導(dǎo)語：經(jīng)濟(jì)發(fā)展增長理論論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系與制度的起源、制度變遷與創(chuàng)新、國家制度供給一起被稱為是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“四大支柱”，而且，在很大意義上，制度的起源、變遷與創(chuàng)新、供給與需求都與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長相關(guān)。從結(jié)論上說，有效率的制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展；無效率的制度會抑制甚至阻礙經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展。

一、經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展理論回瞻

1.馬克思經(jīng)濟(jì)增長理論中關(guān)于制度的論述

馬克思認(rèn)為，沒有抽象的生產(chǎn)，也沒有離開制度（馬克思的提法是生產(chǎn)關(guān)系，實(shí)質(zhì)上就是制度）的生產(chǎn)力及其發(fā)展。生產(chǎn)力總是在一定生產(chǎn)關(guān)系中組織和運(yùn)行的。先進(jìn)的生產(chǎn)關(guān)系會促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，落后的生產(chǎn)關(guān)系會阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。一個持續(xù)一定時間跨度的相對穩(wěn)定的生產(chǎn)關(guān)系（制度框架）為生產(chǎn)力提供了一個相應(yīng)發(fā)展的制度“空間”，這對許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究制度與經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展關(guān)系是一個極為重要的啟示。

2.西方經(jīng)濟(jì)增長理論主要流派的論述

（1）模型派

他們認(rèn)為：社會經(jīng)濟(jì)的增長或發(fā)展是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的各種生產(chǎn)要素的組合、配置、疊加和質(zhì)變的結(jié)果。他們將各種增長要素作為自變量，把經(jīng)濟(jì)增長（通常用國民生產(chǎn)總值、國民收入、人均收入等表示）作為因變量，確定函數(shù)關(guān)系，建立各種經(jīng)濟(jì)增長模型，解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。最著名的有哈羅德＝多馬經(jīng)濟(jì)增長模型，新古典經(jīng)濟(jì)增長模型（即索洛＝斯旺模型）以及卡爾多、羅賓遜、帕西內(nèi)蒂等人倡導(dǎo)的劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型。這些經(jīng)濟(jì)增長模型實(shí)質(zhì)上只是說明了長期經(jīng)濟(jì)增長與短期、中期經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，力求使得產(chǎn)出決定的總需求的增長要與生產(chǎn)產(chǎn)品的總生產(chǎn)能力匹配，逐漸強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，忽視了制度因素的作用。

（2）結(jié)構(gòu)派

他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展既是一國經(jīng)濟(jì)量（總量與均量）和能力的增長與擴(kuò)張過程，也是一國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換過程。主要有劉易斯等的“二元結(jié)構(gòu)論”；納克斯的“貧困循環(huán)論”；由“投資不可分性”而產(chǎn)生的羅丹的“大推進(jìn)論”；錢納里等人主張的“發(fā)展型式”理論；以及“兩缺口理論”，以及“平衡與不平衡增長”的理論等等。在這一流派中，已經(jīng)隱含著制度這一因素和背景。其中，劉易斯的“二元結(jié)構(gòu)”理論尤為明顯。因此，有人甚至將劉易斯劃為新制。

（3）階段派

代表人物是羅斯托，他將經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為六個階段，即傳統(tǒng)社會階段、為起飛準(zhǔn)備條件階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費(fèi)階段和追求生活質(zhì)量階段。不難看出，制度背景的框架越來越明顯。

（4）因素派或起源派

這一流派中，丹尼森將經(jīng)濟(jì)增長的因素劃分成為兩大類：生產(chǎn)要素投入量和生產(chǎn)要素生產(chǎn)率。細(xì)分為八個方面，（有人歸納為7個）即：使用的勞動者的數(shù)量及結(jié)構(gòu)；工作小時；使用勞動者的教育程度；資本存量的規(guī)模；知識的狀態(tài)；分配到無效使用中的勞動的比重；市場規(guī)模；短期需求壓力的格局和強(qiáng)度。

丹尼森在1967年出版的《為什么增長率不同：戰(zhàn)后幾個西方的經(jīng)驗(yàn)》中利用了因素分析方法。習(xí)慣稱為丹尼森模型。在這個模型中，引發(fā)了兩個問題：

第一個問題：各個因素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率可以通過模型進(jìn)行計算，但是，是什么原因（因素）將這些因素的潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力？

第二個問題：將應(yīng)該計算的因素計算之后，仍然存在“剩余”或“余值”，即所謂“剩余溢出”，那么，這些“余值”應(yīng)該歸入到哪個因素？

而庫茲涅茨強(qiáng)調(diào)需求結(jié)構(gòu)的高改變率對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長中生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的高轉(zhuǎn)換率影響巨大。它會引起創(chuàng)造新產(chǎn)品的技術(shù)高新與發(fā)明，促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，最終促進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的速度。

（5）新增長理論派

主要有羅默的“收益遞增經(jīng)濟(jì)增長模式”；盧卡斯的“專業(yè)化人力資本積累增長模式”；鮑依德的“動態(tài)聯(lián)合體資本增長模式”；阿溫楊的“創(chuàng)新與有限度的邊干邊學(xué)模式”等等。這些理論不僅將知識和人力資本因素引入經(jīng)濟(jì)增長模式，更值得注意的是，新增長理論確認(rèn)了制度與政策對經(jīng)濟(jì)增長的重要影響，并總結(jié)出了一套政策來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，例如，支持教育；刺激物質(zhì)資本的投資；保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；支持研究與開發(fā)工作；實(shí)行有利于新思想形成并在世界范圍內(nèi)傳遞的國際貿(mào)易政策；避免政府在市場上的大的扭曲等。

（6）勞動分工演進(jìn)派

楊小凱為代表的這一學(xué)派首先指出了新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的先天不足，即，將社會的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或分工狀態(tài)當(dāng)作固定不變的因素，然后研究資源在其中的最優(yōu)配置，然后構(gòu)建了分工演進(jìn)模式解釋經(jīng)濟(jì)增長。他們認(rèn)為，當(dāng)人們經(jīng)驗(yàn)不多時，生產(chǎn)率低下，因此付不起交易費(fèi)用，人們只有選擇自給自足。通過實(shí)踐學(xué)習(xí)，生產(chǎn)率提高，能夠付得起交易費(fèi)用，因而，人們開始選擇高一級的分工與專業(yè)化水平。而這種通過專業(yè)化學(xué)習(xí)會加速學(xué)習(xí)速度，從而可以支付更高的交易費(fèi)用。這個正反饋（良性循環(huán)）將使勞動分工自發(fā)地演進(jìn)。分工之所以能提高生產(chǎn)力正是因?yàn)閷I(yè)化造成了某種信息不對稱，賣者對于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品知之甚多，而作為買者卻知之甚少。

楊小凱等人的分工演進(jìn)理論模式給我們有兩點(diǎn)啟示：

啟示一：促進(jìn)分工與交易以及知識的發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展極為重要。

啟示二：一國的制度創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)朝促進(jìn)分工、降低交易費(fèi)用、提高交易效率方向發(fā)展。

（7）“反增長”或“零增長”派

以米多斯為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為人類經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展付出的代價太大，因此主張反增長或增長價值懷疑論；米多斯將人口增長、糧食供給、資本投資、環(huán)境污染和能源消耗等5大因素連接成為一個“反饋回路”，建立了“世界末日模型”。為了避免世界末日來臨，就必須使主要的經(jīng)濟(jì)增長因素實(shí)現(xiàn)“零增長”，因此，該理論被稱為“增長極限論”或“零增長論”。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要論點(diǎn)

1.諾斯的觀點(diǎn)

（1）制度和經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的關(guān)系

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的是諾斯。他關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展理論的核心論點(diǎn)簡明扼要，即，經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的關(guān)鍵是制度因素，一種提供適當(dāng)?shù)膫€人刺激的有效的制度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素，而在制度因素中，財產(chǎn)關(guān)系的作用最重要。其依據(jù)是，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場的運(yùn)作被假定為完備的信息、明確界定的產(chǎn)權(quán)條件和零成本的運(yùn)行過程。人們在市場交易的過程被過濾為單純的價格機(jī)制的操作，就連為達(dá)成交易而搜尋信息的費(fèi)用也不存在了。在這一模式分析邏輯下，其它一些協(xié)調(diào)組織與組織經(jīng)濟(jì)活動的“制度”和“組織”被看成無足輕重。如果用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法無法解釋1600年到1850年海洋運(yùn)輸業(yè)在技術(shù)上并無多大進(jìn)步的情況下，生產(chǎn)率卻有較大幅度提高的現(xiàn)象。因此，制度因素不可忽視。制度的功效在于通過一系列的規(guī)則來界定交易主體間的相互關(guān)系，減少環(huán)境中不確定性和交易費(fèi)用，進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán)，增進(jìn)生產(chǎn)性活動，使交易活動中的潛在收益成為現(xiàn)實(shí)。

諾斯指出：制度環(huán)境是一系列用來確定生產(chǎn)、交換與分配的基本的政治、社會、法律規(guī)則，制度安排是支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能合作與競爭方式的規(guī)則，而制度本身是“一整套規(guī)則，它遵循的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范，用以約束個人的行為。”也就是說，制度不同于體制，它是一系列被制訂出來的規(guī)則，守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。制度框架約束著人們的選擇集。既然這些規(guī)則不僅造就了引導(dǎo)和確定經(jīng)濟(jì)活動的激勵系統(tǒng)，而且決定了社會福利與收入分配的基礎(chǔ)，那么，制度結(jié)構(gòu)在靜態(tài)上就決定了一個經(jīng)濟(jì)實(shí)體及其知識技術(shù)出路的增長率。諾斯認(rèn)為：許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家將創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累和知識進(jìn)展等等歸入經(jīng)濟(jì)增長的原因，其實(shí)就是經(jīng)濟(jì)增長本身。而引起經(jīng)濟(jì)增長的真正原因是制度的變遷。制度變遷是從均衡到不均衡又回到均衡的過程。在各種因素使?jié)撛诘耐獠坷麧櫾诂F(xiàn)有的制度安排下無法實(shí)現(xiàn)時，新的制度就有可能建立以降低成本。他認(rèn)為，除非現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)組織或制度安排是有效率的，否則，經(jīng)濟(jì)增長不會簡單發(fā)生。進(jìn)而，諾斯對制度的供給與需求進(jìn)行了分析，當(dāng)制度的供給與需求相一致時，達(dá)到制度均衡。這種制度均衡的實(shí)現(xiàn)條件是制度供給者的邊際收益等于邊際成本，即MR＝MC。據(jù)此，諾斯提出了構(gòu)建有效率的新制度的基本（理想）標(biāo)準(zhǔn)或原則是使得新機(jī)制（制度）下個人收益率與社會收益率相等或接近。

（2）國家在制度變遷中的作用

國家并非“中立”的，國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，而經(jīng)濟(jì)增長有賴于明確的產(chǎn)權(quán)，但在技術(shù)和現(xiàn)有的組織制約下，產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新、裁定和行使代價都極為昂貴，因此國家作為一種低成本的提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)與強(qiáng)制力的制度安排應(yīng)運(yùn)而生，以維護(hù)經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展，并最終對造成經(jīng)濟(jì)的增長、發(fā)展、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。

（3）意識形態(tài)理論

意識形態(tài)的特征有三個：

第一，意識形態(tài)是節(jié)約機(jī)制，通過它，人們認(rèn)識了他們所處環(huán)境，減少了“試錯”成本。

第二，意識形態(tài)會通常與個人觀察世界時對公平、公正所持的道德、倫理評價交織在一起，也就是說有時會在相互對立的理論和意識形態(tài)中作出選擇。例如，收入分配是否公平的評價等。

第三，當(dāng)人們原有的觀念或經(jīng)驗(yàn)與意識形態(tài)不符時，他們就會改變試圖其意識形態(tài)，來發(fā)展一套更加適合其觀念或經(jīng)驗(yàn)的新的理性選擇。

因此，意識形態(tài)是影響制度安排和經(jīng)濟(jì)變化的另一個重要因素。

2.國際經(jīng)濟(jì)增長中心的最新研究表明：

（1）發(fā)展中國家普遍面臨著維持經(jīng)濟(jì)增長和提高經(jīng)濟(jì)效率兩大難題，而問題的根源在于基本制度框架，例如，尋租。

（2）制度安排是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力。首先，制度通過影響信息和資源的可獲得性、塑造力以及建立社會交易的基本規(guī)劃而擴(kuò)展了人類的選擇，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。其次，制度“矯正價格”的努力成效，即對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本的和長期貢獻(xiàn)。再次，盡管技術(shù)創(chuàng)新會推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但在發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新依賴于促進(jìn)創(chuàng)新、界定產(chǎn)權(quán)和契約關(guān)系或分擔(dān)外在風(fēng)險的各種制度安排。

（3）從制度的供給與需求方面研究，制度創(chuàng)新需求產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)中無效率的增多、技術(shù)變化、市場特征以及確立個人與集團(tuán)維護(hù)自身利益方式的立法秩序；而制度供給依賴于立法秩序、制度設(shè)計成本及尋找可選擇目標(biāo)的知識基礎(chǔ)。因此，發(fā)展中國家必須確立以立法秩序?yàn)楹诵牡闹贫拳h(huán)境，塑造市場力量以驅(qū)動創(chuàng)新。

（4）在市場經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的發(fā)展中國家，根本問題是缺乏發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的制度背景。如法律和秩序、穩(wěn)定的道德、產(chǎn)權(quán)的界定、人力資本的供給、公共品的提供、支配交易和分擔(dān)風(fēng)險的法規(guī)等。因此，在發(fā)展中國家，如何使政府發(fā)揮“主導(dǎo)”作用，制訂一套公開、透明的規(guī)則體系，防止尋租、以權(quán)謀私和欺詐行為，為市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)作制造出公平合理的制度環(huán)境，才是實(shí)現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)順利轉(zhuǎn)型并高效運(yùn)作的必不可少的條件。

三、簡單的評述及問題

1.諾斯將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長的框架，把制度作為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量，應(yīng)用現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論說明制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，指出制度變遷是經(jīng)濟(jì)增長的重要因素之一。他使制度研究和分析更加成熟，對經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派方法的應(yīng)用的影響越來越廣泛，許多原來對制度不以為然的經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛地吸收和利用了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的分析方法，普遍認(rèn)為，解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，不僅只關(guān)注資本積累、技術(shù)引進(jìn)、資金籌集、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、就業(yè)的改善等等純經(jīng)濟(jì)方面的因素，而更加應(yīng)該將注意力放在制度因素對于經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)或阻礙作用上。

3.將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展問題研究的范圍內(nèi)，大大擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的研究視野，而研究對象也由以前的以資本主義發(fā)展中小國家或地區(qū)為主轉(zhuǎn)向發(fā)展中的大國。

4.幾個應(yīng)當(dāng)深入研討的問題

（1）在許多人看來，制度仍然是一個非常抽象的概念，如何將制度因素進(jìn)一步量化。

（2）既然制度變遷在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中非常重要，怎樣才能加快制度變遷的步伐，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（3）在信息化時代，信息的獲取已經(jīng)非常容易，那么，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論基石之一的交易費(fèi)用的地位是否會動搖。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的許多觀點(diǎn)越來越多地為人們所接受，其影響力也越來越大，但上述這些問題仍然困擾著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派及其追隨者，有待于進(jìn)一步的探討。

【參考文獻(xiàn)】

[1][美]道格拉斯C諾斯，陳郁、羅華平等譯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》[M]，上海三聯(lián)書店，1991

[2][美]科斯、諾斯等：《財產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)與制度變遷》[M]，上海三聯(lián)書店，1991

[3]國際經(jīng)濟(jì)增長中心V奧斯特羅姆和D菲尼，H皮希特編，王誠等譯：《制度分析與發(fā)展的反思：問題與選擇》，商務(wù)印書館，1992

[4]張宇燕：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度選擇：對制度的經(jīng)濟(jì)分析》[M]，中國人民大學(xué)出版社，1992

[5]林毅夫：《再論制度、技術(shù)與中國林業(yè)發(fā)展》[M]，北京大學(xué)出版社，2000

[6]盧現(xiàn)祥：《西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》[M]，中國發(fā)展出版社，1999

[7]李悅：《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》[M]，中國人民大學(xué)出版社，1998

[8]羅斯托：《從起飛進(jìn)入持續(xù)增長的經(jīng)濟(jì)學(xué)》[M]，四川人民出版社，1988

[9]庫茲涅茨：《各國的經(jīng)濟(jì)增長》[M]，商務(wù)印書館，1985