包含特定法律關(guān)系要素。但具體行政行為中認定事實和所確定法律關(guān)系是否具有同等公定力呢？筆者大膽提出否定的回答，認為具體行政行為所確定法律關(guān)系具有絕對公定力，其所認定事實僅具有相對公定力。理由之一，法律賦予具體行政行為公定力實質(zhì)根據(jù)在于保障行政目的早日實現(xiàn)和行政法律關(guān)系的安定性，維護國家和公共利益，而國家和公共利益體現(xiàn)于具體行政行為所確定行政法律關(guān)系之中，并不在于具體行政行為所認定事實本身，“公定力是與具體行政行為法效果相關(guān)的”。（6）理由之二，具體行政行為所認定事實來源于行政主體在行政程序中所搜集的證據(jù)，受各種因素影響，其認定事實是相對的，賦予以絕對公定力是毫無意義的，也是不科學(xué)的，最高人民法院制定的關(guān)于行政訴訟和民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定中，也僅規(guī)定國家機關(guān)、社會團體等依職權(quán)制作的公文書證（7）一般優(yōu)于其他書證，并未認為公文書具有絕對證明力。理由之三，認為具體行政行為中所認定事實僅具有相對公定力是符合認識論，對于解決各類訴訟中附屬證據(jù)性行政問題的司法實踐具有積極意義。

三、具體行政行為具有公定力條件

公定力是具體行政行為法律效力的重要內(nèi)容之一，其產(chǎn)生應(yīng)以具體行政行為成立為前提。具體行政行為的成立是指具體行政行為事實上的存在，即滿足了成立要件，在理論上即告成立。（8）依行政行為構(gòu)成要件通說，具體行政行為成立應(yīng)具備以下要件：1、行政主體要素，行為的作出者要具備一定的行政權(quán)能，即具備行政主體資格。在我國，行政主體現(xiàn)包括行政機關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的組織。2、行政職能要素，即該行為必須是行使行政職權(quán)的行為，而非作為民事主體進行的民事活動。3、法律效果要素，指該行為必須包括直接或間接影響相對人法律上權(quán)利義務(wù)的意思表示內(nèi)容。4、外在表現(xiàn)形式。具體行政行為作為行政主體的一種意思表示，應(yīng)以一定形式（語言、文字、符號或行動等）表現(xiàn)出來，否則無法為外界所認識。（9）

若欠缺上述某一構(gòu)成要件，可視為該具體行政行為不存在，有的學(xué)者稱之為“假具體行政行為”。（10）該類行為當(dāng)然無公定力可言。

具備成立要件的具體行政行為是否即具有公定力呢？理論界對此存有爭議，但逐漸為大家所接受的一種觀點認為，符合成立要件的具體行政行為一般具有公定力，但有明顯或重大瑕疵除外，即有限公定力說。筆者較為支持此種觀點，因為“如果認為在任何情形下，對有瑕疵的行政行為都承認公定力的存在，那么將會明顯地違反法治主義的要求，而且將會不當(dāng)?shù)叵拗葡鄬θ艘约皣竦臋?quán)益”。（11）如，工商機關(guān)越權(quán)對違反治安管理的人給予行政處罰，若亦承認該處罰具有公定力，顯然是對被處罰人合法權(quán)益的不當(dāng)剝奪；再如，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府越權(quán)給他人頒發(fā)建房用地審批手續(xù)，若承認這一行政審批公定力，必然給其他村民權(quán)益造成損害。對具體行政行為有限公定力說，在我國立法上亦有所體現(xiàn)，如我國行政處罰法第四十一條規(guī)定“行政機關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰前，不依照本法第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據(jù)的，或者拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立，……?！边@里的不能成立，亦即無效。

轉(zhuǎn)貼于

依有限公定力說觀點，重大或明顯瑕疵的具體行政行為，不具有公定力，稱之為無效行政行為，以與有一般瑕疵的可撤銷具體行政行為相區(qū)別。所謂重大或明顯瑕疵，指“在處分外形上，只有客觀地一看，便知有誤”，（12）或“無效性在行政行為中必須明顯得讓人一目了然”。（13）這一標(biāo)準(zhǔn)確具有一定模糊性，可操作性不夠，需在理論上和制度加以進一步完善。但國內(nèi)外行政法學(xué)者對行政行為明顯瑕疵情形所作研究及總結(jié)，對我們司法實踐很有指導(dǎo)意義。從具體行政行為構(gòu)成要件和生效規(guī)則看，若具體行政行為存在以下情形之一，可認為是具有明顯或重大瑕疵，是無效的，而不承認其具有公定力。（一）行政主體方面瑕疵。1、行政主體明顯越權(quán)，包括超出其管理事項和管轄地域及處理手段的限制。分別例如：衛(wèi)生行政部門對應(yīng)由工商部門管理的事項作出處理、應(yīng)由甲地區(qū)行政機關(guān)管轄而乙地區(qū)行政機關(guān)作出處理、行政主體只有罰款權(quán)限卻作出拘留決定等。2、行政主體不明確，指行政主體在作出具體行政行為時不表明身份，使相對人不能確定該行政行為的主體是誰。（三）內(nèi)容方面瑕疵。1、內(nèi)容不明確。如縣級以上人民政府給相對人頒發(fā)的土地使用權(quán)證或用地審批手續(xù)，僅載明面積，未標(biāo)明位置及四至等。2、其內(nèi)容事實上或法律上不可能實現(xiàn)。前者如環(huán)保部門責(zé)令某企業(yè)在3日內(nèi)將其生產(chǎn)中排放的污水治理達到可飲用水標(biāo)準(zhǔn)，后者指相對人若行使該行政行為賦予的權(quán)利或履行該行政行為確定的義務(wù)將違反法律禁止性規(guī)定，甚至構(gòu)成犯罪。如有職能行政機關(guān)為相對人頒發(fā)可在動物資源保護區(qū)打獵的狩獵許可證等。3、其內(nèi)容違背社會善良風(fēng)俗，包括違反社會公德、違反民族特有風(fēng)俗及社會一般良俗。如行政部門許可他人在回民聚居區(qū)經(jīng)營該民俗禁忌肉制品等。（三）形式上瑕疵，包括應(yīng)以書面形式而以口頭上形式作出行政行為，及法律要求特定制式或要式而欠缺此形式。如書面具體行政行為上無署名或無公印，土地、規(guī)劃等行政法律規(guī)定了用地、規(guī)劃審批許可手續(xù)的特定形式，而采用自行制作的其它形式審批、許可手續(xù)等。（四）程序上瑕疵，包括應(yīng)由相對人申請而缺少申請，須經(jīng)上級部門審批而未經(jīng)審批，行為未告知相對人或缺少相對人受領(lǐng)等。筆者認為，這里的程序應(yīng)是法定的，必須有相對人參與的，足以影響具體行政行為合法性的程序，不能將行政機關(guān)為規(guī)制自己行為而制定的工作程序或法定內(nèi)部行政程序及非足以影響行政行為合法性的程序的欠缺，作為認定行政行為無效的依據(jù)。因為內(nèi)部行政程序是不須相對人參與，可彌補的，次要程序欠缺不足以影響具體行政行為合法性。

四、具體行政行為存在時態(tài)

我們在處理附屬證據(jù)性行政問題，或者說在審查具體行政行為證據(jù)效力時，不應(yīng)不考慮該具體行政行為是否可能將要或正在、已經(jīng)經(jīng)受行政訴訟審查或其它行政救濟（如行政復(fù)議）這一存在狀態(tài)，因為尊重前一行政救濟程序，應(yīng)是處理這一問題的基本理念，以免造成處理程序及結(jié)果上不必要的沖突。為此有必要認識具體行政行為的存在時態(tài)，這里存在時態(tài)是相對于我們正在審理本訴訟案件而言，由于我國對具體行政行為的無效條件、法律后果等未作統(tǒng)一法律規(guī)定，該類行政行為的爭議在實踐中仍以行政訴訟及其他行政救濟途徑解決。所以，筆者在談該具體行政行為存在時態(tài)時，包括無效具體行政行為。概言之，具體行政行為存在以下幾種時態(tài)：一、尚處于行政訴訟或其他行政救濟時限內(nèi)，但尚未進入該救濟程序的具體行政行為；二、正處于行政訴訟或其他行政救濟程序中的具體行政行為；三、已經(jīng)過行政救濟程序被維持的具體行政行為；四、已過行政救濟時限的具體行政行為。

具體行政行為公定力與證據(jù)效力關(guān)系

一、具體行政行為的公定力與證據(jù)效力存在何種聯(lián)系

我們可感知具體行政行為的公定力與證據(jù)效力間存在著某種聯(lián)系，其聯(lián)系途徑，可從以下二方面進行分析。

1、從附屬證據(jù)性行政問題的實質(zhì)成因看，是因具體行政行為具有公定力，法院不能輕易否定其證據(jù)效力而形成，如果不考慮其公定力，將作為證據(jù)出現(xiàn)的具體行政行為作為一般證據(jù)來審查，附屬問題便就不存在了。2、從國內(nèi)外證據(jù)立法看，英美證據(jù)法及我國最高人民法院制定的民事及行政訴訟證據(jù)的若干規(guī)定中，均規(guī)定了公文書證證明力優(yōu)于其他書證，原因何在？雖然有學(xué)者將其歸因為：公文形成于本訴訟案件之外，更具客觀性；公文是國家機關(guān)等制作，更具權(quán)威性；另就是較為規(guī)范。筆者認為上述原因是一種外在因素，其實質(zhì)原因在于其形成的職權(quán)性，對于作為證據(jù)出現(xiàn)具體行政行為來說，實質(zhì)是因其公定力。

綜上，具體行政行為公定力和證據(jù)效力關(guān)系可概述為：作為證據(jù)出現(xiàn)的具體行政行為在本訴訟案件中是一種特殊證據(jù)；若其具有公定力，且和本訴訟案件裁判結(jié)果緊密相關(guān)，便構(gòu)成本訴訟案件附屬證據(jù)性問題，當(dāng)以其認定事實來證明本訴訟案件事實時，其證據(jù)效力一般高于其他書證，但不具有絕對證據(jù)效力，當(dāng)以其確定的特定法律關(guān)系來證明本訴訟案件事實時，有絕對證據(jù)效力，若相對人提出異議須通過法定途徑解決。

二、具體行政行為公定力與證據(jù)效力關(guān)系的處理-附屬證據(jù)性行政問題解決

這里具體行政行為，是指與本訴訟案件事實緊密相關(guān)的具體行政行為，否則其證據(jù)效力審查便不存在障礙。

（一）不具備構(gòu)成要件的“假具體行政行為”和具有明顯或重大瑕疵的具體行政行為證據(jù)效力的審查。

對該類行為，因其不具有公定力，此時該行為在本訴訟案件中并未構(gòu)成實質(zhì)上附屬問題，對其證據(jù)效力可按有效證據(jù)要件的標(biāo)準(zhǔn)進行審查。但因我國對此類行為無效認定途徑仍沿用法定程序，所以，若該行為正處于救濟程序中，法院應(yīng)中止本訴訟案件審理，等待該救濟程序結(jié)束，再作裁判，防止審查程序上沖突；若該類行為仍處于救濟時限內(nèi)，法院可與該行為有利害關(guān)系本訴訟案件當(dāng)事人協(xié)商，征求其是否將申請行政救濟和申請救濟時間意見，決定是否中止本訴訟案件審理和中止時間，若當(dāng)事人表示不申請行政救濟，或在中止期間內(nèi)仍不申請，可逕行審查其證據(jù)效力，以保護當(dāng)事人申請行政救濟權(quán)利和本訴訟案件其他當(dāng)事人訴訟權(quán)利。

（二）對具有公定力的具體行政行為證據(jù)效力的審查

1、對以其內(nèi)容中所認定事實部分來證明本訴訟案件事實的，因其認定事實僅具有相對公定力，法院可從有效證據(jù)要件標(biāo)準(zhǔn)逕行審查判斷，即使法院否定該具體行政行為認定事實，不予采信，也不與公定力根本沖突，因為“公定力是與行政行為的法效果相關(guān)的。所以，只要不攻擊法效果，即使該行政行為的合法或違法在撤銷訴訟以外的訴訟中成為問題，也不與公定力相抵觸”。（14）此時未否定該具體行政行為所確定法律關(guān)系。但要如同前述“對假具體行政行為”和無效行政行為證據(jù)效力審查一樣，注意防止審查程序沖突，和保護當(dāng)事人申請行政救濟的權(quán)利。

2、以其內(nèi)容中所直接確定的法律關(guān)系-權(quán)利義務(wù)關(guān)系來證明本訴訟案件事實的，原則上應(yīng)承認具體行政行為所確定法律關(guān)系的絕對公定力，不得逕行審查否定其證明力。若當(dāng)事人已對該具體行政行為申請行政救濟，應(yīng)中止訴訟；若該具體行政行為尚處于行政救濟時限內(nèi)，應(yīng)建議當(dāng)事人盡快申請行政救濟，若當(dāng)事人明確表示不申請，或在中止訴訟期間內(nèi)拖延不申請，可逕行裁判，以保障本訴訟案件審理效率。

各類訴訟中附屬證據(jù)性行政問題處理，是司法審判實踐中較為棘手和亟待探討問題，如何處理，極大影響本訴訟案件裁判的公正性和效率。這不僅需要在理論上作更多、更深入研究，更須要在訴訟制度上盡可能予以明確和完善。筆者借鑒了對此問題有較深研究專家、學(xué)者觀點，提出個人不盡成熟看法，以期有更多爭論和指教。

注釋：

（1）參見蘇西剛、付文華：《民事訴訟中行政附屬問題探析》，載于《行政法學(xué)研究》，2000年第1期61頁。

（2）參見姜明安主編：《行政法與行政訴訟法》，北京大學(xué)出版社，1999年10月第一版，第155頁。

（3）同（2）。

（4）參見（日）室井力主編：《日本現(xiàn)代行政法》，吳微譯，中國政法大學(xué)出版社1995年第一版，第93頁。

（5）參見姜明安前揭書，第155頁。

（6）引自（日）鹽野宏：《行政法》，楊建順譯，姜明安校，法律出版社1999年4月第一版，第104頁。

（7）具體行政行為作為證據(jù)出現(xiàn)時，一般可歸類為公文書證。

（8）參見劉勉義：《對具體行政行為的幾個基本問題的看法》，載于《行政法學(xué)研究》，1996年第2期第13頁。

（9）參見劉勉義前揭文及姜明安前揭書第150—153頁。

（10）參見葉必豐：《假行政行為》，載于《判例與研究》1998年第4期。

（11）引自（日）室井力前揭書第99頁。

（12）引自（日）室井力前揭書第102頁；

篇8

第一條為了加強對重大建設(shè)項目的監(jiān)督管理，確保建設(shè)工程質(zhì)量和建設(shè)資金的安全和合理使用，提高投資效益，經(jīng)市政府批準(zhǔn)，市發(fā)展和改革委員會（以下簡稱市發(fā)改委）成立了景德鎮(zhèn)市重大建設(shè)項目稽察辦公室（以下簡稱市稽察辦），負責(zé)組織對全市重大建設(shè)項目進行程序性稽察，對建設(shè)過程的主要環(huán)節(jié)和主要方面進行監(jiān)督檢查，為進一步規(guī)范重大建設(shè)項目稽察工作，保證稽察工作客觀、公正，提高稽察工作的效率和質(zhì)量，根據(jù)國家、省有關(guān)法規(guī)，結(jié)合我市具體情況，制定本辦法。

第二條本辦法所稱重大建設(shè)項目，是指國家、省、市政府出資（融資）的，利用國債或其他政策性資金的，利用國際金融組織或外國政府貸款的，總投資在100萬元以上的建設(shè)項目；對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的其他建設(shè)項目。

第三條市稽察辦負責(zé)承辦本市區(qū)域內(nèi)的重大建設(shè)項目稽察的組織工作，各有關(guān)部門和單位要積極支持，配合市稽察辦工作，為稽察人員開展稽察工作提供必要的工作條件。

第四條市重大建設(shè)項目稽察，應(yīng)建立相關(guān)監(jiān)測和重大事項報告制度，實行現(xiàn)場稽察與平時監(jiān)控相結(jié)合；建立舉報制度，充分發(fā)揮社會監(jiān)督作用。

第五條市重大建設(shè)項目稽察工作堅持依法辦事，客觀公正，實事求是的原則，不干預(yù)被稽察項目單位的日常業(yè)務(wù)活動和經(jīng)營管理活動。

第六條市稽察辦開展稽察工作所需業(yè)務(wù)經(jīng)費由市財政列入年度預(yù)算專項撥付。

第二章稽察內(nèi)容

第七條市重大建設(shè)項目稽察的內(nèi)容包括：審批程序稽察、項目法人稽察、勘察設(shè)計稽察、工程招投標(biāo)稽察、開工條件稽察、施工和工程進度稽察、設(shè)備材料采購稽察、工程監(jiān)理稽察、工程質(zhì)量稽察、資金使用和概算控制稽察、投資環(huán)境稽察、竣工驗收稽察和項目效益稽察等。

第八條審批程序稽察。主要內(nèi)容包括：項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、開工報告、竣工驗收是否經(jīng)過審批、審批程序是否符合國家有關(guān)規(guī)定。

第九條項目法人稽察。主要內(nèi)容包括：項目法人責(zé)任制是否落實，組織機構(gòu)是否符合國家的法律及有關(guān)規(guī)定；項目法人的各項規(guī)章制度是否健全，執(zhí)行是否嚴格；目標(biāo)管理責(zé)任制是否落實。

第十條勘察設(shè)計稽察。主要內(nèi)容包括：勘察設(shè)計單位的資質(zhì)是否符合有關(guān)規(guī)定；勘察設(shè)計的深度和質(zhì)量是否滿足要求；設(shè)計依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額等是否嚴格執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定，設(shè)計變更是否按規(guī)定進行報批；對勘察設(shè)計單位的設(shè)計質(zhì)量和信譽以及服務(wù)水平進行評價。

第十一條工程招投標(biāo)稽察。主要內(nèi)容包括：建設(shè)項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位的選擇以及主要設(shè)備、材料的采購是否進行了招投標(biāo)，招投標(biāo)運作是否規(guī)范；是否符合有關(guān)法規(guī)；簽訂的各種協(xié)議和合同是否嚴密、可靠、規(guī)范；有無中標(biāo)后進行轉(zhuǎn)包、違法分包等問題。

第十二條開工條件稽察。主要內(nèi)容包括：項目資本金及其它建設(shè)資金的落實、施工組織、設(shè)計大綱的編制、主體工程（或控制性工程）施工招標(biāo)、設(shè)計圖紙交付、協(xié)議的簽訂、監(jiān)理招標(biāo)、征地拆遷以及三通一平工作，需要的主要設(shè)備和材料的訂購等開工條件是否具備。

第十三條施工和工程進度稽察。主要內(nèi)容包括：施工單位的資質(zhì)是否符合有關(guān)規(guī)定，施工技術(shù)方案和施工機械設(shè)備、技術(shù)人員、施工方法、安全控制、設(shè)備材料使用、工程進度是否符合合同要求；對施工企業(yè)的施工質(zhì)量、總體水平和信譽進行評價。

第十四條設(shè)備材料采購稽察。主要內(nèi)容包括：設(shè)備材料的采購合同，尤其是引進國外成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備的合同是否嚴密、可靠，是否符合國家和省、市有關(guān)規(guī)定，合同執(zhí)行情況如何；對設(shè)備材料廠家和供應(yīng)商信譽進行綜合評價。

第十五條工程監(jiān)理稽察。主要內(nèi)容包括：監(jiān)理單位的資質(zhì)是否符合有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)場監(jiān)理人員的數(shù)量和素質(zhì)以及監(jiān)理手段是否滿足工程建設(shè)的要求；監(jiān)理工作是否規(guī)范；對監(jiān)理單位信譽進行綜合評價。

第十六條工程質(zhì)量稽察。主要內(nèi)容包括：項目、施工、監(jiān)理單位的質(zhì)量管理體系是否建立和健全，質(zhì)量責(zé)任制是否落實；工程質(zhì)量是否符合設(shè)計要求，是否出現(xiàn)過質(zhì)量事故；是否存在瞞報工程質(zhì)量事故和在工程質(zhì)量事故處理中弄虛作假的現(xiàn)象。

第十七條資金使用和概算控制稽察。主要內(nèi)容包括：項目單位的財務(wù)制度是否健全，財務(wù)管理是否規(guī)范；項目的資金來源是否符合有關(guān)規(guī)定，資金到位情況如何；資金的使用是否符合概算有關(guān)規(guī)定，支付是否按照合同執(zhí)行；概算控制措施是否落實，概算審批和調(diào)整是否符合國家、省有關(guān)規(guī)定；有無擅自截留、挪用、擠占資金和損失浪費問題。

第十八條投資環(huán)境稽察。主要內(nèi)容包括：各個部門和各個方面有無對建設(shè)項目亂收費、亂攤派、亂集資的現(xiàn)象，有無以各種借口干擾、影響項目建設(shè)的情況，項目所在地政府是否為項目及時提供各種服務(wù)，是否及時解決項目建設(shè)中出現(xiàn)的有關(guān)問題，有無推諉扯皮現(xiàn)象。

第十九條竣工驗收稽察。主要內(nèi)容包括：竣工驗收是否符合國家和省有關(guān)規(guī)定和驗收標(biāo)準(zhǔn)，主要結(jié)論和意見是否符合實際情況。

第二十條項目效益稽察。主要內(nèi)容包括：項目建設(shè)的經(jīng)濟效益和社會效益是否達到了可行性研究報告預(yù)定的目標(biāo)。項目建設(shè)對環(huán)境的影響是否控制在國家有關(guān)環(huán)保規(guī)定的范圍內(nèi)。

第三章稽察工作程序

第二十一條確定稽察項目。市稽察辦根據(jù)項目審批情況，在可行性研究報告批準(zhǔn)后立即介入對項目的跟蹤監(jiān)督和服務(wù)，并以文件形式下達項目稽察要點和工作底稿，做到稽察工作事前介入?；祉椖恐饕獜氖薪ㄔO(shè)項目中選擇確定。

第二十二條建立項目檔案和數(shù)據(jù)庫?；祉椖棵麊未_定后，應(yīng)建立項目檔案和數(shù)據(jù)庫。市稽察辦負責(zé)收集開展項目稽察工作所需的有關(guān)資料和數(shù)據(jù)。

第二十三條制定項目稽察提綱?；焯峋V應(yīng)根據(jù)稽察的任務(wù)和重點，逐項列出稽察的具體內(nèi)容，要具有可操作性，能夠指導(dǎo)實際稽察工作。

第二十四條現(xiàn)場稽察。市稽察辦工作人員及專家根據(jù)稽察工作計劃安排的需要，深入項目現(xiàn)場。按照稽察提綱內(nèi)容進行實地稽察。

第二十五條編寫和提交稽察報告。每次稽察結(jié)束后，稽察辦應(yīng)及時編寫和提交稽察報告。

稽察報告的主要內(nèi)容應(yīng)包括：項目基本情況，存在的主要問題（或經(jīng)驗），相關(guān)建議等。

稽察報告要求事實清楚、數(shù)字準(zhǔn)確、依據(jù)充分、結(jié)論客觀公正?；靾蟾娼?jīng)市稽察辦負責(zé)人審核后，報市發(fā)改委領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)市發(fā)改委領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，印發(fā)給被稽察單位并抄報市政府和抄送有關(guān)部門。項目存在重大問題的應(yīng)及時上報市政府和省稽察辦。

第二十六條下達整改通知。每次稽察結(jié)束后，對存在較嚴重問題的項目，下達整改通知，督促項目整改。整改通知以市發(fā)改委的名義下發(fā)。整改通知的主要內(nèi)容應(yīng)包括，項目存在的主要問題，整改措施和處理意見。

第二十七條復(fù)查驗收。市稽察辦應(yīng)適時組織稽察人員對項目整改情況進行復(fù)查，并提出復(fù)查報告。復(fù)查報告報市發(fā)改委領(lǐng)導(dǎo)審核。復(fù)查驗收合格后，項目稽察工作結(jié)束。

第二十八條總結(jié)表彰。對項目建設(shè)管理規(guī)范、成績突出的，市稽察辦應(yīng)提請市發(fā)改委報市政府進行表彰。

第二十九條立卷和歸檔。項目稽察材料、憑證、稽察報告、整改通知、復(fù)查報告，應(yīng)根據(jù)檔案管理的有關(guān)規(guī)定進行分類、整理，集中立卷和歸檔。根據(jù)情況還應(yīng)將有關(guān)資料抄送有關(guān)部門。

第四章稽察工作方法

第三十條根據(jù)實際情況，對市重大建設(shè)項目的稽察，可實行經(jīng)常性稽察、重點稽察、專項稽察、現(xiàn)場稽察和跟蹤監(jiān)測等方式。

第三十一條根據(jù)項目的進展情況和特點?，F(xiàn)場稽察可以采取對項目建設(shè)進行全面稽察的方式，也可以采取對項目建設(shè)的某一方面或幾個方面進行重點稽察的方式。必要時，還可以對被稽察單位所牽涉的單位和某個環(huán)節(jié)可進行延伸稽察。

第三十二條現(xiàn)場稽察工作主要采取聽、看、查、核、談的方式，對重要的證詞、證據(jù)可以進行錄音、復(fù)印、拍照和攝像。具體方式為：

（一）聽取項目主管單位、項目建設(shè)單位以及設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位對項目建設(shè)過程的情況匯報。

（二）查閱項目的有關(guān)文件和資料，包括向有關(guān)部門調(diào)查核實項目的有關(guān)審批文件、設(shè)計資料、設(shè)計圖紙，招投標(biāo)的有關(guān)文件、資料和簽訂的各種合同，建設(shè)項目的財務(wù)報表、會計帳薄、會計憑證，項目單位的各項規(guī)章制度，監(jiān)理日記和監(jiān)理報告。

（三）實地查看工程質(zhì)量和現(xiàn)場管理情況，查看有關(guān)質(zhì)量檢測機構(gòu)和檢測設(shè)備的情況，必要時可以進行抽樣檢驗。

（四）核實有關(guān)情況，包括向有關(guān)部門調(diào)查核實項目的資金來源和資金使用情況，勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理單位的資質(zhì)、合同執(zhí)行、現(xiàn)場服務(wù)和信譽情況。

（五）與參建單位的有關(guān)人員座談，或多方面了解情況。

第三十三條根據(jù)需要可以與監(jiān)察、財政、審計、金融、建設(shè)等有關(guān)部門組織聯(lián)合稽察組對某些項目進行稽察，也可以聘請有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員參與稽察，或者委托有資質(zhì)的機構(gòu)對某項內(nèi)容進行檢驗和鑒定。

第三十四條稽察結(jié)束，稽察組應(yīng)向項目建設(shè)單位再次核實情況，確?；斓臏?zhǔn)確性，并與項目主管部門或縣（市）區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)交換意見，通報稽察情況。

第五章市稽察辦的職責(zé)及稽察人員的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

第三十五條市稽察辦的主要職責(zé)：

（一）根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，研究制定我市重大建設(shè)項目稽察的具體規(guī)定和稽察人員管理辦法，確定提出有關(guān)項目監(jiān)管的政策建議；

（二）提出項目稽察計劃，進行項目稽察；

（三）負責(zé)稽察工作的組織和稽察人員的派出、培訓(xùn)及管理工作；

（四）負責(zé)稽察報告的匯總、審核，下達整理意見，并監(jiān)督落實；

（五）負責(zé)與各縣（市）區(qū)及有關(guān)部門的聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)工作；

（六）承辦國家發(fā)改委、省發(fā)改委及市政府交辦的其他工作。

第三十六條、稽察人員依法執(zhí)行公務(wù)受法律保護，任何組織和個人不得拒絕、阻礙稽察人員依法執(zhí)行公務(wù)，不得打擊報復(fù)稽察人員?；烊藛T開展稽察業(yè)務(wù)時具有以下權(quán)力：

（一）可以要求項目建設(shè)單位提供與稽察有關(guān)的文件、資料、數(shù)據(jù)，查閱項目單位的會計帳簿、會計憑證等財務(wù)資料，必要時可以對有關(guān)人員進行質(zhì)詢；

（二）可以向項目參建單位、設(shè)備材料供應(yīng)商以及與建設(shè)項目有關(guān)的企事業(yè)單位調(diào)查和了解有關(guān)情況，必要時可查閱這些單位的會計帳簿、會計憑證等有關(guān)資料；

（三）根據(jù)工作需要，可以經(jīng)市稽察辦商請有關(guān)部門提供相關(guān)資料；

（四）可隨時進入施工、倉儲、辦公、檢測、試驗等與項目建設(shè)有關(guān)的場所和地點進行現(xiàn)場查驗和取證；

（五）監(jiān)督項目初步設(shè)計審查、施工圖設(shè)計審查、招投標(biāo)、竣工驗收等重大活動，參加項目建設(shè)有關(guān)重要會議。

第三十七條、稽察人員應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）依法行使職責(zé)，堅持原則、秉公辦事，自覺維護國家利益；

（二）自覺接受人民群眾監(jiān)督，不越權(quán)干預(yù)項目單位的正常建設(shè)活動；

（三）認真進行稽察工作，保證工作質(zhì)量和效率，及時完成稽察任務(wù)；

（四）客觀公正，實事求是地反映項目建設(shè)的情況和問題；

（五）對建設(shè)單位反映的需要上級部門解決和協(xié)調(diào)的問題，應(yīng)及時向有關(guān)部門反映，幫助解決；

（六）辦理稽察事項時，與被稽察單位或者稽察事項有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避；

（七）保守國家秘密和被稽察單位的商業(yè)秘密。

第三十八條、稽察人員應(yīng)當(dāng)嚴格遵守廉潔自律的有關(guān)規(guī)定，自覺防止各種違規(guī)違紀行為。

第三十九條、稽察人員在稽察工作中成績突出，為維護國家利益作出重要貢獻的，給予獎勵。具體辦法另行制定。

第四十條、稽察人員有下列行為之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任:

（一）對被稽察項目的重大問題隱瞞不報，嚴重失職的；

（二）與被稽察單位串通，編造虛假報告的；

（三）干預(yù)被稽察單位正常的建設(shè)活動，致使其合法權(quán)益受到損害的；

（四）泄漏國家秘密和被稽察單位商業(yè)秘密的；

（五）違反國家機關(guān)工作人員廉潔從政有關(guān)規(guī)定的。

第六章被稽察單位的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

第四十一條、被稽察單位有以下權(quán)利:

（一）對稽察中發(fā)現(xiàn)的問題，可以向稽察人員進行申辯；對稽察報告和處理意見有異議的，可以向市發(fā)改委提出申訴；

（二）發(fā)現(xiàn)稽察人員有違紀、違法行為的，有權(quán)向市委市政府的有關(guān)部門投訴。

第四十二條、被稽查單位履行下列義務(wù)和責(zé)任：

（一）積極協(xié)助稽察人員的工作，如實提供稽察工作需要的文件、資料、數(shù)據(jù)；

（二）自覺執(zhí)行市稽察辦制定的文件和資料報送制度、項目月信息報表制度、重大事項報告制度等各項規(guī)章制度；

（三）以下文件、資料、數(shù)據(jù)和信息必須及時報送市稽察辦:

1、項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計等的總說明、開工報告及各階段批復(fù)文件復(fù)印件；

2、咨詢單位的項目評估意見，初步設(shè)計的專家評審意見；

3、上級有關(guān)部門審批的調(diào)整項目建設(shè)方案，建設(shè)規(guī)模，建設(shè)內(nèi)容，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，資金來源，投資概算等報告及批復(fù)文件復(fù)印件；

4、監(jiān)理月報表和向項目法人的報告；

5、勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理等各參建單位的資質(zhì)和資信證書復(fù)印件，各參建單位的基本情況介紹；

6、重大設(shè)計變更報告及批復(fù)文件復(fù)印件；

7、政府質(zhì)量監(jiān)督部門的檢查驗收報告；

8、項目單位編制的年度實施計劃、季度、年度會計報表，建設(shè)項目基本情況表，項目建設(shè)月度報表；

9、審計單位的審計報告；

10、有關(guān)竣工驗收的文件復(fù)印件；

11、市稽察辦要求報送的其他資料。

（四）下列重大事項必須及時報告市稽察辦:

1、項目初步設(shè)計和概算調(diào)整審查；

2、項目招標(biāo)、評標(biāo)；

3、項目單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的變動；

4、勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理單位的變更以及不合格施工隊伍的清除出場；

5、重大質(zhì)量，安全事故；

6、項目竣工驗收；

7、其他相關(guān)的重大事項。

第四十三條被稽察單位接到整改通知后，應(yīng)當(dāng)認真按照通知要求進行整改，切實解決項目建設(shè)中存在的問題，并按要求上報整改報告。

第四十四條被稽察項目及有關(guān)單位和個人有下列行為的，對其主要負責(zé)人和直接責(zé)任人，提請有關(guān)部門或地方給予行政或紀律處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法部門追究刑事責(zé)任:

1、違反本實施辦法有關(guān)規(guī)定的；

2、拒絕、阻礙稽察人員執(zhí)行任務(wù)或者打擊報復(fù)稽察人員的；

3、向稽察人員行賄，影響稽察人員公正履行職責(zé)的。

第七章對違規(guī)、違紀及違法問題的處理

第四十五條針對稽察過程中發(fā)現(xiàn)的問題，由市發(fā)改委依據(jù)有關(guān)規(guī)定作出處理決定，構(gòu)成違法、違紀的，向有關(guān)部門提出處理意見或建議。

（一）對項目法人存在的違反國家和省、市基本建設(shè)有關(guān)規(guī)定的，根據(jù)情況輕重作出以下單項或多項處理：

1、責(zé)令限期整改；

2、通報批評；

3、建議有關(guān)部門對項目單位領(lǐng)導(dǎo)班子作出調(diào)整或重組；

4、建議有關(guān)部門暫停拔付建設(shè)資金；

5、建議金融機構(gòu)停止貸款，對嚴重違規(guī)有可能造成貸款損失的，還可提前收回貸款，并追究項目法人相應(yīng)的法律責(zé)任；

6、暫停項目建設(shè)；

7、暫停所在縣（市）區(qū)，部門新項目的審批；

8、對在違規(guī)操作中的非法所得，建議有關(guān)部門進行處罰，并將罰沒款上繳市財政（國庫）。

對稽察中發(fā)現(xiàn)的涉及其他部門和地方職責(zé)權(quán)限的問題，移交有關(guān)部門和地方處理，有關(guān)部門和地方應(yīng)將處理結(jié)果及時反饋市稽察辦。

（二）對勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位，主要材料與設(shè)備供應(yīng)商，總承包單位及有相關(guān)中介機構(gòu)，在項目前期和建設(shè)過程中違反國家和省市有關(guān)規(guī)定，負有相關(guān)責(zé)任的，可視情節(jié)輕重做出下列單項或多項處理：

1、責(zé)令限期整改；

2、通報批評；

3、責(zé)成項目法人撤換相關(guān)單位，依法重新進行招標(biāo)；

4、建議有關(guān)部門依法責(zé)令其停業(yè)整頓、降低其資質(zhì)等級直至吊銷營業(yè)執(zhí)照；

5、建議有關(guān)部門對負有責(zé)任的執(zhí)業(yè)注冊人員責(zé)令其暫停執(zhí)業(yè)；吊銷執(zhí)業(yè)注冊證書，一定時期內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊；

6、建議工商行政管理部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照；