導(dǎo)語：數(shù)量限制原則論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

對(duì)進(jìn)出口商品的數(shù)量限制是指一國政府對(duì)一定時(shí)期內(nèi)進(jìn)出口商品的數(shù)量或金額，事先地或隨機(jī)地，一般地或個(gè)別地予以限制，例如，限定本年度只進(jìn)口1000輛小轎車。

數(shù)量限制措施與關(guān)稅都可以對(duì)貨物的進(jìn)出口產(chǎn)生阻礙作用，但兩者的性質(zhì)和作用程度并不相同。如果把關(guān)稅比作門檻的話，那么數(shù)量限制措施就可以比作圍墻：關(guān)稅可以增加進(jìn)出口商品的成本，從而增大貨物進(jìn)出口的阻力，以達(dá)到減少商品進(jìn)出口數(shù)量的目的；而配額、許可證等數(shù)量限制措施則可以將貨物徹底擋在關(guān)境內(nèi)、外。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，關(guān)稅只是扭曲了市場機(jī)制的作用，而數(shù)量限制措施則可以根本切斷本國市場與國際市場的聯(lián)系。例如，在轎車進(jìn)口關(guān)稅稅率確定的情況下，國內(nèi)市場對(duì)轎車需求的增加不會(huì)馬上引起國內(nèi)轎車產(chǎn)量的增加或價(jià)格的變化，但會(huì)引起轎車進(jìn)口數(shù)量的增加；而在采取數(shù)量限制措施的情況下，國內(nèi)需求的增長并不能使得國外的轎車進(jìn)入本國市場，而只能引起國產(chǎn)轎車價(jià)格的增長。

在實(shí)踐中，最常采用的數(shù)量限制措施是進(jìn)口配額制和進(jìn)口許可制。

所謂進(jìn)口配額制，是指一國政府在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)某種商品的進(jìn)口規(guī)定一個(gè)數(shù)量或金額的限制，超過限額的商品不準(zhǔn)進(jìn)口，或?qū)ζ湔魇蘸芨叩年P(guān)稅。進(jìn)口配額可分為單邊配額和雙邊配額。單邊配額是進(jìn)口國事先不與有關(guān)國家進(jìn)行磋商而單方面確定限額；協(xié)議配額是指進(jìn)口國和出口國或出口國的出口商通過協(xié)商而確定分?jǐn)偟南揞~。采取單邊配額通常會(huì)招致其他國家的不滿并引起報(bào)復(fù)；相比之下，協(xié)議配額的方式則較為溫和。

所謂進(jìn)口許可制，是指一國政府規(guī)定某些商品的進(jìn)口須事先申請(qǐng)領(lǐng)取政府有關(guān)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證，否則不準(zhǔn)進(jìn)口。進(jìn)口許可制也可分為兩種。一種是與進(jìn)口配額制配合實(shí)施，對(duì)配額以內(nèi)的進(jìn)口商品發(fā)給許可證。例如，歐盟曾對(duì)蘑菇罐頭的進(jìn)口實(shí)行數(shù)量限制，每年在一定的數(shù)量范圍之內(nèi)簽發(fā)特別許可證。配額內(nèi)的商品在進(jìn)口時(shí)必須出示證書；超量進(jìn)口的商品則要交納特定的附加稅。另一種進(jìn)口許可制則與配額無關(guān)，每筆進(jìn)口都只在個(gè)別申請(qǐng)的基礎(chǔ)上考慮是否發(fā)給進(jìn)口許可證。由于進(jìn)口許可制可以控制商品的每一筆進(jìn)口，既便于控制，又易于靈活掌握，因此為各國政府所樂于采用。

二、“不得砌墻”及其例外

因?yàn)閿?shù)量限制措施對(duì)世界范圍的自由貿(mào)易起著比關(guān)稅更為嚴(yán)重的阻礙作用，所以原先的關(guān)貿(mào)總協(xié)定和現(xiàn)今的世界貿(mào)易組織都對(duì)其采取了一般禁止的立場。關(guān)貿(mào)總協(xié)定第十一條的標(biāo)題即是“數(shù)量限制的一般取消”。該條第1款規(guī)定：“任何締約國除征收稅捐或其他費(fèi)用以外，不得設(shè)立或維持配額、進(jìn)出口許可證或其他措施以限制或禁止其他締約國領(lǐng)土的產(chǎn)品的輸入，或向其他締約國領(lǐng)土輸出或銷售出口產(chǎn)品。”

盡管1947年的關(guān)貿(mào)總協(xié)定即已發(fā)出“不得砌墻”的公告，但各締約方的“圍墻”經(jīng)常是照砌不誤。這是因?yàn)椋?/p>

第一，原先的“祖父條款”可使關(guān)貿(mào)總協(xié)定的各締約方不理會(huì)“不得砌墻”公告?？倕f(xié)定的許多條款都禁止以配額和許可證等形式對(duì)來自其他締約方的產(chǎn)品施加限制，但由于這些條款都規(guī)定在總協(xié)定的第二部分，而根據(jù)加入總協(xié)定的議定書中的“祖父條款”，各締約方對(duì)總協(xié)定的第二部分僅承擔(dān)在與國內(nèi)現(xiàn)行立法不相抵觸的最大限度內(nèi)予以適用的義務(wù)，所以，總協(xié)定中關(guān)于取消數(shù)量限制的規(guī)定在實(shí)際適用過程中受到很大限制。

第二，關(guān)貿(mào)總協(xié)定關(guān)于數(shù)量限制的一般禁止一直有例外規(guī)定?？倕f(xié)定在第十一條規(guī)定了一般取消數(shù)量限制的同時(shí)，即規(guī)定了3項(xiàng)重要例外：為防止或緩和糧食或其它必需品的嚴(yán)重缺乏而臨時(shí)實(shí)施的禁止出口或限制出口；用于國際貿(mào)易實(shí)施分類和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)必需的禁止或限制；對(duì)任何形式的農(nóng)漁產(chǎn)品有必要實(shí)施的進(jìn)口限制。除上述3項(xiàng)例外以外，總協(xié)定還規(guī)定了其他一些例外，例如，為保護(hù)本國國際收支平衡而實(shí)施的數(shù)量限制的例外?？倕f(xié)定第十二條規(guī)定，任何締約方為了保障其對(duì)外金融地位和國際收支，可以限制商品準(zhǔn)許進(jìn)口的數(shù)量或價(jià)值，但必須遵守下列條件：一是締約方根據(jù)此條規(guī)定所建立、維持或加強(qiáng)的進(jìn)口限制不得超過為了預(yù)防貨幣儲(chǔ)備嚴(yán)重下降的迫切威脅或制止貨幣儲(chǔ)備嚴(yán)重下降所必須的程度；二是各締約方根據(jù)前項(xiàng)規(guī)定所實(shí)施的數(shù)量限制，在貨幣儲(chǔ)備嚴(yán)重下降或很低的情況有了改善時(shí)，應(yīng)逐步予以放寬，以至取消；三是各締約方根據(jù)本條規(guī)定而實(shí)施數(shù)量限制時(shí)，還必須承擔(dān)其他一些義務(wù)，其中包括：對(duì)任何其他締約國的貿(mào)易或經(jīng)濟(jì)利益，避免造成不必要的損害；實(shí)施的限制不無理地阻礙任何完全禁止其輸入即會(huì)損害正常貿(mào)易渠道的那種最低貿(mào)易數(shù)量的輸入等。此外，總協(xié)定還規(guī)定了“發(fā)展中國家的例外”（第十八條第三節(jié)）、“實(shí)施保障措施的例外”（第十九條）和“保護(hù)國內(nèi)健康和國家安全的例外”（第二十條、第二十一條）等。

但應(yīng)該看到，盡管關(guān)貿(mào)總協(xié)定/世界貿(mào)易組織成員方的數(shù)量限制措施從來沒有完全取消過，但數(shù)量限制措施畢竟已成為各國監(jiān)控的重點(diǎn)，而且，通過不斷的多邊談判和雙邊協(xié)商，數(shù)量限制措施對(duì)國際貿(mào)易的阻礙在不斷減輕。

三、“圍墻”會(huì)完全消失嗎？

國際貿(mào)易中的數(shù)量限制措施能否完全消失呢？回答這一問題需要面對(duì)如下現(xiàn)實(shí)：

第一，雖然加入世界貿(mào)易組織的議定書不再允許有“祖父條款”（有人說：“祖父已經(jīng)走了”），但每個(gè)國家在加入世貿(mào)組織時(shí)仍可能保留一定的數(shù)量限制措施，只要其他成員方允許這種保留。這種安排仍具有“祖父條款”的色彩，所不同的是，這種保留通常有嚴(yán)格的時(shí)間限定。從已完成的談判情況來看，我國在加入世貿(mào)組織之后，仍可在一定期間內(nèi)實(shí)施“配額”和“進(jìn)口許可”等數(shù)量限制措施。依據(jù)與美國達(dá)成的入世協(xié)議，我國汽車配額將在2005年前逐步取消，在這期間，基本水平的配額將為60億美元，以后將每年增長15％。

第二，在WTO其他成員方的壓力下，某一成員方可能會(huì)逐漸放棄數(shù)量限制措施。例如，印度政府于今年3月宣布，從4月1日起取消對(duì)最后715種商品的進(jìn)口數(shù)量限制，印度市場將對(duì)從食品到汽車的所有外國消費(fèi)品開放。但印度政府又同時(shí)明確表示，取消進(jìn)口數(shù)量限制并不意味著印度市場將對(duì)外國商品門戶洞開，政府將采取適當(dāng)措施防止外國貨涌進(jìn)印度市場。這些措施包括：成立一個(gè)由政府有關(guān)各部秘書參與的常設(shè)小組，負(fù)責(zé)監(jiān)督300種“敏感商品”的進(jìn)口狀況，隨時(shí)提出預(yù)警；小麥、稻米、玉米及其他谷物，椰子油等農(nóng)產(chǎn)品和汽油、柴油、尿素等重要物資的進(jìn)口，只能通過政府指定的國營貿(mào)易機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

第三，關(guān)貿(mào)總協(xié)定下的各項(xiàng)“例外”在世貿(mào)組織體制內(nèi)依舊保存著，在各種名義下發(fā)起的對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量限制還會(huì)不斷出現(xiàn)。今年上半年，日本政府就打著“保障措施”的旗號(hào)，對(duì)我國出口到日本的大蔥、鮮香菇等農(nóng)產(chǎn)品實(shí)施了數(shù)量限制。依據(jù)日本新的進(jìn)口條例，在規(guī)定份額內(nèi)進(jìn)口的上述產(chǎn)品，日本將對(duì)其征收與以往相同稅率的關(guān)稅，但當(dāng)上述農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量超過了規(guī)定的份額，就會(huì)對(duì)超出的數(shù)額，征收很高的關(guān)稅。從4月23日起的200天內(nèi)，如果從中國進(jìn)口的這3種產(chǎn)品的數(shù)量分別不超過過去200天的平均進(jìn)口量，即大蔥5383噸、鮮香菇8003噸和藺草席7949噸，則按現(xiàn)行的3％至6％征稅，超過部分最高將課以266％的關(guān)稅。

可以說，在可預(yù)見的未來的一段時(shí)期內(nèi)，數(shù)量限制這種圍墻還不能徹底拆除或禁砌。我國政府也將在履行逐步消除數(shù)量限制措施的同時(shí)，通過制定和實(shí)施《保障措施條例》等，保留在特定情況下采用數(shù)量限制措施的權(quán)利。

當(dāng)然，無論在何種名義下實(shí)施數(shù)量限制措施，都應(yīng)當(dāng)遵守世貿(mào)組織的相關(guān)規(guī)則。例如，1994關(guān)貿(mào)總協(xié)定的第十三條確定了數(shù)量限制不得歧視性地實(shí)施的原則，規(guī)定：“除非對(duì)所有第三國的相同產(chǎn)品的輸入或?qū)ο嗤a(chǎn)品向所有第三國的輸出同樣予以禁止或限制以外，任何締約國不得限制或禁止另一締約國領(lǐng)土的產(chǎn)品的輸入，也不得禁止或限制產(chǎn)品向另一締約國領(lǐng)土輸出?！笨倕f(xié)定的第十三條還規(guī)定了實(shí)施數(shù)量限制的締約國提供有關(guān)配額的材料及進(jìn)行協(xié)商的義務(wù)。依照這些規(guī)定，在為實(shí)施進(jìn)口限制而簽發(fā)進(jìn)口許可證的情況下，如果與某產(chǎn)品的貿(mào)易有利害關(guān)系的任何締約國提出請(qǐng)求，實(shí)施限制的締約國應(yīng)提供關(guān)于限制的管理，最近期間簽發(fā)的進(jìn)口許可證及在各供應(yīng)國之間的分配情況的一切有關(guān)材料，但對(duì)進(jìn)口商或供應(yīng)商的名稱，應(yīng)不承擔(dān)提供資料的義務(wù)；在進(jìn)口限制采用固定配額的情況下，實(shí)施限制的締約國應(yīng)公布今后某一特定時(shí)期內(nèi)將要準(zhǔn)許進(jìn)口的產(chǎn)品的總量或總值及其可能的變動(dòng)；當(dāng)配額系在各供應(yīng)國間進(jìn)行分配的情況下，實(shí)施限制的締約國應(yīng)將最近根據(jù)數(shù)量或價(jià)值分配給各供應(yīng)國的配額份額，迅速通知與供應(yīng)產(chǎn)品有利害關(guān)系的所有其他締約國，并應(yīng)公告周知。

世貿(mào)組織的《進(jìn)口許可證手續(xù)協(xié)定》也對(duì)采取數(shù)量限制措施具有約束作用。該協(xié)定的立法宗旨在于規(guī)范各締約國在進(jìn)口許可證管理方面的行為，盡量避免締約國對(duì)許可證手續(xù)的不當(dāng)運(yùn)用以阻礙國際貿(mào)易的發(fā)展，同時(shí)也提供一個(gè)可盡快地、有效地和公平地解決因許可證手續(xù)所產(chǎn)生的各種爭端。