導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇?jiǎng)討B(tài)貿(mào)易理論，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關(guān)鍵詞：中美貿(mào)易失衡 比較優(yōu)勢(shì)理論 貿(mào)易結(jié)構(gòu) 產(chǎn)品生命周期

中美貿(mào)易失衡的背景及現(xiàn)狀

2013年1月，根據(jù)最新的美國(guó)商務(wù)部數(shù)據(jù)，美國(guó)2012年的商品貿(mào)易總額是3萬(wàn)8628億美元。而中國(guó)海關(guān)公布的數(shù)據(jù)顯示，2012年中國(guó)商品貿(mào)易總額達(dá)到3萬(wàn)8667億美元。由此可見(jiàn)，中國(guó)在貿(mào)易總量上已經(jīng)超越美國(guó)，成為世界第一大貿(mào)易國(guó)。

目前，美國(guó)已是中國(guó)的第二大貿(mào)易伙伴，而中國(guó)則是美國(guó)的第二大貿(mào)易伙伴、第一大進(jìn)口來(lái)源地以及第三大出口市場(chǎng)。兩國(guó)間貿(mào)易量自1990年以來(lái)增長(zhǎng)迅猛，尤其是2001年中國(guó)加入世貿(mào)組織以后，兩國(guó)間貿(mào)易量增長(zhǎng)更為迅猛。除了2008年金融危機(jī)時(shí)期出口額有過(guò)回落，在大部分時(shí)間，兩國(guó)間貿(mào)易量都是穩(wěn)步增加的，如圖1所示。伴隨著中美兩國(guó)貿(mào)易量的迅速增加，中國(guó)對(duì)美國(guó)貿(mào)易順差不斷擴(kuò)大，這也是導(dǎo)致近年來(lái)中美兩國(guó)貿(mào)易摩擦不斷的原因之一。

中美貿(mào)易失衡的主要原因

（一）中國(guó)儲(chǔ)蓄率過(guò)高

在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，一國(guó)儲(chǔ)蓄與投資的差額等于凈出口，即S-I = X-M。等式左邊表示儲(chǔ)蓄與投資的差額，等式右邊表示凈出口。如果儲(chǔ)蓄大于投資，凈出口額為正，即該國(guó)出現(xiàn)貿(mào)易順差；如果儲(chǔ)蓄小于投資，凈出口額為負(fù)，即該國(guó)出現(xiàn)貿(mào)易逆差。由于消費(fèi)習(xí)慣及社會(huì)保障體系不健全等原因，中國(guó)儲(chǔ)蓄率一直維持在較高水平，而美國(guó)儲(chǔ)蓄率則相對(duì)較低，這導(dǎo)致中國(guó)巨額貿(mào)易順差和美國(guó)巨額貿(mào)易逆差。

（二）人民幣匯率升值

2005年7月21日，中國(guó)人民銀行宣布實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)，參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)的、有管理的浮動(dòng)匯率制度。截至2013年11月4日，人民幣對(duì)美元匯率已由匯改時(shí)的8.11變?yōu)?.10，升值幅度為24.8%。人民幣升值促進(jìn)進(jìn)口，阻礙出口，對(duì)緩解中美貿(mào)易失衡起到了一定作用。但美方仍然認(rèn)為人民幣匯率被低估，是造成中美貿(mào)易失衡的原因之一，并一直向中方施壓，要求人民幣升值。

（三）美方出口管制

在不少高新技術(shù)領(lǐng)域，美國(guó)對(duì)華實(shí)行出口管制，不少高科技產(chǎn)品被禁止向中國(guó)出口。這也導(dǎo)致了相當(dāng)程度的美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差。

（四）中美貿(mào)易統(tǒng)計(jì)偏差

中美貿(mào)易統(tǒng)計(jì)口徑的差異，導(dǎo)致兩國(guó)在統(tǒng)計(jì)雙邊貿(mào)易額時(shí)出現(xiàn)較大差異。以2009年為例，中國(guó)統(tǒng)計(jì)的中美貿(mào)易順差為1433.72億美元，美國(guó)統(tǒng)計(jì)的中美貿(mào)易逆差為2399.5億美元。出現(xiàn)如此大的差距，是由于中美兩國(guó)統(tǒng)計(jì)部門在產(chǎn)品類別劃分、計(jì)價(jià)方式、貿(mào)易地域的確定等方面存在明顯差異。在統(tǒng)計(jì)范圍上，中國(guó)采用總貿(mào)易制，美國(guó)采用專門貿(mào)易制，美國(guó)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)范圍大于中國(guó)，從而增加了美方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

從動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)原理分析中美貿(mào)易失衡

（一）相關(guān)理論回顧

比較優(yōu)勢(shì)理論是本文進(jìn)行分析的理論基礎(chǔ)。這一理論的發(fā)展經(jīng)歷了4個(gè)階段，從斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，延伸出李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論；赫克歇爾-俄林理論繼承了比較優(yōu)勢(shì)的精髓，從強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)力質(zhì)量的差別，轉(zhuǎn)向勞動(dòng)力數(shù)量的差別；美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙德弗雷在1968年的論文《產(chǎn)品周期中的國(guó)際貿(mào)易》中，進(jìn)一步將比較優(yōu)勢(shì)理論動(dòng)態(tài)化。

斯密在其1776年出版的代表性著作《國(guó)富論》中，首次提出了絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論。斯密認(rèn)為，自然優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)可以使一個(gè)國(guó)家在特定商品的生產(chǎn)方面節(jié)約勞動(dòng)時(shí)間，形成成本優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而產(chǎn)生價(jià)格優(yōu)勢(shì)，提升該產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。每個(gè)國(guó)家由于其自然條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，都具有適宜生產(chǎn)某些特定產(chǎn)品的絕對(duì)有利的條件，各國(guó)對(duì)在本國(guó)生產(chǎn)成本較低的產(chǎn)品進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，并彼此交換產(chǎn)品，能夠使所有參與交換的國(guó)家都獲利。

李嘉圖開(kāi)創(chuàng)性繼承了斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，突破了其局限性，提出了相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論。他通過(guò)建立一個(gè)簡(jiǎn)化的經(jīng)典模型來(lái)證明：即使一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)某種商品上沒(méi)有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，仍然可以通過(guò)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)而在國(guó)際貿(mào)易中獲利。

20世紀(jì)初，赫克歇爾和俄林從生產(chǎn)要素比例的差別出發(fā)，解釋了生產(chǎn)成本和商品價(jià)格的不同，以此說(shuō)明比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生。這個(gè)解釋克服了斯密和李嘉圖貿(mào)易模型中的局限性，認(rèn)為資本、土地以及其他生產(chǎn)要素與勞動(dòng)力一起都在生產(chǎn)中起重要作用，并影響勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本；不同的商品生產(chǎn)需要不同的生產(chǎn)要素配置，而各國(guó)生產(chǎn)要素的儲(chǔ)備比例和資源稟賦不同，正是這種生產(chǎn)資源配置或要素稟賦上的差別才是國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)把產(chǎn)品的生命周期劃分為三個(gè)階段：新產(chǎn)品階段、成熟產(chǎn)品階段和標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品階段。在新產(chǎn)品階段，以美國(guó)為代表的技術(shù)發(fā)達(dá)和資金充裕的國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)，因而壟斷了這類產(chǎn)品的生產(chǎn)；在成熟產(chǎn)品階段，技術(shù)日趨成熟，勞動(dòng)力資源豐富的國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)向這些國(guó)家更具競(jìng)爭(zhēng)力；而到了產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段，技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)已經(jīng)喪失，競(jìng)爭(zhēng)力主要體現(xiàn)在價(jià)格上，勞動(dòng)力資源豐富的國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)，這正是目前中國(guó)制造業(yè)的優(yōu)勢(shì)所在。

（二）從動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論探討中美貿(mào)易失衡

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)與美國(guó)貿(mào)易品的結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)如下：一是中美貿(mào)易初級(jí)產(chǎn)品（SITC碼中0-4類）美方順差，而工業(yè)制成品（SITC碼中5-9類）中方順差。二是美國(guó)對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品中，初級(jí)產(chǎn)品所占比重有所增加，而中國(guó)對(duì)美國(guó)出口貿(mào)易中，工業(yè)制成品所占比重大幅增加。三是歷年美國(guó)對(duì)中國(guó)出口份額最高的十大產(chǎn)品中，可以粗略歸為三大類：運(yùn)輸設(shè)備，各種機(jī)械，占比為32%；有機(jī)化學(xué)品和初級(jí)形狀塑料，占比為10%；以大豆為代表的轉(zhuǎn)基因油籽，在2000年以后占比大幅度增加，目前占比20%左右。四是歷年中國(guó)對(duì)美國(guó)出口份額最高的十大產(chǎn)品中，總結(jié)為兩大類：紡織品、服飾、服裝等雜項(xiàng)制品，占比20%左右；機(jī)械設(shè)備、辦公設(shè)備、電子信息設(shè)備，這類產(chǎn)品在2007年已經(jīng)占中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品總量的47%。

根據(jù)要素稟賦理論，兩國(guó)的稟賦結(jié)構(gòu)決定了兩國(guó)的分工和貿(mào)易結(jié)構(gòu)。美國(guó)是發(fā)達(dá)國(guó)家，資本和技術(shù)豐富，而勞動(dòng)力較為昂貴，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)大量轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家；同時(shí)，中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，與美國(guó)形成互補(bǔ)，資本貧乏，技術(shù)相對(duì)落后，但勞動(dòng)力成本具有競(jìng)爭(zhēng)力。按照資源稟賦理論，中國(guó)應(yīng)該向美國(guó)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而美國(guó)應(yīng)該向中國(guó)出口資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品。

通過(guò)分析中美貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的變遷，可以發(fā)現(xiàn)，目前，中國(guó)向美國(guó)大量出口的商品包括電子信息設(shè)備、辦公設(shè)備、機(jī)械設(shè)備，這些產(chǎn)品已經(jīng)占到中國(guó)對(duì)美出口額的47%。由此可見(jiàn)，近年來(lái)，中國(guó)資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品對(duì)美出口迅速增加。

弗農(nóng)的生命周期理論可以解釋這一現(xiàn)象：這些產(chǎn)品屬于資本和技術(shù)密集品，在其最初創(chuàng)新階段，資本充裕、科技發(fā)達(dá)的美國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)；到成熟階段，這些產(chǎn)品的生產(chǎn)會(huì)轉(zhuǎn)向勞動(dòng)力資源豐富的中國(guó)；而到標(biāo)準(zhǔn)化階段，這些產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)已完全轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)密集的中國(guó)。近年來(lái)，中國(guó)對(duì)美出口中，高科技產(chǎn)品所占比重逐漸增加。根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，盡管中國(guó)對(duì)美高科技產(chǎn)品出口大量增加，但這些看似資本密集型的電子產(chǎn)品和機(jī)械產(chǎn)品，實(shí)質(zhì)上仍是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，中國(guó)在對(duì)美這類產(chǎn)品的出口增加完全是由于這些產(chǎn)品生命周期的階段因素，是遵循了比較優(yōu)勢(shì)的。

以在中美貿(mào)易中占比較大的電子信息產(chǎn)業(yè)為例來(lái)進(jìn)行分析。電子信息產(chǎn)業(yè)，以計(jì)算機(jī)、手機(jī)、電視機(jī)為代表，這些技術(shù)均始發(fā)于美國(guó)、日本等資本密集型國(guó)家，隨著近些年技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化，已經(jīng)處于產(chǎn)品成熟階段，屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，大量向我國(guó)轉(zhuǎn)移。2004年以來(lái)這些產(chǎn)品的出口額如圖2所示。中國(guó)同時(shí)成為世界最大的手機(jī)、筆記本電腦、電視機(jī)生產(chǎn)基地，以手機(jī)為例，如圖3所示。

因此，中國(guó)對(duì)美貿(mào)易的發(fā)展歷程是遵循了勞動(dòng)要素比較優(yōu)勢(shì)理論的，中國(guó)對(duì)美貿(mào)易產(chǎn)生巨額順差，部分緣于美國(guó)限制對(duì)華高新技術(shù)產(chǎn)品的出口，從而限制了其發(fā)揮本國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品、中低技術(shù)產(chǎn)品和對(duì)勞動(dòng)力需求量大而附加值含量較低的高新技術(shù)產(chǎn)品，美國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在農(nóng)產(chǎn)品及高技術(shù)、高附加值的產(chǎn)品。根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，盡管中國(guó)大量出口電子類和機(jī)械類產(chǎn)品，這些產(chǎn)品在本質(zhì)上卻是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，或是在中國(guó)的生產(chǎn)位于產(chǎn)業(yè)鏈末端的加工環(huán)節(jié)，或是緣于產(chǎn)品生命周期發(fā)展導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移?？傊袊?guó)大量生產(chǎn)并出口這些產(chǎn)品是利用了中國(guó)在勞動(dòng)力方面的比較優(yōu)勢(shì)。

對(duì)策建議

（一）擴(kuò)大內(nèi)需并帶動(dòng)進(jìn)口增長(zhǎng)

我國(guó)需要進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)需，改善中美貿(mào)易失衡的現(xiàn)狀。一方面，這仰賴于我國(guó)不斷健全社會(huì)保障體系，減少儲(chǔ)蓄率，增加消費(fèi)，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)更為合理；另一方面，消費(fèi)的增加刺激進(jìn)口的增長(zhǎng)，有利于促進(jìn)國(guó)際收支平衡，緩解中美貿(mào)易失衡，確保我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。

（二）促進(jìn)出口市場(chǎng)多元化

從某種程度上而言，中美貿(mào)易失衡是由兩國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性決定的，這種現(xiàn)狀在短期內(nèi)還無(wú)法改變。我國(guó)可以積極采取措施，促進(jìn)出口市場(chǎng)多元化，擴(kuò)大出口市場(chǎng)，減少對(duì)美國(guó)市場(chǎng)的過(guò)度依賴，分散風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而減少美國(guó)市場(chǎng)需求和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)對(duì)我國(guó)的影響。

（三）完善人民幣匯率形成機(jī)制

在實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)，參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)的、有管理的浮動(dòng)匯率制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善人民幣匯率形成機(jī)制。適當(dāng)擴(kuò)大人民幣匯率浮動(dòng)區(qū)間，推動(dòng)人民幣匯率合理升值，在一定程度上緩解中美貿(mào)易失衡問(wèn)題。

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篇2

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易理論　演變　邏輯　新貿(mào)易理論

中圖分類號(hào)：F740　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914(2011)09-023-03

國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了傳統(tǒng)貿(mào)易理論向現(xiàn)代貿(mào)易理論的演變過(guò)程。期間主要經(jīng)歷了亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、大衛(wèi)?李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論、赫克歇爾―俄林的要素桌賦論、林德的偏好相似理論、以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論、新興古典貿(mào)易理論、產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論和新新貿(mào)易理論的演變過(guò)程。國(guó)際貿(mào)易理論雖然紛繁復(fù)雜。但是其產(chǎn)生和發(fā)展有一定規(guī)律可循。歸納起來(lái)，國(guó)際貿(mào)易理論演變的邏輯表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)。

一、國(guó)際貿(mào)易利益：從靜態(tài)貿(mào)易利益轉(zhuǎn)為動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論側(cè)重于靜態(tài)分析，假設(shè)條件很多處于不變狀態(tài)，把多變的經(jīng)濟(jì)狀況抽象成靜態(tài)的、凝固的狀態(tài)，不能解釋國(guó)際貿(mào)易利益隨時(shí)間的變化而變化。李嘉圖分析兩國(guó)開(kāi)展貿(mào)易的動(dòng)力時(shí)，認(rèn)為勞動(dòng)生產(chǎn)率的差距是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，但對(duì)于影響勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的重要因素技術(shù)被假定是不變的。俄林認(rèn)為資源稟賦的差異只是各個(gè)資源供給量的差異。至于如何提高生產(chǎn)的技術(shù)水平，勞動(dòng)力的熟練程度，資本的使用效率，資源的生產(chǎn)能力等等，都不在傳統(tǒng)貿(mào)易理論本身的研究對(duì)象之中。

技術(shù)差距論和產(chǎn)品生命周期理論將科學(xué)技術(shù)引入到國(guó)際貿(mào)易的分析中。解釋了技術(shù)差距產(chǎn)生和消失的原因。產(chǎn)品生命周期理論闡述了在產(chǎn)品生命的不同階段。對(duì)生產(chǎn)要素的不同要求。揭示了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)和要素密集度從技術(shù)密集型到資本密集型再到勞動(dòng)密集型的演進(jìn)路線，使國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易利益的分析從靜態(tài)分析發(fā)展為動(dòng)態(tài)分析。

新貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是擴(kuò)展國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因之一。而技術(shù)創(chuàng)新是形成報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)的重要源泉。新貿(mào)易理論認(rèn)為一國(guó)可能因?yàn)樽畛醯呐既辉蚝蜌v史積累形成且鞏固了某些產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)，這些優(yōu)勢(shì)是否能永遠(yuǎn)地保持下去，關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)進(jìn)步的提高對(duì)國(guó)際貿(mào)易的擴(kuò)展存在一種互動(dòng)關(guān)系，貿(mào)易不僅通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)及各國(guó)努力來(lái)開(kāi)發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品。也通過(guò)國(guó)際技術(shù)外溢帶來(lái)互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)。同時(shí)，由規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異決定的貿(mào)易利益，同樣要在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)態(tài)中獲得。

新興古典貿(mào)易理論中貿(mào)易的基礎(chǔ)是一種內(nèi)生的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。楊小凱認(rèn)為，對(duì)于一個(gè)即使沒(méi)有先天的或者說(shuō)外生比較優(yōu)勢(shì)的個(gè)人，通過(guò)參與分工，提高自己的專業(yè)化水平，也能獲得內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)，他們?cè)谝粋€(gè)交易成本和分I演進(jìn)相互作用的理論框架中分析內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。按照這一框架，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不單是一個(gè)資源配置問(wèn)題，而是經(jīng)濟(jì)組織演進(jìn)的問(wèn)題，市場(chǎng)發(fā)育、技術(shù)進(jìn)步只是組織演進(jìn)的后果。該框架分析了經(jīng)濟(jì)由自給自足向高水平分工的動(dòng)態(tài)均衡過(guò)程。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源于勞動(dòng)分工的演進(jìn)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，專業(yè)化水平很低；隨著時(shí)間的推移，生產(chǎn)的熟能生巧效應(yīng)將使專業(yè)化帶來(lái)的收益逐漸增加。因此將會(huì)出現(xiàn)一個(gè)較高的專業(yè)化水平，內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)隨之不斷增強(qiáng)。楊小凱還認(rèn)為，如果我們接受先天的生產(chǎn)率差異作為分工的條件，就會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易商品、方向和格局的靜態(tài)化，這也是在一定程度上存在比較利益陷阱的根本原因。而作為分工的結(jié)果出現(xiàn)的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)，則預(yù)示著一國(guó)貿(mào)易動(dòng)態(tài)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的可能性?；诜止ぴ斐缮a(chǎn)率差異的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)能隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進(jìn)。而且內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)是加速知識(shí)積累和生產(chǎn)率內(nèi)生進(jìn)展的動(dòng)力。

產(chǎn)品內(nèi)分工理論更加關(guān)注動(dòng)態(tài)利益。在產(chǎn)品內(nèi)分工條件下。傳統(tǒng)的以國(guó)家進(jìn)出口額來(lái)計(jì)算國(guó)際貿(mào)易收支的統(tǒng)計(jì)方法已經(jīng)不能準(zhǔn)確反映一國(guó)的貿(mào)易利益。首先，由于資源的全球流動(dòng)，出口產(chǎn)品并不是全部用本國(guó)要素生產(chǎn)，出口產(chǎn)品往往需使用進(jìn)口原材料和中間產(chǎn)品，甚至大部分進(jìn)口來(lái)自最終產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)。這在加工貿(mào)易中表現(xiàn)得尤為突出：一些加工出口產(chǎn)品往往大部分原材料、零部件來(lái)自國(guó)外，加工出口國(guó)只獲得了極為有限的加工費(fèi)。其次，由于跨國(guó)公司的作用及資源的全球流動(dòng)，一國(guó)的出口產(chǎn)品可能不是本國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的。而是外國(guó)甚至進(jìn)口國(guó)跨國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的。出口收入因此并不為出口國(guó)所獨(dú)享，外國(guó)企業(yè)可以將出口利潤(rùn)匯出國(guó)外。特別是當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司在發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)時(shí)，它們還不可避免地會(huì)使用轉(zhuǎn)移價(jià)格的手段轉(zhuǎn)移利潤(rùn)，發(fā)展中國(guó)家所獲得的直接貿(mào)易利益更是大打折扣。在此情況下，國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益成為發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易、吸引外國(guó)投資的主要目標(biāo)。

新新貿(mào)易理論首次將貿(mào)易利益來(lái)源深入到企業(yè)并質(zhì)。它用人均福利水平作為動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益的衡量指標(biāo)，人均福利水平提高來(lái)自于兩方面：一方面，消費(fèi)者可消費(fèi)的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品種類多樣化可以提高人均福利水平，這與新貿(mào)易理論相似；另一方面是貿(mào)易開(kāi)放下，企業(yè)優(yōu)勝劣汰促使行業(yè)平均生產(chǎn)率提高，進(jìn)而提高人均福利水平。由于新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論通過(guò)經(jīng)典假設(shè)已將企業(yè)層面的異質(zhì)優(yōu)勢(shì)排除在內(nèi)。所以這種來(lái)自達(dá)爾文的產(chǎn)業(yè)內(nèi)演化――企業(yè)優(yōu)勝劣汰行為的貿(mào)易所得正是一種額外的貿(mào)易所得。新新貿(mào)易理論將這種企業(yè)優(yōu)勝劣汰推高行業(yè)平均生產(chǎn)率所產(chǎn)生的新貿(mào)易所得。稱為產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再分配效應(yīng)。貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再分配效應(yīng)具體作用機(jī)制為：隨著貿(mào)易自由化的實(shí)施。各國(guó)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，進(jìn)口品數(shù)量增加并因此損害了本國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的銷售額和利潤(rùn)。生產(chǎn)率最低的本國(guó)非出口廠商由于國(guó)內(nèi)收入的減少而被迫退出市場(chǎng)，生產(chǎn)率次低的企業(yè)繼續(xù)存在于該產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，但需要承受市場(chǎng)份額和利潤(rùn)的雙重?fù)p失；生產(chǎn)率較高的出口企業(yè)市場(chǎng)份額不斷增加，但利潤(rùn)減少；最具有效率的企業(yè)在貿(mào)易開(kāi)放條件下市場(chǎng)份額和利潤(rùn)均不斷擴(kuò)大。產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再分配效應(yīng)導(dǎo)致市場(chǎng)份額和行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)要素日益集中于生產(chǎn)效率高的企業(yè)，這直接推高行業(yè)平均生產(chǎn)率。

二、假設(shè)條件：從企業(yè)同質(zhì)過(guò)渡到企業(yè)異質(zhì)

傳統(tǒng)貿(mào)易理論是在完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)下研究產(chǎn)業(yè)問(wèn)貿(mào)易構(gòu)成以及貿(mào)易流向。為了模型均衡條件的成立，通常都將企業(yè)定義為追求最大化利益的主體。至于企業(yè)內(nèi)部是如何運(yùn)作，企業(yè)之間的差異如何，傳統(tǒng)貿(mào)易理論都避而不談。

新貿(mào)易理論則提出了建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假說(shuō)之上的貿(mào)易理論。解釋現(xiàn)實(shí)生活中大量存在的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。然而，該理論采用的是典型化企業(yè)，不考慮企業(yè)間差異以及由此帶來(lái)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易量差異，唯一可能的差別來(lái)源于企業(yè)具體生產(chǎn)哪種差異產(chǎn)品。因此，盡管新貿(mào)易理論將貿(mào)易分工基礎(chǔ)放到了企業(yè)層面，但主要為一種代表性的同質(zhì)企業(yè)優(yōu)勢(shì)，尚未涉及企業(yè)特有異質(zhì)優(yōu)勢(shì)。

而實(shí)證研究表明，考慮企業(yè)間的差異對(duì)于

理解國(guó)際貿(mào)易至關(guān)重要，同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部企業(yè)之間的差異可能比不同產(chǎn)業(yè)部門之間的差異更加顯著。而且現(xiàn)實(shí)中并非所有的企業(yè)都會(huì)從事出口。無(wú)論在企業(yè)規(guī)模還是企業(yè)的生產(chǎn)率方面，企業(yè)都是異質(zhì)的。新新貿(mào)易理論將研究重點(diǎn)放在異質(zhì)企業(yè)上，考慮企業(yè)屢面異質(zhì)性來(lái)解釋更多新的貿(mào)易現(xiàn)象和投資現(xiàn)象，將研究視角從宏觀貿(mào)易理論延伸到貿(mào)易的微觀機(jī)制。即異質(zhì)性企業(yè)本身的行為模式和內(nèi)部特質(zhì)上。同時(shí)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率、技術(shù)、擁有異質(zhì)性技術(shù)的工人是異質(zhì)性的根源。結(jié)合貿(mào)易的固定成本，解釋了出口企業(yè)和其他企業(yè)生產(chǎn)率差異的原因，豐富了貿(mào)易和FDI的研究類型。新新貿(mào)易理論首次將貿(mào)易所得來(lái)源深入到企業(yè)異質(zhì)，它用人均福利水平作為貿(mào)易所得的衡量指標(biāo)。人均福利水平提高來(lái)自于兩方面：一方面。消費(fèi)者可消費(fèi)的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品種類多樣化可以提高人均福利水平，這與新貿(mào)易理論相似；另一方面是貿(mào)易開(kāi)放下，企業(yè)優(yōu)勝劣汰促使行業(yè)平均生產(chǎn)率提高。進(jìn)而提高人均福利水平。

三、國(guó)際貿(mào)易模式：從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易理論到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論再到產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論

古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論的前提假設(shè)是規(guī)模報(bào)酬不變，市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)，認(rèn)為一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)取決于本國(guó)生產(chǎn)要素、資源優(yōu)勢(shì)。這兩種貿(mào)易理論解釋的是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易現(xiàn)象，以最終產(chǎn)品為貿(mào)易對(duì)象，并且最終產(chǎn)品在一國(guó)國(guó)內(nèi)完成生產(chǎn)過(guò)程，沒(méi)有關(guān)注一種產(chǎn)品在技術(shù)上能分離，其生產(chǎn)過(guò)程不在一國(guó)國(guó)內(nèi)完成的新貿(mào)易現(xiàn)象。

新貿(mào)易理論放寬了古典和新古典貿(mào)易理論的假設(shè)條件。假設(shè)規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)，認(rèn)為一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)取決于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品。新貿(mào)易理論解釋的是以最終產(chǎn)品為貿(mào)易對(duì)象的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一個(gè)國(guó)家在出口的同時(shí)又進(jìn)口某種同類產(chǎn)品。這里的同類產(chǎn)品是指按國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類至少前3位數(shù)相同的產(chǎn)品，即至少屬于同類、同章、同組的商品，它們既出現(xiàn)在一國(guó)的進(jìn)口項(xiàng)目中，又出現(xiàn)在該國(guó)的出口項(xiàng)目中。從新貿(mào)易理論所研究的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象看。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式所反映的就是，即使兩國(guó)具有完全一樣的資本一勞動(dòng)比率，它們的廠商也會(huì)生產(chǎn)同類但有差異的產(chǎn)品。而消費(fèi)者對(duì)這些產(chǎn)品的需求，一方面會(huì)促進(jìn)各國(guó)擴(kuò)大某種產(chǎn)品的規(guī)模，另一方面則會(huì)促使兩國(guó)之間進(jìn)行這些產(chǎn)品的貿(mào)易。有進(jìn)有出，形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是國(guó)際貿(mào)易理論研究的兩種基本貿(mào)易模式，要素稟賦形成的比較優(yōu)勢(shì)決定了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式。而差異性產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)決定了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式；要素稟賦差別越大的國(guó)家之間(如發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易越多。要素稟賦越接近的國(guó)家之間(如發(fā)達(dá)國(guó)家之間)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越多；產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易反映了先天的比較優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易反映了后天的比較優(yōu)勢(shì)。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論有一個(gè)共同的主線就是分析路徑建立在產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工基礎(chǔ)上的以最終產(chǎn)品為貿(mào)易對(duì)象的貿(mào)易模式，解釋的是產(chǎn)業(yè)問(wèn)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。這些理論都暗含一個(gè)基本假定，就是所有產(chǎn)品都在特定國(guó)家內(nèi)部生產(chǎn)，沒(méi)有考慮產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程發(fā)生工序和區(qū)段國(guó)際分工的可能性。這些產(chǎn)品如果具有跨行業(yè)性質(zhì)，對(duì)應(yīng)的貿(mào)易活動(dòng)就是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；如果是同一行業(yè)內(nèi)部不同形態(tài)的同類產(chǎn)品。對(duì)應(yīng)的貿(mào)易活動(dòng)就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。以產(chǎn)品作為基本分工對(duì)象、以產(chǎn)品不可再分性作為暗含前提，沒(méi)有把當(dāng)代產(chǎn)品內(nèi)分工的貿(mào)易現(xiàn)象納入分析視野。

產(chǎn)品內(nèi)分工理論認(rèn)為。產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程包含了多個(gè)國(guó)家的投入。對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)。通過(guò)產(chǎn)品內(nèi)分工方式可以把勞動(dòng)密集和技術(shù)簡(jiǎn)單的工序環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到其地國(guó)家，而把附加價(jià)值比較高的資金、技術(shù)等要素密集的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)區(qū)段保留在國(guó)內(nèi)進(jìn)行。同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)在產(chǎn)品內(nèi)分工的供應(yīng)鏈和價(jià)值鏈上攀升，也獲得了持續(xù)成長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)可能性。在傳統(tǒng)國(guó)際分工局限于行業(yè)、產(chǎn)品層面時(shí)，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)初級(jí)產(chǎn)品參與國(guó)際分工謀求發(fā)展面臨很多特殊困難：采用進(jìn)口替代戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)，受到技術(shù)、資金和市場(chǎng)規(guī)模等方面的約束。產(chǎn)品內(nèi)分工為發(fā)展中國(guó)家通過(guò)參與簡(jiǎn)單加工區(qū)段，在符合比較優(yōu)勢(shì)原理基礎(chǔ)上融入國(guó)際經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)提供了切入點(diǎn)；同時(shí)為它們通過(guò)在產(chǎn)品內(nèi)分工系統(tǒng)內(nèi)升級(jí)進(jìn)步謀求發(fā)展，提供了新的現(xiàn)實(shí)機(jī)遇。產(chǎn)品內(nèi)分工為新的國(guó)際分工提供了新的現(xiàn)實(shí)條件，使得世界各國(guó)成為全球化進(jìn)程的參與者、推動(dòng)者和獲利者。

從客觀基礎(chǔ)上看，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易產(chǎn)生的客觀基礎(chǔ)是相對(duì)較低的生產(chǎn)力發(fā)展水平以及較低的國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作程度和相對(duì)不成熟的社會(huì)發(fā)展階段。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生于更加深入發(fā)展的社會(huì)大生產(chǎn)和日益密切的國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系以及比較成熟的社會(huì)發(fā)展階段。產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易是基于信息經(jīng)濟(jì)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化而產(chǎn)生的，其客觀經(jīng)濟(jì)背景顯然是以信息技術(shù)等為代表的更高水平的社會(huì)生產(chǎn)力。相對(duì)于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的時(shí)代，從某種程度上說(shuō)，此時(shí)的生產(chǎn)力水平已有了質(zhì)的提高。

四、國(guó)際貿(mào)易理論的分析框架：從外生比較優(yōu)勢(shì)過(guò)渡到內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)

楊小凱以事前和事后的生產(chǎn)率差別把比較優(yōu)勢(shì)區(qū)分為內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)和外生比較優(yōu)勢(shì)。所謂內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)是指比較優(yōu)勢(shì)可以通過(guò)后天的專業(yè)化學(xué)習(xí)或通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累人為創(chuàng)造出來(lái)，它強(qiáng)調(diào)的是比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)生性和動(dòng)態(tài)性。內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)是由對(duì)生產(chǎn)方式和專業(yè)化水平的事后選擇產(chǎn)生的；外生比較優(yōu)勢(shì)是由于天生條件的差別產(chǎn)生的一種特別的貿(mào)易好處，是以外生給定的技術(shù)和稟賦差異為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)。從勞動(dòng)分工的角度來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易賴以產(chǎn)生的分工基礎(chǔ)有兩種：一種是基于技術(shù)和資源不同的外生比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)分工，一種是基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)分工。其中，李嘉圖模型的比較優(yōu)勢(shì)稱為外生的技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)，H-O模型的比較優(yōu)勢(shì)稱為外生的資源比較優(yōu)勢(shì)，新貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢(shì)稱為內(nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)，而新興古典貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢(shì)稱為內(nèi)生的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)。在新興古典理論中，國(guó)內(nèi)貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是統(tǒng)一的。即由于專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度的提高以及交易效率的提高而導(dǎo)致的交易范圍的擴(kuò)大。從而使貿(mào)易從國(guó)內(nèi)擴(kuò)大到國(guó)外。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期，交易效率極低，其均衡是每個(gè)人的自給自足。因此既無(wú)國(guó)內(nèi)貿(mào)易又無(wú)國(guó)際貿(mào)易。后來(lái)由于交易效率的改進(jìn)，則在各國(guó)內(nèi)部分工，形成大量的地區(qū)性市場(chǎng)。隨著交易效率和專業(yè)化分工的逐漸提高，交易范圍逐漸從地區(qū)市場(chǎng)擴(kuò)展到全國(guó)性市場(chǎng)。這時(shí)只有國(guó)內(nèi)貿(mào)易，而不存在國(guó)際貿(mào)易，其原因在于同一國(guó)內(nèi)部的貿(mào)易比起國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易來(lái)，交易效率要高得多。隨著交易效率和專業(yè)化分工的進(jìn)一步提高，市場(chǎng)最終突破一國(guó)范圍，這時(shí)國(guó)際貿(mào)易出現(xiàn)，形成世界范圍的市場(chǎng)。這樣，就實(shí)現(xiàn)了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的內(nèi)生化?；诜止ぴ斐缮a(chǎn)率差異的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)能夠隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進(jìn)，而且內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)是加速知識(shí)積累和生產(chǎn)率內(nèi)生進(jìn)展的動(dòng)力，并且如楊格定理所論述的“分工存在自我繁殖的機(jī)制”。因此基于分工

和專業(yè)化的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)就成為一國(guó)貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)不斷的源泉。而外生比較優(yōu)勢(shì)不能內(nèi)生地演進(jìn)，其對(duì)于分工、生產(chǎn)率進(jìn)步和加速知識(shí)積累沒(méi)有什么影響，因而一國(guó)的貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就只能歸功于外生技術(shù)進(jìn)步，這就是新古典貿(mào)易理論無(wú)法解釋許多現(xiàn)象的根本原因。

產(chǎn)品內(nèi)分工理論認(rèn)為要素的異質(zhì)性與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在是產(chǎn)品內(nèi)分工的源泉，將外生的資源比較優(yōu)勢(shì)與內(nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來(lái)分析產(chǎn)品內(nèi)分工的基礎(chǔ)和源泉。依據(jù)特定生產(chǎn)要求，生產(chǎn)過(guò)程不同工序?qū)ν度肫芬亟M合可能存在不同投入比例要求，而由于不同國(guó)家之間要素的異質(zhì)性，這就有可能通過(guò)全球范圍配置資源，產(chǎn)生產(chǎn)品內(nèi)分工。分工越細(xì)，中間產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)程度越高，中間產(chǎn)品生產(chǎn)中投入的要素也就越專門化。按照H-O模型來(lái)解釋，兩國(guó)按照相對(duì)要素稟賦差異決定的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工，即產(chǎn)品在每一生產(chǎn)階段上的要素密集度是不同的，最終產(chǎn)品的要素密集度只不過(guò)是各個(gè)生產(chǎn)階段要素密集度的加權(quán)平均值。一方面，來(lái)源于異質(zhì)性的要素優(yōu)勢(shì)，使某個(gè)國(guó)家在某個(gè)生產(chǎn)工序上具有優(yōu)勢(shì)。并將在國(guó)際分工中進(jìn)行這種專業(yè)化生產(chǎn)；另一方面，作為產(chǎn)品內(nèi)分工的結(jié)果，該國(guó)家更多地?fù)碛羞@種異質(zhì)的專門化要素。這樣，產(chǎn)品內(nèi)分工與要素異質(zhì)性相互強(qiáng)化。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)品內(nèi)分工的又一源泉。因特定技術(shù)屬性，生產(chǎn)過(guò)程的不同工序可能存在不同的有效規(guī)模。不同生產(chǎn)工序有效規(guī)模差異越大，越有可能通過(guò)國(guó)內(nèi)或國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工節(jié)省成本和提升效率。如果采用空間集中的一體化生產(chǎn)方式，個(gè)別關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)的有效規(guī)模將會(huì)約束其它有效規(guī)模較大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)不能充分獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益。產(chǎn)品內(nèi)分工把對(duì)應(yīng)不同有效規(guī)模的產(chǎn)出區(qū)段分離出來(lái)，安排到不同空間場(chǎng)合進(jìn)行生產(chǎn)。從而達(dá)到節(jié)省平均成本和提升資源配置效率目標(biāo)。實(shí)際上，不同工序既可能存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異，也具有要素投入比例差異，通常是特定工序的投入品比例決定了分工的國(guó)別結(jié)構(gòu)，同時(shí)工序間規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)一步強(qiáng)化了這類分工。另外，fones還強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步是零散化生產(chǎn)得以實(shí)現(xiàn)的重要原因，這使得內(nèi)生技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)成為產(chǎn)品內(nèi)分工產(chǎn)生的又一重要因素。具體表現(xiàn)在通信、運(yùn)輸、金融服務(wù)的成本大幅下降和便利性的提高上。另外，服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)一步鼓勵(lì)了產(chǎn)品內(nèi)分工的深化發(fā)展，這是因?yàn)樗鼘?dǎo)致市場(chǎng)壁壘降低和競(jìng)爭(zhēng)加劇，使得一國(guó)能夠以更低的價(jià)格獲得高質(zhì)量的服務(wù)。

篇3

一、技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論中的地位

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，商品生產(chǎn)不僅取決于各種傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素（即勞動(dòng)、資本、土地和企業(yè)家經(jīng)營(yíng)管理能力）的數(shù)量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產(chǎn)要素的技術(shù)。因?yàn)榧夹g(shù)不僅可以節(jié)約稀缺的經(jīng)濟(jì)資源，同時(shí)在給定的要素規(guī)模條件下可以實(shí)現(xiàn)更大的產(chǎn)出和生產(chǎn)更多樣化的產(chǎn)品。事實(shí)上，以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家早已肯定了技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易中的重要影響，只不過(guò)當(dāng)時(shí)強(qiáng)調(diào)的是“技術(shù)”的績(jī)效——?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率而已。國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展已經(jīng)突破了以俄克歇爾-奧林-薩繆爾森（H-O-S）為代表的新古典要素稟賦模型，其中尤以“新要素稟賦理論”、“貿(mào)易技術(shù)論”、“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”和“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)論”等為代表。

“新要素稟賦理論”與H-O-S模型的區(qū)別在于：其一，從“勞動(dòng)”這一傳統(tǒng)生產(chǎn)要素中分離出熟練勞動(dòng)（即人力資本）和非熟練勞動(dòng)。其二，將知識(shí)也視為一國(guó)的稟賦之一。通過(guò)研究和開(kāi)發(fā)（R＆D）產(chǎn)生的知識(shí)，既可以體現(xiàn)在勞動(dòng)力上，也可以體現(xiàn)在資本上。其中非常重要的一點(diǎn)是，其隱含了一國(guó)在動(dòng)態(tài)意義上可以創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)的可能性。其三，將“技術(shù)”變量引入要素稟賦模型，如同傳統(tǒng)的勞動(dòng)和資本一樣，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新對(duì)貿(mào)易模式的影響。技術(shù)變量主要借助研究人員的數(shù)量和質(zhì)量、R＆D支出水平和具體的創(chuàng)新數(shù)據(jù)來(lái)表示?！靶乱胤A賦理論”雖然通過(guò)增加人力資本和R＆D支出等新要素比較成功地解釋了國(guó)際貿(mào)易的模式，但是沒(méi)有觸及要素稟賦理論的核心問(wèn)題：首先，理論中沒(méi)有徹底解決“技術(shù)”的待遇問(wèn)題。因?yàn)椤靶乱胤A賦理論”雖然將“技術(shù)”視為要素之一，但是既沒(méi)有探討高低技術(shù)能力共存以及相應(yīng)地對(duì)相對(duì)生產(chǎn)力和相對(duì)增長(zhǎng)模式所造成的影響，同時(shí)也忽略了“技術(shù)”的動(dòng)態(tài)特征。其次，“新要素稟賦理論”將生產(chǎn)要素看作是貿(mào)易流向的內(nèi)生決定因素。事實(shí)上，資本、人力資本和知識(shí)等幾乎所有的要素都是在不斷變更著的，因此不能以靜態(tài)的眼光將要素看作是一國(guó)固定的“稟賦”。

“貿(mào)易技術(shù)論”將技術(shù)差異視作貿(mào)易的主要決定因素。在波斯納的“貿(mào)易技術(shù)差距模型”中，一國(guó)由于發(fā)現(xiàn)了某種新產(chǎn)品和新工序而獲得了暫時(shí)的比較優(yōu)勢(shì)，直到其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手具有了相應(yīng)的創(chuàng)新模仿能力，創(chuàng)新國(guó)才會(huì)喪失這種比較優(yōu)勢(shì)。但是，由于創(chuàng)新國(guó)在技術(shù)上的領(lǐng)先地位，可以不斷地通過(guò)新的創(chuàng)新取代被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿的舊創(chuàng)新，進(jìn)而在各階段始終保持比較優(yōu)勢(shì)。在海什和弗農(nóng)的“產(chǎn)品周期理論”中，假定一國(guó)在創(chuàng)新生產(chǎn)上具有優(yōu)勢(shì)，在商品生產(chǎn)的初期，生產(chǎn)需要較高的技術(shù)水平、商品價(jià)格較高、產(chǎn)量較低，加上接近市場(chǎng)有助于接受消費(fèi)者的信息反饋和進(jìn)行相關(guān)的服務(wù)，生產(chǎn)在創(chuàng)新國(guó)進(jìn)行；隨著商品的成熟和標(biāo)準(zhǔn)化，價(jià)格下降、生產(chǎn)時(shí)間變長(zhǎng)，商品生產(chǎn)可以轉(zhuǎn)移到其他具有成本優(yōu)勢(shì)的國(guó)家；創(chuàng)新國(guó)繼而可以生產(chǎn)另一種新產(chǎn)品?？梢?jiàn)，無(wú)論是“貿(mào)易技術(shù)差距模型”、還是“產(chǎn)品周期理論”都認(rèn)為創(chuàng)新國(guó)會(huì)出口新產(chǎn)品；都強(qiáng)調(diào)在引進(jìn)一種新技術(shù)對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)定位影響中的時(shí)間的重要性；都認(rèn)為新產(chǎn)品的生產(chǎn)和R＆D密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)應(yīng)該位于技術(shù)能力發(fā)達(dá)的國(guó)家。但是，“貿(mào)易技術(shù)差距模型”和“產(chǎn)品周期理論”忽略了以下兩個(gè)事實(shí)：其一是時(shí)間，時(shí)間會(huì)使產(chǎn)品趨于標(biāo)準(zhǔn)化，增加成本的重要性；其二是技術(shù)擴(kuò)散，技術(shù)擴(kuò)散會(huì)提高外國(guó)生產(chǎn)新產(chǎn)品和模仿現(xiàn)有產(chǎn)品的能力。

“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”又被稱之為“新貿(mào)易理論”，主要用以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。該理論不僅增加了對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的需求方面的考慮，同時(shí)將有關(guān)的理論研究置于不完全競(jìng)爭(zhēng)框架之下，強(qiáng)調(diào)了壟斷力量、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異性對(duì)貿(mào)易模式的影響、“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”對(duì)“技術(shù)”的處理有兩種方式：其一，將“技術(shù)”視作產(chǎn)品差異性的一個(gè)重要因素；其二，在布蘭德和斯班瑟的模型中，“技術(shù)”是一國(guó)攫取壟斷租金的一種策略性資源。

“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)論”強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)積累（即知識(shí)）對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響。在格羅斯曼和海爾普曼的模型中，將比較優(yōu)勢(shì)定義為R＆D與制造相對(duì)效率的跨國(guó)差異。該模型的主要觀點(diǎn)是：通過(guò)研究經(jīng)驗(yàn)的積累促進(jìn)R＆D生產(chǎn)率的提高，從而獲得比較優(yōu)勢(shì)，并借助規(guī)模收益遞增而提高一國(guó)的增長(zhǎng)率?？唆敻衤Ｐ偷慕Y(jié)論也很相似：由于“邊干邊學(xué)”會(huì)增加知識(shí)的積累，因此比較優(yōu)勢(shì)是建立在學(xué)習(xí)的差異的基礎(chǔ)之上的。

總之，國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展可以區(qū)分為三個(gè)主要的方面：其一是新古典論，將比較優(yōu)勢(shì)置于一般均衡框架之中，對(duì)現(xiàn)有的貿(mào)易模式進(jìn)行了要素稟賦上的解釋：“新要素稟賦論”拓寬了生產(chǎn)要素的范疇，最終考慮了內(nèi)生技術(shù)的動(dòng)態(tài)意義。其二，從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中引申出來(lái)的國(guó)際貿(mào)易理論的“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”，將諸如壟斷力量和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等不完全競(jìng)爭(zhēng)特征引入國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)，而“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”和H-O-S模型從某種意義上看也不是必然矛盾的。其三，是那些既不能歸入新古典理論、也沒(méi)有被主流貿(mào)易理論吸收的學(xué)說(shuō)。源于20世紀(jì)60年代的“新技術(shù)理論”認(rèn)為“在出口績(jī)效與R＆D之間總是存在著一定的聯(lián)系”，雖然“新技術(shù)理論”將“技術(shù)”置于核心位置，但是仍然難以將“技術(shù)”融入新古典模型之中；同時(shí)也忽略了作為“技術(shù)”核心特征的那些來(lái)自于壟斷力量和技術(shù)變化等的動(dòng)態(tài)意義，堅(jiān)持一國(guó)經(jīng)濟(jì)的專業(yè)化模式仍然呈中性增長(zhǎng)。為了解決上述這些問(wèn)題，熊比特關(guān)于創(chuàng)新的觀點(diǎn)被結(jié)合到新貿(mào)易技術(shù)論之中：一方面，技術(shù)差距學(xué)說(shuō)與技術(shù)進(jìn)化論相結(jié)合，說(shuō)明了技術(shù)差距對(duì)增長(zhǎng)和專業(yè)化模式的動(dòng)態(tài)含義；另一方面，技術(shù)的廠商特有性質(zhì)和壟斷力量與成功的創(chuàng)新相結(jié)合，用來(lái)解釋外國(guó)直接投資中的廠商維持技術(shù)優(yōu)勢(shì)的目的。

二、國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的一般影響

如上所述，當(dāng)代的貿(mào)易理論認(rèn)為，在從靜態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是比較優(yōu)勢(shì)的一個(gè)重要因素；在動(dòng)態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是維系動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。無(wú)論是對(duì)初始的貿(mào)易出口國(guó)、還是對(duì)初始的貿(mào)易進(jìn)口國(guó)而言，都存在著這樣的事實(shí)：一方面，為了獲得或維系比較優(yōu)勢(shì)，國(guó)際貿(mào)易成為國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的根本動(dòng)力；另一方面，伴隨國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出、轉(zhuǎn)移或擴(kuò)散，既能刺激初始創(chuàng)新國(guó)的再創(chuàng)新意識(shí)，也能削弱其比較優(yōu)勢(shì)。

國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論表明，技術(shù)創(chuàng)新是國(guó)際貿(mào)易的主要基礎(chǔ)之一。因此，貿(mào)易出口國(guó)往往是某種技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家。國(guó)際貿(mào)易對(duì)于出口國(guó)，或現(xiàn)實(shí)世界中的技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新而言具有以下幾方面的影響：其一，在靜態(tài)意義上，只有技術(shù)創(chuàng)新，才可能有新產(chǎn)品和新工藝，才能具備出口的潛力；因此，一國(guó)只有進(jìn)行充分有效的技術(shù)創(chuàng)新，才能保持相應(yīng)的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而將這種創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在相應(yīng)產(chǎn)品的凈出口增長(zhǎng)上。其二，如果信息對(duì)稱的話，國(guó)際貿(mào)易會(huì)借助進(jìn)口國(guó)的市場(chǎng)反饋促進(jìn)商品輸出國(guó)的技術(shù)改進(jìn)，或帶來(lái)新一輪的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。其三，在動(dòng)態(tài)意義上，伴隨國(guó)際貿(mào)易的展開(kāi)，商品輸出國(guó)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)會(huì)隨著各種技術(shù)擴(kuò)散的發(fā)生逐漸消失。其效果無(wú)非是，要么放任自由，在特定技術(shù)創(chuàng)新逐漸消失的過(guò)程中喪失相應(yīng)商品的凈出口地位；要么改進(jìn)技術(shù)或從事新的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，而后者往往會(huì)達(dá)到刺激初始出口國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力的效果。其四，出口國(guó)通過(guò)初始出口所獲得的貿(mào)易利得也有助于增強(qiáng)其開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的能力，因此，初始技術(shù)領(lǐng)先國(guó)在某種意義上講，擁有一種“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”。這種優(yōu)勢(shì)如果不被外界經(jīng)濟(jì)事件打斷的話，對(duì)本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新而言，不僅能持續(xù)下去，有時(shí)極有可能出現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢(shì)。其五，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易雖然意味著技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散，但是對(duì)于技術(shù)輸出國(guó)而言，其輸出的技術(shù)往往是次重要、次核心、次關(guān)鍵和次新的技術(shù)，其在本國(guó)的收益率已經(jīng)明顯處于下降通道之中，因此適時(shí)地將其出售并獲得較好回報(bào)，對(duì)于新一輪的技術(shù)創(chuàng)新而言是一件好事。

倘若就技術(shù)落后國(guó)家而言，國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響主要依賴于以下幾個(gè)渠道：其一，國(guó)際商品貿(mào)易將新產(chǎn)品輸入發(fā)展中國(guó)家的同時(shí)，給輸入國(guó)帶來(lái)了模仿生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)，而模仿生產(chǎn)的本質(zhì)就是一種學(xué)習(xí)新技術(shù)、新工藝的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，技術(shù)溢出開(kāi)始發(fā)生，輸入國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平有所增強(qiáng)。其二，由于輸入商品的競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)影響到當(dāng)?shù)貜S商的市場(chǎng)份額，國(guó)際貿(mào)易也會(huì)間接地刺激當(dāng)?shù)貜S商的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，以期達(dá)到抗衡的目的。其三，如果輸入商品本身?yè)碛邢喈?dāng)?shù)募夹g(shù)含量或技術(shù)訣竅，往往伴隨國(guó)際貿(mào)易的是各種形式的技術(shù)指導(dǎo)，由此技術(shù)創(chuàng)新會(huì)在不同程度上擴(kuò)散到輸入國(guó)。其四，在國(guó)際貿(mào)易的準(zhǔn)備階段，為了便于進(jìn)口方了解產(chǎn)品的性能，減少信息不對(duì)稱對(duì)商品認(rèn)知的差異，輸出方會(huì)在一定限度內(nèi)展示其產(chǎn)品的特性，由此導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的部分流失，一旦貿(mào)易談判破滅，這種擴(kuò)散往往不能得到相應(yīng)的補(bǔ)償。其五，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散最為直接的方式，它不僅會(huì)對(duì)技術(shù)引進(jìn)國(guó)的技術(shù)存量具有積極有效的影響，同時(shí)由于引進(jìn)國(guó)的市場(chǎng)需求狀況、人力資本、生產(chǎn)設(shè)備等等諸方面與輸出國(guó)存在著的較大差距，因此會(huì)刺激引進(jìn)國(guó)的“二次創(chuàng)新”或適應(yīng)性創(chuàng)新?？傊?，通過(guò)以上種種方式，最終會(huì)增強(qiáng)輸入國(guó)的整體技術(shù)創(chuàng)新能力。進(jìn)一步而言，通過(guò)上述渠道積累的某種技術(shù)一旦達(dá)到一定的水平，原輸入國(guó)不僅能減少對(duì)由該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的進(jìn)口依賴，而目。極有可能成為國(guó)際市場(chǎng)上相應(yīng)的商品凈供給者。發(fā)展中國(guó)家通過(guò)國(guó)際貿(mào)易引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國(guó)的技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，并改善了本國(guó)的技術(shù)能力，更為重要的是在動(dòng)態(tài)意義上通過(guò)各種渠道和機(jī)制促使本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機(jī)制的形成，為趕超發(fā)達(dá)國(guó)家提供了某種可能性。

三、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的影響及機(jī)制

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易既是國(guó)際貿(mào)易的一個(gè)重要組成，也是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要形式之一。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的主要方式包括：許可證貿(mào)易、咨詢服務(wù)和技術(shù)服務(wù)、合作生產(chǎn)。二次世界大戰(zhàn)后，特別是近二十年來(lái)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易格局發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)出許多新的發(fā)展趨勢(shì)：其一，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易日趨活躍，規(guī)模不斷擴(kuò)大?？萍歼M(jìn)步以及技術(shù)信息的傳播加快，促進(jìn)了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。其二，技術(shù)轉(zhuǎn)讓“軟化”。純知識(shí)或信息形態(tài)的軟件技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如專利、專有技術(shù)、技術(shù)情報(bào)等等，占據(jù)了越來(lái)越重要的地位。其三，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易格局呈現(xiàn)多極化，但發(fā)展不平衡。由于技術(shù)水平的差異等原因，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易主要在發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行，發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)出口中一直處于壟斷地位。其四，跨國(guó)公司在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中占有重要地位。長(zhǎng)期以來(lái)，跨國(guó)公司控制了相當(dāng)份額的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易；此外，跨國(guó)公司以技術(shù)輸出帶動(dòng)資本輸出和商品輸出，改變了以往對(duì)發(fā)展中國(guó)家單純的資本輸出。

影響發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的主要因素包括發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新的技術(shù)能力以及創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制等。而國(guó)際技術(shù)貿(mào)易（技術(shù)引進(jìn)）對(duì)提高發(fā)展中國(guó)的技術(shù)能力、改善創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制都有重要的作用，并最終影響到發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的能力和水平。

1、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)能力

技術(shù)能力是一種存量，它是歷史積累的結(jié)果。技術(shù)能力包含兩方面的內(nèi)容：一是有形的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體技術(shù)存量水平的增加。二是隱含的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體的成員所擁有的知識(shí)、技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗(yàn)等。就國(guó)家而言，常常表現(xiàn)為一國(guó)人力資本存量的多寡；就企業(yè)而言，具體表現(xiàn)為企業(yè)員工所擁有的技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗(yàn)。

發(fā)展中國(guó)家通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易直接引進(jìn)技術(shù)，能夠提高本國(guó)兩方面的技術(shù)能力，并最終影響到本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力。首先，通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)，無(wú)論引進(jìn)的是成套生產(chǎn)設(shè)備等硬件，還是專利技術(shù)等軟件，都直接提高了本國(guó)的技術(shù)存量水平，從而也提高了該國(guó)有形的技術(shù)能力。其次，通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)也能提高發(fā)展中國(guó)家隱含的技術(shù)能力，因?yàn)榧夹g(shù)的引進(jìn)常常伴隨著發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)員工對(duì)新技術(shù)的學(xué)習(xí)、掌握的過(guò)程。比如，企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目時(shí)一般都要求附帶的現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)和培訓(xùn)計(jì)劃，企業(yè)員工可以通過(guò)接受培訓(xùn)和技術(shù)應(yīng)用的實(shí)踐消化吸收引進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，從而提高自身的技術(shù)能力。所有隱含在企業(yè)員工身上的技術(shù)能力的加總就等于一國(guó)隱含的技術(shù)能力，也就是說(shuō)，技術(shù)引進(jìn)通過(guò)促使企業(yè)員工學(xué)習(xí)、掌握新技術(shù)而增強(qiáng)了一國(guó)的技術(shù)能力。反過(guò)來(lái)，這些技術(shù)能力又為發(fā)展中國(guó)家以后的技術(shù)引進(jìn)以及在此基礎(chǔ)上的二次技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。

2、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易并非是一個(gè)單純的技術(shù)或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在某種意義上說(shuō)，它是一種融經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)文化、甚至政治為一體的復(fù)雜過(guò)程。譬如說(shuō)，國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)的方式（屬于技術(shù)貿(mào)易的范疇）進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，它首先要從國(guó)家有關(guān)部門獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入的許可，這可能要涉及到政治問(wèn)題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問(wèn)題，這是經(jīng)濟(jì)方面的問(wèn)題；國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)內(nèi)在固有具有的企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)文化會(huì)影響到眾多的消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣，這是文化方面的問(wèn)題；國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)新穎有效的特許經(jīng)營(yíng)方式被眾多的國(guó)內(nèi)廠商所模仿，形成了遍及全國(guó)的連鎖經(jīng)營(yíng)熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的影響是很復(fù)雜的，不僅僅是簡(jiǎn)單的技術(shù)引進(jìn)而已，換句話說(shuō)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易具有很強(qiáng)的“外部效應(yīng)”。從發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的角度而言，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的外部效應(yīng)主要表現(xiàn)在它改變創(chuàng)新主體的內(nèi)在意識(shí)，并改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國(guó)家創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新能力。

首先，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易能夠改變發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新意識(shí)缺乏的狀況。很多發(fā)展中國(guó)家表現(xiàn)出一種維持傳統(tǒng)和穩(wěn)定為主調(diào)的社會(huì)意識(shí)結(jié)構(gòu)，普遍缺乏創(chuàng)新意識(shí)。借用結(jié)構(gòu)主義的觀點(diǎn)，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新常常會(huì)陷入“累積因果關(guān)系”的惡性循環(huán)之中，也就是說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內(nèi)在力量所無(wú)法克服的，這時(shí)候需要一種外在的推動(dòng)力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國(guó)際技術(shù)貿(mào)易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創(chuàng)新意識(shí)方面的問(wèn)題。正像上述國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)的例子一樣，技術(shù)的引進(jìn)帶來(lái)了消費(fèi)者消費(fèi)習(xí)慣的新變化，先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)模式所具有的明顯優(yōu)勢(shì)促使大量的模仿，最終導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過(guò)程當(dāng)中，企業(yè)和個(gè)人都經(jīng)歷了一次思維方式的轉(zhuǎn)變，從認(rèn)識(shí)、接受到模仿，甚至在此基礎(chǔ)上結(jié)合本地情況進(jìn)行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉(zhuǎn)變意味著一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新意識(shí)的興起。這對(duì)發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新機(jī)制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因?yàn)橹挥芯邆鋭?chuàng)新意識(shí)的國(guó)家，政府才會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)良好的外部條件和環(huán)境；企業(yè)具有創(chuàng)新意識(shí)，才會(huì)留意技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)需求，并且投入充分的資源進(jìn)行R＆D活動(dòng)，將潛在需求轉(zhuǎn)化為實(shí)際收益；消費(fèi)者具有創(chuàng)新意識(shí)，才可能接受創(chuàng)新產(chǎn)品，進(jìn)而形成潛在的技術(shù)創(chuàng)新需求。

其次，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易能夠改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制的靈敏化。從引進(jìn)技術(shù)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，為了充分利用引進(jìn)的技術(shù)常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內(nèi)部的制度環(huán)境，比如說(shuō)企業(yè)為了利用維護(hù)一套價(jià)值昂貴的生產(chǎn)線，需要新建立專門的技術(shù)部門，負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行維修和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)企業(yè)對(duì)員工的技術(shù)培訓(xùn)制度，這些制度性的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進(jìn)一步的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新。在國(guó)家層次，政府為了保證技術(shù)引進(jìn)的順利實(shí)施，需要建立專門的技術(shù)金融制度以確保技術(shù)引進(jìn)的配套資金。而且在國(guó)際通行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念下，發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易需要建立起一整套專利制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，否則，就難以從國(guó)際市場(chǎng)上引進(jìn)技術(shù)，即使能夠引進(jìn)也需要付出更高的成本，因?yàn)槿狈χR(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將損害技術(shù)出讓方的利益。也就是說(shuō)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易客觀上提出了對(duì)發(fā)展國(guó)家改善技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境的要求，而這種要求有利于發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新主體更好地對(duì)創(chuàng)新的市場(chǎng)需求作出正確的反應(yīng)，最終有助于改善發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，并提高其水平。

四、基本結(jié)論

篇4

關(guān)鍵詞：比較優(yōu)勢(shì) 全球化 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論

在全球化背景下，國(guó)際分工日益深化。如何在國(guó)際分工中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位（獲得較高的附加值），是發(fā)展中國(guó)家能否在全球化進(jìn)程中獲得更大利益的關(guān)鍵。

長(zhǎng)期以來(lái)發(fā)展中國(guó)家都是以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)參與國(guó)際分工的，這種比較優(yōu)勢(shì)又是以資源稟賦與比較成本優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的，這種比較優(yōu)勢(shì)理論在全球化背景下遭到了嚴(yán)峻的考驗(yàn)。因此，比較優(yōu)勢(shì)理論是否適應(yīng)，比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)涵與外延是否有待進(jìn)一步拓展，以及如何繼續(xù)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)等是本文思考的問(wèn)題。

對(duì)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的質(zhì)疑

傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論是指建立在李嘉圖的比較成本理論和赫克歇爾-俄林的資源稟賦理論基礎(chǔ)之上的比較優(yōu)勢(shì)理論，這種比較優(yōu)勢(shì)是以完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變等與現(xiàn)實(shí)不符的假設(shè)基礎(chǔ)之上，是一種靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，這個(gè)假設(shè)條件已經(jīng)不復(fù)存在。因此，許多學(xué)者都對(duì)這種比較優(yōu)勢(shì)提出了質(zhì)疑，概括來(lái)說(shuō)主要可分為比較優(yōu)勢(shì)陷阱說(shuō)和比較優(yōu)勢(shì)弱化說(shuō)。

比較優(yōu)勢(shì)陷阱說(shuō)

比較優(yōu)勢(shì)陷阱說(shuō)認(rèn)為，如果一國(guó)完全以靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，即完全接受由邊際生產(chǎn)成本狀況確定的國(guó)際分工角色，運(yùn)用本國(guó)自然資源優(yōu)勢(shì)和廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，從而獲得較低的附加值，而忽視技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，則最終將陷入低附加值循環(huán)，與先進(jìn)國(guó)家的差距不斷擴(kuò)大。目前有學(xué)者發(fā)展了上述比較優(yōu)勢(shì)陷阱（張小蒂，李風(fēng)華，2001），指出如果一國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的路徑選擇不當(dāng)，即過(guò)度地依賴技術(shù)引進(jìn)，使自主創(chuàng)新能力長(zhǎng)期得不到提高，無(wú)法完全地發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，則只能跟在先進(jìn)國(guó)家之后，從而陷入比較優(yōu)勢(shì)陷阱。

比較優(yōu)勢(shì)弱化說(shuō)

比較優(yōu)勢(shì)弱化主要是指建立在資源稟賦與比較成本基礎(chǔ)之上，從長(zhǎng)期來(lái)看這種比較優(yōu)勢(shì)將逐漸弱化。比較優(yōu)勢(shì)弱化的原因可以從發(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)角度來(lái)分析。從國(guó)內(nèi)環(huán)境看，一方面，發(fā)展中國(guó)家一般人口眾多，人均占有資源數(shù)量不豐裕，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使國(guó)內(nèi)資源消耗顯著上升，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)不少資源性產(chǎn)品的價(jià)格已接近或甚至已超過(guò)國(guó)際市場(chǎng)，使資源性產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)逐漸弱化；另一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中勞動(dòng)力工資水平必然會(huì)不斷上升，使勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)不斷弱化。從國(guó)際環(huán)境看，資源和勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品的需求彈性小、附加值低，易出現(xiàn)出口的“貧困化增長(zhǎng)”；同時(shí)，隨著新貿(mào)易保護(hù)主義在全球范圍的擴(kuò)展，使資源與勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品受到諸多貿(mào)易壁壘的限制，在國(guó)際上發(fā)展的空間越來(lái)越有限。

從以上的分析可知，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論在經(jīng)濟(jì)全球化環(huán)境下面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。但是存在比較優(yōu)勢(shì)陷阱和比較優(yōu)勢(shì)弱化并不意味著比較優(yōu)勢(shì)理論已經(jīng)過(guò)時(shí)或者不適用了。本文通過(guò)合理地拓展比較優(yōu)勢(shì)理論的內(nèi)涵和外延，發(fā)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)理論仍然是指導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工的基礎(chǔ)理論。

比較優(yōu)勢(shì)理論內(nèi)涵和外延的拓展

從靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)到動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)

從20世紀(jì)中期以來(lái)，許多學(xué)者在將靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)化方面做了許多努力。理論上來(lái)說(shuō)，第一次將靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)化的是產(chǎn)品生命周期理論。該理論將產(chǎn)品的生命周期分為創(chuàng)新期、發(fā)展期、成熟期和衰退期。處于創(chuàng)新期的產(chǎn)品實(shí)際上屬于知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)品，進(jìn)入發(fā)展期則變成技術(shù)資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)入成熟期則變成資本與熟練勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)入衰退期時(shí)基本成為一般勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。隨著產(chǎn)品生命周期的轉(zhuǎn)變，產(chǎn)品的生產(chǎn)也從一國(guó)轉(zhuǎn)移到另一國(guó)，比較優(yōu)勢(shì)也將隨著產(chǎn)品生命周期的變化而變化。

自20世紀(jì)70年代以來(lái)，以斯蒂格利茲、克魯格曼、格羅斯曼為代表的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)展了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。其對(duì)傳統(tǒng)理論的重要發(fā)展是將技術(shù)進(jìn)步、不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等問(wèn)題結(jié)合起來(lái)綜合動(dòng)態(tài)地研究一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。

在國(guó)際貿(mào)易的根源上，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)不僅僅來(lái)自于兩國(guó)要素稟賦差異產(chǎn)生的產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的差異，而且受技術(shù)因素影響的規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異將會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)成本差異，從而產(chǎn)生價(jià)格差異，因此，國(guó)家間相對(duì)要素稟賦差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異共同決定貿(mào)易格局。在貿(mào)易的構(gòu)成上，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，一方面由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，每一個(gè)國(guó)家根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化模式僅能生產(chǎn)某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)廣泛的潛在的產(chǎn)品系列的一個(gè)或幾個(gè)子集；另一方面由于示范效應(yīng)的作用，消費(fèi)者總在效用最大化原則支配下，偏好商品種類的增加，這樣從生產(chǎn)和需求兩方面找到了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的依據(jù)。在貿(mào)易利益上，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)為假設(shè)前提的動(dòng)態(tài)理論認(rèn)為，貿(mào)易利益不僅來(lái)自于比較優(yōu)勢(shì)利益，而且還會(huì)因生產(chǎn)效率提高、生產(chǎn)集中、生產(chǎn)的合理化以及產(chǎn)品多樣性而存在潛在利益。

比較優(yōu)勢(shì)理論的動(dòng)態(tài)化，為發(fā)展中國(guó)家先天比較優(yōu)勢(shì)的升級(jí)和后天比較優(yōu)勢(shì)的培育奠定了基礎(chǔ)，這是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論第一層次的拓展。

從先天優(yōu)勢(shì)到后天優(yōu)勢(shì)

所謂的先天優(yōu)勢(shì)是指一國(guó)先天存在的資源稟賦和勞動(dòng)力成本等優(yōu)勢(shì)，也叫自然優(yōu)勢(shì)；后天優(yōu)勢(shì)則是指原本沒(méi)有，通過(guò)后天培育而形成的優(yōu)勢(shì)。后天優(yōu)勢(shì)的培育不僅要通過(guò)國(guó)內(nèi)資源的優(yōu)化配置，還要通過(guò)“技術(shù)外溢”和“干中學(xué)”效應(yīng)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)部門的制度創(chuàng)新，使得先天的比較優(yōu)勢(shì)上升到后天的比較優(yōu)勢(shì)?！凹夹g(shù)外溢”和“干中學(xué)”效應(yīng)往往成為后進(jìn)國(guó)家參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，獲得“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”的源泉。有的學(xué)者甚至將這種“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”納入廣義的比較優(yōu)勢(shì)（張小蒂，2002）。但是，本文認(rèn)為“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”僅僅是后進(jìn)國(guó)家所具有的潛在的比較優(yōu)勢(shì)，它要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的比較優(yōu)勢(shì)，還要取決于“技術(shù)外溢”效應(yīng)的大小和“干中學(xué)”中學(xué)習(xí)效應(yīng)的大小，如果一國(guó)僅僅被動(dòng)地接受先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)外溢，并且在“干中學(xué)”中缺乏消化、吸收與創(chuàng)新，則不可避免地陷入由于技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇錯(cuò)誤而導(dǎo)致的比較優(yōu)勢(shì)陷阱。因此，本文認(rèn)為后進(jìn)國(guó)家如果能在主動(dòng)接受先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)外溢效應(yīng)和干中學(xué)過(guò)程中，加快技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，就可以在特定產(chǎn)品或特定行業(yè)上，或者在技術(shù)、管理、營(yíng)銷上，替代或趕超同類的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)者，獲得后天優(yōu)勢(shì)。

從比較優(yōu)勢(shì)到競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克•波特創(chuàng)立并發(fā)展完善的。20世紀(jì)80年代以來(lái)，波特相繼發(fā)表了《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》（1980）、《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》（1985）、《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》（1990），系統(tǒng)地闡述了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。波特把國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論運(yùn)用到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，提出了著名的波特菱形理論。該理論包括四個(gè)要素：生產(chǎn)要素，包括一國(guó)先天擁有的自然資源和地理位置等基本要素和后天通過(guò)投資和發(fā)展而創(chuàng)造出來(lái)的推進(jìn)要素，且后者對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更為重要；國(guó)內(nèi)需求，包括國(guó)內(nèi)需求結(jié)構(gòu)、規(guī)模、成長(zhǎng)率、高級(jí)購(gòu)買者壓力以及需求的國(guó)際化，波特認(rèn)為擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；相關(guān)支持產(chǎn)業(yè)，即為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)提供投入品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，包括上游供給產(chǎn)業(yè)及其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)，其是影響一國(guó)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)取得規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要因素；企業(yè)的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)程度，包括企業(yè)的形成與組織方式、競(jìng)爭(zhēng)激烈程度、創(chuàng)新與企業(yè)家才能，公平有效的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境有利于企業(yè)成長(zhǎng)和競(jìng)爭(zhēng)力的維持，政府應(yīng)為企業(yè)創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。此外還有政府和機(jī)遇兩個(gè)輔助要素。波特指出，上述要素互相影響、互相作用，共同構(gòu)成一個(gè)動(dòng)態(tài)激勵(lì)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，進(jìn)而產(chǎn)生一些在國(guó)際上具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)。

競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論與比較優(yōu)勢(shì)理論相對(duì)具有以下新特點(diǎn)：競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論除了考慮現(xiàn)實(shí)的利益外，還考慮潛在利益對(duì)比，考慮一國(guó)取得或保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從國(guó)際分工中獲得更大的利益；競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要取決于一國(guó)的創(chuàng)新機(jī)制，取決于企業(yè)后天的努力和進(jìn)取，只要勇于創(chuàng)新、積極競(jìng)爭(zhēng)，后進(jìn)的國(guó)家可能成為具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家。此外，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論涉及產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，強(qiáng)調(diào)非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，更注重要素質(zhì)量和市場(chǎng)的需求檔次。

總之，比較優(yōu)勢(shì)理論主要論證國(guó)家間產(chǎn)業(yè)分布與產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)的合理性，強(qiáng)調(diào)不同產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)率的比較；而競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論主要論證國(guó)家間產(chǎn)業(yè)沖突和產(chǎn)業(yè)替代的因果關(guān)系，強(qiáng)調(diào)各國(guó)間相同產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)率的比較。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不能完全消除或替代比較優(yōu)勢(shì)，但一國(guó)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)才能體現(xiàn)出來(lái)。因此，有必要將原有的比較優(yōu)勢(shì)拓展到競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

上述比較優(yōu)勢(shì)三個(gè)緯度的拓展并不是彼此孤立的，而是互相聯(lián)系的。傳統(tǒng)靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論動(dòng)態(tài)化可以視為對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論內(nèi)涵的拓展；從先天優(yōu)勢(shì)到后天優(yōu)勢(shì)，從比較優(yōu)勢(shì)到競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可以視為對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論外延的拓展。比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)化要求比較優(yōu)勢(shì)內(nèi)容即外延的不斷拓展，以資源稟賦等先天優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的狹義的比較優(yōu)勢(shì)必然發(fā)展到以后天通過(guò)努力而培育形成的優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的廣義的比較優(yōu)勢(shì)。

推動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)升級(jí)的因素

比較優(yōu)勢(shì)既然是動(dòng)態(tài)的，那么如何推動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)的升級(jí)呢？一種觀點(diǎn)認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)可以通過(guò)市場(chǎng)力量實(shí)現(xiàn)自動(dòng)升級(jí)，持這種觀點(diǎn)的人主張貿(mào)易自由化，政府不應(yīng)該干預(yù)自由貿(mào)易；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)不能自動(dòng)升級(jí)，主張國(guó)家保護(hù)幼稚工業(yè)。本文支持后一種觀點(diǎn)。在全球化背景下，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際分工中的地位極不平等，發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)高附加值的一端，而廣大發(fā)展中國(guó)家處于低附加值的一端，導(dǎo)致了全球化利益嚴(yán)重偏向發(fā)達(dá)國(guó)家。實(shí)際上，如果通過(guò)市場(chǎng)力量來(lái)推動(dòng)一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的升級(jí)，不僅做不到，而且在利潤(rùn)最大化的作用下，各國(guó)都偏向于生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，這就使原有的比較優(yōu)勢(shì)不斷強(qiáng)化。發(fā)達(dá)國(guó)家繼續(xù)出口資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品，獲得高額附加值，而發(fā)展中國(guó)家則繼續(xù)出口資源和勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品，獲得較低的附加值。因此，通過(guò)國(guó)家力量推動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)的升級(jí)就成為廣大發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)實(shí)的選擇。

發(fā)展中國(guó)家要變潛在的后發(fā)優(yōu)勢(shì)為現(xiàn)實(shí)的比較優(yōu)勢(shì)，就要技術(shù)創(chuàng)新。而絕大部分發(fā)展中國(guó)家目前的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入和人力資本現(xiàn)狀都不能構(gòu)成堅(jiān)強(qiáng)的支持，因此，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)增加技術(shù)創(chuàng)新投入、加快人力資本的積累。此外，發(fā)展中國(guó)家新的具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)的形成，也需要國(guó)家力量的扶持。一些具有戰(zhàn)略性意義的產(chǎn)業(yè)，如航空航天、船舶、電子、核、常規(guī)武器等應(yīng)成為發(fā)展中國(guó)家扶持的重點(diǎn)，因?yàn)檫@些產(chǎn)業(yè)集中了大量的高精尖技術(shù)，可以創(chuàng)造長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)（楊帆，2001）。

本文所指的比較優(yōu)勢(shì)升級(jí)應(yīng)該還包括傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，如要用現(xiàn)代技術(shù)改造傳統(tǒng)資源密集型和勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)，使之向資源-技術(shù)密集型、資源-資本密集型、勞動(dòng)-技術(shù)密集型和勞動(dòng)-資本密集型轉(zhuǎn)化。總之，在經(jīng)濟(jì)全球化下，廣大發(fā)展中國(guó)家必須同時(shí)走兩條道路：一是以國(guó)家力量支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)；二是要以國(guó)家力量扶持新的具有動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的發(fā)展。前者是鞏固和發(fā)展現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)的需要，后者是培育長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的需要。

參考文獻(xiàn)：

1.馬述忠.從比較優(yōu)勢(shì)到競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)――兼論我國(guó)實(shí)施比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的不適應(yīng)性.云南社會(huì)科學(xué)，2002.1

篇5

【關(guān)鍵詞】平滑調(diào)整假說(shuō) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 勞動(dòng)力調(diào)整成本

一、引言

在國(guó)際貿(mào)易理論中，古典貿(mào)易理論包括亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論和赫克歇爾-俄林的要素稟賦理論。這些理論在生產(chǎn)資源可以自由、無(wú)成本地轉(zhuǎn)移的前提下，通過(guò)貿(mào)易促進(jìn)國(guó)際分工證明了自由貿(mào)易可以提高貿(mào)易雙方的福利。但是，由于生產(chǎn)資源無(wú)成本流動(dòng)這一假設(shè)在現(xiàn)實(shí)生活中并不成立，貿(mào)易雙方在調(diào)整國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)國(guó)際專業(yè)化分工的同時(shí)也會(huì)面臨一定的貿(mào)易調(diào)整成本。作為生產(chǎn)資源的重要組成部分，勞動(dòng)力資源面臨的調(diào)整成本也引起了廣泛的關(guān)注。

針對(duì)勞動(dòng)力調(diào)整成本，Balassa（1966）首次提出的平滑調(diào)整假說(shuō)，該假說(shuō)指出，由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易相比于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易帶來(lái)地更多的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部資源的重新配置，所以在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的情況下，勞動(dòng)力的調(diào)整周期和調(diào)整難度都相對(duì)較小。SAH的提出，對(duì)理論界進(jìn)一步區(qū)分傳統(tǒng)貿(mào)易理論與新貿(mào)易理論提供了新的視角，但是在實(shí)證研究方面，關(guān)于該假說(shuō)正確性的檢驗(yàn)仍未達(dá)成統(tǒng)一的結(jié)論。

二、文獻(xiàn)綜述

早期的平滑調(diào)整假說(shuō)主要是基于“短距離假說(shuō)”提出（Balassa，1966），該假設(shè)認(rèn)為，由于生產(chǎn)同類產(chǎn)品所需的要素比例大致相同，所以同行業(yè)內(nèi)的崗位要求極為相似，即行業(yè)內(nèi)各崗位之間的“距離”較短。而對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易而言，由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易相比于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易帶來(lái)的更多的是“短距離”的行業(yè)內(nèi)勞動(dòng)力流動(dòng)，所以勞動(dòng)力調(diào)整成本低。此后，Lunberg （1986）通過(guò)比較行業(yè)內(nèi)與行業(yè)間員工失業(yè)周期以及要素密集度證實(shí)了“短距離假設(shè)”，進(jìn)而支持了SAH理論。但是，由于較多關(guān)注SAH理論基礎(chǔ)――“短距離假說(shuō)”的正確性而沒(méi)有直接對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與勞動(dòng)力調(diào)整成本關(guān)系進(jìn)行分析，這些研究只能為平滑調(diào)整模型的證明提供間接依據(jù)。

為建立產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與勞動(dòng)力調(diào)整成本關(guān)系的直接依據(jù)，Elliott（2002）特定要素模型首次在小國(guó)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的假設(shè)下分析了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)勞動(dòng)力調(diào)整的作用機(jī)制。假設(shè)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展使產(chǎn)品Y的價(jià)格下降，那么勞動(dòng)力市場(chǎng)會(huì)作出兩種不同的反映：在第一情況下，若勞動(dòng)力市場(chǎng)出現(xiàn)市場(chǎng)失靈和粘性價(jià)格，那么Y行業(yè)中的企業(yè)會(huì)解雇工人，從而產(chǎn)生勞動(dòng)力調(diào)整成本；在第二種情況下，假設(shè)勞動(dòng)力市場(chǎng)為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)且勞動(dòng)力價(jià)格為彈性，Y中的剩余勞動(dòng)力流向X，但是，由于各部門對(duì)工人的勞動(dòng)素質(zhì)及技能要求不同，Y行業(yè)中轉(zhuǎn)移的勞動(dòng)力必須經(jīng)過(guò)特定的培訓(xùn)、學(xué)習(xí)才能獲得進(jìn)入X的資格，這種培訓(xùn)、學(xué)習(xí)費(fèi)用也會(huì)產(chǎn)生調(diào)整成本。

在以上的特定要素分析模型中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要是通過(guò)減少產(chǎn)業(yè)間勞動(dòng)力流動(dòng)、增加產(chǎn)業(yè)內(nèi)流動(dòng)實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力調(diào)整成本的降低。但是，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展同樣可以通過(guò)降低同一行業(yè)內(nèi)崗位間的勞動(dòng)力流動(dòng)、增加同一崗位內(nèi)的流動(dòng)加強(qiáng)對(duì)勞動(dòng)力調(diào)整成本的影響。在對(duì)英國(guó)制造業(yè)進(jìn)行研究的過(guò)程中，Lindley（2006）證實(shí)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)崗位間的勞動(dòng)力流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展水平存在明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系，因此產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)勞動(dòng)力調(diào)整成本的影響可以由特定要素模型下對(duì)產(chǎn)業(yè)間勞動(dòng)力流動(dòng)的單一作用發(fā)展為對(duì)產(chǎn)業(yè)間與崗位間勞動(dòng)力流動(dòng)的雙重作用。但是值得注意的是，個(gè)體數(shù)據(jù)的引入在考慮同一行業(yè)內(nèi)不同崗位間的勞動(dòng)力變動(dòng)的同時(shí)，也使得回歸模型受到了更多變量如員工個(gè)體特征的影響，使得模型的估計(jì)更加復(fù)雜。

除了研究同一時(shí)期內(nèi)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)勞動(dòng)力調(diào)整成本的靜態(tài)影響機(jī)制，SAH動(dòng)態(tài)研究模型的設(shè)立及應(yīng)用證明了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展水平對(duì)勞動(dòng)力調(diào)整成本有明顯的滯后作用。在分別對(duì)中國(guó)的制造業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究之后，杜運(yùn)蘇（2009）、孫孟（2011）、郭東杰（2012）基于指出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易一般在三年之內(nèi)影響顯著，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展對(duì)勞動(dòng)力調(diào)整成本的影響期一般為三年?？傊趧?dòng)態(tài)研究方面，已有文獻(xiàn)表明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)勞動(dòng)力調(diào)整成本的滯后、持續(xù)影響可以使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的作用顯著加強(qiáng)。

三、結(jié)論

通過(guò)文獻(xiàn)的總結(jié)，本文發(fā)現(xiàn)已有的SAH研究主要在“短距離假說(shuō)”與特定要素模型的基礎(chǔ)上證明了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)勞動(dòng)力調(diào)整成本的作用機(jī)制。另外，從動(dòng)態(tài)角度來(lái)看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)勞動(dòng)力調(diào)整成本的滯后、持續(xù)作用可以使兩者的關(guān)系進(jìn)一步加強(qiáng)。對(duì)于研究的不足，現(xiàn)有研究問(wèn)題如下：雖然個(gè)體層面數(shù)據(jù)的引入使指標(biāo)對(duì)勞動(dòng)力調(diào)整成本的衡量更加全面，且Cabral（2006）提出以產(chǎn)業(yè)內(nèi)崗位相同的某一特定人群作為研究單位可以盡量避免個(gè)體層面特征對(duì)研究結(jié)果的影響，但絕大多數(shù)學(xué)者仍然采用行業(yè)整體就業(yè)變動(dòng)指數(shù)或個(gè)體層面數(shù)據(jù)，使得SAH的實(shí)證研究結(jié)果存在極大的分歧。

參考文獻(xiàn)

[1]Balassa，B.，（1966）.“Tariff Reductions and Trade in Manufactures Among the Industrial Countries，”American Economic Review 56，466-473.

篇6

國(guó)際貿(mào)易理論產(chǎn)生于18世紀(jì)中葉，其目的在于研究國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，以及參與國(guó)際貿(mào)易的國(guó)家應(yīng)如何對(duì)待國(guó)際貿(mào)易。1776年，亞當(dāng)•斯密發(fā)表《國(guó)富論》，標(biāo)志著國(guó)際貿(mào)易理論體系的建立。其后，國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論與新興古典貿(mào)易理論四個(gè)階段。這四種理論在當(dāng)時(shí)可以解釋這樣那樣的國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，但是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易的變化，這些貿(mào)易理論也逐漸受到新的貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)。本文主要分析了這四種理論的內(nèi)容、結(jié)論、優(yōu)勢(shì)以及局限性，以期對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展有更深層次的了解。

【關(guān)鍵詞】

古典貿(mào)易理論；新古典貿(mào)易理論；新貿(mào)易理論；新興古典貿(mào)易理論

國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展源于批判重商主義，經(jīng)過(guò)亞當(dāng)•斯密，大衛(wèi)•李嘉圖，李斯特以及當(dāng)代的克魯格曼，楊小凱等人的逐步完善已經(jīng)建立相對(duì)完備的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系，并不斷應(yīng)用于實(shí)際。把握國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展進(jìn)程及演進(jìn)規(guī)律無(wú)疑對(duì)制定正確的貿(mào)易政策從而促進(jìn)各國(guó)和世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的意義。

一、古典貿(mào)易理論

1776年，亞當(dāng)•斯密發(fā)表《國(guó)富論》，為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立打下了理論基礎(chǔ)。斯密認(rèn)為人的本性在于追求自身利益，對(duì)利益的追逐產(chǎn)生物品交換的需要，進(jìn)而產(chǎn)生勞動(dòng)的分工，分工使每一種物品的生產(chǎn)都趨向?qū)I(yè)化從而使勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。根據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，參與國(guó)際貿(mào)易的國(guó)家應(yīng)該生產(chǎn)自身具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并在國(guó)際市場(chǎng)行進(jìn)行貿(mào)易以獲得比自身生產(chǎn)更多的利益。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)的創(chuàng)立有三個(gè)方面的主要意義。第一，它解釋了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，即各國(guó)不同的自然稟賦和生產(chǎn)條件使各國(guó)對(duì)同種商品的生產(chǎn)具有不同的絕對(duì)成本，人類追求自身利益的本性驅(qū)使國(guó)家間貿(mào)易的產(chǎn)生；第二，它指明國(guó)際貿(mào)易能給參與到其中的國(guó)家?guī)?lái)比自給自足更大的利益；第三，它指出了自由貿(mào)易的必要性，既然一國(guó)可以通過(guò)國(guó)際貿(mào)易取得更多的利益，那么就應(yīng)該最大程度的開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易，即進(jìn)行自由的國(guó)際貿(mào)易。由此可見(jiàn)，比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)更能解釋普遍的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。因?yàn)楸容^優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)表明，不僅擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家可以從國(guó)際貿(mào)易中獲得比自身生產(chǎn)更多的利益，不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家也可以，為現(xiàn)實(shí)中的此類國(guó)際貿(mào)易提供了理論依據(jù)。既然國(guó)家貿(mào)易能為所有的國(guó)家?guī)?lái)更多的利益，那么國(guó)際貿(mào)易就應(yīng)該在盡可能大的范圍內(nèi)進(jìn)行。這樣，比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)就從理論說(shuō)明了自由貿(mào)易的必要性。當(dāng)然，任何理論都有其進(jìn)步性和局限性，李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)主要有三個(gè)方面的不足之處。一是比較優(yōu)勢(shì)只對(duì)國(guó)家間貿(mào)易的分析是靜態(tài)的，它只能總結(jié)某一時(shí)點(diǎn)上國(guó)家間貿(mào)易的優(yōu)勢(shì)所在，無(wú)法分析比較優(yōu)勢(shì)隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展可能會(huì)產(chǎn)生的變化。二是比較優(yōu)勢(shì)理論只以生產(chǎn)商品所需勞動(dòng)時(shí)間為依據(jù)，忽視了各國(guó)的自然稟賦和技術(shù)條件等可能會(huì)影響到比較優(yōu)勢(shì)的其他因素。三是比較優(yōu)勢(shì)沒(méi)有說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易中利益的分配問(wèn)題，即貿(mào)易雙方以什么樣的比例分配貿(mào)易利益。

二、新古典貿(mào)易理論

1993年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林出版了《地區(qū)間貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》，俄林在書中的分析選用了新的理論基礎(chǔ)，即他選用了自然要素稟賦而非生產(chǎn)商品的時(shí)間，從新的出發(fā)點(diǎn)分析了國(guó)際產(chǎn)生的原因。生產(chǎn)要他在生產(chǎn)要素自然稟賦論中各個(gè)國(guó)家對(duì)各種自然資源的占有情況不盡相同，而且各種商品的生產(chǎn)所需要各種要素的比例也不一樣，參與國(guó)際貿(mào)易的國(guó)家可以通過(guò)生產(chǎn)以本國(guó)具有的相對(duì)豐富的資源為要素的商品并在國(guó)際市場(chǎng)上出售以獲取貿(mào)易利益。原因在于，以相對(duì)豐富的資源為生產(chǎn)要素必然使得該國(guó)這種商品在國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格低于這種資源相對(duì)匱乏的國(guó)家所生產(chǎn)的這種產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格，從而利用價(jià)格優(yōu)勢(shì)獲取比國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的貿(mào)易中更多的利益。顯然，赫克歇爾俄林提出的模型在比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)的基礎(chǔ)上做了進(jìn)一步的深入研究，俄林模型的進(jìn)步性主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。一是在解釋了比較優(yōu)勢(shì)理論中相對(duì)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的原因，即在于各個(gè)國(guó)家所擁有的自然資源狀況的不同。兩地所擁有的生產(chǎn)要素的豐裕程度不同導(dǎo)致商品的生產(chǎn)成本不同，產(chǎn)生市場(chǎng)上商品價(jià)格的差異，為貿(mào)易的產(chǎn)生提供了必要條件。二是俄林不僅對(duì)某種商品的生產(chǎn)和貿(mào)易作出分析，而且從資本、技術(shù)等要素出發(fā)在宏觀層面上說(shuō)明一個(gè)國(guó)家的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)所在。第三，俄林模型解釋了國(guó)際貿(mào)易可能會(huì)給一國(guó)經(jīng)濟(jì)和國(guó)民收入帶來(lái)的影響。由于一國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上出售使用豐裕生產(chǎn)要素的資源并獲得高于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的利益，必然使得該種要素的需求量增加，價(jià)格上升。反之，需要使用本國(guó)相對(duì)缺少的資源生產(chǎn)的商品可以從國(guó)際市場(chǎng)獲得，從而使該類商品生產(chǎn)要素的需求減少，近而使該種商品的價(jià)格下降。生產(chǎn)者和消費(fèi)者均會(huì)從此類貿(mào)易中獲得更多利益。

三、新貿(mào)易理論

20世紀(jì)70年代后期，對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的研究發(fā)展迅速，克魯格曼、迪克西特、諾曼、赫爾普曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷嘗試把新的理論應(yīng)用到新古典貿(mào)易理論中來(lái)解釋現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象，逐漸形成新貿(mào)易理論。其中，對(duì)新貿(mào)易理論的代表人物是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅•克魯格曼?？唆敻衤摹秷?bào)酬遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易》奠定了新貿(mào)易理論發(fā)展的基礎(chǔ)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展所產(chǎn)生的影響至今不衰。與俄林選擇自然資源稟賦為研究的出發(fā)點(diǎn)不同，克魯格曼改變了對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論分析的基礎(chǔ)，他假定廠商的生產(chǎn)是規(guī)模報(bào)仇遞增的，并以此為依據(jù)得出使市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)均衡的兩個(gè)條件。首先，根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)理論，廠商為了獲得最大化的利潤(rùn)需要選擇在邊際利潤(rùn)為零的點(diǎn)上進(jìn)行生產(chǎn)，在該點(diǎn)上廠商的邊際成本等于邊際收益，邊際利潤(rùn)為零。其次，廠商可自由進(jìn)入或推出一個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)，通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析可知，在這種情況下，只有在價(jià)格等于平均成本時(shí)，進(jìn)入生產(chǎn)的廠商數(shù)量等于退出生產(chǎn)的廠商數(shù)量，即生產(chǎn)規(guī)模實(shí)現(xiàn)均衡。新貿(mào)易理論通過(guò)解決新興古典貿(mào)易理論的瓶頸而把貿(mào)易理論的發(fā)展推向前進(jìn)。新貿(mào)易理論相比新古典貿(mào)易理論最大的優(yōu)勢(shì)在于其現(xiàn)實(shí)適用性的提高，它能夠揭示經(jīng)濟(jì)中更普遍的現(xiàn)象，并對(duì)新古典貿(mào)易理論無(wú)法解釋的難題給出了合理的解釋，即為什么國(guó)際貿(mào)易的大部分沒(méi)有發(fā)生在要素稟賦相差極大的國(guó)家之間。在新貿(mào)易理論中，由于商品的多樣性及其隨經(jīng)濟(jì)、科技、市場(chǎng)需求等的不斷發(fā)展和變化而處于變動(dòng)之中，沒(méi)有哪一個(gè)國(guó)家能夠生產(chǎn)所有種類的商品，所以國(guó)際間的貿(mào)易成為社會(huì)發(fā)展的必然需求，至于在生產(chǎn)商品的分工中哪個(gè)國(guó)家生產(chǎn)哪些商品則由資源占有狀況和生產(chǎn)條件等因素確定。新貿(mào)易理論當(dāng)然也是不盡完善的，它的缺陷主要在于對(duì)廠商的要求過(guò)于嚴(yán)格，嚴(yán)格假設(shè)所有的廠商完全相同，忽略了各個(gè)廠商之間所存在的領(lǐng)導(dǎo)者才能、資本及技術(shù)條件的差異，無(wú)法解釋行業(yè)中廠商數(shù)量及規(guī)模的變動(dòng)，或者一些企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中步步為營(yíng)，規(guī)模和收益不斷提高，成為行業(yè)中的主導(dǎo)者，而另一些廠商卻在競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰，退出競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)前人無(wú)法解釋的難題做出解答是新的理論發(fā)展的基礎(chǔ)和動(dòng)力。新貿(mào)易理論雖然解釋了新古典貿(mào)易理論無(wú)法解釋的里昂惕夫之謎及相關(guān)難題，它自身也存在一定的局限性，在某些方面與現(xiàn)實(shí)不相吻合。針對(duì)這一問(wèn)題，新貿(mào)易理提出了貿(mào)易障礙這一概念試圖對(duì)此做出解釋，但是并沒(méi)有給出具體的變量或參數(shù)在模型中做具體的分析，因此這一問(wèn)題至此并沒(méi)有得出系統(tǒng)合理的解釋每一個(gè)理論的局限之處都會(huì)成為新理論發(fā)展的基礎(chǔ)和動(dòng)力，基于對(duì)這一難題的解釋，以楊小凱為代表的新興古典貿(mào)易理論得到了拓展。

四、新興古典貿(mào)易理論

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主要?jiǎng)?chuàng)立者是華裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱。新興古典貿(mào)易理論的關(guān)鍵假設(shè)是經(jīng)濟(jì)中的每個(gè)個(gè)體都即使生產(chǎn)者又是消費(fèi)者。由于每個(gè)個(gè)人、廠商或者國(guó)家都不能囊括所有商品的生產(chǎn)，因此生產(chǎn)者之間存在分工，為貿(mào)易的產(chǎn)生提供了必要條件，當(dāng)分工產(chǎn)生的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)大于進(jìn)行貿(mào)易所需花費(fèi)的交易成本時(shí)，貿(mào)易產(chǎn)生。新興古典貿(mào)易理論的主要貢獻(xiàn)在于系統(tǒng)地解釋了貿(mào)易產(chǎn)生的原因，該論證在國(guó)內(nèi)貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易中同樣適用。由于該理論對(duì)分工的論證主要基于內(nèi)生優(yōu)勢(shì)，因此新興古典貿(mào)易理論也被成為內(nèi)生優(yōu)勢(shì)理論。新興古典貿(mào)易理論認(rèn)為，分工是貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件，當(dāng)分工經(jīng)濟(jì)大于交易費(fèi)用時(shí)為貿(mào)易的產(chǎn)生提供了充分條件。即使所有的人都完全相同，不存在任何差異，也會(huì)在后天的分工選擇中形成各異的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)，分工促使貿(mào)易的產(chǎn)生，貿(mào)易的成本形成交易費(fèi)用，當(dāng)交易成本大于分工經(jīng)濟(jì)的時(shí)候貿(mào)易產(chǎn)生的條件消失，各國(guó)又會(huì)發(fā)展封閉式經(jīng)濟(jì)，取消國(guó)際貿(mào)易。所以分工與專業(yè)化經(jīng)濟(jì)大于交易成本是貿(mào)易產(chǎn)生的必須條件，二者缺一不可。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，交易效率在不斷提高，交易所需的成本不斷下降，分工經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)更加突出，又會(huì)返而促進(jìn)商品生產(chǎn)的專業(yè)化程度的提高。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越活躍，商品種類越多，消費(fèi)者對(duì)多樣化商品的需求就會(huì)在更大程度上得到滿足，從而使福利水平提高新興古典貿(mào)易理論是楊小凱教授對(duì)古典貿(mào)易理論的深層次完善和補(bǔ)充。他從國(guó)際貿(mào)易的基本問(wèn)題即貿(mào)易的產(chǎn)生出發(fā)，對(duì)貿(mào)易的起源進(jìn)行了追本溯源的分析，并對(duì)在此基礎(chǔ)發(fā)生的國(guó)內(nèi)貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易及各個(gè)層次經(jīng)濟(jì)體的運(yùn)行做詳盡的闡述，使國(guó)際貿(mào)易理論體系更加完整。同時(shí)在圍觀和宏觀層面上對(duì)貿(mào)易的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了理論總結(jié)。新興古典國(guó)際貿(mào)易理論的進(jìn)步性主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。首先，新興古典貿(mào)易理論以內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)為依托，與古典貿(mào)易理論的外生比較優(yōu)勢(shì)形成對(duì)比，但又以之為基礎(chǔ)。相比靜態(tài)的古典貿(mào)易理論分析，新興古典貿(mào)易理以專業(yè)化經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生的原因進(jìn)行了探討，并在此基礎(chǔ)上對(duì)產(chǎn)品和市場(chǎng)的相關(guān)問(wèn)題做了動(dòng)態(tài)分析。世界經(jīng)濟(jì)總是處于不斷的變動(dòng)之中，而靜態(tài)分析卻只能描述在某一時(shí)點(diǎn)上經(jīng)濟(jì)的狀態(tài)。因此，為了使理論更加接近現(xiàn)實(shí)，需要對(duì)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)運(yùn)行進(jìn)行分析，內(nèi)生優(yōu)勢(shì)的變化就是動(dòng)態(tài)分析的主要因素。動(dòng)態(tài)分析使理論更加接近現(xiàn)實(shí)，增加了對(duì)現(xiàn)實(shí)的適用性和解釋能力。其次，新興古典貿(mào)易理論是現(xiàn)實(shí)化的理論，它以專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和交易成本為衡量標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行提供理論依據(jù)，同時(shí)也為管理者對(duì)貿(mào)易選擇相關(guān)決策的制定提供指導(dǎo)，以在分工經(jīng)濟(jì)和交易成本的矛盾之中找到平衡點(diǎn)，使經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行更加穩(wěn)定和高效。而且說(shuō)明了國(guó)際貿(mào)易中經(jīng)濟(jì)分工的均衡狀態(tài)，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)。再次，新興古典貿(mào)易理論對(duì)國(guó)內(nèi)貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生原因做了統(tǒng)一分析。認(rèn)為國(guó)內(nèi)貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易的起源在本質(zhì)上是相同的，即當(dāng)分工產(chǎn)生的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)大于交易成本時(shí)，貿(mào)易就符合人類最大限度追求自身利益的本性，因此自然產(chǎn)生。它突破了新貿(mào)易理論的局限，即雖然說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的益處，卻無(wú)法論證為什么國(guó)際貿(mào)易要由國(guó)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展而來(lái)，而不是在貿(mào)易產(chǎn)生的時(shí)候就被所有的國(guó)家所承認(rèn)并采取。新興古典貿(mào)易理論對(duì)國(guó)內(nèi)貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易起源的統(tǒng)一是該理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論體系的最大貢獻(xiàn)，不僅使國(guó)際貿(mào)易理論體系更加完整，也把經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的本質(zhì)在更深層次上揭示出來(lái)，提高了理論對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)知和解釋深度，因此也具有及其重要的現(xiàn)實(shí)性指導(dǎo)意義。新興古典貿(mào)易理論的不足之處主要有兩點(diǎn)。首先，它無(wú)法指明參與國(guó)際貿(mào)易的國(guó)家應(yīng)依據(jù)什么原則選擇出口和進(jìn)口商品。根據(jù)李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論，出口一國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品或者進(jìn)口存在比較劣勢(shì)的產(chǎn)品舉均能獲得比自己生產(chǎn)更多的利益。因此可以根據(jù)生產(chǎn)商品的比較成本的高低來(lái)確定要出口或進(jìn)口哪些商品。新古典貿(mào)易理論中，對(duì)貿(mào)易模式問(wèn)題也給出了明確說(shuō)明，一國(guó)應(yīng)出口較多使用其豐裕要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口較多使用其稀缺要素的產(chǎn)品，通過(guò)商品在國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格優(yōu)勢(shì)獲得更多利益。在新興國(guó)際國(guó)際貿(mào)易理論中，克魯格曼指出，商品生產(chǎn)的專業(yè)化生產(chǎn)所帶來(lái)的利益是國(guó)內(nèi)和國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。無(wú)法對(duì)具體應(yīng)選擇哪些產(chǎn)品用于出口或哪些產(chǎn)品需要進(jìn)口做出具體說(shuō)明。只能說(shuō)明一國(guó)應(yīng)出口本國(guó)的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)較強(qiáng)，交易成本相對(duì)較低從而可以帶來(lái)更多交易利益的商品，同時(shí)需要進(jìn)口那些本國(guó)的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)較弱，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易可以以更低的成本獲得的商品。至此，國(guó)際貿(mào)易理論中的三大基本問(wèn)題都得到了解決。新興古典貿(mào)易理論的第二個(gè)缺陷在于其對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)解釋力的欠缺。該理論追求形式上的全面性，而無(wú)法顧及對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行細(xì)節(jié)的說(shuō)明，因此它在一定程度上使一個(gè)宏觀的框架，而不致力于對(duì)細(xì)微現(xiàn)象的解釋。為了構(gòu)建嚴(yán)密的邏輯框架，新興古典貿(mào)易理論提出了嚴(yán)格的假設(shè)條件。而且該理論中所涉及的數(shù)據(jù)無(wú)法從現(xiàn)有資料中獲取，從而無(wú)法對(duì)其進(jìn)行檢驗(yàn)或運(yùn)用這一理論對(duì)現(xiàn)實(shí)狀況進(jìn)行預(yù)測(cè)。此外，新興古典貿(mào)易理論更適用于解釋長(zhǎng)期中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，而對(duì)短期經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象缺乏解釋力，所以新興古典貿(mào)易理論在現(xiàn)實(shí)中的適用之處極其有限，它在理論上對(duì)以往貿(mào)易理論的發(fā)展及對(duì)以后貿(mào)易理論的啟示方面所起的作用遠(yuǎn)大于它對(duì)現(xiàn)實(shí)世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的解釋和對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)示。即理論意義大于其現(xiàn)實(shí)意義。

作者：于彩鳳 單位：貴州大學(xué)

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篇7

比較優(yōu)勢(shì)理論是國(guó)際貿(mào)易理論的重要組成部分。自19世紀(jì)李嘉圖提出比較優(yōu)勢(shì)理論以來(lái)，對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的討論就沒(méi)有間斷過(guò)。20世紀(jì)由赫克歇爾和俄林等人開(kāi)創(chuàng)的要素稟賦理論，經(jīng)過(guò)薩繆爾森等人的完善，取代了李嘉圖的模型成為比較優(yōu)勢(shì)理論的現(xiàn)代形式，同時(shí)也成為現(xiàn)代西方國(guó)際貿(mào)易純理論的重要組成部分。但是，隨著國(guó)際貿(mào)易分工的進(jìn)一步深化和國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不斷變化，不少學(xué)者對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的適用性提出了質(zhì)疑。

澳大利亞的PeterG.Warr(1994)認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論研究的對(duì)象是公司，而比較優(yōu)勢(shì)理論則是關(guān)于一國(guó)怎樣進(jìn)行資源優(yōu)化配置。

比較優(yōu)勢(shì)理論最適用于生產(chǎn)初級(jí)產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)化制成品的國(guó)家，而競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論對(duì)于單個(gè)企業(yè)具有指導(dǎo)意義；在國(guó)家的層次上后者的適應(yīng)性是有限的，但對(duì)于生產(chǎn)高度差異化和復(fù)雜制成品的工業(yè)化經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，它有很強(qiáng)的適用性。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論對(duì)發(fā)展中國(guó)家是不適應(yīng)的，其政策涵義具有潛在的危險(xiǎn)性。雖然他的看法有某些合理的成分，但他錯(cuò)誤理解了比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)系，不管國(guó)家還是企業(yè)，兩者都是研究資源的有效配置。

洪銀興(1997)認(rèn)為，依據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，發(fā)展中國(guó)家(包括中國(guó))出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)品，從長(zhǎng)期來(lái)看可以獲得比較利益，但未必能保證產(chǎn)業(yè)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。因?yàn)檫@種比較優(yōu)勢(shì)的實(shí)現(xiàn)完全依靠?jī)r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，缺乏壟斷優(yōu)勢(shì)。因此，單純以要素稟賦結(jié)構(gòu)來(lái)確定一國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，就會(huì)掉進(jìn)“比較利益的陷阱”。洪銀興完全把比較優(yōu)勢(shì)理論看成了靜態(tài)的，其實(shí)它是動(dòng)態(tài)的理論，也包括壟斷優(yōu)勢(shì)。

張亞斌和周琛影(2002)認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)從屬于比較優(yōu)勢(shì)，是比較優(yōu)勢(shì)的高級(jí)部分；傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論是靜態(tài)的，而競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論是其動(dòng)態(tài)化的一個(gè)方面；發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)應(yīng)該在傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上進(jìn)行。雖然他對(duì)比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的看法有些合理部分，但他把比較優(yōu)勢(shì)理論看成靜態(tài)的，且沒(méi)有正確理解比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)系。

葉長(zhǎng)青和楊超(2003)認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段。由于技術(shù)、環(huán)境等因素的深刻發(fā)展和變化，勞動(dòng)力等資源優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，從而造成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)作用日益突出，而比較優(yōu)勢(shì)作用明顯減弱。一個(gè)國(guó)家的興旺和發(fā)達(dá)越來(lái)越取決于它的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而非比較優(yōu)勢(shì)。擁有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家難以獲得長(zhǎng)久的發(fā)展，它必須將其比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，即對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)升級(jí)，增加技術(shù)含量，努力把勞動(dòng)力、資源等要素的比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而保持本國(guó)繁榮和不斷發(fā)展。他們也把比較優(yōu)勢(shì)理論視為靜態(tài)理論，而且沒(méi)有正確理解比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)系。

林建紅和徐元康(2004)認(rèn)為，隨著大量新貿(mào)易現(xiàn)象的不斷涌現(xiàn)，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論出現(xiàn)不適應(yīng)性。必須對(duì)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行重新認(rèn)識(shí)。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)比比較優(yōu)勢(shì)更適合國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的實(shí)際，具有更強(qiáng)的指導(dǎo)性。這兩位作者與洪銀興犯了一樣的錯(cuò)誤，都把比較優(yōu)勢(shì)理論理解成靜態(tài)的，而且他們沒(méi)有正確認(rèn)識(shí)比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)系。

張江波(2004)認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)理論和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論并不是相互對(duì)立的理論，而是從不同角度對(duì)國(guó)際分工和貿(mào)易的解釋和研究。比較優(yōu)勢(shì)理論的動(dòng)態(tài)化包含有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的思想，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成要以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)，動(dòng)態(tài)化的比較優(yōu)勢(shì)對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象仍具有很強(qiáng)的解釋力。他對(duì)比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)關(guān)系的理解方向是正確的，但他還沒(méi)有很正確地理解兩者的關(guān)系。

比較優(yōu)勢(shì)真的過(guò)時(shí)了嗎？競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)真的可以取代比較優(yōu)勢(shì)嗎？這兩者的關(guān)系的本質(zhì)是什么？這些就是要探討的問(wèn)題。

二、比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的理論回顧

(一)比較優(yōu)勢(shì)理論

為了證明重商主義的錯(cuò)誤，斯密提出了絕對(duì)利益說(shuō)，為其主張的自由貿(mào)易找到了理論依據(jù)。貿(mào)易并不像他的前人所說(shuō)，只對(duì)單方有利，而是一個(gè)非零和博弈，對(duì)參與國(guó)際貿(mào)易的各方都有利。他的這一理論為世界貿(mào)易奠定了基礎(chǔ)。斯密雖然證明了貿(mào)易對(duì)貿(mào)易雙方都有利，但前提是貿(mào)易國(guó)出口的產(chǎn)品要有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。但如果一個(gè)國(guó)家連一種絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品都沒(méi)有，它還能參與貿(mào)易并得到貿(mào)易帶來(lái)的好處嗎？李嘉圖在提出經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要概念之一：比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，用比較利益說(shuō)來(lái)回答這個(gè)問(wèn)題。李嘉圖指出，即使一國(guó)不擁有任何絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，只要各國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率有所不同，每一個(gè)國(guó)家都會(huì)有一種比較優(yōu)勢(shì)，都能通過(guò)貿(mào)易獲得比較利益。所謂比較優(yōu)勢(shì)就是更大的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和更小的比較劣勢(shì)，換句話說(shuō)，在所有產(chǎn)品上都占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，應(yīng)集中資源生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)相對(duì)更大的產(chǎn)品，而在每種產(chǎn)品上都處于劣勢(shì)的國(guó)家，應(yīng)集中資源生產(chǎn)劣勢(shì)更小的產(chǎn)品。比較利益說(shuō)從理論上證明了落后國(guó)家也能參與國(guó)際貿(mào)易并且得到利益，從而為世界范圍內(nèi)更大規(guī)模開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易奠定了理論基礎(chǔ)。值得注意的是，斯密和李嘉圖的理論都建立在勞動(dòng)價(jià)值論的基礎(chǔ)上。

斯密和李嘉圖都認(rèn)為生產(chǎn)成本是國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ)和原因，不同的是前者強(qiáng)調(diào)是絕對(duì)成本而后者強(qiáng)調(diào)比較成本，但是這兩種理論都沒(méi)說(shuō)明其中的原因。以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，瑞典學(xué)者赫克歇爾和俄林提出了解釋比較成本差異從而分工和貿(mào)易的要素稟賦理論。他們認(rèn)為，要素稟賦差決定著要素價(jià)格差，后者又決定產(chǎn)品成本差。在充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，產(chǎn)品成本差決定著產(chǎn)品價(jià)格差。因此，分工與貿(mào)易最終由要素稟賦差決定；而且一國(guó)應(yīng)該出口密集使用其豐裕要素生產(chǎn)的商品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素生產(chǎn)的商品，這樣的分工和貿(mào)易對(duì)各國(guó)都有利。

以上三種關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)的理論都是靜態(tài)的，沒(méi)有討論國(guó)際分工的動(dòng)態(tài)變化及對(duì)其他經(jīng)濟(jì)變量的影響，特別是對(duì)發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化的影響。1966年，雷蒙德?弗農(nóng)提出了產(chǎn)品生命周期理論(productcycletheory，PCT)。在放松了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論沒(méi)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的假設(shè)條件下，PCT理論把一種新產(chǎn)品的生命周期分為三個(gè)階段。這三個(gè)階段依次為：新產(chǎn)品階段、產(chǎn)品成熟階段和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。PCT理論假定存在動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，它決定于各國(guó)的要素稟賦結(jié)構(gòu)。1981年伯拉沙根據(jù)新古典貿(mào)易理論提出外貿(mào)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)移的假說(shuō)，從而建立了階梯比較優(yōu)勢(shì)理論。該理論預(yù)期各國(guó)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢(shì)會(huì)隨著他們生產(chǎn)要素積累的狀況而迅速改變。階梯比較優(yōu)勢(shì)理論仍然以赫-俄理論為基礎(chǔ)，但它強(qiáng)調(diào)了外貿(mào)結(jié)構(gòu)的變化與某種生產(chǎn)要素快速積累之間的動(dòng)態(tài)聯(lián)系。這種動(dòng)態(tài)聯(lián)系為落后國(guó)家充分利用國(guó)際分工和比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)入更高發(fā)展階段提供了保證。這幾種理論可以證明，一國(guó)按比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易不但不會(huì)陷入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”，而且能以最快的速度改善要素稟賦結(jié)構(gòu)，從窮國(guó)成為富國(guó)。另外，在PCT理論里，比較優(yōu)勢(shì)包括壟斷優(yōu)勢(shì)，在該理論的第一階段，國(guó)內(nèi)外其他廠商不能生產(chǎn)該商品，該廠商有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所說(shuō)的壟斷優(yōu)勢(shì)，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上占有壟斷地位。

從比較優(yōu)勢(shì)理論的動(dòng)態(tài)發(fā)展可以看出，一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)不是外生變量，而是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)生的，根本上取決于國(guó)內(nèi)資源稟賦結(jié)構(gòu)的變化。資源稟賦升級(jí)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的基礎(chǔ)。在各種資源中，資本存量變化對(duì)一國(guó)要素稟賦的影響最大。資本存量的增加來(lái)自積累。積累取決于儲(chǔ)蓄傾向和經(jīng)濟(jì)剩余的規(guī)模。儲(chǔ)蓄傾向由制度性因素決定，因此影響資本存量的關(guān)鍵是經(jīng)濟(jì)剩余的規(guī)模。經(jīng)濟(jì)剩余的規(guī)模則依賴于生產(chǎn)活動(dòng)的績(jī)效和特點(diǎn)。如果經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)能夠充分利用其資源稟賦的優(yōu)勢(shì)，則其生產(chǎn)成本就較低，競(jìng)爭(zhēng)能力就較強(qiáng)，創(chuàng)造的剩余就多，積累量也就越大。通過(guò)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，能夠較快地實(shí)現(xiàn)資源結(jié)構(gòu)升級(jí)，從而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也就越快，最終通過(guò)壟斷優(yōu)勢(shì)和成本優(yōu)勢(shì)所表現(xiàn)出來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就可以實(shí)現(xiàn)。為了實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)，關(guān)鍵是要有一個(gè)能夠準(zhǔn)確反映生產(chǎn)要素相對(duì)稀缺性的要素價(jià)格結(jié)構(gòu)。

(二)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論

哈佛大學(xué)商學(xué)院教授邁克爾?波特先后于1980年、1985年、1990年發(fā)表了《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》、《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》和《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》三部著作，從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國(guó)家三個(gè)層次，系統(tǒng)地論述了國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的培育和競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的運(yùn)用。20世紀(jì)90年代以后，波特又陸續(xù)發(fā)表了一系列富有見(jiàn)地的論文，逐步完善了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論，并形成了他的新競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。波特在《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》中主要論述了產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)，以及產(chǎn)業(yè)間如何選擇最有力的競(jìng)爭(zhēng)地位，并提出了企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的三種戰(zhàn)略，即成本領(lǐng)先戰(zhàn)略、差別化戰(zhàn)略、目標(biāo)集聚戰(zhàn)略。在《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》中，波特認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在于兩個(gè)方面：成本領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)和壟斷優(yōu)勢(shì)；波特還認(rèn)為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵來(lái)源是價(jià)值鏈的不同。在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》中，波特提出，一國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就是企業(yè)、行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。國(guó)家的繁榮不是固有的，而是創(chuàng)造出來(lái)的，一國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力高低取決于其產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新的能力高低。企業(yè)因?yàn)閴毫吞魬?zhàn)才能戰(zhàn)勝世界強(qiáng)手而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，它們得益于擁有國(guó)內(nèi)實(shí)力雄厚的對(duì)手、勇于進(jìn)取的供應(yīng)商和要求苛刻的顧客。由此波特把決定一國(guó)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的各個(gè)方面歸納為四類：即要素狀況、需求狀況、相關(guān)和支撐產(chǎn)業(yè)及企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的鉆石模型”。由于這個(gè)理論是從國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)角度提出來(lái)的，人們通常所說(shuō)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論，即指波特的“鉆石理論”。波特認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就是企業(yè)、行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也就是生產(chǎn)力發(fā)展水平上的優(yōu)勢(shì)。他認(rèn)為，一國(guó)興衰的根本原因在于能否在國(guó)際市場(chǎng)中取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成的關(guān)鍵在于能否使主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有優(yōu)勢(shì)，優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的建立有賴于提高生產(chǎn)效率，提高生產(chǎn)效率的源泉在于企業(yè)是否具有創(chuàng)新機(jī)制和充分的創(chuàng)新能力。

三、比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)關(guān)系的本質(zhì)

在波特的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論里，他認(rèn)為一國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就是企業(yè)、行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。國(guó)家的繁榮不是天生的，而是創(chuàng)造出來(lái)的，一國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力高低取決于其產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新的能力高低。企業(yè)因?yàn)閴毫吞魬?zhàn)才能戰(zhàn)勝世界強(qiáng)手而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，它們得益于擁有國(guó)內(nèi)實(shí)力雄厚的對(duì)手、勇于進(jìn)取的供應(yīng)商和要求苛刻的顧客。由此他把決定一國(guó)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的各個(gè)方面歸納為四類：即要素狀況、需求狀況、相關(guān)和支撐產(chǎn)業(yè)及企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的鉆石模型”?！般@石的四面”與比較優(yōu)勢(shì)究竟是什么關(guān)系？

(一)要素狀況與比較優(yōu)勢(shì)

波特認(rèn)為一國(guó)的要素稟賦在決定一國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)方面所起的作用要比通常認(rèn)為的更加復(fù)雜。他認(rèn)為要素是動(dòng)態(tài)的，因而可以被升級(jí)，被創(chuàng)造，以及被特定化。他的結(jié)論是，很少有要素是真正通過(guò)繼承取得的，要素方面選擇性的劣勢(shì)可以通過(guò)具有影響力的戰(zhàn)略和刺激性的發(fā)明來(lái)為一國(guó)產(chǎn)業(yè)的成功做貢獻(xiàn)。波特提出一種要素的分級(jí)系統(tǒng)，這種分級(jí)把要素分為基礎(chǔ)要素和高級(jí)要素，一般化要素和特定化要素?；A(chǔ)要素不需要進(jìn)行開(kāi)發(fā)活動(dòng)或僅需要相對(duì)來(lái)說(shuō)比較少的簡(jiǎn)單的社會(huì)和私人的投資。高級(jí)要素常常需要很大的持續(xù)不斷地投資。包括受過(guò)高水平教育的人員和現(xiàn)代化的電信通訊基礎(chǔ)設(shè)施。高級(jí)要素的供給對(duì)一國(guó)產(chǎn)業(yè)取得并保持成功的能力來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的。因?yàn)檫@些要素在當(dāng)?shù)厥窍∪钡?，在全球市?chǎng)上也是難以獲得的。一般化要素可能被利用于廣泛的產(chǎn)業(yè)種類中，而特定化要素卻不能，特定化要素更有可能為持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供基礎(chǔ)，因?yàn)樗鼈兏@稀缺，更難培養(yǎng)，更不易得到。在此基礎(chǔ)上波特認(rèn)為，一國(guó)的產(chǎn)業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝的要素因素并不是要素稟賦的初始狀態(tài)，而是一國(guó)不斷創(chuàng)造、改進(jìn)和調(diào)動(dòng)其生產(chǎn)要素的能力。因此，一國(guó)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中要保持統(tǒng)治地位，這些國(guó)家必須從事要素創(chuàng)造，特別是開(kāi)發(fā)其高級(jí)要素和特定化要素。斯密和李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論建立在勞動(dòng)價(jià)值論的基礎(chǔ)上，他們眼中的要素稟賦就是勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低；赫-俄理論強(qiáng)調(diào)各國(guó)的自然資源、勞動(dòng)力與資本的稟賦結(jié)構(gòu)不同，從而形成了不同的比較優(yōu)勢(shì)，但他們的要素稟賦結(jié)構(gòu)是外生的和靜態(tài)的；而動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論把要素稟賦結(jié)構(gòu)作為內(nèi)生變量，這與波特的要素論有異曲同工之妙。因此，波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論和比較優(yōu)勢(shì)理論都是以要素稟賦結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)。

(二)需求狀況與比較優(yōu)勢(shì)

波特所指的需求狀況是某一產(chǎn)品的本國(guó)需求情況與別國(guó)相比的相對(duì)優(yōu)(劣)勢(shì)。需求狀況在國(guó)與國(guó)之間的比較優(yōu)勢(shì)的一個(gè)方面是時(shí)間差，如果本國(guó)需求走在世界需求的前列，本國(guó)企業(yè)也會(huì)起步較早，可以利用經(jīng)驗(yàn)曲線的效應(yīng)建立起自己“一著先，步步先”的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。由于各國(guó)需求情況不同而產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的另一方面是需求結(jié)構(gòu)的規(guī)模差，各國(guó)由于消費(fèi)偏好不同，占首要地位的需求層次往往不同，甲國(guó)市場(chǎng)最暢銷的品種在乙國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)中可能只占次要地位，其生產(chǎn)也就相應(yīng)地不為乙國(guó)廠商重視，這就給甲國(guó)廠商打入乙國(guó)提供了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因?yàn)榧讎?guó)廠商可以憑借其國(guó)內(nèi)的大規(guī)模生產(chǎn)的成本優(yōu)勢(shì)向只有少量生產(chǎn)的乙國(guó)出口。需求狀況影響競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的第三方面是一國(guó)需求方式和偏好的國(guó)際流轉(zhuǎn)，一個(gè)國(guó)家對(duì)外交流越多，則其產(chǎn)品越容易在國(guó)外打開(kāi)市場(chǎng)。但需求如何生成？需求結(jié)構(gòu)為何會(huì)升級(jí)？波特并沒(méi)有回答這些問(wèn)題，而比較優(yōu)勢(shì)理論則回答了它們。比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，一國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必須建立在當(dāng)時(shí)的要素稟賦結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，這樣各種要素的收入就能達(dá)到最大化：隨著收入的不斷增加，市場(chǎng)以最快速度不斷擴(kuò)大，資本也從相對(duì)稀缺變?yōu)橄鄬?duì)富裕，要素稟賦結(jié)構(gòu)就不斷升級(jí)。另外，波特的需求狀況是以國(guó)內(nèi)為基礎(chǔ)的，但無(wú)論國(guó)內(nèi)需求的大小，一國(guó)只要按比較優(yōu)勢(shì)去發(fā)展某一產(chǎn)業(yè)，就有可能在世界市場(chǎng)中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，一國(guó)的需求狀況內(nèi)生于它的比較優(yōu)勢(shì)，它只有按照比較優(yōu)勢(shì)來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，它的需求才能以最快的速度增加，要素稟賦結(jié)構(gòu)也會(huì)跟著升級(jí)。

(三)相關(guān)及支撐產(chǎn)業(yè)與比較優(yōu)勢(shì)

波特所指的相關(guān)及支撐產(chǎn)業(yè)與比較優(yōu)勢(shì)是某一企業(yè)所有相關(guān)產(chǎn)業(yè)及供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)能力，也就是所謂的產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)。任何行業(yè)要在國(guó)際市場(chǎng)上領(lǐng)先，必須要求其供貨商和其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)也是世界一流的，與之相對(duì)應(yīng)，很多國(guó)家的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)往往表現(xiàn)為優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)群。以國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為基礎(chǔ)的供應(yīng)商的投入會(huì)以幾種重要方式對(duì)下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生優(yōu)勢(shì)：其一，供應(yīng)商可以給下游產(chǎn)業(yè)早期的、容易的、迅速的，有時(shí)是有利的對(duì)于最有效成本的接近；其二，以國(guó)內(nèi)為基礎(chǔ)的供應(yīng)商可以提供一種不斷發(fā)展中的協(xié)調(diào)優(yōu)勢(shì)，供應(yīng)商可以盡早獲得對(duì)下游公司需求的深入了解并相應(yīng)地修改他們的產(chǎn)品計(jì)劃；其三，下游公司也可以調(diào)整它們的戰(zhàn)略計(jì)劃，利用供應(yīng)商發(fā)明創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)。但產(chǎn)業(yè)集群是如何形成的？波特并沒(méi)有回答這個(gè)問(wèn)題，在他的理論里，產(chǎn)業(yè)集群是外生的。比較優(yōu)勢(shì)理論回答了這個(gè)問(wèn)題。一國(guó)之所以會(huì)出現(xiàn)某一產(chǎn)業(yè)集群，就是它按照它的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)發(fā)展這種產(chǎn)業(yè)，隨著這個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為它服務(wù)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)也發(fā)展起來(lái)。所以，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)生于比較優(yōu)勢(shì)。

(四)企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)

篇8

新古典國(guó)際貿(mào)易理論

與古典國(guó)際貿(mào)易理論不同，新古典國(guó)際貿(mào)易理論將生產(chǎn)要素的種類進(jìn)行了拓展。這種拓展主要分為兩個(gè)階段。第一階段是1919年Heckscher提出要素稟賦的觀點(diǎn)，1930年由Ohlin進(jìn)行補(bǔ)充論證后形成完整的H-O理論。其核心觀點(diǎn)是在比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，提出只有當(dāng)國(guó)家間存在要素充裕度差異并且在產(chǎn)品間存在使用要素密集度差異才能給形成貿(mào)易。第二階段是H-O理論的拓展階段。Samuelson在H-O模型框架下指出國(guó)際貿(mào)易通過(guò)對(duì)貿(mào)易各國(guó)收入的影響從而使得不同國(guó)家間生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格均等化，強(qiáng)調(diào)國(guó)際貿(mào)易可以使資源在各國(guó)間進(jìn)行有效配置，即H-O-S定理；Viner將理論擴(kuò)展為三種生產(chǎn)要素和兩種產(chǎn)品，并且其中一種生產(chǎn)要素為“特定要素”，在行業(yè)間不能自由流動(dòng)，即H-O-V理論，拓展了H-O理論的短期應(yīng)用。Tobey（1990）基于H-O-V模型，利用三位SITC的污染行業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)以及兩種量化環(huán)境規(guī)制的方法對(duì)環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明19世紀(jì)60—70年代間環(huán)境規(guī)制對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易模式?jīng)]有影響。Xu（2000）采用時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境密集型產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制并非新的貿(mào)易壁壘。Beers和Bergh（2000）結(jié)合Tobey（1990,1993）與Beers和Bergh（1997）的研究指出該研究領(lǐng)域結(jié)論不明確的原因是：環(huán)境規(guī)制量化手段、所用數(shù)據(jù)以及研究方法的多樣性。結(jié)合眾多研究，作者改進(jìn)了研究方法并發(fā)現(xiàn)：國(guó)家會(huì)出臺(tái)補(bǔ)貼政策以償付企業(yè)增加的成本，是造成貿(mào)易總量隨環(huán)境規(guī)制升高而增加這一有悖于常理判斷的原因。Harris，Konya和Matyas（2002）、Lahiri（2007）、McLaughlin（2008）、Kehoe（2009）、Cole，Elliott和Okubo（2010）、陸旸（2009）、Feix和Miranda（2010）等人都通過(guò)改進(jìn)環(huán)境規(guī)制量化手段研究不同國(guó)家環(huán)境規(guī)制對(duì)某一或多個(gè)行業(yè)的貿(mào)易效應(yīng)，結(jié)論盡管由于數(shù)據(jù)的不同而有所差別，但本質(zhì)上都得到了環(huán)境規(guī)制能夠?qū)Q(mào)易產(chǎn)生效應(yīng)的結(jié)果。新古典國(guó)際貿(mào)易理論與古典國(guó)際貿(mào)易理論的根本區(qū)別在于強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)要素在貿(mào)易中的重要性。以上所列研究無(wú)一例外地將環(huán)境規(guī)制作為一種新的要素稟賦或能夠影響一國(guó)要素稟賦的關(guān)鍵變量進(jìn)行相關(guān)研究，其中涉及到環(huán)境規(guī)制對(duì)不同行業(yè)的影響效應(yīng)時(shí)，主要是從要素角度進(jìn)行分析，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制從根本上講是直接作用于某一種或某幾種生產(chǎn)要素，進(jìn)而通過(guò)部門間產(chǎn)能的變化而產(chǎn)生貿(mào)易效應(yīng)的。

新國(guó)際貿(mào)易理論

繼新古典貿(mào)易理論后，里昂惕夫（Leontief）于20世紀(jì)50年代提出悖論，對(duì)新古典貿(mào)易理論提出嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，也為新國(guó)際貿(mào)易理論誕生提供了契機(jī)。隨著時(shí)代的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易出現(xiàn)了一系列新的變化，新國(guó)際貿(mào)易理論也就應(yīng)運(yùn)而生。它主要包括：新生產(chǎn)要素理論（Vanek和Jaroslav（1963）的自然資源理論；Keesing（1966）的人力資本論；研究與開(kāi)發(fā)學(xué)說(shuō)；信息要素學(xué)說(shuō)）、偏好相似理論（Linder，1961）、動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論（Posner和Michael（1961）的技術(shù)差距論；Vernon（1966）產(chǎn)品生命周期理論；Arrow和Kenneth（1962）的技術(shù)溢出理論/干中學(xué)；林毅夫等人（1999）的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論）、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（Krugman（1979）的新張伯倫模型；Lancaster（1980）的蘭卡斯特模型；Falvey（1981）的新H-O模型；Brander和Krugman（1983）相互傾銷模型；垂直差異產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型）和Porte（r1990）的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)模型等。Larson（2000）從環(huán)境政策及環(huán)境規(guī)制制定者的角度出發(fā)，通過(guò)構(gòu)建一個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)模型來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制的變化對(duì)貿(mào)易流量產(chǎn)生的具體影響，指出在短期內(nèi)，被規(guī)制使用的投入品成本所占比重、產(chǎn)出品的供給彈性和投入品需求彈性決定了環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)的大?。欢L(zhǎng)期內(nèi)，除了上述三種因素外，環(huán)境規(guī)制貿(mào)易效應(yīng)的大小還取決于投入品的使用效率。前者為環(huán)境規(guī)制的政策制定者提供了較為明確的經(jīng)濟(jì)分析框架，為他們估計(jì)政策實(shí)施的經(jīng)濟(jì)效果提供一個(gè)參考標(biāo)準(zhǔn)；后者則將利益相關(guān)者———受環(huán)境規(guī)制影響較大的生產(chǎn)廠商的行為納入分析框架，使得政策制定者估計(jì)長(zhǎng)期效應(yīng)成為可能。Managi等人（2002）利用墨西哥灣外大陸架石油天然氣的生產(chǎn)數(shù)據(jù)，研究環(huán)境規(guī)制對(duì)于近海石油天然氣生產(chǎn)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響。文章除了在方法方面有所創(chuàng)新，也分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)行業(yè)內(nèi)各種不同組合的全要素生產(chǎn)率所產(chǎn)生的影響。Cole和Elliott（2003）基于H-O-V模型和新貿(mào)易模型，分別研究環(huán)境規(guī)制對(duì)污染密集型產(chǎn)品凈出口的影響以及對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。作者首先在Tobey（1990）的分析框架的基礎(chǔ)上考慮了數(shù)據(jù)、替代變量、行業(yè)特征以及內(nèi)生性四個(gè)方面的問(wèn)題，然后將環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性引入模型，對(duì)上述兩個(gè)問(wèn)題進(jìn)行拓展性研究。結(jié)果表明，新貿(mào)易模型證明了污染避難所效應(yīng)的存在，并指出之所以H-O-V模型沒(méi)有得出環(huán)境規(guī)制與一國(guó)凈出口之間的明確關(guān)系②，是因?yàn)樗鼪](méi)有研究雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)，也沒(méi)能控制產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素。Yang（2006）首先構(gòu)建完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)兩個(gè)模型分析生態(tài)標(biāo)簽制度對(duì)于兩國(guó)消費(fèi)者福利的影響，然后以美國(guó)一項(xiàng)關(guān)于木材造紙業(yè)的環(huán)境政策作為案例，研究該政策頒布對(duì)于整個(gè)行業(yè)生產(chǎn)率與貿(mào)易的影響。新國(guó)際貿(mào)易理論雖然紛繁復(fù)雜，較古典和新古典理論顯現(xiàn)出多樣化的特點(diǎn)，但通過(guò)相關(guān)文獻(xiàn)的研究?jī)?nèi)容可以發(fā)現(xiàn)，在環(huán)境規(guī)制的研究領(lǐng)域，新國(guó)際貿(mào)易理論主要聚焦于技術(shù)這一要素，其中新要素理論中的人力資本論和研究與開(kāi)發(fā)學(xué)說(shuō)都強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步這一重要環(huán)節(jié)在國(guó)際貿(mào)易中的作用；動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論中的技術(shù)差距論則從貿(mào)易雙方的初始靜態(tài)技術(shù)存量的差異解釋貿(mào)易產(chǎn)生的原因。

新新國(guó)際貿(mào)易理論

古典與新古典國(guó)際貿(mào)易理論是從國(guó)家的角度討論比較優(yōu)勢(shì)，而新貿(mào)易理論雖然紛繁復(fù)雜，但總體而言是以產(chǎn)業(yè)為主要研究對(duì)象，探討國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和影響。伴隨著貿(mào)易的發(fā)展，更為微觀的企業(yè)層面進(jìn)入學(xué)術(shù)界的實(shí)現(xiàn)，企業(yè)的異質(zhì)性與產(chǎn)品進(jìn)出口存在著一定的關(guān)系（Bernard和Jensen，1995）。鑒于此，新新國(guó)際貿(mào)易理論得以發(fā)展，它主要以Melitz（2003）為代表，將企業(yè)生產(chǎn)率的差異納入國(guó)際貿(mào)易理論框架中，形成了微觀層面的貿(mào)易理論。Larson（2002）在Lasron（2000）的基礎(chǔ)上進(jìn)行拓展后分析歐盟的環(huán)境政策對(duì)于美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口產(chǎn)生的影響。作者明確指出以下三個(gè)要素的重要性：環(huán)境規(guī)制的種類、嚴(yán)格程度以及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，隨后作者將環(huán)境規(guī)制劃分為指向產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程（processregulation）和產(chǎn)品特定屬性（productregulation）兩類，將產(chǎn)品的異質(zhì)性引入分析框架，分別研究同質(zhì)產(chǎn)品及異質(zhì)產(chǎn)品市場(chǎng)中，這兩種環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)。Jug和Mirza（2004）認(rèn)為之前的學(xué)者利用引力模型對(duì)環(huán)境規(guī)制和貿(mào)易流量的研究沒(méi)能得出明確的結(jié)論是由于方程形式不夠準(zhǔn)確。作者依然利用引力模型，得出環(huán)境規(guī)制對(duì)貿(mào)易有負(fù)效應(yīng)的結(jié)論，并指出如果對(duì)產(chǎn)品的異質(zhì)性的內(nèi)生性和外生性加以考慮，則會(huì)得到更大、更顯著的負(fù)效應(yīng)。Levinson和Taylor（2008）從理論和實(shí)證兩方面分析環(huán)境規(guī)制對(duì)貿(mào)易流量的影響。作者首先通過(guò)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)模型闡述不可觀測(cè)的異質(zhì)性、內(nèi)生性和聚合問(wèn)題對(duì)研究結(jié)果的影響，然后利用1977—1986年間美、加、墨的130個(gè)制造業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，說(shuō)明那些環(huán)境治理成本越高的行業(yè)，凈進(jìn)口量越多。新新貿(mào)易理論從更微觀的角度對(duì)貿(mào)易進(jìn)行研究，盡管受制于數(shù)據(jù)的可得性，使大多數(shù)關(guān)于環(huán)境規(guī)制的研究無(wú)法深入，但其給予我們的啟示卻是顯而易見(jiàn)的：異質(zhì)性不僅僅體現(xiàn)在企業(yè)和產(chǎn)品，還能夠表現(xiàn)在環(huán)境規(guī)制的類型上。正如Larson（2002）所體現(xiàn)的那樣，環(huán)境規(guī)制可以依據(jù)其影響范圍和作用對(duì)象進(jìn)行更為細(xì)致的劃分，從更微觀的視角重新審視環(huán)境規(guī)制，有助于我們更全面更真實(shí)地了解環(huán)境規(guī)制對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生的影響。

研究方法

1.引力模型。引力模型是國(guó)際貿(mào)易相關(guān)研究中最為常用的一種方法。通常把相關(guān)貿(mào)易變量作為被解釋變量，分析國(guó)家經(jīng)濟(jì)水平、人口數(shù)量、地理?xiàng)l件等相關(guān)因素對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生的影響。在環(huán)境規(guī)制的相關(guān)研究中，環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格程度的量化指標(biāo)也出現(xiàn)在引力模型中，作為一種解釋變量對(duì)貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行測(cè)度。隨著計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的不斷發(fā)展，計(jì)量方法更加多樣化。引力模型的應(yīng)用也隨之豐富起來(lái)，由最初的截面和時(shí)間序列引力模型的普遍應(yīng)用，發(fā)展到現(xiàn)在的面板數(shù)據(jù)回歸方法的引力模型，所研究的內(nèi)容也更為深入。VanBeersandvandenBergh（1997）利用引力模型，對(duì)Tobey（1990，1993）所用數(shù)據(jù)———1975年的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行了截面分析并與Tobey所得結(jié)果進(jìn)行對(duì)比。Xu（2000）采用1990年20個(gè)國(guó)家的截面數(shù)據(jù)分析環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)，結(jié)果證實(shí)更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會(huì)導(dǎo)致環(huán)境密集型產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力下降。Qi，Zheng和Zhao（2007）利用1985—2005年中國(guó)貿(mào)易的時(shí)序數(shù)據(jù)，采用協(xié)整、誤差修正模型檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)，結(jié)果證實(shí)了環(huán)境規(guī)制是一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。Mojtahed（2007）利用引力模型和面板分析方法，對(duì)美國(guó)與OECD國(guó)家的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。Harris等人（2002）也從方法應(yīng)用方面提出一些改進(jìn)性的建議，并指出：出口國(guó)、進(jìn)口國(guó)以及時(shí)間這三方面的效應(yīng)對(duì)于環(huán)境規(guī)制與貿(mào)易的問(wèn)題的研究都十分重要，簡(jiǎn)單的回歸是不恰當(dāng)?shù)摹?.元分析法。Mulat等人（2001）從國(guó)際貿(mào)易方面進(jìn)行分析，采用“元分析”（meta-analysis）方法進(jìn)行研究?！霸治觥狈椒ㄍǔ；谧钚《朔?，將一系列已知效應(yīng)變量作為因變量，將特殊原因（例如模型設(shè)計(jì)、時(shí)間、地域等方面的差別）作為自變量進(jìn)行回歸。作者分別從以下三種思路進(jìn)行梳理研究：第一種是研究主要針對(duì)污染密集型產(chǎn)業(yè)是否由發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國(guó)家，作者指出其暗含假設(shè)是將環(huán)境規(guī)制的影響二元化———嚴(yán)格和寬松；第二種是遵循里昂惕夫悖論來(lái)研究一國(guó)的出口相對(duì)于進(jìn)口是勞動(dòng)密集還是資本密集的，即基于比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行研究；第三種方法是沿襲傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論———H-O模型或引力模型進(jìn)行研究。經(jīng)過(guò)“元分析”方法的驗(yàn)證，表明環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易流量產(chǎn)生負(fù)面影響，至少是有影響的。3.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。Managi等人（2002）采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）研究原油生產(chǎn)企業(yè)對(duì)于環(huán)境規(guī)制提高所做出的反應(yīng)。DEA起源于運(yùn)籌學(xué)相關(guān)領(lǐng)域的研究，以相對(duì)效率作為評(píng)價(jià)基礎(chǔ)。后經(jīng)發(fā)展成為衡量全要素生產(chǎn)率的一個(gè)重要研究方法。作者給出的結(jié)果證實(shí)了波特理論，即環(huán)境規(guī)制的提高會(huì)促使企業(yè)改進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力的提高和福利的提升。4.投入產(chǎn)出法。Walte（r1973）利用投入產(chǎn)出法對(duì)1966年美國(guó)的83個(gè)行業(yè)進(jìn)行貿(mào)易產(chǎn)品的污染含量研究，指出美國(guó)的進(jìn)口與出口中所含污染量基本上是相等的，最壞的情況是出口所含污染量更多一些。Robison（1988）沿用1973、1977和1982年的投入產(chǎn)出表對(duì)美國(guó)治污成本對(duì)貿(mào)易的影響進(jìn)行分析，認(rèn)為美國(guó)的污染控制項(xiàng)目在一定程度上改變了美國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，對(duì)貿(mào)易平衡產(chǎn)生了影響。

篇9

【關(guān)鍵詞】國(guó)際貿(mào)易；人才培養(yǎng)模式；創(chuàng)新

從金融危機(jī)到歐債危機(jī)，當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了新的形勢(shì)與趨勢(shì)。匯率波動(dòng)、能源緊缺、黃金價(jià)格動(dòng)蕩；尤其是貿(mào)易摩擦加劇，新貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，并且越來(lái)越借以環(huán)境保護(hù)、社會(huì)責(zé)任等籍口采取了新型隱蔽的手段；不僅如此，新興市場(chǎng)國(guó)家之間的雙反調(diào)查也愈演愈烈。我們深切地感覺(jué)到，這一切都對(duì)國(guó)際貿(mào)易的教學(xué)與人才培養(yǎng)模式提出了新的挑戰(zhàn)。很多企業(yè)的國(guó)際貿(mào)易部門在應(yīng)對(duì)貿(mào)易糾紛時(shí)非常被動(dòng)；沒(méi)有熟練掌握國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)規(guī)則，或者說(shuō)嚴(yán)重缺乏能熟練掌握國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)的人才；同時(shí)，社會(huì)上大量的國(guó)際貿(mào)易專業(yè)的學(xué)生沒(méi)有得到理想的就業(yè)。為什么這么多國(guó)際貿(mào)易專業(yè)的學(xué)生未能順利進(jìn)入企業(yè)的國(guó)際部門？為什么進(jìn)入企業(yè)國(guó)際部門的學(xué)生未能給企業(yè)帶來(lái)很好的效益？顯然，現(xiàn)行的國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)人才培養(yǎng)模式和教學(xué)內(nèi)容存在問(wèn)題，同時(shí)輸送人才的渠道也存在問(wèn)題。因此，我們立足于當(dāng)前的復(fù)雜形勢(shì)，把當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易的熱點(diǎn)與焦點(diǎn)問(wèn)題講解給學(xué)生，使他們掌握應(yīng)對(duì)復(fù)雜形勢(shì)的技能，就顯得十分必要。

一、當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易專業(yè)學(xué)生培養(yǎng)方面存在的問(wèn)題

對(duì)當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易專業(yè)學(xué)生培養(yǎng)方面存在的問(wèn)題，尤其是國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)教學(xué)方面存在的缺陷主要表現(xiàn)在以下四個(gè)方面。

（一）內(nèi)容陳舊，理論更新較慢，并且過(guò)多強(qiáng)調(diào)對(duì)國(guó)際貿(mào)易流程的學(xué)習(xí)

打開(kāi)當(dāng)前流行的《國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)》、《國(guó)際結(jié)算》等教程可以發(fā)現(xiàn)，除了傳統(tǒng)的貿(mào)易理論之外，其他大部分內(nèi)容都是在講貿(mào)易流程，其中填寫各種單據(jù)和文件（如合同）又是最多的內(nèi)容。盡管很多學(xué)校對(duì)此都在實(shí)驗(yàn)室中給予了模擬，但由于畢竟不是實(shí)際工作且內(nèi)容過(guò)于陳舊，很難提高學(xué)生的工作能力。

（二） 落后于當(dāng)前形勢(shì)，缺乏貿(mào)易政策運(yùn)用方面的學(xué)習(xí)

學(xué)習(xí)貿(mào)易流程并不是本項(xiàng)目的重點(diǎn)，我們認(rèn)為掌握和運(yùn)用貿(mào)易政策更有難度且更有意義。具體地講，正確的運(yùn)用各種貿(mào)易規(guī)則是應(yīng)對(duì)復(fù)雜性形勢(shì)的最優(yōu)策略，將給企業(yè)在出口和進(jìn)口中帶來(lái)巨大利益。而當(dāng)前的教材并不涉及當(dāng)前形勢(shì)與政策運(yùn)用的內(nèi)容，亟待補(bǔ)充新鮮的內(nèi)容。

（三）缺乏實(shí)習(xí)、實(shí)訓(xùn)的機(jī)會(huì)，無(wú)法與國(guó)際貿(mào)易企業(yè)合作進(jìn)行學(xué)生培養(yǎng)

我們發(fā)現(xiàn)，很多企業(yè)在表示不知如何運(yùn)用一些貿(mào)易優(yōu)惠政策，同時(shí)表達(dá)了對(duì)員工進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行培訓(xùn)的愿望。這反過(guò)來(lái)說(shuō)明，當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易專業(yè)學(xué)生培養(yǎng)模式中缺乏與企業(yè)溝通或合作的內(nèi)容。而從學(xué)生培養(yǎng)的角度講，通過(guò)與企業(yè)的溝通和合作讓學(xué)生進(jìn)入企業(yè)參與實(shí)際貿(mào)易活動(dòng)對(duì)提高學(xué)習(xí)興趣和熟練掌握國(guó)際貿(mào)易知識(shí)都有很大好處。

（四）爭(zhēng)取與科研機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行學(xué)生培養(yǎng)，運(yùn)用最新研究成果進(jìn)行學(xué)生培養(yǎng)

基于當(dāng)前的外貿(mào)形勢(shì)，實(shí)際中的國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)是個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程。只有隨時(shí)把握這些動(dòng)態(tài)因素，才能在國(guó)際貿(mào)易中減少損失和取得最大的利潤(rùn)，而準(zhǔn)確把握這些動(dòng)態(tài)因素的最好途徑之一是與科研機(jī)構(gòu)的合作。貿(mào)易對(duì)象的市場(chǎng)信息和政策信息是這些動(dòng)態(tài)因素中最為重要的內(nèi)容，它關(guān)系到貿(mào)易活動(dòng)的利潤(rùn)多少與成敗。而與科研機(jī)構(gòu)合作就可以將最新的研究成果傳達(dá)給學(xué)生，從而大大提高學(xué)生在國(guó)際貿(mào)易中的實(shí)際操作能力和應(yīng)變能力。很顯然，當(dāng)前的培養(yǎng)模式則讓學(xué)生缺乏這些能力，因而他們即使進(jìn)入企業(yè)的國(guó)際貿(mào)易部門也很難為企業(yè)爭(zhēng)取到應(yīng)有的利益。

通過(guò)上面的分析可以看到，在當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)下，現(xiàn)行的國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)人才培養(yǎng)模式使學(xué)生缺乏政策運(yùn)用等與企業(yè)國(guó)際貿(mào)易效益密切相關(guān)的知識(shí)，因而缺乏相應(yīng)的實(shí)際操作能力和應(yīng)變能力，且現(xiàn)有模式也使學(xué)生的學(xué)習(xí)效果和最終就業(yè)受到限制。概括地講，現(xiàn)行國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)人才培養(yǎng)模式在教學(xué)內(nèi)容、學(xué)習(xí)方式、授課方式、效果評(píng)價(jià)等方面存在缺陷，無(wú)法應(yīng)對(duì)當(dāng)前的形勢(shì)，需要在上述諸方面進(jìn)行創(chuàng)新研究和實(shí)踐探索。

二、國(guó)際貿(mào)易人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新的具體改革方法

（一）刪除授課內(nèi)容中過(guò)于陳舊的內(nèi)容

在當(dāng)前的《國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)》等教程中，理論內(nèi)容更新較慢，而且介紹各種單據(jù)與文件填寫的內(nèi)容占據(jù)了很大篇幅，不同的教材之間還有很大的重疊（如《國(guó)際貨物運(yùn)輸與保險(xiǎn)》、《國(guó)際結(jié)算》等都有相關(guān)內(nèi)容）?？陀^上講，這些純理論內(nèi)容和概念、程式化的內(nèi)容不利于掌握和記憶，很多學(xué)生在學(xué)習(xí)不久就會(huì)遺忘。而事實(shí)上，同學(xué)們只要從事國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)，只需稍加提示就完全可以勝任這些程式化工作。

（二）增加政策運(yùn)用方面的內(nèi)容

貿(mào)易規(guī)則、貿(mào)易政策和相關(guān)的雙邊、多邊協(xié)議、外匯業(yè)務(wù)，包括原產(chǎn)地的認(rèn)證規(guī)則，美國(guó)301條款的實(shí)施細(xì)則、我國(guó)雙反調(diào)查的實(shí)施規(guī)則等等，這些都是非常核心的業(yè)務(wù)知識(shí)。這些知識(shí)的靈活運(yùn)用在國(guó)際貿(mào)易中將直接帶來(lái)企業(yè)利潤(rùn)的增加。在當(dāng)前，世界各國(guó)之間貿(mào)易優(yōu)惠政策很多，而各類國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)教材上對(duì)此并不涉及，亟待進(jìn)行補(bǔ)充。所以，擬改變和創(chuàng)新當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)相關(guān)教材的內(nèi)容，增加國(guó)際貿(mào)易政策及其運(yùn)用方面的知識(shí)，并加強(qiáng)任課教師在此方面知識(shí)結(jié)構(gòu)的完善，以保證在課堂上準(zhǔn)確而全面地講授給學(xué)生真正的生存與競(jìng)爭(zhēng)的本領(lǐng)。

（三）組織學(xué)生到企業(yè)中去實(shí)訓(xùn)實(shí)習(xí)

這不同于一般的畢業(yè)實(shí)習(xí)，而是作為學(xué)習(xí)過(guò)程的重要組成部分，是國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)教學(xué)改革的核心內(nèi)容。只有給學(xué)生提供參與實(shí)際貿(mào)易工作的機(jī)會(huì)，增長(zhǎng)其見(jiàn)識(shí)，才能培養(yǎng)其學(xué)習(xí)國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)的興趣和從事國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)工作的能力。更重要的是，這樣做有利于學(xué)生找到適合自己的就業(yè)崗位，同時(shí)企業(yè)找到適合自己的員工。

（四）請(qǐng)企業(yè)國(guó)際貿(mào)易部門的業(yè)務(wù)人員走進(jìn)課堂

實(shí)際工作的案例最能引起學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，也能激發(fā)學(xué)生對(duì)一般知識(shí)和實(shí)際差距的思考。所以，請(qǐng)從事實(shí)際國(guó)際貿(mào)易工作的人員走進(jìn)課堂也是我們倡導(dǎo)的教學(xué)改革的重要內(nèi)容。通過(guò)他們與學(xué)生的交流與互動(dòng)，讓學(xué)生對(duì)國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)的認(rèn)識(shí)產(chǎn)生從抽象到具體的轉(zhuǎn)變，從而加深對(duì)相關(guān)知識(shí)的掌握并提高對(duì)實(shí)際貿(mào)易工作的處理能力。

（五）請(qǐng)國(guó)際貿(mào)易方向科研人員走進(jìn)課堂

為了彌補(bǔ)任課教師的知識(shí)局限性，可以邀請(qǐng)國(guó)際貿(mào)易方向的科研工作者走進(jìn)課堂。事實(shí)上，由于一些任課教師較少?gòu)氖驴蒲谢顒?dòng)，教學(xué)工作趨于程式化，對(duì)國(guó)際貿(mào)易方面的知識(shí)缺乏動(dòng)態(tài)把握，因而使很多學(xué)生對(duì)相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)也相對(duì)靜態(tài)化。為了彌補(bǔ)上述不足，就是要讓一些從事國(guó)際貿(mào)易狀況和政策研究的人員走進(jìn)課堂，增加學(xué)生對(duì)國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)知識(shí)的動(dòng)態(tài)了解。

從以上幾個(gè)方面進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新，向社會(huì)輸送合格的畢業(yè)生。從而使學(xué)生能找到理想的工作，企業(yè)能找到高技能的人才。

參考文獻(xiàn)：

[1]周家倫.創(chuàng)新型人才培養(yǎng)與大學(xué)生綜合素質(zhì)教育[J].中國(guó)高等教育，2008（5）

篇10

［關(guān)鍵詞］產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；比較優(yōu)勢(shì)；動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化

［中圖分類號(hào)］F124.3 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］B ［文章編號(hào)］1002-2880(2011)05-0053-02

“十二五”時(shí)期，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大戰(zhàn)略任務(wù)。對(duì)外貿(mào)易作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，加快轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式，既是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的內(nèi)在要求，也是實(shí)現(xiàn)外貿(mào)科學(xué)發(fā)展的根本途徑。轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式面臨的一個(gè)重大問(wèn)題是：迫切需要轉(zhuǎn)變出口產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)由勞動(dòng)密集型產(chǎn)品向資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品為主的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，及早地啟動(dòng)和加速我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化的步伐，在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中更好地拓展我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的成長(zhǎng)空間。所以，為了形成我國(guó)新的比較優(yōu)勢(shì)，轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提升發(fā)展質(zhì)量和競(jìng)爭(zhēng)力，優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工，更好地統(tǒng)籌協(xié)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，必須要從促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的角度來(lái)探索我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化的影響因素和適宜路徑。

一、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移概述

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移就是發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)通過(guò)多種方式，將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)，進(jìn)而帶動(dòng)移入國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)的過(guò)程。一般說(shuō)來(lái)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是生產(chǎn)要素的區(qū)域流動(dòng)和生產(chǎn)力的空間轉(zhuǎn)移。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一個(gè)包含國(guó)際間與地區(qū)間投資與貿(mào)易活動(dòng)的綜合性的要素與商品流動(dòng)過(guò)程，是一個(gè)具有時(shí)間和空間維度的動(dòng)態(tài)過(guò)程，是國(guó)際間或地區(qū)間產(chǎn)業(yè)分工形成的重要因素。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)是資本轉(zhuǎn)移，主軸是技術(shù)轉(zhuǎn)移，核心是產(chǎn)品和技術(shù)的創(chuàng)新。

國(guó)內(nèi)地區(qū)之間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的案例在美國(guó)出現(xiàn)過(guò)。美國(guó)早期的制造業(yè)工廠通常接近于原材料來(lái)源的區(qū)域，后來(lái)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和運(yùn)輸條件的變化，美國(guó)工業(yè)特別是制造業(yè)逐步由東部轉(zhuǎn)移到西部，由北方轉(zhuǎn)移到南方。二戰(zhàn)以來(lái)全球先后發(fā)生過(guò)三次大的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。第一次是20世紀(jì)50年代到60年代，美國(guó)向日本、西德等國(guó)家轉(zhuǎn)移鋼鐵、石化等高耗能重型工業(yè)以及紡織業(yè)等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)；第二次是從20世紀(jì)60年代末到70年代，全球制造業(yè)向東南亞國(guó)家，特別是亞洲“四小龍”以及拉丁美洲國(guó)家的電子、電器、汽車制造等制造業(yè)轉(zhuǎn)移；第三次是從20世紀(jì)80年代中期至90年代，美、歐、日等發(fā)達(dá)國(guó)家大規(guī)模地把制造業(yè)向發(fā)展中國(guó)家，尤其是中國(guó)、印度、巴西等新興國(guó)家轉(zhuǎn)移。我國(guó)第三次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移最早轉(zhuǎn)向廣東珠三角地區(qū)，到20世紀(jì)90年代后又逐漸向長(zhǎng)三角地區(qū)轉(zhuǎn)移，目前我國(guó)東部沿海地區(qū)受要素成本持續(xù)上升、資源環(huán)境壓力明顯加大、周邊國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)加劇等因素的影響，迫切需要加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，推動(dòng)結(jié)構(gòu)升級(jí)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移。

二、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移反映了比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化

雖然比較優(yōu)勢(shì)理論的假設(shè)、適用性等各個(gè)方面一直廣受質(zhì)疑，但是兩百年來(lái)，比較優(yōu)勢(shì)論始終都是國(guó)際貿(mào)易理論的基石和核心，同樣也是指導(dǎo)一國(guó)對(duì)外貿(mào)易實(shí)踐的基本原則。實(shí)際上，比較優(yōu)勢(shì)理論內(nèi)在地具有動(dòng)態(tài)的屬性。李嘉圖在《論谷物價(jià)格法對(duì)股票利潤(rùn)的影響》一文中認(rèn)識(shí)到了長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)貿(mào)易的影響，體現(xiàn)了動(dòng)態(tài)的思想。而所謂的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論實(shí)質(zhì)上也就是研究要素積累和技術(shù)進(jìn)步如何推動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化。

日本學(xué)者赤松要的雁行理論以及小島清的邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論都體現(xiàn)了比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化的思想。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平把生產(chǎn)要素的變動(dòng)、政府政策、對(duì)外開(kāi)放等因素綜合到貿(mào)易理論中去，試圖把比較優(yōu)勢(shì)理論動(dòng)態(tài)化。劉易斯在研究勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)時(shí)發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家由于人口出生率下降，勞動(dòng)力供給不足，勞動(dòng)成本上升，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)喪失，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象。

弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論指出，一種產(chǎn)品的生命周期可分為：創(chuàng)新階段、成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化階段。在產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展的不同階段，由于對(duì)生產(chǎn)要素的需求不同，各國(guó)生產(chǎn)和出口該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)隨著產(chǎn)品生產(chǎn)要素密集性的變動(dòng)而變動(dòng)，從而促使產(chǎn)業(yè)的國(guó)際領(lǐng)先地位在科技知識(shí)密集的國(guó)家(如美國(guó))、擁有充裕資本和熟練工人的國(guó)家(如日本)、具有豐富的勞動(dòng)力資源的國(guó)家(如中國(guó))之間不斷轉(zhuǎn)移。這也是國(guó)際主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的一般傳統(tǒng)觀點(diǎn)。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的基本規(guī)律是：某產(chǎn)業(yè)在A地興起后，隨著A地經(jīng)濟(jì)發(fā)展和新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，其生產(chǎn)成本日益上升，比較優(yōu)勢(shì)逐步喪失，這種產(chǎn)業(yè)就要尋找新的生存空間，向生產(chǎn)成本相對(duì)低的B地轉(zhuǎn)移；隨著B(niǎo)地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，該產(chǎn)業(yè)的比較成本也上升了，這種產(chǎn)業(yè)就可能向C地轉(zhuǎn)移?？傊a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的最根本特點(diǎn)就是從經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)向欠發(fā)達(dá)的地區(qū)轉(zhuǎn)移。

從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因來(lái)看，除了政府主導(dǎo)的政策性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之外，無(wú)論是為了市場(chǎng)擴(kuò)張、企業(yè)重組、綜合利用資源，還是為了轉(zhuǎn)移對(duì)環(huán)境的污染和破壞、規(guī)避貿(mào)易和非貿(mào)易保護(hù)壁壘，從根本上來(lái)說(shuō)，都是為了降低生產(chǎn)成本(含勞動(dòng)力成本、運(yùn)輸成本、土地成本等，尤其是當(dāng)被轉(zhuǎn)移國(guó)已有可與轉(zhuǎn)移國(guó)相競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品和技術(shù)時(shí)，成本的差異可能更大)獲取超額利潤(rùn)。

實(shí)際上，這種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象反映了一國(guó)或者地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)發(fā)展變化。因?yàn)樵诋a(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展的不同階段，由于對(duì)生產(chǎn)要素的需求不同，各國(guó)生產(chǎn)和出口該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)隨著產(chǎn)品生產(chǎn)要素密集性的變動(dòng)而變動(dòng)，從而促使產(chǎn)業(yè)的國(guó)際領(lǐng)先地位在科技知識(shí)密集的國(guó)家(如美國(guó))、擁有充裕資本和熟練工人的國(guó)家(如日本)、具有豐富的勞動(dòng)力資源的國(guó)家(如中國(guó))之間不斷轉(zhuǎn)移。就像弗農(nóng)的產(chǎn)品周期論揭示的那樣，產(chǎn)品及技術(shù)的生命周期變動(dòng)將導(dǎo)致生產(chǎn)地點(diǎn)的變動(dòng)，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。

成祖松:產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化三、加快推進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移

當(dāng)前，我國(guó)東部沿海地區(qū)受要素成本持續(xù)上升、資源環(huán)境壓力明顯加大、周邊國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)加劇等因素的影響，迫切需要加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，推動(dòng)結(jié)構(gòu)升級(jí)，促進(jìn)轉(zhuǎn)移；而西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)，國(guó)家出臺(tái)了許多西部投資優(yōu)惠政策，對(duì)東部的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也具有很強(qiáng)的吸引力。因此，必須采取有力措施，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。

一是政府要積極搭建“東西互動(dòng)”的大舞臺(tái)。東西互動(dòng)的載體就是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。作為中央政府倡導(dǎo)、地方政府參與的東西部城市之間的對(duì)口援建就是一個(gè)典型的可操作模式。新時(shí)期要加大政策力度，鼓勵(lì)東西部地區(qū)繼續(xù)在教育、醫(yī)療衛(wèi)生、文化交流、人才開(kāi)發(fā)等方面開(kāi)展支援和合作，并引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向西部地區(qū)重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)區(qū)、中心城市、資源富集區(qū)和重要口岸城市轉(zhuǎn)移，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中布局、土地集約利用、資源節(jié)約使用和環(huán)境綜合治理。能源及礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用、裝備制造業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、農(nóng)牧產(chǎn)品深加工、旅游文化產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等將成為新形勢(shì)下推進(jìn)東西互動(dòng)合作的重點(diǎn)領(lǐng)域。

二是要進(jìn)一步加強(qiáng)中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。經(jīng)濟(jì)起飛離不開(kāi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的助推。我國(guó)東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和某些區(qū)域開(kāi)發(fā)的成功，一個(gè)共同的經(jīng)驗(yàn)就是通過(guò)率先啟動(dòng)大規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。中西部地區(qū)要高度重視基礎(chǔ)設(shè)施的“乘數(shù)效應(yīng)”，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投融資模式，切實(shí)從基礎(chǔ)做起，為吸引和承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移奠定良好的基礎(chǔ)條件。

三是東部地區(qū)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)創(chuàng)新，主動(dòng)實(shí)施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略。目前來(lái)看，我國(guó)東部沿海地區(qū)尤其是長(zhǎng)三角、珠三角、閩三角等地對(duì)資源、能源依賴性較強(qiáng)的上游產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移主動(dòng)性明顯增強(qiáng)，勞動(dòng)密集型加工工業(yè)轉(zhuǎn)移的勢(shì)頭強(qiáng)勁且規(guī)模較大。東部加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移已經(jīng)漸成氣候，在今后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，這種趨勢(shì)還會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)。東部地區(qū)有關(guān)地方政府要認(rèn)清形勢(shì)，鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新，以技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，逐步提高“微笑曲線”的高度，并不斷走向“微笑曲線”的兩端。

四是要加快新農(nóng)村建設(shè)，著力提高農(nóng)民收入。要加快社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)，加大農(nóng)村工業(yè)化力度，改善農(nóng)村、城鎮(zhèn)就業(yè)環(huán)境，著力提高農(nóng)民收入，進(jìn)一步縮小城鄉(xiāng)居民收入差距，改變東部地區(qū)長(zhǎng)期所面臨的勞動(dòng)力無(wú)限供給的局面。東部地區(qū)勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)的喪失，必將迫使其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。這也是我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化的必然選擇。近年來(lái)出現(xiàn)的“民工荒”現(xiàn)象已然成為了我國(guó)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的“倒逼機(jī)制”。

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