導語：如何才能寫好一篇檢查制度的特征，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

Abstract:The relationship between the function and effect of internal auditing is just like "twin brothers". The more adequate the function is,the greater the effect is. The expanding of the effect also affects the improving and perfection of the function.

關鍵詞:內部審計;職能;作用;特征

Key words:internal auditing;function;effect;character

中圖分類號:FZ39 文獻標識碼:A文章編號:1006-4311(2010)04-0003-01

1 內部審計的職能

職能是一件事物本身的內在功能,職能統馭了管理對象,并對控制目標進行了實質性的約束。一個完善及切實可行的職能,能使各項任務真正得到有效完成,能使各項政策真正得到貫徹落實,職能是保障各種機制充分發(fā)揮功效的絕對關鍵因素。

內部審計的職能是隨著人們認識事物及接觸實踐的不斷深入而發(fā)展的。第一個內審職能理論是“單職能論”,即認為內部審計具有經濟監(jiān)督職能;第二個內審職能理論是“雙職能論”,即認為內部審計具有監(jiān)督和管理職能;第三個內審職能理論是“多職能論”,即認為內部審計具有檢查、鑒證、評價、建設職能等。

2 職能基本含義

2.1 檢查職能。依照一定標準檢查被審計單位經濟活動和其他管理內容,弄清事實、明辨是非、揭示矛盾、改進工作。檢查職能具體包括:檢查各項業(yè)務和經濟活動的合法性及合規(guī)性;檢查單位內部各種經濟活動的有效性及經濟性;檢查反映經濟活動資料的真實性。

2.2 鑒證職能。是對被審計單位的財務狀況、經營成果以及經濟活動加以鑒定和證明,據以作出審計結論。鑒證是在檢查的基礎上進行的,因此,檢查是進行鑒證的前提,鑒證是檢查的結果。鑒證是為了確定報表的質量,并確定部門和管理人員履行其職責的情況。鑒證是對經營、生產活動績效所作報告的真實性、正確性、效益性的鑒證,鑒證是為單位貫徹責任制、鼓勵先進、加速進步提供依據。

2.3 評價職能。評價職能表現為對企事業(yè)單位的計劃、預算、決策方案的可行性和合理性,對單位的某一方面的經濟活動或單位整體經濟活動是否遵循既定目標和決策進行評價,對單位制定的內部控制制度和管理責任制度,以及各種具體章程的合理性、完備性和有效性作出評價。評價必須有一套可以參照的標準和指標體系。

2.4 建設職能。建設是用“建議”進行的,建議是肯定管理上的優(yōu)點和缺點,協助組織領導提高財務、經濟管理活動的效率、效果和經濟性,挖掘潛力以達到預期效益。內審人員的建議出自熟悉本單位業(yè)務,了解領導的經營意識、管理風格和領導方法。建議不必與外部審計完全一樣,可以多樣化。如口頭方式、開會方式等。

3 內部審計的作用

總結內部審計的作用應具體包括:

3.1 自我監(jiān)控作用。

(1)監(jiān)控經營方針和計劃的貫徹:通過對經營方針、決策、計劃和執(zhí)行情況的檢查評價,既可確定企業(yè)的經營方針、決策、計劃落實各部門的經濟責任,又可激發(fā)和調動各級管理人員的積極性,落實目標,促進方針貫徹。(2)監(jiān)控信息的真實、可靠:通過對各項信息系統進行檢查和評價,查證其是否真實、正確、及時;是否符合相關性原則,適應領導的要求,檢查信息傳導渠道是否健全和暢通。(3)監(jiān)控受托經濟責任的履行:確定受托責任的職責履行。包括承包經濟責任、內部責任中心、租賃責任制、廠長經理離任審計等。通過審計查明每個責任人是否完成了應負經濟責任的各項指標。并監(jiān)控指標的真實可靠、有效利用資源、資產安全和遵紀守法、尊重社會利益;及保護責任人的正當權益。(4)監(jiān)控財產的安全完整:制止鋪張浪費、貪污盜竊、檢查財產增減結存、審查賬簿、進行盤點,發(fā)現問題,堵塞漏洞,從而保障財產安全完整。

3.2 自我促進作用。

(1)又稱為促進自我制約。國有企業(yè)國內其他企業(yè)受國家財經政策、財政制度、法令的制約。如遵守現金管理制度、銀行結算制度、工資結算制度、工資基金制度、成本開支范圍規(guī)范等。通過建立自己的相關控制制度來自我制約。發(fā)現問題及時糾正,進行約束性檢查,發(fā)揮“控制的控制”約束作用。(2)促進自我改善:不斷改善生產力和生產關系。如改善設備、工藝技術提高素質改善內部人際關系、健全規(guī)章制度等,最終提出改善建議。(3)促進自我發(fā)展:發(fā)揮自身優(yōu)勢,充分挖掘內部潛力,提高經濟效益,通過效益審計、指標對比,揭示差異,尋找原因,評價業(yè)績,總結規(guī)律,提出措施。(4)促進自我積累:實現內涵擴大生產。提高管理素質、增加產量、加強質量管理降低消耗,促進銷售,最終完成積累目的。

4 內部審計的主要特征

篇2

關鍵詞 礦山；機電設備；故障診斷技術；管理

中圖分類號：TD407 文獻標識碼：A 文章編號：1671-7597（2013）21-0115-02

隨著我國經濟的不斷發(fā)展，對能源與原料的消耗越來越大，國內各個礦山也在不斷的發(fā)展過程中，不斷的出現新的礦山并投入到生產中。要想保證礦山可以安全穩(wěn)定的生產，就需要采用故障診斷技術，做好機電設備的保養(yǎng)與維護的工作，只有這樣才能促進礦山企業(yè)生產效益的提高。

1 故障診斷技術的內容

1.1 建立數字模型

數字模型就是機電設備在運行的過程中會形成許多的技術參數，這些參數跟設備的運行狀態(tài)以及故障都是密切相關的，所以要建立一個數字模型來反應機電設備的工作狀態(tài)，反應出發(fā)生故障時各個參數之間的相互關系。

1.2 數據采集技術

對故障進行診斷分析的重要基礎就是準確的采集到機電設備的運行信息，所以，對于故障診斷技術來說，獲取準確與測量機電設備的各種信號以及參數的技術是非常重要的。一般數據采集技術的實現需要靠傳感器，同時還需要靠儲存器與計算機來完成信息的采集。

1.3 數據處理技術

機電設備并不能直接的識別現場采集到的信息數據，現場采集的信息包括有價值的信息與沒有效的信息兩種，所以要對現場采集的信息進行處理，讓它們變成有效的信息，以便于計算機識別與對比，只有這樣做才能實現診斷故障的目的。

1.4 分析與辨別技術

這項技術的工作主要是用來分析與辨別處理之后的數據，同時，把處理之后的數據跟機電設備的運行標準參數進行對比，用這種方法來識別出出現問題的數據，以此來識別機電設備發(fā)生的故障，同時，找出發(fā)生故障的原因。

1.5 預測運行狀態(tài)技術

預測運行狀態(tài)技術是通過對各種數據進行分析之后，判斷出機電設備的故障發(fā)展的方向或某個零件的運行狀況及設備剩下的使用壽命，該項技術是預測性維護的基本。

2 礦山機電設備故障診斷的主要技術類型

2.1 主觀診斷技術

主觀診斷技術指的是維修人員使用簡單的檢修儀器與有關維護方面的實際經驗來診斷與檢修機電設備發(fā)生的故障。這種技術的檢修方式比較直接便利，速度也比較快，但是可靠性卻很低。主觀診斷技術主要有直覺檢查、參數測量、邏輯分析以及故障數分析等幾種方式。其中的直覺檢查方式指的是用人體的感官來查找與分析發(fā)生故障的原因，這種辦法可以及時的查找與排查發(fā)生的故障，而且還能及時解決問題。

2.2 儀器診斷技術

儀器診斷技術是通過使用檢測儀器來檢測機電設備的各個系統，并獲取有關的參數，例如，壓力、溫度、振幅以及速度等，之后用儀器顯示的曲線或計算的結果，由此來判斷出故障的狀況。使用的診斷儀器主要有通用型、專業(yè)型以及綜合型三類。

2.3 數學模型診斷技術

數學模型診斷技術是結合數學方法的一種技術，主要是運用測量機電設備的特征參數，之后進行分析、處理和判斷，通過分析特征值的變化來判斷發(fā)生故障的地方。實際上就是把傳感技術與動態(tài)測試技術相結合，把信號處理與建立模型作為一種技術方法。

2.4 智能診斷技術

智能診斷技術是一種特征比較技術，就是模擬人的大腦的特征來有效的獲取、傳遞、處理、分析以及判斷故障的信息，這種技術的中心是建立完整的特征數據庫，使用合理的數據處理及對比方法把采集的信息跟數據庫中的特征進行比較，由此來判斷故障。主要的智能診斷技術有專家系統與神經網絡系統兩種。

3 完善礦山機電設備的管理制度

3.1 完善礦山機電的管理部門

在礦山企業(yè)中要建立一個比較完整的設備管理體系，要進行分層管理，各自堅守自己的職責，彼此協調，來一起完成對礦山機電設備的管理工作，全部的設備管理人員要嚴格的依照設備管理制度與工作的要求，隨時檢查機電設備的使用情況，維修的情況和設備的技術情況，保證機電設備的正常運行。

3.2 增強對礦山機電設備的監(jiān)管力度

增強對礦山機電設備的監(jiān)管力度的主要目的是為了充分調動生產單位以及基層管理人員的積極性，進而確保機電設備的完好率、待修率以及故障率，符合相關的規(guī)定要求。為了確保各項制度得以落實，各單位需要設置專職的設備管理人員，管理人員的管理工作主要是管理井下的設備，應實施分片管理制度與分級管理制度，企業(yè)的領導者要隨時的檢查井下的機電設備。在檢查中如果發(fā)現機電設備存在故障或者安全隱患，但是管理人員并沒有發(fā)現，就要處罰相關的專職人員，并且對他們進行責令整改，如果專職人員發(fā)現了存在的問題，也向企業(yè)的領導者報告了有關的問題，但是管理部門并沒有及時的進行處理解決，就要處罰有關的領導部門，并且要對其進行責令整改，這樣做可以讓企業(yè)人員從中吸取到經驗和教訓，有利于降低機電設備發(fā)生故障的頻率。

3.3 提高企業(yè)人員的安全意識

提高企業(yè)人員的安全意識，主要從以下兩個方面來做：首先，要對安全檢查人員進行整治與培訓。礦山企業(yè)中對安全檢查人員的要求是要擁有廣泛的專業(yè)知識，同時還需要擁有高水平的專業(yè)素質。但事實上，在礦山企業(yè)的安全檢查工作人員的素質水平并沒有達到標準，并且目前的礦山企業(yè)的執(zhí)行標準并沒有具體的操作程序，也沒有一定的界限，安全檢查人員在進行檢查工作的時候浮動比較大，很難把握問題。其次，要對企業(yè)員工進行安全培訓，要落實員工的培訓工作，做好職務的認定的工作，在技術管理的職務選擇上要選擇那些能吃苦，并且技術知識比較扎實的人才來擔任，同時，企業(yè)要完善激勵機制，提升待遇水平來調動員工的積極性。

4 總結

在礦山企業(yè)對各種機電設備進行故障診斷工作與管理工作，能夠及時的發(fā)現存在的故障以及安全隱患，及時采取措施對機電設備進行維修，可以延長機電設備的使用壽命，降低發(fā)生故障的頻率，能夠保證礦山企業(yè)穩(wěn)定的生產，從而提高企業(yè)的經濟效益。同時，礦山企業(yè)的領導者與有關的技術人員要采用各種合理有效的方法來更好的使用故障診斷技術，在礦山企業(yè)發(fā)展過程中充分發(fā)揮故障診斷技術的作用。

參考文獻

[1]蔡捷.故障檢測診斷技術在礦山機電設備中的應用[J].中國高新技術企業(yè)，2008（15）.

篇3

[關鍵詞]房地產財務 內控模式 資金運作

一、房地產財務相關問題

1、房地產財務概念及運作方式

房地產財務指房地產經營管理部門在其經營中,通過資金的籌集、分配、運用和收回,而與有關方面所發(fā)生的經濟關系。這種財務關系包括:①房地產開發(fā)、經營、管理部門與國家之間發(fā)生的財務關系;②房地產各開發(fā)、經營、管理部門之間所發(fā)生的財務關系;③房地產開發(fā)、經營、管理部門內部各職能部門之間發(fā)生的財務關系;④房地產開發(fā)經營管理部門與職工之間的財務關系。

房地產資金運作方式指房地產資金籌集、運用、回收的整個過程。房地產資金運動以預付一定的貨幣資金開始,房地產資金的循環(huán)和周轉是其運動的表現形式,周轉速度的快慢是衡量房地產資金運動質量高低的主要指標。只有把房地產與金融業(yè)結合起來,并使個人參與住房建設,才能充分調動公民建房的積極性,使房地產建設資金轉入軌道。

2、房地產財務統計的內容

房地產財務統計就是對房地產財務活動的經濟特征進行數量方面的分析,以提高資金使用效果提供依據。

財務統計的內容有以下幾方面:

(1)固定資金統計,為制訂固定資產投資計劃提供依據。

(2)流動資金統計,為合理地使用流動資金,提高流動資金周轉速度提供分析數據。

(3)成本統計,反映一定時期內成本的升降情況,可為降低成本提供分析資料。

3、房地產財務統計的意義

城市房地產經營單位隨著房屋出租與出售業(yè)務的開展,要以價值形式來實現房屋的生產、分配、交換和消費。要按一定的方式籌集房地產經營單位的資金,用來進行周轉和購置設備、物資,組織房地產經營活動。為充分有效地利用資金,節(jié)約生產費用,降低成本,必須實行嚴格的經濟核算。因此可以說,房地產經營單位財務統計是適應房地產經營管理的需要而產生和發(fā)展起來的,它是對房地產經營單位實行統計監(jiān)督的重要工具之一。

房地產財務統計的主要意義在于以下幾方面:

(1)為編制房地產經營財務計劃和檢查計劃執(zhí)行情況提供依據。房地產經營單位要依據財務統計資料來保證各項計劃指標的科學性,運用統計指標來反映房地產經營過程中資金運行的實際狀況。

(2)核算房地產經營單位的資金數量,對于管好、用好資金,保證房地產經營需要,加速資金周轉有著重要的現實意義。

二、房地產財務內部控制制度內容

任何形式的管理都離不開系統、全面的經濟信息,而這些經濟信息中絕大部分屬于財務信息,來源于財務信息系統。因此,為保證財務信息的真實性、可信性,有必要建立一整套財務內部控制系統。財務內部制度控制是根據信用社的各項業(yè)務、財務活動,以國家的政策法規(guī)法令為依據,建立財務業(yè)務處理的各項程序,以保證財務信息的可信性、合法性、真實性和準確性。具體控制系統包括以下幾個方面。

1、執(zhí)行各項制度辦法控制

各級財務職能部門應嚴格遵守上級制定的各項制度、辦法等,根據自身的業(yè)務情況也可制定有關的業(yè)務核算制度、辦法、操作程序以及為執(zhí)行上級制度而制定的補充規(guī)定等,并及時上報上級社(行)核查備案,并嚴格貫徹執(zhí)行。

2、財務內部管理控制

財務部門根據業(yè)務實際需要,組織人力和合理地進行分工。勞動組織和人員分工應有利于執(zhí)行規(guī)章制度和提高工作效率,建立健全各項業(yè)務操作規(guī)程和崗位責任制,建立質量考核制度及經常性的檢查評比制度。

3、建立財務憑證的審核制度

對財務憑證的內容和連續(xù)編號進行審查,對各部門或個人領用的空白重要憑證要進行登記,并定期檢查使用情況。

4、財務核算

財務核算是通過填制憑證等一系列的活動,對企業(yè)日常發(fā)生的財務活動情況進行反映和監(jiān)督,形成系統的財務信息。

5、建立復核制度

6、建立分批控制和檢查差錯的制度

7、財務分析

財務分析主要是以會計核算提供的資料為依據,對企業(yè)財務活動進行調查研究,檢查財務計劃的完成情況,為以后進行財務預測和編制財務預算提供資料。

房地產企業(yè)進行財務分析的主要財務指標包括:償債能力指標、營運能力指標和盈利能力指標。房地產財務分析還應及時為財務風險的控制提供依據。

三、房地產財務內部控制制度模式創(chuàng)建

隨著市場經濟的不斷完善,房地產市場的不斷擴大,為了準確地進行財務預算是企業(yè)保持競爭的重要保障,是企業(yè)實現內部控制的一個重要方法。房地產企業(yè)要保持財務的運轉,必須進行財務內部控制管理模式的構建。

1、預算管理創(chuàng)新模式

預算管理是為了實現企業(yè)既定的經營發(fā)展目標,通過編制經營活動案在實際工作中得到貫徹執(zhí)行。企業(yè)的預算要以明確經營目標為前提,采取分權控制的模式,將決策權進行分解來進行內部控制。預算管理是實現企業(yè)內部控制的一個重要模式。

2、財務計劃控制的加強

依據資產業(yè)務增長量、最高盈利水平來編制財務收支計劃,并通過有計劃、有秩序、有目的進行控制。財務內部控制的檢查,主要是對銀行業(yè)金融機構財務管理制度建立健全情況和制度執(zhí)行情況進行現場檢查,通過對財務內部控制的檢查,督促被查機構加強財務管理,健全各項制度。

3、對財務內控制度執(zhí)行情況的控制

要調閱損益類科目賬、表和有關憑證以及崗位責任制等資料,調閱有關財務管理制度、報表有關報告等資料,檢查是否財務授權審批制度。調閱《會計檢查登記簿》和有關報告等資料,檢查是否按照有鄉(xiāng)規(guī)定組織人員對本級和下級單位財務管理工作進行定期或不定期檢查。

參考文獻:

[1]苗天青,朱傳耿.中國房地產市場的經濟特征分析[J].經濟地理,2005,(5):325―326

[2]曹振良.房地產經濟學通論[M].北京:北京大學出版社 ,2003,(3):3-4

篇4

關鍵詞：現代企業(yè)制度 企業(yè)規(guī)章制度

Abstract: With the continuous development of society, how to establish a sound enterprise rules and regulations according to the prefect modern enterprise system is a necessary condition to guarantee the development of enterprises.The author will express some personal ideas on the establishment of modern enterprise management system.

Key words: modern enterprise system; enterprese rules and regulations

中圖分類號：C29文獻標識碼：A 文章編號：2095-2104（2012）

企業(yè)內部控制制度是為適應生產經營管理需要而產生的，是現代企業(yè)內部制度的重要組成部分?，F代企業(yè)制度建設要形成一個比較系統完善、規(guī)范而又嚴密的體系，是管理現代企業(yè)的重要手段。

什么是現代企業(yè)，這個問題我們都或多或少有所學習，但對其內涵的理解恐怕不深?，F代企業(yè)制度的基本特征是：產權清晰、權職明確、政企分開、管理科學。對我們來說，這是目標和方向。我們需要做的工作很多，也就是說我們距離建成現代企業(yè)還比較遠，但這是我們大家共識的方向，我們對此要有足夠的信心。

我認為，當前我們在目標方向確定的情況下，首先是進一步深化對現代企業(yè)特征的理解，其次是認清我們現在的差距，我們要做哪些基礎工作，第三是怎樣構架適合我們自身發(fā)展需要的企業(yè)規(guī)章制度。

一、進一步深化對現代企業(yè)特征的認識

現代企業(yè)主要有無限責任公司、兩合公司、有限責任公司和股份有限責任公司。其中最具有代表性的是有限責任公司和股份有限公司。現代企業(yè)還要具有產權特征、法人治理結構、企業(yè)的發(fā)展方向戰(zhàn)略、組織制度和現代企業(yè)管理制度等等。本文討論的是現代企業(yè)的管理制度。我們建設現代企業(yè)任重道遠。

二、我們要做哪些基礎工作

我們當前的單位（企業(yè)）發(fā)展狀況，是經過幾十年的艱苦創(chuàng)業(yè)和經驗積累，也經歷了幾次大的變革。多少年來，在歷屆領導班子的創(chuàng)新和改革下，經營管理工作成績突出，建立了不少內部管理制度，管理機制也進一步成熟。按照科學發(fā)展的需要，建立現代企業(yè)制度，結合我們的實際，我們打基礎的工作很多，主要是：

（一）建立和完善單位的生產經營系統。首先是領導層在廣泛調研討論和征求員工的意見基礎上決策單位的展戰(zhàn)略和發(fā)展方向、組織規(guī)模、經濟規(guī)模。①建立健全上下（與基層單位）管理順暢的組織機制，培養(yǎng)扶持核心競爭力專業(yè)隊伍，配套服務協調部門或單位；②健全切實可行的基層（部門）職責，各司其職，互為補充；③健全決策下達、指揮、監(jiān)督、檢查的綜合機制。

(二)堅持以人為本的企業(yè)管理，培育優(yōu)秀的企業(yè)文化和團隊精神。①加強人力資源的開發(fā)和管理，引進與培養(yǎng)同步，引進高水平實力型技術和管理人才，加大培訓提高力度，鼓勵自學資格注冊；②培育企業(yè)文化，發(fā)掘員工的技藝潛能，提供平臺，搭建舞臺，開展豐富多彩的文化類活動，加強愛崗愛單位教育，凝聚人心，增強企業(yè)活力；③加大人與人之間的互助互學，加強部門間的互為補充，形成部門團隊建設和單位整體團隊能力的嶄新企業(yè)形象，提升競爭力。

（三）建立健全科學的勞動人事制度和有效的激勵機制。①按照國家和上級部門有關勞動人事法規(guī)制度，落實人員勞動工資和各類保險，使員工有安全感；②制定有效的激勵制度，給予對單位發(fā)展有重大貢獻的人員獎勵，在榮譽上、經濟上、物質上、培訓上兌現；③建立健全科學的用人機制，體現能者有用武之地，對暫不適應崗位工作的轉崗培訓，能力達到的適人適崗，仍不能適應工作的，根據《勞動法》和有關勞動人事規(guī)定，分別安排出路；④勞動人事和激勵機制要體現公平、公開、公正的原則，一視同仁，有章可循。

（四）建立健全現代企業(yè)管理制度?，F代企業(yè)生產運行要有企業(yè)全面質量管理制度，行政與后勤管理制度，技術創(chuàng)新管理制度，經濟法律事務管理制度，信息與網絡化管理制度等等。

①培訓學習非常必要。要對現有財務、審計人員進行規(guī)范的法律、法規(guī)和財務審計專業(yè)知識培訓，有計劃的逐年達到持證上崗；對專業(yè)技術人員進行技術培訓及技術交流，不斷提高專業(yè)知識水平。②加強內部下屬單位間，系統內單位間的學習交流，取長補短；③不斷總結經驗，充實完善制度；三、怎樣構架適合我們發(fā)展需要的企業(yè)規(guī)章制度

①以各級領導的重視和有關人員的積極性為前提，組織學習和調研，重點解決什么是現代企業(yè)，現代企業(yè)制度有哪些，標準是什么；②回顧審視單位自身發(fā)展積累的經驗和教訓，組織專人編制現代企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，組織專人就內部管理制度進行分析評價，確定當前急需建立或健全的內部管理制度有哪些；③有專兼職部門或崗位，負責企業(yè)制度建設工作；④有專兼職部門或崗位，負責企業(yè)制度的執(zhí)行和監(jiān)督檢查工作；⑤建立健全現代企業(yè)管理制度要廣泛征求員工意見，執(zhí)行制度要有力度和透明度。

篇5

關鍵詞：工程測繪；測繪監(jiān)理；監(jiān)理制度

Abstract: along with the continuous development of the social economic construction, the surveying and mapping engineering as urban planning and construction of the foundation, with the urban construction to increase, the investment scale and strength also gradually expand, at the same time for the engineering quality also put forward higher requirement. This paper for surveying and mapping engineering supervision system establishment significance and the concrete implementation measures, the paper discusses the reference for the technical personnel.

Keywords: engineering surveying and mapping; Surveying and mapping supervision; Supervision system

中圖分類號： TB2文獻標識碼：A文章編號：

1 測繪工程監(jiān)理制度的建立意義

實施地理信息產業(yè)監(jiān)理制也是社會發(fā)展的必然需要,在傳統的測繪行業(yè)向地理信息產業(yè)的推進中,市場的方方面面都發(fā)生了許多變化,如投資主體由政府向政府、部門及社會所有有投資愿望的個體轉移,一個產業(yè)的良性發(fā)展也需要能夠從社會的各個層面籌措資金, 吸引一批以項目建設而獲取利益的資金和投資人。但作為投資方的業(yè)主并非均是專業(yè)人員,或并非全部建設項目的專業(yè)人員,他們項目的質量保證和效益保證除了依賴政府政策和政府職能部門的管理外,還需要相關的項目管理公司或咨詢公司對項目進行運作和監(jiān)理。

實施地理信息產業(yè)監(jiān)理制也是改革開放的形勢需要, 它破除了原來自我管理、自我監(jiān)控的封閉式形式,融人到開放性、社會性和公平競爭性的新環(huán)境中, 同時也能夠為更多企業(yè)創(chuàng)造發(fā)展和提升的機會。

克服了現行測繪項目完成后再驗收存在的質量風險。尤其適用于大型測繪項目

2 測繪和地理信息產業(yè)監(jiān)理制的特點

測繪和地理信息產業(yè)具有其自身固有的特點體表現在：技術含量高,是一個知識密集型的產業(yè),市場準入的門檻較高；具有行業(yè)性、部門性和區(qū)域性的大市場特征；具有基礎性,公益性和政府行為性的特征,生產的工藝流程較為規(guī)范和統一,作業(yè)的技術條例和規(guī)范較為嚴謹,成果的質量要求有嚴格的標準；從生產的過程和成果的形式來看,普遍具有可逆性,即在任何一處中間環(huán)節(jié)出現質量問題,都可以做到及時返工或重來；整個產業(yè)的多數生產產品都具有環(huán)環(huán)相扣的作業(yè)特征和質量特征,上一工序的質量特征和精度指標若達不到要求,后一道工序則很難進行彌補和掩飾；整個行業(yè)因為其技術含量較高,對承包商的管理要求、規(guī)模要求、人員素質要求和儀器設備要求等較高；測繪和地理信息產業(yè)市場目前并不像其它的地質或工程建設市場那樣開放,對應的則是市場中的企業(yè)多數是原有計劃經濟和行業(yè)條塊分割體制下企業(yè),企業(yè)的市場運作能力和行業(yè)的交叉交融能力不強；在原有的管理體制和市場機制下,整個行業(yè)和許多企業(yè)相對比較封閉,行業(yè)的擴展和滲透能力不強。新興的地理信息產業(yè)需要建立完善的項目監(jiān)理制,而監(jiān)理制不能等同或代替承包方的內部檢查和驗收機制,通過監(jiān)理這個外因的敦促,可以促使生產企業(yè)建立起全面的質保體系及完善其內部管理機制

3 監(jiān)理方法要點

監(jiān)理方法要點：協助業(yè)主進行項目的策劃,完成項目的有關立項設計,按照擬定原則選擇制作方；對照國家有關規(guī)定、規(guī)范有關決議,審查制作方的技術設計文件、項目實施文件及相關文件；按照業(yè)主與作業(yè)單位的合同和有關補充規(guī)定審查費用、監(jiān)督工期；對照國家有關規(guī)定和規(guī)范,審查階段成果和最終成果的質量；按照業(yè)主授權,對照國家有關規(guī)定規(guī)范和設計書,審查并驗收成果。

實施測繪和地理信息產業(yè)監(jiān)理制可以解決或部分解決這個行業(yè)在發(fā)展中遇到的一些問題,可以進一步規(guī)范測繪和地理信息產品的生產、管理和質量,提高其社會效益和經濟效益。

4 測繪工程監(jiān)理的質量控制實施

工程監(jiān)理單位在接受監(jiān)理任務并簽訂監(jiān)理合同后要制定出《監(jiān)理規(guī)劃》,明確測繪工程總目標和分階段目(針對投資、進度、質量、合同控制)、監(jiān)理工作方法及采取的措施等方面,并與測繪生產方交底和溝通。在監(jiān)理活動中,依據技術規(guī)范和合同對測繪生產方施測質量能否達到目標進行控制和組織協調,采用月報、簡報、協調會等溝通方式定期向業(yè)主報告監(jiān)理下的工程情況,工程完工后應向項目法人提供完整的全過程監(jiān)理資料。

4.1 測繪生產準備監(jiān)理

根據測繪工程質量目標、合同要求以及國家相關規(guī)范,應對測繪單位的生產條件如是否符合測繪資質條件、項目人員構成、人員資格進行審核,若存在分包方,同樣也應對分包方的資質、分包項目人員構成、人員資格是否合乎滿足質量要求進行審核,并檢查生產人員崗前培訓情。對于生產中擬投入的生產設備如GPS接收機、全站儀、水準儀等,檢查其檢驗時間是否有效,儀器等級精度能否達到質量目標和規(guī)范的要求,設備配置是否齊全,能否滿足作業(yè)要求和進度需要。對于測繪工程所采用的已有資料進行審查分析,這當中包括地形圖的實時、準確性,控制點資料精度符合質量要求的有效性。

4.2 生產過程監(jiān)理

為達到合同質量目標,要對測繪工程實施全過程、全方位質量監(jiān)理,以地形測量為例整個監(jiān)理過程分為控制階段,野外數據采集階段,數據編輯成圖階段。在野外工地現場,還要檢查測繪生產方的安全措施,做到安全、文明生產。在這些活動中若發(fā)現重大質量隱患存在應下達工程暫停令,令生產方整改完畢并符合規(guī)定要求,及時簽署工程復工令,其目的是嚴防質量缺陷的產生。在監(jiān)理過程中若發(fā)現質量問題,以書面形式通知生產方進行整改,并作好記錄,若出現生產方整改不力或出現嚴重質量問題及時報告業(yè)主。

4.3 成果驗收監(jiān)理

驗收監(jiān)理的主要內容有：

(1)對測繪生產方提交的資料的檢查報告、技術總結與技術設計書一致性;首級控制點布網略圖、導線布網略圖、四等水準布網圖應清晰,點之記、導線、水準資料觀測原始記錄無遺漏,成果資料提供符合合同、技術設計書要求,坐標系統、高程系統符合設計要求；子文檔(GPS數據、電子記錄的導線、水準原始資料、電子地圖、文本文件)的格式統一等。所有資料的裝訂、保存、標識檢索符合檔案管理要求。

(2)對生產過程、最終的質量檢查的記錄進行驗證其關閉問題的狀況,對遺留問題提出處理意見。

(3)根據監(jiān)理過程中所做的質量記錄分類、匯總,按照相應的統計方法作質量統計, 得出檢查結論,寫出工程監(jiān)理報告。

5 監(jiān)理檢查的具體操作程序

5.1 監(jiān)理檢查工作程序

采用PDCA循環(huán)方法進行目標控制，由計劃（PIan）、實施（Do）、檢查（Check）和處置（Action）四個階段組成循環(huán)。

5.1.1準備階段

審核技術設計書或作業(yè)指導書；

審核生產部門的生產組織計劃；

審核生產部門的質量計劃。

5.1.2進度監(jiān)理

發(fā)開工通知書；

生產部門憑開工通知書到財務部門領取進場費；

依據生產組織計劃中的進度安排監(jiān)督生產進度，當進度與計劃不符時及時通知生產部門進行調整；

依據生產進度通知財務部門下撥生產經費。

5.1.3質量監(jiān)理

依據技術設計書、作業(yè)規(guī)范和質量計劃監(jiān)督生產過程，對關鍵工序重點監(jiān)控。

生產過程中如果出現質量問題，監(jiān)理員應及時發(fā)出整改通知單，必要時發(fā)停工整改通知單，問題解決后發(fā)復工通知單繼續(xù)生產。

5.2 監(jiān)理檢查報告的編寫

監(jiān)理檢查報告的類別：

月報：根據每月一次的監(jiān)理檢查例會(與生產例會同時進行)進行小結,編寫監(jiān)理檢查月報,發(fā)送業(yè)主及各作業(yè)隊。

通報：在發(fā)現有重大質量技術問題的情況下,及時以通報的形式發(fā)出監(jiān)理檢查文件,供專業(yè)隊及時改正,并發(fā)送業(yè)主。通報為不定期的監(jiān)理檢查文件。

監(jiān)理檢查小結：監(jiān)理檢查小結為階段性文件,如試點階段結束后編寫的監(jiān)理檢查小結。以后每當完成某項成果或一個區(qū)域范圍內的成果并提交經過監(jiān)理檢查后,應編寫對應的監(jiān)理檢查小結。

監(jiān)理檢查總結：在全測區(qū)整個項目工程完成后,應編寫監(jiān)理檢查總結。在監(jiān)理檢查總結中,要求將整個監(jiān)理檢查過程的情況進行總結,并對由各作業(yè)隊完成的成果質量給予實事求是和公正科學的評價。

監(jiān)理檢查報告內容：每次監(jiān)理檢查例會后編寫監(jiān)理檢查月報,階段性成果驗收后編寫監(jiān)理檢查小結,當發(fā)現重大質量技術問題時,要編寫監(jiān)理檢查通報。其主要內容包括以下幾方面:

時間：例會時間,工作階段,報告編寫時間；主要參加人員,包括參加例會的人員,內、外業(yè)檢查人員,主要負責人內、外業(yè)檢查的主要內容, 包括數字化地形圖測繪等所有提交的成果資料的內、外業(yè)檢查情況和精度情況t報告在成果資料檢查中發(fā)現的質量問題,包括一般問題和嚴重問題；對檢查中發(fā)現的質量問題處理意見,一般問題只需做修改, 嚴重問題要進行返工,在報告中應逐一做出具體說明；對下一階段工作的意見和建議。

6 結語

在市場化經濟的今天,測繪工程監(jiān)理作為測繪行業(yè)的新生事物,有著很大的發(fā)展?jié)摿?。發(fā)揮著不可替代的作用,對整個測繪產品質量的全面提高具有深遠的意義有著廣闊的市場前景。測繪工程監(jiān)理工作中要向建筑工程監(jiān)理的方法借鑒,結合自己行業(yè)的技術特點逐步形成自己完善的工作體系。

參考文獻：

[1]楊海峰,姚正明.測繪工程實施監(jiān)理制度的探討[J].《測繪與空間地理信息》,2009,(02)．

[2]徐偉.測繪工程項目數據監(jiān)理模式研究[J].《測繪工程》,2009

篇6

根據《南京站安全管理履職考核辦法》（南京站安〔2019〕14號）、《南京站運用技防手段強化安全控制管理辦法》（南京站安〔2019〕15號）、《南京站經營開發(fā)系統參控人員安全檢查量化制度（試行）》（南京站經〔2018〕119號）要求，現將2019年4月經營開發(fā)系統參控人員現場檢查、運用技防檢查發(fā)現問題情況通報如下：

一、本月現場檢查完成情況分析

從問題檢查情況看，4月份經營開發(fā)系統寫實完成371次，其中夜間寫實51次，技防寫實65次；現場檢查考核完成76個，其中技防檢查問題41個，占檢查發(fā)現問題總數53.95%。從檢查力量投入看，4月份經營開發(fā)系統參加技防檢查30人；超額完成技防考核指標10人；各部門均能按要求完成量化指標要求。

二、本月技防檢查存在問題

（一）技防運用問題：

檢查問題內容模糊，特征點不夠鮮明，辨識難度較大。本月經營開發(fā)系統上報的個別視頻未能突出描述考核問題的辨識點，在收到有關反饋后，不能直接確認問題是否存在，需調取原視頻對相關時間段進行復查。建議在今后技防視頻考核中，突出問題重點，盡量選擇具有代表性、考核特征突出的視頻上報，避免錯判、誤判，推動技防考核工作有效開展。

（二）安全關鍵性問題：

1.消防安全風險隱患未能根除，工作責任意識有待提高

3月29日檢查南京站小件寄存處發(fā)現一名旅客在寄存行李時吸煙，當班職工未及時予以制止；4月3日檢查南京站候車室自營超市崗點發(fā)現當班工作人員在站內禁煙場所內吸煙；4月4日檢查西站服務所高一庫發(fā)現作業(yè)人員違規(guī)私拉亂接電線給電動車充電；4月4日檢查南京站候車室華鐵旅服外賣點發(fā)現當班人員在作業(yè)期間違規(guī)私拉、使用移動接線板；4月9日檢查發(fā)現南京站一樓聯通話吧店堂內有顧客吸煙，工作人員未及時制止；4月17日檢查南京站二樓西自營超市發(fā)現當班工作人員在超市內吸煙；

以上問題雖經反復提醒，但仍頻發(fā)多發(fā)，反映出部分自營超市工作人員、倉庫承租戶消防安全意識比較薄弱，對“小隱患”釀成“大事故”的認識還不夠，日常工作中的危險意識、責任意識還不強，沒有把“安全大于一切”作為工作的首要前提。管理部門日常安全培訓和檢查考核力度不足，安全管理工作制度留于紙面，真正頂真碰硬抓落實還不夠到位，層層落實工作責任還需進一步加強。

2.工作規(guī)范化、標準化程度不夠，作業(yè)執(zhí)標力度需提高

本月西站服務所技防考核有效問題11個，寧站經貿公司技防考核有效問題20個。其中倉庫巡查班組巡查人員巡查期間以車代步問題考核8個、自營網點售貨人員作業(yè)期間違規(guī)使用手機考核11個等“老大難”問題呈現出反復發(fā)作、履治履犯態(tài)勢。建議西站服務所、寧站經貿公司重視此類考核問題，深入排查問題出現原因，進一步落實倉庫巡查班組職工、自營超市售貨員的業(yè)務學習，建立有效的監(jiān)督考核制度，形成高效的預防化解機制，推動問題整改落實。

三、下月工作要求

1、認真做好五一小長假期間商業(yè)經營安全、反恐防暴、隊伍穩(wěn)定及服務等工作，各部門參控人員要充分運用技防手段，進一步加強對現場作業(yè)的監(jiān)督檢查，努力提升安全工作質量，確保節(jié)日運輸時期安全工作的平穩(wěn)有序。

篇7

筆者經過調查分析發(fā)現，出現以上問題主要有以下三個方面成因：一是管理思維不適應。目前，仍有少數企業(yè)管理者把傳統管理思想用于現代管理工作中，在設計、出臺管理制度和具體操作時，管理者機械地把管理工作當做一種工具或手段，更多強調被管理者怎么去執(zhí)行。此種管理模式注重外在的、硬性的調節(jié)，久而久之，容易造成管理者與被管理者之間的矛盾和對立。二是管理制度不適應。規(guī)范、完善、切實可行的制度，是實現管理目標最有效且最根本的途徑，而有的企業(yè)在這方面存在兩個問題：管理制度沒有隨客觀因素變化而變化，落后的制度與時代節(jié)奏、人的素質以及客觀要求不匹配層層照搬或盲目引進，使制度不切合企業(yè)客觀實際。三是管理氛圍不適應。不少企業(yè)管理者忽略人在管理中的關鍵作用。每個人在企業(yè)工作都有精神和物質雙重需求，如果企業(yè)不能滿足員工這些基本需求，那么這個企業(yè)也將失去吸引力。

因此，企業(yè)一方面要注意打造員工成長、發(fā)展的良好環(huán)境和空間，另一方面也要用先進的企業(yè)文化、理念引導員工忠誠企業(yè)、獻身企業(yè)。

企業(yè)管理系統論視角

企業(yè)管理是一項十分復雜的系統工程。系統論告訴人們：系統是客觀世界中的一種普遍現象，是事物存在方式，它具有整體性、相關性、結構性等基本特征。

用系統論視角分析，企業(yè)管理工作也是一個完整系統，在這個系統內具備整體性、相關性和客觀性等基本特征。具體表現在管理者和被管理者思維、管理目標內容和方式方法、管理客觀環(huán)境和文化氛圍等基本要素，各要素之間又存在密切聯系，并相互作用。所以運用系統論觀點，結合管理工作特征，便可實現各要素之間有機結合、相互作用，以達到管理工作優(yōu)化目的。

在建立和諧社會的新時期，企業(yè)管理應該具體化為以人為本的系統工程，需以先進文化融入管理之中。堅持以人為本是現代企業(yè)管理的靈魂。先進文化管理的目標，就是最大限度地調動和發(fā)揮人的主動性、自覺性和一致性。

新時期企業(yè)管理三要素

如何優(yōu)化企業(yè)管理，為企業(yè)注入先進文化管理要素，筆者提出以下觀點。

一是用先進管理思維去設計管理。應按照以人為本理念，通過深入細致的宣傳教育，使其認識到，企業(yè)管理工作是管理者和被管理者的利益共同體。

二是企業(yè)管理者在實踐中應堅持以人為本。作為新時期的管理者必須充分認識到，單純依靠規(guī)章制度和強制、硬性的手段不足以使每一名員工執(zhí)行好規(guī)章制度，只有當制度符合實際，員工認同企業(yè)、熱愛企業(yè)，把自己作為企業(yè)環(huán)節(jié)中的主體時，才會有強烈的自覺意識。

三是用人性化管理方式替代傳統管理方法。一些企業(yè)管理人員到下級單位檢查工作時，把挑毛病、找問題、訓斥、處罰作為管理主要方式。這種方式往往帶有片面性和強制性，在具體管理實踐中收效甚微或者非常短暫，在企業(yè)單元形成“抓一抓、動一動”或應付檢查的“怪圈”。俗話說：“沒有規(guī)矩，不成方圓?！币?guī)范管理制度是實施管理的重要條件之一。針對目前企業(yè)在制度建設上存在的問題，筆者建議從以下五個方面入手，優(yōu)化企業(yè)制度建設。

首先要把握完善性原則，解決企業(yè)制度不健全問題，使企業(yè)從經營環(huán)節(jié)到用人、用工和分配等制度相互制約、相互呼應。其次要把握嚴密性原則，解決制度內容、條款不嚴密問題。再次要把握可操作性原則，解決制度內容中條款表述籠統、含糊、不易理解、不易把握問題。此外還要把握準確性原則，解決制度寬、嚴尺度不好掌握的問題。最后要把握客觀性原則，解決管理制度不切合實際、不符合發(fā)展變化問題。

用先進管理文化促進管理

要實現管理升級，必須把先進管理文化融匯于企業(yè)管理之中，這是因為制度再周到、細致，也不可能涵蓋企業(yè)管理的全部內容，而先進的文化管理卻可以時時處處對人的行為起到約束作用。筆者認為，先進管理文化主要應體現在以下三個方面。一是在管理方式上創(chuàng)新?？茖W管理和文化管理的實質就是將人的積極因素充分挖掘出來，使員工在接受企業(yè)管理的同時，自覺約束自己行為，實現自主管理。

篇8

關鍵詞：內部控制體系建設合規(guī)文化教育培訓檢查監(jiān)督

Abstract:In recent years，because the domestic and foreign banking industry violated regulations，the contrary operation cause the case which the significant fund lost to be very many，alarmed，was threatening the bank and the customer fund security seriously，Bahraini Bank goes out of business the document，the Hebei Handan agriculture line of especially big national treasury burglary all has sounded the alarm bell to commercial banks steady operation，gathered the gauge management to the commercial bank to pose the serious threat legally.This article through controls from the inside the management existence to the commercial bank the question to carry on the analysis，refers to the crux which had problems to be at，and proposed on the enhancement internal control work the practical and feasible operating procedure，to the consummation commercial bank internal control，enhances the economic efficiency，has very strong pointed and the guidance.

Keywords:The internal control System construction Gathers the gauge culture Education training Inspection surveillance

完善商業(yè)銀行內控監(jiān)管機制的重要性是由金融業(yè)在國民經濟中的地位所決定的。金融行業(yè)是現代經濟的核心，商業(yè)銀行作為經營貨幣和信用的特殊企業(yè)，具有高負債、高風險、社會效益強等主要特征。加強內控監(jiān)管機制對商業(yè)銀行各項業(yè)務的健康發(fā)展具有重要的現實作用，巴林銀行倒閉案、河北邯鄲農行特大金庫盜竊案的事實證明，商業(yè)銀行要實現利潤的最大化的目標，就必須加強內控監(jiān)管機制，必須關注的整體性、系統性和重大風險，立足于規(guī)范操作，以風險為導向，促進各機構（部門）健全內部控制體系，夯實內控管理基礎工作，保障各項業(yè)務合規(guī)、穩(wěn)健經營和持續(xù)發(fā)展。

1.商業(yè)銀行內控管理存在的主要問題

1.1管理層和操作層對內控制度缺乏必要的認識，存在模糊現象。個別管理者和操作者簡單地認為銀行的內控管理就是各項規(guī)章制度和政策法規(guī)的匯總，做了建章立制方面的工作，就等于建立了內控機制，從而忽視了內控制度實質上是一種機制的特性，也有人認為內部控制不過是內審、檢查部門的事，跟自己沒有太大關系，還有的把加強內部控制與發(fā)展業(yè)務對立起來，片面認為內部控制阻礙或制約了業(yè)務發(fā)展，應該管的沒有管，應該檢查的沒有檢查，重業(yè)務、輕管理的現象還比較突出。目前，各商業(yè)銀行都實行了考核指標體系，這些考核指標的設置偏重于業(yè)務發(fā)展，使基層行只注重業(yè)務開拓而忽視或淡化內控管理。

1.2貫徹執(zhí)行財務會計制度不嚴，統計信息失真現象屢有發(fā)生。強化財務會計核算是銀行內部控制的重要職能之一，但是部分商業(yè)銀行的操作人員不遵守會計核算審慎性、真實性原則，任意調賬、調表，使會計資料及報表很難真實地反映銀行經營的實際情況。如銀行利息表內、表外科目的設立和運用，商業(yè)銀行部分會計科目的歸屬和使用等等，不同程度地存在著一些不真實或不準確的情況。

1.3某些內控制度不夠完善，執(zhí)行中難以適從。主要表現：一是隨著業(yè)務操作手段、業(yè)務操作流程的日益改進、科技含量的進一步提高和業(yè)務品種的不斷創(chuàng)新，個別內控制度未得到及時修訂，從而出現制度空檔；二是現有工作條件難以滿足、具有超前性的內控制度；三是存在控制太繁瑣或無控制必要的制度；四是存在員工權利與職責不相匹配的制度，或權利缺少控制與制衡，或權利有限難以順利實現工作目標等。

1.4檢查監(jiān)督人員的職責與權利不相匹配。檢查監(jiān)督人員履行職責是以事實為依據、以制度為準繩、以規(guī)范操作糾偏堵漏為目的。檢查監(jiān)督人員的業(yè)務素質、知識結構與其職責存在差距。表現在：一是年齡老化，知識得不到及時更新，二是專業(yè)素質參差不齊，三是復合型人才偏少等，在進行綜合性檢查時往往難以組成合適的檢查組，在一定程度上影響了檢查質量，對某些執(zhí)行制度有偏差的業(yè)務不能及時予以糾正。部分監(jiān)督檢查缺乏力度，檢查僅僅是走過場。同時檢查監(jiān)督手段滯后，工作效率不高。

1.5業(yè)務操作流程、規(guī)章制度方面的培訓偏少，有時出現培訓滯后的現象。近幾年來，業(yè)務操作流程頻繁升級、新的業(yè)務品種不斷推出，這就要求員工及時掌握新的制度、流程，了解新流程、新產品的特點和風險點。從近幾年的檢查情況看，系統升級后的一段時間內出現問題較多，一段時間后出現問題較少；傳統業(yè)務出現的問題少，而新興業(yè)務出現的問題多。這就充分說明對員工的業(yè)務培訓一定程度上存在不及時、不到位的現象。

2.發(fā)揮內控合規(guī)職能保障商業(yè)銀行穩(wěn)健經營的對策

對策之一：明確職責狠抓落實，全力推進內控體系建設。一要以精細化管理為前提，以價值創(chuàng)造為核心，以風險控制為主線，以嚴密的評價體系為保障，以強大的信息溝通渠道為依托的內部控制體系的高效運行，制定并實施相應的內控措施，切實提升商業(yè)銀行風險防控能力。二要增強各級有決策審批權限的委員會、領導的履職能力，充分發(fā)揮集體決策、權力制衡、風險防控作用，加強每個營業(yè)機構、每名員工積極參與內控執(zhí)行力活動，培育內控人人有責的理念，使商業(yè)銀行形成各級行長、各級委員會、各機構業(yè)務部門負責人、全體員工分工負責、全方位覆蓋、全過程控制的“大內控”工作格局。

對策之二：培養(yǎng)合規(guī)文化的核心價值觀，夯實合規(guī)文化建設基礎。一要弘揚“內控建設、人人有責”、“合規(guī)管理、創(chuàng)造價值”的內控理念，倡導“規(guī)范操作，制度至上”、“嚴格業(yè)務流程，杜絕違規(guī)違章”的行為準則，樹立“珍惜職業(yè)生涯，享受美好生活”“違章是風險之源”的觀念，增強“讓被監(jiān)督者樂于接受監(jiān)督”的意識，形成決策依程序、管理靠制度、業(yè)務講流程的良好內控氛圍。二要開展合規(guī)政策宣傳工作，培育合規(guī)文化，倡導和培育良好的合規(guī)文化，明確各級管理者是本級合規(guī)文化的倡導者和管理者，培育員工樹立積極向上的理想信念和職業(yè)操守，形成人人自覺合規(guī)工作，以合規(guī)為榮的局面，達到一種遵章守紀的操作理念，營造一種從嚴治行的管理氛圍，樹立一種科學的發(fā)展觀，最終形成一種健康向上的合規(guī)文化。

對策之三：完善財務會計制度并規(guī)范其操作。一要保證各項會計數據的真實性和帳務處理的準確性，通過完整的帳務體系發(fā)現問題，監(jiān)控各項業(yè)務操作，構建完善的財務分析和預測機制，建立定期實物盤點、各種帳證、帳表、賬款、帳帳的對帳制度，規(guī)范各項業(yè)務活動的事前、事中和事后監(jiān)督制度。二要強化各級會計主管人員責任制，財會會計機構要有充分的獨立性，會計主管同時對主管行長和上級會計主管負責，實行重要崗位離崗審計和崗位輪換制度，定期對重要崗位進行審計和輪換，以便發(fā)現問題隱患，及時解決，同時，財務信息管理系統的設計人員與操作人員及相關的業(yè)務管理人員應實行崗位分離、相互監(jiān)督和制約，消除人為的隨意性而導致的業(yè)務風險。

對策之四：建立健全靈敏有效的合規(guī)風險管理分析評價機制，確保合規(guī)風險管理目標的實現。一要強化規(guī)章制度建設，加強對新產品、新業(yè)務流程、新制度開展法律法規(guī)遵從性審核，充分發(fā)揮事前環(huán)節(jié)的合規(guī)管理作用，增強各級經營管理人員的合規(guī)意識，使商業(yè)銀行更有效地規(guī)避合規(guī)風險，梳理規(guī)章制度和操作規(guī)程，制定具有較強操作性和執(zhí)行力的合規(guī)手冊，及時制定、修改、清理和完善各項規(guī)章制度和配套措施，認真履行合規(guī)性審查職能，在依法合規(guī)方面提出意見和建議。二要量化評估合規(guī)風險，設計合規(guī)風險評價指標，運用計量方法加強合規(guī)風險的評估，借助技術工具，通過收集或篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數據來進行量化測算，提出評估意見，定期不定期地對合規(guī)事項進行監(jiān)測分析和報告，包括合規(guī)風險狀況的變化情況，概述所有已識別的違規(guī)問題或缺陷，采取的各項糾正措施，同時要加強合規(guī)管理信息化建設，在信息采集、信息共享、風險控制方面實現全面優(yōu)化管理。

對策之五：強化教育與培訓，以全面提高員工素質為支撐。一要正面典型教育與反面警示教育相結合。組織員工觀看警示案例專題片、宣講案例，加大業(yè)務培訓的力度，對商業(yè)銀行的新業(yè)務、新知識進行全方位、多層次的教育和培訓，及時總結先進經驗，樹立正面典型，對自覺規(guī)避風險、挽回經濟損失的典型事例大張旗鼓地給予宣傳和表彰，使員工在執(zhí)行制度中學有榜樣、趕有目標。二要?業(yè)務培訓與風險防范教育相結合。提高內控制度執(zhí)行力，首先要提高員工（包括檢查監(jiān)督人員）的業(yè)務素質，而提高員工業(yè)務素質的最好方法就是定期對員工進行業(yè)務能力考試和考核。不僅讓員工知道怎么做，還要向員工講明白每一環(huán)節(jié)的風險點和每一控制的含義，將風險防范教育寓于其中，使員工不僅知其然，更知其所以然，增強員工的風險防范意識，促使員工自覺地按規(guī)定操作、規(guī)避操作風險。

對策之六：從精細化入手，強化商業(yè)銀行業(yè)務的檢查監(jiān)督。一要根據商業(yè)銀行經營管理的實際情況，分析各類風險的高低及發(fā)生的可能性，在分析的基礎上，確定監(jiān)控重點，加大對案件高發(fā)領域及屢查屢犯問題的監(jiān)控力度。將控制關口前移，變傳統的事后檢查，向事前控制、事中檢測、事后監(jiān)督轉變，將人力控制向科技手段控制轉變，隨著科技的進步，控制手段要隨著業(yè)務的發(fā)展不斷更新和變化，加大機器控制流程的覆蓋面，達到對各項業(yè)務進行持續(xù)不斷的連續(xù)監(jiān)督檢查，使控制活動貫穿于業(yè)務操作流程的全過程。二要加強對商業(yè)銀行重要空白憑證、權限卡、金庫與現金管理的重點關注，并嚴格財務及其他業(yè)務授權的合規(guī)性管理。重點分析風險發(fā)生的原因、特征以及解決問題的方法，完善對關鍵人員、重點崗位、重點環(huán)節(jié)、重點交易的制度約束，及時發(fā)現經營管理工作中的風險隱患，提出改進經營活動、加強管理的建議。

篇9

【關鍵詞】瀝青砼；路面；養(yǎng)護 ；管理

加強公路養(yǎng)護工作，實行科學養(yǎng)路是延長公路使用壽命的重要措施，如果養(yǎng)護不當、管理不嚴，同樣會降低路面使用效果，增加養(yǎng)護成本。保證瀝青砼路面質量的首先在于精心施工，而養(yǎng)護又是建設工程的延續(xù)。因此，做好瀝青砼路面的維修與管理是顯得十分重要的。

1 探索規(guī)律，精心養(yǎng)護，延長公路使用壽命

多年的養(yǎng)護實踐證明，瀝青路面的損壞可分為初期、中期、后期三個階段，各個階段有不同的特征：初期階段外觀呈黑色，容易出現泛油、油包等。中期階段外觀呈灰色，容易出現坑槽、裂紋、龜裂、啃邊、網裂、波浪、局部沉陷等。后期階段外觀呈灰白色，容易出現松散、瀝青老化、路基或灰土基層翻漿等。根據不同時期路面破壞的特征，要抓住有利時機，采取相應措施進行處理，如雨后易發(fā)生坑槽，低洼積水易裂紋，出現擁包、沉陷等。

射陽境內的瀝青路面有相當多的路段是在上個世紀八、九十年代修建的，標準低、質量差，基層為石灰土，瀝青路面的網裂為常見病害。大多數發(fā)生在冬、春季，由于溫度較低，路面結構收縮，經觀察，瀝青表面有斷斷續(xù)續(xù)、沒有規(guī)律的裂縫，并有濕潤的痕跡，這意味著已有滲水的跡象。近幾年一直采取表面封閉的措施進行處治。一般采取罩面或封層的方法其效果較好。對初期和中期產生的病害均以小型修補為主，后期采取罩面的方式處治。罩面的路段要具備較好的基層強度、路面平整度的條件。通過罩面使路面保持完好不再滲水，達到保護基層強度的目的，同時也提高了路面的通行條件和服務水平。

罩面是瀝青路養(yǎng)護維修的一種表面處治方法，不能達到根治基層病害的要求。在干線公路現有交通量下，基層強度不足的路段，罩面是解決不了問題的，必須對基層失穩(wěn)、強度不足的路段采取必要的處理方法。對罩面路段的選定必須慎重，要經測試，強度不足的路段不能安排罩面。

瀝青路面噴油加砂封層處置，初期養(yǎng)護是促其穩(wěn)定成型的關鍵時期，要控制車輛行駛速度。對泛油路段，要及時撒布礦料(石料的粒徑要求在0.5～0.8cm左右)，少撒、勤撒，最好中午溫度較高時均勻撒布，石料不能太小，也不能多，否則會出現擁包。在冬季，要及時清除路面積雪，及時排除路面積水，經常保持路肩坡度順適，邊溝暢通，這是防止瀝青路面過早損壞的常規(guī)性工作，在養(yǎng)護上且不可忽視。要提倡以路面養(yǎng)護為中心，注意全面養(yǎng)護。發(fā)現的一切病害要盡快消滅在初期階段，不可擴展。路面上的病害要防止不讓其越冬，這是非常重要的一點。水是瀝青路面的主要病害源之一，由于地面水滲透，地下水侵蝕軟化，導致路面強度下降，故要防水治水。養(yǎng)路先治水，治水能除根。

在處理路面病害要對癥治療。瀝青路在使用過程中產生的各種病害，都是由小到大，由表及里的發(fā)展過程，我們在瀝青路的養(yǎng)護上，應講究科學養(yǎng)護，按養(yǎng)護技術規(guī)范進行操作。在路面修補上要嚴禁貼膏藥、攤烙餅的錯誤做法。處理坑槽必須切實遵守“切縫開槽，槽壁垂直，槽底平整，填料密實，銜接平順”的修補要領，這樣才能保證修補質量、延長路面使用壽命。實踐證明，瀝青路的養(yǎng)護質量與養(yǎng)護方法和養(yǎng)護成本有直接關系。因此在養(yǎng)護上要加強管理，合理計劃路段、人員、材料消耗等，降低養(yǎng)護成本，提高養(yǎng)護質量。

2 建立健全規(guī)章制度，提高養(yǎng)護效率

公路養(yǎng)護工作，從實際意義上講，是一個組織管理工作問題，建立健全各項規(guī)章制度，是提高公路養(yǎng)護質量工作的關鍵。我們著重從建章建制狠抓基層管理工作入手，逐步實現養(yǎng)護工作制度化、規(guī)范化、標準化，一切從實際出發(fā)，建立健全工作制度，促進養(yǎng)護工作。具體做法如下：

2.1 在計劃、技術管理上，根據交通部頒發(fā)的《公路養(yǎng)護技術規(guī)范》制定了小修保養(yǎng)工程管理辦法，保證日常養(yǎng)護有章可循；在具體措施上制定了小修保養(yǎng)路段到人責任制管理辦法；在爭先創(chuàng)優(yōu)上制定了評選文明工區(qū)、道班、標準示范路段、全優(yōu)良路道班等管理辦法；在檢查手段上制定了生產考核檢查管理辦法。做到工作有計劃，管理有制度，養(yǎng)護有指標，經濟有核算，消耗有定額，勞動有考核，操作有規(guī)程，崗位有責任，質量有檢查，生活有安排，使養(yǎng)路資金、材料、勞動力、機具設備等充分發(fā)揮效益。

2.2 建立工區(qū)、道班崗位責任制：

2.2.1 工區(qū)、道班有學習輔導員、質量檢查員、計劃統計員、工具保管員、生活福利員。工區(qū)主任、道班長要認真貫徹上級有關指示，熟悉線路的技術狀況，掌握全班人員的思想動態(tài)，安排好養(yǎng)護生產。學習輔導員做好政治、業(yè)務、文化的學習。質量檢查員做到二不驗收：質量不合格的不驗收，不按操作規(guī)程辦事不驗收。計劃統計員做到數字準確，實事求是，當天記錄，按時上報。工具保管員做到點、查、凈，出工點工具，收工查工具，工具入庫干凈。生活福利員做到管好生活，搞好衛(wèi)生。

2.2.2 實行圖表上墻，以示醒目，達到人人心中有數，便于促進工作。道班要編制月、旬作業(yè)生產計劃，作為指導生產的依據。

2.2.3 加強技術管理，堅持“一過硬、二不補、三不鋪、四嚴格、”制度(一過硬：養(yǎng)護質量過硬，二不補：開挖不規(guī)則不補，基層失穩(wěn)不補。三不鋪：罩面時基層不找平不鋪，拌和不均勻不鋪，基層強度不足不鋪。四嚴格：嚴格區(qū)分和掌握病害原因、操作規(guī)程、質量檢查、材料規(guī)格用量、油石比。)。

篇10

【關鍵詞】油田 特種車輛 管理

【 abstract 】 oil, is any country's national economy runs on the interdependent, blood, the country many economic lifeline system, strengthening the development has to rely on oil, for a vast and fast dynamic economic entity is more important. So, scientific, effective, safe for oil resources for the management, and is in our country in oil field management in a very important issue. This paper in oil field management in the management of the special vehicles discussed, and puts forward some measures of safety management for reference.

【 key words 】 oilfield special vehicle management

中圖分類號：TE34文獻標識碼：A 文章編號：

前言

在油田的測井作業(yè)與井下作業(yè)中，特種車輛是不可缺少的配套設備，只有加強了特種車輛科學、規(guī)范的管理、運作，才能確保作業(yè)的高效性與安全性，使得石油資源在開采作業(yè)等方面平穩(wěn)的運行。

1.車輛類型及特征

1.1井下系統車輛

(1)井架車，主要用于立、倒及轉運采油架。其車身超長，通常為15至20m，車高超高，通常為4至4.5m。

(2)液壓運管車，主要用于運載油管等管材。其車身超長，通常為10至12m，車寬超寬，通常為2.6至4m。

(3)吊車，重要的起重設備。超長，約10至15m，車體超重，自重可達10至20t。

(4)水泥車，主要用于固井注水泥。其車身超高，約3.5至4m。

(5)地錨車，可用于修井與快速裝卸井架繃繩。車身超高，約4m左右。

(6)罐車，用于裝運液、氣及粉狀貨物等。其車身超長，約10至12m，車體超寬，約2.6至4m。

以上特種車輛中，由于其超長、超高、超寬、超重的特點，極易造成事故，如交通事故，財產的損失，甚至于給人員帶來傷害。

1.2測井系統車輛[1]

(1)測井儀器車，易發(fā)生觸電事故。

(2)測井絞車，車輛容易移位，導致設備與人員的受到損害。

(3)測井井架車，車體超重、超長。

(4)運輸火工器材車輛，易遺失器材。

(5)運輸放射源車輛，易發(fā)生泄漏事故。

2.安全管理措施

2.1完善安全制度

2.1.1巡回檢查

特種車輛駕駛人員，應嚴格按照并堅持以“三檢查”為核心進行車輛的安全巡回檢查，爭取做到萬無一失，排除事故于端倪之中。首先，特種車輛在準備行車之前，相關駕駛人員應對車輛進行仔細的檢查，及時發(fā)現并排除存在的隱患。接著，當車輛在井下連續(xù)行駛達到30至60km時，應停止運行，再次進行檢查，及時發(fā)現并排除行駛途中的安全隱患。最后，歸隊后的車輛還應繼續(xù)進行檢查，發(fā)現并排除運行后的隱患，為下次的出車奠定堅實基礎。另外，車隊還應該注意換季、節(jié)前與專項等檢查。

2.1.2堅持保養(yǎng)制

特種車輛駕駛人員應該按照車輛保養(yǎng)維護手冊，依據相關的內容、條例等，對車輛進行仔細的護理，特別是車輛平臺上部分，需嚴格依據保養(yǎng)維護間隔的時間進行定期護理，使車輛的各項技術指標，符合標準要求，保障特種車輛能夠正常完好、安全平穩(wěn)的運行。維護保養(yǎng)工作可分為兩個部分，相關駕駛人員應主要以車輛的調整、清理、及緊固為主，而車隊基層管理人員則應做好一、二級別的維護，車輛的大型檢查，大型維修等，絕不心存僥幸的心理。

2.1.3執(zhí)行例會制

為了加強油田特種車輛的安全管理[2]、促進油田穩(wěn)定生產，應加強對車輛駕駛員相關素質的培訓。在每周，組織駕駛人員學習關于怎樣運用法律法規(guī)與交通知識等從事安全生產工作，總結在上一周正確處理突發(fā)事件與安全行駛的相關經驗，并進行相互的交流意見，安排好本周的工作。每月，組織駕駛員學習安全規(guī)程，汲取以往事故的經驗教訓，并相互的進行交流、討論，分析事故的起因等。在例會中，通過互相的學習，可提高司機的安全與技術素質，為安全生產保駕護航。

2.1.4定期檢查

車隊領導小組組織車管干部與各班班長根據實際生產情況，對每輛車進行每月兩次的定期安全檢查，并在安全檢查表上做好相應的記錄。同時還需跟蹤整改，如遇暫時不能整改的，要及時協同該車司機，制定出一套切實可行的措施，防范于未然。

2.2加強危害識別

車管干部與車輛駕駛人員應該全部參與危害的識別工作與風險的評估，重點圍繞“人”，“機”，“環(huán)”，“管”四個方面的因素展開，查找出病因，仔細分析危害根源與狀態(tài)，并相互的進行討論與研究后，提出行之有效的防范措施，并積極認真的予以落實、執(zhí)行

2.2.1駕駛人員

基層管理人員要注重司機的身體素質、心理素質、技術素質與安全素質，并進行危害的識別、預警，且要以書面表格的形式進行記錄、辨識。首先，由于特種車輛作業(yè)具有工作強度大，勞動時間長以及工作環(huán)境差等特點，因此，要求車輛司機要有強健的體魄。接著，特種車輛行駛的道路多是井排路、井場等，其路況之差，環(huán)境之惡劣，對駕駛員心理素質也是一種挑戰(zhàn)。還有，因油田作業(yè)的特殊性，車輛一般具有超長、高、寬等特征，為了保證油田能夠安全穩(wěn)定作業(yè)，駕駛員的技術素質必須要扎實、過硬，這樣才能夠保證交通的安全。最后，還要有良好的安全素質。司機心里要始終懷揣安全二字，時刻心存安全防范意識，認真落實各項安全制度，履行相應的工作職責，積極的參與到危害識別的工作當中。駕駛人員只有符合了各項素質，作業(yè)才能夠得到安全的保障，特種車輛才能進行安全的管理，安全的運行。

2.2.2特種車輛

基層領導與車輛司機，應根據不同類型的車輛，編制出與之匹配的安全檢查表，然后根據表格相對應的內容，對車輛的制動，傳動，轉向，燈光等重要部份進行安全檢查。通過分析制表，然后進行對應檢查，且需要做好相應的記錄。這是一種直觀、科學的診斷方式，也是一種簡捷、高效的分析方法。我們在進行安全隱患的排查時，根據相應的技術指標與要求，對對應項目進行檢測，檢測若產生偏差，就依據風險可能性與判定性準則對其進行風險度等級的確定。將各類分析出的隱患進行整理后，按風險度等級的大小，分別制定出相應的排險防范措施，以確保車輛安全的工作。

2.2.3道路環(huán)境

為了提高駕駛車輛的安全性，確保油田生產的正常運行，特種車輛駕駛人員應該熟悉井場、彎道、學校、村莊等特殊環(huán)境，冷靜應對不同氣候、季節(jié)等不可抗拒因素所帶來的不利條件，注意行駛時有可能出現的一些特殊情況，安全駕駛?；鶎宇I導應制定出相關安全措施，如在人流量較大時，可進行實時疏導等措施，確保交通道路、交通環(huán)境的安全。

2.2.4制度建設

車輛管理人員應協同駕駛員，運用表格對現有管理制度進行整理分析，對不符合安全管理規(guī)定的制度應予以修訂，對沒有落實到的制度指出原因并予以改正解決，積極的完善各項制度的建設。

3.結束語

石油是我國重要的戰(zhàn)略資源，所以，強化石油作業(yè)管理，是重中之重。油田特種車輛的管理又作為整個石油資源管理當中重要的組成部分，安全、科學的管理方式就能夠提升石油工作的正常運行，保障國民經濟的穩(wěn)定發(fā)展。

【參考文獻】