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現(xiàn)代信息經濟學、企業(yè)理論、博奕論、制度經濟學等的前沿進展，堅持了新古典經濟學，基于完全理性和完全市場的基本原理，放松了其嚴格的理論條件并把它應用于現(xiàn)實經濟學生活的機制設計、制度設計、競爭策略、企業(yè)運作等真實問題中，從而使新古典基本原理真實化、情景化、可應用化，完成了西方經濟學從理性認識到實踐的飛躍。本文對宏觀經濟學歷史學派科學哲學與制度經濟學的基本假設、方法論立場、制度生成路徑、不同制度之間的比較分析等問題上的一致和相關性作出一定的分析與探討。

一．宏觀經濟學的整體主義方法論

制度經濟學正是與“范式論”的這兩點思想保持了一致和相通。一是它把整體主義的方法論作為分析經濟制度問題的出發(fā)點和立場。二是堅持與新古典主義的不相容，對資本主義市場自動出清的理想假說持批判態(tài)度。制度經濟學否認新古典經濟學所描述的靜止的和完全的市場均衡，認為它不過是理論上的一個抽象而已。他們認為，社會本身就是一個系統(tǒng)，內容不同的要素之間存在著非常復雜的整體相互關聯(lián)，只有從動態(tài)的整體效應中，從情景的生成變化中，才能把握社會經濟系統(tǒng)。制度經濟學在社會經濟問題上堅持系統(tǒng)整體觀，因而他們選擇的是方法論上的集體主義，而不是方法論上的個人主義。制度經濟學的分析偏重于強調集體作用，他們認為集體對于個人選擇有控制作用，制度本身也是一種長期的集體行動的結果，只有通過對于制度、集體行動的邏輯分析，才能更好地理解個人經濟行為的作用和方向。

二．基于經濟制度演化生成的宏觀經濟學

制度經濟學家們認為，由于資本主義制度是一種“因果動態(tài)過程”，是一種因素之間復雜的相互作用的演化過程，所以新古典經濟學的均衡分析、靜態(tài)分析不能進入到實質層次，必須使用歷史、文化、社會的制度變遷分析方法，只有這種歷史主義的史實分析方法，才有助于經濟學克服目前危機，達到創(chuàng)新。一些制度經濟學家也因為他們在跨學科的基礎上對于經濟社會和制度現(xiàn)象之間內在聯(lián)系及制度的演化生成作出的精辟分析，使其原理成為社會經濟分析方法的新的規(guī)范。經濟學家凡勃侖把投資銀行家、工業(yè)巨頭、企業(yè)家、法律設計家等歸納為穩(wěn)定的禮儀制度的一部分，而技術員、工程師、技術工人則歸結為動態(tài)的技術過程。這兩個過程的結合，引起了經濟增長、企業(yè)組織變革、結構調整、經濟波動和周期、利潤形成、國家起源與政府管制、勞工沖突、社會制度演進、財產分配等重大變化。一定意義上講，從博弈論和信息經濟學的角度，從博弈進化論分析，這也可以認為是經濟演進過程中各個局中人，出于自利的考慮，在不完全信息條件下，由于受制于其它局中人而作出的一種動態(tài)博弈過程。這是制度經濟學的一次重要的系統(tǒng)集成與創(chuàng)新。

三．宏觀經濟學對社會經濟價值的功效

歷史學派的科學哲學，無論早期還是晚期，都承認并高度評估作為認識主體的科學家和科學共同體的價值判斷、選擇傾向、心理預期、思維趨勢、個人偏好、自然信念、美學標準及科學共同體內部的“團隊文化”、集體意識等在科學理論假說的提出、檢驗評價、不同理論之間的競爭力構成等重大問題上的作用和潛在的影響，關心人的主體性問題。歷史學派的科學哲學家甚至認為，科學理論模型與假說的競爭是科學家本人或科學共同體的利益之爭和實力對抗，如同政治領域中的競選一樣，依賴于渲染力、勸服藝術、語言表達與感化等，具有明顯的主體性。

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關鍵詞：經濟學；管理學；異質性分析

一、引言

管理學和經濟學是兩門獨立學科，研究對象與研究目的、假設前提和研究方法迥然不同。但是兩者在形成、發(fā)展、創(chuàng)新及演進的過程中往往是交織在一起的，因此具有一定的同質性。管理學被引入我國之初就與經濟學產生了混淆，其定位和發(fā)展一直受到經濟學的深刻影響。目前我國已經出現(xiàn)了“經濟學泛化”現(xiàn)象，經濟學在企業(yè)、咨詢機構和政府智庫等領域占據著主導地位。與“經濟學泛化”相對應的是“管理學弱化”的現(xiàn)實。作為專門研究各種組織管理問題的管理學，不僅在理論成果方面距離世界水平還有很大的差距，而且在實踐方面遠沒有經濟學家活躍。相對來說，作為一門學科，管理學是尷尬的。這種局面的形成與人們對管理學的認識偏頗有很大關聯(lián)。

二、認識上的偏頗及其原因

從學科起源來看，管理學與經濟學有著共同的經典――亞當斯密的《國富論》，直到1890年馬歇爾出版了《經濟學原理》，奠定了現(xiàn)代經濟學的基礎，1911年泰羅出版了《科學管理的原理》，開創(chuàng)管理學科學研究，管理學與經濟學從此分立，各自發(fā)展。由于二者具有一定的同質性，而且作為成熟學科，管理學出現(xiàn)的時間晚于經濟學，所以為了獲得學科合法性，管理學在某種程度上過于依賴經濟學的研究方法，甚至模糊了自己學科的研究對象與研究邊界。久而久之，人們對于管理學的認識出現(xiàn)偏頗。

1.認識偏頗一：管理學是經濟學的分支學科

管理學與經濟學都是以資源的經濟效率和節(jié)約為研究宗旨，這就決定了管理學與經濟學緊密相連是必然的。作為學科理論基礎之一，經濟學為管理學提供了多種分析方法與研究路徑。因此，管理學吸收、借鑒了大量的經濟學知識，其發(fā)展受到特定時期主流經濟學思想的影響與制約。但是隨著學科的不斷發(fā)展，管理學越來越依賴經濟學，自身學科理論框架和研究范式的構建緩慢，同時又脫離了管理實踐，陷入價值困境。與此同時，隨著邊緣學科研究的興起，經濟學對管理學的滲透更加明顯。

我國的管理學教育和研究起步較晚，由于歷史原因，管理學在我國長期居于從屬地位。1998年國家教育部和國務院學位委員會把管理學科作為一級學科列入學科專業(yè)目錄，從此管理學正式從經濟學科中分離出來，和經濟學成為兩個不同的、平行的學科。但是直到目前我國很多院校管理專業(yè)的課程體系設計都與經濟學院具有較高相似性。管理學無形之中仍然處于經濟學分支的地位。

學科借鑒主要訴求是在方法論上有所發(fā)展，突破學科壁壘，它在管理學的發(fā)展史上起到了重要的作用，甚至可以說有助于管理學披上合法的外衣。經濟學的借鑒豐富了管理學領域的知識，但是如果長期依賴經濟學及其他學科，始終將經濟學理論作為自己的學科基礎，那么管理學將無法形成自己的框架和研究范式，也就無法保持獨立的學科價值。

2.認識偏頗二：管理學的研究場域無限大

隨著邊緣學科研究的興起與發(fā)展，經濟管理領域的研究大都兼有經濟學與管理學的雙重性。在這種情境下，管理學理論研究大大突破了應有的邊界，研究目標偏移，學科泛化和空洞化不可避免。

法約爾最早給出了管理活動的邊界，他將管理活動從企業(yè)的其他五項活動（技術活動、商業(yè)活動、財務活動、安全活動、會計活動）中分離出來，從管理職能上給出明確界定（“管理就是實施計劃、組織、指揮、協(xié)調和控制”），這種界定方法得到了學術領域認可?，F(xiàn)在我國很多高校在設置管理學科的時候出現(xiàn)混亂，將宏觀經濟、商業(yè)、營銷等都納入管理學院，而且很多管理學者也將管理活動之外的內容作為自己的研究對象。有學者提出管理學是沒有邊界的，把管理學的研究對象泛化，將管理學的研究場域無限擴大。

無論是將管理學作為經濟學的分支學科，還是無限擴大管理學的研究場域，管理學的發(fā)展都會逐漸失去“硬核”（核心范疇），學科范式和基礎理論框架的構建更趨混亂與緩慢，發(fā)展前景堪憂。

2011年，我國國家自然科學基金委管理科學部提出“建立現(xiàn)代中國管理學”的“十二五”發(fā)展戰(zhàn)略目標，強調“基于中國管理實踐的重大管理理論創(chuàng)新”。要實現(xiàn)自身創(chuàng)新，管理學首先就必須與經濟學區(qū)別開來，回到自己的學科場域，回歸注重實踐的研究方法，找回自己的獨特價值。基于此，我們應當從管理學與經濟學的異質性出發(fā)，對管理學進行再認識。

三、管理學的再認識

1.管理學應堅守自己的研究場域或者“硬核”

管理學與經濟學的研究對象和場域是不同的，兩者有不同的“硬核”。經濟學的研究對象是社會中的人，管理學的研究對象是組織中的人。即經濟學研究的是人的經濟行為，而管理學研究的是人的管理行為；經濟學研究以社會資源的使用為主要內容，而管理學研究以特定組織資源的使用為主要內容。以對企業(yè)問題的研究為例，經濟學是從整體上把企業(yè)作為市場的一個主體來考察的，而管理學在研究企業(yè)時，則從管理細節(jié)開始。

管理活動的核心要素是組織、目標、人、協(xié)調、效率與效果，因此管理學研究也應當圍繞這些核心要素來劃定研究邊界。也就是說戰(zhàn)略、領導、人力資源、組織行為、創(chuàng)新等是管理學邊界內的子領域；而金融、財務、會計、營銷等子領域則明顯不應在管理學場域之內。該管理學場域界定已在美國管理學界得到承認并持續(xù)良性運行，值得我們借鑒。

實際上，明確管理學的研究場域重點在于厘清學科基本假設和基本問題。有了確定的研究場域，即使研究主題相對較為寬泛，也不會導致管理學學整體弱化，失去自己的“硬核”。

2.管理學的研究應注重人文性

人性假設是經濟學也是管理學的重要研究前提。與經濟學相比，管理學的人性假設更為復雜，“經濟人”“社會人”“觀念人”“復雜人”等人性假設相繼提出。經濟學以節(jié)約成本、擴大產出、優(yōu)化資源配置為目標，從大多數人的一般行為出發(fā)展開分析，其人性假設偏重于人的“自然屬性”，假定人是經濟人、理性人；管理學以激勵人的積極性、提高組織效率為目標，既分析多數人的一般行為也分析少數人的特殊行為，其人性假設側重于人的“社會屬性”，假定人是社會人、復雜人。經濟學的人性假設決定了研究方法偏向于客觀描述與分析，力求形成公理體系和系統(tǒng)的原理定律，如果管理學也受到經濟學的過多影響，那么管理學研究就會忽略人的主觀感受與體驗的抒發(fā)與闡釋，“人”的主觀性與復雜性被遮蔽，管理學的研究將會出現(xiàn)重大偏差。

行為學也是管理學的重要學科基礎，隨著行為科學研究發(fā)現(xiàn)，情感、需求等人文因素在人的行為決定中起著重要的作用，因此，管理學的研究也應當注重人文性，關注人文因素在管理活動中的重要影響。

3.管理學研究應提高實踐相關性

管理學被認為具有藝術屬性，這說明管理活動的成功除了需要管理理論和知識之外，還必須依靠在實踐中獲得的運用知識的能力與技巧。所以說，管理學是不能脫離實踐的。

經濟學很早就走出了經驗總結的階段，其分析與論證向精密科學靠攏，從系統(tǒng)假設出發(fā)，形成一套邏輯體系。因此，經濟學以演繹法為主，從一般到個別，先在邏輯或理論上構建預期的模式，然后觀察和檢驗該模式是否確實存在。很長一個時期內，管理人員主要憑經驗來管理，沒有統(tǒng)一的管理制度和方法，基本上處于積累實踐經驗的階段。因此，管理學以歸納法為主，從個別到一般，從一系列特定的觀察中提煉出一種共同模式，可以說管理學是經驗的總結和運用。

管理學是具有較強應用性的社會學科，它的研究對象存在于實踐當中，理論成果需要應用于實踐當中。因為對“學科合法性”的過分強調而依賴從經濟學引進理論層面的研究方法，反而會失去“實踐合法性”，脫離了實踐的理論假設與模型構建對于管理學的發(fā)展弊大于利。因此，管理學研究必須提高實踐相關性，從實踐中汲取理論創(chuàng)新思想，使理論能夠更好地指導實踐。

四、結論

與經濟學相比，管理學在中國是年輕的、不夠成熟的，梳理出學科的發(fā)展脈絡和內在邏輯有一定的難度，并由此造成管理學弱化的現(xiàn)象。但是我們應當認識到，管理學與經濟學具有異質性，經濟學是管理學的理論基礎之一而非全部，適當借鑒經濟學研究方法可以促進管理學發(fā)展，但經濟學并非是萬能鑰匙。嚴格的區(qū)別和緊密的聯(lián)系是經濟學與管理學能夠不斷發(fā)展和繁榮的基本前提條件。經濟學與管理學的聯(lián)系不能割斷，取長補短相互借鑒能夠使二者在學科之林中繁榮發(fā)展，但我們不能因此模糊兩學科的區(qū)別，只有嚴格區(qū)別才能使得兩學科各自獨立，形成自己獨特的學科優(yōu)勢，從而形成互補互相借鑒之勢。

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什么是低碳經濟?能源白皮書并沒有給出明確定義，只是描述性地將其解釋為低排放、高增長。由此，國內學術界的不少專家學者基于各自的觀察視角和研究需要提出了關于低碳經濟概念的種種說法。以潘家華(2010)、付加鋒等(2010)等學者為代表，提出:“低碳經濟是指碳生產力和人文發(fā)展均達到一定水平的一種經濟形態(tài)?！彼麄冋J為，低碳經濟是經濟發(fā)展的一種形態(tài)，并在這一形態(tài)上加入人文約束，通過發(fā)展碳生產力來實現(xiàn)。付允(2008)、朱四海(2009)、金樂琴(2009)等一批學者則將低碳經濟視為一種新的經濟發(fā)展模式，提出:“將傳統(tǒng)經濟發(fā)展模式改造成低碳型的新經濟模式”，“一種由高碳能源向低碳能源過渡的經濟發(fā)展模式”。還有學者認為，低碳經濟是國際新規(guī)則的形成。楊丹輝、李偉(2010)撰文指出:“低碳經濟的背后是和聯(lián)合國、關貿總協(xié)定一樣，是規(guī)制世界發(fā)展新格局的又一個新的聯(lián)合國，一個國家低碳經濟戰(zhàn)略的制定，……關乎一個經濟體在未來世界經濟格局中的地位”。國家循環(huán)經濟立法小組組長馮之浚教授則將低碳經濟視為:“低碳發(fā)展、低碳產業(yè)、低碳技術、低碳生活等一類經濟活動的總稱”。以上種種觀點，盡管都意識到低碳與經濟存在密切聯(lián)系，但僅僅是從經濟社會發(fā)展需求的某一角度，如社會人文要求、社會發(fā)展路徑、制度建設等方面來定義低碳經濟，是從側面對低碳經濟的描述和刻畫，盡管在本質上與低碳經濟發(fā)展需求并不矛盾，但并未能揭示低碳經濟與經濟發(fā)展的內在邏輯聯(lián)系以及低碳經濟要解決的核心問題。

與此同時，近年來，國家關于生態(tài)經濟、循環(huán)經濟、綠色經濟、低碳經濟、可持續(xù)發(fā)展經濟的相關政策相繼推出。由于這幾個概念頗為接近，加之頻繁出現(xiàn)在我們的生產、生活和學習中，不僅使大眾困惑，對學術研究也形成不小的干擾，特別是在厘清低碳經濟概念、低碳發(fā)展重點和任務時，容易與其他概念的內涵和發(fā)展任務產生混淆，反映在實際領域中，低碳經濟有被泛用的趨勢。在低碳經濟研究中，目前，圍繞碳排放驅動因素和碳足跡的研究，大多是從能源領域獲取數據并建立分析模型，進而將結論推廣至整個經濟系統(tǒng)，這種方式忽略了能源行業(yè)與工業(yè)過程、農業(yè)林地、廢氣物等其他領域具有的不同的碳排放特征，其結論的嚴謹性有待推敲;關于國際貿易中碳排放的歸屬問題，大多數的定量研究忽略了上游中間產品生產排放的間接影響，并采用投入產出方法對截面數據進行靜態(tài)估算，造成了全球產業(yè)分工對“貿易內涵排放”(EmbeddedCar-boninTrade)影響的顯著低估;關于低碳經濟發(fā)展的評價，主要以國家宏觀層面研究較多，并形成以低碳產出、低碳消費、低碳資源和低碳政策為維度的指標體系對策研究，針對區(qū)域或行業(yè)低碳發(fā)展需求的微觀領域評估體系則相對較少;圍繞各種模擬模型的使用，主要以實現(xiàn)各種減排模式的減排情景預測為目標，較少考慮經濟是否平穩(wěn)增長以及如何保持宏觀經濟的總體增長最優(yōu)等問題。綜上，國內不同領域的學者對低碳經濟研究已取得了不小成績，但仍然存在諸多不足和困惑。理論研究進展的緩慢，既不能滿足國內低碳實踐領域的發(fā)展需求，在面對全球低碳經濟領域業(yè)已出現(xiàn)的激烈利益博弈時，也難以及時跟進并提出具有前瞻性的觀點。因此，盡快構建低碳經濟學發(fā)展平臺，完善低碳經濟理論框架體系，成為當前推動低碳經濟研究向縱深發(fā)展以及滿足我國低碳經濟發(fā)展實際需求的最為現(xiàn)實和迫切的問題。

二、基于范式理論的低碳經濟學理論框架

1．“范式”理論與經濟學范式

最早提出“范式”(Paradigm)這一概念是美國科學史家、科學哲學家托馬斯•庫恩，他在《科學革命的結構》一書中系統(tǒng)闡述了以范式概念為核心的科學發(fā)展的動態(tài)結構的理論。庫恩對“范式”的理解有3種:一是科學共同體“普遍承認的科學成就”;二是“一定時期內開展研究活動的基礎”;三是指“在科學實際活動中，某些被公認的范例———包括定律、理論以及儀器設備在內的范例———為某種科學研究傳統(tǒng)的出現(xiàn)提供了模型”。庫恩(2003)認為，規(guī)則、屬性這些東西都是事后的，范式具有在先性。一套實際的科學習慣和科學傳統(tǒng)對于有效的科學工作是十分必要和極其重要的，它不僅是一個科學共同體團結一致、協(xié)同探索的紐帶，而且是其進一步研究和開拓的基礎;不僅能賦予任何一門新學科以自己的特色，而且決定著它的未來和發(fā)展，而它的形成須要仰賴于“范式”。因此，按照庫恩的理解，“范式”是進行科學研究的前提，從學科建立的角度看，范式是“開展研究活動的基礎”。在經濟學領域，“庫恩的范式理論得到經濟學者的高度重視，范式理論被用來解釋、評價重要經濟理論的形成，以及它們在經濟學史上的地位”。作為一門研究人類經濟行為和現(xiàn)象的社會科學，經濟學形成了自身的研究范式。錢穎一提出，現(xiàn)代經濟學“由3個主要部分組成:視角(Perspective)、參照系(Reference)或基準點(Benchmark)和分析工具(Analyticaltools)”?！耙暯恰笔墙洕鷮W中研究問題的出發(fā)點，通?；谌椈炯僭O:經濟人的偏好、生產技術和制度約束，可供使用的資源稟賦;“參照系”的建立對任何學科的建立和發(fā)展都極為重要，是經濟學家研究經濟問題的標尺，包括一系列公認的理論和公式等，如一般均衡理論中的阿羅－德布羅定理(Arrow－DebreuTheorem)，產權理論中的科斯定理(CoaseTheorem)，公司金融理論中的默迪格利安尼－米勒定理(Modigliani－MillerTheorem)等，都被經濟學家用作分析經濟問題時的基準點;經濟學還提供了一系列強有力的“分析工具”，即各種圖象模型和數學模型，其作用在于用較為簡明的圖象和數學結構幫助深入分析紛繁錯綜的經濟行為和現(xiàn)象，如供需曲線圖象模型、薩繆爾森的重疊代模型、所有權－控制權模型、非對稱信息模型等。由此可見，“視角”———基本假定、“參照系”———理論術語體系以及“分析工具”，這三部分是構成現(xiàn)代經濟學范式研究的基本要素。如今，經濟學家們正是運用這些概念所代表的分析框架來認識和揭示各種經濟行為和現(xiàn)象。

2．低碳經濟學理論體系構建

根據經濟學范式的要求，筆者認為，低碳經濟學是基于全球溫室氣體排放空間有限這一基本假定，針對溫室氣體排放空間配置過程中的經濟現(xiàn)象和經濟規(guī)律進行研究的經濟學下面的一門學科分支。需要強調的是，這里的“配置”(Allo-cation)不是“配額”(Quota)，前者是研究在不同的時間、空間條件下，在不同的利益主體之間如何配置的整個過程及其影響因素，是一個動態(tài)的、持續(xù)發(fā)展的綜合性事件，后者強調的結果，是一個靜態(tài)的概念。這里所指的溫室氣體除了通常所了解的CO2、CH4、N20等氣體，隨著自然科學的深入，還包括已經發(fā)現(xiàn)并證明的CO2、CH4、N20、HFCS、PF-CS、SF6等30余種氣體，主要來源于經濟社會中的5個方面:能源行業(yè)、工業(yè)工程和產品用途、農業(yè)、林地和其他土地利用、廢棄物、其他領域和途徑等，低碳經濟學的研究也主要圍繞這5個方面展開。

(1)低碳經濟學的基本假定

低碳經濟學承認經濟學范式中的“理性人”和“資源稀缺”假設，在學科本質上歸屬于經濟學。同時，低碳經濟是在全球溫室氣體容量有限，溫室效應對人類產生巨大威脅的情況下提出的。因此，“理性人”、“全球溫室氣體容量有限”共同構成了低碳經濟學作為經濟學范式下一門學科分支的假定前提。低碳經濟強調經濟發(fā)展不能以溫室氣體排放量上升為代價，追求經濟發(fā)展與碳排放相對脫鉤，解決這一問題主要靠經濟手段，即運用“看不見的手”和“看得見的手”解決全球經濟發(fā)展與溫室氣體高排放之間的矛盾。所以，經濟系統(tǒng)是低碳經濟研究的出發(fā)點和落腳點，其終極目標是建立一個持續(xù)和高效的經濟系統(tǒng)，以滿足人類的生存發(fā)展需要。

(2)低碳經濟學的研究對象

低碳經濟學是一門研究溫室效應與人類社會發(fā)展之間的經濟關系和經濟規(guī)律的學科，即一切與溫室效應有關的人類經濟活動都是低碳經濟的研究對象，低碳經濟學的目的在于找到并運用其中的規(guī)律。在現(xiàn)實中，通過對大量低碳經濟現(xiàn)象的觀察，可以將其從4個維度抽象概括，即低碳經濟成分、形態(tài)、模式以及秩序。低碳經濟成分，凡是與低碳有關的各種經濟活動，我們都可以稱之為低碳經濟成分，它是低碳經濟中的最小元素，也是構成低碳經濟的基本單元。我們日常生活中所見到的各種低碳經濟行為，如減少化石能源使用、增加可再生資源利用率、植樹造林等具體行為都是低碳經濟的一種成分。低碳經濟形態(tài)，是指低碳經濟各種成分的總和，是各種低碳經濟現(xiàn)象的總和。潘家華、莊貴陽、付加鋒等學者的研究，就是從低碳經濟現(xiàn)象的總和出發(fā)，將低碳經濟視為一種經濟形態(tài)，并分析其具有的特征。低碳經濟發(fā)展模式，指低碳經濟的發(fā)展過程及其最終形成的結果，它是在一定地區(qū)、一定歷史條件下形成的獨具特色的低碳經濟發(fā)展路子，包括在這一過程中所形成的所有制形式、產業(yè)結構和經濟發(fā)展思路、分配方式等。低碳經濟秩序，代表著國際社會一種新的規(guī)則的形成，溫室氣體問題導致氣候成本與收益在不同群體和個體之間的重新分配。秩序是低碳經濟內在運營的要求，這一秩序的形成不僅將重塑全球產業(yè)結構的形態(tài)和布局，而且將決定各國在未來國際分工中的地位。

(3)低碳經濟學的核心問題

低碳經濟學的核心問題是配置問題，即通過對溫室氣體(目前主要是二氧化碳)排放空間的配置，實現(xiàn)經濟高增長和低排放的目標?；跍厥覛怏w排放空間的配置，國際社會形成了以下共識:低碳經濟發(fā)展與經濟持續(xù)增長、消費水平提高高度兼容，人類社會的一切活動都必須在自然系統(tǒng)最大可排放溫室氣體這個客觀尺度的剛性約束下展開。削減溫室氣體排放量，遏制全球氣候暖化是世界各國共同承擔的責任。通過對溫室氣體排放空間的合理配置，降低經濟發(fā)展對生態(tài)系統(tǒng)碳循環(huán)的影響，維持生物圈的碳平衡，實現(xiàn)以碳生產力為核心的碳中性經濟，即經濟發(fā)展人為排放的溫室氣體與通過人為措施吸收的溫室氣體實現(xiàn)動態(tài)均衡。低碳經濟要求人類改變傳統(tǒng)的經濟發(fā)展方式，發(fā)展基于化石能源高效清潔利用、開發(fā)可再生能源基礎之上的低碳經濟社會。

(4)低碳經濟學的理論基礎和分析工具

低碳經濟學的理論基礎和分析工具主要來自于經濟學以及環(huán)境經濟學、生態(tài)經濟學、能源經濟學等相關學科。目前，已經提出的低碳經濟學的理論基礎包括市場失靈理論、產權理論和政府管制理論，經濟周期理論、生態(tài)足跡理論、“脫鉤”理論、環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)、“城市礦山”理論等;研究方法上包括情景分析法、灰色關聯(lián)度方法、簡均分解法(SampleAverageDivision，SAD)、自適應權重分解法(AdaptiveWeightingDivsion—AWD)、Topio脫鉤指標、對數平均權重分解法(LogarithmicMeanWeightDivisionIndexMethod，LMDI)、Kaya恒等式、數據包絡分析(DEA)技術、投入產出結構分解方法、IPAT方程理論等;模型分析工具則形成了以能源所開發(fā)的IPAC系統(tǒng)為核心的能源經濟模型(IPAC－SGM)，排放模型(IPAC－emission)，能源技術模型(IPAC－AIM)，中國科學院引入的經濟分析和預測模型REMIPolicyInsight，以及CGE模型、MARKAL－MACRO模型，STIRPAT模型等等。隨著低碳經濟研究的深入，低碳經濟學的理論和分析工具將進一步發(fā)展并完善。

3．低碳經濟學與其他相關學科的區(qū)別與聯(lián)系

作為經濟學范式下的一個新興理論分支，低碳經濟學與環(huán)境經濟學、生態(tài)經濟學、能源經濟學之間既有聯(lián)系也有區(qū)別。這4門學科都是自工業(yè)文明以來人類在對經濟行為與自然關系不斷反思過程的背景下形成的，通過設定理性人選擇、資源稀缺兩大假設，研究人和環(huán)境之間的各種關系，從而實現(xiàn)經濟社會的可持續(xù)發(fā)展。從不同之處來看，環(huán)境經濟學是研究經濟發(fā)展同環(huán)境的相互關系和變化規(guī)律的科學;生態(tài)經濟學是研究經濟活動與自然生態(tài)的關系及其發(fā)展規(guī)律的科學;能源經濟學是研究能源開發(fā)利用的經濟規(guī)律以及能源與國民經濟發(fā)展關系的科學;低碳經濟則是近10年出現(xiàn)的概念，針對全球氣候變化問題，低碳經濟學是研究溫室效應與人類社會發(fā)展之間的經濟關系和經濟規(guī)律的交叉學科。同時，低碳經濟學在形成和發(fā)展過程中吸收了大量其他3門學科的理論和研究方法，如環(huán)境經濟學中的外部性理論、產權交易理論、公共選擇理論，生態(tài)經濟學的生態(tài)價值、生態(tài)均衡理論等，能源經濟學中的能源替代與轉換、能源利用技術等。

三、中國低碳經濟研究的目標和重點任務

為應對全球氣候變化和國際金融危機，“低碳經濟”成為越來越多國家實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必選之路。西方發(fā)達國家已經在全球低碳經濟發(fā)展中取得了技術領先并掌握了一定主導權。中國的特殊國情決定了發(fā)達國家的低碳發(fā)展道路并不適合中國:能源結構上，中國一次能源消費中煤炭占60%以上，這一局面在相當長的時期內不會根本轉變，在降低單位能源碳排放強度上中國面臨比其他國家更大的困難;社會經濟發(fā)展水平上，中國是處于工業(yè)化初期的發(fā)展中國家，工業(yè)呈現(xiàn)加速發(fā)展，能源消費和碳排放必然還會持續(xù)增長;溫室氣體排放總量上，中國居世界前列，受不平等國際貿易規(guī)則以及“鎖定效應”影響，中國總量減排的壓力依然很大。因此，如何走出一條有中國特色的低碳經濟發(fā)展道路是中國低碳經濟研究要解決的首要問題。

1．中國低碳經濟研究目標

國際層面，為中國經濟爭取更多的發(fā)展空間。如何讓中國爭取到更多機會參與國際氣候制度體系的建立，如何為中國實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化爭取應有的發(fā)展權和必要的排放空間，是國內低碳經濟研究需要深入思考的問題。對減排問題，探討是否參加減排或者什么時候以何種方式參加減排，研究減排的真實成本和社會經濟風險，提出明確符合國家利益的減排指標和目標。國內層面，提供低碳經濟發(fā)展戰(zhàn)略和路徑選擇。從全國層面統(tǒng)籌考慮低碳經濟的發(fā)展戰(zhàn)略問題，通過各種情景分析評價中國對低碳經濟發(fā)展的適應性，明確低碳經濟發(fā)展戰(zhàn)略定位和優(yōu)先領域，為國家經濟發(fā)展戰(zhàn)略制定和應對各種低碳經濟問題提供決策依據;立足于國內低碳經濟發(fā)展中各主體方的利益訴求，解釋低碳經濟發(fā)展推進過程中利益激勵和約束的可能性，提出低碳經濟發(fā)展中的利益分配均衡對策，誘發(fā)低碳經濟發(fā)展的內在動力，從利益機制的有效運作上確保低碳經濟的健康發(fā)展。行業(yè)和區(qū)域層面，提供低碳發(fā)展技術路線和發(fā)展模式選擇。全面分析和評價各種低碳經濟政策、發(fā)展方案對我國各行業(yè)和區(qū)域的經濟影響，提供行業(yè)或區(qū)域的低碳發(fā)展能力建設與決策支持系統(tǒng)，探索不同背景的低碳發(fā)展模式及選擇。

2．中國低碳經濟研究的重點任務

(1)完善低碳經濟信息、數據集成系統(tǒng)

目前，我國尚缺少系統(tǒng)的碳排放監(jiān)測數據，且氣候變化信息分散在不同領域和部門，國外關于中國的信息和數據容易影響到對我國排放地位的科學判斷，不利于我國應對氣候變化的科學決策。因此，要建立中國氣候變化及能源利用信息集成系統(tǒng)，將目前分散的、與氣候變化相關信息整合到一個系統(tǒng)化的架構中，為我國應對氣候變化提供強有力的信息支撐;完善我國碳排放數據統(tǒng)計、采集、監(jiān)測體系，發(fā)展集成碳排放數據系統(tǒng)(包括各種溫室氣體、不同部門和不同來源的數據)，為相關決策、評估和研究工作提供數據庫支撐。

(2)研發(fā)適合中國的模型工具和分析方法

由于統(tǒng)計體系和口徑差異，國外氣候變化分析工具在研究我國氣候問題時存在適應性差，結論出入大等問題，因此，應開發(fā)符合發(fā)展中國家利益的計算模型，形成更適應中國國情的模型工具和分析方法:充分認識吸收國內外有關應對氣候變化和政策模擬模型的優(yōu)缺點，在LEAP模型(Long－rangeEnergyAltemativesPlanningSystem)、MARKAL模型(MarketAllocation)、SGM模型(SecondGenerationModel)等分析工具的基礎上尋求更適應中國國情的模型和預測方案;通過研究發(fā)達國家碳發(fā)展軌跡，估算各國低碳減排成本，建立一致的間接代價評估方法，對中國的減排途徑進行優(yōu)化選擇并為國際氣候談判提供依據;進一步完善IPAC模型系統(tǒng)對中國能源與溫室氣體的排放情景分析，形成綜合評價模型框架。

(3)探究低碳經濟運行內在機理和發(fā)展規(guī)律

從不同的角度深入低碳經濟內在運行機理，深入到具體區(qū)域、產業(yè)、行業(yè)研究碳排放與經濟增長(發(fā)展)演進的關系、與進出口貿易的關系、與能源(結構)演進的關系、與區(qū)域發(fā)展格局的關系;在碳排放影響因子和驅動因素研究中，具體結合地方經濟發(fā)展情況和產業(yè)、行業(yè)發(fā)展情況研究碳排放問題，加強居民消費行為對碳排放影響的研究;進一步分析核算碳排放，得出具體行業(yè)、區(qū)域的碳足跡邊界系統(tǒng)，構建碳足跡核算框架體系;加強碳稅對經濟發(fā)展影響研究，提出我國碳稅制度的實施框架，以及碳稅與相關稅種的功能定位，制定我國開征碳稅的實施路線圖;開展碳排放貿易(交易)研究，對全球碳交易市場構架、碳交易品種、額度、市場規(guī)模以及地區(qū)分布進行統(tǒng)計和估算，推動國內交易機制發(fā)展;進一步深化碳匯研究，分析如何提升我國森林碳匯、海洋碳匯等的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

(4)提出中國低碳經濟路線圖

研究不同領域、不同層面低碳經濟發(fā)展路徑，勾畫我國國家層面低碳經濟發(fā)展路線圖。探討各個區(qū)域、行業(yè)、部門等微觀層面的碳排放軌跡，分析不同途徑所能形成的現(xiàn)實節(jié)能減排量及其貢獻率，以各種途徑所能實現(xiàn)的節(jié)能減排量及其現(xiàn)實難度為基礎對未來中國低碳發(fā)展選擇重點作出判斷，分析不同系統(tǒng)下低碳經濟發(fā)展路徑;同時，對發(fā)達國家碳軌跡開展總量和結構比較研究，在比較的基礎上探討碳軌跡的一般性規(guī)律及不同經濟和政策情景對碳軌跡的影響，結合中國的具體國情，得到未來中國可能碳軌跡及其峰值年份，為國家在碳減排目標下的低碳發(fā)展路線圖選擇提供決策依據。

(5)研究與國情相適應的低碳經濟政策體系

篇4

關鍵詞：計量經濟學；理論教學；實驗教學

中圖分類號：C642 文獻標志碼：A 文章編號：1000-8772（2013）09-0217-02

一、引言

自1980年正式進入我國以來，計量經濟學課程已經成為經管類本科生的重要教學內容。1998年7月，教育部將計量經濟學規(guī)定為經濟學門類的8門核心課程之一，使之成為國內各高校經濟學科、管理學科等相關專業(yè)本科學生的基礎核心課程，極大促進了計量經濟學在國內的普及和發(fā)展。計量經濟學由理論教學和實驗教學兩部分組成；理論與實驗的有機結合，使計量經濟學作為重要的方法類課程，為培養(yǎng)學生發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題提供了有效的理論指引和方法工具，對學生創(chuàng)新能力培養(yǎng)和綜合素質提高具有十分重要的作用。

計量經濟學在人才培養(yǎng)方面所具有的獨特優(yōu)勢和重要作用，吸引了眾多研究人員對如何改善計量經濟學教學、提升教學效果展開了積極探討。在理論教學方面，李南成、張衛(wèi)東（2003）考察了計量經濟學課程對培養(yǎng)本科生綜合素質的積極作用；龐皓（2004）、俞培果等（2004）分析了計量經濟學課程建設中存在的主要問題；邱東等（2007）通過調查研究，對我國計量經濟學課程教學的主要特征進行了梳理；李子奈（2010）指出計量經濟學教學改革與創(chuàng)新的必要性。在計量經濟學實驗教學方面，袁建文（2003）在國內最早探討了計量經濟學的實驗教學；王立平、王?。?006）提出了自主性實驗教學模式；徐占東、王維國（2009）、徐占東（2011）提出了探索性實驗教學模式，張（2012），劉發(fā)躍、王婭（2012）也認為探索性實驗教學對學生的創(chuàng)新能力培養(yǎng)和綜合素質提高具有積極作用。

上述研究文獻，分別從理論和實驗教學方面對計量經濟學教學進行了有益的積極探討；但現(xiàn)有文獻多數只就理論或實驗教學的一個方面進行分析，而對理論教學與實驗教學進行綜合分析的文獻則相對不足。然而，理論教學與實驗教學作為計量經濟學課程教學的兩個方面，具有內在一致性；二者互動發(fā)展，對教學質量的整體提升意義重大。有鑒于此，本文擬在現(xiàn)有文獻基礎上，對計量經濟學的理論教學與實驗教學的互動發(fā)展進行綜合研究，為提升教學效果、進一步發(fā)揮計量經濟學在經管類人才培養(yǎng)中的積極作用進行有益探索。 二、現(xiàn)階段本科《計量經濟學》教學中存在的主要問題

計量經濟學的重要性已經為人們所熟知，眾所周知1969年首屆諾貝爾經濟學獎正是頒給了計量經濟學的兩位創(chuàng)始人弗里希和丁伯根；而從1969年到2012年共計7l位諾貝爾經濟學獎得主中，直接因為計量經濟學貢獻的有11位，這一比重遠遠高于經濟學科中的任何其他一個分支學科。諾貝爾經濟學獎獲得者克萊因曾說：“計量經濟學已經在經濟學科中居于最重要的地位?！敝洕鷮W家薩繆爾森更是指出：“第二次世界大戰(zhàn)之后的經濟學是計量經濟學的時代?！北M管成就輝煌，但作為一門獨立的學科，計量經濟學于20世紀30年代才正式登上歷史舞臺，相對于其他學科而言，其發(fā)展的時間并不長；而國內計量經濟學的發(fā)展則更為短暫，直到20世紀80年代才正式引入我國。雖然計量經濟學在我國發(fā)展迅速，但畢竟時間尚短，相對國外的計量經濟學教學而言，還存在許多問題，主要表現(xiàn)為：

1 教學課時偏少。我國絕大多數高校的本科計量經濟學課程被設計為一個學期，包含理論與實驗教學在內，共計48學時或54學時。這對于既有理論講解、又要進行實驗操作的計量經濟學課程來說，課時無疑偏少。通常，在上述總課時中，理論課被壓縮到30學時左右，而實驗課則為16-18學時左右。為了完成教學基本內容，教師在進行有關理論教學時，淺嘗輒止。無法進行深入的理論分析，使學生無法深入理解模型背后的經濟意義；而在進行實驗教學時，學生也通常難以有充足的時間進行獨立操作完成實驗項目。教學課時的不足，制約了理論教學的深入性與實驗教學中學生操作的熟練性，影響了教學效果。

2 重理論輕實驗。根據現(xiàn)行的教學內容要求，計量經濟學至少要求6-8個實驗項目，包括基本的一元與多元線性模型的參數估計與統(tǒng)計檢驗、異方差檢驗與修正、序列相關檢驗與修正等。然而，由于教學課時不足的限制，為了保證理論教學內容的完成，實驗教學的課時常常遭到嚴重壓縮，部分學校計量經濟學的學生實驗被縮減到2-3個，有的學校甚至完全取消了實驗教學部分，只是教師在完成理論教學后，由教師對先前的理論教學加以簡單的軟件演示，學生則沒有機會上機進行實驗操作。這樣的重理論輕實驗的教學模式，嚴重削弱了計量經濟學培養(yǎng)經管類本科生動手能力的積極作用，也制約了理論教學的實際效果。

3 實驗教學薄弱?，F(xiàn)有的計量經濟學實驗教學中，主要是“驗證性實驗”，即將主要精力集中在“對理論的驗證”方面，實驗教學事實上淪為理論教學的附屬品。盡管實驗教學的功能之一確乎包括驗證理論，以加深對理論教學的理解；但過度強調實驗的驗證性而忽視實驗的探索性，則顯然有悖于實驗教學的本質目標。計量經濟學實驗，主要功能在于激發(fā)經管類學生分析問題和解決問題的熱情，培養(yǎng)其創(chuàng)新能力。因此，以學生專業(yè)理論為背景，由學生自主進行實驗設計、實驗實施和實驗調控的探索性實驗教學理應成為實驗教學的重點。顯然，現(xiàn)階段“重驗證性實驗而輕探索性實驗”的實驗教學模式不利于學生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。 三、《計量經濟學》理論與實驗教學的互動發(fā)展探索 改革計量經濟學教學、提升教學效果，客觀上要求理論與實驗教學的互動發(fā)展。為此，以加強理論教學為基礎，以創(chuàng)新實驗教學為重點，促進理論教學與實驗教學的互動發(fā)展，以理論教學帶動實驗教學，以實驗教學促進理論教學，協(xié)調發(fā)展，共同提升教學效果。

1 加強理論教學，為實驗教學打下堅實基礎。根據教學課時條件，結合經管類本科學生的專業(yè)理論與知識基礎，科學合理地選擇理論教學內容，既滿足了計量經濟學教學內容的一般性要求，盡量做到教學內容的完整性，又力爭與學科專業(yè)有機結合，做到有的放矢突出重點。在理論模型的教學方面，既注重模型的數學推導，做到讓學生對模型“知其然，且知其所以然”；同時，結合現(xiàn)實問題和學生的專業(yè)理論，對模型的經濟含義進行充分闡釋，使學生能舉一反三，提高對理論模型的理解能力。通過加強理論教學，既滿足計量經濟學理論培養(yǎng)的需要，也奠定實驗教學的堅實基礎，是計量經濟學理論與實驗教學互動發(fā)展的前提保障。

2 強化基礎性實驗教學，提升對理論教學的理解。計量經濟學的特色和優(yōu)勢，在于其方法性和工具性，即為學生解決實際問題提供方法指引和工具支持。然而，現(xiàn)階段計量經濟學實驗教學相對薄弱，阻礙了課程教學效果提升。因此，強化基礎性實驗教學，改變重理論輕實驗的教學模式，是計量經濟學教學改革的必然選擇。教學中，需要在保證而不是隨意壓縮實驗教學課時的基礎上，根據理論教學內容，精選實驗項目。在教師的演示講解和學生的觀摩學習基礎上，由學生獨立自主完成實驗項目的所有操作流程，教師則從旁予以適時幫助糾偏，保證實驗教學順利進行。通過實驗教學，讓學生對理論教學內容進行印證檢驗，加深理解；并據此反過來自我改進實驗，實現(xiàn)理論與實驗教學效果的共同提升。

3 大力開展探索性實驗教學，實現(xiàn)理論與實驗教學的互動發(fā)展。探索性實驗教學是指在教師引導下，學生結合自身專業(yè)理論，借助于計量經濟學理論方法，對本專業(yè)的某一理論或現(xiàn)實問題，自行設計實驗項目并完成項目研究的全部過程。教學中要求學生從自身的專業(yè)理論出發(fā)，遵循“經濟現(xiàn)實一理論方法一經濟現(xiàn)實”的研究思路，選擇研究項目并展開深入研究，本質上是學生對未知事物的主動探索。探索性實驗已經超越了對計量理論與方法本身的簡單驗證，而是集專業(yè)理論、計量方法與實驗操作的“三位一體”教學模式，對學生發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題能力的培養(yǎng)具有重要作用。因此，探索性實驗教學的實施，有助于理論與實驗教學彼此促進，實現(xiàn)理論教學與實驗教學的互動發(fā)展。 四、結語 在全面提倡素質教育的大背景下，培養(yǎng)學生發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題的能力，使學生既有扎實的理論功底，同時又具有較強的實際動手能力，是現(xiàn)代大學教育的重要任務。計量經濟學課程對于經管類本科生創(chuàng)新能力培養(yǎng)和綜合素質提高具有獨特優(yōu)勢和重要作用；加強課程教學改革、提升教學質量是在新的發(fā)展條件下進一步發(fā)揮計量經濟學人才培養(yǎng)功能的客觀要求。本研究認為，現(xiàn)階段我國大學經管類本科計量經濟學教學中還存在諸多不利于學科發(fā)展和人才培養(yǎng)的地方，需要進一步改革和完善。為此，圍繞理論教學與實驗教學互動發(fā)展，需要從加強理論教學、強化基礎性實驗教學和大力開展探索性實驗教學等方面，努力采取措施，促進計量經濟學教學改革與發(fā)展，不斷提升課程教學效果，為進一步發(fā)揮計量經濟學課程在經管類本科人才培養(yǎng)中的重要作用進行積極有益的探索。

參考文獻：

[1]李南成，張衛(wèi)東，本科階段《計量經濟學》教學與大學生綜合素質培養(yǎng)[J]統(tǒng)計教育，2003，（6），[2]邱東，李子奈，肖紅葉，經濟學類專業(yè)統(tǒng)計學，計量經濟學課程教學現(xiàn)狀調研報告[J]，中國大學教學，2007，（11）

[3]李子奈，關于計量經濟學課程教學內容的創(chuàng)新與思考[J]中國大學教學，2010，（1）

[4]袁建文，經濟計量學實驗教學探討[J]鄭州航空工業(yè)管理學院學報，2003，（3）

[5]王立平，王健，《計量經濟學》實驗教學模式改革研究[J]，山西財經大學學報，2006，（4）

[6]徐占東，王維國，計量經濟學探索型實驗教學研究[J]，淮北職業(yè)技術學院學報，2009，（2）

篇5

關鍵詞：參與式教學；案例設計研究；經濟解釋

邵陽學院教改課題：案例教學――參與式教學模式的設計及在“經濟學”教學中的應用（2011JG08）的最終成果

中圖分類號：G64 文獻標識碼：A

收錄日期：2013年5月29日

一、參與式教學的內涵

參與式活動是一個參與、互動、體驗、探索的學習過程，不是一個等待被“灌輸”的被教育過程。在參與式教學中，每個參與者都是教學資源，受教育者是整個教學活動的核心。參與式教學中，教學信息在各個小組之間得到相互的傳遞和共享，最終再匯集到教師那里，而教師同時也將信息與所有參與人員分享，實現(xiàn)一種信息的多向度交流。參與式教學方法是國際上普遍得到推崇的一種合作式的教學方法。這種學習方法以學生為中心，運用靈活多樣、直觀形象的教學方式，讓學生積極主動地參與到教學整個過程中，從而加強了教師與學生間的信息交流和反饋，讓學生更好地掌握所學知識，并且能夠做到學以致用。

參與式教學形式多樣，有分組討論、頭腦風暴、案例分析、角色扮演、模擬、填表、畫圖、訪談、觀察辯論、排序以及根據學習內容設計的各種游戲、練習活動等。

參與式教學方法具有幾個特征：第一，主體平等參與。在參與式教學過程中，營造一種寬松、民主的教學氣氛。教師與學生地位是平等的，學生積極的參與整個教學，與教師互動；第二，重視知識的全面性。參與式教學方式將知識與實踐技能同步進行，鼓勵學生以原有的知識為基礎，發(fā)揮其主觀能動性，增強創(chuàng)新意識，進而使得學生所學的知識得以升華；第三，完全開放。參與式的教學方法無論是在教學內容上，還是教學形式上都是開放的，需要教師經常了解學生，從而根據學生提出的意見與建議，做出相應的調整。

二、參與式教學案例設計及其應用

（一）搜集已有經典案例。為了更好地理解經濟學基本概念和原理，通過各種途徑搜集案例，進行知識積累，拓寬自己的知識面，及時研究經濟形勢，研究政府經濟政策。一是購置圖書，每年都要進行資料更新，如中國人民大學出版社的經濟科學譯叢、經濟科學譯庫、中國經濟問題叢書、當代世界學術名著?經濟學系列、金融學譯叢、金融學前沿譯叢、演化與創(chuàng)新經濟學譯叢等并進行版本更新；商務印書館的當代經濟學系列叢書、漢譯名著等。此外，國內名家的經典作品，如張五常的《經濟解釋》、《新賣桔者言》；林毅夫、蔡、李周等的《中國的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經濟改革》等。二是每天瀏覽大量網頁，獲取相關信息。如每天一定登錄經濟學家論壇、人大經濟論壇、東方財富等網站，與網友進行教學和科研交流，把相關知識信息融入教學中。同時登錄名家博客，了解名家看法。三是學習中國傳統(tǒng)文化，在教學中進行文化傳承。如為了講情總效用和邊際效用，用古人吃餅的故事來說明更顯生動形象。有一個古人買餅充饑，吃了第一塊，覺得沒飽，又買了一塊，吃下還是沒飽……。一直吃到了第六個，吃了一半才覺得自己實在是吃飽了。他很懊悔的對自己說：“我真是個不會過日子的人呀！早知道我就買這第六塊餅不就能吃飽了嘛？浪費了五快餅的錢！”故事中的主人公忽視了他的“飽”是六張餅累加起來的“結果”，在這個“結果”之前的“過程”卻是不可缺少的！也就是他混淆了總效用和邊際效用的區(qū)別?！帮枴笔强傂в?，是消費所有餅后的效用累計；而每增加一個餅的消費，會給他帶來邊際效用。而他把最后一個餅帶來的邊際效用看成給他帶來的總效用。為了更好地理解“權衡取舍”、“機會成本”。引用“兩弊相權取其輕”、“兩利相權取其重”；還有《孟子》中的“魚我所欲也，熊掌亦我所欲也。二者不可得兼，舍魚而取熊掌者也；生，亦我所欲也；義，亦我所欲也。二者不可得兼，舍生而取義者也。”當然，我們在經濟學講授中不僅要講授經濟學原理，還要弘揚“舍生取義”的社會正氣，培養(yǎng)“若為自由故，二者皆可拋”的精神氣魄。

（二）根據身邊發(fā)生的故事設計案例。根據學習內容的需要，鼓勵學生以探尋的眼光搜索和收集教學案例。把一個教學班級分為若干組，每組成員提出自己認為有價值或新穎有趣的故事作為案例，以組為單位進行討論，是否吻合經濟學原理，以及是否新穎有趣等進行評判，最后挑選一到兩個優(yōu)秀案例，再進行文字的精煉和潤色；然后收集各組挑選的案例在全班進行篩選，被公認是優(yōu)秀案例的組的成員可以得到相應的獎勵，以提高學生的參與熱情。此外，也可由教師提出事實，由學生利用經濟學原理進行解釋。如經濟與管理系工會和旅游教研室設計的兩個旅游方案，方案一是游鎮(zhèn)遠古鎮(zhèn)、方案二是游黃山。方案一，系工會為每個員工支出M元；方案二，系工會為每個員工支出M元，參加者每人自籌M元。不能參加的系部支出的M元不返還。QQ群上的投票結果顯示87%的員工選擇方案一。鼓勵學生查找資料研究：在不同約束條件下，消費者的選擇行為。

（三）根據地方經濟發(fā)展特色設計案例。邵陽是湖南省人口最多、面積第三大的城市，地處湖南省西南，出了許多歷史名人，如魏源、蔡鍔等，但經濟發(fā)展一直滯后。為了更好地了解市情，參與多個省級科研項目，并在課題研究的基礎上，積極參與了專著資料的收集與撰寫。如《民營企業(yè)制度變遷與創(chuàng)新研究――以邵東民營企業(yè)發(fā)展為個案》、《縣域經濟產業(yè)競爭力研究》、《城市化視角的綠色經濟――邵陽“兩型”發(fā)展戰(zhàn)略研究》。同時，也對邵陽學院在邵陽的就業(yè)情況進行統(tǒng)計。（表1）在此基礎上對邵陽經濟發(fā)展滯后的原因進行考察，其中最顯著的兩個因素是人才和資本流失現(xiàn)象嚴重。自1980年以來，邵陽的存貸比一直呈現(xiàn)下降趨勢，1980年為185.20%，到2009年只有34.46%，在2010年和2011年有所提高，但也只有36.71%和38.11%。因而引導學生在此基礎上進行深入思考：邵陽經濟為何發(fā)展滯后，其深層次的影響因素又有哪些？

（四）根據授課教師的科研成果設計案例。積極進行科研研究，并把相關的研究成果融入教學之中。如，《美國量化寬松的貨幣政策對中國經濟的影響》、《旅游方案選擇的消費者行為分析》、《后改革時代農村人力資源開發(fā)研究》、《勞動合同法與農村勞動力轉移》等。

在經濟學原理的講授過程中，結合經濟發(fā)展實際，讓學生積極主動參與到教學過程中來。如講授開放經濟的貨幣政策效果時，分析美國實施量化寬松的貨幣政策對其他國家尤其是中國會產生什么影響。布置任務后，把每班學生進行分組，并分組討論，寫出分析提綱。在課堂進行研討，拓展大家的視野，提高其學習經濟學的主動性和積極性，然后由授課教師把自己對該問題寫成的論文在班上進行分析。

在講授經濟學原理過程中，特別要結合當時的經濟現(xiàn)象。如2008年美國金融危機，中國出口量下降，東部地區(qū)大量企業(yè)倒閉，農民工大量返鄉(xiāng)，形成“返鄉(xiāng)潮”。新勞動合同法出臺又進一步加劇農村勞動力返鄉(xiāng)。從短期看，這一政策會加劇返鄉(xiāng)潮或失業(yè)，因為企業(yè)難以通過降低工資的方法而降低成本。但從長期看會激發(fā)企業(yè)進行技術創(chuàng)新，降低管理成本，或用資本替代勞動，由勞動密集型向技術密集型轉變，有利于加快經濟結構調整，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。在教學過程中也會形成一系列研究成果，如《美國量化寬松貨幣政策對中國經濟的影響》、《勞動合同法與農村勞動力轉移》等，發(fā)表后則進入教師的經濟學教學的案例庫。其構建過程如圖1所示。（圖1）

三、經驗推廣及應用

由于一直使用高鴻業(yè)版《西方經濟學》，積極參與人大出版社的教師培訓、教學研討教材修訂等活動。2013年參加了人大出版社在長沙舉行的高鴻業(yè)版的《西方經濟學》第六版修訂研討會。學習名家的教學方法和經驗，并盡力使自己的看法和經驗融入第六版的教材之中。一是參考國外教材的最新成果，如范里安、克魯格曼、斯蒂格利茨、曼昆、平狄克等撰寫的最新版的教材；二是宏觀經濟學應增加開放經濟內容，借鑒薩克斯和拉雷恩的《全球視角的宏觀經濟學》、芬斯特拉和泰勒的《國際宏觀經濟學》；三是增加案例內容，增加教材的趣味性，可借鑒張五常的《經濟解釋》、弗羅恩的《宏觀經濟學：理論和政策》（第九版）、米什金《宏觀經濟學：政策與實踐》等；四是適當增加經濟理論的數理內容，增強邏輯性。

主要參考文獻：

[1]彼得?泰勒.陳則航譯.如何設計教師培訓課程――參與式課程開發(fā)指南[M].北京：北京師范大學出版社，2006.

篇6

關鍵詞：美國；反托拉斯法；經濟理論；市場經濟

反壟斷法是經濟學家較早運用微觀經濟學理論和方法分析法律制度的領域之一。為什么會出現(xiàn)這樣的法律經濟分析現(xiàn)象，經濟理論對有“經濟憲法”和“自由企業(yè)大”之稱的反壟斷法有何影響?這些問題很值得研究。美國是目前世界上反壟斷立法、執(zhí)法、司法歷史最悠久、制度比較完善、反壟斷經濟學最為發(fā)達的國家。即便是歐盟的競爭法有其獨特性，但也多有向美國反托拉斯法治實踐學習之處。本文試圖對美國反托拉斯法治實踐與經濟理論的關系進行研究，以期能夠為我國反壟斷法的實施提供有益借鑒。

一、美國的反托拉斯法與經濟理論發(fā)展歷程

反托拉斯法作為美國政府調控自由市場經濟的最基本手段，其產生、發(fā)展受到不同時期的經濟環(huán)境、政治背景、價值觀念、利益博弈等多種因素的影響，從而呈現(xiàn)出一種歷史的發(fā)展曲線。在這個歷史曲線中，尤為明顯的是經濟學理論對反托拉斯法的影響，可以說，美國不同歷史時期的反托拉斯法治實踐背后都有經濟理論的支撐。根據不同經濟理論對反托拉斯法的影響以及由此形成的反托拉斯法治實踐的不同特征，可以將美國反托拉斯法與經濟理論的發(fā)展歷程劃分為以下五個階段。

(一)早期自由競爭理論與反托拉斯法律體系的形成

由亞當·斯密創(chuàng)立的古典經濟理論強調自由競爭的極端重要性，認為自由競爭促進公共福利。壟斷損害經濟效率。壟斷與競爭是對立的兩極，競爭的高效率意味著壟斷的低效率。亞當·斯密的“無形之手”理論認為，市場機制自動調節(jié)促使經濟趨于均衡。以馬歇爾為代表的新古典學派也同樣主張自由放任。在這些經濟原理的直接影響下，隨著工業(yè)迅猛發(fā)展之后的企業(yè)組織規(guī)模擴大所引發(fā)的經濟集中和產業(yè)壟斷問題日益引起人們的畏懼、擔憂，并最終導致了以民粹主義運動為表現(xiàn)形式的反壟斷立法浪潮。1890年國會通過《謝爾曼法》，1914年國會制定頒布了《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿易委員會法》，這三部法律構成美國反托拉斯法律體系的主體。

在自由競爭經濟理論的影響下，這一時期的美國反托拉斯執(zhí)法實踐表現(xiàn)出對“競爭者的保護”，通過對原子式企業(yè)的保護達到維持市場競爭局面的目的，因此對巨型企業(yè)和企業(yè)合并表現(xiàn)出一種天然的恐懼。有兩個典型案件能夠反映這種執(zhí)法指導思想：一個是北方證券公司案，阻止了北太平洋鐵路公司和大鐵路公司的合并；另一個是新澤西州標準石油公司案，法院最終將標準石油公司拆分為34個獨立公司并且明確相互間董事不得兼任。值得注意的是，在《謝爾曼法》頒布實施的早期，圍繞國會制定《謝爾曼法》的目的、作用的理論爭議是非常復雜的，法院對《謝爾曼法》的適用也是模糊的。實際上，美國反壟斷法實施的不同時期，都不會出現(xiàn)一種單純的、整齊劃一的執(zhí)法和司法局面，某種經濟理論和執(zhí)法理念起主導作用僅僅是相對而言。明白這一點，對于理解美國不同時期的反壟斷執(zhí)法和司法狀況是非常重要的。

(二)凱恩斯主義與本身違法原則

1936年，反映凱恩斯主義思想基礎的《就業(yè)、利息和貨幣通論》一本出版。凱恩斯主義一改傳統(tǒng)經濟學放任主義的思想，強調政府干預在市場穩(wěn)健發(fā)展中的重要地位，這為現(xiàn)代政府干預市場經濟提供了強有力的經濟學理論。在凱恩斯主義的影響下，羅斯福政府開始對經濟生活全面干預。凱恩斯主義作為一種宏觀調控經濟理論，為后來的哈佛學派興起進而從微觀經濟學層面倡導市場壟斷規(guī)制提供了前奏。從1936年到1945年甚至到里根政府前期，美國實施嚴格的反壟斷政策在很大程度上是受凱恩斯干預主義的影響。

在立法上，1933年到1945年期間美國先后制定了幾部比較重要的反壟斷法案，它們主要包括《羅賓遜一帕特曼法》(robinson—patman act of 1936)、《米勒一泰丁法》(miller－tydings act of 1937)和《惠勒—李法》(wheeler—lea act of　1938)。《羅賓遜一帕特曼法》的立法目的在于擴大《克萊頓法》中關于價格歧視條款的適用范圍，詳細列舉了所禁止的價格歧視行為，因而也被為“反價格歧視法”?！睹桌找惶┒》ā吠ㄟ^承認各州所制定的“公平貿易法”的主要原則，允許轉售價格維持，保護小零售商，以達到禁止大企業(yè)通過傾銷方法排除中小企業(yè)的目的?！痘堇铡罘ā分饕切拚堵?lián)邦貿易委員會法》，把企業(yè)虛假廣告納入不公平競爭行為的范疇，由此擴大聯(lián)邦貿易委員會對廣告行為的審查。從以上幾個法案可以看出，這個時期的立法立足于把更多的反競爭行為納入反托拉斯法律體系，體現(xiàn)出較為明顯的干預主義傾向。

在司法上，確立了本身違法原則。在20世紀40年代以前，本身違法原則雖然在一些判例中出現(xiàn)，比如密蘇里州船運協(xié)會案和美國訴聯(lián)合交通協(xié)會案，但本身違法原則與合理性原則仍然在交替使用，法院態(tài)度還處于徘徊狀態(tài)。1927年最高法院在特倫頓陶瓷公司案中對本身違法原則的闡釋，雖然可以說是對該法律適用標準的一個經典梳理，但是這一原則的地位還沒有得到確立，直至1940年最高法院在索科尼真空石油公司案中才正式確立了本身違法原則。在索科尼真空石油公司案件中，最高法院指出：提高或者左右價格的協(xié)議是違法的，不管由此產生的價格是否合理。最高法院還給本身違法原則增加了部分新的內容，例如，雖本身沒有采取價格聯(lián)合行為，但實際上具有固定價格的目的或者產生固定價格后果的聯(lián)合，均視為本身違法。此案除了闡述本身違法原則的核心思想外，第一次使用了“本身違法”這一反壟斷法適用的經典詞語。

(三)哈佛學派與結構主義

伴隨著20世紀40年代哈佛學派的興起，結構主義在美國逐步占據主導地位，美國反托拉斯法進入一個相對更為嚴格的歷史時期，直至20世紀70年代末。哈佛學派的主要理論觀點可以用scp(structure—conduct performance)范式加以概括，即市場結構決定市場行為，市場行為又決定市場績效。在這一單向的因果關系中，市場結構起著決定性的作用。哈佛學派認為，影響市場結構的因素主要有市場集中度、產品差異化程度和市場進入壁壘，其中市場進入壁壘是核心變量。受哈佛學派的影響，美國反壟斷執(zhí)法機關運用scp分析范式，先后對很多大企業(yè)發(fā)起“肢解行動”，并獲得了法院的支持，典型案例有美國鋁業(yè)公司案和美國電話電報公司案。這一時期的另一個典型案件是布朗鞋業(yè)公司案，法院對此案的態(tài)度是：“效率不能構成辯護，而且顯示兼并會帶來的效率正可被用來攻擊兼并，理由是小的對手將因此而陷入不利境地?！弊罡叻ㄔ涸陔S后的幾個合并案件中仍然持續(xù)對布朗鞋業(yè)公司案的態(tài)度，并逐步確立了“結構化”居于主導地位的企業(yè)合并規(guī)制實體標準，充分反映了這一時期反托拉斯的嚴格程度。

結構主義理論在這一時期的立法上也有所體現(xiàn)，《塞勒一凱弗維爾法》與《哈特－科特－羅迪諾反托拉斯改進法》就是最好佐證?！度找粍P弗維爾法》對《克萊頓法》第7條進行了修改，補充規(guī)定購買資產作為企業(yè)并購方式之一，從而擴大了對企業(yè)合并的控制范圍?！豆亍箍铺匾涣_迪諾反托拉斯改進法》創(chuàng)設了企業(yè)合并前的申報程序，要求合并各方在完成特定交易前須向聯(lián)邦貿易委員會和司法部進行申報，加大了政府對大企業(yè)合并的事前控制。兩者都是結構主義在特定時代下的產物，對整個反托拉斯法實施產生普遍性影響。

(四)芝加哥學派與行為主義

20世紀70年代以后，經濟學界出現(xiàn)了芝加哥學派的興起。芝加哥學派是對新古典主義的回歸，倡導市場自由競爭，反對國家干預。芝加哥學派競爭理論有兩個顯著特點：第一，強調效率是反壟斷法的主要目標，甚至是惟一目標，因此，被稱為“效率主義學派”。該學派側重對企業(yè)行為的分析，特別注重判斷集中及定價結果是否提高了效率。如果市場集中是由于企業(yè)的效率提高從而逐步擴大市場份額的結果，那么即使市場是壟斷的或高度集中的，市場績效也是好的。第二，市場競爭過程是一個市場力量自由發(fā)揮作用的過程，適用“適者生存”的競爭法則。從長期看，在沒有人為的市場進入限制的條件下，特別是在沒有政府法規(guī)限制的情況下，市場競爭過程是有效的，能夠實現(xiàn)資源有效配置和保證消費者福利最大化。雖然市場會失靈，但政府干預也同樣會失靈，因此政府應該盡量減少對市場競爭過程的干預。由于國家作為經濟調節(jié)工具的缺陷不斷暴露出來，人們又重新回到了新古典經濟學的基本原理上，開始理解并普遍認可芝加哥學派的觀點。受芝加哥學派的影響，美國反壟斷法在70年代初開始逐步由傳統(tǒng)的結構主義向行為主義轉變。

在這個階段，司法部和聯(lián)邦貿易委員會提起的針對支配地位企業(yè)行為的訴訟，除少數例外，大多以失敗告終。最高法院在大陸電視公司訴gte西爾代尼亞公司一案的判決中，將縱向非價格限制納入合理規(guī)則分析的范圍，推翻了10年前施維恩案確立的非價格垂直限制的本身違法性。最高法院特別引用了芝加哥學派的觀點，強調對經濟效果的分析，為評價托拉斯行為提供了合適的基礎。對國際商業(yè)機器公司(ibm)案的態(tài)度轉變和處理結果也充分反映了反壟斷執(zhí)法從結構主義向行為主義的轉向。

在企業(yè)合并問題上，80年代對合并指南作了兩次修改，最明顯的變化是市場結構逐漸由“決定性因素”轉變?yōu)椤皡⒖夹砸蛩亍保蟠蠓艑捔讼嚓P市場的邊界。1982年至1986年間，向司法部提交的5萬件合并申請遭到明確反對的只有81件，許多在以前很可能遭到反對的合并都得到批準。

(五)新產業(yè)組織理論與反壟斷綜合執(zhí)法

20世紀80年代后期，當芝加哥學派的影響在美國達到頂峰時，博弈論和信息經濟學的引入使得產業(yè)組織理論發(fā)生了革命性的變化，學術界通常也把這些采用了新方法的研究統(tǒng)稱為“新產業(yè)組織理論”。該理論認為，企業(yè)不是被動地對給定的外部條件作出反應，而是試圖以策略行為去改變市場環(huán)境，影響競爭對手的預期，從而排擠競爭對手或阻止新對手進入市場。市場結構和績效是企業(yè)博弈的結果，并取決于企業(yè)間博弈的類型。這樣，哈佛學派scp范式就被打破，而代之以在邏輯上循環(huán)和反饋的市場結構與廠商行為的互動關系。雖然新產業(yè)組織理論也認同效率作為反托拉斯法的目標，但該理論對效率的分析不同于芝加哥學派，采用更加動態(tài)的策略行為分析模型取代芝加哥學派的靜態(tài)的價格一產出分析框架。新產業(yè)組織理論運用非合作博弈模型實現(xiàn)了對限制進入定價、默契合謀、廣告、產品擴散、技術創(chuàng)新、設置進入壁壘等策略行為的動態(tài)分析，對各種復雜交易現(xiàn)象的動機和效果的理解達到了新的高度。新分析模型的出現(xiàn)意味著經濟學家開始找到對豐富多彩的行為進行處理的方法，使得現(xiàn)行的產業(yè)組織理論更加具體化、復雜化和貼近于市場現(xiàn)實。

柯達訴圖像技術服務公司案成為這一時期的典型案例。該案的關鍵問題是，柯達公司在主設備市場上沒有市場優(yōu)勢，其在維修服務和零件市場上能否形成壟斷力。最高法院首次較大篇幅地運用博弈理論、信息經濟學、交易成本經濟學等新產業(yè)組織理論進行分析，強調用簡單的經濟學理論來代替對市場現(xiàn)實的細致分析是危險的?？逻_一案標志著最高法院對芝加哥學派的分析方法和觀點產生了質疑，并且確立了一個新的原則：在法庭審判中有必要對策略行為加以詳細分析。自此，大企業(yè)的策略行為開始受到反托拉斯當局的認真對待，新產業(yè)組織理論的分析和概念得到了反托拉斯執(zhí)法機構和法院的采用，美國的反托拉斯政策也從前一時期的過于寬松逐步轉向溫和的干預。無疑“后芝加哥學派”的經濟理論鼓舞了政府在20世紀90年代提起對支配性企業(yè)的檢訴案件，但是反壟斷規(guī)則卻保持了相對穩(wěn)定的狀態(tài)。

這一時期的反托拉斯執(zhí)法還特別關注國外企業(yè)的競爭、國際卡特爾行為，甚至在反托拉斯執(zhí)法中優(yōu)先考慮國際政治、經濟貿易等外部因素，出現(xiàn)新貿易保護主義問題，波音與麥道合并案洶’就是典型案例。美國政府之所以同意波音與麥道的合并，根本原因在于波音公司有歐洲空中客車這個強勁的競爭對手。這說明在全球化背景下美國政府分析企業(yè)行為是否構成壟斷，已不再局限于國內市場，而是從全球市場進行分析，還要考慮國家整體產業(yè)競爭力和保護本國企業(yè)的問題。

二、反托拉斯法與經濟理論相關性的評論

從美國反托拉斯法及其相對應經濟理論的發(fā)展歷程，可以看出經濟理論對反壟斷立法、執(zhí)法、司法的指導作用，反壟斷立法、執(zhí)法、司法與經濟理論、經濟研究范式具有正相關性。從這個角度講，經濟分析方法在反壟斷法的研究過程中是非常重要的。正如芝加哥學派所主張的，反壟斷實踐需要“經濟理性”提供一種經驗支持。經濟學家及其經濟理論對美國反托拉斯體制做出了兩大重要貢獻：第一，提出了充分的理由使競爭成為治理經濟的優(yōu)位機制。整個20世紀，美國反托拉斯法與主張政府對經濟廣泛介入的政策艱難地共存。經濟學家在辯論中通過闡述壓制競爭措施的代價，來告知人們競爭的相對優(yōu)勢。第二，經濟學知識在反托拉斯執(zhí)行中發(fā)揮著越來越重要的作用。20世紀前半葉，人們在法院的判決中很難發(fā)現(xiàn)經濟學的直接影響，到了20世紀后半葉，經濟學的影響開始增強。今天，隨著經濟學觀點在法學的日益滲透、司法對經濟學理論明確且廣泛的倚重以及經濟學家在政府反托拉斯機構中的地位上升，經濟學和法學之間的聯(lián)系已經被制度化了。

從總體上看，美國反托拉斯執(zhí)法和司法實踐與經濟理論分析的融合越來越緊密，反托拉斯實踐變得更具有濃厚的經濟學色彩。經濟學的參與和經濟邏輯的引進，推動了美國反托拉斯法律實踐走向成熟，也代表了反壟斷實踐的一個趨勢。值得注意的是，在評析美國經濟學理論對反托拉斯法發(fā)展歷程的影響或者說兩者之間的互動關系時，要認識到以下兩個方面的問題。

1.經濟理論是特定時期經濟、政治、文化、意識形態(tài)等多種因素整合的反映和結果。之所以出現(xiàn)不同經濟理論主導不同時期的反托拉斯法律實踐，根本原因在于經濟社會的發(fā)展變化。從這個意義上講，經濟理論是衍生物，需要密切關注經濟理論背后所隱藏的經濟、政治、文化等社會現(xiàn)實。同時也表明，反托拉斯法不僅僅是個法律問題，涉及到經濟發(fā)展、政策取向、傳統(tǒng)競爭意識等多種因素，相對于其他法律部門(或者部門法)而言，它更具有強烈的社會特征，可以說是一個國家各方面的綜合反映。比如，《謝爾曼法》的出臺是受多種因素影響的結果，既有美國早期反抗英國王室的特許經營而形成的反壟斷傳統(tǒng)以及民粹主義思潮的影響，也有出自于對早期自由競爭理論的信仰，信守小企業(yè)和農場的存在才是代表獨立和平等的產業(yè)組織形式，進而認為經濟集中會影響政治民主，要把經濟分散化作為政治民主的保障。然而，這些經濟理論和思潮都是在美國內戰(zhàn)后工業(yè)飛速發(fā)展、社會出現(xiàn)商業(yè)巨頭和濫用市場支配力的大環(huán)境下才進一步進發(fā)出來的，由此共同促成了《謝爾曼法》的制定。此后，美國反托拉斯法的執(zhí)行，經歷了結構主義、行為主義和綜合執(zhí)行等不同歷史時期，出現(xiàn)了本身違法原則與合理性原則適用上的搖擺、徘徊與交叉，時而嚴格時而松動。出現(xiàn)這種情況的原因，在于經濟、政治、文化等社會現(xiàn)實情況出現(xiàn)了變化，不同時期出現(xiàn)不同的執(zhí)法指導思想和執(zhí)法方式，適用不同經濟理論和經濟分析方法。因此，惟有從經濟理論與社會現(xiàn)實交互作用的視野去分析和理解，才能認清經濟理論生成的原因及其在反托拉斯實踐過程中發(fā)揮作用的機理。

2.經濟理論要指導或影響法律的制定與實施，面臨著一系列的挑戰(zhàn)和難題。首先，經濟理論自身的多樣及繁復使得法官和執(zhí)法人員都面臨著判斷與選擇的問題。美國反托拉斯經濟理論經歷了早期自由放任經濟理論、哈佛學派、芝加哥學派和新產業(yè)組織經濟理論等幾個階段，而這些理論發(fā)展過程并非一種單向的“歷時性”或“替代性”更迭，更多的是“共時性”的存在。比如，自20世紀80年代早期以來，聯(lián)邦執(zhí)法機構和一些司法判決將經濟效率作為合并分析的主要組織原則，但這一定向被批評為弱化了立法歷史和最高法院早期合并先例中對有關經濟、社會及政治分權的強調。在效率考量構成了合并分析主流的今天，平民主義仍然可以并確實影響著對特定交易的評估?！啊边@說明了經濟理論發(fā)展及其適用不是沿著一條直線前行，而是一種交叉存在。因而，不難理解哈佛學派理論雖然已不是主流，但其合理成分仍然與芝加哥學派、新產業(yè)組織理論共存，成為“后芝加哥時代”反壟斷經濟理論的一個組成部分。正是由于多種經濟理論的共存，選擇問題就成為反壟斷立法與執(zhí)法過程中的首要問題，而選擇的過程往往要受經濟、文化、政治等多種因素影響，也受立法者與執(zhí)法者的“前見”和“偏愛”影響，這些都造成反壟斷實踐的不確定性，增加反壟斷法的不可預見性和復雜性，從而呈現(xiàn)出經濟理論對反壟斷實踐指導的“漂浮不定”。其次，復雜的經濟模型和數理分析工具增加了法官和執(zhí)法人員依據經濟理論分析和解決問題的難度，增加了執(zhí)法和司法成本。再次，經濟理論多以假設作為立論前提，初始假設條件的細微變化都足以導致有關結論失去賴以立足的基礎，甚至出現(xiàn)截然相反的結果，使得經濟理論的運用多變且難以把握。因此，要讓經濟學理論更好地指導反壟斷法實踐，至少要解決兩個相互關聯(lián)的問題：一，要設計出一種能夠將復雜的商業(yè)行為準確地定性為促進競爭或者違反競爭的分析方法。二，將這些方法表達為適用于執(zhí)行機構和法院的規(guī)則，并且給商業(yè)機構一個穩(wěn)定的、可預期的制定商業(yè)策略的基礎。

三、美國經驗對中國反壟斷執(zhí)法的啟示

作為反壟斷經濟學最發(fā)達的國家，美國反托拉斯法治實踐中的經濟理論運用情況，對于還處于起步階段的中國反壟斷法治實踐，具有很大的啟示和借鑒意義。在實踐中，我國已在反壟斷法及相關配套規(guī)定中借鑒了美國一些反壟斷經濟分析方法。如2009年5月24的《國務院反壟斷委員會關于相關市場界定的指南》，規(guī)定了界定相關市場采用替代分析方法以及假定壟斷者測試分析思路，充分借鑒了美國《橫向合并指南》界定相關市場的方法。但是，僅僅借鑒反壟斷執(zhí)法中一些概念和具體分析方法是不夠的，更為重要的是要挖掘反壟斷法發(fā)展與經濟理論交互影響背后所蘊含的機理，借鑒其發(fā)展歷程所折射出來的一般原理和最新成果。從美國反托拉斯法與經濟理論發(fā)展的交互關系中，可以得到如下幾點啟示和可資借鑒之處。

1.要發(fā)揮市場的基礎性作用。經濟理論立基于市場實踐，是市場實際運行的理論衍生物。經濟理論在美國反托拉斯政策中的大量運用，反映出了美國在反托拉斯法律實踐中重視市場的理念，而不是簡單地用政府干預去取代市場。即使是用反托拉斯法去干預市場，其目的還是在于構建和維護自由競爭的市場，讓市場在資源配置中發(fā)揮基礎性的作用。經濟學的滲透對于保證政策的科學性和合理性具有相當重要的作用，經濟分析的邏輯性和客觀性減少了尋租活動滲透到政策中來的可能和空間。中國30年經濟改革主要就是圍繞如何科學和合理界定政府、市場、企業(yè)三者之間的關系而展開的，改革雖有成效，但隨著改革的深入，障礙與“瓶頸”逐漸顯現(xiàn)。究其原因，是政府、市場、企業(yè)三間的關系還不夠明晰，缺乏一整套行之有效的制度來規(guī)范三者之間的關系。這個問題在反壟斷法領域表現(xiàn)為產業(yè)政策偏多，在一些領域產業(yè)政策優(yōu)先于競爭政策，自由競爭的市場規(guī)律得不到應有的重視。我國的改革是政府主導型的，政府是經濟改革的主要推動者，直接參與了市場的建設、培育和發(fā)展，在這個過程中難免形成了政府干預過多而市場無法發(fā)揮作用的負效應。改革的進一步深入，對政府轉變職能提出了迫切要求。雖然在某些領域還需要政府扶持和培育市場，但更為關鍵的是轉變政府職能，政府要實現(xiàn)從市場建設者到市場監(jiān)管者的轉型。我國一些經濟法學者提出，由于壟斷、信息不對稱、負外部性、公共產品等原因造成市場失靈，所以需要政府的干預，包括反壟斷法在內的經濟法，就是市場干預之法。我們認為，市場失靈并不意味著就需要政府干預，而且政府干預也會失靈。因為政府干預需要成本；政府干預所依賴的信息也并非完整，信息在傳遞過程中的流失對政府來說同樣難以避免；政府干預過多還會出現(xiàn)尋租問題。在市場和政府干預同樣存在失靈的情況下，似乎應該對比兩者孰輕孰重之后，再做理性的選擇。然而，放在中國長期處于計劃經濟體制、政府干預經濟的思維和慣性仍然強大、經濟改革目標是向市場體制轉型的形勢下來考慮，答案就比較清楚了——應當強調發(fā)揮市場的基礎性作用，減少政府干預。因為政府不是干預太少，而是干預太多，我國市場化程度仍然較低。

篇7

在布迪厄的社會學理論和實踐中，反思既是一個基本的理論概念和范疇，也是一個有效的實用技藝和武器。它不僅使之與以前的社會學區(qū)別開來，而且形成了自己獨到的分析框架和理論特色。從這個意義上來說，反思性是布迪厄社會理論的“出類拔萃的單一特征”。

在中國的古藉中，反思一詞與反省、反躬的含義相近，系指自我省察，反身自省，反求諸已，如反躬自問。在《禮記 樂記》中就有這樣的記述，“好惡無節(jié)于內，知誘于外，不能反躬，天理滅矣”。這樣的反思主要用于個人的修身養(yǎng)性。

在哲學和社會科學理論中，反思的概念使用很廣。洛克曾經使用過反思概念，把對意識的內在活動的觀察稱作內省經驗。在黑格爾那里，反思更占據了其哲學的特殊地位，反思就是自我意識，專指思想本身進行的反復思索，即思想的自我運動。到了近代，倡導反思性觀念，提出“反思社會學”的學者也不是布迪厄一人，有現(xiàn)象學和闡釋學的，有民族方法學或常人方法學的，還有其他“后現(xiàn)代”形式的。但在反思的主體、反思的對象、反思的目的、反思的作用、反思的方法等方面，都與布迪厄有著明顯的差別。

從反思的主體來看，與僅僅把個人(“私人”或“主我”)作為反思主體的其他學者不同，布迪厄的“反思性回歸自身”，既把個人作為反思的主體，又認為反思社會學是一項集體事業(yè)(第44頁)，反思性概念所要求的“返回”超出了經驗主體的范圍，而要延申到科學的組織結構和認知結構，因而，“反思的主體最終必然是要作為一個整體的社會科學場域”(第48頁)。

從反思的對象來看，與反思的主體相對應，“反思社會學的基本對象不是個別分析者，而是植根于分析工具和分析操作中的社會無意識和學術無意識”(第44頁)。因為，每一個社會科學家不僅受到他在社會結構中的位置(即社會出身和社會標志)的影響，而且為其在學術場域中的位置所左右，同時，每個人都帶有天生的唯智主義偏見，這種偏見一方面會使學者在構建自己的研究對象時，不自覺地將其與對象的關系投射到對象之中，另一方面又使其陷入“學究式的謬誤”之中，對深深嵌入我們對世界的思考的事實中的、內化于概念、分析工具和經驗研究的實際操作中的預設缺乏警醒，以至用理論的邏輯代替和否定實踐的邏輯。因此，布迪厄的反思要求和引導社會科學家去認識那些“支配了他們的深入骨髓的特定的決定因素”(第54頁)，對作為文化生產者的社會科學家進行分析，對社會學工作的社會歷史條件和特定形式進行反思。

從反思的目的來看，布迪厄的反思社會學不是要破壞社會學的認識論保障，而是要鞏固它，不是要削弱它的客觀性，而是要擴大社會科學知識的范圍，增強它的可靠性。這充分表現(xiàn)在布迪厄的反思在社會科學進步中所起的作用上。

首先，反思能夠增強科學的自主性。社會科學實踐要使自己不受任何粗暴無禮的干預和潛移默化的左右，避免成為社會力量的玩偶，就要增強和保持自己的獨立性和自主性?！叭绻嬖谥慌蚕淼姆此夹允侄危鼙患w性地掌握和運用，這本身就是爭取自主性的一種強大武器”(第198頁)。當然，要保持自主性，不僅要有自主性的社會條件，而且要有自主性的科學資本(包括各種防御、建構、論辯的手段，以及得到認可的科學權威)。不過，社會學的特殊性質總是使其受到外來需求壓力的支配，在社會場域內，總有很多人自以為擁有對社會世界與生俱來的知識，擁有天賦的科學；在科學場域內，總是存在著一些受異治性支配的兜售常識的人，所有這些人的機會主義行為，也起著劣幣驅逐良幣的作用。反思雖然不能完全消除這些人，但卻可以減少他們的危害。

其次，反思能夠推動科學的進步和知識的增長。社會學進步的重要障礙是，錯誤地認為自己有能力探究人類的所有實踐，包括象科學、哲學、法學、藝術等實踐，因而具有“元”科學的性質；社會學家這門職業(yè)，其無意識的動機之一就在于它是一門力圖成為“元”科學的職業(yè)。布迪厄認為，社會學的“元”科學性質，“始終應當是針對它自身來說的”，它必須利用它自身的手段，對自己進行反思，確定自己是什么，自己正在干什么，努力改善對自己立場的了解。這樣就能消除由于無反思所引發(fā)的各種偏見，努力探尋各種機制的知識，一方面推動科學的進步，另一方面進一步改善反思的條件。

再次，反思能夠祛除幻象，使知識份子獲得更大的自由。知識份子往往自以為有知識而自視高明，認為自己全無幻覺，尤其是對自己全無幻覺。其實，由于社會決定機制無所不在，由于符號性的支配和對社會世界的信念式理解，知識份子同樣存在著偏見和幻覺，不僅有對社會世界的幻覺，而且有對自己的幻覺。與此密切相關，知識份子喜歡獨立思考，喜歡從個性解放中尋求自由，卻忘記了“知識份子自由”背后存在的一種政治學。布迪厄認為，對于個人來說，無意識與決定論是彼此契合的，同樣，知識份子的集體無意識是其與支配性的社會政治力量間契合關系的特殊表現(xiàn)(第208頁)。將反思社會學用于自身，可以產生更多的知識，發(fā)展自覺意識，擴大自由空間，從而把各種歷史可能性都包容在理性所及的范圍之內，有助于知識份子走出他們的幻覺；同時可以使知識份子確定和識別自由的真正所在，即明白在哪些場所自己切實享有一定程度的自由，在哪些場所并沒有什么自由，從而減少在自由問題上的盲目性。

從以上概述和分析可以看出，布迪厄的反思社會學有兩個非常鮮明的特點：第一，它是反自戀癥式的，既不是訴諸內心，談論自身，自我欣嘗、自我陶醉，也不是尋求知識份子的時代精神，它把自身作為研究對象，是要對社會學家和塑造社會學家的世界進行反思；它對社會學的反思，是要對人們面對的誘惑和自己陷入的誘惑進行剖析。第二，它不是“認識中心論”或“科學家群體的自我中心主義”，而是實踐中心。在反思的引導下，社會學家不僅會關注任何“實踐性”的事物，而且會重視理論實踐的技藝和方法，學會把高度抽象的問題轉化為實踐上完全可行的科學操作。因此，布迪厄的反思理論不僅是一種有關理論實踐的理論，而且將其納入實踐理論的核心，在發(fā)現(xiàn)理論邏輯的同時，也發(fā)現(xiàn)了實踐的邏輯。

要進行反思，首先就要消除對反思的抵觸情緒。布迪厄認為，對反思產生抵觸的真正根源更多是社會性的，而非認識論的，因為，反思是對個(人)性神圣性的正面抨擊，是對知識份子的自我觀念(即把自己看作是不受社會因素限定的、“自由漂移的”、被賦予某種符號尊嚴的人物)的直接批判，是對知識份子所陷入的種種幻覺的無情揭示。其次要提倡理解和容忍。在學術的討論和思想的交流中，人們關心的往往不是彼此理解，而是超過和壓倒對方，反思社會學是一種領會和理解自身和他人的手段，可以幫助我們理解和容忍以往不能容忍的事情。最近，在討論學術反思時，也強調了這一文化自覺的思想，并將其概括為四句話：“各美其美，美人之美，美美與共，天下大同”(“跨文化的“席明納”—文化價值再思考之二”，載《讀書》1997年第10期)。再次要使反思性在培訓、對話和批評性評價機制中制度化，真正培養(yǎng)和樹立起反思性的科學慣習。

二

從布迪厄反思社會學的啟迪中，我們需要而且可以對經濟學的理論和實踐進行反思。這對于推動中國經濟學的發(fā)展和現(xiàn)代化具有極其重要的現(xiàn)實意義。

與其他近代科學一樣，經濟學也是“西學”。但是，在中華古代文化中，也不乏經濟學的傳統(tǒng)和精神。到了近代，西學東漸以后，中國的一些知識份子開始學習西學，會通中西，用經濟學的理論和方法研究和分析中國的社會經濟問題。本世紀上半葉的中國農村經濟學派，南開經濟研究所等，就是其中有名的代表。到了本世紀50-70年代，隨著政治的變遷，中國的經濟學脫離和拋棄了西學的主流，而確立了政治經濟學的正統(tǒng)地位。隨著對西方經濟學的全盤否定和徹底拋棄，經濟學的中國傳統(tǒng)也逐漸丟失。改革開放以后，現(xiàn)代經濟學又回到了中國。由于經濟實踐的巨大需求，經濟學在中國成為顯學，經濟學家也成為時代的寵兒。先天不足，后天失調同時出現(xiàn)在中國經濟學和經濟學家的身上，使得中國經濟學陷入危機之中。然而，對此有清醒認識和足夠自覺者不多，筆者也是糊里糊涂，漸有所悟。

從理論的反思來看，我們面臨的任務是多方面的。我們既需要對經濟學以及立足于此的社會主義政治經濟學進行反思，也需要對現(xiàn)代經濟學進行反思，還需要對中國古代的經濟思想進行梳理和闡釋。因為我們的目標是要解決經濟學的本土化，建立中國的經濟學，以便對中國的經濟運行和經濟發(fā)展作出自己的解釋，不對所有這些作出認真的反思，中國經濟學的發(fā)展就會受到很大的限制。

經濟學是一個博大的體系，從其把生產力(即人與物的關系)和生產關系(即人與人的關系)都納入自己的理論框架，并注重于生產關系的分析來看，就體現(xiàn)著古典經濟學的傳統(tǒng)和精神，而與注重于研究人與物關系的新古典經濟學有別。但是，馬克思經濟學的基本理論—勞動價值論，是一種典型的客觀價值論，強調的是成本和供給，而對分配和需求在其中的作用有所忽視。其對主觀價值論的批判不僅加劇了主觀和客觀、精神和物質的二元對立，而且在一定程度上走到了自己的對立面，即否定了價值是人與人的關系。馬克思經濟學的成就和失誤都與此有關。另一個重要問題是，馬克思關于哲學不只是解釋世界，而更重要的在于改造世界，經濟學是無產階級解放的銳利武器，就使哲學和經濟學面臨著巨大需求壓力的支配，為其發(fā)展設置了巨大的障礙。其實，社會科學改造世界的作用都是間接的，正如布迪厄所說，“符號權力通過陳述某個被給予之物來構成它，通過影響世界的表象來影響世界”(第158頁)。馬克思經濟學既然是科學而不是信仰，就要用科學的態(tài)度來對待，一是要學習，二是要反思，三是要質疑，四是要超越。

立足于馬克思經濟學之上的傳統(tǒng)社會主義政治經濟學，在一定程度上也是自成一體。雖然其理論邏輯在主要方面能夠貫徹到底，但其假設前提卻是與現(xiàn)實相背離的。傳統(tǒng)經濟學的最大失誤在于它并沒有繼承馬克思經濟學的思想精華，而是發(fā)展了它的某些片面之處。然而，它終究影響了我們一代人的生活和思想，至今仍然是很多學者安身立命之本，也是官方指導思想的重要組成部分，其中也有某些合理的成分。因此，簡單地將其拋在一邊是不行的，必須對其作出一番認真的批判和清理，才能進一步明確中國經濟學的前進方向。

現(xiàn)代經濟學是在西方文化背景和社會經濟發(fā)展過程中產生和演進的，我們對它不曾作過認真的、科學的反思，而是采取了全盤吸收和全盤否定的錯誤態(tài)度和作法，不得不自食其果。由于西方發(fā)達國家先于我們進入現(xiàn)代化進程，其經濟理論也處于一種強勢地位。這就使得人們易于采取一種急功近利的作法來對待。很多人并不了解它的文化背景和歷史發(fā)展，因而把握不了它的真髓精義，不是拾起了它的皮毛，就是揀到了它的糟粕，更無法用其解釋和解決中國的經濟問題?，F(xiàn)代經濟學派別林立，每一學派都有自己的特殊角度和獨到的貢獻，也有自己的片面性，就是目前處于主流地位的新古典經濟學，其完全信息、完全競爭的假定與現(xiàn)實經濟生活相去甚遠，其片面性也更加明顯。但是，各個學派之間爭論、批評和交流，也促進了它的不斷發(fā)展。因此，對現(xiàn)代經濟學的反思要從尊重和理解出發(fā)，在了解它的文化背景和歷史發(fā)展的基礎上，博采各家之長，破除門戶之見，作好創(chuàng)造性解讀和批判性吸收工作。

對中國傳統(tǒng)文化中的經濟學傳統(tǒng)和精神的反思也是一個重要的任務，這就需要對中華傳統(tǒng)文化有一個全面而又深刻的把握和理解。目前經濟學界的同仁，國學基礎普遍很差，通古博今者了了，有的抱著民族虛無主義態(tài)度，也有的取民族優(yōu)越主義作法，使得中國經濟學的探索和發(fā)展脫離了自己的土壤。對傳統(tǒng)文化進行反思，需要的是科學的重新闡釋，作好創(chuàng)造性地轉化工作，使之成為中國經濟學的寶貴資源和前進的基礎。

總之，要做好經濟學和社會科學的反思，需要一代會通中西、會通古今、會通文理的專家學者，需要對我們的教育來一番根本的改造。

經濟學理論的反思本身就是經濟學學術實踐的一個組成部分，是與經濟學實踐的反思緊密聯(lián)系在一起的。因為，在經濟學理論上出現(xiàn)的種種問題，都可以在經濟學家的學術實踐中找到它的根源。

對經濟學家學術實踐的反思，首先需要對中國經濟學家的生存條件和社會狀況有一個恰當而清醒的認識。隨著經濟發(fā)展和經濟改革成為中國社會生活的中心，中國經濟學家的社會地位似乎有了很大的提高，行動的自由度似乎很大，有的成為某個政府部門的顧問，有的成為某家公司的高參，今天這里請去開會，明天那里邀去座談，經濟學家的自我感覺也不錯。其實非也，這只是經濟學家的一種錯覺。經濟學家的社會地位與其他科學工作者的狀況無實質差異。從歷史上來看，學問特別是社會科學學問，主要是有閑階級酒足飯飽之后用以消遣的事情，其繁榮發(fā)展必須有一定的經濟基礎和物質條件。今天，如果僅靠工資生活，經濟學家也許離貧困線并不太遠，很多人在思考學問的同時，不得不為生計籌謀。很多人其所以不得不去從事那么多的社會應酬，也與此有關。如果不能過上一種體面安定的生活，對于大多數學者來說，學問之事也許有些太奢侈了。另一方面，社會又對經濟學家提出了巨大的需求(包括政治宣傳、政策咨詢、經營策劃等)，似乎經濟學家都可以提供現(xiàn)成的答案；經濟學家意咨氣使，高談闊論，指點江山，激揚文字，似乎思想可以自由騁馳，其實在很大程度上是被人牽著鼻子走。這一切就造成了經濟學家個人的無意識和學術的無意識。無論研究對象的構建，還是理論結論的提出，上述的一切都會滲入其中，發(fā)揮作用，因此，經濟學家的真正自由是非常有限的，這也許還不是一個造就大學問家的時代。經濟學家需要對自己生活的社會條件作出認真的反思，才能保持自己的獨立人格和行動自由。

其次，要對經濟學的科學場域進行反思。目前，中國社會科學的科學場域是一個比較混雜的場域，只要是在報刊上發(fā)表了某種討論經濟問題的文章的人，似乎都成了經濟學家，而官方和業(yè)界的一些人士也紛紛謀求一個學者的頭銜。因而，在經濟學的科學場域內，同樣也是假冒偽劣充斥。隨著改革的推進，民間研究機構的出現(xiàn)，中國經濟學界打破了原來的一統(tǒng)天下，出現(xiàn)了各種各樣的科學場域和子場域，開始形成一種競爭的態(tài)勢。這對中國經濟學的發(fā)展無疑是件好事。但是，由于學術批評和學術評價的制度和規(guī)則尚未完全建立，沒有有效的評價、激勵、篩選、淘汰機制，學者們的學術實踐和行為不僅會有很多失范之處，而且也缺乏必要的制衡和自覺。各個子場域之間的競爭，學者們在學術場域內的相互爭斗，不僅與在社會場域中的地位有關，而且也為其在學術場域中的地位所決定，因為很多事情都與經濟學家的利害相關，使其難以自拔。再加上經濟學帝國主義和中國經濟學的顯學地位，不僅影響到經濟學家的內部交流和溝通，而且造成了經濟學與其他社會科學之間的緊張關系。特別是近半個世紀以來教育上的失誤，很多經濟學家知識領域狹小，專業(yè)訓練和功力很差，很難出現(xiàn)會通中西、會通古今、會通文理的權威和大家。

篇8

眾所周知，馬克思的價值理論與西方價值理論存在著重大的差別。馬克思認為，生產過程中所投入的勞動是價值的唯一決定因素，資本等非勞動要素只能創(chuàng)造“財富”或使用價值，而不可能成為“價值”的源泉，并構成商品價值的實體。馬克思的活勞動是價值的唯一源泉理論被理論界概括為“價值源泉一元論”；且這種價值理論是徹底的“客觀價值論”，即馬克思認為，價值的決定因素是實實在在的，它完全取決于生產過程中的實際勞動投入量大小或有無，而與人們的主觀感覺或好惡沒有任何關系。

但西方學者則不同意馬克思的上述觀點，在馬歇爾均衡價值理論產生之前，他們或主張多元價值論，或主張主觀價值論。價值源泉多元論的產生最遠可以追溯到古典政治經濟學的創(chuàng)始人威廉．配第，他的“勞動是財富之父，土地是財富之母”的名言，為后來的西方學者們所普遍接受，并發(fā)展為勞動和土地等要素共同創(chuàng)造價值的多元價值論。（需要說明一點的是，馬克思雖然也認同配第的“勞動是財富之父，土地是財富之母”的名言，但是由于馬克思認為財富與價值是兩個完全不同的范疇，所以，盡管勞動和土地共同創(chuàng)造了財富，但是創(chuàng)造價值的就只能是勞動一個因素。至于西方學者則顯然是假定“財富”與“價值”這兩個范疇是可以等同使用的范疇。）依價值多元論的解釋，價值的源泉不僅包括勞動要素，還應包括資本等非勞動要素。也就是說，構成產品成本范疇的各個因素都是商品價值的源泉，因為在他們看來，從產品使用價值的創(chuàng)造或產品的供給離不開所有要素的共同配合。這種從供給角度或成本方面分析價值源泉的理論就是所謂的“生產費用價值論”。應該承認一點的是，盡管生產費用價值論從具體的價值決定因素來說是屬于多元價值論范疇，但是如果從主客觀價值論的劃分來說，生產費用價值論則無疑可以歸入客觀價值理論范疇，因為成本投入對生產商品的企業(yè)來說是實實在在的和客觀的。

至于西方經濟學中的主觀價值論，雖然早于18世紀中葉就已出現(xiàn)，但完整理論體系的形成則是在19世紀70年代由奧地利學派門格爾、英國的杰文斯和洛桑學派的瓦爾拉斯等人完成的。他們在“邊際效用”概念基礎上指出，決定商品價值的因素并非供給方面的生產費用大小，而是消費者需求方面的主觀因素，即商品給消費者所帶來的邊際效用大小才是決定商品價值的唯一因素，這即所謂的“邊際效用價值論”。據西方學者認為，邊際效用價值論的出現(xiàn)“徹底地解決了”斯密在《國富論》中所提出的“水與金鋼石的價值悖論”難題。

邊際效用價值理論的出現(xiàn)，標志著西方經濟學中的主觀價值論產生。那么，“價值”究竟是一個主觀范疇還是客觀范疇？19世紀末英國劍橋大學經濟學家馬歇爾通過均衡價值理論對這一問題進行了調和。在他認為，價值既取決于供給因素，又取決于需求因素，從供給方面來看，生產費用是決定產品價值的因素；從需求方面來看，效用或邊際效用是決定產品價值大小或有無的因素。商品的最終價值決定在于供求雙方的共同作用，這一價值理論就是所謂的均衡價值論或均衡價格論。由于供給方面的“費用”因素屬于客觀范疇、需求方面的“效用”因素屬于主觀范疇，因此，價值這一概念在馬歇爾認為便既帶有主觀性，又帶有客觀性。

二、對私有經濟的不同認識：價值源泉之爭的實質

經濟學家與西方資產階級經濟學家之間發(fā)生的價值理論之爭，從形式上看是經濟學理論本身或學術觀點之爭，然而，隱藏在理論背后的則是一個重大的階級利益沖突問題，或者更具體地說體現(xiàn)了雙方對發(fā)展私有制經濟的態(tài)度問題。馬克思勞動價值理論所最終得出來的基本觀點或結論是：在生產資料私人占有制條件下，無產階級與資產階級之間存在著根本的利益沖突或不可調和的階級矛盾；而生產費用價值論、邊際效用價值論以及均衡價值論則無視資本主義社會中兩大階級之間的矛盾、對立與沖突，認為二者是和諧的關系。

熟悉政治經濟學的人都知道，馬克思在勞動價值理論基礎上以鐵一般的邏輯推導，建立了他的剩余價值理論（即資本家剝削雇用勞動者剩余勞動的理論）并進而得出了資本主義必然滅亡的歷史唯物主義結論。對于剩余價值理論的分析，馬克思是通過對一個具體的生產過程的剖析來進行的，確切地說是通過對商品價值構成及形成的分析來進行的。馬克思認為，生產過程中所投入的人力成本（工人的活勞動）和物力成本（機器設備、原料、燃料等生產資料）在形成為商品后或者說形成為使用價值后，其價值構成包括三個部分，第一部分是和投入的物質資本相對應的不變資本價值：依據勞動是價值唯一源泉的理論，機器、廠房、原料等物質資料是不可能創(chuàng)造價值的，它們在生產過程中只轉移其自身價值，資本家投資于物質資料上的資本因此被稱為不變資本；第二部分是和人力資本相對應的工資部分：依據勞動價值理論，這一部分是可以通過工人勞動在生產過程中再生產出來，它構成商品生產過程中的新創(chuàng)造價值的一部分，在馬克思資本理論中，它被稱為可變資本；第三部分是超過生產之初所投入的資本量的價值量：這一部分就是剩余價值。根據活勞動創(chuàng)造價值而物化勞動只轉移價值卻不創(chuàng)造價值的理論，剩余價值部分顯然只能來自于工人的活勞動本身，而與資本家所投入的物質資本是沒有關系的，物質資本在生產過程中的作用僅限于創(chuàng)造使用價值。由些馬克思得出結論，資本家憑借他們對生產資料的所有權（即生產資料私人所有的制度）而無償占有工人創(chuàng)造的剩余價值，也就徹底地體現(xiàn)了資本家對工人的剝削。剝削的程度或剝削率則可以通過剩余價值在可變資本或工資中的比率來衡量。進一步地，對于資本家這種無償占有工人剩余價值的剝削行為，無產階級顯然應該聯(lián)合起來進行抗爭，確切地說是應該聯(lián)合起來共同這種人對人實施剝削的生產資料私人占有制度，建立一種勞動者聯(lián)合體共同占有生產資料的公有制社會?？梢姡跋麥鐒兿鳌?、“消滅私有制”、“建立生產資料公有制”是勞動價值理論最終的必然結論。

然而就西方經濟學家來說，對現(xiàn)存社會制度（即生產資料私人占有制）的永恒性和合理性的判斷與認識，使得他們自然要堅決抵制并否定馬克思的勞動價值論，否則他們將無法抵擋馬克思的鐵一般的邏輯推論。的確，依據西方學者的價值源泉多元論，是無法得出消滅私有制的結論的。因為根據生產費用價值論，不僅生產過程中的活勞動投入創(chuàng)造了價值，而且物化勞動（即資本等非勞動生產要素）也創(chuàng)造了價值，這樣自然地，資本參與剩余價值的分配便天經地義；順理成章，西方經濟學家也就認為，資本對雇用勞動的剝削無從談起，消滅私有制便沒有必要或依據，資本主義社會成為一種永恒不變的理想社會。生產費用價值論被均衡價值論取代后，西方學者進一步地認為，在資本主義私有制永恒不變的假定前提下，再象古典政治經濟學家那樣繼續(xù)關注價值理論的討論已沒有什么實際意義了，因此，他們也就將研究的重點更多地投放在價格理論上，而非價值理論上，在馬歇爾看來，討論價格問題的意義已超過價值問題的討論，這一觀點幾乎為現(xiàn)代西方所有經濟學家所接受。

三、“價值”定義的差異：價值理論存在分歧的直接原因

價值理論之所以存在分歧或爭論，根源雖然在于爭論雙方對“私有制經濟”合理性以及“消滅私有制”的認識迥然不同上；但直接的原因則在于論戰(zhàn)的雙方所給予的價值范疇的定義是不同的。換言之，馬克思價值理論中的“價值”范疇和西方經濟學中的“價值”范疇存在著定義上差別。由于大家是在不同的含義上理解“價值”這一范疇，因此可以得出結論：馬克思理論中所討論的“價值”并不是西方經濟學所要研究的“價值”；而西方經濟學中所說的“價值”含義也絕對不是馬克思意義上的“價值”。這樣，在不同的“價值”定義基礎上討論價值的源泉，顯然不可能形成一個統(tǒng)一的價值理論。其實，什么是“價值”與什么是“價值的源泉”（或價值的決定）是兩個性質完全不同的問題，前者是對“價值”這一概念本身下定義，后者則是探討決定“價值”量的具體因素或者說探討價值的實體是什么這一問題。

眾所周知，經濟學家的重要任務或使命之一是研究如何提高資源配置效率，然而現(xiàn)在我們發(fā)現(xiàn)，在價值理論的討論中，我們這些以講究效率而著稱的學者們卻陷入了一個永遠不可能得出一個確切結論的無謂爭論之中，也就是說，在不統(tǒng)一“價值”范疇定義的前提下爭論價值的源泉只能是浪費時間與精力。我們認為，如果理論界需要將價值源泉問題討論清楚，那么，首先應該討論的是價值的概念本身，即我們所習以為常的“價值”范疇，到底該如何定義？

概括說來，理論界對于價值范疇本身的（經濟學）定義或理解，主要有以下幾種：

一是斯密對價值的定義。斯密接受了人們在日常生活中的、帶有表面化或現(xiàn)象化的看法，他認為，“價值”一詞通常有兩種意思，一方面是指“使用價值”，另一方面是指“交換價值”。在《國民財富的性質和原因的研究》中，斯密說：“價值一詞有二個不同的意義。它有時表示特定物品的效用；有時又表示由于占有某物而取得的對他種貨物的購買力。前者可叫做使用價值，后者可叫做交換價值。”（1）

二是馬歇爾對價值概念的理解。針對斯密將價值解釋為使用價值和交換價值的觀點，馬歇爾說：“經驗已經表明，把價值這個字用作前一種意義是不妥當的。一個東西的價值，也就是它的交換價值，在任何地點和時間用另一物來表現(xiàn)的，就是在那時那地能夠得到的、并能與第一樣東西交換的第二樣東西的數量。因此，價值這個名詞是相對的表示在某一地點和時間的兩樣東西之間的關系?！保?）簡言之，在馬歇爾認為，所謂價值，主要就是指物品的交換價值或價格。正是在將價值定義為價格的基礎上，馬歇爾才得出了價值（價格）取決于供給價格與需求價格的共同作用的均衡價值（價格）理論，其中，決定供給價格的因素是生產費用的高低；決定需求價格的因素是邊際效用的大小。撇開這種將價值直接定義為價格的做法是否合理問題不談，我們認為，在市場經濟條件下，價格由供求關系決定基本上是符合實際情況的。

三是馬克思對價值概念的解釋。馬克思是通過對交換價值的分析著手進而從更本質的方面或更深層次引出價值范疇的。馬克思說：“同一種商品的各種有效的交換價值表示一個共同的東西?！薄叭?夸特小麥=A擔鐵，這個等式說明……在兩種不同的物里面，……有一種等量的共同的東西。因而這二者都等于第三種東西，后者本身既不是第一種物，也不是第二種物。這樣，二者中的每一個只要是交換價值，就必定能化為這第三種東西。”這里所說的“第三種東西”或“共同的東西”是指什么？通過分析，馬克思首先排除了使用價值，因為“作為交換價值，商品只能有量的差別，因而不包含任何一個使用價值的原子。如果把商品體的使用價值撇開，商品體就剩下一個屬性，即勞動產品這個屬性?！彼€說：“如果真正把產品的使用價值抽去，就得到……它們的價值。因此，在商品的交換關系或交換價值中表現(xiàn)出來的共同東西，也就是商品的價值?！薄白鳛閮r值，一切商品都只是一定量的凝固的勞動時間”。（3）根據馬克思的上述一系列論述，我國理論界對價值范疇下了一個明確的定義，這個定義就是學過《政治經濟學》的人都知道的那一句話——“所謂價值，就是指凝結在商品中的一般的、無差別的人類勞動?！庇捎趦r值這一概念在我國政治經濟學教科書中被直接定義為“抽象的人類勞動”，因此顯而易見，任何對勞動創(chuàng)造價值理論的指責甚至所表現(xiàn)出來的絲毫懷疑都是徒勞無益的。

綜合馬克思的論述不難發(fā)現(xiàn)，在馬克思的勞動價值理論中，價值的內含更多的是從本質上來加以概括的，這就是說，價值作為不同使用價值相交換時所體現(xiàn)出來的“共同東西”，它是商品經濟社會所特有的歷史范疇，它代表了或體現(xiàn)著一種社會關系，即商品生產者之間互換勞動的關系。

四、勞動價值論：一個建立在嚴格定義與嚴密前提下的宏大理論體系

如上所述，馬克思是從交換價值的分析中引出價值范疇的，緊接著他便給價值下了一個非常本質化的定義，這個定義奠定了馬克思勞動價值論的基礎，理解價值源泉一元論和價值源泉多元論的區(qū)別，關鍵之一就是應該把握雙方在價值范疇定義上的差別。價值源泉多元論接受了人們在日常生活中的現(xiàn)象化看法，把價值視為“所能交換到的其它商品量或貨幣量”即交換價值或價格；而馬克思的價值源泉一元論則在嚴格區(qū)分“價值”與“價格”概念的基礎上，賦予價值一個新的或本質上的解釋，即“在商品的交換關系或交換價值中表現(xiàn)出來的共同東西，也就是商品的價值。”（4）

至于商品交換過程中所表現(xiàn)出來的“共同東西”究竟是什么，馬克思通過分析發(fā)現(xiàn)，它不可能是商品的使用價值，因為使用價值不同的商品是不好進行比較的，這樣只能從“交換雙方都是勞動產品”這一共同點出發(fā)尋找不同商品相交換的共同基礎。但價值源泉多元論者則不同意這一說法，他們堅持從“使用價值或物的有用性”方面探討商品交換時所體現(xiàn)出來的“共同基礎”，并認為不同商品盡管使用價值不同，但在滿足人類需要和欲望方面卻有“共同性”，這即商品對交換者而言是有效用的，無效用的物品是無價值可言的。（5）最終西方經濟學中便逐漸形成了“邊際效用價值理論”。這里需要指出一點的是，馬克思雖然不同意將使用價值視為價值的源泉；但是他卻沒有完全否定“有用性”或“使用價值”在價值實際形成中的巨大決定作用。例如馬克思曾指出：“沒有一個物可以是價值而不是使用物品，如果物沒有用，那么其包含的勞動也就沒有用，不能算作勞動，因此不形成價值?！庇纱宋覀兛梢缘贸鼋Y論，我國現(xiàn)行教科書簡單地將價值定義為“抽象的人類勞動”是不太嚴謹的，至少應在勞動一詞前加上“有用”或“有效”等限定詞。否則勞動一詞前面若沒有“有用、有效”之類的限定詞，那么就會陷入兩個因素（勞動與有用性）交叉或輪流決定價值的實際形成的困境，這就是說當商品有使用價值時，“抽象的人類勞動”是決定商品價值的因素；但是當商品沒有使用價值或者說勞動無效時，“使用價值”在價值形成中就會起“一票否決權”的作用，成為價值的決定性因素。換言之，馬克思認為勞動有兩個含義，一種勞動是創(chuàng)造使用價值的勞動；另一種勞動是不創(chuàng)造使用價值的勞動。其中，前一種勞動可以稱得上是真正的勞動或有用的勞動，它創(chuàng)造價值；后一種勞動則“不能算作勞動”，是一種虛假的、不創(chuàng)造價值的勞動?！皠趧觿?chuàng)造價值”理論中的“勞動”顯然是指那些能創(chuàng)造使用價值的有用勞動，而不包括“不創(chuàng)造使用價值的勞動”在內。

接下來還有一個“勞動的個別性與社會性”問題。由于馬克思發(fā)現(xiàn)了個別勞動時間決定價值量大小存在悖論，因此馬克思認為：“只有社會必要勞動量或生產使用價值的社會必要勞動時間（才）決定該使用價值的價值量?！边@意味著，馬克思也發(fā)現(xiàn)了“社會需求”是價值決定中的潛在力量。由于商品的價值只能相對地表現(xiàn)出來，即通過另一個商品表現(xiàn)出來，因此我們“實際上只能從商品的交換價值或交換關系出發(fā)，才能探索到隱藏在其中的商品價值。”而交換本身即意味著供給者和需求者必然同時出現(xiàn)，并且互為前提、相互作用?？梢姟皟r值”概念本身必然蘊含著供給與需求的共同作用，簡單地認為馬克思否定需求參與了價值的形成與決定是不正確的。馬克思其實已經清楚地認識到了需求對商品價值的形成具有重要的決定作用，即需求方對供給方所付勞動量的認可程度決定著該商品的實際價值量或市場價值量，這樣勞動付出小，并不一定意味著商品的價值量就小，如果社會或消費者認同，少量的勞動也可表現(xiàn)出大量的價值，（按低于社會必要勞動時間提品的生產者即如此。）反之，勞動付出量大也不必然體現(xiàn)較大的價值，在社會不接受的情況下，大量的勞動付出也可能不形成或只形成一部分價值，（按高于社會必要勞動時間提品的生產者即面臨此命運。）必須承認，馬克思的分析是符合商品價值的實際決定過程的。

既然勞動價值論并沒有否定需求在價值形成中的作用，那么也許有人要問：勞動價值論和馬歇爾的供求價值論還有區(qū)別嗎？回答是肯定的。這即馬克思認為，當供求平衡時，商品價值量的大小也就是商品價格的高低，唯一地取決于商品生產過程中的勞動投入狀況。而西方經濟學則認為，即使商品供求平衡，從供給方面分析，決定商品價值量大小的因素也不可能只有勞動投入一個，還應該包括資本、土地等非勞動要素在內。因為資本、土地等非勞動要素參與了商品的使用價值或財富的創(chuàng)造過程，它們對社會總價值的形成起了一定的作用。由于馬克思雖然贊同配第的“勞動與土地共同創(chuàng)造財富”的名言，但卻否定土地創(chuàng)造價值之說，因此可見，馬克思實際上將“價值”與“財富”又視為含義完全不同的兩個概念。（馬克思對“價值”內涵的嚴格界定再次成為理解勞動價值論的關鍵。）實際上，只有對“財富”與“價值”賦予不同的內含，勞動價值一元論才能成立，我們才可以說“勞動、土地、資本等全部生產要素參與了財富的創(chuàng)造過程，但只是其中的部份生產要素即勞動創(chuàng)造了價值?！?/p>

綜上所述，馬克思的勞動價值論是一個建立在嚴格的定義和一系列嚴密的假定前提基礎上的宏大理論體系，在任何一個環(huán)節(jié)放棄或忽視了其中應有的假設前提，都將會導致勞動價值論難以貫徹到底。歸納說來，這些必要的前提或基本觀點包括：第一，“價值”與“交換價值或價格”是內含迥異的兩個概念；第二，商品的使用價值或物的有用性不具備可比性，因而不能成為交換中所體現(xiàn)出來的“共同的東西”；第三，勞動有“有用勞動”和“無用勞動”之分，“勞動價值源泉一元論”中的勞動是特指有用的人類勞動，不包括無用勞動在內；第四，“價值”與“財富”因而“價值創(chuàng)造”與“財富創(chuàng)造”是有本質區(qū)別的兩類范疇等。

必須認識到的是，只要堅持了上述理論前提或基本觀點，按照馬克思的邏輯思路去思考價值決定問題，結論必然是勞動創(chuàng)造價值，資本和自然資源等要素不創(chuàng)造價值。我們認為，堅持勞動價值論不能簡單地堅持 “勞動是價值唯一源泉” 這一個結論，同時更應該堅持上述各假定前提，因為任何忽視或放棄上述分析所得出的理論前提或基本觀點的做法，都將會導致價值源泉一元論難以貫徹到底。

注 釋：

（1）斯密．國民財富的性質和原因的研究（上冊），北京：商務印書館，1972．25頁。

（2）馬歇爾．經濟學原理，北京：商務印書館，1964．81頁。

（3）馬克思．資本論，北京：人民出版社，1975．49-51頁。

篇9

關鍵詞：獨立董事；合謀；監(jiān)督

中圖分類號：D9文獻標識碼：A文章編號：1672-3198（2008）12-0323-02

中國證監(jiān)會2001年頒布相關法規(guī)，要求我國各上市公司都要設立獨立董事制度，并且要求在 2003 年 6 月 30 日以前上市公司董事會中的獨立董事至少要達到三分之一。我國2006 年 1 月 1 日起施行的《公司法》明確規(guī)定上市公司必須設立獨立董事制度。我國立法機關將關于獨立董事制度的規(guī)定從部門法規(guī)上升到國家法律的層次，這從另一個側面表明獨立董事制度在上市公司中的重要性。但是，由于相關法規(guī)不配套、制度不完善、機制不明確，尤其是對獨立董事的提名權和選舉權全都掌握在內部董事手中，獨立董事并未真正地發(fā)揮監(jiān)督作用，而是出現(xiàn)了與內部董事合謀的現(xiàn)象。本文從經濟學的基本理論出發(fā)，試圖尋求獨立董事和內部董事合謀的經濟學動因，從而促進合謀到監(jiān)督的轉變。

1 租金與尋租的含義

租金，簡稱租，是一個重要的經濟學范疇。在經濟學的發(fā)展歷史中，它的外延有一個逐步擴大的過程。在早期的經濟學家那里，租金是專指地租而言的，在現(xiàn)代經濟理論中，租金概念包括了一切生產差額，租金是指超過資源所有者的機會成本的報酬。本文認為，由于董事會掌握著公司的決策權力，董事會內部關鍵董事對決策權的控制，有獲得超額利潤的可能，這種超額利潤，就是上市公司中的租金。租金是無所不在的。哪里有租金，哪里就有尋租。

從社會福利來看，經濟人追求自身經濟利益的活動大致可分為兩大類：尋利與尋租。第一類是對生產性利潤的追求，即尋利。尋利是正常的市場自由競爭機制的表現(xiàn)，是自由競爭條件下市場主體的正和博弈。尋利活動對整個社會來說是生產性的，有利于社會資源的合理配置，能增進社會的經濟福利。第二類是所謂的尋租。尋租是市場主體的一種通過利用行政和法律手段來維護既得經濟利益或對既得利益進行再分配的非生產性活動。尋租通過從事直接非生產性活動而獲得租金。非生產性是尋租活動的一大特征，尋租活動能產生經濟收益，但不能生產包括在正常效用函數中的產品或勞務，收益的取得直接產生于權力而不是借助于生產過程，不能擴大社會的生產規(guī)模，甚至還會因壟斷而使生產規(guī)模萎縮，其爭奪的只是既有的生產利潤或社會財富。只要掌握控制權從而掌握資源配置或者產出分配的權利，這種權利的運用中都會產生經濟租金，有經濟租金存在，就會有尋租行為發(fā)生。

上市公司中的尋租可以這樣定義：董事利用自身的一定稟賦，通過參與上市公司的決策過程，獲得部分控制權，追求獲得超額利潤以至于造成對他人利益的損害大于獲得的租金收益，這種行為就稱之為董事在上市公司中的尋租。

在上市公司中，由于現(xiàn)有的權力架構造成存在著尋租活動的條件，它們是：（1）上市公司中有租可尋，存在經濟租和創(chuàng)租機制。在現(xiàn)代公司普遍出現(xiàn)“股東大會失靈”的情況下，董事會中心主義應運而生。董事會在公司戰(zhàn)略導向、決策制定等方面發(fā)揮主要作用的同時，導致創(chuàng)租機制的形成，而董事會成員則在主動或被動地扮演著創(chuàng)租者的角色，并通過一定形式使經濟租金制度化、甚至合法化。董事會被動創(chuàng)租是因為董事會決策能力有限或董事會在制定戰(zhàn)略規(guī)劃、發(fā)展計劃時受制于某些利益主體；董事會主動創(chuàng)租則緣于決策權壟斷。（2）上市公司董事會中存在以理性經濟人為基本特征的利益主體。由于各種主觀原因和客觀原因，內部董事和外部獨立董事都表現(xiàn)出經濟人的一面，在一定條件下，謀求自身利益最大化便成了他們的第一需要，而尋租也許是最佳的手段。（3）公司治理的各項制度并不完善，監(jiān)管當局的監(jiān)督能力也十分有限，不完善的制度造成給租條件和機會。（4）上市公司中尋租成本遠遠小于尋租所得。我國絕大多數上市公司的大股東都是國有股東，而國有股東所有者缺位嚴重，中小股東又人微言輕，沒有說話的權利，于是乎，內部董事和外部獨立董事大權在握，收益多多，成本低微。

2 合謀作為尋租的手段

尋租的方式多種多樣。為了尋租并且共同瓜分上市公司中的租金，內部董事與外部獨立董事往往采取合謀的方式。

在具有委托關系的團隊組織或等級組織中，當存在地位平等的同層級多個人，或者存在人之間屬于等級上的控制與被控制關系的上下多層級時，并且人掌握決策、評價其他人績效等一定權力，可能為其他人帶來額外效用時，在和初始委托人達成委托――主契約以外，多個人之間為了提高自身利益或者效用狀態(tài)又私下達成某種子契約，這種子契約一般與主契約相抵觸，違背初始委托人的意愿，損害委托人的利益，這種私下達成子契約的行為就是合謀。

獨立董事與內部董事的合謀是指在上市公司董事會的決策過程中，獨立董事和內部董事為了獲取額外的上市公司剩余收益或者為對抗其他對手，漠視現(xiàn)行規(guī)章制度或者利用現(xiàn)有制度規(guī)定的空白和模糊，雙方默契合作、私下聯(lián)手的結盟行為。獨立董事與內部董事的合謀損害了股東等投資者的利益，提高了其自身的效用。在上市公司董事會中，內部董事和外部獨立董事都是股東的人，為了分享董事會決策產生的利益，分享上市公司中的租金，雙方不約而同地合謀；在上市公司董事會中，內部董事掌握著獨立董事的提名權、報酬決定權等權利，外部獨立董事掌握著信息披露權、重大關聯(lián)交易批準權等權利，內部董事與外部獨立董事合謀的基本形式就是以權換權。

獨立董事在上市公司中的監(jiān)督行為主要是一種表現(xiàn)為腦力勞動的智力決策，因此，獨立董事是否與內部董事合謀具有隱蔽性、不可觀察性、難以防范性、一定的損害性、難以認定性。值得注意的是，獨立董事監(jiān)督中的不作為行為也是一種合謀。不作為是“當為而不為”，是指行為人負有實施某種特定法律義務、并且能夠實行而不實行的行為。獨立董事應該認真履行監(jiān)督職責，監(jiān)督內部董事是其應行使的權利和應盡的義務。放棄其應行使的監(jiān)督權力、不履行應盡的監(jiān)督義務，這種行為就是一種監(jiān)督不作為。

本文假定獨立董事都具有履行職責的相關學識、經驗和條件，都具有監(jiān)督技術和監(jiān)督能力。那些保持沉默的、不作為的獨立董事在一定程度上也是合謀，他們可能已經被內部董事所買通。退一步講，即使個別獨立董事不具有監(jiān)督能力，本文仍然認定其為合謀，因為這樣的獨立董事沒有付出履行職責的成本卻獲得了巨大的本不應該獲得的聲譽資本，條件當然是放棄對內部董事的監(jiān)督。因此，這仍然是合謀。本文所指的監(jiān)督能力是指具有履行獨立董事職責所必需的經濟、法律等相關領域的學識、工作經驗，具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則。事實上，獨立董事上崗前，都經過中國證監(jiān)會的培訓。以“不熟悉”、“不了解”等為借口，不能作為獨立董事免責的理由。

3 合謀的動因分析

獨立董事與內部董事的合謀行為是由其內在需求和外部刺激交互作用的結果。內在需求是內因，可以稱為自發(fā)性動機；外部刺激是外因，可以稱為引致性動機。

合謀行為的自發(fā)性動機是指源自獨立董事自身因素，由其內在需要而產生的行為動機。這類動機不受外部因素的干擾，是合謀行為的原始驅動力。獨立董事是風險中性的“經濟人”，在參與上市公司董事會決策過程中會根據成本效益分析的結果來決定對法律、準則、道德規(guī)范的執(zhí)行態(tài)度；在企業(yè)治理結構中，獨立董事作為與委托雙方均保持獨立的第三方而存在，獨立董事一般不是企業(yè)剩余索取權的持有者，努力工作一般不會得到什么額外收益，這在客觀上導致了獨立董事偷懶、監(jiān)督不力乃至合謀動機的產生。獨立董事“經濟人”的本質屬性促成了其合謀的自發(fā)性動機。

合謀行為的引致性動機是指獨立董事源于外部因素刺激而產生合謀的行為動機，影響較大的引致性動機有三類：（1）信息不對稱。信息不對稱是合謀的基礎。當自利的獨立董事與人達成一致，憑借其“私人信息”共同向委托人尋租時，合謀行為便產生了。（2）治理機制失調。治理機制失調是合謀的直接原因。目前的公司治理涉及到委托人、獨立董事和被監(jiān)督人三方。其中，被監(jiān)督人是替委托人經營資產的人，獨立董事是替委托人監(jiān)督被監(jiān)督人的人，他們服務于同一委托人。為了獲得額外利益，獨立董事有可能與人合謀。（3）激勵機制殘缺。激勵機制殘缺是合謀的催化劑。目前，不管獨立董事盡力與否，其獲取的均是固定的車馬費，獨立董事的所得既沒有與監(jiān)督的經濟后果聯(lián)系起來，與監(jiān)督的質量也不具有相關性。因此，在缺乏監(jiān)督的激勵機制時，通過與被監(jiān)督人合謀，謀求合同外收益也就成了獨立董事的一種必然選擇。抑制獨立董事合謀的自發(fā)性動機、消除引致性動機，是降低獨立董事合謀程度的重要途徑。

4 合謀和監(jiān)督的博弈

代表大股東的內部董事通?？梢赃\用自己對公司的控制權來獲取控制權的私人收益。我國目前上市公司的股權結構體現(xiàn)為高度集中，上市公司通常存在控制性股東，控股股東所持有的股份通常是非流通股。代表大股東的內部董事為什么愿意將最好的、最有市場影響力的資產拿出來包裝上市？為什么愿意將優(yōu)良資產“貢獻”出來讓所有股東“共享”？如果內部董事不能尋得巨額租金、獲得超額回報的話，我們將很難理解這種“只求奉獻、不求回報”式的行為。事實上，相當多的內部董事將核心資源包裝進入上市公司的目的就是在資本市場上尋取巨額租金。為了謀求最大的回報，只要不違反給定的約束條件，大股東就會設法充分利用其控制權，甚至不惜違反法律法規(guī)。從上市公司攫取私人利益是大股東對上市公司實施控制的最終目的。

上市公司中存在著內部董事攫取巨額租金、而獨立董事佯裝不知的現(xiàn)象。獨立董事保持沉默，實際上是采取一種默認的、與內部董事非對抗的合作態(tài)度。這種為了取得共同的經濟利益，利用現(xiàn)行制度的模糊和空白地帶，雙方默契合作、相互采取的私下結盟行為，就稱之為獨立董事與內部董事的合謀。獨立董事對內部董事聽之任之的現(xiàn)象，也是一種合謀。獨立董事與內部董事合謀是上市公司中的一種普遍現(xiàn)象。

獨立董事都是高級知識分子，有的是法律專家，有的是財會專家，但是，為什么獨立董事沒有發(fā)揮出監(jiān)督作用呢？答案是：非不能也，實不為也。獨立董事拿了內部董事的薪酬租金，自然嘴巴就閉上了。另一方面，既然是專家，獨立董事通曉相關規(guī)定，在制度規(guī)范不完善、尤其法律法規(guī)不完善的情況下，不作為沒有任何制裁、懲罰，而如果作為，倒是得罪了內部董事，不僅得不到租金反而要卷鋪蓋走人。作為經濟人的獨立董事，趨利避害的本能促使獨立董事站在了代表大股東的內部董事一邊。

從獨立董事的角度看，由于履行職責需要付出機會成本和沖突成本，因此，在主觀上，大多數獨立董事還是傾向于與內部董事進行合作。當然，獨立董事可能會因為任職期間的不監(jiān)督行為被查出而受到中國證監(jiān)會的處罰。但是，從我國目前的實際情況看，獨立董事因不作為行為而受到處罰的風險基本上還只是一種潛在的可能性，實際被處罰的案例非常之少。因此，在缺乏制度約束的現(xiàn)實背景下，權衡利弊得失、收益與成本，獨立董事在行動上更傾向于選擇不作為、不監(jiān)督，以至于與內部董事合謀。

5 合謀向監(jiān)督轉變的激勵機制

在獨立董事對內部董事由合謀轉向監(jiān)督博弈過程中，激勵機制起了決定性的作用。激勵或處罰確實具有促使獨立董事監(jiān)督內部董事的作用。

激勵機制是指激勵主體為使被激勵對象與其目標趨向一致所設計的各種制度和契約的總和。從激勵方向上劃分，激勵可以分為正向激勵和反向激勵兩種類型。正向激勵是指當一個人的行為符合需要的時候，通過獎勵的方式來鼓勵這種行為，以達到持續(xù)和發(fā)揚這種行為的目的。正向激勵表現(xiàn)為發(fā)放獎金、增加福利等形式。反向激勵則是指當一個人的行為不符合需要的時候， 通過制裁的方式來抑制這種行為，以達到減少或消除這種行為的目的。反向激勵表現(xiàn)為罰款、處罰、批評、譴責等形式。正向激勵與反向激勵作為激勵的兩種不同類型，目的都是要對人的行為進行強化，不同之處在于二者的取向相反。正向激勵起正強化的作用，是對行為的肯定；反向激勵起負強化的作用，是對行為的否定。反向激勵之所以有效，原因在于人們在事關自己切身利益的時候，就會對事情的成敗分外關注，而趨利避害的本能會使面臨危機的壓力轉變?yōu)閯恿?。因此，反向激勵對被激勵者的刺激也能起到正向激勵的效果?/p>

防范獨立董事與內部董事合謀的重要方式就是對獨立董事進行正向激勵或者反向激勵。激勵措施加強、懲罰力度加大后，獨立董事對內部董事的監(jiān)督有了明顯的改善。獨立董事的監(jiān)督強度隨著制度約束的加強而遞增。如果制度約束是完全的，那么，獨立董事就將對內部董事實行完全的監(jiān)督。而在既沒有激勵機制也沒有監(jiān)控機制、懲罰機制的情況下，獨立董事的監(jiān)督努力程度將趨近于零，相反，獨立董事具有與內部董事合謀的傾向。這意味著，如果缺乏激勵機制，獨立董事就沒有監(jiān)督內部董事的動力；如果缺乏監(jiān)控機制或者懲罰機制，獨立董事就沒有迫使其努力監(jiān)督內部董事的壓力。激勵機制與監(jiān)控機制、懲罰機制具有相關性，它們之間具有一定的相互替代作用。因此，在設計獨立董事的激勵契約時，應該綜合考慮激勵機制與監(jiān)控機制、懲罰機制的作用，它們都能激勵或引導獨立董事對內部董事進行監(jiān)督。

6 結語

獨立董事對內部董事的監(jiān)督行為遵循這樣的規(guī)律，先是合謀，繼而雙方博弈，最后被迫監(jiān)督。無論處在哪一個階段，其真正主宰就是兩個字：利益。當然，“利益”的內涵，既可以是物質利益，也可以是精神利益；既包括財產，也包括名譽。

當制度約束不完善或者執(zhí)法不嚴時，獨立董事沒有足夠的監(jiān)督積極性。為了各自的利益，獨立董事和內部董事傾向于進行一定程度的合謀，共同瓜分上市公司中存在的租金。因此，為了促使獨立董事發(fā)揮監(jiān)督作用，需要對獨立董事進行正向激勵或者反向激勵。沒有對獨立董事的激勵，就沒有獨立董事對內部董事的監(jiān)督（沒有激勵，就沒有監(jiān)督）。

當法律法規(guī)、制度約束進一步完善，司法、執(zhí)法得到進一步加強時，獨立董事的監(jiān)督積極性也在提高，共謀程度隨之降低。當法律法規(guī)詳細而完善，處罰措施明確而具體時，獨立董事傾向于對內部董事實施完全的監(jiān)督。獨立董事的監(jiān)督強度隨著制度約束的加強而遞增。在獨立董事對內部董事從共謀到監(jiān)督的博弈過程中，激勵機制必不可少。對獨立董事的激勵，促進了獨立董事對內部董事的監(jiān)督（有激勵，才有監(jiān)督）。

參考文獻

［1］陳桂華.對我國上市公司獨立董事制度的思考［J］.現(xiàn)代管理科學，2006，（9）：66-67.

［2］唐清泉，葉艷芬.獨立董事行權的有效性與實現(xiàn)途徑――基于獨立董事問卷調查的研究［J］. 經濟管理，2006，（11）：36-39.

［3］陳新玲.我國獨立董事制度作用分析［J］. 經濟問題，2006，（9）：26-28.

篇10

關鍵詞：勞動關系學；人力資源管理學；勞動經濟學；學科；

作者簡介：江永眾，成都理工大學管理科學學院講師、管理學博士；

隨著我國市場經濟體制改革的不斷深入，一些地方勞資矛盾日益尖銳，例如2010年南海本田工人罷工事件、富士康事件等。如何正確處理勞資矛盾已經成為我國構建和諧社會的一項急迫政治任務。[1]勞動關系在西方通常稱為勞資關系或產業(yè)關系。勞動關系作為一個研究領域，經濟學、管理學、社會學、政治學、歷史學等多學科都對其進行了解釋，而這些學科在價值觀、基本前提假定、信念、方法論等方面存在差異，遠未達成共識。勞動關系學在我國屬于“舶來品”，尚處于創(chuàng)設階段，理論界對于該學科基本概念、學科性質認識模糊，研究非常缺乏。勞動經濟學和人力資源管理學都將勞動問題和雇傭關系問題作為其研究核心，是與勞動關系學聯(lián)系最密切的學科。但是人們對這些學科關于勞動關系的研究存在一些認識誤區(qū)，這嚴重制約了勞動關系理論對我國勞資實踐的指導作用。[2]因此，厘清這些學科的基本術語、基本概念和學科性質，對于我國實現(xiàn)構建和諧勞動關系的“十二五”規(guī)劃目標具有重要的理論價值和政策含義。

一、西方勞資關系學的基本概念與核心假定

托馬斯·庫恩(ThomasS.Kuhn)的學科范式理論認為“任何一門學科在其早期發(fā)展階段，不同的人對同一領域的現(xiàn)象———盡管可能不是完全相同的具體現(xiàn)象，都會做出完全不同的描述和解釋”。[3]勞動關系學的學派抗爭和方法論的多樣性恰好折射了這門學科的不成熟性，因此勞動關系學尚處于常規(guī)學科的前科學階段。但是西方勞資關系學通常采用正統(tǒng)多元論，屬于狹義的勞動關系學。相對于學派林立的廣義勞動關系學而言，西方勞資關系學經過近百年的發(fā)展，已經成為一門比較成熟的學科，為解釋勞資問題提供了研究的參照框架和起點?；靖拍詈秃诵募俣ㄊ瞧淅碚摪l(fā)展和衍生的基礎。

(一)基本概念

作為一門成熟的理論研究學科，西方勞資關系學包括一些基本概念。勞資關系是勞動者與勞動力使用者以及相關社會組織在勞動過程中形成的社會經濟關系。勞動者、雇主、勞動合同、勞動就業(yè)、工資、集體協(xié)商、集體行動、三方機制、勞動爭議與沖突、勞動權利等是勞動關系學科的基本概念。[4]西方學者提出了許多勞資關系的基本概念，例如工作場所規(guī)則，規(guī)則網絡，勞工標準，工會，集體談判，雇傭關系的公平、效率和發(fā)言權目標，[5]結構化對立的雇傭關系，政府規(guī)制等。[6]其中，工作場所規(guī)則是最基本的概念，是由勞資雙方談判來決定，是勞資關系的焦點，因為工作場所規(guī)則一方面能夠促進資方的組織戰(zhàn)略實施，另一方面也決定了勞動者的生活水平和工作環(huán)境。[7]

(二)核心假定

勞動力附屬于人類身上，不是簡單的商品，這一思想是西方勞資關系理論產生的動因和基礎，是西方勞資關系學的核心前提。在美國康奈爾大學勞工與產業(yè)關系學院院長Katz看來，西方勞資關系學的基本假定包括以下方面：[8]

1.勞動力不是商品。

新古典經濟學關于勞資關系的研究缺陷是將勞動力與其他生產要素(例如資本、土地、技術等)等同起來，缺少倫理道德與意識形態(tài)的關懷，很難解釋和解決社會勞動問題。勞資關系學科的前提假定是勞動力不是商品，具有與資本和土地等生產要素所不同的性質。勞動者在企業(yè)中是雇員，是為企業(yè)目標服務的人力資源或者生產要素。勞動者同時也是家庭和社會成員，必須承擔家庭責任和社會責任，而這些角色也會影響他們的行為。因此，勞資關系學認為勞動力不是簡單的商品，勞動者通過勞資關系來滿足社會公正、平等和自我實現(xiàn)的需求，來實現(xiàn)勞資關系的社會福利功能。這一命題是勞資關系政策和制度制定的依據。

2.沖突是勞資關系的本質特征。

從勞資關系的性質來看，勞資關系是市場經濟中的一種基本社會經濟關系。雇員為企業(yè)提供勞動，服從企業(yè)管理者的工作安排和權威，并且以此作為獲得薪酬和社會利益，他們要求參與管理決策，得到公平的工資，權益受到保障。雇主雇傭勞動者來進行生產，通過為社會提品和服務，從而獲得經濟利潤。雇主追求的目標包括管理控制、生產效率、靈活使用勞動力、工人不罷工、經濟利潤等。顯然，由于企業(yè)利潤等于企業(yè)收入減去勞動者工資等成本，員工的工資與雇主的利潤之間存在此消彼長的關系，因此勞動者和雇主在經濟利益上存在根本的沖突。

3.勞資雙方具有共同的利益。

勞資雙方通過契約共同組成了一個組織，因此他們有著一些共同的組織目標和共同利益，例如組織的生存發(fā)展、競爭力、經濟效益等。[9]因為組織是由個體、群體等組成，當組織目標實現(xiàn)時，個體和群體的目標才能得到實現(xiàn)，例如當企業(yè)的總收入增加時，通常員工的收入也會得到提高；反之，當企業(yè)總收入下降甚至破產時，員工的收入必然會減少，嚴重時員工還會失業(yè)。勞資關系系統(tǒng)的目標就是要在解決勞資沖突的基礎上，實現(xiàn)勞資雙方的共同目標。因此，勞資雙方雖然存在固有的利益沖突，但是雙方也存在一些共同利益(見圖1)。

4.勞動者有自由選擇工會作為其利益代表與資方進行集體談判。

根據西方產業(yè)民主理論，產業(yè)民主要求建立一種勞動者能夠表達其所關注事務的有效代表制度，勞動者應該擁有集體發(fā)言權。因此，自由的集體協(xié)商和集體談判制度是勞資關系體系的重要組成部分。勞動者和雇主可以不通過第三方的干預自行解決雙方的爭議和沖突。政府的目標就是為勞動者和雇主創(chuàng)造公平的政策和法律環(huán)境，保障勞動者權益，使得勞動者可以自由決定是否選擇工會作為其代表，并且通過集體談判來解決勞資爭議和沖突。

5.政策制定者必須權衡利益相關者的目標。

勞資關系是一個社會子系統(tǒng)，其涉及雇員、工會、雇主、政府、公眾等諸多社會成員。勞資關系政策將影響這些利益相關者的利益和目標的實現(xiàn)。勞資關系政策的目標至少應該兼顧效率、公平和發(fā)言權的平衡。[10]效率是對資源的有效配置，是雇主最重要的經濟目標。公平由一系列就業(yè)的最低標準、程序性公平和分配性公平等標準構成，這些標準與勞動者的工資、福利等物質待遇相關，而且標準的制定要體現(xiàn)對勞動者人性尊嚴和人性自由的尊重。發(fā)言權是勞動者在雇傭關系中參與工作決策的能力，它強調對勞動者的人性尊嚴和民主參與，包括個人發(fā)言權和集體發(fā)言權兩個方面。因此，勞資關系研究必須考慮利益相關者的目標，在這些帶有沖突的目標之間進行權衡。

二、勞動經濟學、人力資源管理學和勞資關系學的比較

由于勞動關系領域研究的目標是要解決勞動問題和雇傭關系問題。而這些問題具有綜合性，因此勞動關系領域的研究具有跨學科性質。這一點可以從西方勞資關系學科的創(chuàng)始人康芒斯身上得到體現(xiàn)。康芒斯既是西方勞資關系學的創(chuàng)始人，同時也是勞動經濟學、人力資源管理學和制度經濟學等學科的奠基者。在早期，勞資關系學科的研究范圍包括工會、集體談判、人事管理、勞動法等內容。二戰(zhàn)后，西方勞資關系理論主要研究工會和集體談判。近年來，勞資關系學科主要研究與工作有關的雇傭關系，其研究范圍又逐漸擴大化，與早期的研究范圍相似。因此，勞動關系的研究與經濟學、管理學、心理學、社會學、歷史學、政治學等學科關系密切。其中，勞動經濟學和人力資源管理學是與西方勞資關系學聯(lián)系最密切的學科，這些學科都試圖對雇傭關系和勞動問題進行解釋(見圖2)，但是這些學科在基本假定、概念、研究目標和解決途徑等方面存在許多差異。[11]

(一)勞動經濟學與勞資關系學

勞動經濟學繼承了新古典經濟學的傳統(tǒng)，主要研究企業(yè)外部勞動力市場的運行規(guī)律。其理論前提包括企業(yè)、勞動者和消費者都是理性人，他們追求自身利益最大化；勞動資源是一種稀缺資源；勞動是同質的商品以及一般均衡等。為了研究勞動資源的最優(yōu)配置，新古典勞動經濟學家將企業(yè)看成是一個生產函數，勞動是與資本、土地相似的生產要素，主張由供求力量來決定勞動的價格———即工資，他們反對最低工資制度。當勞動的價格等于企業(yè)雇傭勞動的邊際生產力時，勞動資源配置達到最優(yōu)效率。近年來，勞動經濟學開始關注企業(yè)內部勞動力市場的研究。在現(xiàn)實世界中，企業(yè)的勞動力資源并不是全部通過外部勞動力市場進行配置的，相反，許多勞動力資源是通過企業(yè)內部勞動力市場進行配置的，因此勞動經濟學試圖對企業(yè)內部勞動力市場存在的原因、特征、方式等進行解釋。例如Lazear對企業(yè)內部勞動力市場進行了經濟學分析，認為市場競爭會迫使企業(yè)采取一種富有效率的治理結構和人力資源管理實踐，但他不贊成對企業(yè)內部雇傭關系進行制度干預。[12]這些理論從不同的角度對勞資關系問題進行了解釋。傳統(tǒng)勞動經濟學將勞動視為商品，這必然帶來資方單邊主導勞資關系，以及勞資關系沖突的緊張狀態(tài)，因此不能解決資本主義的勞動雇傭問題。

根據西方勞資關系理論的前提假定，勞動不是商品，因此將不能將勞動視為同質商品，這樣完全競爭市場的供求模型就不能成立。勞動者的工資———即勞動的價格就不能僅僅由外部勞動力市場的供求關系來決定。雖然勞動市場力量對個人和企業(yè)存在影響，但是勞動者的工資取決于勞動合同，需要通過勞資雙方的個別和集體協(xié)商來實現(xiàn)。勞資關系理論摒棄了勞動經濟學關于完全競爭市場能夠實現(xiàn)充分就業(yè)，以及工資和工作條件能夠達到公平和效率兼顧的理想假說。

勞資關系學不是將勞動視為簡單的商品以及完全競爭市場中的同質生產要素，而是將勞動看成是雇傭關系中人類勞動力的交換和使用，這種雇傭關系是嵌入在不完全競爭市場和層級制企業(yè)之中的。勞資關系作為社會系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)，受到政治法律、經濟、社會和道德規(guī)范、歷史文化和技術等環(huán)境因素的影響。顯然，西方勞資關系理論采取了一種折中的實用主義思想，主張通過在資本主義體制內進行增量改革，對資本主義勞資關系進行改良和重組，以建立充滿效率、公平、人性的雇傭關系，從而為資本主義體制進行辯護。基于勞資關系學的基本假定，勞動經濟學與勞資關系學在勞動的性質、生產效率的決定機制、工資決定機制、勞動契約的完備性、交易成本假定、外部性、政府或者制度的角色以及是否存在雇傭關系和勞動問題等方面存在差異(見表1)。

(二)人力資源管理學與勞資關系學

人力資源管理學發(fā)端于科學管理時代?？茖W管理基于“經濟人”的人性假設，將勞動者視為由雇主操縱的機器，他們?yōu)榱俗非笞约旱慕洕孀畲蠡M行勞動，因此主張通過工作標準化以實現(xiàn)工廠生產效率最優(yōu)，通過為工人提供計件工資來對勞動者進行經濟激勵。但是，EltonMayo的霍桑實驗發(fā)現(xiàn)工人不僅僅追求經濟利益，而且還有社會需求，由此導致了人際關系學派的產生。人際關系學派強調企業(yè)管理中的人性要素，認為雇傭關系就是人際關系。人際關系學派后來發(fā)展成為西方勞資關系學在20世紀四五十年代的一個分支。隨后的行為科學理論從個體、群體、組織心理、工作、技術等方面對組織中的人的心理和行為進行了系統(tǒng)研究。二戰(zhàn)后，人力資源被視為有助于國家提高生產率和經濟增長的人力資本。這些思想和理論的發(fā)展促進了人力資源管理學的產生和發(fā)展。20世紀60年代以后，人力資源管理學從勞資關系學中分離出來，成為一門與勞資關系學相互補充、相互競爭的獨立學科。[13]

人力資源管理學關于員工與管理者關系研究的主要理論基礎是社會交換理論[14]和誘因—貢獻理論。[15]這些理論認為企業(yè)可以通過人力資源管理實踐和管理權威來協(xié)調員工關系，促進員工的合作和競爭，從而實現(xiàn)企業(yè)內部勞動力資源配置最大化。根據企業(yè)資源基礎理論(RBV)，[16]企業(yè)競爭優(yōu)勢來源于內部優(yōu)勢資源，而不是外部優(yōu)勢資源或者環(huán)境，因此人力資源管理學的基本命題是企業(yè)內部勞動力市場越完善，企業(yè)績效就越高。[17]一些學者的研究檢驗了人力資源管理實踐對企業(yè)績效的影響。[18]根據人力資源管理學派的基本邏輯，企業(yè)應該不斷擴大規(guī)模，取代市場。顯然這個推論與現(xiàn)代企業(yè)理論關于企業(yè)性質和邊界的解釋相矛盾。在現(xiàn)代企業(yè)理論學者看來，企業(yè)邊界是由市場交易成本和企業(yè)內部組織管理成本共同決定，存在一個最優(yōu)的企業(yè)邊界。

人力資源管理學和西方勞資關系學從產生之初就聯(lián)系緊密。在二戰(zhàn)之前兩者都研究雇傭關系，以及與工作相關的領域。二戰(zhàn)后，勞資關系研究范圍縮小，主要聚焦工會和集體談判。而人力資源管理學派則轉向組織內部，將員工視為人力資本，以積極的方式進行管理和開發(fā)。20世紀80年代后，隨著工會運動的衰敗，勞資關系理論研究也明顯進入衰退期。到了21世紀，勞資關系學將員工關系、市場、制度、組織策略和公共政策都納入其研究范圍，試圖擴展與其他學科的交叉和聯(lián)系，以建立一個包括勞資關系和人力資源管理在內的人力資源與勞資關系(HRIR)領域，實現(xiàn)建立基于市場的人性化雇傭關系的目標。[21]這表明人力資源管理學和勞資關系學有進一步融合的趨勢。

人力資源管理學和勞資關系學都贊同“勞動力不是簡單的商品”的基本假定，并且尋求解決工作場所的勞動和雇傭問題。但是，兩者在勞資雙方利益一致性程度、沖突的性質、研究目標、研究視角以及管理者、工會和政府的角色等方面存在明顯的不同。

(三)勞動經濟學、人力資源管理學和勞資關系學的比較

勞動關系是我國普遍使用的一個中性術語，這避免了不必要的意識形態(tài)論戰(zhàn)。勞動關系是勞動者與勞動力使用者以及相關組織在實現(xiàn)勞動過程中所形成的社會經濟關系。[24]在不同國家或不同情景下，與勞動關系相關的常用術語還包括勞資關系、雇傭關系、員工關系和產業(yè)關系等。人們對這些術語的含義和使用存在許多分歧。從學科性質來看，勞動經濟學、人力資源管理學和勞資關系學關于“勞動關系”相關術語的使用具有其特定的內涵，體現(xiàn)了不同學科對于勞動問題的理論分析差異。

1.勞資關系學。

西方勞資關系學或者產業(yè)關系學是以勞動者受雇于資本的所有者，即雇傭關系為前提。狹義的產業(yè)關系就是集體雇傭關系，是勞動者集體與雇主之間發(fā)生的與勞動條件有關的關系。廣義的產業(yè)關系可以使用公式來表示：產業(yè)關系=雇傭關系+工會和政府干預，即強調工會和政府對雇傭關系的調節(jié)和治理。[25]勞資關系學否定勞動者是商品的簡單假設，奉行“以人為本”的理念，認為勞動力市場和雇傭關系是一種政治性的結構安排，它決定了人們的權利和義務關系。由于雇傭關系本質上是一種不平等的關系(資強勞弱)，勞動者需要工會或其他組織的力量來維護其權益，而政府作為任何社會必須具備的一個主體，需要通過立法、政策來指導、規(guī)制、平衡勞資雙方的關系，以維護經濟社會發(fā)展。勞資關系理論本質上是社會勞動經濟學，[26]強調社會和制度的因素。勞資關系學認為國家宏觀經濟狀況、企業(yè)組織特征、勞動者人口統(tǒng)計學特征等因素影響經濟效率。經濟效率因勞動關系不同而存在差異。經濟系統(tǒng)與勞動關系系統(tǒng)相互作用、相互影響，共同構成整體的社會系統(tǒng)。

2.人力資源管理學。

人力資源管理學認為企業(yè)為了調動員工積極性，可以采用不同的人力資源管理模式，并且對企業(yè)內部勞動力市場進行了比較合理的解釋。當企業(yè)內部勞資雙方合作程度高時，員工工作滿意度增加，員工流動性降低，員工工作積極性得到提高。因此，企業(yè)管理者應該采取靈活雇傭實踐，以降低勞動成本，提高生產效率。人力資源管理學一般使用“雇傭關系”術語，雇傭關系是雇員與雇主之間建立的與勞動有關的法律關系。(1)雇傭關系包括市場關系和管理關系。市場關系是指通過市場機制決定勞動力的市場價格，管理關系是指通過管理者與被管理者之間的直接溝通和管理權威來進行工作場所管理。人力資源管理學更關注雇傭關系的內部管理關系。[27]因此，人力資源管理學通常也使用雇員關系一詞，這是一種新型的產業(yè)關系，從一體化視角出發(fā)，將雇員視為一個整體，并將其整合到一個雇傭組織中，主張通過人力資源管理的方式來調整雇傭關系。

3.勞動經濟學。

勞動經濟學家通常使用“勞資關系”術語，例如勞資關系具有超出工人階級與資產階級對立內涵的廣義含義，是各類盈利(營利)性企業(yè)中資本所有者與勞動力所有者之間以勞動合同為紐帶所形成的基本經濟關系。[28]勞動經濟學認為內部勞動力市場扭曲了市場機制，必然帶來降低經濟效率，因此主張應該盡量實行市場化，即市場經濟。因為市場競爭越充分，資源配置效率越高。由于勞動經濟學、人力資源管理學和勞資關系學的研究對象都涉及勞動和工作場所的雇傭關系，因此這三門學科在發(fā)展過程中始終交叉發(fā)展，相互影響，但是這三門學科在通常使用的術語、研究對象、基本觀點、資源配置方式和效率、勞動問題和雇傭關系性質、人性假設、契約的性質、交易成本和追求的目標等方面存在明顯的差異(見表3)。

三、結論與啟示

勞動關系是現(xiàn)代社會最基本的社會經濟關系。正是勞資雙方充滿合作與沖突的互動關系構成了人類社會進步的不竭動力。經濟學、管理學、社會學、心理學、歷史學、政治學等學科的知識為解釋和治理因勞動關系運動而產生的勞動問題和雇傭關系問題作出了不同視角的貢獻。其中勞動經濟學、人力資源管理學和西方勞資關系學是與勞動關系問題研究最密切的學科。

(一)基本結論

勞動經濟學從勞動力是商品的基本假設出發(fā)，主張通過外部勞動力市場機制來實現(xiàn)勞動力資源的最優(yōu)配置。但是完全自由放任的市場經濟體制往往導致資方單邊控制的勞資對立狀態(tài)。人力資源管理學意識到勞動者需求的層次性，認為企業(yè)內部勞動力市場和人力資源管理實踐的完善程度對企業(yè)績效有正向影響，因此主張企業(yè)應該不斷改進內部人力資源管理、不斷擴大規(guī)模，但是這種觀點的邏輯延伸是整個經濟將合并成為一個企業(yè)，這顯然與現(xiàn)實和現(xiàn)代企業(yè)理論相悖。

針對勞動經濟學和人力資源管理學的不足，西方勞資關系學從“勞動力不是商品”的基本信念出發(fā)，以勞動問題和雇傭關系問題的解決為學科目標，兼收并蓄多學科的理論，經過近一個世紀的嬗變，發(fā)展成為一門獨立的學科。勞資關系學的范圍突破了工會與管理方之間的集體雇傭關系界限，涵蓋了所有與勞動、雇傭關系和工作場所有關的各個方面，以及由勞動關系而帶來的相關行為和結果，例如工作生活質量等問題。

勞動具有使用價值和交換價值，能夠在市場上進行交換，所以具有商品性質；但是勞動與其他商品不同之處在于勞動有靈魂，勞動關系具有人性化特征、具有社會福利功能，這是勞動關系學的基本理論基礎。勞動關系的人性化特征決定了勞動關系學的多學科和多目標性質。勞動關系首先必須關注雇主的經濟利益和經濟效率；勞動關系也要追求勞動者的利益，強調社會和人文價值關懷。勞動關系政策的目標需要包括企業(yè)的生產效率、企業(yè)管理的程序和分配公平、工作場所的民主參與、禁止使用童工、勞動歧視、強制性勞動、重視勞動者的自我實現(xiàn)和自我發(fā)展機會等，必須平衡企業(yè)、勞動者、社區(qū)等利益相關者的需要。

(二)政策含義

首先，政府需要用公權力介入勞動關系調整。勞資關系學的基本預設是“勞動力不是商品”，這要求建立人性化的雇傭關系。由于我國政治體制決定了工人是領導階級，是主人翁。這是我國計劃經濟體制下勞動關系特點的集中體現(xiàn)。但是，隨著我國市場經濟體制改革的深入，我國企業(yè)勞動關系發(fā)生了轉型，企業(yè)勞資沖突日益增加。為了構建和諧的勞動關系，必須重新反思和認識在社會主義市場經濟下企業(yè)勞動關系中勞動者的地位。在自由競爭的市場經濟條件下，勞動者也不是一種簡單的經濟商品，其在與資方的談判中天生地處于不平等地位。為了平衡勞資雙方的力量，政府公權力必須介入其中。另外，在我國現(xiàn)有體制下，應該通過工會的民主化和群眾化改革，使其真正成為勞動者的集體代表，逐步建立集體勞動關系調整機制，通過工作場所規(guī)則網絡的制定和完善來建立和諧勞動關系。