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【內(nèi)容摘要】科研成果轉(zhuǎn)化對于經(jīng)濟發(fā)展和社會進步具有十分重要的助推作用。本文分析了我國高校科研成果轉(zhuǎn)化體系中的四種主要模式及各自的優(yōu)缺點，將科研成果的轉(zhuǎn)化過程劃分為三大階段并分析了各個階段存在的主要問題，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合其他國家高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗，提出我國科研成果轉(zhuǎn)化體系的優(yōu)化對策，包括增加面向企業(yè)市場化需求的課題數(shù)量、完善科研人員績效評價體系、推進建設(shè)中試基地、發(fā)展科技中介服務(wù)市場和風(fēng)險投資等。

【關(guān)鍵詞】高等院校;科研成果;轉(zhuǎn)化模式

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，更是衡量國家綜合實力的一個重要指標(biāo)。在科教興國戰(zhàn)略方針的指導(dǎo)下，我國的科技水平有了顯著提升，取得了不少舉世矚目的科技成果。科技成果只有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力才能創(chuàng)造社會價值、服務(wù)大眾，因此，除了要關(guān)注基礎(chǔ)科學(xué)的理論研究外，還要關(guān)注科研成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。我國《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》指出，科研成果轉(zhuǎn)化能夠為社會帶來技術(shù)和工藝上的突破、產(chǎn)品和服務(wù)上的革新進而提高社會生產(chǎn)效率，對經(jīng)濟發(fā)展和社會進步具有十分重要的助推作用。高校作為高等人才培養(yǎng)基地，聚集了大量的科研人才、設(shè)備以及資金，但是科研成果的轉(zhuǎn)化效率并不高［1］。探究高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化模式、分析轉(zhuǎn)化過程中存在的問題、提出轉(zhuǎn)化效率的優(yōu)化對策，既是高校亟待破解的難題，也是學(xué)界長期關(guān)注的熱點話題。

一、我國高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化模式分析

科研成果轉(zhuǎn)化是指將論文、專利等形式科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的實現(xiàn)方式［2］?！洞龠M科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化可以通過內(nèi)部轉(zhuǎn)化、外部轉(zhuǎn)化、合作實施等多種方式實現(xiàn)。據(jù)此，可以將高校科研成果轉(zhuǎn)化分為校辦產(chǎn)業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、校企合作和科研計劃四種模式。(一)校辦產(chǎn)業(yè)模式。校辦產(chǎn)業(yè)模式是指高校依法組建公司，利用學(xué)校的人力資源、科技資源實現(xiàn)科研成果的產(chǎn)業(yè)化并參與市場以追求經(jīng)濟利潤的模式，該模式要求高校具備雄厚的科研實力、充裕的資金以及有效的融資渠道［3］。校辦產(chǎn)業(yè)模式的優(yōu)點是可以充分利用高校的科研資源和人才資源，轉(zhuǎn)化路徑直接高效，有較強的技術(shù)支持能力和后續(xù)優(yōu)化保障能力;缺點則是校辦企業(yè)中的科研人員缺少市場開發(fā)經(jīng)驗，相對于企業(yè)而言，高校的市場開發(fā)能力處于天然劣勢。校辦產(chǎn)業(yè)模式在許多著名大學(xué)中取得了較為成功的實踐，比較典型的代表諸如清華紫光和北大方正，兩者均是高校的特色學(xué)科在科學(xué)地經(jīng)營管理下成長起來的著名企業(yè)，并且極大推動了高校內(nèi)部科研成果的轉(zhuǎn)化效率。(二)技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式。技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式是指高校(出讓方)，通過中介服務(wù)機構(gòu)(中介方)與企業(yè)(受讓方)簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，將科研成果的所有權(quán)或者使用權(quán)轉(zhuǎn)移給企業(yè)以獲取經(jīng)濟收益的模式［4］。該模式的優(yōu)點在于高校和企業(yè)可以實現(xiàn)技術(shù)、資金和需求的“對話交流”，從而有效地利用各自的資源。缺點是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的過程較為繁瑣復(fù)雜，不僅如此，技術(shù)轉(zhuǎn)讓后的產(chǎn)品更新和后續(xù)服務(wù)優(yōu)化也是需要考慮的問題。部分歐洲發(fā)達國家具有十分成熟的技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場，例如德國、瑞典等國家存在許多營利性和非營利性的科技中介組織，能夠為科研成果的順利轉(zhuǎn)化提供便利和服務(wù)。(三)校企合作模式。校企合作模式是指高校和企業(yè)通過簽署合作備忘錄，雙方充分發(fā)揮各自的資金、人才和技術(shù)優(yōu)勢來成立專門的項目團隊對科研項目進行攻關(guān)，以實現(xiàn)科研成果的轉(zhuǎn)化［5］。校企合作模式的優(yōu)點在于其具有敏捷、高效的轉(zhuǎn)化過程，高校和企業(yè)的直接對接保證了產(chǎn)品或轉(zhuǎn)化成果的供需統(tǒng)一，同時，長效的合作機制保證了產(chǎn)品的后續(xù)優(yōu)化和改進服務(wù)。缺點則是校企合作的項目攻關(guān)團隊在運作的過程中難免會出現(xiàn)多頭領(lǐng)導(dǎo)、管理成本增加等負(fù)面影響。在實踐過程中，共建專業(yè)、共建實驗室、共建學(xué)院等校企合作是應(yīng)用最廣泛、最成熟的高校科研成果轉(zhuǎn)化方式。(四)科研計劃模式?？蒲杏媱澞Ｊ绞侵刚贫▏艺w科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃時部署的一系列有計劃、有組織的科研成果轉(zhuǎn)化方式，這些科研成果涉及基建、軍工、航空航天等關(guān)乎國家中長期發(fā)展的科技需要，轉(zhuǎn)化過程由政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和宏觀調(diào)控?？蒲杏媱澞Ｊ降膬?yōu)點是其具有制度保障、執(zhí)行力強、目的性強，在特殊時期具有重要作用，特別是對于國家整體的科技戰(zhàn)略規(guī)劃而言，意義重大。缺點是由于科研成果轉(zhuǎn)化終點不是市場，不以盈利為目的，因此該模式缺少經(jīng)濟活力，短期回報不明顯。

二、我國高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化問題分析

我國高校的科研成果轉(zhuǎn)化工作相較于其他發(fā)達國家而言起步較晚，不過在國家的高度重視和積極引導(dǎo)下，我國建立了龐大的科研人才隊伍和多渠道的科研成果轉(zhuǎn)化渠道。高校科技成果轉(zhuǎn)化可以視為一種市場交易行為［6］，不論上述提及的校辦產(chǎn)業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、校企合作、科研計劃哪種模式，在科研成果轉(zhuǎn)化過程中都需要經(jīng)過以下三個階段:一是基礎(chǔ)研究階段，主要包括科研項目立項和項目研發(fā)等內(nèi)容;二是中試階段，主要包括科技成果的試產(chǎn)和運作等內(nèi)容;三是市場開發(fā)和產(chǎn)業(yè)運作階段，即科技成果的轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化等內(nèi)容?；谏鲜稣J(rèn)知，本文將從上述三個階段對我國高校科研成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)存問題展開深入分析。(一)基礎(chǔ)研究階段。1．課題制主導(dǎo)的科研體系不適應(yīng)市場經(jīng)濟。從2002年開始，我國開始施行課題制管理的科研計劃管理模式，財政撥款是高?？蒲匈Y金的主要來源。然而，高?？蒲袌F隊的課題申請多是按照自己的研究方向和興趣來進行的，某一項課題結(jié)題工作完成就相當(dāng)于任務(wù)完成，課題中申請的專利很難進入商品化和產(chǎn)業(yè)化操作階段［7］，導(dǎo)致能夠滿足市場需求的課題少之又少。2．科研人員績效評價體系不完善。在我國的高?？蒲锌冃гu價體系中，公開的數(shù)量和質(zhì)量是一項非常重要的考核指標(biāo)，但科研成果轉(zhuǎn)化則未被量化為單獨評價指標(biāo)。因此，科研人員的主要精力在于以為目標(biāo)的基礎(chǔ)科學(xué)研究上，這導(dǎo)致科研成果轉(zhuǎn)化工作被極大的忽視了［8］。(二)中試階段。1．中試環(huán)節(jié)薄弱。中試階段是科研成果轉(zhuǎn)化為實體產(chǎn)品或服務(wù)的準(zhǔn)備階段，是產(chǎn)品從高校走向市場的過渡。然而，我國科研成果轉(zhuǎn)化的各方主體并未足夠重視中試環(huán)節(jié)，高校普遍存在重科研、輕中試現(xiàn)象，高校和科研院所普遍沒有做好中試基地的建設(shè)。2．科研成果供需的結(jié)構(gòu)性矛盾。數(shù)據(jù)表明，我國的科研成果轉(zhuǎn)化率并不低［9］，這說明我國高校中存在著大量的科研成果“潛力股”待發(fā)掘，但多數(shù)情況下，企業(yè)通常無法詳細了解這些科研成果是否可以為自身帶來價值，高校也沒有針對性地向外界開展宣傳推廣。(三)市場開發(fā)和產(chǎn)業(yè)運作階段。1．科技中介機構(gòu)的數(shù)量和質(zhì)量欠缺?？萍贾薪闄C構(gòu)作為銜接高校和市場的橋梁，在促進高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著關(guān)鍵性作用。科技中介機構(gòu)不但可以為高校提供最新科技進展動態(tài)，還可以為高校提供市場需求前沿訊息。我國的科技中介機構(gòu)多是政府出資設(shè)立的非盈利性事業(yè)單位，僅提供科研成果轉(zhuǎn)化的信息、技術(shù)、咨詢等基本服務(wù)，沒有進一步發(fā)展出個性化推薦、創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)等服務(wù)，究其原因，主要在于國內(nèi)多數(shù)科技中介機構(gòu)中缺少既懂市場需求又懂科研動態(tài)的復(fù)合型人才。2．缺少科研成果產(chǎn)業(yè)化資金支持。根據(jù)國際經(jīng)驗，一項科研成果的研發(fā)、中試和產(chǎn)業(yè)化的資金投入比例相差數(shù)十倍量級，這意味著支持科研成果轉(zhuǎn)化的資金在產(chǎn)業(yè)化階段將被大量消耗。雖然我國近年來投入大量的研發(fā)經(jīng)費到科研項目中，但并不足以支撐結(jié)項科研成果商品化運作對于資金的需求。

三、國外高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化模式借鑒

科技成果轉(zhuǎn)化在國外通常被稱作技術(shù)轉(zhuǎn)移，國外高校特別是發(fā)達國家的高等院?；蛘呖蒲性核?，其技術(shù)轉(zhuǎn)移體系經(jīng)過較長時間發(fā)展已經(jīng)形成了比較成熟和具有特色的業(yè)態(tài)。本文以美國、德國、日本、以色列四個國家為例，分析其高校科研成果的具體轉(zhuǎn)化模式，通過科研成果轉(zhuǎn)化模式共性特征分析和凝練，獲取可供參考的經(jīng)驗和借鑒。(一)美國模式。美國的科研實力雄厚，其科研成果轉(zhuǎn)化水平也居世界前列。以往研究認(rèn)為，美國高校科研成果轉(zhuǎn)化的成功主要得益于美國良好的產(chǎn)學(xué)研合作氛圍，但事實上美國政府才是其成功的主要推手［10］。為了促進科研成果的轉(zhuǎn)化，美國政府自20世紀(jì)80年代開始陸續(xù)出臺了一系列法律法規(guī)，為美國高校的科研成果轉(zhuǎn)化體系營造了良好的公共政策環(huán)境。美國著名的《史蒂文森－懷勒技術(shù)創(chuàng)新法》與《拜杜法案》充分調(diào)動了高?？蒲腥藛T的研究積極性，陸續(xù)頒布的《小企業(yè)創(chuàng)新開發(fā)法》《國家競爭性技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》也促使美國大小企業(yè)持續(xù)重視科研成果的轉(zhuǎn)化工作。此外，美國的政府采購制度在科研成果轉(zhuǎn)化中同樣發(fā)揮了重要作用，完善的政府采購制度不但降低了科研成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險性，還極大激發(fā)了科技創(chuàng)新的潛力，計算機、半導(dǎo)體、生命科學(xué)等產(chǎn)業(yè)的崛起都受益于此。(二)德國模式。德國具有雄厚的工業(yè)基礎(chǔ)，其科研創(chuàng)新體系經(jīng)歷較長時間變革同樣變得十分具有特色。德國企業(yè)的科研創(chuàng)新能力強勁，其高校科研成果轉(zhuǎn)化也十分出色，兩者每年可以帶來高達1900億歐元收益。德國著名的四大國立科研機構(gòu)均十分重視科研的轉(zhuǎn)化并積極推進科研成果的商業(yè)化。此外，德國高校內(nèi)部普遍成立的科技成果轉(zhuǎn)移中心可以直接將高校的科研成果高效對接企業(yè)需求，市場上存在許多獨立科技中介機構(gòu)則從事科研成果轉(zhuǎn)化的具體市場化運作，有效暢通了校企之間的溝通渠道。(三)日本模式。日本的“官產(chǎn)學(xué)研”科研創(chuàng)新模式也十分值得借鑒。自20世紀(jì)80年代開始，日本政府便號召日本高校設(shè)立“共同研究中心”與產(chǎn)業(yè)界進行對話交流，以開展產(chǎn)學(xué)合作。此后，為了有效促使高校科研成果向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)化，日本國會陸續(xù)通過了《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進法》《研究交流促進法》《產(chǎn)業(yè)技術(shù)力強化法》等法律法規(guī)，并給予產(chǎn)學(xué)合作企業(yè)一定政策傾斜，同時放寬科研人員的任職限制。此外，日本的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)(TLO)在科研成果轉(zhuǎn)化中也起到了非常積極的作用，TLO的員工包括技術(shù)專家和職業(yè)經(jīng)紀(jì)人，前者主要在知識產(chǎn)權(quán)評估方面提供專業(yè)咨詢服務(wù)，后者則主要負(fù)責(zé)信息傳遞和法律事務(wù)辦理等。(四)以色列模式。以色列堅持科技立國戰(zhàn)略，政府高度重視高校教育和科技研發(fā)投入，高等經(jīng)費每年投入占GDP比例基本維持在10%左右［11］，科研成果轉(zhuǎn)化模式也極具特色。首席科學(xué)家辦公室(OCS)是以色列創(chuàng)建的一種科技創(chuàng)新管理模式，其主導(dǎo)的技術(shù)孵化器不但可以通過引入私人資本增加孵化效率，還可以為高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化提供必要的資金支持和法律服務(wù)。此外，以色列的風(fēng)險投資體系較為完善，風(fēng)險投資活躍度位居世界首位，這為以色列高校開展科研成果轉(zhuǎn)化提供了良好的氛圍，加之以色列高校普遍設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)讓組織(TTO)專職負(fù)責(zé)高?？蒲谐晒纳虡I(yè)化運作，因而其科研成果轉(zhuǎn)化模式極為成熟。

四、我國高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化方案與對策

借鑒其他國家高校科研成果轉(zhuǎn)化成功實踐經(jīng)驗，結(jié)合我國高校科研成果轉(zhuǎn)化過程中存在的問題和不足，從校企合作渠道、績效評價體系、中試基地建設(shè)、中介服務(wù)市場、風(fēng)險資金支持等方面提出相應(yīng)對策建議。(一)暢通校企合作渠道。同等重視面向應(yīng)用科學(xué)和面向基礎(chǔ)科學(xué)的項目研究，鼓勵企業(yè)參與項目聯(lián)合申報，適當(dāng)加大應(yīng)用科學(xué)項目資助比例;政策出資籌建信息對接平臺，同步完善企業(yè)需求數(shù)據(jù)庫和高?？蒲谐晒麛?shù)據(jù)庫，降低參與各方的信息搜尋成本和對接成本。(二)變革高校科研人員績效評價體系。對高?，F(xiàn)有科研人員績效考評指標(biāo)體系進行修正完善，強化考核過程中的高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化數(shù)據(jù)指標(biāo)衡量，構(gòu)建一套能夠涵蓋高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的績效考評體系［12］，激發(fā)高?？蒲泄ぷ髡咴诳蒲谐晒D(zhuǎn)化方面的主觀能動性。(三)推進中試基地建設(shè)。重視高校科研成果轉(zhuǎn)化的中試環(huán)節(jié)，鼓勵各方主體結(jié)合自身需求開展中試基地建設(shè)，特別對于開展中試基地建設(shè)的企業(yè)，給予稅收優(yōu)惠、財政支持、金融貸款、資本融資、土地政策等扶持，促進高?？蒲谐晒樌麑崿F(xiàn)轉(zhuǎn)化。(四)發(fā)展科技中介服務(wù)市場。相較歐美日韓等發(fā)達國家，我國營利性科技中介服務(wù)機構(gòu)數(shù)量相對較小，因此需要在機構(gòu)數(shù)量方面尋求進一步突破，鼓勵更多企業(yè)開設(shè)相關(guān)服務(wù)。此外，在科技中介服務(wù)機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量方面，鼓勵企業(yè)通過多途徑、多渠道提高現(xiàn)有服務(wù)能力，為高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化提供基礎(chǔ)保障。(五)建立完善的風(fēng)險投資體系。建立高校科研成果轉(zhuǎn)化專項基金，引導(dǎo)投資者關(guān)注高校科研成果轉(zhuǎn)化，強化各類風(fēng)險資金對于高?？蒲谐晒姆龀肿饔?健全高校科研成果轉(zhuǎn)化風(fēng)投基金退出渠道，提高資金使用效率;對參與高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的風(fēng)投機構(gòu)以政策扶持。

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作者：梁晶晶