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一、引言

有關(guān)政府在一國對外貿(mào)易中的作用定位一直是國際貿(mào)易理論中頗具爭議的問題。重商主義認(rèn)為政府應(yīng)該對國際貿(mào)易進行嚴(yán)格管制，主張政府實行獎出限入政策。比較優(yōu)勢理論和要素稟賦理論則認(rèn)為政府不應(yīng)該干預(yù)對外貿(mào)易，主張通過自由貿(mào)易來增進各國的福利。這種自由貿(mào)易觀點后來又受到以李斯特為代表的德國歷史學(xué)派以及凱恩斯超貿(mào)易保護主義的反對。

20世紀(jì)80年代產(chǎn)生的國際貿(mào)易新理論——戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論(StrategicTradePolicy)認(rèn)為在規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)下，通過適當(dāng)運用關(guān)稅、補貼等戰(zhàn)略性貿(mào)易政策措施，將有助于提高一國經(jīng)濟福利水平。該理論將政府的作用內(nèi)生化，主張政府以積極的態(tài)度干預(yù)國際貿(mào)易。與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論差不多同時產(chǎn)生的國家競爭優(yōu)勢理論(CompetitiveAdvantagesofNations)卻認(rèn)為政府不應(yīng)直接干預(yù)國際貿(mào)易。該理論認(rèn)為政府在創(chuàng)造和保持一國競爭優(yōu)勢上僅起輔助作用。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論和國家競爭優(yōu)勢理論作為新貿(mào)易理論主要代表，在有關(guān)政府作用的定位上雖有一些相似的觀點，但基本觀點卻是不同的。本文將環(huán)繞這兩種理論在政府作用上的不同定位展開論述，以求得出一些有益的結(jié)論。

二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論和政府的定位

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟會帶來競爭優(yōu)勢，而實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的最佳途徑是進行政府干預(yù)，政府應(yīng)該對具有規(guī)模經(jīng)濟的“戰(zhàn)略性”部門進行扶持。所謂“戰(zhàn)略性”部門有兩種情況，一種是存在“經(jīng)濟租”的部門，通過政府的扶持政策使某個國內(nèi)部門能夠從國外競爭者手中獲得更多的“經(jīng)濟租”，亦即是不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下的超額壟斷利潤，這樣的部門可以被認(rèn)為是戰(zhàn)略性部門(BranderandSpencer,1981,1985)；另一種情況是存在較大的“外部經(jīng)濟”的部門，通過對該部門的政策扶持，可以發(fā)揮其巨大的外部性，這樣的部門也可認(rèn)為是戰(zhàn)略性部門(Ethier,1982)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認(rèn)為政府干預(yù)對形成靜態(tài)和動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟具有積極作用(Krugman,1984)。

1.政府干預(yù)形成靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(StaticEconomiesofScale)

在不完全競爭和邊際成本遞增的前提假設(shè)下，政府通過對本國企業(yè)的保護或扶持可以提高本國企業(yè)在國際市場中的產(chǎn)量份額和利潤份額，從而達到增加本國福利水平的目的。其中一個常見的例子是，在古諾寡頭壟斷模型的假設(shè)條件下，政府通過對本國廠商的扶持政策或?qū)鴥?nèi)市場的保護可以使本國廠商的反應(yīng)曲線外移，從而使本國廠商的產(chǎn)量和利潤增加、外國廠商的產(chǎn)量和利潤減少。在古諾模型中，兩個寡頭壟斷廠商在技術(shù)不變的條件下產(chǎn)量達到納什均衡，在沒有外力的作用下，雙方都不愿改變產(chǎn)量。政府對本國廠商的扶持政策無疑打破了原先的均衡，使本國廠商擴大生產(chǎn)變得有利可圖。

2.政府干預(yù)形成動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(DynamicEconomiesofScale)

靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟是指隨著產(chǎn)量的增加，廠商邊際生產(chǎn)成本遞減，而動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟是指隨著技術(shù)水平的提高，廠商的邊際生產(chǎn)成本曲線整個下移。技術(shù)是經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量，技術(shù)是動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟形成的內(nèi)生因素，而政府的干預(yù)對技術(shù)的進步具有重要意義。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認(rèn)為政府可以通過兩種主要途徑實現(xiàn)企業(yè)的動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟，達到擴大企業(yè)在國際市場中產(chǎn)量份額和利潤份額的目的。一種是政府對企業(yè)的R&D進行扶持，提高其技術(shù)水平；另一種是政府對具有“邊干邊學(xué)”(Learningbydoing)效應(yīng)（注：“邊干邊學(xué)”效應(yīng)是指企業(yè)的生產(chǎn)成本隨著企業(yè)的累積產(chǎn)量的增加而遞減。）的企業(yè)進行保護或扶持，使其邊際生產(chǎn)成本曲線下移，實現(xiàn)動態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟。

將政府干預(yù)納入國際貿(mào)易理論的分析，對政府作用重新詮釋，并將其作用內(nèi)生化，是國際貿(mào)易理論的一大進步。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論得出的政府干預(yù)可以增進一國的福利水平的結(jié)論假說，與現(xiàn)實更接近。傳統(tǒng)貿(mào)易理論的政府干預(yù)造成國民福利損失的結(jié)論無法很好說明，為什么重商主義國家干預(yù)對外貿(mào)易的傳統(tǒng)在實踐中長盛不衰。

在實踐中要成功實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策存在以下幾個難題：(1)政府能否成功識別出“戰(zhàn)略性”部門。政府要實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策首先要能夠識別出“戰(zhàn)略性”部門。(2)政府能否成功實施“戰(zhàn)略性”政策。成功實施“戰(zhàn)略性”政策存在兩個困難，一是政府扶持某個部門的政策可能會影響其它部門，政策的整體效果難以評估預(yù)測；二是在復(fù)雜的經(jīng)濟環(huán)境中，扶持政策對被扶持部門的影響也難以評估和預(yù)測。(3)外國政府會有什么樣的反應(yīng)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策往往被認(rèn)為是一種“以鄰為壑”的貿(mào)易政策，實施這種政策往往會導(dǎo)致外國政府的報復(fù)，其結(jié)果使戰(zhàn)略性政策歸于無效，甚至誘發(fā)毀滅性的貿(mào)易戰(zhàn)。

三、國家競爭優(yōu)勢理論和政府的定位

由波特(MichaelE.Porter)提出的國家競爭優(yōu)勢理論認(rèn)為一國的競爭優(yōu)勢來源于四個基本要素和兩個輔助要素（機遇和政府的作用）。生產(chǎn)要素、國內(nèi)需求、相關(guān)和支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)和競爭等四個要素是創(chuàng)造一國國家競爭優(yōu)勢的基本因素，而政府可以通過其行為和政策對這四個基本要素產(chǎn)生影響，從而間接影響國家競爭優(yōu)勢。其作用機制主要體現(xiàn)在以下四點：（注：參見邁克爾·波特著(1990)，國家競爭優(yōu)勢，李明軒邱如美譯，華夏出版社，2002年：第3章。）

附圖

圖1

(1)政府可以通過補貼、教育投資和資金市場等政策影響到生產(chǎn)要素。國家競爭優(yōu)勢理論特別強調(diào)政府在提供高級生產(chǎn)要素(AdvancedFactor)和專業(yè)化生產(chǎn)要素(SpecializedFactor)中的重要作用。

(2)政府對需求條件的影響：一方面，政府制定本地產(chǎn)品規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)，影響到客戶的需求狀態(tài)；另一方面，政府本身通過政府采購影響國內(nèi)市場的需求狀況。

(3)政府可以通過規(guī)范媒體的廣告形式或產(chǎn)品的銷售活動方式等來影響相關(guān)和支撐產(chǎn)業(yè)。

(4)政府可以通過運用金融市場規(guī)范、稅收、反壟斷法、反不正當(dāng)競爭法等政策工具影響企業(yè)的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)和競爭。

波特認(rèn)為政府在保持產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢方面的作用是從屬性的。政府政策僅在那些決定國家優(yōu)勢的四個基本因素業(yè)已存在的產(chǎn)業(yè)中才能保持有效。因此，政府的首要任務(wù)是要盡力去創(chuàng)造一個支撐生產(chǎn)率提升的良好環(huán)境，這意味著政府在有些方面（比如貿(mào)易壁壘、定價等）應(yīng)該是盡量不干預(yù)，而在另外一些方面（諸如確保強有力的競爭，提供高素質(zhì)的教育與培訓(xùn)，提供完善的基礎(chǔ)設(shè)施，降低企業(yè)的交易成本，提供公共物品）則要扮演積極的角色。

政府可以用許多方式來改善企業(yè)經(jīng)營環(huán)境，但切不可限制競爭，或者人為地降低安全和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。因為政府在這些方面的“幫助”實際只能阻礙公司創(chuàng)造，延緩生產(chǎn)率的改進，從而也影響到競爭力的提升。

波特認(rèn)為“健康而受過良好教育的公民，在一個安全的環(huán)境下工作，對生產(chǎn)率的改進是非常重要的?！保ㄟ~克爾·波特，1990）國家競爭優(yōu)勢理論十分強調(diào)一國的制度環(huán)境的重要性。諸如大學(xué)、中學(xué)等教育機構(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)制定機構(gòu)，消費者協(xié)會，職業(yè)協(xié)會或者法律系統(tǒng)等，對本國的

競爭力的提升扮演著積極的和富有建設(shè)性的角色。因為所有這些因素都為提高生產(chǎn)率或多或少地創(chuàng)造了條件。因此，國家在這類制度創(chuàng)新中應(yīng)該發(fā)揮積極的作用。

四、兩種新貿(mào)易理論的政府作用定位的比較和綜合

為更好解釋二戰(zhàn)后國際貿(mào)易格局的變化，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論家擯棄了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論對市場結(jié)構(gòu)不切合實際的假設(shè)，認(rèn)為政府和廠商都是在國際市場上進行戰(zhàn)略性博弈的主體，使國際貿(mào)易理論更接近于現(xiàn)實世界，對現(xiàn)實世界具有更強的解釋力。與貿(mào)易理論家形成鮮明對照的是，波特運用一種歸納的方法，建立起一套分析一國競爭力的復(fù)雜的基準(zhǔn)體系。這兩種理論的出現(xiàn)使人們更加確信自由貿(mào)易政策并非是不容懷疑的“最佳政策”。

在有關(guān)政府作用的定位上，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論和國家競爭優(yōu)勢理論雖然有一些相似點，但是總的來說存在較大的差異。相比較而言，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論更強調(diào)政府的作用，認(rèn)為政府在一國競爭力的創(chuàng)造和培養(yǎng)上處于主導(dǎo)地位；而國家競爭優(yōu)勢理論更強調(diào)企業(yè)和市場的作用，認(rèn)為政府作用的只是輔助性的。兩個理論對政府定位的不同主要表現(xiàn)在以下幾點：

(1)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認(rèn)為政府應(yīng)該參與國際競爭，干預(yù)國際貿(mào)易，實施積極的產(chǎn)業(yè)政策，通過實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策增強一國的競爭力。國際競爭優(yōu)勢理論認(rèn)為則國際競爭是企業(yè)與企業(yè)之間的事情，不是國家間的，所以政府應(yīng)該制定政策來促進環(huán)境的改善，這種環(huán)境能夠產(chǎn)生競爭機會并對持續(xù)的發(fā)明創(chuàng)造形成一種壓力。

(2)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認(rèn)為政府應(yīng)該實施直接的關(guān)稅、國內(nèi)市場保護、補貼等政策。而國家競爭優(yōu)勢理論則認(rèn)為政府不應(yīng)該實施直接的干預(yù)行動，也不應(yīng)該采取那些導(dǎo)致短期的靜態(tài)優(yōu)勢的政策，因為這些政策削弱了產(chǎn)生發(fā)明和創(chuàng)新的基礎(chǔ)?！罢绻档屯ㄐ藕徒煌ǖ某杀?，減少關(guān)稅壁壘，提高國際競爭程度，有助于當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新，因為本地企業(yè)會在這樣的環(huán)境中磨練出對外界市場的滲透力?！保ㄟ~克爾·波特，1990）

(3)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認(rèn)為一國的競爭力可以通過政府的政策創(chuàng)造出來。而國家競爭優(yōu)勢理論認(rèn)為政府不是鉆石模型中的一個基本要素，只是一個輔助要素。政府政策通過對四個基本要素的影響，間接地影響國家的競爭優(yōu)勢。在沒有其他有利條件的情況下，政府政策缺少創(chuàng)造優(yōu)勢的力量，而且政府的政策效果是雙向的，既有可能加速也有可能延緩一國競爭優(yōu)勢的確立。

(4)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認(rèn)為通過暫時性的，適當(dāng)?shù)谋Ｗo政策，受保護產(chǎn)業(yè)能夠在較短的時期內(nèi)培養(yǎng)出國際競爭力。而國家競爭優(yōu)勢理論認(rèn)為一國的競爭優(yōu)勢要經(jīng)過幾十年，而不是一兩年的商業(yè)循環(huán)周期就可以產(chǎn)生。因而，最有益的政策應(yīng)該著眼于長期計劃，而不是短期的經(jīng)濟利益。

(5)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論強調(diào)企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢，因此認(rèn)為扶持政策的對象應(yīng)該是少數(shù)幾個企業(yè)或者是只有少數(shù)幾個企業(yè)的產(chǎn)業(yè)。而國家競爭優(yōu)勢理論認(rèn)為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟只是一種價格優(yōu)勢，但是在國際競爭中創(chuàng)新才是重要的，規(guī)模經(jīng)濟不重要。波特所強調(diào)的企業(yè)競爭優(yōu)勢一個重要來源是企業(yè)所在的區(qū)域的產(chǎn)業(yè)集群（注：參見邁克爾·波特著(1990)，國家競爭優(yōu)勢，李明軒邱如美譯，華夏出版社，2002年：第4章。）效應(yīng)。因此他認(rèn)為政府應(yīng)該在區(qū)域品牌的樹立、區(qū)域內(nèi)公共物品的建設(shè)、區(qū)域內(nèi)專業(yè)化服務(wù)的提供上下功夫。（注：波特認(rèn)為“對一些強調(diào)比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，規(guī)模經(jīng)濟理論確實有它的重要性。然而，這個理論并沒有回答我們所關(guān)心的國家競爭優(yōu)勢問題：哪些國家的企業(yè)能發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟？規(guī)模經(jīng)濟可以應(yīng)用到什么樣的產(chǎn)業(yè)上？”（參見邁克爾·波特著(1990)，國家競爭優(yōu)勢，第15頁），所以波特的結(jié)論是規(guī)模經(jīng)濟也行不通。但是實際上波特強調(diào)的集群效應(yīng)則是外部規(guī)模經(jīng)濟的體現(xiàn)。）

實際上，這兩種理論分別反映了當(dāng)前國際貿(mào)易中兩種并行不悖的趨勢：自由貿(mào)易和保護貿(mào)易。兩種理論雖然政策主張不一，但是它們的出發(fā)點是相同的，都體現(xiàn)了從國家利益出發(fā)，通過對外貿(mào)易為本國實現(xiàn)最大利益的愿望。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的支持者相信政府不僅能夠正確識別“戰(zhàn)略性”部門，而且能夠成功實施“戰(zhàn)略性”政策。而且他們認(rèn)為戰(zhàn)略性政策不會引起外國政府的強烈反應(yīng)和實施相應(yīng)的報復(fù)措施。而國家競爭優(yōu)勢理論認(rèn)為政府的決策常常是錯誤的，最能把握市場、對市場機遇最敏感的不是政府而是企業(yè)。

從現(xiàn)實來看，大多數(shù)國家“戰(zhàn)略性”政策的實施效率是低下的，政府對經(jīng)濟的過多直接干預(yù)還可能產(chǎn)生許多尋租行為和腐敗現(xiàn)象。況且政府政策的運用需要大量的微觀信息，由于并沒有單一的不完全競爭市場模型，貿(mào)易干預(yù)的標(biāo)準(zhǔn)也就沒有簡單的拇指法則，同時也沒有理由相信政策會比企業(yè)更多地了解這些復(fù)雜的信息（盛斌，2001）。因此，盡管這一理論（戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論）認(rèn)為，政府的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策能永久地影響貿(mào)易格局，使國家福利水平優(yōu)于自由貿(mào)易時福利水平，但該理論的大多數(shù)創(chuàng)始人只把他們的成果作為一種邏輯上的可能性，而不是具有某種政策含義的經(jīng)驗事實（保羅·克魯格曼，1986）。即使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的代表人物克魯格曼也認(rèn)為一個國家應(yīng)該著力于促進自由貿(mào)易，借口國家競爭力而妨礙自由貿(mào)易的做法是一個“危險的偏執(zhí)”（保羅·克魯格曼，1996）。

如果我們把戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論和國家競爭優(yōu)勢理論結(jié)合起來，對政府的作用進行重新的定位，可能會得出一些更具說服力和更有現(xiàn)實意義的結(jié)論：

第一，在有關(guān)政府作用的定位中，下列兩種觀點都是不可取的。一種觀點認(rèn)為，政府對一國國際競爭力的創(chuàng)造具有絕對的重要性；另一種觀點則認(rèn)為，政府是國際競爭中的被動參與者，政府唯一能做的就是放手讓市場機制充分發(fā)揮作用。正如劉易斯對政府在經(jīng)濟發(fā)展中的作用概括：“政府的失敗既可能是由于它們做得太少，也可能是由于它們做得太多?！薄叭绻麤]有一個明智的政府的積極促進，任何一個國家都不可能有經(jīng)濟進步，……另一方面，也有許多政府給經(jīng)濟生活帶來災(zāi)難的例子，以致于要寫滿幾頁警惕政府參與經(jīng)濟生活的話也是很容易的?！保▌⒁姿?，1994年）我們既要認(rèn)識到政府在一國經(jīng)濟發(fā)展和國際貿(mào)易中的作用所在，又能夠?qū)⒄饔媒缍ㄔ谶m宜的范圍內(nèi)。

第二，提高一國國際競爭力的根本途徑是競爭和創(chuàng)新。政府的首要任務(wù)是完善市場經(jīng)濟體制，為企業(yè)創(chuàng)造公平競爭的環(huán)境，鼓勵企業(yè)競爭和創(chuàng)新，積極推動自由貿(mào)易。政府應(yīng)積極提供各類公共物品，包括完善的市場經(jīng)濟法律法規(guī)體系、方便的交通通訊基礎(chǔ)設(shè)施、為企業(yè)提供各類專業(yè)化服務(wù)的中介機構(gòu)、大中專以及各類職業(yè)培訓(xùn)教育等，創(chuàng)造一個有利于提升一國生產(chǎn)率的良好的制度環(huán)境。

第三，在“市場失靈”的情況下，需要政府的政策來矯正市場的不完善。對于關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)或具有巨大外部效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，政府可以采取適當(dāng)?shù)谋Ｗo或扶持措施，實現(xiàn)某些關(guān)鍵技術(shù)的進步和創(chuàng)新，再通過技術(shù)自身的外溢性提升整個國民經(jīng)濟的技術(shù)水平。但這種保護必須是暫時的，必須與促進企業(yè)競爭、提高企業(yè)的國際競爭力結(jié)合起來，而且這些保護措施應(yīng)在其他國家可以容忍的限度之內(nèi)。

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