導(dǎo)語：金融期貨交易違規(guī)制度一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

第一章總則

第一條為依法對期貨市場進行管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《中國金融期貨交易所章程》和《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）對參與期貨交易的會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者違規(guī)違約行為的調(diào)查、認定和處理適用本辦法。

第三條交易所根據(jù)公平、公正的原則，以事實為依據(jù)，依照國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本辦法，對期貨市場的違規(guī)行為和違約行為進行調(diào)查、認定和處理。

違規(guī)行為涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

第四條交易所調(diào)查、認定和處理違規(guī)行為和違約行為，應(yīng)當做到事實清楚、證據(jù)確鑿、程序規(guī)范、適用規(guī)定準確、處理決定適當。

第二章稽查與立案、調(diào)查

第五條稽查是指交易所根據(jù)其各項規(guī)章制度，對會員、客戶、保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的業(yè)務(wù)活動進行的監(jiān)督和檢查。

稽查包括日?；楹蛯ｍ椈?。

第六條交易所履行監(jiān)管職責(zé)時，可以行使下列職權(quán)：

（一）查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；

（二）對會員、客戶、保證金存管銀行等單位和人員進行調(diào)查、取證；

（三）要求會員、客戶、保證金存管銀行等被調(diào)查者申報、陳述、解釋、說明有關(guān)情況；

（四）制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；

（五）交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必需的其他職權(quán)。

第七條會員、客戶、保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應(yīng)當接受交易所的監(jiān)督檢查，配合交易所履行監(jiān)管職責(zé)，如實提供交易所要求提供的文件和資料。

第八條交易所受理書面或者口頭投訴、舉報。受理口頭投訴、舉報應(yīng)當制作筆錄或者錄音。

第九條投訴、舉報人應(yīng)當身份真實、明確；除法律、行政法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，交易所應(yīng)當為投訴人、舉報人保密。

第十條對日?；楹蛯ｍ椈楣ぷ髦邪l(fā)現(xiàn)的、投訴舉報的、監(jiān)管部門和司法機關(guān)等單位移交的或者通過其他途徑獲得的線索進行審查后，認為有違規(guī)行為發(fā)生的，交易所應(yīng)當予以立案調(diào)查。

第十一條對已立案的期貨違規(guī)案件，交易所指定專人負責(zé)調(diào)查。

第十二條調(diào)查取證應(yīng)當由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示合法證件或者交易所的證明文件。

第十三條調(diào)查人員認為自己與本案有利害關(guān)系或者存在其他可能影響案件公正處理情形的，應(yīng)當申請回避。

被調(diào)查人員認為調(diào)查人員與本案有關(guān)、可能影響公正辦案的，有權(quán)申請有關(guān)人員回避。

交易所認為調(diào)查人員應(yīng)當回避的，指令其回避。

第十四條證據(jù)包括書證、物證、視聽資料、電子記錄、證人證言、當事人陳述、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論等能夠證明案件真相的一切材料。法律法規(guī)另有規(guī)定的，依照法律法規(guī)執(zhí)行。

證據(jù)應(yīng)當調(diào)查核實方能作為定案的根據(jù)。

第十五條詢問被調(diào)查人應(yīng)當制作調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應(yīng)當交被調(diào)查人核對，核對無誤后由被調(diào)查人和調(diào)查人員簽名。被調(diào)查人拒絕簽名的，調(diào)查人員應(yīng)當注明原因。

書證、物證的提取應(yīng)當制作提取筆錄，注明提取的時間和地點，并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人拒絕或者無法簽名的，由見證人簽名。

視聽資料、電子記錄的收集應(yīng)當注明收集或者制作的時間、地點、方式、使用的設(shè)備及保存的條件，并由被調(diào)查人或者見證人簽名。

調(diào)查取證時需要復(fù)制原件的，應(yīng)當注明原件的保存單位（或者個人）和出處，由原件保存單位（或者個人）簽注”與原件核對無誤”，并由其蓋章或者簽名。

鑒定結(jié)論應(yīng)當由中國證監(jiān)會或者交易所認可的鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人簽字蓋章。

第十六條會員、客戶和期貨保證金存管銀行涉嫌違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)后果進一步擴大，保障處理決定的執(zhí)行，交易所可以對被調(diào)查人采取下列限制性措施：

（一）限期說明情況；

（二）暫停登錄新的客戶編碼；

（三）限制入金；

（四）限制出金；

（五）限制開倉；

（六）降低持倉限額；

（七）提高保證金標準；

（八）限期平倉；

（九）強行平倉。

采取前款第（一）至（六）項限制性措施，可以由交易所總經(jīng)理決定；其他限制性措施由交易所董事會決定，并及時報告中國證監(jiān)會。

第十七條交易所調(diào)查人員在稽查、立案調(diào)查過程中，應(yīng)當嚴格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。

違反前款規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)對其給予相應(yīng)的處分。

第三章違規(guī)違約處理

第十八條會員具有下列違反會員管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、取消會員資格的處罰：

（一）以欺騙手段獲取會員資格或者在資格變更中具有違規(guī)情形；

（二）有重大變更事項或者會員經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況發(fā)生重大變化，未按照規(guī)定的期限和要求向交易所書面報告，或者未按照規(guī)定的期限和要求向交易所報送財務(wù)報表等有關(guān)材料；

（三）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員；

（四）違反交易所會員聯(lián)系人制度規(guī)定；

（五）不按照規(guī)定繳納各種費用、不履行會員義務(wù)；

（六）拒不配合交易所稽查；

（七）違反交易所會員管理規(guī)定的其他情形。

第十九條會員或者客戶具有下列違反交易管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、取消會員資格、宣布為市場禁止進入者的處罰：

（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托；

（二）違規(guī)辦理開戶手續(xù)；

（三）違反交易編碼管理規(guī)定；

（四）違反交易所席位管理規(guī)定；

（五）竊取商業(yè)秘密或者破壞交易所系統(tǒng)；

（六）違反交易所交易管理規(guī)定的其他情形。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，應(yīng)當按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，向交易所支付懲罰性違約金。沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬元的，支付50萬元以下懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬元以上的，支付違規(guī)所得1倍以上5倍以下懲罰性違約金。

會員有本條所列行為的，交易所可以給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)的處罰；情節(jié)嚴重的，取消其從事交易所期貨業(yè)務(wù)的資格。

第二十條會員具有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、取消會員資格、宣布為市場禁止進入者的處罰：

（一）向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書；

（二）在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險；

（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易；

（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令；

（五）向客戶提供虛假成交回報；

（六）未將客戶交易指令下達到交易所；

（七）交易所規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十一條全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、取消會員資格、宣布為市場禁止進入者的處罰：

（一）不按照規(guī)定接受交易會員委托或者不按照交易會員委托內(nèi)容擅自進行期貨交易；

（二）未將交易會員的交易指令下達到期貨交易所；

（三）向交易會員提供虛假成交回報；

（四）違反交易所交易管理規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十二條會員或者客戶有下列影響期貨交易價格行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、取消會員資格、宣布為市場禁止進入者的處罰：

（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格；

（二）蓄意串通，按照事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量；

（三）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量；

（四）為影響期貨市場行情囤積相關(guān)現(xiàn)貨；

（五）不以成交為目的或者明知申報的指令不能成交，仍惡意或者連續(xù)輸入交易指令企圖影響期貨價格，擾亂市場秩序、轉(zhuǎn)移資金或者進行利益輸送；

（六）利用內(nèi)幕信息或者國家秘密進行期貨交易或者泄露內(nèi)幕信息影響期貨交易；

（七）通過其他方式影響期貨交易價格的行為。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十三條會員或者客戶在進行套期保值額度申請和交易時，有欺詐或者違反交易所規(guī)定行為的，交易所有權(quán)不受理套期保值申請或者取消已批準的套期保值額度，并視情節(jié)輕重，給予談話提醒、書面警示、通報批評、取消會員資格、宣布為市場禁止進入者的處罰；對已使用套期保值額度建倉的會員或者客戶，交易所還有權(quán)采取強行平倉，并依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

第二十四條會員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、取消會員資格、宣布為市場禁止進入者的處罰：

（一）未將自有資金與客戶資金分戶存放；

（二）未對客戶保證金實行分賬管理；

（三）無正當理由拖延客戶出入金；

（四）向客戶收取的交易保證金低于規(guī)定標準；

（五）允許客戶在保證金不足時開倉交易；

（六）挪用或者擅自允許他人挪用客戶資金或者套用不同賬戶資金；

（七）任用不具備期貨從業(yè)人員資格的員工辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；

（八）未按照規(guī)定向客戶提供有關(guān)成交結(jié)果、資金結(jié)算報表；

（九）未按照規(guī)定設(shè)立結(jié)算部門；

（十）未實行當日無負債結(jié)算制度；

（十一）違反期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)有關(guān)規(guī)定；

（十二）未按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金；

（十三）偽造、涂改或者未按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料；

（十四）違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十五條結(jié)算會員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、取消會員資格、宣布為市場禁止進入者的處罰：

（一）未按時足額繳納保證金；

（二）交易結(jié)算會員私下為交易會員進行結(jié)算；

（三）未按照規(guī)定向交易所足額繳納結(jié)算擔(dān)保金；

（四）任用不具備結(jié)算交割員資格的人員辦理結(jié)算交割員業(yè)務(wù)；

（五）結(jié)算交割員未按照規(guī)定辦理結(jié)算交割員業(yè)務(wù)的。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

結(jié)算會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十六條全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員受托為交易會員結(jié)算，具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、取消會員資格、宣布為市場禁止進入者的處罰：

（一）違反規(guī)定受托為不符合規(guī)定條件的交易會員進行結(jié)算；

（二）未與交易會員簽訂委托結(jié)算協(xié)議，或者未將委托結(jié)算協(xié)議向交易所報備，自行為交易會員進行結(jié)算的；

（三）未對交易會員保證金實行分賬管理；

（四）允許交易會員在保證金不足的情況下進行開倉交易；

（五）向交易會員收取的最低結(jié)算準備金低于交易所規(guī)定標準；

（六）向交易會員收取的保證金低于交易所保證金標準的；

（七）挪用交易會員保證金，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)交易會員保證金的；

（八）未對交易會員執(zhí)行當日無負債結(jié)算的；

（九）向交易會員收取結(jié)算擔(dān)保金的；

（十）在協(xié)議有效期間，擅自終止為交易會員結(jié)算的；

（十一）違反中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十七條結(jié)算交割員具有下列行為之一的，給予談話提醒、書面警示、通報批評處罰；情節(jié)嚴重的，給予暫停結(jié)算交割員資格或者取消結(jié)算交割員資格的處罰：

（一）采取虛假、欺騙和不正當手段騙取結(jié)算交割員資格；

（二）偽造、涂改、借用結(jié)算交割員證件；

（三）未按照規(guī)定辦理結(jié)算交割員業(yè)務(wù)。

第二十八條期貨保證金存管銀行未履行法定或者約定義務(wù)的，責(zé)令改正，交易所對其處以談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停或者終止交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)的處罰。

期貨保證金存管銀行的違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

第二十九條會員或者客戶具有下列違反風(fēng)險控制管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、取消會員資格、宣布為市場禁止進入者的處罰。

（一）利用分倉等手段，規(guī)避交易所的持倉限制，超量持倉；

（二）未按照大戶持倉報告制度及時向交易所履行申報義務(wù)，或者作虛假報告、隱瞞不報；

（三）會員未按照規(guī)定采取強行平倉措施；

（四）違反風(fēng)險警示制度有關(guān)要求；

（五）違反交易所風(fēng)險控制制度的其他行為。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第三十條會員、客戶、信息服務(wù)機構(gòu)、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者具有下列違反信息管理辦法規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、強行平倉、限制開倉、取消會員資格、宣布為市場禁止進入者的處罰：

（一）會員未將交易所的即時行情和公告信息等市場信息及時在營業(yè)場所公布；

（二）未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自、傳輸和傳播交易所信息；

（三）未經(jīng)交易所授權(quán)，將交易信息出售或者轉(zhuǎn)讓他人，或者以任何方式再轉(zhuǎn)接到其他地方；

（四）未經(jīng)交易所授權(quán)，向其他機構(gòu)傳輸交易信息，供其進行再傳播或者增值開發(fā)；

（五）未經(jīng)交易所授權(quán)，將交易信息用于信息經(jīng)營協(xié)議載明用途之外；

（六）未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自對交易信息進行增值開發(fā)或者未履行約定的增值開發(fā)成果備案義務(wù);

（七）發(fā)現(xiàn)傳輸或者傳播的交易信息內(nèi)容有錯誤，未按照規(guī)定處理；

（八）不履行保密義務(wù)，擅自公開不宜公開的信息；

（九）故意制造、散布虛假或者誤導(dǎo)性信息；

（十）違反交易所信息管理辦法規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為構(gòu)成違約行為的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第三十一條會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予談話提醒、書面警示、通報批評、限制開倉、取消會員資格、宣布為市場禁止進入者的處罰：

（一）故意規(guī)避或者拒絕、阻撓交易所依法對期貨交易相關(guān)行為進行監(jiān)督檢查；

（二）進行虛假性、誤導(dǎo)性或者遺漏重要事實的申報、陳述、解釋或者說明；

（三）提供虛假的文件、資料或者信息。

第三十二條被交易所宣布為市場禁止進入者的，自宣布生效之日起20個交易日內(nèi)了結(jié)持倉、交易業(yè)務(wù)和相關(guān)債權(quán)債務(wù)。

被中國證監(jiān)會或者其他期貨交易所宣布為市場禁止進入者的，在市場禁止進入期限內(nèi)不得從事本交易所的期貨業(yè)務(wù)。

第三十三條交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所內(nèi)部規(guī)章制度處理。

第三十四條有多種違規(guī)行為的，分別定性，數(shù)罰并用，多次違規(guī)的，從重或者加重處罰。

第四章裁決與執(zhí)行

第三十五條交易所對違規(guī)行為調(diào)查核實后，事實清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決。

第三十六條交易所做出裁決，應(yīng)當制作處理決定書。處理決定書應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

（一）當事人的姓名或者名稱、住所；

（二）違規(guī)事實和證據(jù)；

（三）處理或者處罰的種類和依據(jù)；

（四）處理或者處罰決定的履行方式和期限；

（五）申請復(fù)議的途徑和期限；

（六）做出處理決定的日期。

第三十七條處理決定書應(yīng)當送達當事人，并同時分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門。處理決定書可以郵寄送達，郵件寄出后，市內(nèi)3日、市外7日視為送達；當事人非會員的，可以由會員送達。