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各州、市、縣（市、區(qū)）人民政府，省直各委、辦、廳、局：

《云南省中小非公企業(yè)上市培育辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹落實。

云南省中小非公企業(yè)上市培育辦法

為貫徹落實省委、省政府《關(guān)于貫徹〈國務(wù)院關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見〉的實施意見》（云發(fā)〔2006〕24號）精神，進一步拓寬中小、非公企業(yè)融資渠道，培育一批成長性好、發(fā)展?jié)摿Υ蟮纳鲜泄荆膭?、支持中小、非公企業(yè)利用資本市場發(fā)展壯大自己，推動我省經(jīng)濟又好又快發(fā)展，特制定本辦法。

一、指導(dǎo)原則和培育目標

（一）指導(dǎo)原則：按照“政府推動、企業(yè)自愿、市場運作、強化服務(wù)”的原則，充分發(fā)揮政府的鼓勵、支持和引導(dǎo)作用，廣泛調(diào)動有關(guān)專業(yè)機構(gòu)和中小、非公企業(yè)的積極性，合力推進重點中小、非公企業(yè)上市培育工作。

（二）培育目標：2008年—2012年間，每年重點培育20戶左右中小、非公企業(yè)，力爭到2012年全省實現(xiàn)境內(nèi)外上市20戶左右，平均每年上市4戶，首發(fā)募集資金80億元以上。通過企業(yè)上市培育工作，進一步提高中小、非公企業(yè)對現(xiàn)代企業(yè)制度及資本市場的認識，推動企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范經(jīng)營管理，增強企業(yè)競爭力，全面提升我省非公經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量和水平。

二、上市培育重點企業(yè)的選擇確定

（三）上市培育重點企業(yè)的基本條件

1.初步達到中小板或創(chuàng)業(yè)板上市條件。

2.符合國家產(chǎn)業(yè)政策，從事我省具有比較優(yōu)勢的有色金屬、磷化工、生物資源開發(fā)、裝備制造、醫(yī)藥、新材料、新能源、農(nóng)特產(chǎn)品加工、旅游、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等行業(yè)的企業(yè)；高新技術(shù)企業(yè)或產(chǎn)品具有較高科技含量的企業(yè)；省內(nèi)行業(yè)龍頭企業(yè)。

3.銷售（經(jīng)營）收入及實現(xiàn)利潤穩(wěn)定增長，且在近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)、統(tǒng)計報表無虛報記載。

4.具有一定持續(xù)贏利能力和較高的成長性。

5.管理團隊素質(zhì)較好，具有開拓創(chuàng)新精神。

6.近3年內(nèi)有上市的設(shè)想和計劃安排。

7.企業(yè)環(huán)境保護符合有關(guān)環(huán)保、法律、法規(guī)的要求。

（四）上市培育重點企業(yè)申報程序

凡符合上述條件的企業(yè)，可填報由省經(jīng)委編制的《云南省擬上市企業(yè)基本情況表》，由企業(yè)所在地經(jīng)委初審備案后，報省經(jīng)委篩選確定。被確認為上市培育重點企業(yè)的,可享受企業(yè)上市培育的相關(guān)扶持政策。

（五）上市培育重點企業(yè)應(yīng)做的主要工作

1.制定上市計劃和方案，明確由企業(yè)主要負責(zé)人親自掛帥，并確定專人負責(zé)此項工作。

2.未設(shè)立股份有限公司的企業(yè)要抓緊做好股份有限公司的組建工作，已設(shè)立股份有限公司的企業(yè)要建立健全法人治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)督制約制衡機制。

3.選擇確定具有資質(zhì)的證券公司和會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)，為企業(yè)上市做好基礎(chǔ)工作。

4.每季度至少向省經(jīng)委書面報告1次上市工作的有關(guān)進展情況。

三、培育工作主要內(nèi)容

（六）對上市培育重點企業(yè)實行動態(tài)管理。建立上市培育重點企業(yè)檔案庫，掌握上市培育重點企業(yè)基礎(chǔ)資料并及時更新；跟蹤上市培育重點企業(yè)工作進展情況，達不到條件或取消上市計劃的予以剔除；符合條件但未列為上市培育重點企業(yè)的應(yīng)及時遞補。

（七）大力開展企業(yè)上市培訓(xùn)。一是開展普及性培訓(xùn)，每年組織企業(yè)進行公司規(guī)范運作和上市知識普及培訓(xùn)，提高企業(yè)對資本市場的認識，引導(dǎo)企業(yè)按照資本市場要求進行規(guī)范化運作。二是開展針對性培訓(xùn)，按照上市培育重點企業(yè)的需求和實際情況，舉辦針對性較強的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、考察、座談等活動，引導(dǎo)企業(yè)有步驟、分重點地推進上市工作。

（八）積極為企業(yè)提供協(xié)調(diào)服務(wù)。對確定為上市培育重點的企業(yè)，省級有關(guān)部門及企業(yè)所在地政府要分工負責(zé)進行跟蹤調(diào)查，及時了解企業(yè)面臨的實際困難和問題，并積極幫助協(xié)調(diào)解決。

（九）增進企業(yè)與有關(guān)中介機構(gòu)的交流合作。依據(jù)企業(yè)上市需求，積極聯(lián)系有關(guān)證券、會計、法律、評估、投資、擔(dān)保、咨詢等中介機構(gòu)，采取座談、聯(lián)誼、網(wǎng)上咨詢等形式，搭建企業(yè)與有關(guān)中介機構(gòu)的對話平臺，為中小、非公企業(yè)尋求中介機構(gòu)進行咨詢和開展上市工作提供便利。

四、上市培育重點企業(yè)可享受的扶持政策

（十）實行上市費用補助及獎勵。由省財政每年安排1000萬元“中小、非公企業(yè)上市培育專項扶持資金”，對以下上市培育重點企業(yè)進行補助和獎勵：

1.境內(nèi)上市企業(yè)：上市申報材料報中國證監(jiān)會正式受理后，企業(yè)可向省經(jīng)委提出上市費用補助申請，經(jīng)省經(jīng)委會同省財政廳審核同意后，給予1次性補助60萬元—100萬元。

2.境外上市企業(yè)：申報材料由當(dāng)?shù)刈C券交易所正式受理后，企業(yè)可向省經(jīng)委提出上市費用補助申請，經(jīng)省經(jīng)委會同省財政廳審核同意后，給予1次性補助50萬元—80萬元。

3.對實現(xiàn)買“殼”上市并將上市公司注冊地遷至云南省后在云南納稅的企業(yè)，企業(yè)可向省經(jīng)委提出上市費用補助申請，經(jīng)省經(jīng)委會同省財政廳審核同意后，給予1次性補助50萬元。

4.對實現(xiàn)境內(nèi)外成功上市的企業(yè)，經(jīng)省經(jīng)委會同省財政廳審核同意后，給予1次性獎勵100萬元—150萬元。

（十一）給予項目推進、生產(chǎn)要素配置等方面的重點扶持

1.上市培育重點企業(yè)實施的重大項目、技術(shù)改造、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)中心建設(shè)等項目，優(yōu)先安排項目貼息、資金補助等；對上市培育重點企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中遇到的煤、電、油、運等困難，給予優(yōu)先解決。

2.上市培育重點企業(yè)申請募集資金投資項目用地，按照有關(guān)規(guī)定優(yōu)先辦理供地手續(xù)。

（十二）實行適當(dāng)稅費優(yōu)惠政策

1.上市培育重點企業(yè)歷年享受國家有關(guān)優(yōu)惠政策形成的“國家扶持資金”，經(jīng)財政等相關(guān)部門審核并報同級人民政府批準，可歸原企業(yè)投資者所有。

2.上市培育重點企業(yè)在股份制改造過程中，因進一步規(guī)范而需補交的稅、費，屬地方留成部分的，同級人民政府可視企業(yè)上市進度，通過適當(dāng)途徑分步返還給企業(yè)。

3.已完成輔導(dǎo)的上市培育重點企業(yè)，申辦房產(chǎn)等有關(guān)證照可先行辦理，該證照名下的權(quán)利，未經(jīng)當(dāng)?shù)厝嗣裾鷾?，企業(yè)不得進行擔(dān)保抵押、轉(zhuǎn)讓或其他形式處分。

五、切實加強上市培育工作的領(lǐng)導(dǎo)服務(wù)

（十三）建立中小、非公企業(yè)上市聯(lián)席會議制度。對企業(yè)上市過程中遇到的重大問題和事項，由省人民政府相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)牽頭，召集有關(guān)職能部門負責(zé)人召開聯(lián)席會議或現(xiàn)場辦公會，集中協(xié)調(diào)解決，以促進企業(yè)加快上市進程。

（十四）加強協(xié)調(diào)服務(wù)。全省中小、非公企業(yè)上市培育工作的主要職能部門為省經(jīng)委，省財政、證監(jiān)、國土、勞保、工商、稅務(wù)、環(huán)保、國資、金融辦等有關(guān)部門要按照各自職能，加強溝通協(xié)調(diào)，搞好服務(wù)引導(dǎo)，積極配合做好此項工作。涉及企業(yè)上市的有關(guān)部門還要依據(jù)本《辦法》，制定相應(yīng)的扶持政策。對企業(yè)改制上市過程中涉及的資產(chǎn)、股權(quán)結(jié)構(gòu)重組和公司登記、設(shè)立，上市募集資金投向項目的用地、環(huán)保等審批環(huán)節(jié)，要開辟“綠色通道”，簡化辦事手續(xù)，提高辦事效率，降低收費標準，積極為企業(yè)上市營造良好的環(huán)境，創(chuàng)造必要的條件。

（十五）落實工作責(zé)任。各級人民政府要高度重視企業(yè)上市培育工作，進一步加強對此項工作的領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和服務(wù)。要根據(jù)我省中小、非公企業(yè)上市的總體目標,結(jié)合實際,確定所在地企業(yè)的上市工作目標。凡有上市培育重點企業(yè)的所在地經(jīng)委，要確定專人負責(zé)，抓好督促、協(xié)調(diào)和服務(wù)工作，及時幫助其加快上市進程。各地要積極做好上市培育重點企業(yè)的篩選、上報工作，切實加大宣傳力度，鼓勵、支持更多的企業(yè)走上市發(fā)展之路。

（十六）本《辦法》自之日起施行。本《辦法》由省經(jīng)委負責(zé)解釋，各地可參照本《辦法》制定相應(yīng)的措施。