導(dǎo)語：外匯儲備研究綜述論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、給商業(yè)銀行的注資可以結(jié)匯嗎？外匯儲備是否可以扶貧？

比如說，2003年中央?yún)R金公司給建設(shè)銀行和中國銀行各注入了200多億美元的外匯資本金，2005年給中國工商銀行注入外匯資金150億美元。在人民幣匯率升值或升值預(yù)期的情況下，以人民幣資產(chǎn)衡量，外匯資本金的價值縮水了，將來還面臨縮水的預(yù)期。因此，有看法提出，是否可以將注入的資金結(jié)匯成為人民幣呢？很顯然，這是不能結(jié)匯的。因為給兩家銀行的資金是中央銀行的資產(chǎn)，這些資產(chǎn)本身已經(jīng)投放了相應(yīng)的人民幣現(xiàn)金，如果再次結(jié)匯，這筆外匯就

是兩次結(jié)匯，投放了雙倍的人民幣現(xiàn)金，最后，外匯又回到了中央銀行作為外匯儲備。因此，所有從匯金公司出去的外匯資金，無論是注資給商業(yè)銀行還是證券公司等，這些資金都不能結(jié)匯使用。

再比如，有人提出，是否可以拿外匯儲備去解決農(nóng)村的貧困問題，或用于扶貧，或者把這些資金用來改善生態(tài)環(huán)境、進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)？想法很好，但不是很正確。如果貧困問題解決所需要的物資、設(shè)備、技術(shù)的采購來自國內(nèi)，工資的發(fā)放是人民幣（如果發(fā)外幣允許結(jié)匯，與發(fā)人民幣是一回事），那么，運(yùn)用外匯儲備解決這些問題并沒有減少外匯儲備，不過是外匯儲備在國內(nèi)轉(zhuǎn)了一圈，由被資助者結(jié)匯成為人民幣使用，外匯最后又回到了中央銀行。這樣的外匯儲備使用，仍然是雙倍的基礎(chǔ)貨幣投放。與其這樣，還不如讓中央銀行直接發(fā)鈔票進(jìn)行扶貧，而這是不可能的。當(dāng)然，如果解決上述問題是在境外采購，設(shè)備、資源在境內(nèi)使用，這才是真正使用外匯儲備，這確實(shí)可以減少儲備。

外匯儲備確實(shí)是國家可以支配和動用的戰(zhàn)略資源，但凡是在國內(nèi)使用的外匯儲備，只要使用者要求結(jié)匯成為人民幣使用，這樣的使用都是不可行的。只有純粹使用外匯的項目，才能動用外匯儲備。比如石油戰(zhàn)略儲備，戰(zhàn)略物資的進(jìn)口儲備等。

二、外匯儲備可以給商業(yè)銀行用嗎？

這么多的外匯儲備在國外投資和使用，國內(nèi)不能使用，不是浪費(fèi)嗎？資金就是如此矛盾。企業(yè)、銀行、個人都預(yù)期人民幣升值，都不愿意持有外匯，但愿意使用，但銀行沒有足夠的頭寸。因此，已經(jīng)有建議提出：是否可以建立外匯平準(zhǔn)基金，借款給商業(yè)銀行使用，這樣，可以解決企業(yè)需要外匯貸款而銀行缺乏資金的情況，解決商業(yè)銀行的外匯頭寸短缺；也有建議提出中央銀行建立外匯再貸款機(jī)制，和人民幣一樣，這樣，也可以解決商業(yè)銀行的外匯資金短缺問題，或者允許商業(yè)銀行向中央銀行直接拆借外匯儲備；還有建議提出，在境內(nèi)發(fā)展外幣債券市場，允許外幣債券發(fā)行人向中央銀行發(fā)行外幣債券。應(yīng)該說，這些建議是可以操作的，需要政策部門去研究。問題在于，如果這樣外匯資產(chǎn)縮水的風(fēng)險就完全由中央銀行承擔(dān)了。

p;要從根本上解決這個問題，關(guān)鍵在于要使企業(yè)和個人具有持有外匯的意愿。文章來自：/論文幫人民幣升值預(yù)期會降低和減少個人持有外匯的意愿，但如果政策允許個人、企業(yè)進(jìn)行外幣投資，情況會好一些。這需要政策部門研究允許個人、企業(yè)到境外進(jìn)行各種投資，包括證券投資等。這樣，就會有需求和保留外匯的意愿。當(dāng)然，國內(nèi)發(fā)展外幣債券市場，允許外幣債券買賣，也可以增加投資渠道。如果沒有這些政策，在預(yù)期人民幣匯率升值的背景下，要實(shí)現(xiàn)“藏匯于民”很難。

三、外匯儲備是多了還是少了？

1．討論合適規(guī)模的意義不大。這是很難回答的問題。傳統(tǒng)意義上的外匯儲備主要用途是：支付進(jìn)口、償還外債、干預(yù)匯率。因此，只要能夠滿足這三個需求，外匯儲備的規(guī)模就足夠了。進(jìn)口和外債償還需要的外匯儲備，有國際計算標(biāo)準(zhǔn)，也可以根據(jù)自身的需要和創(chuàng)匯能力去準(zhǔn)確預(yù)測，不需要特別大。最近，夏斌同志提出7000億的外匯儲備規(guī)模是合適的，計算依據(jù)是進(jìn)口按6個月計算，外債按全部外債余額計算，這是明顯偏高的計算（中國經(jīng)濟(jì)時報2006.4.11）。國際上進(jìn)口用匯儲備一般是按3個月計算，外債是根據(jù)短期外債（包括長期外債當(dāng)年需要償還的）規(guī)模來計算，最多再考慮未來1年的擴(kuò)大趨勢，考慮對外擔(dān)保。但不需要如此大的口徑。干預(yù)匯率的外匯投入一般是在匯率完全自由浮動的情況下，或特殊背景下才需要比較大，一般也不會很大。

亞洲金融危機(jī)以后，非儲備國家普遍認(rèn)識到外匯儲備不僅影響國家信譽(yù)和信用評級，也是預(yù)防貨幣危機(jī)的重要手段，是打擊投機(jī)力量的最有力武器。因此，國家必須有足夠的外匯儲備來應(yīng)對投機(jī)力量的沖擊，保持貨幣的信譽(yù)和國家的信用評級。但到底需要多少儲備來應(yīng)對投機(jī)沖擊和貨幣危機(jī)呢？這主要看投機(jī)力量的資金規(guī)模和投機(jī)期限。因此，這也是可以計算的。但我國現(xiàn)在沒有人民幣的離岸外匯交易，這個因素需要的外匯儲備不需要很大。

國家匯率制度的改革以及開放的擴(kuò)大等，也存在一定的風(fēng)險，這也需要一定的外匯儲備。當(dāng)然，中國內(nèi)地的外匯儲備規(guī)模對維護(hù)香港貨幣穩(wěn)定和金融穩(wěn)定也很重要。我國目前沒有人民幣的離岸交易，將來有可能發(fā)展。因此，可以有部分儲備考慮。

2．外商直接投資的流出風(fēng)險是否也需要外匯儲備來應(yīng)對？這需要具體分析。外商直接投資無論是現(xiàn)金還是有形、無形資產(chǎn)，最后都要轉(zhuǎn)化為機(jī)器、設(shè)備、廠房或技術(shù)、品牌、股權(quán)等。正常情況下的外商投資，是通過投資期限收回投資、得到利潤流出的。外商直接投資在非正常情況下的撤資制度是許可的，但這些設(shè)備、廠房已經(jīng)在折舊中了。因此，將來只有凈股權(quán)和凈資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓，拍賣等，可以流出，其價值沒有那么高。唯一存在的風(fēng)險是外商直接投資應(yīng)分配而未分配、已分配而未匯出的利潤，這可以作為風(fēng)險存在。外匯儲備需要考慮這些因素。但如果這些已經(jīng)作為人民幣再投資，情況就不同。更需要指出的是，我國的外商直接投資，很大部分是國內(nèi)企業(yè)從境外的返程投資。真正流出的風(fēng)險不是那么大?？紤]一年的規(guī)模即600億美元就足夠了。

3．外匯儲備規(guī)模需要多大？即使將所有這些因素都考慮了，從需要和使用來說，目前中國外匯儲備有5000億美元就足夠了。

但是，從供給和運(yùn)用來說，現(xiàn)在討論外匯儲備的合適規(guī)模意義不大，因為儲備本身已經(jīng)成為政府可以動用的資源和力量，另外也在于它已經(jīng)成為一種資產(chǎn)，可以進(jìn)行投資、經(jīng)營增加價值的資產(chǎn)，成為一種財富，不是單純的貨幣概念。因此，純粹討論規(guī)模大小已經(jīng)沒有必要了。更多關(guān)心其他問題，考慮其所帶來的其他金融、經(jīng)濟(jì)問題和矛盾更有意義。

4．人均外匯儲備指標(biāo)不可使用。在討論外匯儲備是多少的時候，有一種看法認(rèn)為我國的人均規(guī)模不大。這樣來說是不周全的。我國的人均外匯儲備與日本或新加坡等比較確實(shí)不高，但不能這樣簡單比較。如果可以這樣比較的話，是否可以拿美國、歐洲、英國等發(fā)達(dá)國家來比較呢？他們的人均外匯儲備比中國還低。是否說明他們需要增加外匯儲備呢？不能這樣講。因為從道理上說，不能以外幣在國內(nèi)計價和流通使用。

如果說我國的人均外匯儲備不高，讓人們理解起來就會覺得政策還在追求增加外匯儲備。如果外匯儲備個人可以使用，本國人均擁有的外幣越多，說明本幣的信譽(yù)和地位就越低。

因此，不能用人均來說明問題。外匯儲備也不是被個人使用的，只有個人使用和占有的資源等才能以人均來比較，比如人均水資源、土地、房屋面積等，凡是不能被個人占有和使用的，都不應(yīng)該以人均來衡量。

四、外匯儲備的風(fēng)險在哪里？

各國外匯儲備的管理和經(jīng)營一般都遵循三個原則：安全性、流動性和盈利性。因此，正常情況下，外匯儲備的管理和經(jīng)營不把盈利作為首要目標(biāo)，安全性是第一目標(biāo)，流動性是第二或者說與第一目標(biāo)并列重要。

從外匯儲備的用途來說，當(dāng)外匯儲備有限的時候，干預(yù)匯率的儲備力量不足以抵御投機(jī)資本的力量，用外匯儲備去干預(yù)匯率幾乎都是白白浪費(fèi)，墨西哥、泰國都曾經(jīng)有過這方面的教訓(xùn)。但是，當(dāng)儲備充足的時候，為保持匯率穩(wěn)定的被迫投放就是值得的，投機(jī)資本將付出代價。1998年的香港貨幣保衛(wèi)戰(zhàn)就是很好的經(jīng)驗。因此，理論認(rèn)為政府干預(yù)匯率幾乎是白扔外匯儲備的看法是不正確的。

當(dāng)一個國家的外匯儲備真的很多，它的風(fēng)險是什么呢？那就是外幣的風(fēng)險。外幣在本國沒有清算通道，也沒有外幣市場，因此，賬戶都要開在國外。

但外幣本身因為種種原因貶值的時候，持有的外匯儲備將遭遇損失。但這不是主要的，因為正常的匯率波動損失或風(fēng)險是可以采取風(fēng)險防范的，最大的經(jīng)濟(jì)損失是外幣本身發(fā)生通貨膨脹，幣值嚴(yán)重貶值或?qū)嵭袔胖聘母铩?/p>

外匯儲備最根本的風(fēng)險是主權(quán)風(fēng)險，本國的外幣儲備資產(chǎn)被外國凍結(jié)、強(qiáng)制沒收?！斑^多的外匯儲備也可能被美國扣為人質(zhì)”（參考消息，2006.4.6）。論文幫這種情況一般不會發(fā)生，但特殊情況下會發(fā)生，如兩國政治關(guān)系惡化乃至交戰(zhàn)。當(dāng)然，真的出現(xiàn)這種情況，雙方都會采取對應(yīng)的措施。

五、外匯儲備增加的原因

自亞洲金融危機(jī)及其影響消失以后，以2001年為分界線，我國的外匯儲備又進(jìn)入了危機(jī)以前的高增長率狀態(tài)，2003年以后進(jìn)入超常增長狀態(tài)，每年增加2000億美元以上。如果把對商業(yè)銀行的注資也計算進(jìn)去，外匯儲備增加的規(guī)模更大。我國外匯儲備增加的原因復(fù)雜，但比較歷史發(fā)展過程可以肯定，儲備高額增長的機(jī)制在亞洲金融危機(jī)之前就已經(jīng)存在，1994-1997年上半年，國內(nèi)關(guān)于外匯儲備規(guī)模是否過大的爭論也反映了儲備超常增長機(jī)制的存在，只是因為亞洲金融危機(jī)的發(fā)生使人們覺悟到當(dāng)時我國的外匯儲備并不大，在危機(jī)期間，政策部門是期望增加儲備。1997-2000年的4年期間，外匯儲備增加300億美元不到，政策部門曾經(jīng)把2000億美元作為目標(biāo)。沒有預(yù)料到的是危機(jī)以后，外匯儲備出現(xiàn)了超常增長，

因此，我國外匯儲備的增加，不是沒有規(guī)律，而是確實(shí)存在著高增長的機(jī)制。這個機(jī)制是什么呢？就是我們現(xiàn)行的諸多涉外經(jīng)濟(jì)政策，包括我們的直接投資、外債、境外上市和貿(mào)易政策都是鼓勵資金流入的，地方政府則是把這些工作作為第一要務(wù)。再加人民幣匯率升值預(yù)期、優(yōu)惠政策及其導(dǎo)致的高利潤回報和利率差距，對各種外資利益的保護(hù)和補(bǔ)貼，必然導(dǎo)致境外資金大量流入出現(xiàn)持久順差。

可以肯定，如果這種機(jī)制和制度下的政策還不做大幅度的調(diào)整，2006年9-12月之間將突破10000億美元，2008年將達(dá)到12000億美元。

我們真的需要如此大規(guī)模的外匯儲備嗎？答案是否定的。我們真的需要繼續(xù)目前的各種外資、外債、境外上市和外貿(mào)政策嗎？各個部門的答案是肯定的。因此，外匯儲備的增加是部門政策的必然，已經(jīng)成為無奈的結(jié)果，外匯局自身對此無能為力。需要各個部門真正把國際收支基本平衡與國內(nèi)政策協(xié)調(diào)起來。

六、外匯儲備增加帶來的問題和矛盾是什么？

應(yīng)該說，長期的國際收支順差大大提高了我國涉外經(jīng)濟(jì)的國際競爭能力，也提高了我國經(jīng)濟(jì)和金融的抗風(fēng)險和抗危機(jī)能力，使我國經(jīng)濟(jì)和金融發(fā)展在短短的20多年時間內(nèi)取得了舉世矚目的成就，改變了中國在國際社會的地位。但是，也要看到，國際收支持續(xù)較大順差與逆差一樣，是一國經(jīng)濟(jì)對外失衡的表現(xiàn)，帶來諸多問題，不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

1．造成貨幣升值壓力。近年來，國際社會要求人民幣升值的呼聲越來越高，一個重要依據(jù)就是我國較長時間的國際收支順差，外匯儲備迅速增加。持續(xù)大規(guī)模的國際收支順差通常會強(qiáng)化市場升值預(yù)期，對國際游資產(chǎn)生很大的吸引力，使貨幣升值壓力進(jìn)一步加大，失衡的時間越長，涌入的游資就會越多，對經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的沖擊就越大。

2．導(dǎo)致基礎(chǔ)貨幣過量投放，加劇資金過剩。2001年到2005年，外匯儲備增加6533.5億美元，基礎(chǔ)貨幣投放增加27089.8億元，為防止基礎(chǔ)貨幣過量投放導(dǎo)致的通貨膨脹，央行每年不得不發(fā)行大量票據(jù)對沖外匯占款，2004年底，對沖累計金額（央行票據(jù)留存余額）達(dá)到11707億元。2001-2005年，外匯儲備增加導(dǎo)致的基礎(chǔ)貨幣增加額占同期人民幣過剩資金增加額（存款和貸款差增加額31859.08億元）的85.03%。

表11993年以來我國外匯占款簡表

單位：億元人民幣項目

外匯占款占央行總資產(chǎn)%占M0%占M1%占M2%

年份

19931431．800．110．240．090．04

19944503．900．260．620．220．10

19956774．500．330．860．280．11

19969578．700．361．090．340．13

199713467．200．431．320．390．15

199813728．300．441．230．350．13

199914061．400．401．050．310．12

200014814．520．381．010．280．11

200118850．190．441．200．310．12

200222107．390．431．280．310．12

200329841．800．481．510．350．13

200445939．990．582．140．480．18

2005．958904．420．602．640．580．20

資料來源：中國人民銀行網(wǎng)站。文章來自：/論文幫

3．導(dǎo)致利率政策不能發(fā)揮作用，削弱了貨幣政策的獨(dú)立性。基礎(chǔ)貨幣投放過多，貨幣供應(yīng)量過大，在貨幣政策的操作上應(yīng)該調(diào)高利率。但調(diào)高利率，擴(kuò)大本外幣利差，會形成更大的資本流入，結(jié)匯后形成更大的基礎(chǔ)貨幣投放；央行發(fā)行巨額票據(jù)對沖外匯占款，也面臨提高票據(jù)利息的壓力，而這與國債市場和利率市場化推進(jìn)過程中的利率走向往往會形成矛盾。

基礎(chǔ)貨幣投放會有巨大的乘數(shù)效應(yīng)，據(jù)計算，我國M2的乘數(shù)為4.78，這意味著我國每年貨幣供應(yīng)量的增加2.6-3.2萬億元人民幣，基本上是由外匯儲備因素所產(chǎn)生的（由于貨幣乘數(shù)沒有時間概念，因此，基礎(chǔ)貨幣投放導(dǎo)致的貨幣供應(yīng)量增加，還有其他因素在起作用）。貨幣供應(yīng)量的過量擴(kuò)張，會導(dǎo)致信貸擴(kuò)張和投資過熱，而這反過來要求提高利率，但目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展和物價狀況不允許過高提高利率。

可見，儲備過量增加會使利率政策不能發(fā)揮作用，貨幣政策受制于國際收支，獨(dú)立性受到影響。目前，外匯占款占M2的比重已高達(dá)20%。

4．容易引發(fā)金融資產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)和不動產(chǎn)泡沫。由于國際收支持續(xù)大規(guī)模順差，導(dǎo)致貨幣供應(yīng)過快增長，流動性充裕，容易產(chǎn)生信貸擴(kuò)張。過剩的資金，一有機(jī)會，便會涌向有暴利的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)。流入股市，容易引發(fā)股市泡沫；進(jìn)入房地產(chǎn)市場，容易產(chǎn)生房地產(chǎn)泡沫；涌入金融行業(yè)，會產(chǎn)生金融泡沫。而金融資產(chǎn)、不動產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)泡沫的產(chǎn)生，會引發(fā)金融體系的脆弱性，一旦泡沫破滅，容易引發(fā)化學(xué)科學(xué)家走訪了美國相關(guān)的部門，以此比較兩國的研究狀況和拓寬年輕科學(xué)家的視野[6]。

4.4問卷調(diào)查

調(diào)查問卷是學(xué)科評估中使用最頻繁的一種方法，幾乎每個學(xué)科評估都曾采用過。調(diào)查問卷一般是面向大型項目的主持人或相關(guān)人員及重點(diǎn)實(shí)驗室的負(fù)責(zé)人發(fā)放，通過他們了解本學(xué)科在國際上的影響力如何，科學(xué)研究資助機(jī)構(gòu)的資助程序是否合理，經(jīng)費(fèi)是否充足，能否及時地開展研究工作，學(xué)科發(fā)展對于社會的貢獻(xiàn)如何，今后的學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)是什么等問題。ARC在對“大氣和海洋地理學(xué)”進(jìn)行評估時，向ARC大型項目負(fù)責(zé)人發(fā)放了一份問卷，包括兩部分內(nèi)容：第一部分（普通信息）包括個人和職業(yè)信息，如姓名、所在單位、最高學(xué)術(shù)資格、獲得最高學(xué)歷的時間、開始科研的時間、目前的職位等，也要求列出研究職業(yè)中的出版物數(shù)目、同時要向他們了解申請不成功的項目并且說明是否從其他什么地方得到資助，以及他們未來的研究方向，今后是否繼續(xù)申請ARC的項目等問題。第二部分主要包括申請到的項目的一些具體信息等內(nèi)容[4]。

4.5信息收集

隨著通訊技術(shù)的迅速發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)成為人們工作的有力工具。在學(xué)科評估中，通過網(wǎng)絡(luò)可以收集社會方方面面的信息，可以匯集除了本學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的專家以外的一些社會人士對該學(xué)科的看法以及發(fā)展意見，進(jìn)一步全面了解學(xué)科的狀況。澳大利亞研究理事會在對“天文學(xué)和天體物理學(xué)”的評估活動中，為了從更廣泛的渠道得到的信息，在《校園評論》上廣告，類似的信息還通過電子郵件發(fā)給澳大利亞天文學(xué)會會員，希望通過這兩種方式有更多的人參與討論和評估[7]NSF在對“重大海洋研究計劃”的評估中，也在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)放問卷，了解諸如以下的一些問題：海洋學(xué)重大研究計劃已經(jīng)帶來對海洋認(rèn)識的顯著增加嗎？海洋學(xué)重大研究計劃已經(jīng)為你提供了研究中使用的其他研究設(shè)備和設(shè)施嗎？并且還通過問卷收集各界人士對海洋學(xué)重大研究計劃的建議措施。

4.6國際比較

對學(xué)科的評估不能只是在縱向進(jìn)行比較，橫向的國際比較往往更加重要。學(xué)科評估中不僅要了解本學(xué)科在國內(nèi)的發(fā)展?fàn)顩r，同時也要清楚該學(xué)科在世界上的整體概況，從中了解學(xué)科今后發(fā)展的趨勢，明確本國在該學(xué)科今后的發(fā)展占據(jù)什么樣的地位，進(jìn)而確定一些優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域，保持本學(xué)科在世界上的競爭力。如BBSRC在對“結(jié)構(gòu)生物學(xué)”的評估中評估小組經(jīng)過調(diào)查分析認(rèn)為，在當(dāng)前的世界上“結(jié)構(gòu)生物學(xué)”有三種不同的發(fā)展路線，分別是：基于整體基因的方法（結(jié)構(gòu)基因）、基于系統(tǒng)和加工的方法、個體目標(biāo)（individualtargets）。目前美國、日本和歐洲主要的研究集中在“結(jié)構(gòu)基因”方面，其它的研究方向散見于其他的一些國家[5]。

5啟示

我國目前對科技經(jīng)費(fèi)的投入力度越來越大，經(jīng)費(fèi)的使用效率也越來越受到關(guān)注[12]。如何有效的利用科技經(jīng)費(fèi)，使之達(dá)到最大的效益產(chǎn)出，更加合理有效地對基礎(chǔ)科學(xué)進(jìn)行績效評估，是科研管理工作者應(yīng)該思考的問題。通過以上介紹的國外科研資助機(jī)構(gòu)的學(xué)科評估，我們可以從中獲得一些重要的啟示與借鑒。

5.1學(xué)科評估是提高我國科學(xué)基金使用效率的重要手段

科研資助機(jī)構(gòu)通過開展學(xué)科評估工作，可以了解學(xué)科發(fā)展和科研管理工作中存在的問題。通過對這些問題提出解決方法和建議，有利于提高科研管理工作的效率，使得資助方法和模式更加科學(xué)有效，也使得有限的科學(xué)基金能發(fā)揮出最大的效益。我國的科研管理部門開展過許多類似項目評估和人員評估的工作，取得一定的成效。但是，學(xué)科評估針對的是學(xué)科整體的發(fā)展及基金管理機(jī)制等問題，是在整體上把握科學(xué)基金資助工作的績效和管理工作概況，具有項目和人員評估等方式無法觸及的角度和深度，是一種值得借鑒的方式。通過學(xué)科評估工作可以了解我國科學(xué)基金對學(xué)科發(fā)展所起的作用，以及明確目前的基金項目評審和管理過程是否科學(xué)有效等問題，從而提高我國科學(xué)基金的使用效率。

5.2學(xué)科評估是制定我國學(xué)科規(guī)劃和發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)

科學(xué)研究必須體現(xiàn)國家的目標(biāo)和需求[13]。在學(xué)科評估中可以了解該學(xué)科目前的國際趨勢和本國的發(fā)展?fàn)顩r以及未來的需求，為制定學(xué)科規(guī)劃的發(fā)展戰(zhàn)略打下基礎(chǔ)，從而引導(dǎo)學(xué)科的發(fā)展為國家目標(biāo)服務(wù)。目前我國開展的科學(xué)研究績效評估存在一定的問題，主要是過于強(qiáng)調(diào)微觀的、針對研究人員個人的評價，而宏觀的評價不足[14]。學(xué)科評估本質(zhì)上是一種宏觀評價，并不過多考慮細(xì)節(jié)，而是分析學(xué)科的綜合影響力，注重學(xué)科的發(fā)展戰(zhàn)略等問題。因此，在我國開展學(xué)科評估可以拓寬我國科研人員的視野，明確國家的需求和目標(biāo)，同時也為國家制定學(xué)科規(guī)劃的發(fā)展戰(zhàn)略打下堅實(shí)的基礎(chǔ)。

5.3學(xué)科評估可以增加公眾對科學(xué)和科學(xué)基金工作的了解

當(dāng)今社會科學(xué)對人們生活的影響日益增加，人們對科學(xué)的興趣也逐漸濃厚。為了使人們更好地了解科學(xué)，了解科學(xué)基金工作，開展學(xué)科評估是一個很好的方式。通過學(xué)科評估的工作，向公眾展示科學(xué)基金在科學(xué)研究和學(xué)科發(fā)展中所起的重大作用，有利于提升公眾對科研資助機(jī)構(gòu)工作的理解和支持。同時，這也是我國政府管理機(jī)制民主化的必然要求。我國的科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化目前不盡如人意，除了其他的因素，與我國的科學(xué)宣傳和科普工作不力有很大關(guān)系。公眾對于科學(xué)及科學(xué)研究一知半解，這也使得目前各種偽科學(xué)大行其道，損害了科學(xué)的正面形象。通過向公眾展示學(xué)科評估的結(jié)果，一方面讓公眾掌握當(dāng)今科學(xué)發(fā)展的最近進(jìn)展，另一方面，讓公眾明確我國科研經(jīng)費(fèi)的投入方向及取得的成果，提升公眾對科學(xué)研究和科學(xué)基金工作的支持力度。

5.4學(xué)科評估的前提和基礎(chǔ)是相關(guān)數(shù)據(jù)資料信息的積累

學(xué)科評估是在比較的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，它既有學(xué)科內(nèi)部的縱向比較，也有橫向的國際學(xué)科發(fā)展比較。而這些比較需要相關(guān)的數(shù)據(jù)和資料等信息，大部分基金項目相關(guān)結(jié)果的數(shù)據(jù)和資料是開展學(xué)科評估的必要基礎(chǔ)。澳大利亞、美國和英國等之所以能夠開展大型的學(xué)科評估活動，正是由于長期積累的、可開展橫向與縱向比較的大量基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，而且這些數(shù)據(jù)能夠通過電子系統(tǒng)快速獲取。目前我國在科研成果基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的積累、獲取和共享方面都還存在許多問題，從客觀條件上制約了包括學(xué)科評估在內(nèi)的一些績效評估工作的有效進(jìn)行[2]。因此，科研資助機(jī)構(gòu)應(yīng)該加強(qiáng)基金項目申請、評審、結(jié)題等相關(guān)信息的數(shù)據(jù)庫建設(shè)與維護(hù)工作，促進(jìn)數(shù)據(jù)共享，推動網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，為將來開展包括學(xué)科評估在內(nèi)的各種科技評估工作奠定基礎(chǔ)。換言之，開展學(xué)科評估也是推動基礎(chǔ)數(shù)據(jù)規(guī)范化建設(shè)的重要手段。

5.5學(xué)科評估開展的充分和必要條件在我國已逐漸成熟

科學(xué)基金制是我國科學(xué)研究資助的一種主要方式，其中國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱基金委）是我國基礎(chǔ)研究資助的主體機(jī)構(gòu)[15]?；鹞诙嗄甑墓芾磉^程中已形成了一套行之有效的績效評估方法，但主要是針對單個項目。隨著基金委的不斷發(fā)展，對我國科技進(jìn)步的影響也越來越大，為了更好地把握基金委的管理狀況和未來的發(fā)展需求，很有必要在更高的層次上開展評估活動?；鹞馁Y助方式也是以學(xué)科為單元，一些資助的學(xué)科取得了國際性的成果，因此開展學(xué)科評估的必要條件已經(jīng)成熟。而基金委項目評審和項目結(jié)題中的資料、數(shù)據(jù)等信息的完好保留，擁有一大批各個學(xué)科領(lǐng)域的專家?guī)?，又為學(xué)科評估的開展提供了充分條件。因此在基金委資助的一些學(xué)科當(dāng)中，選取一兩個有一定國際影響力的學(xué)科開展試點(diǎn)評估工作，對基金委提高科學(xué)基金的管理效率，明確學(xué)科的未來發(fā)展方向，應(yīng)該是極為有利的。