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（一）西部地區(qū)投入很少

西部地區(qū)的經濟發(fā)展一直受到資本形成能力不足、投入水平效率低、區(qū)域凈投資增長過慢的約束。由于受GDP、人均收入、財政收入水平的制約，西部資本自我積累率很低。同時也由于西部證券市場直接融資功能不完備（上市公司總數、證券市場發(fā)行總量占全國總量的比重均遠低于東部），影響了西部資金融通，妨礙了資本形成。這可以從地區(qū)資本形成的三個主要資金來源：財政投資（包括當地政府投資、中央政府直接投資及轉移支付投資）、企業(yè)投資以及外商投資情況很清楚地看出來。

1.財政投資

(1)地方政府財政投資

西部地區(qū)由于經濟發(fā)展長期落后，地方政府的財政收支狀況十分拮據，致使不可能有更多的資金用于投資。西部省區(qū)的財政收入和財政性基本建設投資僅為東部省區(qū)的30%左右。

(2)中央政府的直接投資及轉移支付投資

國家在非均衡發(fā)展戰(zhàn)略及向東部傾斜的投資政策影響下，對西部投資很少。20世紀80年代到90年代，全國基本建設投資總額中，投放在東部地區(qū)的，大約為西部地區(qū)的3倍左右。20世紀90年代以后，在開發(fā)浦東的重大決策下，中央政府投資更多地流向長江流域，尤其是浦東。而西部地區(qū)的落后狀況始終未能得到改善。

2.企業(yè)投資

由于西部地區(qū)在資金利潤率方面大大落后于東部地區(qū)，西部地區(qū)企業(yè)在規(guī)模、實力、融資能力等方面均落后于東部企業(yè)，投資實力也有明顯差距，因而造成了西部地區(qū)資本供給的不足。表現在東部省區(qū)金融機構貸款余額、東部地區(qū)上市公司數量和公司上市籌集資金數量等方面都要大大高于西部地區(qū)。

3.外商投資

相對于東部地區(qū)，西部地區(qū)的對外開放步伐一直較為緩慢。一方面因為國家在東部給予外資眾多優(yōu)惠政策，另一方面由于西部地區(qū)投資環(huán)境差，吸引外資能力差，對外資缺乏吸引力，利用外資規(guī)模更是無法和東部地區(qū)相比。

（二）東西部差距越來越大

1.西部地區(qū)的基礎設施建設落后

西部地區(qū)基礎設施建設相對落后，主要表現在：通信設施，如長話業(yè)務、電話機擁有量、本地電話用戶數量和互聯(lián)網用戶數量等方面低于全國平均水平，與東部地區(qū)的差距就更為明顯，構成西部地區(qū)經濟發(fā)展的瓶頸；交通設施的密度稀、通達深度差，公路網等級低。西部地區(qū)鐵路、公路和郵電線路的密度均低于全國平均水平，更無法和東部地區(qū)相比。

由于西部地區(qū)經濟發(fā)展水平和現代化進程落后，缺乏改善基礎設施的條件和能力，致使西部地區(qū)基礎設施網絡骨架尚未形成，呈現一種內部封閉的狀態(tài)。而基礎設施的落后狀況又進一步制約了西部地區(qū)經濟的快速發(fā)展和現代化進程。

2.市場發(fā)育水平較低

中國在向社會主義市場經濟體制邁進的過程中，走的是一條“漸進式”的道路。在這個過程中，一方面，原有的計劃經濟調控手段逐步減弱，但仍起作用；另一方面，市場配置資源的功能不斷增強，但尚不完善。在這樣的情況下，一方面，國家對西部投資不足；另一方面，隨著市場化改革的推進，各種要素開始打破地域、行業(yè)和企業(yè)界限，遵循市場經濟規(guī)律向著回報率高的東部地區(qū)流動，造成西部地區(qū)市場發(fā)育水平也要落后于東部地區(qū)。西部地區(qū)在發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和其他民間經濟，以及發(fā)展“三資”企業(yè)等方面，與東部存在著較大差距，這也是造成西部發(fā)展較為緩慢的重要因素。

3.產業(yè)升級緩慢

西部地區(qū)落后總體上表現為工業(yè)化進程緩慢。建設在西部的工業(yè)，多是重型和傳統(tǒng)機械工業(yè)，這些產業(yè)與當地經濟沒有什么內在聯(lián)系，對周圍地區(qū)經濟的發(fā)展，沒有多少帶動作用。西部地區(qū)工業(yè)雖有所發(fā)展，但實際上效益很低。再加上我國基礎產品價格改革的滯后，在價格體系尚未理順的情況下，西部地區(qū)低價供應資源性原材料和能源、礦產品，而高價購進東部地區(qū)的加工業(yè)產品和生活消費品，形成了東部地區(qū)和西部地區(qū)的不等價交換。在這樣的情況下，由于資源條件與工業(yè)基礎的不同，東部沿海地區(qū)相對于西部地區(qū)產業(yè)結構偏于輕型。西部地區(qū)原材料與采掘工業(yè)所占比重較大，而東部地區(qū)加工工業(yè)的比重相對較大。這在很大程度上使得東西部地區(qū)在產業(yè)結構方面的差距越來越大。

4.科技創(chuàng)新能力不足

科技創(chuàng)新能力不足主要表現在科技經費投入不足、科技成果較少、高新技術產業(yè)比重小、企業(yè)技術創(chuàng)新能力較弱等方面，導致科技進步對地區(qū)產業(yè)結構升級和經濟增長的促進作用不明顯。其主要原因在于資金投入的不足。

從科技成果看，西部省區(qū)每萬名科技人員發(fā)表科技論文數量和每百人口發(fā)明專利批準數量低于全國平均水平。西部地區(qū)所取得的科技成果數量大大少于東部地區(qū)?？萍汲晒膶嶋H應用所產生的經濟效益也遠低于東部地區(qū)。

從高新技術產業(yè)發(fā)展狀況看，西部省區(qū)高新技術產品出口額占出口產品總額的比重和高新技術產品銷售收入占全部產品銷售收入的比重，均低于全國平均水平。

在企業(yè)技術創(chuàng)新能力方面，西部地區(qū)的國有企事業(yè)單位專業(yè)技術人員數量、國有企事業(yè)單位技術市場成交量均遠遠落后于東部地區(qū)。

以上論述，充分反映出由于資金投入的不足，造成了西部地區(qū)基礎設施建設落后、市場發(fā)育水平較低、產業(yè)化進程緩慢、科技創(chuàng)新能力不足等問題。由此形成了東西部之間越來越大的差距。投融資問題是制約西部地區(qū)經濟發(fā)展的關鍵因素，在西部地區(qū)投融資問題中需要研究解決的重要問題之一便是利用外資問題。

二、西部地區(qū)投融資中利用外資存在的問題

西部地區(qū)利用外資在以下幾個方面同東部地區(qū)存在一定差距：

1.實際利用外資數量大大低于東部

上世紀末和本世紀初的幾年，我國實際利用外資總額中將近90%集中在東部沿海地區(qū)。西部地區(qū)實際利用外資數量大大低于東部地區(qū)。

2.外資所占比重較低

東部各省區(qū)在國有投資遠遠高于西部地區(qū)的同時，外商投資占本地區(qū)總投資的比例也大大高于西部地區(qū)。

外商投資企業(yè)提供的工業(yè)總產值占全部工業(yè)總產值的比重，東部地區(qū)也要大大高于西部地區(qū)。全國外商投資企業(yè)工業(yè)總產值的絕大部分分布在東部，只有很小一部分分布在西部。

3.直接利用外資比例低

在我國直接利用的外資中，東部地區(qū)所占比重在70%左右，西部僅為30%左右。

由于直接利用外資項目較少，帶來的影響是：一方面，可能為西部地區(qū)在技術、管理、產品、機制、產業(yè)建設等方面所帶來的積極效應和收益必然少于東部地區(qū)。另一方面，相對較多的間接利用外資的方式，在對西部地區(qū)經濟的發(fā)展起到一定積極作用的同時，也帶來一些負面效應。特別是改革開放以來我國不斷對匯率制度進行調整，西部地區(qū)的許多項目因此而背上了沉重的包袱。

4.利用外資的質量不高

東部地區(qū)在利用外資中，引進大項目、高科技、新興產業(yè)項目已成為發(fā)展趨勢。這些項目多為技術先進、規(guī)模較大的工業(yè)項目，如汽車、通訊、精細化工、生物工程以及金融、貿易和信息服務等項目。而起步較晚、尚處于利用外資初期的西部地區(qū)，由于受到投資環(huán)境等諸多方面不利因素的影響，在吸引大項目、消化國際先進技術、模仿能力和創(chuàng)新能力等方面均大大落后于東部地區(qū)。引進項目以勞動密集型、傳統(tǒng)產品、小項目居多，跨國公司大項目進入西部很少。利用外資的質量比起西部地區(qū)，存在很大差距。

三、西部地區(qū)利用外資問題的解決

西部地區(qū)在吸收外資方面有著許多優(yōu)勢，如資源豐富、市場潛力大、勞動人口多、生產要素等綜合成本低等；在農業(yè)、礦產資源開發(fā)、原材料、旅游業(yè)和勞動密集型工業(yè)等領域存在著很好的投資機會。

中國加入WTO以后，將會陸續(xù)擴大外商在中西部地區(qū)的投資準入領域，包括放寬外商對基礎設施等項目持股比例的限制，進行服務貿易領域的利用外資試點，鼓勵以多種形式盤活國有大型企業(yè)等。按照國際法則，要給外商以國民待遇；要修改和制定一系列法規(guī)，與國際接軌。這將會進一步擴大外商投資領域，為外商投資創(chuàng)造更加有利的環(huán)境。

1.改革投資環(huán)境

從國際資本市場的發(fā)展變化來看，資本在全球的流動速度加快，大量資金需要尋找新的投資場所。就國內來看，近幾年，我國堅持實行擴大內需的基本政策，實行積極的財政政策和穩(wěn)健的貨幣政策，國民經濟保持了持續(xù)快速增長的態(tài)勢。中國是一個巨大的不可多得的市場，有著巨大的市場需求潛力。近幾年發(fā)達國家在經濟整體發(fā)展上的不景氣，為中國擴大利用外資提供了機遇。

就東部地區(qū)而言，由于勞動力成本的不斷上升，便得其以勞動密集型為特征的初加工產業(yè)的競爭優(yōu)勢已逐步減弱。然而西部地區(qū)由于擁有大量的廉價勞動力和相對較大的潛在市場，可以成為對國外投資者具有巨大吸引力的地區(qū)。

西部地區(qū)擁有豐富的礦產資源、市場潛力巨大；國家為西部開發(fā)提供了寬松的政策環(huán)境。西部各省區(qū)一定要抓住機遇，采取更加有利的措施，積極改善包括交通、水利、能源、電力、通訊等基礎設施在內的投資環(huán)境，爭取在盡可能短的時間內使基礎設施建設和生態(tài)環(huán)境建設取得突破性的進展。隨著投資環(huán)境的逐步改善，將會有更多的外資被吸引到西部地區(qū)來。

借鑒東部沿海經濟特區(qū)發(fā)展的經驗，對西部而言，雖然今后一段時間內國家有可能對外資西進采取鼓勵性的優(yōu)惠政策，但從長遠來看，西部地區(qū)不能過多地依靠國家政策的傾斜和優(yōu)惠，不能過多地從減少稅收的角度考慮吸引外資，而應注意自身機制的調整和改造，在改善投資環(huán)境的基礎上，建立起市場配置資源機制，吸引外資投向優(yōu)勢產業(yè)和區(qū)域，從體制和經濟發(fā)展上逐步縮小與東部沿海地區(qū)的差距。

2.擴大利用外資的領域，拓寬利用外資的渠道，放寬利用外資的條件

按照國家規(guī)定，外商投資西部地區(qū)農業(yè)、林業(yè)、水利、交通、能源、市政公用、環(huán)保等基礎產業(yè)或基礎設施建設，礦產、旅游等資源開發(fā)，建立技術研究開發(fā)中心，享受外商投資鼓勵類產業(yè)的各項優(yōu)惠政策。

擴大西部地區(qū)服務貿易領域對外開放，對一些尚未全面開放的領域，可選擇西部地區(qū)先行試點。將外商對銀行、商業(yè)零售企業(yè)投資的試點擴大到西部地區(qū)中心城市（直轄市、省會城市和自治區(qū)首府城市）。將中外合資外貿公司的試點擴大到西部地區(qū)中心城市，并在中外雙方的資格條件上比東部地區(qū)適當放寬。

制定適用于西部地區(qū)的外商投資企業(yè)境內外上市，內資企業(yè)通過轉讓經營權、出讓股權、兼并重組等方式吸引外商投資，以中外合資產業(yè)投資基金、風險投資基金方式吸引外商投資等管理辦法。

用好國際金融組織和外國政府優(yōu)惠貸款，用于西部地區(qū)教育、衛(wèi)生、扶貧、生態(tài)環(huán)境保護等領域。積極爭取國際多邊、雙邊贈款，優(yōu)先安排西部地區(qū)項目。

對外商投資西部地區(qū)基礎設施和優(yōu)勢產業(yè)項目，視不同行業(yè)適當放寬對外商投資的股比限制。外資企業(yè)和中外合資合作企業(yè)向西部地區(qū)再投資，被投資企業(yè)注冊資本中外資比例在25%以上的，享受外商投資企業(yè)待遇。

對外商投資西部地區(qū)基礎設施和優(yōu)勢產業(yè)項目，適當放寬國內銀行提供固定資產投產人民幣貸款的比例。允許外商投資項目開展包括人民幣在內的項目融資。

加大對西部外商投資項目在國內融資方面支持的力度。國外優(yōu)惠貸款新簽約項目中，中西部地區(qū)所占比重爭取保持在70%以上，并適當提高優(yōu)惠貸款占項目總投資比重。

對西部地區(qū)優(yōu)勢產業(yè)及出口創(chuàng)匯項目引進國外先進技術和設備，國家在國外商業(yè)貸款指標安排上給予支持。

3.探索利用外資的新方式

(1)投資基金和證券投資

積極采用投資基金和證券投資方式，更好地利用國外的中長期投資。近幾年我國吸收外商投資中，直接投資占了絕大部分，而加工裝配、發(fā)行股票方式利用外資只占卉小一部分。因此，通過證券市場吸引外資的潛力很大。同時，還應積極探索以中外合資產業(yè)投資基金、風險投資基金方式引入外資，鼓勵合資企業(yè)到西部再投資。

(2)“外資并購國企”的方式

推廣、借鑒遼寧在石化、冶金、電子、機械等行業(yè)鼓勵世界500強跨國公司承包和租賃大中型國有企業(yè)，鼓勵國有企業(yè)轉讓產權和股權，變?yōu)橥鈬氋Y企業(yè)或中外合資企業(yè)的經驗，制定外商以收購、并購方式參與大中型國有企業(yè)改組、改造的鼓勵政策，促進大中型國有企業(yè)引進外資，進行資產存量的優(yōu)化調整。

結合西部地區(qū)國有經濟的戰(zhàn)略性調整，抓緊研究跨國公司并購國有企業(yè)的政策措施；鼓勵跨國公司參與國有企業(yè)改革和資產重組，支持西部地區(qū)屬于國家鼓勵和允許類產業(yè)的企業(yè)通過轉讓經營權出讓股權、兼并重組等方式吸引外資。這對于改善部分國有企業(yè)的經營窘境和資金饑渴，提高整個國有經濟的活力，必將大有益處。

(3)BOT項目融資

BOT即“建設—經營—轉讓”，是基礎設施投資、建設和經營的一種方式。是在近二十年中得到許多國家實踐驗證的市場經濟體制中民間投資參與基礎設施投資的成熟模式。合理運用這種模式有利于我國民間資本參與基礎設施的建設和經營。

BOT方式的運用，打破了大型基礎設施投資由國家包下來或中外合資的模式，創(chuàng)造了以少量的國家資本引導國內民間資金投入基礎設施建設的經驗。既可以緩解政府建設資金的不足，又能起到引導集體、個人投資方向的作用，從而可以為西部開發(fā)建設籌集更多的資金。

發(fā)達國家的BOT項目建設中有兩點經驗給我們以啟示。其一是大力采用國內融資方式，這樣可以回避政府風險和匯率風險。其二是政府承擔的風險越來越小。上述兩點的實現有賴于市場機制的建立和經濟法規(guī)的健全。這說明了深化經濟體制改革和加強相關法制建設對于更好地推廣BOT方式的重要性。

(4)TOT融資

TOT即轉讓(Transfer)——經營(Operate)——轉讓(Transfer)，是用私人資本或資金購買某項資產的產權和經營權。購買者在一個約定的時間內，通過經營收回全部投資和得到合理的回報，再將產權和經營權無償移交給原產權所有人。

TOT模式與BOT模式的主要區(qū)別是，前者是投資者購買已經建成的資產的產權和經營權，后者是投資建設基礎設施項目，得到政府的特許經營權的許諾。

通過TOT方式拓展融資渠道，引入私人資本和外資，可以進一步緩解我國基礎設施建設的“瓶頸制約”，減輕中央和地方政府用財政支付建設基礎設施的壓力，同時可以學習和借鑒國外的先進技術和科學的經營管理方法，改善我國基礎設施的經營管理，提高經營效率。