導(dǎo)語：經(jīng)濟(jì)增長的制度因素分析論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長理論進(jìn)行回顧的基礎(chǔ)上，論述了正式制度、非正式制度和制度實(shí)施機(jī)制在經(jīng)濟(jì)增長中的作用。論文的基本結(jié)論是轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟(jì)增長主要得益于正式制度和有效制度實(shí)施機(jī)制的建立，非正式制度的形成則有利于經(jīng)濟(jì)長期可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長；正式制度；非正式制度；制度實(shí)施機(jī)制

1經(jīng)濟(jì)增長因素分析

意見分歧的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的含義和增長源泉的研究成果似乎并不與其熱情呈明顯的正相關(guān)關(guān)系，目前我們并未形成對(duì)增長及其源泉的統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。較為普遍接受的庫茲涅茨關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的定義是：“一個(gè)國家的增長可以定義為給居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識(shí)之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的。”上述定義表明經(jīng)濟(jì)增長直觀表現(xiàn)為用GDP或人均GDP衡量的國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，而技術(shù)進(jìn)步和制度調(diào)整則是增長的源泉。

經(jīng)濟(jì)增長理論對(duì)增長源泉的分析經(jīng)過了從要素稟賦論、技術(shù)決定論到制度決定論，從關(guān)注非制度因素到關(guān)注制度因素的變化。哈羅德－多瑪模型作為將凱恩斯國民收入決定理論動(dòng)態(tài)化和長期化，在勞動(dòng)和資本兩種要素不能相互替代的苛刻假設(shè)條件下，得出儲(chǔ)蓄率是經(jīng)濟(jì)增長決定因素的結(jié)論，即

G=S/σ

(其中，G是經(jīng)濟(jì)增長速度，S是儲(chǔ)蓄率，而σ是資本產(chǎn)出比)。

新古典的索洛－斯旺模型放松了哈羅德－多瑪模型關(guān)于勞動(dòng)和資本兩種要素不能相互替代的假設(shè)，通過引入總產(chǎn)出函數(shù)，否定了資本差別以及資本回報(bào)率的差別與人均產(chǎn)出的正相關(guān)關(guān)系。新古典經(jīng)濟(jì)增長理論表明在穩(wěn)定均衡狀態(tài)下，人均產(chǎn)出只受技術(shù)進(jìn)步因素的影響，而與其它因素?zé)o關(guān)。20世紀(jì)80年代以來的新經(jīng)濟(jì)增長理論（內(nèi)生增長理論）主要的貢獻(xiàn)是將技術(shù)進(jìn)步作為內(nèi)生變量引入經(jīng)濟(jì)增長模型，并認(rèn)為研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素（羅默，1990）。新古典增長模型和內(nèi)生技術(shù)的新增長模型從本質(zhì)上都屬于增長的技術(shù)決定論。舒爾茨雖然通過分析美國教育水平與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，得出人力資本是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的決定因素的觀點(diǎn)。但其實(shí)質(zhì)仍然是要素稟賦決定論，只是將資本要素從物質(zhì)資本拓展到了人力資本，考慮了勞動(dòng)力供給者質(zhì)量對(duì)增長的影響。要素稟賦論和技術(shù)決定論能從不同側(cè)面解釋發(fā)達(dá)的成熟市場經(jīng)濟(jì)國家經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)際，但對(duì)于轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)象卻缺乏足夠的解釋力。

以諾思為代表的經(jīng)濟(jì)增長制度決定論者并不否認(rèn)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，而是進(jìn)一步分析技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力。在其著作《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》（1990）中，諾思將技術(shù)變化速度的差異歸結(jié)為巨大的市場規(guī)模和完善的產(chǎn)權(quán)，而這兩個(gè)因素本質(zhì)上都具有制度的特征。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為市場規(guī)模的大小受交易費(fèi)用的制約，高昂的交易費(fèi)用不僅阻礙市場發(fā)展，甚至導(dǎo)致市場無法形成。低效率的市場是資源不能完全自由流動(dòng)，必然限制分工和專業(yè)化的程度，阻礙技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。另外，由于技術(shù)進(jìn)步具有明顯的正外部效應(yīng)，缺乏對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)必然導(dǎo)致創(chuàng)新不足?！皬倪^去一直到近代都未能建立系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度，是技術(shù)變化緩慢的根源?！保ㄖZ思，1990）?；谏鲜龇治?，諾思利用交易費(fèi)用分析工具，結(jié)合產(chǎn)權(quán)理論和國家理論勾畫了制度、制度變遷和經(jīng)濟(jì)績效的理論框架。

諾思將制度分為正式制度、非正式制度和制度實(shí)施機(jī)制三個(gè)層面。正式制度包括政治（司法）規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則及契約。其中政治規(guī)則被廣義地定義為政治團(tuán)體的等級(jí)結(jié)構(gòu)、基本決策結(jié)構(gòu)及支配議事日程的明確特征；經(jīng)濟(jì)規(guī)則用于界定產(chǎn)權(quán)；契約則包含著對(duì)交換中一個(gè)具體協(xié)議的條款。非正式制度來源于社會(huì)流傳下來的信息以及我們稱之為文化的部分遺產(chǎn)，包括行為規(guī)則、行為規(guī)范和習(xí)俗。真實(shí)經(jīng)濟(jì)中人的有限理性、信息非對(duì)稱及機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致與制度相關(guān)的不完全契約的形成，從而帶來制度實(shí)施問題。諾思的研究表明，正式制度和非正式制度作用的發(fā)揮有賴于有效制度實(shí)施機(jī)制的建立。制度正是在以上三個(gè)層面的相互作用中通過降低經(jīng)濟(jì)中的不確定性、為經(jīng)濟(jì)主體提供穩(wěn)定的預(yù)期和良好的激勵(lì)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。雖然諾思為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家將制度分解為正式制度、非正式制度和實(shí)施機(jī)制三個(gè)層面，但并未對(duì)三個(gè)層面在不同國家（cross-country）經(jīng)濟(jì)增長中的具體作用和相互關(guān)系進(jìn)行詳盡的研究。本文將推進(jìn)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的解釋，分析制度的不同層面在轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟(jì)增長中的作用。

2正式制度與經(jīng)濟(jì)增長

雖然從理論上嚴(yán)格界定正式制度和非正式制度仍然存在困難，因?yàn)閮烧呋蛟S只是一個(gè)程度上的問題。（諾思，1990）但由于正式制度相對(duì)非正式制度表現(xiàn)為較弱的制度剛性和較弱的排他性，對(duì)于轉(zhuǎn)軌國家的增長分析，正式制度和非正式制度的區(qū)分仍然具有現(xiàn)實(shí)意義。雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于正式制度中政治制度、產(chǎn)權(quán)制度和契約制度對(duì)增長的影響仍然存在不同意見，但普遍認(rèn)可的是有效產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。

從經(jīng)濟(jì)增長的歷史來看，西方國家興起的歷史進(jìn)程印證了了產(chǎn)權(quán)制度在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，這方面最據(jù)代表性的研究是諾思《西方世界的興起》及《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，最典型的國家是荷蘭和英國。

從理論角度分析，有效產(chǎn)權(quán)制度是使個(gè)人收益率盡量接近社會(huì)收益率的產(chǎn)權(quán)制度，明晰的產(chǎn)權(quán)制度是市場競爭的必要條件。按照波斯納的分析，有效產(chǎn)權(quán)具備三個(gè)基本特點(diǎn)：產(chǎn)權(quán)的廣泛性（universality）所有的資源都應(yīng)存在歸屬，除非資源不是稀缺資源（意味著所有經(jīng)濟(jì)資源都存在產(chǎn)權(quán)）；產(chǎn)權(quán)的排他性（exlusivity）；產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性（transferability）。具備上述三個(gè)特點(diǎn)的有效產(chǎn)權(quán)將通過降低社會(huì)的交易費(fèi)用、優(yōu)化資源配置來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。其作用具體表現(xiàn)為：產(chǎn)權(quán)將減少不確定性，為經(jīng)濟(jì)行為主體提供穩(wěn)定的預(yù)期。因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)制度作為一種重要的制度安排，給定了經(jīng)濟(jì)行為主體的行為選擇集，降低了經(jīng)濟(jì)交往中的交易費(fèi)用；產(chǎn)權(quán)具有將外部性內(nèi)部化的功能。無論正外部性還是負(fù)外部性的存在都將降低資源的配置效率，明晰的產(chǎn)權(quán)將使外部性內(nèi)部化，實(shí)現(xiàn)社會(huì)收益和個(gè)人收益、社會(huì)成本和私人成本的等價(jià)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源最優(yōu)配置；產(chǎn)權(quán)具有激勵(lì)功能?！坝泻惝a(chǎn)者有恒心”，產(chǎn)權(quán)的最主要權(quán)能是收益權(quán)，明晰的產(chǎn)權(quán)將為產(chǎn)權(quán)主體提供穩(wěn)定的預(yù)期收益，從而誘使其提高努力水平、增加消費(fèi)和投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

3非正式制度與經(jīng)濟(jì)增長

非正式制度在市場經(jīng)濟(jì)中的存在具有普遍性，因?yàn)榧词乖诎l(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)國家，“正式制度也只是決定選擇的總約束中的一小部分（盡管是非常重要的部分）”（諾思，1990）。正式制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用一方面表現(xiàn)為作為正式制度的互補(bǔ)品，通過對(duì)正式制度的拓展、闡明與修正，發(fā)揮制度的互補(bǔ)效應(yīng)；另一方面，非正式制度作為社會(huì)公認(rèn)的行為準(zhǔn)則和內(nèi)部實(shí)施的行為標(biāo)準(zhǔn)可以在經(jīng)濟(jì)增長中獨(dú)立發(fā)揮作用。

1993年諾思在獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)發(fā)表演講時(shí)指出,離開了非正式規(guī)則,即使“將成功的西方市場經(jīng)濟(jì)制度的正式政治經(jīng)濟(jì)規(guī)則搬到第三世界和東歐,就不再是取得良好的經(jīng)濟(jì)實(shí)績的充分條件。私有化并不是解決經(jīng)濟(jì)實(shí)績低下的靈丹妙藥?！蓖瑯拥恼街贫群蛻椃ㄒ?guī)則強(qiáng)加于不同的國家，會(huì)產(chǎn)生截然不同的后果。正式制度只有在社會(huì)認(rèn)可,即與非正式制度相容的情況下,才能發(fā)揮作用。歷史和理論都表明，正式制度的演變從非正式制度的“邊際”演變開始的，從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，不存在絕對(duì)的權(quán)利。正式制度由于高昂的制度執(zhí)行成本的存在，使制度執(zhí)行并不總是完全的，而是存在“余地”。因而，在正式制度的邊界上，實(shí)際上是非正式制度發(fā)揮了協(xié)調(diào)的作用非正式制度在經(jīng)濟(jì)增長中獨(dú)立作用，在沒有國家和正式制度的習(xí)俗經(jīng)濟(jì)中的突出作用已經(jīng)得到人類學(xué)的證明（科爾松和波斯納，1980）。但即使在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，非正式制度也普遍發(fā)揮作用。

對(duì)轉(zhuǎn)軌國家而言，強(qiáng)調(diào)非正式制度在經(jīng)濟(jì)增長中作用具有更為重要的現(xiàn)實(shí)意義。因?yàn)?，多?shù)轉(zhuǎn)軌國家在“趕超戰(zhàn)略”的指導(dǎo)下，總是希望盡快通過改變正式制度實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌獲取顯著的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)。由于非正式制度的演化又必須經(jīng)歷長期的過程，“急功近利”的轉(zhuǎn)軌國家就可能只注重對(duì)正式制度的移植，而不注重非正式制度的培育和引導(dǎo)。開放經(jīng)濟(jì)的條件下，對(duì)正式規(guī)則和慣例的大量移植可能在短期內(nèi)帶來經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)，但是缺乏非正式制度的支撐，正式制度面臨高昂的制度執(zhí)行成本。這種成本突出表現(xiàn)為正式制度與非正式制度持續(xù)的不相容,即移植的正式規(guī)則與持續(xù)的(或傳統(tǒng)的)非正式約束的偏離。因而轉(zhuǎn)軌國家要保持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)的穩(wěn)定增長，必須充分發(fā)揮非正式制度在規(guī)范經(jīng)濟(jì)主體行為、降低交易費(fèi)用中的作用。

4制度實(shí)施機(jī)制與經(jīng)濟(jì)增長

制度作為一種約束經(jīng)濟(jì)主體行為的規(guī)則，本身具有不完全性，而且受到經(jīng)濟(jì)行為主體主觀偏好的影響（機(jī)會(huì)主義），因而制度實(shí)施機(jī)制對(duì)制度功能的實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要。從嚴(yán)格意義上講，不能實(shí)施的“制度”不能成為制度。（青木昌彥，1994）非正式制度由于是經(jīng)濟(jì)行為主體在重復(fù)博弈中自發(fā)演化形成的，因而具有自我實(shí)施的特點(diǎn)。但是正式制度的實(shí)施，一般要依賴獨(dú)立的第三方實(shí)施機(jī)制。制度實(shí)施機(jī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響業(yè)主要表現(xiàn)在：第三方實(shí)施機(jī)制的成本大小，不同制度實(shí)施機(jī)制會(huì)產(chǎn)生不同的制度執(zhí)行成本，能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的制度實(shí)施機(jī)制應(yīng)該具有最低的交易費(fèi)用；第三方實(shí)施機(jī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響還取決于實(shí)施機(jī)制本身的公正性，即第三方自身不存在機(jī)會(huì)主義行為。

不同的制度實(shí)施機(jī)制存在不同的交易費(fèi)用。就促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長而言，有效的制度實(shí)施機(jī)制應(yīng)該最大限度促進(jìn)制度的“自我實(shí)施”，降低交易費(fèi)用。由于制度本身是作為經(jīng)濟(jì)主體的“共有信念”而存在的，具有規(guī)范性和規(guī)制性。因而，制度的實(shí)施需要經(jīng)濟(jì)主體之間的相互合作，有效的制度實(shí)施機(jī)制必須以滿足經(jīng)濟(jì)主體的個(gè)人利益為前提，否則制度不可能實(shí)施。這一點(diǎn)對(duì)存在“集權(quán)慣性”的轉(zhuǎn)軌國家非常重要，因?yàn)殚L期以來強(qiáng)調(diào)國家和社會(huì)利益高于個(gè)人利益，企圖通過社會(huì)強(qiáng)制來實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治者的目標(biāo)。但由于這種制度設(shè)計(jì)是以“犧牲”個(gè)人利益為前提的，在個(gè)人并非都是“毫不利己”的情況下，必然帶來高昂的制度執(zhí)行成本。漸進(jìn)式改革中形成的“上有政策、下有對(duì)策”，本身反映了利益分歧造成的制度實(shí)施困難。

第三方實(shí)施機(jī)制的公正性能夠給經(jīng)濟(jì)主體提供穩(wěn)定的預(yù)期，通過對(duì)“違規(guī)”行為的有效威懾達(dá)到制度實(shí)施的目的。由于國家在社會(huì)中的重要作用，使其成為市場經(jīng)濟(jì)社會(huì)中最重要的第三方實(shí)施機(jī)制。然而，現(xiàn)實(shí)的情況是，國家在制度實(shí)施的過程中并非完全“公正”?！爸Z斯悖論”表明，政府在受到官僚體制和利益集團(tuán)的影響下，并不總是做出有利于經(jīng)濟(jì)增長的“裁決”，政府時(shí)常做出違法行為。由此可見，建立有效的第三方實(shí)施機(jī)制關(guān)鍵在于約束作為最大制度供給者的政府的行為。經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)踐也表明，一個(gè)有效政府和有限政府是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素之一。對(duì)于轉(zhuǎn)軌國家而言，重要的是打破“軟政權(quán)”，改變政府官員權(quán)力凌駕于法律之上的弊病，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)主體在制度面前人人平等，維護(hù)法律權(quán)威。在漸進(jìn)式改革中容易形成阻礙制度變革的利益集團(tuán)，因而有效政府的關(guān)鍵是作為“全民”利益的代表政府不受制于利益集團(tuán)的牽制，真正實(shí)施有利于增進(jìn)整體社會(huì)福利的制度和政策。

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