摘要：壟斷這種市場競爭的行為，是在市場無形的斗爭中應(yīng)運(yùn)而生的。壟斷和競爭有著互相依存的關(guān)系，但是又有著對(duì)立面，壟斷對(duì)市場競爭的良性發(fā)展體制是存在著一定威脅的。在我國目前的階段中，這種依存于市場競爭的壟斷行為是社會(huì)中廣泛關(guān)注的焦點(diǎn)問題。

關(guān)鍵詞：市場競爭；反壟斷；規(guī)制探究

壟斷是由大型企業(yè)共同聯(lián)合，依靠其自身強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和競爭力，對(duì)巨額的資本進(jìn)行支配，控制產(chǎn)品的生產(chǎn)和產(chǎn)品的價(jià)格，從中獲取巨額利潤的行為。這樣的行為對(duì)我國現(xiàn)存的市場運(yùn)行機(jī)制有著非常嚴(yán)重的危害傾向，壟斷是不受市場良性競爭的控制的，從各個(gè)角度對(duì)市場競爭造成了破壞。對(duì)反壟斷規(guī)制的探究，可以有效地維護(hù)合理的市場競爭機(jī)制，讓產(chǎn)品提質(zhì)降價(jià)，有效地保護(hù)千萬消費(fèi)者的根本利益。

一、壟斷和競爭的關(guān)系

壟斷這種市場行為，產(chǎn)生于資本主義的自由競爭，從另一個(gè)角度來說市場的不斷競爭與發(fā)展促進(jìn)了壟斷行為的誕生。自由開放的市場競爭環(huán)境和壟斷行為站在對(duì)立的兩端，但是壟斷的出現(xiàn)就不能說不存在競爭，它和競爭是共生的關(guān)系。因?yàn)樵陂L期的市場競爭中，壟斷的出現(xiàn)沒有壓垮資本主義私有制，也沒有壓垮生產(chǎn)和銷售。然而壟斷行為的出現(xiàn)讓實(shí)力非常強(qiáng)的大企業(yè)出現(xiàn)了更大、更強(qiáng)、手段更多的競爭行為，這種競爭行為是不計(jì)后果的，破壞性也極強(qiáng)。以另一種視角來說，市場中的競爭與壟斷行為的誕生有著非常重要的聯(lián)系，競爭促進(jìn)了壟斷行為的誕生，壟斷行為又對(duì)市場競爭的制度造成了破壞。但是壟斷行為的出現(xiàn)也未必都是市場競爭的結(jié)果。雖然競爭讓壟斷行為發(fā)生，但壟斷之所以會(huì)形成卻不都是競爭的結(jié)果。壟斷行為的發(fā)生，讓競爭的目的和手段有了一定程度的改變。綜上所述，壟斷行為的誕生和競爭是密不可分的。首先，在市場競爭的強(qiáng)大力量之下就會(huì)促進(jìn)壟斷行為的產(chǎn)生。其次，壟斷這種行為的發(fā)生會(huì)對(duì)市場的自由競爭造成一定程度的破壞［1］。最后，如果壟斷行為是從市場的激烈角逐中產(chǎn)生的，那么壟斷就不會(huì)消除市場中殘存的競爭手段，這種壟斷行為的出現(xiàn)是凌駕于競爭之上的，壟斷和競爭是共生的關(guān)系。

二、反壟斷法是良好維護(hù)市場競爭秩序的法律手段

摘要：在我國加入WTO后，切實(shí)履行與保險(xiǎn)有關(guān)的入世協(xié)議，積極應(yīng)對(duì)入世后保險(xiǎn)市場競爭的挑戰(zhàn)，需要按照市場化理念和國際理念，遵循透明度原則和國民待遇原則，不斷完善我國保險(xiǎn)競爭規(guī)則，以克服現(xiàn)行保險(xiǎn)市場競爭規(guī)制模式存在的不足。對(duì)于保險(xiǎn)市場不正當(dāng)競爭行為的規(guī)制，要實(shí)行“標(biāo)本”兼治。特別是對(duì)保險(xiǎn)業(yè)壟斷的規(guī)制，不能照搬他國經(jīng)驗(yàn)，而應(yīng)結(jié)合我國保險(xiǎn)體制市場化改革的實(shí)際，綜合運(yùn)用法律手段、政治手段、經(jīng)濟(jì)手段進(jìn)行治理。

關(guān)鍵詞：保險(xiǎn)競爭規(guī)制完善

一、我國保險(xiǎn)市場開放面臨的規(guī)制挑戰(zhàn)

隨著入世后對(duì)入世協(xié)議的逐步落實(shí)，我國保險(xiǎn)市場將進(jìn)一步開放，保險(xiǎn)規(guī)制也面臨著許多新的挑戰(zhàn)。

1．外國保險(xiǎn)公司大量涌入，再保險(xiǎn)市場在開放中面臨著最大挑戰(zhàn)。具有雄厚資金實(shí)力，先進(jìn)保險(xiǎn)技術(shù)和豐富管理經(jīng)驗(yàn)的外國保險(xiǎn)公司與不成熟的中資保險(xiǎn)公司同臺(tái)競爭，這無疑會(huì)給中資保險(xiǎn)公司帶來競爭壓力，并壓縮中資保險(xiǎn)業(yè)的生存和發(fā)展空間，保險(xiǎn)市場份額將被重新分割。特別是再保險(xiǎn)市場，根據(jù)前對(duì)外經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易合作部公布的《中華人民共和國服務(wù)具體承諾減讓表》來看，我國的再保險(xiǎn)市場將面臨百分之百的開放，直面國外保險(xiǎn)公司的競爭。

2．保險(xiǎn)費(fèi)率趨向市場化，使保險(xiǎn)定價(jià)越來越細(xì)，不良風(fēng)險(xiǎn)獲得保險(xiǎn)保障的困難越來越大。在一個(gè)自由競爭的保險(xiǎn)市場上，保險(xiǎn)公司所采用的費(fèi)率結(jié)構(gòu)必須與投保人的風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)，至少應(yīng)該接近于其他保險(xiǎn)公司所采用的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，這就要求保險(xiǎn)公司根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)變量自由定價(jià)，否則會(huì)失去競爭機(jī)會(huì)。開放保險(xiǎn)市場所帶來的一個(gè)不可避免的結(jié)果就是不同風(fēng)險(xiǎn)之間價(jià)格差異的擴(kuò)大，保險(xiǎn)公司將通過越來越多的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)變量把投保人根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)水平分成許多不同的費(fèi)率組別，自由定價(jià)的政策將迫使保險(xiǎn)公司充分利用有關(guān)保單持有人相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息來確定保單價(jià)格，從而使保險(xiǎn)市場價(jià)格趨于敏感性和多樣化。

摘要：在我國加入WTO后，切實(shí)履行與保險(xiǎn)有關(guān)的入世協(xié)議，積極應(yīng)對(duì)入世后保險(xiǎn)市場競爭的挑戰(zhàn)，需要按照市場化理念和國際理念，遵循透明度原則和國民待遇原則，不斷完善我國保險(xiǎn)競爭規(guī)則，以克服現(xiàn)行保險(xiǎn)市場競爭規(guī)制模式存在的不足。對(duì)于保險(xiǎn)市場不正當(dāng)競爭行為的規(guī)制，要實(shí)行“標(biāo)本”兼治。特別是對(duì)保險(xiǎn)業(yè)壟斷的規(guī)制，不能照搬他國經(jīng)驗(yàn)，而應(yīng)結(jié)合我國保險(xiǎn)體制市場化改革的實(shí)際，綜合運(yùn)用法律手段、政治手段、經(jīng)濟(jì)手段進(jìn)行治理。

關(guān)鍵詞：保險(xiǎn)競爭規(guī)制完善

一、我國保險(xiǎn)市場開放面臨的規(guī)制挑戰(zhàn)

隨著入世后對(duì)入世協(xié)議的逐步落實(shí)，我國保險(xiǎn)市場將進(jìn)一步開放，保險(xiǎn)規(guī)制也面臨著許多新的挑戰(zhàn)。

1．外國保險(xiǎn)公司大量涌入，再保險(xiǎn)市場在開放中面臨著最大挑戰(zhàn)。具有雄厚資金實(shí)力，先進(jìn)保險(xiǎn)技術(shù)和豐富管理經(jīng)驗(yàn)的外國保險(xiǎn)公司與不成熟的中資保險(xiǎn)公司同臺(tái)競爭，這無疑會(huì)給中資保險(xiǎn)公司帶來競爭壓力，并壓縮中資保險(xiǎn)業(yè)的生存和發(fā)展空間，保險(xiǎn)市場份額將被重新分割。特別是再保險(xiǎn)市場，根據(jù)前對(duì)外經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易合作部公布的《中華人民共和國服務(wù)具體承諾減讓表》來看，我國的再保險(xiǎn)市場將面臨百分之百的開放，直面國外保險(xiǎn)公司的競爭。

2．保險(xiǎn)費(fèi)率趨向市場化，使保險(xiǎn)定價(jià)越來越細(xì)，不良風(fēng)險(xiǎn)獲得保險(xiǎn)保障的困難越來越大。在一個(gè)自由競爭的保險(xiǎn)市場上，保險(xiǎn)公司所采用的費(fèi)率結(jié)構(gòu)必須與投保人的風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)，至少應(yīng)該接近于其他保險(xiǎn)公司所采用的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，這就要求保險(xiǎn)公司根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)變量自由定價(jià)，否則會(huì)失去競爭機(jī)會(huì)。開放保險(xiǎn)市場所帶來的一個(gè)不可避免的結(jié)果就是不同風(fēng)險(xiǎn)之間價(jià)格差異的擴(kuò)大，保險(xiǎn)公司將通過越來越多的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)變量把投保人根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)水平分成許多不同的費(fèi)率組別，自由定價(jià)的政策將迫使保險(xiǎn)公司充分利用有關(guān)保單持有人相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息來確定保單價(jià)格，從而使保險(xiǎn)市場價(jià)格趨于敏感性和多樣化。

論文關(guān)鍵詞：保險(xiǎn)競爭規(guī)制完善

論文摘要：在我國加入WTO后，切實(shí)履行與保險(xiǎn)有關(guān)的入世協(xié)議，積極應(yīng)對(duì)入世后保險(xiǎn)市場競爭的挑戰(zhàn)，需要按照市場化理念和國際理念，遵循透明度原則和國民待遇原則，不斷完善我國保險(xiǎn)競爭規(guī)則，以克服現(xiàn)行保險(xiǎn)市場競爭規(guī)制模式存在的不足。對(duì)于保險(xiǎn)市場不正當(dāng)競爭行為的規(guī)制，要實(shí)行“標(biāo)本”兼治。特別是對(duì)保險(xiǎn)業(yè)壟斷的規(guī)制，不能照搬他國經(jīng)驗(yàn)，而應(yīng)結(jié)合我國保險(xiǎn)體制市場化改革的實(shí)際，綜合運(yùn)用法律手段、政治手段、經(jīng)濟(jì)手段進(jìn)行治理。

一、我國保險(xiǎn)市場開放面臨的規(guī)制挑戰(zhàn)

隨著入世后對(duì)入世協(xié)議的逐步落實(shí)，我國保險(xiǎn)市場將進(jìn)一步開放，保險(xiǎn)規(guī)制也面臨著許多新的挑戰(zhàn)。

1．外國保險(xiǎn)公司大量涌入，再保險(xiǎn)市場在開放中面臨著最大挑戰(zhàn)。具有雄厚資金實(shí)力，先進(jìn)保險(xiǎn)技術(shù)和豐富管理經(jīng)驗(yàn)的外國保險(xiǎn)公司與不成熟的中資保險(xiǎn)公司同臺(tái)競爭，這無疑會(huì)給中資保險(xiǎn)公司帶來競爭壓力，并壓縮中資保險(xiǎn)業(yè)的生存和發(fā)展空間，保險(xiǎn)市場份額將被重新分割。特別是再保險(xiǎn)市場，根據(jù)前對(duì)外經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易合作部公布的《中華人民共和國服務(wù)具體承諾減讓表》來看，我國的再保險(xiǎn)市場將面臨百分之百的開放，直面國外保險(xiǎn)公司的競爭。

2．保險(xiǎn)費(fèi)率趨向市場化，使保險(xiǎn)定價(jià)越來越細(xì)，不良風(fēng)險(xiǎn)獲得保險(xiǎn)保障的困難越來越大。在一個(gè)自由競爭的保險(xiǎn)市場上，保險(xiǎn)公司所采用的費(fèi)率結(jié)構(gòu)必須與投保人的風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)，至少應(yīng)該接近于其他保險(xiǎn)公司所采用的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，這就要求保險(xiǎn)公司根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)變量自由定價(jià)，否則會(huì)失去競爭機(jī)會(huì)。開放保險(xiǎn)市場所帶來的一個(gè)不可避免的結(jié)果就是不同風(fēng)險(xiǎn)之間價(jià)格差異的擴(kuò)大，保險(xiǎn)公司將通過越來越多的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)變量把投保人根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)水平分成許多不同的費(fèi)率組別，自由定價(jià)的政策將迫使保險(xiǎn)公司充分利用有關(guān)保單持有人相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息來確定保單價(jià)格，從而使保險(xiǎn)市場價(jià)格趨于敏感性和多樣化。

摘要：在我國加入WTO后，切實(shí)履行與保險(xiǎn)有關(guān)的入世協(xié)議，積極應(yīng)對(duì)入世后保險(xiǎn)市場競爭的挑戰(zhàn)，需要按照市場化理念和國際理念，遵循透明度原則和國民待遇原則，不斷完善我國保險(xiǎn)競爭規(guī)則，以克服現(xiàn)行保險(xiǎn)市場競爭規(guī)制模式存在的不足。對(duì)于保險(xiǎn)市場不正當(dāng)競爭行為的規(guī)制，要實(shí)行“標(biāo)本”兼治。特別是對(duì)保險(xiǎn)業(yè)壟斷的規(guī)制，不能照搬他國經(jīng)驗(yàn)，而應(yīng)結(jié)合我國保險(xiǎn)體制市場化改革的實(shí)際，綜合運(yùn)用法律手段、政治手段、經(jīng)濟(jì)手段進(jìn)行治理。

關(guān)鍵詞：保險(xiǎn)競爭規(guī)制完善

一、我國保險(xiǎn)市場開放面臨的規(guī)制挑戰(zhàn)

隨著入世后對(duì)入世協(xié)議的逐步落實(shí)，我國保險(xiǎn)市場將進(jìn)一步開放，保險(xiǎn)規(guī)制也面臨著許多新的挑戰(zhàn)。

1．外國保險(xiǎn)公司大量涌入，再保險(xiǎn)市場在開放中面臨著最大挑戰(zhàn)。具有雄厚資金實(shí)力，先進(jìn)保險(xiǎn)技術(shù)和豐富管理經(jīng)驗(yàn)的外國保險(xiǎn)公司與不成熟的中資保險(xiǎn)公司同臺(tái)競爭，這無疑會(huì)給中資保險(xiǎn)公司帶來競爭壓力，并壓縮中資保險(xiǎn)業(yè)的生存和發(fā)展空間，保險(xiǎn)市場份額將被重新分割。特別是再保險(xiǎn)市場，根據(jù)前對(duì)外經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易合作部公布的《中華人民共和國服務(wù)具體承諾減讓表》來看，我國的再保險(xiǎn)市場將面臨百分之百的開放，直面國外保險(xiǎn)公司的競爭。

2．保險(xiǎn)費(fèi)率趨向市場化，使保險(xiǎn)定價(jià)越來越細(xì)，不良風(fēng)險(xiǎn)獲得保險(xiǎn)保障的困難越來越大。在一個(gè)自由競爭的保險(xiǎn)市場上，保險(xiǎn)公司所采用的費(fèi)率結(jié)構(gòu)必須與投保人的風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)，至少應(yīng)該接近于其他保險(xiǎn)公司所采用的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，這就要求保險(xiǎn)公司根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)變量自由定價(jià)，否則會(huì)失去競爭機(jī)會(huì)。開放保險(xiǎn)市場所帶來的一個(gè)不可避免的結(jié)果就是不同風(fēng)險(xiǎn)之間價(jià)格差異的擴(kuò)大，保險(xiǎn)公司將通過越來越多的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)變量把投保人根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)水平分成許多不同的費(fèi)率組別，自由定價(jià)的政策將迫使保險(xiǎn)公司充分利用有關(guān)保單持有人相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息來確定保單價(jià)格，從而使保險(xiǎn)市場價(jià)格趨于敏感性和多樣化。

提要自然壟斷行業(yè)在我國經(jīng)濟(jì)中處于重要地位,對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著重要作用,但由于其本身的低效率,尤其在當(dāng)前深化改革中凸現(xiàn)的資源浪費(fèi)和福利損失等問題,并可能導(dǎo)致市場失靈.本文嘗試借鑒西方規(guī)制理論及其應(yīng)用經(jīng)驗(yàn),結(jié)合我國的國情和行業(yè)的具體特點(diǎn),提出通過法律規(guī)制和激勵(lì)機(jī)制創(chuàng)新,引入競爭機(jī)制,適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行放松規(guī)制,推動(dòng)我國自然壟斷行業(yè)的健康良性發(fā)展.

關(guān)鍵詞:規(guī)制理論;自然壟斷行業(yè)

一、西方規(guī)制理論綜述

為了彌補(bǔ)市場失靈,約束企業(yè)行為,抑制壟斷,實(shí)現(xiàn)更高程度的資源優(yōu)化配置,保護(hù)公眾利益,規(guī)制理論應(yīng)運(yùn)而生.它的核心內(nèi)容是政府通過法定的權(quán)利和規(guī)則,運(yùn)用行政手段,對(duì)市場行為主體資格、行為、權(quán)益的干預(yù)和管理.政府規(guī)制是直接的作用于企業(yè),約束和限制企業(yè)的行為,它有經(jīng)濟(jì)規(guī)制和社會(huì)規(guī)制兩種.隨著規(guī)制理論在西方國家處理各種市場問題中的應(yīng)用,它經(jīng)歷了五個(gè)發(fā)展階段:規(guī)制公共利益理論、規(guī)制俘虜理論、規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論、可競爭市場理論、激勵(lì)規(guī)制理論.

1、規(guī)制公共利益理論.規(guī)制公共利益理論主張?jiān)谑袌龀霈F(xiàn)失靈的情況下,作為公眾利益的代表政府就得出面對(duì)相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行經(jīng)濟(jì)干預(yù).理查德·波斯納認(rèn)為,這個(gè)理論有兩個(gè)重要假設(shè):一是如果讓市場任其發(fā)展,那它將是極端脆弱的,并且容易出現(xiàn)運(yùn)行缺乏效率和公平的情況;二是政府的規(guī)制行為幾乎沒有成本.根據(jù)這個(gè)理論,規(guī)制應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)在集中度高且具有外部性的產(chǎn)業(yè)中,為公眾謀取最大的福利.但該理論還存在很多缺陷.首先,該理論沒有說明規(guī)制對(duì)社會(huì)福利的追求是如何進(jìn)行的;其次,該理論關(guān)于政府規(guī)制成本為零的假設(shè)不符合實(shí)際.在政府處理市場問題時(shí),往往存在很多交易成本、權(quán)力尋租成本,具有隱性特征.

2、規(guī)制俘虜理論.規(guī)制俘虜理論認(rèn)為,特定利益集團(tuán)在公共政策的形成和實(shí)施中發(fā)揮著重要作用,規(guī)制的提供是為了滿足特定集團(tuán)的利益需要.它是為了提高某個(gè)行業(yè)的利潤水平,并不是代表公眾的利益.該理論是由芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)起的.他們認(rèn)為,政府的基礎(chǔ)性資源是強(qiáng)制權(quán),它能使社會(huì)福利在不同人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移;規(guī)制的參與雙方都是理性的,通過選擇行為來實(shí)現(xiàn)自身利益最大化.

摘要：20世紀(jì)70年代以來，壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制改革成為世界潮流。美英日三國建立了完善的壟斷規(guī)制法律法規(guī)，組建了獨(dú)立的壟斷性企業(yè)規(guī)制機(jī)構(gòu)，建立激勵(lì)性規(guī)制制度，并將競爭機(jī)制和分業(yè)經(jīng)營引入壟斷產(chǎn)業(yè)。我國應(yīng)借鑒美英日三國的經(jīng)驗(yàn)，逐步放松對(duì)壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制。

關(guān)鍵詞：壟斷產(chǎn)業(yè)；放松規(guī)制；法律；規(guī)制機(jī)構(gòu)；競爭機(jī)制

電信、電力、鐵路運(yùn)輸、郵政、自來水、煤氣供應(yīng)等基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)具有壟斷性，不同國家在不同時(shí)期，對(duì)其有不同的規(guī)制方式。近年來，美英日等國家對(duì)這些產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了放松規(guī)制的趨勢(shì)。對(duì)我國進(jìn)行壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革，總結(jié)這些國家的經(jīng)驗(yàn)具有一定的借鑒意義。

一、美英日壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革的實(shí)踐

(一)制定了完善的壟斷規(guī)制法律法規(guī)。美英日都是以法律為基礎(chǔ)對(duì)壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制改革的。各國在規(guī)制改革過程中都以整個(gè)政府規(guī)制體制的總體框架為依據(jù)，制定較為完善的法律法規(guī)，使整個(gè)規(guī)制改革過程有法可依。美國政府于1976～1982年，僅在交通運(yùn)輸領(lǐng)域就頒布了《鐵路振興和規(guī)制改革法案》、《航空貨運(yùn)放松規(guī)制法》、《航空客運(yùn)放松規(guī)制法》、《汽車運(yùn)輸法》和《公共汽車管理改革法》等一系列法案，對(duì)交通運(yùn)輸企業(yè)的政府規(guī)制進(jìn)行重大改革，放松政府對(duì)民航、鐵路和公路的規(guī)制。如，1976年國會(huì)通過的《鐵路振興和規(guī)制改革方案》，這一法案給州際貿(mào)易委員會(huì)很大的自由，委員會(huì)有權(quán)同意必要合并、允許費(fèi)率彈性和放棄無利可圖的線路；1980年國會(huì)通過變革《鐵路法》，給州商業(yè)委員會(huì)更大的權(quán)力，使鐵路價(jià)格更富有彈性。美國規(guī)制法律堅(jiān)持規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)中立、有固定的程序、正式的辯論和訴訟的公開原則。英國政府對(duì)壟斷產(chǎn)業(yè)改革是以立法為先導(dǎo)的，使改革具有法律依據(jù)和實(shí)施程序。英國政府1984年頒布《電信法》，廢除了英國電信公司在電信業(yè)的獨(dú)家壟斷經(jīng)營權(quán)，允許民營化；1986年頒布《煤氣法》，廢除了英國煤氣公司的獨(dú)家壟斷經(jīng)營權(quán)并進(jìn)行民營化；1989年頒布的《自來水法》和《電力法》在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制方面同樣發(fā)揮了重要作用。日本政府在推進(jìn)壟斷產(chǎn)業(yè)改革過程中也制定了許多法律，如《電力事業(yè)法》、《鐵路事業(yè)法》、《電氣通訊事業(yè)法》等。

(二)重新組建壟斷型企業(yè)規(guī)制機(jī)構(gòu)。美英日各國政府在實(shí)施壟斷型企業(yè)規(guī)制改革時(shí)都組織了專門的機(jī)構(gòu)。在規(guī)制改革過程中，產(chǎn)權(quán)變更或放松規(guī)制都對(duì)原有規(guī)制機(jī)構(gòu)存在的必要性及形式提出疑問。針對(duì)這種新情況，各國都對(duì)已存在的壟斷規(guī)制機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整，或設(shè)立新的規(guī)制機(jī)構(gòu)以適應(yīng)規(guī)制改革的需要。美國在規(guī)制改革過程中建立了獨(dú)立的規(guī)制機(jī)構(gòu)系統(tǒng)，有意將它們與主管部門分開。各規(guī)制機(jī)構(gòu)由3～7名中立的委員組成委員會(huì)，委員會(huì)下設(shè)擔(dān)當(dāng)行政事務(wù)的秘書處和反映消費(fèi)者意見的聽證會(huì)等組織。這個(gè)規(guī)制委員會(huì)中，有對(duì)跨州服務(wù)事業(yè)進(jìn)行管理的聯(lián)邦規(guī)制委員會(huì)和只對(duì)州內(nèi)服務(wù)事業(yè)進(jìn)行管理的州規(guī)制委員會(huì)。在20世紀(jì)80年代的規(guī)制改革過程中，對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整，取消了民用航空局。目前，對(duì)壟斷型企業(yè)規(guī)制的主要聯(lián)邦規(guī)制機(jī)構(gòu)包括州際貿(mào)易委員會(huì)、聯(lián)邦能源規(guī)制委員會(huì)、聯(lián)邦通訊委員會(huì)等。州規(guī)制委員會(huì)組織大體上與州際規(guī)制委員會(huì)相同。英國除建立各種新的規(guī)制機(jī)構(gòu)外，還建立了壟斷與兼并委員會(huì)和公平交易辦公室。在整個(gè)政府規(guī)制運(yùn)行過程中，各產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制總監(jiān)與負(fù)責(zé)各產(chǎn)業(yè)的國家大臣發(fā)揮著關(guān)鍵性作用，這是英國規(guī)制體系設(shè)置的特色之處。日本規(guī)制機(jī)構(gòu)設(shè)立的基本原則是使政府保持行政的自由處理權(quán)。日本內(nèi)閣按解釋和實(shí)施法律時(shí)能夠使其自由處理權(quán)最大化的方式制定法律，而且法律還賦予政府區(qū)別對(duì)待市場參與者的能力。日本規(guī)制改革政策的進(jìn)展集中于各內(nèi)閣部門，他們不與獨(dú)立的規(guī)制機(jī)構(gòu)分享權(quán)力，也很少受制于司法系統(tǒng)或執(zhí)政黨因素。

在我國，零售業(yè)是過度競爭性行業(yè)。零售業(yè)的企業(yè)數(shù)目眾多，產(chǎn)銷能力過剩，市場集中度偏低，價(jià)格戰(zhàn)造成很多企業(yè)是低利潤率甚至負(fù)利潤狀態(tài)，如何改變這種過度競爭的局面以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的有效競爭，早已成了人們廣為關(guān)注并令政府長期困擾的問題之一。

一、過度競爭性產(chǎn)業(yè)政府規(guī)制的行為目標(biāo)

規(guī)制是指政府對(duì)企業(yè)或私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行的直接的、強(qiáng)制性的規(guī)定和限制。目前，我國正處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡的時(shí)期，那么從政府方面講，在當(dāng)前放松對(duì)行業(yè)控制的大環(huán)境下，過度競爭性產(chǎn)業(yè)是否有必要進(jìn)行規(guī)制？或者說政府可能已采取了某些規(guī)制措施，但其理論依據(jù)是什么?政府為什么會(huì)采用某些規(guī)制措施，而不采用另一些措施?實(shí)際上對(duì)這一問題的回答要基于政府規(guī)制行為的分析。下面將分析我國零售業(yè)存在的配爾茲曼均衡，并且說明該模型對(duì)零售行業(yè)規(guī)制的意義。

配爾茲曼規(guī)制模型是西方規(guī)制理論中比較著名的模型之一。該模型主要假設(shè)立法者（規(guī)制者）會(huì)選擇使其政治支持或選票最大化的政策作為其規(guī)制的目標(biāo)。根據(jù)配爾茲曼規(guī)制的立法模型，決策者作出規(guī)制的約束條件是使他所期望的選票數(shù)最大化。他的目標(biāo)函數(shù)取決于利益集團(tuán)財(cái)富水平的“大多數(shù)生產(chǎn)函數(shù)(majority-generatingfunction)”。利益集團(tuán)可以是消費(fèi)者和企業(yè)。選擇的規(guī)制政策，不僅要滿足選票數(shù)的最大化，還要使政治的邊際替代率等于企業(yè)利潤與消費(fèi)者盈余之間相互轉(zhuǎn)移的邊際替代率，從而達(dá)到一種均衡。

然而，配爾茲曼規(guī)制模型畢竟是建立在西方政府規(guī)制的基礎(chǔ)上的，究竟對(duì)中國的政府規(guī)制是否適用?我國不少學(xué)者研究認(rèn)為配爾茲曼規(guī)制模型在中國并不存在。理由如下：

第一，我國政府在經(jīng)濟(jì)管理中承擔(dān)著三種角色，一是社會(huì)管理者，二是市場管理者，三是國有企業(yè)的所有者和生產(chǎn)者。在很多行業(yè)中，行使規(guī)制職能的政府部門大都曾經(jīng)或仍直接擁有或完全擁有被規(guī)制行業(yè)的企業(yè)。政府是幾乎所有的自然壟斷行業(yè)、公共企業(yè)及大部分競爭性領(lǐng)域中大企業(yè)的所有者。政府部門既是規(guī)制的制定者，又是具體業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營者。

提要自然壟斷行業(yè)在我國經(jīng)濟(jì)中處于重要地位,對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著重要作用,但由于其本身的低效率,尤其在當(dāng)前深化改革中凸現(xiàn)的資源浪費(fèi)和福利損失等問題,并可能導(dǎo)致市場失靈.本文嘗試借鑒西方規(guī)制理論及其應(yīng)用經(jīng)驗(yàn),結(jié)合我國的國情和行業(yè)的具體特點(diǎn),提出通過法律規(guī)制和激勵(lì)機(jī)制創(chuàng)新,引入競爭機(jī)制,適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行放松規(guī)制,推動(dòng)我國自然壟斷行業(yè)的健康良性發(fā)展.

關(guān)鍵詞:規(guī)制理論自然壟斷行業(yè)

一、西方規(guī)制理論綜述

為了彌補(bǔ)市場失靈,約束企業(yè)行為,抑制壟斷,實(shí)現(xiàn)更高程度的資源優(yōu)化配置,保護(hù)公眾利益,規(guī)制理論應(yīng)運(yùn)而生.它的核心內(nèi)容是政府通過法定的權(quán)利和規(guī)則,運(yùn)用行政手段,對(duì)市場行為主體資格、行為、權(quán)益的干預(yù)和管理.政府規(guī)制是直接的作用于企業(yè),約束和限制企業(yè)的行為,它有經(jīng)濟(jì)規(guī)制和社會(huì)規(guī)制兩種.隨著規(guī)制理論在西方國家處理各種市場問題中的應(yīng)用,它經(jīng)歷了五個(gè)發(fā)展階段:規(guī)制公共利益理論、規(guī)制俘虜理論、規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論、可競爭市場理論、激勵(lì)規(guī)制理論.

1、規(guī)制公共利益理論.規(guī)制公共利益理論主張?jiān)谑袌龀霈F(xiàn)失靈的情況下,作為公眾利益的代表政府就得出面對(duì)相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行經(jīng)濟(jì)干預(yù).理查德·波斯納認(rèn)為,這個(gè)理論有兩個(gè)重要假設(shè):一是如果讓市場任其發(fā)展,那它將是極端脆弱的,并且容易出現(xiàn)運(yùn)行缺乏效率和公平的情況二是政府的規(guī)制行為幾乎沒有成本.根據(jù)這個(gè)理論,規(guī)制應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)在集中度高且具有外部性的產(chǎn)業(yè)中,為公眾謀取最大的福利.但該理論還存在很多缺陷.首先,該理論沒有說明規(guī)制對(duì)社會(huì)福利的追求是如何進(jìn)行的其次,該理論關(guān)于政府規(guī)制成本為零的假設(shè)不符合實(shí)際.在政府處理市場問題時(shí),往往存在很多交易成本、權(quán)力尋租成本,具有隱性特征.

2、規(guī)制俘虜理論.規(guī)制俘虜理論認(rèn)為,特定利益集團(tuán)在公共政策的形成和實(shí)施中發(fā)揮著重要作用,規(guī)制的提供是為了滿足特定集團(tuán)的利益需要.它是為了提高某個(gè)行業(yè)的利潤水平,并不是代表公眾的利益.該理論是由芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)起的.他們認(rèn)為,政府的基礎(chǔ)性資源是強(qiáng)制權(quán),它能使社會(huì)福利在不同人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移規(guī)制的參與雙方都是理性的,通過選擇行為來實(shí)現(xiàn)自身利益最大化.

摘要：城市公交事業(yè)在不斷探索和推進(jìn)民營化的過程中出現(xiàn)了一些新的問題，需要進(jìn)行政府規(guī)制改革，以彌補(bǔ)市場失靈。而城市公交事業(yè)政府規(guī)制改革應(yīng)遵循以法律制度為準(zhǔn)則、以有效競爭為目標(biāo)導(dǎo)向、以激勵(lì)性規(guī)制為手段、實(shí)現(xiàn)政企分離的政策思路。

關(guān)鍵詞：城市公交；政府規(guī)制；競爭

2004年，我國提出公交優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)城市公交事業(yè)進(jìn)行民營化改革，引入競爭機(jī)制，通過公交客運(yùn)線路特許經(jīng)營，允許不同產(chǎn)業(yè)形式的公交企業(yè)進(jìn)入公交客運(yùn)市場，打破國有公交企業(yè)壟斷經(jīng)營，形成多家公交企業(yè)競爭格局。在不斷探索和推進(jìn)城市公交事業(yè)民營化的過程中出現(xiàn)了一些新的問題，如普遍服務(wù)不足、線路經(jīng)營權(quán)私下倒賣、服務(wù)質(zhì)量差、安全事故多等。世界范圍內(nèi)的民營化實(shí)踐表明，民營化大潮席卷過后必然是政府規(guī)制的跟進(jìn)，城市公交事業(yè)的民營化改革需要政府規(guī)制，本文從四個(gè)方面探討城市公交事業(yè)政府規(guī)制改革的政策思路：

一、法律制度是城市公交事業(yè)政府規(guī)制改革的準(zhǔn)則

市場經(jīng)濟(jì)是一種法治經(jīng)濟(jì)，任何社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都應(yīng)納入法治的軌道，城市公交事業(yè)也不例外，這就要求城市公交事業(yè)的政府規(guī)制要以立法為先導(dǎo)，按法定程序進(jìn)行改革，以法律制度為規(guī)制依據(jù)。公交事業(yè)發(fā)達(dá)國家在進(jìn)行政府規(guī)制改革之前，制定并頒布了相應(yīng)的法律法規(guī)，并以此為綱領(lǐng)指導(dǎo)政府規(guī)制改革的實(shí)踐。不言而喻，完善的法律體系對(duì)城市公交事業(yè)政府規(guī)制具有重要作用。

由于我國對(duì)公共交通研究不深，城市公共交通立法已經(jīng)跟不上城市公交事業(yè)發(fā)展的步伐?，F(xiàn)行的規(guī)制依據(jù)是國務(wù)院建設(shè)行政主管部門制定的一些政策和辦法，如《關(guān)于加強(qiáng)城市公共交通工作的若干規(guī)定》、《全民所有制城市公共交通企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制實(shí)施辦法》等，以及地方城市政府出臺(tái)的一些管理?xiàng)l例，如大連、濟(jì)南、武漢等城市制定的《城市公共客運(yùn)交通管理?xiàng)l例》。這些規(guī)定、辦法和條例對(duì)于加強(qiáng)城市公共交通管理，促進(jìn)城市公交事業(yè)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。但是，這些法律層級(jí)低、法律效用較差，因而在執(zhí)行中打了不少折扣，對(duì)城市公交行業(yè)的約束力不一，既缺乏統(tǒng)一權(quán)威的法律和行政法規(guī)，也缺乏本行業(yè)的專門法律。