導(dǎo)語(yǔ)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可研究論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可權(quán)資本化的理論紛爭(zhēng)

我國(guó)企業(yè)法律制度只是規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以作為一種出資方式，但并未明確規(guī)定是一定用知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)還是也可以用某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的使用許可權(quán)出資。為此，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可權(quán)可否作為出資標(biāo)的，理論界觀點(diǎn)不一。

否定說(shuō)認(rèn)為，只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)才可成為出資的標(biāo)的，使用許可權(quán)不可以成為出資的標(biāo)的，其主要理由可概括如下：

其一，認(rèn)為使用許可權(quán)不具有公司債的擔(dān)保功能。依照公司法原理，公司應(yīng)以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，包括公司資本在內(nèi)的所有公司法人財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)構(gòu)成公司債務(wù)的擔(dān)保。惟有獨(dú)立性的財(cái)產(chǎn)權(quán)方有此功能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)具有獨(dú)立性自不待言，而使用許可權(quán)則不具有獨(dú)立性，因而不能作為一種出資形式，否則必然會(huì)致使債權(quán)人債權(quán)保障目的落空。因此“專利權(quán)只能以整體作價(jià)入股，而不能以專利的使用權(quán)入股?！盵1]

其二，認(rèn)為惟有知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)才可依法“辦理轉(zhuǎn)移手續(xù)”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的使用許可權(quán)不可出資。我國(guó)《公司法》規(guī)定，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。惟有知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)才可依法“辦理轉(zhuǎn)移手續(xù)”，使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓是沒有必要辦理轉(zhuǎn)移手續(xù)的。因而可以說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出資行為，其法律性質(zhì)就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓行為?！俺鲑Y”就是將股東或認(rèn)股人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)楣矩?cái)產(chǎn)的過(guò)程；認(rèn)為股東出資后仍享有對(duì)該項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，進(jìn)而認(rèn)為股東與公司對(duì)該項(xiàng)已轉(zhuǎn)為公司財(cái)產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)享有共同所有權(quán)，是錯(cuò)誤的。[2]

其三，認(rèn)為僅將知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的使用許可權(quán)資本化，在出資人和公司之間只形成合同關(guān)系，并無(wú)實(shí)質(zhì)上的股東與公司的關(guān)系，這既違反公司法，也違反公平原則。有人認(rèn)為，“專利實(shí)施權(quán)不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而是以專利權(quán)作為客體的債權(quán)，以債權(quán)作為股東投資入股的客體沒有法律依據(jù)?！盵3]一方面，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的使用許可權(quán)出資，公司只是獲得了專利權(quán)人的實(shí)施許可權(quán)，專利權(quán)人與公司之間并非股東與公司的關(guān)系，僅是一種合同關(guān)系。另一方面，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的使用許可權(quán)出資，此時(shí)代表股權(quán)的是專利使用權(quán)，若受讓人不知專利使用權(quán)已經(jīng)投資入股，則必然會(huì)與公司發(fā)生沖突；若受讓人取代原股東地位，則違背了有限責(zé)任公司中股東轉(zhuǎn)讓的限制，即在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。再一方面，專利權(quán)人以自己的專利使用權(quán)出資，名義上是股東，實(shí)際上與公司是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，一旦專利使用權(quán)人消滅，專利使用權(quán)自然回歸專利權(quán)人，因此，在專利使用權(quán)被投資公司破產(chǎn)或解散等進(jìn)入清算時(shí)，專利使用權(quán)無(wú)法成為清算財(cái)產(chǎn)，這既對(duì)公司債權(quán)人以及其他股東不利，也意味著以專利使用權(quán)入股的股東抽回了股本，因而與“公平原則相違背”。[4]

其四，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的使用許可權(quán)的價(jià)值具有不確定性，以此出資會(huì)帶來(lái)諸多問題。專利權(quán)人可以與他人簽訂多個(gè)專利實(shí)施許可合同，“若授予的專利許可數(shù)量過(guò)多，則有可能使專利使用權(quán)價(jià)值下降，從而實(shí)際減少了股東的出資，影響了公司注冊(cè)資本的維持性和不變性原則，所以也不符合公司法要求的出資方式的條件。”[5]；如果允許專利實(shí)施權(quán)入股則可能形成同一專利的實(shí)施權(quán)在不同企業(yè)多次入股的情形；如果專利權(quán)人擔(dān)任董事或經(jīng)理職務(wù)，則違反了公司法中董事和高級(jí)管理人員禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定；由于轉(zhuǎn)讓專利實(shí)施權(quán)的合同不以登記與公告為必要，因此專利人一旦轉(zhuǎn)讓專利權(quán)，新的專利權(quán)人可能不知曉專利實(shí)施權(quán)已入股，這必然引起新的專利權(quán)人與有專利實(shí)施權(quán)的被投資公司的利益沖突。

肯定說(shuō)認(rèn)為，不僅知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用許可權(quán)，亦可成為出資的標(biāo)的。其主要理由包括：

其一，從資本的本質(zhì)上講，資本最主要的屬性是可經(jīng)營(yíng)性、價(jià)值的增值性；知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資本質(zhì)是一種權(quán)利出資，新設(shè)公司需要占有的是使用技術(shù)成果的權(quán)利而非技術(shù)成果本身，得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)或者使用許可權(quán)都可以達(dá)到此目的?！百Y本就是能夠帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值，而技術(shù)成果的部分權(quán)能一旦與貨幣、實(shí)物相作用就能給各出資人帶來(lái)更多的產(chǎn)品或更多的附加值?？梢?，技術(shù)成果部分權(quán)能也具有資本的屬性，因此，其亦可成為出資的內(nèi)容?！盵6]

其二，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用許可權(quán)具有一定的獨(dú)立性、可轉(zhuǎn)讓性，因而可作為出資標(biāo)的物。

其三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用許可權(quán)資本化更加切合實(shí)際，更符合公司等企業(yè)“低投入，高產(chǎn)出”的經(jīng)營(yíng)理念。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用一般高于使用許可權(quán)的轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，而在某些情況下，使用許可權(quán)的取得即能滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，此時(shí)如果花費(fèi)更多的費(fèi)用取得專有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，實(shí)質(zhì)上等同于資源的浪費(fèi)，與過(guò)高的法定資本制相同。因此，“技術(shù)成果所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的作價(jià)遠(yuǎn)高于其使用權(quán)等權(quán)能的轉(zhuǎn)讓，而且很多情況下，為得到先進(jìn)技術(shù)的投資者只是希望得到有關(guān)技術(shù)的使用權(quán)，如技術(shù)出資人以所有權(quán)入股從經(jīng)濟(jì)上來(lái)說(shuō)對(duì)其他投資者是不合算的?！薄霸诩夹g(shù)貿(mào)易中，真正由一方把自己的專利技術(shù)的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給另一方（即‘賣專利’）的情況非常少見；希望得到先進(jìn)技術(shù)的人，通常也只想得到有關(guān)技術(shù)的使用權(quán)，很少有人會(huì)去‘買’別人的專利，因?yàn)橘I專利要比只取得使用權(quán)的花費(fèi)多得多?！盵7]

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可權(quán)資本化的可行性分析

首先，公司資本信用向資產(chǎn)信用的轉(zhuǎn)移，使得公司注冊(cè)資本之債的擔(dān)保功能弱化，經(jīng)營(yíng)功能凸顯。以資本為核心所構(gòu)筑的整個(gè)公司的信用體系不可能完全勝任對(duì)債權(quán)人利益和社會(huì)交易安全保護(hù)的使命。公司的資本是一個(gè)靜態(tài)的衡量，而公司的資產(chǎn)則是一個(gè)動(dòng)態(tài)的變量。而公司賴以對(duì)外承擔(dān)財(cái)產(chǎn)責(zé)任的是公司的資產(chǎn)，而不是資本。[8]理性的債權(quán)人感興趣的是債務(wù)人的現(xiàn)金流，而非僅僅是固定的資產(chǎn)或資本財(cái)產(chǎn)等，更準(zhǔn)確地說(shuō)，謹(jǐn)慎的債權(quán)人所需要調(diào)查的不僅是債務(wù)人的資產(chǎn)，還包括其當(dāng)前的和計(jì)劃中的收益率和流動(dòng)性。[9]因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)之使用許可權(quán)可否用做出資，主要不在其擔(dān)保功能，而在于其經(jīng)營(yíng)、增值功能。有觀點(diǎn)認(rèn)為，就資本的經(jīng)營(yíng)功能而言，只有公司及其股東最了解何種出資為公司所需，只要股東同意或認(rèn)可，任何具有經(jīng)營(yíng)價(jià)值的東西都可以成為出資的標(biāo)的。[10]知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可權(quán)一方面具有顯而易見的經(jīng)營(yíng)性，能夠與企業(yè)的貨幣資本和其他非貨幣資產(chǎn)有效配置，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。另一方面知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可權(quán)也有一定的信用擔(dān)保功能，表現(xiàn)在其具有“當(dāng)前的和計(jì)劃中的收益率和流動(dòng)性”，未來(lái)企業(yè)收益的預(yù)期往往成為當(dāng)今企業(yè)信用中的最主要部分。

其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)之使用許可權(quán)具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資標(biāo)的物的要件。上文已經(jīng)論及，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資標(biāo)的物適格要件包括確定性、有益性、可轉(zhuǎn)讓性和貨幣估價(jià)的可能性四個(gè)方面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)之使用許可權(quán)，顯然是一種確定的權(quán)利，是就特定知識(shí)產(chǎn)品在約定時(shí)間和空間范圍內(nèi)的使用收益權(quán)。有學(xué)者強(qiáng)調(diào)，使用許可權(quán)是一種獨(dú)立的權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用許可是指在保留權(quán)利人所有權(quán)的前提下，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的部分權(quán)利讓渡給他人行使?！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)權(quán)利群，包括多種權(quán)利，如專有權(quán)、使用許可權(quán)等，每個(gè)權(quán)利在出資時(shí)均具有相對(duì)的獨(dú)立性，就產(chǎn)生與存續(xù)而言，使用許可權(quán)依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身，但就公司出資而言，使用許可權(quán)是具有獨(dú)立性的?！盵11]知識(shí)產(chǎn)權(quán)之使用許可權(quán)具有財(cái)產(chǎn)利益，通過(guò)鑒別資本化的特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)接受投資的企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化具有重要意義；現(xiàn)行合同法以及專利法、著作權(quán)法、商標(biāo)法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度明確規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可乃“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”的組成部分，可通過(guò)合同轉(zhuǎn)讓；而且這種財(cái)產(chǎn)利益是可以通過(guò)一定的程序評(píng)估的。既然知識(shí)產(chǎn)權(quán)之使用許可權(quán)具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資標(biāo)的物的要件，當(dāng)然就可以資本化。

再次，用益物權(quán)可以作為投資者的出資對(duì)象是不爭(zhēng)的事實(shí)。“在大多數(shù)國(guó)家，地役權(quán)、采礦權(quán)甚至承包租賃權(quán)等用益物權(quán)，都可以作為出資標(biāo)的?！盵12]我國(guó)公司法以及外商投資企業(yè)法等都在列舉出資方式基礎(chǔ)上，還規(guī)定可以用“其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利”出資。依照我國(guó)《民法通則》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定“，其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利”主要包括：國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)、國(guó)有自然資源的使用經(jīng)營(yíng)權(quán)、公民或集體組織的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、公司股份或其他形式的權(quán)益。理論研究中，有人將知識(shí)產(chǎn)權(quán)稱做“準(zhǔn)物權(quán)”[13]，那么運(yùn)用物權(quán)理論推理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可權(quán)則屬于一種“準(zhǔn)用益物權(quán)”。用益物權(quán)可以出資，知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可權(quán)亦理當(dāng)可以作為出資標(biāo)的物。

最后，從現(xiàn)行立法的有關(guān)規(guī)定來(lái)看，當(dāng)事人以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，既可以是專有權(quán)也可以是使用權(quán)。我國(guó)《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》第2條規(guī)定，中外合作者舉辦合作企業(yè)，應(yīng)當(dāng)約定“合作企業(yè)終止時(shí)財(cái)產(chǎn)的歸屬”，顯然包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，而此種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬既可以是某種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有權(quán)，也可以是使用權(quán)。倘若說(shuō)如此解釋立法有牽強(qiáng)之嫌的話，那么國(guó)家科委、國(guó)家工商行政管理局印發(fā)的《關(guān)于以高新技術(shù)成果出資入股若干問題的規(guī)定》第6條則更為明確，該條規(guī)定：“以高新技術(shù)成果出資入股，成果出資者應(yīng)當(dāng)與其他出資者協(xié)議約定該項(xiàng)成果入股使用的范圍、成果出資者對(duì)該項(xiàng)技術(shù)保留的權(quán)利范圍，以及違約責(zé)任等?！睆闹形覀儾浑y推理出，用作出資的高新技術(shù)成果可以是出資人不保留任何權(quán)利的、完整的專有權(quán)，亦可以是出資人保留一定權(quán)利、只以約定期間、空間和權(quán)利范圍的高新技術(shù)成果的使用權(quán)。

當(dāng)然，知識(shí)產(chǎn)權(quán)之使用許可權(quán)作為一種權(quán)利出資，比專有權(quán)出資具有相對(duì)的不穩(wěn)定性，但這不能成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)之使用許可權(quán)資本化的法律障礙。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化非但是一種民事合同行為，而且也是一種企業(yè)組織行為，其間所有瑣碎的問題均可通過(guò)出資人和接受出資的企業(yè)之間的反復(fù)談判、合同約定、章程規(guī)定等加以規(guī)制。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可方式資本化的法律規(guī)制

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可方式出資人的權(quán)利資格

知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化過(guò)程中出資人的權(quán)利資格應(yīng)當(dāng)如何界定？只享有某特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)的非專有權(quán)人可否充當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資人？結(jié)論應(yīng)當(dāng)是肯定的。

首先，現(xiàn)行立法的規(guī)定并不否認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)人的出資人資格。雖然我國(guó)《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合營(yíng)各方出資的若干規(guī)定》強(qiáng)調(diào)，出資必須是合營(yíng)者自己所有的現(xiàn)金、自己所有并且未設(shè)立任何擔(dān)保物權(quán)的實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)等，但這一《若干規(guī)定》的出臺(tái)較早，與后來(lái)相關(guān)立法的規(guī)定并不完全一致。依照我國(guó)《公司法》第27條規(guī)定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外?！睋?jù)此，用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)只要“可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓”即可，知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)也可用貨幣估價(jià)并可依法轉(zhuǎn)讓，所以使用權(quán)人亦具備出資人資格。我國(guó)《合伙企業(yè)法》第11條第1款規(guī)定“：合伙人可以用貨幣、實(shí)物、土地使用權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資；上述出資應(yīng)當(dāng)是合伙人的合法財(cái)產(chǎn)及財(cái)產(chǎn)權(quán)利?！焙匣锶艘婪ǐ@得的某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)顯然完全符合“出資應(yīng)當(dāng)是合伙人的合法財(cái)產(chǎn)及財(cái)產(chǎn)權(quán)利”的法律規(guī)定。另外，《〈關(guān)于以高新技術(shù)成果出資入股若干問題的規(guī)定〉的實(shí)施辦法》第5條規(guī)定：“技術(shù)成果的出資者應(yīng)當(dāng)保證對(duì)該項(xiàng)技術(shù)合法擁有出資入股的權(quán)利，并在申請(qǐng)審查認(rèn)定時(shí)按照本辦法要求提交證明文件。”這里“出資者應(yīng)當(dāng)保證對(duì)該項(xiàng)技術(shù)合法擁有出資入股的權(quán)利”顯然與“出資人應(yīng)當(dāng)是所有權(quán)人”不是同一個(gè)概念?！跋嚓P(guān)立法的松緊尺度有所不同，這就給實(shí)踐操作帶來(lái)了騎墻的可能?！盵14]但依照新法優(yōu)于舊法的邏輯，我們可以得出結(jié)論：知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)人亦可充當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資人。

其次，理論上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)人充當(dāng)出資人是合理的。一方面，我國(guó)幾乎所有的企業(yè)法律制度都規(guī)定用益物權(quán)可作為出資方式，比如土地使用權(quán)、國(guó)有自然資源的使用經(jīng)營(yíng)權(quán)、國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)、公民或集體組織的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)等。從企業(yè)資本角度分析，資本中的有形財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本的專有權(quán)對(duì)應(yīng)，用益物權(quán)則與知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)對(duì)應(yīng)，用益物權(quán)人可充當(dāng)企業(yè)出資人，知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)人當(dāng)然亦可成為出資人，甚至有學(xué)者將知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用收益權(quán)稱為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)用益”。另一方面，允許知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)人充當(dāng)出資人，“有利于加快知識(shí)的傳播和技術(shù)的流轉(zhuǎn)；也可防止出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)人為自身利益，使用許可收益權(quán)人進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資時(shí)，使用收益權(quán)人因法律上的障礙而不得實(shí)施的尷尬局面。”

需要強(qiáng)調(diào)的是，并非所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都可用該使用權(quán)向企業(yè)出資，這是因?yàn)槠髽I(yè)法律制度對(duì)出資人的出資有“可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓”或者“應(yīng)當(dāng)保證對(duì)該項(xiàng)技術(shù)合法擁有出資入股的權(quán)利”等限制。易言之，當(dāng)事人只有對(duì)其特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)擁有再處分的權(quán)利，才能充當(dāng)出資人。而實(shí)踐中有關(guān)當(dāng)事人從知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)人依法取得使用許可權(quán)時(shí)，往往沒有“再許可”或者“分許可”的權(quán)利，此時(shí)該使用權(quán)人當(dāng)然不能非法處分其知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)，不能以此作為出資方式。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可方式出資的權(quán)利移轉(zhuǎn)

與知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)出資的移轉(zhuǎn)相同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)出資的移轉(zhuǎn)也要根據(jù)不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而辦理相應(yīng)的移轉(zhuǎn)手續(xù)。

關(guān)于專利使用權(quán)的移轉(zhuǎn)，我國(guó)《專利法》第12條規(guī)定“：任何單位或者個(gè)人實(shí)施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立書面實(shí)施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費(fèi)。被許可人無(wú)權(quán)允許合同規(guī)定以外的任何單位或者個(gè)人實(shí)施該專利?！绷硗?，《專利法實(shí)施細(xì)則》第15條第2款規(guī)定：“專利權(quán)人與他人訂立的專利實(shí)施許可合同，應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)向國(guó)務(wù)院專利行政部門備案?！笨梢?，專利使用權(quán)出資移轉(zhuǎn)手續(xù)集中體現(xiàn)在兩個(gè)環(huán)節(jié)：一是簽訂專利使用權(quán)出資的書面合同，專利使用權(quán)出資無(wú)需像專利權(quán)轉(zhuǎn)讓出資那樣辦理主體變更登記和公告手續(xù)。二是應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)向國(guó)務(wù)院專利行政部門備案。專利使用許可合同的備案并非合同的生效要件，其意義在于方便主管機(jī)關(guān)對(duì)專利權(quán)利變動(dòng)信息的掌握與管理，同時(shí)起到公示的作用。與專利權(quán)轉(zhuǎn)讓出資相同的是，在完成專利使用權(quán)出資形式移轉(zhuǎn)后，也要辦理實(shí)質(zhì)移轉(zhuǎn)的手續(xù)。對(duì)此我國(guó)《合同法》第345條規(guī)定：“專利實(shí)施許可合同的讓與人應(yīng)當(dāng)按照約定許可受讓人實(shí)施專利，交付實(shí)施專利有關(guān)的技術(shù)資料，提供必要的技術(shù)指導(dǎo)?！?/p>

關(guān)于商標(biāo)使用許可權(quán)出資的移轉(zhuǎn)，我國(guó)《商標(biāo)法》第40條規(guī)定“：商標(biāo)注冊(cè)人可以通過(guò)簽訂商標(biāo)使用許可合同，許可他人使用其注冊(cè)商標(biāo)。商標(biāo)使用許可合同應(yīng)當(dāng)報(bào)商標(biāo)局備案。”我國(guó)《商標(biāo)法實(shí)施條例》第43條就商標(biāo)使用許可的備案具體規(guī)定為：“許可他人使用其注冊(cè)商標(biāo)的，許可人應(yīng)當(dāng)自商標(biāo)使用許可合同簽訂之日起3個(gè)月內(nèi)將合同副本報(bào)送商標(biāo)局備案?！币籽灾陨虡?biāo)使用權(quán)出資，其權(quán)利移轉(zhuǎn)手續(xù)包括兩個(gè)主要環(huán)節(jié)：一是當(dāng)事人簽訂書面的商標(biāo)使用許可合同；二是報(bào)商標(biāo)局備案。關(guān)于商標(biāo)使用許可合同備案的法律意義，最高人民法院的司法解釋規(guī)定，商標(biāo)使用許可合同未經(jīng)備案，不影響許可合同的效力，但當(dāng)事人另有約定的除外。如果商標(biāo)使用許可合同未在商標(biāo)局備案，則不能對(duì)抗善意第三人。

以著作權(quán)使用許可方式出資同著作權(quán)轉(zhuǎn)讓方式出資在程序上類似，我國(guó)《著作權(quán)法》第24條規(guī)定“：使用他人作品應(yīng)當(dāng)同著作權(quán)人訂立使用許可合同，本法規(guī)定可以不經(jīng)許可的除外。使用許可合同包括下列主要內(nèi)容：（1）許可使用的權(quán)利種類；（2）許可使用的權(quán)利是專有使用權(quán)或者非專有使用權(quán)；（3）許可使用的地域范圍、期間；（4）付酬標(biāo)準(zhǔn)和辦法；（5）違約責(zé)任；（6）雙方認(rèn)為需要約定的其他內(nèi)容?！痹谛问缴?，出資人與接受方應(yīng)當(dāng)訂立著作權(quán)使用許可合同，且最好辦理登記手續(xù)，以實(shí)現(xiàn)著作權(quán)出資權(quán)利移轉(zhuǎn)的對(duì)抗效力。在這些程序之外，也需要出資人向接受方移交作品和有關(guān)附件，以便于著作使用許可權(quán)能夠順利實(shí)施。

關(guān)鍵詞:知識(shí)產(chǎn)權(quán)/使用許可/資本化

內(nèi)容提要:公司資本信用向資產(chǎn)信用的轉(zhuǎn)移，使得公司資本經(jīng)營(yíng)功能凸顯，擔(dān)保功能弱化，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)之使用許可權(quán)具有資本的基本屬性，經(jīng)營(yíng)功能明顯，具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資標(biāo)的物的要件，因此可以資本化。法律依據(jù)的不確定性，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可權(quán)的資本化比知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)資本化要付出一些額外成本；在法律上，要對(duì)出資人的權(quán)利資格和權(quán)利移轉(zhuǎn)手續(xù)予以關(guān)注。

注釋:

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[4]艾小樂，胡改蓉.試論專利權(quán)投資［J］.當(dāng)代法學(xué)，2003，（1）.

[5]艾小樂，胡改蓉.試論專利權(quán)投資［J］.當(dāng)代法學(xué)，2003，（1）.

[6]張杰斌.公司法、合同法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法互動(dòng)背景下技術(shù)出資的權(quán)利類型問題研究［EB/OL］.article.chinalawin－/article/user/article_display.asp？ArticleID=30909.

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