導語：如何才能寫好一篇庫房規(guī)章管理制度，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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一、行政事業(yè)單位檔案管理建設(shè)的原則

（一）規(guī)范與靈活相統(tǒng)一的原則。在事業(yè)單位檔案管理中，需要嚴格按照相關(guān)規(guī)定來實施，以達到制度的規(guī)范化和標準化。由于不同的單位有著不同的規(guī)模，工作特點也不盡相同。因此，其管理制度與制度規(guī)范沒有統(tǒng)一要求。各個事業(yè)行政單位的檔案管理部門要按照相關(guān)部門的特點進行不斷的總結(jié)。逐步建立起一套全面、完善且符合本單位實際情況的制度管理體系。

（二）權(quán)益與職責兼容的原則。在事業(yè)單位檔案管理制定時，要分工明確且規(guī)定工作范圍及權(quán)限。如事業(yè)行政單位檔案管理部門的領(lǐng)導可根據(jù)目標的制定、檔案管理工作任務(wù)對其進行不定期檢查和相關(guān)指導等。另一方面，如果忽略工作人員相關(guān)權(quán)益就會極大的影響工作人員的工作熱情，進而影響整個事業(yè)單位的發(fā)展。建立行政事業(yè)單位檔案管理制度時需要在明確相關(guān)責任的同時，也要注重保護相關(guān)工作人員的合法權(quán)益。因此，在建設(shè)事業(yè)單位檔案管理的職責與權(quán)益，做到兩者兼顧。

（三）制定與執(zhí)行相互并重原則。按照有關(guān)部門自身特點進行不斷探索、總結(jié)，形成一套科學、合理、系統(tǒng)的檔案管理制度尤為重要。例如，在檢驗檔案管理制度是否符合本單位發(fā)展需求，是否能夠高效的調(diào)動工作人員積極性等，最關(guān)鍵的就是考察制度執(zhí)行情況。因此，在事業(yè)行政單位進行管理時，在實踐的基礎(chǔ)上不斷改進，使制度更加合理化、人性化、規(guī)范化。

（四）動靜結(jié)合原則。現(xiàn)如今，隨著社會改革不斷深入，事業(yè)行政單位的各項管理制度也應(yīng)該順應(yīng)時代潮流，學習先進管理經(jīng)驗，結(jié)合自身情況不斷完善改進現(xiàn)行檔案管理制度，使我國各項事業(yè)逐步與世界接軌的同時，行政化事業(yè)也逐步走上國際化道路。

二、當前事業(yè)單位檔案管理時存在的相關(guān)問題及其原因

（一）檔案管理重視程度不夠。由于有些事業(yè)單位對于檔案管理制度的相關(guān)法律法規(guī)貫徹力度不足，存在認識缺陷，使單位對檔案管理工作缺乏重視，造成了工作混亂狀態(tài)。

（二）檔案管理的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)相對薄弱。目前，相關(guān)事業(yè)單位檔案管理制度仍然存在不夠完善、監(jiān)督不到位、管理不規(guī)范、組卷不符合要求等問題，造成了嚴重的工作混亂狀況。例如，有些單位沒有開展檔案建立工作或著沒有按照法律程序就擅自銷毀應(yīng)該分類、歸檔、保存的文件資料。

（三）設(shè)備落后。由于單位對相關(guān)管理制度重視程度不夠、缺乏資金使許多單位檔案管理部門設(shè)備落后、辦公條件較差、檔案管理現(xiàn)代化落實不到位。例如，個別單位存在檔案室和庫房簡陋，辦公條件差，未實現(xiàn)檔案室、接待室和辦公室的三分開，很多單位的檔案保護設(shè)備配置嚴重缺乏等問題。

（四）管理人員不穩(wěn)定業(yè)務(wù)素質(zhì)不夠。很多單位對于檔案管理的重要性和專業(yè)性認識不到位，使人員變動頻繁，難以形成真正的專業(yè)能手。例如，有些檔案管理部門，搞月月培訓，而相關(guān)檔案人員卻一直是新手，在檔案管理崗位上，缺乏固定人員進行管理。

（五）檔案資源利用不完善。由于事業(yè)單位對于檔案管理的整理、收集、保管工作過于注重，忽略了檔案資源的開發(fā)利用。因此，相關(guān)部門應(yīng)該充分的利用這一寶貴資源，使之發(fā)揮最大作用。

三、事業(yè)單位檔案管理創(chuàng)新之路與相關(guān)方法

（一）建立健全檔案管理制度。第一，科學合理的建立檔案管理制度，使各種規(guī)章制度切實符合本單位檔案管理工作的實際需求；第二，建立檔案管理制度時，要求相關(guān)制度簡明扼要、具有良好的可操作性、簡單實用，才能更好的發(fā)揮規(guī)章制度的規(guī)范和指導作用；第三，要求制度約束時具有地位的平等性，建立的相關(guān)制度，要能約束各個層次的成員即包括職工、領(lǐng)導等，同時作為制度的主要執(zhí)行者和制定者的職工和領(lǐng)導，堅持制度約束的平等性是制度順利實施的重要保證；第四，獎罰分明，檔案部門是各種規(guī)章制度的管理者和執(zhí)行者，在規(guī)章制度執(zhí)行時，要保障制度執(zhí)行的公平性、合法性、嚴肅性，切實做到有過必糾、有功必獎、獎罰分明。

（二）深化改革提升管理水平。事業(yè)單位要定期組織學習檔案管理制度、加強宣傳、提高重視程度。相關(guān)領(lǐng)導應(yīng)加強檢查與指導，建立一套切實可行的考核制度及質(zhì)量評價標準，推動管理制度的規(guī)范化、科學化發(fā)展。

（三）加強信息化建設(shè)提高工作質(zhì)量。檔案管理改革創(chuàng)新的首要目的是合理開發(fā)資源、提高工作效率、延長檔案使用壽命，為了滿足新時代下檔案管理的相關(guān)要求，使先進的科學技術(shù)手段運用于檔案管理建設(shè)中顯得尤為重要。第一，相關(guān)事業(yè)單位要加強信息化管理，及時準確的傳遞信息，保證檔案管理的時效性；第二，相關(guān)管理部門利用掃描儀、計算機等新型設(shè)備對相關(guān)檔案資料進行精確保存，進行相關(guān)技術(shù)處理，使相關(guān)資料轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)資料，從而切實保證檔案的備份；第三，充分利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進行管理創(chuàng)新，提供持續(xù)高效的檔案管理服務(wù)，以達到檔案信息資源的有效共享，既提高了工作效率與質(zhì)量，又方便了廣大民眾的需求。

（四）強化相關(guān)單位檔案保密工作。第一，嚴格遵守國家關(guān)于庫房選址建造有關(guān)規(guī)定，進行庫房門窗加固防治被盜；第二，指定相關(guān)人員負責看管庫房，禁止無關(guān)人員進人；第三，培養(yǎng)庫房管理人員時，強化對保密文檔和保管文檔的正確區(qū)分。

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一、事業(yè)單位檔案工作的現(xiàn)狀

1.檔案工作的重視程度不夠

事業(yè)單位對檔案管理不夠重視，監(jiān)督力度不強，沒有樹立良好的檔案管理意識。未能對檔案工作所需的資源給予充分的保證，雖然各部門把檔案工作列入年度工作計劃，但沒有真正把檔案管理工作作為各部門工作有效機制來抓。

2.檔案室保管條件還比較差

檔案管理的要求是整齊、規(guī)范、統(tǒng)一，多數(shù)單位還有一定的差距。少數(shù)單位綜合檔案室變成了雜物室，設(shè)施設(shè)備老化，有的綜合檔案室設(shè)施設(shè)備不齊全，檔案柜也不統(tǒng)一，比較零亂。而且個別單位檔案室設(shè)防意識不強，設(shè)施設(shè)備不完善，管理體制不到位，使部分檔案信息泄露，缺失等問題。

3.檔案人員業(yè)務(wù)素質(zhì)還相對薄弱

檔案管理工作不僅要求政策性很強，還要求專業(yè)性技術(shù)性很強，檔案人員必須具備較好的專業(yè)素質(zhì)，才能勝任檔案管理工作。部分單位檔案人員因業(yè)務(wù)不精，導致歸檔文件的整理、分類和保管期限劃分等問題上不夠精確，出現(xiàn)檔案不能按時立卷歸檔或未及時移交綜合檔案室等情況。同時個別檔案人員對檔案的責任性認識還不夠，存在隨意應(yīng)付了事現(xiàn)象，其原因是各科室對整理歸檔監(jiān)督指導力度不夠，思想上存在著為難情緒。

二、事業(yè)單位檔案制度建設(shè)的原則

首先，統(tǒng)一化與差異化兼顧。事業(yè)單位檔案工作制度的制定必須要按照國家規(guī)定的標準來執(zhí)行。這使得制度執(zhí)行更加標準化、規(guī)范化。但這意味著所有事業(yè)單位的檔案工作制度都是一樣的，規(guī)模，工作特點都是事業(yè)單位所存在的差異，其管理方式與制度規(guī)范自然不能一樣。檔案部門應(yīng)依靠自身特點不斷地實踐、探索和總結(jié)，建立一套以國家檔案管理制度為基礎(chǔ)，符合單位自身的檔案管理制度。

其次，明確檔案管理人的職責與權(quán)益。檔案管理員是事業(yè)單位檔案管理工作的主要執(zhí)行者。所以檔案管理員的積極性影響著檔案管理工作。在制定制度時，要主要把“職責”調(diào)整到崗位標準中，明確職責范圍及權(quán)限。在明確責任時，應(yīng)注意保護工作人員的合法權(quán)益，使檔案管理員能夠在履行職責的基礎(chǔ)上，明確自身的合法權(quán)益。

再次，制定與執(zhí)行并重。制度建設(shè)根據(jù)單位檔案部門的實際需要，制定一系列系統(tǒng)、科學、合理的檔案管理規(guī)章制度。但是，如果只注重制度的制訂，那么檔案管理制度就會成為空談。所以要想適合于單位的發(fā)展、有效調(diào)動工作人員積極性，更為關(guān)鍵的是制度的有效執(zhí)行。單位領(lǐng)導在管理單位時要注重制度的落實并強化監(jiān)督制度、獎懲制度。此外還要在實踐檢驗的基礎(chǔ)上不斷完善，使制度更加合理化、規(guī)范化。

最后，動態(tài)與靜態(tài)相結(jié)合。制度一經(jīng)形成，便在一定時期內(nèi)保持不變，具有相對的穩(wěn)定性，這是事業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的前提。但是，制度并不是一成不變的。隨著時代的發(fā)展，事業(yè)單位的各項制度當然也要隨之改變。特別是我國各項事業(yè)逐步和世界接軌，事業(yè)單位也逐步走上國際化道路。對檔案部門而言，應(yīng)當積極學習國外的一些先進的檔案管理辦法，取其精華，并結(jié)合自身情況，不斷完善現(xiàn)有的檔案工作制度。

三、事業(yè)單位檔案管理的創(chuàng)新思考

1.創(chuàng)新檔案管理制度

隨著我國經(jīng)濟體制的不斷變革，事業(yè)單位?n案管理制度也要順應(yīng)時代的要求，創(chuàng)新管理體制。事業(yè)單位檔案管理過程中需要不斷完善自己的檔案管理制度。建立起來的規(guī)章制度必須符合單位特點和檔案管理實際，以適應(yīng)事業(yè)單位檔案管理的需要。盡可能的在減少人力物力的基礎(chǔ)上是信息檔案更加規(guī)范化。

2.提高認識，加強組織領(lǐng)導

對于檔案管理工作要大力宣傳，對檔案管理責任要加以明確。各級事業(yè)單位要提高對檔案管理工作的重視程度，建立檔案管理工作的領(lǐng)導機構(gòu)。通過不斷的宣傳，讓相關(guān)的領(lǐng)導和職員充分認識到檔案管理的重要性。建立起檔案管理達標升級考核機制，對檔案工作實行定性、定量考核。同時應(yīng)參考國家檔案建設(shè)的有關(guān)標準，建立起以國家為標準適應(yīng)各單位自身的檔案管理體系。

3.開展現(xiàn)代化和信息化建設(shè)，提高人事檔案利用效率

實現(xiàn)檔案管理現(xiàn)代化，是檔案服務(wù)于事業(yè)單位制度改革與發(fā)展的需要，也是適應(yīng)社會對檔案信息需求日漸增強的客觀需求。當今社會高科技越來越應(yīng)用于我們的生活中，對于檔案管理同樣應(yīng)該重視吧高科技應(yīng)用于工作中來，以達到提高工作效率和延長檔案壽命的目的。各級事業(yè)單位檔案管理部門要提高信息管理的時效性，準確、及時地傳輸信息。同時要充分利用計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)來進行檔案管理創(chuàng)新，通過網(wǎng)絡(luò)，可以實行檔案信息的社會共享，向社會提供優(yōu)質(zhì)的檔案信息服務(wù)，以實現(xiàn)檔案信息資源共享。

4.加強事業(yè)單位檔案保密工作

首先，要改善保管方式，檔案的庫房管理是檔案保密的重點，庫房不宜設(shè)在辦公樓的最底層，以防盜竊。庫房應(yīng)該與辦公室和閱覽室分開。檔案庫房應(yīng)指定專人負責管理，制定嚴格的庫房管理制度，借閱檔案需要審批，無關(guān)人員一律禁止入內(nèi)。

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目前，營業(yè)部出納工作較以前有很大提高，人員執(zhí)行制度的意識有所加強，內(nèi)控管理正朝著規(guī)范化的方向健康發(fā)展。（來自）但在實際的操作過程中也暴露出一些問題。下面就如何加強庫房、提解管理，杜絕現(xiàn)金差錯的發(fā)生？談?wù)勎覀€人一些體會。不到之處，敬請批評指正。

一是以身作則、嚴格管理。作為庫房管理的直接責任人要積極做好員工的思想工作，引導員工如何立足本職。確?，F(xiàn)金及庫款安全。我本人在現(xiàn)金及庫房管理中事事、處處起模范表率作用，帶頭遵守勞動紀律，嚴格執(zhí)行規(guī)章制度。堅持每天跟班操作管理，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。通過日常教育，結(jié)合處罰措施，使員工防案意識得到加強。堅持每周一學習制度，及時傳達上級行內(nèi)控管理要求。

二是建立健全各項規(guī)章制度。根據(jù)總行、省分行對現(xiàn)金營運的管理規(guī)定，結(jié)合本行實際，我部制定《營業(yè)部庫房、提解管理實施細則》，對庫房管理的工作職責、工作制度、內(nèi)控要求進一步明確、規(guī)范，使現(xiàn)金及庫房管理更加細化、更加具體。并細致地總結(jié)實際工作中發(fā)現(xiàn)的新情況、新問題，采取有效措施，予以解決。對柜員在業(yè)務(wù)辦理過程中不能執(zhí)行制度的，我們以“營業(yè)部處罰通知書”形式下發(fā)給當事人。存在以習慣做法代替制度惡習的，我們要采取有針對性的措施糾正不良習慣。

三是視金庫管理制度如“生命”。金庫執(zhí)行主任與管庫員嚴格遵照執(zhí)行早晚同時到位，營業(yè)過程中兩名管庫員堅持同進同出，相互制約，相互監(jiān)督；金庫會計核算制度嚴格落實，管庫員與記賬員分離，做到記賬與現(xiàn)金上交同步。管庫員雙人軋庫、以款碰賬，做到：當日現(xiàn)金實物、網(wǎng)點日結(jié)單、現(xiàn)金庫存明細登記簿、系統(tǒng)終端顯示的庫存余額四相符，由專人通過1323確認與101現(xiàn)金科目核對。

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按照國家、省檔案局（館）對檔案館安全情況的有關(guān)要求，我局認真結(jié)合本館實際情況，現(xiàn)將檔案安全情況匯報如下：

一、領(lǐng)導重視，將檔案安全工作擺在第一位。

檔案安全是檔案工作的重中之重，確保檔案安全是檔案工作者的天職。我局十分重視檔案安全工作，專門成立了由局（館）長任組長，副局（館）長為副組長的檔案安全工作領(lǐng)導小組。實行安全領(lǐng)導負責制，將檔案安全工作細化，分解到人，責任到人，落實到人。將檔案安全工作落到實位，保障了檔案安全工作的順利開展。牢固樹立“安全第一，預防為主”的思想，堅決防止松懈、僥幸心理，確保檔案安全萬無一失。

二、認真落實檔案安全制度的建立及執(zhí)行，狠抓責任落實。

為確保檔案安全管理工作，我局（館）嚴格按照檔案法律法規(guī)要

求，制訂了檔案安全管理制度，包括《檔案庫房管理制度》、《檔案統(tǒng)計制度》、《檔案保管保密制度》、《檔案鑒定銷毀制度》、《檔案查閱利用制度》、《檔案管理人員崗位職責》等相關(guān)制度。實行檔案專人保管，專人查閱，集中歸檔的原則。并按照各項規(guī)章制度的要求認真落實到人。與消防部門聯(lián)合定期對庫房進行安全檢查，確保了檔案庫房的安全；節(jié)假日由單位帶班領(lǐng)導負責，落實到人，認真巡查做好記錄；安排專人落實、做好檔案庫房的“十防”和電子、文書等各種檔案的保密工作，定期檢查。另還對已配備設(shè)施，如：電腦、空調(diào)、除濕機、溫濕度自控制系統(tǒng)、防火防盜報警系統(tǒng)、電源電線等進行了完好檢查，并對案卷的數(shù)量、質(zhì)量、霉變情況進行檢查，落實了檔案管理安全責任制。

三、加大了檔案館基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

我局對檔案保管設(shè)施投入大，現(xiàn)配有計算機18臺、復印機2臺、掃描儀1臺、刻錄機1臺、空調(diào)機10臺、數(shù)碼攝相機1臺、防磁柜4個、消毒柜2個、配置了溫濕度自控系統(tǒng)、防火防盜報警系統(tǒng)。還制做了裱糊桌和裱糊墻框架。并落實了專人負責，真正實現(xiàn)了將電子技術(shù)運用到檔案工作，進一步保證了檔案管理的科學化、有序化。

四、嚴格執(zhí)行檔案工作法律法規(guī)，確保檔案安全工作常抓不懈。

在檔案管理工作中，我局（館）始終堅持以檔案法律法規(guī)為基礎(chǔ)，嚴格遵照《檔案法》、《湖南省檔案管理條例》的要求，進一步落實檔案安全管理措施。今后將繼續(xù)努力，鞏固和發(fā)揚過去已取得的成績，積極探索研究新時期檔案安全工作的新情況、新問題，今后在上級主管部門的監(jiān)督指導下，不斷增強檔案安全管理意識，使檔案安全工作常抓不懈，進一步提高檔案保護和利用水平，為全市檔案管理事業(yè)作出新的貢獻。

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1 當前衛(wèi)生系統(tǒng)干部人事檔案管理工作存在的問題

（一）認識缺位，檔案管理重視程度不夠

雖然干部人事檔案是個人身份、學歷、資歷等方面的證據(jù)，與個人工資待遇、社會勞動保障、組織關(guān)系緊密掛鉤，具有重要的法律效用，是記載人生軌跡的重要依據(jù)。但在衛(wèi)生系統(tǒng)的干部人事檔案管理工作中，仍存在對檔案管理工作重視程度不夠的問題。領(lǐng)導干部不重視檔案管理工作，人事檔案工作不像其他工作那樣容易取得成績，很多人對干部人事檔案管理工作認識存在誤區(qū)，認為檔案管理工作就是存放、裝訂、收發(fā)等一些機械性的、瑣碎的工作，不是單位的主業(yè)，只要保管好、不丟失、不泄密就行。認識上的缺位導致一些衛(wèi)生系統(tǒng)的單位領(lǐng)導不重視檔案管理工作，沒有真正把人事檔案管理工作擺上重要工作已成，或存在著“說起來重要，做起來次要”等問題，導致檔案工作長期處于被動應(yīng)付的狀態(tài)。

（二）管理混亂，檔案管理制度不完善

一是管理制度不完善。早在1991年我國就出臺了《干部檔案工作條例》，制定了《干部檔案管理工作細則》等相關(guān)規(guī)章制度，這些制度是干部人事檔案管理的基礎(chǔ)和依據(jù)，但隨著社會的發(fā)展和科技的不斷進步，傳統(tǒng)的規(guī)章制度已經(jīng)不能滿足和適應(yīng)新形勢發(fā)展的需要。二是檔案管理混亂。目前我國衛(wèi)生系統(tǒng)對干部檔案管理實行的是統(tǒng)一、集中管理，干部人事檔案管理的權(quán)限主要集中在干部人事部門，干部檔案管理的集中化與干部檔案的分散化之間的矛盾大大影響了檔案的有效管理。比如，關(guān)系干部的學歷、學位等材料由院校出具，支撐評定材料由人事部門出具，表彰等材料由單位出具等等，檔案材料十分分散。需要把不同部門、人員和時間形成的材料收集歸檔，涉及的部門多、人員雜，工作量很大。而我國實行的是”檔隨人走“的檔案管理制度，干部檔案隨著干部的調(diào)動在不同單位、部門或地區(qū)之間變動，檔案材料很容易出現(xiàn)斷檔，導致干部檔案中材料出現(xiàn)不齊全、不完整等問題。

（三）技術(shù)落后，檔案管理效率低下

隨著網(wǎng)絡(luò)、電子信息技術(shù)的不斷進步，檔案管理手段不斷進步，一些衛(wèi)生系統(tǒng)行政事業(yè)單位都配備了現(xiàn)代化的辦公設(shè)備，但檔案管理仍存在技術(shù)落后的問題。一方面，電腦設(shè)備、系統(tǒng)更新不及時，檔案管理人員主要工作是簡單的接收移交檔案、編目立卷、查閱調(diào)卷、存出入庫等，缺少掃描機、機讀等先進技術(shù)，大部分單位的干部管理檔案都采用手工收集、檢索，檔案管理數(shù)據(jù)庫的建立和現(xiàn)代化信息技術(shù)相距甚遠，嚴重影響了人事檔案快速、準確、系統(tǒng)的利用。另一方面，檔案管理對硬件有一定的要求，檔案室的建設(shè)不規(guī)范，設(shè)備老舊，保管條件簡陋，存在這潮濕、“六防”不到位等問題，容易引發(fā)檔案的霉變、蟲蛀等問題，不利于檔案的收集和管理。

（四）觀念陳舊，檔案管理人員素質(zhì)不高

干部人事檔案管理人員素質(zhì)的高低直接影響了檔案管理工作的效率。衛(wèi)生系統(tǒng)的干部人事檔案管理隊伍存在缺乏專業(yè)的檔案管理知識，計算機和外語水平不高，文化程度不高，思想觀念和管理水平跟不上社會發(fā)展的需要等問題。這些問題大大限制了檔案管理工作的創(chuàng)新與發(fā)展。

2 完善衛(wèi)生系統(tǒng)干部人事檔案管理工作的對策

（一）提高認識，高度重視檔案管理工作

加強衛(wèi)生系統(tǒng)干部人事檔案管理工作，必須首先從思想上提高重視程度，把人事檔案管理放在加強衛(wèi)生系統(tǒng)干部隊伍建設(shè)的高度來認真、正確的對待，要擺在單位工作的重要位置，成立檔案管理領(lǐng)導小組，定期對檔案管理工作進行安排部署、檢查指導、督促落實等，發(fā)現(xiàn)問題要及時解決，將問題消滅在萌芽狀態(tài)。其次，要探索建立衛(wèi)生系統(tǒng)干部人事檔案管理績效考核機制，對人事檔案工作進行定性、定量的考核，采取分類、分級指導，動態(tài)管理，推動人事檔案管理工作的制度化、規(guī)范化建設(shè)。

（二）明確主體，落實檔案管理相關(guān)責任

衛(wèi)生系統(tǒng)的檔案管理工作要通過制定目標責任工作機制，明確主體，強化落實工作責任，來提高檔案管理工作主動性和積極性。首先要落實好衛(wèi)生系統(tǒng)單位領(lǐng)導的責任。單位領(lǐng)導要高度重視檔案管理工作，為工作的開展提供良好的工作環(huán)境和保障。檔案工作做的好不好，關(guān)鍵在于單位領(lǐng)導的認識水平和重視程度。其次，要落實好分管負責人的責任。干部人事檔案工作需要單位全員共同提高檔案意識，養(yǎng)成良好的檔案收集歸納的習慣。作為分管負責人，對檔案管理負直接指導的責任，要以身作則，率先垂范。再次，要落實好檔案管理工作人員責任。管檔人員對接收的材料，做到認真檢查鑒別，發(fā)現(xiàn)材料殘缺不全、內(nèi)容不真實、手續(xù)不完備等，及時退還，并要求補辦，經(jīng)認真鑒別后再進行登記、歸檔。對收集的材料，鑒別后及時歸檔入卷，不長期積壓。

（三）完善制度，提高檔案管理工作水平

首先，要嚴格執(zhí)行檔案管理制度，實行規(guī)范化運作，堅決避免人事檔案出現(xiàn)涂改、丟失等現(xiàn)象，嚴格落實操作要求，方便查閱。要嚴格按照相關(guān)規(guī)定，從嚴把關(guān)，切實提高檔案管理的嚴肅性，強化保密意識，確保對檔案管理工作情況、干部基本信息、數(shù)據(jù)嚴格保密，未經(jīng)批準嚴禁對外公布；對所審核的檔案和信息嚴格保密，嚴禁涂改檔案，嚴禁無關(guān)人員翻看檔案等。其次，要提高檔案管理人員的素質(zhì)。要安排責任心強、有職業(yè)道德、專業(yè)素質(zhì)過硬的專職人員從事檔案管理工作。要加強對檔案管理人員的培訓，重點培訓檔案管理的相關(guān)業(yè)務(wù)知識，提高業(yè)務(wù)水平。再次，要完善相關(guān)的規(guī)章制度。建立和完善衛(wèi)生系統(tǒng)的《檔案管理制度》、《檔案資料保管制度》、《檔案保密守則》等相關(guān)規(guī)章制度，使檔案管理工作有章可循。

（四）提升技術(shù)，加快檔案管理現(xiàn)代化

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一建設(shè)項目檔案工作制度建設(shè)

為使檔案管理工作逐步走向制度化、規(guī)范化、科學化。結(jié)合本公司實際情況，建立健全和完善了檔案管理的一整套制度。同時建立了各種檢索體系，編制了總目錄、分類目錄、卷內(nèi)目錄、案卷目錄等。制定了保密管理制度、庫房管理制度、歸檔制度、借閱制度、鑒定及消毀制度，為檔案工作進入科學規(guī)范的管理創(chuàng)造了有利條件。

二、工作措施

（一）領(lǐng)導重視，將檔案工作納入企業(yè)管理。

為了切實加強對檔案管理工作的組織領(lǐng)導，公司成立了由分管工程的副總經(jīng)理為組長，辦公室主任為副組長，各處室負責人為成員的檔案管理領(lǐng)導小組，有人員變動時及時調(diào)整，做到領(lǐng)導力量不減、班子不撤、工作不松，為檔案管理工作的順利開展提供了強有力的組織保證。公司把檔案工作作為一項重要的內(nèi)容納入公司的建設(shè)和發(fā)展規(guī)劃，與其它工作同部署、同組織、同考核。同時，配備了具有較高專業(yè)素質(zhì)工作人員任檔案管理人員，建立檔案管理工作網(wǎng)絡(luò)，形成了以分管領(lǐng)導掛帥、辦公室主任分管、檔案室具體負責、各處室協(xié)助抓的四級檔案管理網(wǎng)絡(luò)。

工程檔案是工程建設(shè)的真實記錄，是基本建設(shè)項目管理工作的重要組成部分?；I建處高度重視工程檔案管理工作，并隨著工程建設(shè)的推進初步建立了**水電工程檔案管理體系，成立了竣工辦，并在綜合辦公室配備了1名專職檔案管理人員，其它設(shè)計、監(jiān)理、施工單位也都配備了34名專、兼職檔案管理人員，負責工程檔案資料的管理工作。

（二）改善硬件設(shè)施。

為保證工程檔案管理工作的順利開展，籌建處先后制定了《竣工檔案驗收工作規(guī)定（試行）》、《檔案借閱制度》、《檔案保密制度》、《檔案統(tǒng)計制度》、《檔案鑒定、銷毀制》、《檔案庫房管理制度》、《檔案設(shè)備管理制度》等管理制度。建立了建筑面積為443m2的檔案室，其中，檔案庫房面積386m2；配備檔案密集架91列，其中，基建檔案50列，文書檔案16列，會計檔案15列；配備計算機3臺，復印機1臺，空調(diào)11臺，除濕機7臺。

（三）積極參加檔案管理專業(yè)培訓

在日常檔案管理工作中，監(jiān)理單位每月按期組織相關(guān)單位對施工單位的歸檔資料進行檢查，對存在的問題要求進行整改并在下月檢查落實整改情況，確保歸檔資料檢查工作形成閉環(huán)。同時，認真開展檔案管理培訓活動，不斷提高檔案管理工作水平。2008年，舉辦基建檔案培訓1次，清華紫光檔案管理系統(tǒng)培訓2次，參加培訓人員共計264人次。

三取得的成績

做好歸檔工作，確保案卷質(zhì)量。檔案整理由辦公室專職檔案員負責完成，做到嚴謹細致地對待每一份材料，對檔案管理要求在建工程檔案工作同工程建設(shè)同步進行，按照裝訂、分類、排列、編號、編目、裝盒等6道工序，進行分類整理，使檔案資料達到分類科學，排列有序，編號統(tǒng)一，目錄規(guī)范的標準。截至目前，**水電工程完成94個籌建期合同項目的歸檔工作，入庫案卷5170卷；主體工程正在建設(shè)，尚無歸檔案卷。歸檔后的檔案門類齊全，結(jié)構(gòu)合理，為我檔案管理工作逐步走向正規(guī)化奠定了基礎(chǔ)。

四存在的問題

在省檔案局和公司辦公室的大力支持幫助下，**水電工程檔案管理工作不斷得到加強，在檔案管理機構(gòu)、庫房設(shè)施、人員配備和制度建設(shè)、業(yè)務(wù)水平等方面都取得了新的進步，但也存在各單位對檔案管理重視不夠，存在重工程建設(shè)、輕資料整理的現(xiàn)象，資料管理與工程建設(shè)不同步，檔案管理工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和水平有待進一步提高，工程資料的完整性、系統(tǒng)性和準確性不高等問題和不足，需要我們在今后的工作認真加以克服。

篇7

光陰似箭，時節(jié)如流。2019年已悄然結(jié)束。走過2019，再回首，感慨亦多，收獲亦多，“忙并收獲著，累并快樂著”成為了工作中的主旋律，常鳴耳盼。

我的工作內(nèi)容分為兩部分：第一部分，倉庫管理員，負責管理公司干副糧油及預包裝商品的倉庫。日常工作如下：（一），庫房保管工作，負責庫房所有商品的入庫、出庫和庫存管理工作，按標準操作程序和標準管理制度做好各項工作及記錄。（二），負責庫房清潔和食品安全工作，做好庫房的清潔衛(wèi)生和隨時檢查記錄庫房內(nèi)商品的保質(zhì)期和安全狀況及各商品的動態(tài)。（三），配合其他各部門的工作。

第二部分，負責雙福市場生鮮類的采購下單以及學田灣處的臨時采購下單工作。保證生鮮類以及其他商品的采購訂單正常及時發(fā)出，并溝通供應(yīng)商保證采購商品的質(zhì)量和數(shù)量以及問題商品的退換工作。配合其他各部門的工作以及公司安排的各項工作等等。

工作以來，在公司領(lǐng)導和同事的幫助下，自己逐漸成長起來，已基本能做好其本職工作，雖偶爾工作中會出現(xiàn)錯誤，但也能虛心學習，聽取領(lǐng)導同事的意見和建議，不斷總結(jié)工作經(jīng)驗，提高工作效率。

在工作中，按照公司的規(guī)章制度，能夠準守紀律，團結(jié)同事，務(wù)實求真，樂觀上進，始終保持嚴謹認真的工作態(tài)度和一絲不茍的工作作風，努力做好自己本職工作和完成領(lǐng)導交辦的其他各項工作任務(wù)。

篇8

   關(guān)于公司員工個人工作總結(jié)

   20xx年，本人在公司領(lǐng)導和部門的領(lǐng)導的大力關(guān)懷和正確指導下，圍繞著本職崗位工作職責，立足崗位，兢兢業(yè)業(yè)，踏實工作，較好的完成各項任務(wù)，現(xiàn)將個人工作狀況具體匯報總結(jié)如下：

   一、工作總體狀況

   （一）思想進步，態(tài)度端正

   參加工作以來，本人在思想上嚴格要求自我，利用業(yè)余時間，不斷加強自我的思想理論學習，關(guān)注時政，認真學習了黨的十精神，“中國夢”等，透過加強學習，努力提高自我的思想覺悟，提升自我的內(nèi)涵素養(yǎng)，拓展視野，讓自己更好的與時俱進，適應(yīng)社會和崗位發(fā)展需求；

   （二）嚴于律己，真誠待人

   本年度，個人能夠認真學習熱力公司的各項規(guī)章制度，認真領(lǐng)會公司各項決議，始終與公司黨委持續(xù)一致。在工作中，我嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度工作，立足本職，團結(jié)同事，尊重領(lǐng)導，服從組織工作安排，在工作中能夠嚴格要求自我，同時，與同事相處真誠相待，虛心向同事們學習，學習他們身上的品質(zhì)和精神，不斷提高自我的綜合素養(yǎng)，更好更快的促進自我快速發(fā)展和提升。

   （三）立足本職，做好工作

   目前，我的工作部門客戶服務(wù)部，主要工作資料為做電子版巡檢記錄、統(tǒng)計水電周、月報表，整理檔案、庫房賬目、內(nèi)務(wù)管理等，工作資料較細較雜，因此，在工作中，我不斷培養(yǎng)自我的職責心和耐心，將職責心和耐心的培養(yǎng)放在做好工作首位，要求自己能夠靜下心來，認真處理每項工作中的細節(jié)，確保工作不在我的范圍內(nèi)出錯，不因我耽誤工作。

   1、認真做好電子版巡檢記錄：全年共對***塊電子版進行巡檢，記錄各類問題***次。

   2、統(tǒng)計水電周、月報表：對水電數(shù)據(jù)進行認真核查，按時安質(zhì)做好水電周、月報表工作，確保每張報表數(shù)據(jù)準確無誤。

   3、做好檔案管理工作。針對負責的檔案多且雜等特點，一方面?zhèn)€人認真學習檔案管理業(yè)務(wù)知識，參加相關(guān)專業(yè)知識培訓，不斷提高自我的業(yè)務(wù)理論水平；另一方面，結(jié)合檔案管理的實際狀況，完善檔案管理臺帳，定期更新檔案，嚴格遵守檔案管理制度，努力確保檔案不出差錯。此外，用心強化自我運用電子檔案管理的潛力，充分發(fā)揮電子檔案的作用。

   4、完成庫房賬目及各項內(nèi)務(wù)工作。在庫房賬目方面，堅持財務(wù)管理制度，做到賬庫相符，賬庫相實；在內(nèi)務(wù)方面，按時按質(zhì)完成領(lǐng)導交辦的各項工作任務(wù)，尤其是每日定時定期的做好辦公環(huán)境的保潔工作，努力營造一個環(huán)境衛(wèi)生，氛圍良好的工作環(huán)境。

   二、存在問題

   （一）學習力度還需要不斷提高

   在工作中，常常由于工作忙等各種原因，造成自我對于學習存在放松的現(xiàn)象，在學習上存在著務(wù)必的松懈、僥幸等思想意識，尤其是對熱力行業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識學習的力度還不夠，了解還不深，此外，對于一些政策性的理論學習存在著重視度不足等現(xiàn)象，因此，在未來的工作實際中，在這些方面自己仍需不斷加強和提高。

   （二）專業(yè)技術(shù)潛力仍需提高

   在實踐業(yè)務(wù)操作過程中，個人的業(yè)務(wù)潛力仍需不斷提升，在檔案管理等相關(guān)業(yè)務(wù)實踐過程中，自我還存在著業(yè)務(wù)素質(zhì)和潛力不強的現(xiàn)實狀況，與公司的要求尚有一段差距。

   （三）工作的統(tǒng)籌計劃性需加強

   在工作中，個人對工作的安排和計劃性仍需不斷提升，常常會因為工作安排不合理，而造成手忙腳亂的局面，極大的影響了工作的效率，這是本人需要不斷改善的地方。

   三、下步工作安排

   （一）抓學習，提內(nèi)涵。在未來的工作中，注重抓學習，重點學習黨的各項理論知識、公司的規(guī)章制度及熱力行業(yè)專業(yè)知識，努力促進自我的全面發(fā)展。

   （二）重統(tǒng)籌，提效率。不斷注重對于工作的科學安排和計劃性，用心提高工作的效率；同時，努力增強對于工作的獨立思考性，提升發(fā)現(xiàn)、分析和解決實際問題的潛力。

   （三）用心完成好各項工作任務(wù)。在未來工作中，個人將圍繞著年度工作計劃，科學安排，合理統(tǒng)籌，立足本職，認真遵守公司的各項規(guī)章制度，按期按質(zhì)的確保個人年度工作任務(wù)的圓滿完成，用心為公司的發(fā)展做出自己應(yīng)盡的職責。

   關(guān)于公司員工個人工作總結(jié)

   回顧自己所做的工作，我覺得進步不小，但是也存在著不足。例如，由于某些原因，我未能在縣級及以上的公開課教學，在今后的工作中，我將會繼續(xù)發(fā)揚自己的優(yōu)勢，努力改正自己的不足，以更高的標準來嚴格要求自己，力爭使自己在教學、科研上，都取得更大的進步，無愧于名師的稱號。

   找準方向，繼續(xù)努力

   成績永遠屬于過去，今后只有不斷地完善自我，保持良好的師德師風，這才是一個優(yōu)秀人民教師永無止境的奉獻與追求。我努力做到以下幾點：

   1、向各位名師學習，學習他們的愛崗敬業(yè)精神，學習他們的優(yōu)秀經(jīng)驗，做人民滿意的教師，做名副其實的名師。

   2、不斷學習業(yè)務(wù)和理論知識，大膽創(chuàng)新，更新教法，積極研究，總結(jié)反思，使自己由經(jīng)驗型教師向研究型教師轉(zhuǎn)變，使自己成為一名具有教學特色的名師。

   3、更好地使用網(wǎng)絡(luò)教研這一平臺，進行有效的交流學習。

   給我一片藍天，讓我飛翔；給我一道陽光，我會閃耀光芒。路漫漫，我會一直向前，作為名師，我將立足本位，勇于進取，不斷創(chuàng)新，發(fā)揮名師應(yīng)有的幫帶作用！

   關(guān)于公司員工個人工作總結(jié)

   今年在領(lǐng)導的帶動下，在全體職工的幫助下，緊緊圍繞管理所的中心工作，充分發(fā)揮崗位職能，不斷改進工作方法，提高工作效率，較好地完成了各項工作任務(wù)。

   一、強化職能，做好服務(wù)工作。

   一是認真辦文。公文是傳達單位政策、意圖的載體，公文的質(zhì)量和水平直接影響單位的暢通，能嚴格按照行文規(guī)則、行政公文格式和公文處理格式處理收、發(fā)文件。發(fā)文，堅持發(fā)文前多次校對，確保無誤，及時并符合規(guī)定，先后發(fā)文62份，收文210份。二是嚴格辦會，對于單位的各種會議，積極協(xié)助布置好會場，通知參加人員，以及協(xié)調(diào)好各個環(huán)節(jié)，有效的落實了領(lǐng)導的安排部署，保證了工作的順利進行。

   二、加強保密法的宣傳教育工作

   認真貫徹執(zhí)行《保密法》、《檔案法》等法律、法規(guī)，嚴格遵守保密制度，并認真組織學習貫徹保密法和有關(guān)保密文件精神，做好保密法的宣傳教育工作。

   三、建立健全管理制度，落實崗位責任制

篇9

一、檔案對獨立學院事業(yè)發(fā)展的重要性

檔案是真實、可靠的歷史憑證，是查考歷史事實最令人信服的依據(jù)和信證，是“一紙千金”的無價之寶。檔案對獨立學院的事業(yè)發(fā)展有著無可替代的重要作用，主要體現(xiàn)在：

（一）檔案是構(gòu)建獨立學院事業(yè)大廈的磚瓦

獨立學院檔案是學院教學、管理、科研等一切活動最真實、最原始的記錄，記錄著獨立學院成長的點點滴滴，延續(xù)了一屆又一屆管理者的記憶，記錄了獨立學院的歷史軌跡，成為聯(lián)系過去、現(xiàn)在和未來的信息紐帶，既是有形資產(chǎn)，又是無形資產(chǎn)。這些記錄在學校改革、發(fā)展和各項活動開展中發(fā)揮著不可替代的借鑒、依據(jù)作用。

（二）檔案是凝聚獨立學院師生的情感紐帶

獨立學院檔案翔實地記錄了獨立學院從成立以來發(fā)展的歷程和工作者的奮斗足跡，是學院成長壯大、艱苦創(chuàng)業(yè)的見證。利用這些檔案編寫校史、舉辦各種展覽等宣傳教育活動，對廣大師生都具有強烈的說服力和感染力。從而能進一步加深師生對學院的情感，為學院的事業(yè)發(fā)展添磚加瓦。

二、制約獨立學院檔案館（室）建設(shè)的因素

對于教育事業(yè)的發(fā)展歷程來講，獨立學院的建校時間是比較短的，如果能及時加強認識，啟動檔案館（室）建設(shè)，科學規(guī)范地對檔案進行管理，一定能夠推動獨立學院檔案事業(yè)發(fā)展步伐，充分發(fā)揮檔案工作的作用。但由于獨立學院創(chuàng)立時間短，工作千頭萬緒，檔案工作很難擺上學院的議事日程，存在著諸多制約檔案館（室）建設(shè)的因素，主要有：

（一）檔案意識不強影響?yīng)毩W院檔案館（室）的基礎(chǔ)建設(shè)

檔案收集工作是檔案館（室）一項十分重要的基礎(chǔ)工作，只有收集工作做好了，檔案館藏才會豐富，才能為今后的利用工作打好基礎(chǔ)。但是，由于受社會經(jīng)濟、文化發(fā)展條件的限制，檔案工作的重要性目前還沒有完全被獨立學院領(lǐng)導和師生員工所認識，導致了獨立學院全員檔案意識不強，嚴重制約了檔案收集工作的開展，檔案流失嚴重。

（二）規(guī)章制度缺位影響?yīng)毩W院檔案館（室）的規(guī)范化建設(shè)

目前，獨立學院的檔案管理，大多數(shù)處于起步階段，基本上沒有建立完整的檔案管理制度，少數(shù)已制定的管理制度中也是參照公辦高校的管理制度，既不符合獨立學院的實際情況，也不便于應(yīng)用和操作。缺少健全的規(guī)章制度，不僅影響檔案的質(zhì)量，也影響了檔案的歷史憑證作用。

（三）隊伍力量薄弱影響?yīng)毩W院檔案館（室）的人才建設(shè)

獨立學院的檔案工作人員大多數(shù)畢業(yè)于非檔案專業(yè)，各系、部、處室的檔案員也僅由行政管理人員兼任，缺乏檔案的專業(yè)理論知識，加上平時工作量大、任務(wù)重，基本沒有閑暇時間進行系統(tǒng)的檔案業(yè)務(wù)學習。致使獨立學院檔案專業(yè)人才匱乏，給檔案的管理工作帶來了不良的影響。

（四）經(jīng)費投入有限影響?yīng)毩W院檔案館（室）的優(yōu)化建設(shè)

對于獨立學院來說，各項資金的投入，全部由投資方自行解決，大部分沒有檔案專項經(jīng)費。加之大部分獨立學院校園占地面積有限，教學和辦公行政用房緊張，有些學院根本沒有專用的檔案庫房，有檔案庫房的獨立學院，庫房面積小，防盜、防潮、防火等設(shè)施不具備，建設(shè)標準很難達到《高等學校檔案管理辦法》的要求。長此以往，嚴重影響檔案的“壽命”。

三、推動獨立學院檔案館（室）建設(shè)的舉措

（一）增強檔案意識，豐富檔案館藏

要想做到檔案資源、檔案館藏豐富，就要做好檔案收集工作。要順利開展檔案收集工作，就必須不斷加強獨立學院全體教職工的檔案意識，只有使全體教職工充分認識檔案工作的價值和重要性，才能從源頭上杜絕文件材料的丟失或據(jù)為己有的現(xiàn)象發(fā)生，才有利于檔案的收集齊全。

首先，獨立學院的領(lǐng)導干部要轉(zhuǎn)變思想觀念，用長遠的眼光看待檔案工作，要重視和加強對檔案建設(shè)和管理工作的領(lǐng)導，要將檔案工作列入學院整體發(fā)展規(guī)劃，要把檔案工作當成衡量教學質(zhì)量和管理水平的一個重要尺度來抓，要在管理制度、工作程序等方面采取有力措施，切實幫助解決檔案工作中存在的問題和困難。

其次，要強化學院全體教職工的檔案意識，通過會議、講座、宣傳欄等多種宣傳形式，使全院教職工充分認識檔案工作的重要性，進而增強全員做好檔案工作的緊迫感、使命感、責任感和光榮感。

（二）建立規(guī)章制度，促進檔案規(guī)范化管理

一個合格的檔案館（室）就應(yīng)該有完備成文的規(guī)章制度，包括業(yè)務(wù)制度、服務(wù)制度、管理制度等。

獨立學院要依據(jù)《高等學校檔案管理辦法》、《高等學校檔案實體分類法》、《高等學校檔案工作規(guī)范》等法規(guī)，結(jié)合學院自身特點，制訂和完善檔案形成、歸檔的各項規(guī)章制度，對檔案的收集、整理、利用、保管、鑒定等作出明確、具體的規(guī)定，在日常管理中去規(guī)范指導檔案工作，保障檔案工作的進行，提高獨立學院檔案管理水平。

（三）提高專業(yè)素養(yǎng)，建立復合型檔案隊伍

檔案隊伍素質(zhì)的高低，影響著檔案基礎(chǔ)工作質(zhì)量的好壞，關(guān)系到檔案工作能否實現(xiàn)標準化與規(guī)范化。由于獨立學院的辦學機制和經(jīng)費來源等因素，獨立學院的行政管理人員往往相對精簡。結(jié)合這一實際情況，要提升獨立學院檔案管理水平，急需培養(yǎng)一支專業(yè)素養(yǎng)高、結(jié)構(gòu)合理、精干實用、高效能型的專兼職檔案管理隊伍。

首先，培養(yǎng)一至兩名專職檔案管理員，負責檔案館（室）的全局管理工作。專職檔案管理員要具備專業(yè)技術(shù)人才的素養(yǎng)，不僅要具備檔案業(yè)務(wù)知識，還要具備相應(yīng)的科學文化知識以及現(xiàn)代化管理技能。獨立學院應(yīng)積極創(chuàng)造條件，讓專職管理人員定期參加檔案業(yè)務(wù)培訓和繼續(xù)教育，學習檔案專業(yè)理論知識，從而提高業(yè)務(wù)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)素能。

其次，努力培養(yǎng)和造就兼職檔案工作隊伍。檔案工作是一種社會性、協(xié)作性很強的工作，絕不是靠某些個體的高素質(zhì)就能完成的工作，需要多方面的協(xié)同配合。依據(jù)目前獨立學院基本上實行部門立卷的實際情況，充分發(fā)揮各部門兼職檔案員的作用，是獨立學院檔案事業(yè)持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。針對獨立學院兼職檔案人員變動頻繁、隊伍不穩(wěn)定的特點，要采取普遍培訓、分類指導、典型推廣等多種有效措施，尤其要強化“短、勤、快”定期培訓和平時業(yè)務(wù)指導。

（四）加大經(jīng)費投入，優(yōu)化檔案館（室）建設(shè)

獨立學院由于用地和資金等條件限制，往往沒有及時考慮檔案館舍的建設(shè)。不過，隨著現(xiàn)代化建設(shè)的發(fā)展，數(shù)字化檔案館已成為必然趨勢。獨立學院可以利用這個契機，加大經(jīng)費投入，優(yōu)化檔案館（室）建設(shè)。

首先，按照《高等學校檔案管理辦法》要求，及時改擴建或新建符合檔案管理要求的檔案庫房，完善各類設(shè)施、設(shè)備，確保檔案庫房達到防盜、防光、防高溫、防火、防潮、防塵、防鼠、防蟲等“八防”要求，以防止檔案產(chǎn)生發(fā)霉、蟲蛀、鼠咬等現(xiàn)象。

其次，設(shè)立專項經(jīng)費，為檔案館（室）配置檔案管理現(xiàn)代化、檔案信息化所需的設(shè)備設(shè)施，加快數(shù)字檔案館（室）建設(shè)，保障檔案信息化建設(shè)，使檔案館（室）可以以全新的工作方式及時、準確、全面地為廣大師生提供全方位、高層次、多角度的服務(wù)。

篇10

根據(jù)省行下發(fā)的《關(guān)于進一步加強案件防范工作力度的通知》要求，為防范化解業(yè)務(wù)經(jīng)營中的管理風險，鞏固完善管理帶來的風險隱患，駐信陽審計辦事處組織各科室業(yè)務(wù)骨干，結(jié)合信陽分行實際，認為在當前應(yīng)開展三個方面的專項審計，即：支行管理層制度執(zhí)行的審計；營業(yè)網(wǎng)點管理崗職責履行的審計；業(yè)務(wù)的專項審計。

一、審計目的

以前年度是各類案件頻發(fā)的高發(fā)年，省、市分行先后出臺了一系列的管理制度和要求，這些措施的出臺，支行管理層是如何執(zhí)行的，營業(yè)網(wǎng)點是如何落實的，都應(yīng)是我們關(guān)注的重點。為了加大防范和遏制各類案件力度、降低案件發(fā)生頻率，作為審計部門應(yīng)結(jié)合屬地行實際，開展以內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行力相結(jié)合的審計工作，具體要做好三項專項審計。第一，支行管理層落實制度的專項審計；第二，營業(yè)網(wǎng)點管理崗的專項審計；第三，業(yè)務(wù)的專項審計。前兩項審計目的是看支行和網(wǎng)點管理人員是否認真落實制度，是否采取了切實有效的管理措施，是否從源頭上消除各類案件發(fā)生的風險隱患，是否共同構(gòu)筑了有效防范案件發(fā)生的防火墻。第三項審計的目的是為了防范新業(yè)務(wù)營銷及杜絕保險兌付時可能發(fā)生的風險。

二、審計重點

（一）支行管理層落實制度的專項審計

1．各項規(guī)章制度的落實。

上級行出臺的一系列規(guī)章制度，審計重點應(yīng)該體現(xiàn)在縣級支行的貫徹落實上。一是對文件的上傳下達和監(jiān)督執(zhí)行方面；二是重大問題的決策上，是否符合制度要求；三是機關(guān)的各項管理辦法是否到位。

2．支行部門的自律監(jiān)管。

（1）財務(wù)計劃部門（每季是否進行一次全行檢查，按季形成監(jiān)管報告）。

資產(chǎn)負債業(yè)務(wù)中，資金調(diào)度是否嚴格執(zhí)行審查、審批程序；票據(jù)回購業(yè)務(wù)是否合規(guī)；各項應(yīng)計應(yīng)付利率執(zhí)行是否正確；是否及時分析、記錄、報告大額和可疑現(xiàn)金支付。財務(wù)會計業(yè)務(wù)中，是否配備符合條件的監(jiān)管人員；是否按規(guī)定購建、使用和處置固定資產(chǎn)或抵債資產(chǎn)?？萍紭I(yè)務(wù)中，計算機及其附屬設(shè)備管理是否符合規(guī)定；計算機軟件管理是否符合規(guī)定；數(shù)據(jù)中心機房的管理是否符合規(guī)定；計算機系統(tǒng)安全生產(chǎn)管理是否符合規(guī)定；計算機系統(tǒng)安全防范管理是否符合規(guī)定。

（2）信貸（前后臺）部門（每季度是否開展一次全面檢查，按季形成監(jiān)管報告）。

是否執(zhí)行審貸部門分離制度；是否按規(guī)定進行客戶評級、授信；貸審會運作是否規(guī)范；信貸業(yè)務(wù)檔案管理是否符合規(guī)定；貸款風險分類是否真實準確；是否按規(guī)定程序辦理信貸業(yè)務(wù)；是否按規(guī)定進行授信客戶的調(diào)查和評估；貸款主體是否符合規(guī)定；銀行承兌匯票、保函等或有資產(chǎn)業(yè)務(wù)的辦理是否符合規(guī)定；信貸管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)是否準確、完整、真實；是否按規(guī)定進行貸后管理；呆帳核銷的申報、審核是否合規(guī)；以資抵債資產(chǎn)的接收、保管、處置是否合規(guī)。

（3）中間業(yè)務(wù)部門（每季度是否開展一次全面檢查，按季形成監(jiān)管報告）。

業(yè)務(wù)手續(xù)費是否按規(guī)定收取并入賬；銀行卡業(yè)務(wù)中，是否執(zhí)行業(yè)務(wù)崗位分離制度，對銀行卡申請人和擔保人的資信情況的審核是否合規(guī)；是否按規(guī)定執(zhí)行授權(quán)審批和值班制度；是否按規(guī)定接受、上級和下級銀行卡止付名單；透支管理是否合規(guī)；借記卡異常交易處理是否合規(guī)。

（4）綜合業(yè)務(wù)部門（每季度是否開展一次全面檢查，按季形成監(jiān)管報告）。

是否執(zhí)行崗位交流、重要崗位人員輪換和強制休假制度；員工工資、保險和各項福利制度執(zhí)行情況是否符合規(guī)定。

（5）安全保衛(wèi)部門（每月是否開展一次全面檢查，按月形成監(jiān)管報告）。

臨柜、守庫、押運期間安全制度是否落實；槍支管理是否符合規(guī)定；持（管）槍人員考核管理使用是否符合規(guī)定；是否按照規(guī)定開展反洗錢工作。

3．各崗位檢查頻率的審計。

（1）支行行長：每季通過調(diào)閱監(jiān)控錄像，監(jiān)督查庫情況；每季度，對支行重要空白憑證庫房全面檢查一次；每年度，不定期對全行金庫管理進行一次全面檢查。

（2）主管行長：每半年，不定期全面查庫一次；每季，對支行重要空白憑證庫房全面檢查一次；每月，調(diào)閱監(jiān)控錄像一次，重點抽查：營業(yè)前、期間和營業(yè)終了安全操作規(guī)程執(zhí)行；柜員卡的使用；現(xiàn)金、印章、柜員名章、憑證入柜、入箱、入庫；柜員交接是否在監(jiān)控下進行；“四崗三分離”執(zhí)行，管庫人員出入庫、密碼使用、庫房管理、調(diào)款交接；守庫人員值班守庫、槍支彈藥交接、押運人員著裝、站位、警戒等。銀行卡制卡、電子銀行密碼管理；重要憑證庫、計算機中心的出入，日常管理等。

（3）支行會計部門負責人：每季度查庫一次；每旬，對支行重要空白憑證庫房全面檢查一次；每周調(diào)閱監(jiān)控錄像一次，重點抽查：營業(yè)前、期間和營業(yè)終了安全操作規(guī)程執(zhí)行；柜員卡的使用；現(xiàn)金、印章、柜員名章、憑證入柜、入箱、入庫；柜員交接是否在監(jiān)控下進行；“四崗三分離”執(zhí)行，管庫人員出入庫、密碼使用、庫房管理、調(diào)款交接。

（4）財會監(jiān)管員：每周調(diào)閱監(jiān)控錄像一次，重點抽查：營業(yè)前、期間和營業(yè)終了安全操作規(guī)程執(zhí)行；柜員卡的使用；現(xiàn)金、印章、柜員名章、憑證入柜、入箱、入庫；柜員交接是否在監(jiān)控下進行；“四崗三分離”執(zhí)行，管庫人員出入庫、密碼使用、庫房管理、調(diào)款交接；守庫人員值班守庫、槍支彈藥交接、押運人員著裝、站位、警戒等。

（5）保衛(wèi)部負責人：每周調(diào)閱監(jiān)控錄像一次，重點抽查：“四崗三分離”執(zhí)行，管庫人員出入庫、密碼使用、庫房管理、調(diào)款交接；守庫人員值班守庫、槍支彈藥交接、押運人員著裝、站位、警戒等。

（6）銀行卡部負責人：每周調(diào)閱監(jiān)控錄像一次，重點抽查：銀行卡制卡、電子銀行密碼管理；ATM機運行。

（二）營業(yè)網(wǎng)點管理崗的專項審計

1．以網(wǎng)點為單位開展異地網(wǎng)點管理崗的交叉檢查。一查營業(yè)機構(gòu)負責人崗位檢查頻率是否到位，檢點是每月是否查庫一次，每周是否調(diào)閱監(jiān)控錄像一次；二查營業(yè)機構(gòu)會計主管檢查頻率是否到位，營業(yè)前、營業(yè)期間和營業(yè)終了安全操作規(guī)程的執(zhí)行是否合規(guī)；柜員卡的使用，現(xiàn)金、印章、柜員名章、憑證入柜、入箱、入庫情況；柜員交接情況；“四崗三分離”執(zhí)行情況，管庫人員出入庫；密碼使用、庫房管理、調(diào)款交接，守庫人員值班守庫、槍支彈藥交接、押運人員著裝、站位、警戒等情況。通過他人看自己，查找不足。

2．以屬地為主，實行審計辦科室包網(wǎng)點制度。不定期對所包網(wǎng)點進行專項審計或不定期明察暗訪，幫網(wǎng)點及時消除風險隱患，促進網(wǎng)點業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，對網(wǎng)點工作進行督促、指導和檢查，網(wǎng)點管控成效與科室全員績效掛鉤。

（三）業(yè)務(wù)的專項審計

為了防止片面追求業(yè)務(wù)的規(guī)模、市場份額和收入，嚴格各網(wǎng)點在宣傳上誤導客戶，使消費者誤以為銀行的保險產(chǎn)品就是儲蓄產(chǎn)品；網(wǎng)點未按保險條款對重要事項進行如實告知；對保險品種的風險提示不夠，因此要重點審計營銷人員是否逐人簽訂了《保險營銷承諾書》，開辦業(yè)務(wù)資格的申請程序是否合規(guī)，協(xié)議的簽訂是否規(guī)范，各類業(yè)務(wù)的憑證和賬簿保管是否完整等。

1．是否建立了完備的業(yè)務(wù)的操作規(guī)程，查看落實情況；檢查過程中各個崗位上的責任制是否建立；是否科學、完備，并做到有效實施。

2．檢查業(yè)務(wù)的檔案管理制度的制定與落實情況，有無管理混亂情況；檢查業(yè)務(wù)是否均與委托客戶簽訂了合同或協(xié)議，有關(guān)各方的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定是否明確、具體、完整；過程中是否嚴格按照協(xié)議規(guī)定履行職責。