導(dǎo)語(yǔ)：區(qū)域產(chǎn)業(yè)化效率的差異化研究一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是非參數(shù)的效率評(píng)價(jià)方法，是運(yùn)籌學(xué)、管理學(xué)和數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉研究的一個(gè)新領(lǐng)域。DEA模型最早是由Charnes，Cooper&Rhodes提出的假定規(guī)模報(bào)酬不變的投入導(dǎo)向CCR模型，CCR模型把每個(gè)被評(píng)價(jià)單位作為一個(gè)決策單元(簡(jiǎn)稱DMU)。本文主要借助CCR模型從投入的角度來(lái)核算DMU的有效性，其中最有效率的決策單元構(gòu)成生產(chǎn)前沿面，將其效率定義為1，而在其前沿邊界之內(nèi)的決策單元視為相對(duì)無(wú)效，其效率值定義在0和1之間，并假設(shè)其規(guī)模報(bào)酬不變，CCR模型為：min[θ-ε(eTs-0+eTs+0)]s,tnj=1λjxij+s+0=θx0nj=1λjxij+s-0=θy0λi>0，j=1,2,3…,nS+0>0S-0>0θ>0其中，θ為決策單位DMU投入相對(duì)產(chǎn)出的有效性，即發(fā)展協(xié)調(diào)指數(shù)，ε為阿基米德無(wú)窮小量，即小于任何正數(shù)且大于0的數(shù)，e=(1,1,…1)T；s-0為輸入的松弛變量；s+0為輸出的松弛變量；λj為DUM的組合系數(shù)，xij為第j個(gè)地區(qū)的第i種自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化投入總量，yij為第j個(gè)地區(qū)的第i種自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)出總量。令θ﹡、s+0﹡、s-0﹡、λ﹡是給定的參數(shù)的最優(yōu)解，若θ﹡=1，且s+0﹡=0或s-0﹡=0，則稱第j個(gè)地區(qū)為DMU有效，若θ﹡=1，且s+0﹡≠0或s-0﹡≠0，則稱第j個(gè)地區(qū)為DMU弱有效，若θ﹡<1，則稱第j個(gè)地區(qū)為DMU無(wú)效。模型中最優(yōu)值可以判斷DMU的規(guī)模收益情況，若nj=1λj﹡=1，則稱規(guī)模收益不變；若nj=1λj﹡<1，則稱規(guī)模收益遞增；若nj=1λj﹡>1，則稱規(guī)模收益遞減。另外，由于很多的相關(guān)因素可能會(huì)導(dǎo)致DMU存在規(guī)模報(bào)酬變化（VRS），在固定的規(guī)模報(bào)酬的基礎(chǔ)上，Bankeretc增加了一個(gè)凸性假設(shè)nj=1λj﹡=1，得到BBC模型，通過執(zhí)行規(guī)模報(bào)酬不變和規(guī)模報(bào)酬可變的DEA，可以獲得自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的規(guī)模效率。其關(guān)系為：ICTE=IVTE﹡ISE，其中，ICTE表示規(guī)模效益不變的技術(shù)效率得分，IVTE表示規(guī)模效率可變時(shí)技術(shù)效率得分，ISE表示規(guī)模效率得分。根據(jù)這些指標(biāo)得分，就能對(duì)中國(guó)區(qū)域自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化效率作出具體的評(píng)價(jià)。在指標(biāo)選取方面，由于DEA系統(tǒng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的不同，會(huì)直接影響到其有效性的評(píng)價(jià)結(jié)果，在選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)本文充分考慮了以下幾點(diǎn)：一是能夠?qū)崿F(xiàn)評(píng)價(jià)目的、能全面反映評(píng)價(jià)目的、輸入向量與輸出向量具有聯(lián)系；二是自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化是一種多輸入和多輸出的復(fù)雜系統(tǒng)，其輸入包括人、財(cái)、物這種可定量計(jì)算的有形因素，也包括國(guó)家政策支持等無(wú)形因素；三是在輸出方面，既包括對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)也包括對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。因此，在指標(biāo)的選擇上，根據(jù)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性、可比性原則，同時(shí)考慮可得性，選擇的效率分析指標(biāo)分為兩類：一類是投入指標(biāo)，另一類是產(chǎn)出指標(biāo)。投入指標(biāo)選擇了R&D人員數(shù)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP百分比、大中型工業(yè)企業(yè)R&D項(xiàng)目數(shù)、R&D經(jīng)費(fèi)對(duì)國(guó)內(nèi)高等學(xué)校支出；產(chǎn)出指標(biāo)選擇了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值、專利形成國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)。文中所使用的數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒（2011）》，由于部分省市區(qū)數(shù)據(jù)缺失，故本文選取了其中數(shù)據(jù)較為完整的24個(gè)省市區(qū)2010年的截面數(shù)據(jù)。在分析中國(guó)區(qū)域自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化效率時(shí)，仍按照傳統(tǒng)劃分法分為東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)，其中東部地區(qū)有北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、福建、浙江、山東、廣東；中部地區(qū)：安徽、河南、黑龍江、吉林、湖北、湖南、山西；西部地區(qū)：內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、寧夏、陜西、新疆。2.3模型結(jié)果運(yùn)用deap2.1軟件對(duì)CCR模型求解，結(jié)果詳見表2，其中綜合效率是指不考慮規(guī)模收益時(shí)的技術(shù)效率；純技術(shù)效率是指考慮規(guī)模收益時(shí)的技術(shù)效率；規(guī)模效率是指考慮規(guī)模收益時(shí)的規(guī)模效率，規(guī)模效率值=綜合效率值/純技術(shù)效率值，將24個(gè)主要省市區(qū)的非DEA有效決策單元投影分析結(jié)果如表3所示。

通過CCR模型計(jì)算結(jié)果得出的數(shù)據(jù)（如表2）可以看出，北京、天津、河北、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、上海、江蘇、福建、廣東、廣西、四川、陜西、寧夏和新疆這15個(gè)省市區(qū)的自主成果產(chǎn)業(yè)化DEA值等于1，這也充分體現(xiàn)出了這些省市區(qū)在自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化效率的相對(duì)最優(yōu)性，另外，投入和產(chǎn)出各項(xiàng)指標(biāo)實(shí)際值與目標(biāo)值完全相同，相應(yīng)調(diào)整量均為0，表明這些地區(qū)的投入水平和產(chǎn)出水平均達(dá)到相對(duì)的最優(yōu)效率，具有領(lǐng)先效應(yīng)，是其他地區(qū)學(xué)習(xí)如何配置資源的示范典型。但是，進(jìn)一步從全國(guó)東、中、西三個(gè)區(qū)域劃分的角度來(lái)看，東部地區(qū)11個(gè)省市區(qū)平均綜合效率為0.961，除浙江、山東的綜合效率分別為0.724和0.881，屬于DEA無(wú)效的地區(qū)外，其余地區(qū)均為DEA有效；中部地區(qū)的平均效率為0.639，也是三個(gè)區(qū)域中排名最低的。其中，山西省的綜合效率值僅為0.129，這可能是中部地區(qū)綜合效率均值較低影響的重要原因。西部地區(qū)的平均綜合效率為0.803，比中部地區(qū)稍高，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于東部地區(qū)效率水平，其中所選西部8個(gè)省份中，云南、貴州、重慶屬于DEA無(wú)效地區(qū)，分別為0.312、0.530、0.389，且效率值偏低。總的來(lái)講，中西部地區(qū)DEA有效的省市區(qū)所占比例就偏小，且DEA無(wú)效地區(qū)的綜合效率值也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于東部沿海DEA無(wú)效地區(qū)的綜合效率值，大多也都低于0.5。2）從規(guī)模效率角度的分析。規(guī)模效率所表示的是決策單元目前的投入產(chǎn)出運(yùn)行規(guī)模是否達(dá)到最佳的狀態(tài)，只有當(dāng)規(guī)模效率的值為1時(shí)，決策單元的效率才是最佳規(guī)模，此時(shí)決策單元的狀態(tài)是規(guī)模收益不變，即規(guī)模有效。當(dāng)規(guī)模效率大于0小于1時(shí)，規(guī)模收益處于遞增階段，即增加要素投入可以帶來(lái)綜合效率的提高。根據(jù)CCR模型特點(diǎn)如表2所示，可以很直觀地看到，在15個(gè)DEA有效的省市也屬于規(guī)模有效，在DEA無(wú)效的省市中只有湖南省屬于規(guī)模有效，其余山西、浙江、安徽、山東、湖北、重慶、貴州和云南這8個(gè)省市均處于規(guī)模收益遞增階段，也就是說(shuō)在其他條件不變的情況下，增加要素投入可以帶動(dòng)區(qū)域自主成果產(chǎn)業(yè)化綜合效率的提高。從東中部區(qū)域劃分來(lái)看，規(guī)模效率分別為0.994、0.798、0.854，東部地區(qū)的規(guī)模效率值接近于1，可以認(rèn)為幾乎接近于最佳規(guī)模，屬于規(guī)模有效，而中西部地區(qū)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化正處于規(guī)模收益遞增階段。3）從純技術(shù)效率角度的分析。由于本文所選擇的CCR模型屬于投入主導(dǎo)型，純技術(shù)效率值則表示在給定的產(chǎn)出前提下對(duì)投入的效率評(píng)價(jià)，也就是要求投入成本的最小化，即投入產(chǎn)出的最優(yōu)化。由表2所示，在15個(gè)DEA有效的省份中，純技術(shù)效率值也均為1。在DEA無(wú)效的9個(gè)省市中，同樣純技術(shù)效率值也均小于1。按照東中西部區(qū)域劃分來(lái)看，東部地區(qū)的浙江、山東以及中部地區(qū)的安徽省的規(guī)模效率值都在0.9以上，然而技術(shù)效率偏低，這說(shuō)明技術(shù)效率是影響綜合效率的主要因素；屬于中部地區(qū)的山西、湖北和西部地區(qū)的重慶3個(gè)省市的技術(shù)效率值偏低，都在0.5左右，這表明了這些省份在很大程度上存在著資源浪費(fèi)的現(xiàn)象，尤為特殊的是，湖南的綜合效率值小于1的最直接的原因則是由于技術(shù)效率偏低所導(dǎo)致的。另外，山西、貴州和云南則是因?yàn)橐?guī)模效率過低影響了綜合效率，而與純技術(shù)效率值關(guān)系不大。針對(duì)DEA無(wú)效的9個(gè)省市，利用deap2.1軟件，可計(jì)算出各投入要素和產(chǎn)出要素的生產(chǎn)前沿面的目標(biāo)值，即理論值，進(jìn)而分析投入產(chǎn)出冗余情況。投入產(chǎn)出冗余的數(shù)據(jù)見表3所示，山西、浙江、安徽、山東、湖南、湖北、重慶、貴州和云南9個(gè)省市出現(xiàn)了投入和產(chǎn)出要素有冗余情況，為了更加方便地分析所得結(jié)果，從DEA無(wú)效的9省市的投入和產(chǎn)出要素生產(chǎn)實(shí)際值與前沿面理論值的比值來(lái)分析，通過表4，可以看出在DEA無(wú)效的9個(gè)省市中，山西、湖北和重慶的投入實(shí)際值遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于理論值，浙江、安徽、山東和云南四省的要素投入實(shí)際值也高出40%左右，說(shuō)明資源投入過多冗余，而湖南和貴州的要素投入實(shí)際值只是稍高于理論值；山西、浙江、安徽、山東、湖北、重慶的產(chǎn)出實(shí)際值偏小于理論值，投入要素的生產(chǎn)能力與預(yù)期相當(dāng)，而湖南和云南的實(shí)際值顯著低于理論值，說(shuō)明現(xiàn)有投入要素的生產(chǎn)潛能并沒有得到完全發(fā)揮，產(chǎn)出值遠(yuǎn)沒有達(dá)到理想水平。

自主創(chuàng)新能力是一個(gè)國(guó)家最根本的核心競(jìng)爭(zhēng)力，自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化則是決定著實(shí)現(xiàn)一個(gè)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力和綜合實(shí)力的關(guān)鍵因素，也是實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康快速發(fā)展的重要途徑。本文通過科學(xué)選取構(gòu)建區(qū)域自主產(chǎn)業(yè)化效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用CCR模型對(duì)我國(guó)24個(gè)省市的自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化效率情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果分析，得到以下幾點(diǎn)結(jié)論：第一，我國(guó)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化效率區(qū)域差異較為明顯。在所選的省市中，一半以上的省市達(dá)到DEA有效，在沒有實(shí)現(xiàn)DEA有效的省市中，自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化效率存在較大的地域差異，中西部地區(qū)明顯低于東部沿海地區(qū)。主要原因是東部沿海地區(qū)開放較早、發(fā)展較快，已成為我國(guó)高新技術(shù)成果研發(fā)、產(chǎn)品化和產(chǎn)業(yè)化的重要基地，也促進(jìn)了整個(gè)東部地區(qū)的創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。雖然西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不及東部沿海地區(qū)，但是西部大多地區(qū)的成果產(chǎn)業(yè)化效率為DEA有效，且明顯優(yōu)于中部地區(qū)。第二，提高規(guī)模效率水平是促進(jìn)綜合效率提升的重要途徑。未達(dá)到DEA有效的9個(gè)省市均處于規(guī)模收益遞增，增加要素投入將會(huì)提高綜合效率，再者，這些省市的純技術(shù)效率水平較高，而規(guī)模效率水平偏低，這是大多省市綜合效率不高的主要因素，所以說(shuō)，提高規(guī)模效率水平有助于促進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化綜合效率水平的提升。第三，要素的使用效率還有進(jìn)一步提升的空間。通過非DEA有效省市決策單元的投影分析，發(fā)現(xiàn)要素使用效率低下是DEA無(wú)效的主要原因，每個(gè)省市均有需要減少投入的要素，且每個(gè)省市也有需要增加產(chǎn)出來(lái)達(dá)到目標(biāo)值，同時(shí)個(gè)別省份也存在產(chǎn)出嚴(yán)重不足的情況。綜上所述，由于我國(guó)的每個(gè)省市區(qū)域差異性較為明顯，在自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化效率方面每個(gè)地區(qū)也具有較為顯著的特殊性，因此，還要針對(duì)每個(gè)省市的具體情況來(lái)采取相應(yīng)的措施提高自主成果產(chǎn)業(yè)化效率。對(duì)于DEA有效的省市，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)盡量保持當(dāng)前的各投入要素的比例結(jié)構(gòu)；對(duì)于規(guī)模收益遞增，同時(shí)投入冗余的省市，應(yīng)當(dāng)控制要素的投入規(guī)模，不能一味地追求各種資源的投入，而應(yīng)該著重優(yōu)化資源配置，提高要素的使用效率，如減少R&D人員的數(shù)量，同時(shí)增加引進(jìn)高技術(shù)水平的R&D人員數(shù)量；而對(duì)于產(chǎn)出不足的省市，則應(yīng)該通過增加要素投入，調(diào)整要素投入比例來(lái)提高產(chǎn)出水平。

本文作者：白云樸惠寧吳樂工作單位：西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院