導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇供貨風(fēng)險(xiǎn)分析，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

期貨公司的客戶風(fēng)險(xiǎn)，主要是指期貨公司的客戶信用風(fēng)險(xiǎn)，即由于客戶穿倉(cāng)而不能及時(shí)追加

保證金時(shí)期貨公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。客戶不履約或者無(wú)法履約，將由期貨公司代為履約，當(dāng)客戶出現(xiàn)透支或穿倉(cāng)時(shí)，保證金缺口的損失將由期貨公司負(fù)擔(dān)，這時(shí)期貨公司和投資者之間的關(guān)系就變?yōu)閭鶛?quán)人和債務(wù)人之間的關(guān)系，投資者能不能歸還期貨公司代之墊付的資金，不僅取決于投資者的還款能力，更要考慮其還款意愿。因此，客戶的任何信用危機(jī)都將影響到期貨公司的業(yè)績(jī)?？蛻粜庞蔑L(fēng)險(xiǎn)有以下兩種情況：一是客戶因法人代表更迭，所有權(quán)變動(dòng)等重大事件，經(jīng)營(yíng)狀況的惡化及不可抗力的發(fā)生而不能履約；二是期貨市場(chǎng)發(fā)生重大變化，價(jià)格急劇變動(dòng)，使客戶無(wú)力承受，無(wú)法履約。

需要注意的是，近幾年我國(guó)期貨市場(chǎng)高速發(fā)展的背后，風(fēng)險(xiǎn)事件也頻繁發(fā)生?2004年，嘉陵期貨公司挪用巨額客戶保證金；寰宇期貨公司客戶“爆倉(cāng)”，發(fā)生結(jié)算危機(jī)；中航油(新加坡)因總經(jīng)理陳九霖的期權(quán)投機(jī)交易產(chǎn)生巨額虧損5.5億美元以致破產(chǎn)清算；2005年，?？谌f(wàn)匯期貨公司高管攜款潛逃?這些風(fēng)險(xiǎn)事件再次給期貨市場(chǎng)敲響了警鐘?因此，了解客戶的資信狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力對(duì)期貨公司來(lái)講尤為重要。特別是目前，我國(guó)期貨市場(chǎng)還處于發(fā)展和完善階段，國(guó)內(nèi)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和投資理念還不夠成熟，個(gè)人信用體系并不完善，期貨公司僅僅通過(guò)對(duì)客戶的有限了解不足以掌握客戶的資信情況?？蛻敉顿Y決策的失誤和風(fēng)險(xiǎn)控制的不力，在其自身資信較低的情況下，將更多地轉(zhuǎn)化為期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)。

二、國(guó)外對(duì)期貨公司客戶風(fēng)險(xiǎn)的研究

國(guó)外期貨公司，對(duì)于客戶風(fēng)險(xiǎn)的研究，取得了一定的進(jìn)展。在客戶保證金管理上，廣泛運(yùn)用SPAN系統(tǒng)，通過(guò)SPAN系統(tǒng)對(duì)投資者交易部位設(shè)定保證金需求，對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范。在客戶信用管理上，主要是針對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型的研究，從理論演進(jìn)歷史來(lái)看，分三個(gè)階段：第一階段是在1970年以前，主要依據(jù)專家的經(jīng)驗(yàn)和主觀分析來(lái)評(píng)估信用風(fēng)險(xiǎn)，如5C分析法；第二階段是建立基于財(cái)務(wù)指標(biāo)的信用評(píng)分模型，如Altman的Z分?jǐn)?shù)模型，以及后來(lái)的各種Logit模型、Probit模型、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型等；第三階段是20世紀(jì)90年代以來(lái)，主要是通過(guò)建立信用評(píng)價(jià)模型，在較為完善的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上編制企業(yè)的信用質(zhì)量評(píng)定和轉(zhuǎn)移矩陣，并應(yīng)用于測(cè)算信用風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范。此外，臺(tái)灣地區(qū)還在期貨市場(chǎng)上建立“四級(jí)償付鏈條”法。國(guó)外信用評(píng)價(jià)的理論和方法研究主要集中于以下方面：(1)信用評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，(2)信用評(píng)價(jià)模型和方法，(3)信用評(píng)價(jià)過(guò)程。

目前我國(guó)的期貨公司，風(fēng)險(xiǎn)管理主要依靠調(diào)整保證金比率，期貨公司能夠運(yùn)用的風(fēng)險(xiǎn)管理工具非常有限。風(fēng)險(xiǎn)管理手段多是事中和事后的手段，如強(qiáng)制平倉(cāng)、追加保證金，而缺乏風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等事前手段。特別是在我國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展，股指期貨即將出臺(tái)的情況下，加強(qiáng)期貨公司對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)的分析與控制，就顯得尤為重要。

三、期貨公司客戶風(fēng)險(xiǎn)控制分析

1.事前控制――建立客戶檔案。

即通過(guò)接觸客戶，搜集和整理客戶信息，建立起完備系統(tǒng)的客戶檔案，為期貨公司提供分類研究客戶風(fēng)險(xiǎn)的最為直接、可靠的資料，使期貨公司能夠在進(jìn)行售后服務(wù)的同時(shí)對(duì)客戶進(jìn)行連續(xù)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控?？蛻艏仁瞧髽I(yè)最大財(cái)富來(lái)源，也是風(fēng)險(xiǎn)的最大來(lái)源。強(qiáng)化信用管理，必須首先做好客戶的資信管理工作，在交易之前對(duì)客戶信用信息進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查和資信評(píng)估。通過(guò)資信管理識(shí)別和選擇客戶，若發(fā)現(xiàn)信用良好的客戶，則是期貨公司的重要資源，值得開(kāi)發(fā)和保持；若發(fā)現(xiàn)信用較差的客戶，期貨公司與這類客戶交往時(shí)，需要非常謹(jǐn)慎。期貨公司要對(duì)客戶進(jìn)行必要的培訓(xùn)，加強(qiáng)其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高客戶的交易技能，減少大幅度虧損的可能性。

2.事中控制――對(duì)客戶進(jìn)行分級(jí)管理

建立客戶資信調(diào)查和評(píng)估機(jī)制，對(duì)客戶進(jìn)行分級(jí)管理，就是要在交易前調(diào)查和評(píng)估客戶的信用狀況，做出科學(xué)的信用決策。目前，對(duì)于客戶的資信評(píng)估主要有兩種方法：一是5C要素分析法，即專家意見(jiàn)法，是指通過(guò)分析影響信用的5個(gè)方面來(lái)判斷客戶信用狀況的一種方法。二是信用評(píng)分法，是指對(duì)評(píng)價(jià)內(nèi)容的指標(biāo)進(jìn)行考核評(píng)定信用分?jǐn)?shù)，按每一項(xiàng)目?jī)?nèi)容給定分?jǐn)?shù)計(jì)分得出總分，最后按得到的總分確定客戶資信等級(jí)。通過(guò)信用評(píng)分，對(duì)客戶進(jìn)行分級(jí)管理已經(jīng)廣泛應(yīng)用于銀行領(lǐng)域。本文選擇從交易風(fēng)險(xiǎn)控制角度著重分析客戶信用，并從結(jié)算數(shù)據(jù)中衍生出反應(yīng)客戶盈利能力的相關(guān)指標(biāo)以彌補(bǔ)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的不足。

期貨公司客戶信用評(píng)級(jí)指標(biāo)：

（1）財(cái)務(wù)指標(biāo)

財(cái)務(wù)指標(biāo)包括償債能力指標(biāo)，營(yíng)運(yùn)能力指標(biāo)和盈利能力指標(biāo)。償債能力指標(biāo)，包括資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率；營(yíng)運(yùn)能力指標(biāo)，包括應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率；盈利能力指標(biāo)，包括資本金利潤(rùn)率、銷售利稅率(營(yíng)業(yè)收入利稅率)、成本費(fèi)用利潤(rùn)率等。財(cái)務(wù)指標(biāo)可以充分說(shuō)明客戶的資金狀況和償債能力，可以作為期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行信用分級(jí)的基礎(chǔ)。

（2）風(fēng)險(xiǎn)偏好指標(biāo)

風(fēng)險(xiǎn)偏好指標(biāo)包括持倉(cāng)比例，最大風(fēng)險(xiǎn)度，客戶追加的次數(shù)，連續(xù)追加的次數(shù)，以及強(qiáng)行平倉(cāng)的次數(shù)。通過(guò)這些指標(biāo)可以判斷出客戶是風(fēng)險(xiǎn)偏好者，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，還是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)持中性態(tài)度，從而對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的客戶采取不同的管理方式。

(3)合規(guī)操作指標(biāo)

合規(guī)操作指標(biāo)主要通過(guò)合同簽署的合規(guī)性，保證金安全存管，入金手續(xù)完整性以及入金承諾兌現(xiàn)情況等綜合反映期貨公司客戶的資信狀況。

根據(jù)以上指標(biāo)分析，可將樣本客戶劃分為以下五類，并定義其性質(zhì)：

第一類客戶為綜合類客戶。這類客戶綜合水平較高，各項(xiàng)指標(biāo)得分都大于均值，這類客戶的長(zhǎng)期交易前景非常好，信譽(yù)優(yōu)良，可以放心地與之交易。期貨公司對(duì)這類客戶在信用上應(yīng)采取較為寬松的政策，可以設(shè)置相對(duì)較低的最低保證金比例；設(shè)立專門(mén)的大戶經(jīng)理，實(shí)行一對(duì)一的跟蹤式服務(wù)，建立經(jīng)常性的聯(lián)系和溝通，維護(hù)與這類客戶良好的業(yè)務(wù)關(guān)系；同時(shí)期貨公司也應(yīng)當(dāng)定期地了解這些客戶的情況，掌握這類大客戶對(duì)期貨公司的意見(jiàn)和要求，防止這類客戶的流失。

第二類客戶可以稱為重點(diǎn)服務(wù)類客戶。這類客戶是期貨市場(chǎng)最活躍的因子。他們?cè)诜e極參與期市交易，并具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。但是這類客戶的盈利情況并不理想，期貨公司需加大這類客戶的服務(wù)力量，分析其交易挫折的原因，幫助客戶扭轉(zhuǎn)虧損局面。這個(gè)級(jí)別的客戶具有較大的交易價(jià)值，沒(méi)有太大的缺點(diǎn)，也不存在破產(chǎn)征兆。對(duì)這類客戶可以長(zhǎng)期與之開(kāi)展業(yè)務(wù)，但須嚴(yán)格按照保證金限額進(jìn)行交易。這類客戶往往數(shù)量比較大，期貨公司應(yīng)努力爭(zhēng)取與其建立良好的客戶關(guān)系并不斷增加了解；對(duì)這類客戶定期地進(jìn)行信息搜集是必要的，尤其應(yīng)當(dāng)注意其經(jīng)營(yíng)狀況和其產(chǎn)品市場(chǎng)狀況的變化。

第三類客戶為潛力類客戶。這類客戶具有很大的發(fā)展?jié)摿Γ谄谪浭袌?chǎng)上交易并不活躍，其交易量和交割次數(shù)都非常有限。這類客戶對(duì)期貨公司貢獻(xiàn)力稍顯不足，可以適度提高手續(xù)費(fèi)率來(lái)達(dá)到期貨公司與客戶的雙贏。

第四類客戶為常規(guī)類客戶。目前來(lái)看，期貨公司的大部分客戶都屬此類，即各項(xiàng)指標(biāo)都處于均值附近，持倉(cāng)比重一般不會(huì)很大，盈利水平也比較穩(wěn)定。他們貢獻(xiàn)了期貨公司大部分手續(xù)費(fèi)，做好他們的基本服務(wù)，保證客戶源非常重要。

第五類客戶為關(guān)注類客戶。這類客戶一般都是風(fēng)險(xiǎn)偏好者，并且風(fēng)險(xiǎn)管理能力相對(duì)較弱。這類客戶雖然不曾有較大額度的保證金追加，但多次出現(xiàn)持倉(cāng)比例過(guò)重的情況。鑒于風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨公司的生命線，所以這類客戶需要重點(diǎn)關(guān)注。對(duì)其保證金比例要進(jìn)行嚴(yán)格限制，在情況危急的時(shí)候，可以采取提高保證金，限制客戶的最大持倉(cāng)量甚至是暫停交易等措施，防范風(fēng)險(xiǎn)。

3.事后控制――對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)化解

在期貨市場(chǎng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，期貨公司可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取緊急措施如提高保證金、調(diào)整漲跌停板幅度、限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量及暫時(shí)停止交易等,從而把風(fēng)險(xiǎn)降到最低。期貨公司要謹(jǐn)慎為本，根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況及客戶誠(chéng)信記錄和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力確定客戶的保證金水平，嚴(yán)禁低于交易所標(biāo)準(zhǔn)收取保證金。期貨公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行追加保證金和強(qiáng)行平倉(cāng)制度，及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)禁客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，防止出現(xiàn)客戶穿倉(cāng)。期貨公司必須以自有資金將交易所要求的最低結(jié)算準(zhǔn)備金足額存放于保證金封閉圈內(nèi)。當(dāng)客戶出現(xiàn)透支或穿倉(cāng)時(shí)，期貨公司應(yīng)及時(shí)以自有資金補(bǔ)足。

篇2

一、案情簡(jiǎn)述

國(guó)內(nèi)某生產(chǎn)性出口企業(yè)甲公司同某國(guó)大型銷售商乙公司有長(zhǎng)達(dá)十多年的合作歷史，甲公司長(zhǎng)期由乙公司授權(quán)，貼牌生產(chǎn)向其供應(yīng)系列輕工產(chǎn)品，每年貿(mào)易金額在200萬(wàn)美元左右,該營(yíng)業(yè)額占A公司所生產(chǎn)總額的2/3,盡管利潤(rùn)率低,但A公司仍能維持自身的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。由于雙方數(shù)年的合作，彼此互相非常信任，付款條件由當(dāng)初的信用證發(fā)展到后來(lái)的D/P，一直到前幾年的后40天T/T（即提單日期后40天T/T付款，一般貨物從中國(guó)啟運(yùn)港到乙公司所在目的港所需要的時(shí)間為40天左右）。雖然付款條件的放松會(huì)對(duì)甲公司帶來(lái)越來(lái)越多的風(fēng)險(xiǎn)，但是由于乙公司的良好經(jīng)營(yíng)和信譽(yù)，并未給甲公司帶來(lái)許多應(yīng)收賬款或壞帳，雙方的合作非常順利。

然而，從2007年下半年的次貸危機(jī)到2008年的金融海嘯的爆發(fā)以來(lái)，由于乙公司所在國(guó)消費(fèi)意愿的持續(xù)下降，乙公司的銷售能力呈逐步下滑的趨勢(shì)，資金回籠也越來(lái)越慢，拖欠貨款的現(xiàn)象已經(jīng)日益顯現(xiàn)，而甲公司的供貨仍按照當(dāng)初既有的合同進(jìn)行生產(chǎn)發(fā)運(yùn)。 剛開(kāi)始的時(shí)候，乙公司還能照常清關(guān)提貨，后來(lái)由于資金問(wèn)題接連把貨物壓在港口沒(méi)能清關(guān)接貨。等到甲公司后來(lái)停止供應(yīng)貨物進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)應(yīng)收帳款時(shí)，發(fā)現(xiàn)乙公司已拖欠甲公司近100萬(wàn)美元的貨款，資金的斷鏈很快使甲公司陷入財(cái)務(wù)危機(jī)中。

甲公司曾經(jīng)想把部分滯港貨物轉(zhuǎn)賣(mài)給其他小型零售商和經(jīng)銷商來(lái)舒緩困境，這些客商由于誘人的價(jià)格也有購(gòu)買(mǎi)的需求,可是當(dāng)?shù)弥a(chǎn)品是乙公司的定牌時(shí),卻因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題未敢轉(zhuǎn)接貨物。甲公司想把貨物運(yùn)回來(lái)改定牌，合計(jì)下來(lái)由于高額的來(lái)回運(yùn)輸成本、滯港費(fèi)用和改牌的費(fèi)用（主要改換客戶定牌和去掉產(chǎn)品上乙公司的定牌和LOGO的費(fèi)用）而告吹。雖然甲公司也投保了一部分信用保險(xiǎn)，然而受制于小的信保限額和追償欠款時(shí)間較長(zhǎng)的緣故，而且所能解決的資金也只有較小的一部分，不能從根本解決甲公司的財(cái)務(wù)危機(jī)。

二、案例分析

1. 次貸危機(jī)和金融海嘯惡化的大環(huán)境是誘發(fā)本案的主要原因

從甲公司和乙公司十多年的貿(mào)易交往來(lái)看，付款條件一直對(duì)乙公司越來(lái)越有利。乙公司的資信好，沒(méi)有主觀惡意拖延付款的現(xiàn)象是建立在甲公司好的產(chǎn)品、乙公司好的營(yíng)銷能力和良性的消費(fèi)市場(chǎng)三者基礎(chǔ)之上。次貸危機(jī)和金融海嘯直接后果是使大批消費(fèi)市場(chǎng)不景氣,破壞了既有的基礎(chǔ)， 從而影響乙公司的銷售能力、庫(kù)存增加、資金回收困難，進(jìn)而造成乙公司的資金斷鏈，對(duì)外支付能力降低。隨著時(shí)間推移，甲公司的多批應(yīng)收帳款未收，嚴(yán)重影響了其收支狀況，促使其陷入財(cái)務(wù)困境之中。

2.不利的付款條件直接促使甲公司陷入財(cái)務(wù)困境之中

后40天T/T（即提單日期后40天T/T付款）的付款條件屬于乙公司的商業(yè)信用，對(duì)甲公司非常不利，雖然在次貸前未出現(xiàn)大的問(wèn)題，但是一旦市場(chǎng)蕭條或貿(mào)易環(huán)節(jié)出問(wèn)題，甲公司將面臨嚴(yán)峻的風(fēng)險(xiǎn)。乙公司主觀上固然沒(méi)有對(duì)甲公司實(shí)施任何的商業(yè)欺詐，但受制于大環(huán)境和自身的財(cái)務(wù)困境，不可避免要連累到甲公司。如果在本案例中，實(shí)施的付款條件是具有銀行信用的L/C，也許甲公司受到的財(cái)務(wù)危機(jī)的沖擊將大大降低。對(duì)于這種長(zhǎng)期合作的業(yè)務(wù)，循環(huán)信用證的付款將是比較好的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

3. 貼牌的貨物不能轉(zhuǎn)賣(mài)套現(xiàn)加劇了甲公司處理財(cái)務(wù)危機(jī)的難度

貨物的貼牌對(duì)甲公司處理滯港貨物陷入極為被動(dòng)的狀態(tài), 因?yàn)樨浳锏匿N售對(duì)象只能是乙公司一家, 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的困擾下，任何的轉(zhuǎn)賣(mài)套現(xiàn)都難于實(shí)現(xiàn)，這樣就加劇了甲公司化解財(cái)務(wù)危機(jī)的難度。即使實(shí)施退運(yùn)改牌也必須征得乙公司的同意，高額的來(lái)回運(yùn)輸成本、滯港費(fèi)用和改牌的費(fèi)用，這在實(shí)際的業(yè)務(wù)中是不具有可操作性的。如果當(dāng)初出運(yùn)的甲公司的自主品牌或中性包裝，也許這個(gè)棘手問(wèn)題就較為容易解決。

4. 甲公司不規(guī)范的操作以及風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄

甲公司在大環(huán)境持續(xù)變差，乙公司銷售能力持續(xù)下滑以及拖欠貨款的情況下，仍按照當(dāng)初既有的合同進(jìn)行生產(chǎn)發(fā)運(yùn)，把更多的資金套在具有風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，屬于操作上的不規(guī)范，具有很大的風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)際操作中，一旦銷售下滑，資金回籠慢的情況下，必須與客戶盡早協(xié)商，建議暫緩或暫停，甚至取消既有的合同，等市場(chǎng)明顯恢復(fù)后，再來(lái)協(xié)商供貨。這樣，對(duì)貿(mào)易的雙方都能減少風(fēng)險(xiǎn)。

三、幾點(diǎn)思考

1. 出口商在當(dāng)前金融危機(jī)下慎重采用貼牌出口

貼牌生產(chǎn)出口在中小企業(yè)生產(chǎn)型企業(yè)較為普遍，并占了較大的比例，在大環(huán)境好的情況下，雖然能較好的維持這些企業(yè)的生存，但也有相當(dāng)?shù)牟焕?，首先，中小企業(yè)從貼牌生產(chǎn)中獲利較低，對(duì)自身長(zhǎng)久的發(fā)展難于持續(xù)；其次，貼牌出口容易造成一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題和爭(zhēng)議，經(jīng)常被出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)進(jìn)行種種的查驗(yàn)，甚至帶來(lái)官司；再次，當(dāng)貼牌出口的貨物遭到進(jìn)口商拒付時(shí)，出口商無(wú)法轉(zhuǎn)賣(mài)，實(shí)際上大大降低了出口商處置貨物的能力。最后，在當(dāng)前許多不確定的情況下，如果未收到或確保全部的貨款，出口商應(yīng)盡量避免貼牌生產(chǎn)出口,如果采納貼牌生產(chǎn)出口,出口商應(yīng)采取比較保守而且有利于自己的付款方式（策略詳看第2條）。另外,在長(zhǎng)期的出口貿(mào)易中，出口商在接受貼牌生產(chǎn)出口訂單的同時(shí)，也應(yīng)根據(jù)自身所掌握的產(chǎn)品核心技術(shù)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力等特點(diǎn)，逐步培育自主品牌，因?yàn)樽灾髌放颇軌蚋淖兤髽I(yè)發(fā)展的方式。即使沒(méi)有自主品牌，也盡量采取中性無(wú)牌的策略，這樣，在當(dāng)前不利的形勢(shì)下能夠處于比較主動(dòng)的地位來(lái)避免各種風(fēng)險(xiǎn)和紛爭(zhēng)。

2．出口商在金融危機(jī)下應(yīng)采取較為保守的付款方式

出口商應(yīng)盡量選擇有利于自己保守的付款方式。在當(dāng)前金融危機(jī)的情況下，盡量多了解和試探客戶的對(duì)外支付能力，對(duì)于信用證,同時(shí)也要相應(yīng)了解開(kāi)證行的資信情況,采取較為保守的付款方式來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)。金額較小的訂單，宜采取費(fèi)用較少，操作簡(jiǎn)單T/T預(yù)付的方式；金額較大訂單，由于客戶的資金問(wèn)題無(wú)法實(shí)施T/T的，宜采取信用證的方式，這樣有利于確保買(mǎi)賣(mài)雙方都能夠避免風(fēng)險(xiǎn)。后T/T，D/P和D/A等不利付款方式盡量不宜采用，因?yàn)樵诮鹑谖C(jī)下，商業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)是非常難于控制的，雖然有些合作伙伴或客戶沒(méi)有主動(dòng)進(jìn)行商業(yè)欺詐的意圖，但受制于大環(huán)境的影響，難免碰到所料不及的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，甚至連銀行信用也存在風(fēng)險(xiǎn)，出口商也要持謹(jǐn)慎的防范策略去應(yīng)對(duì)它。

3． 出口商在金融危機(jī)下應(yīng)采取穩(wěn)妥的業(yè)務(wù)操作

篇3

關(guān)鍵詞：石油工程 招標(biāo)管理 風(fēng)險(xiǎn) 策略

一、招標(biāo)工作中的潛在風(fēng)險(xiǎn)分析

1.招標(biāo)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分析

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷的發(fā)展，油田招標(biāo)機(jī)構(gòu)與招標(biāo)機(jī)構(gòu)的委托合作日益增多。但是，有的招投標(biāo)機(jī)構(gòu)搞惡性競(jìng)爭(zhēng)，或唯建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)是從。有的人為設(shè)計(jì)市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻，本地的交易市場(chǎng)只對(duì)本地企業(yè)開(kāi)放，外地企業(yè)進(jìn)入相當(dāng)困難，造成市場(chǎng)分割，不利于公開(kāi)、公平競(jìng)爭(zhēng)。還有種種不規(guī)范的收費(fèi)行為，不僅加重了企業(yè)的負(fù)擔(dān)，還為減免或少繳費(fèi)用存在嚴(yán)重的營(yíng)私舞弊行為，滋生行業(yè)腐敗。

2.招標(biāo)流程風(fēng)險(xiǎn)分析

招標(biāo)工作是一項(xiàng)細(xì)致的工作，從而決定了它具有非常強(qiáng)的操作流程。然而，在實(shí)際工作中，石油類物質(zhì)種類繁多、情況各異，從而對(duì)其可能突發(fā)的情況很難全面預(yù)計(jì)。加之石油物資的特殊性和專有性，中級(jí)環(huán)節(jié)多，招標(biāo)過(guò)程少則一個(gè)月，長(zhǎng)則數(shù)月，存在很多不確定因素。如果出現(xiàn)組織不完善、廢標(biāo)或結(jié)果被投訴等情況，要是處理不當(dāng)輕則對(duì)石油生產(chǎn)建設(shè)或石油工程進(jìn)度產(chǎn)生很大影響，重則違法、違規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)極大。

3.招標(biāo)文件中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析

招標(biāo)文件是整個(gè)招投標(biāo)過(guò)程乃至石油項(xiàng)目物資供應(yīng)全過(guò)程的綱領(lǐng)性文件，也是合同文件的重要組成部分，具有法律效力。招標(biāo)文件中的技術(shù)參數(shù)稍有疏漏，勢(shì)必在實(shí)施中引起不必要的糾紛及爭(zhēng)議。石油物資技術(shù)復(fù)雜且特殊性強(qiáng)，易出現(xiàn)物資統(tǒng)一規(guī)定與實(shí)際使用效果不相稱，使各裝置通用設(shè)備不配套、供貨時(shí)缺件或沒(méi)有按所需安裝順序供貨，形成采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。

4.投標(biāo)人行為風(fēng)險(xiǎn)分析

面對(duì)當(dāng)前日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，一些投標(biāo)人在競(jìng)標(biāo)中，為謀取中標(biāo)，以虛假方式、虛假材料參與投標(biāo)活動(dòng)，投標(biāo)件時(shí)提供虛假資質(zhì)，偽造、變?cè)斓匿N售業(yè)績(jī)，提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)表、檢驗(yàn)報(bào)告，甚至偽造投標(biāo)保函等等?；蛘叽蠓冉档屯稑?biāo)報(bào)價(jià)，甚至低于成本價(jià)競(jìng)標(biāo)，而低價(jià)中標(biāo)的背后卻隱藏著獲取“不正當(dāng)”利潤(rùn)的陰謀，投標(biāo)人為了降低成本，增加利潤(rùn)，往往降低自身材料采購(gòu)成本去彌補(bǔ)競(jìng)標(biāo)中的虧損，造成了石油物資質(zhì)量隱患，給招標(biāo)管理帶來(lái)較大風(fēng)險(xiǎn)。

5.評(píng)標(biāo)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析

評(píng)標(biāo)是對(duì)各投標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)價(jià)比較和分析，從中選出最佳投標(biāo)人的過(guò)程，是招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中十分重要的環(huán)節(jié)。評(píng)標(biāo)專家是評(píng)標(biāo)過(guò)程的主要依托者，應(yīng)本著為招標(biāo)人負(fù)責(zé)的態(tài)度評(píng)標(biāo)，但不排除一些評(píng)標(biāo)專家借此機(jī)會(huì)，違規(guī)評(píng)標(biāo)或與投標(biāo)人串通。另外，由于評(píng)標(biāo)專家評(píng)標(biāo)水平參差不齊和知識(shí)結(jié)構(gòu)差異，評(píng)標(biāo)時(shí)不能準(zhǔn)確把握重點(diǎn)和難點(diǎn)，評(píng)審過(guò)于草率，或者評(píng)標(biāo)時(shí)間過(guò)于倉(cāng)促，不能保障到評(píng)標(biāo)工作質(zhì)量和深度等，都會(huì)影響招標(biāo)質(zhì)量，形成風(fēng)險(xiǎn)。

二、招標(biāo)工作中的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)對(duì)策研究

1.謹(jǐn)慎選擇招標(biāo)機(jī)構(gòu)，減少招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

油田委托招標(biāo)公司招標(biāo)，要選擇信譽(yù)好、責(zé)任心強(qiáng)、人員業(yè)務(wù)素質(zhì)高、專業(yè)能力強(qiáng)的公司來(lái)完成，爭(zhēng)取做到招標(biāo)過(guò)程嚴(yán)謹(jǐn)縝密，各個(gè)招標(biāo)環(huán)節(jié)都嚴(yán)格合法合規(guī)。健全完善對(duì)招標(biāo)機(jī)構(gòu)的懲處激勵(lì)機(jī)制，建立信用檔案，加強(qiáng)協(xié)作的清出力度，對(duì)招標(biāo)發(fā)生嚴(yán)重事故的機(jī)構(gòu)，要嚴(yán)肅處理。招標(biāo)單位必須對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)真的分析和估計(jì)，對(duì)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)，制定特定的應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)將各種信息與招標(biāo)方和管理單位進(jìn)行溝通，并根據(jù)情況變化及時(shí)調(diào)整控制措施，確保服務(wù)的時(shí)效性和公正性。

2.提高石油物資招標(biāo)工作人員責(zé)任心，杜絕流程風(fēng)險(xiǎn)

由于招標(biāo)工作事項(xiàng)繁瑣、細(xì)節(jié)多的工作，需要招標(biāo)工作人員必須具備有高度的責(zé)任心才能把工作順利完成。因此，全面提高石油物資招標(biāo)從業(yè)人員責(zé)任心，是杜絕流程風(fēng)險(xiǎn)重要手段。招標(biāo)工作者需認(rèn)真、仔細(xì)做好招標(biāo)事前準(zhǔn)備工作，努力規(guī)范招標(biāo)流程各個(gè)環(huán)節(jié)，妥善處理招標(biāo)過(guò)程中遇到的各種突況，避免造成廢標(biāo)、違法、違規(guī)等。同時(shí)，應(yīng)盡量縮短招標(biāo)周期，保障石油物資的及時(shí)供應(yīng)以確保生產(chǎn)進(jìn)度。

3.規(guī)范編寫(xiě)招標(biāo)文件，避免技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

招標(biāo)文件的編制逐字逐句都應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)縝密，每一條款都要清晰明了，更要掌握石油物資具體技術(shù)參數(shù)，并細(xì)心檢查核對(duì)以免張冠李戴，本著公平、公正、平等的原則對(duì)待每個(gè)潛在投標(biāo)單位，將各項(xiàng)條件和要求充分體現(xiàn)在招標(biāo)文件中，在各項(xiàng)條款中充分考慮潛在風(fēng)險(xiǎn)，避免出現(xiàn)物資統(tǒng)一規(guī)定與基礎(chǔ)設(shè)計(jì)不相符，各條款互不協(xié)調(diào)等情況，以致在今后的實(shí)施中引起不必要的糾紛及爭(zhēng)議。

4.組建石油物資市場(chǎng)信息體系，防范投標(biāo)人行為風(fēng)險(xiǎn)

投標(biāo)人為獲取中標(biāo)，不擇手段，偽造資質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況和業(yè)績(jī)等，給石油企業(yè)帶來(lái)了嚴(yán)重的招標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)。要想杜絕這種風(fēng)險(xiǎn)，可以組建石油物資供應(yīng)環(huán)境的市場(chǎng)信息體系，對(duì)供應(yīng)商建立重要石油物資供應(yīng)商信息的數(shù)據(jù)庫(kù)和建立同類物資的價(jià)格目錄，掌握供應(yīng)商及其產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)格性能等可靠信息，隨時(shí)進(jìn)行比較和選擇，合理制定招標(biāo)價(jià)格。另外，把對(duì)供應(yīng)商的管理納入項(xiàng)目招標(biāo)管理的一部分，本著“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，對(duì)供應(yīng)商“行為”進(jìn)行績(jī)效管理，以衡量與供應(yīng)商的后續(xù)合作，從而有效的保障石油物資供應(yīng)質(zhì)量，減輕招標(biāo)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

5.嚴(yán)格甄選評(píng)標(biāo)專家，防范評(píng)標(biāo)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于評(píng)標(biāo)定標(biāo)，評(píng)標(biāo)專家的責(zé)任心及技術(shù)水平等綜合素質(zhì)起著決定性的作用。評(píng)標(biāo)人員工作質(zhì)量的好壞，是否能認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪M(jìn)行分析評(píng)審，是否能客觀公正地做出判斷，都直接影響到整個(gè)招標(biāo)的質(zhì)量。要求他們必須具備全面優(yōu)良的素質(zhì)，能不斷地提高自身素質(zhì)，并且根據(jù)改革進(jìn)程中發(fā)現(xiàn)的新情況、新變化、新要求，努力改善自己的素質(zhì)構(gòu)成，才能使評(píng)標(biāo)工作具有深厚、扎實(shí)的根基，才無(wú)愧于評(píng)標(biāo)專家的光榮稱號(hào)。

三、總結(jié)

隨著我國(guó)項(xiàng)目招標(biāo)的普遍化，招標(biāo)管理的風(fēng)險(xiǎn)因素也將與日俱增，招標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理也將面臨更大的挑戰(zhàn)。我們石油行業(yè)的項(xiàng)目招標(biāo)工作者更應(yīng)牢固樹(shù)立法律意識(shí)，在招標(biāo)過(guò)程中時(shí)刻注意招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防范，將招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理有效地融入油田各種項(xiàng)目招標(biāo)工作中，不斷提高石油企業(yè)應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的能力。

參考文獻(xiàn)

[1]趙玉忠. 國(guó)際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理存在問(wèn)題與對(duì)策探討[J]. 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息. 2010（07）.

[2]李宏勛，王松樂(lè). 全球金融危機(jī)下我國(guó)石油企業(yè)SWOT分析及應(yīng)對(duì)策略[J]. 價(jià)值工程. 2010（17）.

篇4

[關(guān)鍵詞]汽車零部件；供應(yīng)商；質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析

中圖分類號(hào)：F426.471；F272.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2017）16-0281-01

1 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)概述

一般指不確定性對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響（GB/T24420），這種影響往往是消極的、負(fù)面的。企業(yè)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)則是由于質(zhì)量問(wèn)題或消極質(zhì)量事件產(chǎn)生的不確定性對(duì)企業(yè)獲利、生存及發(fā)展產(chǎn)生的影響。汽車制造業(yè)是典型的供應(yīng)鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)，鏈上節(jié)點(diǎn)企業(yè)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)具有相關(guān)性、積累性和傳遞性等特點(diǎn)。整車企業(yè)作為鏈上的主導(dǎo)企業(yè)，其質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)既存在于企業(yè)內(nèi)部的運(yùn)行過(guò)程中，更來(lái)自于眾多的一、二級(jí)供應(yīng)商。值得注意的是，供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的范圍不僅局限于產(chǎn)品質(zhì)量本身，對(duì)于整車企業(yè)而言，供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、人員管理水平、組織結(jié)構(gòu)變更等要素都是需要關(guān)注的重點(diǎn)。因此，本研究根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的不同來(lái)源將供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分為四個(gè)大類：產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)能風(fēng)險(xiǎn)和變更風(fēng)險(xiǎn)。（1）產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)這里是指與產(chǎn)品本身屬性密切相關(guān)的一類質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，包括產(chǎn)品質(zhì)量的控制狀態(tài)、實(shí)物抽檢狀態(tài)、缺陷產(chǎn)品鑒別等。（2）過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程能力指的是輸出特性滿足規(guī)定要求和標(biāo)準(zhǔn)的能力，而過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)表示該過(guò)程處于穩(wěn)定（加工）狀態(tài)下的波動(dòng)性，反映了過(guò)程的質(zhì)量控制水平。（3）產(chǎn)能風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)能風(fēng)險(xiǎn)是由于供應(yīng)商生產(chǎn)能力的原因，在合同規(guī)定的時(shí)點(diǎn)內(nèi)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，主要涉及生產(chǎn)設(shè)備效率、故障停線時(shí)間、訂單交付等。（4）變更風(fēng)險(xiǎn)由于軟硬件資源（人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)）發(fā)生了變更，可能會(huì)對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)生積極或消極的影響，這部分影響被認(rèn)為是變更風(fēng)險(xiǎn)。

2 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析方法

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析是供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理中的重要過(guò)程之一，更為供應(yīng)商的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)奠定了基礎(chǔ)。主觀分析包括專家評(píng)分法和層次分析法；客觀分析包括目標(biāo)偏離度法、測(cè)量系統(tǒng)能力法。（1）主觀分析該種方法主要適用于變更風(fēng)險(xiǎn)，這些指標(biāo)需要供應(yīng)商向整車企業(yè)進(jìn)行實(shí)時(shí)通報(bào)，以便整車企業(yè)及時(shí)知曉變更的情況。由于變更之后對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量既有可能產(chǎn)生正面的影響，也有可能產(chǎn)生負(fù)面的影響，因此需要對(duì)變更的情況進(jìn)行優(yōu)劣的判斷。整車企業(yè)應(yīng)針對(duì)各種變更風(fēng)險(xiǎn)，建立專家評(píng)分調(diào)查表，質(zhì)量管理專家根據(jù)收到的供應(yīng)商變更信息完成表中問(wèn)題的評(píng)分工作，必要時(shí)須前往供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行變更核查。通過(guò)層次分析法確定問(wèn)題間的權(quán)重，得到專家對(duì)于變更風(fēng)險(xiǎn)的加權(quán)得分，進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)高低程度，實(shí)現(xiàn)主觀層面的量化分析。（2）客觀分析與主觀分析的專家評(píng)分相對(duì)，另一部分風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)能夠經(jīng)過(guò)客觀的數(shù)據(jù)分析過(guò)程來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)程度的劃分，以達(dá)到準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的目的。

2.1 目標(biāo)偏離度法

對(duì)于可以直接通過(guò)日常數(shù)據(jù)計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，如產(chǎn)品合格率、設(shè)備綜合效率、訂單交付率等以百分率作為指標(biāo)，以偏離目標(biāo)值的幅度大小進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分--低、中、高。目標(biāo)值的確定應(yīng)充分參考顧客（上級(jí)供應(yīng)商或整車企業(yè)）的期望、歷史數(shù)據(jù)，以及同行業(yè)水平等，明確目標(biāo)值后，可采取層差法、插值法、比例法等方法設(shè)置各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)的百分率區(qū)間。使用該種分析方法的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)主要包括產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和產(chǎn)能風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 測(cè)量系統(tǒng)能力法

優(yōu)異的測(cè)量系統(tǒng)是進(jìn)行其他過(guò)程能力分析的前提條件。測(cè)量系統(tǒng)的波動(dòng)會(huì)造成供應(yīng)商生產(chǎn)、加工過(guò)程的輸出問(wèn)題，為了防止或降低測(cè)量系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)，需要考察人為操作或者量具誤差所產(chǎn)生的波動(dòng)大小，同時(shí)還要橫向評(píng)測(cè)測(cè)量產(chǎn)品間的波動(dòng)，進(jìn)行測(cè)量系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的綜合劃分。對(duì)于計(jì)數(shù)型測(cè)量系統(tǒng)，使用假設(shè)試驗(yàn)分析―交叉表法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分。依次計(jì)算評(píng)價(jià)人之間的一致性（Kappa準(zhǔn)則）、評(píng)價(jià)人與基準(zhǔn)間的一致性，在兩者一致性較好的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步根據(jù)評(píng)價(jià)人的有效性G1、漏判率G2和誤判率G3來(lái)綜合確定測(cè)量系統(tǒng)性能G。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以三項(xiàng)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為準(zhǔn)，即LG=max{LG1，LG2，LG3}。

3 提升汽車零部件質(zhì)量的具體措施

3.1 提高供應(yīng)商高層及管理層的質(zhì)量意識(shí)，為質(zhì)量提升爭(zhēng)取足夠的資源

對(duì)于業(yè)績(jī)差、難于管理的供應(yīng)商，其中最大的題來(lái)源于供應(yīng)商管理層不重視質(zhì)量提升，他們將主要精力放在公司效益上，質(zhì)量意識(shí)淡薄。供應(yīng)商的管理層對(duì)質(zhì)量提升的態(tài)度直接決定著提升的成敗，因此提高供應(yīng)商管理層的質(zhì)量意識(shí)是推動(dòng)供應(yīng)商質(zhì)量提升的關(guān)鍵。提高供應(yīng)商管理層質(zhì)量意識(shí)的方法有很多，比較有效的方法例如可以通過(guò)汽車企業(yè)管理層與供應(yīng)商管理層互訪溝通傳達(dá)汽車企業(yè)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量要求、召開(kāi)供應(yīng)商大會(huì)、適當(dāng)增加供應(yīng)商的危機(jī)意識(shí)等推動(dòng)質(zhì)量提升進(jìn)程。

3.2 和供應(yīng)商成立質(zhì)量提升小組，雙方參與團(tuán)隊(duì)合作

業(yè)績(jī)差且難于管理的供應(yīng)商普遍存在部門(mén)之間合作差、沒(méi)有團(tuán)隊(duì)合作精神等問(wèn)題，產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題后，各部門(mén)推卸責(zé)任不能相互合作及時(shí)解決問(wèn)題。對(duì)于這種供應(yīng)商，汽車企業(yè)要參與質(zhì)量提升的全過(guò)程，成立覆蓋與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的所有部門(mén)的質(zhì)量提升小組，并建立橫向和縱向溝通渠道，以會(huì)議溝通如制造系統(tǒng)及質(zhì)量晨會(huì)制度和微信溝通為主要形式，保持信息溝通流暢，決策效率高，對(duì)問(wèn)題反應(yīng)迅速、有效，配合供應(yīng)商管理層消除各部門(mén)之間的障礙。

3.3 重視過(guò)程質(zhì)量，找出過(guò)程控制的薄弱環(huán)節(jié)

質(zhì)量提升的重點(diǎn)應(yīng)該是找出過(guò)程控制的薄弱環(huán)節(jié)，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行有針對(duì)性的質(zhì)量提升。汽車企業(yè)組織的工廠審核以及汽車企業(yè)和供應(yīng)商以外的組織實(shí)施的二方審核都是供應(yīng)商尋找生產(chǎn)過(guò)程薄弱環(huán)節(jié)的有效方法，工廠審核是基于汽車企業(yè)的質(zhì)量要求，二方審核該能夠比較全面地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。對(duì)于業(yè)績(jī)較差的供應(yīng)商，建議采用二方審核，審核的重點(diǎn)是過(guò)程控制，找出生產(chǎn)過(guò)程中每個(gè)工序的質(zhì)量問(wèn)題，確定薄弱工序，將薄弱工序作為質(zhì)量提升的重點(diǎn)，并要求供應(yīng)商薄弱工序的管理者和操作者作為質(zhì)量提升的主要責(zé)任人，實(shí)行全員參與。

4 結(jié)語(yǔ)

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的分析僅是供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理的環(huán)節(jié)之一，風(fēng)險(xiǎn)管理還應(yīng)包括內(nèi)外部環(huán)境分析、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等環(huán)節(jié)，因此風(fēng)險(xiǎn)分析方法的科學(xué)、合理和可行性需要放在風(fēng)險(xiǎn)管理的全過(guò)程當(dāng)中進(jìn)行衡量。本文主要是對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的部分分析方法進(jìn)行探討，并沒(méi)有涉及全部的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和方法，只期望能夠在供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析方法體系的基礎(chǔ)上進(jìn)行一些探索。

參考文獻(xiàn)：

[1] 樊瑋. 汽車零部件供應(yīng)商供貨風(fēng)險(xiǎn)分析方法的研究與應(yīng)用[D].重慶大學(xué)，2005.

篇5

“零庫(kù)存”存貨管理是豐田生產(chǎn)模式下的一大核心理念，國(guó)內(nèi)一些汽車廠家在沒(méi)有掌握其精髓的情況下，采取了簡(jiǎn)單的照搬復(fù)制的方式實(shí)施“零庫(kù)存”供貨模式，其具體操作方法就是汽車廠家要求供應(yīng)商將其生產(chǎn)的零部件儲(chǔ)備在附近的倉(cāng)庫(kù)之中，由汽車廠家根據(jù)生產(chǎn)需求隨時(shí)領(lǐng)用但不做購(gòu)進(jìn)賬務(wù)處理，然后通知供應(yīng)商對(duì)已經(jīng)耗用的物資開(kāi)票結(jié)算。這種“零庫(kù)存”供貨模式實(shí)質(zhì)上就是一種經(jīng)營(yíng)成本的轉(zhuǎn)嫁，把原先由汽車廠家承擔(dān)的資金占用和庫(kù)存成本分?jǐn)偟礁鱾€(gè)供應(yīng)商，從而實(shí)現(xiàn)汽車廠自身效益的提升，卻增加了供應(yīng)商的管理成本和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

二、“零庫(kù)存”供貨模式下供應(yīng)商的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）汽車廠家為了滿足自身的裝機(jī)需求，要求供應(yīng)商在其找指定的倉(cāng)儲(chǔ)物流企業(yè)設(shè)置中轉(zhuǎn)庫(kù)，根據(jù)汽車廠家的要求形成產(chǎn)品的常備庫(kù)存，并由零部件廠家向倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)按照一定比例支付倉(cāng)儲(chǔ)配送費(fèi)用，在增加供應(yīng)商庫(kù)存資金占用的同時(shí)又增加了倉(cāng)儲(chǔ)成本支出。

（二）由于汽車廠家領(lǐng)用物資結(jié)算一般是按照月度進(jìn)行，總有一部分物資流轉(zhuǎn)在汽車廠家的裝配過(guò)程中，導(dǎo)致供應(yīng)商的貨物在出庫(kù)和開(kāi)票結(jié)算之間形成了一個(gè)時(shí)間差。而稅法中對(duì)于納稅義務(wù)的發(fā)生時(shí)間有著明確的規(guī)定，只要供應(yīng)商沒(méi)有就已經(jīng)領(lǐng)用出庫(kù)的貨物按照規(guī)定納稅義務(wù)時(shí)間申報(bào)納稅，一旦被稅務(wù)機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)就有偷稅的嫌疑，處理不好可能招致稅務(wù)行政處罰，增加了涉稅風(fēng)險(xiǎn)。

（三）由于倉(cāng)儲(chǔ)物流企業(yè)大部分是由汽車廠家指定，其初始設(shè)計(jì)職能是服務(wù)于主機(jī)廠家的裝機(jī)需要，盡管其主要收入來(lái)自供應(yīng)商的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用支出，但是卻不能按照供應(yīng)商的需要提供細(xì)致、準(zhǔn)確的倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)，如果供應(yīng)商對(duì)庫(kù)存產(chǎn)品的跟蹤管理不到位，勢(shì)必會(huì)造成產(chǎn)品丟失、毀損、滯壓，增加了企業(yè)庫(kù)存產(chǎn)品的安全管理風(fēng)險(xiǎn)。

（四）汽車廠家在辦理客戶結(jié)算開(kāi)具發(fā)票后，還要延長(zhǎng)貨款的結(jié)算期，一般是3-5個(gè)月，這對(duì)于供應(yīng)商的流動(dòng)資金形成了無(wú)償?shù)恼加?，影響了企業(yè)應(yīng)收賬款的周轉(zhuǎn)，給企業(yè)帶來(lái)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

（五）由于汽車廠家占用了供應(yīng)商大量的流動(dòng)資金，導(dǎo)致資產(chǎn)的流動(dòng)性大幅下降。企業(yè)為了維持正常的經(jīng)營(yíng)，就要不斷的向金融機(jī)構(gòu)借貸，又造成利息支出的大幅上漲，給企業(yè)帶來(lái)盈利風(fēng)險(xiǎn)。

三、供應(yīng)商對(duì)“零庫(kù)存”供貨模式風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)

B公司是一家汽車零部件生產(chǎn)企業(yè)，在汽車行業(yè)中居于龍頭地位，并成功上市，在汽車零部件行業(yè)中極具代表性。為了應(yīng)對(duì)“零庫(kù)存”供貨模式下的不利局面，B公司財(cái)務(wù)部牽頭各相關(guān)部門(mén)制定了諸多有效的管控措施，取得了良好的效果。

（一）通過(guò)完善倉(cāng)儲(chǔ)合同爭(zhēng)取合理權(quán)益。倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)與供應(yīng)商簽訂的格式文本合同更多的關(guān)注了其本身的權(quán)利和供應(yīng)商的義務(wù)，很少提及供應(yīng)商作為倉(cāng)儲(chǔ)合同的主體以及倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)的實(shí)際承擔(dān)者所應(yīng)享有的權(quán)利。B公司以補(bǔ)充合同的方式實(shí)現(xiàn)了倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)對(duì)于庫(kù)存產(chǎn)品定期對(duì)賬的配合、月度庫(kù)存報(bào)表的提供、產(chǎn)品損傷風(fēng)險(xiǎn)的賠償?shù)群侠碓V求，理順了和倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)的合作關(guān)系，降低了庫(kù)存產(chǎn)品的管理風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)加強(qiáng)各月中轉(zhuǎn)庫(kù)月度出庫(kù)產(chǎn)品的統(tǒng)計(jì)對(duì)賬工作，實(shí)現(xiàn)出庫(kù)產(chǎn)品的盡快開(kāi)票結(jié)算，壓縮無(wú)效資金占用。

（二）降低涉稅風(fēng)險(xiǎn)。在與汽車廠家簽訂的合同中明確貨物領(lǐng)用后的貨款延遲支付期限，將納稅義務(wù)發(fā)生的時(shí)間由貨物發(fā)出的當(dāng)天延遲到雙方約定的收款日期的當(dāng)天，并將當(dāng)前主機(jī)廠家的零庫(kù)存結(jié)算模式與稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行溝通、做好備案，取得稅務(wù)機(jī)關(guān)的認(rèn)可，降低涉稅風(fēng)險(xiǎn)。

（三）制定各種產(chǎn)品的庫(kù)存定額

根據(jù)主機(jī)廠家的裝機(jī)需求，嚴(yán)格控制產(chǎn)品的常備庫(kù)存定額，對(duì)于超庫(kù)存發(fā)貨按照不同的級(jí)別進(jìn)行權(quán)限審批，并實(shí)施嚴(yán)格的審批追責(zé)。

（四）加強(qiáng)對(duì)中轉(zhuǎn)庫(kù)的賬務(wù)管理。B公司制定了嚴(yán)格的中轉(zhuǎn)庫(kù)管理制度，派駐專人負(fù)責(zé)中轉(zhuǎn)庫(kù)的庫(kù)存賬務(wù)管理，并由財(cái)務(wù)部委派專職人員負(fù)責(zé)各中轉(zhuǎn)庫(kù)的庫(kù)存賬務(wù)稽核，對(duì)于稽核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題責(zé)成有關(guān)人員限期整改，確保管理制度的權(quán)威性和執(zhí)行的有效性。

（五）定期清理中轉(zhuǎn)庫(kù)中的不良庫(kù)存。B公司根據(jù)管理需要，在公司的ERP管理系統(tǒng)中設(shè)置了庫(kù)齡分析功能，定期對(duì)每個(gè)中轉(zhuǎn)庫(kù)的庫(kù)品產(chǎn)品根據(jù)入庫(kù)的時(shí)間按照先進(jìn)先出的出庫(kù)原則進(jìn)行庫(kù)齡計(jì)算分析，對(duì)于庫(kù)齡達(dá)到一定期限的產(chǎn)品，責(zé)成相關(guān)人員做出情況說(shuō)明和并制定清理計(jì)劃，限期完成對(duì)不良庫(kù)存的清理，減少不良庫(kù)存的資金占用。

（六）對(duì)于所有的應(yīng)收賬款進(jìn)行賬齡計(jì)算分析，賬齡達(dá)到一定期限的欠款責(zé)令責(zé)任人實(shí)施清理，嚴(yán)格按照汽車廠家規(guī)定的信用期限實(shí)施貨款的回收，實(shí)現(xiàn)了主機(jī)廠家欠款與信用期的同步。

篇6

【關(guān)鍵詞】工程項(xiàng)目；施工階段；成本風(fēng)險(xiǎn)

1、施工階段工程項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)管理的概念及過(guò)程

1.1 施工階段工程項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)管理的概念

施工階段的工程項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)管理是指在施工階段收集大量的建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息的基礎(chǔ)上，根據(jù)過(guò)去的和現(xiàn)實(shí)的建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息，在對(duì)建設(shè)項(xiàng)目確定性造價(jià)估計(jì)的基礎(chǔ)上，以科學(xué)的定性分析判斷和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩款A(yù)測(cè)方法為手段，通過(guò)分析建設(shè)項(xiàng)目施工過(guò)程中的成本風(fēng)險(xiǎn)，確定該階段成本的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，并預(yù)測(cè)其對(duì)成本的影響程度，基于此對(duì)成本風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理[1]。

1.2 施工階段工程項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程

Tumala提出包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)度量、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、控制五個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系[2]。其中，最主要的過(guò)程包括：

（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。對(duì)工程項(xiàng)目所面臨的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以分析、判斷、歸類的程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運(yùn)用各種方法對(duì)潛在的以及存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的歸類和識(shí)別，其中最重要也是最困難的工作就是去了解并尋找項(xiàng)目所有可能遭受損失的來(lái)源，也就是項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素[3]。

（2）風(fēng)險(xiǎn)分析。綜合衡量風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的影響程度。風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估是指應(yīng)用管理科學(xué)技術(shù)，采用定性與定量相結(jié)合的方式，最終定量地估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)大小，找出主要的風(fēng)險(xiǎn)源，并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的可能影響，以便以此為依據(jù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的對(duì)策[4]。它包括施工整個(gè)過(guò)程中可能對(duì)成本產(chǎn)生影響的所有風(fēng)險(xiǎn)[5]。

（3）風(fēng)險(xiǎn)的控制。跟蹤已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別剩余風(fēng)險(xiǎn)和未出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保證風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的執(zhí)行。根據(jù)擬定的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，協(xié)調(diào)、解決和處理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，把經(jīng)濟(jì)損失和影響限制在最小的范圍之內(nèi)[6]。

2、施工階段項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指風(fēng)險(xiǎn)管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運(yùn)用各種方法對(duì)尚未發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)以及客觀存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)歸類和全面識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容是：

（1）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的主要因素。跟蹤、收集、處理和生成與工程成本有關(guān)的活動(dòng)與過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)信息。

（2）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)。對(duì)影響成本的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類分析，并給出全部風(fēng)險(xiǎn)的分類。對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和原因進(jìn)行分析。

（3）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的分類、原因、后果和發(fā)展進(jìn)程分析，給出風(fēng)險(xiǎn)控制的優(yōu)先序列。

3、施工階段工程項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)表示某目標(biāo)或者任務(wù)不能完成的可能性。施工階段工程項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)是指工程項(xiàng)目在施工階段的整個(gè)過(guò)程中可能對(duì)成本產(chǎn)生影響的所有風(fēng)險(xiǎn)。由于建筑業(yè)產(chǎn)品的特點(diǎn)以及施工周期一般較長(zhǎng)，在項(xiàng)目實(shí)施階段，不可避免的會(huì)遇到各種各樣的突發(fā)因素和狀況[7]。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不僅要識(shí)別可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，還要識(shí)別那些比較隱蔽的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析，工程項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)可分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，除了承包人風(fēng)險(xiǎn)之外其他的風(fēng)險(xiǎn)因素都可劃為外部風(fēng)險(xiǎn)。施工階段工程項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)的具體分類以及導(dǎo)致各類風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因有工程業(yè)主及相關(guān)項(xiàng)目管理者的風(fēng)險(xiǎn)、工程項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、工程項(xiàng)目承包商自身風(fēng)險(xiǎn)。

3.1 工程業(yè)主及相關(guān)項(xiàng)目管理者的風(fēng)險(xiǎn)

（1）工程業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主資金無(wú)保證，付款能力差，或者業(yè)主信用差，缺乏履約誠(chéng)意，拖欠工程款等，使得承包商貸款利息增加，成本提高，以及工程業(yè)主管理人員管理水平低，協(xié)調(diào)能力差，工作效率低，難以及時(shí)為承包商提供工程有序施工的條件，造成工程停工等現(xiàn)象的發(fā)生[8]。

（2）相關(guān)管理者風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理工程師工作效率低，拖延簽署現(xiàn)場(chǎng)簽證、設(shè)計(jì)變更等；監(jiān)理工程師職業(yè)道德差，不按程序辦事，有目的拖延支付工程款；監(jiān)理工程師專業(yè)和技術(shù)水平低，對(duì)一些索賠問(wèn)題提不出合理化建議或作不出決定等從而引起工程進(jìn)度拖延，成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 工程項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

（1）政治風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家的政策、法規(guī)的變化是承包商難以事先預(yù)見(jiàn)的[9]，而承包商在工程投標(biāo)階段往往對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素估計(jì)不足，導(dǎo)致成本的變化。

（2）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。材料、設(shè)備價(jià)格的變動(dòng)，通貨膨脹以及貸款利率提高等都會(huì)引起承包商施工階段成本的變化，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)風(fēng)氣腐敗，職能部門(mén)卡、壓現(xiàn)象嚴(yán)重，辦事效率低?；蛘吖こ讨苓吘用袼刭|(zhì)低，社會(huì)治安差，出現(xiàn)材料、設(shè)備遺失，施工現(xiàn)場(chǎng)被破壞導(dǎo)致工程成本增加。

（4）自然風(fēng)險(xiǎn)。臺(tái)風(fēng)、洪水、地震、嚴(yán)寒、酷暑、不良地質(zhì)等自然災(zāi)害造成的損失。

3.3 工程項(xiàng)目承包商自身風(fēng)險(xiǎn)

（1）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)不充分，存在錯(cuò)誤或缺陷；設(shè)計(jì)粗糙，未考慮地質(zhì)、水文條件和施工的可能性，以及技術(shù)方案不合理，導(dǎo)致質(zhì)量問(wèn)題，引起工程返工、工程延期，造成成本增加等風(fēng)險(xiǎn)[10]。

（2）合同風(fēng)險(xiǎn)。合同中存在僅對(duì)單方規(guī)定的約束性條款所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，合同條款不完整，有遺漏以及合同管理人員水平有限，索賠和反索賠能力差，也會(huì)給承包商造成經(jīng)濟(jì)損失。

（3）人員風(fēng)險(xiǎn)。管理人員專業(yè)管理水平低，協(xié)調(diào)能力差，管理手段落后。同時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)工人的素質(zhì)、專業(yè)技能以及人員的穩(wěn)定性等因素，都是承包商在施工階段不可避免的成本風(fēng)險(xiǎn)因素。

（4）安全風(fēng)險(xiǎn)。安全措施不得當(dāng)，造成工傷事故；質(zhì)量不能滿足要求，存在結(jié)構(gòu)的安全隱患；不按照規(guī)范的要求進(jìn)行安裝、操作，存在設(shè)備安全隱患等導(dǎo)致成本變化。

（5）設(shè)備材料風(fēng)險(xiǎn)。材料、設(shè)備管理不善，導(dǎo)致材料、設(shè)備質(zhì)量不符，品牌規(guī)格有誤，到貨時(shí)間有偏差等原因，引起工程的進(jìn)度拖延，導(dǎo)致工程的成本改變[11]。

（6）行為風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與監(jiān)理人員、采購(gòu)人員與供貨商等產(chǎn)生利益關(guān)系，對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品、質(zhì)量、成本將產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。

（7）其他風(fēng)險(xiǎn)。除了以上所存在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素外，還存在管理層的決策失誤，分包商或供應(yīng)方違約；工程預(yù)算人員工程價(jià)款估算或結(jié)算錯(cuò)誤等影響成本的風(fēng)險(xiǎn)。

4、施工階段工程項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)控制

針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，對(duì)最重要和較重要的因素采取措施加以控制，以回避或者減少這些風(fēng)險(xiǎn)因素的影響。對(duì)任何項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，在實(shí)施時(shí)都必須對(duì)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)策略和計(jì)劃，文章列舉了下列成本風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略以及相對(duì)應(yīng)的具體控制措施方法。風(fēng)險(xiǎn)控制策略主要有風(fēng)險(xiǎn)分散、轉(zhuǎn)移、回避、保留。在具體的實(shí)際項(xiàng)目中，要根據(jù)不同的情況選擇不同的控制策略和手段。

（1）風(fēng)險(xiǎn)分散。風(fēng)險(xiǎn)分散指的是將主要的大的風(fēng)險(xiǎn)分散為各個(gè)小風(fēng)險(xiǎn)加以控制，減少了風(fēng)險(xiǎn)控制的風(fēng)險(xiǎn)和難度。具體表現(xiàn)可以在材料采購(gòu)上可以采取分散供應(yīng)商，避免由于單一供應(yīng)商帶來(lái)的供貨不及時(shí)危險(xiǎn)；在選擇勞務(wù)分包單位時(shí)可以分標(biāo)段、分工程招標(biāo)，也可以相應(yīng)的避免風(fēng)險(xiǎn)。

（2）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移主要是通過(guò)簽訂上下差合同將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給分包商或者其他下家。另外還可以通過(guò)工程投保來(lái)轉(zhuǎn)移設(shè)備、工程風(fēng)險(xiǎn)等。但風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移本身也存在機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，如果沒(méi)有發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，建筑企業(yè)仍然要付出風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的代價(jià)和損失。因此，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移不是一個(gè)首選的應(yīng)對(duì)措施。

（3）風(fēng)險(xiǎn)回避。減少風(fēng)險(xiǎn)的最好方法是回避風(fēng)險(xiǎn)。如選擇抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)的技術(shù)方案，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和明確責(zé)任制度等。在采取回避風(fēng)險(xiǎn)措施前，首先要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有充分的分析和認(rèn)識(shí)，對(duì)回避風(fēng)險(xiǎn)后的事態(tài)發(fā)展要有充分的估計(jì)和預(yù)測(cè)。風(fēng)險(xiǎn)回避策略在項(xiàng)目尚未實(shí)施之前最為有效，因?yàn)榇藭r(shí)項(xiàng)目資源并未完全投入，改變項(xiàng)目實(shí)施方向造成的損失較小。但是并不是所有的風(fēng)險(xiǎn)都能回避的，有些風(fēng)險(xiǎn)回避后還會(huì)產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)[12]。

（4）風(fēng)險(xiǎn)保留?？梢栽陧?xiàng)目實(shí)施之前建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)留基金，如果風(fēng)險(xiǎn)造成的損失不大，可以安排風(fēng)險(xiǎn)預(yù)留基金來(lái)補(bǔ)償資金或資源損失。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是從財(cái)務(wù)的角度為風(fēng)險(xiǎn)做準(zhǔn)備，在合同中提取一定比例的不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)。一般來(lái)說(shuō)應(yīng)盡量避免采取風(fēng)險(xiǎn)保留策略。

篇7

一、卷煙

品牌的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理模式

風(fēng)險(xiǎn)管理是一種通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制，以最少的成本將風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的各種不利后果減少到最低限度的科學(xué)方法。卷煙品牌的市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)管理正是將這一方法應(yīng)用到卷煙品牌管理之中，其過(guò)程是對(duì)卷煙品牌在市場(chǎng)成長(zhǎng)和發(fā)展中面臨的各種因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，然后識(shí)別市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)，并給出應(yīng)對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)的策略。

1．卷煙品牌市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析是找出影響卷煙品牌在市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)的工具和方法，風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分類，從風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因人手，主要側(cè)重定性分析。

2．卷煙品牌市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

通過(guò)分析各種因素，就可以識(shí)別出卷煙品牌的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行評(píng)估和評(píng)價(jià)。將辨識(shí)出的所有風(fēng)險(xiǎn)建立清單，然后將風(fēng)險(xiǎn)清單中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估做好準(zhǔn)備。

3．卷煙品牌市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

獲得卷煙品牌風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果后，需要采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，通常采用的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策有風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留等。

二、卷煙品牌的風(fēng)險(xiǎn)分析

卷煙品牌的風(fēng)險(xiǎn)可以從三個(gè)維度去識(shí)別。第一個(gè)維度是卷煙品牌的價(jià)值鏈分析，第二個(gè)維度是卷煙品牌面臨的內(nèi)外環(huán)境分析，第三個(gè)維度是卷煙品牌的生命周期。首先，價(jià)值鏈分析是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)，通過(guò)分析得出卷煙品牌創(chuàng)造價(jià)值的流程，從中識(shí)別各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)；其次，內(nèi)外部環(huán)境分析是從企業(yè)內(nèi)外兩個(gè)角度分析卷煙價(jià)值增值的過(guò)程所處環(huán)境的變化，并從中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的類別劃分；最后通過(guò)分析生命周期，了解卷煙品牌在市場(chǎng)中的地位和對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

1．卷煙品牌價(jià)值鏈分析

從原料到最終消費(fèi)品的價(jià)值增值過(guò)程是一個(gè)由各個(gè)環(huán)節(jié)組成的鏈條，稱為卷煙品牌價(jià)值鏈，價(jià)值鏈?zhǔn)瞧放苾?nèi)在生成的一個(gè)完整過(guò)程，每個(gè)環(huán)節(jié)都或大或小的影響著卷煙價(jià)值的創(chuàng)造，即卷煙品牌風(fēng)險(xiǎn)存在于價(jià)值鏈環(huán)節(jié)之中。價(jià)值鏈如圖1所示，在卷煙品牌的價(jià)值鏈分析中，我們主要關(guān)注技術(shù)研發(fā)、原料和物質(zhì)采購(gòu)、生產(chǎn)制造、銷售與市場(chǎng)服務(wù)等基本活動(dòng)。

圖1卷煙品牌價(jià)值鏈分析圖

2．基于價(jià)值鏈的卷煙品牌內(nèi)外環(huán)境分析

卷煙品牌價(jià)值鏈?zhǔn)且环N開(kāi)放型系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)與其所在的內(nèi)外環(huán)境相互作用，進(jìn)行著輸入、轉(zhuǎn)換、輸出與交流的循環(huán)式行為流。內(nèi)部環(huán)境是卷煙價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)，主要包括企業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源、技術(shù)開(kāi)發(fā)和信息化建設(shè)等，外部環(huán)境則是價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)的必要條件，主要有宏觀環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和顧客需求等幾個(gè)方面。

3．卷煙生命周期分析

卷煙生命周期分為導(dǎo)人期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期。卷煙在自身品牌上有一個(gè)發(fā)展過(guò)程，從創(chuàng)牌起步到1萬(wàn)箱、10萬(wàn)箱，從省內(nèi)市場(chǎng)到省外市場(chǎng)，從區(qū)域性品牌到全國(guó)性品牌有一個(gè)周期性過(guò)程；在不同的市場(chǎng)區(qū)域也有從導(dǎo)人到成長(zhǎng)的過(guò)程，因此生命周期要區(qū)分品牌生命周期和市場(chǎng)生命周期。在生命周期的各個(gè)階段對(duì)應(yīng)不同的風(fēng)險(xiǎn)，因此不同卷煙品牌、不同的市場(chǎng)要進(jìn)行生命周期風(fēng)險(xiǎn)分析。

三、卷煙品牌的市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

卷煙品牌的市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)不是孤立產(chǎn)生的，而是和企業(yè)整個(gè)經(jīng)營(yíng)大環(huán)境相互關(guān)聯(lián)的。有的風(fēng)險(xiǎn)是因?yàn)槭袌?chǎng)原因產(chǎn)生的，有的是其它環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)沿著價(jià)值鏈呈“牛鞭效應(yīng)”傳遞的，因此市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)是基于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的階段反映。

1．卷煙品牌的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

價(jià)值鏈和內(nèi)外環(huán)境分析提供了一個(gè)識(shí)別卷煙品牌風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。從外部看，國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)和國(guó)家局的政策導(dǎo)向等是卷煙品牌價(jià)值實(shí)現(xiàn)的大環(huán)境；來(lái)自其它品牌和替代品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是卷煙價(jià)值鏈面臨的直接風(fēng)險(xiǎn)；從煙葉原料到顧客滿意的物流輸入和輸出中還存在著薄弱環(huán)節(jié)。從內(nèi)部角度看，卷煙的研發(fā)生產(chǎn)和品牌營(yíng)銷等是卷煙價(jià)值實(shí)現(xiàn)的操作基礎(chǔ)；企業(yè)的營(yíng)銷組織管理是卷煙價(jià)值實(shí)現(xiàn)的保障因素。這些因素的安全性問(wèn)題我們統(tǒng)稱為卷煙品牌的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

2．卷煙品牌的市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)

卷煙的市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自四個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)，即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。

營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注品牌的營(yíng)銷能力對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生的不確定性，主要通過(guò)調(diào)查營(yíng)銷效果獲取。營(yíng)銷的效果通過(guò)營(yíng)銷的思想、方法和工具等營(yíng)銷方式表現(xiàn)出來(lái)，營(yíng)銷方式的外在表現(xiàn)是目標(biāo)消費(fèi)群體定位的準(zhǔn)確性和營(yíng)銷方法組合的合理性，而由此產(chǎn)生的營(yíng)銷效果即品牌的知名度、美譽(yù)度和忠誠(chéng)度等指標(biāo)，通過(guò)對(duì)這幾個(gè)指

標(biāo)檢測(cè)，可以清楚了解品牌的營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)。

市場(chǎng)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注卷煙在銷售過(guò)程中的不確定性，即產(chǎn)品供應(yīng)的安全性

。市場(chǎng)供應(yīng)鏈指卷煙從工業(yè)公司經(jīng)商業(yè)公司、零售戶到消費(fèi)者的安全供應(yīng)過(guò)程，安全供應(yīng)包含兩層含義，既要保證及時(shí)供應(yīng)，又要保證產(chǎn)品質(zhì)量。安全供應(yīng)需要標(biāo)準(zhǔn)品質(zhì)、合理的工業(yè)存銷比、安全準(zhǔn)時(shí)運(yùn)輸、按訂單訂貨、不售假煙等數(shù)據(jù)和行為的支持，因此其中的風(fēng)險(xiǎn)是需要長(zhǎng)線控制的。

品牌的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注品牌在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)狀況。卷煙的競(jìng)爭(zhēng)狀況通過(guò)品牌的成長(zhǎng)力、輻射力、競(jìng)爭(zhēng)力和免疫力等指標(biāo)反映。成長(zhǎng)力表現(xiàn)品牌的成長(zhǎng)性，通過(guò)計(jì)算銷售增長(zhǎng)率獲得；輻射力表現(xiàn)品牌對(duì)市場(chǎng)的影響，卷煙在全國(guó)的市場(chǎng)分布和省市市場(chǎng)的均質(zhì)性是輻射力的重要體現(xiàn)；競(jìng)爭(zhēng)力表現(xiàn)品牌在市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力狀況，同檔次市場(chǎng)的占有率和與最好品牌的相對(duì)增長(zhǎng)率是競(jìng)爭(zhēng)力的核心指標(biāo)；免疫力表現(xiàn)品牌在市場(chǎng)中對(duì)假冒偽劣卷煙的傷害的抵御程度，通過(guò)調(diào)研防偽的有效性獲取。

3．市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)體系

通過(guò)對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，我們整理出了卷煙品牌的市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)體系，如圖2所示。

圖2卷煙品牌市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)體系

四、卷煙品牌市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策

風(fēng)險(xiǎn)分析和識(shí)別是市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上可以綜合評(píng)價(jià)市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)并采取預(yù)警和相應(yīng)的策略。

1．卷煙品牌市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

卷煙品牌的市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)是一套體系，模糊綜合評(píng)判法是解決評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)體系的較好方法。

應(yīng)用模糊綜合評(píng)判方法時(shí)首先確定準(zhǔn)則層風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和措施層指標(biāo)的重要性和隸屬度函數(shù)，然后判斷市場(chǎng)營(yíng)銷中出現(xiàn)的各風(fēng)險(xiǎn)狀況，并根據(jù)性質(zhì)確定其在措施指標(biāo)的隸屬度和準(zhǔn)則層的隸屬度，最終求出卷煙品牌在市場(chǎng)營(yíng)銷中的風(fēng)險(xiǎn)隸屬度矩陣，即為卷煙品牌的市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)。

另外，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)還要關(guān)注的是評(píng)價(jià)體系的周期，因?yàn)榫頍熎放骑L(fēng)險(xiǎn)時(shí)時(shí)處于變動(dòng)之中。作為品牌監(jiān)測(cè)，周期過(guò)長(zhǎng)就失去監(jiān)測(cè)意義，周期過(guò)短，也不能全面反映風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀。因此卷煙品牌風(fēng)險(xiǎn)的確定需要根據(jù)各指標(biāo)的數(shù)據(jù)獲取的周期和品牌的發(fā)展現(xiàn)狀確定。

2．卷煙品牌市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

對(duì)卷煙品牌的風(fēng)險(xiǎn)要?jiǎng)澐旨?jí)別來(lái)區(qū)分緩急程度以便于預(yù)警，一般分為四級(jí)：一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)表示卷煙品牌面臨著非常危急的情況，可能給卷煙品牌帶來(lái)無(wú)法挽回的損失，比如有明顯質(zhì)量問(wèn)題的批量卷煙流人市場(chǎng)，大幅度降低品牌的美譽(yù)度；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)表示卷煙品牌現(xiàn)在面臨著嚴(yán)重危機(jī)，可能給卷煙品牌帶來(lái)慘重?fù)p失，比如因天氣或交通因素導(dǎo)致卷煙不能按時(shí)供貨而造成長(zhǎng)期斷貨；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)表示目前卷煙品牌有一定的風(fēng)險(xiǎn)，比如某些銷售較好的市場(chǎng)存在假冒偽劣卷煙品牌；四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)表示目前卷煙品牌處于相對(duì)安全狀態(tài)。

這樣在預(yù)警時(shí)就可以對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采用不同的預(yù)警信號(hào)，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)亮紅燈，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)亮橙燈，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)亮黃燈，四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)亮藍(lán)燈，圖3是卷煙品牌市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模擬。

圖3卷煙品牌市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模擬圖

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)給出了市場(chǎng)營(yíng)銷體系、準(zhǔn)則層和措施層的隸屬度矩陣，通過(guò)隸屬矩陣確定隸屬度最大的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別相應(yīng)預(yù)警信號(hào)，就完成了市場(chǎng)營(yíng)銷的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

3．卷煙品牌風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策

卷煙品牌風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵是具備相應(yīng)的管理組織，負(fù)責(zé)卷煙日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和、風(fēng)險(xiǎn)處理和控制等工作，同時(shí)要持續(xù)優(yōu)化卷煙品牌價(jià)值鏈流程，有效消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。

卷煙品牌紅色預(yù)警時(shí)需要啟動(dòng)緊急預(yù)案，風(fēng)險(xiǎn)管理組織制定統(tǒng)一對(duì)外方案，處理好政府、媒體和利益攸關(guān)組織的關(guān)系，減少傷害。橙色預(yù)警時(shí)應(yīng)引起高度重視，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策略重點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整，為防止風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)繼續(xù)惡化，有針對(duì)性地選擇合適的戰(zhàn)略措施進(jìn)行控制，防止新風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，將高度風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)逐步轉(zhuǎn)化為輕微風(fēng)險(xiǎn)乃至正常狀態(tài)。黃色預(yù)警時(shí)，要按照風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系中的各指標(biāo)逐一審查，并對(duì)所暴露的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行詳細(xì)分析和診斷，有意識(shí)地采取行動(dòng)防止和減少事故的發(fā)生以及所造成的營(yíng)銷損失。藍(lán)色信號(hào)時(shí)表明卷煙品牌處于相對(duì)安全狀態(tài)，對(duì)各種因素繼續(xù)監(jiān)測(cè)，保持卷煙品牌健康發(fā)展。

五、結(jié)語(yǔ)

篇8

關(guān)鍵詞　國(guó)際總承包項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)量化風(fēng)險(xiǎn)管理蒙特卡洛模擬技術(shù)

一、國(guó)際總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理

2006年7月，中國(guó)石化工程建設(shè)公司(Sinopec EngineeringIncorporation，以下簡(jiǎn)稱SEI)和伊朗當(dāng)?shù)貎杉夜こ坦窘M成的承包商聯(lián)合體(SEI/SAZEH/ODCC)競(jìng)得伊朗SHAZAND ARAK煉廠擴(kuò)能和產(chǎn)品升級(jí)項(xiàng)目EPC總承包工程(以下簡(jiǎn)稱Arak項(xiàng)目)，合同總價(jià)22億歐元，項(xiàng)目總工期42個(gè)月。承包商聯(lián)合體負(fù)責(zé)項(xiàng)目基礎(chǔ)設(shè)計(jì)的完善、詳細(xì)設(shè)計(jì)、設(shè)備和材料采購(gòu)、施工安裝、預(yù)試車和試車服務(wù)。

2006年9月16日，Arak項(xiàng)目EPC總承包合同正式生效，該項(xiàng)目是中國(guó)石化工程建設(shè)公司目前在國(guó)際市場(chǎng)上承擔(dān)的合同額最大的EPC總承包項(xiàng)目，也是首次參與以聯(lián)合體的方式承攬國(guó)際工程。

面對(duì)來(lái)自業(yè)主以及主合同的嚴(yán)格要求，變幻莫測(cè)的國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，以及聯(lián)合體承包工程帶來(lái)的不確定性，承包商聯(lián)合體決定在Arak項(xiàng)目上實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，希望通過(guò)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管控，為項(xiàng)目進(jìn)度、費(fèi)用等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供保障并增加價(jià)值。

(一)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析

EPC總承包項(xiàng)目由工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)，專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)含量高、結(jié)構(gòu)、工藝較為復(fù)雜、建設(shè)規(guī)模大、系統(tǒng)繁雜、參與項(xiàng)目建設(shè)的利益相關(guān)方較多并且關(guān)系復(fù)雜。與國(guó)內(nèi)承包項(xiàng)目相比，國(guó)際工程承包更是涉及到工程所在國(guó)的政治和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、國(guó)際關(guān)系，貨幣金融市場(chǎng)狀況、該國(guó)有關(guān)進(jìn)口政策，資金和勞務(wù)的政策法規(guī)、外匯管制辦法等諸多方面，而且還可能存在文化溝通方面的差異、不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、不同的地理與氣候條件，存在更大風(fēng)險(xiǎn)。

為規(guī)避獨(dú)立承包域外市場(chǎng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，目前國(guó)際知名工程公司的海外項(xiàng)目大都通過(guò)與其他公司組成聯(lián)合體或者項(xiàng)目合營(yíng)的形式共同執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。但聯(lián)合體的運(yùn)作也存在較大的不確定性，由于社會(huì)、體制、文化和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格等方面的差異，加上復(fù)雜的組織管理和分工協(xié)調(diào)，使得聯(lián)合體承包工程不可避免的要面臨各種各樣的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。

按Arak項(xiàng)目業(yè)主招標(biāo)文件要求，承包商聯(lián)合體成員必須對(duì)業(yè)主承擔(dān)共同的和連帶的責(zé)任，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享。根據(jù)Arak項(xiàng)目聯(lián)合體三方內(nèi)部協(xié)議，項(xiàng)目設(shè)計(jì)按生產(chǎn)裝置和配套系統(tǒng)單元進(jìn)行工作分工，價(jià)格固定，SEI/SAZEH/ODCC分別開(kāi)展各自的設(shè)計(jì)工作。對(duì)于采購(gòu)，聯(lián)合體三方共同負(fù)責(zé)項(xiàng)目所有設(shè)備、材料的采購(gòu)、清關(guān)、運(yùn)輸?shù)裙ぷ?。?xiàng)目設(shè)北京、德黑蘭和歐洲三個(gè)采購(gòu)中心，把不同類型的設(shè)備材料進(jìn)行分類合并，由不同的中心進(jìn)行具體操作。對(duì)工程施工，聯(lián)合體三方共同參與，統(tǒng)一管理。根據(jù)項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)分工以及現(xiàn)場(chǎng)平面布置等原則，項(xiàng)目共劃分成10個(gè)施工管理區(qū)域以及8個(gè)職能支持部門(mén)，在施工主任的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展具體工作。相比獨(dú)立執(zhí)行項(xiàng)目模式，Arak項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工要復(fù)雜的多，內(nèi)部組織、溝通、協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)也要高得多。

Arak項(xiàng)目不但具有EPC工程總承包項(xiàng)目的上述特點(diǎn)，而且還面臨著更為復(fù)雜的國(guó)際形勢(shì)。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)分別通過(guò)了四次制裁伊朗的決議，包括凍結(jié)資產(chǎn)、禁運(yùn)敏感物資等措施。受國(guó)際形勢(shì)的制約，項(xiàng)目遇到了供貨商不足、支付渠道受阻、制造廠因拿不到對(duì)伊朗出口許可延誤工期等種種困難和風(fēng)險(xiǎn)。

由于EPC總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)客觀存在，以及Arak項(xiàng)目規(guī)模大、組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜、項(xiàng)目所在地特殊的地緣政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境等因素，系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理成為必要和必然。

(二)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控的系統(tǒng)過(guò)程，包括鼓勵(lì)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)有正面影響的風(fēng)險(xiǎn)(機(jī)會(huì))發(fā)生并加強(qiáng)其影響，減少對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)有負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)(威脅)發(fā)生并減弱其影響。未經(jīng)管理和減輕的風(fēng)險(xiǎn)往往是項(xiàng)目失敗的主要原因，而系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能夠提高項(xiàng)目績(jī)效，是項(xiàng)目管理的必要組成部分和延伸。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理可劃分為風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、定性分析、定量分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控六個(gè)相互作用的過(guò)程。

風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃――決定如何進(jìn)行與規(guī)劃項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別――判斷哪些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響項(xiàng)目，并以文字記錄其特點(diǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)定性分析――對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及其條件進(jìn)行定性分析，以便按其對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)影響進(jìn)行排序。

風(fēng)險(xiǎn)定量分析――評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的概率與后果，估計(jì)其對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)造成的影響。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃――制訂為項(xiàng)目目標(biāo)增加機(jī)會(huì)、減輕威脅的程序與技術(shù)。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控――在項(xiàng)目整個(gè)生命期間監(jiān)測(cè)殘余風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行減輕風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃，并對(duì)這些計(jì)劃的有效性進(jìn)行評(píng)估。

定量風(fēng)險(xiǎn)分析作為風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程之一，并不是每個(gè)項(xiàng)目都必須。由于其對(duì)輸入數(shù)據(jù)要求較高，規(guī)模較小、時(shí)間較短以及定義不是很明確的項(xiàng)目，一般在定性分析之后直接制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。還由于定量分析需要通過(guò)專業(yè)軟件來(lái)實(shí)現(xiàn)，實(shí)施定量分析的對(duì)象往往是在定性分析過(guò)程中被認(rèn)為對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)存在潛在重大影響的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析的過(guò)程就是對(duì)這些重大風(fēng)險(xiǎn)事件的影響進(jìn)行概率分析的過(guò)程。定量風(fēng)險(xiǎn)分析雖然耗時(shí)耗力，但卻具有以下優(yōu)勢(shì)：

1.通過(guò)識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響的工作分解結(jié)構(gòu)(Work Break―down Structure，簡(jiǎn)稱WBS)，避免風(fēng)險(xiǎn)被重復(fù)識(shí)別、評(píng)估甚至重復(fù)制定應(yīng)對(duì)計(jì)劃，提高風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)管理的效率；

2.可以為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)單獨(dú)量化，也可以分析某類或者所有風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目局部或者項(xiàng)目總體的影響；

3.在規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)之后，再次實(shí)施定量分析，從而確定項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)及其降低程度是否達(dá)到既定目標(biāo)或者可接受的水平；

4.對(duì)于進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)分析，以進(jìn)度計(jì)劃為基礎(chǔ)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)與WBS的映射，避免活動(dòng)/任務(wù)浮時(shí)所造成的定性分析結(jié)果的偏差，并通過(guò)敏感性分析，篩選出影響項(xiàng)目目標(biāo)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵活動(dòng)，有助于實(shí)施有重點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理。

二、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)量化分析與管理實(shí)踐

項(xiàng)目階段不同，風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)和手段不同。項(xiàng)目執(zhí)行階段

風(fēng)險(xiǎn)管理的主要任務(wù)是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，包括實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃、跟蹤已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測(cè)殘余風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程的有效性。監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的工具和技術(shù)主要包括風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估、偏差和趨勢(shì)分析、儲(chǔ)備分析、風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)、狀態(tài)審查等。

Arak項(xiàng)目執(zhí)行階段的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)量化分析和管理，首先通過(guò)定期風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，初篩中高風(fēng)險(xiǎn)，并持續(xù)評(píng)估其對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)的影響；其次，通過(guò)定量分析，精確篩選影響項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵活動(dòng)，以便集中項(xiàng)目資源進(jìn)行重點(diǎn)管理和監(jiān)控。

(一)定期風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估

每季度對(duì)歷史風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行全面審查，對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)重新評(píng)估其屬性，包括所屬類別、影響的WBS、緊迫性、發(fā)生概率、影響區(qū)間、風(fēng)險(xiǎn)排序、應(yīng)對(duì)策略及其責(zé)任人，識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)閉過(guò)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)。

1.風(fēng)險(xiǎn)分類

按照項(xiàng)目階段以及受影響的項(xiàng)目區(qū)域，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，以明確受不確定性最大的項(xiàng)目區(qū)域(WBS)。首先按照設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、商務(wù)/財(cái)務(wù)、項(xiàng)目管理界面劃分，其中的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工也是項(xiàng)目WBS第一層結(jié)構(gòu)(phase)；其次通過(guò)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)影響的項(xiàng)目WBS第二層級(jí)(sub-phase)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步細(xì)分，同時(shí)也有助于后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)事件映射到具體活動(dòng)/任務(wù)的量化評(píng)估和分析。

按照項(xiàng)目WBS第二層級(jí)，設(shè)計(jì)類風(fēng)險(xiǎn)分為詳細(xì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)服務(wù)、設(shè)計(jì)文檔，采購(gòu)分為大宗材料、帶位號(hào)設(shè)備，施工類風(fēng)險(xiǎn)分為施工、預(yù)試車、協(xié)助試車。按照界面和范圍，商務(wù)/財(cái)務(wù)類風(fēng)險(xiǎn)分為商務(wù)和財(cái)務(wù)，項(xiàng)目管理類風(fēng)險(xiǎn)分為項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目控制、組織管理、HSE管理、人力等資源以及外部風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)分類，對(duì)新識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類，并判斷風(fēng)險(xiǎn)類型是威脅風(fēng)險(xiǎn)還是機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，審查清單中所有風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)，判斷風(fēng)險(xiǎn)處于開(kāi)啟還是關(guān)閉狀態(tài)。如果風(fēng)險(xiǎn)被關(guān)閉，將不再進(jìn)入下一步定量分析的范疇；如果屬于機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響則是積極的、正面的，應(yīng)該采取措施加大其發(fā)生概率、提高其影響。

2.風(fēng)險(xiǎn)緊迫性評(píng)估

按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生距離評(píng)估當(dāng)前時(shí)間遠(yuǎn)近程度分為遠(yuǎn)期風(fēng)險(xiǎn)、近期風(fēng)險(xiǎn)以及過(guò)期風(fēng)險(xiǎn)，從而進(jìn)一步明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的時(shí)間要求。由于風(fēng)險(xiǎn)影響的活動(dòng)持續(xù)、先后進(jìn)行，某些風(fēng)險(xiǎn)雖然曾經(jīng)發(fā)生過(guò)，但還會(huì)對(duì)未進(jìn)展的WBS任務(wù)/活動(dòng)造成影響，此類風(fēng)險(xiǎn)被界定為過(guò)期風(fēng)險(xiǎn)，需要引起項(xiàng)目組特別關(guān)注，否則將會(huì)變成未經(jīng)管理的項(xiàng)目事件或者項(xiàng)目存在問(wèn)題。

3.定性分析

定性分析是評(píng)估并綜合分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和影響，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先排序，從而為后續(xù)定量分析或應(yīng)對(duì)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控提供基礎(chǔ)的過(guò)程。

概率和影響是風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)量綱，概率即風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，影響是風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生的后果。風(fēng)險(xiǎn)概率一影響矩陣將概率與影響兩個(gè)標(biāo)度結(jié)合起來(lái)，以此為依據(jù)建立對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行評(píng)定的等級(jí)(低、中、高)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重要性及緊迫程度。定性評(píng)估為高等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)作進(jìn)一步分析，包括量化以及積極的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

表1為Arak項(xiàng)目的P-I矩陣，高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、以及低風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目決策層根據(jù)概率與影響結(jié)果組合后確定。

已識(shí)別的每條風(fēng)險(xiǎn)都要進(jìn)行概率和影響評(píng)估，判定該風(fēng)險(xiǎn)處于概率一影響矩陣的哪個(gè)區(qū)域，并且隨項(xiàng)目進(jìn)展、外部環(huán)境變化定期更新。一般通過(guò)與經(jīng)驗(yàn)豐富的項(xiàng)目主任、項(xiàng)目經(jīng)理，熟悉相應(yīng)分類的設(shè)計(jì)經(jīng)理、采購(gòu)經(jīng)理、施工經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理、控制經(jīng)理等召開(kāi)會(huì)議的方式進(jìn)行評(píng)估。定性分析為中高程度的風(fēng)險(xiǎn)，繼續(xù)下一步定量評(píng)估和模擬分析。

4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略及責(zé)任人

針對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)，制定提高機(jī)會(huì)、降低威脅的方案和措施，包括確定和分配風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)責(zé)任人來(lái)實(shí)施已獲得同意和資金支持的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

(二)量化風(fēng)險(xiǎn)分析

1.定量評(píng)估

前述的定性評(píng)估過(guò)程已經(jīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響的項(xiàng)目WBS前兩個(gè)層級(jí)進(jìn)行了界定，并且評(píng)估了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)的影響區(qū)間。由于進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)定量分析基于進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖和持續(xù)時(shí)間估算進(jìn)行模擬，因此，需要把風(fēng)險(xiǎn)事件的影響映射到相應(yīng)WBS具有前后序邏輯關(guān)系的活動(dòng)/任務(wù)層級(jí)，亦即首先要識(shí)別被該風(fēng)險(xiǎn)影響的所有活動(dòng)/任務(wù)，其次，根據(jù)活動(dòng)/任務(wù)之間的關(guān)系及風(fēng)險(xiǎn)特性，分配并調(diào)整具體影響的概率分布和參數(shù)。

通過(guò)Pertmaster風(fēng)險(xiǎn)分析軟件(以下簡(jiǎn)稱Pertmaster，該軟件先后與Primavera、ORACLE公司合并，目前已經(jīng)更名為PRA-Primavera Risk Analysis)提供的以下功能，實(shí)現(xiàn)定量評(píng)估的賦值與調(diào)整：

(1)按照定性評(píng)估結(jié)果直接賦值

定性評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)概率和影響區(qū)間直接賦予每一項(xiàng)被該風(fēng)險(xiǎn)影響的活動(dòng)/任務(wù)，一般適用于平行活動(dòng)/任務(wù)。

(2)按照定性評(píng)估結(jié)果平均賦值

對(duì)定性評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)概率不作調(diào)整，但定性評(píng)估的影響區(qū)間平均分配到每一項(xiàng)被該風(fēng)險(xiǎn)影響的活動(dòng)/任務(wù)，一般適用于前后續(xù)接的活動(dòng)/任務(wù)。

(3)對(duì)定性評(píng)估結(jié)果進(jìn)行調(diào)整

根據(jù)具體情況，對(duì)定性評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)概率和影響區(qū)間進(jìn)行調(diào)整。

(4)無(wú)法判斷風(fēng)險(xiǎn)影響的具體活動(dòng)/任務(wù)

當(dāng)難以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響的具體活動(dòng)/任務(wù)作出判斷時(shí)，可以把風(fēng)險(xiǎn)影響加載到更高層級(jí)的WBS上，模擬運(yùn)算時(shí)，Pertmaster視風(fēng)險(xiǎn)影響該WBS項(xiàng)下最后結(jié)束的一項(xiàng)活動(dòng)/任務(wù)。該功能雖然為使用者提供了便捷和靈活的處理方式，但容易造成分析結(jié)果的偏差，因此，一般要求識(shí)別出所有被影響的活動(dòng)/任務(wù)。

2.蒙特卡洛(Monte Carlo)模擬分析

采用蒙特卡洛(Monte Car-l0)模擬技術(shù)進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)分析，將各項(xiàng)不確定性和風(fēng)險(xiǎn)換算為對(duì)整個(gè)項(xiàng)目費(fèi)用、進(jìn)度目標(biāo)產(chǎn)生的潛在影響。模擬時(shí)，根據(jù)每項(xiàng)變量的概率分布函數(shù)(如最小值、最可能值、最大值的三角/點(diǎn)連續(xù)分布)，任意選取隨機(jī)數(shù)，經(jīng)過(guò)多次疊加，計(jì)算費(fèi)用/工期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)概率，以及既定置信度下的項(xiàng)目費(fèi)用/工期。

(1)項(xiàng)目工期的概率分布

圖1中的橫軸代表項(xiàng)目完工日期；左縱軸是以次數(shù)表示的概率分布；右縱軸代表累計(jì)概率分布(置信度)及相應(yīng)累計(jì)概率分布下的完工日期。每個(gè)柱狀圖表示在選定次數(shù)(本例為1000次)的模擬計(jì)算結(jié)果中，有多少次(概率，對(duì)應(yīng)左縱軸)落在橫軸的完工日期區(qū)間。柱狀圖累加即得到累計(jì)概率分布曲線，從中可以看出不同置信度下的完工日期以及既定完工日期的實(shí)現(xiàn)概率，既定置信度下的工期與既定工期之間的差值即為預(yù)計(jì)的延期。

以采取應(yīng)對(duì)措施后的分析結(jié)果為例，加載7條風(fēng)險(xiǎn)事件后，80％置信度下，Arak項(xiàng)目12單元(石腦油制氫裝置)預(yù)計(jì)2010年9月25日完工，比原計(jì)劃的2010年7月29日推遲兩個(gè)月左右。

(2)敏感性分析

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)影響的活動(dòng)進(jìn)行敏感性排序，確定需要優(yōu)先考慮的風(fēng)險(xiǎn)和活動(dòng)，幫助決策者有重點(diǎn)的采取應(yīng)對(duì)措施。

量化分析的敏感性排序與定性分析風(fēng)險(xiǎn)排序不同之處在于：一方面，對(duì)于進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，定量分析能夠排除浮時(shí)對(duì)項(xiàng)目總工期的影響，篩選出影響項(xiàng)目最終目標(biāo)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，從而確保對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)管理；另一方面，定量分析能夠結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)和被影響的活動(dòng)，并考慮其關(guān)鍵性，對(duì)影響項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)的活動(dòng)進(jìn)行篩選、排序，確保對(duì)關(guān)鍵活動(dòng)的重點(diǎn)管理。

通過(guò)敏感性分析，可以確定需要特別關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)和活動(dòng)，以集中項(xiàng)目資源對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和活動(dòng)采取應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和(或)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響，從而達(dá)到以最少資源獲得對(duì)未來(lái)不確定事件管理最大化收益的目的。

(三)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)監(jiān)控

對(duì)定量風(fēng)險(xiǎn)分析篩選出的關(guān)鍵活動(dòng)和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，制定較為詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，定期監(jiān)控其實(shí)施狀態(tài)，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的落實(shí)。

三、對(duì)定量風(fēng)險(xiǎn)分析涉及的相關(guān)性問(wèn)題的研究

當(dāng)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)影響多個(gè)項(xiàng)目活動(dòng)/任務(wù)時(shí)，對(duì)多個(gè)項(xiàng)目活動(dòng)/任務(wù)的影響取值一般具有相關(guān)性。以“鋼材價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)”為例，假定其影響在±10％范圍內(nèi)波動(dòng)，如果某次模擬時(shí)，對(duì)管道的影響取的是中間值±O％，對(duì)鋼結(jié)構(gòu)的影響也大致影響在±0％附近。

如果忽略上述相關(guān)性，其分析結(jié)果會(huì)受到“中心極限定理”的影響，亦即當(dāng)多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的影響?yīng)毩?、同分布，由于模擬時(shí)不考慮相關(guān)性，可任意取值，高值和低值相互交錯(cuò)，導(dǎo)致部分“灰色區(qū)域”幾乎沒(méi)有被抽中的可能，造成風(fēng)險(xiǎn)影響范圍被壓縮，多次模擬的結(jié)果趨于收斂，如圖3中的較陡的(紅色)累計(jì)概率分布曲線。

因此，當(dāng)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)影響多個(gè)項(xiàng)目活動(dòng)/任務(wù)時(shí)，要注意選擇Pertmaster軟件提供的“影響相關(guān)”選項(xiàng)，以免分析結(jié)果失真。

四、結(jié)語(yǔ)

與國(guó)內(nèi)工程相比，國(guó)際EPC總承包項(xiàng)目面臨更大風(fēng)險(xiǎn)，因此系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理成為必然。然而，并非每個(gè)項(xiàng)目都有必要和有條件去實(shí)施量化風(fēng)險(xiǎn)分析，但對(duì)于大型的、定義明確的項(xiàng)目，通過(guò)專業(yè)軟件對(duì)定性風(fēng)險(xiǎn)分析篩選出的中高風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施定量分析，有助于對(duì)影響項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)的潛在關(guān)鍵活動(dòng)和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管理。本文以Arak項(xiàng)目執(zhí)行階段為對(duì)象，定期對(duì)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)估，初篩中高風(fēng)險(xiǎn)；進(jìn)一步通過(guò)定量風(fēng)險(xiǎn)分析，精確篩選影響項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵活動(dòng)，從而集中項(xiàng)目資源對(duì)關(guān)鍵活動(dòng)和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管理與監(jiān)控。最后，通過(guò)我們的實(shí)踐，對(duì)定量風(fēng)險(xiǎn)分析涉及的相關(guān)性問(wèn)題，研究提出可用于實(shí)際操作的解決方案。

參考文獻(xiàn)：

篇9

【Abstract】 The progress of medical technology is more and more dependent on the progress of medical equipment is the characteristic of medical development， medical devices for clinical use of security control， and the evaluation of the detection is an important factor decided to medical quality and safety can not be ignored. Especially high risk management of medical equipment. High-risk medical devices implanted or used to support and sustain life or medical device products with potential danger to human body. We found that the quality management on high-risk medical devices are still exist many hidden dangers， to standardize and perfect. This article discussed the new reform environment in high-risk the use status and management of medical equipment.

引言

高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械是植入人體或用于支持、維持生命或?qū)θ梭w具有潛在危險(xiǎn)的醫(yī)療器械產(chǎn)品，目前醫(yī)院使用最多的為骨科鋼板、螺釘、人工骰骨頭、血管支架、人工晶體和一次性使用無(wú)菌醫(yī)療器械等，以及呼吸機(jī)、麻醉機(jī)、除顫儀、高頻電刀、輸注泵、多參數(shù)監(jiān)護(hù)儀等高危設(shè)備，其質(zhì)量?jī)?yōu)劣直接關(guān)系病人生命安危。我們發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械使用質(zhì)量管理上還存在不少隱患，亟待規(guī)范和完善。

1、使用現(xiàn)狀

從高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械使用頻率看，全軍乃至全國(guó)各級(jí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)使用一次性無(wú)菌醫(yī)療器械比較普遍，醫(yī)院使用高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備、植入性器材、填充材料頻率較高。當(dāng)前，醫(yī)療機(jī)構(gòu)使用高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械主要存在以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：

一是采購(gòu)職責(zé)不明確，進(jìn)貨缺乏有效的事前監(jiān)督。醫(yī)療機(jī)構(gòu)的器械采購(gòu)大多由設(shè)備科購(gòu)買(mǎi)，但由于高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械的使用存在隨意性和應(yīng)急性較大的特點(diǎn)，設(shè)備科很難滿足其日常供應(yīng)所需。二是產(chǎn)品質(zhì)量管理制度不完善，使用質(zhì)量難以進(jìn)行全面跟蹤；三是沒(méi)有使用記錄或記錄不完整。由于臨床醫(yī)生并未將手術(shù)時(shí)所用的高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械的名稱、規(guī)格、型號(hào)、產(chǎn)地、供貨單位、注冊(cè)證號(hào)、批號(hào)等項(xiàng)目記錄或完整記錄在病歷中，一旦發(fā)生產(chǎn)品問(wèn)題所導(dǎo)致的醫(yī)療糾紛，衛(wèi)生行政部門(mén)和藥品監(jiān)督部門(mén)都難以對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行責(zé)任劃分和追究；四是臨床醫(yī)生多重視患者的在院治療效果，而忽視病人的術(shù)后隨訪，不能確保植入物在人體內(nèi)正常發(fā)揮作用，這也給醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)工作帶來(lái)一定困難。

2、原因分析

一是醫(yī)療器械使用者掌握法律法規(guī)知識(shí)不夠，在使用環(huán)節(jié)忽視查驗(yàn)醫(yī)療器械產(chǎn)品質(zhì)量情況，因此往往重視醫(yī)療效果不重視器械的質(zhì)量審核；二是高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械在采購(gòu)、驗(yàn)收、使用、術(shù)后情況跟蹤及日常監(jiān)督各環(huán)節(jié)都存在一些監(jiān)管不到位的問(wèn)題。

3、加強(qiáng)管理

高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械即植入人體或?qū)θ梭w具有一定潛在危險(xiǎn)或?qū)θ梭w生物學(xué)上的相容性及受陽(yáng)光、輻射、電磁、微波等能量能對(duì)人體造成較大危害的醫(yī)療器械。為貫徹《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》，為保證醫(yī)療器械使用安全、有效， 為保證人民健康和生命安全，必須加強(qiáng)高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械管理：

3.1 貫徹執(zhí)行《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《醫(yī)療器械注冊(cè)產(chǎn)品管理辦法》，嚴(yán)格檢查“三證”；

3.2 認(rèn)真執(zhí)行ISO9000系列質(zhì)量管理體系；

3.3 加強(qiáng)高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械的采購(gòu)管理；

3.3.1 要查驗(yàn)供貨單位的合法證件，對(duì)首次供貨單位要認(rèn)真考察其質(zhì)量保證能力、售后服務(wù)能力等；

3.3.2 必須簽訂購(gòu)銷合同，合同除按照《經(jīng)濟(jì)合同法》簽訂一般條款外，還必須注明質(zhì)量條款、售后服務(wù)要求、高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)械應(yīng)附有的生產(chǎn)企業(yè)資格證明、產(chǎn)品注冊(cè)證、注冊(cè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、合格證、產(chǎn)品使用說(shuō)明書(shū)、企業(yè)質(zhì)量體系考核認(rèn)證的有效證明文件、產(chǎn)品售后服務(wù)協(xié)議， 包裝應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定和運(yùn)輸、儲(chǔ)存的要求等；

3.3.3 采購(gòu)進(jìn)口高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)械時(shí)， 必須要求供貨方提供國(guó)家藥監(jiān)部門(mén)核發(fā)的《進(jìn)口醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊(cè)證》及中文產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、中文標(biāo)簽等；

3.3.4 購(gòu)進(jìn)高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)械應(yīng)有合法票據(jù)；

3.3.5 指定專門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)一采購(gòu)高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)械產(chǎn)品， 并建立可追溯的數(shù)據(jù)和檔案；

3.3.6 購(gòu)銷必須簽訂質(zhì)量保證協(xié)議；

3.4 要建立高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)械產(chǎn)品購(gòu)銷記錄和使用記錄。購(gòu)銷記錄包括：購(gòu)銷日期、對(duì)象產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)廠家、生產(chǎn)許可證號(hào)、產(chǎn)品注冊(cè)證號(hào)、標(biāo)準(zhǔn)號(hào)、保管員簽示質(zhì)量。使用記錄包括使用情況和維修養(yǎng)護(hù)記錄。兩記錄都應(yīng)保存5年；

3.5 建立高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械產(chǎn)品檔案，檔案內(nèi)容包括：

3.5.1 用于心臟的治療急救裝置植入式心臟起搏器、體外心臟起博器、心臟除顫器、主動(dòng)脈內(nèi)囊反搏器、心臟除顫起搏儀；

3.5.2 有創(chuàng)醫(yī)用傳感器：各種植入體內(nèi)的醫(yī)用傳感器；

3.5.3 植入體內(nèi)或長(zhǎng)期接觸體內(nèi)的眼科光學(xué)器具 眼人工晶體、角膜接觸鏡及護(hù)理用液、眼內(nèi)填充材料（玻璃體等） 、粘彈物質(zhì)（重水、硅油）；

3.5.4 物理治療高壓氧治療設(shè)備；

3.5.5 體外循環(huán)及血液處理設(shè)備人工心肺設(shè)備、血液凈化設(shè)備；

3.5.6 植入器材骨板、骨釘、骨針、骨棒、脊柱內(nèi)固定器材、心臟或組織修補(bǔ)材料、眼內(nèi)填充材料；

3.5.7 植入性人工器官人工食道、人工關(guān)節(jié)等；

3.5.8 支架血管支架、食道支架；

3.5.9 急救設(shè)備嬰兒培養(yǎng)箱；

3.5.10 介入器械血管內(nèi)導(dǎo)管、導(dǎo)絲和管鞘、栓塞器械。

3.6 各醫(yī)療單位在使用高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)械產(chǎn)品過(guò)程中要建立使用記錄卡， 發(fā)現(xiàn)不能保證安全有效的醫(yī)械及已使用到患者身上， 因質(zhì)量問(wèn)題造成患者致殘、死亡不良事故，要及時(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)厮幈O(jiān)部門(mén)；

3.7 要規(guī)范倉(cāng)儲(chǔ)條件，劃區(qū)掛牌儲(chǔ)存，購(gòu)置通風(fēng)、除濕、避光、防潮等相應(yīng)的養(yǎng)護(hù)設(shè)施，確保產(chǎn)品質(zhì)量；

3.8 提高人員素質(zhì)，經(jīng)營(yíng)、使用單位質(zhì)檢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和專職質(zhì)檢人員應(yīng)有大專以上相關(guān)學(xué)歷或中級(jí)以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱， 專職質(zhì)檢人員和采購(gòu)人員、驗(yàn)收保管人員須經(jīng)過(guò)專職培訓(xùn)， 持證；

3.9 由于高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械最易發(fā)生傷害事件，因此應(yīng)建立健全《不良事件監(jiān)測(cè)與報(bào)告制度》

3.9.1 醫(yī)療器械不良事件是指獲準(zhǔn)上市的、合格的醫(yī)療器械在正常使用情況下發(fā)生的導(dǎo)致或可能導(dǎo)致人體傷害的任何與醫(yī)療器械預(yù)期效果無(wú)關(guān)的有害事件。

3.9.4 設(shè)備科協(xié)助醫(yī)院主管部門(mén)，對(duì)本單位使用的醫(yī)療器械的不良事件信息收集、分析、報(bào)告和管理工作，加強(qiáng)對(duì)臨床科室人員的不良事件教育，提高其醫(yī)療器械安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

3.10 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度；

3.10.1 醫(yī)療設(shè)備的大量應(yīng)用于臨床，如在使用和管理諸方面造成不當(dāng)，會(huì)給病人和使用人員帶來(lái)各種風(fēng)險(xiǎn)和隱患，應(yīng)對(duì)在用的醫(yī)療設(shè)備進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，定期監(jiān)測(cè)和建檔，以保證醫(yī)療設(shè)備應(yīng)用的安全、有效；

3.10.2 以2007年3月1日了第二版的ISO 14971《醫(yī)療器械 風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)醫(yī)療器械的應(yīng)用》國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，制定本單位醫(yī)療設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管理和評(píng)估制度，以確保對(duì)病人和使用人員不造成危害，保證患者的生命安全；

3.10.3 醫(yī)療設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)有醫(yī)護(hù)人員、病人、醫(yī)學(xué)工程人員組成，建立相關(guān)組織機(jī)構(gòu)，實(shí)行醫(yī)院全方位醫(yī)療設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)安全分析、評(píng)估管理；

3.10.4 醫(yī)療設(shè)備應(yīng)用安全風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源：醫(yī)療設(shè)備在使用中設(shè)備出現(xiàn)故障時(shí)對(duì)病人的傷害；由于使用者操作不當(dāng)造成對(duì)病人的傷害；

3.10.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析應(yīng)根據(jù)不同設(shè)備、不同條件充分考慮到醫(yī)療設(shè)備在使用過(guò)程中可能出現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)因素，作相應(yīng)措施；

3.10.6 風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)有風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制三部分組成，應(yīng)對(duì)一些生命支持和功能支持的醫(yī)療設(shè)備制定巡診計(jì)劃，（如呼吸機(jī)、監(jiān)護(hù)儀、高頻手術(shù)設(shè)備、各類光學(xué)內(nèi)窺鏡、體外循環(huán)設(shè)備、X線診斷設(shè)備等）根據(jù)反饋的情況，及時(shí)整改；

3.11 醫(yī)療器械風(fēng)險(xiǎn)管理新標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)具有ISO和IEC標(biāo)識(shí)，這意味著世界上兩個(gè)最大的標(biāo)準(zhǔn)化組織承認(rèn)新版的醫(yī)療器械風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)；

3.12 臨床使用過(guò)程中，建立健全高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械各個(gè)環(huán)節(jié)的職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)及流程，監(jiān)管部門(mén)真正起到監(jiān)管作用。采取事前監(jiān)管，事后溯源的原則，保證患者的的利益。

參考文獻(xiàn)

[1] 武俊華.《醫(yī)療器械 風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)醫(yī)療器械的應(yīng)用》第二版標(biāo)準(zhǔn)的主要變化.中國(guó)醫(yī)療器械信息，2007，（12）

[2] 劉貽早.加強(qiáng)高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械的管理.中國(guó)醫(yī)學(xué)裝備，2006，（03）

篇10

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知；主動(dòng)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)；進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；降低風(fēng)險(xiǎn)

1 風(fēng)險(xiǎn)管理方案

1.1 工程風(fēng)險(xiǎn)管理的含義

工程風(fēng)險(xiǎn)管理是指依據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和設(shè)定的目標(biāo)，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)分析和處置進(jìn)行決策的過(guò)程。工程風(fēng)險(xiǎn)管理分為兩大環(huán)節(jié)，四個(gè)步驟：第一個(gè)環(huán)節(jié)是工程風(fēng)險(xiǎn)分析，主要采用實(shí)證分析的思路對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)性態(tài)進(jìn)行準(zhǔn)確的描述，從定性和定量?jī)蓚€(gè)角度認(rèn)識(shí)工程風(fēng)險(xiǎn)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；第二各環(huán)節(jié)是采用規(guī)范分析的思路，依據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果并結(jié)合工程項(xiàng)目的人員、資金和物資等資源的限制，制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置方案。工程風(fēng)險(xiǎn)的四個(gè)步驟是：工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和工程風(fēng)險(xiǎn)處理。

2 動(dòng)態(tài)工程風(fēng)險(xiǎn)管理思想

對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目，代建單位擬采用動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理方法。動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理方法，即是在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中不斷重復(fù)上述風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟，利用風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的反饋機(jī)制，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。

3 工程風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

工程建筑面積大，工程造價(jià)高，工期長(zhǎng)，故將面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素也較多。代建單位將對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理，保證實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的安全、質(zhì)量、工期、功能和成本目標(biāo)。

4 制定工程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

4.1 工程風(fēng)險(xiǎn)管理組織的設(shè)置

周全的工程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的制定及其高效率地貫徹實(shí)施都離不開(kāi)良好的風(fēng)險(xiǎn)管理組織。采用矩陣型工程風(fēng)險(xiǎn)管理組織方法，矩陣型工程風(fēng)險(xiǎn)管理組織采用縱向和橫向交叉式的管理模式，對(duì)于某一項(xiàng)子工程的管理人員來(lái)說(shuō)，既要接受垂直領(lǐng)導(dǎo)，也要接受橫向指揮和協(xié)調(diào)。此方式適用于大型工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。

4.2 工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

建設(shè)項(xiàng)目資金由建設(shè)單位撥付，投融資環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)較小。因此，工程風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)將放在工程施工環(huán)節(jié)。代建人擬將工程風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)分為兩個(gè)階段：第一階段是工程施工準(zhǔn)備中的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；第二階段是工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。以求全面而無(wú)遺漏地辨識(shí)工程風(fēng)險(xiǎn)。為保證風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的系統(tǒng)性，可按照工程內(nèi)在的施工工藝順序和內(nèi)在的結(jié)構(gòu)關(guān)系辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)存在的普遍性使工程風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)必須有所側(cè)重。

工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程主要存在兩個(gè)環(huán)節(jié)：一是查找風(fēng)險(xiǎn)源；二是找出風(fēng)險(xiǎn)因素向風(fēng)險(xiǎn)事故轉(zhuǎn)化的條件。

4.3 工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià)

4.3.1 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

由于風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的結(jié)論將影響風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)措施的選擇，在此環(huán)節(jié)，代建人堅(jiān)持謹(jǐn)慎性，以及定性估計(jì)與定量估計(jì)相結(jié)合的原則，運(yùn)用多種評(píng)估方法從不同側(cè)面反映風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。

（1）定性估計(jì)

在定性估計(jì)，即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行模糊綜合評(píng)判過(guò)程中，采用專家調(diào)查法搜集用于風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的數(shù)據(jù)，到施工現(xiàn)場(chǎng)和施工企業(yè)調(diào)查獲取第一手資料，聽(tīng)取設(shè)計(jì)人員、現(xiàn)場(chǎng)管理人員、施工人員對(duì)工程各個(gè)環(huán)節(jié)暗含的風(fēng)險(xiǎn)的意見(jiàn)，將專家意見(jiàn)和類似工程歷史評(píng)判資料匯總，作出模糊綜合判斷。

（2）定量估計(jì)

在定量估計(jì)，即風(fēng)險(xiǎn)量的計(jì)算過(guò)程中，分組對(duì)設(shè)計(jì)人員、現(xiàn)場(chǎng)管理人員、施工人員進(jìn)行調(diào)查，運(yùn)用頭腦風(fēng)暴法讓每組內(nèi)被調(diào)查者獨(dú)立判斷分部工程（如基礎(chǔ)工程）的施工風(fēng)險(xiǎn)的損失水平及其發(fā)生概率。從而得出分部工程施工風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的調(diào)查表。

根據(jù)調(diào)查表的數(shù)據(jù)，算出各組被調(diào)查人員判斷的風(fēng)險(xiǎn)損失期望值，再采用加權(quán)平均的方法計(jì)算出總風(fēng)險(xiǎn)損失期望值。

本工程建設(shè)周期持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，涉及委托人和使用人、代建單位、咨詢、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工、供貨等各個(gè)方面，風(fēng)險(xiǎn)因素多，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作量大、情況復(fù)雜。風(fēng)險(xiǎn)管理的具體工作由項(xiàng)目管理合同預(yù)算組負(fù)責(zé)，搜集各方面的信息，通過(guò)統(tǒng)計(jì)、分析、整理等具體工作手段，針對(duì)本工程的具體情況，列出本工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單。

5 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)

5.1 多樣性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的客體隨工程總承包方式的不同而不同。如交鑰匙總承包必須面對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工安裝和試運(yùn)行服務(wù)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)；而設(shè)計(jì)-施工總承包面對(duì)的只是設(shè)計(jì)和施工階段的風(fēng)險(xiǎn)。

5.2 復(fù)雜性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理所要處理的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題比設(shè)計(jì)或施工等單項(xiàng)承包復(fù)雜得多，風(fēng)險(xiǎn)量大得多。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的難度必然更大。相應(yīng)的，其所取得的效益也更顯著。

5.3 社會(huì)性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理所涉及的社會(huì)成員（利益相關(guān)者）多，相關(guān)關(guān)系十分復(fù)雜。

5.4 全局性。代建單位風(fēng)險(xiǎn)管理是管理者從全過(guò)程（全局）的觀點(diǎn)出發(fā)進(jìn)行全局性的綜合管理，而不是把各階段或各個(gè)過(guò)程分割開(kāi)來(lái)進(jìn)行的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。

5.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要目的在于，確定工程風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)處置措施對(duì)系統(tǒng)的影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分為定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)。AHP法是介于定性和定量分析之間的層次分析法，故代建人將采用AHP法進(jìn)行本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處置措施的優(yōu)劣排序

AHP法的操作過(guò)程：首先是列出相對(duì)矩陣模式，然后將各風(fēng)險(xiǎn)措施兩兩比較，主要比較風(fēng)險(xiǎn)防控效率、措施保障能力和風(fēng)險(xiǎn)處置成本。比較評(píng)判過(guò)程采用專家調(diào)查法，讓不同組的專家分別對(duì)兩兩風(fēng)險(xiǎn)處置措施的相對(duì)優(yōu)化程度做出判斷。經(jīng)數(shù)據(jù)處理得出其平均的相對(duì)優(yōu)化度。以次類推比較其他風(fēng)險(xiǎn)處置措施的相對(duì)優(yōu)化度。當(dāng)三種風(fēng)險(xiǎn)處理措施兩兩比較后，構(gòu)成相對(duì)矩陣，運(yùn)用方根法計(jì)算相對(duì)優(yōu)化度。最后通過(guò)檢驗(yàn)，得出風(fēng)險(xiǎn)處理措施的優(yōu)先排序。

5.5.1 工程風(fēng)險(xiǎn)處理

a） 工程風(fēng)險(xiǎn)的處理方法

工程風(fēng)險(xiǎn)的處理方法主要有：風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。鑒于本建設(shè)項(xiàng)目的性質(zhì)，以上三種方法均有可能用到。在實(shí)施中，代建人將按上述的AHP法確定其采用的優(yōu)先順序。

（1）工程風(fēng)險(xiǎn)回避方案

工程風(fēng)險(xiǎn)回避方案主要運(yùn)用于工程項(xiàng)目施工準(zhǔn)備階段。在此階段，有些項(xiàng)目的取舍或變更不會(huì)對(duì)整體工程造成太大的影響。

①通過(guò)嚴(yán)格的招投標(biāo)程序選擇合適的承包商，以便降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

②控制工程分包防止將工程分包給劣質(zhì)承包商的可能性

③根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)規(guī)劃和拆遷，在滿足工程設(shè)計(jì)要求的前提下，盡可能回避施工地質(zhì)條件復(fù)雜，拆遷困難的地域。

（2）工程風(fēng)險(xiǎn)自留方案

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)自留的條件，制定風(fēng)險(xiǎn)安排。

①可自我容納的較小的風(fēng)險(xiǎn)控制和化解方案。一是制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率；二是制定施救措施，如防止已發(fā)生的危險(xiǎn)擴(kuò)散；降低危險(xiǎn)擴(kuò)散速度，限制危險(xiǎn)作用的空間；迅速處理已經(jīng)造成的損害。

②未預(yù)料風(fēng)險(xiǎn)的處理方案。處理方案由風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急措施和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)救措施構(gòu)成。

③不能回避或轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)的控制和化解方案。這類風(fēng)險(xiǎn)的處理途徑有三條：一是變更設(shè)計(jì)，當(dāng)一些經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)或政治風(fēng)險(xiǎn)影響設(shè)備采購(gòu)和安裝時(shí)，在變更設(shè)計(jì)可行的情況下，可以通過(guò)變更設(shè)備型號(hào)和安裝要求來(lái)化解風(fēng)險(xiǎn)；二是借鑒較小風(fēng)險(xiǎn)控制和化解方案；三是實(shí)行替代方案。

（3）工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方案

工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方案是較常用的一種風(fēng)險(xiǎn)處置方案，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式是：

①在投標(biāo)階段向投標(biāo)人收取投標(biāo)保證金，以防中標(biāo)人違約給業(yè)主造成經(jīng)濟(jì)損失。

②中標(biāo)后要求承包人或供應(yīng)商向業(yè)主提供履約擔(dān)保，擔(dān)保方式為銀行出具的履約保函。保函金額按中標(biāo)合同價(jià)的10%。

③預(yù)留中標(biāo)合同價(jià)的5%作為質(zhì)量保證金。

④要求承包商辦理必要的工程保險(xiǎn)。

選擇以上幾種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式主要基于如下幾點(diǎn)考慮：一是風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查和分析的結(jié)論，一些主要風(fēng)險(xiǎn)最初源于合同的訂立和履行，因而通過(guò)控制合同履約環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，可以有效地分散相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；二是合同履約擔(dān)保方式本身的擔(dān)保效力較高，對(duì)于合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的未履約或未完全履約的風(fēng)險(xiǎn)，擔(dān)保銀行可以提供擔(dān)保，而擔(dān)保費(fèi)用由對(duì)方支付；三是工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)并列成為工程外加的雙層保障機(jī)制。

6 工程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中，管理人員將做好指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查和信息反饋工作。工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理是全員參加的、施工周期內(nèi)全過(guò)程的、動(dòng)態(tài)監(jiān)控的復(fù)雜管理系統(tǒng)。在計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)管理人員如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的不當(dāng)之處，需進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。

7 工程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的調(diào)整

工程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的調(diào)整是實(shí)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵步驟，主要設(shè)計(jì)如下兩個(gè)環(huán)節(jié)：一是風(fēng)險(xiǎn)管理組織的調(diào)整；二是補(bǔ)充或修正風(fēng)險(xiǎn)分析，調(diào)整工程風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)策。

通過(guò)對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理，可有效控制項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)事故造成的損失，以最少的成本保證本項(xiàng)目總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

8 工程保險(xiǎn)

工程總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，應(yīng)該盡量采取社會(huì)化、商業(yè)化的方式轉(zhuǎn)移，根據(jù)工程總承包項(xiàng)目合同和適用法律的規(guī)定，在項(xiàng)目合同履行期間，承包商職能部門(mén)應(yīng)及時(shí)為項(xiàng)目辦理各種保險(xiǎn)。工程總承包項(xiàng)目涉及的保險(xiǎn)種類有：建筑安裝工程一切險(xiǎn)（包括海運(yùn)且保險(xiǎn)金額不少于替換整個(gè)項(xiàng)目的價(jià)值）附加第三者責(zé)任險(xiǎn)和雇員賠償險(xiǎn)（限雇主人員）、建筑物一切險(xiǎn)（包括綜合的建筑物、工廠、設(shè)備含財(cái)產(chǎn)損害，保險(xiǎn)金額不得少于用于替換全部物質(zhì)的價(jià)值）、一般責(zé)任險(xiǎn)（包括一般責(zé)任險(xiǎn)或一般商業(yè)責(zé)任險(xiǎn)，保險(xiǎn)范圍是項(xiàng)目所從事的一切營(yíng)運(yùn)活動(dòng)）、業(yè)務(wù)中斷險(xiǎn)、利潤(rùn)預(yù)損失險(xiǎn)、人身意外傷害險(xiǎn)（承包商所有雇員包括當(dāng)?shù)毓蛡蛉藛T）、車船險(xiǎn)、及融資需要投保的其他保險(xiǎn)。項(xiàng)目投保的險(xiǎn)種由承包商企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目情況決定，但是合同規(guī)定必須投保的險(xiǎn)種其金額和條件應(yīng)符合合同規(guī)定并保持有效。承擔(dān)保險(xiǎn)責(zé)任的保險(xiǎn)公司應(yīng)按商業(yè)上合理的條件和當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)行情進(jìn)行擇優(yōu)選擇。辦理商業(yè)保險(xiǎn)后，承包商職能部門(mén)應(yīng)將有關(guān)單證的副本發(fā)給項(xiàng)目經(jīng)理部并組織相關(guān)的學(xué)習(xí)，制定相關(guān)的措施。

參考文獻(xiàn)

[1]周林.做好項(xiàng)目管理工作的實(shí)踐心得.建設(shè)監(jiān)理.2011（5）。