導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇量化策略研究，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

在如今每位公民都想通過(guò)金融產(chǎn)品投資的方式來(lái)增加個(gè)人資產(chǎn)的時(shí)代，量化基金的高收益率逐漸被投資者所知。西蒙斯，一位世界級(jí)的數(shù)學(xué)家以年凈賺15億美元成為全球收入最高的對(duì)沖基金經(jīng)理，名氣可謂超過(guò)金融巨鱷索羅斯。大獎(jiǎng)?wù)履昊?5%超越股神巴菲特年化20%的收益神話。而在2016年5月《機(jī)構(gòu)投資者》旗下出版物《阿爾法》公布的“2016年全球收入最高的對(duì)沖基金經(jīng)理”排行榜中前十位有八位為量化基金經(jīng)理，前25位有一半屬于量化分析。由此可見(jiàn)海外對(duì)沖基金的焦點(diǎn)正從宏觀對(duì)沖基金轉(zhuǎn)向量化對(duì)沖基金。

而在國(guó)內(nèi)，量化基金正處于起步階段，國(guó)內(nèi)對(duì)于量化投資策略的研究較少。筆者以量化投資平臺(tái)上自主開(kāi)發(fā)的策略代碼為例，通過(guò)對(duì)代碼的編寫(xiě)優(yōu)化及檢驗(yàn)回測(cè)，使讀者了解到量化投資的可操作性和高回報(bào)性。

1 量化投資策略概述

量化投資是計(jì)算機(jī)通過(guò)開(kāi)發(fā)者編寫(xiě)的程序來(lái)進(jìn)行分析以及交易整個(gè)的品種選擇、交易時(shí)機(jī)、交易方向以及倉(cāng)位管理都是通過(guò)計(jì)算機(jī)完成。它避免了投資者個(gè)人的情緒影響，完全自動(dòng)化操作，和如今的工業(yè)2.0類(lèi)似。一個(gè)穩(wěn)定的量化投資策略往往可以勝任一位投資者的多種操作策略，尤其在風(fēng)險(xiǎn)管理上量化投資更勝一籌。

國(guó)內(nèi)的主流量化交易平臺(tái)有文華贏智、TB、金字塔決策交易系統(tǒng)和國(guó)泰安量化投資平臺(tái)等。國(guó)內(nèi)的量化交易平臺(tái)繁多，而與海外動(dòng)輒數(shù)百上千億美元的量化基金相比，國(guó)內(nèi)目前量化產(chǎn)品規(guī)?？傮w不大，而嚴(yán)格遵循量化投資理念的基金更少。并且A股市場(chǎng)發(fā)展時(shí)間較短，與發(fā)達(dá)國(guó)家比起來(lái)市場(chǎng)效率低太多，所以A股有很大的市場(chǎng)空間和盈利機(jī)會(huì)。本文以程序化實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)單、性?xún)r(jià)比高等特點(diǎn)的文華贏智為程序化交易平臺(tái)為例，為防止成果泄露，以上證指數(shù)為模型進(jìn)行探究。

首先，筆者先闡述如何建立一個(gè)量化投資策略。

（1）交易思路的確立。不僅僅是量化投資，就算是普通的投資者也需要一套自己的交易體系。賺不到錢(qián)，賠錢(qián)，一直觀望，總之，所有交易中的不幸都可以歸咎于沒(méi)有一套自己的交易系統(tǒng)或者自己的交易系統(tǒng)有問(wèn)題。

（2）將思路編寫(xiě)成投資策略。這一項(xiàng)是量化投資的關(guān)鍵，如何將自己的投資思路轉(zhuǎn)變?yōu)?C器代碼，首先是由你所在的交易平臺(tái)所搭建的語(yǔ)言決定的，例如文華贏智就是使用的比較簡(jiǎn)單的麥語(yǔ)言。其次需要對(duì)使用的技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行組合搭建，編寫(xiě)出可運(yùn)行的代碼。

（3）在計(jì)算機(jī)上進(jìn)行回測(cè)，選取最優(yōu)目標(biāo)組合和參數(shù)。技術(shù)指標(biāo)的參數(shù)設(shè)置往往決定了整個(gè)交易系統(tǒng)的成敗，一點(diǎn)點(diǎn)小的誤差往往會(huì)導(dǎo)致千差萬(wàn)別的結(jié)果。筆者格外強(qiáng)調(diào)資金管理是投資體系中非常重要的部分，卻是大多數(shù)投資者忽略的環(huán)節(jié)，這需要讀者進(jìn)行不斷學(xué)習(xí)研究。

（4）進(jìn)行實(shí)盤(pán)操作，在操作中不斷完善投資策略，評(píng)價(jià)該交易代碼。評(píng)價(jià)程序化交易模型性能優(yōu)劣的指標(biāo)體系包含很多測(cè)試項(xiàng)目，但主要評(píng)價(jià)指標(biāo)有年化收益率、最大資產(chǎn)回撤、收益風(fēng)險(xiǎn)比、夏普比率、勝率與盈虧比等。在下文中筆者將對(duì)這些評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行分析。

2 量化投資策略代碼分析：以文華贏智交易平臺(tái)為例

在文華贏智中，進(jìn)入趨勢(shì)模型跟蹤編寫(xiě)平臺(tái)，利用麥語(yǔ)言中已存在的函數(shù)進(jìn)行編寫(xiě)，現(xiàn)筆者將自行編寫(xiě)的其中的一個(gè)策略代碼貼出：

MA1：=MA（C，N1）；//多頭均線

RSV：=（CLOSE-LLV（LOW，N））/（HHV（HIGH，N）-LLV（LOW，N））×100；//收盤(pán)價(jià)與N周期最低值做差，N周期最高值與N周期最低值做差，兩差之間做比值定義為RSV

K：=EMA（RSV，2×M1-1）；//RSV的指數(shù)移動(dòng)平均

D：=EMA（K，2×M2-1）；//K值的指數(shù)移動(dòng)平均

C>MA1 AND CROSS（K，D）；//MA1均線上方，KD金叉，買(mǎi)入

CROSS（D，K）；//KD死叉賣(mài)出平倉(cāng)

參數(shù)設(shè)置：[N1=10，N=44，M1=M2=27]

筆者需要對(duì)參數(shù)的設(shè)置進(jìn)行重點(diǎn)提醒。測(cè)試參數(shù)的不同會(huì)對(duì)測(cè)試結(jié)果產(chǎn)生非常大的影響，對(duì)于參數(shù)的精確設(shè)置影響到交易模型的可行與否。

這其中，筆者進(jìn)行的是順勢(shì)交易的代碼編寫(xiě)。順勢(shì)交易，是順著當(dāng)前的趨勢(shì)進(jìn)行交易。如果當(dāng)前趨勢(shì)上升就買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)，當(dāng)前趨勢(shì)下跌就賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)。為了防止惡意做空，本策略只進(jìn)行多頭行情的研究，空頭行情并沒(méi)有疊加進(jìn)來(lái)，所以收益率要比雙向行情要低。

下面對(duì)此策略代碼進(jìn)行回溯。對(duì)交易模型的測(cè)試結(jié)果是否滿(mǎn)意主要與品種、時(shí)間、手續(xù)費(fèi)費(fèi)率有關(guān)。不同的品種相同的策略有不同的結(jié)果，測(cè)試的品種越多，越能檢驗(yàn)出策略模型的適用性。在時(shí)間上，如果所采用的歷史數(shù)據(jù)越少、時(shí)間跨度越短，測(cè)試的市場(chǎng)狀況就越狹窄，策略的可靠性就越差，反之亦然。手續(xù)費(fèi)費(fèi)率的影響就不用多提，但是有關(guān)滑點(diǎn)的問(wèn)題也是策略需要多加研究的方面。

交易人員最關(guān)注的是策略到底能否盈利，能賺多少。交易的盈虧額能完全反映這一點(diǎn)。在如下的季度統(tǒng)計(jì)圖和年度統(tǒng)計(jì)圖中可以看出從2009年8月到2014年11月各有盈虧，比較溫和，總體的波動(dòng)幅度并不大。而從2014年11月開(kāi)始，出現(xiàn)了一直盈利并且幅度較大的狀況，尤其是2016年年初的季度，最高的盈利額達(dá)到了110354元，這比2014年前總的盈利還要多。而從2016年第一季度后出現(xiàn)了虧損，但是幅度并不大，而后又出現(xiàn)了盈利的情況。該策略在該時(shí)間段是盈利的，符合模型最基本的要求，季度統(tǒng)計(jì)圖和年統(tǒng)計(jì)圖如圖1所示。

交易者在一個(gè)策略中擁有的資產(chǎn)總和也是其關(guān)注的重點(diǎn)。假如交易者所用的權(quán)益小于某一理想的數(shù)值，他可能會(huì)停止該策略的繼續(xù)進(jìn)行，這也是我們常說(shuō)的回撤問(wèn)題。在如下的權(quán)益曲線圖中，交易者的權(quán)益幾乎是一直遞增，并且在2014年年末后斜率變大，由此我們可以得出使用該策略幾乎不存在回撤問(wèn)題，對(duì)于交易者的心態(tài)有著積極的作用。權(quán)益曲線圖如圖2所示。

每次交易的盈虧額也是交易者關(guān)注的問(wèn)題，如果虧損數(shù)量過(guò)大，再加上杠桿的作用，可能就會(huì)出現(xiàn)爆倉(cāng)的問(wèn)題。首先說(shuō)明，此回溯并沒(méi)有加進(jìn)杠桿因素，國(guó)內(nèi)保證金按保守20%計(jì)算，也就是5倍杠桿，雖然不太大，可是影響還是有的。在如下的盈虧分布圖中，可以看出最大的一筆虧損出現(xiàn)在第500次左右交易時(shí)，虧損額為27523，而最大的盈利額也是出現(xiàn)在附近，盈利為32916，看來(lái)這附近的波動(dòng)很大，應(yīng)該有政策因素在內(nèi)的影響。該策略總體來(lái)說(shuō)單次盈虧額波動(dòng)并不大，比較穩(wěn)健。盈虧分布圖如圖3所示。

只有圖表并不能準(zhǔn)確地反映出策略的完全可行性，下面將此策略的測(cè)算報(bào)告給予公布。

我們從測(cè)算報(bào)告中可以很容易得出此策略一共測(cè)試了2772天，無(wú)杠桿收益率為六年50%，而且只是多頭策略。而自2017年2月17日結(jié)算時(shí)起，滬深300、上證50股指期貨非套期保值交易保證金調(diào)整為20%，所以5倍杠桿的話就為250%。如果只看重策略的收益率卻忽略了回撤風(fēng)險(xiǎn)是極其冒險(xiǎn)的激進(jìn)策略。如果策略的收益風(fēng)險(xiǎn)比相同，但是結(jié)果還是要取決于資金管理決策。

筆者在此將夏普比率進(jìn)行說(shuō)明。評(píng)價(jià)策略的優(yōu)劣應(yīng)從收益值和風(fēng)險(xiǎn)一起考慮。調(diào)險(xiǎn)后的收益率就是一個(gè)同時(shí)考慮進(jìn)了收益和風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，能夠排除風(fēng)險(xiǎn)對(duì)評(píng)價(jià)的不利影響。1966年，夏普提出了著名的夏普比率：S=（R-r）/σ（R為平均回?舐剩?r為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資的回報(bào)率，σ為回報(bào)率的標(biāo)準(zhǔn)方差）。此公式表示為盡量用最合適的方法用小風(fēng)險(xiǎn)換得大回報(bào)。如果為正值就說(shuō)明投資收益比銀行存款利息高。比率越大說(shuō)明所獲的風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)越高。該策略的夏普比率為22.83，可見(jiàn)是一個(gè)理想的策略模型。

3 結(jié) 論

篇2

關(guān)鍵詞：初中化學(xué)；新課改；教學(xué)策略

隨著新課程改革的不斷深入發(fā)展，素質(zhì)教育在初中階段的課程教學(xué)中顯得越發(fā)重要。在素質(zhì)教育的理念指導(dǎo)之下，當(dāng)前，初中化學(xué)的課堂教學(xué)正在進(jìn)行改革與創(chuàng)新。但是，由于傳統(tǒng)應(yīng)試教育理念的影響，導(dǎo)致當(dāng)前初中化學(xué)教學(xué)存在的問(wèn)題愈發(fā)凸顯。初中階段是學(xué)生學(xué)習(xí)化學(xué)的最初階段，學(xué)生對(duì)化學(xué)學(xué)習(xí)的態(tài)度與習(xí)慣，對(duì)學(xué)生今后的化學(xué)學(xué)習(xí)有重要影響。因此，初中化學(xué)教師在教學(xué)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)立足新課程改革的理念和標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)新初中化學(xué)的教學(xué)理念和教學(xué)手段，實(shí)現(xiàn)初中化學(xué)課堂教學(xué)效率的不斷提升?；诖?，筆者對(duì)初中化學(xué)的課堂教學(xué)進(jìn)行深入研究，并提出相應(yīng)改進(jìn)策略，促進(jìn)學(xué)生綜合素質(zhì)的全面提升。

一、當(dāng)前初中化學(xué)教學(xué)現(xiàn)狀

當(dāng)前，在新課程改革理念及素質(zhì)教育理念的影響之下，初中化學(xué)教學(xué)已經(jīng)發(fā)生了很大變化。教師在課堂教學(xué)過(guò)程中，開(kāi)始重視教學(xué)模式和教學(xué)手段的創(chuàng)新，學(xué)生主體地位開(kāi)始受到重視，課堂教學(xué)效率得到一定程度的提升。但是，由于傳統(tǒng)應(yīng)試教育理念的影響，當(dāng)前初中化學(xué)教學(xué)仍存在一些問(wèn)題。主要如下。

1.學(xué)生對(duì)化學(xué)學(xué)習(xí)缺乏興趣

興趣是最好的老師。但是，在當(dāng)前的初中化學(xué)教學(xué)中，學(xué)生對(duì)化學(xué)缺乏學(xué)習(xí)興趣，這是導(dǎo)致當(dāng)前初中化學(xué)課堂教學(xué)質(zhì)量和效率難以提升的主要原因。學(xué)生對(duì)化學(xué)失去學(xué)習(xí)興趣，會(huì)使得學(xué)生在學(xué)習(xí)過(guò)程中，不再主動(dòng)探索和學(xué)習(xí)，甚至在課堂教學(xué)過(guò)程中，不認(rèn)真聽(tīng)講。對(duì)化學(xué)知識(shí)也沒(méi)有系統(tǒng)認(rèn)知和了解，在學(xué)習(xí)化學(xué)的過(guò)程中感覺(jué)到吃力和費(fèi)勁，這種現(xiàn)象持續(xù)的時(shí)間長(zhǎng)了，會(huì)嚴(yán)重影響學(xué)生學(xué)習(xí)效率，讓學(xué)生產(chǎn)生厭學(xué)情緒，從而影響初中化學(xué)課堂教學(xué)改革的有序進(jìn)行。

2.教師的教學(xué)手段老套

新時(shí)代的學(xué)生和傳統(tǒng)時(shí)代的學(xué)生有截然不同的個(gè)性。在以前，初中階段的學(xué)生大部分是比較“聽(tīng)話”，思想比較守舊的，因此，無(wú)論教師采用何種教學(xué)模式，學(xué)生都是唯命是從。但是，新時(shí)代的學(xué)生則完全不同，是時(shí)代的新青年，他們有更強(qiáng)的個(gè)性，對(duì)事物的選擇也更加自主。因此，在這樣的形勢(shì)下，教師如果再采取亙古不變的教學(xué)模式，則勢(shì)必會(huì)讓當(dāng)今時(shí)代的學(xué)生感覺(jué)老套和沉悶。但是，當(dāng)前，初中化學(xué)教學(xué)中，很多教師還是采用傳統(tǒng)落后的課堂教學(xué)模式，在課堂教學(xué)中給學(xué)生灌輸知識(shí)，而不考慮學(xué)生的接受程度和理解程度。學(xué)生在被動(dòng)接受知識(shí)的過(guò)程中，主觀能動(dòng)性和主體性得不到有效發(fā)揮，進(jìn)而影響教師課堂教學(xué)效果。

3.實(shí)驗(yàn)教學(xué)沒(méi)有達(dá)到應(yīng)有的效果

化學(xué)是一門(mén)建立在實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)之上的自然科學(xué)。初中化學(xué)的實(shí)驗(yàn)在整個(gè)課堂教學(xué)中占據(jù)重要地位。但是，當(dāng)前，初中化學(xué)的實(shí)驗(yàn)教學(xué)并沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有效果。一些地方上的初級(jí)中學(xué)，連最基本的實(shí)驗(yàn)器材都沒(méi)有配置齊全。有些學(xué)校就算有相應(yīng)實(shí)驗(yàn)器材，但在實(shí)驗(yàn)過(guò)程中，教師不夠重視，或者教師僅僅是進(jìn)行演示實(shí)驗(yàn)，學(xué)生沒(méi)有操作機(jī)會(huì)。這樣的實(shí)驗(yàn)教學(xué)效果，違背了實(shí)驗(yàn)對(duì)于課堂教學(xué)補(bǔ)充和延伸的教學(xué)初衷，也影響了初中化學(xué)課堂教學(xué)的質(zhì)量和效率。

二、新課改下如何提高初中化學(xué)教學(xué)質(zhì)量和水平

1.不斷優(yōu)化教學(xué)方法

在初中化學(xué)的教學(xué)中，教師的教學(xué)模式和教學(xué)手段應(yīng)當(dāng)建立在提高學(xué)生學(xué)習(xí)興趣的基礎(chǔ)之上。只有學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣提高了，學(xué)習(xí)積極性和主動(dòng)性增強(qiáng)了，學(xué)生在課堂教學(xué)的過(guò)程中才會(huì)主動(dòng)思考，主動(dòng)提問(wèn)，并在思考過(guò)程中了解化學(xué)知識(shí)。因此，在課堂教學(xué)中，教師應(yīng)當(dāng)通過(guò)教學(xué)手段的創(chuàng)新，采用多元化的課堂教學(xué)模式，不斷提高學(xué)生學(xué)習(xí)興趣，促進(jìn)初中化學(xué)課堂教學(xué)水平的不斷提升。

2.強(qiáng)化學(xué)生在課堂教學(xué)中的主體地位

新課程改革強(qiáng)調(diào)教師在教學(xué)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)生主體性的培養(yǎng)。教師在課堂教學(xué)中，不再居于主體地位，而應(yīng)當(dāng)處于主導(dǎo)地位。通過(guò)對(duì)學(xué)生進(jìn)行合理引導(dǎo)，達(dá)到課堂教學(xué)效率的不斷提升。因此，在新課程改革的理念之下，初中化學(xué)教師應(yīng)當(dāng)徹底摒棄傳統(tǒng)的教學(xué)理念和教學(xué)模式，把課堂教學(xué)主動(dòng)權(quán)還給學(xué)生，強(qiáng)化學(xué)生在課堂教學(xué)中的主體性，改變傳統(tǒng)落后的課堂教學(xué)模式，讓學(xué)生在主動(dòng)探索和主動(dòng)學(xué)習(xí)的過(guò)程中找到學(xué)習(xí)化學(xué)的樂(lè)趣，提高學(xué)生化學(xué)學(xué)習(xí)效率。

3.重視化學(xué)實(shí)驗(yàn)

化學(xué)實(shí)驗(yàn)是化學(xué)教學(xué)的重要組成部分。作為一門(mén)自然科學(xué)，化學(xué)的很多理論和定律都是通過(guò)實(shí)驗(yàn)加以驗(yàn)證的，而教師在課堂教學(xué)中，亦可以通過(guò)化學(xué)實(shí)驗(yàn)，重現(xiàn)化學(xué)現(xiàn)象的發(fā)生和發(fā)展過(guò)程，強(qiáng)化學(xué)生對(duì)化學(xué)知識(shí)的認(rèn)識(shí)和了解，讓學(xué)生對(duì)化學(xué)知識(shí)有一個(gè)全新認(rèn)識(shí)，從而充分調(diào)動(dòng)學(xué)生化學(xué)學(xué)習(xí)的積極性和主動(dòng)性。因此，在初中化學(xué)教學(xué)中，教師應(yīng)當(dāng)重視化學(xué)實(shí)驗(yàn)。對(duì)于實(shí)驗(yàn)器材配置不齊全的學(xué)校，教師應(yīng)當(dāng)盡可能提出要求，讓學(xué)生滿(mǎn)足學(xué)生實(shí)驗(yàn)的需要；而對(duì)于實(shí)驗(yàn)器材配置齊全的學(xué)校，教師應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)生的實(shí)驗(yàn)教學(xué)。但是，在實(shí)驗(yàn)教學(xué)過(guò)程中，教師應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)學(xué)生安全意識(shí)，確保學(xué)生在安全的狀態(tài)下進(jìn)行化學(xué)實(shí)驗(yàn)，規(guī)范學(xué)生實(shí)驗(yàn)的科學(xué)性，不斷提高化學(xué)實(shí)驗(yàn)在初中化學(xué)教學(xué)中的地位和作用?？傊?，化學(xué)是初中階段的一門(mén)基礎(chǔ)學(xué)科，也是一門(mén)很重要的學(xué)科。作為一門(mén)自然學(xué)科，化學(xué)知識(shí)的教學(xué)對(duì)學(xué)生今后的生活和學(xué)習(xí)具有很重要的影響。因此，在新課程改革的背景之下，初中化學(xué)教師應(yīng)當(dāng)不斷改革和創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)初中化學(xué)教學(xué)質(zhì)量和教學(xué)水平的不斷提升。本文中，筆者立足教學(xué)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出幾點(diǎn)提高初中化學(xué)教學(xué)質(zhì)量的策略，供廣大化學(xué)教育工作者參考。

參考文獻(xiàn)：

［1］王靜.如何在初中化學(xué)教學(xué)中培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力［J］.考試周刊，2009（43）.

篇3

[關(guān)鍵詞]空氣；污染物；質(zhì)量

中圖分類(lèi)號(hào)：X51 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2017）22-0235-01

前言

判斷大氣質(zhì)量是否符合國(guó)家制定地大氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)監(jiān)測(cè)是科學(xué)治理的基礎(chǔ)，對(duì)環(huán)境空氣的監(jiān)測(cè)點(diǎn)選擇應(yīng)科學(xué)規(guī)范，最真實(shí)反映城市總體空氣質(zhì)量，避免人為因素影響監(jiān)測(cè)結(jié)果。

一、石嘴山市主要污染物濃度監(jiān)測(cè)情況

1、二氧化硫（SO2）

2015年全市二氧化硫年均值為71μg/m3，日均值范圍為8-285μg/m3，日均值超標(biāo)率為7.4%。惠農(nóng)南大街站點(diǎn)二氧化硫年均值最高為77μg/m3，日均值超標(biāo)率為12.3%。二氧化硫污染采暖期（每年11月-次年3月）較為突出，采暖期污染明顯重于非采暖期。

2、二氧化氮（NO2）

2015年全市二氧化氮年均值為30μg/m3，日均濃度值范圍為5-104μg/m3，日均值超標(biāo)率為0.5%。二氧化氮濃度值隨季節(jié)變化不明顯。

3、可吸入顆粒物（PM10）

2015年全市可吸入顆粒物年均值為124μg/m3，日均濃度值范圍為33-493μg/m3，日均值超標(biāo)率為29.0%。紅果子鎮(zhèn)惠新街站點(diǎn)可吸入顆粒物年均值最高為128μg/m3，日均值超標(biāo)率為30.7%。可吸入顆粒物污染隨季節(jié)變化差異明顯，采暖期（每年11月-次年3月）以及多風(fēng)季節(jié)（4-5月）監(jiān)測(cè)值明顯高于非采暖期。

4、細(xì)顆粒物（PM2.5）

2015年全市細(xì)顆粒物年均值為48μg/m3，日均濃度值范圍為8-263μg/m3，日均值超標(biāo)率為15.3%。大武口朝陽(yáng)西街站點(diǎn)細(xì)顆粒物年均值最高為60μg/m3，日均值超標(biāo)率為21.1%。細(xì)顆粒物污染隨季節(jié)變化差異明顯，采暖期（每年11月-次年3月）以及多風(fēng)季節(jié)（4-5月）監(jiān)測(cè)值明顯高于非采暖期。

5、臭氧（O3）

2015年全市O3日最大8h平均值第90百分位數(shù)為155μg/m3，符合臭氧（O3）日最大8小時(shí)二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；O3日最大8h范圍為15-217μg/m3，超標(biāo)27天，超標(biāo)率為7.4%。大武口區(qū)朝陽(yáng)西街站點(diǎn)O3日最大8h平均值第90百分位數(shù)最高為170μg/m3，超標(biāo)47天，超標(biāo)率為12.9%。6-8月溫度高，日照時(shí)間長(zhǎng)，紫外線強(qiáng)，臭氧污染較為突出。

6、一氧化碳（CO）

2015年全市一氧化碳（CO）日均值第95百分位數(shù)為1.915 mg/m3，符合日二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；日均值范圍為0.158-3.803 mg/m3，日均值均符合日二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。大武口區(qū)朝陽(yáng)西街站點(diǎn)CO日均值第95百分位數(shù)最高為2.850 mg/m3，超標(biāo)4天，超標(biāo)率為1.1%，采暖期一氧化碳污染明顯重于非采暖期。

二、加強(qiáng)環(huán)境空氣監(jiān)測(cè)質(zhì)量水平的幾個(gè)重要策略

1、建立完善的環(huán)境空氣自動(dòng)監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)

一個(gè)完整的環(huán)境空氣質(zhì)量自動(dòng)監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是保障環(huán)境空氣監(jiān)測(cè)質(zhì)量的前提，只有建立一個(gè)完善的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，對(duì)環(huán)境空氣質(zhì)量監(jiān)測(cè)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面監(jiān)控[1]。環(huán)境空氣質(zhì)量自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)應(yīng)該有監(jiān)測(cè)子站、計(jì)算機(jī)控制中心，質(zhì)量保證實(shí)驗(yàn)室等組成。監(jiān)測(cè)子站主要負(fù)責(zé)環(huán)境空氣質(zhì)量和天氣氣象狀況的監(jiān)測(cè)。在檢測(cè)子站系統(tǒng)中，利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，對(duì)環(huán)境空氣質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并實(shí)現(xiàn)信息數(shù)據(jù)的自動(dòng)采集、處理和存儲(chǔ)。然后通過(guò)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與計(jì)算機(jī)監(jiān)控中心實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的傳輸。當(dāng)監(jiān)測(cè)子站監(jiān)測(cè)到的數(shù)據(jù)被傳輸?shù)接?jì)算機(jī)控制中心后，控制中心對(duì)接收到的數(shù)據(jù)進(jìn)行判別、檢查、分析以及校準(zhǔn)，在確認(rèn)無(wú)誤后再進(jìn)行存儲(chǔ)。質(zhì)量監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室則肩負(fù)著整個(gè)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)所用監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)和審核工作。通過(guò)質(zhì)量監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室來(lái)確定設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)，進(jìn)而制定監(jiān)測(cè)質(zhì)量控制措施。

2、對(duì)空氣質(zhì)量按功能區(qū)進(jìn)行分類(lèi)

目前，我國(guó)現(xiàn)行的環(huán)境空氣質(zhì)量功能區(qū)分為三類(lèi)，而目前很多地方經(jīng)過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整后，特定的工業(yè)區(qū)功能發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變，而這些區(qū)域大多數(shù)成為了居住區(qū)、商業(yè)區(qū)、公共綠地區(qū)等，這些特定工業(yè)區(qū)的污染源一是通過(guò)改造升級(jí)，減少了污染的排放，二是企業(yè)進(jìn)行搬遷，遠(yuǎn)離了城區(qū)，然而這些地區(qū)已經(jīng)不再適用三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)環(huán)境空氣質(zhì)量，要按照新標(biāo)準(zhǔn)《環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行分類(lèi)。

3、做好環(huán)境空氣監(jiān)測(cè)現(xiàn)場(chǎng)采樣

（1）合理選擇采樣點(diǎn)的位置，并根據(jù)實(shí)際需要調(diào)整和優(yōu)化采樣點(diǎn)的位置，經(jīng)過(guò)驗(yàn)收后才能夠正式開(kāi)始監(jiān)測(cè)工作。在實(shí)際監(jiān)測(cè)過(guò)程中，對(duì)優(yōu)化后的最佳測(cè)點(diǎn)數(shù)、站位、覆蓋范圍進(jìn)行定期復(fù)驗(yàn)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)環(huán)境條件和周邊污染狀況有較大變化時(shí)，應(yīng)作適當(dāng)調(diào)整并報(bào)批。嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)采樣方法、采樣規(guī)范的簡(jiǎn)單的監(jiān)測(cè)任務(wù)，不必編制采樣方案。

（2）監(jiān)測(cè)任務(wù)的布點(diǎn)、采樣應(yīng)根據(jù)監(jiān)測(cè)目的，確定采樣點(diǎn)位、采樣時(shí)間、頻次、間隔時(shí)段和采樣方法，使樣品在數(shù)量上、時(shí)空分布上能正確反映被測(cè)物質(zhì)的濃度水平和變化規(guī)律，保證所采樣品數(shù)據(jù)有足夠的代表性、完整性和可比性。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制訂監(jiān)測(cè)方案，方案應(yīng)包含有布點(diǎn)、采樣內(nèi)容。監(jiān)測(cè)方案應(yīng)經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，必要時(shí)報(bào)同級(jí)行政主管部門(mén)備案。采樣工作主要由監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)科室承擔(dān)，每個(gè)點(diǎn)位應(yīng)由兩人協(xié)同采樣，其中至少有1人參加過(guò)同類(lèi)采樣工作。

（3）現(xiàn)場(chǎng)采樣必須要符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

在開(kāi)展采樣工作時(shí)應(yīng)該按照實(shí)現(xiàn)制定好的方案進(jìn)行。如需加固定劑保存的水質(zhì)樣品，由采樣人員在現(xiàn)場(chǎng)加入。采樣過(guò)程中不得離開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)，以便應(yīng)對(duì)儀器或環(huán)境的突發(fā)狀況。每個(gè)樣品采完后及時(shí)在包裝容器上貼好標(biāo)簽、作好標(biāo)識(shí)，并在采樣記錄表上做好詳細(xì)采樣記錄（包括采樣方法、環(huán)境條件、采樣點(diǎn)位說(shuō)明及相關(guān)圖示、采樣時(shí)間、樣品數(shù)量及其表觀描述、采樣人簽名等）。防止采樣過(guò)程中樣品被污染，環(huán)境空氣監(jiān)測(cè)采郵本】贍懿杉現(xiàn)場(chǎng)空白樣，現(xiàn)場(chǎng)空白和實(shí)驗(yàn)室空白兩種試驗(yàn)結(jié)果之間應(yīng)無(wú)明顯不合理差異。

4、不斷的完善城市自動(dòng)化環(huán)境空氣質(zhì)量的監(jiān)測(cè)

按照新頒布的《環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》的要求，現(xiàn)在地級(jí)以上的城市都需要不斷的發(fā)展和完善城市自動(dòng)化環(huán)境空氣質(zhì)量的，分批的把缺少的監(jiān)測(cè)設(shè)備補(bǔ)充完整。根據(jù)地區(qū)特點(diǎn)的不同建立不同的環(huán)境空氣監(jiān)測(cè)點(diǎn)位，各個(gè)監(jiān)測(cè)點(diǎn)位之間應(yīng)該具備良好的信息數(shù)據(jù)的傳輸?shù)南到y(tǒng)，和網(wǎng)絡(luò)化的監(jiān)控平臺(tái)，進(jìn)而提高各市、地區(qū)的城市自動(dòng)化環(huán)境空氣質(zhì)量的監(jiān)測(cè)。

5、加強(qiáng)管理

在環(huán)境空氣自動(dòng)化監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中，管理是質(zhì)量保證的基礎(chǔ)，為了更好地確保環(huán)境空氣自動(dòng)化監(jiān)測(cè)質(zhì)量，就必須加強(qiáng)系統(tǒng)的日常管理工作。首先，要加強(qiáng)自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)設(shè)備的日常維護(hù)與管理工作，對(duì)監(jiān)測(cè)子站要加強(qiáng)日常巡視工作，確保監(jiān)測(cè)設(shè)備在生命周期內(nèi)能夠正常運(yùn)行，針對(duì)一些常見(jiàn)的設(shè)備故障要加以特別重視。其次，要加強(qiáng)工作人員的管理，管理工作人員的工作責(zé)任心以及責(zé)任意識(shí)的高低都直接影響到環(huán)境空氣監(jiān)測(cè)質(zhì)量，為此，相關(guān)部門(mén)必須重視人員的管理工作，加強(qiáng)他們專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的培養(yǎng)，落實(shí)責(zé)任制度，建立有效的獎(jiǎng)懲制度，提高工作人員的工作責(zé)任心和責(zé)任意識(shí)。

三、 結(jié)語(yǔ)

綜上，空氣質(zhì)量的好壞對(duì)人類(lèi)的身體健康產(chǎn)生重大的影響，建議加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快扶持以服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的第三產(chǎn)業(yè)，控制第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展，控制污染。

篇4

初中新課程改革要求實(shí)現(xiàn)學(xué)生全面發(fā)展和進(jìn)步，在教學(xué)中實(shí)施素質(zhì)教育，發(fā)揮學(xué)生的主體作用，提高學(xué)生課堂參與程度，將課堂交還給學(xué)生。初中化學(xué)是一門(mén)內(nèi)容十分豐富的學(xué)科，是開(kāi)展素質(zhì)教育的重要陣地。初中化學(xué)習(xí)題課教學(xué)同樣應(yīng)該發(fā)揮學(xué)生主體作用，全面調(diào)動(dòng)起學(xué)生學(xué)習(xí)積極性，從而提高課堂教學(xué)質(zhì)量。

一、科學(xué)選擇習(xí)題

初中化學(xué)習(xí)題課教學(xué)目的是為了提高學(xué)生應(yīng)用化學(xué)知識(shí)解決問(wèn)題的能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)學(xué)生解題過(guò)程中存在的問(wèn)題，因此，練習(xí)題選擇貴在精，而不在量，只有保證練習(xí)題的質(zhì)量，才能切實(shí)提升習(xí)題課教學(xué)質(zhì)量，做到舉一反三觸類(lèi)旁通。首先，教師多選擇一些典型的練習(xí)題作為習(xí)題課堂教學(xué)題目，保證題型的代表性，從而在不增加學(xué)生學(xué)習(xí)任務(wù)的基礎(chǔ)上，不斷拓展學(xué)生視野；其次，習(xí)題在選擇過(guò)程中要符合學(xué)生差異性特點(diǎn)，針對(duì)不同學(xué)習(xí)層次學(xué)生的學(xué)習(xí)情況，摒棄傳統(tǒng)習(xí)題教學(xué)過(guò)程中全面看齊的教學(xué)模式。再次，遵循可行性原則，教師應(yīng)該結(jié)合學(xué)生最近學(xué)習(xí)的知識(shí)選擇相應(yīng)習(xí)題，并保證習(xí)題知識(shí)點(diǎn)前后的聯(lián)系性，讓學(xué)生在解決習(xí)題過(guò)程中對(duì)以前的知識(shí)點(diǎn)有一個(gè)全面而系統(tǒng)的復(fù)習(xí)；最后，習(xí)題選擇應(yīng)該和學(xué)生生活聯(lián)系起來(lái)，題目要具有開(kāi)放性，不能禁錮學(xué)生思想，要不斷拓展學(xué)生思維，這樣學(xué)生在學(xué)習(xí)過(guò)程中通過(guò)小組探究、討論和實(shí)踐等步驟完成習(xí)題，在解決問(wèn)題之后還能夠獲得成就感和滿(mǎn)足感。例如在我們?nèi)粘Ｉ钪兴褂孟緞┦怯?%過(guò)氧乙酸水溶液制成的，其化學(xué)式CH3COOOH，無(wú)色、易溶于水，易揮發(fā)，有強(qiáng)烈刺激性氣味，對(duì)皮膚、黏膜有腐蝕作用，過(guò)氧乙酸容易分解產(chǎn)生乙酸和氧氣，發(fā)生爆炸。讓學(xué)生結(jié)合這段文字，回答問(wèn)題：首選，過(guò)氧乙酸是由那些元素構(gòu)成，物理性質(zhì)，在消毒過(guò)程中應(yīng)該怎樣保護(hù)自己，過(guò)氧乙酸分解的文字表達(dá)式是什么？通過(guò)采用與學(xué)生身邊密切聯(lián)系的事物設(shè)計(jì)問(wèn)題，能夠拉緊化學(xué)知識(shí)和學(xué)生思維之間的距離，學(xué)生通過(guò)結(jié)合自己所學(xué)的知識(shí)就能回答出問(wèn)題。

二、應(yīng)用科學(xué)的課堂教學(xué)對(duì)策

首先，鞏固學(xué)生基礎(chǔ)知識(shí)?；瘜W(xué)習(xí)題課是鞏固學(xué)生基礎(chǔ)知識(shí)關(guān)鍵措施之一，對(duì)于當(dāng)天學(xué)習(xí)的新知識(shí)應(yīng)該布置相應(yīng)的習(xí)題量，幫助學(xué)生更好的掌握和理解知識(shí)，加深學(xué)生對(duì)知識(shí)的印象，強(qiáng)化學(xué)生對(duì)新知識(shí)應(yīng)用能力。例如次氯酸（ClO2）在飲用水消毒和滅菌方面有著很高的應(yīng)用價(jià)值，那么次氯酸（ClO2）是屬于酸、堿、鹽還是氧化物。學(xué)生看到這個(gè)題目可能對(duì)次氯酸（ClO2）并不是很了解，但學(xué)生只要基礎(chǔ)知識(shí)扎實(shí)，就能夠得到最終的答案是氧化物。在習(xí)題教學(xué)過(guò)程中，教師應(yīng)該重視學(xué)生基礎(chǔ)知識(shí)和基本技能的訓(xùn)練；其次，利用習(xí)題消化課堂教學(xué)重點(diǎn)和難點(diǎn)，提高對(duì)抽象問(wèn)題的理解能力。在初中化學(xué)知識(shí)中，有一部分知識(shí)比較抽象，理解難度比較大，學(xué)生在學(xué)習(xí)之后，并不能保證很好的理解并熟練應(yīng)用，所以新知識(shí)講解完畢之后，配套相應(yīng)的習(xí)題就顯得十分重要了。一般情況對(duì)于一些難以理解的知識(shí)可以采用實(shí)驗(yàn)操作加深學(xué)生的理解；最后，歸納總結(jié)。做不同類(lèi)型的習(xí)題，其目的是為了保證學(xué)生對(duì)知識(shí)進(jìn)行分化，從而掌握規(guī)律，而不是一味的解題，通過(guò)習(xí)題練習(xí)掌握分析問(wèn)題切入點(diǎn)，把握問(wèn)題核心，這些都是學(xué)生在練習(xí)過(guò)程中需要重點(diǎn)學(xué)習(xí)的。

篇5

[關(guān)鍵詞]化工工程 工藝管道 質(zhì)量 問(wèn)題 控制對(duì)策

中圖分類(lèi)號(hào)：TM23 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2017）12-0162-01

在工藝管道施工過(guò)程中，由于涉及內(nèi)容較多，具有一定的難度性。為了確保焊接質(zhì)量的提升，技術(shù)人員既要科學(xué)編制施工方案，又要提高焊接材料的質(zhì)量。這就要求技術(shù)人員切實(shí)提高自身的專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平，并緊密結(jié)合實(shí)踐強(qiáng)化焊接質(zhì)量的處理，從而保障化工工程的質(zhì)量安全。

1.當(dāng)前化工管道安裝中存在的問(wèn)題

1.1 焊材管理不當(dāng)

在某些化工工廠中，其工藝管道存在質(zhì)量不高的問(wèn)題，主要原因包括：焊接材料管理不當(dāng)、參數(shù)準(zhǔn)確率不高、作業(yè)環(huán)境惡劣、技術(shù)人員綜合素質(zhì)低。由于某些化工企業(yè)在管理焊材時(shí)，未將發(fā)放工作、維修工作落實(shí)到位，一旦焊材缺乏良好的管理后，剩下的焊條未能及時(shí)回收，導(dǎo)致施工人員在進(jìn)行后期作業(yè)時(shí)，焊材質(zhì)量不高。當(dāng)焊材管理工作不到位時(shí)，會(huì)出現(xiàn)以下情況：保溫筒長(zhǎng)期放置于空氣中，焊條會(huì)再次變得潮濕；電源與焊材保溫筒分離。

1.2 焊接參數(shù)準(zhǔn)確率低

某些技術(shù)人員為了提高進(jìn)度，忽略了焊接質(zhì)量，使焊條參數(shù)不準(zhǔn)確。例如：焊接坡口形狀設(shè)置不到位、焊接流程中的電流數(shù)值出錯(cuò)，導(dǎo)致焊條表面呈現(xiàn)發(fā)紅問(wèn)題，降低了焊條質(zhì)量。因此，技術(shù)人員必須嚴(yán)格參照焊接工藝書(shū)操作。焊條在惡劣的環(huán)境中作業(yè)時(shí)，一旦其未收到保護(hù)措施，例如：擋風(fēng)防雨棚等，會(huì)導(dǎo)致焊接質(zhì)量下降。另外，當(dāng)焊條表面出現(xiàn)損害時(shí)，技術(shù)人員需要對(duì)其進(jìn)行及時(shí)維修，一旦技術(shù)管理不到位或者缺少后期維護(hù)環(huán)節(jié)時(shí)，也會(huì)影響焊條的工作效率。

1.3 技術(shù)人員綜合素質(zhì)低

技術(shù)人員在檢查焊縫外觀時(shí)，一旦形成錯(cuò)誤的觀念，將會(huì)給設(shè)備的運(yùn)行質(zhì)量帶來(lái)威脅。例如：某些技術(shù)人員一味地追求焊縫尺寸，認(rèn)為焊接質(zhì)量與焊縫尺寸成正比。實(shí)際上，焊縫存在的主要問(wèn)題包括：比例不協(xié)調(diào)，當(dāng)焊縫尺寸不符合實(shí)際情況時(shí)，會(huì)存在局部應(yīng)力較強(qiáng)的問(wèn)題，焊接接頭在該情況下的溫度會(huì)逐漸升高，阻礙了機(jī)械設(shè)備的運(yùn)行效率，不僅浪費(fèi)了焊接成本，而且降低了化工工程的作業(yè)質(zhì)量。

2.化工工程與工藝管道的質(zhì)量控制對(duì)策

2.1 制定規(guī)范的管理制度

對(duì)于化工工廠而言，不斷完善管理制度，能夠使各項(xiàng)管理?xiàng)l例更具科學(xué)性。隨著化工硬件設(shè)備的不斷加強(qiáng)，對(duì)技術(shù)人員的綜合素質(zhì)提出了更高的要求。為了考核技術(shù)人員的資歷，化工工廠需要加強(qiáng)焊工的考核制度。在焊接工藝評(píng)定中，依據(jù)實(shí)驗(yàn)細(xì)則，提高焊接工藝的審核科學(xué)性。在管理焊接材料的過(guò)程中，化工工廠應(yīng)制定嚴(yán)格的烘干制度，使技術(shù)人員能夠提前做好關(guān)于焊接的防護(hù)措施，并嚴(yán)格清除焊接材料表面的雜質(zhì)，從而提高焊接材料的質(zhì)量。

2.2 科學(xué)編制施工方案

在施工作業(yè)前，技術(shù)部門(mén)必須提前落實(shí)好技術(shù)文件、施工圖紙等，當(dāng)施工方案獲取上級(jí)批準(zhǔn)后，才能啟動(dòng)后期的技術(shù)作業(yè)。當(dāng)技術(shù)部門(mén)配置完使用器具后，還需要對(duì)其進(jìn)行校對(duì)，從而保障施工質(zhì)量；；管理部門(mén)應(yīng)提前檢查與工藝管道有關(guān)的設(shè)備設(shè)施，當(dāng)安裝完成后，還需要檢測(cè)現(xiàn)場(chǎng)的水、電、施工環(huán)境能否符合行業(yè)規(guī)范；采購(gòu)部門(mén)在購(gòu)買(mǎi)完合格的施工材料后，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行抽查檢驗(yàn)，保障所有的施工材料質(zhì)量達(dá)標(biāo)。并檢查設(shè)備零件、安裝閥門(mén)等內(nèi)容是否符合行業(yè)規(guī)范。

2.3 提高焊接材料的質(zhì)量

在施工環(huán)節(jié)中，管理人員需要依次查看焊接材料的質(zhì)量、型號(hào)、規(guī)格，并結(jié)合實(shí)際情況，檢查焊接材料是否符合項(xiàng)目要求。一般情況下，主要的檢查方式為：生產(chǎn)商合格證、驗(yàn)收記錄等。對(duì)于閥門(mén)而言，其質(zhì)量直接關(guān)系到化工項(xiàng)目的后期管理質(zhì)量，因此管理部門(mén)需要對(duì)其開(kāi)展強(qiáng)度試驗(yàn)，保障其與設(shè)計(jì)圖紙中的參數(shù)大致相符，常用的檢測(cè)方案為：合格證檢查、試驗(yàn)記錄核對(duì)等。當(dāng)焊接表面出現(xiàn)氣孔時(shí)，將會(huì)影響項(xiàng)目質(zhì)量。一般情況下，檢查方法為：技術(shù)人員使用放大鏡等工具，檢測(cè)硬件設(shè)施內(nèi)的各個(gè)管道漢口。在對(duì)焊縫進(jìn)行超聲波檢測(cè)時(shí)，需要嚴(yán)格參照設(shè)計(jì)規(guī)范操作。當(dāng)檢查結(jié)束后，技術(shù)人員需要詳細(xì)記錄焊道接口的實(shí)際情況。在管道強(qiáng)度的試壓檢測(cè)中，必須保障設(shè)計(jì)參數(shù)符合項(xiàng)目要求。當(dāng)管道系統(tǒng)清潔工作完成后，技術(shù)人員依舊要對(duì)清潔時(shí)間、區(qū)域進(jìn)行詳細(xì)記錄，以供管理人員參考。

2.4 提高項(xiàng)目管理水平

在安裝托架的過(guò)程中，技術(shù)人員需要多次檢查托架的安裝位置是否具有穩(wěn)定性。接觸質(zhì)量與設(shè)備的移動(dòng)靈活性具有密切聯(lián)系。當(dāng)?shù)鯒U處于垂直狀態(tài)時(shí)，能夠符合行業(yè)規(guī)范。其次，技術(shù)人員還需要檢查彈簧支架的穩(wěn)定性，保障彈簧壓縮設(shè)備能夠正常發(fā)揮其功能。在檢查過(guò)程里，管理人員對(duì)托架的抽查率需要超過(guò)11%，同時(shí)采用人工檢查的方式。當(dāng)彈簧壓縮檢查結(jié)束后，需要記錄其使用情況。當(dāng)螺栓受力處于均勻狀態(tài)時(shí)，螺帽的呈現(xiàn)數(shù)量應(yīng)以實(shí)際情況為主，并檢查墊片安置狀態(tài)。常用的檢測(cè)方案為：根據(jù)系統(tǒng)的應(yīng)用程序，檢驗(yàn)樣本的抽取率應(yīng)高于11%，管理人員隨后應(yīng)詳細(xì)測(cè)量樣本參數(shù)。管道坡度作為設(shè)備的重要組成部分，當(dāng)設(shè)計(jì)初稿完成后，設(shè)計(jì)師應(yīng)對(duì)其進(jìn)行多次優(yōu)化修改，在保障設(shè)計(jì)方案質(zhì)量的基礎(chǔ)上，盡可能地降低企業(yè)的經(jīng)濟(jì)成本。檢測(cè)管道坡度是否達(dá)標(biāo)的方案為：將系統(tǒng)的直線管段進(jìn)行嚴(yán)格劃分，抽查的管段應(yīng)低于50米，隨后技術(shù)人員應(yīng)利用水準(zhǔn)儀對(duì)其進(jìn)行詳細(xì)測(cè)量。為了保障系統(tǒng)的正常運(yùn)作，技術(shù)人員應(yīng)對(duì)閥門(mén)的準(zhǔn)確位置進(jìn)行嚴(yán)格測(cè)量，保障各個(gè)零件處于正常狀態(tài)，并且重視指示器的指示情況，從而提高系統(tǒng)的運(yùn)行效率。

3.結(jié)語(yǔ)

綜上所述，加強(qiáng)工藝管道焊接質(zhì)量的控制，能夠提升整個(gè)化工工程生產(chǎn)的安全性能。因此化工企業(yè)應(yīng)建立完善的工藝管道質(zhì)量體系，同時(shí)技術(shù)人員必須切實(shí)掌握其技術(shù)要點(diǎn)，從而更好地提高工藝管道的性能。

參考文獻(xiàn)

篇6

關(guān)鍵詞：油；產(chǎn)品；同質(zhì)化；應(yīng)對(duì)策略

中圖分類(lèi)號(hào)：TE626.3　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

0 引言

在應(yīng)對(duì)和抵抗2008年開(kāi)始的全球性金融風(fēng)暴沖擊的同時(shí)，人們也更加理性的關(guān)注并著眼于“風(fēng)暴”過(guò)后的世界經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的此起彼伏和適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)的更加嚴(yán)峻的競(jìng)爭(zhēng)局面。中國(guó)油行業(yè)作為在國(guó)際市場(chǎng)的大潮中已經(jīng)奮力搏擊了近30年的市場(chǎng)化行業(yè)也已經(jīng)將目光投向了“風(fēng)暴”平息后的國(guó)際市場(chǎng)的海洋，力求重新劃分世界市場(chǎng)格局的同時(shí)，也更加理性地認(rèn)識(shí)到了在這一格局劃分穩(wěn)定之前所面臨的產(chǎn)品質(zhì)量因素。面對(duì)嚴(yán)峻的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)局面，人們已經(jīng)完全意識(shí)到了產(chǎn)品質(zhì)量是贏得這場(chǎng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，重新劃分市場(chǎng)格局的基礎(chǔ)。

對(duì)于產(chǎn)品質(zhì)量，當(dāng)放到國(guó)際市場(chǎng)與國(guó)際消費(fèi)大背景下進(jìn)行衡量的時(shí)候，需要對(duì)產(chǎn)品重新進(jìn)行認(rèn)識(shí)并賦予新的內(nèi)涵。人們常說(shuō)產(chǎn)品質(zhì)量是生產(chǎn)出來(lái)的，這只是指產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量，即產(chǎn)品的入庫(kù)質(zhì)量，通常這是狹義的產(chǎn)品質(zhì)量；在國(guó)際背景下產(chǎn)品的質(zhì)量必須滿(mǎn)足消費(fèi)群體的消費(fèi)實(shí)際對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的需求，這時(shí)產(chǎn)品的質(zhì)量就包含在產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程與整個(gè)使用壽命周期的每一個(gè)環(huán)節(jié)和過(guò)程中，不妨將這種產(chǎn)品質(zhì)量的需求稱(chēng)作廣義的產(chǎn)品質(zhì)量。那么在世界范圍內(nèi)當(dāng)油行業(yè)普遍遵循這種廣義的產(chǎn)品質(zhì)量的時(shí)候，在油產(chǎn)品質(zhì)量同質(zhì)化的時(shí)候，又如何贏得這場(chǎng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)?本文就國(guó)際背景下油產(chǎn)品質(zhì)量同質(zhì)化效應(yīng)與應(yīng)對(duì)策略研究作初步論述。

1 構(gòu)成產(chǎn)品同質(zhì)化的基本特征

油產(chǎn)品質(zhì)量的同質(zhì)化，并不意味著擁有相同原材料和相同的生產(chǎn)條件就能構(gòu)成不同生產(chǎn)廠商之間的產(chǎn)品質(zhì)量的同質(zhì)化。構(gòu)成油產(chǎn)品質(zhì)量同質(zhì)化必須且需要具備構(gòu)成產(chǎn)品同質(zhì)化的基本特征，這些特征包括：產(chǎn)品的技術(shù)質(zhì)量、產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量、產(chǎn)品的交付質(zhì)量和產(chǎn)品的使用質(zhì)量。

1.1產(chǎn)品的技術(shù)質(zhì)量

油產(chǎn)品的技術(shù)質(zhì)量是形成產(chǎn)品的內(nèi)在質(zhì)量的核心，是與每一個(gè)生產(chǎn)廠商所擁有和掌握的油產(chǎn)品的科技水平密切相關(guān)的。產(chǎn)品的技術(shù)質(zhì)量是將產(chǎn)品的核心技術(shù)轉(zhuǎn)化成表觀產(chǎn)品技術(shù)的具體體現(xiàn)。而實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵就是生產(chǎn)廠商的產(chǎn)品技術(shù)水平，生產(chǎn)廠商的這個(gè)產(chǎn)品技術(shù)水平就決定了產(chǎn)品的技術(shù)質(zhì)量。而產(chǎn)品的技術(shù)質(zhì)量最終以生產(chǎn)廠商所執(zhí)行和控制的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)得以體現(xiàn)。

1.2產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量

油產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量是狹義產(chǎn)品質(zhì)量定義的中心部分。從油產(chǎn)品的質(zhì)量是檢驗(yàn)出來(lái)的到是生產(chǎn)出來(lái)的，這是產(chǎn)品質(zhì)量管理的一大轉(zhuǎn)變，也是傳統(tǒng)產(chǎn)品質(zhì)量概念的一次更新，是產(chǎn)品質(zhì)量管理從單元管理向過(guò)程管理的躍進(jìn)。無(wú)疑產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程包括了產(chǎn)品的質(zhì)量檢驗(yàn)工序，而產(chǎn)品的質(zhì)量檢驗(yàn)程序是生產(chǎn)過(guò)程所包含的諸多生產(chǎn)工序之一。因此，油產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量直接受生產(chǎn)過(guò)程中這些諸多生產(chǎn)工序控制質(zhì)量的直接作用。

油的生產(chǎn)過(guò)程包括：進(jìn)料工序、調(diào)合工序、檢驗(yàn)工序、灌裝工序等。因此，不難看出油產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量直接受這些工序的質(zhì)量控制水平影響和制約；而構(gòu)成油產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量是由進(jìn)料工序控制質(zhì)量、調(diào)合工序控制質(zhì)量、檢驗(yàn)工序控制質(zhì)量和灌裝工序控制質(zhì)量的集成。

1.3產(chǎn)品的交付質(zhì)量

油產(chǎn)品的交付質(zhì)量是廣義產(chǎn)品質(zhì)量的一個(gè)不可或缺的重要組成，同時(shí)也是較容易被生產(chǎn)廠商所忽略的部分。產(chǎn)品的交付質(zhì)量包括了產(chǎn)品存儲(chǔ)過(guò)程質(zhì)量和產(chǎn)品運(yùn)輸過(guò)程質(zhì)量。因此，油產(chǎn)品的交付質(zhì)量具有顯著的區(qū)域特征。

這種油產(chǎn)品的交付質(zhì)量所體現(xiàn)的區(qū)域特征，首先表現(xiàn)在油產(chǎn)品存儲(chǔ)過(guò)程質(zhì)量上。而油產(chǎn)品存儲(chǔ)過(guò)程質(zhì)量與存儲(chǔ)的外部環(huán)境因素密切相關(guān)，如堆放方式、溫度、濕度等環(huán)境因素。

這種油產(chǎn)品的交付質(zhì)量所體現(xiàn)的區(qū)域特征的第二種表現(xiàn)就是在油產(chǎn)品運(yùn)輸過(guò)程質(zhì)量上。而油產(chǎn)品的運(yùn)輸過(guò)程質(zhì)量與運(yùn)輸工具、裝載方式、承運(yùn)商等密切相關(guān)。

1.4產(chǎn)品的使用質(zhì)量

油產(chǎn)品的使用質(zhì)量也是廣義產(chǎn)品質(zhì)量的主要組成，是不同消費(fèi)群體均十分關(guān)注的油產(chǎn)品質(zhì)量，同時(shí)又是生產(chǎn)廠商容易忽略的產(chǎn)品質(zhì)量組成。油產(chǎn)品的使用質(zhì)量包括了產(chǎn)品外觀質(zhì)量、產(chǎn)品表觀質(zhì)量。因此，油產(chǎn)品的使用質(zhì)量具有顯著的消費(fèi)群體特征。

這種油產(chǎn)品的使用質(zhì)量所體現(xiàn)的消費(fèi)群體特征，首先體現(xiàn)在不同消費(fèi)群體對(duì)產(chǎn)品外觀質(zhì)量上的要求。而產(chǎn)品的外觀質(zhì)量主要指產(chǎn)品的外包裝質(zhì)量和產(chǎn)品的感官質(zhì)量。就油產(chǎn)品包裝質(zhì)量而言，則是主要關(guān)注油產(chǎn)品的包裝物質(zhì)量，包括包裝物所采用的材質(zhì)質(zhì)量和包裝物清潔程度，以及包裝物上各種產(chǎn)品標(biāo)識(shí)信息等。就油產(chǎn)品的感官質(zhì)量而言，則是主要關(guān)注產(chǎn)品的顏色和透明度。

這種油產(chǎn)品的使用質(zhì)量所體現(xiàn)的消費(fèi)群體特征的第二種表現(xiàn)是體現(xiàn)在不同消費(fèi)群體對(duì)產(chǎn)品表觀質(zhì)量上的要求。而油產(chǎn)品的表觀質(zhì)量主要體現(xiàn)在油作為流體或半流體屬性，如溫度特性等方面。

2 產(chǎn)品同質(zhì)化成因分析

油產(chǎn)品質(zhì)量同質(zhì)化是走向國(guó)際化生產(chǎn)廠商對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的必然追求，也是生產(chǎn)廠商產(chǎn)品質(zhì)量走向國(guó)際的必然結(jié)果。對(duì)于每一個(gè)油生產(chǎn)廠商而言，油產(chǎn)品質(zhì)量同質(zhì)化是產(chǎn)品處于同一個(gè)產(chǎn)品質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)的表現(xiàn)。油產(chǎn)品質(zhì)量的同質(zhì)化包括了產(chǎn)品核心技術(shù)趨同、產(chǎn)品基礎(chǔ)原料趨同、產(chǎn)品生產(chǎn)控制趨同、產(chǎn)品交付控制趨同和產(chǎn)品外觀控制趨同等方面，如圖1所示。

2.1產(chǎn)品核心技術(shù)趨同

本文論述的油產(chǎn)品核心技術(shù)是指形成油產(chǎn)品抗摩擦、抗氧化等物理化學(xué)特性的復(fù)合劑技術(shù)。油復(fù)合劑是通過(guò)各種嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)和臺(tái)架進(jìn)行物理性能和化學(xué)性能等測(cè)試的化學(xué)組合物。這種滿(mǎn)足各種用途要求的復(fù)合劑已經(jīng)廣泛被各油生產(chǎn)廠商和行業(yè)所接受。因此，當(dāng)油產(chǎn)品中含有這種具備各種摩擦和化學(xué)等性能的復(fù)合劑或組成這個(gè)復(fù)合劑的某一種單一化學(xué)物質(zhì)時(shí)，一般認(rèn)為這樣的油產(chǎn)品便擁有相同或相近的產(chǎn)品核心技術(shù)。雖然形成油復(fù)合劑的單一化學(xué)物質(zhì)在分子結(jié)構(gòu)上可能存在細(xì)微差異，但性質(zhì)基本一致，也因此認(rèn)為油產(chǎn)品核心技術(shù)趨同。

2.2產(chǎn)品基礎(chǔ)原料趨同

作為油產(chǎn)品的基礎(chǔ)原料主要是指基礎(chǔ)油，基礎(chǔ)油是形成油產(chǎn)品的主要組成。作為調(diào)合油產(chǎn)品的基礎(chǔ)油技術(shù)質(zhì)量要求，我國(guó)和國(guó)際上都有通行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以遵循。以?xún)?nèi)燃機(jī)油為例，在國(guó)際上已經(jīng)普遍認(rèn)可的基礎(chǔ)油規(guī)范有美國(guó)石油協(xié)會(huì)(API)的基礎(chǔ)油規(guī)范要求，如表1所示。隨著油產(chǎn)品技術(shù)質(zhì)量的升級(jí)，在這一基礎(chǔ)油規(guī)范基礎(chǔ)上又進(jìn)行了細(xì)化，以適應(yīng)不同油產(chǎn)品質(zhì)量等級(jí)的需求，如表2所示。

現(xiàn)代多數(shù)油生產(chǎn)廠商由于使用了如表1或表2的基礎(chǔ)油規(guī)范進(jìn)行油品的調(diào)合生產(chǎn)。因

此，僅就基礎(chǔ)油原料而言，一般認(rèn)為油產(chǎn)品基礎(chǔ)油原料趨同。

2.3產(chǎn)品生產(chǎn)控制趨同

油產(chǎn)品生產(chǎn)控制過(guò)程是狹義質(zhì)量概念的核心。如前所述，油的生產(chǎn)過(guò)程包括：進(jìn)料工序、調(diào)合工序、檢驗(yàn)工序、灌裝工序等。油產(chǎn)品生產(chǎn)控制趨同就是指必須包含這4個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)工序質(zhì)量控制的趨同。而進(jìn)料、調(diào)合、灌裝等3個(gè)工序是物理控制過(guò)程，檢驗(yàn)工序是產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量的檢查過(guò)程。

現(xiàn)代油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商對(duì)于油產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的物理控制過(guò)程，都有了清楚的認(rèn)識(shí)或較為充分的認(rèn)識(shí)，在產(chǎn)品質(zhì)量硬件的控制手段上逐漸趨于雷同或相近；而在產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量的檢驗(yàn)工序上，檢驗(yàn)手段就不盡一致，但是目前第三方實(shí)驗(yàn)室的出現(xiàn)，使各生產(chǎn)廠商在檢驗(yàn)手段不盡一致性上變得不那么突出，許多檢驗(yàn)項(xiàng)目可以在第三方實(shí)驗(yàn)室完成。因此，在這種情況下，一般可以認(rèn)為現(xiàn)代油生產(chǎn)廠商之間在進(jìn)料工序、調(diào)合工序、檢驗(yàn)工序、灌裝工序上產(chǎn)品生產(chǎn)控制趨同。

2.4產(chǎn)品交付控制趨同

油產(chǎn)品交付控制是產(chǎn)品從生產(chǎn)控制過(guò)程向消費(fèi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)移的中間控制過(guò)程。油產(chǎn)品的交付控制過(guò)程是保證油產(chǎn)品交付質(zhì)量的重要過(guò)程，包括油產(chǎn)品存儲(chǔ)控制過(guò)程和油產(chǎn)品運(yùn)輸控制過(guò)程。

在油產(chǎn)品存儲(chǔ)控制過(guò)程中，現(xiàn)代油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商一般都具備了完善的或較為完備的倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施。因此，可以認(rèn)為現(xiàn)代油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商在產(chǎn)品存儲(chǔ)控制過(guò)程上是一致或相似的。隨著第三方物流和跨區(qū)域現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，油產(chǎn)品的運(yùn)輸控制過(guò)程一般由這些第三方物流公司所承擔(dān)，因此，也可以認(rèn)為現(xiàn)代油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商對(duì)產(chǎn)品的運(yùn)輸控制是一致或相似的。在這種情況下，一般可以認(rèn)為現(xiàn)代油生產(chǎn)廠商對(duì)油產(chǎn)品交付控制趨同。

2.5產(chǎn)品外觀控制趨同

產(chǎn)品外觀控制是現(xiàn)代油生產(chǎn)廠商十分重視的產(chǎn)品外觀質(zhì)量控制過(guò)程，包括產(chǎn)品的外包裝控制和產(chǎn)品的感官屬性控制。產(chǎn)品外觀控制趨同就是指產(chǎn)品外包裝控制趨同和產(chǎn)品感官屬性控制趨同。

作為油產(chǎn)品的外包裝控制，現(xiàn)代油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商都十分重視，一般都遵循國(guó)際規(guī)范和國(guó)家有關(guān)外包裝規(guī)范，如國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局于1997年監(jiān)發(fā)的《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)標(biāo)注規(guī)定》進(jìn)行油產(chǎn)品外包裝控制。因此，可以認(rèn)為現(xiàn)代油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商對(duì)產(chǎn)品的外包裝控制是一致或相似的。

在不同消費(fèi)群體對(duì)油產(chǎn)品外包裝十分關(guān)注的同時(shí)，也開(kāi)始對(duì)油產(chǎn)品的感官屬性控制逐漸關(guān)注。對(duì)油產(chǎn)品感官屬性的控制就是對(duì)產(chǎn)品顏色和透明度加以控制?，F(xiàn)代油生產(chǎn)廠商都十分重視產(chǎn)品的顏色和透明度，基本上都有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)范，因此，也可以認(rèn)為現(xiàn)代油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商對(duì)產(chǎn)品的感官屬性控制一致或相似。

3 產(chǎn)品同質(zhì)化應(yīng)對(duì)策略

走向國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)，現(xiàn)代油生產(chǎn)廠商面臨產(chǎn)品質(zhì)量同質(zhì)化的挑戰(zhàn)是必然的趨勢(shì)，也是不可避免。如何直面產(chǎn)品質(zhì)量的同質(zhì)化，并避免由此帶來(lái)的不必要的不良競(jìng)爭(zhēng)。在產(chǎn)品質(zhì)量同質(zhì)化的背景下，走出自己的產(chǎn)品特色，以贏取不同消費(fèi)群體的廣泛認(rèn)可，這是每一個(gè)現(xiàn)代國(guó)際化油生產(chǎn)廠商所需要面對(duì)的一個(gè)嚴(yán)肅的課題。研究產(chǎn)品質(zhì)量同質(zhì)化的應(yīng)對(duì)策略，一個(gè)有效的途徑是油產(chǎn)品從原料準(zhǔn)備到產(chǎn)品完成消費(fèi)的整個(gè)過(guò)程中去尋找答案，如圖2所示。

3.1穩(wěn)定基礎(chǔ)原料質(zhì)量策略

基礎(chǔ)油作為油產(chǎn)品的基礎(chǔ)原料，是油產(chǎn)品質(zhì)量可靠性和穩(wěn)定性的基本保證之一?；A(chǔ)油的品質(zhì)保證除了應(yīng)滿(mǎn)足表1、表2的規(guī)范要求以外，必須有一套適應(yīng)不同油產(chǎn)品質(zhì)量可靠性和穩(wěn)定性需求的規(guī)范要求。

一種適應(yīng)現(xiàn)代油產(chǎn)品質(zhì)量可靠性和穩(wěn)定性要求的基礎(chǔ)油，不僅僅需要具有良好的黏度指數(shù)，更為重要的是需要具備與產(chǎn)品相適應(yīng)的良好的黏溫性能。所涉及到的基礎(chǔ)油黏溫性能可以包括：黏度、黏度指數(shù)、傾點(diǎn)、CCS、HTHS等理化性能指標(biāo)，如表3所示。

3.2穩(wěn)定技術(shù)質(zhì)量策略

穩(wěn)定技術(shù)質(zhì)量策略是油產(chǎn)品質(zhì)量同質(zhì)化應(yīng)對(duì)策略的核心部分。需要從核心技術(shù)、產(chǎn)品技術(shù)和生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制中的產(chǎn)品檢驗(yàn)等環(huán)節(jié)上加以研究。

3.2.1核心技術(shù)策略

油產(chǎn)品的核心技術(shù)是穩(wěn)定產(chǎn)品技術(shù)質(zhì)量的內(nèi)核，需要而且必須保持適度的穩(wěn)定和適時(shí)的創(chuàng)新。因此現(xiàn)代油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商必須擁有穩(wěn)定的產(chǎn)品核心技術(shù)或核心技術(shù)的穩(wěn)定來(lái)源。因而不難發(fā)現(xiàn)，擁有核心技術(shù)和創(chuàng)新能力是面向國(guó)際的現(xiàn)代油生產(chǎn)廠商的顯著特征，而廣泛與擁有研究開(kāi)發(fā)核心技術(shù)能力的專(zhuān)業(yè)創(chuàng)新型機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略合作，以期達(dá)到獲得穩(wěn)定的核心技術(shù)或產(chǎn)品來(lái)源是面向國(guó)際現(xiàn)代油生產(chǎn)廠商的又一個(gè)重要特征。由此，就能與一般油生產(chǎn)制造商在核心技術(shù)上加以明確的區(qū)分，也就從根本上規(guī)避了油產(chǎn)品同質(zhì)化的模糊傾向。

3.2.2產(chǎn)品技術(shù)策略

如果說(shuō)核心技術(shù)是穩(wěn)定油產(chǎn)品技術(shù)質(zhì)量的內(nèi)核，那么產(chǎn)品技術(shù)就是穩(wěn)定油產(chǎn)品技術(shù)質(zhì)量的外核。兩者共同組成了油產(chǎn)品的技術(shù)核心。

產(chǎn)品技術(shù)是依據(jù)核心技術(shù)與基礎(chǔ)油等原料控制，并最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)質(zhì)量特征的應(yīng)用技術(shù)。產(chǎn)品技術(shù)最終體現(xiàn)在現(xiàn)代油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商對(duì)基礎(chǔ)油的技術(shù)質(zhì)量控制和產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)質(zhì)量控制上，并以規(guī)范的產(chǎn)品技術(shù)工藝形式在生產(chǎn)控制過(guò)程中加以實(shí)施。

產(chǎn)品技術(shù)是為了達(dá)到滿(mǎn)足不同消費(fèi)群體共性需求和個(gè)性需求的一種應(yīng)用科學(xué)技術(shù)，集中反映了油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商應(yīng)用科技實(shí)力水平。面向國(guó)際的現(xiàn)代油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商需要具備這種不斷適應(yīng)不同消費(fèi)群體需求的技術(shù)能力和機(jī)制，并適時(shí)將這種需求形成對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量控制需求，進(jìn)而轉(zhuǎn)化成自己的產(chǎn)品技術(shù)質(zhì)量特征。因此，產(chǎn)品技術(shù)質(zhì)量特征是產(chǎn)品技術(shù)的體現(xiàn)，而產(chǎn)品技術(shù)是產(chǎn)品技術(shù)質(zhì)量特征的保證。

由此可見(jiàn)，只有充分具備了這種將不同消費(fèi)群體的共性或個(gè)性需求轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品技術(shù)質(zhì)量特征的能力，面向國(guó)際的現(xiàn)代油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商才能有別于一般調(diào)合生產(chǎn)廠商。也就從產(chǎn)品技術(shù)上規(guī)避了油產(chǎn)品同質(zhì)化的模糊傾向。

3.2.3產(chǎn)品檢驗(yàn)策略

產(chǎn)品檢驗(yàn)是油產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制中執(zhí)行最終產(chǎn)品質(zhì)量把關(guān)的工序。油產(chǎn)品的檢驗(yàn)由兩個(gè)部分組成，其一是產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量的檢驗(yàn)；其二是產(chǎn)品包裝質(zhì)量的檢驗(yàn)，這將在下文中加以敘述。這里只是涉及與技術(shù)質(zhì)量關(guān)系密切的產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量檢驗(yàn)策略。

作為面向國(guó)際的現(xiàn)代油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商，除需要具備獨(dú)立的產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量分析檢測(cè)能力和一套完善的產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量控制規(guī)范，包括產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等外，還必須具備對(duì)產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量異常結(jié)果的準(zhǔn)確判斷能力和解決能力。也正是只有具備了這兩個(gè)能力才促進(jìn)產(chǎn)品的內(nèi)在質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與內(nèi)在質(zhì)量的進(jìn)步。因而這兩種能力正是現(xiàn)代油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商區(qū)別于其他一般油生產(chǎn)廠根本所在。

3.3穩(wěn)定生產(chǎn)過(guò)程控制策略

穩(wěn)定生產(chǎn)過(guò)程控制策略是油產(chǎn)品質(zhì)量同質(zhì)化應(yīng)對(duì)策略的重要組成，也是最基礎(chǔ)的部分，是實(shí)際生產(chǎn)操作層面的控制策略，需要從進(jìn)料工序、調(diào)合工序、檢驗(yàn)工序、灌裝工序等環(huán)節(jié)上加以研究。

3.3.1進(jìn)料工序控制策略

進(jìn)料工序控制是油產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程控制的起始點(diǎn)，是調(diào)合工序的前期基礎(chǔ)準(zhǔn)備工序，也是最基本的控制。因其無(wú)技術(shù)含量，僅僅涉及操作技能，故而極易被忽視。作為現(xiàn)代油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商無(wú)論采用何種的現(xiàn)代管理模式和進(jìn)料控制手段，對(duì)于進(jìn)料工序管理需要也必須做到“零缺陷”管理，對(duì)于進(jìn)料工序操作需要也必須做到“零缺陷”操作。

3.3.2調(diào)合工序控制策略

調(diào)合工序是油產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程控制的主要過(guò)程，是產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性和一致性的保證。作為面向國(guó)際的現(xiàn)代油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商需要清楚地認(rèn)識(shí)到調(diào)合工序控制的重要性。這一工序是油產(chǎn)品從原料轉(zhuǎn)化成具有特定功能和特定作用的產(chǎn)品的關(guān)鍵，同時(shí)形成油品的內(nèi)在質(zhì)量和感官質(zhì)量。這一工序既要保證同一批次產(chǎn)品調(diào)合質(zhì)量的穩(wěn)定性，又要實(shí)現(xiàn)不同批次產(chǎn)品調(diào)合質(zhì)量的一致性。產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性一般說(shuō)來(lái)容易被關(guān)注，而產(chǎn)品質(zhì)量的一致性就容易被忽視。因此對(duì)于現(xiàn)代油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商而言，無(wú)論采用何種的現(xiàn)代管理模式和調(diào)合控制手段，也需要而且必須做到“零缺陷”管理和“零缺陷”操作，將形成油產(chǎn)品因調(diào)合引起的任何質(zhì)量缺陷控制在調(diào)合工序內(nèi)。

3.3.3檢驗(yàn)工序控制策略

這里的檢驗(yàn)工序是指對(duì)調(diào)合工序產(chǎn)生的油調(diào)合產(chǎn)品實(shí)施的過(guò)程產(chǎn)品檢驗(yàn)工序，是伴隨在調(diào)合工序過(guò)程中的一個(gè)小的工序，是檢驗(yàn)調(diào)合產(chǎn)品是否達(dá)到產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性和一致性的過(guò)程。因此，現(xiàn)代油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商必須確保檢驗(yàn)工序的有效性。這一有效性需要依照國(guó)際上和國(guó)內(nèi)通行的油品采樣的標(biāo)準(zhǔn)化和產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)方法的精確度來(lái)保證。因此，檢驗(yàn)工序雖然簡(jiǎn)單，但對(duì)于現(xiàn)代油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商而言，也必須做到“零缺陷”。

3.3.4灌裝工序控制策略

灌裝工序控制是生產(chǎn)過(guò)程控制的最后一道控制。通過(guò)灌裝工序油產(chǎn)品將形成不同規(guī)格的包裝產(chǎn)品，同時(shí)將形成產(chǎn)品最初的外觀質(zhì)量。因此，灌裝工序控制側(cè)重點(diǎn)需要放在油產(chǎn)品外觀質(zhì)量的控制和產(chǎn)品重量的穩(wěn)定控制上。作為現(xiàn)代油生產(chǎn)廠商應(yīng)做到確保符合標(biāo)準(zhǔn)的合格包裝物進(jìn)入灌裝線上，同時(shí)確保灌裝產(chǎn)品的質(zhì)量符合國(guó)家或地區(qū)有關(guān)的灌裝產(chǎn)品質(zhì)量誤差標(biāo)準(zhǔn)要求。

3.4提高交付質(zhì)量控制策略

提高交付質(zhì)量控制策略是油產(chǎn)品質(zhì)量同質(zhì)化應(yīng)對(duì)策略的重要組成和基本要求，也是應(yīng)對(duì)油產(chǎn)品質(zhì)量同質(zhì)化策略中最容易被忽略的方面，又是不易控制的方面，更是走向國(guó)際化的最終保證。提高交付質(zhì)量控制策略包括存儲(chǔ)質(zhì)量控制策略和運(yùn)輸質(zhì)量控制策略。

3.4.1存儲(chǔ)控制策略

存儲(chǔ)控制是確保存儲(chǔ)過(guò)程中油產(chǎn)品包裝質(zhì)量的最重要的控制過(guò)程。油產(chǎn)品存儲(chǔ)質(zhì)量如果控制不好，面向國(guó)際化將前功盡棄；如果控制得當(dāng)，將起到事半功倍的效果。由于存儲(chǔ)控制過(guò)程是具體操作過(guò)程，因此在存儲(chǔ)過(guò)程中應(yīng)確保油產(chǎn)品外包裝質(zhì)量的穩(wěn)定，以不斷降低產(chǎn)品存儲(chǔ)過(guò)程中可能存在的外來(lái)環(huán)境因素對(duì)產(chǎn)品存儲(chǔ)外觀質(zhì)量帶來(lái)的影響為目標(biāo)，達(dá)到無(wú)論存儲(chǔ)時(shí)間多長(zhǎng)都能保持產(chǎn)品外包裝質(zhì)量給人以如新的感覺(jué)。

3.4.2運(yùn)輸控制策略

運(yùn)輸控制是確保運(yùn)輸過(guò)程中油產(chǎn)品包裝質(zhì)量的最重要的控制過(guò)程。由于運(yùn)輸控制受外界制約因素影響，具有一定的不確定性，也成為較難控制的過(guò)程。對(duì)此，現(xiàn)代油產(chǎn)品生產(chǎn)廠商必須作為重要的過(guò)程加以控制，以不斷降低運(yùn)輸過(guò)程影響產(chǎn)品外觀質(zhì)量的可能因素為目標(biāo)，作為一種系統(tǒng)工程加以控制。

3.5提高產(chǎn)品使用質(zhì)量策略

油產(chǎn)品使用質(zhì)量控制，一般情況下多是歸入產(chǎn)品技術(shù)一并考慮。但作為現(xiàn)代油生產(chǎn)廠商應(yīng)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量同質(zhì)化時(shí)，必須將油產(chǎn)品使用質(zhì)量控制單獨(dú)進(jìn)行研究。產(chǎn)品使用質(zhì)量更多地體現(xiàn)了不同消費(fèi)群體對(duì)產(chǎn)品個(gè)性或共性使用特性的需求，是持續(xù)創(chuàng)新產(chǎn)品并避免質(zhì)量同質(zhì)化的重要組成和特征。

提高產(chǎn)品使用質(zhì)量策略，需要有一個(gè)產(chǎn)品改進(jìn)計(jì)劃信息的輸入通道。一方面要及時(shí)準(zhǔn)確地將不同消費(fèi)群體對(duì)產(chǎn)品的反饋信息收集；另一方面要及時(shí)將這些信息加以分類(lèi)分析，并準(zhǔn)確轉(zhuǎn)化為能為產(chǎn)品開(kāi)發(fā)所接收的具體內(nèi)容。從而能夠適時(shí)的提高油產(chǎn)品的使用質(zhì)量。

產(chǎn)品改進(jìn)計(jì)劃的信息輸入通道需要從兩個(gè)方面加以考慮。一是依據(jù)國(guó)際和國(guó)內(nèi)油產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的更新，按時(shí)升級(jí)相應(yīng)油產(chǎn)品的技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；二是依據(jù)不同消費(fèi)群體對(duì)油產(chǎn)品使用過(guò)程中對(duì)產(chǎn)品性能提出的可行的改進(jìn)建議，進(jìn)行的產(chǎn)品使用質(zhì)量的提高。而這種消費(fèi)群體對(duì)產(chǎn)品性能提出的可行的改進(jìn)建議又是與改進(jìn)產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量策略相關(guān)聯(lián)。

3.6改進(jìn)產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量策略

改進(jìn)油產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量。就廣義質(zhì)量觀而言，產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量是產(chǎn)品質(zhì)量不可或缺的外延部分；而從使用者的角度來(lái)看，無(wú)論是何種類(lèi)型的消費(fèi)群體，不管是獨(dú)立消費(fèi)群體，還是工業(yè)消費(fèi)群體，或是維修服務(wù)消費(fèi)群體，都需要油產(chǎn)品的生產(chǎn)廠家提供所需產(chǎn)品的服務(wù)。

改進(jìn)油產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量策略需要從兩個(gè)方面進(jìn)行考慮，一是如何從產(chǎn)品的銷(xiāo)售角度向消費(fèi)群體提供滿(mǎn)意的銷(xiāo)售過(guò)程服務(wù)；二是如何從產(chǎn)品的正確使用上向消費(fèi)群體提供滿(mǎn)意的技術(shù)服務(wù)。

3.6.1產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程服務(wù)策略

油產(chǎn)品的銷(xiāo)售過(guò)程服務(wù)。雖然從廣義質(zhì)量觀上銷(xiāo)售過(guò)程服務(wù)是產(chǎn)品質(zhì)量的一個(gè)外延部分，但更具備產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)屬性。因此簡(jiǎn)單講油產(chǎn)品的銷(xiāo)售過(guò)程服務(wù)就是油品的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)。

目前市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)方面的著述很多，從中不難領(lǐng)會(huì)并學(xué)到如何做好市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)的策略。但無(wú)論哪種市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)方式，都必須以消費(fèi)群體為中心，都需要與企業(yè)文化及企業(yè)管理體系模式相結(jié)合。而衡量市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)策略及效果的優(yōu)劣與否則可以從兩個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)：一是負(fù)面投訴總信息量的逐漸減少及單位負(fù)面投訴信息的逐漸減少并趨于相對(duì)穩(wěn)定；二是正面的關(guān)于產(chǎn)品性能改進(jìn)建議的反饋信息逐漸增加并趨于相對(duì)穩(wěn)定。

3.6.2產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)策略

油產(chǎn)品的技術(shù)服務(wù)是與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)相輔相成的。一個(gè)好的技術(shù)服務(wù)不僅可以給消費(fèi)群體以深刻的印象，而且還可以為產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)步直接帶來(lái)切實(shí)可用的信息。

油產(chǎn)品的技術(shù)服務(wù)更多地體現(xiàn)了現(xiàn)代油生產(chǎn)廠家對(duì)油科技的掌握能力和應(yīng)用能力，并針對(duì)不同的油產(chǎn)品消費(fèi)群體的具體需求和消費(fèi)特點(diǎn)需要有不同的和靈活技術(shù)服務(wù)方式。而這種服務(wù)方式也依賴(lài)于油科技的靈活運(yùn)用。有關(guān)油科技在產(chǎn)品的技術(shù)服務(wù)中的應(yīng)用方法，讀者可參閱“論油市場(chǎng)開(kāi)拓中科技的核心作用”一文。

4 結(jié)束語(yǔ)

(1)油生產(chǎn)廠商在油產(chǎn)品生產(chǎn)、貯運(yùn)、銷(xiāo)售過(guò)程中容易在市場(chǎng)上產(chǎn)生產(chǎn)品的同質(zhì)化。構(gòu)成油產(chǎn)品質(zhì)量同質(zhì)化的行為暴露出油產(chǎn)品生產(chǎn)商缺少足夠的并充分應(yīng)用自身創(chuàng)新能力的必然結(jié)果。

(2)應(yīng)對(duì)油產(chǎn)品同質(zhì)化需要從產(chǎn)品的技術(shù)核心、生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制、產(chǎn)品交付過(guò)程質(zhì)量控制，以及改進(jìn)產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量等方面加以研究，并建立完善的產(chǎn)品使用質(zhì)量反饋信息溝通渠道，為產(chǎn)品的質(zhì)量升級(jí)改進(jìn)創(chuàng)造需求推動(dòng)力。從而提高產(chǎn)品的使用質(zhì)量。

(3)改進(jìn)并提高產(chǎn)品本身內(nèi)在質(zhì)量及質(zhì)量控制是應(yīng)對(duì)油產(chǎn)品同質(zhì)化的內(nèi)在要求。產(chǎn)品的核心技術(shù)和產(chǎn)品技術(shù)，兩者缺一不可。核心技術(shù)更多地體現(xiàn)了油產(chǎn)品添加劑技術(shù)，產(chǎn)品技術(shù)主要體現(xiàn)了形成油產(chǎn)品的工藝技術(shù)。

(4)在形成產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量的生產(chǎn)過(guò)程中應(yīng)充分體現(xiàn)出“零缺陷”管理和“零缺陷”操作。產(chǎn)品交付過(guò)程質(zhì)量控制，可以從倉(cāng)儲(chǔ)和運(yùn)輸控制上運(yùn)用統(tǒng)籌方法，進(jìn)行綜合考慮。對(duì)于產(chǎn)品交付過(guò)程質(zhì)量控制成效顯著與否可以從是否及時(shí)完整地將油產(chǎn)品送到指定消費(fèi)者手里來(lái)衡量。

(5)一個(gè)成功的向消費(fèi)群體提供滿(mǎn)意的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)策略標(biāo)志是不同消費(fèi)群體的投訴不斷地減少，而正面的信息反饋的不斷增加并趨穩(wěn)定；一個(gè)成功的向消費(fèi)群體提供滿(mǎn)意的技術(shù)服務(wù)策略標(biāo)志是能不斷的將不同消費(fèi)群體的反饋信息進(jìn)行有效地綜合歸納，變成產(chǎn)品改進(jìn)的動(dòng)力。并實(shí)現(xiàn)這種正面的反饋信息得到降低，并逐漸趨于穩(wěn)定。

篇7

盡管量化投資已經(jīng)成為市場(chǎng)投資的發(fā)展趨勢(shì),但是大多數(shù)投資者并不是很熟悉量化投資。一方面是由于量化投資一定程度上依賴(lài)數(shù)學(xué)模型,而賺錢(qián)的投資模型都是機(jī)構(gòu)的秘密武器,不會(huì)輕易披露。另一方面是由于量化投資采用計(jì)算機(jī)系統(tǒng),設(shè)計(jì)各種交易手段,有著較為復(fù)雜的數(shù)學(xué)計(jì)算與技術(shù)要求,現(xiàn)在許多量化投資都是計(jì)算機(jī)自動(dòng)執(zhí)行的程序交易。另外,量化交易者,俗稱(chēng)寬客(quants)的交易和故事多多少少增加了量化投資的神秘感。所以,人們一般把量化投資稱(chēng)為“黑箱”。納蘭(Narang,R.,2012)描述了量化交易系統(tǒng)的典型構(gòu)造,打開(kāi)了量化投資的“黑箱”。納蘭認(rèn)為阿爾法模型用來(lái)預(yù)測(cè)市場(chǎng)未來(lái)方向,風(fēng)險(xiǎn)控制模型用來(lái)限制風(fēng)險(xiǎn)暴露,交易成本模型用來(lái)分析為構(gòu)建組合產(chǎn)生的各種成本,投資組合構(gòu)建模型在追逐利潤(rùn)、限制風(fēng)險(xiǎn)與相關(guān)成本之間做出平衡,然后給出最優(yōu)組合。最優(yōu)目標(biāo)組合與現(xiàn)有組合的差異就由執(zhí)行模型來(lái)完成。數(shù)據(jù)和研究部分則是量化投資的基礎(chǔ):有了數(shù)據(jù),就可以進(jìn)行研究,通過(guò)測(cè)試、檢驗(yàn)與仿真正確構(gòu)建各個(gè)模型。預(yù)測(cè)市場(chǎng)并制定策略是量化投資的核心,即阿爾法模型在量化投資中處于核心地位。隨著量化投資的不斷發(fā)展,量化投資模型也在不斷改進(jìn)。簡(jiǎn)單的策略可能就是證券或組合的套利行為,如期現(xiàn)套利組合、市場(chǎng)異象研究中的差價(jià)組合等。統(tǒng)計(jì)套利策略是經(jīng)典的量化投資策略,如匹配交易或攜帶交易。近年來(lái),高頻交易成為量化投資的重要內(nèi)容,基于高速的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)實(shí)施高頻的程序交易已經(jīng)是量化投資的重要利器。丁鵬(2012)將量化投資的主要內(nèi)容分為以下幾個(gè)方面:量化選股、量化擇時(shí)、股指期貨套利、商品期貨套利、統(tǒng)計(jì)套利、期權(quán)套利、算法交易、ETF/LOF套利和高頻交易等。他認(rèn)為量化投資的優(yōu)勢(shì)在于:紀(jì)律性、系統(tǒng)性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性和分散化。

二、量化投資“黑箱”中的構(gòu)造與證券投資學(xué)的差異

在傳統(tǒng)的證券投資學(xué)中,投資組合理論、資本資產(chǎn)定價(jià)模型、套利定價(jià)理論和期權(quán)定價(jià)理論是現(xiàn)代金融理論的四塊基石。前兩者主要依靠均值-方差組合優(yōu)化的思想,后兩者則主要依靠市場(chǎng)的無(wú)套利條件。傳統(tǒng)的投資方法主要是基本面分析和技術(shù)分析兩大類(lèi),而量化投資則是“利用計(jì)算機(jī)科技并采用一定的數(shù)學(xué)模型去實(shí)現(xiàn)投資理念、實(shí)現(xiàn)投資策略的過(guò)程”。從概念看,量化投資既不是基本面分析,也不是技術(shù)分析,但它可以采用基本面分析,也可以采用技術(shù)分析,關(guān)鍵在于依靠模型來(lái)實(shí)現(xiàn)投資理念與投資策略。為了分析量化投資對(duì)證券投資學(xué)的啟示,本文從量化投資“黑箱”的各個(gè)構(gòu)成來(lái)探討量化投資與證券投資學(xué)中思路和觀點(diǎn)的差異。

(一)資產(chǎn)定價(jià)與收益的預(yù)測(cè)

根據(jù)組合優(yōu)化理論,投資者將持有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)組合與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合,獲得無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。資本資產(chǎn)定價(jià)模型則將此應(yīng)用到單一證券或組合,認(rèn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)等于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率加上與風(fēng)險(xiǎn)貢獻(xiàn)比率一致的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià),超過(guò)的部分就是超額收益,即投資組合管理所追求的阿爾法值。追求顯著正的阿爾法是資產(chǎn)定價(jià)理論給實(shí)務(wù)投資的一大貢獻(xiàn)。基于因素模型的套利定價(jià)理論則從共同風(fēng)險(xiǎn)因素的角度提供了追求阿爾法的新思路。其中,法瑪和佛倫齊的三因素定價(jià)模型為這一類(lèi)量化投資提供了統(tǒng)一的參考?？梢哉f(shuō),在因素定價(jià)方面,量化投資繼承了資產(chǎn)定價(jià)理論的基本思想。對(duì)于因素定價(jià)中因素的選擇,證券投資學(xué)認(rèn)為,對(duì)資產(chǎn)價(jià)格的影響,長(zhǎng)期應(yīng)主要關(guān)注基本面因素,而短期應(yīng)主要關(guān)注市場(chǎng)的交易行為,即采用技術(shù)分析。在量化投資中,主要強(qiáng)調(diào)按照事先設(shè)定的規(guī)則進(jìn)行投資,這在一定程度上與技術(shù)分析類(lèi)似。但是,在技術(shù)分析中,不同的人會(huì)有不同的結(jié)論,而量化投資則強(qiáng)調(diào)投資的規(guī)則化和固定化,不會(huì)因人的差異而有較大的不同。另外,量化交易更強(qiáng)調(diào)從統(tǒng)計(jì)和數(shù)學(xué)模型方面尋找資產(chǎn)的錯(cuò)誤定價(jià)或者進(jìn)行收益的預(yù)測(cè)。

(二)無(wú)套利條件與交易成本

在證券投資學(xué)里,流動(dòng)性是證券的生命力。組合投資理論、資本資產(chǎn)定價(jià)模型以及套利定價(jià)理論等都認(rèn)為市場(chǎng)中存在大量可交易的證券,投資者可以自由買(mǎi)賣(mài)證券。這主要是為了保證各種交易都能實(shí)現(xiàn),如套利交易。根據(jù)套利定價(jià)理論,一旦市場(chǎng)出現(xiàn)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的套利機(jī)會(huì),理性投資者會(huì)立即進(jìn)行套利交易,當(dāng)市場(chǎng)均衡時(shí)就不存在套利機(jī)會(huì)?，F(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中往往存在套利限制。一是因?yàn)閯P恩斯說(shuō)的“市場(chǎng)的非理性維持的時(shí)間可能會(huì)長(zhǎng)到你失去償付能力”。二是因?yàn)槭袌?chǎng)總是存在交易費(fèi)用等成本。但證券投資學(xué)中,對(duì)市場(chǎng)中套利限制與非流動(dòng)性的關(guān)注較少,這是因?yàn)閭鹘y(tǒng)金融理論中簡(jiǎn)化了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)理論研究在既定的交易規(guī)則下,金融資產(chǎn)交易的過(guò)程及其結(jié)果,旨在揭示金融資產(chǎn)交易價(jià)格形成的過(guò)程及其原因。在市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)理論中,不同的市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的沖擊是不同的。因而,從量化投資的角度看,為了降低交易帶來(lái)的價(jià)格沖擊,能實(shí)施量化投資策略的證券往往都應(yīng)有較好的流動(dòng)性,因?yàn)榻灰讜r(shí)非流動(dòng)性直接影響投資策略的實(shí)施。從這個(gè)意義上講,量化投資時(shí)的交易成本不僅包括交易費(fèi)用,更主要的是要考慮市場(chǎng)交易沖擊的流動(dòng)性成本。

(三)風(fēng)險(xiǎn)控制與市場(chǎng)情緒

在證券市場(chǎng)中,高收益與高風(fēng)險(xiǎn)相匹配。量化投資在追求高收益的同時(shí),不可避免地承擔(dān)了一定的風(fēng)險(xiǎn)。在證券投資學(xué)中,系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要源于宏觀經(jīng)濟(jì)因素,非系統(tǒng)性因素則主要源于行業(yè)、公司因素,并且不考慮市場(chǎng)交易行為的影響。在量化投資中,較多地使用因素定價(jià)模型,不僅會(huì)考慮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)因素,而且會(huì)考慮交易行為等因素,只是不同的模型有不同的側(cè)重點(diǎn),在多模型的量化投資系統(tǒng)中自然包括了這兩方面的因素。除了各種基本面和市場(chǎng)交易的因素風(fēng)險(xiǎn)外,量化投資還有自身不可忽視的風(fēng)險(xiǎn)源。一方面,量化交易中,部分交易是采用保證交易的期貨、期權(quán)等衍生品交易,這種杠桿交易具有放大作用,隱藏著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。另一方面,市場(chǎng)沖擊的流動(dòng)性成本也是量化投資的風(fēng)險(xiǎn)控制因素,理所當(dāng)然地在圖1的風(fēng)險(xiǎn)控制模型中體現(xiàn)出來(lái)。另外,在一般的投資過(guò)程中,市場(chǎng)情緒或多或少會(huì)成為風(fēng)險(xiǎn)控制的一個(gè)對(duì)象。然而,在量化投資中,更多的交易都是通過(guò)計(jì)算機(jī)來(lái)實(shí)現(xiàn)的,如程序交易等,這樣以來(lái),投資者情緒等因素對(duì)投資決策的影響相對(duì)較小。所以,在量化投資的風(fēng)險(xiǎn)控制模型中較少地考慮市場(chǎng)情緒以及投資者自身的情緒,主要是通過(guò)承擔(dān)適度的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)獲得超額回報(bào),因?yàn)楫吘箿p少風(fēng)險(xiǎn)也減少了超額回報(bào)。

(四)執(zhí)行高頻交易與算法交易

在對(duì)未來(lái)收益、風(fēng)險(xiǎn)和成本的綜合權(quán)衡下,實(shí)現(xiàn)投資策略成為量化投資的重要執(zhí)行步驟。為了達(dá)到投資目標(biāo),量化投資不斷追求更快的速度來(lái)執(zhí)行投資策略,這就推動(dòng)了采用高速計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的程序化交易的誕生。在證券投資學(xué)里,技術(shù)分析認(rèn)為股價(jià)趨勢(shì)有長(zhǎng)期、中期和短期趨勢(shì),其中,長(zhǎng)期和中期趨勢(shì)有參考作用,短期趨勢(shì)的意義不大。然而,隨著計(jì)算機(jī)信息科技的創(chuàng)新,量化投資策略之間的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越大,誰(shuí)能運(yùn)作更快的量化模型,誰(shuí)就能最先找到并利用市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)的瞬間,從而賺取高額利潤(rùn)。于是,就誕生了高頻交易:利用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)處理數(shù)據(jù)和進(jìn)行量化分析,快速做出交易決策,并且隔夜持倉(cāng)。高頻交易的基本特點(diǎn)有:處理分筆交易數(shù)據(jù)、高資金周轉(zhuǎn)率、日內(nèi)開(kāi)平倉(cāng)和算法交易。高頻交易有4類(lèi)流行的策略:自動(dòng)提供流動(dòng)性、市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)交易、事件交易和偏差套利。成功實(shí)施高頻交易同時(shí)需要兩種算法:產(chǎn)生高頻交易信號(hào)的算法和優(yōu)化交易執(zhí)行過(guò)程的算法。為了優(yōu)化交易執(zhí)行,目前“算法交易”比較流行。算法交易

優(yōu)化買(mǎi)賣(mài)指令的執(zhí)行方式,決定在給定市場(chǎng)環(huán)境下如何處理交易指令:是主動(dòng)的執(zhí)行還是被動(dòng)的執(zhí)行,是一次易還是分割成小的交易單。算法交易一般不涉及投資組合的資產(chǎn)配置和證券選擇問(wèn)題。 三、對(duì)量化投資在證券投資教學(xué)中應(yīng)用的思考

從上述分析可以知道,量化投資的“黑箱”構(gòu)造與證券投資學(xué)之間存在一定的差異,因此,在證券投資的教學(xué)中應(yīng)當(dāng)考慮量化投資發(fā)展的要求。

(一)市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)與流動(dòng)性沖擊

在理性預(yù)期和市場(chǎng)有效假說(shuō)下,市場(chǎng)價(jià)格會(huì)在相關(guān)信息披露后立即調(diào)整,在信息披露前后市場(chǎng)有著截然不同的表現(xiàn)。在證券投資學(xué)里,一般認(rèn)為價(jià)格的調(diào)整是及時(shí)準(zhǔn)確的,然而,現(xiàn)實(shí)的世界里,價(jià)格調(diào)整需要一個(gè)過(guò)程。在不同的頻率下,這種價(jià)格形成過(guò)程的作用是不同的。在長(zhǎng)期的投資中,短期的價(jià)格調(diào)整是瞬間的,影響不大。然而,在高頻交易中,這種價(jià)格調(diào)整過(guò)程影響很大。市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)就是研究這種價(jià)格形成過(guò)程。市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)理論中有兩種基本的模型:存貨模型和信息模型。存貨模型關(guān)注商委托單簿不平衡對(duì)訂單流的影響,解釋沒(méi)有消息公布時(shí)價(jià)格短暫波動(dòng)的原因。信息模型關(guān)注信息公布后信息反映到價(jià)格中的這一過(guò)程,認(rèn)為含有信息的訂單流是導(dǎo)致價(jià)格波動(dòng)的原因。無(wú)論是關(guān)注委托訂單的存貨模型還是關(guān)注市場(chǎng)參與者信息類(lèi)型的信息模型,這些市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)的研究加強(qiáng)了流動(dòng)性與資產(chǎn)價(jià)格之間的聯(lián)系,強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性在量化投資決策中的重要作用。一般的證券投資學(xué)中基本沒(méi)有市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)的內(nèi)容,因而,為了加強(qiáng)證券投資學(xué)的實(shí)用性,應(yīng)關(guān)注市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)的內(nèi)容與發(fā)展。

(二)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)與高杠桿

對(duì)于證券組合而言,不僅要分析其超額收益和成本,還要考慮其風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)績(jī)。在組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)中,一方面要考慮風(fēng)險(xiǎn)的衡量,另一方面則要分析業(yè)績(jī)的來(lái)源。在證券投資學(xué)中,組合業(yè)績(jī)來(lái)自于市場(chǎng)表現(xiàn)以及管理者的配置與選股能力。對(duì)于量化投資而言,市場(chǎng)時(shí)機(jī)和管理者的能力依然重要,然而,量化投資的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)還應(yīng)考慮另一個(gè)因素:高杠桿。量化交易中,部分交易是采用保證交易的期貨、期權(quán)等衍生品交易,這種杠桿交易具有放大作用,在市場(chǎng)好的時(shí)候擴(kuò)大收益,但在市場(chǎng)不好的時(shí)候會(huì)加速虧損,這些與傳統(tǒng)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)就不太一樣。在一般的證券投資學(xué)里,業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)主要考慮經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的收益,很少考慮其杠桿的作用,這不僅忽略了杠桿的貢獻(xiàn),而且有可能夸大了投資者的技能水平。

(三)人為因素與模型風(fēng)險(xiǎn)

在量化投資中,非常注重計(jì)算機(jī)對(duì)數(shù)據(jù)和模型的分析,這突出了量化投資的規(guī)則性和固定性。然而,實(shí)際中,別看量化采用了各種數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)模型,但策略設(shè)計(jì)、策略檢測(cè)和策略更新等過(guò)程都離不開(kāi)人的決策。量化交易策略與判斷型交易策略的主要差別在于策略如何生成以及如何實(shí)施。量化投資運(yùn)用模型對(duì)策略進(jìn)行了細(xì)致研究,并借助計(jì)算機(jī)實(shí)施策略,能夠消除很多認(rèn)為的隨意性。但是,量化策略畢竟體現(xiàn)投資者的交易理念,這一部分依賴(lài)于投資者的經(jīng)驗(yàn),一部分依賴(lài)于投資者對(duì)市場(chǎng)的不斷觀察與更新。實(shí)際上,人始終處于交易之中,對(duì)于市場(chǎng)拐點(diǎn)以及趨勢(shì)反轉(zhuǎn)的判斷主要還是依賴(lài)投資者的經(jīng)驗(yàn)。光大的烏龍指事件充分表明了人為因素在量化投資中的兩面性:決策實(shí)施依賴(lài)于人的設(shè)定,而人的設(shè)定不僅依賴(lài)于經(jīng)驗(yàn),而且人還會(huì)犯錯(cuò)。人之所以會(huì)犯錯(cuò),一方面是因?yàn)槿藗儗?duì)市場(chǎng)的認(rèn)知是不完全的,另一方面則是人們使用了錯(cuò)誤的模型。經(jīng)典的證券投資理論中,股票價(jià)格的變動(dòng)被認(rèn)為是隨機(jī)的,小概率事件出現(xiàn)的機(jī)會(huì)比較小,但是經(jīng)驗(yàn)研究表明股票收益率具有肥尾現(xiàn)象,小概率事件發(fā)生的機(jī)會(huì)超出了人們?cè)鹊恼J(rèn)識(shí),即市場(chǎng)還會(huì)出現(xiàn)“黑天鵝”。更為關(guān)鍵的是,量化投資更依賴(lài)數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)模型,這就使得量化投資存在較大的模型風(fēng)險(xiǎn),即使用了錯(cuò)誤的模型。為了防范模型風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)采用更為穩(wěn)健的模型,即模型的參數(shù)和函數(shù)應(yīng)該適應(yīng)多種市場(chǎng)環(huán)境。近年來(lái),研究表明,證券收益及其與風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)系存在較大的非線性,同時(shí),市場(chǎng)中存在一定的“噪聲”,采用隱馬爾科夫鏈等隨機(jī)過(guò)程和機(jī)器學(xué)習(xí)等數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)進(jìn)行信息處理成為量化投資的重要技術(shù)支持。

篇8

【關(guān)鍵詞】量化投資；阿爾法策略；期貨策略；做市商策略

一、背景介紹

量化投資是金融領(lǐng)域相對(duì)前沿的一門(mén)學(xué)科，它強(qiáng)調(diào)將數(shù)學(xué)、物理、統(tǒng)計(jì)、計(jì)算機(jī)等數(shù)量的方法與投資結(jié)合賺取收益。在國(guó)外，量化投資已經(jīng)有幾十年的發(fā)展歷史，但是在國(guó)內(nèi)由于市場(chǎng)因素等方方面面的限制，該領(lǐng)域處于朝陽(yáng)期，發(fā)展的機(jī)會(huì)巨大。目前狹義的量化投資包括追求股票中性收益的阿爾法對(duì)沖策略，追求高收益的期貨策略（包括股指期貨和商品期貨策略），以及在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)尚未成型的做市場(chǎng)策略等。

二、量化投資理論闡述

（一）經(jīng)典量化投資理論

阿爾法對(duì)沖策略的理論模型來(lái)自于CAPM模型以及APT模型，其基本思想就是選出具有正阿爾法收益的股票：將來(lái)自市場(chǎng)的貝塔風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，最終獲取阿爾法收益。具有阿爾法收益的股票在生活中隨處可見(jiàn)，在大牛市中，如果前期漲的比較好的股票在之后也會(huì)有很好地表現(xiàn)，這樣的股票具有動(dòng)量因子；在超跌的行情中，前期跌的過(guò)于兇猛的股票在后期有比較好的表現(xiàn)，這樣的股票具有反轉(zhuǎn)因子；諾比爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主法瑪和弗蘭奇曾經(jīng)發(fā)現(xiàn)小市值成長(zhǎng)因子具有顯著超額收益，并提出了著名的法瑪弗蘭奇三因子模型。阿爾法策略的核心一方面在于選取合適的數(shù)學(xué)模型，另一方面在于從投資的經(jīng)驗(yàn)中尋找能夠帶來(lái)超額收益的因子。

阿爾法對(duì)沖策略在大牛市當(dāng)中不及股票純多頭策略。以2015年上半年大牛市為例，阿爾法策略基本跑不贏指數(shù)；反之，一些比較搶眼的股票純多頭策略取得了100%以上的收益。但是在接下來(lái)的幾次黑天鵝事件中，股票純多頭產(chǎn)品紛紛清盤(pán)，其中不乏一些大牛；但是比較穩(wěn)定的阿爾法產(chǎn)品在市場(chǎng)大跌時(shí)凈值依然在穩(wěn)步上升。目前阿爾法對(duì)沖策略的壓力來(lái)自于兩方面，一方面由于投資者對(duì)市場(chǎng)的悲觀情緒導(dǎo)致股指期貨持續(xù)貼水，另一方面監(jiān)管層對(duì)于股指期貨的限制使得阿爾法策略開(kāi)發(fā)者變得更加謹(jǐn)慎。但是鑒于其科學(xué)的方法和可靠的控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，阿爾法策略的未來(lái)非常光明。目前國(guó)內(nèi)阿爾法對(duì)沖策略的頂級(jí)私募包括尊嘉資產(chǎn)、寧聚資產(chǎn)、金锝資產(chǎn)等；公募阿爾法的權(quán)威包括富國(guó)量化基金經(jīng)理李笑薇女士等。

期貨多空策略主要包括股指期貨與商品期貨策略。期貨的T+0的交易機(jī)制使得程序交易可以更為方便的進(jìn)行。最基本的期貨策略就是穿越均線策略，例如當(dāng)期貨上穿60分鐘均線則認(rèn)為其上升勢(shì)頭已經(jīng)形成，進(jìn)而做多；如果期貨下穿60分鐘均線，則認(rèn)為其下降勢(shì)頭已經(jīng)形成，平多頭同時(shí)做空頭。主觀投資者的虧損很大一部分原因來(lái)自于交易缺乏紀(jì)律性，但是程序化期貨成功的克服了交易者的這一行為金融學(xué)弊端。最直接的例子仍然是這次股災(zāi)，由于股市期貨在股災(zāi)期間存在著明顯的下行趨勢(shì)，多數(shù)成熟的期貨多空策略均發(fā)現(xiàn)這一下行趨勢(shì)并多空。股災(zāi)期間股指期貨多空策略賺得盆滿(mǎn)缽滿(mǎn)，但是某種程度上程序化交易也加重了市場(chǎng)的趨勢(shì)效應(yīng)。目前國(guó)內(nèi)期貨策略的頂級(jí)私募包括淘利資產(chǎn)、黑翼投資等。

做市場(chǎng)算法在國(guó)外是一個(gè)高速發(fā)展的領(lǐng)域，最為杰出的代表就是西蒙斯的文藝復(fù)興基金。索羅斯、巴菲特為大家所熟知，但是西蒙斯這個(gè)名字就要低調(diào)得多。在過(guò)去十幾年，文藝復(fù)興基金獲得了年化35%的收益。文藝復(fù)興基金雇用了大量數(shù)學(xué)、物理、統(tǒng)計(jì)學(xué)博士，通過(guò)機(jī)器學(xué)習(xí)算法等，對(duì)市場(chǎng)上的微觀交易行為進(jìn)行細(xì)致的分析，以‘薅羊毛’的方式不斷吸取收益。我們傳統(tǒng)投資者很難捕捉交易當(dāng)中微觀交易結(jié)構(gòu)，但是高頻交易者可以從一系列的買(mǎi)賣(mài)競(jìng)價(jià)單中挖掘市場(chǎng)中的交易動(dòng)態(tài)，發(fā)覺(jué)我們?nèi)庋垭y以發(fā)現(xiàn)的蛛絲馬跡。

（二）廣義量化投資理論

更為廣義的量化金融包括一切基于數(shù)量理論對(duì)金融市場(chǎng)的研究。萬(wàn)物皆數(shù)，學(xué)科相通，無(wú)數(shù)的智慧可以應(yīng)用于金融市場(chǎng)。股市泡沫對(duì)于廣大散戶(hù)而言是一個(gè)虛無(wú)縹緲的事物，但是物理學(xué)中的模型卻可以將股票泡沫以一個(gè)數(shù)量的形式呈現(xiàn)。LPPL模型，就是地球物理系中的對(duì)數(shù)周期性?xún)缏赡Ｐ?，其?chuàng)始人Sornette曾多次成功預(yù)言股災(zāi)的產(chǎn)生；劉淳等將貝葉斯方法應(yīng)用于股市的變結(jié)構(gòu)研究，并得出具有參考價(jià)值的理論：重大金融事件的發(fā)生往往會(huì)帶來(lái)股市內(nèi)在結(jié)構(gòu)的變化；人類(lèi)的智慧是相通的，現(xiàn)在化學(xué)、物理學(xué)、生物學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、數(shù)學(xué)等學(xué)科的跨學(xué)科領(lǐng)域研究已經(jīng)取得了重大進(jìn)步，相信在將來(lái)金融學(xué)這一社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)科將會(huì)越來(lái)越多的出現(xiàn)自然科學(xué)的身影。

目前國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)正在逐漸走向大資管時(shí)代，越來(lái)越多的投資者會(huì)通過(guò)專(zhuān)業(yè)的投資者將資金投入市場(chǎng)。量化投資與傳統(tǒng)主動(dòng)投資乃是武俠中的“劍宗”與“氣宗”，兩者各有長(zhǎng)短。在大資管時(shí)代兩大流派將會(huì)各霸江山。巴菲特般股神將會(huì)不斷創(chuàng)造著財(cái)富神話，西蒙斯般的科學(xué)達(dá)人們也會(huì)不斷將人類(lèi)的智慧充分的應(yīng)用于金融市場(chǎng)；并且隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，成熟的投資者將管控著更多的財(cái)富。未來(lái)如何風(fēng)云劇變？我們拭目以待。

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關(guān)鍵詞：信息流；機(jī)密性；完整性；量化評(píng)估

中圖分類(lèi)號(hào)：TP309　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　DOI：10.3969/j.issn.1003-6970.2012.01.01

引言

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展及各種新型網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用(如云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng))的出現(xiàn)，針對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)的攻擊變得越來(lái)越多樣化和復(fù)雜化。實(shí)踐表明：對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行攻擊的本質(zhì)之一是在信息流動(dòng)過(guò)程中對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行非授權(quán)泄露與修改，進(jìn)而破壞系統(tǒng)的安全性，這使得非常有必要對(duì)信息流的安全進(jìn)行分析。

信息流概念是由Denning教授與1976年提出來(lái)，其主要目標(biāo)是控制信息的非授權(quán)流動(dòng)，最早的信息流模型卻可以追溯到1973年由Bell和LaPaduJa提出來(lái)的機(jī)密性模型(稱(chēng)之為BLP模型)。雖然早期信息流模型目標(biāo)是試圖控制系統(tǒng)內(nèi)各實(shí)體間的信息流動(dòng)，保證信息不被非授權(quán)讀取與修改，但是現(xiàn)在的信息流模型研究范圍不再局限于單個(gè)系統(tǒng)，而是擴(kuò)展到網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用中，目前信息流模型已成為現(xiàn)代操作系統(tǒng)主要的安全模型之一。從安全保障目標(biāo)看，信息流模型包括兩類(lèi)：機(jī)密性信息流模型和完整性信息流模型。從保障方式看，信息流模型也包含兩類(lèi)：隱式模型和顯式模型。隱式模型阻止信息間接泄露或修改，與隱式模型相反，顯式模型是阻止信息的直接泄露或修改。30多年來(lái)，人們對(duì)信息流安全的建模和評(píng)估做了廣泛的研究。本文綜述目前已有的建模和評(píng)估，同時(shí)在此基礎(chǔ)上展望了未來(lái)的研究方向。本文第2節(jié)綜述了面向信息流的機(jī)密性模型，第3節(jié)考察了面向信息流的完整性模型，第4節(jié)分析相關(guān)量化度量方法，最后展望未來(lái)的研究方向。

1面向信息流的機(jī)密性模型

面向信息流的機(jī)密性包括了兩類(lèi)：防止信息顯式泄露模型(稱(chēng)之為顯式泄露模型)和防止信息隱式泄露模型(稱(chēng)之為隱式泄露模型)，下面分別討論。

1.1顯式泄露模型

在多級(jí)安全中，主體和客體被劃分為不同的級(jí)別，給每個(gè)主體和客體賦予一個(gè)安全級(jí)，顯式泄露模型的目標(biāo)是保障高安全級(jí)信息不流向低安全級(jí)主體。BLP模型是防止信息顯式泄露的經(jīng)典模型，其方法是：當(dāng)主體申請(qǐng)對(duì)客體進(jìn)行操作時(shí)，安全機(jī)制通過(guò)機(jī)密級(jí)來(lái)判別是否允許其操作。如果主體的安全級(jí)高于客體，則允許其讀而不允許其寫(xiě)。反過(guò)來(lái)，當(dāng)主體的機(jī)密級(jí)低于客體的機(jī)密級(jí)時(shí)，允許其寫(xiě)，但不允許其讀。這樣就保證了高安全級(jí)信息不被泄露給安全級(jí)較低的主體，從而提供機(jī)密性。BLP以其簡(jiǎn)單且能有效地提供機(jī)密性而得到了廣泛的應(yīng)用，但是存在以下缺點(diǎn)：(1)沒(méi)有對(duì)可信主體訪問(wèn)權(quán)限進(jìn)行限制，權(quán)限過(guò)大可能會(huì)危及安全；(2)主客體敏感級(jí)在整個(gè)生命周期中不可變限制其靈活性。針對(duì)BLP模型的不足，引入了自動(dòng)讀(Auto-read)、自動(dòng)寫(xiě)(Auto-write)及自動(dòng)讀寫(xiě)(Auto-read-write)歸來(lái)自動(dòng)調(diào)整非可信進(jìn)程的安全級(jí)。另外，提出了SLCF(Security Label Common Framework)，并通過(guò)記錄主體的訪問(wèn)歷史來(lái)動(dòng)態(tài)調(diào)整安全級(jí)，設(shè)計(jì)了DBLP(dynamicBLP)，并用主體安全級(jí)范圍代替當(dāng)前主體的安全級(jí)，然而，指出，這兩種方式都存在安全隱患。如何增加BLP的靈活性具有重要的意義，但是，任何改進(jìn)必須以安全為前提，否則，改進(jìn)失去意義。

1.2信息隱式泄露模型

雖然BLP模型可有效地阻止信息直接泄露，但卻不能防范信息的隱式泄露，這引發(fā)了防止信息隱式泄露的研究。最早建模隱式信息泄露的工作Goguen博士，其核心是基于無(wú)干擾(Non-Interference)：若低安全級(jí)用戶(hù)通過(guò)外部觀測(cè)來(lái)推斷高安全級(jí)用戶(hù)的行為(進(jìn)而可泄露信息)，則稱(chēng)之為高安全級(jí)用戶(hù)干擾低安全級(jí)用戶(hù)。基于無(wú)干擾的方法總體思路是：首先設(shè)計(jì)合適的描述體系，而后分析信息流在什么類(lèi)型情況下不存在干擾，進(jìn)而比較在不同情況下，不同信息流之間的關(guān)系。具體地，無(wú)干擾工作可分為四類(lèi)：非確定性無(wú)干擾、概率無(wú)干擾、時(shí)間無(wú)干擾及時(shí)間概率無(wú)干擾。非確定無(wú)干擾是指非確定性環(huán)境中低安全用戶(hù)不可推斷高安全級(jí)用戶(hù)的行為，一個(gè)非確定干擾的簡(jiǎn)單例子是：if H then L，其中H表示高安全級(jí)用戶(hù)的動(dòng)作，L均為低安全級(jí)的動(dòng)作，這樣低安全級(jí)用戶(hù)可通過(guò)觀測(cè)自己的行為來(lái)判斷高安全級(jí)用戶(hù)是否執(zhí)行H。與此相對(duì)應(yīng)，概率無(wú)干擾、時(shí)間無(wú)干擾及時(shí)間概率無(wú)干擾分別考察在概率環(huán)境下、時(shí)間條件下及時(shí)間概率條件下低安全用戶(hù)不可推斷高安全級(jí)用戶(hù)的行為。如，若將一個(gè)進(jìn)程本身在非確定性的條件下不存在干擾稱(chēng)為NNI(Nondeterministic Non-Interference)、將進(jìn)程在與任意環(huán)境(進(jìn)程)交互時(shí)不存在非確定性干擾稱(chēng)為BNDC(Bi-simulation Non-deducibifity 0n Composition)，則一個(gè)進(jìn)程屬于BNDC，則它一定屬于NNI，即BNDCCNNI，如圖1，非確定無(wú)干擾的典型工作包。然而，在非確定性條件不存在干擾，并不意味在所有條件(比如，概率環(huán)境下)不存在干擾。Aldini博士等人分析了概率條件下的無(wú)干擾，指出了BSPNI(Bi-simulation Strong ProbabilisticNoninterference)、PBNDC(Probabilistic BNDC)

和SPBNDC(Strong PBNDC)等之間的關(guān)系一SPBNDCCPBNDC C BSPNI，如圖2。在時(shí)間概率干擾方面，討論不同信息流之間的關(guān)系，指出時(shí)間概率無(wú)干擾屬于時(shí)間無(wú)干擾，也屬于概率無(wú)干擾，但反之并不成立，如圖3。此外，國(guó)內(nèi)方面包括中國(guó)科技大學(xué)、浙江大學(xué)在內(nèi)的很多學(xué)者也投入到信息流的研究中。

2面向信息流的完整性模型

完整性需要保障信息的非授權(quán)修改，經(jīng)典的完整性模型是Biba模型，該模型包含了三個(gè)不同的子策略：low-water-mark策略，環(huán)策略和嚴(yán)格完整性策略。low-water-mark策略可只升不降低改變安全級(jí)，這種方式可保障完整性，但也帶來(lái)了致命的缺陷：可能迅速導(dǎo)致主體不能訪問(wèn)大多數(shù)客體，從而失去可用性。嚴(yán)格完整性策略是BLP模型的對(duì)偶，正如命名所示，在這三種策略中嚴(yán)格完整性策略最最嚴(yán)格的。完整性策略的核心是：將主體和客體進(jìn)行分級(jí)，并保障信息流只能從高安全級(jí)流向同等安全級(jí)或低安全級(jí)，進(jìn)而提供完整性。該策略通過(guò)兩個(gè)核心規(guī)則來(lái)實(shí)現(xiàn)：“不下讀”(一個(gè)安全等級(jí)高的主體不能讀取安全級(jí)別低的客體)和“不上寫(xiě)”(一個(gè)安全等級(jí)低的主體不能寫(xiě)安全級(jí)別高的客體)。由于嚴(yán)格完整性與BLP模型互為對(duì)偶，因此，也存在與BLP模型相似的問(wèn)題：沒(méi)有對(duì)可

信主體訪問(wèn)權(quán)限進(jìn)行限制，權(quán)限過(guò)大可能會(huì)危及安全；(2)主客體敏感級(jí)在整個(gè)生命周期中不可變限制其靈活性。

針對(duì)嚴(yán)格完整性策略的不足，[18]給出一種基于Biba和Clark-Wilson策略的混合強(qiáng)制完整性模型。該模型的基本訪問(wèn)控制由Biba嚴(yán)格完整性策略來(lái)實(shí)現(xiàn)，同時(shí)根據(jù)可信主體在其生命周期所屬的狀態(tài)實(shí)施Biba低水標(biāo)策略。對(duì)可信主體在其生命周期發(fā)生的狀態(tài)轉(zhuǎn)換及相應(yīng)的低水標(biāo)參數(shù)加以調(diào)整，采用Clark-Wilson模型來(lái)進(jìn)行監(jiān)控，有效解決了Biba策略的靈活性及安全性問(wèn)題。

在信息流完整性實(shí)施方面，提出Biba模型中嚴(yán)格完整性政策的動(dòng)態(tài)實(shí)施方案，并給出該方案在基于Linux的安全操作系統(tǒng)RFSOS中的實(shí)現(xiàn)，該方案既可以保證系統(tǒng)的完整性，又能提高系統(tǒng)的兼容性。為了構(gòu)建安全分布式應(yīng)用，Jif衍生系統(tǒng)嵌入了完整性策略，使得相關(guān)主體能夠?qū)Α靶畔⒖杀荒男┲黧w修改”進(jìn)行細(xì)粒度規(guī)格，并可對(duì)應(yīng)用進(jìn)行細(xì)粒度自動(dòng)劃分。Flume也嵌入完整性，阻止不可信的動(dòng)態(tài)負(fù)載代碼影響負(fù)載它的進(jìn)程中的信息。Airvat集成信息流到MapReduce中，能同時(shí)提供機(jī)密性和完整性。4面向信息流的量化評(píng)估方法

安全是相對(duì)的，我們不可能保證絕對(duì)安全，只要不安全度在容許的范圍即可，這就要求對(duì)安全進(jìn)行量化評(píng)估。按照評(píng)價(jià)指標(biāo)，信息流的量化評(píng)估工作可分為：基于香濃信息論的評(píng)價(jià)、基于Renyi熵的評(píng)價(jià)、基于猜測(cè)(guessed)熵的評(píng)價(jià)、基于拒絕數(shù)的評(píng)價(jià)、基于相似度的評(píng)價(jià)及基于信仰(belief)的評(píng)價(jià)等。

最早信息流量化工作可追溯到1982年，當(dāng)時(shí)Denning給出了檢測(cè)程序中信息泄露的方法。繼Denning之后，研究者進(jìn)行了大量的工作。具有代表性的是：Millent38j首次研究了無(wú)干擾與互信息的一致關(guān)系，給出了信息流中的狀態(tài)機(jī)模型與香濃熵之間的關(guān)系。McLean等1區(qū)分了非確定信息流和概率信息流，給出了概率信息流的通用模型。但Denning和Millen方式的缺點(diǎn)在于其度量并不準(zhǔn)確，McLean的缺點(diǎn)是很難區(qū)分高低安全級(jí)對(duì)象之間的因果關(guān)系。另外，這些工作都是基于香濃熵的，然而，2009年Smith指出即使某個(gè)變量很容易被猜測(cè)到，它也可能具有任意大的香濃熵，這導(dǎo)致基于香濃熵的方式并不一定準(zhǔn)確，進(jìn)而以Bayes風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)，利用Rdnyi最小熵來(lái)度量不確定性，以此給出信息泄露的度量方法。2005年Clarkson利用概率分布來(lái)建模攻擊者的Belief，而后利用Bayesian技術(shù)來(lái)修正其信仰，進(jìn)而利用相對(duì)熵來(lái)量化基于信仰的信息流。Hamadou認(rèn)為基于Belief和Bayes風(fēng)險(xiǎn)方式量化信息流也是不準(zhǔn)確的，進(jìn)而提出了一種混合指標(biāo)評(píng)價(jià)。Aldini等采用概率弱互模擬來(lái)標(biāo)識(shí)信息的泄露，而后利用不同進(jìn)程中相同的動(dòng)作的最大概率差來(lái)度量信息的泄露。在抽象解釋層面，Yasuoka分析了基于熵方式進(jìn)行量化分析的難度和可能性，指出對(duì)于任意的，現(xiàn)有的方式都為非k-8afety，因此不能采用自組合方式來(lái)量化信息泄露。K6pf利用猜測(cè)熵給出了邊界信道攻擊的度量，并依據(jù)程序執(zhí)行的次數(shù)來(lái)量化其信息泄露界。

2010年美國(guó)Cornell大學(xué)的Clarkson博士開(kāi)啟了面向信息流完整性的量化評(píng)估，他以互信息為基礎(chǔ)，區(qū)分污染點(diǎn)和抑制點(diǎn)，給出了完整性破壞度的計(jì)算方法，作者認(rèn)為量化污染點(diǎn)和抑制點(diǎn)對(duì)完整性是完備的，除了Clarkson博士外，目前還沒(méi)有其它工作量化信息流完整性。

3展望

經(jīng)過(guò)30年的發(fā)展，面向信息流的安全模型及量化評(píng)估取得了很大成績(jī)，但也有許多問(wèn)題亟待解決，大體上包括如下幾個(gè)方面：

(1)在信息流隱式泄露度量方面，雖然研究者提出了很多度量方法，但幾乎沒(méi)有工作給出信息泄漏量的抽象解釋?zhuān)@阻止了度量方法的大規(guī)模應(yīng)用；在很多時(shí)候并不關(guān)心信息的絕對(duì)泄露量，而更關(guān)心信息泄露量的上下界，但對(duì)信息泄露上界的研究很少，另外，在應(yīng)用中如何確定符合實(shí)際需求的上界也是一個(gè)重要的研究問(wèn)題。

(2)目前完整性的度量處于起步階段，現(xiàn)有度量方式及評(píng)價(jià)指標(biāo)都比較單一，沒(méi)有考慮拓?fù)渥兓⑽埸c(diǎn)及抑制點(diǎn)可能傳播的情況，也沒(méi)有考慮勢(shì)差等因素對(duì)完整性的影響，其應(yīng)用范圍有限。為了有效地度量完整性，需要研究污染和抑制的傳播條件、傳播路徑及易感群等，分析其傳播動(dòng)力學(xué)特征，分析拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)與傳播之間的相互作用機(jī)制，建立動(dòng)態(tài)演繹的傳播模型及預(yù)測(cè)技術(shù)，利用人工智能中的相關(guān)技術(shù)推(預(yù))測(cè)可能的污點(diǎn)及抑制點(diǎn)，進(jìn)而建立多指標(biāo)量化評(píng)估技術(shù)，這些方面都亟待研究。

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關(guān)鍵詞：定價(jià)模型；價(jià)格敏感度；價(jià)格斷裂點(diǎn)；量化

中圖分類(lèi)號(hào)：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：16723198（2012）10007501

在市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)4個(gè)組合因素中，只有價(jià)格是能產(chǎn)生收入的因素，其他的因素都?xì)w為成本。如果從消費(fèi)者角度看，則正好相反，即價(jià)格表現(xiàn)為其成本因素。因此，價(jià)格因素已經(jīng)上升到企業(yè)的策略層面，其重要性不言而喻。

對(duì)于價(jià)格的研究不論是理論界還是企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)戰(zhàn)派都一直在研究其最優(yōu)解決方案。目前，對(duì)于價(jià)格制定方法的研究主要集中在成本導(dǎo)向定價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)向定價(jià)、需求導(dǎo)向定價(jià)等幾個(gè)方面。傳統(tǒng)的定價(jià)方法存在諸多問(wèn)題，而消費(fèi)者定價(jià)即需求導(dǎo)向定價(jià)法得到越來(lái)越多的關(guān)注和重視。此類(lèi)定價(jià)方法更多運(yùn)用量化定價(jià)模型。

1 目前常用量化定價(jià)模型簡(jiǎn)介

1.1 價(jià)格斷裂點(diǎn)模型

價(jià)格斷裂點(diǎn)模型（Gabor Granger）是由Gabor和Granger在1965年提出的。對(duì)于新產(chǎn)品預(yù)先確定好幾個(gè)可能的價(jià)格，然后對(duì)每一價(jià)格詢(xún)問(wèn)被訪者購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的可能性，由此可以確定產(chǎn)品的最優(yōu)價(jià)格以及分析產(chǎn)品價(jià)格變化對(duì)需求的影響。

這種價(jià)格研究方法是預(yù)先確定好產(chǎn)品或服務(wù)的幾個(gè)可能的價(jià)格，通過(guò)詢(xún)問(wèn)被訪者每一可能價(jià)格的購(gòu)買(mǎi)可能性（購(gòu)買(mǎi)可能性通常用5分制來(lái)表示，5分代表非?？赡埽?分代表非常不可能）；然后計(jì)算出不同價(jià)格點(diǎn)下非?？赡苜?gòu)買(mǎi)的百分比，繪制價(jià)格需求曲線，并據(jù)之進(jìn)行分析，找到價(jià)格斷裂點(diǎn)。該價(jià)格點(diǎn)附近的微小變動(dòng)會(huì)帶來(lái)購(gòu)買(mǎi)興趣的明顯下降，即可以此價(jià)格點(diǎn)作為市場(chǎng)參考價(jià)。

價(jià)格斷裂點(diǎn)模型在企業(yè)具體應(yīng)用中操作相對(duì)簡(jiǎn)單，后期分析也相對(duì)便利。但在計(jì)算精度方面相對(duì)較弱，大多情況下只能作為定價(jià)輔助模型工具使用。

1.2 價(jià)格敏感度模型

價(jià)格敏感度模型（Price Sensitivity Model，PSM）在20世紀(jì)70年代由Van Westendrop 所創(chuàng)建。在作新產(chǎn)品定價(jià)測(cè)試時(shí)，一般不事先設(shè)定價(jià)格，而是通過(guò)從消費(fèi)者那里得到產(chǎn)品價(jià)格的可接受范圍。其特點(diǎn)為所有價(jià)格測(cè)試過(guò)程完全基于被訪者的自然反應(yīng)，沒(méi)有太多競(jìng)品和產(chǎn)品自身知識(shí)信息提示。

價(jià)格敏感度研究方法的要點(diǎn)是追問(wèn)被訪者4個(gè)問(wèn)題，即較低價(jià)格、最低價(jià)格、較高價(jià)格、最高價(jià)格，求出每個(gè)問(wèn)題在不同價(jià)格點(diǎn)上的頻數(shù)以及頻數(shù)的累計(jì)百分比。如果把四個(gè)累計(jì)百分比曲線畫(huà)到圖上，則四個(gè)交叉點(diǎn)具有明顯的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。

2 量化定價(jià)模型應(yīng)用案例

2.1 應(yīng)用背景

深圳電信寬帶入市之初，中國(guó)電信的ADSL占據(jù)優(yōu)勢(shì)。后期，其他寬帶運(yùn)營(yíng)商入場(chǎng)，各運(yùn)營(yíng)商開(kāi)始了以?xún)r(jià)格為核心的寬帶營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的低價(jià)策略對(duì)深圳電信的ADSL網(wǎng)絡(luò)快車(chē)業(yè)務(wù)造成了沖擊。電信ADSL的包月價(jià)格一直保持在120-150元的位，而其他運(yùn)營(yíng)商價(jià)格已降至80-100元。此價(jià)格錯(cuò)位已引起相當(dāng)數(shù)量的電信寬帶客戶(hù)的流失。如何應(yīng)對(duì)？是跟風(fēng)降價(jià)，引發(fā)惡性?xún)r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)？還是以不變應(yīng)萬(wàn)變，任憑松動(dòng)客戶(hù)流失？

2.2 量化定價(jià)模型PSM用

一個(gè)價(jià)格的選擇問(wèn)題，其實(shí)就涉及到營(yíng)銷(xiāo)的戰(zhàn)略層面。電信市場(chǎng)部和專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)公司商討過(guò)之后，決定先采用量化方法，了解市場(chǎng)用戶(hù)對(duì)于寬帶價(jià)格的心理預(yù)期，從而為科學(xué)決策提供支持。在電信30萬(wàn)寬帶用戶(hù)樣本框中，抽樣樣本選擇1000個(gè)大樣本進(jìn)行隨機(jī)抽樣測(cè)試。

分析模型采用價(jià)格敏感度模型，對(duì)寬帶包月價(jià)格進(jìn)行測(cè)試。如圖1所示。

圖1 圖1中的“A”點(diǎn)至“B”點(diǎn)給出了寬帶產(chǎn)品的定價(jià)范圍。低于A點(diǎn)的價(jià)格，消費(fèi)者會(huì)懷疑網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量太差而不會(huì)去購(gòu)買(mǎi)，高于“B”點(diǎn)的價(jià)格，消費(fèi)者會(huì)認(rèn)為價(jià)錢(qián)太高，從而也不會(huì)去購(gòu)買(mǎi)。圖中的“C”點(diǎn)為最優(yōu)價(jià)格點(diǎn)。在此價(jià)格上，消費(fèi)者認(rèn)為價(jià)格既不是太高也不是太低。

經(jīng)過(guò)事前嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的市場(chǎng)調(diào)查分析，電信發(fā)現(xiàn)其現(xiàn)實(shí)使用者多為素質(zhì)相對(duì)較高的中高層用戶(hù)。其價(jià)格期望保持在月80-120元的位置。在一段時(shí)間內(nèi)保持高價(jià)位存在市

場(chǎng)可行性的。

2.3 價(jià)格營(yíng)銷(xiāo)策略

由于優(yōu)質(zhì)客戶(hù)的存在，以及消費(fèi)群體追求寬帶網(wǎng)絡(luò)合理性?xún)r(jià)比而非單純低價(jià)格的消費(fèi)理念，電信ADSL網(wǎng)絡(luò)快車(chē)的營(yíng)銷(xiāo)訴求最終確定為回避直接降價(jià)的話題，以產(chǎn)品服務(wù)及應(yīng)用優(yōu)勢(shì)，有力打造品牌性?xún)r(jià)比。面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，在力推長(zhǎng)期性品牌服務(wù)策略的同時(shí)，在不主動(dòng)引領(lǐng)價(jià)格惡性競(jìng)爭(zhēng)的前提下，提出了促銷(xiāo)期包季、包年優(yōu)惠套餐；同品牌電腦廠商的聯(lián)合促銷(xiāo)，在年節(jié)期間推出優(yōu)惠促銷(xiāo)活動(dòng)，推出三重禮包驚喜活動(dòng)；同時(shí)推出了互聯(lián)星空點(diǎn)播專(zhuān)區(qū)，提升了用戶(hù)的忠誠(chéng)度。

正確的價(jià)格策略收效明顯，用戶(hù)量未降反升，同時(shí)保留了較為豐厚的利潤(rùn)空間，避免了價(jià)格惡性競(jìng)爭(zhēng)不良后果。

3 結(jié)語(yǔ)

營(yíng)銷(xiāo)量化決策已經(jīng)成為市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)發(fā)展的一種趨勢(shì)，而價(jià)格量化只是其中的一項(xiàng)內(nèi)容?？茖W(xué)的決策已經(jīng)告別的靠經(jīng)驗(yàn)、拍腦門(mén)的時(shí)代，需要更加準(zhǔn)確科學(xué)的量化模型加以解決。以人為本制定和調(diào)整營(yíng)銷(xiāo)策略，此原則也為量化模型的分析應(yīng)用指明了方向。即將以往難以測(cè)量的消費(fèi)者心理感知和需求顯性化和量化成為此研究方向的重點(diǎn)和難點(diǎn)。

參考文獻(xiàn)

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［2］吳金明.新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的“4C”營(yíng)銷(xiāo)組合［J］.中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2010.