導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞:思想觀念;意識(shí)形態(tài);經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

中圖分類(lèi)號(hào):F061.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1673-291X(2007)11-0013-03

人的經(jīng)濟(jì)行為與其他行為一樣,受其思想觀念支配,受其思想心理驅(qū)使｡人類(lèi)生產(chǎn)勞動(dòng)或經(jīng)營(yíng)實(shí)踐總是在一定思想觀念支配下進(jìn)行,決定著勞動(dòng)者其他方面素質(zhì)和能力的發(fā)揮程度;勞動(dòng)者總是具有一定思想的勞動(dòng)者,一個(gè)沒(méi)有任何思想的勞動(dòng)者形成不了現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力,也是不可思議的;一個(gè)思想不健康的勞動(dòng)者也形成不了現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力｡人的思想觀念素質(zhì)是一種既非物質(zhì)亦非文化的因素,主要包括思想､心理､精神､意識(shí)形態(tài)､價(jià)值觀､宗教､倫理道德等相互滲透的方面｡發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家揭示了思想觀念支配人的經(jīng)濟(jì)行為,人的經(jīng)濟(jì)行為影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總路徑｡

一､人的思想影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制或路徑――基于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的論述

(一)與新教倫理內(nèi)在契合的資本主義精神經(jīng)營(yíng)者素質(zhì)提升理性化經(jīng)濟(jì)行為經(jīng)濟(jì)發(fā)展｡韋伯指出,思想觀念和意識(shí)形態(tài)并非一定是物質(zhì)和經(jīng)濟(jì)的反映,它同樣可以成為推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷的動(dòng)力因素｡在每一項(xiàng)成功的事業(yè)背后,往往存在著一種精神氣質(zhì),它引導(dǎo)人們努力爭(zhēng)取經(jīng)濟(jì)果實(shí)的行為,鼓勵(lì)人們孜孜不倦地去開(kāi)拓､經(jīng)營(yíng),獲取利潤(rùn),積累財(cái)富｡與資本主義理性經(jīng)濟(jì)行為相配合的獨(dú)具特色的價(jià)值觀念和精神氣質(zhì),即韋伯的“資本主義精神”｡理性地有計(jì)劃地持續(xù)地追求預(yù)期利潤(rùn)的思想或態(tài)度,就是資本主義精神的本質(zhì)｡為什么現(xiàn)代資本主義恰恰產(chǎn)生在西歐,而不是世界其他任何地方?在資本主義精神與西歐新教倫理之間,是不是存在某種內(nèi)在聯(lián)系?韋伯通過(guò)歷史考察,發(fā)現(xiàn)了新教倫理與資本主義發(fā)展的精神動(dòng)力之間的生成關(guān)系,即新教倫理包含的合理成分本身具有適應(yīng)資本主義生產(chǎn)方式的生長(zhǎng)性因素｡例如,新教禁欲主義和在生活消費(fèi)上的節(jié)儉有利于社會(huì)財(cái)富的積累和增長(zhǎng),也使資本用于生產(chǎn)性投資成為可能;勤勉是價(jià)值創(chuàng)造的源泉;從事某種固定職業(yè)是為了增加上帝的榮耀的心態(tài),有利于社會(huì)專(zhuān)業(yè)化分工和資本主義生產(chǎn);講究信用是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的倫理;贏利是現(xiàn)代企業(yè)的目的;反對(duì)特權(quán)和壟斷,有利于市場(chǎng)的自由交易等｡因此,“強(qiáng)烈的資本主義商業(yè)意識(shí)與狂熱的宗教虔誠(chéng)天衣無(wú)縫地結(jié)合在同一批人身上”｡新教倫理包含的合理成分催生了資本主義精神,提升了經(jīng)營(yíng)者的個(gè)人素質(zhì),引導(dǎo)了經(jīng)營(yíng)者的理性經(jīng)濟(jì)行為,進(jìn)而促進(jìn)了資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展｡韋伯認(rèn)定,與新教倫理內(nèi)在契合的資本主義精神正是西歐資本主義產(chǎn)生發(fā)展的“始發(fā)機(jī)制”,是“養(yǎng)育現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)人的搖籃的護(hù)衛(wèi)者”｡韋伯一再?gòu)?qiáng)調(diào):“近代資本主義擴(kuò)張的動(dòng)力首先并不是用于資本主義活動(dòng)的資本額的來(lái)源問(wèn)題,更重要的是資本主義精神的發(fā)展問(wèn)題｡不管在什么地方,只要資本主義精神出現(xiàn)并表現(xiàn)出來(lái),它就會(huì)創(chuàng)造出自己的資本和貨幣供給來(lái)作為達(dá)到自身目的的手段,相反的情況則是違背事實(shí)的｡”

厲以寧也指出,新教倫理對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展起過(guò)不可忽視的作用,這在荷蘭､英國(guó)等資本主義國(guó)家的歷史上得到證實(shí)｡在新教倫理觀念的影響下,十六七世紀(jì)的荷蘭和英國(guó)的新教徒們工作勤奮,生活節(jié)儉,積累財(cái)富,創(chuàng)造事業(yè),以盡‘天職’,這就是行為目標(biāo)的理性化｡在新教倫理及其以外的其他宗教倫理觀念的影響下,甚至在非宗教倫理觀念的某種信念､某種思想､某種理想的推動(dòng)下,世界上除荷蘭､英國(guó)這樣新教國(guó)家以外的其他地方,同樣存在著人們要為一定的目標(biāo)而努力工作､創(chuàng)造事業(yè)的精神動(dòng)力｡一旦經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的精神動(dòng)力產(chǎn)生了,行為目標(biāo)理性化了,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的奇跡就會(huì)被創(chuàng)造出來(lái)｡

(二)思想意識(shí)形態(tài)個(gè)人機(jī)會(huì)主義行為受到約束交易費(fèi)用節(jié)省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展｡諾思等認(rèn)為,包括人的思想觀念､倫理道德等在內(nèi)的意識(shí)形態(tài)是一種調(diào)節(jié)機(jī)制,其本質(zhì)是每個(gè)人的行為受意識(shí)形態(tài)的調(diào)節(jié)和約束,它影響個(gè)人行為和交易費(fèi)用,從而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)｡諾思認(rèn)為,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家缺乏遠(yuǎn)見(jiàn),看不到不受約束的經(jīng)濟(jì)人的機(jī)會(huì)主義行為,于是提出了意識(shí)形態(tài)理論,用以約束這種行為,并把它作為一個(gè)變量引入交易費(fèi)用分析中,用來(lái)解釋歷史上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)｡在諾思看來(lái),一套完整的正規(guī)化制度固然對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利,但若沒(méi)有作為非正規(guī)化制度的意識(shí)形態(tài)的補(bǔ)充,經(jīng)濟(jì)發(fā)展效果是否理想就頗成問(wèn)題了｡因?yàn)?任何正規(guī)化制度都不是絕對(duì)完善的,尤其在一個(gè)博弈的社會(huì)里,盡管有整套不變的規(guī)則､檢查程序和懲罰措施,但在限制個(gè)人行為上仍存在相當(dāng)?shù)目勺冃?經(jīng)濟(jì)主體把成本外化于他人和社會(huì)的機(jī)會(huì)主義行為就是在制度不斷完善的今天依舊廣泛存在｡諾思認(rèn)為,在一般情況下,人們都有一種欲獲得某種好處而又不付費(fèi)的“搭便車(chē)”的機(jī)會(huì)主義行為傾向｡若社會(huì)成員都想成為或都等待成為“搭便車(chē)者”,那么,這個(gè)社會(huì)就失去了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力和創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)｡因此,一個(gè)社會(huì)需要通過(guò)先進(jìn)思想意識(shí)形態(tài)的力量來(lái)有效克服“搭便車(chē)”行為｡因?yàn)?意識(shí)形態(tài)使人們認(rèn)識(shí)了他們所處的環(huán)境,它通過(guò)提供給人們一種世界觀引導(dǎo),而使其行為決策簡(jiǎn)單明了,減少了社會(huì)的交易費(fèi)用｡

諾思還認(rèn)為,對(duì)制度公正與否的評(píng)價(jià)是意識(shí)形態(tài)的重要內(nèi)容,一種制度能否在低成本狀態(tài)下運(yùn)行,與人們對(duì)該制度合理性､公正性的理解高度相關(guān)｡如果一種意識(shí)形態(tài)對(duì)現(xiàn)行制度較容易理解和接受,從而就有利于現(xiàn)行制度更有效地運(yùn)行,就會(huì)減少現(xiàn)行制度運(yùn)行的成本｡如果制度變遷參與者對(duì)制度變遷發(fā)動(dòng)者權(quán)威的合法性和現(xiàn)行制度安排的公平性有較強(qiáng)的確信并能從中獲得預(yù)期收益,那么,制度變遷參與者的機(jī)會(huì)主義行為､制度變遷參與者對(duì)舊制度的惰性依賴､制度變遷的阻力和經(jīng)濟(jì)資源在制度變遷中的投入減少,制度變遷的交易費(fèi)用降低｡正如諾思說(shuō):“在社會(huì)成員相信這個(gè)制度是公平的時(shí)候,由于個(gè)人不違反規(guī)則和不侵犯產(chǎn)權(quán)――甚至當(dāng)私人的成本―收益計(jì)算不會(huì)使這樣的行為合算時(shí)――這一簡(jiǎn)單的事實(shí),規(guī)則和產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行費(fèi)用就會(huì)大量減少｡”否則,制度的執(zhí)行費(fèi)用將上升,制度力將在各抒己見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)主體的行為沖突中耗散殆盡｡因此,意識(shí)形態(tài)是個(gè)人與環(huán)境達(dá)成協(xié)議的一種節(jié)約費(fèi)用的機(jī)制｡

意識(shí)形態(tài)正是通過(guò)影響機(jī)會(huì)主義行為及交易費(fèi)用､制度執(zhí)行費(fèi)用及制度力等途徑來(lái)影響資源配置及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的｡“社會(huì)強(qiáng)有力的意識(shí)形態(tài)是使經(jīng)濟(jì)體制可行的社會(huì)穩(wěn)定要素｡如果沒(méi)有一種明確的意識(shí)形態(tài)理論,那么,我們?cè)谡f(shuō)明無(wú)論是資源的現(xiàn)代配置,還是歷史變遷的動(dòng)力上就存在著無(wú)數(shù)的困境”｡

(三)人的冒險(xiǎn)､創(chuàng)新等新思想人的冒險(xiǎn)､創(chuàng)新等行為經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)獲得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展｡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展源于經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)｡劉易斯反復(fù)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的極端重要性,他指出,“一旦人們抓住經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)是可能的,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就會(huì)發(fā)生”;或者“新經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)引起了新的富?！?“對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)說(shuō),基本問(wèn)題就是抓住機(jī)會(huì)｡因此,增長(zhǎng)的加速可能是由于新機(jī)會(huì)的出現(xiàn),也可能是由于制度的變化允許抓住業(yè)已存在的機(jī)會(huì),或者也可能是由于兩者兼有”｡

經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)又源于人的冒險(xiǎn)､創(chuàng)新等新思想及其指導(dǎo)的人的冒險(xiǎn)､創(chuàng)新等行為｡劉易斯認(rèn)為,“思想能影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)的變化,并且是社會(huì)經(jīng)濟(jì)變化的首要力量”;“新思想”即先進(jìn)思想,就是人們對(duì)創(chuàng)新､冒險(xiǎn)､新技術(shù)､新物種等新事物的認(rèn)可､接受的態(tài)度,具有某種“新思想”的人即為“新人”｡“新人”善于抓住經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì),在影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變化方面起最主要作用｡他指出:“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要求人們有冒險(xiǎn)思想,要求有適量的創(chuàng)新者｡”冒險(xiǎn)､創(chuàng)新等新思想一旦轉(zhuǎn)變?yōu)槿说男袆?dòng),是人們抓住經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的根本前提,“因?yàn)榻?jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)和新思想的這種積累性作用是相互的”｡企業(yè)家具有風(fēng)險(xiǎn)､創(chuàng)新等新思想對(duì)于企業(yè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)十分重要;同樣,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的滑坡､“繁榮的毀滅可能僅僅由于人們接受了與經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張不一致的舊習(xí)慣或舊思想”｡企業(yè)家承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等新思想的情況決定了其收入差別,“在發(fā)展的早期階段,人們顯然不愿意承擔(dān)開(kāi)發(fā)新生產(chǎn)線的風(fēng)險(xiǎn)｡貨幣很容易流向土地､貿(mào)易､放債和城市住房,而且,本國(guó)的資本家除非看到有獲得特殊利潤(rùn)的可能,否則他們就不愿意投資于礦業(yè)､公用事業(yè)､商業(yè)性農(nóng)業(yè),或者制造業(yè)｡因此,這些領(lǐng)域的贏利機(jī)會(huì)留給了外國(guó)人,外國(guó)人帶來(lái)了生產(chǎn)和組織的新技術(shù),而外國(guó)人之所以被吸引只是因?yàn)樗麄兏颐帮L(fēng)險(xiǎn)的新思想,相信能比把貨幣投資于國(guó)內(nèi)得到更多利潤(rùn)的新思想｡在發(fā)展的早期階段,利潤(rùn)與國(guó)民收入同比例增長(zhǎng),從而就有了儲(chǔ)蓄｡隨著本國(guó)企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)思想的增長(zhǎng),外國(guó)企業(yè)家被廣泛模仿,直至本國(guó)企業(yè)家最后如此之多,以致本國(guó)經(jīng)濟(jì)不再依靠外國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)｡而且,本國(guó)企業(yè)家成長(zhǎng)壯大到經(jīng)濟(jì)上獨(dú)立,甚至在一定的時(shí)候開(kāi)始輸出資本與企業(yè)家本身｡除非能充分提供追求新思想并愿意承擔(dān)引進(jìn)新思想風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)家,否則在以家庭規(guī)模為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)范圍之外,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必然是緩慢的｡因此,如果沒(méi)有足夠的實(shí)業(yè)家,或者如果實(shí)業(yè)家不愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)――無(wú)論造成這種情況的是由于他們無(wú)法增加資本,由于他們受本性膽怯所限,或者是由于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬差別不夠大――私營(yíng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)都將受到限制”｡格林菲爾德在論及低地國(guó)家荷蘭經(jīng)濟(jì)崛起時(shí),也指出,雖然初始條件不利,但具有新思想的少數(shù)商人往往能抓住新機(jī)會(huì)而致富,“精明的商人敏于察覺(jué)新的機(jī)會(huì),善于利用舊的體制,他們不怕風(fēng)險(xiǎn),其視線不會(huì)被約束性的集體想象力的虛幻所遮蔽,他們靠腌制鯡魚(yú),將貨物從一個(gè)大陸運(yùn)送到另一個(gè)大陸,開(kāi)辟金融通道而致富”｡

劉易斯還指出,具有新思想的總是少數(shù)人,因而,只有少數(shù)人能抓住經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)而致富｡統(tǒng)治階級(jí)很少能成為抓住新經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的人,他們由于傳統(tǒng)思想偏見(jiàn),一般都滿足于現(xiàn)狀,不必去尋找經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì);傳統(tǒng)思想以各種方式限制經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì),現(xiàn)在有害于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的就是傳統(tǒng)的偏見(jiàn)思想｡也不是下層人士,那些處于社會(huì)底層的人可能受到奴隸制､農(nóng)奴制或等級(jí)制度的折磨,不能去抓住新經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì);或者,他們非常貧窮,沒(méi)有受過(guò)教育,缺乏勇氣和創(chuàng)新傳統(tǒng),“任何一個(gè)受傳統(tǒng)小農(nóng)思想偏見(jiàn)束縛的處于貧窮社會(huì)類(lèi)型的小農(nóng),絕不會(huì)去尋求市場(chǎng)上的有利性信息”｡因此,“新人”來(lái)自于各中間社會(huì)階級(jí),城市人就處于中間地位｡“在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的加速中總是城市人起了決定性作用,認(rèn)為城市人對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的變化所作出的貢獻(xiàn)比住在農(nóng)村的人多的看法可能是正確的,但這并不是因?yàn)槌鞘腥嗽谏锷蟽?yōu)異,而是由于環(huán)境或機(jī)會(huì)｡由于環(huán)境不同,城市的氣氛更有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的態(tài)度與思想觀念的形成,城市人比農(nóng)村人思想更開(kāi)放,更少猜疑心,更容易接受新思想,從而能更好地從事引起技術(shù)改進(jìn)的科學(xué)研究｡城市人奮進(jìn)的態(tài)度與先進(jìn)的思想觀念使得其比農(nóng)村人更富有創(chuàng)造性,更能抓住經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)｡”

(四)企業(yè)家創(chuàng)新精神企業(yè)家創(chuàng)新行為經(jīng)濟(jì)機(jī)遇到來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展｡佩雷菲特認(rèn)為經(jīng)濟(jì)奇跡的產(chǎn)生,除了資本和勞動(dòng)兩個(gè)要素外,還有一個(gè)非物質(zhì)的第三要素,即人的各種精神氣質(zhì)因素,“這是一種質(zhì)量型的看不見(jiàn)的標(biāo)志,它將激發(fā)或者抑制､孕育或者扼殺前兩種要素,即資本要素和勞動(dòng)要素(看得見(jiàn)的數(shù)量型的物質(zhì)因素)｡能夠改變一切的,或各種派別的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們長(zhǎng)期忽略的――無(wú)論是亞當(dāng)?斯密,還是馬克思或凱恩斯,正是這個(gè)非物質(zhì)的第三要素,因?yàn)檫@個(gè)因素看不見(jiàn),抓不著｡以往論述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的各種模型都是建立在僅僅把資本與勞動(dòng)兩個(gè)因素結(jié)合在一起的基礎(chǔ)上,顯示出其弱點(diǎn),精神是創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)奇跡的關(guān)鍵”｡劉易斯的“新思想”在熊彼特看來(lái)就是“創(chuàng)新精神”,熊彼特用企業(yè)家創(chuàng)新精神很好地解釋了資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展｡他指出,企業(yè)家創(chuàng)新精神就是一種非物質(zhì)的精神力量,它總會(huì)給企業(yè)家?guī)?lái)一種“戰(zhàn)斗的沖動(dòng)”,激發(fā)企業(yè)家為社會(huì)不斷地創(chuàng)造財(cái)富,推動(dòng)社會(huì)向前發(fā)展｡企業(yè)家創(chuàng)新精神指導(dǎo)的企業(yè)家創(chuàng)新實(shí)踐是企業(yè)家精神促進(jìn)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制｡熊彼特認(rèn)為,“經(jīng)濟(jì)機(jī)遇”(即劉易斯的“經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)”)永遠(yuǎn)只屬于那些具有創(chuàng)新精神的人｡可能性是現(xiàn)實(shí)性的前提,企業(yè)家之所以崇尚創(chuàng)新,就是因?yàn)樗吹搅藙?chuàng)新可能為自己帶來(lái)潛在的贏利機(jī)會(huì),進(jìn)而將潛在的贏利機(jī)會(huì)變成為現(xiàn)實(shí)的利潤(rùn);“企業(yè)家創(chuàng)新精神的實(shí)質(zhì)就是對(duì)外部經(jīng)濟(jì)機(jī)遇的一種能動(dòng)的創(chuàng)造性的反映”,企業(yè)家“為了他的成功(即獲取利潤(rùn)),更主要地與其說(shuō)是敏銳和精力充沛,不如說(shuō)是某種精細(xì),他能抓住眼前的機(jī)會(huì),再?zèng)]有別的”｡因此,創(chuàng)新是企業(yè)家職能的實(shí)現(xiàn),是企業(yè)家精神的發(fā)揮,是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵,企業(yè)家精神的核心就是企業(yè)家創(chuàng)新精神｡熊彼特進(jìn)而認(rèn)為,創(chuàng)新就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”,把一種從未有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)方法的新組合,從而充分利用生產(chǎn)要素的作用,提高生產(chǎn)效率;尤其是創(chuàng)新先發(fā)生于個(gè)別企業(yè),可以產(chǎn)生壟斷利潤(rùn)或超額利潤(rùn)｡因此,創(chuàng)新就是贏利經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的獲得,就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展｡創(chuàng)新行為包括以下情況:采用了一種新的產(chǎn)品及其生產(chǎn)方法,開(kāi)辟了一個(gè)從未進(jìn)入過(guò)的新的市場(chǎng),掠取或控制了新的生產(chǎn)原料和半成品的供應(yīng)來(lái)源,實(shí)現(xiàn)了一種新的工業(yè)組織形式｡熊彼特認(rèn)為,“每一個(gè)人只有當(dāng)他實(shí)際上實(shí)現(xiàn)‘新組合’時(shí)才是一個(gè)企業(yè)家”;“一旦他建立了企業(yè),同常人一樣地經(jīng)營(yíng),他就會(huì)失去企業(yè)家的資格｡因此,一個(gè)人在其一生中很少能總是一個(gè)企業(yè)家｡因?yàn)?在靜態(tài)經(jīng)濟(jì)社會(huì)里,業(yè)主們因循守舊､不思進(jìn)取,過(guò)著無(wú)所事事的生活｡企業(yè)的運(yùn)營(yíng)總是局限于陳舊觀念的軌道之內(nèi),不會(huì)遇到嶄新的方法,不能孕育出企業(yè)家的經(jīng)營(yíng)能力｡因此,企業(yè)家要將創(chuàng)新推向成功,僅有淵博的知識(shí)是不夠的,還必須擁有堅(jiān)強(qiáng)的精神意志,有先見(jiàn)之明,能在社會(huì)傳統(tǒng)思想習(xí)慣普遍持懷疑､反對(duì)態(tài)度的情況下,頂住傳統(tǒng)思想習(xí)慣等方面的壓力,并反過(guò)來(lái)說(shuō)服大眾,解放大眾思想,使其支持創(chuàng)新｡

二､結(jié)論與啟示

一切導(dǎo)致家庭貧困和社會(huì)經(jīng)濟(jì)不發(fā)展的勞動(dòng)力素質(zhì)低下的原因都可以在勞動(dòng)力思想觀念素質(zhì)低下那里找到終極原因,在現(xiàn)代人的諸多素質(zhì)中,最核心最重要的就是區(qū)別于傳統(tǒng)人的思想觀念素質(zhì)｡我們可以找出太多的貧困原因,但人落后的思想觀念素質(zhì)是貧困之總根源｡“減少或消除貧困的方法很多,且各種方法的成本､效果也不一樣”｡但思想扶貧或思想反貧困是成本最低､成效最顯著的一種扶貧方法｡“扶貧先扶志”,“治窮先治愚”,“志､愚”即人的思想或精神｡因此,新時(shí)期的反貧困實(shí)踐,應(yīng)注重各種反貧困手段的綜合運(yùn)用｡不僅要注重物資､資金､技術(shù)､教育､文化等反貧困,更要通過(guò)農(nóng)民自身思想觀念素質(zhì)的現(xiàn)代化,重視思想反貧困或思想扶貧,這也是建設(shè)“鄉(xiāng)風(fēng)文明”社會(huì)主義新農(nóng)村的題中應(yīng)有之義｡

參考文獻(xiàn):

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[3] 諾思.經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷[M].上海:上海三聯(lián)書(shū)店,1991.

篇2

對(duì)于與增長(zhǎng)之間的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)學(xué)家中間存在著大量紛紜的觀點(diǎn)。本文從風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、信息獲致、公司治理、儲(chǔ)蓄動(dòng)員和促進(jìn)分工等方面論證了金融發(fā)展對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正面作用，同時(shí)經(jīng)驗(yàn)結(jié)果尤其是國(guó)際比較的結(jié)果表明，那些金融抑制狀況較為輕微、金融發(fā)展和金融自由化程度較高、政府金融監(jiān)管較為有效的經(jīng)濟(jì)，有著較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和較低的金融風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞

金融發(fā)展 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 金融風(fēng)險(xiǎn) 金融自由化

一．理想的金融體系與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

對(duì)于金融體系之于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們持有異常紛紜的觀點(diǎn)，這些結(jié)論迥異的研究成果簡(jiǎn)直使人迷惑。自熊彼特、戈德史密斯、格利和肖、麥金農(nóng)以來(lái)以至于內(nèi)生金融增長(zhǎng)學(xué)派，大量經(jīng)濟(jì)學(xué)肯定了金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的積極關(guān)系，但也有經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這個(gè)問(wèn)題持保留意見(jiàn)。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅賓遜夫人反對(duì)熊彼特所堅(jiān)持的金融部門(mén)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門(mén)并激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新行為和家精神的論斷，認(rèn)為是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)而金融追隨，經(jīng)濟(jì)發(fā)展為某種特定形式的金融安排創(chuàng)造了需求，而金融體系只是自動(dòng)和被動(dòng)地對(duì)這些需求作出反應(yīng)，這就否認(rèn)了金融體系對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極作用 。有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家不相信金融與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系是至關(guān)重要的說(shuō)法，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家盧卡斯斷言，經(jīng)濟(jì)學(xué)家過(guò)分夸大了金融因素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用 ，而發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究者則經(jīng)常以故意忽視金融來(lái)表示他們對(duì)于金融體系作用的嘲諷態(tài)度。在一本包含有三位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿》的論文集中，并沒(méi)有涉及金融在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用問(wèn)題，而且在尼古拉斯有關(guān)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的綜述中，也沒(méi)有討論金融體系問(wèn)題，甚至在列示他所忽略的問(wèn)題的清單中也未提及金融問(wèn)題 。20世紀(jì)末期金融危機(jī)的全球性蔓延更加使人們對(duì)金融體系的作用產(chǎn)生了疑慮。鑒于金融體系在經(jīng)濟(jì)中的巨大，對(duì)金融體系在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用完全視而不見(jiàn)是不現(xiàn)實(shí)的，從某種意義上來(lái)說(shuō)，金融體系在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中居于核心的地位，金融機(jī)構(gòu)、金融工具和金融市場(chǎng)的迅猛發(fā)展是近幾十年來(lái)不可否認(rèn)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。經(jīng)驗(yàn)研究證實(shí)，運(yùn)轉(zhuǎn)良好的金融體系確實(shí)對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展有巨大的促進(jìn)作用，我們特別指出“運(yùn)轉(zhuǎn)良好”，是強(qiáng)調(diào)金融體系的兩面性，即在金融體系出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題的時(shí)候，金融體系有可能引發(fā)大規(guī)模的貨幣危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)災(zāi)難性的后果。在一個(gè)不存在金融抑制、達(dá)到完全的金融自由化和金融發(fā)展、而且金融監(jiān)管非常有效的理想經(jīng)濟(jì)中，金融體系的運(yùn)作可以對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生積極推動(dòng)作用，我們?cè)谶@部分內(nèi)容中就是試圖描述這樣一個(gè)理想情形下金融體系對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能具有的積極功能；而經(jīng)驗(yàn)研究尤其是國(guó)際比較分析的結(jié)果也表明，那些金融抑制狀況較為輕微、金融發(fā)展和金融自由化程度較高、政府金融監(jiān)管較為有效的經(jīng)濟(jì)，比那些金融抑制嚴(yán)重、金融發(fā)展和金融自由化比較滯后、政府金融監(jiān)管效率低下的經(jīng)濟(jì)，有更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和更少的金融風(fēng)險(xiǎn)。金融自由化和金融發(fā)展程度較高的金融體系可以從至少五個(gè)方面促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，分而言之：

金融自由化和金融發(fā)展程度較高的金融體系有利于風(fēng)險(xiǎn)的交易、風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)分散化和各交易主體的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。在所有風(fēng)險(xiǎn)中，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（liquidity risk）是最為普通的一種金融風(fēng)險(xiǎn)，所謂流動(dòng)性（liquidity），就是一種資產(chǎn)可以以協(xié)議價(jià)格被轉(zhuǎn)換為購(gòu)買(mǎi)力的速度和便利程度，而所謂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，是源于與將一種資產(chǎn)轉(zhuǎn)換為交易媒介相聯(lián)系的不確定性。信息的不對(duì)稱(chēng)（informational asymmetries）和交易成本（transaction costs）都可能影響流動(dòng)性，加劇流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，這些摩擦產(chǎn)生了一種動(dòng)力，導(dǎo)致可以提高流動(dòng)性的金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生。直覺(jué)和事實(shí)都可以幫助我們理解金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)在提高流動(dòng)性方面的作用，使我們?cè)诹鲃?dòng)性和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間建立一種聯(lián)系。經(jīng)濟(jì)中的高收益項(xiàng)目往往需要較長(zhǎng)時(shí)期的資本承諾，但是儲(chǔ)蓄者卻不希望長(zhǎng)時(shí)期放棄對(duì)其儲(chǔ)蓄的控制權(quán)，因而假若金融體系不存在或者金融體系出于非常幼稚的發(fā)展階段，就不能提高長(zhǎng)期投資的流動(dòng)性，因此較高收益率的投資就不可能實(shí)現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)史學(xué)家希克斯通過(guò)對(duì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)史的研究，認(rèn)為革命時(shí)期英國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)達(dá)使得流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)得以減輕，這是工業(yè)革命發(fā)生于英國(guó)的重要原因。根據(jù)希克斯的研究，工業(yè)革命最初幾十年所生產(chǎn)的產(chǎn)品其實(shí)在很早之前就被發(fā)明出來(lái)，技術(shù)創(chuàng)新本身并不能自動(dòng)保證可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，相反，技術(shù)創(chuàng)新的成果需要大量的長(zhǎng)期的資本投入和資本承諾，而在18世紀(jì)的英國(guó)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵性的新要素正是資本市場(chǎng)流動(dòng)性。在存在流動(dòng)性金融市場(chǎng)的情況下，儲(chǔ)蓄者持有諸如股票和債券等轉(zhuǎn)換便捷的流動(dòng)性資產(chǎn)，同時(shí)，資本市場(chǎng)將這些流動(dòng)性金融工具轉(zhuǎn)化為非流動(dòng)性的生產(chǎn)過(guò)程中的長(zhǎng)期資本投資，假如沒(méi)有金融市場(chǎng)這種轉(zhuǎn)換，需要大規(guī)模長(zhǎng)期資本投入和資本承諾的英國(guó)工業(yè)革命就不會(huì)產(chǎn)生 。除了降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)之外，金融體系還會(huì)降低與個(gè)人項(xiàng)目、私人廠商、個(gè)別產(chǎn)業(yè)和地區(qū)有關(guān)的金融風(fēng)險(xiǎn)，也就是所謂具有個(gè)人特征的風(fēng)險(xiǎn)（idiosyncratic risk）。銀行、共同基金和證券市場(chǎng)等金融機(jī)構(gòu)和金融工具都可以提供風(fēng)險(xiǎn)分散和分擔(dān)以及風(fēng)險(xiǎn)交易的渠道，通過(guò)改變資源配置和儲(chǔ)蓄率水平，金融體系提供風(fēng)險(xiǎn)分散化的服務(wù)可以影響長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，而且對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新有推進(jìn)作用。在金融發(fā)達(dá)的國(guó)家，金融市場(chǎng)體系提供了流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制，滿足了大規(guī)模長(zhǎng)期性投資和大規(guī)模技術(shù)創(chuàng)新的需要。

金融自由化和金融發(fā)展程度較高的金融體系有利于獲得更多有關(guān)投資和資源配置的信息，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著重要的意義。相對(duì)于金融體系而言，私人的信息獲致成本（information acquisition costs）更高，私人沒(méi)有能力和動(dòng)力去搜集大量的有關(guān)企業(yè)、管理者以及經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)的信息，因此，私人信息獲致成本的高昂創(chuàng)造了金融中介產(chǎn)生的激勵(lì)。金融中介機(jī)構(gòu)在獲致信息方面的優(yōu)勢(shì)使信息成本得到節(jié)約，因而有利于有關(guān)投資機(jī)會(huì)、投資收益、經(jīng)營(yíng)管理狀況、宏觀經(jīng)濟(jì)等信息的收集和傳遞，這就提高了資源配置的效率并促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。運(yùn)轉(zhuǎn)良好的金融市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)和完備的金融工具，是經(jīng)濟(jì)中各種投資信息的重要傳播渠道，這些信息引導(dǎo)著經(jīng)濟(jì)資源的市場(chǎng)配置。在金融自由化程度和金融發(fā)展程度較高的發(fā)達(dá)國(guó)家，一般擁有發(fā)達(dá)的股票市場(chǎng)，股票市場(chǎng)是有關(guān)廠商的各種信息獲取和擴(kuò)散的通道，當(dāng)股票市場(chǎng)的規(guī)模和流動(dòng)性增大的時(shí)候，投資者就會(huì)獲得更多的有關(guān)廠商經(jīng)營(yíng)管理以及宏觀經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)的信息。而在那些金融自由化和金融發(fā)展程度較低的國(guó)家，信息獲致的成本高昂，這就阻礙了私人資本向長(zhǎng)期投資的轉(zhuǎn)變，阻礙了高收益投資的形成，資本配置的效率被嚴(yán)重降低。金融抑制的消極后果之一是使得信息獲致成本增大，從而不利于資源配置效率的提高。

金融自由化和金融發(fā)展程度較高的金融體系有利于加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)督和改善公司治理。大量金融中介和金融機(jī)構(gòu)的存在，降低了投資者獲取有關(guān)經(jīng)營(yíng)者信息的成本，尤其在股票市場(chǎng)上透明度較高的股票價(jià)格，成為一種獲致成本極低的公共品，投資者很容易通過(guò)股票價(jià)格以及股票市場(chǎng)上公布的其他公司信息來(lái)判斷管理者的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)行有效的監(jiān)督，從而促使經(jīng)營(yíng)者改善公司治理和調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略。所以在金融自由化程度較高從而金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家，投資者從發(fā)達(dá)的金融體系中獲取了大量信息，這些信息有助于投資者對(duì)于經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)督，因而，金融體系在這里似乎充當(dāng)了一個(gè)無(wú)形的管理者和社會(huì)評(píng)判者的角色，發(fā)達(dá)的金融體系可以依照市場(chǎng)原則對(duì)資金的流動(dòng)進(jìn)行有效的配置，可以對(duì)經(jīng)營(yíng)者形成有效的監(jiān)督和約束機(jī)制，從而提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率，從而提高長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。相反，在金融抑制的經(jīng)濟(jì)中，信息獲致成本較高，人們難以通過(guò)金融體系來(lái)獲得有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)的信息，因而投資者就難以對(duì)經(jīng)營(yíng)者的業(yè)績(jī)作出適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)和監(jiān)督。為了克服這個(gè)缺陷，在金融抑制的國(guó)家就會(huì)特別抑制金融市場(chǎng)（比如股票市場(chǎng)）的作用，而試圖以銀行等間接金融機(jī)構(gòu)甚至政府的直接干預(yù)來(lái)形成資本配置的主要手段，金融市場(chǎng)對(duì)廠商行為的監(jiān)督約束機(jī)制被削弱，因此就不得不以政府的權(quán)威形成另外一種監(jiān)督與約束的機(jī)制，而后者顯然是成本高昂的。

金融自由化和金融發(fā)展程度較高的金融體系有利于動(dòng)員儲(chǔ)蓄(mobilizing savings)和大規(guī)模資金積聚。動(dòng)員儲(chǔ)蓄和促進(jìn)資本積聚是金融體系最基本的功能之一，通過(guò)加強(qiáng)流動(dòng)性、提供風(fēng)險(xiǎn)分散化機(jī)制、以及降低信息獲致成本，金融體系可以有助于經(jīng)濟(jì)中的分散資本的快速和大規(guī)模積聚，從而為工業(yè)化和長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供足夠的資本。動(dòng)員儲(chǔ)蓄是要花費(fèi)成本的，但是發(fā)達(dá)的金融體系通過(guò)大量的金融中介機(jī)構(gòu)、金融工具和廣闊的金融市場(chǎng)，降低了由不同私人手中收集儲(chǔ)蓄的交易成本，同時(shí)也成功地使得儲(chǔ)蓄者在放棄其儲(chǔ)蓄控制權(quán)的時(shí)候感到安全可靠，降低了儲(chǔ)蓄者與生產(chǎn)者之間的信息不對(duì)稱(chēng)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)史的事實(shí)表明，在美國(guó)19世紀(jì)后期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，投資銀行在儲(chǔ)蓄動(dòng)員中起到重大作用。許多投資銀行利用自身與歐洲市場(chǎng)的聯(lián)系而從境外籌集了大量資本，還有很多投資銀行與美國(guó)境內(nèi)的實(shí)業(yè)家和銀行建立密切聯(lián)系以利于儲(chǔ)蓄動(dòng)員，還有的投資銀行在各州之間巡回宣傳以向居民戶出售證券，這些資金籌集行為對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到重要推動(dòng)作用 。在金融自由化程度和金融發(fā)展程度較高的發(fā)達(dá)國(guó)家，有關(guān)動(dòng)員儲(chǔ)蓄的金融創(chuàng)新層出不窮，所有這些金融創(chuàng)新的目的都是降低儲(chǔ)蓄動(dòng)員中的交易成本和信息不對(duì)稱(chēng)，從而對(duì)于資源配置效率起到有效的增進(jìn)作用。而金融抑制的國(guó)家進(jìn)行儲(chǔ)蓄動(dòng)員的方式是通過(guò)利率的扭曲、對(duì)金融市場(chǎng)的壓制以及金融工具和金融機(jī)構(gòu)的單一化而實(shí)現(xiàn)的，這些金融抑制政策雖然在短期內(nèi)可以起到動(dòng)員儲(chǔ)蓄的作用，但是長(zhǎng)期來(lái)看卻抑制了儲(chǔ)蓄和投資的形成，增加儲(chǔ)蓄動(dòng)員的交易成本和信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象，長(zhǎng)期中抑制了金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

金融自由化和金融發(fā)展程度較高的金融體系有利于促進(jìn)專(zhuān)業(yè)化分工和交換。斯密思想中的核心觀念之一，就是較低的交易成本可以允許更大的專(zhuān)業(yè)化分工，因?yàn)橐粋€(gè)專(zhuān)業(yè)化分工較細(xì)的經(jīng)濟(jì)所包含的交易比自給自足經(jīng)濟(jì)（autarkic economy）所包含的交易要多得多，專(zhuān)業(yè)化分工得以形成的基本條件就是交易成本要足夠低。金融自由化和金融發(fā)展程度較高的國(guó)家，由于其金融體系的發(fā)達(dá)，使得經(jīng)濟(jì)中的交易成本和信息成本有效降低，交易成本的降低有利于經(jīng)濟(jì)中專(zhuān)業(yè)化程度的加深，而專(zhuān)業(yè)化程度的加深意味著更活躍的交易與技術(shù)創(chuàng)新，從而也就意味著更強(qiáng)勁的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?？傊?，以上我們綜述了金融自由化和金融發(fā)展程度較高的金融體系對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展所可能起到的積極作用，并對(duì)金融自由化經(jīng)濟(jì)和金融抑制經(jīng)濟(jì)的績(jī)效逐一作了比較。不過(guò)，需要指出的是，金融體系的這些積極層面的作用，都是建立在理想化的假設(shè)之上，現(xiàn)實(shí)中的金融體系由于各種因素的制約，會(huì)使得上述功能受到削弱，尤其在金融體系遭受重大沖擊的時(shí)候，比如在嚴(yán)重的貨幣危機(jī)和金融危機(jī)的時(shí)候，金融體系的崩潰會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)造成災(zāi)難性后果。同時(shí)，在金融自由化過(guò)程中，也會(huì)伴隨出現(xiàn)一些金融脆化和金融動(dòng)蕩的情形，這些金融不穩(wěn)定因素的存在，也削弱了金融體系在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的積極作用。二．基于經(jīng)驗(yàn)和國(guó)際比較的結(jié)論

學(xué)家們已經(jīng)在和金融自由化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間相關(guān)關(guān)系上進(jìn)行了大量經(jīng)驗(yàn)研究，這些經(jīng)驗(yàn)涉及公司層面的研究、產(chǎn)業(yè)層面的研究、特定國(guó)家的研究以及更廣泛的跨國(guó)比較研究，這些研究都揭示出在金融體系的作用和經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)之間存在著很強(qiáng)的正相關(guān)的關(guān)系。和經(jīng)驗(yàn)研究的結(jié)果都很難使我們下結(jié)論說(shuō)，金融體系僅僅是自動(dòng)地對(duì)經(jīng)濟(jì)行為和化作出反應(yīng)，或者說(shuō)金融發(fā)展僅僅是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程的一個(gè)附加產(chǎn)品。有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和金融體系之關(guān)系的開(kāi)創(chuàng)性研究始于戈德史密斯，他使用了1860-1963這一個(gè)世紀(jì)中間35個(gè)國(guó)家的統(tǒng)計(jì)資料，得到結(jié)論說(shuō)：“假如考慮幾十年這樣的長(zhǎng)時(shí)期，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和金融發(fā)展之間存在著很強(qiáng)的平行關(guān)系；在數(shù)據(jù)比較充分的國(guó)家，甚至出現(xiàn)這樣的，即經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的時(shí)期同時(shí)伴隨著金融發(fā)展的平均速度的快速增加 ?！钡歉甑率访芩沟慕?jīng)驗(yàn)研究存在著若干缺陷：一是其經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)僅限于35個(gè)國(guó)家；二是未對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的其他因素進(jìn)行系統(tǒng)性的控制；三是沒(méi)有考察金融發(fā)展是否與生產(chǎn)率提高以及資本積聚有關(guān)聯(lián)；四是金融中介的規(guī)模未必能夠準(zhǔn)確衡量金融體系的作用；五是金融體系之規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的緊密關(guān)系并未揭示其因果關(guān)系，這些缺陷，戈德史密斯自己也有所察覺(jué)，而這些開(kāi)創(chuàng)性的成果為以后的研究者奠定了論基礎(chǔ)。20世紀(jì)90年代以來(lái)，許多研究者開(kāi)始在方法論上彌補(bǔ)戈德史密斯的缺陷，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與金融體系之間的關(guān)系進(jìn)行更精密的考察。King & Levine考察了1960-1989年這30年間80個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)，并對(duì)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的其他要素進(jìn)行系統(tǒng)性控制，研究了資本積累和生產(chǎn)率提高的渠道，建立了衡量金融發(fā)展的其他方法，并分析了金融發(fā)展水平是否可以用以預(yù)測(cè)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、資本積聚和生產(chǎn)率的增長(zhǎng) 。

King & Levine使用四種方法來(lái)衡量金融發(fā)展的水平，試圖以此更準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)金融體系的作用。表1概括了1985年四種指標(biāo)值相對(duì)于人均實(shí)際GDP的比率。第一個(gè)指標(biāo)DEPTH，表示金融中介規(guī)?；蚪鹑隗w系流動(dòng)性負(fù)債與GDP的比率，結(jié)果顯示，最富國(guó)家的公民（按人均收入額屬于前25%的人）的年收入的三分之二是以正式金融中介中的流動(dòng)資產(chǎn)形式持有的，而最窮國(guó)家的公民（按人均收入額計(jì)算屬于最低的25%的人）僅有四分之一的收入是以流動(dòng)資產(chǎn)形式持有的?？梢?jiàn)，在實(shí)際人均GDP和DEPTH之間存在著很強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系。金融發(fā)展的第二個(gè)指標(biāo)BANK，表示中央銀行與商業(yè)銀行在配置信貸方面所占據(jù)的地位，它等于銀行信貸與銀行信貸加中央銀行國(guó)內(nèi)資產(chǎn)的比率。設(shè)置這個(gè)指標(biāo)的目的，是要說(shuō)明，在一個(gè)國(guó)家中，銀行一般比中央銀行更有可能實(shí)現(xiàn)金融體系的信貸功能以及其他功能。雖然設(shè)置這個(gè)指標(biāo)有著內(nèi)在缺陷，比如銀行并不是提供有價(jià)值的金融功能的唯一金融中介，另外銀行也有可能只為政府所有的或者公共企業(yè)提供信貸，但是這個(gè)指標(biāo)大體可以反映金融中介在一個(gè)國(guó)家信貸行為中的重要性。在最富國(guó)家中，BANK這個(gè)指標(biāo)達(dá)到90%，相反，在最窮的國(guó)家，商業(yè)銀行所提供的信貸數(shù)量幾乎與中央銀行所提供的信貸數(shù)量處于同等水平。第三個(gè)指標(biāo)PRIVATE，等于提供給私人部門(mén)的信貸數(shù)量在總信貸數(shù)量（不包含對(duì)銀行的信貸）中的比重，而第四個(gè)指標(biāo)PRIVY，等于提供給私人企業(yè)的信貸數(shù)量占GDP的比重。這兩個(gè)指標(biāo)背后的假設(shè)是，那些為私人部門(mén)提供信貸的金融體系比那些僅僅為國(guó)有部門(mén)和政府企業(yè)提供信貸的金融體系更有動(dòng)力投身于加強(qiáng)對(duì)于企業(yè)的研究，更有動(dòng)力進(jìn)行公司控制，也更有動(dòng)力去提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)、動(dòng)員儲(chǔ)蓄和提高交易水平。從表中可以看出，在人均實(shí)際GDP和流向私人部門(mén)的貸款數(shù)量之間，存在著統(tǒng)計(jì)上非常顯著的正相關(guān)關(guān)系。

King & Levine接下來(lái)繼續(xù)探討1960-1989年間標(biāo)志著金融發(fā)展水平的這四個(gè)指標(biāo)（F）與同時(shí)期三個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)（G）之間的經(jīng)驗(yàn)關(guān)系的緊密程度。三個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)是人均實(shí)際GDP的平均增長(zhǎng)率、人均資本存量的平均增長(zhǎng)率和總生產(chǎn)率增長(zhǎng)率，所謂總生產(chǎn)率增長(zhǎng)率，即“索洛余值”（Solow residual），是用人均實(shí)際GDP增長(zhǎng)率減去人均資本存量增長(zhǎng)率的0.3倍。如果用F（i）表示1960-1989年間代表金融發(fā)展（DEPTH，BANK，PRIVY，PRIVATE）的第 i個(gè)指標(biāo)的值，用G（j）表示同時(shí)期代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（人均GDP增長(zhǎng)率、人均資本存量增長(zhǎng)率、生產(chǎn)率增長(zhǎng)率）的第j個(gè)指標(biāo)，用X表示控制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)的其他要素（如人均收入、、穩(wěn)定性、匯率、貿(mào)易、財(cái)政有貨幣政策等）的條件信息矩陣，那么在77國(guó)中進(jìn)行12次回歸分析的公式就是：

G（j）=α+βF（i）+γX+ε

篇3

關(guān)鍵詞：農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；金融發(fā)展關(guān)系

中圖分類(lèi)號(hào)：F320 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.11974/nyyjs.20170432152

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村金融都有了質(zhì)的飛躍。農(nóng)業(yè)作為我國(guó)第一產(chǎn)業(yè)，有必要立足于當(dāng)前金融發(fā)展形勢(shì)，改變農(nóng)村金融現(xiàn)狀，更快更好地推進(jìn)相關(guān)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)工程。

1 我國(guó)農(nóng)村金融發(fā)展?fàn)顩r

1.1 農(nóng)村金融發(fā)展理論概述 以及發(fā)展過(guò)程

在20世紀(jì)80年代農(nóng)村金融主要推行的政策是傳統(tǒng)的農(nóng)村信貸補(bǔ)貼政策。其主要以政府干預(yù)為主要方式，主張政府對(duì)農(nóng)村金融市場(chǎng)進(jìn)行補(bǔ)貼的理論。還有1種理論就是農(nóng)村金融市場(chǎng)理論，它完全否定了農(nóng)村信貸補(bǔ)貼這種手段，認(rèn)為只有采取金融市場(chǎng)的方式才能夠推動(dòng)農(nóng)村金融發(fā)展。為適應(yīng)我國(guó)當(dāng)前發(fā)展的環(huán)境形勢(shì)，不完全競(jìng)爭(zhēng)理論應(yīng)運(yùn)而生，這種理論認(rèn)為政府不起主導(dǎo)作用，而是通過(guò)引導(dǎo)和規(guī)范農(nóng)村金融市場(chǎng)來(lái)促進(jìn)農(nóng)村金融發(fā)展。其反對(duì)政府進(jìn)行市場(chǎng)利率定價(jià)，支持政府采取相關(guān)政策輔助協(xié)調(diào)來(lái)保證其他銀行利潤(rùn)不變的情況下可以實(shí)現(xiàn)低息融資。

我國(guó)農(nóng)村金融發(fā)展主要經(jīng)過(guò)了4個(gè)時(shí)期。1979―1993年，農(nóng)村金融的發(fā)展方向主要是建立新的農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)，1993―1996年這段時(shí)間，其方向主要是完善服務(wù)性的農(nóng)村金融體系，而1997―2005年這段時(shí)間，則強(qiáng)調(diào)了對(duì)農(nóng)村金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和控制，提出要加強(qiáng)農(nóng)村信用合作社在農(nóng)村金融市場(chǎng)的主導(dǎo)能力，2006年―現(xiàn)在，實(shí)行的是農(nóng)村金融改革，提出創(chuàng)新金融機(jī)構(gòu)來(lái)適應(yīng)新環(huán)境的變化。

1.2 農(nóng)村金融發(fā)展現(xiàn)狀

我國(guó)目前仍然處于農(nóng)村金融改革關(guān)鍵期，雖然近年來(lái)農(nóng)村金融發(fā)展的整體水平有所提高，但依然存在農(nóng)村的金融機(jī)構(gòu)規(guī)模小、數(shù)量少、金融機(jī)制不健全、發(fā)展速度慢等問(wèn)題。在現(xiàn)代化發(fā)展大環(huán)境下，流入第2和第3產(chǎn)業(yè)的貸款越來(lái)越多，而在農(nóng)業(yè)方面的貸款額度都比較小，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展在基礎(chǔ)上就沒(méi)有其他產(chǎn)業(yè)牢固。目前，我國(guó)也正創(chuàng)立新型金融機(jī)構(gòu)，比如村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村互助社等金融機(jī)構(gòu)，這些都能夠稱(chēng)得上是我國(guó)農(nóng)村金融改革的成功典范。

2 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與農(nóng)村金融發(fā)展的關(guān)系分析

提到農(nóng)村金融的發(fā)展，可能大家第1個(gè)都會(huì)想到農(nóng)業(yè)貸款，但金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行的農(nóng)業(yè)貸款對(duì)農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人均收入的增長(zhǎng)作用不大。農(nóng)村金融發(fā)展與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)2者之間的關(guān)系，其實(shí)主要體現(xiàn)在農(nóng)村金融的發(fā)展可以影響農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)制。雖然儲(chǔ)蓄率的上升下降是極不穩(wěn)定的，但不能夠否認(rèn)金融發(fā)展可以給儲(chǔ)蓄率帶來(lái)不小的影響，金融的發(fā)展可以很大程度上分散金融風(fēng)險(xiǎn)。有效地開(kāi)發(fā)農(nóng)村金融資源，可以促進(jìn)農(nóng)村儲(chǔ)蓄率的提升，也給農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)影響。

農(nóng)業(yè)金融發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生多大的影響主要取決于金融儲(chǔ)蓄向金融投資的轉(zhuǎn)化率高低。目前有部分金融資源是不能夠轉(zhuǎn)換為投資的，他們多數(shù)都以交易成本和信息成本的形式流入了金融中介機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)從分散的儲(chǔ)蓄戶那里吸收儲(chǔ)蓄時(shí)帶來(lái)交易成本，而金融機(jī)構(gòu)為了能夠讓儲(chǔ)蓄戶放棄積蓄控制時(shí)會(huì)付出的信息成本。不能否定這種機(jī)構(gòu)的存在，但完善農(nóng)村金融體系一定要讓手續(xù)費(fèi)用或者傭金費(fèi)用得到降低，才能夠極大地提高金融運(yùn)作效率，讓農(nóng)村金融市場(chǎng)走向市場(chǎng)化的道路。農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不能夠改善農(nóng)村金融規(guī)模以及結(jié)構(gòu)，但農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的確能夠提高農(nóng)村金融轉(zhuǎn)化率。

3 搞好農(nóng)村金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的建議

要提高農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)的效率，就要合理化金融結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。立足于新媒體時(shí)代，合理應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，把握農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)際狀況和農(nóng)業(yè)需要，從技術(shù)上確保金融機(jī)構(gòu)效率的提高。也要加強(qiáng)內(nèi)部管理人員的素質(zhì)培訓(xùn)，提高其管理水平和金融管理手段，進(jìn)一步提升整個(gè)金融機(jī)構(gòu)的效率?？隙ㄒ约爸匾暦钦?guī)農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)的存在，積極引導(dǎo)其與國(guó)有金融資源進(jìn)行合作，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)的合理化。繼續(xù)合理建設(shè)與運(yùn)營(yíng)操作中西部地區(qū)金融機(jī)構(gòu)，推動(dòng)全面農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)建設(shè)。

加快改革和創(chuàng)新的腳步，構(gòu)建科學(xué)化干預(yù)政策和現(xiàn)代化金融體系。順應(yīng)形勢(shì)發(fā)展，政府應(yīng)該減弱其控制力，促進(jìn)非正式金融資本融入到整個(gè)金融市場(chǎng)領(lǐng)域，以活化金融資本為主要目的進(jìn)行適當(dāng)性干預(yù)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化金融體系的構(gòu)建。面對(duì)農(nóng)村金融發(fā)展滯后的現(xiàn)象，應(yīng)該要完善農(nóng)村金融機(jī)制，促進(jìn)國(guó)有和民有資本的融合，保證其推動(dòng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

4 結(jié)束語(yǔ)

要正確的認(rèn)識(shí)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和農(nóng)村金融發(fā)展與之間的關(guān)系，就必須要對(duì)農(nóng)村金融行業(yè)的發(fā)展予以高度的扶持，這對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和農(nóng)村消費(fèi)水平的提升都有著十分關(guān)鍵的作用。

篇4

關(guān)鍵詞：新古典增長(zhǎng)；內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；金融發(fā)展；水平效應(yīng)；增長(zhǎng)效應(yīng)

中圖分類(lèi)號(hào)：F091．348．1；F830 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002―2848―2006(05)―0045―07

一、引 言

早在三十多年前，GoldsmithLlj、McKinnon和Shaw等人就對(duì)金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這一議題進(jìn)行了深入研究，其研究結(jié)果表明，金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著正相關(guān)關(guān)系。盡管Goldsmith等人的工作富有啟發(fā)意義，但他們以新古典增長(zhǎng)理論作為其理論分析的基礎(chǔ)，缺少必要的分析工具。新古典增長(zhǎng)理論的基本假設(shè)是，技術(shù)是外生給定的，經(jīng)濟(jì)主體的利潤(rùn)最大化行為對(duì)技術(shù)水平不產(chǎn)生影響。按照新古典增長(zhǎng)理論的邏輯，雖然金融部門(mén)的發(fā)展，能動(dòng)員更多的儲(chǔ)蓄，并能更有效的將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，但對(duì)經(jīng)濟(jì)所起的主要作用，是增加物質(zhì)資本投資，而不是提高技術(shù)水平。所以，在新古典增長(zhǎng)模型中，金融系統(tǒng)的發(fā)展，只能促進(jìn)產(chǎn)出水平的暫時(shí)增加，而不能提高產(chǎn)出的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率，即金融系統(tǒng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)只有“水平效應(yīng)”，而無(wú)“增長(zhǎng)效應(yīng)”。新古典增長(zhǎng)理論關(guān)于金融系統(tǒng)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用的悲觀結(jié)論，使得金融發(fā)展理論在經(jīng)歷70年代短暫的興盛之后，便步新古典增長(zhǎng)理論的后塵，遠(yuǎn)離了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的中心領(lǐng)域。

近來(lái)，學(xué)術(shù)界對(duì)金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的興趣的升溫，應(yīng)主要來(lái)源于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的思想啟發(fā)和技術(shù)支持。20世紀(jì)80年代末興起的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，為肇始于70年代初的金融發(fā)展理論的進(jìn)一步發(fā)展提供了強(qiáng)大的原動(dòng)力。金融發(fā)展理論與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的迅速融合，不僅使舉步維艱的金融發(fā)展理論進(jìn)入了一個(gè)新的階段，而且也在悄悄改變著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論特別是內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論只注重實(shí)體經(jīng)濟(jì)而漠視貨幣與金融部門(mén)的歷史。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論區(qū)別于新古典理論的核心假設(shè)是，技術(shù)不是外生而是內(nèi)生的，是由經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部因素決定的，即經(jīng)濟(jì)主體的最優(yōu)化行為，能對(duì)技術(shù)水平產(chǎn)生影響。根據(jù)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)主體的行為，如消費(fèi)者偏好的變化、廠商的物質(zhì)資本及R&D投資、政府經(jīng)濟(jì)政策和制度安排的改變等，均能影響經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率。因此，金融部門(mén)的發(fā)展，通過(guò)動(dòng)員更多的儲(chǔ)蓄、提高儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化的效率和向高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)融資等方式，能對(duì)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)發(fā)揮持續(xù)而顯著的作用。所以，金融系統(tǒng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅有水平效應(yīng)，而且有增長(zhǎng)效應(yīng)。因此，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的興起，為金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間相關(guān)關(guān)系的研究，提供了一個(gè)早期研究者所不具備的堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和分析工具。

為比較金融發(fā)展在新古典增長(zhǎng)模型和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中的不同效應(yīng)，本文分別建立了引入金融部門(mén)的新古典增長(zhǎng)模型和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，并對(duì)金融發(fā)展的增長(zhǎng)效應(yīng)和水平效應(yīng)進(jìn)行對(duì)比分析。由于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的內(nèi)容十分龐雜，僅就某一模型進(jìn)行討論不免有以偏概全之嫌，為避免論證的片面性，本文選擇了資本外溢、知識(shí)創(chuàng)新和人力資本等三類(lèi)代表性內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。通過(guò)比較分析，本文認(rèn)為，金融發(fā)展在新古典增長(zhǎng)模型中只有水平效應(yīng)而無(wú)增長(zhǎng)效應(yīng)，而在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中則兼具水平效應(yīng)和增長(zhǎng)效應(yīng)。

二、新古典增長(zhǎng)中的金融發(fā)展效應(yīng)

下面，本文通過(guò)在新古典增長(zhǎng)模型中引入金融部門(mén)，來(lái)分析新古典增長(zhǎng)中的金融發(fā)展的水平效應(yīng)和增長(zhǎng)效應(yīng)。

(一)模型基本假設(shè)

1．消費(fèi)者行為假設(shè)。假設(shè)經(jīng)濟(jì)由可存活無(wú)限期界Ramseyt式的消費(fèi)者組成。令人口的增長(zhǎng)率為n，初始的人口規(guī)模為L(zhǎng)0=1，則t期的人口數(shù)量為L(zhǎng)1，＝L0eet“。消費(fèi)者的收入來(lái)源于勞動(dòng)收入(工資)和資本收入(租金)，并用于消費(fèi)和儲(chǔ)蓄，以最大化其一生的效用。消費(fèi)者的效用函數(shù)可表示為

其中，ct表示單個(gè)消費(fèi)者在t期的消費(fèi)水平，P(0

其中，б(б>0)為相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)回避系數(shù)，1／б表示消費(fèi)者的跨期消費(fèi)替代彈性。當(dāng)б越小時(shí)，隨著消費(fèi)的上升，邊際效用的下降越慢，因而，消費(fèi)者越愿意允許其消費(fèi)隨時(shí)間變動(dòng)，即其跨期消費(fèi)彈性越大。當(dāng)б＝0時(shí)，效用函數(shù)為線性形式，即u(ct)＝ct，當(dāng)б＝1時(shí)，效用函數(shù)為對(duì)數(shù)形式，即u(ct)＝Inct。實(shí)際上，消費(fèi)者也可假設(shè)為Diamondt式可存活兩期或三期的世代交疊者。在Diamond的兩期世代交疊模型中，消費(fèi)者的效用函數(shù)亦可表示為

其中，cIt和c2t+1表示t期出生的消費(fèi)者在年輕時(shí)和年老時(shí)的消費(fèi)水平。

在當(dāng)前西方經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，對(duì)消費(fèi)者類(lèi)型的假設(shè)主要有Ramsey式和Diamond式。二者的區(qū)別在于，人是不斷地進(jìn)行新老更替的，是新人不斷地出生而老人不斷地死亡的。與消費(fèi)者壽命的連續(xù)或離散的特征相適應(yīng)，對(duì)消費(fèi)者最優(yōu)化行為進(jìn)行分析所運(yùn)用的工具也有所區(qū)別。在Ramsey消費(fèi)者壽命為連續(xù)狀態(tài)的模型中，運(yùn)用Hamilton函數(shù)來(lái)求消費(fèi)者行為的最優(yōu)解，而在Diamond消費(fèi)者壽命為離散狀態(tài)模型中，所采用的是拉格朗日乘數(shù)法。

2．金融部門(mén)。假定經(jīng)濟(jì)只能生產(chǎn)一種最終產(chǎn)品，該產(chǎn)品可用于消費(fèi)或投資。若進(jìn)行資本投資，一單位為的目的，主要是確定狀態(tài)變量在轉(zhuǎn)移路徑上的運(yùn)動(dòng)方程，這正如我們?cè)谛鹿诺湓鲩L(zhǎng)模型中所推導(dǎo)的那樣。在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，由于對(duì)轉(zhuǎn)移動(dòng)態(tài)問(wèn)題進(jìn)行處理需要非常復(fù)雜的數(shù)學(xué)工具，目前，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論還不能很好的解決這一技術(shù)問(wèn)題。因此，當(dāng)前內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的研究，仍然集中于或局限于平衡增長(zhǎng)路徑上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率或技術(shù)進(jìn)步率，這不能不令人遺憾。不過(guò)，新古典增長(zhǎng)模型卻非常精巧地解決了轉(zhuǎn)移動(dòng)態(tài)問(wèn)題。所以，從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，新古典增長(zhǎng)理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論是互相補(bǔ)充，而不是互相替代的關(guān)系。

(三)人力資本積累的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型

1．模型基本假設(shè)。假定實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門(mén)包括物

質(zhì)資本和人力資本兩個(gè)部門(mén)。按照Lucas觀點(diǎn)，人力資本的存在，使得廣義資本(包括人力資本和物質(zhì)資本)邊際報(bào)酬遞減的規(guī)律不再成立，因而，在缺乏外生技術(shù)進(jìn)步的條件下，人均產(chǎn)出也會(huì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)。

最終產(chǎn)品的生產(chǎn)，需要投入物質(zhì)資本(Xt)和人力資本(Ht)，且其生產(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬不變的特征?？杀硎緸?/p>

式(46)表明，金融部門(mén)的發(fā)展(增加)，均能提高平衡路徑上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、物質(zhì)資本增長(zhǎng)率、人力資本的積累率和消費(fèi)增長(zhǎng)率。

綜上所述，在人力資本積累內(nèi)生增長(zhǎng)模型中，金融發(fā)展既有水平效應(yīng)又有增長(zhǎng)效應(yīng)。

四、結(jié) 論

本文結(jié)論認(rèn)為，在新古典增長(zhǎng)模型中，金融發(fā)展只有水平效應(yīng)而無(wú)增長(zhǎng)效應(yīng)，而在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，金融發(fā)展兼具水平效應(yīng)和增長(zhǎng)效應(yīng)。

在新古典增長(zhǎng)模型中，技術(shù)水平是外生給定的，而不是由經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部的因素決定的，因此，經(jīng)濟(jì)主體的利潤(rùn)最大化行為對(duì)技術(shù)水平不產(chǎn)生影響，長(zhǎng)期產(chǎn)出增長(zhǎng)率只取決于外生技術(shù)進(jìn)步率和人口增長(zhǎng)率。金融部門(mén)作為資金供給方和資金需求方的中間人，本身并不能生產(chǎn)最終產(chǎn)品或研制新的技術(shù)，其在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，主要是體現(xiàn)在為實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門(mén)提供融資服務(wù)，將儲(chǔ)蓄者閑散的小額資金集中起來(lái)并提供給投資者，轉(zhuǎn)化為投資者的資本金，因此，金融部門(mén)的出現(xiàn)，將使得實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門(mén)的物質(zhì)資本投資增加。在資本邊際產(chǎn)出遞減規(guī)律的作用下，物質(zhì)資本投資的增加只會(huì)帶來(lái)產(chǎn)出水平增加，而不會(huì)促進(jìn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的提高。所以，在新古典增長(zhǎng)模型中，金融發(fā)展只有水平效應(yīng)而無(wú)增長(zhǎng)效應(yīng)。

篇5

關(guān)鍵詞：港口物流；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；回歸分析

中圖分類(lèi)號(hào)：F259.22文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、問(wèn)題的提出

港口對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和城市發(fā)展的貢獻(xiàn)已為世人所公認(rèn)，“城以港興”深刻地揭示了港口在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用。港口是當(dāng)代城市物資交流的重要樞紐，世界貿(mào)易的90%以上都是通過(guò)海上運(yùn)輸完成，95%的貿(mào)易貨物要通過(guò)港口集散。港口物流的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間這種顯著的相關(guān)關(guān)系，受到越來(lái)越多的關(guān)注。

羅剛毅（1998）對(duì)港口建設(shè)投資與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)關(guān)系做了分析，他運(yùn)用1985～1994年的各類(lèi)基本建設(shè)投資額與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)進(jìn)行了量化分析，證實(shí)了港口對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用，指出要適度加快港口建設(shè)。蔡濤（2005）根據(jù)20多年的歷史數(shù)據(jù)，運(yùn)用數(shù)學(xué)方法同樣得出我國(guó)港口物流與國(guó)民經(jīng)濟(jì)之間存在的密切正相關(guān)性結(jié)論。

港口物流對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用在沿海地區(qū)表現(xiàn)的比較明顯，以著名的世界第一大港――荷蘭的鹿特丹港為例，當(dāng)鹿特丹港發(fā)展到飽和時(shí)期時(shí)，管理層通過(guò)貫徹物流理念，成立港務(wù)中心，發(fā)展包括物流所需的一切技術(shù)手段，從而帶動(dòng)了整個(gè)荷蘭經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而鹿特丹港本身的年產(chǎn)值就占了荷蘭GDP的12%。

河北具有優(yōu)良的港口資源，港口物流的發(fā)展已有很長(zhǎng)時(shí)間的歷史，但是河北的經(jīng)濟(jì)發(fā)展卻遠(yuǎn)不如這些地方，本文的研究目的就是要借助河北省的數(shù)據(jù)資料再次驗(yàn)證兩者之間關(guān)系的存在性。

二、河北港口資源及港口物流發(fā)展理論分析

秦皇島港、京唐港、曹妃店港和黃驊港是河北省的四大優(yōu)良港口，這些港口群依托其自然地理位置形成河北港口物流順利發(fā)展的資源優(yōu)勢(shì)；從歷史上看，秦皇島港作為河北百年能源大港，擔(dān)負(fù)北煤南運(yùn)的重任，占據(jù)了世界最大能源輸出港的地位；從技術(shù)經(jīng)濟(jì)上看，港口物流的集裝箱業(yè)務(wù)正在快速增長(zhǎng)，信息程度日趨電子化，制度管理方面逐漸完善。從近年來(lái)港口物流發(fā)展的情況來(lái)看，這些港口群正在成為河北的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極，對(duì)河北經(jīng)濟(jì)發(fā)展有巨大的帶動(dòng)作用。

本文理論的分析從區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的增長(zhǎng)極理論入手。增長(zhǎng)極理論最早是由法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)朗索瓦?佩魯于20世紀(jì)五十年代提出的，針對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的均衡觀點(diǎn)，指出現(xiàn)實(shí)世界中經(jīng)濟(jì)要素的作用完全是一種非均衡的條件下發(fā)生的。其基本思路是：“增長(zhǎng)并非出現(xiàn)在所有地方，它以不同的渠道向外擴(kuò)散，并對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不同的最終影響”。增長(zhǎng)極的形成應(yīng)具有資源優(yōu)勢(shì)、歷史、技術(shù)經(jīng)濟(jì)三個(gè)方面的條件。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極作為一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新的經(jīng)濟(jì)力量，它自身不僅能形成強(qiáng)大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，對(duì)其他經(jīng)濟(jì)也產(chǎn)生著支配作用、乘數(shù)效應(yīng)和激化與擴(kuò)散效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極理論能很好地解釋港口群對(duì)經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)作用。事實(shí)也證明，中國(guó)的發(fā)展與港口密不可分，臨港城市更是在港口的推動(dòng)下飛速發(fā)展。陳靜思、樂(lè)美龍（2008）運(yùn)用2006年前10名港口與前20強(qiáng)城市數(shù)據(jù)排名分析得出港口的存在對(duì)這個(gè)城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有至關(guān)重要的影響。

三、河北港口物流與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系實(shí)證分析

（一）變量選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

1、解釋變量與被解釋變量。為解釋港口物流對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，本文選取了河北各年GDP作為被解釋變量，用河北港口的貨物吞吐量表示港口物流量作為解釋變量。同時(shí)，需要申明的是，由于河北省港口貨物吞吐總量沒(méi)有成為統(tǒng)計(jì)年鑒上的一個(gè)單列項(xiàng)，資料的獲取比較困難。從《中國(guó)物流年鑒》和《河北經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》中，通過(guò)各大港口發(fā)展和港口生產(chǎn)綜述中整理出了相關(guān)的數(shù)據(jù)，通過(guò)分析這些數(shù)據(jù)可看出：從20世紀(jì)八十年代直到2001年，河北港口的貨物吞吐量以秦皇島為主，占到了整個(gè)河北貨物吞吐量的90%以上，所以用秦皇島港的貨物吞吐量來(lái)反映河北的港口物流還是不失代表性的。在2002年之后，由于河北其他港口，如京唐港、黃驊港的建設(shè)完成并投入運(yùn)行，其吞吐量也開(kāi)始在總量中占有一席之地，于是就把所有港口的貨物吞吐量之和作為河北港口物流量。

2、模型的選取。當(dāng)物流量達(dá)到一定數(shù)值，經(jīng)濟(jì)總量這個(gè)因變量必然有一個(gè)對(duì)應(yīng)的可能數(shù)值；即當(dāng)自變量物流量發(fā)生某種變化，如增長(zhǎng)或降低時(shí)，因變量經(jīng)濟(jì)總量也會(huì)發(fā)生相應(yīng)程度的變化，其中存在的函數(shù)關(guān)系是確定的函數(shù)關(guān)系。因此，本文擬運(yùn)用一元線形回歸模型來(lái)進(jìn)行分析：Y=aX+b。其中，X表示物流量，Y表示經(jīng)濟(jì)總量，a是回歸方程系數(shù)，用來(lái)反映兩者的影響程度，b表示誤差項(xiàng)。

（二）回歸分析。我們選用河北經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒1988～2006年河北各年地區(qū)生產(chǎn)總值的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以及整理得到的物流貨物吞吐量，運(yùn)用Eviews3.0分析軟件進(jìn)行分析。

1、整理數(shù)據(jù)，如表1所示。（表1）

2、用最小二乘估計(jì)（OLS）估計(jì)模型。根據(jù)上表，利用一元線形回歸分析法Y=aX+b對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行OLS估計(jì)，結(jié)果如表2。（表2）

從輸出結(jié)果可以得到幾個(gè)重要信息：

第一，經(jīng)濟(jì)意義檢驗(yàn)。就本結(jié)果而言，樣本回歸方程系數(shù)=0.384311，是正值，說(shuō)明港口物流量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的正相關(guān)關(guān)系。

第二，擬合優(yōu)度檢驗(yàn)。R2=0.858635，值比較大，說(shuō)明兩個(gè)變量之間擬合度比較高，因此這條回歸線是合適的。

第三，參數(shù)顯著性檢驗(yàn)。從總體中隨機(jī)抽取一個(gè)樣本，還必須要通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。先看回歸系數(shù)a的T檢驗(yàn)：假定以95%的置信度估計(jì)，查t分布表，在自由度n-2=17下，得臨界值t（n-2）=t=2.11。t值10.16>臨界值2.11，所以拒絕a=0的原假設(shè)，說(shuō)明樣本的回歸系數(shù)是顯著的。

第四，代入后期數(shù)據(jù)檢驗(yàn)。代入2007年河北港口貨物吞吐量為37532.9萬(wàn)噸，這里有兩種方法：①直接代入上面得到的方程式=X+，即：=0.384311×37532.9-288.3369=13134.7億元。通過(guò)河北省統(tǒng)計(jì)網(wǎng)查得2007年河北真正的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）為13，863.5億元。預(yù)測(cè)值比真實(shí)值小，差值為728.8億元。②把2007年吞吐量代入數(shù)據(jù)列表中，通過(guò)Eviews軟件預(yù)測(cè)，2007年經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值為14，135.96億元。預(yù)測(cè)值比真實(shí)值大，差值為272.46億元。

四、結(jié)論

通過(guò)以上理論與實(shí)證分析，可以明顯得出港口物流與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的正相關(guān)關(guān)系，港口物流的發(fā)展確實(shí)能對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到促進(jìn)作用。

同時(shí)，還表明以下具體內(nèi)容：（1）河北的港口物流量增加100萬(wàn)噸，那么相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)總量平均增加38.4311億元。（2）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（GDP）的總偏差中，有85.8635%可以由港口物流量與經(jīng)濟(jì)總量的依存關(guān)系來(lái)解釋?zhuān)挥屑s14%屬于隨機(jī)因素的影響。（3）兩種方法計(jì)算的差值都小于樣本回歸標(biāo)準(zhǔn)差1，248.707，在誤差包括的范圍，兩種預(yù)測(cè)結(jié)果都是正確的，由此可以看出河北港口物流與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的回歸分析是可行的；可見(jiàn)，用上面數(shù)據(jù)擬合出來(lái)的線形相關(guān)關(guān)系的確存在。

（作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

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到2020年之前，中國(guó)的GDP可能達(dá)到80萬(wàn)億人民幣。如果按照8.5%或者9%的預(yù)期速度，GDP可能會(huì)達(dá)到100萬(wàn)億人民幣。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展高速發(fā)展的周期從改革開(kāi)放時(shí)期算起就有40年。在這幾十年的發(fā)展中，中國(guó)高度關(guān)注世界上發(fā)生的林林種種的危機(jī)和風(fēng)險(xiǎn)，其目的就是要保持中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性，要延遲經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)，形成世界經(jīng)濟(jì)的反周期運(yùn)行。通過(guò)國(guó)家政策，在世界經(jīng)濟(jì)的反周期運(yùn)行中，要把中國(guó)的經(jīng)濟(jì)周期的平穩(wěn)性拉長(zhǎng)。通過(guò)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)性，騰出手來(lái)用好戰(zhàn)略機(jī)遇期。為我們企業(yè)升級(jí)、地區(qū)合作、國(guó)家轉(zhuǎn)型提供重要的發(fā)展環(huán)境。

上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在改革開(kāi)放的33年來(lái)，總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以理解為三個(gè)階段。改革開(kāi)放后的20年，上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度平均高于全國(guó)2-3個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整從適應(yīng)性調(diào)整轉(zhuǎn)向了戰(zhàn)略性調(diào)整快于全國(guó)3-5年。新世紀(jì)的頭十年，我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)高增長(zhǎng)期，上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度與全國(guó)增長(zhǎng)基本持平，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的發(fā)展方向與全國(guó)基本保持一致。“十二五”期間，上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了轉(zhuǎn)型期，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的全球國(guó)際化和世界經(jīng)濟(jì)的一體化的戰(zhàn)略性調(diào)整，成為上海發(fā)展的方向，上海經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)從國(guó)內(nèi)的主動(dòng)的率先調(diào)整轉(zhuǎn)向?yàn)檫m應(yīng)全球國(guó)際化發(fā)展的被轉(zhuǎn)型調(diào)整，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)平穩(wěn)回落，低于全國(guó)區(qū)域省市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的2-3個(gè)百分點(diǎn)，與全國(guó)平均發(fā)展速度持平

近年來(lái)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)回落，從表面看是受到了上海結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響，歸根結(jié)底是受到了全球轉(zhuǎn)型發(fā)展中遇到了國(guó)際上發(fā)達(dá)國(guó)家的挑戰(zhàn)所致，主要來(lái)自三個(gè)方面。

一是中國(guó)的轉(zhuǎn)型發(fā)展態(tài)勢(shì)引起了國(guó)際的利益爭(zhēng)端加劇。中國(guó)的轉(zhuǎn)型樹(shù)大招風(fēng)，如上海等發(fā)達(dá)城市的轉(zhuǎn)型目標(biāo)與發(fā)達(dá)國(guó)家的利益矛盾摩擦將不斷增多，國(guó)際社會(huì)對(duì)中國(guó)的壓力增大，和平崛起將會(huì)被牽制。美國(guó)等國(guó)家推高壓力，發(fā)達(dá)國(guó)家與新型大國(guó)的利益矛盾升格，對(duì)國(guó)際發(fā)達(dá)國(guó)家的對(duì)華戰(zhàn)略將牽制中國(guó)的發(fā)展，強(qiáng)化了地緣戰(zhàn)略，對(duì)中國(guó)安全造成了威脅。

二是全球工業(yè)化造成的海洋爭(zhēng)端加劇。二十一世紀(jì)的國(guó)際海洋資源爭(zhēng)奪成為世界性的熱點(diǎn)。全球藍(lán)色圈的科技空間技術(shù)，成為世界大國(guó)掠奪海洋資源的重要手段，全球性的圈海運(yùn)動(dòng)將不斷發(fā)展，新世紀(jì)的國(guó)際商業(yè)文明隨著全球陸域資源的減少，將科技手段又轉(zhuǎn)向了工業(yè)文明，在全球的海洋深處探尋和開(kāi)采資源增長(zhǎng)點(diǎn)。中國(guó)的海域面臨著和平與戰(zhàn)爭(zhēng)共存的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

三是美國(guó)“新經(jīng)濟(jì)政策”效應(yīng)引發(fā)全球經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)，制約全球增長(zhǎng)。美國(guó)第37任總統(tǒng)尼克松主政時(shí)期，針對(duì)1971年7月美國(guó)通貨膨脹加劇，聯(lián)邦赤字?jǐn)U大，在爆發(fā)了經(jīng)濟(jì)危機(jī)的背景下，出臺(tái)了1971年8月15日著名的新經(jīng)濟(jì)政策。這是美國(guó)經(jīng)濟(jì)史上，政府在和平時(shí)期對(duì)經(jīng)濟(jì)的一次嚴(yán)重干預(yù)政策。新經(jīng)濟(jì)政策歸納起來(lái)，主要是停止履行外國(guó)政府或中央銀行可用美元向美國(guó)兌換黃金義務(wù)。特別是這一條，影響了40年來(lái)世界性金融政策，催生了美國(guó)在全球爆發(fā)金融危機(jī)的可能性。美國(guó)是在占有全世界約30%黃金儲(chǔ)備的優(yōu)勢(shì)條件下，向全世界發(fā)行美國(guó)國(guó)債的。我國(guó)是美國(guó)最大的債權(quán)國(guó)之一。我國(guó)外匯儲(chǔ)備達(dá)到3萬(wàn)億美元，其中70%是美元資產(chǎn)。由于世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不確定性，我國(guó)購(gòu)買(mǎi)美國(guó)國(guó)債不失為是一個(gè)最不壞的方案。在我國(guó)購(gòu)買(mǎi)的美國(guó)國(guó)債中，約有60%購(gòu)買(mǎi)了美國(guó)的流動(dòng)性國(guó)債，由于下調(diào)美國(guó)信用評(píng)級(jí)和兩房債信用評(píng)級(jí)，中國(guó)外儲(chǔ)金融資產(chǎn)安全性被推到了風(fēng)口浪尖。美國(guó)負(fù)債累累，如果當(dāng)債權(quán)國(guó)需要?jiǎng)佑猛鈪R儲(chǔ)備的時(shí)候，美國(guó)拿什么來(lái)還呢？美國(guó)一但陷入全球債務(wù)危機(jī)，將會(huì)采用慣用的方式有：最簡(jiǎn)單的是采用行政債務(wù)違約，然后是擴(kuò)大貨幣發(fā)行，形成通貨膨脹，這些手段都會(huì)遭到國(guó)際社會(huì)的譴責(zé)。美國(guó)最狠的一招就是利用新經(jīng)濟(jì)政策的持續(xù)效應(yīng)，使美元貶值，美國(guó)就能使債權(quán)國(guó)的美元資產(chǎn)完全打水漂，降低其債務(wù)。

由于我國(guó)購(gòu)買(mǎi)的美國(guó)流動(dòng)性國(guó)債是可以隨時(shí)交易，美國(guó)匯率政策就是使得美元貶值。由于美元貶值，就意味著我們要拋售流動(dòng)性國(guó)債，越拋售流動(dòng)性國(guó)債，美國(guó)國(guó)債的價(jià)值就越低，國(guó)債蒸發(fā)的就越快。有專(zhuān)家初步估計(jì)，中國(guó)美債的賬面損失可能超過(guò)20%。如果將中國(guó)持有的美國(guó)國(guó)債以最低下跌20%計(jì)算，將會(huì)損失約2304億美元，相當(dāng)于中國(guó)人均虧損177美元（折合人民幣大約1140元）。在美元貶值中，最大的受益者當(dāng)然是美國(guó)政府。有權(quán)威機(jī)構(gòu)測(cè)算，人民幣匯率升值一個(gè)百分點(diǎn)，就意味著我國(guó)央行的外匯資產(chǎn)價(jià)值貶值一個(gè)百分點(diǎn)。假如人民幣升值5%，我國(guó)的外儲(chǔ)將蒸發(fā)掉近上千億美元，接近數(shù)千億人民幣。

目前，全球制衡美國(guó)對(duì)債權(quán)國(guó)不負(fù)責(zé)任的經(jīng)濟(jì)手段十分有限。全球?qū)Ω母铿F(xiàn)有美元主導(dǎo)的國(guó)際貨幣體系呼聲很高。雖然全球的金融體系走出了靠“金本位”自律調(diào)整的布雷頓森林體系， 但是走不出靠“信用本位”主導(dǎo)的國(guó)際貨幣體系時(shí)代。因?yàn)槟壳笆澜缟线€沒(méi)有一個(gè)國(guó)家可以向美國(guó)那樣，為世界承擔(dān)提供“結(jié)算支付”、“資產(chǎn)儲(chǔ)備”和“價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)”三個(gè)方面功能的全球服務(wù)。

正是如此，全球?qū)γ绹?guó)的債務(wù)制約基本上處于聽(tīng)之任之。美國(guó)面臨著極其嚴(yán)重的國(guó)家債務(wù)和私人債務(wù)。美國(guó)有數(shù)十萬(wàn)億美元的各類(lèi)債務(wù)，按照常規(guī)的債務(wù)還債期限，是遙遙無(wú)期的時(shí)間表。由于美國(guó)具備了指定操控國(guó)際貨幣體系的游戲規(guī)則，因此，美國(guó)應(yīng)用國(guó)際貨幣體系缺陷，降低國(guó)家債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，將本國(guó)的資產(chǎn)債務(wù)縮水變得償還最小，將異國(guó)的資產(chǎn)通過(guò)匯率變動(dòng)竊為己有。

我們要警惕新經(jīng)濟(jì)政策的美元與黃金脫鉤的國(guó)際貨幣體系造成的全球債務(wù)金融危機(jī)。上一輪的美國(guó)次貸危機(jī)就是全球債務(wù)危機(jī)的案例。由于美國(guó)國(guó)債十幾萬(wàn)億的死錢(qián)需要尋求投資出路，從美國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來(lái)看，傳統(tǒng)的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)也已經(jīng)轉(zhuǎn)到亞太地區(qū)。因此，美國(guó)玩起了全球金融創(chuàng)新產(chǎn)品的游戲。將許多金融產(chǎn)品包裝成為次貸金融產(chǎn)品，將2000多億美元的次貸產(chǎn)品，通過(guò)各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)包裝、拆分和細(xì)化，形成了8000多億美元的市場(chǎng)項(xiàng)目整體上市賣(mài)出。由于美國(guó)熱錢(qián)太多，金融創(chuàng)新產(chǎn)品的目的是賺取后道利息的錢(qián)，因此，次貸金融產(chǎn)品，如房產(chǎn)首付款實(shí)施零首付等。美國(guó)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)越來(lái)越弱，大量的虛擬經(jīng)濟(jì)是通過(guò)金融將企業(yè)與個(gè)人相聯(lián)系，美國(guó)的次貸總額占了全國(guó)GDP的十分之一。由于金融不穩(wěn)定，美國(guó)6000多家銀行當(dāng)時(shí)就有三分之一受到強(qiáng)烈沖擊，美國(guó)就有許多國(guó)家銀行破產(chǎn)了。

篇7

[關(guān)鍵詞]新能源發(fā)展;能源強(qiáng)度;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);影響分析探究

中圖分類(lèi)號(hào)：F224 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2016）22-0124-01

引言：非再生能源雖然可以加快人類(lèi)文明發(fā)展和前進(jìn)的步伐，但是它遲早會(huì)有用完的一天，各國(guó)為了降低非再生能源的利用，減少不必要的自然災(zāi)害發(fā)生，保證產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的可持續(xù)健康發(fā)展，普遍都在加大對(duì)新能源的開(kāi)發(fā)和利用。而太陽(yáng)能、潮汐能、風(fēng)能等作為新能源重要組成部分，對(duì)它們的廣泛使用，可以提升能源綜合使用的效益，為能源的節(jié)約和環(huán)境的保護(hù)提供了重要的保障。因此，我國(guó)應(yīng)該正確認(rèn)識(shí)新能源的特點(diǎn)，以及它對(duì)能源強(qiáng)度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的產(chǎn)生的影響，及時(shí)采取有效措施，加大對(duì)新能源的開(kāi)發(fā)和使用，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)健康發(fā)展。

一、新能源分析

（一）新能源的基本內(nèi)容

新能源主要就是指在以新技術(shù)為基礎(chǔ)來(lái)開(kāi)發(fā)和利用一系列可以再生的能源，例如，潮汐能、太陽(yáng)能、地?zé)崮?、洋流能、水能、波浪能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、地?zé)崮艿刃履茉?，除此之外，氫能、甲醇、酒精、沼氣等也屬于新能源的范疇之?nèi)[1]。因?yàn)閷?duì)石油、煤炭、天然氣等常規(guī)能源的長(zhǎng)期使用，使得我國(guó)環(huán)境問(wèn)題越來(lái)越突出，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了許多的不利影響，因此，新能源的使用已經(jīng)受到了省會(huì)的廣泛關(guān)注和高度重視，并且在社會(huì)各個(gè)發(fā)展領(lǐng)域的應(yīng)用也越來(lái)越廣泛。

（二）新能源的基本特點(diǎn)

首先，新能源資源相對(duì)較為豐富，具有較強(qiáng)的可再生性，可以供人們長(zhǎng)時(shí)期開(kāi)發(fā)和使用，例如，地?zé)崮堋L(fēng)能、太陽(yáng)能等等。根據(jù)相關(guān)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，能夠被開(kāi)發(fā)和使用的風(fēng)力資源約為250GW，但是到了2015年只開(kāi)發(fā)和使用了0.67GW的風(fēng)能，預(yù)計(jì)到2020年可以實(shí)現(xiàn)4GW風(fēng)能的開(kāi)發(fā)和使用。由此可見(jiàn)，風(fēng)能資源的開(kāi)發(fā)和使用是無(wú)限性的，可以供人們進(jìn)行長(zhǎng)期無(wú)限的開(kāi)發(fā)和使用。其次，新能源本身的能量密度相對(duì)較低，它的開(kāi)發(fā)和使用需要很大的空間;而且新能源資源的開(kāi)發(fā)對(duì)環(huán)境的影響較小，其含碳量也比較低，有利于我國(guó)環(huán)境保護(hù)工作的順利開(kāi)展和進(jìn)行[2]。最后，新能源資源的分布也較廣，有助于實(shí)現(xiàn)對(duì)新能源資源的分散使用。此外，新能源還具有著很多的特點(diǎn)，人們可以在新能源的持續(xù)開(kāi)發(fā)和使用過(guò)程中獲得更多的利益，并且能夠?yàn)樯鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供更多強(qiáng)有力的能源保障。

二、能源強(qiáng)度分析

能源強(qiáng)度通常也被稱(chēng)作是“單位產(chǎn)值能耗”，其主要就是指某個(gè)國(guó)家和區(qū)域、企業(yè)的單位產(chǎn)值在具體時(shí)間之內(nèi)的消耗的能源總量。站在國(guó)家的角度來(lái)看，能源強(qiáng)度主要就是指國(guó)內(nèi)最終使用能源量或者一次性使用的能源總量與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之間的比例，由此可以看出，我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)新能源的依賴程度[3]。此外，能源強(qiáng)度還受到一些因素的影響，例如，經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及技術(shù)水平等，這不僅會(huì)使能源強(qiáng)度發(fā)生變化，而且還會(huì)影響著各國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展情況。

三、新能源發(fā)展對(duì)我國(guó)能源強(qiáng)度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的影響分析

（一）新能源發(fā)展對(duì)能源強(qiáng)度產(chǎn)生的影響

能源強(qiáng)度反映著單位產(chǎn)值能耗，所以開(kāi)發(fā)和使用新能源可以代替常規(guī)能源的使用，彌補(bǔ)常規(guī)能源的空缺和不足，減少對(duì)環(huán)境的危害，能夠有效滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際需求。同時(shí)，加大對(duì)新能源的使用，可以在很大程度上減少對(duì)能源資源的損耗，增加我國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)收入，為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展提供有力的保障。

（二）新能源發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的影響

新能源的開(kāi)發(fā)和使用具有無(wú)限性的特點(diǎn)，與常規(guī)能源相比，新能源的使用成本相對(duì)較低，其使用具有較強(qiáng)的重復(fù)性，從企業(yè)的發(fā)展方面來(lái)看，使用新能源可以提升企業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)效率，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展[4]。而從國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方面來(lái)看，使用新能源可以降低能源的開(kāi)發(fā)和使用成本，促進(jìn)我國(guó)新能源的可持續(xù)健康發(fā)展，為企業(yè)的發(fā)展提供有力的經(jīng)濟(jì)保障，并且企業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也可以促進(jìn)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展。從環(huán)境發(fā)展方面來(lái)看，加大新能源的開(kāi)發(fā)和使用可以降低對(duì)環(huán)境的壓力，減少一些不必要的自然災(zāi)害。此外，環(huán)境的轉(zhuǎn)換也可以為人們的身心健康發(fā)展提供有力的保障。

總之，新能源的開(kāi)發(fā)和使用可以改變我國(guó)當(dāng)前的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，降低對(duì)非再生能源的使用，真正做到節(jié)能減排。同時(shí)，新能源產(chǎn)業(yè)作為我國(guó)發(fā)展中的一種新興產(chǎn)業(yè)，不僅可以推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，同時(shí)還有利于促進(jìn)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)健康發(fā)展[5]。

四、 新能源的發(fā)展策略

（一）合理控制新能源的投入

一味的加大對(duì)新能源的經(jīng)濟(jì)投入，只能夠?qū)δ茉磸?qiáng)度進(jìn)行一定的控制，一旦經(jīng)濟(jì)投入力度較大，很容易影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展，甚至是對(duì)經(jīng)濟(jì)體系產(chǎn)生一種致命的威脅。通過(guò)對(duì)開(kāi)發(fā)新能源等節(jié)能減排產(chǎn)業(yè)的投入，對(duì)能源強(qiáng)度有著一定的降低作用，但是增加綜合投入很容易造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)滯后現(xiàn)象，然而隨著節(jié)能減排系統(tǒng)的不斷發(fā)展，新能源會(huì)逐漸的發(fā)展成熟，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重要的推動(dòng)作用。

（二）深化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

新能源和常規(guī)能源相比具有著明顯的差異性，新能源資源儲(chǔ)量豐富，能源密度較低，具有一定的開(kāi)發(fā)難度，但是它具有著清潔和可再生的優(yōu)勢(shì)，可以進(jìn)行無(wú)限的開(kāi)發(fā)和使用[6]。因?yàn)樾履茉吹拿芏容^低，分布較廣，開(kāi)發(fā)新能源需要很大的空間，所以應(yīng)該對(duì)為新能源開(kāi)發(fā)空間進(jìn)行合理的規(guī)劃，提升用途的多元化，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)新能源資源的分散使用。此外，全面發(fā)揮新能源的長(zhǎng)期性優(yōu)勢(shì)，通過(guò)對(duì)其的重復(fù)使用，實(shí)現(xiàn)新能源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的刺激作用。

結(jié)論：總而言之，新能源作為一種可再生能源，它具有著能源資源豐富、能量密度相對(duì)較低、開(kāi)發(fā)和使用需要的空間大、分布范圍廣等特點(diǎn)，不僅可以彌補(bǔ)常規(guī)能源的缺陷和不足，降低對(duì)非再生能源的使用，同時(shí)還可以實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境的保護(hù)，對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)健康發(fā)展具有著重要的促進(jìn)作用。因此，我國(guó)應(yīng)該不斷加大對(duì)新能源的開(kāi)發(fā)和使用，正確認(rèn)識(shí)新能源發(fā)展對(duì)能源強(qiáng)度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，合理控制新能源的經(jīng)濟(jì)投入，深化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)對(duì)新能源的分散使用，促進(jìn)新能源的科學(xué)合理開(kāi)發(fā)和使用，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)有力的能源保證。

參考文獻(xiàn)：

[1] 張向南. 探討新能源發(fā)展對(duì)能源強(qiáng)度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響[J]. 民營(yíng)科技，2015，12：225+111.

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篇8

關(guān)鍵詞：金融發(fā)展 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 資本積累 全要素成產(chǎn)率動(dòng)態(tài)面板GMM

一、前言

眾所周知，世界各國(guó)間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度存在顯著差異。以往文獻(xiàn)已對(duì)這一現(xiàn)象從生產(chǎn)要素積累、資源稟賦、宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、人力資本、法律制度以及國(guó)際貿(mào)易等角度進(jìn)行了分析和解釋。此外，金融發(fā)展程度這一變量也受到廣泛關(guān)注。

Schumpeter （1934） 提出銀行可以通過(guò)選擇出具有創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的企業(yè)來(lái)促進(jìn)整個(gè)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新。Levine （1997）認(rèn)為金融中介可以通過(guò)分散風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)資源有效分配，提高企業(yè)管理效率，促進(jìn)資金轉(zhuǎn)移，及降低交易成本等途徑促進(jìn)國(guó)內(nèi)資本積累和技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

盡管眾多實(shí)證文獻(xiàn)都證明了金融中介發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在顯著正相關(guān)關(guān)系，但僅有少數(shù)文章分析了金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)兩個(gè)部分，即資本積累和技術(shù)創(chuàng)新，之間的關(guān)系。此外，在一國(guó)金融發(fā)展的衡量上，以往文獻(xiàn)多集中考慮金融中介，特別是銀行，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，而較少考慮資本市場(chǎng)發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。雖然，后來(lái)也有文獻(xiàn)研究股市的發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，但他們并沒(méi)有詳細(xì)研究股市的發(fā)展對(duì)資本積累和技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)部分的影響。因此，本文從改善金融發(fā)展衡量和細(xì)分經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)兩個(gè)方面做出改進(jìn)，較為全面地研究金融發(fā)展對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。具體而言，本文利用2000年至2007年歐洲、亞洲和北美50個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)，借助動(dòng)態(tài)面板技術(shù)，探討了金融中介和股市的發(fā)展對(duì)資本積累增長(zhǎng)，全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。根據(jù)本文的樣本數(shù)據(jù)，我們發(fā)現(xiàn)，1）金融中介對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著促進(jìn)作用，但股市對(duì)總體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不具有顯著作用；2）金融中介和股市在促進(jìn)資本積累方面均起到重要的作用；3）金融中介和股市對(duì)全要素生產(chǎn)均不具有顯著促進(jìn)作用。

二、指標(biāo)衡量

（一）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、資本積累和全要素生產(chǎn)率

下面式子描述了產(chǎn)出與生產(chǎn)要素之間的關(guān)系

在經(jīng)濟(jì)達(dá)到穩(wěn)態(tài)前，我們可將人均GDP的增長(zhǎng)分為兩部分考慮：資本積累的增長(zhǎng)和技術(shù)的進(jìn)步。

在現(xiàn)實(shí)中，資本積累和技術(shù)創(chuàng)新不能完全解釋一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，本文將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分解成資本積累和全要素生產(chǎn)率兩部分。全要素生產(chǎn)率是考慮實(shí)際人均資本積累率后，殘余的實(shí)際人均GDP增長(zhǎng)。它受許多因素的影響，如技術(shù)的發(fā)展，人力資本積累等等。本文用實(shí)際人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。資本積累用實(shí)際人均資本存量的增長(zhǎng)來(lái)衡量。根據(jù)Beck （2000）全要素生產(chǎn)率由實(shí)際人均GPD增長(zhǎng)率減去0.3倍人均實(shí)際資本存量增長(zhǎng)率。

（二）金融發(fā)展指標(biāo)

本文將同時(shí)考慮金融中介和資本市場(chǎng)發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。本文選用私人信貸與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比率來(lái)衡量金融中介的發(fā)展，選用股票市值與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比率來(lái)衡量股市的發(fā)展。

三、數(shù)據(jù)

本文的數(shù)據(jù)樣本包括50個(gè)國(guó)家2000年至2007年的數(shù)據(jù) 。資本存量增長(zhǎng)率和政府消費(fèi)與GDP比率的數(shù)據(jù)來(lái)自EIUCountrydata數(shù)據(jù)庫(kù)。人均GDP，人均GDP增長(zhǎng)率，通脹率，人口增長(zhǎng)率，進(jìn)出口總和占GDP比重等數(shù)據(jù)均來(lái)自世界銀行世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)。存款性銀行及其他金融機(jī)構(gòu)對(duì)私營(yíng)部門(mén)的信貸占GDP比例及股市市值占GDP比率等數(shù)據(jù)來(lái)自世界銀行金融結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)。平均受教育年數(shù)數(shù)據(jù)來(lái)自2010年聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署的人類(lèi)發(fā)展報(bào)告。

四、實(shí)證模型與方法

（一）模型設(shè)定

本文選取的基本模型如下：

x是金融發(fā)展的衡量指標(biāo)。本文首先將私人貸款與股市市值之和（金融系統(tǒng)發(fā)展程度）加入模型，考察金融系統(tǒng)發(fā)展對(duì)三個(gè)因變量的影響；然后將私人貸款和股市市值同時(shí)加入模型，分別考察金融中介和股市對(duì)三個(gè)因變量的影響。Xi，t是控制變量，根據(jù)Beck （2000）選取初始人均實(shí)際GDP，平均受教育年限，政府規(guī)模，貿(mào)易開(kāi)放程度，通貨膨脹等變量為控制變量。根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，初始人均GDP水平較低的國(guó)家通常會(huì)有更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。加入平均受教育年限可以控制人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。更高的人力資本一般意味著更高的生產(chǎn)率和個(gè)人收入，因此該國(guó)將有更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和儲(chǔ)蓄。政府規(guī)模，即政府消費(fèi)與GDP的比率，可以衡量不直接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的公共消費(fèi)。貿(mào)易開(kāi)放度，即進(jìn)出口總和與GDP的比率，可以用來(lái)衡量對(duì)外開(kāi)放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。加入通貨膨脹率這一變量可以控制一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與否對(duì)該國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

（二）計(jì)量方法

為了控制潛在的內(nèi)生性問(wèn)題造成的估計(jì)結(jié)果的偏誤，本文使用動(dòng)態(tài)面板GMM計(jì)量方法。由于本文使用的數(shù)據(jù)時(shí)間序列較短（8年），而截面單位數(shù)量較大（50個(gè)國(guó)家），因此適用于該動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)分析方法。此外，考慮到GMM模型估計(jì)的一致性取決于工具變量的選擇和無(wú)序列自相關(guān)的假設(shè)，本文也對(duì)回歸模型進(jìn)行了Sargan檢驗(yàn)和序列相關(guān)性檢驗(yàn)，以確保GMM模型的適用性。

五、回歸結(jié)果及解釋

回歸結(jié)果與本文的預(yù)期一致，金融中介和股市均能促進(jìn)資本存量增長(zhǎng)。金融中介的發(fā)展能夠幫助企業(yè)募集更多閑置資金，用以擴(kuò)大生產(chǎn)，并獲得更高的利潤(rùn)，從而累積更多資本。因此，資本存量的增加與金融的發(fā)展有顯著正相關(guān)的關(guān)系。股票市值也對(duì)人均實(shí)際資本存量增長(zhǎng)率有著顯著的積極影響。從企業(yè)的角度來(lái)說(shuō)，股市為流動(dòng)性不足的項(xiàng)目的融資提供了更多機(jī)會(huì)，而從投資者的角度來(lái)說(shuō)，股市為他們提供了對(duì)沖和分散風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)，從而促進(jìn)更多資金進(jìn)入股市。因此隨著供給和需求的增加，投入的資金量和交易量隨之上升。

我們發(fā)現(xiàn)金融發(fā)展對(duì)于全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)并無(wú)顯著的影響。這可能是由于全要素生產(chǎn)率是除資本積累增長(zhǎng)之外殘余的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，影響其變動(dòng)的因素極為復(fù)雜，在學(xué)術(shù)界的研究中一直未得到很好的解釋。雖然有些學(xué)者的研究認(rèn)為金融發(fā)展會(huì)促進(jìn)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)，但JamesB.Ang（2011）認(rèn)為隨著金融業(yè)的發(fā)展，金融業(yè)的高薪會(huì)使得人力資本將從創(chuàng)新部門(mén)轉(zhuǎn)移到金融部門(mén)，從而導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新降低。

六、結(jié)論

本文重點(diǎn)從實(shí)證上研究了金融中介和金融市場(chǎng)發(fā)展對(duì)資本積累、全要素生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)的影響。運(yùn)用動(dòng)態(tài)面板GMM分析方法，本文得到以下結(jié)論：第一，金融中介的發(fā)展對(duì)于人均實(shí)際GDP的增長(zhǎng)有著顯著的積極影響，但股市的發(fā)展對(duì)人均GDP的增長(zhǎng)不具有顯著影響。第二，金融中介和金融市場(chǎng)均會(huì)對(duì)人均實(shí)際資本存量的增長(zhǎng)有顯著正影響。第三，金融發(fā)展，無(wú)論是金融中介的發(fā)展還是金融市場(chǎng)的發(fā)展對(duì)全要素生產(chǎn)率都沒(méi)有顯著的影響。

參考文獻(xiàn)：

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關(guān)鍵詞：中等收入陷阱；金融外部經(jīng)濟(jì)；均衡“陷阱論”；楊格定理；產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)；鎖定效應(yīng)；多重均衡；比較優(yōu)勢(shì)

中圖分類(lèi)號(hào)：F061.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2013）05-0029-08

一、引言

雖然關(guān)于“中等收入陷阱”的存在性、概念的邏輯性以及具體表現(xiàn)等基本問(wèn)題仍存在較大爭(zhēng)議，但是不可否認(rèn)，“中等收入陷阱”已經(jīng)成為近年來(lái)國(guó)內(nèi)最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)熱點(diǎn)主題之一。越來(lái)越多的知名學(xué)者參與到“中等收入陷阱”問(wèn)題的討論甚至爭(zhēng)論之中，密集地發(fā)表了數(shù)量眾多、層次較高的論著。這在很大程度上推進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的深入探討。同時(shí)，這些討論已經(jīng)將“中等收入陷阱”研究從現(xiàn)象判斷、經(jīng)驗(yàn)分析和戰(zhàn)略推演推進(jìn)至理論研討層面。探尋“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，成為研究進(jìn)一步深化的關(guān)鍵結(jié)點(diǎn)。

探尋“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，就是在經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論中探尋解釋“中等收入陷阱”的理論依據(jù)和模型基礎(chǔ)，依托基礎(chǔ)理論的框架和模型將現(xiàn)有研究推向深入，同時(shí)深化人們對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論的認(rèn)識(shí)。如果“中等收入陷阱”研究所討論的問(wèn)題和思想，已經(jīng)突破了現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論的研究范圍和解釋力，那么就有必要對(duì)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行相應(yīng)的發(fā)展和完善，當(dāng)前關(guān)于“中等收入陷阱”的研究也就具有了改進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)框架和模型的理論價(jià)值。因此，探尋“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，是研究的必然趨勢(shì)，學(xué)者們也在這一方面進(jìn)行了很多卓有成效的努力。但是我們發(fā)現(xiàn)，就現(xiàn)有文獻(xiàn)而言，當(dāng)前學(xué)者們?yōu)椤爸械仁杖胂葳濉彼疤矫鳌钡慕?jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，尚存在很多不如人意的地方，依然存在很多不明之處。如果能夠進(jìn)行更為深入的探尋，將為“中等收入陷阱”研究展示一個(gè)更為可觀的理論圖景。通過(guò)初步研究，我們發(fā)現(xiàn)“中等收入陷阱”還存在一些更具理論深度的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)問(wèn)題尚未引起學(xué)界的廣泛重視。

二、問(wèn)題的提出：現(xiàn)有成果評(píng)析及“再發(fā)現(xiàn)”的必要和方向

（一）前奏、共識(shí)和理論思考

雖然明確的“中等收入陷阱”一詞，最早出現(xiàn)于2007年世界銀行在北京的報(bào)告《東亞的復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的思考》①，但是其基本觀點(diǎn)卻出現(xiàn)得要再早一些。2002年開(kāi)始，國(guó)內(nèi)關(guān)于“拉美化”和“拉美病”的討論[1]，可視為當(dāng)前“中等收入陷阱”研究的重要“前奏”。2004年，時(shí)任國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)主任馬凱在兩會(huì)期間概括了“拉美現(xiàn)象”。他認(rèn)為“人均GDP達(dá)到1 000美元以上，邁上重要?dú)v史臺(tái)階，但是要警惕‘拉美現(xiàn)象’”，即“登上這個(gè)臺(tái)階以后，經(jīng)濟(jì)在一段時(shí)間內(nèi)停滯不前，社會(huì)矛盾突出，甚至加劇兩極分化和社會(huì)震蕩”[2]。人均收入1 000美元正是世界銀行所劃定的“中等收入國(guó)家”的界定標(biāo)準(zhǔn)②，馬凱的概括已經(jīng)是與“中等收入陷阱”相一致的比較清晰的表述了。當(dāng)然，據(jù)此認(rèn)為在世界銀行提出“中等收入陷阱”概念之前，“中等收入陷阱”就已經(jīng)獲得全面系統(tǒng)的研究，甚至認(rèn)為世界銀行“炒冷飯”也是不恰當(dāng)?shù)?。首先，由于關(guān)注的焦點(diǎn)集中于“拉美現(xiàn)象”與自由主義之間的關(guān)系，國(guó)內(nèi)關(guān)于“拉美化”和“拉美病”的討論，未能挺進(jìn)至經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究領(lǐng)域，“拉美化”和“拉美病”也被視為“參照性案例”和“個(gè)案現(xiàn)象”，并未引發(fā)學(xué)者們對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的深入探討。其次，世界銀行將在此之前國(guó)際上已經(jīng)廣泛討論的現(xiàn)象重新以“中等收入陷阱”的概念提出，具有重要的新背景和新指向。這個(gè)新背景就是世界銀行關(guān)于東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀的基本判斷和預(yù)見(jiàn)：2006年，東亞地區(qū)已經(jīng)“有越來(lái)越多的國(guó)家進(jìn)入中等收入國(guó)家的行列。一旦越南達(dá)到了中等收入國(guó)家水平（很可能在2010左右實(shí)現(xiàn)），那么東亞地區(qū)將有超過(guò)95%的國(guó)家成為中等收入國(guó)家。東亞地區(qū)的未來(lái)將主要取決于中等收入國(guó)家的發(fā)展和表現(xiàn)”?；谶@一背景，如果東亞諸國(guó)也在“中等收入階段”陷入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯的困境，那么，就全球范圍而言，中等收入階段可能遭遇經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)困境的現(xiàn)象就不再是“拉美個(gè)案”，而是全球多數(shù)進(jìn)入中等收入階段的發(fā)展中國(guó)家都可能遭遇的普遍性問(wèn)題。在這一背景下，“中等收入陷阱”已經(jīng)演變?yōu)橐粋€(gè)需要認(rèn)真審視的東亞問(wèn)題，以及需要深入討論的可能具有普遍意義的階段性問(wèn)題和理論性問(wèn)題。

另一方面，隨著東亞諸國(guó)全面步入“中等收入國(guó)家”行列，全球范圍內(nèi)的主要發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題，也將逐步從“低收入國(guó)家”的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起步問(wèn)題，轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸械仁杖雵?guó)家”的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題。在這一背景下提出“中等收入陷阱”問(wèn)題，不僅具有全局性的戰(zhàn)略意義，也會(huì)引發(fā)深入的理論思考：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困難和麻煩，不僅僅出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)的低收入階段和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起步階段。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)題集中在“低收入階段”，解決了低收入階段的資本積累問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會(huì)“一帆風(fēng)順”，這一觀點(diǎn)，并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家明確堅(jiān)持的觀點(diǎn)，但是至少可以視為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)階段論學(xué)者習(xí)慣的“話外音”。在此我們可以簡(jiǎn)單試舉兩例。在羅斯托的《經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的階段》中將經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為六個(gè)階段：“傳統(tǒng)社會(huì)階段”、“為‘起飛’創(chuàng)造前提的階段”、“‘起飛’階段”、“向‘成熟’推進(jìn)階段”、“民眾的高消費(fèi)階段”和“追求生活質(zhì)量階段”。雖然羅斯托也認(rèn)為從“‘起飛’階段到”到“向‘成熟’推進(jìn)階段”大約需要 60年左右的時(shí)間，但是關(guān)于“起飛”的比喻還是容易將人們引入“起飛”前艱難積累與“起飛”后騰空躍進(jìn)的聯(lián)想。因此，提到羅斯托的“階段論”，困難集中在“起飛”之前，起飛之后會(huì)順利實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)的觀念，幾乎成為“題中應(yīng)有之意”。如果這一觀念在羅斯托的表述中尚屬“聯(lián)想”范疇，那么，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物劉易斯的表述就更加明確：“經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的中心問(wèn)題是去理解一個(gè)由原先的儲(chǔ)蓄和投資占不到國(guó)民收入4%或5%的社會(huì)本身變?yōu)橐粋€(gè)自愿儲(chǔ)蓄增加到國(guó)民收入12%到15%以上的經(jīng)濟(jì)的過(guò)程。它之所以成為中心問(wèn)題，是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展的中心事實(shí)是迅速的資本積累（包括用資本的知識(shí)和技術(shù)）”[3]。劉易斯的表述很容易讓人們認(rèn)為，只要解決了收入和資本積累問(wèn)題，或者只要度過(guò)了最為艱難的積累階段，有了收入和資本，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就不會(huì)再出現(xiàn)什么大的問(wèn)題。另一方面，像“貧困的惡性循環(huán)”“低收入陷阱”等理論，也主要在低收入水平上討論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的困難，在解決了低收入階段的生計(jì)問(wèn)題和資本積累問(wèn)題之后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困難則很少被提及。從這個(gè)意義上講，世界銀行提出“中等收入陷阱”問(wèn)題，警示世界多數(shù)發(fā)展中國(guó)家可能在度過(guò)“低收入階段”的困難之后，將遇到的新的困難，既有全局性的戰(zhàn)略意義也有重要的理論價(jià)值。其實(shí)，也已經(jīng)有學(xué)者開(kāi)始討論進(jìn)入“高收入階段”之后的歐洲所出現(xiàn)的“高福利病”或“歐洲病”[4]。

將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論引入不同收入階段都可能出現(xiàn)的階段性的困難，消除傳統(tǒng)上“有了收入和資本積累就會(huì)一帆風(fēng)順”的習(xí)慣認(rèn)識(shí)，正是“中等收入陷阱”研究所能引發(fā)的理論思考。

（二）階段論和陷阱論：傳統(tǒng)提法，仍需明確方法論源頭和基本模型

雖然部分學(xué)者對(duì)“中等收入陷阱”的提法有些看法，但是對(duì)于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)而言，“中等收入陷阱”的說(shuō)法并非無(wú)源之水，它只是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)習(xí)慣稱(chēng)謂的自然延續(xù)?！爸械仁杖搿睒?biāo)識(shí)了一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平劃分不同的階段，是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論傳統(tǒng)之一，而“陷阱”和“低水平均衡”則是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)描述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境的習(xí)慣稱(chēng)謂。

除了羅斯托的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論，亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)社會(huì)階段劃分論、李斯特的經(jīng)濟(jì)階段論、錢(qián)納里的工業(yè)化進(jìn)程階段論、霍夫曼工業(yè)化階段論、庫(kù)茲涅茨的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段論等，都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的習(xí)慣劃分方法。世界銀行提出的“低等收入國(guó)家”到“高等收入國(guó)家”的階段劃分，是這一傳統(tǒng)的延續(xù)和規(guī)范化。隨著“中等收入陷阱”研究的展開(kāi)，日本學(xué)者大野健一就從產(chǎn)業(yè)升級(jí)的階段劃分入手，闡述了“中等收入陷阱”問(wèn)題，重視國(guó)際直接投資（FDI）的作用，以人力資本提升不足形成的“玻璃天花板”解釋“中等收入陷阱”[5]。青木昌彥對(duì)于東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展“五階段”的重新劃分[6]，也被用于闡釋東亞諸國(guó)面臨的“中等收入陷阱”問(wèn)題。

以“陷阱”和“均衡”表述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯和困境也是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的習(xí)慣做法。例如馬爾薩斯人口模型所強(qiáng)調(diào)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)困境，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中通常被稱(chēng)為“馬爾薩斯陷阱”或“馬爾薩斯人口陷阱”；納克斯“貧困的惡性循環(huán)”也被稱(chēng)為“低水平均衡陷阱”③；舒爾茨所描述的落后地區(qū)的“一個(gè)便士的資本主義”，也將落后的停滯狀態(tài)視為一種低收入水平的“均衡狀態(tài)”。Mark·Elvin針對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)史的“李約瑟之迷”，提出了“高水平陷阱”假說(shuō)[7]，姚洋通過(guò)動(dòng)態(tài)均衡模型證明了中國(guó)土地投資回報(bào)高于工業(yè)回報(bào)的“均衡狀態(tài)”導(dǎo)致中國(guó)錯(cuò)過(guò)了科技革命[8]。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外關(guān)于“中等收入陷阱”經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的探尋還是卓有成效的。就現(xiàn)階段形成的基本共識(shí)而言，“中等收入陷阱”所界定的是在中等收入階段所面臨的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯現(xiàn)象，將這種可能的困境描述為“陷阱”也只是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)習(xí)慣使然。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的常見(jiàn)的“階段論”和“陷阱論”，可視為“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。

但是，把探尋“中等收入陷阱”經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的努力停留在這個(gè)層面上，還存在明顯的不足。在理論上至少有兩個(gè)問(wèn)題需要解決。

第一，是什么方法論工具和經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，能夠?yàn)椤半A段劃分”提供一個(gè)堅(jiān)實(shí)的方法論源頭？換言之，“階段論”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)又是什么呢？我們所看到的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)“階段論”，通常是學(xué)者依據(jù)其關(guān)注的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，從某個(gè)視角結(jié)合歷史經(jīng)驗(yàn)所做的“階段性分割”，將這種劃分與“階段性出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境”相聯(lián)系，明確相應(yīng)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，并將這些劃分標(biāo)準(zhǔn)納入經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論進(jìn)行解釋?zhuān)M(jìn)而形成可供操作的規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。這一切都需要一個(gè)堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和方法論源頭，中等收入陷阱的“階段論”劃分，同樣需要一個(gè)與之匹配的方法論源頭。

第二，既然經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的困難不僅出現(xiàn)在“低收入水平”上，那么，構(gòu)建一個(gè)能夠兼容不同階段的周期性困難的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型是必要的。在“低水平均衡陷阱”的基礎(chǔ)上討論“中等收入階段”所面臨的“陷阱”或“均衡”，研究框架就不能是僅停在某個(gè)收入水平上的“個(gè)別分析”，一個(gè)既能區(qū)別不同收入階段的“階段性特征”，又能將不同階段的“均衡”納入統(tǒng)一分析框架的規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，是“中等收入陷阱”經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)探尋的最終目標(biāo)。

（三）比較優(yōu)勢(shì)論：應(yīng)納入開(kāi)放條件下的重要理論支撐

通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)，或“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)”解析“中等收入陷阱”是探尋“中等收入陷阱”經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的另一個(gè)卓有成效的成果。Jan·Eeckhout和Jovanovic·Boyan認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率按人均收入水平由低到高呈現(xiàn)U形分布：中等收入水平國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率低于低收入水平和高收入水平。其原因是高收入國(guó)家具有人力資源和技術(shù)等比較優(yōu)勢(shì)，能夠保障經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，低收入國(guó)家則具有更為廉價(jià)的勞動(dòng)力可以支撐高速的規(guī)模擴(kuò)張，但是中等收入國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)則相對(duì)不足[9]。在國(guó)內(nèi)，張其仔通過(guò)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的“H-K”模型指出了我國(guó)“比較優(yōu)勢(shì)斷檔風(fēng)險(xiǎn)”[10]，成為“中等收入陷阱”研究的重要支撐。蔡昉也認(rèn)為基于比較優(yōu)勢(shì)和動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的研究“暗示了一個(gè)關(guān)于‘中等收入陷阱’的一般性理論解釋”[11]。

然而，以“比較優(yōu)勢(shì)缺失”來(lái)作為“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，也存在明顯的不足。在邏輯上一國(guó)經(jīng)濟(jì)的“比較優(yōu)勢(shì)”是相對(duì)于其他國(guó)家和地區(qū)而言的，其意義在于參與國(guó)際分工和國(guó)際交換。如果說(shuō)一個(gè)國(guó)家在國(guó)際分工和國(guó)際交易中的狀態(tài)和地位，能夠左右這個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，那么，這種“外在于”國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“內(nèi)在規(guī)律”的因素，是如何影響一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的？顯然，從“外在因素”到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“內(nèi)在規(guī)律”，兩者之間還存在一個(gè)有待添補(bǔ)的邏輯環(huán)節(jié)：為什么一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要依賴對(duì)外開(kāi)放和比較優(yōu)勢(shì)？對(duì)外貿(mào)易和國(guó)際市場(chǎng)等“外在因素”是如何發(fā)揮作用的？這也說(shuō)明，在“中等收入陷阱”問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)方面，“比較優(yōu)勢(shì)論”只能充當(dāng)開(kāi)放條件下的一個(gè)必要的理論支撐，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論相關(guān)模型在開(kāi)放條件下需要納入和統(tǒng)一到“內(nèi)在規(guī)律”分析框架中的一個(gè)重要因素，而不能獨(dú)立充當(dāng)“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。

（四）“再發(fā)現(xiàn)”的方向：源頭、模型和開(kāi)放性

綜上所述，要對(duì)“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)進(jìn)行“再發(fā)現(xiàn)”，其努力的方向需要包括以下三個(gè)方向。第一，一個(gè)能夠解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段性差別和階段性特征的基礎(chǔ)性的方法論源頭。第二，一個(gè)基于上述方法論源頭能夠兼容“低收入均衡陷阱”和“中等收入陷阱”的統(tǒng)一的，同時(shí)又能標(biāo)明階段性差異的規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。第三，上述方法論源頭和規(guī)范的模型最好能夠就“比較優(yōu)勢(shì)”和“對(duì)外開(kāi)放”的重要性及其作用機(jī)理進(jìn)行較為清晰的解釋。顯然，這三個(gè)方面的“努力方向”和“工作要求”，都具有較大的難度，這也是“中等收入陷阱”研究難以深入下去的癥結(jié)所在。

三、方法論源頭：金融外部經(jīng)濟(jì)

比較發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)周期理論可以發(fā)現(xiàn)：“中等收入陷阱”的階段論劃分，其關(guān)鍵在于“結(jié)構(gòu)重要”命題以及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制。將“結(jié)構(gòu)約束”和“經(jīng)濟(jì)效率”相統(tǒng)一的金融外部經(jīng)濟(jì)，是解決這一問(wèn)題的重要的方法論源頭。

（一）結(jié)構(gòu)重要：從階段論與周期論的比較研究開(kāi)始

“發(fā)展階段”理論和“經(jīng)濟(jì)周期”理論有很多共同之處。但是，如果關(guān)注點(diǎn)集中于不同發(fā)展階段的“階段性特征”，以及相鄰發(fā)展階段之間的過(guò)渡等問(wèn)題，那么，僅僅關(guān)注“波動(dòng)規(guī)律”的“經(jīng)濟(jì)周期”理論分析工具，是明顯不足的。因此，那些在“經(jīng)濟(jì)周期理論”和“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論”中被抽象掉的“結(jié)構(gòu)性差異”則顯得非常重要。本部分從“階段論”和“周期論”的差別開(kāi)始進(jìn)行討論，將闡明由于抽象掉了結(jié)構(gòu)性差異，“經(jīng)濟(jì)周期理論”對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)期規(guī)律的分析可能忽略了非常關(guān)鍵的內(nèi)容。過(guò)度依賴“經(jīng)濟(jì)周期理論”，忽略結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，可能是經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論在“中等收入陷阱”等問(wèn)題上解釋力不足的重要緣由。這為我們探求“中等收入陷阱”研究的方法論源頭確定一條較為清晰的理論指向。

我們的分析可以從這樣一個(gè)“總產(chǎn)出”公式開(kāi)始：

Y=A·F（L，K），

其中Y表示產(chǎn)出量，A表示技術(shù)水平，L和K分別表示勞動(dòng)和資本數(shù)量。

這一公式是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和經(jīng)濟(jì)周期理論所普遍采用的“生產(chǎn)函數(shù)”模型。在這個(gè)模型中國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)的“產(chǎn)出規(guī)?！保怀橄鬄橐粋€(gè)統(tǒng)一的加總的指標(biāo)“Y”。相應(yīng)的，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論所討論的“經(jīng)濟(jì)總量”和“經(jīng)濟(jì)規(guī)?！钡脑鲩L(zhǎng)和波動(dòng)，也是這個(gè)“總產(chǎn)出”的增長(zhǎng)和波動(dòng)。這種處理方式已經(jīng)成為“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論”和“經(jīng)濟(jì)周期理論”的基本共識(shí)。很明顯，這種處理已經(jīng)將產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)比例抽象掉了。

然而，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史現(xiàn)實(shí)卻表明，結(jié)構(gòu)比例并非是一成不變的，在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)之間結(jié)構(gòu)比例的變化，不僅是存在的，而且是顯著的，這一差別一直被視為比“人均收入”更為重要的劃分經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的“關(guān)鍵指標(biāo)”④。可以說(shuō)“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論”和“經(jīng)濟(jì)周期理論”抽象掉了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的關(guān)鍵性內(nèi)容之一，也導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)模型難以有效地標(biāo)識(shí)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性差異。

當(dāng)然，任何一個(gè)理論都沒(méi)有必要囊括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的所有特征?！敖?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論”和“經(jīng)濟(jì)周期理論”也完全可以做出類(lèi)似的辯解。但是，當(dāng)我們關(guān)心經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的“階段性困難”時(shí)，即以“中等收入陷阱”等問(wèn)題作為解釋對(duì)象時(shí)，這種“抽象”將是不可接受的，因?yàn)橥瑫r(shí)被“抽象”掉的正是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的“關(guān)鍵動(dòng)力”或“關(guān)鍵困難”：產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)約束和供求關(guān)聯(lián)機(jī)制。

當(dāng)學(xué)者只關(guān)注一個(gè)抽象的“總產(chǎn)出規(guī)模”時(shí)，其假定的不僅僅是“對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)比例不再關(guān)注”，還包括“生產(chǎn)出的東西都能夠找到相應(yīng)的交易對(duì)象進(jìn)行交換”。回顧一下凱恩斯主義的宏觀經(jīng)濟(jì)總量分析不難發(fā)現(xiàn)，“國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值”即“總產(chǎn)出”在市場(chǎng)上可能遭遇的銷(xiāo)售困難，只來(lái)自于總支出和總需求方面，只有支出總量和需求總量的不足，才構(gòu)成這些“總產(chǎn)出規(guī)?！痹谑袌?chǎng)上的銷(xiāo)售困難。換言之，“只要貨幣和收入是充足的”，不同商品之間的市場(chǎng)交換將不會(huì)出問(wèn)題。因此，以此為基礎(chǔ)的分析框架，必然將經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)、就業(yè)不足、物價(jià)波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)注點(diǎn)集中于“貨幣總量”等指標(biāo)上。

如果我們將各產(chǎn)業(yè)之間的“結(jié)構(gòu)比例”納入視野，我們將發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的另一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題：并不是所有的產(chǎn)品都能夠在市場(chǎng)上順利地找到他的交易對(duì)象。這就是產(chǎn)業(yè)之間的“供求關(guān)聯(lián)”。任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，都需要與其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)相交換。在一定時(shí)期內(nèi)，或者說(shuō)在一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上，各產(chǎn)業(yè)之間彼此的“供求關(guān)聯(lián)”是相對(duì)穩(wěn)定的。因此，某一個(gè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)充，必然要求其他產(chǎn)業(yè)規(guī)模的相應(yīng)擴(kuò)充，否則，“單獨(dú)擴(kuò)充”其規(guī)模的產(chǎn)業(yè)，將由于“交易對(duì)象”的不足，而面臨更高的生產(chǎn)成本（上游產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的原料和中間品的不足）或更低的銷(xiāo)售價(jià)格（購(gòu)買(mǎi)其產(chǎn)品的部門(mén)生產(chǎn)的“交易物”不足）。我們可以將這種“關(guān)鍵困難”表述為：任何產(chǎn)業(yè)部門(mén)的擴(kuò)張，都依賴于那些與之相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)部門(mén)的“協(xié)同擴(kuò)張”，否則“單獨(dú)的擴(kuò)張”將受到懲罰。相應(yīng)地，這一機(jī)制也會(huì)形成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“關(guān)鍵動(dòng)力”，當(dāng)與某一產(chǎn)業(yè)相關(guān)聯(lián)的多數(shù)部門(mén)或者主要部門(mén)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了擴(kuò)張，那么，這一產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張將是“自然的”“順暢的”，甚至是“強(qiáng)制的”。這一原理意味著，從“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”視角對(duì)經(jīng)濟(jì)總量波動(dòng)、就業(yè)量變動(dòng)和經(jīng)濟(jì)政策等基本問(wèn)題，提供一個(gè)具有普遍意義的根本性解釋?zhuān)@是“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)”長(zhǎng)期忽略的一個(gè)根本性解釋。

其實(shí)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，這種“結(jié)構(gòu)因素”和“關(guān)聯(lián)機(jī)制”的重要性是非常明確的。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被視為“擴(kuò)大再生產(chǎn)”問(wèn)題。擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)，不僅僅是總體產(chǎn)出的問(wèn)題，不同產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)和關(guān)聯(lián)問(wèn)題，必須被納入統(tǒng)一的分析框架之中。以下是馬克思關(guān)于這一問(wèn)題的著名論斷：

“當(dāng)我們從單個(gè)資本的角度來(lái)考察資本的價(jià)值生產(chǎn)和產(chǎn)品價(jià)值時(shí)，商品產(chǎn)品的實(shí)物形式，對(duì)于分析是完全無(wú)關(guān)的，例如，不論它是機(jī)器，是谷物，還是鏡子都行?！f(shuō)到資本的再生產(chǎn)，我們只要假定，代表資本價(jià)值的那部分商品產(chǎn)品，會(huì)在流通領(lǐng)域內(nèi)找到機(jī)會(huì)再轉(zhuǎn)化為它的生產(chǎn)要素，從而再轉(zhuǎn)化為它的生產(chǎn)資本的形式。同樣，我們只要假定，工人和資本家會(huì)在市場(chǎng)上找到他們用工資和剩余價(jià)值購(gòu)買(mǎi)的商品。但是，當(dāng)我們考察社會(huì)總資本及其產(chǎn)品價(jià)值時(shí)，這種僅僅從形式上來(lái)說(shuō)明的方法，就不夠用了。產(chǎn)品價(jià)值的一部分再轉(zhuǎn)化為資本，另一部分進(jìn)入資本家階級(jí)和工人階級(jí)的個(gè)人消費(fèi)，這在表現(xiàn)出總資本執(zhí)行職能的結(jié)果的產(chǎn)品價(jià)值本身內(nèi)形成一個(gè)運(yùn)動(dòng)。這個(gè)運(yùn)動(dòng)不僅是價(jià)值補(bǔ)償，而且是物質(zhì)補(bǔ)償，因而既要受社會(huì)產(chǎn)品的價(jià)值組成部分相互之間的比例的制約，又要受它們的使用價(jià)值，它們的物質(zhì)形式的制約。”[12]

因此“社會(huì)總產(chǎn)品”不再被視為一個(gè)整體的C+V+M，而是區(qū)別為兩個(gè)不同部類(lèi)的I（C+V+M）和II（C+V+M），無(wú)論是簡(jiǎn)單再生產(chǎn)還是擴(kuò)大再生產(chǎn)，兩個(gè)部類(lèi)之間在結(jié)構(gòu)和比例上都要服從相應(yīng)的等式要求：簡(jiǎn)單再生產(chǎn)條件下I（V+M）=IIC，擴(kuò)大再生產(chǎn)條件下I（V+V+M/X）=II（C+C）。違反這些比例結(jié)構(gòu)將會(huì)形成“價(jià)值革命”，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在馬克思那里，這種“結(jié)構(gòu)約束”是引發(fā)危機(jī)、阻滯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，而在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)宏觀經(jīng)濟(jì)理論中，貨幣和總需求政策問(wèn)題，才是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的關(guān)鍵因素。

總之，抽象掉了各產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)比例，不僅難以有效地標(biāo)識(shí)不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，而且忽略掉了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“關(guān)鍵動(dòng)力”或“關(guān)鍵困難”。因此，要研究“中等收入陷阱”等特定經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的“困難”，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)顯得尤為重要，一個(gè)能夠兼容結(jié)構(gòu)性問(wèn)題和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制的方法論工具，才是“中等收入陷阱”研究的方法論源頭。

（二）金融外部經(jīng)濟(jì)：結(jié)構(gòu)與效率相統(tǒng)一的方法論源頭

雖然在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)中包含了可以處理結(jié)構(gòu)問(wèn)題和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制的大量有價(jià)值的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想和分析框架，但是考慮到“中等收入陷阱”與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論之間的特殊的關(guān)系。我們還是從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論脈絡(luò)中明確“中等收入陷阱”的方法論源頭。

金融外部經(jīng)濟(jì)就是這個(gè)能夠兼容結(jié)構(gòu)性問(wèn)題和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制的方法論源頭。實(shí)際上，金融外部經(jīng)濟(jì)也一直充當(dāng)著發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論基礎(chǔ)。1943年，羅森斯坦·羅丹的“大推進(jìn)”理論[13]，以“不可分性”表述了各產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間的交互依賴。1954年，西托夫斯基[14]系統(tǒng)論述了“技術(shù)外部經(jīng)濟(jì)”和“金融外部經(jīng)濟(jì)”概念，并將羅丹的研究視為對(duì)金融外部經(jīng)濟(jì)的應(yīng)用。自此，金融外部經(jīng)濟(jì)成為討論不同產(chǎn)業(yè)、不同區(qū)域結(jié)構(gòu)性依賴的關(guān)鍵方法論基礎(chǔ)。西托夫斯基也被視為金融外部經(jīng)濟(jì)的主要代表人物。其實(shí)，正如西托夫斯基在其文章中所指出的，金融外部經(jīng)濟(jì)概念，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家維納于1931年提出的。

我們認(rèn)為，金融外部經(jīng)濟(jì)是操作結(jié)構(gòu)性差異、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制的關(guān)鍵的方法論源頭。要闡明金融外部經(jīng)濟(jì)的方法論特性，有必要回到其原點(diǎn)，對(duì)金融外部經(jīng)濟(jì)進(jìn)行剖析。

1931年，作為對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)界20世紀(jì)20年代“成本大爭(zhēng)論”的總結(jié)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家維納在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》期刊發(fā)表了著名論文《成本曲線和供給曲線》，系統(tǒng)闡述了現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)中常見(jiàn)成本曲線，同時(shí)也在分析中明確提出了“金融外部經(jīng)濟(jì)”（Pecuniary External Economies）概念。金融外部經(jīng)濟(jì)可以表述為，由于對(duì)服務(wù)和物質(zhì)產(chǎn)品整個(gè)產(chǎn)業(yè)的購(gòu)買(mǎi)量增長(zhǎng)所導(dǎo)致的服務(wù)和物質(zhì)產(chǎn)品價(jià)格的下降。產(chǎn)業(yè)A的金融外部經(jīng)濟(jì)可能是其他產(chǎn)業(yè)B的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)或外部經(jīng)濟(jì)，如果產(chǎn)業(yè)A購(gòu)買(mǎi)了更多的服務(wù)或物質(zhì)產(chǎn)品，它們的價(jià)格將下降，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)B可以用更低的單位產(chǎn)品生產(chǎn)出這些產(chǎn)品”⑤。這是金融外部經(jīng)濟(jì)提出的最原始的表述。從這個(gè)表述中不難看出，金融外部經(jīng)濟(jì)實(shí)際上是外部經(jīng)濟(jì)的報(bào)酬遞增機(jī)制在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的延伸和應(yīng)用，是報(bào)酬遞增機(jī)制與關(guān)聯(lián)機(jī)制的結(jié)合體。

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)是各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出規(guī)模之間的交互依賴。而報(bào)酬遞增機(jī)制則是規(guī)模與效率之間的密切關(guān)聯(lián)，是指生產(chǎn)規(guī)模越大，生產(chǎn)的平均成本越低。導(dǎo)致這一機(jī)制的原因包括：規(guī)模擴(kuò)大為更為專(zhuān)業(yè)化的分工提供條件，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)技能的提升；更大的生產(chǎn)規(guī)模提高了對(duì)固定資本的利用效率，使單位產(chǎn)品分?jǐn)偟墓潭ǔ杀緶p少，等等。所謂金融外部經(jīng)濟(jì)就是指一個(gè)部門(mén)的生產(chǎn)效率受到與之存在供求關(guān)聯(lián)的部門(mén)的生產(chǎn)規(guī)模的影響。因此，金融外部經(jīng)濟(jì)將“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制”所描述的“規(guī)模聯(lián)系”和“結(jié)構(gòu)依賴”，推進(jìn)至“效率聯(lián)系”和“技術(shù)聯(lián)動(dòng)”。在金融外部經(jīng)濟(jì)的視角下，由于各產(chǎn)業(yè)規(guī)模之間的必然聯(lián)系，各產(chǎn)業(yè)以規(guī)模擴(kuò)張為基礎(chǔ)的效率提升和技術(shù)進(jìn)步，相互關(guān)聯(lián)、相輔相成。

這一原理最為清晰和著名的表述是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要理論基礎(chǔ)“楊格定理”⑥，金融外部經(jīng)濟(jì)的表述更為貼近本文所關(guān)注的“結(jié)構(gòu)因素”“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”“技術(shù)進(jìn)步”等內(nèi)容，其模型化成果也廣泛分布于高級(jí)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和空間經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，因此本文選擇“金融外部經(jīng)濟(jì)”來(lái)指代這一原理。關(guān)于這種依賴和關(guān)聯(lián)機(jī)制，克魯格曼將其表述為：“這種循環(huán)關(guān)系意味著一國(guó)可能會(huì)經(jīng)歷自我強(qiáng)化的工業(yè)化（或者無(wú)法實(shí)現(xiàn)工業(yè)化）”[15]。

四、基本模型：“多重均衡”破解“自我強(qiáng)化”和“鎖定效應(yīng)”

金融外部經(jīng)濟(jì)只是描述了各產(chǎn)業(yè)之間相互關(guān)聯(lián)的“結(jié)構(gòu)依賴”和“效率依賴”。那么，如何將這一思想模型化，使之兼容經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段的“發(fā)展障礙”呢？

實(shí)際上，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的“平衡增長(zhǎng)”理論，例如“大推進(jìn)”理論、“貧困的惡性循環(huán)”等理論，都是從不同角度模型化了“金融外部經(jīng)濟(jì)”的思想，同時(shí)也是對(duì)“發(fā)展障礙”問(wèn)題的模型化解析。但是，這種解析并不完善，或者說(shuō)并不完全符合經(jīng)濟(jì)學(xué)模型所要求的嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)規(guī)范。由赫希曼發(fā)起的對(duì)“平衡增長(zhǎng)”理論的批判，在很大程度上宣布了這一理論的失敗。其實(shí)，赫希曼的“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”機(jī)制、“關(guān)聯(lián)效用”和“主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)”等理論的表述，只是金融外部經(jīng)濟(jì)基本思想的另一個(gè)表達(dá)方式而已?；谙嗤暮诵乃枷?，卻陷于批判和否定之中⑦，這也在一定程度上說(shuō)明，當(dāng)時(shí)的“模型化”表述并未能夠真正清晰表述其核心觀點(diǎn)。這也是金融外部經(jīng)濟(jì)理論在后來(lái)需要被重新發(fā)現(xiàn)的原因。

（一）“多重均衡”重振金融外部經(jīng)濟(jì)

20世紀(jì)80年代末，以金融外部經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的“大推進(jìn)”理論等“超發(fā)展理論”重新被相起關(guān)注，完善的模型化成果是墨菲等人對(duì)“大推進(jìn)”理論的模型化?？唆敻衤鼘⑦@種模型化的成果稱(chēng)為“多重均衡”模型，并提出了較為簡(jiǎn)化的數(shù)理表述。限于篇幅限制，我們可以基于金融外部經(jīng)濟(jì)的核心思想，提供一個(gè)更為簡(jiǎn)潔的文字概括。

第一，要素彈性供給假定。將我們討論的范圍限定于效率普遍高于其他部門(mén)的城鎮(zhèn)工業(yè)化部門(mén)，除了這些部門(mén)之外，還存在一些能夠?yàn)檫@些部門(mén)提供彈性要素供給的低效率地區(qū)或低效率部門(mén)。這一假定并非要求以“二元經(jīng)濟(jì)”為前提討論“中等收入陷阱”問(wèn)題，只要一國(guó)經(jīng)濟(jì)仍存在城鄉(xiāng)差異、區(qū)域差異，存在一部分部門(mén)為另一部分部門(mén)提供具有供給彈性的生產(chǎn)要素，我們的分析就可以進(jìn)行。由于未進(jìn)入高收入國(guó)家行列的發(fā)展中國(guó)家往往無(wú)法實(shí)現(xiàn)完全的市場(chǎng)化，部門(mén)之間和區(qū)域之間的效率差異普遍存在，且整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的表現(xiàn)主要依賴于效率較高的工業(yè)化部門(mén)，所以，這一假定對(duì)于“中等收入陷阱”的相關(guān)研究還是可以接受的。在歐盟，其勞動(dòng)力、資本流動(dòng)以及大量移民的事實(shí)也表明，即使是高收入國(guó)家，這樣的彈性要素供給也是普遍存在的。

第二，存在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制。國(guó)民經(jīng)濟(jì)存在眾多部門(mén)，一個(gè)部門(mén)能夠獲得的“回報(bào)”取決于這個(gè)部門(mén)與其他部門(mén)之間的“交換”。因此只有其他各部門(mén)產(chǎn)業(yè)規(guī)模都相應(yīng)提高后，這個(gè)部門(mén)所獲得到的回報(bào)，即收益才能相應(yīng)提升。

第三，存在規(guī)模報(bào)酬遞增機(jī)制和離散的技術(shù)分布。隨著規(guī)模的提高，每一個(gè)產(chǎn)業(yè)在不同的生產(chǎn)規(guī)模上單位要素的產(chǎn)出效率提高，促進(jìn)企業(yè)采用新技術(shù)，即更高的生產(chǎn)規(guī)模意味著高技術(shù)水平的人均產(chǎn)出會(huì)提高。但是，技術(shù)是離散分布的。同時(shí)，更高的技術(shù)也意味著單位要素的更高的成本，我們可以假設(shè)，要素成本的上升幅度不會(huì)高于技術(shù)所取得的產(chǎn)出的增長(zhǎng)幅度，即只有在經(jīng)濟(jì)方面“合算的”⑧技術(shù)才會(huì)被采納。

如圖1所示，生產(chǎn)規(guī)模從小到大，要素使用量分別為FA、FB和FC，其中生產(chǎn)規(guī)模越大，技術(shù)水平越高，例如生產(chǎn)規(guī)模的要素使用量達(dá)到FB時(shí)，可以采用更高的技術(shù)，從而QB/FB>QA/FA，同樣QC/FC>QB/FB，但是，更高的技術(shù)往往需要更高的要素成本價(jià)格，單位要素價(jià)格計(jì)為W，其成本計(jì)為C。

由于存在“要素彈性供給假定”，我們可以將分析限定在各產(chǎn)業(yè)部門(mén)的規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大的規(guī)模擴(kuò)張式的“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”背景之下。在這一背景下，依據(jù)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，似乎經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)“一帆風(fēng)順”地進(jìn)行下去：各產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模越大，單位要素的產(chǎn)出越高，同時(shí)產(chǎn)出規(guī)模的提高幅度大于要素報(bào)酬的提高幅度，工業(yè)化部門(mén)會(huì)持續(xù)擴(kuò)張下去，其效率水平會(huì)越來(lái)越高，人均收入也會(huì)越來(lái)越高。但是，由于存在“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制”，模型的結(jié)果將不是“一帆風(fēng)順”，而是“多重均衡”的。由于產(chǎn)業(yè)間存在相互依存的供求關(guān)聯(lián)機(jī)制，一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)在相互關(guān)聯(lián)的市場(chǎng)交易關(guān)系中能夠“換得”的產(chǎn)品，取決于其他產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，這些在交易中所換得的產(chǎn)品，就是這個(gè)部門(mén)的“實(shí)際收入”。這個(gè)“實(shí)際收入”并非取決于這個(gè)產(chǎn)業(yè)自己的生產(chǎn)規(guī)模，而是取決于那些與之交換的各部門(mén)的產(chǎn)出規(guī)模。在這種情況下，雖然企業(yè)采用“新技術(shù)”后“要素成本”的上漲幅度低于生產(chǎn)規(guī)模的上漲幅度，但是，如果其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)規(guī)模未出現(xiàn)擴(kuò)張，那么，產(chǎn)業(yè)的“實(shí)際收入”將不會(huì)增長(zhǎng)，因此，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、采用新的生產(chǎn)技術(shù)，反而是不合算的。只有所有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模都相應(yīng)擴(kuò)張到新的水平上，新技術(shù)才是合算的。所以，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)并不會(huì)自然的持續(xù)擴(kuò)張，絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模被確定在某一個(gè)水平上時(shí)，各產(chǎn)業(yè)最優(yōu)選擇的均衡點(diǎn)，并不是朝向更大的生產(chǎn)規(guī)模和更高的技術(shù)，而是保持在原有技術(shù)水平上。

因此，隨著各產(chǎn)業(yè)部門(mén)生產(chǎn)規(guī)模由小到大，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)“均衡機(jī)制”的結(jié)果不是生產(chǎn)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，而是會(huì)存在多個(gè)離散的均衡點(diǎn)，越大的生產(chǎn)規(guī)模，對(duì)應(yīng)著更高的均衡點(diǎn)、更先進(jìn)的技術(shù)和更高的人均收入水平。但是，從一個(gè)均衡點(diǎn)到另一個(gè)均衡點(diǎn)，必須所有產(chǎn)業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)規(guī)模都相應(yīng)擴(kuò)張，才是“合算”的，任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)單獨(dú)擴(kuò)張，將會(huì)因?yàn)椤皩?shí)際收入”增長(zhǎng)滯后于要素成本的增長(zhǎng)而變得“不合算”，保持原有的生產(chǎn)規(guī)模才是符合“均衡機(jī)制”要求的最優(yōu)選擇。相對(duì)于更高水平上的“均衡點(diǎn)”而言，較低水平上的均衡點(diǎn)，就是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說(shuō)的“低水平均衡陷阱”。

（二） “自我強(qiáng)化”和“鎖定效應(yīng)”相統(tǒng)一的“陷阱論”新解

有趣的是，上述墨菲等人完成“多重均衡”模型的同時(shí)，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·布賴恩在“路徑依賴”的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)論證了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的“自我強(qiáng)化”和“鎖定效應(yīng)”。布賴恩的分析也是以“報(bào)酬遞增”機(jī)制為核心的。但是由于分析方法論和研究思路的差異，布賴恩的研究更多地被視為“演化經(jīng)濟(jì)學(xué)”等理論的代表。在這里，我們可以借用布賴恩的術(shù)語(yǔ)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)交易出現(xiàn)的“自我強(qiáng)化”和“鎖定效應(yīng)”提出一個(gè)基于“多重均衡”模型的解釋。

任何一個(gè)均衡點(diǎn)，都可以通過(guò)“成本—收益”機(jī)制促使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)向均衡點(diǎn)移動(dòng)。如果A、B、C三點(diǎn)分別代表低、中、高三種收入水平。以B點(diǎn)為例，當(dāng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)從低于B點(diǎn)的收入水平接近B點(diǎn)時(shí)，各產(chǎn)業(yè)之間以QB為基礎(chǔ)的交易關(guān)系逐步形成“均衡機(jī)制”。這時(shí)，各產(chǎn)業(yè)所面臨的市場(chǎng)交易規(guī)模接近于QB，其收入水平也接近QB，收益高于成本，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大形成“正向激勵(lì)”，各產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模和技術(shù)水平會(huì)受到均衡機(jī)制的“吸引”進(jìn)入B點(diǎn)。這種情況下“均衡機(jī)制”的動(dòng)態(tài)作用形成的“吸力”，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)“規(guī)模擴(kuò)張—技術(shù)進(jìn)步—收入提高”的良性互動(dòng)，形成良性循環(huán)，構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“自我強(qiáng)化”機(jī)制。但是，一旦經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)入B點(diǎn)，各產(chǎn)業(yè)部門(mén)以QB為交易量的市場(chǎng)供求關(guān)聯(lián)最終形成，當(dāng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)試圖繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)、改進(jìn)技術(shù)、提高收入時(shí)，以B點(diǎn)為中心的“均衡機(jī)制”同樣會(huì)發(fā)揮其“吸力”，在某些產(chǎn)業(yè)部門(mén)擴(kuò)大生產(chǎn)時(shí)，需要面臨其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)較小的生產(chǎn)規(guī)模和交易量的限制，導(dǎo)致收入增長(zhǎng)滯后于成本上漲，甚至收入無(wú)法增長(zhǎng)。產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張面臨“均衡機(jī)制”的“懲罰”。這種情況下，同樣是市場(chǎng)“均衡機(jī)制”的動(dòng)態(tài)作用形成的“吸力”，卻表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)難以實(shí)現(xiàn)“規(guī)模擴(kuò)張—技術(shù)進(jìn)步—收入提高”的“鎖定效應(yīng)”。

因此，“多重均衡”模型的動(dòng)態(tài)機(jī)制可以表述為：經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)“規(guī)模擴(kuò)張—技術(shù)進(jìn)步—收入提高”的動(dòng)態(tài)過(guò)程，隨著人均收入由低到高，技術(shù)水平由低到高，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)將在經(jīng)過(guò)不同的“均衡點(diǎn)”時(shí)，交替出現(xiàn)“自我強(qiáng)化”的良性互動(dòng)和“鎖定效應(yīng)”的惡性循環(huán)。這是對(duì)中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)周期，尤其是伴隨著技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)周期的另一個(gè)“結(jié)構(gòu)性”表述。在不同收入水平下，進(jìn)入均衡狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)所面臨的“鎖定效應(yīng)”，就是各種“陷阱說(shuō)”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。

（三）“多重均衡”新模型為階段性特性提供的理論支撐

上述分析還未在模型中引入階段性的“結(jié)構(gòu)性差異”。實(shí)際上，技術(shù)變革本身，就具有明顯的“結(jié)構(gòu)性差異”特征，不同的技術(shù)水平，往往對(duì)應(yīng)著生產(chǎn)部門(mén)之間不同的分工關(guān)系，不同的中間產(chǎn)品鏈條和產(chǎn)業(yè)間不同比例結(jié)構(gòu)的差別。

最為典型的“結(jié)構(gòu)性差異”模型莫過(guò)于馬克思的“再生產(chǎn)圖式模型”，在這一模型中，技術(shù)進(jìn)步被處理為“資本有機(jī)構(gòu)成”即C/V的提高，而這一比例的提升必然對(duì)應(yīng)著生產(chǎn)資料生產(chǎn)部門(mén)，即第一部類(lèi)在總產(chǎn)品中所占比重的提高。需要進(jìn)一步指出的是，雖然“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”可以將這種“結(jié)構(gòu)性差異”的因素引入模型之中，但是“結(jié)構(gòu)差異”的引入本身，也會(huì)形成對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展障礙的另一個(gè)有力的解釋——由于產(chǎn)業(yè)之間從一個(gè)均衡點(diǎn)到另一個(gè)均衡點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)需要適應(yīng)產(chǎn)業(yè)之間“結(jié)構(gòu)比例”的變化，那么，調(diào)整的困難還將進(jìn)一步增加：各產(chǎn)業(yè)之間的交換數(shù)量需要發(fā)生相應(yīng)的調(diào)整，調(diào)整的過(guò)程中必然需要部分產(chǎn)業(yè)承擔(dān)收益與成本變動(dòng)，某些產(chǎn)業(yè)可能會(huì)因此而受益，另一些產(chǎn)業(yè)則會(huì)因此而受損?！靶陆Y(jié)構(gòu)”的形成，會(huì)比原有的結(jié)構(gòu)約束面臨更多的風(fēng)險(xiǎn)和困難。當(dāng)然，這一要素的引入也說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步與結(jié)構(gòu)調(diào)整具有統(tǒng)一性。

五、對(duì)策悖論與開(kāi)放條件：“比較優(yōu)勢(shì)重要”的模型解釋

在“多重均衡”模型中，一旦經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)入某一個(gè)均衡點(diǎn)，固守于“均衡點(diǎn)”就是市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)作用的結(jié)果，這種情況下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)策往往會(huì)陷入“左右為難”的“對(duì)策悖論”。但是如果將封閉條件下的“均衡狀態(tài)”推廣到開(kāi)放條件下，發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，“均衡機(jī)制”所形成的“鎖定效應(yīng)”將獲得緩解。這也部分地解釋了“比較優(yōu)勢(shì)重要”命題。

（一）“鎖定效應(yīng)”下的對(duì)策悖論

“鎖定效應(yīng)”下的對(duì)策悖論就是“市場(chǎng)”與“計(jì)劃”之間的悖論，換言之，就是政府干預(yù)與否的悖論。按照“大推進(jìn)”理論的邏輯，各產(chǎn)業(yè)在結(jié)構(gòu)約束下的發(fā)展，需要產(chǎn)業(yè)規(guī)?！皡f(xié)同擴(kuò)張”。然而市場(chǎng)機(jī)制則很難實(shí)現(xiàn)“有計(jì)劃的協(xié)同”，完全依托自發(fā)的市場(chǎng)均衡機(jī)制，其作用將不是“推進(jìn)”，而是“鎖定”。因此，政府干預(yù)下的投資和“推進(jìn)政策”成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)重要的政策主張。然而政府的推進(jìn)并非是單獨(dú)對(duì)某一個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的支持，而是對(duì)各產(chǎn)業(yè)協(xié)同擴(kuò)張的“大推進(jìn)”，即對(duì)整體國(guó)民經(jīng)濟(jì)的系統(tǒng)干預(yù)。實(shí)踐證明，這種干預(yù)在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，往往會(huì)形成對(duì)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的破壞。除一系列“尋租”和“腐敗”問(wèn)題外，更為嚴(yán)重的負(fù)面因素在于市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行規(guī)則可能因?yàn)檎倪^(guò)度參與而受到損壞，這在很大程度上會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“活力”下降?；谑袌?chǎng)機(jī)制進(jìn)行政府干預(yù)，利用“稅收杠桿”等手段，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制施加政府的影響，也許是最佳選擇。但是，在具體實(shí)施過(guò)程中，要求政府既施加干預(yù)，又防止市場(chǎng)損害市場(chǎng)活力，其“分寸”是很難把握的。通常，這種“最佳選擇”只是一種理論上的“理想狀態(tài)”。

（二）對(duì)外開(kāi)放克服“對(duì)策悖論”

對(duì)外開(kāi)放是克服上述“鎖定效應(yīng)”，更具可操作性的對(duì)策。在“多重均衡”模型中，對(duì)于“獨(dú)自擴(kuò)張”部門(mén)進(jìn)行懲罰的，正是封閉的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制。實(shí)際上，要克服這種“鎖定效應(yīng)”，除了要求各產(chǎn)業(yè)部門(mén)在生產(chǎn)規(guī)模上實(shí)施“協(xié)同擴(kuò)張”的“平衡增長(zhǎng)”外，還可以在一定程度上弱化甚至?xí)簳r(shí)地突破這種“關(guān)聯(lián)機(jī)制”的約束。對(duì)外開(kāi)放，參與國(guó)際分工，發(fā)展國(guó)際貿(mào)易，引進(jìn)外資，就是突破這種“關(guān)聯(lián)機(jī)制”的有效選擇。

在開(kāi)放條件下，具有出口潛力的部門(mén)的“獨(dú)自擴(kuò)張”將不再受到“關(guān)聯(lián)機(jī)制”的約束和“鎖定效應(yīng)”的限制。生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大后，可以將更多的產(chǎn)品銷(xiāo)往國(guó)外，而不必再受制于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)各部門(mén)所提供的“交易規(guī)?！钡南拗?。同時(shí)，“出口部門(mén)”生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大還會(huì)通過(guò)“關(guān)聯(lián)機(jī)制”的作用，帶動(dòng)其他相關(guān)部門(mén)的擴(kuò)張，從而拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)逐步脫離“均衡點(diǎn)”。當(dāng)然，這種“開(kāi)放政策”也是有條件的，那就是一國(guó)需要具備能夠參與“國(guó)際分工”和“國(guó)際貿(mào)易”的比較優(yōu)勢(shì)。而且這種比較優(yōu)勢(shì)，需要在一國(guó)在脫離“均衡點(diǎn)”之前持續(xù)存在，或者不同“比較優(yōu)勢(shì)”之間的銜接不會(huì)出現(xiàn)“斷檔”。否則，如果“比較優(yōu)勢(shì)”在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)入到下一階段的“自我強(qiáng)化”之前就被耗盡，或者其力度嚴(yán)重削弱，都有可能使得一國(guó)經(jīng)濟(jì)在脫離“均衡點(diǎn)”的過(guò)程中，面臨重新回歸“均衡點(diǎn)”的“鎖定效應(yīng)”，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)“倒退”。另外，利用國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)際分工也要受到國(guó)際市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的影響。全球范圍內(nèi)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將導(dǎo)致一國(guó)以“比較優(yōu)勢(shì)”為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，難以為繼。

需要強(qiáng)調(diào)的是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本規(guī)律依然根植于一國(guó)經(jīng)濟(jì)自身的條件，國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工所提供的僅是部分產(chǎn)業(yè)部門(mén)生產(chǎn)規(guī)模的“調(diào)整”，使國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“結(jié)構(gòu)約束”出現(xiàn)一定范圍的“伸縮性”。但是最終的經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力必須源于國(guó)民經(jīng)濟(jì)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和市場(chǎng)活力。因此，過(guò)渡依賴國(guó)際市場(chǎng)，放棄合理的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的“重建”和“回歸”，無(wú)異于放棄了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的獨(dú)立性，最終會(huì)因“比較優(yōu)勢(shì)”的耗盡或國(guó)際市場(chǎng)的動(dòng)蕩而遭遇打擊。

六、結(jié)論與展望：“中等收入陷阱”研究的理論價(jià)值和未來(lái)圖景

綜上所述，我們可這樣概括“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)：將經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為不同階段，將某一階段上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境描述為“陷阱”是經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的習(xí)慣用法。“中等收入陷阱”是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)各類(lèi)“陷阱論”在“中等收入階段”的延伸。但是，“中等收入陷阱”也對(duì)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出了新的要求：需要構(gòu)建一個(gè)能夠標(biāo)識(shí)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段“結(jié)構(gòu)性差異”并兼容不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段“陷阱”因素的統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。將理論源頭回溯到各類(lèi)“陷阱論”的方法論基礎(chǔ)，即“金融外部經(jīng)濟(jì)”，同時(shí)將重振金融外部經(jīng)濟(jì)的高級(jí)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)“多重均衡”模型應(yīng)用于解釋經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)周期性出現(xiàn)的“自我強(qiáng)化”和“鎖定效應(yīng)”，將為“中等收入陷阱”研究提供較為規(guī)范的基礎(chǔ)模型。在這方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)所表現(xiàn)出的潛力和方法論優(yōu)勢(shì)也值得關(guān)注。另外，這種分析也揭示了另一個(gè)重要的理論發(fā)展圖景：以政治經(jīng)濟(jì)學(xué)再生產(chǎn)圖式理論為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“結(jié)構(gòu)論”，是解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、就業(yè)和相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策等宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)周期和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)現(xiàn)象的理論基礎(chǔ)[16]。構(gòu)建以“結(jié)構(gòu)論”為基礎(chǔ)的動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)周期理論和宏觀經(jīng)濟(jì)理論，可以將長(zhǎng)期分離的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和空間經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論實(shí)現(xiàn)有效的綜合，對(duì)于各類(lèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)理論模型，是一個(gè)具有良好前景的研究方向。

注釋?zhuān)?/p>

①也有觀點(diǎn)認(rèn)為《東亞經(jīng)濟(jì)半年報(bào)2006》已經(jīng)提出了“中等收入陷阱”，但未見(jiàn)明確的原文獻(xiàn)支撐。2006年11月份的《東亞及太平洋地區(qū)經(jīng)濟(jì)報(bào)告》中的確涉及了東亞的“中等收入”問(wèn)題，但是報(bào)告也指出，其觀點(diǎn)引自吉爾和卡拉斯的《東亞的復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的思考》，即2007年在北京的報(bào)告。

②人均收入與人均GDP之間還存在較小幅度的差異，但基本水平相仿。

③速水佑次郎、神門(mén)善久：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：從貧困到富?！?，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2009，轉(zhuǎn)引自蔡昉：《“中等收入陷阱”的理論、經(jīng)驗(yàn)與針對(duì)性》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》，2011年第12期。

④受購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)等因素的影響，“人均收入”水平的可比性存在局限性，但是“比例”和“結(jié)構(gòu)”等相對(duì)性指標(biāo)則可以在一定程度上克服這種局限性。

⑤Viner，Jacob. "Cost curves and supply curves." Journal of Economics 3.1（1932）：23-46. Pecuniary的英文釋議為relating to or involving money，與貨幣有關(guān)的，引涉貨幣的。從維納的表述中也可以判斷，金融外部經(jīng)濟(jì)所討論的實(shí)際上是涉及到貨幣對(duì)商品和勞務(wù)購(gòu)買(mǎi)的，產(chǎn)業(yè)間的供求關(guān)聯(lián)。因此金融外部經(jīng)濟(jì)在有些場(chǎng)合也被譯為“貨幣外部經(jīng)濟(jì)”，筆者認(rèn)為也可譯為“供求外部經(jīng)濟(jì)”或“購(gòu)銷(xiāo)外部經(jīng)濟(jì)”。

⑥Young，Allyn A. "Increasing returns and economic progress." The Economic Journal？38.152 （1928）：527-542.這里使用“金融外部經(jīng)濟(jì)”而不是“楊格定理”，概括這一原理，主要考慮到“金融外部經(jīng)濟(jì)”與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)聯(lián)更為密切，其原理表述更接近“結(jié)構(gòu)”和“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”的核心思想，且以“金融外部經(jīng)濟(jì)”為主題的模型化努力相對(duì)較多。

⑦赫希曼認(rèn)為，羅森斯坦和納克斯的關(guān)鍵思想是“平均的增長(zhǎng)”，赫希曼通過(guò)“關(guān)聯(lián)機(jī)制”論證了“非平均增長(zhǎng)”，其實(shí)羅森斯坦和納克斯以及其先驅(qū)楊格的論述中，關(guān)聯(lián)機(jī)制也是支持“平衡增長(zhǎng)”的關(guān)鍵因素。

⑧至少在“生產(chǎn)效果”上是合算的，當(dāng)然，更多的產(chǎn)品能否獲得與之相匹配的回報(bào)，還要看市場(chǎng)交易的結(jié)果。

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篇10

  一、西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展預(yù)示著增長(zhǎng)與發(fā)展在理論上的融合態(tài)勢(shì)

通常認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一個(gè)偏重于數(shù)量的概念，表明的是產(chǎn)出的增長(zhǎng)和生產(chǎn)的速度，意味著一個(gè)國(guó)家國(guó)民收入，或人均國(guó)民收入，或國(guó)民生產(chǎn)總值的提高；經(jīng)濟(jì)發(fā)展則是一個(gè)既包含數(shù)量又包含質(zhì)量的概念，不僅強(qiáng)調(diào)產(chǎn)出的增長(zhǎng)和生產(chǎn)的速度，而且更為強(qiáng)調(diào)隨著產(chǎn)出增長(zhǎng)和生產(chǎn)加速而出現(xiàn)的生產(chǎn)、就業(yè)、消費(fèi)等結(jié)構(gòu)上的變化和體系、分配上的變革?！霸诎l(fā)展的概念中，必須包含各個(gè)社會(huì)主要追求的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)的價(jià)值”，“發(fā)展的狀況不僅是一種可用經(jīng)濟(jì)指標(biāo)衡量的物質(zhì)狀況，也是一種精神狀態(tài)”。在發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，人們最初幾乎無(wú)一例外地是把增長(zhǎng)與發(fā)展作為相同的概念，“人們研究發(fā)展問(wèn)題，很少考慮哪些人因增長(zhǎng)而受益以及產(chǎn)出是如何構(gòu)成的。但是，經(jīng)濟(jì)政策對(duì)分配的影響，產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)以及生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境等等，對(duì)各個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)并非無(wú)關(guān)緊要的”[1](P9-10)。從數(shù)量增加上理解的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，在一個(gè)有限的星球上，是不可能無(wú)限期地持續(xù)下去的，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為對(duì)生活質(zhì)量改善的追求，如果注意資源的節(jié)約、環(huán)境的保護(hù)則是可持續(xù)的。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本動(dòng)力，是一切社會(huì)進(jìn)步的首要的物質(zhì)條件。發(fā)展中國(guó)家以其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史告誡人們：大多數(shù)人民群眾沒(méi)有受益的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不能算經(jīng)濟(jì)發(fā)展。人們開(kāi)始從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所付出的代價(jià)中看到了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)別，這就使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論在第二次世界大戰(zhàn)以后成為一門(mén)獨(dú)立的學(xué)科——發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論作為另一門(mén)獨(dú)立的學(xué)科——增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，也開(kāi)始得到建立。這兩門(mén)學(xué)科在后來(lái)的發(fā)展中，特別是西方學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究，充分體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的重要性，使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展在理論上發(fā)生了融合態(tài)勢(shì)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的誕生，可以追溯到英國(guó)的R·哈羅德爵士和美國(guó)的多馬教授對(duì)建立平衡的（或“指數(shù)的”）增長(zhǎng)概念的重要貢獻(xiàn)[2](P1384)。1948年，哈羅德《動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》的出版，多馬《資本擴(kuò)大、增長(zhǎng)率和就業(yè)》、《擴(kuò)張和就業(yè)》兩篇論文的發(fā)表，基本標(biāo)志著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的開(kāi)端。此后，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論經(jīng)歷了一個(gè)由要素投入決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論到制度決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論的發(fā)展過(guò)程。

要素投入決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論包括了物質(zhì)資本決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、人力資本決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收益遞增決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)四個(gè)方面。這四個(gè)方面從要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用來(lái)說(shuō)具有共時(shí)性，可以同時(shí)存在；從理論的發(fā)展來(lái)看則具有歷時(shí)性，反映了要素投入決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展過(guò)程。哈羅德——多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型說(shuō)明了在勞動(dòng)、技術(shù)不變情況下，增加資本量對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有決定性意義。這種資本決定論對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了很大影響。資本決定論存在著兩個(gè)難以克服的缺陷：一是模型中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與勞動(dòng)無(wú)關(guān)，只有在資本——產(chǎn)出率不變時(shí)，才有可能把勞動(dòng)因素引入分析過(guò)程；二是模型中沒(méi)有引入技術(shù)因素，資本——產(chǎn)出率只是作為一個(gè)理論上的已知條件。因此，到20世紀(jì)50年代，這一理論遭到了美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛和英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯旺的挑戰(zhàn)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論由物質(zhì)資本決定論階段進(jìn)入了技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定論階段。索洛、斯旺等人放棄了哈羅德——多馬模型中關(guān)于資本——產(chǎn)出率不變的不合理假設(shè)，建立了一個(gè)資本——產(chǎn)出率可變的生產(chǎn)函數(shù)模型。這一模型在實(shí)際運(yùn)用中充分顯示了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的巨大作用。索洛還以實(shí)證分析中關(guān)于技術(shù)進(jìn)步對(duì)總增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)約為87.5%的測(cè)算，進(jìn)一步說(shuō)明了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼森進(jìn)一步論證了索洛關(guān)于技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)。他在對(duì)美國(guó)、西歐、日本的全要素投入增加和全要素生產(chǎn)率提高對(duì)人均國(guó)民收入增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)進(jìn)行測(cè)算中，發(fā)現(xiàn)了一個(gè)事實(shí)，即全要素生產(chǎn)率的提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，高于全要素投入的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。在全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)中，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用具有決定性意義。

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨用人力資本理論補(bǔ)充和發(fā)展了技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定論，這就使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論由技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段發(fā)展到人力資本決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段。舒爾茨在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本概念基礎(chǔ)上，把資本分為常規(guī)資本和人力資本，強(qiáng)調(diào)了人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的決定性作用。在他看來(lái)，人力資本是以具有遞增收益的知識(shí)為代表的，它通過(guò)對(duì)教育、衛(wèi)生保健和技術(shù)培訓(xùn)等方面的投資，提高勞動(dòng)者的素質(zhì)，從而促進(jìn)產(chǎn)出的增長(zhǎng)；人力資本所產(chǎn)生的遞增的收益，可以消除資本和勞動(dòng)要素的邊際收益遞減的影響，從而保證經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)。實(shí)際上，舒爾茨的人力資本理論是獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的一個(gè)單獨(dú)的研究領(lǐng)域，它在用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題分析中只是一個(gè)外生的東西，并沒(méi)有被融入經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部。

從物質(zhì)資本決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的論點(diǎn)到技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的論點(diǎn)，再到人力資本決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的論點(diǎn)，它們之間的共同之處，就在于把資本、技術(shù)進(jìn)步、人力資本都看作是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的外在決定的、偶然的、無(wú)成本的資源。真正把技術(shù)進(jìn)步和人力資本作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量，分析了它們推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程和機(jī)理，探尋了這種機(jī)理實(shí)現(xiàn)的動(dòng)力和條件的學(xué)者是阿羅和盧卡斯、羅默。他們的分析使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展進(jìn)入了第四個(gè)階段，這就是新增長(zhǎng)理論的形成。

阿羅以其“干中學(xué)”模型，對(duì)技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化作了一個(gè)初步嘗試。在此基礎(chǔ)上，羅默和盧卡斯等人做了突破性研究。1986年，羅默提出了“收益遞增的長(zhǎng)期增長(zhǎng)”模型，認(rèn)為知識(shí)是“內(nèi)生的”，它作為一種特殊的生產(chǎn)要素，其生產(chǎn)具有遞減報(bào)酬，而在產(chǎn)出中具有遞增報(bào)酬；知識(shí)也具有“溢出效應(yīng)”，一個(gè)企業(yè)所創(chuàng)造的知識(shí)會(huì)產(chǎn)生社會(huì)效應(yīng)使其他企業(yè)受益，這樣，只要企業(yè)實(shí)現(xiàn)知識(shí)生產(chǎn)的最優(yōu)控制，就可以使經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。顯然，羅默把技術(shù)和知識(shí)直接內(nèi)生化了。盧卡斯對(duì)技術(shù)進(jìn)步因素作了轉(zhuǎn)化為人力資本的研究，提出了“專(zhuān)業(yè)化的人力資本增長(zhǎng)”模型。他認(rèn)為，勞動(dòng)可以分為“原始勞動(dòng)”和“專(zhuān)業(yè)化的人力資本”兩種形式，后一種形式在生產(chǎn)過(guò)程中有內(nèi)在的和外在的兩種效應(yīng)。內(nèi)在效應(yīng)是通過(guò)正規(guī)教育和非正規(guī)教育形成的，它表現(xiàn)為高人力資本可以獲得高收入即勞動(dòng)力的收益遞增；外在效應(yīng)是通過(guò)在崗培訓(xùn)和“邊干邊學(xué)”形成的，它表現(xiàn)為資本和其他生產(chǎn)要素的收益發(fā)生遞增。因此，人力資本是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的決定性因素。

無(wú)論是新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，還是新增長(zhǎng)理論，旨在探討經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力、結(jié)果，探討的重點(diǎn)主要在于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素投入和技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，制度分析與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是脫節(jié)的，把制度分析引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的代表是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾思。他的分析進(jìn)一步將西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論引入增長(zhǎng)與發(fā)展融合的時(shí)期。

諾思以制度變遷為核心，以產(chǎn)權(quán)為基本概念，分析了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題。他用產(chǎn)權(quán)理論解釋了有效率的經(jīng)濟(jì)組織。認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在著私人收益率和社會(huì)收益率這兩大必須克服的壁壘，克服的辦法就是制度有效率的產(chǎn)權(quán)制度。只有這樣，才能通過(guò)減少經(jīng)濟(jì)組織獲得收益的不確定性，促進(jìn)其活動(dòng)得到最大收益，從而使這個(gè)社會(huì)具有極大的創(chuàng)新精神，經(jīng)濟(jì)得到極大增長(zhǎng)。為此，諾思設(shè)計(jì)了促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的國(guó)家模型。他認(rèn)為，國(guó)家并非是“中立”的，它是產(chǎn)權(quán)的界定和實(shí)施單位，制定、變更或維持著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和提高生產(chǎn)力的基本的正式規(guī)則，因而對(duì)最終體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)效率、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、衰退或停滯負(fù)責(zé)。在諾思看來(lái)，國(guó)家既具有盧梭所說(shuō)的“契約”的性質(zhì)，也具有馬克思所說(shuō)的“掠奪”的性質(zhì)，此外，國(guó)家還有兩個(gè)目的：一是企圖確立一套關(guān)于在要素和產(chǎn)品市場(chǎng)上界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的基本規(guī)則，使統(tǒng)治者的租金最大化；二是降低交易費(fèi)用，使社會(huì)產(chǎn)出最大化，從而增加國(guó)家稅收。諾思認(rèn)為，由于國(guó)家的這兩個(gè)目的是相悖的，因而在為使統(tǒng)治者獲取租金最大化而確立的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和降低交易費(fèi)用、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間發(fā)生著必然的沖突，導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)不可能持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。諾思還認(rèn)為，在國(guó)家制定、界定并維持了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的情況下，之所以會(huì)出現(xiàn)不同的制度結(jié)構(gòu)，出現(xiàn)某些制度結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的低效率，關(guān)鍵就在于意識(shí)形態(tài)，意識(shí)形態(tài)的差異既會(huì)引起政府政策的差異，也會(huì)引起社會(huì)公眾在勞動(dòng)態(tài)度等價(jià)值觀念上的差異，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生精神上的制約。

從西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展來(lái)看，暫不論其不足，諾思以前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論已由外生變量決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析發(fā)展到內(nèi)生變量決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析，這一發(fā)展深刻說(shuō)明了技術(shù)的發(fā)展、人的發(fā)展等在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的內(nèi)在作用，當(dāng)諾思把制度研究引進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論分析之后，又使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論由研究經(jīng)濟(jì)的短期增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向了研究經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，從而使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在某些方面具有了與經(jīng)濟(jì)發(fā)展同一的意義，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展在理論上逐步趨于融合。

  二、西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展影響著發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論與實(shí)踐

西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了極大影響。歸納起來(lái)看，主要表現(xiàn)在兩個(gè)重大方面：

第一，在實(shí)踐上，外生變量決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論分析，使發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上出現(xiàn)了“有增長(zhǎng)而無(wú)發(fā)展”的狀況，帶來(lái)了一些嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題。在外生變量決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析中，無(wú)論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉是來(lái)自于資本、勞動(dòng)力，還是來(lái)自于新技術(shù)，一國(guó)的經(jīng)濟(jì)主要是通過(guò)物質(zhì)生產(chǎn)要素的投入變化或者是生產(chǎn)率的變化來(lái)實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)的。因此，在新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的影響下，西方有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在考察發(fā)展中國(guó)家貧困問(wèn)題時(shí)，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯、人均收入低下看作是發(fā)展中國(guó)家貧困的原因，把資本和投資的短缺看作是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯、人均收入低下的原因，從而認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)起飛的先決條件就是通過(guò)資本形成實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。一個(gè)眾所周知的事實(shí)是，發(fā)展中國(guó)家在戰(zhàn)后發(fā)展之初資本短缺的確是很?chē)?yán)重的。在戰(zhàn)后至60年代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，發(fā)展中國(guó)家實(shí)施了“增長(zhǎng)第一”的發(fā)展政策，雖然經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度相當(dāng)快，國(guó)民生產(chǎn)總值的年平均增長(zhǎng)率達(dá)到5.2%，高于發(fā)達(dá)國(guó)家同期同一指標(biāo)的4.9%的水平，也說(shuō)明了資本、技術(shù)等因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性，但是，卻用“有增長(zhǎng)而無(wú)發(fā)展”的事實(shí)，用經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)帶來(lái)的諸如兩極分化、失業(yè)加劇等嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題，說(shuō)明了西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)發(fā)展中國(guó)家的不適用性，說(shuō)明了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的落后和貧困，并不完全在于缺乏資本和技術(shù)，更重要的是缺乏形成資本和技術(shù)的能力、引進(jìn)和利用資本和技術(shù)的機(jī)制，說(shuō)明了發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的落后，并不完全在于缺乏市場(chǎng)機(jī)制的充分作用，更重要的是缺乏具有有效的宏觀調(diào)控與有效的市場(chǎng)機(jī)制相結(jié)合的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體。

內(nèi)生變量決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析，可以說(shuō)，在一定程度上解決了發(fā)展中國(guó)家實(shí)施“增長(zhǎng)第一”發(fā)展政策帶來(lái)的困惑，推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家從制度內(nèi)部去尋找經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力。自20世紀(jì)70年代開(kāi)始，發(fā)展中國(guó)家走了一條以“人的發(fā)展”為中心的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)道路。聯(lián)合國(guó)第三個(gè)十年發(fā)展計(jì)劃關(guān)于發(fā)展中國(guó)家在全體人民充分參與發(fā)展過(guò)程和公平收入分配的基礎(chǔ)上不斷提高福利的最終目標(biāo)的確定，以及關(guān)于公平分配、充分就業(yè)、普及教育、培訓(xùn)勞動(dòng)力、提高健康水平、改善住房條件、保障婦女兒童和青年的正當(dāng)權(quán)益等具體目標(biāo)的確定，已把滿足人的基本需求放在了首要位置，從而在一定程度上表現(xiàn)出對(duì)人的尊重，意味著“人的發(fā)展”已是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)不可或缺的重要因素。伊尼亞西·薩克斯在《發(fā)展還是非正常發(fā)展？為質(zhì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)辯護(hù)》一文中指出：“模擬增長(zhǎng)在第三世界造成最大的破壞，使非正常發(fā)展正在蔓延?！蹦M增長(zhǎng)“被認(rèn)為是在現(xiàn)代化和趕上工業(yè)國(guó)家的道路上不斷快速前進(jìn)的唯一方式，而現(xiàn)代化和趕上工業(yè)國(guó)家是兩個(gè)特別危險(xiǎn)的概念。的確，現(xiàn)代化徹底改變了城市中的消費(fèi)結(jié)構(gòu)和杰出人物與中產(chǎn)階級(jí)的生活方式，但卻沒(méi)有創(chuàng)建一個(gè)能夠在保證全體居民合情合理的生存的同時(shí)對(duì)之加以供應(yīng)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)”。“為了得到真正的發(fā)展，第三世界國(guó)家看來(lái)需要考慮它們國(guó)情的特性，這種特性使它們照搬工業(yè)國(guó)家所走過(guò)的道路成為問(wèn)題，甚至不可能，它們還需要吸取工業(yè)國(guó)家走進(jìn)死胡同的一切教訓(xùn)，以便尋求有本質(zhì)不同的內(nèi)源發(fā)展模式”[3](P49)。所謂內(nèi)源發(fā)展模式，實(shí)際上就是指國(guó)內(nèi)人力物力和精神力量的調(diào)動(dòng)和發(fā)揮，以及國(guó)內(nèi)民眾創(chuàng)造能量的釋放和自覺(jué)程度的提高。這一模式正是對(duì)“人的發(fā)展”促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)重要性的強(qiáng)調(diào)。

第二，在理論上，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論由外生變量的分析轉(zhuǎn)入內(nèi)生變量的分析，特別是制度因素的分析之后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展在理論上出現(xiàn)了融合態(tài)勢(shì)。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的研究源頭，可以說(shuō)是18世紀(jì)資產(chǎn)階級(jí)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯密和李嘉圖的研究。然而，資產(chǎn)階級(jí)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的研究沒(méi)有深入到模型的分析中，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的分析也沒(méi)有針對(duì)性，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究沒(méi)有成為獨(dú)立學(xué)科。直至第二次世界大戰(zhàn)后，世界資本主義體系明確劃分為“中心”（發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家）和“外圍”（發(fā)展中國(guó)家）兩大部分，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的研究才有了明確的對(duì)象。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論被明確地規(guī)定為“研究發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家再生產(chǎn)和長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論”[4](P1)；而經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論則被明確地規(guī)定為“以發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題作為研究對(duì)象”[5]。

由此，在第二次世界大戰(zhàn)后初期，這兩大理論成為獨(dú)立的學(xué)科，它們?cè)诶碚撗芯康膬?nèi)容、方法上存在著很大的差別。

由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論在研究對(duì)象、內(nèi)容和方法上存在的差別，因而在戰(zhàn)后的很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理解上也必然存在差別。在當(dāng)時(shí)來(lái)說(shuō)，嚴(yán)格區(qū)分經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，無(wú)疑可以使發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐中避免單純追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而把發(fā)展的目標(biāo)放在結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和社會(huì)的進(jìn)步上；但是，混淆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，卻使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論過(guò)于注重對(duì)國(guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)的研究，而忽視對(duì)結(jié)構(gòu)變化和收入分配合理化實(shí)效的研究，從而在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)必然會(huì)產(chǎn)生一系列的社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，危及到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期性。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論只有通過(guò)修正才能得到進(jìn)一步發(fā)展。1973年6月，西蒙·庫(kù)茲涅茨在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表的論文——《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：發(fā)現(xiàn)與思考》中，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的定義作了一個(gè)新的表述：“一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，可以定義為給它的居民提供種類(lèi)日益增多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長(zhǎng)期上升，這種不斷增長(zhǎng)的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識(shí)只相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的?！盵6](P57)顯然，這一表述從先進(jìn)技術(shù)的利用、制度的調(diào)整方面說(shuō)明了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期性，在一定意義上對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論作出了新的發(fā)展，開(kāi)始把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展融為一體。特別是新增長(zhǎng)理論的誕生及其和新制度理論的結(jié)合，使它能夠把原先的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中作為外生變量處理的一些因素作為內(nèi)生變量來(lái)研究。這樣，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究?jī)?nèi)容趨于廣泛性，涉及了經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論研究的范圍。

與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論經(jīng)過(guò)戰(zhàn)后近30年的發(fā)展，20世紀(jì)70年代以后處于沉悶的停滯時(shí)期。當(dāng)然，這與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論在推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家發(fā)展的思路、研究問(wèn)題的結(jié)構(gòu)主義分析方法，以及對(duì)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素的外在分析存在缺陷有關(guān)，也和發(fā)展中國(guó)家在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)處于困境有關(guān)。90年代以來(lái)，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)經(jīng)濟(jì)體制改革與調(diào)整，經(jīng)濟(jì)有所增長(zhǎng)，有的國(guó)家還出現(xiàn)了“經(jīng)濟(jì)奇跡”，從而給經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論研究的復(fù)興提供了重要的契機(jī)。再加上，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論也由對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的外生變量的分析進(jìn)入了內(nèi)生變量的分析，由對(duì)經(jīng)濟(jì)的短期增長(zhǎng)進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)的分析，由對(duì)某一因素決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析進(jìn)入了綜合因素、制度因素決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析，其理論內(nèi)容、分析方法更加實(shí)用。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的現(xiàn)實(shí)感對(duì)研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的學(xué)者產(chǎn)生了深刻影響，從而使他們開(kāi)始越來(lái)越多地采用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的觀點(diǎn)、方法和框架來(lái)分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的融合也就成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的一種不可忽視的重要態(tài)勢(shì)。

  三、增長(zhǎng)與發(fā)展在理論上的統(tǒng)一為發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了有益的啟示

發(fā)展中國(guó)家經(jīng)過(guò)戰(zhàn)后半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)上已由發(fā)展之初的經(jīng)濟(jì)凋敝、生產(chǎn)方式落后，發(fā)展為社會(huì)生產(chǎn)力水平明顯提高、經(jīng)濟(jì)規(guī)模迅速擴(kuò)大的狀況；已由發(fā)展之初的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)片面畸形，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低度化、出口結(jié)構(gòu)低層次化，發(fā)展為制造業(yè)比重上升而農(nóng)業(yè)和采掘業(yè)比重下降、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)比重下降而技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)比重上升的狀況；已由發(fā)展之初的出口能力低弱、出口結(jié)構(gòu)的不合理，發(fā)展為出口能力明顯增強(qiáng)，并使出口結(jié)構(gòu)得到局部的改善。

與此同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的儲(chǔ)蓄能力和投資能力的絕對(duì)水平有所提高，居民生活水平也有所增長(zhǎng)，特別是發(fā)展中國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)合作出現(xiàn)了飛躍性的發(fā)展，不僅在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易方面往來(lái)密切，而且相互之間的資本流動(dòng)量也在增長(zhǎng)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓更加符合發(fā)展中國(guó)家的國(guó)情。但是，從整體上看，發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化水平還不夠高，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的程度還比較低，非生產(chǎn)性領(lǐng)域的發(fā)展程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，特別是經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性失衡如通貨膨脹、債務(wù)負(fù)擔(dān)、開(kāi)發(fā)能力等，使發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于困境之中。發(fā)展中國(guó)家在21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，既有強(qiáng)勁的基礎(chǔ)、新的起點(diǎn)，同樣也有發(fā)展的障礙和限制。增長(zhǎng)與發(fā)展在理論上的融合態(tài)勢(shì)給發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了重要的理論啟示。

第一，必須從現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的合理安排上推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。對(duì)制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系進(jìn)行分析，現(xiàn)已成為西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的分析工具。這一分析工具的應(yīng)用意味著制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在的決定性影響作用，但是，制度的安排合理與否，則決定著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)程度?？v觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，不同的經(jīng)濟(jì)制度安排對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有不同程度的作用。一般而言，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制主要是通過(guò)政府的計(jì)劃指令配置資源，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起作用，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制則是通過(guò)以市場(chǎng)為主的資源配置方式，運(yùn)用主要是資本和勞動(dòng)的生產(chǎn)要素獲得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

歷史的發(fā)展是復(fù)雜的，制度的選擇和安排也經(jīng)歷了一個(gè)發(fā)展過(guò)程。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展由自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的邁進(jìn)，體現(xiàn)了在不同社會(huì)發(fā)展階段、不同發(fā)展條件下的制度安排。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，由于資本剝削勞動(dòng)獲得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到多方面因素的限制，再加上資本的增長(zhǎng)大于勞動(dòng)的增長(zhǎng)，因而資本只有通過(guò)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、增加人力資本投入、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來(lái)獲得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。顯然，通過(guò)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、增加人力資本投入、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)獲得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，實(shí)質(zhì)上表現(xiàn)為全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定。這是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制安排的結(jié)果。對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)體制的調(diào)整與改革中，當(dāng)集權(quán)型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制以后，一方面把握現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)在要求，另一方面把握現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的安排特性，是經(jīng)濟(jì)獲得持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。