導(dǎo)語：如何才能寫好一篇碳中和的目的與意義，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

碳達(dá)峰：在某個(gè)節(jié)點(diǎn)內(nèi)二氧化碳的排放量達(dá)到頂峰，并呈現(xiàn)出下降的一個(gè)趨勢(shì)。

碳中和：通過節(jié)能減排、產(chǎn)業(yè)調(diào)節(jié)、植樹造林、優(yōu)化資源配置等治理二氧化碳的手段，使得二氧化碳排放量減少甚至是回收利用，以此達(dá)到二氧化碳“零排放”的目的。

在環(huán)境日益惡劣的時(shí)代，全球的溫室效應(yīng)問題也越來越突出，人們?cè)诟惺艿江h(huán)境逐漸惡劣的同時(shí)，也在不斷為治理環(huán)境而努力著，畢竟這關(guān)乎著人類的共同家庭，所以環(huán)境治理問題成為了一個(gè)備受關(guān)注的民生問題。我們?cè)谏钪幸矔?huì)經(jīng)?？吹揭恍┉h(huán)境治理的熱點(diǎn)，其中碳達(dá)峰和碳中和是兩個(gè)常聽到的詞，但是很多人并不知道它們的含義。

無論是碳達(dá)峰還是碳中和，都是屬于二氧化碳治理工程中的一種概念，而在這項(xiàng)工作中，有一個(gè)概念是不能忽視的，那就是碳排查。碳排查這項(xiàng)工作主要是政府部門以及企業(yè)作為單位，來統(tǒng)計(jì)其在社會(huì)和生產(chǎn)活動(dòng)中產(chǎn)生的二氧化碳，這個(gè)排查工作，在整個(gè)二氧化碳治理體系中有著非常關(guān)鍵的作用，只有統(tǒng)計(jì)清楚二氧化碳的排放，才能針對(duì)性地去處理，做出針對(duì)性的治理方案，做到碳達(dá)峰和碳中和。

環(huán)境治理已成為我國貫徹新發(fā)展理念的一項(xiàng)重要工作，只有治理好環(huán)境，調(diào)節(jié)好人與自然的關(guān)系，才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展。而且，從大的方面來說，實(shí)現(xiàn)碳中和和碳達(dá)峰對(duì)于全人類來說都有重大意義。

碳中和碳達(dá)峰的含義及意義

碳達(dá)峰是指我國承諾2030年前，二氧化碳的排放不再增長，達(dá)到峰值之后逐步降低。碳中和是指企業(yè)、團(tuán)體或個(gè)人測(cè)算在一定時(shí)間內(nèi)直接或間接產(chǎn)生的溫室氣體排放總量，然后通過植物造樹造林、節(jié)能減排等形式，抵消自身產(chǎn)生的二氧化碳排放量，實(shí)現(xiàn)二氧化碳“零排放”。

碳中和碳達(dá)峰的意義：碳達(dá)峰碳中和是系統(tǒng)性、戰(zhàn)略性和全局性工作，覆蓋能源、工業(yè)、交通、建筑等高耗能、高排放部門，涉及生產(chǎn)和消費(fèi)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和社會(huì)福利等各方面。

把碳達(dá)峰碳中和納入生態(tài)文明建設(shè)整體布局，制定科學(xué)的行動(dòng)方案，有助于加快形成節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式、生活方式、空間格局，堅(jiān)定不移走生態(tài)優(yōu)先、綠色低碳的高質(zhì)量發(fā)展道路。

實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和方法

不能只依靠節(jié)能提效帶來的能源需求降低，也不能只依靠可再生能源發(fā)展帶來的能源電力部門脫碳，而必須依靠各經(jīng)濟(jì)部門和各能源行業(yè)的全面努力。實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)愿景，呼喚著技術(shù)的快速突破和市場(chǎng)的有效激勵(lì)，需要有突破性技術(shù)支撐。

篇2

低碳不低調(diào)的杭州“范兒”

“2006年的時(shí)候，我和身邊的人聊起低碳生活這個(gè)話題，大家都不知道低碳是什么。市民普遍的反應(yīng)是‘這一切都與我無關(guān)’。憑什么我就不能開大排量的汽車？憑什么我就要多騎自行車多走路？憑什么我就要少用空調(diào)少喝瓶裝水？憑什么我好日子還沒過上，就到低碳時(shí)代了？”杭州市科協(xié)副主席張貴書感嘆地說，“這些都是我們當(dāng)時(shí)聽到的聲音。于是，從2007年開始，我們大力開展了低碳科普工作。2008年，杭州正處在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的啟動(dòng)階段，市里也正準(zhǔn)備要建科技館。我們最初的想法是要建一個(gè)綜合場(chǎng)館，報(bào)到市里以后，當(dāng)時(shí)的市委決定要建一個(gè)以低碳為主題的場(chǎng)館。從建設(shè)思路的轉(zhuǎn)變中，也體現(xiàn)著未來社會(huì)發(fā)展、科技發(fā)展、生態(tài)發(fā)展的總方向?！?/p>

這項(xiàng)工作具體落到了杭州市科協(xié)的肩上。為了讓市民對(duì)“低碳”這個(gè)新鮮的詞兒和理念有初步、科學(xué)的認(rèn)識(shí)，從2009年開始，杭州市科協(xié)先后印制了《邁向低碳生活》和《低碳生活智慧》等市民叢書，分發(fā)到各個(gè)社區(qū)。還召集組織市科普講師團(tuán)進(jìn)社區(qū)、進(jìn)校園活動(dòng)，甚至在很多社區(qū)進(jìn)行“點(diǎn)餐式”服務(wù)，即每個(gè)社區(qū)可以根據(jù)自己社區(qū)民眾的“特殊需要”來點(diǎn)有關(guān)低碳的主題，并讓專家團(tuán)進(jìn)行專門的講解。不難看出，為了推動(dòng)低碳生活理念的宣傳，杭州市科協(xié)可真是使出了各路招數(shù)。

幾年的努力下來，低碳經(jīng)濟(jì)、低碳生活、低碳城市等概念在杭州市民心中由陌生變得流行。

經(jīng)過四年建造，中國杭州低碳科技館于2012年7月正式開館，成為中國第一家低碳主題的大型科技館。杭州低碳科技館以“體驗(yàn)式”“沉浸式”“互動(dòng)式”為呈現(xiàn)手法，向觀眾展現(xiàn)了低碳的生活方式給人類帶來的益處，以及在工業(yè)化進(jìn)程中人類對(duì)自然環(huán)境帶來的破壞。

低碳科技館自開放以來，已迎接22余萬的游客，也正逐漸成為杭州老百姓特別是青少年了解“低碳經(jīng)濟(jì)、低碳社會(huì)、低碳城市、低碳生活”的“第二課堂”。杭州低碳科技館作為中國唯一一個(gè)以低碳為主題的科技館，經(jīng)過近一年與市民們的“互動(dòng)”，于今年4月，經(jīng)過為期一個(gè)多月的社會(huì)推薦、市民投票、先鋒體驗(yàn)、專家評(píng)審等層層篩選，杭州低碳科技館榮獲2013杭州市民體驗(yàn)日“最具品質(zhì)體驗(yàn)點(diǎn)”的稱號(hào)。

在這里，低碳的主題不僅覆蓋了整個(gè)展廳，科技館的工作人員也在身體力行。上到館長的名片、手帕都是可再生的，下到物業(yè)清潔時(shí)一桶水可以拖一層樓。吉京杭館長說：“低碳并不是過苦行僧的生活，而是改變生活模式。低碳館開館時(shí)給市民發(fā)放三寶：手絹、便攜餐具、扇子。東西不貴，就是想讓市民養(yǎng)成少用一次性用品的習(xí)慣?！?/p>

培養(yǎng)零排放的時(shí)尚公民

“在長期的低碳科普活動(dòng)中，科協(xié)的創(chuàng)新能力也在不斷提升。從開始的簡(jiǎn)單低碳知識(shí)講座，到現(xiàn)在力爭(zhēng)切切實(shí)實(shí)地影響每個(gè)市民的行為習(xí)慣，我們著實(shí)花了一番工夫。比如，城市居民一些習(xí)以為常的生活方式和消費(fèi)模式，產(chǎn)生了可觀的能源消耗量和溫室氣體排放量。我們要通過有效的方法，幫助每個(gè)市民都計(jì)算自己的‘碳足跡’?！?/p>

張主席給記者拿出了“碳中和計(jì)算羅盤”。這個(gè)羅盤可以清楚地計(jì)算出個(gè)人的“碳足跡”。記者看到，這里記錄著日常的碳排放指標(biāo)。比如，乘坐飛機(jī)飛行1000公里的碳排放約為140公斤；開車100公里碳排放約為16公斤；平常家庭用電100度的碳排放約為96公斤。

除此之外，羅盤上還列明了中和碳足跡需要的“碳匯”量。以小轎車行駛20000公里為例，記者將旋轉(zhuǎn)表盤的“小汽車”與20000對(duì)齊，顯示碳排放量為“4500公斤CO2”，此時(shí)“碳匯”項(xiàng)為20，也就是說，為中和碳足跡需要種20棵樹；如果購買100件衣服，碳排放量則是“640公斤CO2”，對(duì)應(yīng)的“碳匯”量是3，即需要種3棵樹，才能中和掉碳排放量。

張主席告訴記者：“接下來，我們會(huì)將羅盤的碳中和計(jì)算方法普及到廣大市民，公眾可以明確了解自己的碳排放量。當(dāng)市民了解了日常碳排放指標(biāo)，就能夠以植樹的形式，吸收二氧化碳，進(jìn)行碳中和，讓自己成為‘零排放’的時(shí)尚公民?！?/p>

如果要實(shí)現(xiàn)公民的碳排放交易，這就需要建立一個(gè)“碳匯交易平臺(tái)”。所謂的“碳匯交易平臺(tái)”，就是通過造林、再造林和森林管理，減少毀林等活動(dòng)，吸收或減少大氣中的二氧化碳，并與政策、管理和碳貿(mào)易相結(jié)合的過程、活動(dòng)和機(jī)制。

目前，華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所是浙江省內(nèi)唯一一家從事林權(quán)交易，林業(yè)碳匯交易的森林資源交易平臺(tái)。杭州市科協(xié)和杭州低碳科技館正與其開展更為廣泛的合作。

華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所戰(zhàn)略發(fā)展部經(jīng)理林瑩告訴記者：“我國目前的林業(yè)碳匯交易只是一種基于自愿的購買行為，還算不上是真正意義上的市場(chǎng)交易行為，但未來有轉(zhuǎn)變成交易行為的可能性。我國有十幾億人口，如果每個(gè)人購買1元錢的減排指標(biāo)，將會(huì)是一個(gè)龐大的減排量?！倍?，個(gè)人購買碳交易不只局限于經(jīng)濟(jì)意義本身，這種行為還可以促進(jìn)個(gè)人自覺形成低碳、綠色的環(huán)保意識(shí)，從而產(chǎn)生連帶效果，推動(dòng)更大范圍內(nèi)的碳減排。比如，個(gè)人購買碳指標(biāo)有可能抵消一年來在工作、生活、旅行等過程中產(chǎn)生的碳排放，進(jìn)行碳中和，甚至達(dá)到零排放。

吉京杭館長也對(duì)記者說：“低碳科技館作為低碳科學(xué)普及中心、綠色建筑展示中心、學(xué)術(shù)交流中心以及低碳信息傳播中心，與華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所有著諸多的共同理念及廣泛的合作空間。比如下一步，低碳館還會(huì)設(shè)置專門的大屏幕，滾動(dòng)顯示市民某某在哪里種了幾棵樹，可以中和多少公斤碳，現(xiàn)在樹木的生長情況，樹木的具置，等等。”

文化科普 垃圾也生態(tài)

杭州是出名的“東方品質(zhì)之城”，你會(huì)發(fā)現(xiàn)連垃圾處理也帶著科技文化味兒。

張主席向記者介紹了一句杭州的流行語，那就是“金山銀山不如青山綠水”，在他眼中，各種固體廢棄物混合在一起是垃圾，分選開就是資源?！袄Y源化潛力隨著生活水平和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷增長。因此，杭州市科協(xié)會(huì)同市相關(guān)部門開展了垃圾分類宣傳進(jìn)社區(qū)活動(dòng)。讓更多的市民了解到：可直接回收利用的資源，占垃圾總量的42.9%。且直接回收利用率不低于33%，所以說垃圾山可以變成金山?！?/p>

此外，杭州還開創(chuàng)了“跟著垃圾去旅游”這個(gè)品牌，用“垃圾文化”推行低碳環(huán)保的理念。

杭州市環(huán)境集團(tuán)副總經(jīng)理曹宏說：“開出垃圾旅游路線的目的，是為了讓廣大市民近距離了解城市生活垃圾處理工作。公眾一般對(duì)垃圾處理的理解是：骯臟、臭氣熏天、污水遍地、蒼蠅亂飛，而我們現(xiàn)在將整個(gè)垃圾處理過程對(duì)市民公開，市民自由參觀整個(gè)垃圾的處理過程，不是為了作秀，是使市民成為監(jiān)管的主體。”

吳正浩是天子嶺垃圾填埋場(chǎng)一名普通工人，他驕傲地告訴記者，面前這個(gè)占地約1740畝的生態(tài)園，就是天子嶺一期垃圾填埋場(chǎng)。我們很難想象，走過的每一步腳下踩的都是垃圾。

返璞歸真 向傳統(tǒng)文化取經(jīng)

杭州的低碳同樣注重挖掘傳統(tǒng)文化中的精華。離開喧囂的杭州市區(qū)，一路向南65公里就是桐廬縣的深澳古村落。深澳古村落歷史悠久，有記載的始于南宋，存有大量明清、民國時(shí)期的古建筑。深澳村至今還保持著一套獨(dú)立的自然水系，由暗渠、明溝、坎兒井、水塘、溪流組成。暗渠的構(gòu)造尤為巧妙，它長800米、深入地下約4米、寬1.5米、高2米，貫穿整個(gè)村莊。深澳的“澳”字就此而來。村內(nèi)每戶人家門前都可以采到水，在沒有自來水的年代，這就是他們所有生活用水的來源。天井里蓄的雨水流入門前的水溝，同時(shí)帶走生活污水。

桐廬縣科協(xié)副主席嚴(yán)亦慈向記者介紹，目前全村還有17口坎兒井，12個(gè)水塘，完整的水系使深澳村免受水旱災(zāi)害的侵犯，這在一千多年前的建村規(guī)劃時(shí)是非常有遠(yuǎn)見的。深澳的優(yōu)美生態(tài)環(huán)境讓村里的長壽老人格外多，隨便走走就能碰到百歲老人。

深澳村因保持著悠久歷史文化而聞名，而一走進(jìn)緊鄰它的環(huán)溪村，看到的是一幅新農(nóng)村的美麗風(fēng)貌。在這里，記者發(fā)現(xiàn)了一套特殊的污水處理系統(tǒng)，它采取無動(dòng)力厭氧+人工濕地的處理模式，經(jīng)過處理后的污水可以回用灌溉，而沉淀池里的有機(jī)質(zhì)底泥可以放入堆肥場(chǎng)，堆肥熟化后還可當(dāng)作有機(jī)肥再利用。這樣一套設(shè)施，既緩解了污水亂排的現(xiàn)象，也使其得到了最大限度的再利用。

讓創(chuàng)新與傳統(tǒng)完美統(tǒng)一，融科學(xué)與文化于一體，就這樣，杭州在踐行生態(tài)文明建設(shè)上，交出了屬于自己的答卷?！?/p>

杭州市科協(xié)副主席張貴書

低碳理念具體落實(shí)有難度

科技生活周刊：

如何看待低碳理念？

張貴書：低碳是一種思想指導(dǎo)下的行為，一種習(xí)慣，更是責(zé)任。一種行為、習(xí)慣的形成需要一個(gè)群體的認(rèn)同，現(xiàn)在公眾的素質(zhì)參差不齊，只有從思維方式上形成自覺的模式，在行為上養(yǎng)成習(xí)慣，才能形成生態(tài)文明的自覺行動(dòng)。

科技生活周刊：現(xiàn)今低碳理念流行起來的現(xiàn)實(shí)意義是什么？

張貴書：在政府和社會(huì)各界的大力倡導(dǎo)和推動(dòng)下，環(huán)保、低碳理念正在改變更多普通人的生活，它甚至成為一種生活時(shí)尚，“今天，你‘低碳’了嗎”已成為杭城環(huán)保人士新的問候語。

以華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所為代表的市場(chǎng)的無形“手”，除了引導(dǎo)企業(yè)自覺走上低碳經(jīng)濟(jì)的道路外，其外延也正在不斷擴(kuò)大，并日益對(duì)普通居民的低碳生活起著引導(dǎo)作用。積土成山，風(fēng)雨興焉。個(gè)人購買碳交易指標(biāo)對(duì)節(jié)能減排的意義即在于此。華東林交所將低碳理念融入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制，且與中國杭州低碳科技館優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，為打造“低碳城市”，加快“森林浙江”的建設(shè)發(fā)揮了巨大的作用。

科技生活周刊：

實(shí)際工作中，遇到的最大難點(diǎn)有哪些？

張貴書：最大難點(diǎn)就是，科學(xué)傳播，從傳統(tǒng)科學(xué)普及到公眾理解科學(xué)，公眾反思科學(xué)，參與科學(xué)以及公共科學(xué)服務(wù)上是一個(gè)逐步遞進(jìn)的過程。落實(shí)到具體的操作卻有一定難度。比如，我們大家都知道LED燈節(jié)能，但制作LED燈的過程是否節(jié)能呢？再比如，高晶硅應(yīng)用于太陽能方面，但太陽能企業(yè)也是碳排放大戶。也就是說，宣傳和實(shí)際情況是脫節(jié)的。我們都知道寫字樓等大廈地下室的燈都是24小時(shí)開著的，大家都考慮換成節(jié)能燈，但更換的成本高，導(dǎo)致實(shí)施困難。要想解決這些矛盾，需要政府出臺(tái)相關(guān)的政策，在推廣低碳理念的過程中結(jié)合獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，以及公眾的理解與自覺，才能把科普宣傳落到實(shí)處。

科技生活周刊：杭州市在大力建設(shè)“智慧城市”，這和低碳城市建設(shè)有什么關(guān)系？

張貴書：“數(shù)字城市”“物聯(lián)網(wǎng)”“云計(jì)算”“智能交通”“泛在網(wǎng)”“智慧城市”就像低碳的概念一樣，必然是未來發(fā)展的趨勢(shì)。我們現(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)入一個(gè)被智能終端改變生活方式的時(shí)代。比如，浙大中控集團(tuán)制作了濱江區(qū)的一個(gè)智慧交通系統(tǒng)。從濱江區(qū)江南大道上，假設(shè)把速度定在80公里/小時(shí)，能夠保證一路綠燈，把行車速度和紅綠燈聯(lián)系在一起，實(shí)現(xiàn)時(shí)間節(jié)省最大化，這個(gè)就是“智慧杭州”體系中一個(gè)非常有特色的項(xiàng)目。無論是低碳生活還是智慧城市，最終的落腳點(diǎn)是幸福生活。何為“幸福生活”？既要有精神層面的體驗(yàn)，又要有物質(zhì)層面的保障。“低碳生活”除了指明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向外，也強(qiáng)調(diào)了環(huán)境對(duì)老百姓“幸福感”的重要性。

篇3

關(guān)鍵詞:低碳經(jīng)濟(jì);低碳金融;發(fā)展;金融業(yè)

中圖分類號(hào):F83

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1672-3198(2010)21-0183-01

1 低碳金融的產(chǎn)生及內(nèi)涵

隨著全球人口和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷增長,能源使用帶來的環(huán)境問題以及造成的災(zāi)害不斷地為人們所認(rèn)識(shí),對(duì)于低碳經(jīng)濟(jì)的概念也越來越深入人心。所謂低碳金融,是指服務(wù)于旨在減少溫室氣體排放的各種金融制度安排和金融交易活動(dòng),主要包括碳排放權(quán)及其衍生品的交易和投資、低碳項(xiàng)目開發(fā)的投融資以及其他相關(guān)的金融中介活動(dòng),如碳保險(xiǎn)、碳基金和碳交易幣種的確定等制度安排。低碳金融是環(huán)境金融的一個(gè)分支,是對(duì)碳排放進(jìn)行規(guī)制的一種新型金融模型。本質(zhì)上來說,是一個(gè)綠色金融的概念,也是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的表現(xiàn)。在世界銀行2006年碳金融發(fā)展報(bào)告中,碳金融被定義為用于購買溫室氣體減排量的金融資源。而在國內(nèi),對(duì)碳金融的界定主要關(guān)注的是碳交易與碳融資。

2 我國低碳金融發(fā)展現(xiàn)狀

我國當(dāng)前的低碳金融主要以“綠色信貸”為主,“綠色信貸”是將貸款用于當(dāng)前倡導(dǎo)的一系列節(jié)能減排、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、保護(hù)環(huán)境的項(xiàng)目,主要目的是為了遏制高能耗高污染產(chǎn)業(yè)的盲目擴(kuò)張。當(dāng)前我國的這項(xiàng)綠色信貸主要大力依賴于銀行,銀行在這方面也有很大的操作余地。雖然目前對(duì)于綠色信貸銀行的興趣也在不斷提升,但在銀行信貸總規(guī)模中的比重仍然偏小。這其中和促進(jìn)綠色信貸發(fā)展的外部環(huán)境建設(shè)有關(guān),當(dāng)前對(duì)綠色信貸的概念還不明確,由于金融機(jī)構(gòu)缺乏相應(yīng)的環(huán)保專業(yè)人才,缺少具體的綠色信貸指導(dǎo)目錄、產(chǎn)業(yè)投向標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等信貸指引,使金融機(jī)構(gòu)難以制定相關(guān)的內(nèi)部實(shí)施細(xì)則和考核評(píng)價(jià)辦法。同時(shí)從目前情況看,低碳經(jīng)濟(jì)有“概念熱、融資冷”的傾向,一方面創(chuàng)新型企業(yè)由于前景難以預(yù)測(cè),比如一些風(fēng)投項(xiàng)目,對(duì)綠色信貸的需求處于初級(jí)階段;另一方面商業(yè)銀行安全性、效益性、流動(dòng)性的經(jīng)營原則決定了信貸支持成熟的發(fā)展模式和增長方式的偏好度,綠色信貸還面臨著項(xiàng)目融資評(píng)估的復(fù)雜性,而銀行開展這些項(xiàng)目缺乏人力資源和技術(shù)基礎(chǔ)。相關(guān)的法律法規(guī)建設(shè)相對(duì)滯后,對(duì)道德風(fēng)險(xiǎn)的管理也存在一定的困難,不利于綠色金融參與主體形成穩(wěn)定預(yù)期。

3 當(dāng)前我國發(fā)展低碳金融存在的問題

3.1 對(duì)于低碳金融認(rèn)識(shí)不足

雖然我國是世界上最大的碳資源國家,是清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)項(xiàng)目最重要的供給國,但是當(dāng)前我們對(duì)于碳市場(chǎng)還是有很多模糊不清和非理性的認(rèn)識(shí),對(duì)于碳金融和CDM的認(rèn)識(shí)還不到位,缺乏對(duì)CDM相關(guān)專業(yè)知識(shí)及政策法規(guī)的深度了解,投資該領(lǐng)域項(xiàng)目的業(yè)務(wù)能力嚴(yán)重不足,導(dǎo)致我國碳金融體系發(fā)展與碳市場(chǎng)潛力不匹配,碳金融發(fā)展面臨諸多挑戰(zhàn)。CDM和低碳金融是隨著國際碳交易市場(chǎng)的興起而進(jìn)入人們視野的,在國內(nèi)發(fā)展時(shí)間較短,相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體還未充分認(rèn)識(shí)到其潛藏的巨大商機(jī)。企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)對(duì)碳金融的交易價(jià)值、項(xiàng)目開發(fā)、操作模式、交易規(guī)則等尚不熟悉,對(duì)碳金融的需求有限。目前關(guān)注“低碳金融”的主要是大型商業(yè)銀行,一些中小金融機(jī)構(gòu)對(duì)此關(guān)注較少。

3.2 中國面臨碳金融定價(jià)權(quán)缺失帶來的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)

中國是CDM市場(chǎng)的最大買方,但中國卻處于CDM市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)鏈的最低端,在全球碳交易市場(chǎng)處于被動(dòng)地位,缺乏碳金融市場(chǎng)的定價(jià)權(quán)。我們國家現(xiàn)在企業(yè)賣出的CDM,是碳減排的產(chǎn)品,主要是由國際上碳公司來幫我們做,實(shí)際上定價(jià)權(quán)掌握在國際金融機(jī)構(gòu)手中,中國在碳金融發(fā)展中沒有掌握大部分的話語權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。而且我國目前在碳金融建設(shè)方面發(fā)展滯后,缺乏成熟的碳交易制度、碳交易所和碳交易平臺(tái),沒有碳掉期交易、碳證券、碳期貨、碳基金等各種碳金融衍生品的金融創(chuàng)新產(chǎn)品以及科學(xué)合理的利益補(bǔ)償機(jī)制,很難與國際金融機(jī)構(gòu)抗衡,使中國目前面臨著全球碳金融及其定價(jià)權(quán)缺失帶來的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

3.3 巨大的政策風(fēng)險(xiǎn)

有關(guān)《京都議定書》的實(shí)施僅涵蓋2008-2012年,在這之后國際碳減排政策如何安排還取決于各國在新一輪氣候談判中的博弈結(jié)果。屆時(shí)我國是否需要承擔(dān)一定的減排義務(wù)存在不確定性,這對(duì)我國碳金融業(yè)務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展將產(chǎn)生直接影響。另外減排認(rèn)證的相關(guān)政策風(fēng)險(xiǎn)也可能阻礙市場(chǎng)發(fā)展。在碳減排交易風(fēng)險(xiǎn)中,交付風(fēng)險(xiǎn)是最大的風(fēng)險(xiǎn),而所有導(dǎo)致交付風(fēng)險(xiǎn)的因素中政策風(fēng)險(xiǎn)最為突出。同時(shí)由于技術(shù)的發(fā)展以及政策意圖的變化,認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)和程序也在變化之中。而且項(xiàng)目交易涉及不同國家,要受到東道國法律的限制,碳金融交易市場(chǎng)發(fā)展面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)是非常巨大的。

4 低碳金融的發(fā)展前景及對(duì)于金融業(yè)的重要意義

2008年10月,興業(yè)銀行正式公開承諾采用“赤道原則”,并于2009年1月成立可持續(xù)金融的專門業(yè)務(wù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)――可持續(xù)金融中心,負(fù)責(zé)能效金融、碳金融、環(huán)境金融等領(lǐng)域的業(yè)務(wù)經(jīng)營和產(chǎn)品營銷。碳金融已經(jīng)成為全球金融機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)的新領(lǐng)域,中國金融業(yè)拓展碳金融業(yè)務(wù)已是大勢(shì)所趨,因此需要從金融業(yè)自身和外部政策環(huán)境兩個(gè)方面進(jìn)行努力,解除制約中國碳金融發(fā)展的主要障礙,促進(jìn)中國金融業(yè)碳金融業(yè)務(wù)的開展。國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)目前主要集中在對(duì)低碳項(xiàng)目的融資支持方面,以各類綠色貸款、環(huán)保貸款為主,對(duì)于中國的金融機(jī)構(gòu)來說,未來還有很大的發(fā)展機(jī)遇,大力創(chuàng)新,積極拓展碳金融業(yè)務(wù)模式是當(dāng)務(wù)之急。

篇4

熒幕之外的陳坤，多年來對(duì)公益事業(yè)充滿熱情，先后擔(dān)任過中國青少年發(fā)展基金會(huì)愛心大使，國務(wù)院扶貧領(lǐng)導(dǎo)小組和中華人民共和國衛(wèi)生部首位“博愛大使”，中國文化藝術(shù)界慈善志愿者服務(wù)總團(tuán)慈善宣傳大使，中國紅十字會(huì)愛心大使，廣州亞運(yùn)會(huì)“亞運(yùn)綠色出行”大使等等。

他是《金粉世家》里的闊少金燕西，《云水謠》里的熱血青年陳秋水，《畫皮2》里的大將軍霍心，《龍門飛甲》里的“西廠一枝花”雨化田，《讓子彈飛》里的狗腿子胡萬……陳坤的精致面龐和多元化氣質(zhì)，讓他成為頗受觀眾喜愛的演員。熒幕之外的陳坤，多年來對(duì)公益事業(yè)充滿熱情，先后擔(dān)任過中國青少年發(fā)展基金會(huì)愛心大使，國務(wù)院扶貧領(lǐng)導(dǎo)小組和中華人民共和國衛(wèi)生部首位“博愛大使”，中國文化藝術(shù)界慈善志愿者服務(wù)總團(tuán)慈善宣傳大使，中國紅十字會(huì)愛心大使，廣州亞運(yùn)會(huì)“亞運(yùn)綠色出行”大使等等。2011 年，陳坤還發(fā)起了“行走的力量”公益活動(dòng)，呼吁人們走出去，帶回正面的力量。這項(xiàng)公益活動(dòng)以其積極而獨(dú)特的理念得到廣泛關(guān)注。

環(huán)保從出行開始

“萬里之行始于足下，環(huán)保就從盡量少開車開始吧?！闭f起環(huán)保話題，陳坤說。2008 年奧運(yùn)會(huì)前，陳坤參加了一次搜狐發(fā)起的“走向奧運(yùn)——橫穿北京不開車”環(huán)?；顒?dòng)。在35℃的高溫下，從天壇東門出發(fā)到達(dá)鳥巢，其間經(jīng)歷了公交車、步行、自行車、地鐵、出租車等多種交通方式，身體力行地宣傳環(huán)保。

生活中，只要路途不是太遠(yuǎn)，陳坤會(huì)首先考慮騎單車出行或者步行，他認(rèn)為這樣對(duì)身體很好，也能減少一些碳排放；買車也會(huì)盡可能的優(yōu)先選擇環(huán)保節(jié)能的車型。關(guān)于行車，陳坤有自己的見解：“汽車給我們帶來方便快捷的同時(shí)，請(qǐng)大家不要忘記汽車給地球帶來了負(fù)擔(dān)，現(xiàn)在汽車企業(yè)的環(huán)保意識(shí)已經(jīng)加強(qiáng)，通過生產(chǎn)過程減少了污染及碳排放?！?/p>

“綠色出行”系列活動(dòng)是中國民促會(huì)綠色出行基金發(fā)起的公益低碳環(huán)保項(xiàng)目，2010 年，陳坤因其健康正面的公眾形象、強(qiáng)大的社會(huì)影響力以及強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任感，受聘為“亞運(yùn)綠色出行大使”。為此，頗有藝術(shù)天分的陳坤親自設(shè)計(jì)了一款低碳公益卡，踐行綠色出行理念。第一次為公交卡設(shè)計(jì)圖案的他對(duì)此感覺很新鮮，而這種由公眾人物設(shè)計(jì)公交卡片的公益創(chuàng)新，也使他成為中國第一位親自設(shè)計(jì)公交卡片圖案的藝人。

陳坤設(shè)計(jì)的這款低碳公益卡，整體以綠色為主，由公車、道路與地球三個(gè)關(guān)鍵意象組成，簡(jiǎn)單明了，預(yù)示著選擇綠色出行的方式不但方便快捷、四通八達(dá)，同時(shí)還可以為地球培育出一棵棵茂盛的生命之樹，對(duì)全人類都有著健康環(huán)保的積極意義。這張“迷你”版的羊城通卡限量發(fā)行10000 張，功能與普通羊城通卡完全一致，但不同的是，每張卡內(nèi)含一噸二氧化碳指標(biāo)，購卡者每購買一張廣州亞運(yùn)綠色出行羊城通低碳公益卡，將通過綠色出行基金購買1 噸碳指標(biāo)，即為自己中和了一噸碳排放，真正做到了“綠色出行”。

作為綠色出行大使，陳坤以身作則地自掏腰包購買80 張交通卡，用來中和自己和家人在日常工作生活中產(chǎn)生的碳排放。陳坤說：“我粗略計(jì)算了一下，我們?nèi)颐磕晗牡奶即蟾判枰?0 張低碳公益卡的碳指標(biāo)來中和，另外的部分我可以送給親朋好友，讓他們也能夠明白到低碳減排的重要性。”此外，陳坤還表示“種樹等方式都可以抵消我們每個(gè)人在日常生活中產(chǎn)生的碳排放，我們可以根據(jù)個(gè)人情況去選擇不同的方式為低碳環(huán)保出一份力”。

卡片制成后，中山大學(xué)、廣東工業(yè)大學(xué)等10所高校紛紛展開“廣州亞運(yùn)綠色出行羊城通低碳公益卡義賣周”活動(dòng)，在近10 萬名大學(xué)生中引起強(qiáng)烈反響，卡片剛一上市便很快被搶購一空。

改變生活方式

關(guān)于環(huán)保，陳坤希望每個(gè)人能夠做一些力所能及的事情，因?yàn)椤斑@會(huì)讓我們享受到一個(gè)好的生活，對(duì)我們未來，對(duì)我們的下一代都有好處”。

陳坤提倡的環(huán)保理念，是以“改變自己生活方式”來促進(jìn)環(huán)保的“內(nèi)部環(huán)保”理念。培養(yǎng)好的生活習(xí)慣，用健康、樂觀、向上的生活方式來珍惜我們生活的環(huán)境。除了養(yǎng)成習(xí)慣外，有些方面也可以立竿見影，比如使用節(jié)水馬桶、節(jié)電冰箱等，多用長效性環(huán)保的物件。

他說：“就我而言，環(huán)保很簡(jiǎn)單，就是要在平時(shí)養(yǎng)成不損害環(huán)境的良好生活習(xí)慣，比如家中產(chǎn)生的生活垃圾要分類，紙張、金屬、玻璃都可以賣掉，塑料袋越少用越好等。我平時(shí)無論上廁所還是洗澡也特別注意節(jié)水。上完廁所我會(huì)先問家里人還有沒有要上的，然后一起沖水。洗澡打浴液時(shí)就一定要先把水關(guān)上。以前我的衣服基本上都是一天一洗，但我覺得太浪費(fèi)了，現(xiàn)在不是很臟就不洗了?！?/p>

陳坤家里使用的都是環(huán)保建材，環(huán)保涂料、節(jié)水龍頭等等。他有點(diǎn)自得地坦言：“我家里生活用品大多是環(huán)保型或可回收性的。”

在運(yùn)動(dòng)方面，陳坤也盡量避免那些有可能傷害環(huán)境的運(yùn)動(dòng)如高爾夫、滑雪( 人造滑雪場(chǎng)的滑雪)，多年來一直堅(jiān)持做瑜珈，他認(rèn)為瑜珈是一項(xiàng)很好的運(yùn)動(dòng)，隨時(shí)隨地都可以做，調(diào)整身心，健康減壓。

陳坤說，在拍戲的時(shí)候，劇組越來越注重環(huán)境衛(wèi)生，不破壞環(huán)境。兩者如果有沖突矛盾，他會(huì)提醒自己盡量在拍戲的同時(shí)避免危害發(fā)生。除了在生活中注意環(huán)保，陳坤也非常關(guān)心環(huán)境污染的受害者們。由陳坤捐款購買的制氧機(jī)，已陸續(xù)送達(dá)“大愛清塵”四川、湖南、陜西等工作區(qū)，發(fā)放給塵肺重癥患者。至今，陳坤捐助的制氧機(jī)已發(fā)放數(shù)百臺(tái)。

“千言萬語不如身體力行，其實(shí)作為公眾人物更多是用行動(dòng)來倡導(dǎo)大家環(huán)保。環(huán)保不是一個(gè)人的事，明星呼吁大眾，是想讓更多的人為保護(hù)大家生存的環(huán)境出一份力。比如節(jié)水，我的朋友們可能會(huì)因?yàn)槲沂褂霉?jié)水龍頭而去嘗試，如果不說出來，他們可能不知道這種節(jié)水方式?！边@么說著的陳坤，神情格外真誠。在許多情況下，明星的所作所為具有一定導(dǎo)向性，而用行動(dòng)支持環(huán)保，則可以為大眾起到帶動(dòng)作用。所以陳坤才會(huì)說出：“環(huán)保不是一人之事，需要更多人一起努力，而我們只是一個(gè)開始。”

行走的力量

2011 年5 月，陳坤的公司“東申童畫”推出大型心靈項(xiàng)目“行走的力量”，旨在號(hào)召人們通過最本能的行走，在行走中安靜下來，與自己的內(nèi)心對(duì)話，獲取正面的內(nèi)心能量，并將正能量傳播給他人。陳坤希望用最簡(jiǎn)單和本能的方式，傳達(dá)一種積極向上的人生態(tài)度、生活理念，從而凈化心靈。

陳坤認(rèn)為, 與其在物質(zhì)上資助別人, 不如在心靈上幫助他們：“一個(gè)心靈強(qiáng)大的人, 哪怕遇到再大的逆境都會(huì)闖過去。所以幫助一些人提高心靈, 更多地了解人生的意義, 這比單純資助有意義得多。我覺得‘行走的力量’這項(xiàng)公益活動(dòng),最大的特色就是‘授人以漁’, 因?yàn)楸绕鹬苯拥膸椭? 它帶給你更多的是一種方式上的幫助?！被顒?dòng)的第一個(gè)目的地選在“世界屋脊”西藏。

陳坤帶領(lǐng)演藝圈、媒體和在校大學(xué)生組成的隊(duì)伍，全程禁語，調(diào)整呼吸，關(guān)注內(nèi)心。此次活動(dòng)歷經(jīng)11 天，共徒步115 公里，途徑色拉烏孜山、羊湖、甘丹寺、桑耶寺等地。2012 年1 月，他的文學(xué)處女作《突然就走到了西藏》出版，幾個(gè)月賣出30 萬冊(cè)，陳坤成了暢銷書作家。

2012 年8 月，陳坤開始第二次“行走的力量”，起名“觀? 心青?！?，目的地是青海阿尼瑪卿山，180 公里徒步行走。80 多名參與者在青海阿尼瑪卿山進(jìn)行了十天徒步之行，讓體驗(yàn)了十天遠(yuǎn)離手機(jī)和電腦的“純粹生活”，感悟了內(nèi)心的力量，亦學(xué)會(huì)了成長和給予。在這十幾天不洗澡不洗頭不刷牙不洗腳的轉(zhuǎn)山日子里，有感動(dòng)、也不乏艱辛。

陳坤在隊(duì)伍里不是明星，他是隨時(shí)照顧隊(duì)友的領(lǐng)隊(duì)，隊(duì)友退縮畏難時(shí)的心靈導(dǎo)師，也是宿營時(shí)烘托氣氛的開心果，他管這些志愿者叫“小朋友”，志愿者叫他“坤叔”。他會(huì)惦記著隊(duì)員過生日，記得煮一碗長壽面。那么多人的安危系于他一人之上，有時(shí)候他感覺身上責(zé)任重大，半夜睡不著覺，信佛的他就起來打坐。臨行前陳坤曾說：“旅途中發(fā)脾氣是難免的，如果我態(tài)度太過分，你們就扇我耳光。我死了也要擔(dān)保你們的安全?！?/p>

篇5

一、中國綠色金融的發(fā)展現(xiàn)狀

盡管綠色金融在中國的發(fā)展剛剛起步，但中國在綠色金融的很多方面取得了較為突出的成就。

（一）碳交易

在應(yīng)對(duì)氣候變化的碳金融領(lǐng)域，中國作為《京都議定書》非附件一國家，在2012年之前不需承擔(dān)溫室氣體的減排任務(wù)，但中國可以以發(fā)展中國家的身份參與清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）下的項(xiàng)目開發(fā)。這種情況決定了中國目前碳金融業(yè)務(wù)主要是CDM項(xiàng)目的投融資、核證減排單位（CER）的交易以及相關(guān)的金融活動(dòng)，此外還包括企業(yè)和個(gè)人為實(shí)現(xiàn)自身“碳中和”而參與自愿減排市場(chǎng)的自愿減排單位（VER）的交易。

中國的碳市場(chǎng)具有以下兩個(gè)重要的特點(diǎn)。

1.市場(chǎng)規(guī)模巨大

中國CDM項(xiàng)目的市場(chǎng)規(guī)模巨大，是CDM市場(chǎng)最大的供給者。中國國家發(fā)展和改革委員會(huì)早在2005年就頒布了《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》，未來中國參與國際碳市場(chǎng)，主要的著力點(diǎn)仍然是CDM項(xiàng)目。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，從2005年開始到2009年中國在CDM市場(chǎng)份額按提供的減排量計(jì)算均超過50%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他發(fā)展中國家。截至2010年5月，經(jīng)過聯(lián)合國清潔發(fā)展機(jī)制理事會(huì)（EB）注冊(cè)的CDM項(xiàng)目總數(shù)為2477個(gè)，其中中國的項(xiàng)目高達(dá)1011個(gè)，占40.82%，而占比位居第二的印度僅為22.20%。從項(xiàng)目產(chǎn)生的核證減排單位來看，全球已核證3.9億噸二氧化碳當(dāng)量，中國占了總量的61.28%，高達(dá)2.39億噸，是印度的近6倍。

2.處于起步階段

中國的配額交易市場(chǎng)尚未成型，自愿減排剛剛起步。2009年8月5日，國內(nèi)自愿碳減排的第一單交易正式在北京環(huán)境交易所達(dá)成。天平汽車保險(xiǎn)股份有限公司購買了奧運(yùn)期間北京綠色出行活動(dòng)產(chǎn)生的8026噸碳減排指標(biāo)，以抵消該公司自2004年成立以來至2008年年底運(yùn)營過程中產(chǎn)生的碳排放，完成了中國排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)在中國的首例碳金融嘗試。與此同時(shí)，上海和天津的環(huán)境交易所均已開始建立自愿減排的碳交易機(jī)制。上海環(huán)境能源交易所啟動(dòng)了上海世界博覽會(huì)自愿減排交易平臺(tái)構(gòu)建，允許各國參觀者通過平臺(tái)來支付購買自己行程中的碳排放，實(shí)現(xiàn)自愿減排，從而達(dá)到宣傳環(huán)保以及碳中和的目的；天津排放權(quán)交易所發(fā)起“企業(yè)自愿減排聯(lián)合行動(dòng)”，按照企業(yè)“自愿設(shè)計(jì)規(guī)則、自愿確定目標(biāo)、自愿參與交易”的原則，招募20家具有行業(yè)代表性的大型排放類企業(yè)探索符合中國國情和企業(yè)實(shí)際的二氧化碳溫室氣體測(cè)量、報(bào)告、核實(shí)（MRV）體系，減排和交易體系等。

（二）綠色信貸

2007年7月，原國家環(huán)保總局、中國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合了《關(guān)于落實(shí)環(huán)保政策法規(guī)防范信貸風(fēng)險(xiǎn)的意見》，規(guī)定對(duì)不符合產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境違法的企業(yè)和項(xiàng)目進(jìn)行信貸控制，各商業(yè)銀行要將企業(yè)環(huán)保守法情況作為審批貸款的必備條件之一，被稱為“綠色信貸”政策。所謂綠色信貸，是指商業(yè)銀行參與節(jié)能減排項(xiàng)目、新技術(shù)、新能源的開發(fā)，為符合有關(guān)國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、具有一定的市場(chǎng)盈利前景的環(huán)保型企業(yè)提供資金支持。

近年來，中國政府要求銀行業(yè)在節(jié)能減排、抑制產(chǎn)能過剩和淘汰落后產(chǎn)能方面發(fā)揮支持和配合作用，并出臺(tái)了相關(guān)政策法規(guī)。與此同時(shí)，中國銀監(jiān)會(huì)通過大量的調(diào)查研究，出臺(tái)了節(jié)能減排授信工作指導(dǎo)意見，對(duì)銀行業(yè)開展節(jié)能減排環(huán)保的治理方式和監(jiān)管政策做出了明確的規(guī)定。在管理機(jī)構(gòu)的積極倡導(dǎo)下，中國銀行業(yè)逐步進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型，各政策性和商業(yè)銀行紛紛制定綠色信貸政策，設(shè)立綠色信貸部門，開展綠色信貸業(yè)務(wù)。目前中國已有多家商業(yè)銀行開辦了綠色信貸業(yè)務(wù)，取得了較好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

（三）綠色保險(xiǎn)

20世紀(jì)90年代初，環(huán)境污染問題凸顯，中國也開始探索建立企業(yè)環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)。1991年大連、沈陽、長春、吉林等城市試點(diǎn)環(huán)境責(zé)任險(xiǎn)，由于當(dāng)時(shí)政策、法律都比較滯后，試點(diǎn)并無太多成效。

進(jìn)入新世紀(jì)，隨著環(huán)境日益惡化和公眾環(huán)保意識(shí)的提高，環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)的探索步伐開始加快。2006年6月國務(wù)院了《關(guān)于保險(xiǎn)業(yè)改革發(fā)展的若干意見》，2008年2月原國家環(huán)?？偩趾椭袊１O(jiān)會(huì)又聯(lián)合出臺(tái)了《關(guān)于環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)工作的指導(dǎo)意見》，加快推廣環(huán)責(zé)險(xiǎn)制度。

2008年環(huán)責(zé)險(xiǎn)開始在部分省市進(jìn)行試點(diǎn)，當(dāng)年約有700家企業(yè)投保，2009年增加到了1700家，保費(fèi)收入從2008年的1200多萬元增加到2009年的4300多萬元。

2012年底，全國有十多個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）開展了相關(guān)試點(diǎn)，但盡管如此，環(huán)責(zé)險(xiǎn)業(yè)務(wù)開展并不樂觀。2012年投保企業(yè)僅為2000多家，承保金額近200億元，在當(dāng)年保險(xiǎn)產(chǎn)品中的份額很小，與中國保險(xiǎn)業(yè)的增長差距懸殊，在改善環(huán)境、維護(hù)環(huán)境受害人權(quán)益、建立市場(chǎng)化的企業(yè)污染約束機(jī)制方面作用甚微。

綠色保險(xiǎn)在中國目前仍處于探索和開發(fā)階段，有待于體制的進(jìn)一步完善和相關(guān)法律法規(guī)的完善。

（四）綠色證券

政策方面，中國政府相繼出臺(tái)了多個(gè)關(guān)于綠色債券的文件，如《綠色債券支持項(xiàng)目目錄（2015年版）》、《綠色債券發(fā)行指引》、《關(guān)于開展綠色公司債券試點(diǎn)的通知》等。這些文件從綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目界定、募集資金投向、存續(xù)期間資金管理、信息披露和獨(dú)立機(jī)構(gòu)評(píng)估或認(rèn)證等方面對(duì)綠色債券進(jìn)行了引導(dǎo)和規(guī)范，同時(shí)明確了鼓勵(lì)綠色金融債券發(fā)行的優(yōu)惠政策。

金融債券發(fā)行方面，在《綠色債券支持項(xiàng)目目錄（2015年版）》、《綠色債券發(fā)行指引》頒布前，國內(nèi)一些先行者已經(jīng)進(jìn)行了綠色債券發(fā)行。例如2015年7月，新疆金風(fēng)公司在香港聯(lián)交所成功發(fā)行了一單3億美元的3年期綠色債券，認(rèn)購金額高達(dá)14億美元。2015年10月，中國農(nóng)業(yè)銀行在倫敦證券交易所發(fā)行中資金融機(jī)構(gòu)首單綠色債券，總價(jià)值10億美元，來自亞洲和歐洲近140家投資機(jī)構(gòu)超額認(rèn)購，獲得了市場(chǎng)高度認(rèn)可。這也為以后中資金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)在人民幣離岸市場(chǎng)發(fā)行綠色債券積累了經(jīng)驗(yàn)。

隨著相關(guān)規(guī)則的出臺(tái)，中國的綠色金融債、綠色企業(yè)債和綠色公司債呈現(xiàn)出三箭齊發(fā)之勢(shì)。

根據(jù)《綠色債券支持項(xiàng)目目錄（2015年版）》進(jìn)行篩選，2015年中國未貼綠色標(biāo)簽但可以明確統(tǒng)計(jì)界定為綠色債券的發(fā)行規(guī)模為6186億元（約合951億美元），發(fā)行數(shù)量為590只，占總債券發(fā)行規(guī)模的2.68%。

其中包括：非金融企業(yè)債和地方政府債中的579只綠債，規(guī)模6095.11億元，占總債券發(fā)行規(guī)模的2.65%；資產(chǎn)支持證券（包括ABS、ABN以及其他資產(chǎn)支持證券）中的11只綠債，規(guī)模90.89億元。在非金融企業(yè)債和地方政府債中，區(qū)域性場(chǎng)外市場(chǎng)綠色債券規(guī)模為15.11億元，數(shù)量116只，如果剔除這部分，則綠色債券規(guī)模為6044億元，數(shù)量為463只。其中，發(fā)債企業(yè)主營業(yè)務(wù)為綠色領(lǐng)域，募集資金用途為補(bǔ)充流動(dòng)資金和償還銀行貸款的，其綠色債券發(fā)行規(guī)模為1755.20億元，數(shù)量185只，如果再剔除這部分債券，則2015年中國綠色債券數(shù)量為278只，規(guī)模4288.80億元。

在綠色債券發(fā)行品種上，短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債和中期票據(jù)這三類券種規(guī)模占比最大，分別占總綠色債券總規(guī)模的32%、25%和19%。其中政府支持機(jī)構(gòu)債即鐵道債的單只融資規(guī)模最大，平均規(guī)模為83.3億元。潛在綠色債券中，地方政府債的金額為9981.25億元，占潛在綠色債券總發(fā)行規(guī)模的88.53%，再次說明中國的地方政府是非常重要的綠色債券發(fā)行人，但從信息披露來看，地方政府的債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善對(duì)資金用途的披露。

這些綠色債券的發(fā)行方式以公募為主。2015年公開發(fā)行的綠色債券共計(jì)5609.4億元，平均單只規(guī)模為14.65億元；非公開發(fā)行的綠色債券共計(jì)485.71億元，平均單只金額僅為2.48億元。非公開發(fā)行綠色債券的利率普遍高于公開發(fā)行。由于非公開發(fā)行在發(fā)行條件和流程上相對(duì)要求更寬松，近年來吸引了眾多發(fā)行人，其中不乏大型企業(yè)。因此，公募債券嚴(yán)格的發(fā)行條件以及管理制度可以試點(diǎn)對(duì)綠色債券適度寬松，從發(fā)行方式上鼓勵(lì)企業(yè)更多公開發(fā)行綠色債券，降低綠色項(xiàng)目的融資成本。

二、中國綠色金融面臨的問題和挑戰(zhàn)

盡管中國的綠色金融取得了不小的發(fā)展，但是仍存在一些制約因素。

（一）體制機(jī)制不健全

體制機(jī)制方面的問題主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面。

1.綠色金融的概念和定義仍不甚清晰，綠色發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)仍有缺陷

迄今為止，中國關(guān)于綠色金融尚缺乏完整、統(tǒng)一、明確的概念框架和統(tǒng)計(jì)意義上的詳細(xì)定義，決策者及各參與機(jī)構(gòu)對(duì)綠色金融概念的內(nèi)涵和外延的理解不完全相同，導(dǎo)致各方對(duì)綠色金融及相關(guān)概念存在理解狹隘、概念沖突等問題。此外，雖然中國明確了綠色可持續(xù)發(fā)展的國家戰(zhàn)略，但缺少一個(gè)關(guān)于綠色金融戰(zhàn)略實(shí)施的頂層設(shè)計(jì)和具體實(shí)施規(guī)則，部門之間的協(xié)調(diào)機(jī)制仍不完善。這使得該戰(zhàn)略難以在金融政策的制定過程中得到完整有效的落實(shí)，綠色金融發(fā)展的戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)層面尚未有效銜接。在對(duì)綠色金融概念進(jìn)行定義，以及綠色金融戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)、實(shí)施方面都存在較多空白的情況下，難以真正將相關(guān)概念在立法和實(shí)施層面都得到充分的體現(xiàn)。

2.綠色金融政策支持體系尚未建立

發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)表明，強(qiáng)有力的政策支持是綠色金融發(fā)展的重要保障。然而，當(dāng)前中國的現(xiàn)狀是綠色金融政策支持體系尚未建立，政策比較零散且滯后于市場(chǎng)的發(fā)展，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是CDM項(xiàng)目審核缺乏一套專業(yè)性和可操作性較強(qiáng)的具體執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)；二是中國發(fā)展自愿減排市場(chǎng)的相關(guān)管理辦法仍處于擬定之中，自愿減排市場(chǎng)政策缺位；三是綠色信貸推進(jìn)尚無切實(shí)可行的環(huán)境評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、信貸披露機(jī)制和信息共享機(jī)制。以信息披露為例，政府產(chǎn)業(yè)部門、環(huán)境管理部門和金融監(jiān)管部門之間、政府與金融機(jī)構(gòu)之間缺乏有效的信息聯(lián)通機(jī)制。銀行關(guān)于綠色信貸的披露信息缺乏一致、清晰的口徑，導(dǎo)致數(shù)據(jù)缺乏可比性。上市公司關(guān)于主要污染物排放情況、治理措施及效果等重要信息的披露也不足，且僅針對(duì)IPO環(huán)節(jié)。排放權(quán)市場(chǎng)上，監(jiān)測(cè)、報(bào)告和核證體系尚未建立，市場(chǎng)體制尚不完善，排放權(quán)交易制度的設(shè)計(jì)能力尚不足。

（二）未形成統(tǒng)一的市場(chǎng)交易平臺(tái)

2008年下半年，北京、上海、天津憑借其金融和區(qū)域優(yōu)勢(shì)，先后成立了三家碳交易所。隨后，在“先行先試”的主流政策意見與地方政府政績(jī)考核機(jī)制的激勵(lì)下，全國出現(xiàn)了建立交易所的熱潮。目前，武漢、杭州、長沙、昆明等正式掛牌的交易所有近10家，還有將近10家交易機(jī)構(gòu)正在緊鑼密鼓地籌備。但是，從長遠(yuǎn)來看，交易平臺(tái)的割據(jù)導(dǎo)致市場(chǎng)的分割，市場(chǎng)規(guī)模狹小，難以形成碳排放權(quán)交易的直接驅(qū)動(dòng)力，影響統(tǒng)一市場(chǎng)形成，不利于中國碳市場(chǎng)的發(fā)展。此外，交易平臺(tái)眾多導(dǎo)致職能重疊，增加了社會(huì)成本，造成人力、財(cái)力、物力等社會(huì)資源的浪費(fèi)，也給統(tǒng)一監(jiān)管帶來了困難。

（三）中介服務(wù)體系發(fā)展滯后

當(dāng)前，中國國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)對(duì)碳交易還比較陌生，對(duì)于碳交易的價(jià)值、操作模式、項(xiàng)目開發(fā)、交易規(guī)則尚不熟悉，參與碳交易的市場(chǎng)主體也不明確。除少數(shù)商業(yè)銀行對(duì)碳金融較為關(guān)注以外，其他金融機(jī)構(gòu)鮮有參與，發(fā)展碳金融仍停留在一個(gè)理念與口號(hào)的基礎(chǔ)上。中國的一些專業(yè)機(jī)構(gòu)，如信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、咨詢公司、會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所等都還未真正涉足該領(lǐng)域，其他諸如第三方核證單位、碳交易結(jié)算登記機(jī)構(gòu)、政策性綠色銀行等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)也尚未建立。由于碳金融交易是一個(gè)全新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，專業(yè)性強(qiáng)、操作程序復(fù)雜，它的發(fā)展依賴于一個(gè)發(fā)達(dá)的金融中介服務(wù)體系。顯然，碳金融專業(yè)性中介服務(wù)的缺位已成為影響當(dāng)前中國碳金融發(fā)展的一個(gè)重要因素。

（四）交易工具缺乏創(chuàng)新

缺乏金融產(chǎn)品與服務(wù)的創(chuàng)新一直是中國金融市場(chǎng)發(fā)展的短板，再加上國內(nèi)綠色金融剛剛起步，這一特點(diǎn)在綠色金融領(lǐng)域表現(xiàn)得更為明顯。從國際碳市場(chǎng)狀況來看，中國主要參與一級(jí)清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）市場(chǎng)的基礎(chǔ)類碳金融產(chǎn)品核證減排單位（CER）的交易。中國國內(nèi)自愿減排市場(chǎng)尚未形成，自愿減排機(jī)制下的自愿減排單位（VER）交易大多是一種個(gè)人和企業(yè)為提升形象、購買碳排放配額以實(shí)現(xiàn)自身“碳中和”的小規(guī)模交易。盡管中國國內(nèi)金融業(yè)在把握氣候變化領(lǐng)域的金融創(chuàng)新，如綠色信貸、結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品、碳基金等方面有許多亮點(diǎn)，但與國際市場(chǎng)上不斷創(chuàng)新演進(jìn)的綠色金融衍生品如CER/EUA期權(quán)、CER/EUA期貨、CER/EUA互換、承兌CER等相比，這些局部意義上的創(chuàng)新無論從廣度與深度，還是從規(guī)模來看，都與中國綠色金融市場(chǎng)發(fā)展的巨大空間不相適應(yīng)。

（五）CDM市場(chǎng)問題突出

從中國清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）市場(chǎng)的發(fā)展來看，當(dāng)前存在著許多制約因素，突出表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.CDM項(xiàng)目開發(fā)周期長，風(fēng)險(xiǎn)因素多

CDM項(xiàng)目要經(jīng)歷國內(nèi)審批―EB注冊(cè)―DOE核證簽發(fā)等繁雜程序，這就導(dǎo)致項(xiàng)目開發(fā)周期長，增加了交付風(fēng)險(xiǎn)和額外交易成本，如項(xiàng)目申報(bào)費(fèi)用、DOE核證費(fèi)用、搜集信息費(fèi)用等。即使項(xiàng)目審核通過，能否獲得預(yù)期的核證減排單位仍有很大的不確定性。截至2010年10月，中國通過國家發(fā)改委的CDM項(xiàng)目數(shù)量眾多，有2719個(gè)，但在EB通過注冊(cè)的項(xiàng)目只有998個(gè)，通過率為36.7%，而通過DOE核證簽發(fā)的項(xiàng)目就更少了，只有301個(gè)，通過率僅為11.1%。此外，與項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)還包括項(xiàng)目自身建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、DOE道德風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)、由于東道國政策法律變動(dòng)帶來的投資風(fēng)險(xiǎn)，以及商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（主要包括更新有效期的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、碳信用額發(fā)生變動(dòng)的生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、碳信用價(jià)格的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)）等。面對(duì)上述諸多風(fēng)險(xiǎn)，保險(xiǎn)領(lǐng)域尚未發(fā)揮其風(fēng)險(xiǎn)管理和控制作用，而在機(jī)構(gòu)建設(shè)上，也缺乏本土的注冊(cè)、核證機(jī)構(gòu)，對(duì)國際相關(guān)機(jī)構(gòu)依賴性較強(qiáng)，難以形成區(qū)域性CDM交易市場(chǎng)。

2.CDM市場(chǎng)議價(jià)能力弱，缺乏話語權(quán)

中國是低碳產(chǎn)業(yè)鏈上最大的供給方，卻不是定價(jià)方，究其原因，主要包括以下幾個(gè)方面。

首先，碳交易的市場(chǎng)和標(biāo)準(zhǔn)都在國外。中國為全球碳市場(chǎng)創(chuàng)造了巨大的減排量，卻被發(fā)達(dá)國家用遠(yuǎn)期合約的方式低價(jià)購買，經(jīng)過審批、注冊(cè)、簽發(fā)，包裝成價(jià)格更高的產(chǎn)品在二級(jí)市場(chǎng)交易。中介方易手使得國內(nèi)碳價(jià)格遠(yuǎn)低于國際市場(chǎng)價(jià)格，降低了碳資產(chǎn)的價(jià)值轉(zhuǎn)化效率，也制約了本土碳交易市場(chǎng)的發(fā)展。

其次，國內(nèi)專業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)不到位。CDM項(xiàng)目的審批簽發(fā)需要專業(yè)機(jī)構(gòu)的協(xié)助，如項(xiàng)目評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等，但目前國內(nèi)在這方面服務(wù)十分欠缺，加上國內(nèi)企業(yè)對(duì)CDM項(xiàng)目缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，在項(xiàng)目談判中處于不利地位，喪失議價(jià)能力。

最后，中國CDM項(xiàng)目以“雙邊項(xiàng)目”為主，且由買家承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。雙邊項(xiàng)目是由中介商找好買賣雙方才開始開發(fā)的項(xiàng)目，或者由中介商開發(fā)，且在項(xiàng)目期間發(fā)生的任何問題都由買家承擔(dān)，賣方無須承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)?！暗惋L(fēng)險(xiǎn)、低效益”的盈利模式導(dǎo)致中國在CDM項(xiàng)目議價(jià)上沒有優(yōu)勢(shì)。

3.缺乏專業(yè)的方法學(xué)研究機(jī)構(gòu)

在CDM項(xiàng)目實(shí)施過程中，為了確保項(xiàng)目減排量交易的環(huán)境效益的完整性，會(huì)涉及很多方法學(xué)的應(yīng)用。截至2007年7月24日，聯(lián)合國執(zhí)行理事會(huì)共批準(zhǔn)普通方法學(xué)44個(gè)。但是，在中國注冊(cè)成功的項(xiàng)目中只是用了其中三個(gè)，并且使用這些方法學(xué)的項(xiàng)目數(shù)量以及相應(yīng)的減排量的分布很不均衡。這表明中國很多行業(yè)沒有很好地利用現(xiàn)有的方法學(xué)來開發(fā)CDM項(xiàng)目，這也是中國CDM項(xiàng)目通過率低的原因之一。同時(shí)，也表明中國缺乏專業(yè)的方法學(xué)研究機(jī)構(gòu)，不能開發(fā)新的方法學(xué)來滿足中國CDM市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際需要。

（六）宏觀調(diào)控政策對(duì)綠色金融支持不夠

要深入推進(jìn)綠色金融發(fā)展，必須讓綠色的理念深入人心。把綠色理念納入政府宏觀調(diào)控政策，不僅有利于支持綠色金融發(fā)展，而且有利于為其他參與者和主體做出表率。從目前中國的實(shí)踐看，這方面我們做得不夠。

一是貨幣政策對(duì)綠色金融的支持不夠。存款準(zhǔn)備金率、利率、SLO（短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具）、SLF（常設(shè)借貸便利）等常規(guī)貨幣政策工具未能考慮“綠色金融”的因素，對(duì)綠色信貸等方面的支持不夠。

篇6

綠色金融創(chuàng)新的案例――興業(yè)銀行

興業(yè)銀行在發(fā)展綠色金融過程中的創(chuàng)新實(shí)踐

從戰(zhàn)略決策上，將開展綠色金融，創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略納入戰(zhàn)略決策當(dāng)中并作為重點(diǎn)。興業(yè)銀行在堅(jiān)定不移地貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的過程中。通過加深對(duì)銀行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略同銀行承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任之間的關(guān)系的認(rèn)識(shí)。重新確立了銀行發(fā)展的核心理念――“寓義于利”。將銀行的社會(huì)責(zé)任和銀行自身的可持續(xù)發(fā)展社科的結(jié)合在一起，也正因?yàn)槿绱?。早?005年的時(shí)候，支持節(jié)能減排和開展綠色金融這兩大可持續(xù)發(fā)展的策略就創(chuàng)新式的成為了興業(yè)銀行發(fā)展過程中的重要戰(zhàn)略部署。

建立健全信貸管理機(jī)制的綠色化。興業(yè)銀行實(shí)施信貸管理機(jī)制的綠色化。主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：嚴(yán)格按照國家規(guī)定的產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)審核申請(qǐng)貸款的企業(yè)和項(xiàng)目，積極貫徹和落實(shí)環(huán)保政策。對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的安全、環(huán)保和能耗進(jìn)行嚴(yán)格考察；實(shí)施“環(huán)保一票否決制”。對(duì)待授信企業(yè)的環(huán)保條件進(jìn)行嚴(yán)格審核。尤其是對(duì)企業(yè)環(huán)保信息和環(huán)保技術(shù)的審6孕糯過程中的環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)控制，貸款前采用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，貸款后則對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目加強(qiáng)監(jiān)控力度，尤其是對(duì)于宏觀調(diào)控行業(yè)，日常監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)排查更是必不可少。

順應(yīng)節(jié)能減排創(chuàng)設(shè)新融資產(chǎn)品。

對(duì)碳金融進(jìn)行摸索和介入。通過CDM將國內(nèi)減少的溫室氣體排放量轉(zhuǎn)變成有價(jià)商品出售。

采納“赤道原則”。興業(yè)銀行是國內(nèi)首家采用這項(xiàng)原則銀行，是興業(yè)銀行為完善和貫徹落實(shí)全行可持續(xù)發(fā)展和綠色金融戰(zhàn)略的重要決策。在半年度和年度企業(yè)報(bào)告中，興業(yè)銀行主動(dòng)披露了其社會(huì)責(zé)任的履行隋況，包括有綠色信貸、可持續(xù)金融以及公益事業(yè)等方面。

制約中國綠色金融發(fā)展的因素

所謂綠色金融。其本質(zhì)也各N金融制度安排和金融交易活動(dòng)的總稱。但不同與普通的金融活動(dòng)的是，綠色金融的主要目的是為了減少溫室氣體的排放量。因此，綠色金融，也叫低碳金融、環(huán)境金融和可持續(xù)金融。綠色金融的概念起源于二十世紀(jì)九十年代末期。金融介入環(huán)境問題是綠色金融產(chǎn)生的契機(jī)。綠色金融的產(chǎn)生不僅對(duì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的興起和發(fā)展起到了極大的促進(jìn)和推動(dòng)作用，同時(shí)對(duì)于污染環(huán)境的企業(yè)也會(huì)采取一定的經(jīng)濟(jì)懲罰并對(duì)企業(yè)污染環(huán)境的行為予以約束。形成一個(gè)以綠色發(fā)展為核心的良性循環(huán)圈。因此，盡管綠色金融在我才剛起步，卻日益重要。

政策體系不夠完善。目前。我國綠色金融的發(fā)展缺乏相應(yīng)政策比系的支持，與綠色金融有關(guān)的政策不僅零散而目無法滿足市場(chǎng)的需求。其主要表現(xiàn)為：缺乏一套專業(yè)性強(qiáng)、可操性強(qiáng)的CDM審核執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)；自愿減排市場(chǎng)的發(fā)展的相關(guān)管理辦法仍舊空缺；缺乏可行的環(huán)境評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、信貸紕漏機(jī)制和信息共享機(jī)制輔助推行綠色信貸；缺乏政策上的引導(dǎo)，致使綠色產(chǎn)業(yè)難以獲得銀行信貸和融資支持，失去發(fā)展先機(jī)；監(jiān)管的空白導(dǎo)致綠色金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加劇。交易成本過高。

發(fā)展滯后的中介服務(wù)體系。多數(shù)企業(yè)對(duì)于碳交易的價(jià)值、操作模式、項(xiàng)目改法和交易規(guī)則等知之甚少，參與其中的主體也并不明確。除了少數(shù)商業(yè)銀行比較關(guān)注碳金融外。大多數(shù)的金融機(jī)構(gòu)對(duì)碳金融的發(fā)展也只停留在言論上。信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、自然評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)性的服務(wù)機(jī)構(gòu)也還未真正設(shè)計(jì)碳金融。其他涉及碳金融發(fā)展的相關(guān)第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)也都還尚未建立。

交易工具缺乏創(chuàng)新。我國我國的自愿減徘市場(chǎng)，仍舊僅限于以提高個(gè)人或企業(yè)形象為目的的VER交易模式。都是為實(shí)現(xiàn)自身“碳中和”的小規(guī)模的交易。盡管我國在氣候變化方面衍生出很多具有兩點(diǎn)的金融產(chǎn)品，諸如綠色信貸、結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和碳基金等，但是相較于國際綠色金融產(chǎn)品：CER/EUA期權(quán)、CER/EUA期貨、CER/EUA互換、堿CER等相比，無論從那個(gè)角度而言，這些創(chuàng)新劉于我國綠色金融i發(fā)展都沒有多大的意義。

CDM市場(chǎng)問題突出。中國存在很多制約CDM市場(chǎng)發(fā)展的因素：（1）周期長、風(fēng)險(xiǎn)高是制喲國內(nèi)CDM發(fā)展一大重要原因。到2011年7月，向我國發(fā)改委提交CDM申請(qǐng)的共有3154個(gè)。然而最終通過審核的只有500個(gè)。僅占1585%，（2）國內(nèi)CDM缺乏市場(chǎng)話語權(quán)碳交昂的市場(chǎng)基本都荏國外。而國外標(biāo)準(zhǔn)也桕較于國內(nèi)要完善和科學(xué)，而我匡嘆缺乏相關(guān)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致在CDM項(xiàng)目議價(jià)匕我國一直處于劣勢(shì)。（3）專業(yè)的方法學(xué)專業(yè)機(jī)構(gòu)的匱乏。導(dǎo)致CDM市場(chǎng)發(fā)展的需求無法得到滿足

中國構(gòu)建綠色金融體系的總體框架

建立綠色發(fā)展基金。綠色項(xiàng)目的發(fā)展，尤其是新綠色項(xiàng)目發(fā)展顧全融資才是其發(fā)展的基礎(chǔ)和保障。只有擁有了資本才能開展債務(wù)融資。綠色基金的建立和發(fā)展?？梢詮钠鹗茧A段就為綠色金融的發(fā)展提供資金的幫助和支持，政府可以通過GP、LP的方式。來促進(jìn)和推動(dòng)綠色產(chǎn)業(yè)基金的建立，甚至將某些綠色產(chǎn)業(yè)基金發(fā)展成為區(qū)域性或者行業(yè)性質(zhì)的基金。在未來的發(fā)展中?？梢詮牡胤降絿医⑵鸶鞣N綠色基金以促進(jìn)和支持綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和環(huán)境問題的改善。

利用財(cái)政貼息促進(jìn)綠色貸款發(fā)展。利用財(cái)政貝占息來促進(jìn)綠色信貸的發(fā)展。本質(zhì)匕是通過財(cái)政貼息來引導(dǎo)社會(huì)資金對(duì)綠色信貸的支持。我國的財(cái)政補(bǔ)貼大多數(shù)是直接補(bǔ)貼的方式。而財(cái)政貼息則是政府通過少量的利息貼補(bǔ)來引導(dǎo)社會(huì)資金流向綠色環(huán)保領(lǐng)域。同時(shí)財(cái)政貼息還可以將綠色環(huán)保項(xiàng)目的甄另工作轉(zhuǎn)移到其他社會(huì)主題和商業(yè)銀行身上。在促進(jìn)綠色貸款發(fā)展的同時(shí)還能減輕財(cái)政管理和監(jiān)督的壓力。

建立健全綠色擔(dān)保機(jī)制。專業(yè)性較高的綠色擔(dān)保機(jī)制對(duì)于解決高風(fēng)險(xiǎn)綠色項(xiàng)目融資難的問題是非常有效的。在我國部分地區(qū)政府已經(jīng)在籌劃建立專業(yè)性的綠色貸款擔(dān)保機(jī)構(gòu)，還有一些地區(qū)考慮建立綠色項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金。二者的最終目的都是為了分擔(dān)綠色項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。幫助綠色項(xiàng)目順利融資。

發(fā)展綠色債券市場(chǎng)。從融資上來講，綠色債券市場(chǎng)為綠色項(xiàng)目提供了新的融資渠道，從融資成本方面而言，綠色債券市場(chǎng)能夠有效的降低融資成本，同時(shí)還有利于解決銀行和企業(yè)期限錯(cuò)配的問題。

篇7

關(guān)鍵詞：低碳供應(yīng)鏈；碳排放限額與交易；單位減排成本；減排率；邊際替代率

中圖分類號(hào)：F274 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2013）05-0080-06

Decision Mechanism Study on Product Pricing and Emission Reduction in Two Level Low-carbon Supply Chain Enterprises Based on the CDM

XIE Xin-peng1，2，ZHAO Dao-zhi1

（1.School of Management and Economics，Tianjin University，Tianjin 300027

2.School of Automobile Engineering，Military Transportation University，Tianjin 300161）

Abstract：This paper，under the framework of Clean Development Mechanism （CDM），starts from the customer's actual demand for low-carbon product，combining with the emission right exchange in the carbon market，and then deduces the profit functions which take retail price as decision variable of retailer and wholesale price as decision variables of manufacturer.Through the analysis of centralized and decentralized decision-making，it can be derived that it has close relation between wholesale price and emission reducing rate，emission reducing cost as well as carbon trade price.Overhigh emission reducing cost means that the manufacturer will pay a huge cost to reduce carbon emission，and then will lose the cooperative space when cooperates with retailer，meanwhile，overlow means that the product will lose competition ability，it has little rate of return on investment.

Key words：low-carbon supply chain；carbon cap and trade；unit cost of carbon abatement；carbon abatement rate；the marginal rate of substitution

引言

經(jīng)濟(jì)在不斷地發(fā)展，環(huán)境也在不斷地惡化。導(dǎo)致這一問題的根源就是溫室氣體（CO2）無節(jié)制的排放。國際社會(huì)致力于緩解和適應(yīng)氣候變化的具體行動(dòng)上來。1992年的《聯(lián)合國氣候變化框架公約》、1997年的《京都議定書》以及2010年召開的哥本哈根氣候變化大會(huì)就是這一行動(dòng)的具體體現(xiàn)[1]。

目前在眾多的碳減排的方法中，較為常見的是征收碳稅和碳排放權(quán)交易。其中，排放權(quán)交易是在排放限額的基礎(chǔ)上進(jìn)行的直接管制與經(jīng)濟(jì)激勵(lì)相結(jié)合的減排手段[2]。CDM是在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間展開的基于項(xiàng)目的碳交易機(jī)制。2006年12月，安鋼與英國CAMCO公司簽署了合作開發(fā)安鋼CDM項(xiàng)目協(xié)議。如此，發(fā)達(dá)國家通過資金購買不足的碳配額來實(shí)現(xiàn)外部成本內(nèi)部化；而發(fā)展中國家開發(fā)了先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)了碳排放量的減少。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 庇古稅和科斯定理

碳稅或碳排放權(quán)交易的實(shí)質(zhì)就是將生產(chǎn)企業(yè)的外部成本內(nèi)部化。傳統(tǒng)解決這一問題的方法主要包括兩類：一是20世紀(jì)20年代庇古（Pigou）提出的庇古稅[3]；另一是20世紀(jì)60年代科斯（Coase）所討論由外部性導(dǎo)致的社會(huì)成本問題以及采取“私了”方式解決外部性問題的科斯定理[4]?？扑拐J(rèn)為解決的方案應(yīng)與強(qiáng)制企業(yè)支付給其行為造成損失的受害者的賠償方案不同。

1.2 碳配額的政策研究

遵循著以上兩種思路，國內(nèi)外許多學(xué)者開始關(guān)注碳排放權(quán)分配方面的研究，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為碳排放權(quán)分配方式主要有免費(fèi)分配、公開拍賣和標(biāo)價(jià)出售，前兩種方式最為常見[5]。Aarón David Bojarski等人設(shè)計(jì)了低碳供應(yīng)鏈的網(wǎng)絡(luò)模型，認(rèn)為整個(gè)供應(yīng)鏈中某一時(shí)期的碳排放量等于政府在這一時(shí)期免費(fèi)分配的碳配額加上從市場(chǎng)上購買的碳配額再減去通過市場(chǎng)賣出的碳配額[6]。杜[7]在考慮碳排放及其交易對(duì)企業(yè)生產(chǎn)決策的影響時(shí)認(rèn)為：企業(yè)獲得的排放許可來源于三種方式。即：政府免費(fèi)分配量、碳市場(chǎng)交易量和碳排放減少量。本文在建立碳交易模型時(shí)也認(rèn)為制造型企業(yè)的所有碳排放權(quán)來源于以上三個(gè)方面。

1.3 排放限額對(duì)企業(yè)行為影響研究

在對(duì)碳減排成本分析方面，張中祥[8]的研究表明，碳排放權(quán)交易在國際間比較活躍的原因是碳減排的邊際成本在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間存在巨大差異。

在分析環(huán)境對(duì)企業(yè)行為影響方面，F(xiàn)redrik通過比較三種模型分別得出了他們的最優(yōu)排放稅收[9]。J A Poyago-Theotoky[10]考慮了企業(yè)減排的技術(shù)溢出問題，對(duì)于R&D合作，獨(dú)立R&D和ERC三種不同情況設(shè)計(jì)了兩種契約機(jī)制。杜少甫等人分別研究了凈化水平確定下企業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)量和最優(yōu)凈化量[11]。Zhang等[12]通過報(bào)童模型建立了企業(yè)依賴碳排放權(quán)交易機(jī)制下的生產(chǎn)與存儲(chǔ)的優(yōu)化決策模型。何大義等運(yùn)用存儲(chǔ)論的分析方法，得出了企業(yè)的最優(yōu)生產(chǎn)決策、碳排放交易決策和減排率決策[13]。

1.4 考慮碳排放約束的供應(yīng)鏈運(yùn)營管理研究

Hoen等[14]研究了排放成本和排放限制兩種碳排放規(guī)制對(duì)供應(yīng)鏈中運(yùn)輸模式選擇影響。隨后，Hoen等[15]以一個(gè)實(shí)行運(yùn)輸外包的自愿減排的企業(yè)為對(duì)象，同時(shí)考慮了運(yùn)輸方式的選擇和定價(jià)問題。Benjaafar等[16]分析如何通過運(yùn)營決策的調(diào)整減少碳排放。Cachon[17]研究供應(yīng)鏈零售商下游網(wǎng)點(diǎn)布局如何在滿足碳排放約束的同時(shí)使運(yùn)營成本最小化。

張靖江考慮了由排放權(quán)供應(yīng)商和排放依賴型生產(chǎn)商所構(gòu)成的兩級(jí)供應(yīng)鏈，給出了各方的最優(yōu)決策和整個(gè)供應(yīng)鏈的最終利潤[18]。在此基礎(chǔ)上，Du等[19]在考慮由傳統(tǒng)非營利綠色環(huán)保組織（如能源管理公司EMC）作為碳排放權(quán)的供應(yīng)商和碳排放權(quán)依賴企業(yè)組成的新型供應(yīng)鏈優(yōu)化問題。

綜上，更多的學(xué)者還是側(cè)重于要減少整條碳排放鏈的同時(shí)使得減排成本最小化和利潤最大化；或者是側(cè)重于考慮碳排放的整個(gè)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)化設(shè)計(jì)和布局。而很少有人關(guān)注于在考慮了碳減排約束條件下的供應(yīng)鏈上下游之間轉(zhuǎn)移價(jià)格的博弈關(guān)系，及其與邊際減排成本和碳交易價(jià)格之間的關(guān)系，本文正是基于這樣的情景提出問題并進(jìn)行分析解決的。

2 情景與模型

本文分析基于如下情景：在低碳經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，消費(fèi)者環(huán)境意識(shí)將不斷提高。消費(fèi)者在購買產(chǎn)品時(shí)除了要考慮價(jià)格因素外還會(huì)考慮產(chǎn)品生產(chǎn)過程中碳減排與環(huán)保和健康的關(guān)系。例如紅星美凱龍國際家居連鎖京滬—西南運(yùn)營管理中心總經(jīng)理王偉對(duì)什么是“低碳家居建材商場(chǎng)”做了嚴(yán)格的界定，該企業(yè)通過倡導(dǎo)低碳理念，擴(kuò)大了潛在的消費(fèi)群體。又比如國內(nèi)兩大零售商國美和蘇寧相繼通過宣傳低碳節(jié)能產(chǎn)品引導(dǎo)消費(fèi)者的消費(fèi)理念，將一部分潛在的普通消費(fèi)人群轉(zhuǎn)化為低碳消費(fèi)人群，最終實(shí)現(xiàn)了銷售利潤的提高。Fan Wang（2011）等學(xué)者就認(rèn)為進(jìn)行低碳供應(yīng)鏈的需求預(yù)測(cè)時(shí)，我們不僅要以價(jià)格作為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷，還要考慮到在供應(yīng)鏈中每個(gè)環(huán)節(jié)的碳排放量的大小。因此在消費(fèi)者收入不變的前提下，低碳產(chǎn)品的需求將是價(jià)格和碳排放量綜合的函數(shù)，即Q（p，e）。零售商將面對(duì)潛在需求增加與供應(yīng)商抬高價(jià)格這樣一種機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的新環(huán)境，而制造商將在批發(fā)價(jià)格與減排投資之間進(jìn)行權(quán)衡和決策。

2.1 假設(shè)與參數(shù)設(shè)定

（1）供應(yīng)鏈中存在著一個(gè)制造商和一個(gè)零售商。雙方均不存在庫存。

（2）低碳產(chǎn)品的需求量是價(jià)格和減排量的線性函數(shù)。

（3）低碳產(chǎn)品采取成本加成法定價(jià)，即在單位產(chǎn)品成本的基礎(chǔ)上，按照一定的加價(jià)率確定產(chǎn)品的價(jià)格。

（4）在一定的技術(shù)條件下，單位產(chǎn)品產(chǎn)生的碳排放量一定，制造商總的碳排放量將是產(chǎn)量的線性函數(shù)。

（5）單位碳排放的減排成本是減排率的增函數(shù)，并且隨著減排率的增加而邊際遞增。

（6）減排成本投資對(duì)單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本沒有影響，即單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本在減排前后保持不變。

（7）政府在單一周期內(nèi)免費(fèi)分配的碳配額量是外生變量，并且當(dāng)期碳配額不能轉(zhuǎn)移到下一期使用。

（8）碳交易價(jià)格是由碳交易市場(chǎng)決定的，是外生變量。

（1）零售商批發(fā)價(jià)格曲線的斜率為負(fù)值，制造商批發(fā)價(jià)格曲線的斜率隨著c（τ）τ的不斷減小而由正值變?yōu)樨?fù)值。制造商與零售商所形成的合作空間如圖4灰色區(qū)域顯示；

（2）隨著c（τ）τ的不斷減小，k1的變化速率要大于k2，于是灰色可行區(qū)域的面積將會(huì)減少，制造商批發(fā)價(jià)格的區(qū)間和上限都會(huì)減小，減排率由于減排投資的減少而減少；

（3）制造商在與零售商討價(jià)還價(jià)中將處于不利地位，減排對(duì)于制造商來說意義很小。

以上四種情況我們可以看出，在低碳環(huán)境中，制造商減排效果在其與零售商價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)時(shí)將起到至關(guān)重要的作用。單位碳排放量減排成本過高，將減少制造商與零售商進(jìn)行合作進(jìn)而提高利潤的空間；單位碳排放量減排成本過低，將使產(chǎn)品的碳排放過高，使其在與零售商進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位；而單位碳排放量減排成本在一定的區(qū)間內(nèi)圍繞著碳交易價(jià)格波動(dòng)時(shí)，并且略低于碳交易價(jià)格的時(shí)候，將使得制造商在與零售商討價(jià)還價(jià)中更有話語權(quán)，此時(shí)的減排投資對(duì)于制造商來說是最有意義的。

4 結(jié)論

本文從對(duì)產(chǎn)品的需求出發(fā)，討論了低碳環(huán)境下，消費(fèi)者在購買低碳產(chǎn)品時(shí)不僅要考慮產(chǎn)品的價(jià)格，還要考慮到產(chǎn)品的碳排放量，從而構(gòu)建了對(duì)低碳產(chǎn)品的需求函數(shù)。在假設(shè)零售商按需采購和制造商按需生產(chǎn)的前提下，得出并比較了分散決策和集中決策下零供雙方的利潤函數(shù)，結(jié)果可以看出雙方均可以通過改變批發(fā)價(jià)格來獲取更多的利潤。然而，批發(fā)價(jià)格是與低碳產(chǎn)品的減排率、減排成本以及碳交易價(jià)格有密切聯(lián)系的。單位減排成本過高，制造商將不會(huì)投巨資去減排，零供雙方將沒有合作的空間；單位減排成本過低，所生產(chǎn)的產(chǎn)品將不具有競(jìng)爭(zhēng)力，制造商的減排投資不會(huì)起到什么效果，制造商在與零售商價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)時(shí)失去話語權(quán)；而單位減排成本在靠近碳交易價(jià)格區(qū)域內(nèi)波動(dòng)是最理想的狀態(tài)。此時(shí)，零供雙方均會(huì)有較大的利潤提升空間，制造商所生產(chǎn)的產(chǎn)品將更具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并且制造商在與零售商進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)時(shí)更有話語權(quán)。對(duì)消費(fèi)者來說，產(chǎn)品更加清潔環(huán)保，消費(fèi)者使用得更加安全放心；對(duì)政府來說，總的碳排放量會(huì)逐漸地有所減少，從而完成聯(lián)合國限定的減排任務(wù)；對(duì)制造型企業(yè)來說，利于它的長期發(fā)展，使其在低碳經(jīng)濟(jì)環(huán)境下做出正確的減排投資決策，從而立于不敗之地。

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篇8

聯(lián)合國糧農(nóng)組織林業(yè)助理總干事愛德華多?羅哈斯說：“在‘國際森林年’期間，我們需要強(qiáng)調(diào)人與森林的聯(lián)系，以及通過當(dāng)?shù)厝嗣褚钥沙掷m(xù)和創(chuàng)新的方式經(jīng)營森林而創(chuàng)造的惠益?！皩?shí)際上，森林對(duì)幾乎所有人類活動(dòng)都具有重要意義，為人類提供庇護(hù)場(chǎng)所，為生物多樣性提供棲息地，作為食物，藥品和潔凈水的來源：以及在維持全球氣候和環(huán)境穩(wěn)定方面發(fā)揮至關(guān)重要的作用。總之，森林對(duì)于全球70億人的生存和福祉至關(guān)重要。

亞馬遜森林是世界熱帶雨林面積最大和品種最豐富的地方，占地球現(xiàn)有熱帶雨林面積的一半以上。世界第二大熱帶雨林區(qū)在剛果盆地。北半球和高寒山區(qū)有14億公頃針葉林，是覆蓋面積最大的森林復(fù)合體。雖然它們所含的樹木種類極少(如冷杉，松樹、云杉和落葉松)但卻是大量動(dòng)物和植物物種的棲息地。

在生物多樣性方面，森林是最豐富的陸地生態(tài)系統(tǒng)，含有超過90％的世界陸地物種。僅熱帶森林就包含50％的所有已知脊椎動(dòng)物種類，60％的植物物種和絕大多數(shù)的昆蟲。豐富的森林生物多樣性是人類和所有生物的財(cái)富。

雖然不同的生態(tài)系統(tǒng)有不同程度的多樣性，但差異往往是自然原因，各個(gè)群落和生態(tài)系統(tǒng)的生物多樣性會(huì)隨著時(shí)間的遷移而產(chǎn)生變化。完善的規(guī)劃能夠確保森林生物多樣性的利用與保護(hù)相協(xié)調(diào)。

森林與野生動(dòng)物　森林是野生動(dòng)物的主要棲息地。森林野生動(dòng)物既提品(如蜂蜜，可食用昆蟲、傳統(tǒng)藥材)又提供生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)(如授粉、種子傳播)。森林野生動(dòng)物還為諸如攝影和觀鳥等商業(yè)和娛樂活動(dòng)提供了基礎(chǔ)。

特別是在發(fā)展中國家，對(duì)森林野生動(dòng)物的最大威脅是以商業(yè)貿(mào)易為目的的不可持續(xù)，無管制和常常非法的狩獵和捕捉活動(dòng)。人類與野生動(dòng)物之間的沖突(如大象襲擊農(nóng)作物獅子吃掉家畜、狒狒偷吃食物、野鳥破壞莊稼鱷魚攻擊汲水村民)也是一個(gè)日益令人關(guān)心和關(guān)注的問題，尤其是在對(duì)糧食安全產(chǎn)生嚴(yán)重影響的非洲。

森林與氣候　無論在地方或在全球范圍，森林對(duì)氣候具有重要意義。它們提供遮蔭并在溫暖地區(qū)起到冷卻效果并減緩極端氣候。它們清理空氣中的雜質(zhì)和灰塵并在水循環(huán)中發(fā)揮重要功能。最后，作為重要的碳匯，森林有助于減緩全球氣候變化。森林生態(tài)系統(tǒng)(包括生物量，枯木和土壤)至少含有與地球大氣中同樣多的碳。我們可以幫助減緩氣候變化，辦法包括減少毀林及森林退化所導(dǎo)致的排放量，通過對(duì)現(xiàn)有森林實(shí)施可持續(xù)管理、植樹造林、森林恢復(fù)來加強(qiáng)森林養(yǎng)護(hù)，提高森林碳儲(chǔ)量。

氣候變化也將給森林造成影響。例如，溫度和降雨的改變可影響森林恢復(fù)力，生產(chǎn)力和物種范圍。在應(yīng)激狀態(tài)下，樹木也更容易受到病蟲害的侵襲。重要的是對(duì)管理森林和林地實(shí)行管理，以便應(yīng)對(duì)并幫助人們應(yīng)對(duì)氣候變化。開展植樹造林活動(dòng)時(shí)，必須仔細(xì)選擇樹種，特別是在重要的木材生產(chǎn)地區(qū)。良好的森林和樹木管理還可幫助弱勢(shì)群體適應(yīng)氣候變化的影響。

森林與水　森林覆蓋的流域?yàn)槭澜缣峁┧?。森林在穩(wěn)定供水和確保其清潔方面發(fā)揮重要作用。它們保護(hù)土壤不受侵蝕，調(diào)節(jié)排水。它們過濾沉淀物和污染物，促進(jìn)水的流量和質(zhì)量。森林在局部地區(qū)的水循環(huán)，水分吸收，水儲(chǔ)存及水蒸發(fā)調(diào)解方面發(fā)揮核心作用。此外，在許多林區(qū)，河流是當(dāng)?shù)厝嗣窈彤a(chǎn)品至關(guān)重要的運(yùn)輸通道。

森林提供糧食安全　森林以多種方式支持糧食安全。數(shù)百萬人依靠來自森林的食物維持生計(jì)和賺取收入，這些食物包括果實(shí)、種子和堅(jiān)果、葉子、塊根塊莖，蘑菇、蜂蜜，野味

昆蟲和魚類。此外森林為牲畜提供飼料，為烹調(diào)和食品加工提供燃料。森林資源為生計(jì)提供支持并有助于減少貧困家庭的脆弱性，在食物供應(yīng)匱乏的歉收時(shí)節(jié)，它們發(fā)揮安全網(wǎng)的作用。農(nóng)場(chǎng)和農(nóng)業(yè)景觀中的樹木有助于穩(wěn)定、維持和恢復(fù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，通過調(diào)節(jié)供水和氣候及緩沖大風(fēng)暴雨對(duì)農(nóng)作物的影響，它們間接地促進(jìn)糧食安全。

森林與人類健康　森林在很多方面有助于人類健康。許多森林植物(葉片、樹皮、種子和根系)具有藥用價(jià)值。來自森林的藥用活性成分對(duì)林區(qū)居民的健康具有重要意義，有關(guān)其使用的傳統(tǒng)知識(shí)往往是世界各地現(xiàn)代醫(yī)藥產(chǎn)品的基礎(chǔ)。森林還是天然和營養(yǎng)食品的來源。在森林中散步和鍛煉身體有利于身心健康，對(duì)于那些居住在城市，日常很少與大自然接觸的人來說尤其如此。研究表明，在林地環(huán)境中活動(dòng)可以改善情緒，如沮喪、憤怒、緊張、迷茫和疲憊。這些作用可能不僅僅來自體育鍛煉和呼吸新鮮空氣，而且還可能來自森林樹木(特別是針葉樹)向空氣中釋放的芳香油。

篇9

碳金融產(chǎn)生的背景

(一)碳金融產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)

氣候變化的外部性是碳金融產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)原因。氣候變化的外部性完全不同于很多通常研究的外部性物品，具有全球性、長期性以及不確定性等特點(diǎn)(Stern，2007)。而作為我們研究主題的碳金融機(jī)制，則是解決氣候變化外部性特征的重要市場(chǎng)工具。

針對(duì)氣候變化外部性的全球性特征，Mendelsohn，Nordhaus和Shaw(1994)，Rosenzweig和Parry(1994)分別進(jìn)行了研究，提出國際合作是解決氣候變化全球性外部性的根本途徑。但是，氣候變化的收益和成本并不在國家間統(tǒng)一分配，氣候影響會(huì)使發(fā)展中國家更加趨于落后，存在國際不公平(O’Hara，2009)。Uzawa(2003)，Sheeran(2006)，Baer，Athanasiou和Kartha(2007)，Stern(2007)都為這種國際不公平找到了自己的解決方案。

針對(duì)氣候變化的長期性特征，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，應(yīng)該使用代際貼現(xiàn)的方法，將每一代人從環(huán)境和自然資源中獲得的利益考慮在內(nèi)(Sumaila和Walters，2005)。一部分人主張基于高機(jī)會(huì)成本，確定一個(gè)高貼現(xiàn)率來減少當(dāng)前對(duì)氣候變化控制(如Birdsall和Steer(1993)，Stern(2007))，另一部分人主張基于低時(shí)間偏好率，確定一個(gè)低貼現(xiàn)率來加強(qiáng)當(dāng)前對(duì)氣候變化的控制(Cline(1993)，Nordhaus(2008)，Weitzman(2007))。

針對(duì)氣候變化外部性的不確定性特征，Henry(2006)指出，

“不確定不可以被擴(kuò)大化，也不能成為不作為的理由”。但也有觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)對(duì)不確定性所采取的政策可能是錯(cuò)的。通過獲得更多信息后開展減排能更認(rèn)真地制定相適應(yīng)的政策，也才能降低成本。降低成本與可能造成較高損失的行動(dòng)之間的失衡，奠定了兼顧減排政策和獲取信息政策的基礎(chǔ)。Peck和Teisberg(1993)將上述分析方法從美國擴(kuò)展到了全球。

近年來，中國學(xué)者對(duì)氣候變化問題的研究也日漸增多，陳迎(2000)，潘家華，莊貴陽和陳迎(2003)對(duì)如何減緩氣候變化提供了一種經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，崔大鵬(2003)從國際政治和法律的角度強(qiáng)調(diào)了氣候領(lǐng)域國際合作的作用，王軍(2008)，謝懷筑，于李娜(2010b)則對(duì)國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新成果作了評(píng)述。

(二)碳金融產(chǎn)生的政策背景

為應(yīng)對(duì)氣候變化，各國紛紛提出低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展戰(zhàn)略，這就為碳金融機(jī)制的建立奠定了政策基礎(chǔ)。國外學(xué)者對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的研究，主要集中在降低碳排放的經(jīng)濟(jì)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長、碳排放價(jià)格和水平、消費(fèi)者福利水平等的影響等方面。實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)政策工具有二：碳稅和碳排放權(quán)交易。這兩種市場(chǎng)性手段孰優(yōu)孰劣，理論界一直存在爭(zhēng)論。McKibbin(2005)認(rèn)為由于氣候變化外部性的長期性，減排的社會(huì)邊際收益變化不大；但是減排的社會(huì)邊際成本卻會(huì)隨著減排數(shù)量發(fā)生比較大的變化。在這個(gè)前提下，一旦存在對(duì)減排邊際社會(huì)成本估計(jì)的誤差，碳排放權(quán)交易政策比實(shí)施碳稅的經(jīng)濟(jì)效率損失要大，碳稅是更合理的手段。但作者同時(shí)指出，如果具有不確定性的是減排的社會(huì)邊際收益而不是社會(huì)邊際成本，那么碳排放權(quán)交易制度同樣會(huì)比稅收更可取。Winters(2008)進(jìn)行了類似的分析之后，認(rèn)為碳稅比碳排放權(quán)交易更容易控制，稅款的利用也更可以符合預(yù)期，因此更具優(yōu)越性。也有學(xué)者提出不同的意見，Khanna和Zilberman(1999)討論了貿(mào)易的影響和國內(nèi)政策對(duì)于碳排放規(guī)模的限制及這種限制對(duì)福利成本的扭曲。認(rèn)為利用碳排放權(quán)交易和國內(nèi)政策改革減少碳排放，將比在碳稅的情形下能帶來更多的福利。

我們認(rèn)為，碳排放權(quán)交易與碳稅相比，有更大的優(yōu)越性。

首先，碳排放權(quán)交易便于設(shè)定一個(gè)總量控制的目標(biāo)，而碳稅只是針對(duì)既定排放征稅。因此，對(duì)于有減排目標(biāo)的國家，碳排放權(quán)交易有利于國內(nèi)政策的制定和實(shí)施，有利于溫室氣體排放的總量控制。對(duì)我國來說，更有助于分期有計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)我國政府在哥本哈根會(huì)議上所作的莊嚴(yán)承諾。

第二，順應(yīng)國際潮流，有利于國內(nèi)政策與國外政策之間實(shí)現(xiàn)對(duì)接。繼歐盟EU ETS框架下的碳金融市場(chǎng)功運(yùn)作之后，澳大利亞和美國強(qiáng)制性減排立法工作也已經(jīng)完成或接近完成，這說明這種政策手段是大勢(shì)所趨。因此，通過建立國內(nèi)的碳金融制度，也有利于我們順利的開展國際合作。同時(shí)，只有全球性的國際合作機(jī)制才能根本解決氣候變化全球性的外部性難題。目前開征國際性碳稅的構(gòu)想只能停留在理論上，但通過碳資產(chǎn)在不同區(qū)域市場(chǎng)的可兌換，可以一定程度上替代全球性的碳金融市場(chǎng)，碳金融應(yīng)該在國際氣候合作領(lǐng)域發(fā)揮更大的作用。

第三，由碳排放權(quán)交易所引致的碳金融市場(chǎng)的建立和完善，將會(huì)撬動(dòng)可觀資金投入可持續(xù)發(fā)展的領(lǐng)域，而這更是我國低碳戰(zhàn)略的一個(gè)有機(jī)構(gòu)成部分。近幾年，全球碳金融市場(chǎng)集中涌現(xiàn)了大批碳基金，2007年，近58只公共或私人的投資基金籌集了約95億美元。2008年全球碳基金的數(shù)量增至67只，帶動(dòng)的碳金融投資總額約為138億美元。而世界銀行估計(jì)，僅2007年一年，CDM項(xiàng)目就吸引了總規(guī)模為330億美元的資金投入清潔能源行業(yè)，超過了自2002年起連續(xù)5年同類投資的總額。碳基金的集中涌現(xiàn)，不僅為全球投資者在其資產(chǎn)組合構(gòu)造和風(fēng)險(xiǎn)管理過程中提供了一項(xiàng)另類資產(chǎn)，更為重要的是，它們使更多資金投入環(huán)保尤其是清潔能源領(lǐng)域，推進(jìn)了全球可持續(xù)發(fā)展的進(jìn)程。

(三)碳金融產(chǎn)生的制度背景

由于碳金融市場(chǎng)上交易的是一種權(quán)益，而這種權(quán)益的產(chǎn)生又是基于政府某種規(guī)制。具體而言，這些權(quán)益的產(chǎn)生是基于某國區(qū)域內(nèi)的排放貿(mào)易制度框架(Cap-Trade Scheme)或者是應(yīng)對(duì)氣候變化國際間合作的制度框架。國內(nèi)法規(guī)如果說是直接產(chǎn)生交易的制度“孵化器”，那么國際法規(guī)就是對(duì)各國境內(nèi)交易制度的重要補(bǔ)充。碳金融的興起源于國際氣候政策的變化，

準(zhǔn)確地說是涉及兩個(gè)具有重大意義的國際公約――《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》。

1　《聯(lián)合國氣候變化框架公約》

1992年6月在巴西里約熱內(nèi)盧舉行的聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會(huì)上，150多個(gè)國家制定了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》(United Nations FrameworkConvention on Climate Change，簡(jiǎn)稱《框架公約》，英文縮寫UNFCCC)?！犊蚣芄s》的最終目標(biāo)是將大氣中溫室氣體濃度穩(wěn)定在不對(duì)氣候系統(tǒng)造成危害的水平?！犊蚣芄s》是世界上第一個(gè)為全面控制二氧化碳等溫室氣體排放，以應(yīng)對(duì)全球氣候變暖給人類經(jīng)濟(jì)和社會(huì)帶來不利影響的國際公約，也是國際社會(huì)在應(yīng)對(duì)全球氣候變化問題上進(jìn)行國際合作的一個(gè)基本框架。

2　《京都議定書》

為了促使《框架公約》的各個(gè)締約國通過國內(nèi)立法等實(shí)質(zhì)性行動(dòng)使人類免受氣候變暖的威脅，1997年12月，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》第3次締約方大會(huì)在日本京都召開。149個(gè)國家和地區(qū)的代表通過了旨在限制發(fā)達(dá)國家溫室氣體排放量以抑制全球變暖的《京都議定書》?！毒┒甲h定書》規(guī)定，到2010年，所有附件I國家二氧化碳等6種溫室氣體(二氧化碳(CO2)、甲烷(CH4)、氧化亞氮(N2O)、氫氟碳化物(HFCs)、全氟化碳(PFCs)和六氟化硫(SF6))的排放量，要比1990年減少5.2％。

2005年2月16日，《京都議定書》正式生效。這是人類歷史上首次以法規(guī)的形式限制溫室氣體排放。為了促進(jìn)各國完成溫室氣體減排目標(biāo)，議定書允許采取以下四種減排方式：

(1)兩個(gè)發(fā)達(dá)國家之間可以進(jìn)行排放額度買賣的排放權(quán)交易，即難以完成削減任務(wù)的國家，可以花錢從超額完成減排義務(wù)的國家買進(jìn)超標(biāo)排放的部分。

(2)以凈排放量計(jì)算溫室氣體排放量，即從本國實(shí)際排放量中扣除森林所吸收的二氧化碳的數(shù)量。

(3)可以采用綠色開發(fā)機(jī)制，促使發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家共同減排溫室氣體。

(4)可以采用集團(tuán)方式，即歐盟內(nèi)部的許多國家可視為一個(gè)整體，采取有的國家削減、有的國家增加的方法，在總體上完成減排任務(wù)。

從環(huán)境保護(hù)的角度出發(fā)，《京都議定書》以法規(guī)的形式限制了各國溫室氣體的排放量，而從經(jīng)濟(jì)角度出發(fā)，它催生出一個(gè)以二氧化碳排放權(quán)或排放配額為主的權(quán)益交易市場(chǎng)。

3　區(qū)域性限制溫室氣體排放權(quán)益交易的制度框架

其實(shí)在京都議定書生效之前，很多區(qū)域性的碳市場(chǎng)，即碳排放權(quán)或碳排放配額貿(mào)易機(jī)制已經(jīng)開始運(yùn)作，二氧化碳排放配額等權(quán)益已在多個(gè)交易所里掛牌交易。比如，歐盟溫室氣體排放總量控制及配額交易機(jī)制(EU－ETS)、美國加州全球變暖解決方案、澳大利亞新南威爾士減排計(jì)劃和新西蘭減排交易計(jì)劃。由于這些國家或地區(qū)均建立了排放貿(mào)易機(jī)制(Cap－Trade Scheme)，就形成了一個(gè)個(gè)區(qū)域性的“碳市場(chǎng)”。

碳金融的市場(chǎng)特征

我們認(rèn)為，碳金融市場(chǎng)主要由如下幾個(gè)典型特征：

第一，碳金融市場(chǎng)上交易的是各種權(quán)益，是排放權(quán)或排放許可證。而各國政府為了控制溫室氣體的排放，通常需要限定一定時(shí)期內(nèi)排放的上限并分配給企業(yè)，超標(biāo)排放的企業(yè)要受到經(jīng)濟(jì)懲罰。因此，這些碳權(quán)益對(duì)于企業(yè)的稀缺性，以及企業(yè)違規(guī)排放之后面臨的成本約束，使得各種各樣的碳資產(chǎn)變成了一種有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的可交易標(biāo)的。

第二，碳資產(chǎn)本質(zhì)上是一種權(quán)益，而這種權(quán)益內(nèi)涵和外延的界定高度依賴于某種政府規(guī)制。因此，不同制度框架下產(chǎn)生的碳資產(chǎn)具有高度的異質(zhì)性，市場(chǎng)交易的產(chǎn)品在目前這個(gè)階段還很難徹底標(biāo)準(zhǔn)化。

第三，不同類別的碳資產(chǎn)是否能實(shí)現(xiàn)跨國交易，即實(shí)現(xiàn)超越不同制度框架的“可兌換”，依靠的是不同政策制度之間的相互融合及國家之間的國際合作。

第四，碳金融市場(chǎng)當(dāng)前的基礎(chǔ)建設(shè)還處于起步階段，對(duì)于相關(guān)法律問題、會(huì)計(jì)及稅務(wù)處理、尤其是各類衍生品的定價(jià)研究剛剛開始，跨學(xué)科的專業(yè)人才十分匱乏。

第五，由于碳金融市場(chǎng)已經(jīng)演化成為一個(gè)新興的大宗權(quán)益國際交易市場(chǎng)，吸引了大量資金的流入。從交易者構(gòu)成的角度而言，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)也由原先購買碳資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)碳中和的終端用戶占優(yōu)，向包括私募基金、風(fēng)險(xiǎn)投資在內(nèi)的各類金融投資者占主導(dǎo)地位的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。在這個(gè)遠(yuǎn)不同過去任何一個(gè)大宗商品市場(chǎng)的新興市場(chǎng)上，初創(chuàng)期的巨大波動(dòng)性及其引致的高額投資回報(bào)，正在吸引更多的流動(dòng)性，而碳金融市場(chǎng)也很有可能成為全球金融危機(jī)以后一個(gè)新興的泡沫制造地。

碳金融的市場(chǎng)發(fā)展概覽

(一)碳金融的市場(chǎng)規(guī)模

受2008年全球金融危機(jī)余波的影響，2009年的碳市場(chǎng)經(jīng)歷了一個(gè)波折的發(fā)展階段。盡管如此，國際碳市場(chǎng)上的交易數(shù)量和交易總額仍然有所增長。其中，交易額由2008年的135億美元上升至2009年的144億美元，漲幅為6‰但交易數(shù)量的漲幅更高，達(dá)到80％，這說明受金融危機(jī)的影響，全球碳資產(chǎn)的交易價(jià)格明顯下跌。而在這一年度，歐盟排放交易體系仍是國際碳交易市場(chǎng)上最重要的領(lǐng)軍人物，其交易額和交易數(shù)量在配額市場(chǎng)和項(xiàng)目交易市場(chǎng)上都占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。從交易的具體內(nèi)容上看，像往年一樣，期貨交易在各種交易中占據(jù)最大的份額，達(dá)到總交易額的73％，現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易也大幅上漲。但是與此同時(shí)，京都議定書框架下的碳補(bǔ)償二級(jí)市場(chǎng)交易額卻出現(xiàn)了約三分之一的下滑。從變化趨勢(shì)上看，2009年基于配額的交易數(shù)量和交易額均有所上升，但交易量的上升幅度大于交易額。基于項(xiàng)目的交易額則出現(xiàn)了明顯的下降。

從地區(qū)看，2009年中國仍然是清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)的最大供給者，但一些曾經(jīng)未受重視的國家和地區(qū)(如非洲和中亞等地區(qū))作為購買方，在市場(chǎng)上參與的份額也越來越大。至于AAU市場(chǎng)，其最大的買家是捷克和烏克蘭。由于國際碳市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則尚未健全，CDM項(xiàng)目平均要花費(fèi)三年的時(shí)間才能走完整個(gè)流程獲取相應(yīng)的核證減排量(CertifiedEmission Reductions，CERs)，這無疑阻礙了項(xiàng)目市場(chǎng)的發(fā)展，然而其潛力為2012年以后建立一個(gè)更加完善的碳市場(chǎng)提供了重要的基礎(chǔ)。尤其對(duì)于新興國家和地區(qū)來說，在基于項(xiàng)目的碳交易市場(chǎng)上，他們將會(huì)得到更多出售產(chǎn)品的機(jī)會(huì)。當(dāng)然這就要求和碳交易有關(guān)的政策和交易規(guī)則盡快得到完善。

(二)《京都議定書》框架下的交易狀況

《京都議定書》框架下的碳交易市場(chǎng)包括CDM市場(chǎng)和JI市場(chǎng)。

CDM的全稱是清潔發(fā)展機(jī)制(The CleanDevelopment Mechanism)，它是《京都議定書》三個(gè)靈活機(jī)制之一，是幫助非附件I國家實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展并實(shí)現(xiàn)聯(lián)合國政府間氣候變化委員會(huì)的最終減排目標(biāo)的重要機(jī)制。根據(jù)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”的原則，相對(duì)于發(fā)展中國家，發(fā)達(dá)國家應(yīng)對(duì)全球變暖承擔(dān)更多的歷史責(zé)任，因此

《京都議定書》只給發(fā)達(dá)國家規(guī)定了減排任務(wù)，而沒有給發(fā)展中國家規(guī)定任何的減排任務(wù)。而發(fā)達(dá)國家溫室氣體減排成本較發(fā)展中國家要高，因此按照清潔發(fā)展機(jī)制的要求，發(fā)達(dá)國家可以在發(fā)展中國家建立并實(shí)施一些有利于溫室氣體減排的項(xiàng)目，由此獲得的減排量可以用來履行《京都議定書》規(guī)定的減排任務(wù)。從這類項(xiàng)目中產(chǎn)生的減排量被稱為“核證減排量”(CER)。

與清潔發(fā)展機(jī)制相似，JI也是通過建立項(xiàng)目的方式來獲取減排量。JI的全稱是聯(lián)合履行(JointImplementation)，它的操作方式與清潔發(fā)展機(jī)制相似，不同之處在于無論是對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資的國家，還是項(xiàng)目所在國，都必須是《京都議定書》的附件I國家。即一個(gè)附件I國家可以在另一個(gè)附件I國家進(jìn)行溫室氣體減排方面的項(xiàng)目建設(shè)，獲取的減排量用來履行本國在《定都議定書》中規(guī)定的減排義務(wù)。從這類項(xiàng)目中產(chǎn)生的減排單位被稱為“ERU”。

受經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響，2009年《京都議定書》框架下的碳資產(chǎn)交易量水平出現(xiàn)明顯下降，其中清潔發(fā)展機(jī)制產(chǎn)生的碳資產(chǎn)成交量下降最為明顯。圖1顯示了2008年和2009年清潔發(fā)展機(jī)制、聯(lián)合履行和自愿市場(chǎng)三者的交易狀況。

由上圖可以看出，清潔發(fā)展機(jī)制下產(chǎn)生的交易是基于項(xiàng)目的碳金融市場(chǎng)的主體。以歐盟為例，2009年CERs交易中期貨交易占了85％，現(xiàn)貨交易也出現(xiàn)了明顯增長。與2008年相比，2009年CERs二級(jí)市場(chǎng)的交易量基本沒有上升，略高于10億噸二氧化碳當(dāng)量。全部CERs交易中，現(xiàn)貨市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上的價(jià)格都出現(xiàn)了明顯下滑，CERs的平均價(jià)格由2008年的24.5美元下降到2009年的16.6美元。

目前的CERs主要涉及的溫室氣體是氟氯烴(HFCs)和二氧化氮(N2Os)，這也是歐洲交易所主要的交易內(nèi)容。ERUs因?yàn)榇嬖诠?yīng)上的限制，所以并不受歐洲主要交易所的青睞。某些類型的CERs和ERUs還不得不以低于正常價(jià)格的價(jià)格進(jìn)行出售。以裝機(jī)容量超過20MW的大型水電項(xiàng)目為例，由于歐盟各成員國政府并沒有采取明確的交易規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)，因此大水電項(xiàng)目存在一種不確定性，歐洲氣候交易所拒絕在其平臺(tái)上進(jìn)行這種交易。這就導(dǎo)致這種類型的CERs價(jià)格下跌。

(三)區(qū)域性框架下的交易狀況

1　歐盟的碳金融市場(chǎng)

歐盟2D09年的碳交易總額達(dá)887億歐元，約合1185億美元，其中相當(dāng)一部分交易來自現(xiàn)貨市場(chǎng)，約有14億噸的二氧化碳當(dāng)量，而2008年的這一數(shù)字只有0.25億噸。金融危機(jī)使期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)增大，因此，2009年碳市場(chǎng)的參與者們希望能尋求一種更為透明、安全的交易方式，這種行為導(dǎo)致的結(jié)果是，與場(chǎng)外交易相比，2009年上半年，通過交易所的交易量大大增加，隨著經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變好，現(xiàn)貨交易的比例又有所回落。圖2是2008年5月和2009年5月歐盟碳市場(chǎng)交易方式的對(duì)比。

歐盟排放配額(EUA)是歐盟排放交易體系(EU ETS)下的一種可交易的溫室氣體排放配額，用來對(duì)二氧化碳和其他溫室氣體的排放進(jìn)行限制，所針對(duì)的行業(yè)包括電力和能源密集型產(chǎn)業(yè)，如化工業(yè)、鋼鐵、水泥和油氣行業(yè)等。一個(gè)單位的EUA等于1噸二氧化碳當(dāng)量。在這一方案下，歐盟約12000個(gè)大型工業(yè)企業(yè)將獲得二氧化碳排放許可(或被稱為排放權(quán))，如果企業(yè)通過技術(shù)改造，減少了溫室氣體的排放量，就可以出售它們剩余的EUA用來獲取利潤。歐盟ETS在溫室氣體的減排方面做出了重要的貢獻(xiàn)。事實(shí)上，僅2005-2007年的試運(yùn)行期內(nèi)它就實(shí)現(xiàn)了40至100噸二氧化碳當(dāng)量的減排量，約占排放量總數(shù)的2％到5％。它的成功在全球是有目共睹的，對(duì)今后全球各種溫室氣體減排方案的實(shí)施有重要的借鑒意義。

2008年金融危機(jī)中破產(chǎn)的雷曼兄弟、貝爾斯登等投資銀行曾經(jīng)是國際碳金融市場(chǎng)上重要的參與者，它們的破產(chǎn)降低了碳金融市場(chǎng)的活躍程度，而在這樣一個(gè)低迷時(shí)期，新出現(xiàn)的一些中小金融機(jī)構(gòu)更不敢貿(mào)然參與到不確定性如此之大的碳金融市場(chǎng)上來。受此影響，2009年一開始EUA的價(jià)格就處于一個(gè)顯著下滑的過程中，由于現(xiàn)貨市場(chǎng)上的大量拋售，EUA的價(jià)格在第一季度的二月份跌至谷底，創(chuàng)下歷史新低。但隨著經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，EUA價(jià)格也很快出現(xiàn)了回升。到五月份已經(jīng)由2月份的每單位8歐元上升到13歐元，并且在隨后的月份中將這一價(jià)格控制在13到16歐元之間，不再出現(xiàn)較大幅度的下跌。在此處，碳資產(chǎn)價(jià)格的一個(gè)意義在于它是市場(chǎng)機(jī)制在歐盟ETS中的一個(gè)體現(xiàn)，因?yàn)樗梢韵衿渌^為成熟的能源類商品一樣隨著金融危機(jī)的擴(kuò)展和經(jīng)濟(jì)的回升而變化，這就說明這一市場(chǎng)是有效和理性的。

與2008年相比，2009年EUA的價(jià)格走勢(shì)相對(duì)平穩(wěn)，年底哥本哈根會(huì)議不了了之的結(jié)局使EUA價(jià)格出現(xiàn)下降。2008年和2009年EUA價(jià)格走勢(shì)的比較如圖3所示。

2008年經(jīng)濟(jì)下滑導(dǎo)致的碳市場(chǎng)低迷，使得諸如鋼鐵和水泥行業(yè)這類行業(yè)備受影響。由于2008年的履約期限是2009年4月，而2009年排放配額的發(fā)放時(shí)在2009年2月，因此這些行業(yè)紛紛利用這之間的時(shí)期，抓緊銷售它們的排放配額，有些行業(yè)甚至預(yù)支了它們2010年至2012年的配額來獲取收入。這也使得碳市場(chǎng)的價(jià)格和原油市場(chǎng)的價(jià)格之間的聯(lián)系不再像以往那樣密切。

2　美國的碳金融市場(chǎng)

美國有一個(gè)區(qū)域性的強(qiáng)制性總量管制及交易框架(Regional Greenhouse Gas Initiative，RGGI)，即區(qū)域性溫室氣體減排立法提案。由于這個(gè)框架的存在，以及一些其他相關(guān)的區(qū)域性法案的實(shí)施，2009年，美國碳市場(chǎng)的交易額增長顯著，RGGI框架下的交易額從2008年的1億9820萬美元增長到2009年的21億7890萬美元。從價(jià)格上看，由于市場(chǎng)預(yù)期的下降，從2009年底到2010年初，RGGI配額和基于項(xiàng)目的CRTs(ClimateReserve Tonnes)的價(jià)格都出現(xiàn)了下降趨勢(shì)。

2009年6月26日，美國眾議院通過了《2009美國清潔能源安全法案》(American CleanEnergy and Security Act of 2009，即W-M法案)，這項(xiàng)法案將建立一個(gè)包含經(jīng)濟(jì)中所有行業(yè)在內(nèi)的總量管制及交易系統(tǒng)(也稱為ACEs)。根據(jù)W-M法案，企業(yè)同樣可以選擇通過碳補(bǔ)償?shù)姆绞絹頋M足法案的要求，每年碳補(bǔ)償活動(dòng)量可以達(dá)到20億噸二氧化碳當(dāng)量，包括國內(nèi)和國際兩部分在內(nèi)。但是從2018年開始，企業(yè)若采取國際碳補(bǔ)償?shù)姆绞?，必須?duì)補(bǔ)償量進(jìn)行以1：1.25的比例進(jìn)行換算。在美國國內(nèi)，目前對(duì)碳補(bǔ)償?shù)挠行匀源嬖诓簧儋|(zhì)疑。

此外，參議員SenatorKerry，Graham和Lieberman提出了一個(gè)多黨合作的法案，稱為美國能源法案

(American Power Act，APA)，也稱為K-GL法案，雖然Graham于4月份退出，但該法案還是于2009年5月獲得頒布。這項(xiàng)法案的目的是到2020年，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的溫室氣體排放量能從2005年的水平上下降17個(gè)百分點(diǎn)。排放者每年可以分別使用15億噸和5億噸二氧化碳當(dāng)量的國內(nèi)或國際碳補(bǔ)償來履行義務(wù)。對(duì)于這項(xiàng)法案能在多大程度上發(fā)揮作用，目前在學(xué)者和民眾中仍存在爭(zhēng)議。

3　澳大利亞的碳金融市場(chǎng)

澳大利亞現(xiàn)在唯一在真正運(yùn)行的環(huán)境類產(chǎn)品的市場(chǎng)是可再生能源目標(biāo)計(jì)劃(RenewableEnergy Target，RET)，這項(xiàng)計(jì)劃于2009年開始實(shí)施，它的目標(biāo)是到2020年，由可再生能源生產(chǎn)的電能比目前多一倍，即達(dá)到20％的比例。有這一計(jì)劃產(chǎn)生的產(chǎn)品被稱為可再生能源許可證(Renewable Energy Certificates，RECs)，這種產(chǎn)品目前的價(jià)格是每千瓦時(shí)40澳元(約合37美元)，用二氧化碳當(dāng)量來衡量的話是大約每一單位的二氧化碳當(dāng)量47澳元(約合43美元)。

2008年，澳大利亞的降低碳污染計(jì)劃(Carbon Pollution ReductionScheme，CPRS)自從提出以來，已經(jīng)被國會(huì)參議院拒絕了兩次，如果這一計(jì)劃得到通過，它將會(huì)成為澳大利亞控制溫室氣體排放的中央工具，它將會(huì)覆蓋澳大利亞大約四分之三的溫室氣體排放，對(duì)該國乃至全球的溫室氣體減排起到重要作用。這項(xiàng)計(jì)劃的擱置，也給澳大利亞乃至全球溫室氣體減排政策帶來了一種不確定性。2010年2月這項(xiàng)提案被再次提交國會(huì)，其結(jié)果如何尚不得而知。

4　新西蘭的碳金融市場(chǎng)

新西蘭ETS是除歐盟以外第一個(gè)強(qiáng)制性、全行業(yè)的碳交易框架，它不僅包括碳交易中的傳統(tǒng)行業(yè)，如水泥和鋼鐵等，也將林業(yè)等行業(yè)包括在內(nèi)(其中林業(yè)是2008年加入新西蘭碳交易中來的)。新西蘭ETS框架下的碳交易始于2009年11月25日通過的《應(yīng)對(duì)氣候變化修正案》，到目前已經(jīng)發(fā)展成為一個(gè)較為完善的排放貿(mào)易體系。目前新西蘭ETS的排放配額(New Zealand Units，NZUs)在能源密集型行業(yè)是免費(fèi)發(fā)放的。其目的是讓企業(yè)既能為降低溫室氣體排放做出一些努力，也不至于因此而負(fù)擔(dān)太大的成本，從而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)地位。與歐盟ETS不同的是，NZUs在2010至2012年期間有一個(gè)固定的價(jià)格：25紐幣(約合18美元)。關(guān)于排放上限，新西蘭ETS的做法是在2010－2012年這個(gè)過渡期內(nèi)不設(shè)定排放量上限，但是企業(yè)的溫室氣體排放量不得超過他們免費(fèi)獲得的配額。擁有排放量余額的企業(yè)可以將它們的余額拿到市場(chǎng)上銷售，排放量超標(biāo)的企業(yè)既可以用市場(chǎng)上購買其他企業(yè)的余額，也可以固定的價(jià)格(即前面提到的大約25紐幣)向政府購買排放配額，政府對(duì)配方配額的供給是無限的，但是從政府購買的配額不能用來在市場(chǎng)上進(jìn)行銷售。在新西蘭的排放量交易體系中，一些其他的排放配額(例如CERs，ERUs和RMUs)也可以用來支付企業(yè)的排放。但是在過渡階段(即2010-2012年)，為了防止套利帶來的價(jià)格變動(dòng)，NZUs不能用來出口。

5　日本的碳金融市場(chǎng)

日本在溫室氣體減排方面的一個(gè)特點(diǎn)是一直以來其減排政策對(duì)市場(chǎng)手段都很少涉及。但是2010年五月日本政府提出了“全球變暖應(yīng)對(duì)方案基本法”，這一法案將建立一個(gè)強(qiáng)制性的排放交易體系，并將一些和溫室氣體排放或可再生能源有關(guān)的稅收也包括在內(nèi)。對(duì)日本來說，這一法案的一個(gè)重要意義在于它將使日本的溫室氣體減排政策向市場(chǎng)化轉(zhuǎn)變。反對(duì)者越來越多，擔(dān)心提高成本，影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，與工業(yè)集團(tuán)也缺少磋商。因此要獲得通過并順利實(shí)施可能會(huì)比原計(jì)劃要多花費(fèi)一段時(shí)間。

除了全國性的強(qiáng)制性減排方案以外，2010年4月，日本的東京地區(qū)也開始了自己的強(qiáng)制性總量管制及交易計(jì)劃。這項(xiàng)計(jì)劃涉及到日本1％的溫室氣體排放量，而且將服務(wù)部門也包括在內(nèi)，對(duì)它們的能源使用進(jìn)行管理，這是這一計(jì)劃與其他地區(qū)的排放交易體系的一個(gè)重要區(qū)別。這項(xiàng)計(jì)劃分為兩個(gè)階段。第一個(gè)階段，在2010至2014年間，參與者將在某個(gè)基準(zhǔn)排放量基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)6％－8％的降低。第二個(gè)階段，即2015至2020年間，再進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)17％的減少。根據(jù)這項(xiàng)計(jì)劃，企業(yè)實(shí)現(xiàn)減排的目標(biāo)有很多種，包括從其他企業(yè)那里購買排放許可和參與碳補(bǔ)償項(xiàng)目等等。

國際碳金融市場(chǎng)的前景展望

世界經(jīng)濟(jì)正在全面復(fù)蘇，國際碳金融市場(chǎng)在經(jīng)歷了短暫的波動(dòng)之后也重新回到穩(wěn)步發(fā)展的軌道。從目前來看，區(qū)域性排放貿(mào)易體系還存在一些問題和隱患。

首先，未來將總量管制和交易框架的發(fā)展前景尚不明確。以歐盟ETS和新西蘭ETS為例，雖然兩者的制度框架和交易市場(chǎng)都相對(duì)完善，但是對(duì)于未來如何發(fā)展，歐盟各國政府和新西蘭政府也在觀望其他國家的態(tài)度。如果其他國家在此方面表現(xiàn)得并不積極，他們也可能以不再繼續(xù)進(jìn)行溫室氣體減排進(jìn)行要挾。當(dāng)然從目前來看，這兩個(gè)排放交易體系，尤其是歐盟ETS已經(jīng)在節(jié)能減排方面做出了巨大的努力，在技術(shù)層面和政策層面都建立了相對(duì)完整的體系，僅僅因?yàn)槠渌麌也环e極主動(dòng)的態(tài)度而放棄之前的努力也是不太可能的。

其次，碳資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性仍然是一個(gè)很大的問題和隱患。大多數(shù)總量管制和交易體系對(duì)溫室氣體排放的限制是一個(gè)排放數(shù)量上的限制，而不是對(duì)價(jià)格的控制，因此碳資產(chǎn)的價(jià)格會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化而發(fā)生變動(dòng)。例如在2008年全球金融危機(jī)這樣經(jīng)濟(jì)低迷的時(shí)期中，由于廠商生產(chǎn)數(shù)量的下降，排放量也會(huì)出現(xiàn)下降，所以碳資產(chǎn)的價(jià)格也就出現(xiàn)下跌。因?yàn)榕欧艛?shù)量是固定的，因此總量管制和交易體系無法采取改變排放上限的方式來對(duì)碳資產(chǎn)的價(jià)格進(jìn)行調(diào)控。從近期的跡象來看，歐盟ETS打算采取變更EUA分配方法的方式對(duì)EUA價(jià)格的波動(dòng)性進(jìn)行一定的控制，但是適當(dāng)?shù)恼{(diào)整并不能改變碳資產(chǎn)作為商品的屬性，因此它的價(jià)格還是會(huì)隨著供給和需求的變化而變化。此外，如果歐盟ETS真的為了調(diào)控EUA的價(jià)格而將分配EUA的方式由目前的免費(fèi)發(fā)放改為拍賣，那么歐盟內(nèi)部各國政府將如何使用拍賣收入又會(huì)是一個(gè)疑問。

篇10

內(nèi)容摘要：在全球氣候變化加劇的背景下，發(fā)展以低能耗、低污染、低排放為特征的低碳經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為各國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共識(shí)。本文對(duì)城市低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)研究意義及研究現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，通過對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵進(jìn)行分析以及對(duì)現(xiàn)有城市低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)研究文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)，構(gòu)建了包括經(jīng)濟(jì)、科技、環(huán)境、社會(huì)、節(jié)能減排、低碳理念六個(gè)維度的低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)理論模型。該理論模型的建立對(duì)于城市低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)研究具有一定的理論參考價(jià)值。

關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟(jì) 評(píng)價(jià)體系 理論模型

全球氣候變暖的加劇，對(duì)各國生態(tài)環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)產(chǎn)生了非常顯著的負(fù)面影響。自2003年英國在《能源白皮書》中率先提出低碳經(jīng)濟(jì)概念，遏制全球氣候變暖和削減碳排放，已經(jīng)逐漸成為各國的共識(shí)，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為許多國家應(yīng)對(duì)氣候變化的國家行動(dòng)和社會(huì)實(shí)踐。短短幾年時(shí)間，低碳經(jīng)濟(jì)已經(jīng)演進(jìn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、能源消費(fèi)方式、人類生活方式的一次新的變革。它將全方位地改造建立在化石燃料基礎(chǔ)上的現(xiàn)代工業(yè)文明，最大限度地限制煤炭和石油等高碳能源消耗的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，建立以低能耗、低污染、低排放為特征的經(jīng)濟(jì)，最終轉(zhuǎn)向生態(tài)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)文明。

城市低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)研究意義

作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展的核心單元，城市聚集了全球一半以上的人口，消耗了全球的大部分資源，排放了約占全球總量75%的溫室氣體，它不可避免地成為各國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)注重點(diǎn)，而發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)應(yīng)以城市為單位。然而，如何綜合評(píng)價(jià)城市低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐中亟待解決的問題。城市低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的研究，對(duì)于我國發(fā)展城市低碳經(jīng)濟(jì)具有重要的理論意義和實(shí)際意義。

（一）為我國城市低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)提供理論依據(jù)和參考

“堅(jiān)持以人為本，全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展”觀符合當(dāng)今社會(huì)發(fā)展的趨勢(shì)，要想使科學(xué)發(fā)展觀得到真正的落實(shí)，科學(xué)合理的評(píng)價(jià)體系的建立是必然前提。有評(píng)價(jià)才能有定位，才能確定發(fā)展的程度，才能找到發(fā)展存在的差距，才能明確今后發(fā)展的方向。城市低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)體系的建立能夠?yàn)榻⒏鼮榭茖W(xué)、可行的城市低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法提供參考，為全面、準(zhǔn)確地考察低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和變化規(guī)律提供衡量標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，為今后城市低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究提供支持和有價(jià)值的參考。

（二）提高評(píng)價(jià)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性并為政府提供決策支持

選擇符合全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展要求的評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建的評(píng)價(jià)體系，能夠充分反映科學(xué)發(fā)展觀的要求，使構(gòu)建的評(píng)價(jià)體系更為科學(xué)合理。從而能夠綜合反映城市低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率、狀態(tài)、效果，實(shí)時(shí)、量化、動(dòng)態(tài)地分析評(píng)價(jià)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展，系統(tǒng)體現(xiàn)城市低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展在不同維度上存在的發(fā)展差異。它可以為城市低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、政策、方針的制訂和執(zhí)行提供決策支持。

（三）促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型進(jìn)而提高城市競(jìng)爭(zhēng)力

城市低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的分析和評(píng)價(jià)，可以有效地推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步調(diào)整和優(yōu)化，使現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)中的軟件、電子信息、清潔能源、旅游經(jīng)濟(jì)等低碳產(chǎn)業(yè)更好地升級(jí)和發(fā)展。它能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的新一輪高增長，增加大量綠色就業(yè)機(jī)會(huì)，提高人民的生活水平，提高城市競(jìng)爭(zhēng)力。

城市低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀

隨著低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，相關(guān)評(píng)價(jià)理論和方法也相繼出現(xiàn)，很多組織和國家都對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了研究。聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)從可持續(xù)發(fā)展的4個(gè)主要方面—社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和制度著手，以“驅(qū)動(dòng)力—狀態(tài)—響應(yīng)”的概念模型為指導(dǎo)，運(yùn)用了開放的菜單方法使其適用于不同國家的國情和發(fā)展需要，構(gòu)建了33個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)；聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織指標(biāo)體系以壓力、狀態(tài)、響應(yīng)模型為框架，構(gòu)建了環(huán)境壓力、環(huán)境狀態(tài)和社會(huì)響應(yīng)三大類指標(biāo)，用于跟蹤、監(jiān)測(cè)環(huán)境變化的趨勢(shì)；聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)局創(chuàng)建了一個(gè)由88個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架，主要涉及社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)事件、影響與結(jié)果、對(duì)影響的響應(yīng)等方面，清晰地反映了指標(biāo)之間的關(guān)系；聯(lián)合國環(huán)境問題科學(xué)委員會(huì)聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署根據(jù)人類活動(dòng)和環(huán)境相互作用的概念模型，從環(huán)境、自然資源、自然系統(tǒng)、廢氣和水污染四個(gè)方面，構(gòu)建了25個(gè)指標(biāo)，并根據(jù)指標(biāo)的當(dāng)前值和目標(biāo)值賦予了指標(biāo)各自的權(quán)值。此外，歐盟、芬蘭、德國、瑞典、瑞士、丹麥等國家和地區(qū)也都從各個(gè)不同的角度提出過各自的指標(biāo)體系。

我國學(xué)者也做了許多研究，中國科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略小組（2009）按照系統(tǒng)學(xué)的理論和方法，獨(dú)立設(shè)計(jì)了一套“五級(jí)疊加、逐層收斂、規(guī)范權(quán)重、統(tǒng)一排序”的城市低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；國家環(huán)保局也頒布了《低碳城市指標(biāo)體系》試行版，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)和社會(huì)進(jìn)步三個(gè)方面出發(fā)，建立了城市低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；付允等（2010）在復(fù)合指標(biāo)法的基礎(chǔ)上，綜合考慮經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境等問題，構(gòu)建了包括23項(xiàng)指標(biāo)的城市低碳水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；付加鋒等（2010）在研究探討了低碳經(jīng)濟(jì)的概念和核心要素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了包括低碳產(chǎn)出、低碳消費(fèi)、低碳資源、低碳政策和低碳環(huán)境五個(gè)維度、14個(gè)指標(biāo)的多層次評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和相應(yīng)的評(píng)價(jià)方法；胡大立（2010）等從產(chǎn)業(yè)鏈的初始資源到最終消費(fèi)市場(chǎng)這一路徑，構(gòu)建了低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)邏輯結(jié)構(gòu)框架，提出了低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

縱觀現(xiàn)有研究成果，評(píng)價(jià)體系大多對(duì)資源、環(huán)境的指標(biāo)研究相對(duì)較多，以經(jīng)濟(jì)、社會(huì)為基礎(chǔ)的綜合性指標(biāo)體系研究相對(duì)較少；對(duì)自然資源、生態(tài)環(huán)境等“硬”的因素的分析較多，對(duì)社會(huì)意識(shí)、文化傳統(tǒng)等“軟”的因素的分析較少；對(duì)客觀的定量的分析較多，以人為主的定性的分析較少。如果沒有詳細(xì)的論述和相關(guān)理論的研究，那么評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建會(huì)存在理論上的“空洞”。因此，在參考總結(jié)現(xiàn)有理論研究的基礎(chǔ)上，分析低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，構(gòu)建低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)理論模型，是比較科學(xué)的思路。

低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)理論模型構(gòu)建

（一）低碳經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵分析

要建立科學(xué)、系統(tǒng)的城市低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)體系，首先應(yīng)該對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵做深入了解。至今為止，國內(nèi)外許多學(xué)者對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的定義和內(nèi)涵做了深入的研究，低碳經(jīng)濟(jì)的概念還沒有一個(gè)統(tǒng)一的界定。

英國政府在的能源白皮書—《我們能源的未來：創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》中指出，低碳經(jīng)濟(jì)是通過更少的自然資源消耗和更少的環(huán)境污染，獲得更多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，概括來說就是指要通過更高的資源利用效率來提高人們的生活水平和質(zhì)量。Ramakrishnan Ranmnathan采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，將非化石能源作為投入，GDP和碳排放作為產(chǎn)出，對(duì)能源消耗與碳排放量的關(guān)系以及能源消耗和GDP的關(guān)系進(jìn)行了研究。Paul B stretesky等采用固定效應(yīng)模型研究得出人均碳排放量與出口有一定關(guān)系，并從產(chǎn)業(yè)角度分析得出，能源產(chǎn)業(yè)、化工產(chǎn)品和再進(jìn)口產(chǎn)品等三個(gè)行業(yè)對(duì)人均排放量的影響是最大的。吳昌華（2009）指出低碳經(jīng)濟(jì)涉及政府、企業(yè)和公眾等相關(guān)利益群體，是政策、制度安排、生產(chǎn)方式和消費(fèi)模式的大變革和結(jié)構(gòu)重構(gòu)。付允（2008）提出了以“低能耗、低污染、低排放和高效能、高效率、高效益為基礎(chǔ)，以低碳發(fā)展為發(fā)展方向，以節(jié)能減排為發(fā)展方式，以碳中和技術(shù)為發(fā)展方法”的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。夏堡（2008）認(rèn)為低碳經(jīng)濟(jì)是最大限度地減少煤炭和石油等高碳能源消耗的經(jīng)濟(jì)，即以低能耗低污染為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)。張平等（2011）指出低碳經(jīng)濟(jì)的概念可以分為廣義和狹義兩種：廣義的低碳經(jīng)濟(jì)是指低投入、高產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，其目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)人類的可持續(xù)發(fā)展；狹義的低碳經(jīng)濟(jì)是指低能耗、低排放、低污染，從而產(chǎn)生較少溫室氣體排放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，其目標(biāo)是應(yīng)對(duì)當(dāng)前氣候變暖問題。付加峰等（2010）認(rèn)為，低碳經(jīng)濟(jì)是指碳生產(chǎn)力和人文發(fā)展均達(dá)到一定水平的一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)，具有低能耗、低污染、低排放和環(huán)境友好的突出特點(diǎn)，旨在實(shí)現(xiàn)控制溫室氣體排放和發(fā)展社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全球共同愿景。潘家華等（2010）認(rèn)為低碳經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)是能源效率和清潔能源結(jié)構(gòu)問題，核心是能源技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，目標(biāo)是減緩氣候變化和促進(jìn)人類的可持續(xù)發(fā)展。袁男優(yōu)（2010）認(rèn)為低碳經(jīng)濟(jì)是一種以應(yīng)對(duì)氣候變化、保障能源安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展有機(jī)結(jié)合為目的，以低能耗、低污染、低排放為特點(diǎn)的發(fā)展模式。牛文元等（2009）認(rèn)為，低碳經(jīng)濟(jì)是綠色生態(tài)經(jīng)濟(jì)，是低碳產(chǎn)業(yè)、低碳技術(shù)、低碳生活和低碳發(fā)展等經(jīng)濟(jì)形態(tài)的總稱，其實(shí)質(zhì)在于提升能源的高效利用、推行區(qū)域的清潔發(fā)展、促進(jìn)產(chǎn)品的低碳開發(fā)和維持全球的生態(tài)平衡。

綜上所述，低碳經(jīng)濟(jì)不僅是低耗能、低排放、低污染的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，而且是最終達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)雙贏的一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)，是生產(chǎn)力與人文發(fā)展達(dá)到一定水平時(shí)人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的必然抉擇。因此，低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指導(dǎo)思想是低碳理念，基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展，核心是技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，直接體現(xiàn)是減少影響氣候變化的溫室氣體排放，目的是保護(hù)人類賴以生存的環(huán)境，最終目標(biāo)是促進(jìn)人類社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

（二）低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)研究文獻(xiàn)總結(jié)

本文選取國內(nèi)20篇具有代表性的低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)研究文獻(xiàn)，對(duì)各個(gè)學(xué)者選擇的評(píng)價(jià)維度進(jìn)行總結(jié)，如表1所示。

在文獻(xiàn)梳理中發(fā)現(xiàn)，不同的學(xué)者往往將具有相同意義的維度用不同的詞語進(jìn)行表述，有必要把這些具有相同含義但是表述不同的維度進(jìn)行總結(jié)歸納。比如，經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源基礎(chǔ)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)低碳化、發(fā)展能力、經(jīng)濟(jì)增長和持續(xù)發(fā)展能力都可以歸結(jié)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展維度。因此，本文最終歸納出六個(gè)準(zhǔn)則層：經(jīng)濟(jì)發(fā)展維度、科技發(fā)展維度、環(huán)境發(fā)展維度、社會(huì)發(fā)展維度、節(jié)能減排維度以及低碳理念維度，如表2所示。

（三）低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)理論模型構(gòu)建

通過對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵和指標(biāo)體系分析發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，只有經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平，才能為其他方面的發(fā)展提供物質(zhì)以及資金上的支持；低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要在控制溫室氣體排放的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，最后還是要落在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上，所以說低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最終目的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展?？萍及l(fā)展是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力，科技發(fā)展水平一定程度上決定了低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，沒有低碳技術(shù)應(yīng)用于各個(gè)方面，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)就只是一句空話而已；低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵是要發(fā)展科技。環(huán)境是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的載體，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)要依附于環(huán)境空間；低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有利于環(huán)境保護(hù)，提高環(huán)境水平。社會(huì)發(fā)展是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要目標(biāo)，達(dá)到社會(huì)和諧是人們共同的期望；低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展保障社會(huì)的發(fā)展，有助于社會(huì)的進(jìn)步。節(jié)能減排指標(biāo)是低碳水平的直觀表示，可以直觀地反映碳排放情況；低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也同時(shí)促進(jìn)節(jié)能減排的發(fā)展。低碳理念是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指導(dǎo)思想，低碳理念要貫穿于低碳經(jīng)濟(jì)各項(xiàng)活動(dòng)的始終；低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有助于普及低碳理念。由此，所建立的低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)理論模型包括經(jīng)濟(jì)、科技、環(huán)境、社會(huì)、節(jié)能減排及低碳理念六大方面，其相互關(guān)系如圖1所示。

結(jié)論

本文分析了城市低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)研究意義以及研究現(xiàn)狀，在充分吸收現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，通過對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵和評(píng)價(jià)體系文獻(xiàn)總結(jié)兩方面進(jìn)行研究，構(gòu)建了包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展維度、科技發(fā)展維度、環(huán)境發(fā)展維度、社會(huì)發(fā)展維度、節(jié)能減排維度和低碳理念維度六個(gè)維度的城市低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)理論模型，以期為低碳經(jīng)濟(jì)的評(píng)價(jià)研究提供理論參考。

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