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一、GATT（1994）對(duì)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品貿(mào)易的約束

1.非歧視原則。GATT（1994）法律框架是由若干規(guī)則和一些規(guī)則的例外所構(gòu)成。其中非歧視原則是GATT（1994）的基本原則之一，在轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品貿(mào)易中具有重要意義。GATT（1994）的非歧視原則通過最惠國待遇和國民待遇條款體現(xiàn)。根據(jù)GATT（1994）第1條和第3條，最惠國原則要求，任何締約方給予來自或運(yùn)往其它國家的任何產(chǎn)品的利益和好處必須無條件地給予來自或運(yùn)往所有其他締約方領(lǐng)土的同類產(chǎn)品。國民待遇原則要求，某一締約國應(yīng)該給予進(jìn)口產(chǎn)品“不低于本國同類產(chǎn)品的待遇”。

根據(jù)上述原則，各WTO締約國對(duì)外國的產(chǎn)品不能存在不統(tǒng)一的貿(mào)易措施，也不能對(duì)相同的產(chǎn)品進(jìn)行歧視。一般情況下，一個(gè)國家不會(huì)對(duì)來自不同國家的轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品進(jìn)行差別待遇。但對(duì)于“同類產(chǎn)品”的界定，情況卻相當(dāng)復(fù)雜，這涉及到對(duì)“基本等同”原則的解釋問題。

在這個(gè)問題上，美國主張轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品與一般傳統(tǒng)產(chǎn)品是一致的——只要不產(chǎn)生明顯的危害物質(zhì)，就是基本等同，而不論該產(chǎn)品中是否存在轉(zhuǎn)基因成分；歐盟則以是否含有轉(zhuǎn)基因成分為標(biāo)志，只有不存在轉(zhuǎn)基因成分，才是“基本等同”產(chǎn)品。

WTO最終會(huì)接受那種解釋，將直接影響到各國在轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品上的義務(wù)。如果WTO認(rèn)為轉(zhuǎn)基因和非轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品沒有本質(zhì)區(qū)別，因而是同一種產(chǎn)品，那么各國就不能強(qiáng)制要求對(duì)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品加注任何標(biāo)簽。因?yàn)?，貼上標(biāo)簽的轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品可能受到消費(fèi)者的區(qū)別對(duì)待，從而構(gòu)成對(duì)“同類”產(chǎn)品的歧視。

如果WTO接受了歐盟的觀點(diǎn)，那么強(qiáng)制性標(biāo)簽要求就不會(huì)構(gòu)成任何歧視，消費(fèi)者享有了充分的知情權(quán)，而貿(mào)易量完全有市場(chǎng)偏好決定。由于對(duì)食品非常敏感的歐盟是美國農(nóng)產(chǎn)品的主要出口地，而加貼標(biāo)簽將會(huì)影響到產(chǎn)品的出口，不可避免，美國和歐盟將會(huì)在“基本等同”和最惠國待遇原則上繼續(xù)爭(zhēng)論下去。

2.GATT(1994)第20條a款：出于非健康原因的進(jìn)口限制。在現(xiàn)有的WTO框架下，一些國家可能援引GATT(1994)第20條a款對(duì)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品進(jìn)行貿(mào)易限制。根據(jù)該條的規(guī)定，締約國可以采用貿(mào)易壁壘，以便防止由于進(jìn)口而引起的公共道德問題。轉(zhuǎn)基因問題已經(jīng)引起了一些倫理、道德和宗教方面的爭(zhēng)議，有些國家可能利用這一條款限制轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的貿(mào)易。但是，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)如何判決可能出現(xiàn)的爭(zhēng)端，還是個(gè)未知數(shù)。

3.PPM標(biāo)準(zhǔn)與轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的貿(mào)易前景。PPM標(biāo)準(zhǔn)指的是加工和生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)。在轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的貿(mào)易上，有的國家可能會(huì)以轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的生產(chǎn)過程對(duì)生物界產(chǎn)生了不良影響而對(duì)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品貿(mào)易進(jìn)行限制。這個(gè)理由有其合理性，因?yàn)殡S著人類活動(dòng)的加強(qiáng)，地球已經(jīng)變得很小，各國的活動(dòng)必然對(duì)其他國家產(chǎn)生影響。

但是，WTO協(xié)議本身似乎不支持這種觀點(diǎn)。首先，從其基本原則出發(fā)，WTO是一個(gè)貿(mào)易性組織，它的宗旨是促進(jìn)自由貿(mào)易。它管理的對(duì)象是產(chǎn)品本身，不是生產(chǎn)過程。只要生產(chǎn)過程沒有影響到產(chǎn)品本身，如產(chǎn)品的營養(yǎng)成分、產(chǎn)品本身的安全等，進(jìn)口國就不能行使“治外法權(quán)”限制該產(chǎn)品的進(jìn)口。這樣，又回到“科學(xué)依據(jù)”原則上，即進(jìn)口國必須能夠證明產(chǎn)品會(huì)對(duì)本國的環(huán)境造成損害，而不是證明在生產(chǎn)過程中曾產(chǎn)生過損害。

二、SPS對(duì)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品貿(mào)易的約束

《實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施協(xié)定》（SPS）的主要目標(biāo)是防止各國采取的SPS措施對(duì)國際貿(mào)易造成不必要的消極影響，防止以保護(hù)主義名義濫用SPS措施。按照SPS的宗旨，締約各方“為保護(hù)人類、動(dòng)物及植物的生命或健康”目的，有權(quán)在必要時(shí)采取貿(mào)易限制措施，但要符合三條原則：

1.科學(xué)證據(jù)原則。SPS規(guī)定，各成員有權(quán)采取為保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命或健康所必需的衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施（第2條）；各成員所采取的SPS措施應(yīng)以科學(xué)原理為依據(jù)，而且這樣的科學(xué)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該不斷的進(jìn)步；各成員國采取的SPS措施可以高于國際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議，但這些SPS措施必須以科學(xué)為依據(jù)（第3條）。

一國可以實(shí)施比國際標(biāo)準(zhǔn)高的標(biāo)準(zhǔn)，條件是能有適當(dāng)?shù)目茖W(xué)證據(jù)證明這些標(biāo)準(zhǔn)是合理的。換句話說，雖然SPS協(xié)定明確允許WTO成員建立自己的食品安全、動(dòng)植物健康標(biāo)準(zhǔn)，但它要求該措施是建立在科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上。但是，基因技術(shù)的現(xiàn)狀是短期內(nèi)還無法就該技術(shù)的長期影響達(dá)成一致意見，因此無法做出符合要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。以美國與歐盟之間激素牛肉案為例，美國引用SPS協(xié)定，提出歐盟對(duì)激素飼料飼養(yǎng)的牲畜的肉及肉類制品實(shí)施的進(jìn)口禁令與歐盟的WTO義務(wù)相沖突，根據(jù)就是歐盟不能出具該肉類制品對(duì)健康具有威脅的科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估證據(jù)。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和適度保護(hù)原則。SPS允許各國在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，根據(jù)自己的可承受危險(xiǎn)程度，制定本國的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，同時(shí)還需考慮國際組織制定的國際標(biāo)準(zhǔn)（第5.1條）。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，各成員應(yīng)考慮可獲得的科學(xué)證據(jù)、加工和生產(chǎn)方法、相關(guān)生態(tài)和環(huán)境條件因素等（第5.2條）。

3.國際協(xié)調(diào)原則。從本質(zhì)上，SPS的目標(biāo)是通過要求各成員國采取國際標(biāo)準(zhǔn)，從而達(dá)到協(xié)調(diào)各成員國之間SPS措施的目的。SPS要求各國采取的SPS措施應(yīng)該依據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則和建議（第3.1條），并應(yīng)盡可能參與相關(guān)的國際組織及附屬機(jī)構(gòu)，以促進(jìn)在衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫方面的協(xié)調(diào)。

如果成員國采取的措施高于現(xiàn)行國際標(biāo)準(zhǔn)，那么該國必須承擔(dān)證明該措施合理性的責(zé)任。即它必須能夠證明該措施有“科學(xué)證據(jù)”。同時(shí)，即使成員國能夠證明他們所實(shí)施的措施是以科學(xué)證據(jù)為基礎(chǔ)的，還必須考慮“將對(duì)貿(mào)易的消極影響減少到最低程度”。這也就是說，現(xiàn)有的SPS協(xié)議框架下，歐盟的謹(jǐn)慎原則是不成立的，而與美國的要求基本一致。

三、TBT對(duì)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品貿(mào)易的約束

技術(shù)貿(mào)易壁壘（TBT）是指一些國家或組織為維護(hù)國家基本安全、維護(hù)人類健康和安全、保護(hù)生態(tài)環(huán)境等采取的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證等技術(shù)性措施。這些措施對(duì)其他國家商品的進(jìn)口構(gòu)成了壁壘。根據(jù)TBT協(xié)議規(guī)定，成員國在實(shí)施上述強(qiáng)制性產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)時(shí)不得對(duì)國際貿(mào)易造成不必要的障礙。基于TBT在一定程度上會(huì)對(duì)貿(mào)易造成影響，因此各成員國在采取TBT措施時(shí)要遵循下列原則：

1.盡量采用國際標(biāo)準(zhǔn)。TBT敦促各國政府朝使用國際標(biāo)準(zhǔn)方向努力。TBT第2.4條責(zé)成成員國使用現(xiàn)存的國際標(biāo)準(zhǔn)，除非這些國際標(biāo)準(zhǔn)或其中的相關(guān)部分對(duì)達(dá)到其追求的合法目的無效或不適當(dāng)。合法目的包括“保護(hù)人類健康或安全、保護(hù)動(dòng)植物的生命或健康”。

2.合理的TBT措施成本。TBT規(guī)定，產(chǎn)品標(biāo)簽的成本一般應(yīng)與制定該產(chǎn)品標(biāo)簽的目的相符，即產(chǎn)品標(biāo)簽的成本不應(yīng)過分加重生產(chǎn)者的負(fù)擔(dān)和影響消費(fèi)者從標(biāo)簽上獲得的利益。各國對(duì)標(biāo)簽、包裝都有詳細(xì)的規(guī)范，這些規(guī)范有些是必需的，但也有些國家認(rèn)為這些TBT措施大大增加了出口商的成本，有些特殊的要求難以做到。此外，食品轉(zhuǎn)基因成分檢測(cè)等待結(jié)果的過程漫長，費(fèi)用過高，一般出口商難以承受。由于各國檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、方式不統(tǒng)一以及工作效率低、甚至是人為的破壞、阻撓都可能會(huì)造成貿(mào)易技術(shù)壁壘。

3.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)管理體制。WTO成員國之間已有有關(guān)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品標(biāo)識(shí)問題的爭(zhēng)論。1998年，歐盟向TBT委員會(huì)提出了實(shí)施轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品強(qiáng)制標(biāo)識(shí)制度。其理由是含有基因改變的DNA或蛋白質(zhì)的食品和食品成分與傳統(tǒng)同類產(chǎn)品不同，因此，必須標(biāo)識(shí)，向消費(fèi)者提供相關(guān)信息。美國認(rèn)為歐盟沒有提供證據(jù)支持轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品與傳統(tǒng)方法生產(chǎn)的產(chǎn)品不具有實(shí)質(zhì)等同性，如果本質(zhì)特征沒有什么變化，那么就不應(yīng)該僅僅依據(jù)生產(chǎn)方法而對(duì)產(chǎn)品貼加標(biāo)簽。美國等轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品出口國認(rèn)為，利用轉(zhuǎn)基因技術(shù)開發(fā)的食品和食品成分在成分、質(zhì)量、安全方面與利用其他育種方法生產(chǎn)的產(chǎn)品在本質(zhì)上沒有不同。

轉(zhuǎn)基因標(biāo)識(shí)管理體制要符合TBT的精神，盡量采用國際標(biāo)準(zhǔn)。但是，根據(jù)目前在WTO框架下多邊協(xié)商的進(jìn)展來看，TBT在其后續(xù)管理過程中是否能夠解決轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品標(biāo)識(shí)問題，仍然有待觀察。

在轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的貿(mào)易問題上，可能適用TBT協(xié)議，也可能適用SPS協(xié)議。其區(qū)別在于爭(zhēng)端的起因是否是基于人類健康的考慮。如果在食品問題上，出于人體健康問題而限制添加劑的使用，則屬于SPS協(xié)議的管轄范圍。如果采取的措施是出于保持食品成分的完整性，則適用TBT協(xié)議。其管理范圍的劃分之所以重要，是因?yàn)镾PS協(xié)議對(duì)成員國的要求標(biāo)準(zhǔn)更高一些：SPS協(xié)議要求SPS措施要以科學(xué)為根據(jù)，而TBT協(xié)議僅僅要求締約國采取的TBT措施符合協(xié)議目的并且是依照有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)制定的既可。

四、TRIPs對(duì)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品貿(mào)易的約束

《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPs）是一項(xiàng)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要國際立法體系。其宗旨是確保WTO成員所有參與國際貿(mào)易的產(chǎn)品有最低限度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在國際社會(huì)，轉(zhuǎn)基因活生物體及其產(chǎn)品已經(jīng)是多種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主題，如專利權(quán)、植物品種權(quán)和商業(yè)秘密等。

根據(jù)TRIPs協(xié)議規(guī)定：一切領(lǐng)域的任何發(fā)明，無論產(chǎn)品發(fā)明或是方法發(fā)明，只要其新穎、含創(chuàng)造性并可付諸工業(yè)應(yīng)用，均應(yīng)有可能獲得專利（第27.1條）。但是，為了保護(hù)公共秩序和公德，成員國可以排除某些發(fā)明于專利保護(hù)之外（第27.2條）。除微生物之外的動(dòng)、植物，以及生產(chǎn)動(dòng)、植物的主要是生物的方法（生產(chǎn)動(dòng)、植物的非生物的方法及微生物方法除外），排除在專利保護(hù)之外，但要求成員國給植物品種以專利或其它有效的專門制度或以任何組合制度加以保護(hù)（第27.3b條）。

TRIPs協(xié)議沒有特別提到基因或基因技術(shù)專利權(quán)問題，成員國似乎可以對(duì)此加以如下解釋：某一經(jīng)過基因工程修飾過的基因可能是新的、含創(chuàng)造性并可付諸工業(yè)應(yīng)用。顯然，該基因符合TRIPs協(xié)議中有關(guān)發(fā)明的條件，可以作為一項(xiàng)發(fā)明賦予專利權(quán)，受TRIPs協(xié)議保護(hù)。雖然TRIPs協(xié)議中排除專利保護(hù)條款包括“除微生物之外的動(dòng)、植物”，但基因并不是完全意義上的生物體，因此，不能僅僅依據(jù)基因和生命形式有關(guān)就拒絕對(duì)其進(jìn)行專利保護(hù)。或許可以借助用公共秩序和公德條款來拒絕對(duì)基因予以專利保護(hù)。但很難說這是否符合TRIPs規(guī)定，比如某一基因，可以使大米富含豐富的維他命，但是如果沒有確切的科學(xué)證據(jù)證明該基因或是該種大米對(duì)人類健康或者環(huán)境具有損害，那么就不能以此為依據(jù)拒絕授予其專利權(quán)。如何在WTO框架內(nèi)對(duì)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品及技術(shù)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將是WTO需要討論的重要問題。

同時(shí)，TRIPs協(xié)議在其導(dǎo)言里明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種私有財(cái)產(chǎn)權(quán)。目前，全球貿(mào)易制度都承認(rèn)在一定的標(biāo)準(zhǔn)下，轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品可以被私人擁有。這一貿(mào)易制度的實(shí)施引發(fā)了一系列的道德、經(jīng)濟(jì)問題。

在研究領(lǐng)域，轉(zhuǎn)基因技術(shù)基礎(chǔ)領(lǐng)域的研究人員發(fā)現(xiàn)，他們需要使用的技術(shù)往往掌握在私人手中，它們之間的技術(shù)信息交流需要通過許可證。這是公共研究機(jī)構(gòu)面臨的一個(gè)嚴(yán)重問題。他們?nèi)绻@得那些私人技術(shù)的使用權(quán)，就不得不進(jìn)行討價(jià)還價(jià)。更重要的是，未來基因技術(shù)發(fā)展的決定權(quán)在市場(chǎng)而不在公共機(jī)構(gòu)手中。

根據(jù)TRIPs協(xié)議，獲得專利權(quán)的轉(zhuǎn)基因微生物、轉(zhuǎn)基因植物、基因或生產(chǎn)工藝至少可以獲得20年壟斷權(quán)。這正是農(nóng)民所擔(dān)心的，在這種情況下，農(nóng)民支付特許權(quán)使用費(fèi)以后才可以在自己的農(nóng)田里種植轉(zhuǎn)基因作物種子，而且在下一個(gè)年度如果還要種植該轉(zhuǎn)基因作物的話，需要重新購買種子。

當(dāng)前，有關(guān)轉(zhuǎn)基因活生物體及產(chǎn)品和生產(chǎn)技術(shù)大多由發(fā)達(dá)國家的私人掌握。所以，一些發(fā)展中國家認(rèn)為TRIPs協(xié)議內(nèi)容主要適合那些以糧食出口為特征的國家，并不適合所有國家，發(fā)展中國家希望采取更加靈活的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施。

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[摘要]在轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品貿(mào)易的各環(huán)節(jié)上，有兩個(gè)方面涉及到WTO協(xié)定。一是GATT（1994）、TBT協(xié)議和SPS協(xié)議，主要涉及轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品進(jìn)口的限制措施；二是TRIPs協(xié)議，主要涉及轉(zhuǎn)基因技術(shù)及含有轉(zhuǎn)基因技術(shù)成分的產(chǎn)品的專利保護(hù)。

[關(guān)鍵詞]轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品貿(mào)易措施WTO