導語：技術(shù)創(chuàng)新階段風險防范管理論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

編者按：本論文主要從技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化過程和創(chuàng)新風險理論綜述；不同動力來源下創(chuàng)新過程中的風險分析；創(chuàng)新風險的社會分攤等進行講述，包括了技術(shù)推動創(chuàng)新過程中的主要風險、需求拉動創(chuàng)新過程中的主要風險、技術(shù)與市場交互作用的創(chuàng)新風險、縱向社會轉(zhuǎn)移分攤、分析社會信息，降低決策風險、加強反饋機制，降低市場風險、橫向社會聯(lián)合分攤、加強聯(lián)合創(chuàng)新，降低整合風險等，具體資料請見：

論文關(guān)鍵詞:創(chuàng)新商業(yè)化創(chuàng)新風險橫向社會分攤縱向社會分攤

論文摘要:國內(nèi)外學者對技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化過程以及創(chuàng)新風險有不同的觀點。從技術(shù)創(chuàng)新動力來源的角度出發(fā)，分析指出在技術(shù)推動下創(chuàng)新風險主要是整合風險、資金風險和市場風險;需求推動下創(chuàng)新風險主要是技術(shù)風險和資金風險;兩者交互情況下還包括管理決策風險、組織風險、營梢風險等。通過技術(shù)創(chuàng)新所具有的社會性，提出創(chuàng)新風險社會分攤的必要性，并給出縱向社會轉(zhuǎn)移分攤和橫向社會聯(lián)合分攤方案。

1技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化過程和創(chuàng)新風險理論綜述

技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化是指從新技術(shù)思想火花的產(chǎn)生到體現(xiàn)新技術(shù)的產(chǎn)品或工藝問世的一系列過程川。不同學者對技術(shù)創(chuàng)新過程有不同的觀點:美國哈佛大學的N.Abernathy和麻省理工學院的JameM.Ut-terback(1970’s)基于技術(shù)生命周期提出了A一U創(chuàng)新模式，即將創(chuàng)新活動分解為流動階段，過渡階段和穩(wěn)定階段;RobertG.Cooper(1986)綜合研究了123個公司252項新產(chǎn)品的歷史，提出了新產(chǎn)品計劃7步驟，即產(chǎn)生新思想，初步評定，產(chǎn)生技術(shù)上的概念，發(fā)展工程、設計和原理，實驗，試制品和實驗市場，大量生產(chǎn)并投人市場VijayK.Jolly(1997)通過對IBM,ICI,Raychem,Sony等數(shù)十個公司新技術(shù)商業(yè)化成功與失敗實例的研究與分析，提出新技術(shù)商業(yè)化是由新技術(shù)的構(gòu)想、孵化、示范、推廣和持續(xù)等5個子過程以及子過程之間的4個銜接環(huán)節(jié)組成。國內(nèi)學者吳曉波教授基于發(fā)展中國家參與全球化競爭的規(guī)律和特點，提出了二次創(chuàng)新過程模型，該動態(tài)模型在全球市場需求與競爭的框架下分四個階段完成，即模仿創(chuàng)新，創(chuàng)造性模仿，改進型創(chuàng)新和準一次創(chuàng)新。清華大學傅家驥教授認為，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家以獲取商業(yè)利益為目標，推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)(工藝)方法、開辟新市場、獲得新原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)的新組織，它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程。

技術(shù)創(chuàng)新風險是指由于外部環(huán)境的不確定性、技術(shù)創(chuàng)新項目本身的難度和復雜性及創(chuàng)新主體自身能力的有限性而導致的創(chuàng)新活動中止、撤消、失敗或達不到預期的經(jīng)濟技術(shù)指標的可能性。對此國內(nèi)外學者進行了許多研究:美國麥迪克(1982)對美國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進行了全程研究，得出了決定高技術(shù)創(chuàng)新項目成敗的8大風險因素:市場知識的獲取，技術(shù)的指定，開發(fā)中的組織與協(xié)調(diào)，市場營銷的重視程度，創(chuàng)新管理，產(chǎn)品的邊際貢獻，早期市場進入，新產(chǎn)品的技術(shù)及市場與企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品的接近度;德國的Schewe(1994)歸納了各國學者關(guān)于新產(chǎn)品開發(fā)的成敗因素判別研究結(jié)果，提出重點成敗因素從縱向上歸為三類:R&D相關(guān)因素，生產(chǎn)相關(guān)因素和市場相關(guān)因素;國內(nèi)學者蔡宇(2005)將技術(shù)創(chuàng)新風險劃分為決策風險、制度性風險、財政風險、企業(yè)文化風險、市場風險和技術(shù)風險，并對每一類風險的防范提出了相應的措施;蘇越良(2005)從系統(tǒng)論的觀點出發(fā)針對網(wǎng)絡環(huán)境下企業(yè)間合作技術(shù)創(chuàng)新風險展開了深人分析，他構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新風險復雜系統(tǒng)將創(chuàng)新風險界定為環(huán)境風險、IT風險、市場風險、協(xié)作風險，并在此基礎上分析了不同風險類型之間的傳導機制。

2不同動力來源下創(chuàng)新過程中的風險分析

技術(shù)創(chuàng)新過程中產(chǎn)生的風險對創(chuàng)新成敗的影響很大，國外有關(guān)機構(gòu)統(tǒng)計研究指出川，即便在市場經(jīng)濟高度發(fā)達的美國，新產(chǎn)品開發(fā)的成功率并不高:消費類工業(yè)新產(chǎn)品設計，研制的成功率為50%，新產(chǎn)品工業(yè)化試生產(chǎn)的成功率為45%，新產(chǎn)品市場消費的成功率為70%，最后綜合起來的成功率也僅為16%左右。可見加強新產(chǎn)品開發(fā)的風險控制，降低新產(chǎn)品開發(fā)的風險，是提高創(chuàng)新活動成功率的有效途徑。本文在前人研究的基礎上，從技術(shù)創(chuàng)新動力來源的角度出麥，研究技術(shù)推動，需求推動以及兩者交互作用下技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化過程中的風險問題。

2.1技術(shù)推動創(chuàng)新過程中的主要風險

技術(shù)推動的創(chuàng)新模型指研發(fā)和科學發(fā)現(xiàn)是創(chuàng)新的主要來源，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)成果引發(fā)的線性過程。這一類型的創(chuàng)新活動主要產(chǎn)生在高技術(shù)行業(yè)或以科學為基礎的行業(yè)，如計算機，儀表儀器，機械設備以及醫(yī)藥、化工等領(lǐng)域。該創(chuàng)新過程如圖1所示。其中基礎研究主要由高等院校，政府科研機構(gòu)以及企業(yè)內(nèi)部科研部門承擔。此類創(chuàng)新的主要風險是整合風險、資金風險和市場風險。整合風險是指將基礎研究成果應用于各自領(lǐng)域過程中產(chǎn)生的不確定，影響因素包括基礎研究成果的適用性和可拓展性、應用研究和開發(fā)的可操作性、企業(yè)對研究成果的可獲得性以及消化能力等。資金風險即財務風險，指創(chuàng)新活動可能由于資金供給的斷裂而導致整個創(chuàng)新計劃中止，該風險主要發(fā)生在應用研究和開發(fā)以及生產(chǎn)兩個階段上。市場收益的不確定性和創(chuàng)新活動的可持續(xù)性兩者間的矛盾激發(fā)了風險資金投人的博弈過程。市場風險是由市場和規(guī)模的不確定性、顧客需求的不確定性、新產(chǎn)品競爭優(yōu)勢的不確定性、產(chǎn)品的接受時間和產(chǎn)品壽命、市場開發(fā)的不確定性、信自和7首棋等田青而異致的風。

2.2需求拉動創(chuàng)新過程中的主要風險

需求拉動的創(chuàng)新模型指市場是R&D構(gòu)思的來源，并激發(fā)尋找滿足需求的技術(shù)解決方案的研發(fā)活動。最早是由J.Schmookler于1966年提出，他對美國煉油、造紙、鐵路和農(nóng)業(yè)這四個產(chǎn)業(yè)的投資、產(chǎn)出與這些產(chǎn)業(yè)的專利數(shù)量之間關(guān)系進行了考察，發(fā)現(xiàn)這些產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出變化領(lǐng)先于專利數(shù)量的變化，他認為專利活動(即發(fā)明活動)，基本上是追求利潤的經(jīng)濟活動，受到市場需求的引導和制約，所以創(chuàng)新活動受市場驅(qū)動作用明顯仁。該創(chuàng)新過程如圖2所示。此類創(chuàng)新的主要風險是技術(shù)風險和資金風險。技術(shù)風險來源于技術(shù)的不確定性和企業(yè)的技術(shù)能力水平，因此它的構(gòu)成因素分兩類:與技術(shù)本身相關(guān)的包括技術(shù)的可行性、技術(shù)的可靠性、技術(shù)的先進性、技術(shù)的可替代性、技術(shù)的難度與復雜性、技術(shù)的生命周期、技術(shù)的市場潛力、技術(shù)傳播的難易程度;與企業(yè)相關(guān)的包括技術(shù)開發(fā)能力、技術(shù)信息的可獲得性、輔助性技術(shù)的配套、技術(shù)成果保護等。資金風險主要產(chǎn)生在研發(fā)和生產(chǎn)兩階段。

2.3技術(shù)與市場交互作用的創(chuàng)新風險

單純的技術(shù)推動和需求拉動只是特例，Rosen-berg認為:科學技術(shù)作為根本的、發(fā)展的知識基礎，與市場需求的結(jié)構(gòu)在創(chuàng)新中以一種互動的方式起著重要的作用，創(chuàng)新活動由需求和技術(shù)共同決定，需求決定了創(chuàng)新的報酬，技術(shù)決定了成功的可能性及成本，因此這類創(chuàng)新更能反映實際情況。如果說單純從技術(shù)推動和需求拉動下的創(chuàng)新風險具有個體意義，那么此類創(chuàng)新的風險更具有普遍意義，除了上文提到的主要風險以外，還包括戰(zhàn)略決策風險，組織風險，管理風險，人力資源風險，生產(chǎn)風險，投資風險，商務風險，營銷風險等圈。

3創(chuàng)新風險的社會分攤

技術(shù)創(chuàng)新不僅是經(jīng)濟活動，而且更重要的是社會活動。一項技術(shù)創(chuàng)新的成果不僅能給創(chuàng)新者帶來效益，更是能夠通過其外溢效應使全社會受益;事實上，國外一些學者通過對不同行業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新實例進行了統(tǒng)計分析，例如，曼斯菲爾德選取了17個工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實例，其中社會所得率的中位數(shù)為56%，而私人所得率中位數(shù)中有約25%，尤其化學產(chǎn)品創(chuàng)新社會利益是私人的8倍左右;美國經(jīng)濟學家納爾遜、阿羅，英國學者庫因斯等都對此做了類似的研究工作。事實表明，技術(shù)創(chuàng)新的社會效益遠高于創(chuàng)新者本身獲得的收益，因此創(chuàng)新的風險承擔主體不應該只是單個個人，企業(yè)或是組織，而應當是社會。社會是由許多個人、組織、團體等構(gòu)成的集合體，只有把技術(shù)創(chuàng)新風險分攤到這些參與技術(shù)創(chuàng)新活動并得到受益的個人、組織、團體中去，技術(shù)創(chuàng)新才能更好發(fā)揮其經(jīng)濟和社會功能。

創(chuàng)新風險的社會分攤可以分為縱向社會轉(zhuǎn)移分攤和橫向社會聯(lián)合分攤兩類?？v向社會轉(zhuǎn)移分攤立足于時間維度，指將創(chuàng)新活動商業(yè)化過程中出現(xiàn)的決策風險、技術(shù)風險、生產(chǎn)風險和市場風險等，逐漸向社會轉(zhuǎn)移，在相關(guān)社會力量中進行分攤。橫向社會分攤立足于空間維度，指在技術(shù)創(chuàng)新過程中，使涉及到創(chuàng)新活動的各種社會力量(包括:政府、高校、民間組織、金融機構(gòu)、中介機構(gòu)、社區(qū)組織及個人)參與到創(chuàng)新活動中來，并在創(chuàng)新的不同階段，分擔部分創(chuàng)新風險。

3.1縱向社會轉(zhuǎn)移分攤

3.1.1分析社會信息，降低決策風險

當技術(shù)創(chuàng)新活動仍處于構(gòu)思階段，創(chuàng)新者為了確定創(chuàng)新項目，會通過各種渠道收集相關(guān)信息，但這些信息存在不完全性、不確定性和不對稱性，創(chuàng)新者可以通過信息分析并進行有針對性的實驗，剔除備選項目確定最終項目，以降低創(chuàng)新過程中可能出現(xiàn)的不確定性。圖3反映了創(chuàng)新者在社會信息的分析和測試中逐步剔除備選項目的過程，在第一階段，創(chuàng)新者有較多的備選項目，不同社會組織對每個項目信息反饋的態(tài)度不一樣，所以備選項目的數(shù)目有小幅波動，創(chuàng)新者通過理論或?qū)嶒灥尿炞C，剔除了不合理的備選項目，在下一個階段，重復上述分析和實驗過程，直到排除所有不合理項目。在這一過程中，信息的不確定性逐步減少，創(chuàng)新的不確定性，即風險也逐步降低。

3.1.2加強反饋機制，降低市場風險

當創(chuàng)新活動處于制造和銷售階段時，市場風險即將顯現(xiàn)出來，新產(chǎn)品能否滿足消費者的需求，能否獲得消費者的肯定直接關(guān)系著創(chuàng)新活動的成敗。為了降低市場風險，創(chuàng)新者可以加強反饋機制，例如在大批量地向市場投人新產(chǎn)品之前，可以設計一些消費者實驗品，并維持客戶關(guān)系，追蹤客戶體驗信息，把消費者的意見和建議收集起來集中分析，并將可行的改進方案體現(xiàn)到產(chǎn)品中，在多次反饋信息的刺激之下，產(chǎn)品更能滿足消費者的需求，市場風險得到降低。圖4反映了這一過程。

3.2橫向社會聯(lián)合分攤

3.2.1加強聯(lián)合創(chuàng)新，降低整合風險

聯(lián)合創(chuàng)新是指不同社會組織共同完成一項技術(shù)創(chuàng)新的過程，它是分散技術(shù)創(chuàng)新風險的有效途徑。聯(lián)合創(chuàng)新可以在某種程度上降低R&D成本、彌補創(chuàng)新資源的不足、發(fā)揮各組織優(yōu)勢、提高創(chuàng)新成果的市場競爭力等。聯(lián)合創(chuàng)新的主要形式是企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)之間的聯(lián)合，即所謂的產(chǎn)學研模式，這一模式在技術(shù)推動下的創(chuàng)新尤為重要。企業(yè)在創(chuàng)新活動中的主體地位是毋庸置疑的，可企業(yè)本身存在一些缺陷，它是以市場為載體，以盈利為目標的組織，這樣很容易就限制了新思想的范圍，過于單一化、市場化。而高等院校和科研機構(gòu)學術(shù)氛圍濃郁、具有高素質(zhì)人才和新思想的搖籃，是技術(shù)創(chuàng)新的重要推動者，大多數(shù)基礎研究成果都在此產(chǎn)生。企業(yè)可以加強與高等院校以及科研機構(gòu)的聯(lián)系，將理論性、系統(tǒng)性強的基礎研究成果應用于各自領(lǐng)域，增加科研成果的轉(zhuǎn)換率，以達到創(chuàng)新成果的成功商業(yè)化目的。作為高等院校和科研機構(gòu)，在自由發(fā)揮多種學術(shù)理論創(chuàng)新的同時，可以有針對性地結(jié)合某一經(jīng)濟領(lǐng)域的現(xiàn)實情況，將基礎研究延伸到應用研究，增加科研成果的商業(yè)價值。

為了促進產(chǎn)研學的順利進行，政府在此過程中也將發(fā)揮著重要的作用:①信息服務平臺，促進高校和企業(yè)間的信息交換，加強科技成果創(chuàng)造者與使用者的聯(lián)系，加快科研成果的轉(zhuǎn)讓速度;②制度約束平臺，通過制度法規(guī)約束，使產(chǎn)學研各方互相協(xié)調(diào)、互相支撐，在合作中實現(xiàn)雙贏;③成果轉(zhuǎn)化平臺，可以依托高校建立科技園區(qū)，也可以按照現(xiàn)代企業(yè)制度在高校內(nèi)組建科研中心，解決高校研究成果產(chǎn)業(yè)化的問題。

3.2.2加強財政支持和金融投資，降低資金風險

資金不足是技術(shù)創(chuàng)新過程中的重大問題，它將直接導致創(chuàng)新活動的中止或失敗。尤其是在創(chuàng)新的前期，創(chuàng)新活動的市場潛力不夠清晰，相反地許多不確定因素正擺在創(chuàng)新者面前，而且在研究階段需要大量的資金來支持各項支出，否則前期的研究就會終止。一些學者將這一資金缺口形象地比喻為“達爾文?！?，并指出一些企業(yè)正是沒有穿越資金的“達爾文?！?，最終導致了整個創(chuàng)新的失敗。因此，需要政府和金融機構(gòu)共同分攤這一創(chuàng)新風險。

政府應該通過調(diào)查與考核，有選擇性地支持一些創(chuàng)新型企業(yè)和機構(gòu)，支持的方式主要包括提供信息服務，制定稅收優(yōu)惠政策，為創(chuàng)新者提供信用擔?；蛘咧苯訉⒖蒲匈Y金投人到某些研究部門，尤其是在創(chuàng)新活動的初期階段，政府應當基于創(chuàng)新活動的社會效應，從長遠角度出發(fā)實行財政支持計劃;對于盈利性金融機構(gòu)，它們的目的是通過投資獲得回報，因此，企業(yè)應當在研發(fā)和生產(chǎn)階段就顯示出足夠的信心，通過創(chuàng)新可行性分析，產(chǎn)品可行性分析和市場可行性分析，吸引各金融機構(gòu)進行風險投資，以促進新技術(shù)成果迅速商品化，產(chǎn)業(yè)化，達到企業(yè)和金融機構(gòu)雙贏的效果。當然，企業(yè)家也可以通過自身信譽和企業(yè)品牌效應吸引其他金融機構(gòu)或社會個人對創(chuàng)新項目進行投資?？傊?，要將資本風險分攤到更多的社會群體中。