[摘要]互相尊重主權(quán)原則不僅是和平共處五項(xiàng)原則的重要組成部分，也是國(guó)際法原則中最重要的一項(xiàng)，無(wú)論是傳統(tǒng)的國(guó)家主權(quán)理論，還是全球化沖擊下的主權(quán)觀念，互相尊重主權(quán)都有著重要的作用，是各國(guó)和平共處的措施和保證；尤其在世界各國(guó)相互依存的今天，更顯出它的重要意義。

[關(guān)鍵詞]國(guó)家主權(quán)尊重挑戰(zhàn)意義

國(guó)家存在的本質(zhì)在于其主權(quán)的完整性和不可侵犯性，從一定意義上講，國(guó)家主權(quán)的存在程度可以真切反映出國(guó)家實(shí)際存在的程度。主權(quán)國(guó)家作為國(guó)際法最重要的主體，在國(guó)際社會(huì)中扮演著極其重要的角色。主權(quán)是一個(gè)歷史的概念，傳統(tǒng)的國(guó)家主權(quán)理論在當(dāng)代的國(guó)際環(huán)境實(shí)踐下，受到了挑戰(zhàn)。正如中國(guó)國(guó)際法學(xué)者周鯁生教授所說(shuō)：“第二次世界大戰(zhàn)之后，主權(quán)觀念成了眾矢之的；否定國(guó)家主權(quán)成為國(guó)際法方面的一種擴(kuò)張主義派或世界派的主導(dǎo)思想?！盵1]主權(quán)的可分與共享問(wèn)題引發(fā)了巨大的爭(zhēng)議，廣大發(fā)展中國(guó)家的主權(quán)原則正在遭受霸權(quán)主義的踐踏，叫嚷“主權(quán)弱化論”，“人權(quán)高于主權(quán)”的浪潮加劇了國(guó)際社會(huì)的不穩(wěn)定因素，這使得“互相尊重主權(quán)”原則在當(dāng)今的國(guó)際社會(huì)中，顯得尤為重要。

一．主權(quán)及互相尊重主權(quán)原則釋義

主權(quán)作為一個(gè)法律概念的提出，始于偉大的法國(guó)思想家讓•博丹，他以法律的名義規(guī)范了主權(quán)的真義，在他那里，主權(quán)是“國(guó)家支配其公眾和臣民的不受法律約束的最高權(quán)力?！盵2]讓•博丹認(rèn)為，主權(quán)是國(guó)內(nèi)的最高權(quán)力，“這種權(quán)力除了受上帝的戒條和自然法的限制外，不受任何限制?！盵3]被譽(yù)為國(guó)際法之父的格老秀斯認(rèn)為：主權(quán)就是國(guó)家的最高統(tǒng)治權(quán)，主權(quán)行為不受任何其他權(quán)力的限制，也不從屬于其他任何人的意思。[4]到了霍布斯那里，他認(rèn)為主權(quán)至高無(wú)上，不受任何權(quán)利的約束，你想象得到它有多大，它就有多大。[5]盧梭認(rèn)為主權(quán)是永遠(yuǎn)不能轉(zhuǎn)讓，不可分割的。黑格爾將主權(quán)推至極端，認(rèn)為主權(quán)是“排他的自為存在”，是“獨(dú)立自主”。[6]無(wú)論各個(gè)思想家如何定義主權(quán)，不可否認(rèn)的是，主權(quán)是國(guó)家最主要，最基本的權(quán)利，是國(guó)家所固有的，并非由國(guó)際法所賦予的權(quán)利。正因?yàn)閲?guó)家主權(quán)如此重要，二戰(zhàn)后成立的聯(lián)合國(guó)也在其憲章中寫入了各會(huì)員國(guó)主權(quán)平等的原則，并得到各國(guó)的承認(rèn)。

互相尊重主權(quán)原則，即國(guó)家主權(quán)原則，是國(guó)際法重要的原則，是當(dāng)代國(guó)際法律關(guān)系的基礎(chǔ)。互相尊重主權(quán)原則意味著相互尊重各國(guó)主權(quán)地位的政治原則和法律原則；意味著一國(guó)有尊重和承認(rèn)他國(guó)存在和發(fā)展的權(quán)利，任何國(guó)家一律平等，相互獨(dú)立，有彼此尊重的權(quán)利和義務(wù)；意味著一個(gè)國(guó)家在完全不受外來(lái)干擾，威脅，恐嚇，破壞下，充分行使自己的權(quán)利，以獨(dú)立的國(guó)格與世界各國(guó)交往，獨(dú)立處理解決一切內(nèi)外事務(wù)的權(quán)力和權(quán)利；意味著各國(guó)平等，即使一個(gè)強(qiáng)大的國(guó)家也并不具備控制弱小國(guó)家的權(quán)利，反對(duì)霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治，意味著國(guó)家存在發(fā)展的自由，意味著一國(guó)的自由同時(shí)是另一國(guó)生存和發(fā)展的前提和有效因素。從這個(gè)意義上講，主權(quán)，獨(dú)立，平等，自由密切相關(guān)，我們經(jīng)常可以發(fā)現(xiàn)，弱小國(guó)家在國(guó)家主權(quán)問(wèn)題上對(duì)國(guó)際法，國(guó)際社會(huì)強(qiáng)烈呼吁的同時(shí)，一些霸權(quán)國(guó)家卻以主權(quán)有限或者某種借口來(lái)破壞國(guó)際契約對(duì)主權(quán)的規(guī)定性，由此引發(fā)的沖突也就不可避免，可見(jiàn)，國(guó)際社會(huì)的法律政治關(guān)系和諧發(fā)展的前提即在于尊重各國(guó)主權(quán)。

[摘要]互相尊重主權(quán)原則不僅是和平共處五項(xiàng)原則的重要組成部分，也是國(guó)際法原則中最重要的一項(xiàng)，無(wú)論是傳統(tǒng)的國(guó)家主權(quán)理論，還是全球化沖擊下的主權(quán)觀念，互相尊重主權(quán)都有著重要的作用，是各國(guó)和平共處的措施和保證；尤其在世界各國(guó)相互依存的今天，更顯出它的重要意義。

[關(guān)鍵詞]國(guó)家主權(quán)尊重挑戰(zhàn)意義

序

國(guó)家存在的本質(zhì)在于其主權(quán)的完整性和不可侵犯性，從一定意義上講，國(guó)家主權(quán)的存在程度可以真切反映出國(guó)家實(shí)際存在的程度。主權(quán)國(guó)家作為國(guó)際法最重要的主體，在國(guó)際社會(huì)中扮演著極其重要的角色。主權(quán)是一個(gè)歷史的概念，傳統(tǒng)的國(guó)家主權(quán)理論在當(dāng)代的國(guó)際環(huán)境實(shí)踐下，受到了挑戰(zhàn)。正如中國(guó)國(guó)際法學(xué)者周鯁生教授所說(shuō)：“第二次世界大戰(zhàn)之后，主權(quán)觀念成了眾矢之的；否定國(guó)家主權(quán)成為國(guó)際法方面的一種擴(kuò)張主義派或世界派的主導(dǎo)思想。”[1]主權(quán)的可分與共享問(wèn)題引發(fā)了巨大的爭(zhēng)議，廣大發(fā)展中國(guó)家的主權(quán)原則正在遭受霸權(quán)主義的踐踏，叫嚷“主權(quán)弱化論”，“人權(quán)高于主權(quán)”的浪潮加劇了國(guó)際社會(huì)的不穩(wěn)定因素，這使得“互相尊重主權(quán)”原則在當(dāng)今的國(guó)際社會(huì)中，顯得尤為重要。

一．主權(quán)及互相尊重主權(quán)原則釋義

主權(quán)作為一個(gè)法律概念的提出，始于偉大的法國(guó)思想家讓•博丹，他以法律的名義規(guī)范了主權(quán)的真義，在他那里，主權(quán)是“國(guó)家支配其公眾和臣民的不受法律約束的最高權(quán)力?！盵2]讓•博丹認(rèn)為，主權(quán)是國(guó)內(nèi)的最高權(quán)力，“這種權(quán)力除了受上帝的戒條和自然法的限制外，不受任何限制?！盵3]被譽(yù)為國(guó)際法之父的格老秀斯認(rèn)為：主權(quán)就是國(guó)家的最高統(tǒng)治權(quán)，主權(quán)行為不受任何其他權(quán)力的限制，也不從屬于其他任何人的意思。[4]到了霍布斯那里，他認(rèn)為主權(quán)至高無(wú)上，不受任何權(quán)利的約束，你想象得到它有多大，它就有多大。[5]盧梭認(rèn)為主權(quán)是永遠(yuǎn)不能轉(zhuǎn)讓，不可分割的。黑格爾將主權(quán)推至極端，認(rèn)為主權(quán)是“排他的自為存在”，是“獨(dú)立自主”。[6]無(wú)論各個(gè)思想家如何定義主權(quán)，不可否認(rèn)的是，主權(quán)是國(guó)家最主要，最基本的權(quán)利，是國(guó)家所固有的，并非由國(guó)際法所賦予的權(quán)利。正因?yàn)閲?guó)家主權(quán)如此重要，二戰(zhàn)后成立的聯(lián)合國(guó)也在其憲章中寫入了各會(huì)員國(guó)主權(quán)平等的原則，并得到各國(guó)的承認(rèn)。

[摘要]互相尊重主權(quán)原則不僅是和平共處五項(xiàng)原則的重要組成部分，也是國(guó)際法原則中最重要的一項(xiàng)，無(wú)論是傳統(tǒng)的國(guó)家主權(quán)理論，還是全球化沖擊下的主權(quán)觀念，互相尊重主權(quán)都有著重要的作用，是各國(guó)和平共處的措施和保證；尤其在世界各國(guó)相互依存的今天，更顯出它的重要意義。

[關(guān)鍵詞]國(guó)家主權(quán)尊重挑戰(zhàn)意義

序

國(guó)家存在的本質(zhì)在于其主權(quán)的完整性和不可侵犯性，從一定意義上講，國(guó)家主權(quán)的存在程度可以真切反映出國(guó)家實(shí)際存在的程度。主權(quán)國(guó)家作為國(guó)際法最重要的主體，在國(guó)際社會(huì)中扮演著極其重要的角色。主權(quán)是一個(gè)歷史的概念，傳統(tǒng)的國(guó)家主權(quán)理論在當(dāng)代的國(guó)際環(huán)境實(shí)踐下，受到了挑戰(zhàn)。正如中國(guó)國(guó)際法學(xué)者周鯁生教授所說(shuō)：“第二次世界大戰(zhàn)之后，主權(quán)觀念成了眾矢之的；否定國(guó)家主權(quán)成為國(guó)際法方面的一種擴(kuò)張主義派或世界派的主導(dǎo)思想?！盵1]主權(quán)的可分與共享問(wèn)題引發(fā)了巨大的爭(zhēng)議，廣大發(fā)展中國(guó)家的主權(quán)原則正在遭受霸權(quán)主義的踐踏，叫嚷“主權(quán)弱化論”，“人權(quán)高于主權(quán)”的浪潮加劇了國(guó)際社會(huì)的不穩(wěn)定因素，這使得“互相尊重主權(quán)”原則在當(dāng)今的國(guó)際社會(huì)中，顯得尤為重要。

一．主權(quán)及互相尊重主權(quán)原則釋義

主權(quán)作為一個(gè)法律概念的提出，始于偉大的法國(guó)思想家讓•博丹，他以法律的名義規(guī)范了主權(quán)的真義，在他那里，主權(quán)是“國(guó)家支配其公眾和臣民的不受法律約束的最高權(quán)力。”[2]讓•博丹認(rèn)為，主權(quán)是國(guó)內(nèi)的最高權(quán)力，“這種權(quán)力除了受上帝的戒條和自然法的限制外，不受任何限制?！盵3]被譽(yù)為國(guó)際法之父的格老秀斯認(rèn)為：主權(quán)就是國(guó)家的最高統(tǒng)治權(quán)，主權(quán)行為不受任何其他權(quán)力的限制，也不從屬于其他任何人的意思。[4]到了霍布斯那里，他認(rèn)為主權(quán)至高無(wú)上，不受任何權(quán)利的約束，你想象得到它有多大，它就有多大。[5]盧梭認(rèn)為主權(quán)是永遠(yuǎn)不能轉(zhuǎn)讓，不可分割的。黑格爾將主權(quán)推至極端，認(rèn)為主權(quán)是“排他的自為存在”，是“獨(dú)立自主”。[6]無(wú)論各個(gè)思想家如何定義主權(quán)，不可否認(rèn)的是，主權(quán)是國(guó)家最主要，最基本的權(quán)利，是國(guó)家所固有的，并非由國(guó)際法所賦予的權(quán)利。正因?yàn)閲?guó)家主權(quán)如此重要，二戰(zhàn)后成立的聯(lián)合國(guó)也在其憲章中寫入了各會(huì)員國(guó)主權(quán)平等的原則，并得到各國(guó)的承認(rèn)。

隨著十一屆三中全會(huì)“對(duì)外開(kāi)放”政策的實(shí)施，我國(guó)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易迅猛擴(kuò)大，國(guó)際海上貨物運(yùn)輸欣欣向榮。為順應(yīng)這一經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)展內(nèi)容客觀需要，我國(guó)先后組建了廣州、上海、青島、天津、大連、武漢、?？诤蛷B門等八家海事法院，并正在積極籌建海事高級(jí)法院。海事法院成立以來(lái)，受理并審結(jié)了大量的海事、海商案件及海事執(zhí)行方面的案件，為我國(guó)海事審判贏得了良好的國(guó)際聲譽(yù)。

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于海事法院收案范圍的規(guī)定》，我國(guó)海事法院受理案件的范圍基本上可以分為三大類：（一）國(guó)內(nèi)法人、公民之間的案件，（二）我國(guó)法人、公民同外國(guó)或地區(qū)法人、公民之間的案件；（三）外國(guó)或地區(qū)法人，公民之間的案件。顯然，第（二）（三）類案件中的當(dāng)事人有一方或雙方都是外國(guó)人，法律關(guān)系的主體具有涉外性，因而這樣的案件是涉外海事案件。我國(guó)海事法院審理這類涉外海事案件，應(yīng)根據(jù)其法律關(guān)系具有涉外因素的特殊性，切實(shí)有效地貫徹執(zhí)行國(guó)家主權(quán)原則，保障我國(guó)的國(guó)家利益和雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益。

我國(guó)海事法院審理涉外海事案件，國(guó)家主權(quán)原則是一個(gè)根本性的指導(dǎo)原則。所謂國(guó)家主權(quán)原則，是指一個(gè)國(guó)家處理自己內(nèi)部事務(wù)的最高權(quán)力原則和處理對(duì)外事務(wù)的獨(dú)立主權(quán)原則。國(guó)家主權(quán)是一個(gè)國(guó)家的根本屬性，喪失主權(quán)的國(guó)家不是一個(gè)真正的國(guó)家，而只可能是別國(guó)的附屬或殖民地。國(guó)家主權(quán)原則在涉外海事案件的審理中集中地表現(xiàn)為國(guó)家對(duì)涉外海事案件行使審判權(quán)的原則，亦即國(guó)家對(duì)法律規(guī)定范圍內(nèi)的涉外海事案件，根據(jù)國(guó)家法律上的強(qiáng)制規(guī)定，或法律所允許的當(dāng)事人的自由選擇而享有對(duì)該案的管轄、審理、判決和執(zhí)行的權(quán)力。一個(gè)國(guó)家只能在政治上、經(jīng)濟(jì)上取得了完全的獨(dú)立，才可能在涉外海事案件的審理中真正地、切實(shí)有效地貫徹執(zhí)行國(guó)家主權(quán)原則。

在半封建、半殖民地的舊中國(guó)，各帝國(guó)主義列強(qiáng)橫行無(wú)理地在中國(guó)境內(nèi)行使所謂領(lǐng)事裁判權(quán)，即在中國(guó)境內(nèi)的涉外案件，包括涉外海事案件，中國(guó)法院無(wú)權(quán)管轄，而須交由有關(guān)國(guó)家駐中國(guó)的領(lǐng)事處理。這種領(lǐng)事裁判權(quán)是對(duì)中國(guó)司法審判權(quán)的粗暴干涉和剝奪，中國(guó)主權(quán)喪失殆盡。新中國(guó)成立后，堅(jiān)決徹底、干凈地廢除了這種喪權(quán)辱國(guó)的領(lǐng)事裁判權(quán)制度，恢復(fù)和完善了國(guó)家的主權(quán)?，F(xiàn)在，我國(guó)海事法院對(duì)涉外海事案件行使審判權(quán)就是國(guó)家主權(quán)原則在司法實(shí)踐領(lǐng)域的體現(xiàn)。作為一個(gè)曾經(jīng)飽受帝國(guó)主義領(lǐng)事裁判權(quán)制度欺凌的國(guó)家來(lái)說(shuō)，在涉外海事案件的審理中貫徹執(zhí)行國(guó)家主權(quán)原則就有了尤其重要的意義，這也是本文的旨意所在。

國(guó)家主權(quán)原則在涉外海事案件的審判中表現(xiàn)為各種各樣的內(nèi)容，但歸納起來(lái)主要有如下四種：

（一）我國(guó)海事法院受理的涉外海事案件，在訴訟程序上適用我國(guó)民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，在調(diào)整當(dāng)事人具體權(quán)利、義務(wù)內(nèi)容的實(shí)體法的適用問(wèn)題上根據(jù)我國(guó)有關(guān)沖突法的規(guī)定處理。

國(guó)家主權(quán)原則作為國(guó)際法基本原則的基石是不爭(zhēng)的事實(shí)。但國(guó)家主權(quán)原則歷來(lái)都或多或少地受到限制并隨國(guó)際社會(huì)的變更而演變也是不爭(zhēng)的事實(shí)。因此，在經(jīng)濟(jì)全球化的國(guó)際大環(huán)境下，國(guó)家主權(quán)原則又發(fā)生了哪些變化、將沿著什幺方向發(fā)展呢？我們認(rèn)為，考察主權(quán)原則，必須從相關(guān)社會(huì)的層面，用動(dòng)態(tài)的眼光加以審視。同時(shí)，任何一項(xiàng)原則或規(guī)則都有其時(shí)間性，從歷史的長(zhǎng)河的角度看都是相對(duì)的。并且，一項(xiàng)原則或規(guī)范今天對(duì)某人某國(guó)有利明天便可能轉(zhuǎn)而對(duì)他人它國(guó)有利并對(duì)某人某國(guó)無(wú)利。

主權(quán)原則是一項(xiàng)傳統(tǒng)的國(guó)際法的習(xí)慣法原則。主權(quán)原則的最重要內(nèi)容是主權(quán)國(guó)家的平等?！蛾P(guān)于各國(guó)依聯(lián)合國(guó)憲章建立友好關(guān)系及合作之國(guó)際法原則之宣言》則進(jìn)一步宣布主權(quán)平等原則包括：各國(guó)法律地位平等；每一國(guó)均享有充分主權(quán)之固有權(quán)利；每一國(guó)均有義務(wù)尊重其它國(guó)家之人格；國(guó)家之領(lǐng)土完整及政治獨(dú)立不得侵犯；每一國(guó)均有權(quán)利自由選擇并發(fā)展其政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及文化制度；每一國(guó)均有責(zé)任充分并一秉誠(chéng)意履行其國(guó)際義務(wù)，并與其它國(guó)家和平相處。[1]

作為“充分主權(quán)之固有權(quán)利”的一部分，國(guó)家對(duì)其境內(nèi)自然資源的所有權(quán)及其相關(guān)的處置權(quán)一直是國(guó)際社會(huì)作為一個(gè)整體承認(rèn)的主權(quán)原則的一部分，即經(jīng)濟(jì)主權(quán)。這可從聯(lián)合國(guó)《關(guān)于自然資源永久主權(quán)的決議》和《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》等文件得到證明。事實(shí)上，在前述決議和憲章通過(guò)之前，國(guó)家對(duì)自然資源的永久主權(quán)便已存在，但大多以國(guó)家對(duì)外國(guó)人和外國(guó)人的財(cái)產(chǎn)的責(zé)任之形式表現(xiàn)。例如，西方的學(xué)者大多主張，根據(jù)國(guó)際習(xí)慣法，主權(quán)國(guó)家國(guó)有化或征收外國(guó)人的財(cái)產(chǎn)，負(fù)有賠償?shù)呢?zé)任。但從來(lái)沒(méi)有人認(rèn)為主權(quán)國(guó)家無(wú)權(quán)采取國(guó)有化等措施。[2]這就恰恰說(shuō)明：主權(quán)國(guó)家對(duì)處于其境內(nèi)的資產(chǎn)，包括外國(guó)人的資產(chǎn)，有權(quán)進(jìn)行處置。外國(guó)人的私人財(cái)產(chǎn)尚且如此，國(guó)家對(duì)其自然資源的處置權(quán)自不在話下。進(jìn)而言之，聯(lián)合國(guó)的決議主要是宣布和以國(guó)際文件的形式確認(rèn)了一項(xiàng)國(guó)際習(xí)慣法原則。當(dāng)然，這些國(guó)際文件對(duì)新獨(dú)立國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)、維護(hù)獨(dú)立的保障作用是不容置疑的。

如前所述，任何法律原則都是隨著相關(guān)社會(huì)的發(fā)展而演變。主權(quán)原則亦然。在列強(qiáng)可以任意以炮艦打開(kāi)其它國(guó)家的門戶的年代，政治和軍事上的主權(quán)就至關(guān)重要。在原殖民地國(guó)家剛剛獨(dú)立的時(shí)侯，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)主權(quán)包括國(guó)有化和征收的權(quán)力非常重要。隨著國(guó)際社會(huì)的變遷，世界經(jīng)濟(jì)一體化成為主流，合作取代了對(duì)抗。主權(quán)的概念亦發(fā)生了變化。人們開(kāi)始接受對(duì)主權(quán)加以較多的限制，[3]以換取國(guó)際資本和技術(shù)。

自冷戰(zhàn)結(jié)束以降，尤其是進(jìn)入九十年代以后，國(guó)際社會(huì)對(duì)國(guó)家主權(quán)的限制出現(xiàn)了更加值得注意的傾向。首先，安第斯條約（AndeanPact）簽字國(guó)于1991年撤銷了對(duì)國(guó)際投資有嚴(yán)格限制的第24號(hào)決議。其次，世界銀行于1992年主持通過(guò)了《外國(guó)直接投資待遇指引》（GuidelinesontheTreatmentofForeignDirectInvestment）。[4]雖然該指引是由專家起草并不具有法律拘束力，但在國(guó)際社會(huì)有相當(dāng)重要的影響?！锻鈬?guó)直接投資待遇指引》的特點(diǎn)是一改國(guó)際組織過(guò)去強(qiáng)調(diào)外國(guó)投資者和跨國(guó)公司的責(zé)任的作法，而是規(guī)范投資東道國(guó)應(yīng)給予外國(guó)投資者的待遇，包括國(guó)有化的賠償標(biāo)準(zhǔn)等。此外，《外國(guó)直接投資待遇指引》的目的是逐漸發(fā)展國(guó)際投資的規(guī)則，而不是以總結(jié)國(guó)際社會(huì)關(guān)于投資的慣常作法為己任。[5]同時(shí)，雖然《外國(guó)直接投資待遇指引》仍然承認(rèn)國(guó)家國(guó)有化其境內(nèi)財(cái)產(chǎn)，包括外國(guó)人的財(cái)產(chǎn)，的權(quán)力，但其主張國(guó)有化或征收，包括與國(guó)有化和征收有相似效果的措施，應(yīng)依照法律程序，是誠(chéng)實(shí)地為了公共的利益，不應(yīng)帶有基于國(guó)籍的歧視，并應(yīng)給予原財(cái)產(chǎn)所有者“充分、有效和即時(shí)”的賠償。[6]這事實(shí)上是為國(guó)有化附加了四個(gè)前提條件。遇有任何國(guó)家在國(guó)有化時(shí)未完全滿足這些前提條件，被國(guó)有化財(cái)產(chǎn)的原所有人便可指控相關(guān)國(guó)家違反國(guó)際法規(guī)范。同時(shí)，有的前提條件，如公共利益，是很難有客觀的標(biāo)準(zhǔn)界定的。關(guān)于國(guó)有化的賠償標(biāo)準(zhǔn)，《外國(guó)直接投資待遇指引》完全認(rèn)可了發(fā)達(dá)國(guó)家一直堅(jiān)持、發(fā)展中國(guó)家一直反對(duì)的三項(xiàng)原則。不僅如此，該指引還具體規(guī)定了計(jì)算、評(píng)估國(guó)有化資產(chǎn)的方法和標(biāo)準(zhǔn)?！锻鈬?guó)直接投資待遇指引》對(duì)主權(quán)原則的限制可見(jiàn)一斑。再次，1994年，歐盟和俄羅斯達(dá)成了科孚協(xié)議（CorfuAgreement），洛美條約（LomeConvention）并完成了對(duì)該條約的中期評(píng)議。上述協(xié)定和條約都對(duì)保護(hù)外國(guó)投資有具體的規(guī)定。其總的特點(diǎn)是關(guān)注對(duì)外國(guó)投資的保護(hù)，但不注重投資東道國(guó)對(duì)外國(guó)投資者的管轄和限制。

當(dāng)然，在國(guó)際投資方面走的最快和最遠(yuǎn)的當(dāng)屬于1994年簽定的《能源憲章條約》。該條約的談判肇始于前蘇聯(lián)的瓦解，西歐發(fā)達(dá)國(guó)家希望與新獨(dú)立的東歐和亞洲國(guó)家就能源的開(kāi)發(fā)和貿(mào)易作出安排。[7]最初的談判是在歐盟和東歐國(guó)家間進(jìn)行。美國(guó)唯恐歐盟獨(dú)霸東歐諸國(guó)的廣大能源資源的開(kāi)發(fā)從而控制能源市場(chǎng)，主動(dòng)加入談判。后加拿大、澳大利亞、日本等亦相繼加入談判。[8]《能源憲章條約》對(duì)與能源相關(guān)的國(guó)際投資、貿(mào)易等均有相當(dāng)重要的規(guī)定。例如，簽字國(guó)承諾提高本國(guó)法律的透明度并承擔(dān)義務(wù)在談判能源投資方面給予外商非歧視性待遇和最惠國(guó)待遇。外國(guó)資本進(jìn)入投資東道國(guó)以后則應(yīng)享有最惠國(guó)和國(guó)民待遇，受到公平和公正的對(duì)待。同時(shí)，投資東道國(guó)征收外商的資產(chǎn)應(yīng)給予充分的賠償。[9]事實(shí)上，《能源憲章條約》最值得注意的是其關(guān)于爭(zhēng)端解決的強(qiáng)制性規(guī)定。根據(jù)該條約第二十六條，任何個(gè)人投資者都可以將其與投資東道國(guó)關(guān)于投資的爭(zhēng)端提交國(guó)際仲裁裁決，不需投資東道國(guó)的同意。易言之，《能源憲章條約》的所有簽字國(guó)均不得對(duì)強(qiáng)制性國(guó)際仲裁條款作出保留。此種規(guī)定，在國(guó)際條約和經(jīng)濟(jì)交易的實(shí)踐中，都是史無(wú)前例的。

國(guó)家主權(quán)原則作為國(guó)際法基本原則的基石是不爭(zhēng)的事實(shí)。但國(guó)家主權(quán)原則歷來(lái)都或多或少地受到限制并隨國(guó)際社會(huì)的變更而演變也是不爭(zhēng)的事實(shí)。因此，在經(jīng)濟(jì)全球化的國(guó)際大環(huán)境下，國(guó)家主權(quán)原則又發(fā)生了哪些變化、將沿著什幺方向發(fā)展呢？我們認(rèn)為，考察主權(quán)原則，必須從相關(guān)社會(huì)的層面，用動(dòng)態(tài)的眼光加以審視。同時(shí)，任何一項(xiàng)原則或規(guī)則都有其時(shí)間性，從歷史的長(zhǎng)河的角度看都是相對(duì)的。并且，一項(xiàng)原則或規(guī)范今天對(duì)某人某國(guó)有利明天便可能轉(zhuǎn)而對(duì)他人它國(guó)有利并對(duì)某人某國(guó)無(wú)利。

主權(quán)原則是一項(xiàng)傳統(tǒng)的國(guó)際法的習(xí)慣法原則。主權(quán)原則的最重要內(nèi)容是主權(quán)國(guó)家的平等?！蛾P(guān)于各國(guó)依聯(lián)合國(guó)憲章建立友好關(guān)系及合作之國(guó)際法原則之宣言》則進(jìn)一步宣布主權(quán)平等原則包括：各國(guó)法律地位平等；每一國(guó)均享有充分主權(quán)之固有權(quán)利；每一國(guó)均有義務(wù)尊重其它國(guó)家之人格；國(guó)家之領(lǐng)土完整及政治獨(dú)立不得侵犯；每一國(guó)均有權(quán)利自由選擇并發(fā)展其政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及文化制度；每一國(guó)均有責(zé)任充分并一秉誠(chéng)意履行其國(guó)際義務(wù)，并與其它國(guó)家和平相處。[1]

作為“充分主權(quán)之固有權(quán)利”的一部分，國(guó)家對(duì)其境內(nèi)自然資源的所有權(quán)及其相關(guān)的處置權(quán)一直是國(guó)際社會(huì)作為一個(gè)整體承認(rèn)的主權(quán)原則的一部分，即經(jīng)濟(jì)主權(quán)。這可從聯(lián)合國(guó)《關(guān)于自然資源永久主權(quán)的決議》和《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》等文件得到證明。事實(shí)上，在前述決議和憲章通過(guò)之前，國(guó)家對(duì)自然資源的永久主權(quán)便已存在，但大多以國(guó)家對(duì)外國(guó)人和外國(guó)人的財(cái)產(chǎn)的責(zé)任之形式表現(xiàn)。例如，西方的學(xué)者大多主張，根據(jù)國(guó)際習(xí)慣法，主權(quán)國(guó)家國(guó)有化或征收外國(guó)人的財(cái)產(chǎn)，負(fù)有賠償?shù)呢?zé)任。但從來(lái)沒(méi)有人認(rèn)為主權(quán)國(guó)家無(wú)權(quán)采取國(guó)有化等措施。[2]這就恰恰說(shuō)明：主權(quán)國(guó)家對(duì)處于其境內(nèi)的資產(chǎn)，包括外國(guó)人的資產(chǎn)，有權(quán)進(jìn)行處置。外國(guó)人的私人財(cái)產(chǎn)尚且如此，國(guó)家對(duì)其自然資源的處置權(quán)自不在話下。進(jìn)而言之，聯(lián)合國(guó)的決議主要是宣布和以國(guó)際文件的形式確認(rèn)了一項(xiàng)國(guó)際習(xí)慣法原則。當(dāng)然，這些國(guó)際文件對(duì)新獨(dú)立國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)、維護(hù)獨(dú)立的保障作用是不容置疑的。

如前所述，任何法律原則都是隨著相關(guān)社會(huì)的發(fā)展而演變。主權(quán)原則亦然。在列強(qiáng)可以任意以炮艦打開(kāi)其它國(guó)家的門戶的年代，政治和軍事上的主權(quán)就至關(guān)重要。在原殖民地國(guó)家剛剛獨(dú)立的時(shí)侯，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)主權(quán)包括國(guó)有化和征收的權(quán)力非常重要。隨著國(guó)際社會(huì)的變遷，世界經(jīng)濟(jì)一體化成為主流，合作取代了對(duì)抗。主權(quán)的概念亦發(fā)生了變化。人們開(kāi)始接受對(duì)主權(quán)加以較多的限制，[3]以換取國(guó)際資本和技術(shù)。

自冷戰(zhàn)結(jié)束以降，尤其是進(jìn)入九十年代以后，國(guó)際社會(huì)對(duì)國(guó)家主權(quán)的限制出現(xiàn)了更加值得注意的傾向。首先，安第斯條約（AndeanPact）簽字國(guó)于1991年撤銷了對(duì)國(guó)際投資有嚴(yán)格限制的第24號(hào)決議。其次，世界銀行于1992年主持通過(guò)了《外國(guó)直接投資待遇指引》（GuidelinesontheTreatmentofForeignDirectInvestment）。[4]雖然該指引是由專家起草并不具有法律拘束力，但在國(guó)際社會(huì)有相當(dāng)重要的影響。《外國(guó)直接投資待遇指引》的特點(diǎn)是一改國(guó)際組織過(guò)去強(qiáng)調(diào)外國(guó)投資者和跨國(guó)公司的責(zé)任的作法，而是規(guī)范投資東道國(guó)應(yīng)給予外國(guó)投資者的待遇，包括國(guó)有化的賠償標(biāo)準(zhǔn)等。此外，《外國(guó)直接投資待遇指引》的目的是逐漸發(fā)展國(guó)際投資的規(guī)則，而不是以總結(jié)國(guó)際社會(huì)關(guān)于投資的慣常作法為己任。[5]同時(shí)，雖然《外國(guó)直接投資待遇指引》仍然承認(rèn)國(guó)家國(guó)有化其境內(nèi)財(cái)產(chǎn)，包括外國(guó)人的財(cái)產(chǎn)，的權(quán)力，但其主張國(guó)有化或征收，包括與國(guó)有化和征收有相似效果的措施，應(yīng)依照法律程序，是誠(chéng)實(shí)地為了公共的利益，不應(yīng)帶有基于國(guó)籍的歧視，并應(yīng)給予原財(cái)產(chǎn)所有者“充分、有效和即時(shí)”的賠償。[6]這事實(shí)上是為國(guó)有化附加了四個(gè)前提條件。遇有任何國(guó)家在國(guó)有化時(shí)未完全滿足這些前提條件，被國(guó)有化財(cái)產(chǎn)的原所有人便可指控相關(guān)國(guó)家違反國(guó)際法規(guī)范。同時(shí)，有的前提條件，如公共利益，是很難有客觀的標(biāo)準(zhǔn)界定的。關(guān)于國(guó)有化的賠償標(biāo)準(zhǔn)，《外國(guó)直接投資待遇指引》完全認(rèn)可了發(fā)達(dá)國(guó)家一直堅(jiān)持、發(fā)展中國(guó)家一直反對(duì)的三項(xiàng)原則。不僅如此，該指引還具體規(guī)定了計(jì)算、評(píng)估國(guó)有化資產(chǎn)的方法和標(biāo)準(zhǔn)?！锻鈬?guó)直接投資待遇指引》對(duì)主權(quán)原則的限制可見(jiàn)一斑。再次，1994年，歐盟和俄羅斯達(dá)成了科孚協(xié)議（CorfuAgreement），洛美條約（LomeConvention）并完成了對(duì)該條約的中期評(píng)議。上述協(xié)定和條約都對(duì)保護(hù)外國(guó)投資有具體的規(guī)定。其總的特點(diǎn)是關(guān)注對(duì)外國(guó)投資的保護(hù)，但不注重投資東道國(guó)對(duì)外國(guó)投資者的管轄和限制。

當(dāng)然，在國(guó)際投資方面走的最快和最遠(yuǎn)的當(dāng)屬于1994年簽定的《能源憲章條約》。該條約的談判肇始于前蘇聯(lián)的瓦解，西歐發(fā)達(dá)國(guó)家希望與新獨(dú)立的東歐和亞洲國(guó)家就能源的開(kāi)發(fā)和貿(mào)易作出安排。[7]最初的談判是在歐盟和東歐國(guó)家間進(jìn)行。美國(guó)唯恐歐盟獨(dú)霸東歐諸國(guó)的廣大能源資源的開(kāi)發(fā)從而控制能源市場(chǎng)，主動(dòng)加入談判。后加拿大、澳大利亞、日本等亦相繼加入談判。[8]《能源憲章條約》對(duì)與能源相關(guān)的國(guó)際投資、貿(mào)易等均有相當(dāng)重要的規(guī)定。例如，簽字國(guó)承諾提高本國(guó)法律的透明度并承擔(dān)義務(wù)在談判能源投資方面給予外商非歧視性待遇和最惠國(guó)待遇。外國(guó)資本進(jìn)入投資東道國(guó)以后則應(yīng)享有最惠國(guó)和國(guó)民待遇，受到公平和公正的對(duì)待。同時(shí)，投資東道國(guó)征收外商的資產(chǎn)應(yīng)給予充分的賠償。[9]事實(shí)上，《能源憲章條約》最值得注意的是其關(guān)于爭(zhēng)端解決的強(qiáng)制性規(guī)定。根據(jù)該條約第二十六條，任何個(gè)人投資者都可以將其與投資東道國(guó)關(guān)于投資的爭(zhēng)端提交國(guó)際仲裁裁決，不需投資東道國(guó)的同意。易言之，《能源憲章條約》的所有簽字國(guó)均不得對(duì)強(qiáng)制性國(guó)際仲裁條款作出保留。此種規(guī)定，在國(guó)際條約和經(jīng)濟(jì)交易的實(shí)踐中，都是史無(wú)前例的。

摘要

一九四九年之后，兩岸呈現(xiàn)分裂分治的局面。不過(guò)雙方當(dāng)局在追求整合過(guò)程里，不管采取的策略或手段是如何，以統(tǒng)一作為目標(biāo)的理想始終沒(méi)有動(dòng)搖過(guò)。也因此，早期的軍事對(duì)抗，中期的統(tǒng)戰(zhàn)喊話，以及階段的交流互動(dòng)，其目的也無(wú)非藉由不同的方式，而達(dá)到兩岸分而再合的目的。兩岸當(dāng)局的政策非常明確指出了「統(tǒng)一」為其最終目標(biāo)。作為臺(tái)北大陸政策最重要遵循的國(guó)統(tǒng)綱領(lǐng)，即在前言部份指出，「中國(guó)的統(tǒng)一，在謀求國(guó)家的富強(qiáng)與民族長(zhǎng)遠(yuǎn)的，也是海內(nèi)外中國(guó)人共同的愿望。海峽兩岸應(yīng)在理性、和平、對(duì)等、互惠的前提下，經(jīng)過(guò)適當(dāng)時(shí)期的坦誠(chéng)交流、合作、協(xié)商，建立民主、自由、均富的共識(shí)，共同重建一個(gè)統(tǒng)一的中國(guó)?！苟瑯恿袨楸本?duì)臺(tái)政策指導(dǎo)方針的「江八點(diǎn)」談話，也在結(jié)論中說(shuō)明，「早日完成祖國(guó)統(tǒng)一，是中國(guó)各族人民的共同心愿?！苟耆谝痪啪牌吣昃旁碌闹泄彩宕髨?bào)告中亦再度強(qiáng)調(diào)，「實(shí)現(xiàn)祖國(guó)統(tǒng)一，是海內(nèi)外全體中國(guó)人的共同心愿。中國(guó)共產(chǎn)黨人把完成祖國(guó)和平統(tǒng)一大業(yè)作為自己的重任，并為此進(jìn)行了長(zhǎng)期不懈的努力?！褂缮纤?，我們可以得知，中國(guó)最終走向統(tǒng)一是兩岸自一九四九年分裂以來(lái)一直努力追求的目標(biāo)。期間雖然經(jīng)過(guò)了兩岸當(dāng)局各自采用不同的策略與方式，不過(guò)由于彼此接受的態(tài)度有所差異，也因而分隔近五十載，臺(tái)海兩岸依然是隔海而治。不過(guò)，中國(guó)統(tǒng)一的目標(biāo)既是兩岸當(dāng)局既定的政策，而且目前雙方也均有意舍棄用武的手段而改采和平統(tǒng)一的方式，顯見(jiàn)中國(guó)未來(lái)的整合其成功因素將系結(jié)在統(tǒng)一模式是否能為雙方所接受。但是統(tǒng)一模式固然重要，統(tǒng)一過(guò)程中如何將這些模式應(yīng)用到各種不同層次的階段里，使得兩岸的中國(guó)人均能意愿強(qiáng)烈的接受，這也是本文探討的重點(diǎn)。

壹、前言

一九四九年之后，兩岸呈現(xiàn)分裂分治的局面。不過(guò)雙方當(dāng)局在追求整合過(guò)程里，不管采取的策略或手段是如何，以統(tǒng)一作為目標(biāo)的理想始終沒(méi)有動(dòng)搖過(guò)。也因此，早期的軍事對(duì)抗，中期的統(tǒng)戰(zhàn)喊話，以及目前階段的交流互動(dòng)，其目的也無(wú)非藉由不同的方式，而達(dá)到兩岸分而再合的目的。

同時(shí)，兩岸當(dāng)局的政策也非常明確指出了「中國(guó)統(tǒng)一」為其最終目標(biāo)。作為臺(tái)北大陸政策最重要遵循的國(guó)統(tǒng)綱領(lǐng)，即在前言部份指出，「中國(guó)的統(tǒng)一，在謀求國(guó)家的富強(qiáng)與民族長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展，也是海內(nèi)外中國(guó)人共同的愿望。海峽兩岸應(yīng)在理性、和平、對(duì)等、互惠的前提下，經(jīng)過(guò)適當(dāng)時(shí)期的坦誠(chéng)交流、合作、協(xié)商，建立民主、自由、均富的共識(shí)，共同重建一個(gè)統(tǒng)一的中國(guó)?！苟瑯恿袨楸本?duì)臺(tái)政策指導(dǎo)方針的「江八點(diǎn)」談話，也在結(jié)論中說(shuō)明，「早日完成祖國(guó)統(tǒng)一，是中國(guó)各族人民的共同心愿。」而完全在一九九七年九月的中共十五大政治報(bào)告中亦再度強(qiáng)調(diào)，「實(shí)現(xiàn)祖國(guó)統(tǒng)一，是海內(nèi)外全體中國(guó)人的共同心愿。中國(guó)共產(chǎn)黨人把完成祖國(guó)和平統(tǒng)一大業(yè)作為自己的歷史重任，并為此進(jìn)行了長(zhǎng)期不懈的努力。」由上所述，我們可以得知，中國(guó)最終走向統(tǒng)一是兩岸自一九四九年分裂以來(lái)一直努力追求的目標(biāo)。期間雖然經(jīng)過(guò)了兩岸當(dāng)局各自采用不同的策略與方式，不過(guò)由于彼此接受的態(tài)度有所差異，也因而分隔近五十載，臺(tái)海兩岸依然是隔海而治。不過(guò)，中國(guó)統(tǒng)一的目標(biāo)既是兩岸當(dāng)局既定的政策，而且目前雙方也均有意舍棄用武的手段而改采和平統(tǒng)一的方式，顯見(jiàn)中國(guó)未來(lái)的整合其成功因素將系結(jié)在統(tǒng)一模式是否能為雙方所接受。但是統(tǒng)一模式固然重要，統(tǒng)一過(guò)程中如何將這些模式到各種不同層次的階段里，使得兩岸的中國(guó)人均能意愿強(qiáng)烈的接受，這也是本文探討的重點(diǎn)。

貳、兩岸現(xiàn)階段官方的中國(guó)統(tǒng)一模式

國(guó)家主權(quán)原則作為國(guó)際法基本原則的基石是不爭(zhēng)的事實(shí)。但國(guó)家主權(quán)原則歷來(lái)都或多或少地受到限制并隨國(guó)際社會(huì)的變更而演變也是不爭(zhēng)的事實(shí)。因此，在經(jīng)濟(jì)全球化的國(guó)際大環(huán)境下，國(guó)家主權(quán)原則又發(fā)生了哪些變化、將沿著什幺方向發(fā)展呢？我們認(rèn)為，考察主權(quán)原則，必須從相關(guān)社會(huì)的層面，用動(dòng)態(tài)的眼光加以審視。同時(shí)，任何一項(xiàng)原則或規(guī)則都有其時(shí)間性，從歷史的長(zhǎng)河的角度看都是相對(duì)的。并且，一項(xiàng)原則或規(guī)范今天對(duì)某人某國(guó)有利明天便可能轉(zhuǎn)而對(duì)他人它國(guó)有利并對(duì)某人某國(guó)無(wú)利。

主權(quán)原則是一項(xiàng)傳統(tǒng)的國(guó)際法的習(xí)慣法原則。主權(quán)原則的最重要內(nèi)容是主權(quán)國(guó)家的平等?！蛾P(guān)于各國(guó)依聯(lián)合國(guó)憲章建立友好關(guān)系及合作之國(guó)際法原則之宣言》則進(jìn)一步宣布主權(quán)平等原則包括：各國(guó)法律地位平等；每一國(guó)均享有充分主權(quán)之固有權(quán)利；每一國(guó)均有義務(wù)尊重其它國(guó)家之人格；國(guó)家之領(lǐng)土完整及政治獨(dú)立不得侵犯；每一國(guó)均有權(quán)利自由選擇并發(fā)展其政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及文化制度；每一國(guó)均有責(zé)任充分并一秉誠(chéng)意履行其國(guó)際義務(wù)，并與其它國(guó)家和平相處。[1]

作為“充分主權(quán)之固有權(quán)利”的一部分，國(guó)家對(duì)其境內(nèi)自然資源的所有權(quán)及其相關(guān)的處置權(quán)一直是國(guó)際社會(huì)作為一個(gè)整體承認(rèn)的主權(quán)原則的一部分，即經(jīng)濟(jì)主權(quán)。這可從聯(lián)合國(guó)《關(guān)于自然資源永久主權(quán)的決議》和《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》等文件得到證明。事實(shí)上，在前述決議和憲章通過(guò)之前，國(guó)家對(duì)自然資源的永久主權(quán)便已存在，但大多以國(guó)家對(duì)外國(guó)人和外國(guó)人的財(cái)產(chǎn)的責(zé)任之形式表現(xiàn)。例如，西方的學(xué)者大多主張，根據(jù)國(guó)際習(xí)慣法，主權(quán)國(guó)家國(guó)有化或征收外國(guó)人的財(cái)產(chǎn)，負(fù)有賠償?shù)呢?zé)任。但從來(lái)沒(méi)有人認(rèn)為主權(quán)國(guó)家無(wú)權(quán)采取國(guó)有化等措施。[2]這就恰恰說(shuō)明：主權(quán)國(guó)家對(duì)處于其境內(nèi)的資產(chǎn)，包括外國(guó)人的資產(chǎn)，有權(quán)進(jìn)行處置。外國(guó)人的私人財(cái)產(chǎn)尚且如此，國(guó)家對(duì)其自然資源的處置權(quán)自不在話下。進(jìn)而言之，聯(lián)合國(guó)的決議主要是宣布和以國(guó)際文件的形式確認(rèn)了一項(xiàng)國(guó)際習(xí)慣法原則。當(dāng)然，這些國(guó)際文件對(duì)新獨(dú)立國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)、維護(hù)獨(dú)立的保障作用是不容置疑的。

如前所述，任何法律原則都是隨著相關(guān)社會(huì)的發(fā)展而演變。主權(quán)原則亦然。在列強(qiáng)可以任意以炮艦打開(kāi)其它國(guó)家的門戶的年代，政治和軍事上的主權(quán)就至關(guān)重要。在原殖民地國(guó)家剛剛獨(dú)立的時(shí)侯，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)主權(quán)包括國(guó)有化和征收的權(quán)力非常重要。隨著國(guó)際社會(huì)的變遷，世界經(jīng)濟(jì)一體化成為主流，合作取代了對(duì)抗。主權(quán)的概念亦發(fā)生了變化。人們開(kāi)始接受對(duì)主權(quán)加以較多的限制，[3]以換取國(guó)際資本和技術(shù)。

自冷戰(zhàn)結(jié)束以降，尤其是進(jìn)入九十年代以后，國(guó)際社會(huì)對(duì)國(guó)家主權(quán)的限制出現(xiàn)了更加值得注意的傾向。首先，安第斯條約（AndeanPact）簽字國(guó)于1991年撤銷了對(duì)國(guó)際投資有嚴(yán)格限制的第24號(hào)決議。其次，世界銀行于1992年主持通過(guò)了《外國(guó)直接投資待遇指引》（GuidelinesontheTreatmentofForeignDirectInvestment）。[4]雖然該指引是由專家起草并不具有法律拘束力，但在國(guó)際社會(huì)有相當(dāng)重要的影響。《外國(guó)直接投資待遇指引》的特點(diǎn)是一改國(guó)際組織過(guò)去強(qiáng)調(diào)外國(guó)投資者和跨國(guó)公司的責(zé)任的作法，而是規(guī)范投資東道國(guó)應(yīng)給予外國(guó)投資者的待遇，包括國(guó)有化的賠償標(biāo)準(zhǔn)等。此外，《外國(guó)直接投資待遇指引》的目的是逐漸發(fā)展國(guó)際投資的規(guī)則，而不是以總結(jié)國(guó)際社會(huì)關(guān)于投資的慣常作法為己任。[5]同時(shí)，雖然《外國(guó)直接投資待遇指引》仍然承認(rèn)國(guó)家國(guó)有化其境內(nèi)財(cái)產(chǎn)，包括外國(guó)人的財(cái)產(chǎn)，的權(quán)力，但其主張國(guó)有化或征收，包括與國(guó)有化和征收有相似效果的措施，應(yīng)依照法律程序，是誠(chéng)實(shí)地為了公共的利益，不應(yīng)帶有基于國(guó)籍的歧視，并應(yīng)給予原財(cái)產(chǎn)所有者“充分、有效和即時(shí)”的賠償。[6]這事實(shí)上是為國(guó)有化附加了四個(gè)前提條件。遇有任何國(guó)家在國(guó)有化時(shí)未完全滿足這些前提條件，被國(guó)有化財(cái)產(chǎn)的原所有人便可指控相關(guān)國(guó)家違反國(guó)際法規(guī)范。同時(shí)，有的前提條件，如公共利益，是很難有客觀的標(biāo)準(zhǔn)界定的。關(guān)于國(guó)有化的賠償標(biāo)準(zhǔn)，《外國(guó)直接投資待遇指引》完全認(rèn)可了發(fā)達(dá)國(guó)家一直堅(jiān)持、發(fā)展中國(guó)家一直反對(duì)的三項(xiàng)原則。不僅如此，該指引還具體規(guī)定了計(jì)算、評(píng)估國(guó)有化資產(chǎn)的方法和標(biāo)準(zhǔn)?！锻鈬?guó)直接投資待遇指引》對(duì)主權(quán)原則的限制可見(jiàn)一斑。再次，1994年，歐盟和俄羅斯達(dá)成了科孚協(xié)議（CorfuAgreement），洛美條約（LomeConvention）并完成了對(duì)該條約的中期評(píng)議。上述協(xié)定和條約都對(duì)保護(hù)外國(guó)投資有具體的規(guī)定。其總的特點(diǎn)是關(guān)注對(duì)外國(guó)投資的保護(hù)，但不注重投資東道國(guó)對(duì)外國(guó)投資者的管轄和限制。

當(dāng)然，在國(guó)際投資方面走的最快和最遠(yuǎn)的當(dāng)屬于1994年簽定的《能源憲章條約》。該條約的談判肇始于前蘇聯(lián)的瓦解，西歐發(fā)達(dá)國(guó)家希望與新獨(dú)立的東歐和亞洲國(guó)家就能源的開(kāi)發(fā)和貿(mào)易作出安排。[7]最初的談判是在歐盟和東歐國(guó)家間進(jìn)行。美國(guó)唯恐歐盟獨(dú)霸東歐諸國(guó)的廣大能源資源的開(kāi)發(fā)從而控制能源市場(chǎng)，主動(dòng)加入談判。后加拿大、澳大利亞、日本等亦相繼加入談判。[8]《能源憲章條約》對(duì)與能源相關(guān)的國(guó)際投資、貿(mào)易等均有相當(dāng)重要的規(guī)定。例如，簽字國(guó)承諾提高本國(guó)法律的透明度并承擔(dān)義務(wù)在談判能源投資方面給予外商非歧視性待遇和最惠國(guó)待遇。外國(guó)資本進(jìn)入投資東道國(guó)以后則應(yīng)享有最惠國(guó)和國(guó)民待遇，受到公平和公正的對(duì)待。同時(shí)，投資東道國(guó)征收外商的資產(chǎn)應(yīng)給予充分的賠償。[9]事實(shí)上，《能源憲章條約》最值得注意的是其關(guān)于爭(zhēng)端解決的強(qiáng)制性規(guī)定。根據(jù)該條約第二十六條，任何個(gè)人投資者都可以將其與投資東道國(guó)關(guān)于投資的爭(zhēng)端提交國(guó)際仲裁裁決，不需投資東道國(guó)的同意。易言之，《能源憲章條約》的所有簽字國(guó)均不得對(duì)強(qiáng)制性國(guó)際仲裁條款作出保留。此種規(guī)定，在國(guó)際條約和經(jīng)濟(jì)交易的實(shí)踐中，都是史無(wú)前例的。

摘要:經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則是國(guó)家主權(quán)原則的重要內(nèi)容，是一項(xiàng)最主要的國(guó)際法基本原則。自然資源關(guān)乎一國(guó)的經(jīng)濟(jì)命脈，是判斷一國(guó)獨(dú)立與否的重要標(biāo)志。自然資源永久主權(quán)原則是否是國(guó)際法的淵源，關(guān)系到WTO解決爭(zhēng)端時(shí)它可否援引作為裁決依據(jù)，本文將就這一問(wèn)題展開(kāi)論述。

關(guān)鍵詞:自然資源永久主權(quán)原則;國(guó)際法淵源;一般法律原則

一、自然資源永久主權(quán)原則

(一)界定。自然資源永久主權(quán)原則是指國(guó)家對(duì)本國(guó)的自然資源以及與經(jīng)濟(jì)相關(guān)的行動(dòng)所擁有的完全的、無(wú)限制的主權(quán)權(quán)利。對(duì)本國(guó)自然資源享有的主權(quán)是該原則的重要內(nèi)容，對(duì)與經(jīng)濟(jì)相關(guān)的行動(dòng)所擁有的主權(quán)是該原則的內(nèi)容得以實(shí)現(xiàn)的方式和途徑。(二)背景。在世界近代史上，帝國(guó)主義和殖民主義以其優(yōu)勢(shì)長(zhǎng)期將亞非拉作為其商品市場(chǎng)和原料供應(yīng)基地，二戰(zhàn)后的許多殖民地國(guó)家只是獲得了形式上的獨(dú)立，經(jīng)濟(jì)政治仍為他國(guó)所控制，他們?yōu)闋?zhēng)取經(jīng)濟(jì)主權(quán)而展開(kāi)了一系列斗爭(zhēng)，于1952年提出了自然資源永久主權(quán)的問(wèn)題。1958年的《大陸架公約》和1982年的《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》也均確認(rèn)了各國(guó)對(duì)本國(guó)的自然資源享有主權(quán)。1974年4月聯(lián)合國(guó)大會(huì)《關(guān)于建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的宣言》確定了自然資源永久主權(quán)原則，同年12月的《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》再次對(duì)自然資源永久主權(quán)原則作出確定，并且強(qiáng)調(diào)各國(guó)對(duì)其境內(nèi)的一切與自然資源相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也享有完整和永久的主權(quán)。

二、國(guó)際法淵源

(一)定義。中外國(guó)際法學(xué)家關(guān)于國(guó)際法淵源的定義長(zhǎng)期以來(lái)存在不同的解釋。關(guān)于該定義歸納總結(jié)主要有以下兩種:一是國(guó)際法形成的方式或者程序，二是國(guó)際法規(guī)范第一次出現(xiàn)的地方。(二)種類。國(guó)際法的淵源有兩種:嚴(yán)格意義上的國(guó)際法淵源以及廣泛歷史意義上的國(guó)際法淵源。嚴(yán)格法律意義上的國(guó)際法淵源包括國(guó)際條約和國(guó)際習(xí)慣。而廣泛歷史意義上的國(guó)際條約則還包括一般法律原則和判例、國(guó)際法學(xué)說(shuō)及重要國(guó)際組織的決議。

一、憲法原則的概念與特征

“原則”一詞在漢語(yǔ)中的含義是指說(shuō)話或行事所依據(jù)的法則或標(biāo)準(zhǔn)。在英文中與之對(duì)應(yīng)的詞是"Principle"，意指一種普遍的真理或行為的基本準(zhǔn)則1。在法學(xué)中，“原則是指構(gòu)成法律規(guī)則和法律學(xué)說(shuō)基礎(chǔ)和本源的綜合性、穩(wěn)定性的原理和準(zhǔn)則?！?或者說(shuō)“是可以作為眾多法律規(guī)則之基礎(chǔ)的綜合性、穩(wěn)定性原理或準(zhǔn)則?！?認(rèn)為法律規(guī)范包括法律原則在內(nèi)，或者提出原則與規(guī)則是對(duì)法律規(guī)范邏輯的劃分，這是西方學(xué)者首次闡明的。美國(guó)法學(xué)家德沃金曾對(duì)法律原則和法律規(guī)范之間的不同作了明確地闡述。他認(rèn)為：“當(dāng)法學(xué)家們理解或者爭(zhēng)論關(guān)于法律上的權(quán)利和義務(wù)的問(wèn)題的時(shí)候，特別是在疑難案件中，當(dāng)我們與這些概念有關(guān)的問(wèn)題看起來(lái)極其尖銳時(shí)，他們使用的不是作為規(guī)則發(fā)揮作用的標(biāo)準(zhǔn)，而是作為原則、政策和其它各種準(zhǔn)則而發(fā)揮作用的標(biāo)準(zhǔn)?！?

什么是憲法原則，或者憲法的原則有那些？傳統(tǒng)的憲法學(xué)較少論及作為憲法學(xué)基本范疇的憲法原則的內(nèi)涵及性質(zhì)，而過(guò)多局限于對(duì)憲法原則內(nèi)容的列舉。如杰羅姆·巴倫、托馬斯在其所著《美國(guó)憲法概論》中將美國(guó)憲政原則分為兩個(gè)大的方面，即權(quán)利分立與制衡、限權(quán)政府與保障人權(quán)。5A·W·布萊德賴和K·D·愛(ài)汶在他們合著的《憲法和行政法》一書的第一章，專門探討了憲法的一般原則，包括君主立憲原則、議會(huì)至上原則、權(quán)力分立和制衡原則、法治原則、責(zé)任政府等。美國(guó)學(xué)者加里·沃塞曼在《美國(guó)政治基礎(chǔ)》一書中也列舉了分權(quán)與制衡、聯(lián)邦制、有限政府和司法審查四項(xiàng)原則，但他們并沒(méi)有闡明什么是憲法的原則以及憲法原則有什么功用等問(wèn)題。早期國(guó)內(nèi)憲法學(xué)者的論著在探討憲法原則問(wèn)題時(shí)，也只限于對(duì)憲法原則的列舉，如許崇德教授主編的《中國(guó)憲法》一書就將憲法原則列舉為人民主權(quán)原則、基本人權(quán)原則、法治原則、三權(quán)分立原則和議行合一原則等，對(duì)與憲法原則性質(zhì)和作用有關(guān)的問(wèn)題概無(wú)涉及。稍后由張慶福教授主編的《憲法學(xué)基本理論》似乎也存在同樣的缺憾。同時(shí)值得注意的一個(gè)現(xiàn)象是建國(guó)以后所出版的一批比較憲法學(xué)的著作，要么避免對(duì)憲法原則進(jìn)行比較，6要么僅對(duì)具體的憲法原則進(jìn)行比較，而對(duì)憲法原則的生成機(jī)理、作用功能、內(nèi)涵特征等避而不談。7近年來(lái)，國(guó)內(nèi)憲法學(xué)者日益關(guān)注對(duì)憲法原則的基本理論探討，并形成了幾種有代表性的主張。有的主張憲法基本原則是"憲法學(xué)對(duì)某一類型的憲法所反映的指導(dǎo)思想、民主制度的特點(diǎn)和作用的概括"以及"某一憲法典或憲制性文件本身所確定的制定、解釋和實(shí)施該特定憲法的制導(dǎo)方針。"8有的主張憲法基本原則是"人們?cè)谥贫ê蛯?shí)施憲法過(guò)程中必須遵循的最基本的準(zhǔn)則，是貫穿立憲和行憲的基本精神。"9有的主張憲法基本原則是"立憲者設(shè)計(jì)憲法規(guī)范時(shí)的具體思路和基本規(guī)則，它隱藏于憲法規(guī)范的字里行間，貫穿設(shè)計(jì)的始終，是憲法規(guī)范的骨架；同時(shí)，憲法原則又是憲法的民主價(jià)值和民主功能的具體化法則，體現(xiàn)著憲法的價(jià)值要求和基本精神，突出地反映著憲法的本質(zhì)。"10有的主張憲法原則應(yīng)該是決定"形式憲法"形式和內(nèi)容的基本價(jià)值準(zhǔn)則，憲法原則的功能在于"反對(duì)特權(quán)現(xiàn)象。"11

我們認(rèn)為憲法原則是體現(xiàn)憲法應(yīng)然價(jià)值取向、統(tǒng)合憲法規(guī)則并指導(dǎo)全部行憲過(guò)程的依據(jù)和準(zhǔn)則。12

憲法原則一般具有以下幾個(gè)特征：

第一，普遍性。從比較憲法學(xué)的角度而言，憲法原則的普遍性既指在全球化的過(guò)程中，人們?yōu)楣蚕砣祟惖姆晌幕晒?，追求文明的共同進(jìn)步，必須遵守一些具有普適意義的憲治準(zhǔn)則，又指它要貫穿于憲政的全過(guò)程，是立憲、行憲和護(hù)憲都必須遵循的準(zhǔn)則。