導(dǎo)語：林業(yè)碳匯交易法律規(guī)制一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

國家林業(yè)局頒布的《關(guān)于開展清潔發(fā)展機(jī)制下造林再造林碳匯項(xiàng)目的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)中指出，森林具有巨大的固碳功能，其對降低大氣中溫室氣體濃度、減緩氣候變化具有重要作用。許多國家和國際組織都在積極利用森林碳匯應(yīng)對氣候變化。目前，我國實(shí)施的林業(yè)碳匯項(xiàng)目共有2類，一類是基于《京都議定書》條款下的實(shí)施清潔發(fā)展機(jī)制(簡稱CDM)下的碳匯項(xiàng)目，屬于非志愿市場的碳匯交易;另一類是國家林業(yè)局造林司(氣候辦)依托中國綠色碳匯基金會捐資實(shí)施的碳匯造林項(xiàng)目，屬于志愿市場的碳匯交易［1］。目前以森林為核心的碳匯項(xiàng)目已經(jīng)成為控制全球溫室氣體排放的重要措施，這種需要由法律創(chuàng)設(shè)出來的虛擬交易模式有別于通過財(cái)政直接支付實(shí)現(xiàn)的補(bǔ)助方式，是通過市場實(shí)現(xiàn)森林生態(tài)價值補(bǔ)償?shù)挠行緩健?/p>

1林業(yè)碳匯交易面臨的法律問題

林業(yè)碳匯交易程序復(fù)雜，與森林法、環(huán)境法、合同法和金融法等法律息息相關(guān)，存在一些法律上需要明確的問題。

1．1林業(yè)碳匯產(chǎn)權(quán)需要明確在市場交換中，交換標(biāo)的無論是商品還是勞務(wù)，都是交換物價值的轉(zhuǎn)讓和移動，也是其權(quán)利的轉(zhuǎn)讓和移動。按照《合同法》第132條和第51條規(guī)定，出賣的標(biāo)的物，出賣人應(yīng)有其所有權(quán)或者處分權(quán)。無權(quán)處分他人財(cái)產(chǎn)的合同是效力待定的合同，需經(jīng)權(quán)利人追認(rèn)或者無處分人事后取得處分權(quán)，方能轉(zhuǎn)為有效。因此，產(chǎn)權(quán)界定是市場交易的前提。要建立林業(yè)碳匯交易的法律制度和碳匯交易市場，必須首先從法律上確認(rèn)林業(yè)碳匯的產(chǎn)權(quán)。目前我國還沒有1部法律、法規(guī)明確認(rèn)可和確認(rèn)在《京都議定書》和CDM框架下的林業(yè)碳匯的產(chǎn)權(quán)，即屬于項(xiàng)目認(rèn)證下的某個企業(yè)或部門擁有林業(yè)碳匯的產(chǎn)權(quán)，包括占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處分權(quán)(包括轉(zhuǎn)讓權(quán))。目前由國家林業(yè)主管部門批準(zhǔn)許可的林業(yè)碳匯交易項(xiàng)目中確認(rèn)的林業(yè)碳匯權(quán)，是一種行政性的個人公權(quán)利，不具有可以自由轉(zhuǎn)讓或交易的個人私權(quán)利的性質(zhì)，這也給林業(yè)碳匯權(quán)的交易帶來了障礙。如果不從法律上明確這些權(quán)利，會使推行林業(yè)碳匯交易缺乏必要的法律依據(jù)，也會導(dǎo)致林業(yè)碳匯交易合同失去存在的基礎(chǔ)。

1．2林業(yè)碳匯交易行為所涉及的法律關(guān)系需要理清在林業(yè)碳匯交易中，要理清國家對林業(yè)碳匯項(xiàng)目的管理、林業(yè)碳匯交易雙方當(dāng)事人之間、林業(yè)碳匯項(xiàng)目市場管理屬于何種法律關(guān)系，不同的法律關(guān)系應(yīng)采用不同的法律規(guī)范進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)對不同的違法行為給予不同的法律制裁方式。林業(yè)碳匯交易行為涉及的法律關(guān)系如果不清晰，就會導(dǎo)致有關(guān)部門對違法者的處罰方式不明確，并會給違法者可乘之機(jī)。林業(yè)碳匯交易的定性直接關(guān)系到林業(yè)碳匯受到侵害時，對受害人的救濟(jì)途徑。

1．3林業(yè)碳匯交易的合同屬性需要明確從國家對林業(yè)碳匯交易項(xiàng)目的管理看，林業(yè)碳匯交易的實(shí)施形式、林業(yè)碳匯交易的數(shù)量、交易價格、交易項(xiàng)目的審核批準(zhǔn)、交易項(xiàng)目的合格性認(rèn)定都需要林業(yè)行政部門的指導(dǎo)和管理;從林業(yè)碳匯交易雙方當(dāng)事人的角度看，林業(yè)碳匯交易合同是平等主體的當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止林業(yè)碳匯交易法律關(guān)系的協(xié)議。綜合來看，林業(yè)碳匯交易在一定程度上是一種受到行政指導(dǎo)和管理的合同，其根本屬性是一種民事合同，其民事性質(zhì)、林業(yè)碳匯交易合同的合同屬性體現(xiàn)在哪些方面，還不明確。

1．4林業(yè)碳匯交易的法律體系需要構(gòu)建目前，調(diào)整林業(yè)碳匯交易的法律規(guī)定主要有國家林業(yè)局頒布的《指導(dǎo)意見》《民法通則》《合同法》以及2011年11月22日國務(wù)院新聞辦發(fā)表的《中國應(yīng)對氣候變化的政策與行動》白皮書。但《指導(dǎo)意見》主要是關(guān)于簽訂林業(yè)碳匯交易合同的原則性政策規(guī)定，白皮書中僅對中國在“十二五”期間逐步建立碳排放交易市場、增加碳匯等推進(jìn)應(yīng)對全球氣候變化的工作提出了指導(dǎo)性意見。實(shí)踐中做法往往是在《指導(dǎo)意見》的指導(dǎo)下準(zhǔn)用現(xiàn)行《合同法》的相關(guān)規(guī)定，但是林業(yè)碳匯交易合同與普通的民事買賣合同存在明顯的差別，具體關(guān)于交易主體、交易客體、交易內(nèi)容、交易中介機(jī)構(gòu)、交易程序等內(nèi)容也無法在《合同法》中體現(xiàn)出來，這種“準(zhǔn)用”將會給碳匯交易合同的履行帶來很大的不確定性，容易造成合同條款模糊，當(dāng)事人故意回避責(zé)任，使合同的法律效力受到很大影響。如果出現(xiàn)糾紛，需要通過訴訟解決爭議時，當(dāng)事人和第三人的合法權(quán)益也難得到充分保障［2］。尤其現(xiàn)在的林業(yè)碳匯交易還主要存在于非志愿市場，是一種跨國交易，跨國交易一般依據(jù)當(dāng)事人的意思自治原則或者與合同有最密切聯(lián)系國家原則來選擇適用的法律，如果我國沒有對林業(yè)碳匯交易進(jìn)行法律規(guī)范，則勢必會影響到我國當(dāng)事人的權(quán)利和利益。

2林業(yè)碳匯交易的法律問題分析

2．1林業(yè)碳匯的法律屬性

2．1．1林業(yè)碳匯是一種凝結(jié)人類勞動的天然孳息。林業(yè)碳匯資源原本僅是一種稀缺的、具有公共屬性的環(huán)境物品，在CDM下或者是志愿市場交易的需求下，進(jìn)入京都市場或志愿市場，而轉(zhuǎn)化為一種需要具備明確產(chǎn)權(quán)主體的財(cái)產(chǎn)［3］。但林業(yè)碳匯的產(chǎn)權(quán)與森林的產(chǎn)權(quán)不同:森林是碳匯產(chǎn)生的基礎(chǔ)，碳匯是森林資源提供的生態(tài)產(chǎn)品之一，它與果實(shí)和森林景觀一樣，是森林資源為人類提供的產(chǎn)品和服務(wù)。因此，從法律屬性上看，林業(yè)碳匯是森林資源的孳息物。孳息原義是指由土地產(chǎn)生的按期供給人們或牲畜食用的食物，如水稻、谷子等。后來，隨著法學(xué)和社會經(jīng)濟(jì)的繁榮與發(fā)展，孳息的含義日漸擴(kuò)大，還包括依原物的用途而按期產(chǎn)生的各種收益，包括植物的果實(shí)、動物的產(chǎn)出等。發(fā)展至今，孳息的范圍又一次被擴(kuò)大，包括了基于森林資源和人類勞動而產(chǎn)生的林業(yè)碳匯，其屬于法律上的天然孳息。當(dāng)然這種孳息必須按照一定的規(guī)則和要求、通過人為措施產(chǎn)生增量，才能被認(rèn)為具備“額外性”而符合林業(yè)碳匯交易的條件［4］。

2．1．2林業(yè)碳匯所有權(quán)的歸屬。判斷林業(yè)碳匯所有權(quán)的歸屬，要按照法律規(guī)定關(guān)于孳息的歸屬確定。《物權(quán)法》規(guī)定，天然孳息，由所有權(quán)人取得;既有所有權(quán)人又有用益物權(quán)人的，由用益物權(quán)人取得;當(dāng)事人另有約定的，按照約定。首先，林業(yè)碳匯作為一種天然孳息，應(yīng)該屬于森林資源權(quán)利人，它是森林資源所有權(quán)權(quán)利人所擁有的一項(xiàng)具體權(quán)利。根據(jù)《森林法》規(guī)定，森林資源屬于國家、集體和個人所有。因此，林業(yè)碳匯的所有權(quán)首先歸屬于擁有森林的國家、集體或個人，因?yàn)槠鋼碛辛松值乃袡?quán)而擁有林業(yè)碳匯所有權(quán)。其次，用益物權(quán)是指權(quán)利人對他人所有的物享有以使用收益為目的的物權(quán)，對應(yīng)森林資源，主要是指個人承包國家或集體所有的森林資源，即國家或集體在法律規(guī)定的情形下或者在與承包人協(xié)商達(dá)成一致的前提下，將其占有、使用、收益的森林資源的權(quán)能轉(zhuǎn)讓給經(jīng)營或種植林木的個體或企業(yè)，這些個人或企業(yè)基于承包經(jīng)營權(quán)而獲得林木的用益物權(quán)，他們依這種用益物權(quán)取得林木的天然孳息———林業(yè)碳匯的所有權(quán)。最后，當(dāng)事人還可以特別約定天然孳息的歸屬，由依約定而取得林業(yè)碳匯的占有、使用、轉(zhuǎn)讓、收益和處置權(quán)，而成為林業(yè)碳匯的權(quán)利人。

2．2林業(yè)碳匯交易法律關(guān)系分析

2．2．1林業(yè)碳匯交易是民事法律關(guān)系。林業(yè)碳匯交易是在國際社會共同努力下形成的森林生態(tài)效益市場化的方式，是通過市場機(jī)制達(dá)到的生態(tài)效益補(bǔ)償，它是發(fā)生在平等主體之間的財(cái)產(chǎn)交換關(guān)系，由賣方承擔(dān)保證交付約定質(zhì)量和數(shù)量的可供計(jì)算的碳匯，買方支付價款，這更多地體現(xiàn)了當(dāng)事人的訂立自由、當(dāng)事人地位平等、等價有償、遵循意思自治的原則。因此，林業(yè)碳匯交易是民事法律關(guān)系。林業(yè)碳匯交易主體可以根據(jù)自己的意志決定是否進(jìn)行交易。在交易中，雙方當(dāng)事人可以就交易的質(zhì)量、履行期限、風(fēng)險負(fù)擔(dān)、違約責(zé)任等條款進(jìn)行協(xié)商，交易的另一方、行政機(jī)關(guān)或其他機(jī)構(gòu)不得將交易強(qiáng)加給對方。雖然林業(yè)主管部門在合同中處于特殊的管理者地位，但他們并非合同的當(dāng)事人。因此，從主體上看，林業(yè)碳匯交易是一種民事合同。林業(yè)碳匯交易的雙方當(dāng)事人訂立合同的目的是實(shí)現(xiàn)各自的利益。盡管林業(yè)碳匯交易被認(rèn)為是目前應(yīng)對氣候變化最經(jīng)濟(jì)、最現(xiàn)實(shí)的手段，可以實(shí)現(xiàn)生態(tài)效益補(bǔ)償。但從當(dāng)事人的角度講，由《京都議定書》規(guī)定的購買碳信用額度的市場主體(公司、政府、非政府組織、個人)或者非志愿市場主體是從自身的利益出發(fā)自主決定買賣碳匯的，是一種私人行為。

2．2．2林業(yè)碳匯交易具有行政法律關(guān)系特點(diǎn)。根據(jù)《指導(dǎo)意見》的規(guī)定，林業(yè)碳匯交易項(xiàng)目要采取符合國家要求的項(xiàng)目實(shí)施形式，這是行政指導(dǎo)行為，林業(yè)碳匯項(xiàng)目的實(shí)施需要合作雙方國家政府部門的認(rèn)可和保證，即對項(xiàng)目所涉及的可交易的碳匯額度和交易價格，需要獲得國家氣候變化主管部門的批準(zhǔn)，這是行政許可行為。各省(區(qū)、市)作為項(xiàng)目參與方可以與發(fā)達(dá)國家企業(yè)及有關(guān)國際組織進(jìn)行意向性探討，但無權(quán)就項(xiàng)目實(shí)施形式、碳匯交易量、交易價格等做出最終決定。這種政府對林業(yè)碳匯交易行為的管理也屬于行政確認(rèn)行為，包括國家林業(yè)碳匯項(xiàng)目活動運(yùn)行規(guī)則和程序的確定、項(xiàng)目的審核批準(zhǔn)，以及邀請經(jīng)公約締約方大會指定的獨(dú)立經(jīng)營實(shí)體對林業(yè)碳匯項(xiàng)目進(jìn)行合格性認(rèn)定和減排量核實(shí)、證明等，碳匯權(quán)交易的主體必須定期登記。碳匯交易的主體是指有資格進(jìn)行碳匯買賣的企業(yè)，必須是定期在環(huán)保部門登記備案的企業(yè)。這是國家為了保障林業(yè)碳匯項(xiàng)目的順利運(yùn)轉(zhuǎn)而進(jìn)行的行政管理和監(jiān)督，屬于行政法律關(guān)系。

2．2．3林業(yè)碳匯交易涉及刑事法律關(guān)系。我國《刑法》第224條規(guī)定了合同詐騙罪，即在林業(yè)碳匯交易合同中，以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，騙取對方當(dāng)事人財(cái)物，數(shù)額較大的。林業(yè)碳匯交易合同詐騙屬于刑事法律關(guān)系，侵害了市場交易秩序和競爭秩序。同時，在林業(yè)碳匯交易履行過程中，如果有盜伐、濫伐林木行為，也可能構(gòu)成刑事法律責(zé)任。

2．2．4林業(yè)碳匯交易涉及經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系。林業(yè)碳匯交易在項(xiàng)目實(shí)施過程中，國家與項(xiàng)目實(shí)施主體之間的利益分配也要受到國家行政部門的調(diào)控，形成經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系。林業(yè)碳匯交易，至今未發(fā)展起來，固然有其技術(shù)上的原因，但主要是由于企業(yè)并不承擔(dān)減排義務(wù)，因此還不是必須購買林業(yè)碳匯。如果政策能考慮購買林業(yè)碳匯企業(yè)的森林生態(tài)效益補(bǔ)償?shù)淖饔煤推渚哂械纳鐣嫘?yīng)而對其稅費(fèi)種類和比例予以優(yōu)惠、減免等照顧的話，再加上企業(yè)考慮到其應(yīng)承擔(dān)的社會責(zé)任，企業(yè)會有一些購買林業(yè)碳匯的動力，以促進(jìn)林業(yè)碳匯志愿市場的發(fā)展。

2．3林業(yè)碳匯交易是一種民事合同現(xiàn)在的林業(yè)碳匯交易

合同是在林業(yè)主管部門的監(jiān)督和指導(dǎo)下，承擔(dān)減排義務(wù)的發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的企業(yè)之間，就林業(yè)碳匯交易的價格、標(biāo)的、數(shù)量、時間、違約金等具體內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成協(xié)議并簽訂書面合同。

2．3．1交易主體。林業(yè)碳匯交易的主體包括《京都議定書》附件I各國政府以及世界銀行屬下的碳基金，賣方主要是發(fā)展中國家，志愿市場里買方主要是國內(nèi)的企業(yè)。實(shí)際碳匯交易提供者一般是森林的所有者或經(jīng)營者，他們可能是個體農(nóng)戶、集體林場、國有林場以及其他擁有或經(jīng)營森林資源的個人、企業(yè)及其他實(shí)體。林業(yè)碳匯交易第三方主要是碳匯交易的經(jīng)紀(jì)人和計(jì)量認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

2．3．2交易客體。林業(yè)碳匯的交易客體是在《京都議定書》下，某一組織為完成京都協(xié)議規(guī)定的排放限制承諾而使用的單位，即量化為京都減排單位的林業(yè)碳匯。

2．3．3生效要件。林業(yè)碳匯交易合同與普通合同的成立與生效要件基本一致，都要求當(dāng)事人具有相應(yīng)的行為能力。雖然政府代表國家簽訂林業(yè)碳匯交易的行為能力應(yīng)當(dāng)以《京都議定書》的規(guī)定為準(zhǔn)，但林業(yè)碳匯交易志愿市場主體的行為能力也應(yīng)該符合民法對自然人、法人行為能力的要求。林業(yè)碳匯交易雖然受到政府的調(diào)控，但交易行為的生效仍須是雙方當(dāng)事人公正協(xié)商，不能存在欺詐脅迫等意思表示不真實(shí)的情況。林業(yè)碳匯交易合同是不損害第三人利益或公共利益的合同，屬于利他合同。

2．3．4交易價格和履行方式。林業(yè)碳匯的交易價格決定著交易雙方的利益分配和生態(tài)效益補(bǔ)償?shù)挠?jì)算，因此要執(zhí)行政府定價或者政府指導(dǎo)價。林業(yè)碳匯交易的履行方式主要包括事前交易、年交易和事后交易3種，同樣遵循《合同法》關(guān)于同時履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)和先履行抗辯權(quán)的規(guī)定，事前交易中投資方享有不安抗辯權(quán)，噸年交易中雙方當(dāng)事人都享有同時履行抗辯權(quán)，事后交易中買方享有先履行抗辯權(quán)［5］。

2．3．5違約責(zé)任。違反林業(yè)碳匯交易也構(gòu)成一種違約責(zé)任。由于經(jīng)常在林業(yè)碳匯交易中規(guī)定解除交易的優(yōu)先權(quán)，因此不適合采用實(shí)際履行的承擔(dān)違約責(zé)任方式。林業(yè)碳匯交易以追求經(jīng)濟(jì)利益和獲得環(huán)境利益為目標(biāo)，因此可以采取替代履行的承擔(dān)方式，并且也為了在承擔(dān)違約責(zé)任的形式上與國際接軌，可以將賠償損失作為林業(yè)碳匯交易違約責(zé)任的首要承擔(dān)方式。

2．3．6解決爭議方法?；诹謽I(yè)碳匯交易雙方當(dāng)事人是一種合同關(guān)系，因此糾紛解決首先適用于民事訴訟制度或采用國際商事仲裁，還可以以民事訴訟制度為基礎(chǔ)設(shè)計(jì)專門的適用于包括林業(yè)碳匯交易糾紛在內(nèi)的環(huán)境資源合同糾紛的訴訟制度或民事訴訟程序特別規(guī)定［5］。

3制訂《林業(yè)碳匯交易實(shí)施條例》的建議

法律強(qiáng)調(diào)公平合理、等價有償原則，以公平分配碳匯交易主體權(quán)責(zé)、合理負(fù)擔(dān)林業(yè)碳匯市場主體之間的風(fēng)險、正確調(diào)整政府與項(xiàng)目實(shí)施主體之間的利益，因此林業(yè)碳匯交易需要一定的法律規(guī)則去調(diào)整。目前國內(nèi)有關(guān)林業(yè)碳匯的交易規(guī)則、認(rèn)證、注冊等的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定正在制訂和完善中，筆者依據(jù)《指導(dǎo)意見》和國際碳匯交易市場的發(fā)展情況，構(gòu)想出《林業(yè)碳匯交易實(shí)施條例》的大致框架，以期從理論上確認(rèn)林業(yè)碳匯交易，明確林業(yè)碳匯交易的程序和管理。第一章，總則。該章應(yīng)包含林業(yè)碳匯交易所涉及的法律關(guān)系定位(民事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系等);林業(yè)碳匯的法律屬性(森林資源的孳息);林業(yè)碳匯交易的基本原則(意思自治原則、政府監(jiān)督原則、林業(yè)碳匯數(shù)量測定原則、林業(yè)碳匯標(biāo)準(zhǔn)登記原則)等內(nèi)容。第二章，林業(yè)碳匯權(quán)的取得。該章應(yīng)包括林業(yè)碳匯權(quán)(林業(yè)碳匯權(quán)擁有者可以依法占有、使用、收益和處分的權(quán)利);林業(yè)碳匯權(quán)的取得條件(土地的合格性、造林標(biāo)準(zhǔn)、額外性證明、碳泄漏避免、國家主管部門批準(zhǔn)，通過聯(lián)合國“清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會”注冊等。)第三章，林業(yè)碳匯交易合同。該章應(yīng)包含交易主體(有資格進(jìn)行林業(yè)碳匯交易的自然人、法人、其他組織)、成為交易客體的條件(林業(yè)碳匯必須得到法律的確認(rèn);林業(yè)碳匯交易的主體必須明確;林業(yè)碳匯應(yīng)該是以用碳匯量計(jì)量和拆分);交易內(nèi)容(雙方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)、第三人的知情權(quán)等)［6］、交易的中介機(jī)構(gòu)(中介機(jī)構(gòu)的設(shè)立、業(yè)務(wù)范圍、權(quán)利義務(wù))、交易程序(碳匯項(xiàng)目設(shè)計(jì)、國家主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、碳匯項(xiàng)目審定、碳匯項(xiàng)目登記、實(shí)施和檢測、核查和核證、發(fā)放核證減排量)等內(nèi)容。第四章，監(jiān)督管理。該章應(yīng)包括主管部門、交易平臺、合同審核、憑證的登記、發(fā)放和變更、合同管理等內(nèi)容。第五章，其他規(guī)定。該章應(yīng)包含違法交易應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任(賠償損失、定金、違約金、繼續(xù)履行)、行政責(zé)任(行政機(jī)關(guān)的責(zé)任、行政相對人的責(zé)任)、刑事責(zé)任(合同詐騙罪)等內(nèi)容。第六章，附則。該章應(yīng)包含該法實(shí)施條例的制定、生效的時間等內(nèi)容。