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[內(nèi)容提要]本文通過對技術(shù)內(nèi)生概念的澄清，對技術(shù)進步的來源作了一個分析和概述，并且用熵理論分析了技術(shù)進步的原因及其周期性，以及技術(shù)進步中止的界限，并論述了技術(shù)作用于生產(chǎn)的過程和方式，從而指出了技術(shù)內(nèi)生對我們經(jīng)濟實踐的作用。

[關(guān)鍵字]技術(shù)內(nèi)生創(chuàng)新熵技術(shù)演進

在古典和新古典經(jīng)濟理論中，把技術(shù)當作一個獨立的、靜止的外生變量，認為技術(shù)進步是突發(fā)的純隨機變量，是經(jīng)濟發(fā)展過程中的突變因素，具有相當大的偶然性。然而，經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步是一個動態(tài)的過程，技術(shù)的進步推動經(jīng)濟的發(fā)展，而經(jīng)濟的發(fā)展又催生了技術(shù)的不斷更新和演進，兩者見的相互作用和影響的關(guān)系在近幾十年的經(jīng)濟發(fā)展的軌跡中能得到很好的驗證。顯然，從實際經(jīng)驗來看，把技術(shù)當作外生變量的突變論是站不住腳的。技術(shù)內(nèi)生于社會，其進步存在很強的規(guī)律性，即存在著一個技術(shù)進步的軌跡和模式，在相對比較長的時期內(nèi)，技術(shù)有著一個明顯的發(fā)展和進步的路徑，為有利可圖的對創(chuàng)新的投資和新市場的成長提供機會，其發(fā)展是一個不斷演進的過程。

一．對技術(shù)的創(chuàng)新是內(nèi)生的

技術(shù)的進步在一定程度上可以理解為是對現(xiàn)有技術(shù)的一種變革和創(chuàng)新，是對一定知識和經(jīng)驗的終結(jié)和發(fā)展，這是一個內(nèi)生演進的過程。根據(jù)熊比特的思想，創(chuàng)新是一個不斷試錯的過程（TrialandError）,很容易受到各種偶然因素的影響（如信息的不確定、技術(shù)變動的不確定以及市場變化的不確定等），其過程和結(jié)果都是高度不確定的，因而給人的感覺好象是突變的、外生于社會的。但在各種創(chuàng)新中，卻有著一定的規(guī)律性，在一定程度上可以解釋技術(shù)相對穩(wěn)定的演進模式。

所有創(chuàng)新，無論大小一般是自幾條線索的集成過程：以使消費者需求提供的線索；二是同類技術(shù)線索；三是科學研究成果的應用。在一個市場經(jīng)濟中，對某類產(chǎn)品的需求是新技術(shù)產(chǎn)生和應用的基礎(chǔ)和條件，無利可圖的技術(shù)在市場上是無法存在的。弗里曼和佩雷斯在《結(jié)構(gòu)調(diào)整危機：經(jīng)濟周期和投資行為》一文中指出：某些新技術(shù)在經(jīng)歷了醞釀和頂形的一個長時期后，為新市場和新的有利可圖的投資提供了這樣一個廣泛的機會，當社會和組織機構(gòu)的情況有利時，企業(yè)家有足夠的信心開始擴張性投資的長期浪潮。這說明，一個技術(shù)當且僅當是人們所需要時，才是一個可操作的、有實際應用價值的創(chuàng)新，需求對技術(shù)的創(chuàng)新和應用以及技術(shù)的進步至關(guān)重要。但對一個新技術(shù)的采用并不是在一個穩(wěn)定的靜態(tài)均衡條件下進行的，任何技術(shù)在采用之前其結(jié)果大多是不確定的?！叭魏渭夹g(shù)，當你在沒有經(jīng)過它時，你就不會知道他的結(jié)果?！逼洳捎玫母鶕?jù)僅僅是對結(jié)果的概率估計和收益的預期，以及對新技術(shù)小范圍試驗的結(jié)果，因此其具有不確定性。相對與整個社會而言，需求是由內(nèi)部產(chǎn)生的，在這個意義上對技術(shù)的創(chuàng)新也是內(nèi)生的。第二，對技術(shù)的創(chuàng)新是依據(jù)現(xiàn)有的同類技術(shù)而來的，即是在現(xiàn)存技術(shù)條件下的創(chuàng)新。在一個社會里，技術(shù)創(chuàng)新主要來源于企業(yè)的研發(fā)以及研究機構(gòu)（包括高校）的發(fā)明創(chuàng)造。相對于這兩類創(chuàng)新而言，都要受到社會現(xiàn)有的技術(shù)水平和社會狀態(tài)整體的科技水平的影響。對企業(yè)而言，假設(shè)存在一個新的技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)的任務就是找到并且模仿它，這包括企業(yè)對技術(shù)的本地搜尋和模仿。本地搜尋是當一個給定的、不變的技術(shù)可能性集合被逐漸探明和發(fā)現(xiàn)時，所產(chǎn)生的技術(shù)進步。這個技術(shù)可能性集合就是那個假定存在的新的技術(shù)或創(chuàng)新。對于任何從事這種探索的企業(yè)而言，找到技術(shù)的概率分布集中在那些與現(xiàn)有技術(shù)比較相近的“新技術(shù)”上，從這個意義上來說，搜尋是本地的。而模仿主要指一個進行搜尋的企業(yè)可能要看其他企業(yè)在做什么。如果它這么做，它找到一種特定技術(shù)的概率與那種技術(shù)在一定時期內(nèi)產(chǎn)生的產(chǎn)出在全行業(yè)的總產(chǎn)出中所占的比例成正比。我們假設(shè)模仿都可以集中在“最佳實踐”上，即企業(yè)只對實踐中所產(chǎn)生結(jié)果最優(yōu)的技術(shù)感興趣。當然，在這個模型里，什么是“最佳實踐”，對于一個抱有期望的企業(yè)而言是不明顯的，但廣泛使用的技術(shù)是引人注意的。一個正在搜尋的企業(yè)“找到”不同技術(shù)的實際概率，是本地搜尋和模仿的概率的加權(quán)平均數(shù)。由此可見，對于技術(shù)的進步只是內(nèi)生依存于現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)之上的。技術(shù)進步在這個線索上是對現(xiàn)有技術(shù)的模仿和改進的過程，一個新的技術(shù)的產(chǎn)生會為另一個技術(shù)創(chuàng)新提供契機和基礎(chǔ)，由此進行內(nèi)生的循環(huán)，并遵循量變質(zhì)變規(guī)律，技術(shù)變化積累到一定的程度后就會產(chǎn)生一個技術(shù)的大的進步。第三是科學研究成果的應用，這是給人們造成技術(shù)外生錯覺的主要根源所在。但這些科學和研究成果卻是內(nèi)生于經(jīng)濟和社會中的。一個新的技術(shù)是依據(jù)原有知識體系下而創(chuàng)造出來的新的知識，而且知識是可以累積的，這種知識通過與其他不同的知識的對話（甚至沖突）和融和就會產(chǎn)生一種超越于這些知識的創(chuàng)新，且當這種創(chuàng)新的積累達到一定的程度后就會當前社會的技術(shù)和知識水平產(chǎn)生一個大的進步和超越。技術(shù)的這種累積效應使得整個人類歷史的技術(shù)演進軌跡在時間序列上是一個連續(xù)的、永不停息的內(nèi)生的發(fā)展過程，一輪新的技術(shù)的產(chǎn)生和應用會造成另一輪對知識和技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)明。

二．技術(shù)進步的中止和周期性

在其經(jīng)濟增長理論中，索洛把時間對技術(shù)的影響表達為生產(chǎn)函數(shù)的時間乘子：Y=A(t)f(L,K)，在典型的增長模型里，A(t)=e，由此，帶技術(shù)進步的新古典生產(chǎn)函數(shù)就表示為，同時他假定這個生產(chǎn)函數(shù)是齊次生產(chǎn)函數(shù)，技術(shù)進步是外生于生產(chǎn)的“中性技術(shù)進步”。在這個生產(chǎn)函數(shù)中，單位要素的報酬等于要素的邊際產(chǎn)出，要素總報酬剛好等于總產(chǎn)出；“這種技術(shù)進步既不幫助‘資本’獲取更大的收入分額，也不幫助‘勞動’獲取更大的收入分額。但在這里所要說的是，在技術(shù)的函數(shù)里，時間本身并不是一個自變量，技術(shù)也不表現(xiàn)為時間的函數(shù)?？v觀人類技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)進步雖然在時間序列上是連續(xù)的、有一定的規(guī)律性，但其與時間并沒有明顯的函數(shù)關(guān)系。當一項新技術(shù)的產(chǎn)生和應用使得現(xiàn)期內(nèi)各階層的期望利益都得以實現(xiàn)并且后來的技術(shù)進步不能帶來更高的期望收益時，就形成了一個技術(shù)進步的均衡狀態(tài)，這里均衡是指技術(shù)的進步使得一方要增加一定的利益就必須損害另一方的利益。在這個均衡里，各方都對當前的狀況表示滿意或者為獲得收益的成本比較大而得不償失并且傾向于維持現(xiàn)狀時，技術(shù)進步就停止了，在一段時間內(nèi)沒有創(chuàng)新或者是只在現(xiàn)有技術(shù)的范圍內(nèi)做一些小的改進，這也是和生物的進化過程是一致的：當生物目前的存在狀態(tài)與自然相適應時，生物就會在大體上維持現(xiàn)有的狀態(tài)而不會發(fā)生大的變化，只有當環(huán)境有了大的改變后，生物才會優(yōu)勝劣汰地進化。同樣，技術(shù)的進步也取決于這種均衡狀態(tài)所維持時間的長短，當這種均衡狀態(tài)被打破后，技術(shù)才會有新一輪的進步。技術(shù)的進步是均衡被打破的周而復始的一個過程。

用熵理論來解釋技術(shù)的進步過程也具有一定的合理性。人類從事各種活動都會消耗一定的能量，并釋放一定的廢能量，這些廢能量就被稱為熵。熵是可以積累的，當在一定技術(shù)條件下人類的熵達到其技術(shù)所允許的熵的臨界值時（這個臨界值是在現(xiàn)有技術(shù)條件下能夠維持人類活動的能量需求的邊界），現(xiàn)有的技術(shù)已經(jīng)不能維持整個社會對能量的攝入并維持其存在，這就要求對技術(shù)進行新的創(chuàng)新，并產(chǎn)生一個能夠維持對能量的需求的新的技術(shù)體系。在這里，技術(shù)的變革的需求取決于熵到達臨界值的時間的長短，熵不斷從一個臨界點向著另外一個臨界點進行積累的過程也就決定了技術(shù)演進的周期。在一定程度上，相對于人類整個社會存在的時間而言（這時熵的值達到了最大，再沒有任何的技術(shù)能夠維持整個人類對能量的需求），時間本身并不是技術(shù)的自變量，恰恰相反，技術(shù)成為了時間的變量，時間是技術(shù)能夠在不同熵的臨界值間維持的一個維度，技術(shù)是自變量。三．技術(shù)內(nèi)化于勞動和資本，并不單獨作為一個要素存在與生產(chǎn)函數(shù)中

技術(shù)應用于生產(chǎn)時具有一個明顯的特征就是收益遞增?？扑乖谄渲Z貝爾演說中隱含地假設(shè)單位產(chǎn)品成本可以分解為純粹技術(shù)成本和純粹制度成本，企業(yè)在生產(chǎn)中的純粹技術(shù)成本是遞減的，即企業(yè)的生產(chǎn)分工越細則純粹技術(shù)成本越小，但專業(yè)分工與純粹制度成本是同方向變動的，分工越細，分工的層次越多，則純粹制度成本越大。企業(yè)的最優(yōu)選擇是在這兩個成本間進行權(quán)衡，使得產(chǎn)品的單位成本最小。一個單一技術(shù)的企業(yè)，本身就是這種技術(shù)的收益遞增的結(jié)果，是一個角點解。

在簡單的生產(chǎn)函數(shù)中，只有勞動和資本這兩種要素作用于生產(chǎn)。技術(shù)進步本身并不是一個單獨的生產(chǎn)要素作用于生產(chǎn)，它的進步體現(xiàn)在采用的新技術(shù)的設(shè)備投入和與這個投入相應的提高了的人力資本上，通過與的相互配合和組合，企業(yè)的生產(chǎn)能力得到了提升，生產(chǎn)可能性邊界不斷向外擴展。從整個社會的角度來看，如果技術(shù)的普遍應用性比較強，可以應用于社會上生產(chǎn)的多數(shù)行業(yè)，如現(xiàn)在正在廣泛應用的計算機技術(shù)，那么就可以大大提高整個國家的總產(chǎn)出和整體的社會福利；如果是單獨應用于一個行業(yè)或者是一個企業(yè)的技術(shù)，那么也可以通過對這個行業(yè)或企業(yè)的產(chǎn)出的增加來促使整體產(chǎn)出的增加和國民經(jīng)濟的發(fā)展?？紤]到我們所擁有資源的有限以及對能量的消耗要求的遞增性，使得我們本來就很稀缺的資源變得越來越稀缺，土地、水等等資源被大量浪費，現(xiàn)在已供不應求，同時去年至今的我國的電力緊張局勢也說明在現(xiàn)有的技術(shù)條件下我國由于經(jīng)濟的增長和人們生活的需要而產(chǎn)生的對能源的大量需求已經(jīng)很難得到滿足，要維持經(jīng)濟的進一步發(fā)展和整個社會福利的提高需要新的、能夠產(chǎn)生足夠能量的技術(shù)和創(chuàng)新的發(fā)明和創(chuàng)造。這就產(chǎn)生了對一批能耗小、產(chǎn)出多的技術(shù)應用的需求。由于技術(shù)內(nèi)化于勞動和資本等一些實際的生產(chǎn)要素，因此在整個社會應用節(jié)能的、高效的技術(shù)以及提高與之相應的具有較高素質(zhì)的勞動力的培養(yǎng)和教育就顯得是對尤為重要。

綜上，技術(shù)作為在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中對經(jīng)濟增長和整體社會生活產(chǎn)生重大影響的一個因素，本身是內(nèi)生于社會的，同時其演進是呈周期性的，它通過內(nèi)化于生產(chǎn)要素來作用于生產(chǎn)，從而提高企業(yè)和社會的生產(chǎn)能力。對技術(shù)內(nèi)生的觀念的澄清在現(xiàn)實中具有很強的實踐意義，因為技術(shù)進步是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的一個關(guān)鍵因素，既然技術(shù)是內(nèi)生的，那么我們可以通過各種手段和激勵政策來促進發(fā)明和創(chuàng)新，使技術(shù)在經(jīng)濟的發(fā)展中起到越來越重要的作用，從而促進經(jīng)濟的連續(xù)快速發(fā)展，提高社會的整體福利。因此，我們應該注意對整個社會內(nèi)部創(chuàng)造能力的鼓勵和培養(yǎng)，加強教育，加強對新技術(shù)的應用，使技術(shù)為經(jīng)濟的發(fā)展和人類福利的提高做出越來越多的貢獻。

參考書目

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