導(dǎo)語：如何才能寫好一篇微觀經(jīng)濟學(xué)所考察的問題，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

【關(guān)鍵詞】 《微觀經(jīng)濟學(xué)》 教學(xué)方法 教學(xué)改革

《西方經(jīng)濟學(xué)》是高等院校經(jīng)濟管理類專業(yè)的一門專業(yè)基礎(chǔ)課，也是教育部制定的財經(jīng)類專業(yè)的重點主干課程。學(xué)好《西方經(jīng)濟學(xué)》，對于后續(xù)的會計學(xué)、財政學(xué)、貨幣銀行學(xué)、統(tǒng)計學(xué)及專業(yè)拓展課的學(xué)習(xí)可以起到很好的支撐作用。并且，在當前考研不斷升溫的背景下，作為考研專業(yè)課的必考科目，學(xué)好《西方經(jīng)濟學(xué)》尤為必要?！段鞣浇?jīng)濟學(xué)》分為《微觀經(jīng)濟學(xué)》和《宏觀經(jīng)濟學(xué)》兩部分，其中，《微觀經(jīng)濟學(xué)》又是基礎(chǔ)。面對體系龐大、內(nèi)容繁雜的微觀經(jīng)濟理論，如何在有限的時間內(nèi)，使學(xué)生學(xué)有所得，學(xué)有所用，在教學(xué)方法上探索出一種新的教學(xué)模式尤為必要，它不僅會提高課堂教學(xué)效果，也將提升學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。

一、《微觀經(jīng)濟學(xué)》課程的特點

1、意識形態(tài)上具有階級性。西方經(jīng)濟學(xué)哲學(xué)基礎(chǔ)是資產(chǎn)階級的世界觀，信奉資本主義制度的永恒存在。因此，教師在講授西方經(jīng)濟理論時，首先必須按照馬克思政治經(jīng)濟學(xué)觀點對其進行科學(xué)的全面的分析，分清哪些內(nèi)容是反映社會化生產(chǎn)和市場經(jīng)濟規(guī)律的內(nèi)容，帶有相對真理的性質(zhì)，是人類文明的結(jié)晶；哪些內(nèi)容在意識形態(tài)上是掩蓋資本主義世界本身的矛盾，宣傳資本主義的合理性和優(yōu)越性，是屬于庸俗的東西。然后，對于有用的理論和方法，我們應(yīng)當去引進、消化、吸收，以利于指導(dǎo)社會主義市場經(jīng)濟的建設(shè)。對于庸俗錯誤的觀點，我們不僅要對學(xué)生進行思想教育，更要在理論上加以分析辨明，只有這樣才能認清西方經(jīng)濟學(xué)所反映的階級利益、意識形態(tài)和價值觀念，同時也有助于更為全面正確地理解經(jīng)濟學(xué)的相關(guān)內(nèi)容。

2、理論體系具有綜合性。《微觀經(jīng)濟學(xué)》以價格理論為核心，以單個消費者、單個生產(chǎn)者和單個市場為研究對象，主要由供求理論、消費者行為理論、生產(chǎn)者理論、市場理論、分配理論等構(gòu)成；在教學(xué)內(nèi)容與時間的安排上要主次分明，輕重有別。重點講解供求理論、消費者行為理論、生產(chǎn)者理論、市場理論等基礎(chǔ)理論，做到講深講透。同時，對經(jīng)濟學(xué)前沿理論如博弈論與信息經(jīng)濟學(xué)、交易費用理論、選擇理論等內(nèi)容作簡要概述并推薦一些相關(guān)參考書目給學(xué)生，讓學(xué)生利用課余時間對經(jīng)濟學(xué)進行系統(tǒng)的了解，以鞏固已學(xué)知識并擴大其知識面。引導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)的方向,培養(yǎng)對《微觀經(jīng)濟學(xué)》的學(xué)習(xí)興趣，從而提高教學(xué)質(zhì)量。

3、研究方法具有多樣性?！段⒂^經(jīng)濟學(xué)》的方法論方面有抽象化、數(shù)學(xué)化的特點。數(shù)學(xué)方法在《微觀經(jīng)濟學(xué)》的應(yīng)用是非常普遍的，如求導(dǎo)、幾何圖形、圖表等，但是學(xué)生習(xí)慣于以普通語言邏輯來分析問題。我們說數(shù)學(xué)在《微觀經(jīng)濟學(xué)》中的應(yīng)用只是為了說明經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟規(guī)律，所以說如果只有數(shù)學(xué)是萬萬不行的，它會使經(jīng)濟學(xué)流于形式主義，必須把數(shù)學(xué)與其他說明的經(jīng)濟現(xiàn)象、經(jīng)濟規(guī)律聯(lián)系起來才能更好理解經(jīng)濟學(xué)的基本原理方法?！段⒂^經(jīng)濟學(xué)》的分析方法以實證分析為主，廣泛運用數(shù)學(xué)推導(dǎo)和數(shù)學(xué)模型來論證各經(jīng)濟變量之間的相互關(guān)系，如需求函數(shù)、供給函數(shù)、生產(chǎn)函數(shù)、成本函數(shù)、收益函數(shù)等。在基本理論的論述中多將語言邏輯分析與數(shù)學(xué)分析相結(jié)合，既有抽象的概念，又有形象的圖形；既有定性分析，又有定量分析，特別是邊際分析法和均衡分析法是常用的分析方法。在《微觀經(jīng)濟學(xué)》基本理論教學(xué)的基礎(chǔ)上，適當增加數(shù)學(xué)與經(jīng)濟理論、實際問題相結(jié)合的內(nèi)容，展現(xiàn)用數(shù)學(xué)知識解決經(jīng)濟問題及現(xiàn)實難題的魅力，使學(xué)生在實際訓(xùn)練中提高操作能力。

4、研究的內(nèi)容具有理論性與實用性。如何利用和配置稀缺的社會資源進行生產(chǎn)，以滿足人們多方面的需求是一切經(jīng)濟制度共同面臨的問題。不同的經(jīng)濟制度只是以不同的生產(chǎn)方式和分配方式來解決這些問題，價格機制對資源的配置作用是市場經(jīng)濟體制下所普遍存在的。因此，《微觀經(jīng)濟學(xué)》中的價格理論、生產(chǎn)理論、市場理論等具有普遍的指導(dǎo)意義，對我們正在建立社會主義市場經(jīng)濟體制下的企業(yè)和政府都有一定的借鑒作用。雖然微觀經(jīng)濟學(xué)來源于西方，但它對于市場經(jīng)濟運行環(huán)境、運行方式、調(diào)節(jié)手段的理論卻是我國市場經(jīng)濟體制改革所迫切需要的，值得我們借鑒和學(xué)習(xí)。

二、經(jīng)管類專業(yè)學(xué)生的基本特點

1、學(xué)生人文知識豐富，數(shù)學(xué)基礎(chǔ)相對薄弱。財經(jīng)院校有很多文科生，有豐富的歷史、人文等方面的知識，在學(xué)習(xí)時，更希望把《微觀經(jīng)濟學(xué)》作為一門純?nèi)宋目茖W(xué)或社會科學(xué)來學(xué)習(xí)?！段⒂^經(jīng)濟學(xué)》是經(jīng)管類學(xué)生所學(xué)的一門專業(yè)課，一般在二年級上學(xué)期開設(shè)，這些剛剛接觸專業(yè)課的學(xué)生有一些相同的特點：他們雖然讀過或聽說過一些經(jīng)濟理論，但經(jīng)濟學(xué)知識不夠完善，沒有一條貫穿于經(jīng)濟知識的主線，也不能形成體系。他們在一年級已經(jīng)學(xué)習(xí)了微積分課程，但由于經(jīng)管類專業(yè)文理兼收，學(xué)生數(shù)學(xué)基礎(chǔ)參差不齊，財經(jīng)類院校學(xué)生對高等數(shù)學(xué)的學(xué)習(xí)要求與工科專業(yè)的要求不同，他們只需學(xué)習(xí)經(jīng)濟數(shù)學(xué)。這一明顯的知識結(jié)構(gòu)特點，導(dǎo)致學(xué)生普遍對定性分析感興趣，對定量分析的方法和步驟不愿深入。

2、學(xué)生思維方式偏重于感性認識。教學(xué)中講到經(jīng)濟學(xué)家的生平、經(jīng)濟學(xué)的淵源時，學(xué)生非常感興趣，而講到邏輯推導(dǎo)、圖、表、公式、數(shù)學(xué)證明等內(nèi)容時，則不習(xí)慣接受。西方經(jīng)濟學(xué)在研究方法上不同于政治經(jīng)濟學(xué)之處就在于它廣泛使用數(shù)學(xué)工具進行經(jīng)濟分析。但經(jīng)濟學(xué)畢竟不是自然科學(xué)，而是社會科學(xué)，對許多經(jīng)濟理論的深刻理解要求學(xué)生必須具備一定的人文知識、歷史知識和社會學(xué)知識，這正是財經(jīng)類院校學(xué)生的優(yōu)勢。因此，在教學(xué)過程中應(yīng)該因勢利導(dǎo)，結(jié)合學(xué)生的思維特點組織教學(xué)，并有意識地引導(dǎo)學(xué)生進行理性思維和邏輯思維。教師要在教學(xué)中把感性的東西理性化，理性的東西給感性化。

3、被動學(xué)習(xí)。《微觀經(jīng)濟學(xué)》較抽象，知識之間具有很強的關(guān)聯(lián)性。如果能夠做到課前預(yù)習(xí)，課后復(fù)習(xí)，適當做些習(xí)題，則學(xué)習(xí)效果就好。筆者多年來上第一節(jié)《微觀經(jīng)濟學(xué)》課都會強調(diào)自身學(xué)習(xí)心得體會：讀書、推演、練習(xí)、實踐。但很少有學(xué)生能夠做到主動學(xué)習(xí)，大部分都是被動學(xué)習(xí)，這就出現(xiàn)了一種很特殊的現(xiàn)象：沒預(yù)習(xí)學(xué)生課上聽不懂，聽懂的自己也不會做推演，縱使會做推演的在練習(xí)題面前也是捉襟見肘，會做書上習(xí)題的未必能運用所學(xué)的知識分析現(xiàn)實中的經(jīng)濟問題。

三、嘗試多種教學(xué)方法與手段

《微觀經(jīng)濟學(xué)》理論內(nèi)容很豐富、抽象、深奧，學(xué)生難以消化，特別是運用大量的高數(shù)知識證明和推導(dǎo)經(jīng)濟理論，使學(xué)生普遍感到經(jīng)濟學(xué)晦澀難懂，對所學(xué)知識囫圇吞棗，教學(xué)效果不甚理想。因此，改革《微觀經(jīng)濟學(xué)》課程教學(xué)方法勢在必行。筆者根據(jù)多年的教學(xué)經(jīng)驗，在教學(xué)中主要采用了如下教學(xué)方法。

1、講授法與案例教學(xué)法的并用。以講授法為主，案例教學(xué)法為輔。講授法是一種傳統(tǒng)的、也是一種主要的教學(xué)方法。它一般是由教師在課堂上講述知識，學(xué)生在課堂上聽取知識，教師處于主動地位，學(xué)生處于被動地位?！段⒂^經(jīng)濟學(xué)》內(nèi)容較多，這種教學(xué)方法適合于人數(shù)比較多的課堂，講授理論知識內(nèi)容的含量比較大。對于大堂課主要使用這種方法。但是教學(xué)效果不是很理想。對于小班課，也就是學(xué)生人數(shù)30―60人之間的，可以多使用案例教學(xué)法。案例教學(xué)通過學(xué)生對案例的閱讀、分析、討論，一方面加深學(xué)生對理論知識的理解，另一方面提高學(xué)生運用理論知識認識、分析、解決實際問題的能力，還可以激發(fā)學(xué)生的創(chuàng)造力，能夠成功地縮短教學(xué)和實踐的距離。針對《微觀經(jīng)濟學(xué)》理論性強的特點，在教學(xué)過程中不能從理論到理論地“填鴨式”灌輸，而應(yīng)理論聯(lián)系實際，多運用貼近現(xiàn)實的、有針對性的、新穎的、生活化的、本土化的實例來闡釋經(jīng)濟理論，以幫助學(xué)生更好地理解理論，如用“蜜蜂與果園”、“二手煙”來解釋外部性?！肮荣v傷農(nóng)”、“燈塔”、“搭便車”現(xiàn)象等已深入人心，幾乎成為專用名詞。同樣地，如果在教學(xué)過程中，也能信手拈來身邊的案例，往往能起到化枯燥為生動的效果。

2、傳統(tǒng)方法與現(xiàn)代多媒體教學(xué)法緊密結(jié)合。傳統(tǒng)教學(xué)方法與多媒體教學(xué)各有所長，應(yīng)該把兩者的優(yōu)點結(jié)合起來。多媒體教學(xué)可以形象直觀展示教學(xué)內(nèi)容，信息量大，生動形象。但如果掌握不好僅僅拘泥于多媒體，效果反而不理想，也就是多媒體僅僅是一個工具，是學(xué)生與老師溝通的橋梁，學(xué)生有時候往往重視了那些華麗的外表而忽視了課程的內(nèi)容，加之多媒體教學(xué)信息量大速度快，學(xué)生可能跟不上老師的思路，印象就不深刻。而傳統(tǒng)方法粉筆加黑板，學(xué)生可能更容易跟上老師的思路，理解所學(xué)的內(nèi)容。所以要把兩者很好地結(jié)合起來。一部分內(nèi)容可以采取板書，涉及到的案例、圖表等資料用多媒體展示以節(jié)省課堂教學(xué)時間。

3、啟發(fā)式教學(xué)法。教師要更多地運用啟發(fā)式教學(xué)的方法，避免滿堂灌現(xiàn)象，使學(xué)生成為真正的學(xué)習(xí)主體，全力挖掘?qū)W生的學(xué)習(xí)潛力。啟發(fā)式教學(xué)是以學(xué)生為主體來組織實施教學(xué)活動，通過啟發(fā)并科學(xué)引導(dǎo)學(xué)生思維，來培養(yǎng)學(xué)生獨立思考和解決問題的能力，并提高學(xué)生學(xué)習(xí)的主動性。游戲式教學(xué)是通過做游戲的方式讓學(xué)生親身體會經(jīng)濟學(xué)的理論，既可以提高學(xué)生的興趣，又能夠加深學(xué)生對理論知識的理解。

4、對比教學(xué)法?！段⒂^經(jīng)濟學(xué)》很多理論是通過圖形來詮釋的，熟悉圖形才能徹底掌握理論的實質(zhì)?！耙粓D勝千言”，其方便、簡潔、直觀的優(yōu)點是《微觀經(jīng)濟學(xué)》大量使用圖形模型分析經(jīng)濟現(xiàn)象的原因。從教學(xué)實踐看，學(xué)好這門課的訣竅之一在于利用圖形進行對比學(xué)習(xí)，做到溫故而知新。大部分學(xué)生認為圖形太復(fù)雜，寧可死記硬背也不愿意仔細研讀。但只要仔細分析，就會發(fā)現(xiàn)《微觀經(jīng)濟學(xué)》中很多圖形有著一定的相似性和對比性，如無差異曲線和等產(chǎn)量曲線形狀極其相似，都蘊含著邊際遞減規(guī)律；壟斷競爭市場中單個廠商的需求曲線和市場需求曲線也很相似，但卻體現(xiàn)不同的經(jīng)濟含義。通過對比分析，有助于學(xué)生加深對各個知識點的理解。

5、注重習(xí)題訓(xùn)練，多做習(xí)題。《微觀經(jīng)濟學(xué)》課程各章節(jié)間銜接緊密，前后知識點環(huán)環(huán)相扣，某些知識點與經(jīng)濟數(shù)學(xué)聯(lián)系緊密。學(xué)生在預(yù)習(xí)時注意相關(guān)數(shù)學(xué)知識點的復(fù)習(xí)，注意數(shù)學(xué)知識與經(jīng)濟學(xué)的融合。相對而言，該課程有一定的難度，學(xué)習(xí)過程中務(wù)必配合相應(yīng)的、適量的練習(xí)。因此，教師在教學(xué)過程中各個知識點，尤其是重要的知識點，要安排例題的講解。每講完一章內(nèi)容，應(yīng)該給學(xué)生準備一套練習(xí)卷，練習(xí)卷的題型應(yīng)該盡量豐富，可以有選擇題、判斷題、名詞解釋、簡答題、思考分析作圖題和計算題。這些習(xí)題有利于學(xué)生加深對知識點的理解，有利于培養(yǎng)學(xué)生的經(jīng)濟思維習(xí)慣和能力。

6、考核方式要多樣化?？茖W(xué)的考核方法能夠有效地促進學(xué)生創(chuàng)新能力的發(fā)展，使老師發(fā)現(xiàn)教學(xué)中的問題，因此，應(yīng)該設(shè)計一套科學(xué)合理的考試制度，變過去一次性閉卷考試為多種考核方式相結(jié)合來考察學(xué)生的學(xué)習(xí)情況。平時成績與期末考試相結(jié)合，平時成績可包括課堂發(fā)言、課堂討論，課堂出勤等，目前我院這一部分可占到總評成績的20%～30%，期末考試成績占70%～80%。筆者認為應(yīng)加大平時成績的比重，平時占50%，期末考試成績占50%，這樣可以促使學(xué)生注重平時的學(xué)習(xí)，牢牢掌握這門課程的主要內(nèi)容體系。

（注：基金項目：2010年黃河科技學(xué)院教學(xué)改革資助研究項目《微觀經(jīng)濟學(xué)課程教學(xué)方法的改革研究與實踐》（JG1002512341）的階段性成果。）

【參考文獻】

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[3] 藍文妍：淺談微觀經(jīng)濟學(xué)教學(xué)經(jīng)驗[J].太原城市職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報，2011（7）.

篇2

關(guān)鍵詞：中觀；經(jīng)濟；審計；內(nèi)容

中圖分類號：F239.0 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）36-0166-03

一、中觀審計的界定

（一）建立中觀審計的必要性

目前在經(jīng)濟學(xué)界基本上已達成共識：宏觀經(jīng)濟研究的是國家經(jīng)濟，微觀經(jīng)濟研究企業(yè)或廠商以及獨立生產(chǎn)地居民和農(nóng)民等個量經(jīng)濟，中觀經(jīng)濟則介于兩者之間?？茖W(xué)方法論使得經(jīng)濟學(xué)重新劃分為宏觀經(jīng)濟學(xué)、中觀經(jīng)濟學(xué)和微觀經(jīng)濟學(xué)，與此同時必然要求宏觀審計、中觀審計和微觀審計得以形成和發(fā)展，這不僅是經(jīng)濟學(xué)和審計學(xué)發(fā)展的必然趨勢，也是時展的需要?？茖W(xué)技術(shù)日新月異和經(jīng)濟的迅猛發(fā)展推動著審計學(xué)向三維立體結(jié)構(gòu)發(fā)展，“哪里有經(jīng)濟活動，哪里就有審計監(jiān)督”，中觀經(jīng)濟的發(fā)展必將使得中觀審計得以產(chǎn)生和發(fā)展。中觀審計產(chǎn)生的根本前提是中觀經(jīng)濟，中觀審計的雛形是行業(yè)審計，中觀審計是為服務(wù)于宏觀控制和強化微觀控制而存在的。當中觀審計建立以后，宏觀、中觀、微觀經(jīng)濟組成了國民經(jīng)濟縱向上的梯形結(jié)構(gòu)，而宏觀、中觀、微觀審計則構(gòu)成了橫向上的平行線結(jié)構(gòu)，他們所組成的整個立體結(jié)構(gòu)覆蓋了國家經(jīng)濟活動的各個領(lǐng)域，中觀審計舉足輕重的地位就更顯而易見了。

以中觀經(jīng)濟運行為對象的審計活動就是中觀審計。我們也可以把中觀審計界定為審計機關(guān)依據(jù)法律規(guī)范，運用系統(tǒng)的程序和方法，監(jiān)控中觀經(jīng)濟行為、運行機制和其為實現(xiàn)一定的經(jīng)濟目標所采用的經(jīng)濟政策、決策，監(jiān)督其執(zhí)行結(jié)果的行為。

中觀審計的建立可以有效地監(jiān)控中觀經(jīng)濟行為及其運行機制，防止中觀經(jīng)濟的運行出現(xiàn)偏差與失控，對宏觀經(jīng)濟和微觀經(jīng)濟起到協(xié)調(diào)作用，從而達到提高中觀經(jīng)濟效益，促進整個國民經(jīng)濟系統(tǒng)良性循環(huán)的作用。中觀審計的實施可以有效地保證宏觀經(jīng)濟政策、決策和相關(guān)信息的傳遞，防止和減少宏觀經(jīng)濟在其傳遞過程中出現(xiàn)的偏差和失誤；同時還能有效地促進微觀經(jīng)濟活動的開展，協(xié)調(diào)宏觀經(jīng)濟目標和微觀經(jīng)濟目標之間地矛盾；最后中觀審計的實施還能有效地防止和減少中觀經(jīng)濟政策或決策失誤、中觀經(jīng)濟活動的失控以及中觀經(jīng)濟比例關(guān)系失調(diào)的問題。

（二）中觀審計中的三方關(guān)系

1.中觀審計的主體

當前理論界對中觀經(jīng)濟的研究對象及內(nèi)容已有了基本的輪廓界定，把中觀經(jīng)濟大體分為三個部分：行業(yè)經(jīng)濟、地區(qū)經(jīng)濟和集團經(jīng)濟。行業(yè)經(jīng)濟是同類經(jīng)濟的集合體，如漁業(yè)、牧業(yè)、煤炭行業(yè)等。地區(qū)經(jīng)濟是同一地區(qū)的集合體，我們通常是按行政區(qū)進行劃分的，如北京地區(qū)、上海地區(qū)等。集團經(jīng)濟是企業(yè)集團，其經(jīng)常表現(xiàn)為行業(yè)經(jīng)濟和地區(qū)經(jīng)濟在同一組織內(nèi)的集合體，如石化集團等。根據(jù)中觀經(jīng)濟的界定，我們認為中觀審計的審計主體在中觀審計剛建立階段應(yīng)該是政府審計機關(guān)及其成員政府審計師，當發(fā)展到一定程度之后可以考慮讓民間審計機構(gòu)的注冊會計師和管理咨詢師加入。

中觀經(jīng)濟的發(fā)展對宏觀經(jīng)濟政策的傳達起著至關(guān)重要的作用，中觀審計結(jié)果使用最多的應(yīng)該是政府部門，政府審計機關(guān)來開展中觀審計能夠體現(xiàn)中觀審計的權(quán)威性。目前中觀審計的實施以及其程序方法的確定還都處于一個探索的階段，還是一個全新的內(nèi)容，沒有相應(yīng)的準則依據(jù)，中觀審計的范圍還很有限，更重要的是中觀審計的重要作用還沒有被廣泛認識。在這樣一個初級階段開展中觀審計，如果由政府審計機關(guān)及其成員政府審計師首先來開展這項活動，一個方面能體現(xiàn)出國家對中觀審計工作的重視，另一個方面能使得中觀審計迅速廣泛地被社會各界所認識，被審計單位才能夠采納中觀審計的審計結(jié)果，使公共資源的使用者樹立起效率、效益的觀念。當中觀審計被各方面充分認識、中觀審計的準則依據(jù)也相應(yīng)地建立起來、中觀審計的實施程序方法也相應(yīng)地制定起來，這時中觀審計的范圍增大，業(yè)務(wù)量增多，注冊會計師和管理咨詢師也有能力開展中觀審計，可以考慮將中觀審計的一些內(nèi)容讓渡給注冊會計師和管理咨詢師去做，如集團經(jīng)濟的審計完全可以讓渡給注冊會計師來做。

2.中觀審計的客體及授權(quán)人

中觀經(jīng)濟大體可以劃分為：行業(yè)經(jīng)濟、集團經(jīng)濟和地區(qū)經(jīng)濟，相應(yīng)的中觀審計的客體可以概括為行業(yè)、集團和地區(qū)的經(jīng)濟活動，其主要包括非收益性投資部分、收益性投資部分、行業(yè)集團及地區(qū)財政預(yù)算、財政支出等。如對地區(qū)經(jīng)濟進行審計時，檢查其社會公眾資金是否存在浪費；對行業(yè)經(jīng)濟進行審計時，檢查其地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展是否很好地傳達了宏觀管理目的，是否能夠為微觀經(jīng)濟發(fā)展指明方向。

在中觀審計發(fā)展的初級階段，中觀審計的開展主要是為國家宏觀經(jīng)濟管理服務(wù)的，如行業(yè)審計和地區(qū)審計的開展，那么中觀審計的授權(quán)人應(yīng)該是國家財政部門。這樣可以保證中觀審計的權(quán)威性，并且能促使中觀審計真正起到應(yīng)有的作用。

二、中觀審計的研究對象及目標

（一）中觀審計的研究對象

中觀審計是對中觀經(jīng)濟計劃、政策、決策以及中觀經(jīng)濟管理活動所實施的審計，中觀審計的審計對象范圍可以概括為：行業(yè)、地區(qū)（經(jīng)濟區(qū)）、集團的發(fā)展戰(zhàn)略目標、計劃，中觀經(jīng)濟政策、決策以及相應(yīng)的中觀經(jīng)濟管理活動。

1.中觀經(jīng)濟學(xué)所涉及的內(nèi)容是中觀審計的研究對象和審計對象

基于中觀經(jīng)濟產(chǎn)生發(fā)展而產(chǎn)生發(fā)展的中觀審計，其對象范圍實際上就是中觀經(jīng)濟所研究的內(nèi)容。當前國內(nèi)外大部分專家認為，中觀經(jīng)濟學(xué)研究對象內(nèi)容是中觀經(jīng)濟戰(zhàn)略目標和計劃、中觀經(jīng)濟政策和決策、中觀經(jīng)濟管理、中觀經(jīng)濟模型理論、區(qū)域（或地區(qū)）經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、行業(yè)經(jīng)濟政策、集團或協(xié)會經(jīng)濟發(fā)展以及中觀經(jīng)濟的橫向縱向模式?，F(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)尤其注重經(jīng)濟政策和決策的研究，中觀經(jīng)濟政策內(nèi)容繁多主要有：能源交通政策、農(nóng)產(chǎn)品價格政策、特區(qū)經(jīng)濟政策、開發(fā)區(qū)經(jīng)濟政策、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展政策等，同時還涉及到能源在各部門之間的配置，自身經(jīng)濟優(yōu)勢增長問題等。中觀審計是對中觀經(jīng)濟活動的審計，中觀經(jīng)濟學(xué)要求中觀審計應(yīng)以中觀經(jīng)濟政策和決策為研究對象。

2.服務(wù)于宏觀控制、強化微觀控制是中觀審計對象范圍應(yīng)涵蓋的內(nèi)容

微觀、中觀、宏觀自上而下對經(jīng)濟活動進行三個層次的調(diào)控，中觀控制是整個經(jīng)濟控制系統(tǒng)的一個分系統(tǒng)，中觀審計的研究有利于加強中觀控制，處于中間層次的中觀控制一方面可以服務(wù)于宏觀控制，另一方面可以強化微觀控制。促使整個國民經(jīng)濟良性循環(huán)的三個分系統(tǒng)：宏觀審計系統(tǒng)監(jiān)督宏觀經(jīng)濟政策、中觀審計系統(tǒng)監(jiān)督經(jīng)濟政策傳遞過程和微觀審計系統(tǒng)監(jiān)督經(jīng)濟政策的執(zhí)行結(jié)果，三者相互牽制、相互協(xié)調(diào)，才使得審計監(jiān)督體系嚴密完整。

中觀審計的研究對象范圍可以簡要的概括為：以中觀經(jīng)濟活動（大體可以分為行業(yè)、地區(qū)及集團經(jīng)濟）為對象的中觀經(jīng)濟計劃、中觀經(jīng)濟政策和決策以及相應(yīng)的中觀經(jīng)濟管理活動。

（二）中觀審計的目標

中觀審計應(yīng)注重中觀主體的效益、效率和效果考察。通過中觀審計促使中觀經(jīng)濟政策達到自身機制科學(xué)性，傳遞機制真實有效性；衡量標準客觀性，制定依據(jù)法律性；貫徹原則協(xié)調(diào)性，經(jīng)濟運行多元性；政策制定可行性，政策執(zhí)行結(jié)果效益性。中觀審計以中觀經(jīng)濟為基礎(chǔ)，中觀審計的對象范圍具有中觀經(jīng)濟的特征：中間性、過渡性、集散性、相對性、區(qū)域性和靈便性的特點。

1.保證中觀經(jīng)濟自身科學(xué)性、傳遞真實性

宏觀經(jīng)濟政策的分解和具體化體現(xiàn)為中觀經(jīng)濟政策，起著上傳下遞的作用。如果宏觀經(jīng)濟政策不能通過中觀經(jīng)濟政策有效傳遞到各個地區(qū)、部門以及公司、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者手中，或者向具體各部門各地區(qū)傳遞后，不能正確、及時地執(zhí)行有關(guān)政策，或不加分析地照搬照抄，無疑給微觀經(jīng)濟活動帶來困擾。這就要求我們必須建立真實、及時地反饋政策的傳遞機制，防止宏觀政策在向部門、地區(qū)傳遞時走樣，而中觀審計的一個重要任務(wù)就是防止“政策對頭，執(zhí)行走樣”情況的發(fā)生。中觀審計通過對中觀經(jīng)濟活動、政策、決策的審計來保證中觀經(jīng)濟在對宏觀經(jīng)濟政策向微觀傳遞時達到自身機制科學(xué)性，傳遞機制真實性。

2.保證中觀經(jīng)濟的依據(jù)法律性、標準客觀性

中觀審計審查的一個重要內(nèi)容就是中觀經(jīng)濟戰(zhàn)略、政策與決策的制定及其執(zhí)行過程是否符合法律規(guī)范要求。中觀經(jīng)濟的發(fā)展計劃編制、戰(zhàn)略目標的制定以及政策與決策的制定都應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律來制定并且程序也應(yīng)該法律化，中觀審計可以審查中觀經(jīng)濟制定依據(jù)是否符合法律要求，同時可以衡量中觀經(jīng)濟計劃、戰(zhàn)略目標、政策與決策是否客觀、是否符合客觀實際情況。這就要求國家制定相應(yīng)的政策法規(guī)來適應(yīng)中觀經(jīng)濟發(fā)展的要求，比如可以制定特區(qū)經(jīng)濟法或者區(qū)域經(jīng)濟法、中觀信貸法等。國家制定這些法律規(guī)范一方面可以促使已經(jīng)發(fā)展起來的中觀經(jīng)濟走上科學(xué)化、民主化、正常化、規(guī)范化和法制化的道路，另一方面可以為中觀審計的開展提供依據(jù)。

3.保證中觀經(jīng)濟的原則相協(xié)調(diào)性、運行多元性

從宏觀層面來看，整個國民經(jīng)濟系統(tǒng)是一個平衡、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)的系統(tǒng)，而中觀經(jīng)濟對宏觀經(jīng)濟和微觀經(jīng)濟起到一個承上啟下的作用，相對來說就處于一個非平衡狀態(tài)。為了保證整個國民經(jīng)濟系統(tǒng)的平衡，中觀經(jīng)濟的戰(zhàn)略目標、政策與決策的制定及執(zhí)行必須貫徹協(xié)調(diào)性原則，使得中觀經(jīng)濟的戰(zhàn)略目標與國民經(jīng)濟的總目標相協(xié)調(diào)，中觀經(jīng)濟的政策、決策與宏觀經(jīng)濟的政策、決策相協(xié)調(diào)，中觀經(jīng)濟管理與宏觀經(jīng)濟管理相協(xié)調(diào)，從而最終實現(xiàn)中觀經(jīng)濟的目標與宏觀、微觀經(jīng)濟的目標相一致，保證需求和資源（物質(zhì)資源或勞動資源）合理分配、有效使用，達到國民經(jīng)濟高速多元發(fā)發(fā)展。

4.保證中觀經(jīng)濟政策的可行性、執(zhí)行的效益性

經(jīng)濟政策與決策的制定都要以謀求最佳經(jīng)濟效益為目標，同時防止無效益甚至造成重大經(jīng)濟損失的計劃、政策和決策的制定，這就要求不論是宏觀經(jīng)濟政策與決策的制定還是中觀經(jīng)濟政策與決策制定都要以充分的技術(shù)經(jīng)濟可行性論證為基礎(chǔ)。這樣中觀審計就要審查中觀經(jīng)濟政策與決策是否經(jīng)過技術(shù)可行性論證，同時也要審查評估其制定后的經(jīng)濟效益，經(jīng)濟效益是否達到了最佳程度，是否存在浪費，是否能帶來預(yù)期的效益，幫助分析無效益的原因等。

三、中觀審計的發(fā)展瞻望

中觀審計的發(fā)展和中觀經(jīng)濟管理的發(fā)展息息相關(guān)，從而同宏觀經(jīng)濟的發(fā)展密切相關(guān)，可以預(yù)見中觀審計將會有更深一步的發(fā)展，具體表現(xiàn)在：

（一）中觀審計理念和應(yīng)用的發(fā)展

中觀審計作為審計理論體系一個不可缺少的重要組成部分，其理論才處于起步階段，我們應(yīng)該重視起中觀審計理論以及實務(wù)的研究。中觀審計的研究具有深刻的理論和實踐意義。中觀審計研究的理論意義是：（1）進一步完善審計理論體系，經(jīng)濟科學(xué)的宏觀、中觀、微觀的劃分，必然要求審計也相應(yīng)地建立起宏觀、中觀、微觀審計，這是系統(tǒng)論以及經(jīng)濟學(xué)和審計學(xué)發(fā)展的必然趨勢；（2）對中觀審計做基本的理論闡釋，為以后的審計發(fā)展完善奠定基礎(chǔ)。實踐意義是：（1）監(jiān)控中觀經(jīng)濟行為及其運行機制，有效傳遞宏觀政策、決策和有關(guān)信息，防止“政策對頭，執(zhí)行走樣”情況的發(fā)生；（2）為保證宏觀經(jīng)濟總目標的實現(xiàn)，促進微觀經(jīng)濟活動的進行，協(xié)調(diào)與微觀經(jīng)濟目標之間的矛盾；（3）可以防止和減少中觀經(jīng)濟政策或決策偏差和失誤的出現(xiàn)；（4）可以有效地防止和減少中觀經(jīng)濟比例關(guān)系的失調(diào)。中觀審計深刻的理論及實踐意義決定了中觀審計的理念和應(yīng)用會迅速的發(fā)展，有關(guān)其的研究也將會進一步的擴展，中觀審計在國民經(jīng)濟中舉足輕重的作用決定了中觀審計的理論發(fā)展及其應(yīng)用會越來越廣泛，例如已經(jīng)開展的部分地區(qū)審計工作和部門審計工作（屬于行業(yè)審計的范疇），這些審計工作的開展將會進一步推動中觀審計理論研究及實際應(yīng)用的發(fā)展。

（二）中觀審計思維進一步深化，理論體系日益完善

聯(lián)邦德國埃登堡大學(xué)國民經(jīng)濟學(xué)教授漢斯—魯?shù)婪颉け说盟共┦坑?0世紀70年代提出“中觀經(jīng)濟學(xué)”概念至今，有關(guān)中觀經(jīng)濟的研究已經(jīng)形成了一個相對完善的理論體系，人們已經(jīng)認識到了中觀經(jīng)濟的重要性，如今中觀審計概念的提出，以及中觀審計在國民經(jīng)濟中所處的重要地位使得人們逐漸意識到中觀審計的重要性，中觀審計的思維理應(yīng)進一步深化。隨著審計事業(yè)的發(fā)展，人們對中觀審計的研究會越來越深入，不再局限于當前只對一些基本的概念性內(nèi)容作研究，將對會中觀審計的目標、方法、程序、分析工具等做更深入的研究。

（三）中觀審計將注重實務(wù)中的應(yīng)用，并以績效審計為其發(fā)展的方向和核心

中觀審計的重要地位使得其相關(guān)理論和應(yīng)用理應(yīng)被重視，并隨著中觀審計理論體系的日益完善，中觀審計在實務(wù)中的應(yīng)用會日益擴大。比如，通過地區(qū)審計和行業(yè)審計，對地區(qū)之間或者行業(yè)內(nèi)部各單位之間的綜合經(jīng)濟指標或單項經(jīng)濟指標進行對比分析，找出地區(qū)之間或者行業(yè)內(nèi)部各單位之間存在差異的原因，從而幫助落后的地區(qū)或者單位提高經(jīng)濟效益，同時也更有利于國家進行宏觀調(diào)控，采取有力的措施促進地區(qū)或者行業(yè)的整體發(fā)展。當前開展中觀審計應(yīng)以政府審計機關(guān)為主，在中觀審計中以績效審計為核心，正是體現(xiàn)了當前中觀審計發(fā)展階段的要求，同時績效審計的開展可以促進資源的有效利用，可以促進廉潔高效管理機構(gòu)的建立，可以有效維護人民群眾的根本利益。

參考文獻：

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篇3

    [關(guān)鍵詞]行為法經(jīng)濟學(xué) 法律經(jīng)濟學(xué) 理性選擇理論 經(jīng)濟理性 法律實踐

    一、前言

    法律經(jīng)濟學(xué)（Law and Economics）——一個法學(xué)和經(jīng)濟學(xué)整合的邊緣學(xué)科，經(jīng)過短短四十多年的蓬勃發(fā)展，已經(jīng)在法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)理論研究領(lǐng)域及社會經(jīng)濟和法律實踐領(lǐng)域顯現(xiàn)其日益強大的影響力、生命力。一般認為，科斯的《社會成本問題》一文（1960）（注：科斯：《社會成本問題》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1994 年。）的發(fā)表，開辟了法律經(jīng)濟學(xué)的新時代；波斯納《法律的經(jīng)濟分析》一書（1972）（注：波斯納：《法律的經(jīng)濟分析》（第四版），中國大百科全書出版社，1992年。）的出版，則標志著法律經(jīng)濟學(xué)進入蓬勃發(fā)展期。隨著法律經(jīng)濟學(xué)研究的深入，我們注意到，法律經(jīng)濟學(xué)在運用經(jīng)濟學(xué)的理論和方法（注：目前法律經(jīng)濟學(xué)涉及的經(jīng)濟理論主要包括：微觀經(jīng)濟學(xué)、福利經(jīng)濟學(xué)、公共選擇理論、交易費用分析、比較制度分析等，其中微觀經(jīng)濟學(xué)理論是法律經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟基礎(chǔ)；其方法主要有：實證分析、規(guī)范分析、均衡分析、博弈分析、成本收益分析、供求分析、文化與歷史分析、個人主義與集體主義分析等。）研究傳統(tǒng)法律問題，并因此而激發(fā)人們極大興趣的同時，也逐漸引發(fā)了人們一些質(zhì)疑。典型的例證是，一些學(xué)者從質(zhì)疑有限理性理論到行為經(jīng)濟學(xué)的形成再到行為法經(jīng)濟學(xué)概念的提出，（注：Jolls，Sunstein and Thaler（1998），A Behavioral Approach to Law and Economics.Stanford Law Review，Vol.50：pp.1471-1550.他們在該文中首先使用了“ 行為法經(jīng)濟學(xué)（Behavioral Law and Economics）”概念。）他們將矛頭指向法律經(jīng)濟學(xué)的一個重要理論根基——理性選擇理論。他們認為經(jīng)濟學(xué)的理性選擇理論具有嚴重的缺陷，以此為基礎(chǔ)產(chǎn)生的結(jié)論即使不應(yīng)是直接拒絕，也是值得懷疑的。其中，行為法經(jīng)濟學(xué)論者直接把焦點放在以波斯納為代表的主流法律經(jīng)濟學(xué)上。到底行為法經(jīng)濟學(xué)對目前的主流法律經(jīng)濟學(xué)將產(chǎn)生何種影響？主流法律經(jīng)濟學(xué)如何應(yīng)對行為法經(jīng)濟學(xué)所揭示的主流法律經(jīng)濟學(xué)的局限性？法律經(jīng)濟學(xué)將何去何從？如何把行為法經(jīng)濟學(xué)應(yīng)用到我國法律實踐？本文試圖通過分析行為法經(jīng)濟學(xué)與傳統(tǒng)法律經(jīng)濟學(xué)之間的沖突與協(xié)調(diào)來探討以上問 題。

    二、行為法經(jīng)濟學(xué)的概念

    行為法經(jīng)濟學(xué)的起源可追溯到1974年西蒙（Simon）對經(jīng)濟學(xué)中的“理性經(jīng)濟人”作出了系統(tǒng)的批評（注：西蒙：《管理行為》，北京經(jīng)濟學(xué)院出版社，1988年。）和提出“有限理性”的概念，并在隨后的一系列學(xué)術(shù)研究中完善了這一概念，（注：Simon（1982），Models of Bounded Rationality.2 Vol.，Cambridge，Mass.：MIT Press.）認為當事人在經(jīng)濟決策過程中面臨認知和計算能力兩方面的局限性?！坝邢蘩硇浴钡奶岢觯l(fā)了經(jīng)濟學(xué)家和心理學(xué)家開始聯(lián)袂研究經(jīng)濟行為的發(fā)生機制和實際決策過程如何影響最終作出 的決策。到20世紀70年代，丹尼爾?？崧―aniel Kahneman）和阿莫斯。特維爾斯基（ Amos Tversky）通過吸收實驗心理學(xué)和認知心理學(xué)等領(lǐng)域的最新研究成果，把心理學(xué)和經(jīng)濟學(xué)有機結(jié)合起來，重構(gòu)了西方主流經(jīng)濟學(xué)（特別是新古典經(jīng)濟學(xué)）中的理性選擇模型，形成了真正意義上的“行為經(jīng)濟學(xué)”學(xué)派。（注：2001年美國經(jīng)濟學(xué)會最高榮譽—— 克拉克獎?wù)碌弥黢R修。拉賓（Matthew Rabin）、諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主貝克爾（Gary S.Becker）、阿克洛夫（George A.Akerlof）、卡尼曼為行為經(jīng)濟學(xué)的代表人。）隨著“經(jīng)濟 學(xué)帝國主義”向法學(xué)研究領(lǐng)域的延伸、法律經(jīng)濟學(xué)研究領(lǐng)域的擴張——從市場行為領(lǐng)域到非市場行為領(lǐng)域，法律經(jīng)濟學(xué)背后的經(jīng)濟理性選擇理論（主要是新古典主義經(jīng)濟學(xué)）的局限開始引起法律經(jīng)濟學(xué)界的注意。如托馬斯。尤倫（1997）《法和經(jīng)濟學(xué)中的理性選擇》一文中對理性選擇理論的批評，（注：作者強調(diào)，最近研究認知心理學(xué)者和熟悉這方面知識的經(jīng)濟學(xué)者們根據(jù)實驗性的與理性選擇理論難以印證的結(jié)果提出了一些問題，他們至少從以下四個方面對理性選擇理論的含義提出了疑問：（1）當精心設(shè)計的試驗中的主體知道對合作剩余的分享有違廣泛接受的公平理念時，他們似乎拒絕互利的交換；（2 ）在另一些需要進行若干個階段的交易的試驗中的主體似乎并不設(shè)計理性的策略；（3）由于有限理性，絕大多數(shù)決策者的選擇背離了理性選擇理論的預(yù)計，例如那些從事相同價值的拍賣的主體成了“贏者詛咒”的獵物，并且人們保持著這種狀態(tài)，盡管一項其他的選擇可能有利得多；（4）并不像理性選擇理論預(yù)示的那樣，實驗證明人們對不確定的結(jié) 果不采取決定。）特別是Jolls，Sunstein and Thaler（1998）《法律經(jīng)濟學(xué)的行為方向 》一文的發(fā)表，標志著行為經(jīng)濟學(xué)正式進入法學(xué)研究領(lǐng)域——行為法經(jīng)濟學(xué)開始闖進主流法律經(jīng)濟學(xué)的視野，并悄然啟動了法律經(jīng)濟學(xué)界的“行為革命”。

    行為法經(jīng)濟學(xué)將心理學(xué)的研究視角和理論引入到法律經(jīng)濟學(xué)分析中，其焦點落在主流經(jīng)濟學(xué)的某些基本假設(shè)與人類的真實行為不一致。他們認為建立在反映非現(xiàn)實的人類行為的基本假設(shè)上的分析結(jié)論（注：包括經(jīng)濟分析與法律經(jīng)濟學(xué)分析。）會導(dǎo)致錯誤的預(yù)測，通過運用從心理學(xué)、實證研究、行為實驗中得到的經(jīng)驗材料和理論方法來全面驗證理性選擇理論，揭示了眾多“反?，F(xiàn)象”。大部分學(xué)者公認的行為法經(jīng)濟學(xué)定義為：運用行為科學(xué)和心理學(xué)的成果更好地解釋法律所追求的目標以及實現(xiàn)這些法律目標的手段，提高法律經(jīng)濟學(xué)的預(yù)測力和解釋力。（注：Jolls， Sunstein and Thaler（1998），A Behavioral Approach to Law and Economics.Stanford Law Review，Vol.50：pp.1471 —1550.他們在該文中首先使用了“行為法經(jīng)濟學(xué)（Behavioral Law and Economics）” 概念。）行為法經(jīng)濟學(xué)的主要觀點是在質(zhì)疑理性選擇理論中的理性預(yù)期、（注：理性預(yù)期概念由穆特（Muth，1961）引入，并由盧卡斯（Lucas）、普累斯科特（Prescott）等學(xué)者完善，他們完善了20世紀60年代以前對預(yù)期的定義和建模，并得到廣泛的應(yīng)用，最終形成理性預(yù)期學(xué)派，成為新古典經(jīng)濟學(xué)中的主流。這里說的新古典主義經(jīng)濟學(xué)，嚴格來說，指的是理性預(yù)期新古典主義經(jīng)濟學(xué)。）效用最大化、穩(wěn)定偏好、擁有充分的信息處理能力四大假設(shè)的基礎(chǔ)上，（注：詳細論述可參看Thaler（1996），Doing Economics Without　Homo Economics，。in Foundations of Research in Economics：How Do Economists Do　Economics？（Steven G.Medema and Warren J.Samuels eds.））提出反映人類真實行為的有限理性、有限意志、有限自利，這些因素會使人們作出與理性選擇理論相背的決策 ——即“反?，F(xiàn)象”。具體分析及法律例證如下：

    1.有限理性。有限理性突破了主流法律經(jīng)濟學(xué)、經(jīng)濟學(xué)中的“理性經(jīng)濟人”的假設(shè)， （注：對“理性經(jīng)濟人”持異議的論述最早可追溯到經(jīng)濟學(xué)家凡勃倫，而西蒙的有限理性論可謂對理性經(jīng)濟人或理性選擇理論的最權(quán)威的批評之一。以科斯、威廉姆森等為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)從交易費用角度對基于理性經(jīng)濟人假設(shè)的理性選擇理論進行了批評，放松了“制度不相關(guān)假設(shè)”，阿羅等信息經(jīng)濟學(xué)家對“完全信息”假設(shè)提出了質(zhì)疑，開創(chuàng)不完全信息的經(jīng)濟學(xué)分析，博弈論則進一步放松了“獨立決策”的假設(shè)。此外社會學(xué)、經(jīng)濟心理學(xué)等都對理性選擇理論提出了批評?；羝孢d：《現(xiàn)代制度主義經(jīng)濟學(xué)宣言》，北京大學(xué)出版社，1993年。）主張以“有限理性”假設(shè)作為分析基礎(chǔ)。行為法經(jīng)濟學(xué)認為人類行為偏離理性選擇理論的無限理性主要體現(xiàn)在兩方面：（1）決策過程中的真實判斷行為表現(xiàn)出與理性預(yù)期所推斷的無偏預(yù)測的系統(tǒng)偏差，即有限理性會導(dǎo)致人做出判斷 誤差。啟示和偏見（Heuristics and Biases）通過影響行為人對未來時間的概率判斷， 來改變行為人的最終決策。這在行為法經(jīng)濟學(xué)中早已觀察到，并進行了分析。啟示具體包括了代表性啟示、現(xiàn)成性啟示；偏見包括過于自利偏見（Self-serving Bias）、自信偏見、偏見的自我強化、“事后諸葛亮”偏見、固執(zhí)先見、潛意識偏見等。（注：代表性啟示指行為人夸大事件現(xiàn)象與本質(zhì)之間的認識趨勢而錯誤地做出判斷；現(xiàn)成性啟示指人們是通過很容易想起的事例來判斷概率，結(jié)果造成較高權(quán)重被分配給突出或容易記住的信息。自利偏見、自信偏見、偏見的自我強化主要指行為人常盲目認為能夠進一步改善自身的利益，或人們往往只按照自身的觀念來表述信息或描述事實等?！笆潞笾T葛亮”偏見、固執(zhí)先見、潛意識偏見則分別指人們在事件真實發(fā)生后所做的概率判斷常高于 實際概率，先入為主，行為人的潛意識偏見會導(dǎo)致其作出錯誤的概率判斷。參見魏建《行為經(jīng)濟學(xué)與行為法經(jīng)濟學(xué)：一個簡單介紹》，《新制度經(jīng)濟學(xué)研究》2003年第2期。） （2）人類決策偏離了理性選擇理論中的預(yù)期效用理論。（注：預(yù)期效用理論是傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué) 分析的奠基石之一。）其中稟賦效應(yīng)（Endowment Effect）是偏離預(yù)期效用理論的最典型 例子。此外，框架效應(yīng)（Framing Effect）、沉沒成本（Sunk Cost）與稟賦效應(yīng)一樣，都 對人類決策產(chǎn)生影響，使得人類決策行為有時出現(xiàn)與最大化目標不一致的現(xiàn)象。（注：Kahneman and Tverskey在“Prospect Theory：An Analysis of Decision Under Risk ”（發(fā)表在1979年Econometrics第47期：263—291）一文中提出“期望理論”（Prospect　Theory）作為預(yù)期效用理論的替代，提出了著名的框架效應(yīng)理論以及基本點，指出人們 在不同的基準點上表現(xiàn)出來的風(fēng)險態(tài)度不一，而預(yù)期效用理論認為人們的風(fēng)險態(tài)度不會隨著基準點的變化而不同。稟賦效應(yīng)說明行為人對擁有的財產(chǎn)功利評價要高于對不擁有 的同樣財產(chǎn)，損失厭惡就屬于稟賦效應(yīng)的一種。）

    2.有限意志。行為經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)強調(diào)，限于有限意志，人們往往不能堅持選擇與最大化自身總體效用相一致的行為。行為法經(jīng)濟學(xué)將有限意志歸結(jié)到（1）習(xí)慣、傳統(tǒng)、嗜好，（2）生理欲望（Cravings）以及（3）多重自我 （Multiple Selves）。這三類因素導(dǎo)致行為人無法有效控制自己的整體效用、無法對多重效用目標進行排序，最終令決策偏離效用最大化軌跡。如嗜好與習(xí)慣的形成。

    3.有限自利。行為人無論是在經(jīng)濟活動中還是在法律事務(wù)中，其行為除了表現(xiàn)出不同類型的有限理性、有限的意志力外，還會表現(xiàn)出有限自利。貝克爾等學(xué)者的研究表明個體決策在更多的情況下是受社會規(guī)范、道德規(guī)范等影響，并沒有完全追求自我利益的實現(xiàn)，而且追求了自我利益以外的東西，比如“公平”、“社會認可”等。Kaplow and Shavell也曾提出人們對公平的偏好應(yīng)該納入經(jīng)濟決策等行為決策分析中。（注：可參見 Kaplow and Shavell（1994），Why the Legal System is Less Efficient Than the Income Tax in Redistributing Income.Journal of Legal Studies，23：pp.337-681；以及《理性選擇理論與法經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展》一文。）

    4.行為法經(jīng)濟學(xué)在法律中的應(yīng)用。有限理性、有限意志、有限自利理論在經(jīng)濟學(xué)中已經(jīng)開展了一系列的研究——行為金融學(xué)的發(fā)展可見一斑，其在法律經(jīng)濟學(xué)中的前景明朗。行為法經(jīng)濟學(xué)試圖將以上論斷融合到法律程序、法律實體以及和法律體系的分析和改善之中。目前行為法經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)開始將有限理性、有限意志、有限自利方面的理論運用到法律經(jīng)濟分析中。其研究成果主要體現(xiàn)在以下四方面（注： Jolls，Sunstein and Thaler（1998），A Behavioral Approach to Law and Economics.Stanford Law Review， Vol.50：pp.1471—1550.他們在該文中首先使用了“行為法經(jīng)濟學(xué)（Behavioral Law and Economics）”概念。）：

    （1）將有限理性分析納入到行為人決策過程中需要對不確定事件進行概率判斷的法律分析。如環(huán)境立法涉及代表性啟示和現(xiàn)成性啟示的分析；關(guān)于訴訟當事人就法院審判結(jié)果進行談判可用自利偏見、稟賦效應(yīng)進行分析；政府對相關(guān)法律法規(guī)的宣傳和教育除了可用代表性啟示和現(xiàn)成性啟示的分析外，還能用自信偏見來研究；契約談判的失敗分析，可以融入自利偏見分析；法律事實或法律規(guī)則的研究都涉及事后諸葛亮偏見等。

    （2）在涉及對法律后果進行評估的法律行為決策（如制定法律和設(shè)定法律程序）分析中增加有限理性研究。具體體現(xiàn)在：政府對相關(guān)法律法規(guī)的宣傳和教育需要對稟賦效應(yīng)、損失規(guī)避進行探討；合同法中的強制性條款分析也離不開稟賦效應(yīng)的分析。

    （3）通過有限理性分析，鑒別侵權(quán)法的嚴格責(zé)任和過失的效率選擇因素：預(yù)防是單方的還是雙方的。因為認知能力的錯誤判斷和局限及對于風(fēng)險理性行動暗示了預(yù)防是單方的還是雙方的之間的區(qū)別。如果損害雙方都采取了防范措施，損害將不太可能發(fā)生，從而減少了發(fā)生事故的社會成本，但是損害雙方不一定有經(jīng)濟學(xué)所假設(shè)的算計能力。即是說，處理不確定的結(jié)果的認知的局限性可能是決定預(yù)防是單方的還是雙方的，相應(yīng)的應(yīng)選擇過失責(zé)任還是嚴格責(zé)任的獨立因素。

    （4）有限自利理論應(yīng)用大部分集中在行為人將偏離正常決策軌道的環(huán)境，如為了追求公平與正義等法律規(guī)范所倡導(dǎo)的價值而愿意承擔額外的貨幣成本、時間成本、機會成本等。又如訴訟過程中訴訟雙方各自為追求勝訴或?qū)σ延欣呐袥Q等而力求通過自身的努力（包括賄賂法官）來尋求改變法庭審判結(jié)果的機會，以及法律嚴禁通過市場交易規(guī)則（即使這些交易對當事人而言符合成本效益原則）手段來購買人身和精神產(chǎn)品等。

    三、行為法經(jīng)濟學(xué)與主流法律經(jīng)濟學(xué)的觀點碰撞

    我們不難看出，行為法經(jīng)濟學(xué)以行為經(jīng)濟學(xué)為理論基石。而主流的法律經(jīng)濟學(xué)——以波斯納為代表的芝加哥學(xué)派，乃是經(jīng)濟理性主義假說的主要主張者，認為法律主體會以一種理性主義的方式而為法律行為，以新古典主義經(jīng)濟學(xué)為理論基石。行為法經(jīng)濟學(xué)與主流法律經(jīng)濟學(xué)爭論的焦點自然而然地落在經(jīng)濟理性——理性選擇理論的有效性之上，這也是行為經(jīng)濟學(xué)與主流經(jīng)濟學(xué)的爭論焦點。具體來說，行為法經(jīng)濟學(xué)與主流法律經(jīng)濟學(xué)的觀點碰撞，集中在理性選擇理論假設(shè)條件上——理性預(yù)期、效用最大化、穩(wěn)定偏好、充分的信息處理能力。

    （一）理性的程度

    在弄清楚行為法經(jīng)濟學(xué)對主流法律經(jīng)濟學(xué)的沖擊之前，有必要分析“理性”之一概念。理性經(jīng)常被認為是區(qū)別人與動物的自覺的合乎邏輯的行為過程。傳統(tǒng)的理性定義主要關(guān)注的是一種做出決定的行為過程。理性、自覺等概念在哲學(xué)家、社會學(xué)家、心理學(xué)家 、經(jīng)濟學(xué)家那里爭議很大。新古典主義經(jīng)濟學(xué)家將理性作為一種技術(shù)性術(shù)語來描述經(jīng)濟主體的行為特征——行為人擁有必要的能力和知識去做一致的、效用最大化的選擇，更技術(shù)性地說，他們將理性定義為滿足偏好完備性公理、反省性公理和傳遞性公理（注：具體分析請參考平新喬《微觀經(jīng)濟學(xué)十八講》，北京大學(xué)出版社，2001年，第1—14頁。），屬于完全理性。由于在學(xué)術(shù)中精確性的要求，理性概念逐漸脫離了其習(xí)慣用法而變的模糊化。經(jīng)濟學(xué)家中對于這一前提性假設(shè)是否成立仍有爭議。行為經(jīng)濟學(xué)家發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟主體的具體行為往往不是新古典主義經(jīng)濟學(xué)認為的那么理性的。（注：波斯納的認為，這些無理性行為只是偶然現(xiàn)象，因而不能被理論化。然而心理分析理論認為無理性行為并不像波斯納認為的那樣是任意的，拉康認為那是一種固定的可預(yù)見的心理結(jié)構(gòu)。此外，還可以從哲學(xué)認識論、經(jīng)濟認識論角度分析理性概念。馬濤：《理性崇拜與缺憾 ——經(jīng)濟認識論批判》，上海社會科學(xué)院出版社，2000年；米塞斯：《經(jīng)濟學(xué)的認識論問題》，經(jīng)濟科學(xué)出版社，2002年。）總的來說，我們可以將“理性”定義為一種行為方式，這種行為方式滿足（1）適合實現(xiàn)制定的目標，（2）而且在給定條件和約束的限度之 內(nèi)，這也可稱為是對經(jīng)濟理性的定義。

    回到主流法律經(jīng)濟學(xué)和行為法經(jīng)濟學(xué)中的理性概念。波斯納為代表的主流法律經(jīng)濟學(xué)將法律經(jīng)濟學(xué)的實質(zhì)定義在研究理性選擇行為模式的方法論個人主義法學(xué)，以人的理性化全面發(fā)展為前提的法學(xué)思潮，其堅持利益最大化原則，依賴效率標準來衡量法律制度，認為行為人具有完全理性。（注：值得注意的是，波斯納并不認為所有的個人都是理性人，也不認為新古典主義經(jīng)濟學(xué)的這些假設(shè)必然是真的，但堅持理性選擇模型是已被經(jīng)驗、實證研究所證明的、非常有效的分析方法和模型。另一方面，法律經(jīng)濟學(xué)中所說的完全理性與新古典主義經(jīng)濟學(xué)中所說的存在差別，前者以制度相關(guān)為前提，后者以制度不相關(guān)為前提?？蓞⒖床ㄋ辜{《法律的經(jīng)濟分析》（第四版），中國大百科全書出版社，1992年，第12—20頁。）而行為法經(jīng)濟學(xué)中的“有限理性”理論，認為行為人受認知能力和知識等因素限制，只能實現(xiàn)有限的理性。顯而易見，主流法律經(jīng)濟學(xué)與行為法經(jīng)濟學(xué)均承認“理性”概念，分歧在于理性的程度?！断M者權(quán)益保護法》第8條確保消費者的知情權(quán)，第16條至25條對經(jīng)營者的義務(wù)進行了明確規(guī)定；《產(chǎn)品質(zhì)量法》第26條至39條就生產(chǎn)者、銷售者的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)作出具體規(guī)定；這些法律的設(shè)定正是基于消費者的理性有限而不是完全理性，從而真正地保證了消費者的合法權(quán)益。同樣，各國對證券市場上的信息披露都作出嚴格的規(guī)定和監(jiān)管，其基本假設(shè)也是現(xiàn)實的有限理性投資者。

    正如西蒙所說，理性選擇主義者看重選擇的結(jié)果而非過程，行為而非心理；行為經(jīng)濟學(xué)所主張的有限理性屬于經(jīng)驗主義的理性，偏重過程而非結(jié)果，心理而非行為。新古典主義經(jīng)濟學(xué)的理性分別與行為法經(jīng)濟學(xué)中的這種經(jīng)驗主義的理性相區(qū)別，可以分別稱其為實體主義與程序主義（或客觀主義與主觀主義）的二元對立。程序主義理性認為人們只能在其知識與信息的限度之內(nèi)做出選擇，它需要社會學(xué)和心理學(xué)的背景?？梢哉f，行為法經(jīng)濟學(xué)的理性程度假設(shè)更符合現(xiàn)實世界人類行為模式，也道出了主流法律經(jīng)濟學(xué)的完全理性假設(shè)的缺陷。

    （二）偏好

篇4

【關(guān)鍵詞】行業(yè)收入；收入差距；理論工具；現(xiàn)狀；原因；對策

一、我國行業(yè)收入差距問題研究理論工具

在我國行業(yè)收入差距問題研究的過程中，收入分配理論是重要的理論工具。國外微觀經(jīng)濟學(xué)所包括的收入分配理論體現(xiàn)為收入初次分配理論與再分配理論。其中收入初次分配理論在將新古典經(jīng)濟學(xué)分配理論作為基礎(chǔ)的同時對信息經(jīng)濟學(xué)的研究成果進行了吸收，收入再分配理論在將自由主義、功利主義和市場失靈論的政治哲學(xué)作為基礎(chǔ)，并構(gòu)成了收入再分配與初次分配統(tǒng)一的經(jīng)濟理論體系。收入初次分配提倫又包括邊際生產(chǎn)力論和供求均衡論。其中邊際生產(chǎn)力論認為收入分配中生產(chǎn)要素的參與要將伸長要素本身的邊際物質(zhì)產(chǎn)品作為基礎(chǔ)，這是收入分配理論的核心和基礎(chǔ)。由于收入分配有供求關(guān)系決定，所以市場供求均衡論同樣是收入分配理論的重要內(nèi)容。收入再分配理論的主要內(nèi)容是市場失靈論，市場經(jīng)濟雖然能夠?qū)ιa(chǎn)效率起到促進作用，但是并不能確保公平。收入再分配理論建立在政治哲學(xué)基礎(chǔ)上，穆勒和邊沁是功利主義哲學(xué)的奠基人，他們認為對福利進行衡量的尺度是效用，同時也是私人和公共行為的最終目標，政府正確目標是讓社會中每個個體效用的總和實現(xiàn)最大化。羅爾斯是自由主義政治哲學(xué)的代表人物，這種理論認為在公共政策的設(shè)計中要重視福利最差的社會個體利益的提升。

基尼系數(shù)理論是對我國行業(yè)收入收據(jù)問題繼續(xù)研究的重要工具，這一系數(shù)是對居民的內(nèi)部收入中存在的分配差異情況做出綜合考察的指標，聯(lián)合國規(guī)定，基尼系數(shù)在0.2以下則屬于收入的絕對平均，在0.2到0.3之間則是比較平均，在0.3到0.4之間則是相對合理，在0.4到0.5之間則是具有較大的收入差距，在0.5以上則說明出現(xiàn)了懸殊的收入差距，所以基尼系數(shù)越低就代表者收入差距越小。一般而言，發(fā)達國家基尼系數(shù)普遍在0.24至0.36，雖然美國較高，但是也僅僅到達作為收入差距警戒線的0.4，而我國已經(jīng)在2010年就已經(jīng)超過了0.5，所以我國的收入差距十分懸殊，而這不僅僅是一個經(jīng)濟問題，同時也是一個社會問題，由于收入差距的增大會引起社會的動蕩甚至威脅政權(quán)的穩(wěn)定，所以應(yīng)當引起應(yīng)有的警惕。

二、我國行業(yè)收入差距問題

客觀來說，行業(yè)收入差距在我國是一直存在的。計劃經(jīng)濟時期的分配制度為平均主義，雖然行業(yè)收入差距較小，但是也是客觀存在的。改革開放以來，我國鼓勵部分人先富起來，在這種思想的指導(dǎo)下，行業(yè)收入差距逐漸增大，而從當前來看，行業(yè)收入差距已經(jīng)十分懸殊并且呈現(xiàn)出了不斷發(fā)展的趨勢。從基尼系數(shù)來看，我國在1978年的基尼敘述是0.317，而在2000年就已經(jīng)越過了警戒線0.4并且在逐漸上升，2003年與2004年已經(jīng)分別達到了0.465和0.469，直到2010年，基尼系數(shù)終于突破0.5，有這些數(shù)據(jù)可以清晰的看出，我國的行業(yè)收入分配十分不合理并且貧富差距的逐漸拉大已經(jīng)成為了必須承認的事實。

三、行業(yè)收入差距擴大的原因

（一）市場機制

市場經(jīng)濟背景下的競爭是被鼓勵的，通過競爭，社會生產(chǎn)效率可以大幅度提高，但是在此背景下的公平卻難以得到保證。市場經(jīng)濟下的商品價格有供求關(guān)系來影響，當商品供不應(yīng)求是就會取得更多利益，所以在市場經(jīng)濟背景下的行業(yè)會有效益好壞之分。當然，效益較好的行業(yè)能夠獲得更多盈利，相應(yīng)的職工福利與工資也會更高，而效益不好的行業(yè)則沒有能力來為職工提供更高的工資與福利，所以行業(yè)不同的職工就出現(xiàn)了收入的差距。另一方面，市場經(jīng)濟容易出現(xiàn)壟斷競爭與寡頭壟斷，從而導(dǎo)致不同行業(yè)的收入分配不能均衡。總而言之，市場競爭中的各個行業(yè)會受到市場機制的影響而在收入方面呈現(xiàn)出很大的不同，繼而造成職工收入的不同，而我國的市場體制發(fā)展仍舊有待完善，所以這種客觀存在的行業(yè)收入差距會進一步增大。

（二）政府調(diào)控

我國社會主義市場經(jīng)濟中的重要特色是以是政府會對經(jīng)濟做出宏觀調(diào)控，這種調(diào)控會對市場機制本身的不足進行一定程度的彌補，而我國市場經(jīng)濟的起步較晚且發(fā)展緩慢，同時我國作為社會主義國家所具有的特殊國情與特殊性質(zhì)也決定了政府需要作出的宏觀調(diào)控會十分復(fù)雜，在此背景下，政府對經(jīng)濟進行調(diào)控的力度不夠或者方法欠科學(xué)的現(xiàn)象客觀存在，而在政府的調(diào)控難以發(fā)揮出應(yīng)有作用的背景下，行政壟斷就十分容易出現(xiàn)，從而擴大行業(yè)收入差距。行政壟斷主要表現(xiàn)為我國政府對一些產(chǎn)業(yè)發(fā)展實行傾斜性政策，不能通過對各類調(diào)控手段進行綜合公平運用來對關(guān)聯(lián)性、壟斷性行業(yè)調(diào)控收入非配，同時政府宏觀調(diào)控工具或手段的效力并不能夠得到充分的發(fā)揮，甚至在一些個別領(lǐng)域中逆向調(diào)節(jié)現(xiàn)象客觀存在，而這是導(dǎo)致行業(yè)間收入差距進一步增大的重要原因之一。

（三）行業(yè)自身

行業(yè)自身的因素以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整是推動行業(yè)收入進一步擴大的主要原因之一。行業(yè)不同會導(dǎo)致工作內(nèi)容、工作性質(zhì)、工作要求、工作特點的不同，并且不同行業(yè)所具有的發(fā)展水平也不同，行業(yè)中職工的收入也會存在差距。不同行業(yè)因為在國民經(jīng)濟中所具有的作用和地位不同而出現(xiàn)了社會資源調(diào)配不均的情況，一些行業(yè)在生產(chǎn)中具有充足的資源，也可以獲得更多的利潤，有能力給予勞動者更高的福利和工資，而不具備這些資源的行業(yè)則會出現(xiàn)相反的情況。另一方面，無論是我國的第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)還是第三產(chǎn)業(yè)所作出的結(jié)構(gòu)優(yōu)化也會擴大行業(yè)收入差距，在此過程中，產(chǎn)業(yè)的不同決定了不同的企業(yè)要面臨著不同的市場需求與市場環(huán)境，受到生產(chǎn)效率以及競爭程度的影響，不同產(chǎn)業(yè)之間的收入會出現(xiàn)差距。第三產(chǎn)業(yè)作為發(fā)展?jié)摿薮蟮漠a(chǎn)業(yè)具有著較高的收入增長，而增長的原因正是因為對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)做出的優(yōu)化與調(diào)整。

（四）壟斷因素

我國出現(xiàn)的壟斷現(xiàn)象主要是政府在進行市場經(jīng)濟干預(yù)中引發(fā)的，所以我國的行業(yè)壟斷與西方國家的行業(yè)壟斷有著本質(zhì)的不同。早我國的壟斷行業(yè)中聚集著高收入人群，這些行業(yè)一般具有較高的國有經(jīng)濟比重并被政府主導(dǎo)，同時這些行業(yè)具有各類壁壘能夠避免市場出現(xiàn)自由競爭。一方面，這些行業(yè)產(chǎn)生于沒有競爭的市場環(huán)境并且與政府有著特殊的關(guān)系，同時在稅收、信貸、投資等方面享受著國家的優(yōu)惠政策。由于這些行業(yè)具有著充足的資源所以能夠獲得較高的利潤，而員工也可以獲得極高的收入。另一方賣弄，這些企業(yè)即便面臨虧損，但是卻可以通過對國有利益和資產(chǎn)進行侵蝕來保持給員工方法高福利和高工資的能力。產(chǎn)生這種行業(yè)的原因主要包括兩個方面：一是市場自由競爭的缺乏使成本的約束軟化，二是政府的職能存在缺位，缺乏對壟斷性行業(yè)的監(jiān)管。

四、對我國行業(yè)收入差距進行調(diào)整的對策

（一）對市場機制進行完善

從理論方面來看，在市場機制相對完善以及市場競爭充分的背景下，縮小合理性的行業(yè)收入差距可以依賴市場機制作用的充分發(fā)揮來完成，在此過程中，政府不應(yīng)進行插手和調(diào)控。在市場機制的完善過程中，將資源配置中市場機制的基礎(chǔ)性作用充分發(fā)揮出來、構(gòu)建平等競爭、自由開放的勞動力市場是一個基本的前提。應(yīng)當對壟斷性行業(yè)所具有的各類壁壘進行清除，通過提高壟斷性行業(yè)外部以及內(nèi)部勞動力市場所具有的開放性來形成正常的用人價格機制。在實踐中需要努力將對城鄉(xiāng)勞動者的就業(yè)其實和擇業(yè)差距進行消除，確保勞動者能夠以自身專長為依據(jù)開展自主擇業(yè)以形成良好的雙向就業(yè)崗位選擇機制，對勞動力要素進行合理分配的基礎(chǔ)上逐漸克服猶豫就業(yè)選擇的限制而產(chǎn)生的行業(yè)收入差距并推動勞動效率的提高；對市場要素進行完善，實現(xiàn)不同行業(yè)、不同專業(yè)、不同職業(yè)收入的均等化；對市場法則進行完善并對市場的管理進行強化，通過競爭機制的引入來避免出現(xiàn)非法經(jīng)營現(xiàn)象以杜絕通過非法手段的利用來獲得暴利，（下轉(zhuǎn)第163頁）（上接第161頁）從而有效的對流動秩序進行整頓并對不合理的收入進行抑制。

（二）對政府宏觀調(diào)控進行完善

市場機制下必然會存在競爭，只是競爭氛圍不完全競爭與完全競爭兩類，而無論是哪種競爭都是導(dǎo)致行業(yè)收入差距擴大的重要因素。市場機制并不能讓收入分配實現(xiàn)完全公平，所以政府宏觀調(diào)控發(fā)揮著重要的作用，在調(diào)控過程中，制度、政策以及法律都是可以利用并且有效的手段。在調(diào)整行業(yè)收入差距方面，政府應(yīng)當重視自身職能的轉(zhuǎn)變，積極消除存在的行政壟斷，通過實行政企分開來消除一些如金融、石油、通信與政府之間的關(guān)系以增強行業(yè)間的公平性。另一方面，政府要強化對壟斷性行業(yè)員工福利與工資的控制與管理，尤其是要重視對正常工資之外的一些收入的控制與管理力度的加強，通過實現(xiàn)工資標準與福利標準的規(guī)范化來消除隱形收入，同時要對壟斷性行業(yè)收費繼續(xù)擰檢查與監(jiān)督的強化，壟斷性行業(yè)一旦憑借自身的壟斷性優(yōu)勢進行亂收費與亂漲價的現(xiàn)象應(yīng)當以相應(yīng)法律為依據(jù)進行處理。

（三）重視企業(yè)自身問題的解決

行業(yè)中的市場消化困難、技術(shù)含量與產(chǎn)品附加值較低等問題都在一定程度上造成了行業(yè)收入差距，所以對這些問題進行姐姐是調(diào)整我國行業(yè)收入差距中的重要工作內(nèi)容，在此過程中，不同領(lǐng)域與不同行業(yè)要進行區(qū)別對到。如對于通訊行業(yè)，應(yīng)重視市場競爭機制的引入，通過市場經(jīng)濟作用的充分發(fā)揮來讓一些民營電信企業(yè)或者外資企業(yè)進入國內(nèi)市場以推動合理通訊資費的形成；對于電力、是由等企業(yè)要重視對稅收工具的利用，同時要對這些企業(yè)加強監(jiān)管以避免成本轉(zhuǎn)嫁消費者現(xiàn)象的出現(xiàn)；對于一些低收入行業(yè)，我國政府要通過給予補貼來進行扶持，通過提高企業(yè)科技含量與附加值來提高從業(yè)者收入以減少與高收入行業(yè)相比所存在的收入差距。

（四）構(gòu)建壟斷行業(yè)的競爭機制

壟斷性行業(yè)是造成我國行業(yè)收入存在的差距的重要原因，要對壟斷性行業(yè)中存在的不合理收入進行抑制就需要通過競爭機制的引入來為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造公平環(huán)境。在此過程中，首先要對壟斷性行業(yè)進行區(qū)別對待。通過社會資本的引入以及激勵性政策的實施來形成競爭格局，從而強化行業(yè)內(nèi)競爭，同時要對市場準入別類進行清除，避免行業(yè)內(nèi)企業(yè)單一的情況；其次要對壟斷行業(yè)工資績效及逆行那個完善。壟斷行業(yè)中員工的收入并不一定與付出等同，所以為了確保員工收入的合理性與公平性，在壟斷行業(yè)中實行績效機制十分必要，在此過程中，要根據(jù)行業(yè)特點制定相應(yīng)指標，以指標為依據(jù)對員工工作進行評價并與員工收入掛鉤，從而促進員工收入的合理性；最后要對反壟斷法律法規(guī)進行完善，通過對法律法規(guī)的完善來增強遏制壟斷的依據(jù)，從而避免壟斷行業(yè)依據(jù)自身市場地位謀取暴利。

參考文獻

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篇5

關(guān)鍵詞:企業(yè)邊界企業(yè)性質(zhì)企業(yè)與市場的關(guān)系

作為市場經(jīng)濟條件下的重要經(jīng)濟實體，企業(yè)的存在當然有其邊界的存在。然而企業(yè)的合理邊界到底在什么地方，這是經(jīng)濟理論一直沒有很好解決的一個問題。

任何一個企業(yè)理論都必須回答兩個基本問題:企業(yè)存在的理由;什么因素限制著企業(yè)的規(guī)模和范圍。因而對企業(yè)邊界的認識當然離不開對企業(yè)本質(zhì)特性的認識。隨著社會生產(chǎn)力不斷地深入發(fā)展，市場經(jīng)濟不斷完善，企業(yè)的邊界對于促進企業(yè)自身的存在與發(fā)展發(fā)揮著越來越重要的作用，而且這種作用又能使企業(yè)在自身運行時達到難以達到的目的或目標。因此，通過對企業(yè)本質(zhì)特性的認識來完成對企業(yè)邊界的界定，通過企業(yè)與市場經(jīng)濟的相互作用來探討企業(yè)邊界的作用與功能，對于現(xiàn)代企業(yè)的建設(shè)和發(fā)展有著極其重要的意義。

“企業(yè)邊界”這一概念，雖然最早是由新制度經(jīng)濟學(xué)的代表人物科斯(Coase)1937年在他的著名文章《企業(yè)的性質(zhì)》中提出的，但對于企業(yè)邊界的認識淵源，可以追溯到古典經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人亞當?斯密對企業(yè)的認識論。因此，為了更清晰地弄清企業(yè)邊界問題，本文將依從經(jīng)濟思想發(fā)展史的線索，通過對不同階段企業(yè)邊界理論的分析，對企業(yè)邊界理論進行一次深入探究，并對企業(yè)邊界理論今后的創(chuàng)新發(fā)展趨勢提出自己的一些認識。

一、古典經(jīng)濟學(xué)對企業(yè)邊界的分析

在古典經(jīng)濟學(xué)中，對企業(yè)邊界的認識基本圍繞在專業(yè)化和分工所產(chǎn)生的企業(yè)規(guī)模擴大的水平上，此時企業(yè)邊界也是一個非常粗略的規(guī)模概念。亞當?斯密1776年在其《國富論》中非常重視專業(yè)化和分工所帶來的規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象。雖然斯密的理論沒有直接給出企業(yè)形成和擴張的原因，但是認為分工與企業(yè)的形成及擴張之間的關(guān)系是十分密切的。隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，企業(yè)內(nèi)部就可能采用更加不可分的技術(shù)，這種技術(shù)使勞動分工進一步深化，引起規(guī)模報酬遞增，企業(yè)規(guī)模自然也在進一步擴大。

二、馬克思政治經(jīng)濟學(xué)對企業(yè)邊界的分析

馬克思也十分重視分工對生產(chǎn)率提高的作用，他指出，協(xié)作在歷史上和邏輯上都是資本主義生產(chǎn)的起點，認為企業(yè)規(guī)模主要取決于企業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)手段。當企業(yè)把它的主要任務(wù)放在努力生產(chǎn)勞動產(chǎn)品而滿足社會對產(chǎn)品需要的時候，企業(yè)與市場的作用方式就顯得單一起來，在這種情況下得出的企業(yè)邊界也是非常清晰的。這是因為市場的需求量過大進而使企業(yè)與市場聯(lián)系的媒介僅僅只有企業(yè)的勞動產(chǎn)品，或者叫商品。這樣，企業(yè)的真正形象也被市場上的商品的用途和數(shù)量所取代，使它成為被掩蓋在商品背后的“黑箱”。對于這樣的“黑箱”，它的存在與否以及它邊界的形式及形狀與使用商品的消費者來說是毫無關(guān)系或者說是關(guān)系不大的，而且對于生產(chǎn)勞動產(chǎn)品的企業(yè)本身來說也覺得企業(yè)形象對它們生產(chǎn)和銷售的關(guān)系不大。這就使得企業(yè)邊界曾經(jīng)一度被管理學(xué)家，進而被經(jīng)濟學(xué)家忽視或者不予理睬的重要原因。

三、新古典經(jīng)濟學(xué)對企業(yè)邊界的分析

在以馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟理論中，經(jīng)濟體系運轉(zhuǎn)的中心問題是一個經(jīng)濟體如何在給定的技術(shù)和偏好條件下來配置資源。由于新古典微觀經(jīng)濟學(xué)利用最優(yōu)決策理論進行了經(jīng)濟分析，它的假設(shè)是完全理性和利潤最大化，在這種假設(shè)下，企業(yè)內(nèi)部的運行被視為一個“黑箱”，企業(yè)唯一的功能是根據(jù)邊際替代原則對生產(chǎn)要素進行最優(yōu)組合，從而實現(xiàn)最大的產(chǎn)量或最低的生產(chǎn)成本。企業(yè)為了實現(xiàn)最大利潤，必須按邊際成本等于邊際收益的原則進行單一產(chǎn)品的產(chǎn)量和價格決策。

在這個理論框架下，企業(yè)是按個別消費者的形象所設(shè)計出來的經(jīng)濟單位，根據(jù)最大化的行為規(guī)則來運行。將企業(yè)的目標定義為利潤最大化或成本最小化，新古典模型設(shè)定企業(yè)面臨著給定的并可以意識到的各種選擇和約束。很顯然，新古典經(jīng)濟學(xué)的核心是價格理論，并把價格機制看作是經(jīng)濟活動惟一有效的協(xié)調(diào)機制。為了論證“看不見的手”的原理，新古典經(jīng)濟學(xué)僅僅把企業(yè)抽象為完全相同的最優(yōu)化生產(chǎn)者。

四、新制度經(jīng)濟學(xué)對企業(yè)邊界的分析

從前面古典經(jīng)濟學(xué)、馬克思政治經(jīng)濟學(xué)和新古典經(jīng)濟學(xué)中可以發(fā)現(xiàn)一個共同的特征，即均從企業(yè)的生產(chǎn)性角度對企業(yè)的性質(zhì)和企業(yè)的邊界進行分析。尤其是新古典經(jīng)濟學(xué)僅把企業(yè)看作是完全同質(zhì)的最優(yōu)化生產(chǎn)者，從根本上排除了企業(yè)對資源配置的影響，企業(yè)只是市場價格協(xié)調(diào)機制下的一個基本生產(chǎn)單位，企業(yè)的規(guī)模邊界在給定技術(shù)條件的最優(yōu)化決策下是清晰而簡單的。

然而現(xiàn)實世界的情況卻告訴我們事實并非如此。1937年，科斯《企業(yè)的性質(zhì)》發(fā)表，其標志著經(jīng)濟學(xué)界對企業(yè)性質(zhì)和企業(yè)邊界等企業(yè)理論的核心問題開始了新一輪的分析和探索。以科斯和威廉姆森為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)所討論的中心仍然是資源配置問題，但和新古典經(jīng)濟學(xué)不同，新制度經(jīng)濟學(xué)把企業(yè)和市場看作是可以相互替代的資源配置機制。在企業(yè)之外，價格變動決定生產(chǎn)，這是通過一系列市場交易來協(xié)調(diào)的。在企業(yè)之內(nèi)，市場交易被取消，伴隨著交易的復(fù)雜的市場結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所替代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)。過去，經(jīng)濟理論一直因未能清楚地說明其假設(shè)而備受困擾。在建立一種理論時，經(jīng)濟學(xué)家常常忽略對其賴以成立的基礎(chǔ)的考察。

因而，科斯認為，解決問題的關(guān)鍵不是另起爐灶，而是在堅持原有分析框架的基礎(chǔ)上，重新解釋或修正其假設(shè)前提。為了解釋企業(yè)存在的合理性或“企業(yè)在一個專業(yè)化交換經(jīng)濟中出現(xiàn)的根本原因”，科斯提出，傳統(tǒng)經(jīng)濟理論的一個重要缺陷在于假設(shè)市場交易成本為零，而事實上，“利用價格機制是有成本的”。交易成本主要包括相對價格的搜尋成本和每一筆市場交易的談判和簽約費用。企業(yè)存在或企業(yè)替代市場的根源在于能夠?qū)崿F(xiàn)交易成本的節(jié)約。因而，企業(yè)的本質(zhì)是一種和市場相區(qū)別的、交易活動的契約形式，即“價格機制的替代物”。

在界定了企業(yè)本質(zhì)的基礎(chǔ)上，科斯考察了企業(yè)的行為特征，認為企業(yè)的縱向邊界決定于企業(yè)和市場在組織交易活動時的交易成本邊際比較，在組織交易活動的過程中企業(yè)是最優(yōu)化行為者。企業(yè)將傾向于擴張直到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本，等于通過在公開市場上完成同一筆交易的成本或在另一個企業(yè)中組織同樣交易的成本為止。此時，企業(yè)處于最優(yōu)規(guī)模邊界。

威廉姆森(Williamson，1975，1985)從資產(chǎn)專用型、不確定性和交易效率三個維度定義交易費用，在此基礎(chǔ)上分析了企業(yè)邊界確定原則，同時還從企業(yè)核心技術(shù)角度提出企業(yè)“有效邊界”的概念。在這些理論中，由于企業(yè)的存在只能歸因于市場失敗，所以仍然沒有企業(yè)的主動地位，企業(yè)的邊界也是市場失靈的被動接受結(jié)果。

五、新制度經(jīng)濟學(xué)之后的企業(yè)邊界理論發(fā)展

以科斯為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)在探索企業(yè)邊界理論上主要有兩方面的貢獻:使人們認識到交易費用的存在，以及交易費用對分工效率的重要影響;使人們認識到企業(yè)是不同于市場的另一種配置資源的手段，因而有利于人們在配置資源時根據(jù)效率需要自覺地選擇和利用不同的方式。但是，其也存在如下幾個方面的不足:

不能很好地整合傳統(tǒng)廠商理論，正如有批評者所說的，在人們注意到企業(yè)內(nèi)交易費用存在的同時，又使人們忘記了企業(yè)的生產(chǎn)屬性，而生產(chǎn)是企業(yè)的主要功能;企業(yè)邊界的模糊性。按照科斯的觀點，企業(yè)的邊界應(yīng)該是明晰的，但實際上企業(yè)的邊界常常是模糊不清的;無法合理解釋企業(yè)規(guī)模與市場規(guī)模同步擴大的歷史現(xiàn)象。因為根據(jù)科斯的理論，企業(yè)的規(guī)模取決于企業(yè)管理費用與市場交易費用的比較，企業(yè)規(guī)模的擴大就意味著市場規(guī)模的縮小，企業(yè)規(guī)模與市場規(guī)模是此消彼長的關(guān)系;把企業(yè)與市場相對立，從而使人們借此支持政府管制和計劃經(jīng)濟的優(yōu)越性。

為彌補這些缺陷，在科斯以后涌現(xiàn)了許多經(jīng)濟學(xué)流派，這些流派的經(jīng)濟學(xué)家對企業(yè)邊界問題進行了更深層次的研究。

(一)后凱恩斯主義的企業(yè)邊界理論

后凱恩斯主義者認為企業(yè)目標為增長最大化，其價格理論也不是關(guān)注如何通過價格機制來確定企業(yè)產(chǎn)品的稀缺性，而是關(guān)注通過價格來保證企業(yè)的增長潛力。后凱恩斯主義在企業(yè)增長率最大化的目標假設(shè)下，構(gòu)建了一個把企業(yè)產(chǎn)量決策、投融資決策和定價決策融為一體的企業(yè)成長模型。企業(yè)依據(jù)成本加成定價產(chǎn)生的現(xiàn)金流量來滿足企業(yè)所希望從事的投資支出需要，因此企業(yè)的定價決策與投融資決策聯(lián)系在一起，價格運動取決于企業(yè)內(nèi)源融資的需要和正常生產(chǎn)成本的運動，企業(yè)邊界由相應(yīng)的投資支出水平?jīng)Q定。

(二)制度變遷的企業(yè)邊界理論

對企業(yè)制度變遷理論的探討，錢德勒(1977，1992)是從歷史和宏觀角度進行的。錢德勒認為從組織制度上可以把企業(yè)分為古典企業(yè)和現(xiàn)代企業(yè)，企業(yè)成長中由古典企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)的這種制度變遷不僅對企業(yè)本身意義重大，而且對社會經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)變也具有決定性的作用。企業(yè)成長的重要方面就是企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的變革。傳統(tǒng)企業(yè)中沒有中間管理層，隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，內(nèi)部管理工作增加并日益復(fù)雜化，相應(yīng)地內(nèi)部組織分工向兩個方向發(fā)展:水平方向的不同職能部門的產(chǎn)生;垂直方向管理層級的產(chǎn)生。企業(yè)管理制度與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模交互作用，共同決定了企業(yè)的邊界，也促進著企業(yè)邊界的不斷擴張。

(三)潘羅斯的企業(yè)邊界理論

美國女經(jīng)濟學(xué)家潘羅斯發(fā)表于1959年的《企業(yè)增長理論》，是一部繼承了熊彼特傳統(tǒng)，從經(jīng)濟學(xué)角度通過研究企業(yè)內(nèi)部動態(tài)活動來分析企業(yè)行為的重要著作。潘羅斯始終以單個企業(yè)為研究對象，以“不折不扣的理論”來分析企業(yè)成長這一過程，探究了決定企業(yè)成長的因素和企業(yè)成長的機制，建立了一個企業(yè)資源-企業(yè)能力-企業(yè)成長的分析框架。

潘羅斯否認新古典經(jīng)濟理論認定的對企業(yè)規(guī)模的三個限制因素:即管理能力、產(chǎn)品或要素市場、不確定性和風(fēng)險。她認為既然企業(yè)的增長主要受制于管理力量，那么管理力量的增長也必然會推動企業(yè)的增長。企業(yè)能力的關(guān)鍵是管理能力，它是限制企業(yè)成長率的基本因素，現(xiàn)在通常把管理對企業(yè)成長的關(guān)鍵性約束作用稱為“潘羅斯效應(yīng)”。管理資源不可能通過市場交易而獲得，它是管理團隊的專業(yè)化經(jīng)驗和能力。管理活動就是試圖最有效地利用企業(yè)擁有的資源，管理經(jīng)驗和管理能力決定了企業(yè)所有其它資源所能提供的生產(chǎn)的數(shù)量和質(zhì)量，最終制約企業(yè)成長的速度和企業(yè)邊界。企業(yè)能力特別是管理能力狀況與企業(yè)多元化成長以及企業(yè)的最終邊界高度正相關(guān)。

(四)伯利和米恩斯的企業(yè)邊界理論

伯利和米恩斯在提出現(xiàn)代企業(yè)所有權(quán)和控制權(quán)分離這一命題之后，在對經(jīng)理式企業(yè)目標行為進行探討的過程中形成了管理者理論。其主要觀點是，隨著現(xiàn)代企業(yè)所有者和經(jīng)營管理者身份的分離，以及相應(yīng)的所有權(quán)與控制權(quán)的分離，企業(yè)的經(jīng)營管理者掌握了企業(yè)的實際控制權(quán)，因此，這些企業(yè)的目標已經(jīng)不是追求企業(yè)所有者的利潤最大化，而是追求管理者階層自身的效用最大化。

六、結(jié)論

從上述的分析過程中可以看到，從亞當?斯密古典經(jīng)濟學(xué)、馬克思政治經(jīng)濟學(xué)、馬歇爾新古典經(jīng)濟學(xué)到以科斯為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)，對企業(yè)邊界的認識無非是從生產(chǎn)分工角度擴展到交易成本角度，所使用的分析方法基本局限于邊際分析和替代分析。從新制度經(jīng)濟學(xué)以后，經(jīng)濟學(xué)各流派對企業(yè)邊界的分析思路寬廣了很多，分析方法也不斷出新，但大都是從某一個不同的側(cè)面對企業(yè)邊界問題進行了一定程度的研究，仍沒有形成統(tǒng)一明確的認識。從這些種種的努力中可以認識到，企業(yè)本身是一個非常復(fù)雜的概念，因而企業(yè)邊界的確定也絕非易事。但通過本文分析，應(yīng)該有以下清晰的認識:

(一)企業(yè)是異質(zhì)的且生產(chǎn)和交易性是企業(yè)的基本屬性

新古典經(jīng)濟學(xué)，其核心是價格理論。通過企業(yè)的同質(zhì)性假設(shè)，新古典經(jīng)濟學(xué)把企業(yè)看作是完全同質(zhì)的最優(yōu)化生產(chǎn)者，從而從根本上排除了企業(yè)對資源配置的影響。作為社會經(jīng)濟活動惟一的協(xié)調(diào)機制，價格機制的有效協(xié)調(diào)使整個經(jīng)濟活動處于穩(wěn)定而和諧的“靜態(tài)循環(huán)流轉(zhuǎn)”狀態(tài)。但是，持續(xù)變遷才是現(xiàn)實經(jīng)濟活動的本質(zhì)特征，它不僅表現(xiàn)為產(chǎn)品需求和要素供給條件的變化，更根本地表現(xiàn)為企業(yè)自身的創(chuàng)新性活動及其競爭行為的多樣性。事實上，作為歷史發(fā)展的有機體和長期內(nèi)部知識和能力積累的結(jié)果，現(xiàn)實的企業(yè)是異質(zhì)的。在不確定性條件下，企業(yè)競爭行為的內(nèi)生性和多樣性是現(xiàn)實經(jīng)濟持續(xù)變遷的根源。企業(yè)的異質(zhì)性假設(shè)是考察企業(yè)本質(zhì)和競爭行為的基本前提。

另外，企業(yè)所有的交易功能和生產(chǎn)功能都是為了企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)最大的增值，在企業(yè)內(nèi)交易的目的是為了節(jié)約交易費用，節(jié)約交易費用的結(jié)果就體現(xiàn)在最后的利潤增加上，利潤的實現(xiàn)只有生產(chǎn)功能得到充分的發(fā)揮以后才能夠完成，因此，不能夠單獨地強調(diào)企業(yè)中生產(chǎn)和交易哪一個更重要，兩者是并重的。

(二)企業(yè)邊界是由企業(yè)的外部因素與企業(yè)目標函數(shù)共同決定的

企業(yè)的外部因素包括生產(chǎn)技術(shù)條件、交通通訊環(huán)境、資本數(shù)量、信用制度、市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府政策、法律法規(guī)等，這些因素影響到企業(yè)的成本與收益狀況，從而會影響到企業(yè)的利潤可實現(xiàn)程度。但是企業(yè)的目標函數(shù)不一定是利潤最大化，有可能是市場份額最大化、社會福利最大化等，這都是企業(yè)內(nèi)部各要素所有者的目標函數(shù)在制度約束下綜合反映的結(jié)果。這樣，企業(yè)邊界的決定因素不僅是多元的，而且對不同的企業(yè)還會產(chǎn)生不同的影響，同一個因素可能在縮小利潤最大化企業(yè)邊界的同時，擴大了市場份額最大化企業(yè)邊界。企業(yè)邊界的決定過程是這樣的:外部因素先決定企業(yè)目標可實現(xiàn)程度，企業(yè)再依據(jù)目標可實現(xiàn)程度來決定企業(yè)邊界的大小。

(三)對企業(yè)邊界的理解前提是必須正確認識企業(yè)與市場的關(guān)系

對于既定的交易量而言，企業(yè)和市場有各自不同的配置資源優(yōu)勢，從而會配置不同的交易活動，在這一點上，企業(yè)和市場是互相替代的。但是，市場是由企業(yè)組成的，企業(yè)規(guī)模的擴大，必然會帶來更大的市場，也相應(yīng)地會使兩者配置的交易量都增加，從而企業(yè)與市場又是互補的，由于這是動態(tài)變化的結(jié)果，所以這個結(jié)論更容易從長期的考察中得到證實。錢德勒(Chandler)做了這一工作，他發(fā)現(xiàn)技術(shù)、市場和交通通訊在降低了交易費用的同時，企業(yè)和市場同時擴大了，“現(xiàn)代工商企業(yè)首先是在這樣一些部門和工業(yè)中出現(xiàn)、成長并繼續(xù)繁榮，這些部門和工業(yè)具有新的先進技術(shù)，而且有不斷擴大的市場。反之，在那些技術(shù)并不能創(chuàng)成產(chǎn)出的急劇增加、市場依然是小而專的部門和工業(yè)中，管理的協(xié)調(diào)并不比市場協(xié)調(diào)更為有利。因而在那些領(lǐng)域里，現(xiàn)代工商企業(yè)出現(xiàn)較晚，而且發(fā)展較慢”。

(四)企業(yè)邊界概念的多重標準和相對模糊性

現(xiàn)實世界的企業(yè)一般存在著兩重清晰的邊界，一是法定邊界，二是契約邊界，契約邊界的相互交叉是一種經(jīng)濟常態(tài)。隨著“經(jīng)理革命”的出現(xiàn)，公司制企業(yè)又出現(xiàn)了經(jīng)營邊界和治理邊界。

舉例來說明單一標準概念的模糊性。例如契約邊界，科斯在論述企業(yè)性質(zhì)時，實際上是從合約的角度來把握問題的。他認為企業(yè)合約與市場合約是兩種截然不同的合約，但他并沒有對這兩種合約加以精確地界定。理查德森(1972)對市場合約做了較為精確的規(guī)定:在買方和賣方不接受其未來行為上的任何義務(wù)—無論這種義務(wù)是多么松散和含糊—的情況中，合作就不會發(fā)生，因而稱此為純市場交易。根據(jù)理查德森的市場合約定義，市場合約在現(xiàn)實中是鮮見的。張五常對企業(yè)合約做了較為明確的界定。他認為企業(yè)合約是要素使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合約，而且“要素使用權(quán)沒有得到明確界定”。這一點非常關(guān)鍵，如果要素使用權(quán)轉(zhuǎn)讓得到明確界定，那么這種合約就與市場合約沒有很大的區(qū)別了。:

盡管張五常對企業(yè)合約做出了界定，但他也許沒有進一步地認識到，企業(yè)合約與市場合約并不是互斥的對立關(guān)系，而是可以相互兼容的。事實上，理查德森與張五常所說的市場合約與企業(yè)合約，是兩種極端的合約形式，企業(yè)合約使用的是管理協(xié)調(diào)機制，而市場合約使用的是價格協(xié)調(diào)機制。而現(xiàn)實中的合約往往是他們所說的企業(yè)合約與市場合約的組合。譬如張五常所說的“件工合約”、“特許經(jīng)營權(quán)合約”以及“外包合約”，甚至于企業(yè)之間的“卡特爾”等，這些形式的合約既不是完全的科斯和張五常意義上的企業(yè)合約，也不是科斯和張五常意義上的市場合約，而是既含有企業(yè)合約，又含有市場合約。

獲得了這一認識，便很容易解釋科斯與張五常所不能解釋或解釋不好的“企業(yè)邊界的模糊性”問題。譬如跨國集團的海外子公司、連鎖公司、股份子公司等，他們既具有一定的市場獨立性，又受到總公司、母公司等一定程度的制約。這些企業(yè)現(xiàn)象如果根據(jù)科斯的企業(yè)理論則難以做出恰當?shù)幕卮稹１疚牡慕忉屖?，現(xiàn)實中的企業(yè)，往往不是由完全的企業(yè)合約所組成的，而是企業(yè)合約與市場合約的比例組合，因此企業(yè)的邊界可能被外延，企業(yè)的規(guī)模被放大，因而企業(yè)的邊界呈現(xiàn)出模糊性。

(五)企業(yè)邊界理論的研究方法變化

企業(yè)邊界理論的研究，其發(fā)展軌跡正由靜態(tài)研究(即認為組織的邊界是明確、清晰與固定的)趨向動態(tài)研究(即認為企業(yè)的邊界是隨著環(huán)境條件的變化而變化的)、由被動研究(企業(yè)是市場失靈后的替代)趨向主動研究(重視企業(yè)自身創(chuàng)新能力和內(nèi)部因素變化對企業(yè)邊界的影響)。

參考文獻:

1.安同良，鄭江淮.后現(xiàn)代企業(yè)理論的興起.經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理，2002

篇6

概括起來，引入美國AP課程的目的和意義主要有以下三點：第一，滿足社會多元化需求；第二，促進基礎(chǔ)教育國際交流與合作，為培養(yǎng)具有國際競爭力的人才奠定基礎(chǔ)；第三，推動高中課程改革與研究，引入、借鑒AP課程，吸收先進的課程體系、教學(xué)方式和評價方式，在合作中提升中方教師的教育理念和水平，進而提升學(xué)校整體教育水平，推動普通高中開放多樣和特色發(fā)展。

中美合作辦學(xué)AP課程項目的引入機制

1.確立了以中方為主的融合方式

參與中美合作辦學(xué)AP課程項目的雙方首先簽訂合作協(xié)議。其次，采用項目管理制，在高中成立AP課程項目的管理委員會。從中美雙方的辦學(xué)投入來看，其主要特點是中方投入固定資產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)歸國內(nèi)高中學(xué)校所有。

例如，十一學(xué)校與美國萬山赤中學(xué)合作辦學(xué)項目，中美方辦學(xué)者在辦學(xué)上均有所投入。十一學(xué)校負責(zé)管理和指導(dǎo)項目的全面工作，包括項目規(guī)劃、招生工作、教師管理、課程的教學(xué)管理和學(xué)生管理、教學(xué)場地、教學(xué)設(shè)備、外籍教師聘請及向外教提供工作和生活保障。美國萬山赤中學(xué)則向十一學(xué)校派出教師，為中方提供全面咨詢，協(xié)助十一學(xué)校聘請外教、對AP課程的教學(xué)質(zhì)量進行監(jiān)控。這種合作機制的優(yōu)勢是中方的主控作用較為突出。學(xué)校能在中外合作辦學(xué)中吸收國外學(xué)校的先進辦學(xué)理念和做法，為我國高中課程改革和借鑒國外優(yōu)秀教育資源提供實際的經(jīng)驗。

2.明確了AP課程項目的招生路徑

北京地區(qū)中美AP課程項目的招生納入北京市中招計劃，面向全市初中畢業(yè)生招生，不對各區(qū)縣分配計劃指標，以北京地區(qū)生源為主，包含少部分外地借讀的學(xué)生。年招生計劃以60-90人的規(guī)模為主。絕大多數(shù)的AP課程項目都采用中考提前招生，即學(xué)生得知中考成績后，到開設(shè)AP課程項目的學(xué)校報名，參加學(xué)校的提前招生英語測試，測試的目的是在于考察學(xué)生的英語應(yīng)用能力。

3.規(guī)范了AP課程項目學(xué)分管理模式

在美國，AP課程是為優(yōu)秀的高中生提供大學(xué)程度的入門課程。AP課程項目的“課程方案與教學(xué)計劃”明確將高中三年的課程分為必修與選修。AP課程項目，一般采用的是3年學(xué)分制，規(guī)定國內(nèi)高中課程部分總學(xué)分為144分，其中必修學(xué)分為116分，學(xué)習(xí)各學(xué)科《國家課程標準》所設(shè)置的選修模塊至少得22學(xué)分，學(xué)校自主選修課6學(xué)分。有一部分學(xué)校有《研究性學(xué)習(xí)實施方案》和《社會實踐與社區(qū)服務(wù)實施方案》。學(xué)生必須完成國內(nèi)高中的課程之后，才能根據(jù)個人興趣、愛好和發(fā)展?jié)摿?，選修美國AP課程。

學(xué)生通過國內(nèi)高中的畢業(yè)會考后，獲得國內(nèi)高級中等學(xué)歷畢業(yè)證書。據(jù)調(diào)查，如果學(xué)生所修學(xué)分得到美方高中的認可，有33%的學(xué)校還向?qū)W生頒發(fā)美國的高中畢業(yè)證書。

4.明確了AP課程門類的選擇與教材的選用

在美國，AP課程包括了19個學(xué)科的35門課程，學(xué)校有權(quán)選擇提供這些課程的數(shù)量和組合。中美合作AP課程項目，從各學(xué)?？晒W(xué)生選擇的AP課程門類看，有一半以上的AP課程項目學(xué)校能開設(shè)7-11門類的課程，有25%的學(xué)校能提供5-6門類。從AP課程各門類所占的比重看，AP課程項目的學(xué)校都開設(shè)了AP數(shù)學(xué)、AP物理和AP化學(xué)這三門課程。微觀經(jīng)濟學(xué)、宏觀經(jīng)濟學(xué)、生物、信息技術(shù)也是開設(shè)較多的課程，分別占89%、78%和56%。商業(yè)學(xué)、政府與政體的比較、美國政治和心理學(xué)所開設(shè)的比重不大，僅占11%。這說明，各學(xué)校都比較重視理科課程的開發(fā)與實施，對經(jīng)濟學(xué)、信息技術(shù)等廣受學(xué)生喜歡的課程也有開設(shè)，但對人文方面的課程，特別是涉及政治體制方面的課程采取的是謹慎的態(tài)度。

5.形成了AP課程項目授課形式與師資配備機制

AP課程項目的授課形式主要以面授為主。AP課程項目的中方教師分為兩部分，一部分由原來學(xué)校的骨干教師組成，他們中大部分具有碩士以上的學(xué)歷、豐富的教學(xué)經(jīng)驗和高度的責(zé)任心。他們主要承擔國內(nèi)高中必修和選修課程的授課任務(wù)。還有一部分中方教師有國外留學(xué)或生活的經(jīng)歷，這部分教師承擔部分美國AP課程的教授或者成為外籍教師的助理。外籍教師主要來自美國、英國、加拿大、澳大利亞和新西蘭等國家，他們都具有國際認可的教師資格證書和豐富的AP課程教學(xué)經(jīng)驗，承擔AP課程的授課任務(wù)。

6.確立了AP課程項目的評價體系

AP課程試圖代表普通大學(xué)的入門課程。AP課程考試設(shè)計的目的是讓學(xué)生展示他們對課程中所學(xué)概念和技能的掌握。在中美合作辦學(xué)AP課程項目的評價方式上，大部分學(xué)校都采用終結(jié)性評價與形成性評價相結(jié)合的辦法。

十一學(xué)校在形成性評價方面為學(xué)生建立了個性化檔案，高度關(guān)注學(xué)生的過程性評價。項目中每一名學(xué)生的學(xué)習(xí)態(tài)度、課堂表現(xiàn)、家庭作業(yè)、進步幅度、參加活動情況都有詳細記錄，充分重視每一個學(xué)生的點滴進步。

AP課程項目實施存在的問題及對策

從實際操作層面看，中美合作AP課程項目在實施過程中，還存在一些問題亟待解決。

1.缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，需要利用系統(tǒng)性組合原則考慮AP課程的分類引入問題

根據(jù)系統(tǒng)論的觀點，課程是一個完整的系統(tǒng)。AP課程的引入，不僅是一項科學(xué)性很強的工作，而且其本身也是一個集思廣益的過程。它需要多領(lǐng)域人士的參與，如教育學(xué)、心理學(xué)、各學(xué)科的專家學(xué)者、教師等。目前，我們在不同學(xué)科之間的聯(lián)系和配合、不同年級相同學(xué)科的聯(lián)系與銜接、傳統(tǒng)文化課程與AP課程的關(guān)系與溝通等方面，還缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃。

在制定教學(xué)計劃時，必須根據(jù)AP課程各個要素的特點和發(fā)展，以及高中生身心發(fā)展的水平，調(diào)整建立課程各個要素之間的聯(lián)系、溝通和配合，發(fā)揮中外教師所長，以獲取AP課程教學(xué)計劃的整體優(yōu)化，提高AP課程實施的效率，實現(xiàn)引入AP課程的核心目標。

2.各自為戰(zhàn)的“經(jīng)驗孤島”，需要突破校際交流的壁壘問題

美國大學(xué)理事會和ETS會在每年的暑假以工作坊的形式，指導(dǎo)教師們進行AP課程的實施與改進。目前，雖然北京地區(qū)各AP課程項目有一名美方學(xué)術(shù)主任等指導(dǎo)AP課程的實施，但各校“基本是一科一崗一人，缺少集體教研、合作備課、以老帶新等教學(xué)研討的基本條件，教育部門暫時也沒有把這批教師的培訓(xùn)納入?yún)^(qū)域教師培訓(xùn)計劃之中”。在高中引進和實施AP課程，沒有經(jīng)驗可以借鑒，是“摸著石頭過河”。已有AP課程實施的經(jīng)驗，也僅限于AP課程項目的各個學(xué)校，成了“經(jīng)驗孤島”。

客觀上，參與引進AP課程的學(xué)校和教師及時、不斷地總結(jié)經(jīng)驗，在區(qū)域?qū)用?，以工作坊或者專業(yè)共同體的形式，組織AP課程的教師，包括中教和外教，進行專業(yè)交流討論，分享教授AP課程的成功經(jīng)驗和策略非常必要。為了克服孤立現(xiàn)象，可以建立在線教師教育和支持系統(tǒng)。評估并支持教師教學(xué)和變革的專業(yè)發(fā)展新模式。

3.以出國為導(dǎo)向的評價，需要考慮AP課程項目綜合素質(zhì)全面評價問題

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關(guān)鍵詞：乘數(shù)模型；宏觀經(jīng)濟學(xué)；投資；收入；凱恩斯

基金項目：本文是教育部人文社會科學(xué)研究2006年度規(guī)劃項目“公平與效率的研究”(項目批準號：06JA810002)的研究成果之一。

作者簡介：余 斌(1969一)，男，湖北武漢人，中國社會科學(xué)院研究院副研究員，研究方向：經(jīng)濟科學(xué)與公共管理。

中圖分類號：F810；F091.348　文獻標識碼：A　文章編號：1006-1096(2009)04-0118-04　收稿日期：2009-04-16

美國金融危機之后，新自由主義經(jīng)濟學(xué)陷入了窮途末路。不少德國人甚至包括德國財政部長都開始捧讀起《資本論)了。但是，伴隨著美國新當選總統(tǒng)奧巴馬就職后將拿出的一套龐大的財政刺激方案的是，凱恩斯主義在資本主義世界的復(fù)活。與馬克思相比，堅持資本主義制度的凱恩斯自然要更受新自由主義者和資產(chǎn)階級主流意識形態(tài)的歡迎。然而，凱恩斯在歷史上的成功完全是機遇巧合的結(jié)果，是貪天之功，他本人在代表作V就業(yè)、利息和貨幣通論)中的理論并不成立，其中的乘數(shù)模型就是一個典型的例子。

凱恩斯的乘數(shù)模型是現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)中宏觀經(jīng)濟學(xué)的重要理論內(nèi)容之一，也是資本主義國家運用財政政策解決經(jīng)濟問題的主要理論支柱。盡管薩繆爾森等人認為它剔除了許多宏觀經(jīng)濟要素，但仍稱它為最簡單的理解商業(yè)周期的方法，并指出半個多世紀以來它一直對宏觀經(jīng)濟分析產(chǎn)生著巨大的影響。國內(nèi)一些學(xué)者也認為，在考察消費與投資之間的聯(lián)系時，凱恩斯乘數(shù)是對二者數(shù)量關(guān)系的最清晰、最簡練的表述(劉起運，2003)；還有的學(xué)者甚至套用西方經(jīng)濟學(xué)的做法建立基于凱恩斯乘數(shù)的計量經(jīng)濟學(xué)模型來評價我國的積極財政政策的執(zhí)行效果(周雄飛，2004)。

但是，實際上，凱恩斯乘數(shù)模型只不過是一個因果倒置的結(jié)果。

一、凱恩斯的乘數(shù)模型

為了解釋儲蓄僅占有收入的微小部分的貧窮社會不比儲蓄占有收入較大比例的富裕社會(從而乘數(shù)的數(shù)值較小)更容易具有猛烈的就業(yè)量波動，凱恩斯列舉了下列的數(shù)字例子：

“假設(shè)一社會的消費傾向的具體內(nèi)容為：只要該社會的實際收入不超過在現(xiàn)有的資本設(shè)備的條件下雇用500萬人所得到的產(chǎn)量，它消費掉其收入的全部；對于進一步增雇的10萬人的產(chǎn)量，它消費掉其中的99％；對于再進一步增雇的10萬人的產(chǎn)量，消費掉其中的98％；對于第三次增雇的10萬人，則為97％；以此類推。同時，雇用1000萬人代表充分就業(yè)。根據(jù)這些假設(shè)條件，當5，000，000+n×100，000人被雇用時，此時的乘數(shù)的數(shù)值為100/n，而投資占國民收入的百分比為n(n+1)/2(50+n)％。

由此可見，當520萬人被雇用時，乘數(shù)的數(shù)值很大，即為50，但投資僅占同期的國民收入的極小部分，即為0.06％。結(jié)果，如果投資下降的比例很大，譬如說約為2／3，那末，就業(yè)量僅僅下降到510萬人，即下降約為2％。另一方面，當雇用人員為900萬時，此時乘數(shù)的數(shù)值相對微小，即為2右1/2，但是，現(xiàn)在的投資卻占現(xiàn)有收入的相當大的比重，即為9％。結(jié)果，如果投資下降2／3，那末，就業(yè)量會下降到690萬人，即下降23％。在極端的場合，當投資下降到零時，就業(yè)量在前一情況的下降為4％，而在后一種情況的下降為44％。

……由此可見，雖然在貧窮的社會中，乘數(shù)具有較大的數(shù)值，然而，在假設(shè)富裕社會的現(xiàn)行的投資額占有其現(xiàn)行收人的遠為較大的比例的條件下，投資的波動對就業(yè)量的影響在富裕的社會中是遠為更大的。

……在上面的例子中，如果在就業(yè)量已經(jīng)降低到520萬人時，額外的10萬人被雇用于公共工程，那末，總就業(yè)量會上升到640萬人。但如果額外的10萬人系在就業(yè)量已經(jīng)為900萬人時被雇用于公共工程，那末，總就業(yè)量僅會上升到920萬人(凱恩斯，2006；原版，1936)?！?/p>

凱恩斯關(guān)于就業(yè)量波動的這個論述成為凱恩斯主義財政政策的理論基礎(chǔ)之一。但是，問題在于，當該社會的實際收入不超過在現(xiàn)有的資本設(shè)備的條件下雇用500萬人所得到的產(chǎn)量時，它消費掉其收入的全部，那么它拿什么來增雇10萬人呢?投資又從何而來呢?

實際上，凱恩斯在這里混淆了兩種不同的投資與收入的關(guān)系。其中一種關(guān)系是投資即增雇人員通過生產(chǎn)所導(dǎo)致的產(chǎn)量／收入；而另一種關(guān)系則是當期收入的一部分沒有被消費掉而用于下一期的投資。而收入＝投資+消費。

這一關(guān)系式，恰恰是指的后一種關(guān)系。這種關(guān)系的實質(zhì)是(今天的)收入＝(用于未來的)投資+(用于今天的)消費。

在這種關(guān)系中，是收入決定投資，而不是投資決定收入。因此，在這里，無論投資如何變動，都不可能影響已經(jīng)既定的收入，而只能影響消費，使之等量地反向變動。也就是說，要從消費中節(jié)省出同量的資源用于投資，從而投資的變動只能意味著凱恩斯所謂的邊際消費傾向的變動，而不可能意味著收入的變動。

投資決定收入的，只能第一種關(guān)系，用函數(shù)形式來表達就是：(未來的)收入：=f[(今天的)投資]。

這種關(guān)系通常體現(xiàn)在投入產(chǎn)出的分析之中，在微觀經(jīng)濟學(xué)中是以生產(chǎn)函數(shù)來表達的。在這里，我們是不可能有(未來的)收入=(今天的)投資+(不能確定是某個時期的)消費這樣的關(guān)系的。

正是由于混淆了上述兩種投資與收入的關(guān)系，才“成就”了凱恩斯的經(jīng)濟學(xué)分析，并使他成為西方經(jīng)濟學(xué)的一代宗師。

在這里，他在計算當520萬人被雇用，投資僅占同期的國民收入的0.06％時，他所依據(jù)的投資量是從500萬人到510萬人時沒有消費掉的10萬人產(chǎn)量的1％和從510萬人到520萬人時沒有消費掉的lo萬人產(chǎn)量的2％，總計3千人的產(chǎn)量。但是，這個產(chǎn)量是增雇20萬人的增量投資的結(jié)果，是這20萬人產(chǎn)量的一部分。是用于進一步增雇的投資，而不是已增雇的20萬人的增量投資本身，更沒有包含原來500萬人所使用的投資量。

增雇這20萬人的增量投資的本身，在這個例子中，只能是外來的，而由于忽略了外來投資，凱恩斯在這里所計算的(增量)投資占國民收入的比例是不成立的。另一方面，如果凱恩斯認為1千人的產(chǎn)量足以從500萬人到510萬人增雇10萬人，那么，這說明剩余價值率將高達9900％(即這10萬人的必要勞動量僅為1千人的產(chǎn)量，因而其剩余勞動量為

9.9萬人的產(chǎn)量)。而凱恩斯也沒有解釋為什么這個剩余價值率會隨著增雇人員的增加而急劇下降，以至于從990萬人增雇至1000萬人時，最后這10萬人的剩余價值率只有104％，而且這還是隨著富裕程度(現(xiàn)行的投資額占有其現(xiàn)行收入的比例)的增加而下降的。難道剩余價值率是由邊際消費傾向決定的?并且剩余價值率還與邊際消費傾向成正向變動關(guān)系即邊際消費傾向越高，剩余價值率越高?

正是出于上述錯誤的認識和計算，凱恩斯認為，當投資量從3千人產(chǎn)量降至1千人產(chǎn)量即下降2／3時，就業(yè)量將從520萬人降至510萬人；而當投資量從82萬人產(chǎn)量降至27萬人產(chǎn)量即下降約2／3時，就業(yè)量將從900萬人降至690萬人(實為730萬人)。在這里，凱恩斯竟然也只注意到，兩者之中的投資量下降的比例相同，而沒有注意到后者的下降量是前者的275倍。這是因為，在他眼中，投資的波動只是指比例的變化，而不是指絕對量的變化。也只有這樣，他才能得出“投資的波動對就業(yè)量的影響在富裕的社會中是遠為更大”的結(jié)論。

最后，凱恩斯關(guān)于公共工程的分析，更加讓我們認清他眼中的投資是什么。他之所以會得出“如果在就業(yè)量已經(jīng)降低到520萬人時，額外的10萬人被雇用于公共工程，那么，總就業(yè)量會上升到640萬人”的結(jié)論，是因為，從520萬人時增雇至640萬人，沒有消費掉的收入產(chǎn)量近似為10萬人的產(chǎn)量。如果這些沒有消費掉的產(chǎn)量視為投資量的話，那么這些投資量是被公共工程所耗費掉的，并沒有用于增雇從520萬人至640萬人的那120萬人，因此，這些產(chǎn)量根本就不能算做投資。在西方經(jīng)濟學(xué)的GDP分解式中，它屬于被政府消費掉的那一部分。這就表明，在凱恩斯那里，增雇120萬人不需要任何實實在在的投資。

二、薩繆爾森等人的舉例說明

為了說明乘數(shù)為什么會大于1，薩繆爾森等人舉例如下：

“假設(shè)我利用閑置資源建造了一幢價值1000美元的木屋。我的木匠和木材生產(chǎn)者會因此增加1000美元的收入，如果他們的邊際消費傾向(MPC)均為三分之二，則他們會支出666.67美元購買新的消費品。因而這些商品的生產(chǎn)者又會增加666.67美元。如果他們的MPC也是三分之二，則他們又會支出444.44美元。這個過程會一直繼續(xù)下去，每一輪新支出都是上一輪收入的三分之二。

這樣，我最初的1000美元的投資就導(dǎo)致了一系列次一輪的再消費支出。盡管這一系列的再支出永無止境，但其數(shù)值卻是一次比一次減少。最終的總和是一個有限的量……韓3000。這就說明，如果MPC等于三分之二，則乘數(shù)為3；它包括最初的投資(倍數(shù))l和所引發(fā)的一系列次輪消費(倍數(shù))2?！虼耍藬?shù)的大小取決于MPC的大小?；蛘?，我們也可以用MPC的相關(guān)概念，即邊際儲蓄傾向(MPS)。……簡單的乘數(shù)公式是：

產(chǎn)出的變動：1/MPS投資的變動

=1/1-MPC投資的變動

換句話說，消費支出增加得越多，乘數(shù)就越大。”(薩繆爾森，2004)

但是，首先，上述計算得以成立的一個前提是，閑置資源不費分文，且“我”不要利潤。否則，木匠和木材生產(chǎn)者得不到1000美元。這個例子其實更適合“我”從木匠那里購買一幢價值1000美元的木屋的情形。這樣，它也就適用“我”從葡萄酒商那里購買1000美元高檔葡萄酒用于消費的情形。也就是說，消費也有乘數(shù)。進而，GDP分解的每一項都有自己的乘數(shù)。

其次，當MPC趨近于1時，乘數(shù)趨于無窮大。這意味著在一個幾乎把所有收入都消費掉的國家里，增加外來投資，能夠使其總產(chǎn)出接近無窮大。而這只有在實際產(chǎn)出數(shù)量不變甚至大大減少，而價格無休止上升直到無窮大的情況下才是可能的。撇開支撐這種無窮大產(chǎn)出的貨幣量從何而來的問題不談，因為凱恩斯原本就沒有在這里涉及貨幣問題，這就意味著凱恩斯的乘數(shù)模型只不過是一個價格模型，而不是實際產(chǎn)出模型，也就是說，投資的增加不會帶來產(chǎn)出的任何實際增加，而只不過通過價格的上升帶來產(chǎn)出的名義增加，

另一方面，在這里，薩繆爾森等人有意忽視了木匠和木材生產(chǎn)者沒有消費掉的333.33美元的去向，如果這333.33美元拿去購買了投資品，那么，投資品的生產(chǎn)者會增加333.33美元，從而次一輪的再支出(再消費支出加再投資支出)數(shù)值沒有減少。要是每一輪的再支出數(shù)值都沒有減少，即使MPC恒等于2／3，乘數(shù)也能達到無窮大，同時最終消費、投資和產(chǎn)出的總和都將達到無窮大。

實際上，這一輪輪的再支出和再生產(chǎn)正是人類社會生活的再生產(chǎn)的表現(xiàn)。每一輪再支出的沒有減少與正常情況下GDP的沒有減少相一致。而且，再支出的永無止境，也意味著其在時間上的永無止境。如果某一年的投資增加1000億美元。要在未來成百上千年里逐漸導(dǎo)致產(chǎn)出增加3000億美元。其乘數(shù)為3還有意義嗎?

再次，這里投資所導(dǎo)致的產(chǎn)出增加與生產(chǎn)技術(shù)無關(guān)，而只與邊際消費傾向有關(guān)。也就是說，一個小米加步槍的國家與一個飛機加大炮的國家，只要它們的邊際消費傾向相同，1000億美元的投資都會導(dǎo)致3000億美元的產(chǎn)出，若如此，技術(shù)進步還有什么意義呢?若不如此，難道技術(shù)進步能夠直接改變?nèi)藗兊男睦?，影響邊際消費傾向?

實際上。邊際消費傾向為2／3時，(投資)乘數(shù)為3的根本原因是因為，在儲蓄等于投資的情況下，人們將沒有消費掉的1／3產(chǎn)出增加量分解給了投資。因此，真正的凱恩斯乘數(shù)公式不是上述公式所表達的乘數(shù)：產(chǎn)出的變動／投資的變動，而應(yīng)當是：凱恩斯乘數(shù)：產(chǎn)出的變動／沒有消費掉的產(chǎn)出的變動

這意味著，凱恩斯乘數(shù)模型只不過顛倒了因果，遠沒有西方經(jīng)濟學(xué)所夸許的意義。正因為如此。盡管凱恩斯認為，“如果邊際消費傾向的數(shù)值接近于1時，那末，投資的微小波動固然會導(dǎo)致就業(yè)量的巨大波動，但在這里，一個相對微小的投資卻能導(dǎo)致充分就業(yè)?！钡_繆爾森等人卻承認現(xiàn)實是，“儲蓄和投資比較多的國家。其產(chǎn)出、收入和工資增長率也往往都比較高。19世紀的美國經(jīng)濟、20世紀的日本經(jīng)濟、30年來的東亞經(jīng)濟‘奇跡’等，都是以這種模式為特征的。相反，那些將其國民收入的大部分都消費掉了的國家，如非洲和拉丁美洲的很多貧窮國家，往往都是由于對新廠房和新設(shè)備的投資比較少，因而其生產(chǎn)率和工資的增長也就都比較低?！?/p>

難道同量的投資在邊際消費傾向較低(從而凱恩斯乘數(shù)也較低)的東亞國家所導(dǎo)致的產(chǎn)出會遠遠低于其在非洲和拉丁美洲的那些貧窮國家所導(dǎo)致的產(chǎn)出嗎?而引進的少量的外來投資也使得非洲和拉丁美洲的那些貧窮國家實現(xiàn)了充分就業(yè)嗎?

三、凱恩斯主義財政政策質(zhì)疑

20世紀二三十年代，主要資本主義國家遭遇了嚴重的經(jīng)濟危機，為了轉(zhuǎn)移和化解危機，資本主義國家之間爆發(fā)了第二次世界大戰(zhàn)。恰在這時，凱恩斯推出了他的名著《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書，提出通過政府干預(yù)來解決生產(chǎn)過剩

即有效需求不足的問題。這一主張被美國總統(tǒng)羅斯福所采納。二戰(zhàn)以后，由于美國在資本主義世界的強勢地位，這一主張也得到其它主要資本主義國家的認可。直到20世紀70年代，世界主要資本主義國家出現(xiàn)滯脹，凱恩斯主義才受到質(zhì)疑，并逐漸被新自由主義所取代。此次金融危機宣告丫新自由主義的破產(chǎn)。盡管國內(nèi)一些新自由主義者宣稱導(dǎo)致金融危機的根源在于政府監(jiān)管和干預(yù)不當，應(yīng)當放棄的是政府監(jiān)管而不是自由市場。但是，那些破產(chǎn)倒閉的金融公司所暴露出來的高層管理者的種種惡行已經(jīng)表明，如果沒有政府監(jiān)管，問題只會更嚴重。

但是，政府監(jiān)管只能夠限制欺詐性的金融危機，而不能消除資本主義制度的內(nèi)在痼疾，不能阻止資本主義經(jīng)濟危機的發(fā)生。馬克思指出，“在資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)發(fā)展著的、與人口相比驚人巨大的生產(chǎn)力，以及雖然不是與此按同一比例的、比人口增加快得多的資本價值(不僅是它的物質(zhì)實體)的增加，同這個驚人巨大的生產(chǎn)力為之服務(wù)的、與財富的增長相比變得越來越狹小的基礎(chǔ)相矛盾，同這個不斷膨脹的資本的價值增殖的條件相矛盾。危機就是這樣發(fā)生的?！?/p>

這是因為，為了追逐利潤，資本家“供給的商品價值，總是大于他需求的商品價值。如果在這一方面他的供給和需求相抵，那就是他的資本沒有增值；他的資本就沒有執(zhí)行生產(chǎn)資本的職能；生產(chǎn)資本就轉(zhuǎn)化為沒有生出剩余價值的商品資本；它在生產(chǎn)過程中就沒有從勞動力取得商品形式的剩余價值，也就是說，根本沒有執(zhí)行資本的職能?！币虼?，只要凱恩斯主義的財政政策沒有消滅利潤即消滅資本，資本主義社會中生產(chǎn)過剩即有效需求不足就是不可避免的。資本主義生產(chǎn)方式已經(jīng)墮落到“使現(xiàn)有資本貶值，靠犧牲已經(jīng)生產(chǎn)出來的生產(chǎn)力來發(fā)展勞動生產(chǎn)力”的衰敗地步了。

實際上，第二次世界大戰(zhàn)破壞了大量的現(xiàn)存資本，加上包括前蘇聯(lián)和中國等社會主義國家經(jīng)濟的興起以及這些國家從世界資本主義國家的大量采購才是使得二戰(zhàn)以后資本主義經(jīng)濟有一段平穩(wěn)發(fā)展時期的主要原因。凱恩斯的理論既然不能成立，其政策又怎么可能是有效的呢?

四、小結(jié)

薩繆爾森等人認為，凱恩斯乘數(shù)模型是人類發(fā)展出來的第一個宏觀經(jīng)濟學(xué)模型，并強調(diào)它絕對是探索和理解經(jīng)濟社會那神奇的復(fù)雜性的一塊不可或缺的基石。

然而，我們的分析表明，凱恩斯的乘數(shù)模型只不過是一堆泡沫而已，以此為基石的宏觀經(jīng)濟學(xué)大廈想不搖搖欲墜都難。

篇8

關(guān)鍵詞：動態(tài)外部性；產(chǎn)業(yè)集群；經(jīng)濟增長；企業(yè)家；政府

中圖分類號：F470文獻標識碼：A

文章編號：1000-176X(2008)02-0041-05

所有外部性現(xiàn)象，本質(zhì)而言，均源于相互依賴的人類行動。至少可以將兩種類型的外部性排斥在新古典框架中的“市場失敗”之外：一是貨幣外部性；二是外部經(jīng)濟。這兩種外部性均為市場過程發(fā)揮作用和有效運行的現(xiàn)實表現(xiàn)。貨幣外部性是通過價格機制和市場作用配置資源的必然現(xiàn)象，由市場利用價格機制作為工具不斷發(fā)現(xiàn)和擴散新知識的過程所致，是典型的市場成功現(xiàn)象，這點已經(jīng)達成共識。本文重點關(guān)注馬歇爾外部經(jīng)濟概念，并試圖對空間外部性加以動態(tài)擴展，追尋動態(tài)外部性、產(chǎn)業(yè)集群和經(jīng)濟增長之間的邏輯關(guān)聯(lián)。

一、動態(tài)外部性：對馬歇爾外部經(jīng)濟概念的擴展

庇古在馬歇爾外部經(jīng)濟概念基礎(chǔ)上，擴充了外部不經(jīng)濟概念，將外部性定義為邊際私人成本與邊際社會成本、邊際私人收益和邊際社會收益的不一致，基本形成了靜態(tài)的技術(shù)外部性理論[1]。瓦伊納區(qū)分了貨幣外部性和技術(shù)外部性[2]。鮑莫爾(Baumol,1952)將所有市場無效歸因于社會成本與私人成本間的差異，擴大了庇古對“市場失敗”原因的論述[3]。米德(Meade，1952)辨析了兩種類型的外部經(jīng)濟或外部不經(jīng)濟，即無償?shù)纳a(chǎn)要素和氛圍(unpaid factors and atmospheres )產(chǎn)生的外部性[4]。Bator(1958)將所有偏離帕累托最優(yōu)的現(xiàn)象均理解為外部性[5]。布坎南和斯達布爾賓對外部性概念進行了更具操作性的界定：當UA=UA(X1,X2,…,Xm,Y1)時，一個人的效用不僅取決于自身能控制的活動(X1,X2,…,Xm)，同時還在他人行為Y1控制之下，產(chǎn)生外部效應(yīng)[6]。一般將外部性界定為，某一經(jīng)濟主體在生產(chǎn)或消費過程中對他人福利產(chǎn)生的外在于市場體系的影響或效應(yīng)關(guān)系，是沒有被市場交易包括在內(nèi)的額外成本或附加收益。外部性概念是最難以琢磨和含糊不清的概念之一，新古典框架中的外部性，幾乎均與政策相關(guān)，強調(diào)政府介入實現(xiàn)外部性的內(nèi)部化，矯正市場缺陷，增進社會福利。

馬歇爾的外部經(jīng)濟思想，顯然不同于新古典框架的一般分析。他注意到，除土地、勞動和資本之外，還有一種關(guān)鍵要素，即產(chǎn)業(yè)組織，包括分工、機器改良、產(chǎn)業(yè)相對集中、大規(guī)模生產(chǎn)以及企業(yè)管理等等方面。馬歇爾從內(nèi)部和外部兩個方面考察導(dǎo)致企業(yè)成本變化的各種因素，“由于任何類型商品生產(chǎn)規(guī)模增長的原因不同，我們可以將經(jīng)濟分為兩種，第一種取決于產(chǎn)業(yè)的一般發(fā)展，第二種取決于個別企業(yè)所用資源、其組織和管理效率。我們可以將前者稱為外部經(jīng)濟，后者稱為內(nèi)部經(jīng)濟”[7]。他將企業(yè)內(nèi)分工導(dǎo)致效率提高稱為內(nèi)部經(jīng)濟，即微觀經(jīng)濟學(xué)中的規(guī)模經(jīng)濟，隨著產(chǎn)量增加，長期平均成本下降。內(nèi)部經(jīng)濟是個別企業(yè)本身資源、組織和經(jīng)營效率所產(chǎn)生的經(jīng)濟效應(yīng)。馬歇爾將企業(yè)間分工導(dǎo)致的效率提高稱為外部經(jīng)濟，也就是企業(yè)集群產(chǎn)生的經(jīng)濟現(xiàn)象。外部經(jīng)濟是由于企業(yè)外部各種因素導(dǎo)致生產(chǎn)費用下降的集體效率現(xiàn)象，包括企業(yè)離原材料供應(yīng)地和產(chǎn)品銷售市場遠近、市場容量大小、運輸通訊便利程度，其他相關(guān)企業(yè)發(fā)展水平等等。外部經(jīng)濟往往能夠因為性質(zhì)相似的許多企業(yè)集聚在特定空間或地域而獲得，實際上是空間外部性所產(chǎn)生的互動經(jīng)濟效益，也就是本文關(guān)注的動態(tài)外部經(jīng)濟。

借助外部經(jīng)濟概念，馬歇爾關(guān)注靜態(tài)框架下特定產(chǎn)業(yè)擴張導(dǎo)致長期成本下降的情況，集中分析了基于分工基礎(chǔ)上的企業(yè)間合作與競爭，以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)相互聯(lián)系、相互合作、相互依賴和相互信任的生產(chǎn)集合，討論了現(xiàn)實生活中企業(yè)和產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)遞增收益的現(xiàn)象。經(jīng)由企業(yè)間協(xié)作產(chǎn)生的互動行為，包括通過技術(shù)、技能、信息、知識、訣竅和新思想在產(chǎn)業(yè)群落內(nèi)個人之間以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的傳播與應(yīng)用等擴散、溢出途徑，能夠推動特定地域的產(chǎn)業(yè)集群與產(chǎn)業(yè)演化，并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚過程中的產(chǎn)業(yè)演化。其中收益對企業(yè)而言大部分是外在的，但是對產(chǎn)業(yè)來說則為內(nèi)在的，會使每個企業(yè)的邊際成本曲線向下移動。因此，盡管單個企業(yè)邊際成本曲線可能向上傾斜，規(guī)模也會受到限制，但是整個產(chǎn)業(yè)的成本會下降，產(chǎn)出傾向于增加。馬歇爾對外部經(jīng)濟產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象以及由此產(chǎn)生的收益遞增現(xiàn)象的關(guān)注，表明他已經(jīng)洞悉到外部性和地方性經(jīng)濟增長之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。

強調(diào)產(chǎn)業(yè)集群地方化外部性的基本特征，克魯格曼繼承和發(fā)展了馬歇爾產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的空間定位問題，包括共享勞動力市場、中間投入品、技術(shù)與知識外溢、地方供應(yīng)者和消費者間增強的相互作用、分享基礎(chǔ)設(shè)施以及其他地方化外部性等方面，運用不完全競爭經(jīng)濟學(xué)、收益遞增、路徑依賴和累積因果關(guān)系等思想工具，對產(chǎn)業(yè)集群增長進行了研究，解釋了產(chǎn)業(yè)空間集聚現(xiàn)象韋伯首次提出了聚集經(jīng)濟(agglomeration economies)概念，詳盡分析了聚集經(jīng)濟的形成、分類及其生產(chǎn)優(yōu)勢。。

馬歇爾意義上的外部經(jīng)濟，是分析產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象導(dǎo)致集體效率的合適概念工具，通過企業(yè)之間相互聯(lián)系、相互影響所產(chǎn)生的聯(lián)系效應(yīng)（Hirschman，1958）[8]以及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)制度和協(xié)會安排等途徑，為理解爭勝競爭市場過程中與收益遞增有關(guān)的現(xiàn)象，提供了一條有益思路。如果加入動態(tài)時間因素，擴展這一分析路徑，可以發(fā)展出動態(tài)外部性概念，進一步解釋專業(yè)化、規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)集聚、人力資本等所產(chǎn)生的外部經(jīng)濟或者收益遞增現(xiàn)象。這樣，動態(tài)外部性就將空間外部性的時間維度展開，動態(tài)過程中企業(yè)家爭勝競爭導(dǎo)致企業(yè)間的合作與競爭所產(chǎn)生的學(xué)習(xí)、模仿與創(chuàng)新，引發(fā)了特定時間和空間的產(chǎn)業(yè)集群式經(jīng)濟增長現(xiàn)象。楊(Young,1928)的“收益遞增與經(jīng)濟進步”[9]、齊普曼的“規(guī)模的外在經(jīng)濟與競爭均衡” 、羅默的“收益遞增與長期增長”和盧卡斯“論經(jīng)濟發(fā)展的機制”等有關(guān)文獻，均論及動態(tài)外部性問題。動態(tài)外部性、專業(yè)分工與收益遞增和集聚經(jīng)濟之間的密切聯(lián)系日益引起廣泛關(guān)注。

二、動態(tài)外部經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)集群與經(jīng)濟增長

集群概念源于生態(tài)學(xué)，原意指以共生關(guān)系生活在同一棲所的生物族群。集群是一個組織概念，產(chǎn)業(yè)集群(industrial clusters)是一種網(wǎng)絡(luò)組織形式，其最顯著特征是空間的聚集性和產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)性。產(chǎn)業(yè)集群是某一特定產(chǎn)業(yè)（相同產(chǎn)業(yè)或關(guān)聯(lián)性很強的產(chǎn)業(yè)）的企業(yè)根據(jù)縱向?qū)I(yè)化分工以及橫向競爭和合作關(guān)系，大量集聚于特定地域形成的具有聚集經(jīng)濟特征和動態(tài)外部效率的產(chǎn)業(yè)組織。產(chǎn)業(yè)集群綜合了市場和科層組織的功能，成為穩(wěn)定、持續(xù)、有序的生態(tài)組織，從而具備市場或科層組織無法擁有的綜合競爭優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)集群是相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)在特定地域集結(jié)成群，產(chǎn)生動態(tài)外部效應(yīng)從而獲取動態(tài)競爭優(yōu)勢的現(xiàn)象與機制。隨著時間推移通過相互學(xué)習(xí)相互模仿，產(chǎn)業(yè)群落中的企業(yè)在競爭中合作并在合作中競爭，增強企業(yè)競爭力的同時也提升了產(chǎn)業(yè)集群效率，充分展現(xiàn)了動態(tài)外部性促進產(chǎn)業(yè)集群和地域經(jīng)濟增長的優(yōu)勢。

產(chǎn)業(yè)集群是正生產(chǎn)外部性在特定空間或區(qū)域的集中表現(xiàn)，即單個企業(yè)間相互聯(lián)系、相互影響的經(jīng)濟活動，能夠通過多種互補方式和途徑相互促進并降低成本，尤其是降低交易成本，實現(xiàn)外部經(jīng)濟、規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟的有機統(tǒng)一，實現(xiàn)集體效率和收益遞增[12]，促進地方經(jīng)濟持續(xù)增長。產(chǎn)業(yè)集群是有產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的企業(yè)在地理上或特定地點的集中現(xiàn)象，是一種產(chǎn)業(yè)空間組織形式，是動態(tài)外部性在一定空間范圍作用過程的結(jié)果。自然資源和運輸成本、勞動力市場的發(fā)展、專業(yè)化技能的集中、企業(yè)和消費者之間日益增加的相互作用與影響、共享的基礎(chǔ)設(shè)施以及其他地方空間特征所產(chǎn)生的外部性，催生了產(chǎn)業(yè)集群和聚集經(jīng)濟現(xiàn)象。在動態(tài)外部經(jīng)濟的語境中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的新知識和新技術(shù)能夠通過多種學(xué)習(xí)和模仿渠道在產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間傳遞與擴散，傳遞和擴散的過程又能夠不斷發(fā)現(xiàn)新的知識和新機會。由于爭勝競爭中合作伙伴之間存在相互依賴性和結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性，市場過程會內(nèi)生出企業(yè)之間多種新的合作機會和競爭形式，以降低交易成本并擴展交易半徑，形成相互依賴和共同生存的互惠共生群落，產(chǎn)業(yè)集群實為有助于企業(yè)生存與發(fā)展的有效率群落。主流經(jīng)濟學(xué)外部經(jīng)濟導(dǎo)致投資不足的分析，源于建立在靜態(tài)的單一企業(yè)基礎(chǔ)上。一旦研究視野轉(zhuǎn)入動態(tài)角度和多維視角，結(jié)果更為開放。廣泛的外部性足以使后來企業(yè)聚集在原有企業(yè)周圍，建立在分工協(xié)作基礎(chǔ)上的復(fù)雜鏈條以及隨著時間流逝產(chǎn)生的學(xué)習(xí)效應(yīng)、知識擴散效應(yīng)等動態(tài)外部性作用下，形成產(chǎn)業(yè)集群或產(chǎn)業(yè)空間聚集現(xiàn)象，成長為合作的組織生態(tài)系統(tǒng)和生態(tài)經(jīng)濟體系。

集群經(jīng)濟作為一個復(fù)雜系統(tǒng)，各個組成部分之間存在著非線性相互作用，導(dǎo)致不僅在時間上，而且在空間上產(chǎn)生各種復(fù)雜形式的相關(guān)結(jié)構(gòu)，能夠產(chǎn)生學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)作效應(yīng)等導(dǎo)致的自增強機制，實現(xiàn)收益遞增，推動特定區(qū)域或空間范圍內(nèi)隨著時間之軸展開的經(jīng)濟持續(xù)增長。集群產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)通過共同利用各種基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)設(shè)施、公共信息資源和市場網(wǎng)絡(luò)，節(jié)省能源、原材料、運費、信息搜尋和交易成本，能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟和外部經(jīng)濟。隨著時間的推移，邊干邊學(xué)過程中企業(yè)間相互聯(lián)系所不斷發(fā)現(xiàn)和產(chǎn)生的新技術(shù)、新知識與新機會，通過形成合適的學(xué)習(xí)區(qū)域，在產(chǎn)業(yè)集聚情形下得到充分利用和廣泛擴散，傾向于不斷催生新的企業(yè)和新的分工合作方式，獲取學(xué)習(xí)經(jīng)濟（learning economics）效應(yīng)，增強企業(yè)創(chuàng)新能力和競爭實力，實現(xiàn)專業(yè)分工、技術(shù)進步、新知識、市場范圍擴展、產(chǎn)業(yè)成長以及經(jīng)濟增長之間的循環(huán)互動，甚至成為空間集聚現(xiàn)象――城鎮(zhèn)或者增長極的生成途徑之一18世紀產(chǎn)業(yè)革命催生了聚集經(jīng)濟，產(chǎn)生了工業(yè)城鎮(zhèn)，促進了商業(yè)、服務(wù)業(yè)發(fā)展，擴展了城市邊界和空間范圍。生產(chǎn)專業(yè)化發(fā)展導(dǎo)致人口聚集，產(chǎn)生外部規(guī)模經(jīng)濟，各種經(jīng)濟活動出現(xiàn)空間聚集的地方，產(chǎn)生城市經(jīng)濟。Hayek(1988)在斯密市場范圍決定分工思想基礎(chǔ)上，加入人口增長提供新機會的因素分析，分析了勞動分工、知識、財產(chǎn)、個人積累資本新形式、差異、交流和交互作用、市場范圍等等現(xiàn)象的所形成的復(fù)雜過程和復(fù)雜結(jié)構(gòu)，實際上描述了人口集聚與擴展秩序、城市成長之間的關(guān)系。。

楊小凱等將聚集效應(yīng)區(qū)分為兩類：第一類聚集效應(yīng)是從事制造業(yè)的人集中居住便于改進交易效率和促進分工，新古典城市化理論就是運用規(guī)模收益和第一類聚集效益解釋城市出現(xiàn)的。第二類聚集效應(yīng)是分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和集中交易提高交易效率的效應(yīng)。專業(yè)分工的正網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和地理集中能夠節(jié)省交易費用，城市的產(chǎn)生由于集中交易，有助于擴展交易機會并提高交易效率。[11]楊小凱等人創(chuàng)立的新興古典經(jīng)濟學(xué)城市理論，則強調(diào)分工和專業(yè)化經(jīng)濟的關(guān)鍵作用。分工產(chǎn)生的正網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和分工中的合作所引致的相互依賴關(guān)系，是出現(xiàn)聚集效益和集群效應(yīng)的基礎(chǔ)，錯綜復(fù)雜的動態(tài)外部性正是經(jīng)濟效率的源泉和經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。

集群的空間集聚特征和網(wǎng)絡(luò)屬性，通過提供生產(chǎn)者和消費者之間、企業(yè)之間交互學(xué)習(xí)過程賴以進行的框架，使得知識在企業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)不斷得以創(chuàng)造和擴散，動態(tài)外部性得以有效發(fā)揮作用。產(chǎn)業(yè)集聚過程中頻繁而廣泛非正式的交流和合作中不經(jīng)意形成的非正式網(wǎng)絡(luò)，作為社會文化和社會資本，能有效分享、擴散和傳遞默示知識，從而推動人力資本和知識資本的社會化進程，加速知識、技術(shù)、管理、組織創(chuàng)新速度，有效提高區(qū)域競爭力。隨著時間的推移，企業(yè)及其有機組成的產(chǎn)業(yè)成長出來的空間集群，形成共享知識并在存量知識基礎(chǔ)上持續(xù)產(chǎn)生新知識的增長時空集合體，能夠支撐特定區(qū)域范圍的經(jīng)濟持續(xù)增長。集群經(jīng)濟中邊干邊學(xué)所產(chǎn)生的動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟和動態(tài)正外部性，能夠解釋相當部分的地方性經(jīng)濟增長現(xiàn)象。如果關(guān)注集群經(jīng)濟的網(wǎng)絡(luò)特征和獲取新技術(shù)、互補技術(shù)的動態(tài)優(yōu)勢，關(guān)注從互補資產(chǎn)和利用知識聯(lián)盟中獲取收益、加快學(xué)習(xí)過程、降低交易成本、克服市場壁壘、實現(xiàn)協(xié)作收益、分散創(chuàng)新風(fēng)險，相互依賴很強的企業(yè)、知識生產(chǎn)機構(gòu)(大學(xué)、科研機構(gòu)、工程設(shè)計公司)、中介機構(gòu)和客戶通過增值鏈相互聯(lián)系形成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，對空間外部性與動態(tài)外部性、規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟、知識的發(fā)現(xiàn)與擴散、集群現(xiàn)象與經(jīng)濟增長等等現(xiàn)象，就會給予更為深刻和動態(tài)的現(xiàn)實理解通過制度、組織和專業(yè)化等相互依賴、相互補充的各個方面之共同演化(Dosi，F(xiàn)abiani，F(xiàn)reeman and Aversi,1993)，相互聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、生產(chǎn)者和消費者以及市場、政府與社會，借助主流框架中的所謂“市場失敗”現(xiàn)象，即外部性、公共物品、知識問題等等具體機制，實現(xiàn)了經(jīng)濟的持續(xù)增長，表現(xiàn)出市場過程內(nèi)生的動態(tài)效率特征。

三、產(chǎn)業(yè)集群帶動經(jīng)濟持續(xù)增長的關(guān)鍵：爭勝競爭的企業(yè)家行動

產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)與區(qū)域的有機結(jié)合，是一種有效的生產(chǎn)組織方式或產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)體系，是爭勝競爭的市場過程內(nèi)生的產(chǎn)業(yè)組織形式。市場是一個不斷矯正的動態(tài)過程，由爭勝競爭的企業(yè)家推動并由敏銳的企業(yè)家抓住利潤的行動構(gòu)成。企業(yè)家必須不斷發(fā)現(xiàn)和營造小生境小生境(Niche)，本意指微生態(tài)環(huán)境。在生態(tài)學(xué)中，每種生物都適當生存于屬于他自己的小生境中，這個小生境有各種的種屬，這些種屬間維持著既競爭又合作的關(guān)系。群落就是由這些實際存在的小生境（realized niche）構(gòu)成。，以確保在爭勝競爭中獲勝。受到利潤機會激勵的企業(yè)家，是對市場機會敏感的行動主體，抓住市場機會是企業(yè)家表達發(fā)現(xiàn)資源正確價值的方式。企業(yè)家發(fā)現(xiàn)和企業(yè)家創(chuàng)新的動態(tài)爭勝競爭過程，不只局限于技術(shù)改進，還包括管理方法、公司文化和組織學(xué)習(xí)、組織邊界擴展與延伸等等方面的改善。企業(yè)家憑借對市場機會的出色洞悉力和敏銳觀察，為保持爭勝競爭過程中的優(yōu)勢，總是不斷尋求適合企業(yè)生存與發(fā)展的空間，尋求適合企業(yè)成長的小生境。企業(yè)家行動過程中，借助動態(tài)外部性的中間作用機制，當相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)集聚在特定區(qū)域展開合作與競爭時，企業(yè)集群成長為共贏共生的產(chǎn)業(yè)集群和企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。在利潤激勵下，企業(yè)家發(fā)現(xiàn)知識之動態(tài)過程，也必然體現(xiàn)在真實時間之旅所展現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)空間聚集現(xiàn)象，成為城市或區(qū)域經(jīng)濟增長的微觀基礎(chǔ)與關(guān)鍵機制。

爭勝競爭市場過程中，隨著時間的推移，個人和組織不斷受到激勵去發(fā)現(xiàn)更新和更好行事方式，更加適應(yīng)不斷變化的復(fù)雜生存環(huán)境，相互競爭的企業(yè)家競相采取并模仿更為成功的做法。當企業(yè)間、產(chǎn)業(yè)間錯綜復(fù)雜的關(guān)系與鏈條聚集在特定區(qū)域成長為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)時，集聚過程內(nèi)生出產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，成為企業(yè)成長和發(fā)展的群落依托與載體。實際上，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展和演化的動態(tài)過程中，企業(yè)家是最為重要的推動力量，爭勝競爭的企業(yè)家行動是產(chǎn)業(yè)集群式經(jīng)濟增長的根本源泉。隨著時間的流逝，在特定區(qū)域和空間范圍內(nèi)，借助特定場景知識優(yōu)勢和地方知識優(yōu)勢，企業(yè)家不斷發(fā)現(xiàn)、交流和利用知識的過程，就是持續(xù)解決分散知識有效利用問題的過程，必然能夠推動特定時間和空間范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)組織方式的演變。這一企業(yè)家推動的過程必然內(nèi)生出專業(yè)分工、知識分工、收益遞增、集聚經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)集群等等現(xiàn)象，產(chǎn)業(yè)集群式經(jīng)濟增長可能成為伴隨爭勝競爭企業(yè)家過程的必然現(xiàn)象。

如果目光不局限于新古典框架，而是從市場過程角度理解經(jīng)濟主體之間的相互依賴和相互作用的動態(tài)聯(lián)系，那么整個市場經(jīng)濟存在的外部經(jīng)濟和動態(tài)外部性，實際上是經(jīng)濟增長過程和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵機制。經(jīng)濟持續(xù)增長的動態(tài)過程中，核心在于企業(yè)家不斷發(fā)現(xiàn)和利用知識，爭勝競爭過程中自發(fā)形成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)外部性(network externality)分析，在一定程度上也是馬歇爾意義上外部經(jīng)濟或者正外部經(jīng)濟的拓展。網(wǎng)絡(luò)外部性最早源于網(wǎng)絡(luò)價值的研究，最初主要用于對有形物理網(wǎng)絡(luò)的研究，比如交通網(wǎng)、電信網(wǎng)等。梅特卡夫法則(Metcalfs law)認為，網(wǎng)絡(luò)價值與網(wǎng)絡(luò)大小的平方成正比，網(wǎng)絡(luò)大小是指網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(nodes)數(shù)量。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是指網(wǎng)絡(luò)價值隨著網(wǎng)絡(luò)規(guī)模增大而增大的現(xiàn)象。實際上，只要經(jīng)濟主體之間存在相互影響和相互作用的聯(lián)系，就可能存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。網(wǎng)絡(luò)外部性的思想，可以看作是斯密、馬歇爾和楊分工、技術(shù)進步、市場范圍、經(jīng)濟增長循環(huán)互動關(guān)系思想的現(xiàn)展。

通過靈活、多樣和復(fù)雜的方式與途徑，包括基于組織分工的企業(yè)間競爭合作所形成的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)[14]。通過爭勝競爭和自發(fā)協(xié)作過程中相互學(xué)習(xí)和彼此模仿，企業(yè)家爭勝競爭不斷引發(fā)一系列新的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造過程，客觀上推動了經(jīng)濟增長。當受到利潤激勵，企業(yè)家不斷在動態(tài)展開的知識發(fā)現(xiàn)過程中，沿著時間之軸呈現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長的美好圖景，同時，企業(yè)家不斷擴展市場半徑挖掘市場機會或者以更具競爭力的生存方式發(fā)展空間，區(qū)域或特定空間范圍的經(jīng)濟持續(xù)增長現(xiàn)象必然出現(xiàn)。實際上，產(chǎn)業(yè)集群往往是在產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新的動態(tài)中不斷演進的。如此，產(chǎn)業(yè)集群成為企業(yè)集體生存和發(fā)展的合適依托，成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的合適空間組織方式，也成為地方經(jīng)濟發(fā)展的合適路徑。產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)，大都是企業(yè)出于自身發(fā)展的需要，為了獲得專業(yè)化經(jīng)濟優(yōu)勢、人力資本優(yōu)勢以及特定區(qū)域社會文化優(yōu)勢和持續(xù)創(chuàng)新的氛圍等而聚集到一起，產(chǎn)業(yè)集群的成長基本上依賴產(chǎn)業(yè)與市場的互動。產(chǎn)業(yè)集群基本上是一種自組織系統(tǒng)，其成長與演化主要是企業(yè)家行動推動的市場過程，是自由競爭和開放競爭的自發(fā)過程。

如果將企業(yè)家發(fā)現(xiàn)與知識擴散、專業(yè)化、收益遞增、規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟等現(xiàn)象聯(lián)系起來，并且在時間流逝的過程中擴展至生產(chǎn)與消費空間聚集現(xiàn)象，可以認為區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展和城市邊界的擴展，在一定程度上都是企業(yè)家推動的產(chǎn)業(yè)集群型經(jīng)濟增長的結(jié)果，市場機制是推動產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展的惟一有效機制，而爭勝競爭的企業(yè)家是這一過程的內(nèi)生力量。產(chǎn)業(yè)集群是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要特征，已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)提升和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要途徑，是推動地方經(jīng)濟增長的重要方式。隨著產(chǎn)業(yè)集群的不斷涌現(xiàn)，一些國家提出了明確的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展計劃，加拿大、新西蘭、印度、馬來西亞與埃及等國家還制定了產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展規(guī)劃。然而，如果不尊重市場競爭過程中的企業(yè)家爭勝競爭行動，通過政府干預(yù)封閉企業(yè)家自由行動的選擇機會，很難想像產(chǎn)業(yè)集群方式能夠持續(xù)推動經(jīng)濟增長，政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展模式存在不容忽略的潛在風(fēng)險，必須謹慎制定和實施類似產(chǎn)業(yè)集群政策的公共政策。產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)集群主要是自發(fā)擴展的秩序，政府不能憑借主觀愿望規(guī)劃產(chǎn)業(yè)集群。當然，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展過程中，政府并非沒有任何作為空間，通過降低產(chǎn)業(yè)交易費用、引導(dǎo)專業(yè)化分工、提升產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟外部性等非直接干預(yù)措施，培育產(chǎn)業(yè)集群形成的環(huán)境與利益機制，能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群型的經(jīng)濟增長。

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Dynamic Externality，Industrial Clusters and Economic Growth

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WANG Ting Hui

Abstract:

Integrating both the temporal and spatial dimensions and the path of industrial cluster into economic growth，the concept of dynamic externality can be an appropriate instrument of explaining regional economic growth．As one type of industrial organization，industrial cluster is the outcome of dynamic externality．Rivalrous competition among entrepreneurs is the most important factor and force for economic growth led by industrial cluster．Government should follow spontaneous strength and inherent law of the process of industrial cluster when implementing public policy promoting industrial cluster．