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【論文標(biāo)題】中國現(xiàn)行商事法律制度的基本內(nèi)容——全國人大常委會法制講座講稿摘登

【論文來源】《中國人大》

【論文期號】199910

【論文頁號】6～9

【論文分類】民商法學(xué)

【正文】

商事法律制度是一項(xiàng)古老的法律制度，但在我國還是一項(xiàng)年輕的法律制度。在高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下

，沒有也不可能有商事法律制度。在我國，商事法律制度的建立得益于改革開放，特別是得益于實(shí)行社會主義

市場經(jīng)濟(jì)體制。

我國現(xiàn)行的商事法律制度包括兩個方面，即規(guī)范商事主體的商事組織法律制度和規(guī)范商事行為的商事行為

法律制度。

一、商事組織法律制度

規(guī)范的商事主體是社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的必要條件，因此，有關(guān)商事主體的法律規(guī)范是現(xiàn)行商事法

律制度的基本內(nèi)容之一。而商事主體法律規(guī)范，除規(guī)定個人從事商事活動外，無一例外地表現(xiàn)為商事組織法，

即各種企業(yè)法律制度。

1.公司法律制度

公司法律制度集中體現(xiàn)為公司法，于1993年12月29日通過，它是規(guī)范現(xiàn)代企業(yè)形式——公司的重要法律。

該法規(guī)定了公司種類、公司的設(shè)立、公司的組織機(jī)構(gòu)、股份有限公司的股份的發(fā)行與轉(zhuǎn)讓、公司債券、公司的

財務(wù)會計(jì)、公司的合并、分立、解散和清算、外國公司分支機(jī)構(gòu)等。公司法的頒布使我國企業(yè)立法進(jìn)入了一個

新階段，它標(biāo)志著我國企業(yè)立法從主要按照企業(yè)所有制的不同進(jìn)行立法轉(zhuǎn)向主要按照企業(yè)出資人的責(zé)任和資金

組成結(jié)構(gòu)的不同進(jìn)行立法。我國公司法以建立規(guī)范的公司制度為其宗旨，擯棄了股份制試點(diǎn)中定向募集等不規(guī)

范的作法，明確規(guī)定公司設(shè)立的條件，吸收國外通行的原則和作法，諸如股東平等原則、股東有限責(zé)任原則、

公司組織機(jī)構(gòu)合理分工與相互制約的原則、保護(hù)股東和債權(quán)人合法權(quán)益的原則等，都為我國公司法所采用。公

司法還突出了公司信用在市場交易安全中的地位，明確規(guī)定公司注冊資本的最低限額，強(qiáng)調(diào)公司資本的真實(shí)性

和不得任意減資，注意維持相當(dāng)于公司資本額的財產(chǎn)。這些，都為保護(hù)公司債權(quán)人、股東的合法權(quán)益，提高投

資者信心，維護(hù)公司穩(wěn)定和發(fā)展，發(fā)揮了重要的作用。

公司法根據(jù)我國的國情和各國的通例，采用公司形式法定的原則，僅規(guī)定了有限責(zé)任公司和股份有限公司

兩種公司。同時，規(guī)定了公司設(shè)立和運(yùn)營的規(guī)則。這些為投資者建立公司和國有企業(yè)改建公司提供了制度框架

，即公司法人制度的結(jié)構(gòu)：

第一，股東財產(chǎn)和公司財產(chǎn)的分離。公司法規(guī)定的公司財產(chǎn)權(quán)利結(jié)構(gòu)與全民所有制工業(yè)企業(yè)法不同。依公

司法第四條的規(guī)定，公司股東作為出資者按投入公司的資產(chǎn)享有所有者的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等

權(quán)利。公司享有由股東投資形成的全部法人財產(chǎn)權(quán)。這意味著，包括國有出資人在內(nèi)的公司的股東在出資后僅

享有股東權(quán)，公司則對出資人出資形成的財產(chǎn)享有包括所有權(quán)在內(nèi)的全部法人財產(chǎn)權(quán)。因此，公司可依法對其

擁有的財產(chǎn)占有、使用、受益和處分，實(shí)現(xiàn)了公司財產(chǎn)和股東財產(chǎn)的分離。

第二，股東承擔(dān)有限責(zé)任。依照公司法第三條的規(guī)定，有限責(zé)任公司，股東以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)

任；股份有限公司，其全部資本劃分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。這樣，公司法就確

認(rèn)了股東有限責(zé)任原則。其含義是：股東僅對公司負(fù)責(zé)；股東以出資額為限負(fù)責(zé)；股東不對公司的債權(quán)人直接

承擔(dān)責(zé)任。這一原則無一例外地適用于所有股東，包括國家作為出資人的股東。由此，調(diào)動了投資者的積極性

，也以法律形式解除了實(shí)際存在的國家對國有企業(yè)承擔(dān)的連帶責(zé)任。

第三，公司具有獨(dú)立的人格。依公司法第三條規(guī)定，有限責(zé)任公司和股份有限責(zé)任公司是企業(yè)法人。又依

公司法第五條規(guī)定，公司以其全部法人財產(chǎn)，依法自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。換言之，公司具有權(quán)利能力和行為能

力，能以自己的名義獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

公司法還依照合理分工、相互制約的原則，規(guī)定了包括股東大會、董事會和監(jiān)事會在內(nèi)的公司組織機(jī)構(gòu)。

這些，為建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的現(xiàn)代企業(yè)提供了組織構(gòu)造的模式。

2.合伙企業(yè)法律制度

1997年2月23日頒布的合伙企業(yè)法是我國第一個全面系統(tǒng)調(diào)整合伙企業(yè)關(guān)系的法律。它規(guī)定了合伙企業(yè)的

設(shè)立，合伙企業(yè)的財產(chǎn)，合伙企業(yè)的事務(wù)執(zhí)行，合伙企業(yè)與第三人的關(guān)系，入伙、退伙，合伙企業(yè)解散、清算

等。合伙企業(yè)是我國企業(yè)形態(tài)的一種，它是依照合伙企業(yè)法在中國境內(nèi)設(shè)立的由各合伙人訂立合伙協(xié)議，共同

出資、合伙經(jīng)營、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險，并對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的營利性組織。合伙企業(yè)雖然是

多投資主體舉辦的企業(yè)，但它不同于公司，其本質(zhì)特征是出資人（合伙人）對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)

任。合伙企業(yè)對其債務(wù)，應(yīng)先以其全部財產(chǎn)進(jìn)行清償。合伙企業(yè)財產(chǎn)不足清償?shù)狡趥鶆?wù)的，各合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)

無限連帶責(zé)任。合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人的出資和所有以合伙企業(yè)名義取得的收益均為合伙企業(yè)的財產(chǎn)，該

財產(chǎn)由全體合伙人依照合伙企業(yè)法共同管理、共同使用。各合伙人對執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)享有同等的權(quán)利，可以

由全體合伙人共同執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)，也可以由合伙協(xié)議約定或者全體合伙人決定，委托一名或者數(shù)名合伙人

執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)。執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)的合伙人，對外代表合伙企業(yè)。不參加執(zhí)行事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行

事務(wù)的合伙人，檢查其執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)的情況。合伙企業(yè)可以吸收新的入伙人，但新合伙人入伙時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)

全體合伙人同意，并依法訂立書面協(xié)議。為了保護(hù)債權(quán)人的利益，合伙企業(yè)法規(guī)定，入伙的新合伙人對入伙前

合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；退伙人對其退伙前已發(fā)生的合伙企業(yè)債務(wù)，與其他合伙人承擔(dān)連帶責(zé)任。

3.個人獨(dú)資企業(yè)法律制度

個人獨(dú)資企業(yè)法，是前不久才頒布的一部商事法律。它的宗旨是規(guī)范個人獨(dú)資企業(yè)的行為，保護(hù)個人獨(dú)資

企業(yè)投資人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。個人獨(dú)資企業(yè)是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中

最古老的一種企業(yè)形態(tài)，它是依照個人獨(dú)資企業(yè)法在中國境內(nèi)設(shè)立，由一個自然人投資，財產(chǎn)為投資人個人所

有，投資人以其個人財產(chǎn)對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。個人獨(dú)資企業(yè)的設(shè)立實(shí)行準(zhǔn)則主義，其設(shè)立體

身不需經(jīng)過審批。但是，某些領(lǐng)域個人獨(dú)資企業(yè)必要的營業(yè)審批是需要的。個人獨(dú)資企業(yè)有兩大特點(diǎn)：一是出

資人控制嚴(yán)，個人獨(dú)資企業(yè)投資人對本企業(yè)的財產(chǎn)依法享有所有權(quán)，其有關(guān)權(quán)利可以依法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和繼承；個

人獨(dú)資企業(yè)投資人可以自行管理企業(yè)事務(wù)，也可以委托或者聘用其他具有民事行為能力的人負(fù)責(zé)企業(yè)的事務(wù)管

理。二是個人獨(dú)資企業(yè)的投資人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任，以其家庭共有財產(chǎn)作為個人出資的，應(yīng)當(dāng)依法以家

庭共有財產(chǎn)對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任。

4.其他企業(yè)法律制度

除上述三種企業(yè)法律制度外，我國還制定了全民所有制工業(yè)企業(yè)法、城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例、鄉(xiāng)村集體

所有制企業(yè)條例以及為特別公司——商業(yè)銀行的運(yùn)營制定的商業(yè)銀行法。這些，都是規(guī)范市場經(jīng)營主體的法律

。

不同的企業(yè)法律規(guī)定了不同的企業(yè)法律形態(tài)，為我國實(shí)行以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基

本經(jīng)濟(jì)制度提供了法律框架，也為國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和各種投資者自由選擇企業(yè)組織形式提供了方便

。

二、商事行為法律制度

商事行為法律制度是商法中的重要分支，它是規(guī)范和引導(dǎo)商事行為的規(guī)則。我國的商事行為法律制度主要

由企業(yè)直接融資的法律規(guī)則、間接融資的法律規(guī)則、預(yù)防和分散商業(yè)風(fēng)險的法律規(guī)則、票據(jù)與票據(jù)交換的法律

規(guī)則以及海上運(yùn)輸法律規(guī)則構(gòu)成。除由于我國實(shí)行“民商合一”立法體制，一些重要的商事行為法律規(guī)范含于

民事法律（如合同法）之中外，主要的商事行為法律制度有：

1.證券法律制度

1998年12月29日制定的證券法全面規(guī)定了證券發(fā)行與證券交易，目的在于保護(hù)投資者利益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)

秩序和社會公共利益。為了達(dá)到這一目的，我國證券法實(shí)行一系列重要原則，包括：證券的發(fā)行、交易活動，

實(shí)行公開、公平、公正的原則；證券發(fā)行、交易的當(dāng)事人地位平等，遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則；證券

業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則；對全國證券市場的統(tǒng)一監(jiān)管與證券業(yè)協(xié)會的自律性

管理相結(jié)合的原則。證券法對證券的發(fā)行、交易，上市公司收購，證券交易所，證券公司，證券業(yè)協(xié)會和證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等作出了較詳細(xì)的規(guī)定。

依照我國證券法規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)或者審批。公開發(fā)行股票，必須依照公司法規(guī)定的條件，報經(jīng)國務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；發(fā)行公司債券，也必須依照公司法規(guī)定的條件，報經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門審批。證券交易當(dāng)

事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得交易。依法發(fā)行的股票、公司

債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，不得買賣。經(jīng)依法核準(zhǔn)的上市交易的

股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在證券交易所掛牌交易。所有證券交易均以現(xiàn)貨進(jìn)行交易。

證券法還規(guī)定了上市公司的信息公開義務(wù)。發(fā)行公司股票、債券、應(yīng)當(dāng)公告招股說明書、公司債券募集辦

法。公司發(fā)行新股或者公司債券的，應(yīng)當(dāng)公告財務(wù)會計(jì)報告。上市公司發(fā)生可能對該公司股票交易價格產(chǎn)生較

大影響，而投資者尚未得知的重大事件時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)和證券交易所提交臨時報告，并公告說明事件的實(shí)質(zhì)。公司披露的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。這樣做，可以為保護(hù)投資者的利益和實(shí)現(xiàn)公正交易創(chuàng)造條件。

2.票據(jù)法律制度

1995年5月10日頒布的票據(jù)法，是我國第一個全面規(guī)定票據(jù)事項(xiàng)的法律。它的宗旨是規(guī)范票據(jù)行為，保障

票據(jù)活動中當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序。歷來，票據(jù)立法體制有“分離主義”和“包括主義”之別

。票據(jù)立法的“分離主義”是指將匯票、本票歸于一項(xiàng)立法，將支票歸于另一項(xiàng)立法；票據(jù)立法的“包括主義

”是將匯票、本票、支票合于一項(xiàng)立法。我國票據(jù)法屬于“包括主義”的立法，其特點(diǎn)是采用匯票、本票、支

票三票合一的編纂體制，即以匯票為主，將匯票、本票、支票的出票、背書、承兌、保證、付款等規(guī)則統(tǒng)一規(guī)

定于票據(jù)法之中。票據(jù)是出票人依照法律規(guī)定簽發(fā)的、約定自己或委托他人在見票時或指定日期無條件支付確

定的金額給收款人或持票人的有價證券。票據(jù)有多種功能，包括支付功能、匯兌功能、信用功能、抵銷債務(wù)和

融資的功能。因此，票據(jù)交換是加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。但是，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，票據(jù)僅作為支付、匯兌

手段。票據(jù)法的頒布和實(shí)施，為票據(jù)在市場經(jīng)濟(jì)條件下充分發(fā)揮它的各種功能創(chuàng)造了條件。

3.保險法律制度

保險有商業(yè)保險和社會保險兩種。1995年6月30日頒布的保險法是規(guī)范商業(yè)保險的基本法，對保險合同、

保險公司、保險經(jīng)營規(guī)則、保險業(yè)的監(jiān)督管理、保險人和保險經(jīng)紀(jì)人等作出了具體的規(guī)定。保險法通過對

保險關(guān)系和保險業(yè)管理關(guān)系的調(diào)整，充分發(fā)揮保險作為經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償制度的功能，分散危險、消化損失，確保經(jīng)濟(jì)

和社會的安定。我國保險法主要實(shí)行下列原則：第一，財產(chǎn)保險業(yè)務(wù)和人身保險業(yè)務(wù)分業(yè)經(jīng)營的原則，即同一

個保險人不得同時兼營財產(chǎn)保險業(yè)務(wù)和人身保險業(yè)務(wù)。第二，保險利益原則。所謂保險利益，是指投保人對保

險標(biāo)的具有的法律上承認(rèn)的利益。投保人對保險標(biāo)的應(yīng)當(dāng)具有保險利益。否則，保險合同無效。保險利益原則

的目的在于，限制損害填補(bǔ)的適用，避免賭博行為和防范道德危險。在人身保險中，則還在于維護(hù)被保險人的

人身安全。第三，有利于弱者的原則。保險法實(shí)行保險合同法定解除權(quán)制度，除保險法另有規(guī)定或者保險合同

另有約定外，保險合同成立后，投保人可以解除保險合同；除保險法另有規(guī)定或者保險合同另有約定外，保險

合同成立后，保險人不得解除保險合同。同時，對于保險合同條款，保險人與投保人、被保險人或者受益人有

爭議時，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出有利于被保險人和受益人的解釋。第四，保險公司穩(wěn)健、安全運(yùn)營的

原則。保險公司的經(jīng)營涉及千家萬戶，必須作到穩(wěn)健、安全運(yùn)營。適應(yīng)其需要，保險法規(guī)定了保險準(zhǔn)備金提取

制度、償付能力維持制度、資金運(yùn)用制度等。

4.海商法律制度

海商法律制度是調(diào)整海上運(yùn)輸關(guān)系和船舶關(guān)系的商事法律制度。我國1992年11月7日頒布的海商法是第一部

規(guī)定海商制度的法律，它是我國海商法律制度的集中體現(xiàn)。該法系統(tǒng)規(guī)定的船舶、船員、海上貨物運(yùn)輸合同、

海上旅客運(yùn)輸合同、船舶租用合同、海上拖船合同、船舶碰撞、海難救助、共同海損和海事賠償責(zé)任限制，為

調(diào)整海商關(guān)系、解決海事糾紛提供了重要的依據(jù)。

海商法是國內(nèi)法，但由于海上運(yùn)輸具有較強(qiáng)的國際性，因而各國在制定海商法時不得不參照國際立法和國

際慣例，以求得國際海上運(yùn)輸法律規(guī)則的相對統(tǒng)一。我國的海商法是第一部大量將國際公約的規(guī)定引入國內(nèi)立

法的法律。其中，有些部分將公約的實(shí)質(zhì)性條款全部引入，有些部分有選擇地吸收。海商法還引入了國際慣例

，諸如共同海損的確定、分?jǐn)偤屠硭?，均采用了國際慣例。由于海商法吸收了當(dāng)前國際立法、國際慣例和國際

海運(yùn)實(shí)踐的最新成就，受到國際海商法學(xué)界和實(shí)務(wù)界的好評，被人們認(rèn)為是同國際社會接軌最好的一部法律。

我國的商事法律制度，是改革開放以來，特別是1992以來年發(fā)展起來的。但它緊密結(jié)合社會主義市場經(jīng)濟(jì)

體制的建立，在規(guī)范商事主體和其行為中發(fā)揮了重要作用。尤其是在建立現(xiàn)代企業(yè)制度中，為國有企業(yè)提供了

公司法人制度框架，指明了國有企業(yè)成為市場經(jīng)營主體的健康發(fā)展之路。