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一、前言

Handler(1989)［1］指出家族企業(yè)的定義是缺乏共識的，而Littunen(2003)［2］認為，在過去幾十年中，家族企業(yè)研究的迅速開展，不僅反映出諸多學者對家族企業(yè)盛行于全球并已成為多國經濟支柱達成的共識，還反映出尚缺乏被一致認可的家族企業(yè)定義。家族企業(yè)研究已經發(fā)展成為一個獨立的理論和實踐領域(Habbershon、Pistrui，2002)［3］。為了給出一個清晰的、有操作性的家族企業(yè)概念，很多人進行了努力(Sharma，2004)［4］。許多學者對家族企業(yè)的定義進行描述，試圖吸收已有觀點的精髓，概括出一個更加明確的家族企業(yè)定義，但是至今還沒有形成一個能被廣泛地接受的定義。當研究者和實踐者各取所需地定義家族企業(yè)時，人們難以判斷在某一特定定義下的研究成果是否適用于此定義外的家族企業(yè)(查•克里斯曼，沙瑪，1999)［5］。造成這個問題的原因是多方面的，一是學者們定義家族企業(yè)的角度是多方面的;二是受隱性知識的影響，許多學者在研究家族企業(yè)時候心里已經給了家族企業(yè)某種定位。不同的家族企業(yè)界定方法會對研究產生重大的影響，同時也會影響政策制定者的思路和政策實施的范圍(Westhead、Cowling，1998)［6］，這將不利于家族企業(yè)的研究發(fā)展。但是，確定一個簡練的、可測量的、普遍認同的家族企業(yè)定義是一個絕對性的挑戰(zhàn)(Astrachan、Shanker，2003)［7］。因此形成一個清晰、明確的家族企業(yè)概念是很重要的，這將有助于我們完善現(xiàn)有的知識體系。隨著中國家族企業(yè)的蓬勃發(fā)展，一些家族企業(yè)開始走上更高級的發(fā)展階段，為我們明確家族企業(yè)的定義提供了良好的時機。本文采用文獻計量學方法，依托CNKI數(shù)據(jù)庫，通過對國內外學者對家族企業(yè)定義的研究，再結合被國內學者所公認的家族企業(yè)進行研究分析，在一定程度上消除了隱性知識對家族企業(yè)定義的影響，發(fā)現(xiàn)家族企業(yè)普遍與家族網絡存在關聯(lián)，進而提出自己對該問題的一些意見。

二、文獻綜述

Lansberg等(1988)［8］認為要構建一個有效的家族企業(yè)研究知識庫，要能將自己的研究建立在前人研究的基礎上，就必須對家族企業(yè)的基本內涵有一個基本的共識，否則只會給研究帶來種種困難。因此，筆者查找了國內外上百篇家族企業(yè)的研究文獻，將學者們對家族企業(yè)的定義歸納總結分為以下幾類:

第一，從企業(yè)資本所有權的角度界定家族企業(yè)。美國著名企業(yè)史學家錢德勒［9］的定義是:“企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人(和家族)一直掌有大部分股權。他們與經理人員維持緊密的私人關系，且保留高階層管理的主要決策權，特別是在有關財務政策、資源分配和高階人員的選拔方面?！迸_灣學者葉銀華［10］根據(jù)以前學者的研究，提出以家族持股比率與控制董事席位比率為標準來認定家族企業(yè):(1)家族的持股比率大于臨界控制持股比率;(2)家族成員或具二等親以內之親屬擔任董事長或總經理;(3)家族成員或具三等親以內之親屬擔任公司董事席位超過公司全部董事席位的一半以上。凡符合(1)與(2)或者(1)與(3)條件者就是家族企業(yè)。當一個家族或數(shù)個具有緊密聯(lián)盟關系的家族擁有企業(yè)全部或部分所有權，并直接或間接掌握企業(yè)的經營權時，這個企業(yè)就是家族企業(yè)(潘必勝，1998)［11］。企業(yè)資本所有權只能證明控制人的存在，這個控制者也許不是政府、也許不是其他法人、也許不是機構持股者，僅僅是個人或個人團隊。但如何說明這個個人或個人團隊是家族呢?這就導致僅從資本所有權去定義家族企業(yè)，不能區(qū)分民營與家族。企業(yè)資本的所有權是出資人對其資產的占有、使用、轉讓和收益等一系列權利，而不同國家或地區(qū)的公司法存在著差異，因此不能用一個量化的標準特別是較高的控股權來統(tǒng)一界定家族企業(yè)。

第二，以經營控制權為核心的角度界定家族企業(yè)。Drucker(1974［12］)認為家族企業(yè)就是家族控制和管理的企業(yè)。Bernard(1975)指出所謂的家族企業(yè)實際上是由家族成員所控制的。Lans-berg、Perrow和Roglsk(1998)［13］從控制權的角度定義為:“家族成員對企業(yè)的所有權享有法定的控制權。”金祥榮、余立智(2002)［14］認為，創(chuàng)造家族企業(yè)擁有控制權是家族企業(yè)最基本、最核心的特征，在某種程度上，可以將創(chuàng)業(yè)家族是否掌握以及在多大程度上掌握企業(yè)的控制權作為區(qū)分“家族企業(yè)”與“非家族企業(yè)”的基本識別標準。Ward(1987)也指出，家族企業(yè)的管理控制權必須在同一家族代代相傳。這里的控制包括兩種:直接控制和間接控制。所謂的直接控制就是家族成員親自出任企業(yè)的領導人，直接控制企業(yè)的經營發(fā)展;所謂的間接控制就是通過雇傭職業(yè)經理人來管理企業(yè)，充分的向下放權。筆者認為，以經營控制權為核心的角度界定家族企業(yè)有不完整之處。目前中國有部分國有企業(yè)也是家族化的經營，控制者沒有股份。人和企業(yè)是一種契約關系，由于契約的不完備性和人的有限理性，企業(yè)的經營者和企業(yè)的所有者存在大量利益不一致的情況，也就是人的機會主義行為。國有企業(yè)家族化的實質是國有資產私有化，即以不合法的手段來改變企業(yè)的所有制性質，以權力實現(xiàn)經濟資源廉價或零成本轉移。

第三，從家族傳承的角度來界定家族企業(yè)。I－brahim等人對Quebecor這一家族企業(yè)的繼承過程進行了案例研究，強調了一個結構復雜的大規(guī)模的家族企業(yè)實施繼承計劃的重要性。Donnelly(1964)［15］認為企業(yè)至少與家庭的兩代成員有緊密關系，并且這種關系對企業(yè)政策以及家庭的利益有共同的影響。Koenig也指出了繼承的重要性，并將家族企業(yè)的繼承計劃分為三種類型:即管理繼承、所有權繼承和通常被人忽略的意外管理繼承。李蕾(2003)［16］將家族企業(yè)的代際傳承分為表層傳承(即職位傳遞)、深層傳承(即所有權、控制權、經營權傳遞)和核心傳遞(即事業(yè)傳遞)三種類型。Churchill＆Hatten(1993)［17］認為家族企業(yè)的一般理解是年輕的家族成員將要或者已經從年長的家庭成員取得控制權。在通常情況下，應該將創(chuàng)業(yè)家族具有代際傳承的意圖作為判斷是不是家族企業(yè)的標準之一(Donnelley，1964)［15］。就目前我國的家族企業(yè)來看，筆者認為把家族成員之間的代際傳承作為判斷我國家族企業(yè)的唯一標志有不妥之處。我國的家族企業(yè)發(fā)展較晚，大部分的家族企業(yè)仍然被第一代創(chuàng)始人控制，很多企業(yè)沒有發(fā)生代際傳承。

第四，從家族規(guī)范與家族意愿的角度界定家族企業(yè)。雷丁(1993)［18］將家文化作為界定家族企業(yè)的一個重要維度，他認為華人家族企業(yè)實質上是一種文化產物，所有者的親屬負責經營管理，并有強烈的奉獻精神，對立于公正態(tài)度的人情至上等。陳凌(1998)［19］認為家族式經濟組織是由非正式制度安排所形成的非正式組織，家族企業(yè)往往是一個擴大的家庭，承擔一定的經濟功能，但它的結構和運行方式與家庭無異。呂政(2001)［20］認為家族企業(yè)實際上是企業(yè)與家族的統(tǒng)一體，既是一個經濟組織，又是一個文化倫理組織。Chua、Chris-man＆Sharma(1999)［21］認為一家公司之所以是家族企業(yè)，是因為它的行為有別于其他非家族企業(yè)，這種行為源于特定的意圖，該意圖是指對家族愿景，亦即家族對更加美好的未來的追求。因此，當滿足以下條件時企業(yè)就被界定為家族企業(yè):對企業(yè)進行管理或者控制的意圖是為了籌劃實現(xiàn)企業(yè)愿景;該愿景來源于企業(yè)中主導團體;并且可以通過家族代際傳承使對家族愿景的追求得以長期持續(xù)下去(李善民、王陳佳，2004)［22］。從家族規(guī)范與家族意愿的角度定義家族企業(yè)的操作性較差，難以準確的界定家族規(guī)范與家族意愿。隨著企業(yè)規(guī)模不斷擴大，各種制度逐步完善，其管理規(guī)則、組織行為、企業(yè)文化氛圍基本不再具有家族色彩了。而且從家族規(guī)范與家族意愿的角度界定家族企業(yè)忽略了家族企業(yè)資本所有權和經營控制權這兩個核心。

第五，從泛家族關系的角度界定家族企業(yè)。當一個人創(chuàng)辦和管理企業(yè)時，他所擁有的家庭、社會關系網絡以及由此延伸的泛家族關系網絡自然成為他獲取創(chuàng)業(yè)和經營資源的重要的渠道，在家庭生活的社會化階段中已經習得人際關系技巧也自然成為他整合企業(yè)人力資本的重要的手段(儲小平，2004)［23］。費孝通(1988)［24］認為中國鄉(xiāng)土社會采取了差序格局，利用親屬的倫常去組合社群，經營各種事業(yè)，使這基本的家變成民族性了，但家的架構不能限于親子的小組合，必須加以擴大。漢密爾頓(1991)指出，中國的家族企業(yè)通過一系列隨著時間地點的變化而擴張或收縮的聯(lián)系而表現(xiàn)出來，企業(yè)的界限是由通過社會性的關系使人們聯(lián)系在一起的網絡來定義的。華人社會在傳統(tǒng)上是比較重視社會關系網絡的，而從泛家族關系的角度界定家族企業(yè)把企業(yè)的界限是通過一定的社會性的關系是人們聯(lián)系在一起。由于中國社會的文化傳統(tǒng)，這種泛家族關系也只是僅僅局限于個人的人際關系這個層次上，忽略了家族企業(yè)的財產所有權和控制權。但是它為我們界定家族企業(yè)提供了思路———從網絡的角度去定義家族企業(yè)。

第六，以家族成員的參與管理程度界定家族企業(yè)。應該從家族參與和影響企業(yè)的程度來判斷一個企業(yè)是否是家族企業(yè)(Astrachan，Klein＆Smyrnios，2002)［25］。Handler(1989)［1］指出家族企業(yè)是主要運作和繼任決策受到在企業(yè)中擔任管理崗位或董事席位的家庭成員影響的企業(yè)。美國哈佛大學教授唐納利則認為，同一家族至少有兩代參與這家公司的經營管理，并且這兩代銜接的結果，使公司的政策和家族的利益與目標又相互影響，且滿足以下條件中的某一個或數(shù)個條件，即可構成家族企業(yè):(1)家族成員借助他與公司的關系，決定個人一生的事業(yè);(2)家族成員在公司的職務影響他在家族中的地位;(3)家族成員以超出財務的理由，認為有責任持有這家公司的股票;(4)即使家族成員正式參與公司的管理，但是他的行為卻反射這家公司的信譽;(5)公司與家族的整體價值合而為一;(6)現(xiàn)任或者是前任董事長、總經理的妻子或兒子位居董事;(7)家族關系在決定經營管理權及權力的繼承中起著重要的作用。儲小平(2004)［23］認為家族成員參與管理程度界定家族企業(yè)不一定是判斷家族企業(yè)的標志。但是這種非主流的意見給了我們啟示，在一定程度上揭示了家族企業(yè)的共性———每個家族企業(yè)都有幾個家族成員參與企業(yè)的經營管理。在一定程度上，可以根據(jù)家族成員的參與成度所形成的家族網絡來定義家族企業(yè)。

三、研究設計與數(shù)據(jù)描述

(一)研究設計

本文之所以要要用文獻計量的方法是因為許多學者在進行家族企業(yè)研究時候受隱性知識的影響。野中郁次郎認為，隱性知識是高度個人化的知識，它深深的植根于行為本身，植根于個體所處環(huán)境的約束。因此，在學者們研究某個家族企業(yè)時候心里已經給了這個企業(yè)某種定位，筆者想去了解學者都是哪些角度去研究家族企業(yè)的，進而對前人的研究進行分析總結，這樣可以提高研究的科學性和精確性。文獻計量法的研究目的是:(1)利用引用分析發(fā)現(xiàn)文獻的研究價值;(2)利用共引用分析發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有知識體系的內在關聯(lián)。引用分析計算出的引用頻數(shù)是文獻影響力的重要指標，而共引分析的知識體系則可以劃分各個知識領域及其關聯(lián)。因此，本文設計為以下幾個步驟:一是選取國內一些比較知名的家族企業(yè)作為研究對象;二是篩選所選擇的研究對象，剔除沒有研究價值的企業(yè)，找出大家公認的家族企業(yè);三是仔細分析每一篇文獻是從什么角度提到所選取的家族企業(yè)，再把原因與前面的家族企業(yè)定義的分類相結合。

(二)數(shù)據(jù)描述

筆者從CCER中國經濟金融數(shù)據(jù)庫查詢2007年以前上市的民營企業(yè)，共513家企業(yè)作為研究的初步樣本。然后從CNKI數(shù)據(jù)庫查詢從2001年到2010年所發(fā)表的核心期刊中提到我們所選取的那513家企業(yè)。再選取提到該企業(yè)的總篇數(shù)大于一定的數(shù)目，和被提到企業(yè)的文獻中涉及到家族企業(yè)大于一定的百分比，再剔除一些沒有實際研究價值的文獻，最后得到研究對象的具體數(shù)目的文獻。在分別查詢了提到該企業(yè)文獻的總篇數(shù)和提到該企業(yè)并涉及到家族企業(yè)的文獻篇數(shù)后，進行兩者求比，選取被認為是家族企業(yè)所占比例大于10%的和被提到篇數(shù)大于100的企業(yè)作為最終樣本進行研究分析，所選取的企業(yè)如表1所示。之所以選取這11家企業(yè)作為最終的研究對象是因為它們是國內絕大數(shù)的學者所公認的家族企業(yè)，具有我國家族企業(yè)的典型特征，具有較高的研究價值。在確定了最終的研究樣本后，作者對上述的11家家族企業(yè)進行了重點研究。仔細閱讀了從CNKI數(shù)據(jù)庫查詢從2001年到2010年所發(fā)表的核心期刊中提到所選取的那11家企業(yè)并涉及到家族企業(yè)的文獻，然后仔細挑選了認為所選企業(yè)是家族企業(yè)的具體文獻，剔除了那些沒有提到所選企業(yè)是家族企業(yè)和那些提到家族企業(yè)但沒有提到所選企業(yè)是家族企業(yè)的文獻，最后得到有用的文獻數(shù)目結果如表2所示。然后把表2中每篇文獻為什么認為所選擇研究的企業(yè)是家族企業(yè)與前面家族企業(yè)定義的分類進行了歸類，其中有的文獻中從不同的角度認為所選企業(yè)是家族企業(yè)，筆者都對其進行了詳細的歸類，這就造成了為什么有的企業(yè)從不同角度定義家族企業(yè)的文獻數(shù)目大于表2的數(shù)據(jù)。然后分別算出各個企業(yè)在某種家族定義下所占的百分比之和，這樣做可以通過歸納統(tǒng)計的方法得到國內學者比較多的都是從哪幾個方面對我國的家族企業(yè)進行定義，因此，能比較全面的得出我國家族企業(yè)定義的角度，結果如表3所示。

四、討論與分析

通過表3可以發(fā)現(xiàn)國內大部分學者多從資本所有權去定義家族企業(yè)(約占34.62%)。家族持有企業(yè)相當大的一部分股份，目前我國第一代家族企業(yè)家已進入交班年齡，據(jù)中國工商聯(lián)的研究報告顯示，中國現(xiàn)有300多萬家私營企業(yè)，其中90%以上是家族企業(yè)，未來的5年到10年是中國家族企業(yè)代際傳承的關鍵時期，為此也有不少的學者(約占29.49%)是從代繼傳承的角度去定義我國的家族企業(yè)。此外，從經營控制權和家族成員參與管理的角度定義家族企業(yè)的學者也占據(jù)不少的比例(大約占21.8%)。家族控制企業(yè)的經營控制權，只有小部分學者是從家族規(guī)范、家族意愿和家族關系的角度去定義我國的家族企業(yè)。綜上所述再結合前面對家族企業(yè)定義分類的分析，進一步考察發(fā)現(xiàn)其中存在一個顯著的現(xiàn)象，即不是家族單一成員對企業(yè)所有權和經營控制權的擁有，而體現(xiàn)為家族網絡中多個成員對企業(yè)的涉入。家族企業(yè)都是和家族網絡有普遍聯(lián)系的。這里所謂的家族網絡其實是由至少兩個家族成員所組成的一種網絡結構，家族通過這種網絡結構擁有和控制家族企業(yè)。事實上，我們的熟悉的如新和成董事長胡伯藩兄弟間接持股69.09%;傳化股份徐傳化父子持股52.5%;中捷股份董事長蔡開堅及其妻女直接和間接持股53.7%;楊啟昭任廣東榕泰實業(yè)的董事長，女婿為總經理;劉漢和劉滄龍兄弟的漢龍集團，都涉及到至少兩個家族成員。從家族成員參與管理和從家族傳承的角度去定義家族企業(yè)都涉及到至少兩個家族成員，因此，他們可以看作是一種家族網絡關系，根據(jù)表3可知從這兩個角度去定義我國家族企業(yè)的學者至少占了四成。剩下的是從資本所有權和經營控制權去證明家族網絡的存在性，其中資本所有權分為家族網絡控制和家族某個成員控制;經營控制權分為家族成員通過家族網絡控制和某個家族成員獨自控制企業(yè)。筆者再對那11家家族企業(yè)進行進一步的剖析，分別求出了在資本所有權和經營控制權的前提是家族網絡所有和某個家族成員所有的百分比，結果如表4所示。因此，結合表3與表4的數(shù)據(jù)可以看出我國絕大多數(shù)的學者其實都是從家族網絡關系去定義我國的家族企業(yè)的。那么用何種定義來進行界定家族企業(yè)呢?筆者認為要定義家族至少要考慮以下三個因素:一是我國的絕大多數(shù)民營企業(yè)都是資本所有權都歸家族所有，家族控制企業(yè)大部分的股權;二是我國家族企業(yè)發(fā)展歷史比較短，大多沒有完成第一次代際傳承，只有一小部分完成了傳承，但這是一個不得不考慮的一個因素;三是我國的家族企業(yè)家族成員都參與企業(yè)的管理，控制家族企業(yè)的實際運作。以上三點都和家族網絡有關系，而從家族規(guī)范的角度定義家族企業(yè)的操作性較差，從家族意愿與泛家族關系去定義家族企業(yè)都存在著明顯的缺點與不足。筆者建議從以上三個因素去定義家族企業(yè)，因為它們更具有概括性、廣泛性為廣大的學者所接受。所以，筆者認為，家族企業(yè)可以定義為:家族企業(yè)是嵌入于家族網絡中的企業(yè)。企業(yè)股權結構被家族網絡所掌控，企業(yè)經營管理層級結構反映了家族網絡關系，企業(yè)所有權和經營控制權的傳承發(fā)生在家族網絡之內。

五、結語

考慮到認知個體內部思維、情感、直覺等方面因素，這些因素的差異會影響到個體提取客體信息、處理信息及信息傳遞過程各個方面。因此，本文對精選的260多篇國內學者的文獻進行分析，總結了國內學者對家族企業(yè)的普遍認識，家族擁有家族企業(yè)絕大多數(shù)的股權，同時擁有企業(yè)的經營控制權、計劃把家族企業(yè)傳承給自己的后代或其他家族成員。以上幾點均與家族網絡相關聯(lián)，因此筆者提出了家族企業(yè)是嵌入于家族網絡中的企業(yè)。家族通過家族網絡持有企業(yè)相當大比例的股份，并通過家族網絡對企業(yè)進行經營管理，同時計劃或已經把企業(yè)傳承給自己的后代或其他家族成員。因此，家族企業(yè)治理要從家族網絡展開，家族沖突、內部資源配置等都與家族網絡存在重要的聯(lián)系。家族社會資本也存在一種網絡關系，把家族網絡和社會資本相結合為研究社會資本對家族企業(yè)的公司治理問題提供了切入點，這個問題將在以后的研究中與大家對其進行探討。