導(dǎo)語：技術(shù)創(chuàng)新成功與失敗的探討一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：文章基于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論的梳理和理性批判，結(jié)合對(duì)典型技術(shù)創(chuàng)新案例的觀察，采用理論演繹的方法對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的成功和失敗提出三點(diǎn)反思，包括界定技術(shù)創(chuàng)新預(yù)期主體、重新審視判別標(biāo)準(zhǔn)和關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)代特征。在此基礎(chǔ)上歸納了技術(shù)創(chuàng)新過程中五類重要的反常現(xiàn)象，進(jìn)而劃定技術(shù)創(chuàng)新的“模糊區(qū)間”。技術(shù)創(chuàng)新的模糊區(qū)間主要包括：技術(shù)商業(yè)化失敗，不代表創(chuàng)新失敗；技術(shù)創(chuàng)新在A企業(yè)失敗，不代表在B企業(yè)失??；新技術(shù)未進(jìn)入商品化，不代表達(dá)不到技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期；技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)價(jià)值失敗，不代表企業(yè)戰(zhàn)略失?。患夹g(shù)創(chuàng)新在企業(yè)層面失敗，不代表其他層面失敗。最后，以技術(shù)創(chuàng)新的投資決策分析和技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的挽救為例，分析了相關(guān)理論思考的實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值和應(yīng)用思路。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)失??；研發(fā)項(xiàng)目；投資決策

一、問題的提出

技術(shù)創(chuàng)新無疑是當(dāng)代最令人興奮的現(xiàn)象之一。成功的技術(shù)創(chuàng)新不僅可以造就杰出的企業(yè)和企業(yè)家，還可能催生新的產(chǎn)業(yè)、改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，提升國家競爭力。但是，與技術(shù)創(chuàng)新相伴相生的還有失敗，越是新興產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新的失敗率越高。在生物制藥創(chuàng)新這類極端情形中，成功率甚至不到萬分之一[1]。然而，當(dāng)人們討論某項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的成功或失敗的時(shí)候，實(shí)際上大都是在一個(gè)相對(duì)模糊、不甚精確甚至似是而非的范疇內(nèi)進(jìn)行的。一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新到底要達(dá)到何種狀態(tài)才能被稱為成功、什么樣的情形下可以宣布其失??？更進(jìn)一步的，技術(shù)創(chuàng)新的成功與失敗真的是傳統(tǒng)觀念所秉承的“非白即黑”的絕對(duì)現(xiàn)象嗎？在技術(shù)創(chuàng)新的成功和失敗之間是否存在著“灰色地帶”？回答上述問題，至少具有如下三方面的意義：一是能夠?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新提供精確的判斷標(biāo)準(zhǔn)，有助于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行評(píng)估；二是可以深入研究技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，推動(dòng)創(chuàng)新向良性發(fā)展；三是轉(zhuǎn)換思路不難發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目并非一無是處，有些還可能是成色很高的“金礦”，理解技術(shù)創(chuàng)新的成功和失敗有助于藝術(shù)性的挽救失敗項(xiàng)目，可能推動(dòng)其再次走向成功，這也是研究的最重要旨意。文章通過對(duì)歷史文獻(xiàn)的梳理，結(jié)合對(duì)大量技術(shù)創(chuàng)新典型案例的分析（包括成功和失敗的案例），對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的成功和失敗進(jìn)行理論反思，并基于現(xiàn)實(shí)案例提出技術(shù)創(chuàng)新中的反常現(xiàn)象，進(jìn)而劃定技術(shù)創(chuàng)新成功與失敗的“模糊區(qū)間”，試圖對(duì)上述問題進(jìn)行回答。

二、技術(shù)創(chuàng)新的成功與失敗

從語義上看，“成功”與“失敗”的關(guān)系在英語和漢語中是一致的，所謂“成功”是指“獲得預(yù)期的效果”，而“失敗”恰好與“成功”相對(duì)，指“工作沒有達(dá)到預(yù)定的目的”。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的成功和失敗，學(xué)者們也采取了以“是否達(dá)到預(yù)期”為標(biāo)志的思路，這可以從國內(nèi)外經(jīng)典文獻(xiàn)中尋找到演進(jìn)脈絡(luò)。Schumpeter在提出創(chuàng)新的概念之初就將其定義為，建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)以獲得“企業(yè)家利潤”或“潛在的超額利潤”。這就清晰地反映出，建立新的生產(chǎn)函數(shù)是手段，而獲得經(jīng)濟(jì)利潤是目的，如創(chuàng)新者所預(yù)期的那樣獲得了經(jīng)濟(jì)利潤，創(chuàng)新就是成功的，反之創(chuàng)新則是失敗的（沒有達(dá)到預(yù)期）。由于Schum-peter對(duì)創(chuàng)新的界定已經(jīng)包括了技術(shù)創(chuàng)新，因此，按照預(yù)期獲得經(jīng)濟(jì)利潤自然也成為技術(shù)創(chuàng)新成功的標(biāo)志。Freeman繼承和發(fā)展了Schumpeter的理論，但他認(rèn)為獲得商業(yè)利潤僅是技術(shù)創(chuàng)新成功的標(biāo)志之一，另一個(gè)主要標(biāo)志則是市場的建立或滲透，即新技術(shù)在市場份額的獲取與擴(kuò)大等方面的變化，失敗的技術(shù)創(chuàng)新就是其未能建立起有效的市場或未能取得任何盈利。Freeman舉例對(duì)此內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)分析：杜邦公司(Dupont)研制了多孔人造革薄膜技術(shù)，并經(jīng)過細(xì)致的市場需求分析和詳細(xì)論證將多孔人造革薄膜技術(shù)應(yīng)用于制造高檔女式皮鞋。不過，雖然迅速賣出了幾百萬雙人造革皮鞋也獲得了可觀的利潤，但（可能）很快由于PVC等替代材料的競爭，人造革皮鞋市場難以進(jìn)一步擴(kuò)大，幾年以后杜邦就從此市場中退出了。相比Schumpeter以單一經(jīng)濟(jì)利潤為標(biāo)志的思想，F(xiàn)reeman關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新成功和失敗的論述更加豐富，雖然從本質(zhì)上說，“市場的建立或滲透”也是為獲取經(jīng)濟(jì)利潤服務(wù)的，但Freeman所提出的技術(shù)創(chuàng)新成功的標(biāo)志已經(jīng)開始具有社會(huì)效益的成分，因?yàn)椴徽搫?chuàng)新者主觀上是否愿意，市場的建立或滲透將不可避免地使技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生外部性，如示范效應(yīng)、跟隨者模仿等。此后，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新成功的界定基本上沿襲了Freeman的思路，其中傅家驥等國內(nèi)學(xué)者的研究更有代表性。傅家驥將技術(shù)創(chuàng)新成功的內(nèi)涵界定為三個(gè)方面：一是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)效益的增長，主要是超額商業(yè)盈利；二是市場狀態(tài)的改善，包括搶先獨(dú)占新市場和原有市場份額的擴(kuò)大；三是創(chuàng)新主體素質(zhì)的提高，主要指其技術(shù)競爭力的增強(qiáng)和創(chuàng)新管理經(jīng)驗(yàn)的有效積累。雖然有學(xué)者認(rèn)為傅家驥仍然將經(jīng)濟(jì)利潤作為技術(shù)創(chuàng)新成功的標(biāo)志，但他的思想中有兩個(gè)顯著變化：一是市場狀態(tài)的改善與創(chuàng)新主體素質(zhì)的提高，事實(shí)上已經(jīng)將技術(shù)創(chuàng)新置于超越經(jīng)濟(jì)利潤的更高層次，將企業(yè)能力的提升作為評(píng)判創(chuàng)新成功與否的新維度；二是傅家驥所提出的技術(shù)創(chuàng)新成功的內(nèi)涵中，社會(huì)效益的成分大大增加了，尤其是“創(chuàng)新主體素質(zhì)的提高”將有利于技術(shù)創(chuàng)新成功的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)升華，有助于企業(yè)、產(chǎn)業(yè)乃至國家層面的創(chuàng)新能力提升。此后，彭福揚(yáng)等進(jìn)一步為技術(shù)創(chuàng)新成功的判別標(biāo)準(zhǔn)增加了生態(tài)價(jià)值這一社會(huì)維度。其他學(xué)者也認(rèn)為，社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)環(huán)境效益等都應(yīng)納入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)。上述這些學(xué)者雖然沒有在論述技術(shù)創(chuàng)新成功的同時(shí)直接界定技術(shù)創(chuàng)新的失敗，但都隱含地表達(dá)了與Freeman類似的思想，即沒有達(dá)到成功標(biāo)志的技術(shù)創(chuàng)新就是失敗的，只是這時(shí)的標(biāo)志包括了社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益等多個(gè)維度。雖然無法窮舉所有文獻(xiàn)，但通過前述分析，不難發(fā)現(xiàn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成功與失敗的理解均是以“是否達(dá)到預(yù)期”為標(biāo)志，只是預(yù)期的內(nèi)容隨著對(duì)技術(shù)創(chuàng)新認(rèn)識(shí)的深入而不斷豐富。同時(shí)也不能否認(rèn)，已有文獻(xiàn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成功與失敗的理解仍是以經(jīng)濟(jì)利潤為核心，其他維度則屬于參考標(biāo)準(zhǔn)。綜合以往的相關(guān)文獻(xiàn)論述，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的成功和失敗需要進(jìn)行以下幾方面的反思：首先，需要定義“技術(shù)創(chuàng)新預(yù)期主體”。如前所述，所謂“成功”和“失敗”都是針對(duì)預(yù)期（或預(yù)定）而言的，沒有預(yù)期則談不到成功和失敗的問題。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的成功和失敗顯然也需要用“預(yù)期”來進(jìn)行衡量，這就需要專門定義“技術(shù)創(chuàng)新預(yù)期主體”。技術(shù)創(chuàng)新主體是常見的概念，但技術(shù)創(chuàng)新主體和技術(shù)創(chuàng)新預(yù)期主體不是相等的概念，已有研究的主要不足就是沒有對(duì)這兩個(gè)概念進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分。在研究中，技術(shù)創(chuàng)新預(yù)期主體被理解為“對(duì)技術(shù)創(chuàng)新抱有特定預(yù)期的主體”。一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新其主體可能是單一的（通常是企業(yè)，也包括是企業(yè)聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)合體等），但其預(yù)期主體卻可能是復(fù)雜的，除承擔(dān)創(chuàng)新任務(wù)的企業(yè)外，區(qū)域、產(chǎn)業(yè)乃至國家等不同層面的主體只要對(duì)這項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新高度關(guān)注并抱有相應(yīng)的預(yù)期，都可能成為技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期主體，只是不同的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)期主體對(duì)創(chuàng)新的“預(yù)期”可能各不相同。雖然技術(shù)創(chuàng)新主體承擔(dān)著開展技術(shù)創(chuàng)新的任務(wù)，但技術(shù)創(chuàng)新預(yù)期主體才是創(chuàng)新成功與否的評(píng)判者，正因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新預(yù)期主體可以出現(xiàn)在不同層面上，就使得技術(shù)創(chuàng)新的成功或失敗成為一個(gè)多層次的問題。其次，需要重新審視技術(shù)創(chuàng)新成功與失敗的判別標(biāo)準(zhǔn)。已有研究實(shí)際上默認(rèn)了技術(shù)創(chuàng)新主體就是技術(shù)創(chuàng)新預(yù)期主體，因此對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成功和失敗的判斷主要從企業(yè)的視角展開，而按照傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期主要是經(jīng)濟(jì)利潤。但是，分離出技術(shù)創(chuàng)新預(yù)期主體以后，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成功或失敗的判別將不局限于經(jīng)濟(jì)價(jià)值，尤其是當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)期主體可能是來自企業(yè)、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)或國家等不同層面、對(duì)創(chuàng)新具有不同取向的單位或個(gè)人時(shí)，社會(huì)價(jià)值、企業(yè)能力、區(qū)域和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、國家競爭力等都可能成為重要的判別標(biāo)準(zhǔn)，這又使得技術(shù)創(chuàng)新的成功或失敗又成為一個(gè)多維度的問題。例如，對(duì)于一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)判別其成敗的標(biāo)準(zhǔn)可能是預(yù)期的經(jīng)濟(jì)利潤，但國家可能更關(guān)心這項(xiàng)創(chuàng)新是否突破了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)瓶頸等。即便是企業(yè)，也并非總是將經(jīng)濟(jì)利潤作為衡量技術(shù)創(chuàng)新成敗的核心標(biāo)準(zhǔn)，這并非個(gè)案。例如米其林公司(Michelin)曾創(chuàng)造性地在業(yè)內(nèi)首先研發(fā)并推出了PAX系統(tǒng)（防爆胎）。PAX最初得到奔馳(Mercedes-Benz)、本田(Honda)等汽車公司的熱烈響應(yīng)和積極采用，但由于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不支持PAX，最終PAX的主要用戶變成了以軍車為主的特殊市場（雖然奔馳等少數(shù)豪華轎車也持續(xù)采用PAX）。然而，最終米其林宣布PAX失敗，倒并不是因?yàn)樗挥膊皇且驗(yàn)檐娷嚭秃廊A車市場的規(guī)模不夠，而是由于米其林最初的“偉大理想”是要“改變”跑在公路上的所有車輛，而不只是軍事領(lǐng)域這一狹窄市場。最后，需要關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)代特征?，F(xiàn)有文獻(xiàn)大都秉承技術(shù)創(chuàng)新是“研發(fā)-商業(yè)化-擴(kuò)散”的基本過程，強(qiáng)調(diào)技術(shù)要轉(zhuǎn)變?yōu)樯虡I(yè)化的產(chǎn)品（服務(wù)），因此，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的成功和失敗才有了獲得商業(yè)利潤、建立或?qū)崿F(xiàn)市場的滲透等一系列判別標(biāo)準(zhǔn)。這當(dāng)然符合技術(shù)創(chuàng)新的一般規(guī)律，但當(dāng)代的技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)具有與以往不同的特征，尤其是生物、新一代信息技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)出科學(xué)商業(yè)、接力創(chuàng)新等突出的自身特性。這些特性不僅重塑了傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新模型，也在很大程度上改變了企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的初衷和預(yù)期，如果完全堅(jiān)持傳統(tǒng)觀點(diǎn)，對(duì)于這些創(chuàng)新成功與失敗的判別就會(huì)出現(xiàn)較大偏差。

三、技術(shù)創(chuàng)新中的反?，F(xiàn)象

對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成功與失敗的反思，有助于揭示一些以往被忽視或掩蓋的規(guī)律。如圖1所示，傳統(tǒng)觀念將技術(shù)創(chuàng)新視為“非白即黑”的問題，商業(yè)化是成敗的分水嶺：成功的技術(shù)創(chuàng)新都是相似的，即新技術(shù)越過商業(yè)化這個(gè)臨界狀態(tài)，達(dá)到獲取商業(yè)利潤、建立或擴(kuò)張市場等一系列預(yù)期；而一旦新技術(shù)不能跨越商業(yè)化，技術(shù)創(chuàng)新就被認(rèn)為是失敗的，只是失敗可能出現(xiàn)在商業(yè)化之前的任何一個(gè)環(huán)節(jié)，如研發(fā)失敗、中試失敗等。

1.Viagra的“南轅北轍”

輝瑞公司(Pfizer)曾投入重金研發(fā)Viagra，以期得到治療心絞痛和心肌缺血的特效藥，但臨床試驗(yàn)證明治療效果不佳，無法通過FDA（美國食品藥品監(jiān)督管理局）審批進(jìn)入商業(yè)化，迫不得已宣布失敗。要知道，任何新藥研究都是周期漫長、投入巨大的高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，其投資往往以10億美元為單位進(jìn)行計(jì)算，周期長達(dá)10年以上。不過，研究人員在總結(jié)臨床資料的過程中無意發(fā)現(xiàn)Viagra具有明顯刺激男性生殖器官勃起的藥效，并重新設(shè)計(jì)臨床方案，開展大規(guī)模臨床試驗(yàn)證實(shí)Viagra在治療男性性功能障礙方面的療效，創(chuàng)造出歷史上第一個(gè)口服治療陽痿的重磅藥物（即“偉哥”）。Viagra與輝瑞公司最初的設(shè)想根本是相反的，然而這一失敗藥物卻為輝瑞公司帶來了巨大利潤，對(duì)于公司競爭力和影響力的提升更是意義非凡。

2.Eloxatin的“起死回生”

Eloxatin是日本化學(xué)家木古發(fā)現(xiàn)的抗癌化合物，歐洲多家大型制藥公司花了4年多時(shí)間參與開發(fā)，但做完一期臨床后均發(fā)現(xiàn)該藥神經(jīng)毒性過大而紛紛放棄，可以說Eloxatin尚未研發(fā)成功就被宣判了死刑。但德彪集團(tuán)(Debio)發(fā)現(xiàn)Eloxatin沒有腎毒性、神經(jīng)毒性可控，其毒性主要來自放射性，毒性的大小與注射次數(shù)有關(guān)，只要減少用量、拉開注射間隔就可能消除毒性，因此，在整個(gè)制藥業(yè)無人理睬Eloxatin的情況下，德彪集團(tuán)以極低價(jià)格購買了Eloxatin的專利并創(chuàng)造出最佳結(jié)腸癌化療方案，解決了毒性問題，成為迄今為止治療結(jié)腸癌最有效地重磅新藥。1996年Eloxatin獲得了第一個(gè)新藥證書，兩年后又在歐盟注冊(cè)，2002年FDA只用7周就批準(zhǔn)了Eloxatin在美國上市，比以往所有抗腫瘤藥物的審批時(shí)間都短，這個(gè)原來被制藥界視為“垃圾”的新藥僅2007年的銷售額就高達(dá)23.5億美元。

3.Farecast的“不勞而獲”

Farecast是華盛頓大學(xué)的OrenEtzioni利用大數(shù)據(jù)技術(shù)研發(fā)的價(jià)格預(yù)測(cè)系統(tǒng)，通過在網(wǎng)絡(luò)上“爬取”航空公司的機(jī)票價(jià)格歷史數(shù)據(jù)來預(yù)測(cè)機(jī)票價(jià)格變動(dòng)，為顧客提供購買機(jī)票的最佳時(shí)機(jī)，其對(duì)機(jī)票價(jià)格預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確率高達(dá)75%，平均每張機(jī)票可為用戶節(jié)省50美元。然而，雖然利用Farecast成立了創(chuàng)業(yè)公司，OrenEtzioni卻一直為網(wǎng)友提供免費(fèi)的機(jī)票價(jià)格預(yù)測(cè)服務(wù)。用傳統(tǒng)觀念來看，技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)新技術(shù)首次商業(yè)化，F(xiàn)arecast甚至算不上技術(shù)創(chuàng)新，倒更像科學(xué)家的業(yè)余愛好。但是，2011年微軟(Microsoft)以1.1億美元收購了Farecast將其并入Bing搜索引擎，這項(xiàng)從未創(chuàng)造過現(xiàn)金流的“偽技術(shù)創(chuàng)新”卻使OrenEtzioni成了億萬富翁。

4.華大基因的“盲目投入”

我國的華大基因（簡稱“華大”）自成立之日起，就在眾多基因測(cè)序項(xiàng)目中投入了大量資源，如承擔(dān)人類基因組計(jì)劃（HGP）中國部分、破譯SARS病毒基因組等。然而，除了依托這些項(xiàng)目在《Science》、《Natural》、《Cell》等國際頂級(jí)期刊上發(fā)表了大量學(xué)術(shù)論文之外，卻罕見有后續(xù)的商業(yè)化產(chǎn)品和服務(wù)，更不要說獲得商業(yè)利潤。須知華大投入的這些項(xiàng)目并非一般的競爭前研究，而是目的性很強(qiáng)的投資。如果采用傳統(tǒng)觀念，華大投資的這些項(xiàng)目用“失敗”來形容已經(jīng)是溫和的了，恐怕用“盲目投入”更加貼切。但是，正是這些看似盲目的投入，實(shí)則是一系列重要的前沿科學(xué)研究使華大確立了其在基因組研究和全基因組測(cè)序能力方面的全球領(lǐng)先地位，幫助華大不斷獲得中國各級(jí)政府的科技經(jīng)費(fèi)支持及其他科研和醫(yī)療機(jī)構(gòu)、大型制藥公司的委托研究，最終成為全球最大的基因組研究機(jī)構(gòu)和我國基因診療產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)頭羊。

5.飛利浦的“先驅(qū)變先烈”

20世紀(jì)80年代中期，飛利浦公司(Philips)在業(yè)內(nèi)率先研制高清電視，不懈的努力和巨額的投資帶來眾多技術(shù)突破，對(duì)于飛利浦推出的高清電視，用戶也是好評(píng)如潮并將競爭對(duì)手遠(yuǎn)遠(yuǎn)地甩在身后。然而，25億美元的投入最終卻以創(chuàng)新失敗告終，因?yàn)閷?duì)于高清電視具有重要意義的其他輔助技術(shù)（如高清攝像機(jī)、相應(yīng)的信號(hào)傳輸標(biāo)準(zhǔn)等）在當(dāng)時(shí)尚未出現(xiàn)，高清電視自然也無法在市場上推廣應(yīng)用。經(jīng)過整整20年的發(fā)展，高清電視終于在市場上擴(kuò)散開來，然而這時(shí)飛利浦已經(jīng)失去了行業(yè)領(lǐng)先者和壟斷者的地位。不過，業(yè)界都承認(rèn)飛利浦是整個(gè)高清電視產(chǎn)業(yè)的開掘者，并帶動(dòng)了高清攝像機(jī)等一系列相關(guān)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。類似案例還有很多，雖然不同案例的外在表現(xiàn)各不相同，但共性是均不符合傳統(tǒng)觀念為技術(shù)創(chuàng)新成功所設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)，如研發(fā)或中試（臨床）失敗，無法按預(yù)期進(jìn)入商業(yè)化(Viagra、Eloxatin)，不能持續(xù)建立和擴(kuò)大市場給創(chuàng)新者帶來損失（高清電視），甚至從未提供過商業(yè)化的產(chǎn)品或服務(wù)（Farecast、華大），等等。然而，誰也不能說這些創(chuàng)新是失敗的，相反，必須承認(rèn)這些創(chuàng)新最終在不同方面創(chuàng)造了巨大的價(jià)值。顯然，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新成功與失敗的傳統(tǒng)觀念無法對(duì)這些創(chuàng)新進(jìn)行評(píng)價(jià)，但可以運(yùn)用文章的觀點(diǎn)進(jìn)行解釋和挖掘。

四、技術(shù)創(chuàng)新成功與失敗的模糊區(qū)間

前述列舉的“反?，F(xiàn)象”其實(shí)是廣泛存在的，從技術(shù)創(chuàng)新成功與失敗的視角看，這些現(xiàn)象背后的共同規(guī)律是———沒有達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新成功的傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)。但只要觀察角度正確，不難發(fā)現(xiàn)這些創(chuàng)新在不同方面能夠滿足不同技術(shù)創(chuàng)新預(yù)期主體的特定要求。左側(cè)區(qū)間內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于任何層次的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)期主體而言都無法達(dá)到預(yù)期，是真正的失??；右側(cè)區(qū)間內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新達(dá)到傳統(tǒng)觀念為技術(shù)創(chuàng)新所設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)，是真正的成功；而介于這二者之間的是技術(shù)創(chuàng)新的模糊區(qū)間。成功區(qū)間與模糊區(qū)間之間有清晰的界限（即商業(yè)化），而失敗區(qū)間與模糊區(qū)間之間的邊界是動(dòng)態(tài)的（用虛線表示），對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成功與失敗的挖掘越深刻、觀察越具體、分析越深入，模糊區(qū)間就會(huì)越大（虛線向左平移），反之，模糊區(qū)間會(huì)縮小（虛線向右平移）。就目前觀察到的情況來看，技術(shù)創(chuàng)新的模糊區(qū)間至少包括如下典型情況，可以用“五個(gè)不代表”來概括。

1.商業(yè)化失敗，不代表創(chuàng)新失敗

像Viagra這類藥物，通過了研發(fā)過程的各個(gè)環(huán)節(jié)，卻無法按照預(yù)期順利進(jìn)入商業(yè)化而獲取超額利潤，在技術(shù)創(chuàng)新中是常見的情形，很多類似的技術(shù)創(chuàng)新都被視為失敗而被束之高閣。但Viagra的經(jīng)歷則證明，技術(shù)本身具有創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值的潛力，只是對(duì)其的市場定位出現(xiàn)了偏差，對(duì)這類技術(shù)的應(yīng)用領(lǐng)域進(jìn)行重新定位，創(chuàng)新就可能重新回到成功的軌道上來。禮來公司(EliLilly)的重磅藥物Raloxifene也具有和Viagra相似的經(jīng)歷。互聯(lián)網(wǎng)（前身ARPANet網(wǎng)）如果一直定位于國防和科研這一狹窄的市場，恐怕永遠(yuǎn)也不會(huì)在商業(yè)價(jià)值上有多少建樹，當(dāng)其被重新定位于在商用和大眾消費(fèi)后，互聯(lián)網(wǎng)革命就迅速爆發(fā)了，而互聯(lián)網(wǎng)給個(gè)人、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)乃至國家等不同層面所帶來的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值早已無需贅述了。

2.在A企業(yè)失敗，不代表在B企業(yè)失敗

在生物制藥、新一代信息技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)越來越廣泛的發(fā)生著這樣一種現(xiàn)象———一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新是由能力顯著異質(zhì)、優(yōu)勢(shì)明顯互補(bǔ)的不同主體分別承擔(dān)創(chuàng)新鏈上不同環(huán)節(jié)的任務(wù)，以上下游創(chuàng)新主體之間“接力”傳遞的方式依次完成創(chuàng)新的構(gòu)思、研發(fā)、生產(chǎn)到商業(yè)應(yīng)用等活動(dòng)，這種現(xiàn)象被稱為接力創(chuàng)新。概括的說，接力創(chuàng)新的形成是因?yàn)樯镏扑幍刃屡d產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新需要沿著創(chuàng)新鏈有序集成一系列異質(zhì)性的復(fù)雜能力，而很少有單獨(dú)一家企業(yè)能夠同時(shí)具備這些能力（即便是實(shí)力強(qiáng)大的大型跨國公司也不例外）。因此，這類技術(shù)創(chuàng)新在一家企業(yè)內(nèi)推進(jìn)到一定階段以后，就要通過適當(dāng)?shù)姆绞浇恿鬟f給另一家企業(yè)，最終促進(jìn)創(chuàng)新獲得成功[1]。由于種種原因，很多技術(shù)創(chuàng)新無法順利的從一家企業(yè)傳遞到另一家企業(yè)，相應(yīng)的也就無法有序集成創(chuàng)新成功所需的異質(zhì)性復(fù)雜能力，使創(chuàng)新進(jìn)程陷入停滯而造成創(chuàng)新失敗。但這種失敗并不代表創(chuàng)新永遠(yuǎn)無法獲得成功，如果其他具備異質(zhì)性優(yōu)勢(shì)能力的企業(yè)慧眼識(shí)珠，繼續(xù)承接下一個(gè)環(huán)節(jié)的創(chuàng)新任務(wù)，那么創(chuàng)新很可能重獲新生。Eloxatin能從公認(rèn)的失敗到幸運(yùn)的再次獲得成功，既得益于德彪集團(tuán)敏銳地發(fā)現(xiàn)了其優(yōu)點(diǎn)，也得益于德彪集團(tuán)在藥物緩釋控釋技術(shù)方面的杰出能力，很好地解決了Eloxatin的毒性問題。德彪集團(tuán)大獲成功的另一種重磅藥物Trelstar，其經(jīng)歷與Eloxatin幾無二致。

3.未進(jìn)入商品化，不代表達(dá)不到預(yù)期

Farecast的案例則反映了當(dāng)代技術(shù)創(chuàng)新的另一種新趨勢(shì)，即不一定要像傳統(tǒng)觀念所理解的那樣將新技術(shù)轉(zhuǎn)化為商業(yè)化的產(chǎn)品或服務(wù)，可以直接將新技術(shù)甚至是處于研發(fā)中的技術(shù)、乃至基礎(chǔ)研究發(fā)現(xiàn)作為盈利的載體，通過技術(shù)或企業(yè)所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓（本質(zhì)上也是轉(zhuǎn)讓技術(shù)）而獲得驚人的超額利潤。這類創(chuàng)新實(shí)質(zhì)上是成功的，只是與對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)大相徑庭罷了。不依賴于商品化獲利，這主要是由一些新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新所遵循的“科學(xué)商業(yè)”特性所引發(fā)的?？茖W(xué)商業(yè)是指創(chuàng)新主體積極參與科學(xué)研究并從中獲利，而且在創(chuàng)新過程中獲得的利益從根本上說取決于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量。在高度依賴科學(xué)突破的產(chǎn)業(yè)中（如生物制藥、納米、大數(shù)據(jù)等），每一項(xiàng)科學(xué)發(fā)現(xiàn)都可能具有形成價(jià)值驚人的產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)的潛力，科學(xué)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量越高，盈利能力越強(qiáng)?？茖W(xué)商業(yè)造成創(chuàng)新者不必承擔(dān)新技術(shù)產(chǎn)品化和商品化的風(fēng)險(xiǎn)和成本，只要能夠獲得預(yù)期的經(jīng)濟(jì)利潤，即達(dá)到了創(chuàng)新的目的，當(dāng)然，受企業(yè)能力所限，科學(xué)商業(yè)的大多數(shù)創(chuàng)新主體也無法將科學(xué)發(fā)現(xiàn)推進(jìn)到產(chǎn)品化和商品化階段。此外，在研發(fā)產(chǎn)業(yè)中，很多創(chuàng)新者不開展商品化活動(dòng)同樣可以獲得相應(yīng)的利潤。

4.商業(yè)價(jià)值失敗，不代表企業(yè)戰(zhàn)略失敗

華大的案例反映了技術(shù)創(chuàng)新性質(zhì)的異化，與熊彼特對(duì)技術(shù)創(chuàng)新最初的定義存在不同，在當(dāng)代有些企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的初始目的并非是為了獲得經(jīng)濟(jì)利潤，而是預(yù)期將使企業(yè)價(jià)值獲得急速膨脹。在這種戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，即便對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入以商業(yè)上的失敗告終（甚至無法進(jìn)入商品化或商業(yè)化階段），但相對(duì)于企業(yè)價(jià)值膨脹給創(chuàng)新者所帶來的巨大收益而言，新技術(shù)商業(yè)化的利潤已經(jīng)顯得不是很重要了。“商業(yè)價(jià)值失敗，不代表企業(yè)戰(zhàn)略失敗”這種現(xiàn)象主要發(fā)生在科學(xué)型企業(yè)之中?？茖W(xué)型企業(yè)是以科學(xué)家為主體，以科學(xué)研究為主要活動(dòng)，以科研成果及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主要盈利手段的特殊企業(yè)，華大就是典型的科學(xué)型企業(yè)?？茖W(xué)型企業(yè)的核心能力來自與科學(xué)相關(guān)的多個(gè)維度（如科學(xué)家、科研成果等），同時(shí)，絕大部分科學(xué)型企業(yè)的初始規(guī)模小、實(shí)物資產(chǎn)少，企業(yè)價(jià)值極低，而一旦取得某種科學(xué)突破，就會(huì)在規(guī)模沒有明顯變化的情況下使企業(yè)價(jià)值迅速膨脹至驚人水平，為投資者攫取高額收益創(chuàng)造期權(quán)。因此，科學(xué)型企業(yè)所奉行的發(fā)展戰(zhàn)略往往是不計(jì)代價(jià)的投入到科學(xué)研究中，追求的不是這些投資能否獲得直接商業(yè)價(jià)值，而是追求培養(yǎng)杰出的科學(xué)家、取得突破性的科研成果以及創(chuàng)造良好的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，從而為企業(yè)價(jià)值的膨脹奠定基礎(chǔ)。

5.企業(yè)層面失敗，不代表其他層面失敗

類似飛利浦高清電視的案例在不同產(chǎn)業(yè)、不同歷史時(shí)期都是存在的，如果將企業(yè)視為技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期主體，這類創(chuàng)新確實(shí)是失敗的，但從產(chǎn)業(yè)、區(qū)域或國家層面的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)期主體的角度看，這類創(chuàng)新可能對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展、區(qū)域經(jīng)濟(jì)、國家競爭力乃至國家安全等意義重大，因此可能將這類創(chuàng)新歸為成功。產(chǎn)生這種現(xiàn)象并不奇怪，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新作為社會(huì)化行為早已得到認(rèn)可，人們對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期早就不再局限于企業(yè)這個(gè)層面，只是在關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新成功與失敗的理論探討中，對(duì)這個(gè)問題罕有直接的揭示而已。另一個(gè)典型案例是光伏發(fā)電技術(shù)，這項(xiàng)技術(shù)早在1954年就誕生在貝爾實(shí)驗(yàn)室，但20世紀(jì)90年代以后由于各國產(chǎn)業(yè)政策對(duì)于光伏發(fā)電的大力支持和補(bǔ)貼，光伏發(fā)電技術(shù)的大規(guī)模市場應(yīng)用才得以爆發(fā)，即便如此，直到2010年許多老牌的光伏技術(shù)公司才迎來盈虧平衡點(diǎn)。在傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新觀念里，無論如何也不能說光伏發(fā)電創(chuàng)新是成功的，然而光伏發(fā)電對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)作用卻毋庸置疑。

五、應(yīng)用價(jià)值

對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新成功與失敗的理論思考，尤其是技術(shù)創(chuàng)新“模糊區(qū)間”的提出和劃定，在技術(shù)創(chuàng)新管理研究與實(shí)踐中具有廣泛的應(yīng)用價(jià)值，文章僅以如下兩方面為例進(jìn)行說明。

1.技術(shù)創(chuàng)新投資決策

是否要對(duì)一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行投資，傳統(tǒng)上以折現(xiàn)現(xiàn)金流(DCF)和凈現(xiàn)值(NPV)分析為決策基礎(chǔ)，考慮到技術(shù)創(chuàng)新所面臨的不確定性，后來又將實(shí)物期權(quán)(RealOptions)引入投資決策分析，但已有的決策思路都要求新技術(shù)所創(chuàng)造的現(xiàn)金流（或期權(quán)價(jià)值）達(dá)到或超過某個(gè)基準(zhǔn)收益水平。按照這樣的思路，處在成功區(qū)間內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)被接受，處于模糊區(qū)間內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新通常會(huì)被拒絕。但根據(jù)文章的觀點(diǎn)，對(duì)于處在模糊區(qū)間的技術(shù)創(chuàng)新卻需要運(yùn)用全新的視角重新審視其價(jià)值，這可能改變?cè)械耐顿Y決策結(jié)果。例如，商業(yè)化失敗的創(chuàng)新卻仍可能蘊(yùn)藏著極大的價(jià)值，對(duì)于這些創(chuàng)新，應(yīng)竭盡可能地搜索其典型市場應(yīng)用，綜合考慮新技術(shù)在不同應(yīng)用市場內(nèi)的價(jià)值做出投資決策。因?yàn)檎鏥iagra的案例所顯示的，一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新即便商業(yè)化失敗，仍然有可能在其他市場內(nèi)獲得成功。又如華大這類技術(shù)創(chuàng)新案例，在進(jìn)行投資決策分析時(shí)采用傳統(tǒng)的決策思路就不甚妥當(dāng)，必須將企業(yè)戰(zhàn)略的成功作為評(píng)價(jià)其價(jià)值的依據(jù)，否則這類創(chuàng)新會(huì)被“錯(cuò)殺”。

2.挽救技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目

由于技術(shù)創(chuàng)新是充滿不確定性的高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，大量的技術(shù)創(chuàng)新都以失敗而告終，但在這之前，人們可能已經(jīng)為創(chuàng)新投入了大量的資源和能力。對(duì)于那些被束之高閣的技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目而言，不僅給企業(yè)造成了損失，也意味著資源和能力的浪費(fèi)。技術(shù)創(chuàng)新“模糊區(qū)間”為重新審視技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目提供了新的視角和啟發(fā)性的思維。處在模糊區(qū)間內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新雖然不能說是成功的，但這些創(chuàng)新卻往往擁有再次獲得成功的潛力，如果能夠?qū)⑦@類創(chuàng)新精確地分離出來并為其策劃合適的戰(zhàn)略，創(chuàng)新可能再次獲得成功。挽救技術(shù)創(chuàng)新的失敗項(xiàng)目不僅可以挽回企業(yè)的損失，而且比重新開始一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的效率更高、速度更快、風(fēng)險(xiǎn)更小，因?yàn)樾录夹g(shù)在失敗以前已經(jīng)探索出一些成功的路徑，消除了研發(fā)和商業(yè)化過程中的一些不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。例如，考慮商業(yè)化失敗的技術(shù)創(chuàng)新，如果對(duì)這些創(chuàng)新全面細(xì)致的展開數(shù)據(jù)分析，可以發(fā)現(xiàn)技術(shù)有著更好的、潛力更大的應(yīng)用領(lǐng)域，據(jù)此將技術(shù)的應(yīng)用市場進(jìn)行再定位，就可能挽救這項(xiàng)創(chuàng)新。又如，考慮在一家企業(yè)內(nèi)被認(rèn)為是失敗的技術(shù)創(chuàng)新，如果確實(shí)是由于互補(bǔ)性能力的缺失所造成的失敗，那么有針對(duì)性地為其尋找具有互補(bǔ)能力的下游合作伙伴，則很可能通過接力創(chuàng)新對(duì)這類技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行挽救。

作者:李天柱 侯錫林 馬佳 單位:遼寧科技大學(xué)工商管理學(xué)院 大連理工大學(xué)

【參考文獻(xiàn)】

[1]李天柱，銀路，石忠國等.生物制藥創(chuàng)新中的專家型公司與核心公司研究[J].中國軟科學(xué)，2011(11)：108-116.

[2][美]約瑟夫•熊彼特著，郭武軍，呂陽譯.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論[M].北京：華夏出版社，2015.

[3][英]克利斯•弗里曼，羅克•蘇特著，華宏勛，華宏慈等譯，柳卸林審校.工業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社，2004.

[4]傅家驥.技術(shù)創(chuàng)新學(xué)[M].北京：清華大學(xué)出版社，1998.

[5]彭福揚(yáng)，胡元清，劉紅玉.科學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新觀———生態(tài)化創(chuàng)新[J].自然辯證法研究，2006，22(6)：60-62.

[6]吳貴生.技術(shù)創(chuàng)新管理[M].北京：清華大學(xué)出版社，2000.

[7]沈滿洪，何樟勇，李建琴.經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的科技創(chuàng)新[M].北京：中國環(huán)境科學(xué)出版社，2002.