仲裁，作為訴訟外解決經(jīng)濟(jì)糾紛的一種重要法律制度，在解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端方面有著悠久的歷史和獨(dú)特的作用，目前國(guó)際商事仲裁已經(jīng)成為解決國(guó)際私法（民商事）糾紛的主要方式。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國(guó)際商事仲裁也日趨國(guó)際化和統(tǒng)一化，各國(guó)關(guān)于仲裁的國(guó)內(nèi)立法以及由此所確立的仲裁制度日益趨同，特別是聯(lián)合國(guó)1958年《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》的實(shí)踐，使仲裁被國(guó)際社會(huì)廣泛接受，仲裁裁決在140多個(gè)國(guó)家之間得到相互承認(rèn)和執(zhí)行。在世界貿(mào)易組織（WTO）144個(gè)成員中，有90多個(gè)國(guó)家加入了《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》?？梢哉f(shuō)仲裁是解決國(guó)際貿(mào)爭(zhēng)端的“全球通”。

在經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)和影響下，國(guó)際商事仲裁日趨國(guó)際化和統(tǒng)一化，出現(xiàn)了仲裁全球化的發(fā)展趨勢(shì)。建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)的國(guó)際商事仲裁制度，對(duì)國(guó)際貿(mào)易的穩(wěn)健發(fā)展具有重要意義，國(guó)際社會(huì)從19世紀(jì)末,便開(kāi)始了以此為目標(biāo)的努力。仲裁制度發(fā)展到現(xiàn)在，已經(jīng)成為解決國(guó)際民商事?tīng)?zhēng)議的主要方式，日益受到世界各國(guó)的普遍重視。仲裁全球化趨勢(shì)的基本特征是：

第一，國(guó)際商事仲裁所解決的爭(zhēng)議范圍非常廣泛。在國(guó)際民商事領(lǐng)域，仲裁最初適用于海事?tīng)?zhēng)議，以后逐漸擴(kuò)及到貨物買賣及其運(yùn)輸、保險(xiǎn)、支付中所發(fā)生的各項(xiàng)爭(zhēng)議。本世紀(jì)60年代以后，由于在國(guó)際上興起了各種引進(jìn)外國(guó)資本的形式，仲裁又?jǐn)U及到合資經(jīng)營(yíng)、合作經(jīng)營(yíng)、合作開(kāi)發(fā)等領(lǐng)域。與此同時(shí)，國(guó)際性的服務(wù)貿(mào)易、商事、租賃、咨詢、工程許可、融資、銀行、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓等民商事活動(dòng)日益頻繁，由此而發(fā)生的爭(zhēng)議也逐漸采用仲裁的方法加以解決。

第二，世界各國(guó)關(guān)于仲裁的國(guó)內(nèi)立法日趨統(tǒng)一。各國(guó)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體制盡管千差萬(wàn)別，但在仲裁制度方面是趨于一致的。特別是在1985年6月聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)制定的《國(guó)際商事仲裁示范法》，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)各國(guó)的仲裁立法產(chǎn)生了巨大影響，許多國(guó)家按照示范法的規(guī)定代替了原有的仲裁立法，有的國(guó)家甚至以示范法為藍(lán)本只對(duì)其稍加修改而直接移植使用。從1985年到現(xiàn)在十幾年間，世界上有二十多個(gè)國(guó)家修改或制定了仲裁法，掀起了仲裁立法的高潮。

第三，有關(guān)仲裁內(nèi)容的國(guó)際公約逐漸增多。一國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁裁決能否得到外國(guó)的承認(rèn)和執(zhí)行，直接關(guān)系到案件當(dāng)事人的切身利益，也是影響國(guó)際商事仲裁發(fā)展的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。因此國(guó)際社會(huì)首先從統(tǒng)一仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行入手，聯(lián)合國(guó)在1958年6月制定了《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》，統(tǒng)一了對(duì)外國(guó)仲裁裁決的承認(rèn)條件和執(zhí)行程序。該公約組織截止到1998年9月己有145個(gè)締約國(guó)，經(jīng)過(guò)近半個(gè)世紀(jì)的實(shí)踐，該公約已經(jīng)成為國(guó)際私法領(lǐng)域最成功、影響最大的國(guó)際公約之一，也為全球化貿(mào)易做出了重要貢獻(xiàn)。仲裁領(lǐng)域比較重要的公約還有1961年的《歐洲國(guó)際商事仲裁公約》，1965年的《關(guān)于解決各國(guó)和其他國(guó)家的國(guó)民之間投資爭(zhēng)端的公約》，1975年的《美洲國(guó)際商事仲裁公約》。

第四，仲裁機(jī)構(gòu)及其仲裁規(guī)則、仲裁員的國(guó)際化。世界上許多著名國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的需要，修改并制定了具有國(guó)際性的仲裁規(guī)則，或者允許當(dāng)事人選擇其他仲裁機(jī)構(gòu)的國(guó)際性仲裁規(guī)則，聘請(qǐng)了來(lái)自不同國(guó)家、具有不同專業(yè)背景的仲裁員，以解決不同國(guó)籍、不同法律背景當(dāng)事人之間的國(guó)際仲裁案件。

一、經(jīng)濟(jì)全球化是資本主義生產(chǎn)方式的對(duì)外擴(kuò)張

經(jīng)濟(jì)全球化是伴隨著資本主義生產(chǎn)方式的產(chǎn)生發(fā)展和向全球擴(kuò)張而逐漸形成和發(fā)展的，資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家是經(jīng)濟(jì)全球化的主導(dǎo)和推動(dòng)者。不管資本主義如何發(fā)展變化，但有一點(diǎn)是肯定的，即通過(guò)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的向外擴(kuò)張而實(shí)施剝削和掠奪的本質(zhì)并沒(méi)有發(fā)生變化。對(duì)此，馬克思、恩格斯早在150年前就曾指出：“隨著美洲和通往東印度的航線的發(fā)現(xiàn)，交往擴(kuò)大了，工場(chǎng)手工業(yè)和整個(gè)生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)有了巨大的發(fā)展。從那里輸入的新產(chǎn)品，特別是進(jìn)入流通的大量金銀完全改變了階級(jí)之間的相互關(guān)系，并且沉重地打擊了封建土地所有制和勞動(dòng)者；冒險(xiǎn)的遠(yuǎn)征，殖民地的開(kāi)拓，首先是當(dāng)時(shí)市場(chǎng)已經(jīng)可能擴(kuò)大為而且日益擴(kuò)大為世界市場(chǎng)，——所有這一切產(chǎn)生了一個(gè)歷史發(fā)展的新階段……”（注：《馬克思恩格斯選集》第1卷[M]，人民出版社，1995年版，第110頁(yè)。）什么樣的歷史階段呢？就是資本主義生產(chǎn)方式逐漸確立、占據(jù)統(tǒng)治地位并向世界其他地區(qū)擴(kuò)張的階段，這種擴(kuò)張性早在資產(chǎn)階級(jí)的環(huán)球航海時(shí)就已經(jīng)為經(jīng)濟(jì)全球化的形成拉開(kāi)了序幕。

實(shí)際上，歐洲早期探險(xiǎn)家航?；顒?dòng)的目的是為了尋找東亞的黃金和市場(chǎng)，但他們不經(jīng)意間發(fā)現(xiàn)的新航路為西歐國(guó)家向世界各地的擴(kuò)張?zhí)峁┝藯l件。即使一些西方學(xué)者也認(rèn)為這段歷史對(duì)于西歐的意義，“在1500年前后，世界歷史發(fā)生了一次鮮明的‘?dāng)嗔选?，其原因不僅在于1492年和1498年歐洲人發(fā)現(xiàn)了美洲和通往東方的新航路，而且主要在于由此開(kāi)始了資本主義在歐洲的發(fā)展及其從歐洲向外界的傳播?！保ㄗⅲ海勖溃葚暤隆じヌm克：《白銀資本》[M]，中央編譯出版社，2000年版，第80頁(yè)。）“當(dāng)然，自16世紀(jì)起，尤其是由于歐洲人兼并了美洲以及由此導(dǎo)致歐洲對(duì)非洲—?dú)W亞事務(wù)和世界貿(mào)易參與程度越來(lái)越高，地區(qū)間關(guān)系發(fā)生了某種急劇的變化。這種變化延續(xù)了幾個(gè)世紀(jì)?！保ㄗⅲ海勖溃葚暤隆じヌm克：《白銀資本》[M]，中央編譯出版社，2000年版，第104頁(yè)。）這種變化就是指歐洲向全球擴(kuò)張而將世界其他地區(qū)變成了自己的市場(chǎng)和殖民地半殖民地，形成了“中心—外圍”結(jié)構(gòu)。

隨著資本主義國(guó)家生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，狹小的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不能滿足資本主義生產(chǎn)力迅速擴(kuò)大的需要，于是，“資本一方面……要奪得整個(gè)地球作為它的市場(chǎng)。另一方面，它又力求……把商品從一個(gè)地方轉(zhuǎn)移到另一個(gè)地方的時(shí)間縮減到最低限度。資本越發(fā)展……也就越是力求在空間上更加擴(kuò)大市場(chǎng)，力求用時(shí)間更多地去消滅空間?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》第46卷（下）[M]，人民出版社，第1版，第33頁(yè)。）按照生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系的規(guī)律，資本主義生產(chǎn)的全球化必然導(dǎo)致其生產(chǎn)關(guān)系的全球化，實(shí)際上也就是資本主義基本矛盾的全球化。

經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程伴隨著資本主義對(duì)外擴(kuò)張的歷史，從某種程度上說(shuō)，經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的不同階段就是資本主義擴(kuò)張的不同表現(xiàn)。

在早期的殖民主義階段，資本主義生產(chǎn)方式的確立是伴隨著軍事征服和殖民戰(zhàn)爭(zhēng)的，工業(yè)革命和殖民擴(kuò)張使得西歐資本主義與世界其他地區(qū)的力量對(duì)比發(fā)生了很大變化，并對(duì)這些地區(qū)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，是造成這些地區(qū)長(zhǎng)期處于落后狀態(tài)的一個(gè)主要原因，這些影響“不僅表現(xiàn)在從沿海貿(mào)易商人、航運(yùn)商和領(lǐng)事的‘非正式影響’到對(duì)種植園主、鐵路建造人和采礦公司進(jìn)行更直接控制的各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，還表現(xiàn)在對(duì)探索者、冒險(xiǎn)家和傳教士的滲透、西方弊病的傳入以及對(duì)西方的信仰中?！绻f(shuō)，‘西方人的影響’，譬如英國(guó)在印度建設(shè)公路、鐵路網(wǎng)、電報(bào)裝置、港口和土木工程，最后留下的紀(jì)念物給人以深刻印象，那么，它在這一時(shí)期多次殖民戰(zhàn)爭(zhēng)中制造的流血、搶劫和掠奪，更令人毛骨悚然。”（注：［美］保羅·肯尼迪：《大國(guó)的興衰》[M]，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，1989年版，第186-187頁(yè)。）

仲裁，作為訴訟外解決經(jīng)濟(jì)糾紛的一種重要法律制度，在解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端方面有著悠久的歷史和獨(dú)特的作用，目前國(guó)際商事仲裁已經(jīng)成為解決國(guó)際私法（民商事）糾紛的主要方式。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國(guó)際商事仲裁也日趨國(guó)際化和統(tǒng)一化，各國(guó)關(guān)于仲裁的國(guó)內(nèi)立法以及由此所確立的仲裁制度日益趨同，特別是聯(lián)合國(guó)1958年《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》的實(shí)踐，使仲裁被國(guó)際社會(huì)廣泛接受，仲裁裁決在140多個(gè)國(guó)家之間得到相互承認(rèn)和執(zhí)行。在世界貿(mào)易組織（WTO）144個(gè)成員中，有90多個(gè)國(guó)家加入了《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》。可以說(shuō)仲裁是解決國(guó)際貿(mào)爭(zhēng)端的“全球通”。

在經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)和影響下，國(guó)際商事仲裁日趨國(guó)際化和統(tǒng)一化，出現(xiàn)了仲裁全球化的發(fā)展趨勢(shì)。建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)的國(guó)際商事仲裁制度，對(duì)國(guó)際貿(mào)易的穩(wěn)健發(fā)展具有重要意義，國(guó)際社會(huì)從19世紀(jì)末,便開(kāi)始了以此為目標(biāo)的努力。仲裁制度發(fā)展到現(xiàn)在，已經(jīng)成為解決國(guó)際民商事?tīng)?zhēng)議的主要方式，日益受到世界各國(guó)的普遍重視。仲裁全球化趨勢(shì)的基本特征是：

第一，國(guó)際商事仲裁所解決的爭(zhēng)議范圍非常廣泛。在國(guó)際民商事領(lǐng)域，仲裁最初適用于海事?tīng)?zhēng)議，以后逐漸擴(kuò)及到貨物買賣及其運(yùn)輸、保險(xiǎn)、支付中所發(fā)生的各項(xiàng)爭(zhēng)議。本世紀(jì)60年代以后，由于在國(guó)際上興起了各種引進(jìn)外國(guó)資本的形式，仲裁又?jǐn)U及到合資經(jīng)營(yíng)、合作經(jīng)營(yíng)、合作開(kāi)發(fā)等領(lǐng)域。與此同時(shí)，國(guó)際性的服務(wù)貿(mào)易、商事、租賃、咨詢、工程許可、融資、銀行、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓等民商事活動(dòng)日益頻繁，由此而發(fā)生的爭(zhēng)議也逐漸采用仲裁的方法加以解決。

第二，世界各國(guó)關(guān)于仲裁的國(guó)內(nèi)立法日趨統(tǒng)一。各國(guó)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體制盡管千差萬(wàn)別，但在仲裁制度方面是趨于一致的。特別是在1985年6月聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)制定的《國(guó)際商事仲裁示范法》，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)各國(guó)的仲裁立法產(chǎn)生了巨大影響，許多國(guó)家按照示范法的規(guī)定代替了原有的仲裁立法，有的國(guó)家甚至以示范法為藍(lán)本只對(duì)其稍加修改而直接移植使用。從1985年到現(xiàn)在十幾年間，世界上有二十多個(gè)國(guó)家修改或制定了仲裁法，掀起了仲裁立法的高潮。

第三，有關(guān)仲裁內(nèi)容的國(guó)際公約逐漸增多。一國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁裁決能否得到外國(guó)的承認(rèn)和執(zhí)行，直接關(guān)系到案件當(dāng)事人的切身利益，也是影響國(guó)際商事仲裁發(fā)展的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。因此國(guó)際社會(huì)首先從統(tǒng)一仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行入手，聯(lián)合國(guó)在1958年6月制定了《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》，統(tǒng)一了對(duì)外國(guó)仲裁裁決的承認(rèn)條件和執(zhí)行程序。該公約組織截止到1998年9月己有145個(gè)締約國(guó)，經(jīng)過(guò)近半個(gè)世紀(jì)的實(shí)踐，該公約已經(jīng)成為國(guó)際私法領(lǐng)域最成功、影響最大的國(guó)際公約之一，也為全球化貿(mào)易做出了重要貢獻(xiàn)。仲裁領(lǐng)域比較重要的公約還有1961年的《歐洲國(guó)際商事仲裁公約》，1965年的《關(guān)于解決各國(guó)和其他國(guó)家的國(guó)民之間投資爭(zhēng)端的公約》，1975年的《美洲國(guó)際商事仲裁公約》。

第四，仲裁機(jī)構(gòu)及其仲裁規(guī)則、仲裁員的國(guó)際化。世界上許多著名國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的需要，修改并制定了具有國(guó)際性的仲裁規(guī)則，或者允許當(dāng)事人選擇其他仲裁機(jī)構(gòu)的國(guó)際性仲裁規(guī)則，聘請(qǐng)了來(lái)自不同國(guó)家、具有不同專業(yè)背景的仲裁員，以解決不同國(guó)籍、不同法律背景當(dāng)事人之間的國(guó)際仲裁案件。

仲裁，作為訴訟外解決經(jīng)濟(jì)糾紛的一種重要法律制度，在解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端方面有著悠久的歷史和獨(dú)特的作用，目前國(guó)際商事仲裁已經(jīng)成為解決國(guó)際私法（民商事）糾紛的主要方式。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國(guó)際商事仲裁也日趨國(guó)際化和統(tǒng)一化，各國(guó)關(guān)于仲裁的國(guó)內(nèi)立法以及由此所確立的仲裁制度日益趨同，特別是聯(lián)合國(guó)1958年《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》的實(shí)踐，使仲裁被國(guó)際社會(huì)廣泛接受，仲裁裁決在140多個(gè)國(guó)家之間得到相互承認(rèn)和執(zhí)行。在世界貿(mào)易組織（WTO）144個(gè)成員中，有90多個(gè)國(guó)家加入了《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》?？梢哉f(shuō)仲裁是解決國(guó)際貿(mào)爭(zhēng)端的“全球通”。

在經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)和影響下，國(guó)際商事仲裁日趨國(guó)際化和統(tǒng)一化，出現(xiàn)了仲裁全球化的發(fā)展趨勢(shì)。建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)的國(guó)際商事仲裁制度，對(duì)國(guó)際貿(mào)易的穩(wěn)健發(fā)展具有重要意義，國(guó)際社會(huì)從19世紀(jì)末,便開(kāi)始了以此為目標(biāo)的努力。仲裁制度發(fā)展到現(xiàn)在，已經(jīng)成為解決國(guó)際民商事?tīng)?zhēng)議的主要方式，日益受到世界各國(guó)的普遍重視。仲裁全球化趨勢(shì)的基本特征是：

第一，國(guó)際商事仲裁所解決的爭(zhēng)議范圍非常廣泛。在國(guó)際民商事領(lǐng)域，仲裁最初適用于海事?tīng)?zhēng)議，以后逐漸擴(kuò)及到貨物買賣及其運(yùn)輸、保險(xiǎn)、支付中所發(fā)生的各項(xiàng)爭(zhēng)議。本世紀(jì)60年代以后，由于在國(guó)際上興起了各種引進(jìn)外國(guó)資本的形式，仲裁又?jǐn)U及到合資經(jīng)營(yíng)、合作經(jīng)營(yíng)、合作開(kāi)發(fā)等領(lǐng)域。與此同時(shí)，國(guó)際性的服務(wù)貿(mào)易、商事、租賃、咨詢、工程許可、融資、銀行、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓等民商事活動(dòng)日益頻繁，由此而發(fā)生的爭(zhēng)議也逐漸采用仲裁的方法加以解決。

第二，世界各國(guó)關(guān)于仲裁的國(guó)內(nèi)立法日趨統(tǒng)一。各國(guó)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體制盡管千差萬(wàn)別，但在仲裁制度方面是趨于一致的。特別是在1985年6月聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)制定的《國(guó)際商事仲裁示范法》，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)各國(guó)的仲裁立法產(chǎn)生了巨大影響，許多國(guó)家按照示范法的規(guī)定代替了原有的仲裁立法，有的國(guó)家甚至以示范法為藍(lán)本只對(duì)其稍加修改而直接移植使用。從1985年到現(xiàn)在十幾年間，世界上有二十多個(gè)國(guó)家修改或制定了仲裁法，掀起了仲裁立法的高潮。

第三，有關(guān)仲裁內(nèi)容的國(guó)際公約逐漸增多。一國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁裁決能否得到外國(guó)的承認(rèn)和執(zhí)行，直接關(guān)系到案件當(dāng)事人的切身利益，也是影響國(guó)際商事仲裁發(fā)展的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。因此國(guó)際社會(huì)首先從統(tǒng)一仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行入手，聯(lián)合國(guó)在1958年6月制定了《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》，統(tǒng)一了對(duì)外國(guó)仲裁裁決的承認(rèn)條件和執(zhí)行程序。該公約組織截止到1998年9月己有145個(gè)締約國(guó)，經(jīng)過(guò)近半個(gè)世紀(jì)的實(shí)踐，該公約已經(jīng)成為國(guó)際私法領(lǐng)域最成功、影響最大的國(guó)際公約之一，也為全球化貿(mào)易做出了重要貢獻(xiàn)。仲裁領(lǐng)域比較重要的公約還有1961年的《歐洲國(guó)際商事仲裁公約》，1965年的《關(guān)于解決各國(guó)和其他國(guó)家的國(guó)民之間投資爭(zhēng)端的公約》，1975年的《美洲國(guó)際商事仲裁公約》。

第四，仲裁機(jī)構(gòu)及其仲裁規(guī)則、仲裁員的國(guó)際化。世界上許多著名國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的需要，修改并制定了具有國(guó)際性的仲裁規(guī)則，或者允許當(dāng)事人選擇其他仲裁機(jī)構(gòu)的國(guó)際性仲裁規(guī)則，聘請(qǐng)了來(lái)自不同國(guó)家、具有不同專業(yè)背景的仲裁員，以解決不同國(guó)籍、不同法律背景當(dāng)事人之間的國(guó)際仲裁案件。

經(jīng)濟(jì)全球化是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中不可避免的客觀趨勢(shì)。隨著全球范圍內(nèi)生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，各種生產(chǎn)要素跨國(guó)界的不斷流動(dòng)，使得世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越發(fā)緊密，成為一個(gè)相互依賴、不可分割的統(tǒng)一整體。實(shí)際上，作為一種客觀趨勢(shì)，早在15-16世紀(jì)，隨著資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生就已經(jīng)出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)全球化的萌芽。它是與資產(chǎn)階級(jí)所開(kāi)拓的世界市場(chǎng)、世界歷史以及資本主義的工業(yè)化、近代化進(jìn)程緊密聯(lián)系在一起的，它是資本的伴生物，是同資本主義與生俱來(lái)的。因此，經(jīng)濟(jì)全球化的產(chǎn)生和發(fā)展是資本主義生產(chǎn)方式不斷擴(kuò)張的過(guò)程，也是民族歷史不斷走向世界歷史的過(guò)程，更是一個(gè)充滿矛盾和沖突的過(guò)程，它的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)應(yīng)當(dāng)是而且只能是為消滅剝削和不平等的新的更高的社會(huì)制度的建立奠定基礎(chǔ)。

一、經(jīng)濟(jì)全球化是資本主義生產(chǎn)方式的對(duì)外擴(kuò)張

經(jīng)濟(jì)全球化是伴隨著資本主義生產(chǎn)方式的產(chǎn)生發(fā)展和向全球擴(kuò)張而逐漸形成和發(fā)展的，資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家是經(jīng)濟(jì)全球化的主導(dǎo)和推動(dòng)者。不管資本主義如何發(fā)展變化，但有一點(diǎn)是肯定的，即通過(guò)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的向外擴(kuò)張而實(shí)施剝削和掠奪的本質(zhì)并沒(méi)有發(fā)生變化。對(duì)此，馬克思、恩格斯早在150年前就曾指出：“隨著美洲和通往東印度的航線的發(fā)現(xiàn)，交往擴(kuò)大了，工場(chǎng)手工業(yè)和整個(gè)生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)有了巨大的發(fā)展。從那里輸入的新產(chǎn)品，特別是進(jìn)入流通的大量金銀完全改變了階級(jí)之間的相互關(guān)系，并且沉重地打擊了封建土地所有制和勞動(dòng)者；冒險(xiǎn)的遠(yuǎn)征，殖民地的開(kāi)拓，首先是當(dāng)時(shí)市場(chǎng)已經(jīng)可能擴(kuò)大為而且日益擴(kuò)大為世界市場(chǎng)，——所有這一切產(chǎn)生了一個(gè)歷史發(fā)展的新階段……”（注：《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社，1995年版，第110頁(yè)。）什么樣的歷史階段呢？就是資本主義生產(chǎn)方式逐漸確立、占據(jù)統(tǒng)治地位并向世界其他地區(qū)擴(kuò)張的階段，這種擴(kuò)張性早在資產(chǎn)階級(jí)的環(huán)球航海時(shí)就已經(jīng)為經(jīng)濟(jì)全球化的形成拉開(kāi)了序幕。

實(shí)際上，歐洲早期探險(xiǎn)家航?；顒?dòng)的目的是為了尋找東亞的黃金和市場(chǎng)，但他們不經(jīng)意間發(fā)現(xiàn)的新航路為西歐國(guó)家向世界各地的擴(kuò)張?zhí)峁┝藯l件。即使一些西方學(xué)者也認(rèn)為這段歷史對(duì)于西歐的意義，“在1500年前后，世界歷史發(fā)生了一次鮮明的‘?dāng)嗔选?，其原因不僅在于1492年和1498年歐洲人發(fā)現(xiàn)了美洲和通往東方的新航路，而且主要在于由此開(kāi)始了資本主義在歐洲的發(fā)展及其從歐洲向外界的傳播?！保ㄗⅲ海勖溃葚暤隆じヌm克：《白銀資本》，中央編譯出版社，2000年版，第80頁(yè)。）“當(dāng)然，自16世紀(jì)起，尤其是由于歐洲人兼并了美洲以及由此導(dǎo)致歐洲對(duì)非洲—?dú)W亞事務(wù)和世界貿(mào)易參與程度越來(lái)越高，地區(qū)間關(guān)系發(fā)生了某種急劇的變化。這種變化延續(xù)了幾個(gè)世紀(jì)。”（注：［美］貢德·弗蘭克：《白銀資本》，中央編譯出版社，2000年版，第104頁(yè)。）這種變化就是指歐洲向全球擴(kuò)張而將世界其他地區(qū)變成了自己的市場(chǎng)和殖民地半殖民地，形成了“中心—外圍”結(jié)構(gòu)。

隨著資本主義國(guó)家生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，狹小的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不能滿足資本主義生產(chǎn)力迅速擴(kuò)大的需要，于是，“資本一方面……要奪得整個(gè)地球作為它的市場(chǎng)。另一方面，它又力求……把商品從一個(gè)地方轉(zhuǎn)移到另一個(gè)地方的時(shí)間縮減到最低限度。資本越發(fā)展……也就越是力求在空間上更加擴(kuò)大市場(chǎng)，力求用時(shí)間更多地去消滅空間?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》第46卷（下），人民出版社，第1版，第33頁(yè)。）按照生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系的規(guī)律，資本主義生產(chǎn)的全球化必然導(dǎo)致其生產(chǎn)關(guān)系的全球化，實(shí)際上也就是資本主義基本矛盾的全球化。

經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程伴隨著資本主義對(duì)外擴(kuò)張的歷史，從某種程度上說(shuō)，經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的不同階段就是資本主義擴(kuò)張的不同表現(xiàn)。

一、經(jīng)濟(jì)全球化將推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌進(jìn)程。以加入WTO為標(biāo)志，我國(guó)的改革進(jìn)入新階段

經(jīng)濟(jì)全球化將推動(dòng)我國(guó)的改革進(jìn)入新階段，例如：經(jīng)濟(jì)全球化大大增加了對(duì)政府的壓力，徹底的政府改革不可避免；經(jīng)濟(jì)全球化意味著全面的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，加快企業(yè)改革，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力越來(lái)越具緊迫性；經(jīng)濟(jì)全球化強(qiáng)調(diào)金融的國(guó)際化，金融部門的市場(chǎng)化改革將首當(dāng)其沖。

加入WTO為我國(guó)提供了新的改革動(dòng)力。加入WTO是我國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)接軌并參與經(jīng)濟(jì)全球化的必然選擇。加入WTO意味著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)入了一個(gè)新階段，即全面開(kāi)放階段，逐步放開(kāi)包括金融、保險(xiǎn)、電訊、會(huì)計(jì)、咨詢、旅游等國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要產(chǎn)業(yè)。我國(guó)加入WTO，目的是通過(guò)開(kāi)放市場(chǎng)來(lái)解決經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中的深層次矛盾和問(wèn)題。開(kāi)放倒逼改革是未來(lái)幾年我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的新特點(diǎn)，以全面開(kāi)放推進(jìn)市場(chǎng)化改革，大大破除生產(chǎn)力發(fā)展的制度障礙，以形成經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力，從而在改革開(kāi)放中提高國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力。

加入WTO，給我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革留下的時(shí)間和空間都十分有限。進(jìn)入新世紀(jì)，改革更具緊迫性。加入WTO，參與經(jīng)濟(jì)全球化，我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的緊迫性從來(lái)沒(méi)有象今天這樣強(qiáng)烈，改革受到嚴(yán)格的時(shí)間限制。同時(shí)，改革又要面臨國(guó)內(nèi)外的雙向壓力。既有國(guó)內(nèi)壓力，又有國(guó)際壓力。前20年我們的改革雖然存在國(guó)際壓力，但是因?yàn)闆](méi)有加入WTO，一些規(guī)則的遵守帶有很大彈性，今后不遵守就要受到懲罰。因此，改革的內(nèi)容必須符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則。從這個(gè)意義說(shuō)，加入WTO是我國(guó)的第二次開(kāi)放，第二次改革。

二、經(jīng)濟(jì)全球化將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資源配置方式的結(jié)構(gòu)性重大變化。適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的新形勢(shì)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革

我國(guó)按照WTO的規(guī)則參與經(jīng)濟(jì)全球化，必然使原有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、體制結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，為此，未來(lái)幾年，我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的重要任務(wù)在于結(jié)構(gòu)性改革的實(shí)質(zhì)性推進(jìn)。在保持宏觀經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定的前提下，抓住機(jī)遇，適時(shí)地實(shí)施和推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革，就能加快體制創(chuàng)新，從而為促進(jìn)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)的較快發(fā)展提供真正動(dòng)力。

經(jīng)濟(jì)全球化早已成為全球熱門話題。迥然不同的經(jīng)濟(jì)全球化岐見(jiàn)有些出自單純的認(rèn)識(shí)角度差異，有些則完全出自利益背景的對(duì)抗。本文將重點(diǎn)批評(píng)新自由主義者關(guān)于經(jīng)濟(jì)全球化的觀點(diǎn)，并就經(jīng)濟(jì)全球化和經(jīng)濟(jì)一體化、經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)質(zhì)、世界主義與民族主義、經(jīng)濟(jì)全球化的利弊得失等爭(zhēng)論問(wèn)題發(fā)表一點(diǎn)淺見(jiàn)。

一、經(jīng)濟(jì)全球化和經(jīng)濟(jì)一體化是既有聯(lián)系又有區(qū)別的概念

眾說(shuō)紛紜的經(jīng)濟(jì)全球化并無(wú)統(tǒng)一的定義。一般說(shuō)它是指商品、勞務(wù)、技術(shù)、貨幣、資本在全球大量流動(dòng)，使各國(guó)經(jīng)濟(jì)緊密聯(lián)系，日益互相依賴的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)全球化的根本原因是生產(chǎn)力的發(fā)展和推動(dòng)。生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，商品的世界市場(chǎng)才得以形成；生產(chǎn)力發(fā)展使資本積累空前劇增，那些擁有相對(duì)過(guò)剩資本的國(guó)家便可以向全球資本短缺的國(guó)家輸出資本；生產(chǎn)力發(fā)展使得運(yùn)輸成本降低，那些具有經(jīng)濟(jì)和技術(shù)巨大優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，便可以充分利用外國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)、國(guó)際分工優(yōu)勢(shì)，大規(guī)模地進(jìn)行跨國(guó)直接投資，就地生產(chǎn)、就地銷售或全球銷售。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)全球化決不僅僅是一個(gè)生產(chǎn)力的概念。生產(chǎn)力的發(fā)展總是在一定生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)進(jìn)行的，經(jīng)濟(jì)全球化必然也表現(xiàn)為各國(guó)之間的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

經(jīng)濟(jì)全球化是一個(gè)從局部經(jīng)濟(jì)全球化到全面經(jīng)濟(jì)全球化的歷史演進(jìn)過(guò)程。隨著世界市場(chǎng)的形成，商業(yè)資本首先實(shí)現(xiàn)了全球化，從而開(kāi)始了局部經(jīng)濟(jì)全球化。當(dāng)時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家的“產(chǎn)品不僅供應(yīng)本國(guó)消費(fèi)，而且同時(shí)供應(yīng)世界各地消費(fèi)”，閉關(guān)自守被“互相依賴所代替”，“一切國(guó)家的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為世界性的”。從19世紀(jì)末到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前，以外國(guó)債券為主的借貸資本也實(shí)現(xiàn)了全球化。20世紀(jì)初，英、法、美、德四國(guó)的金融資本占全球金融資本的80%。世界上其他各國(guó)，差不多都成為這四國(guó)的“債務(wù)人和進(jìn)貢者了”，“金融資本的密網(wǎng)可以說(shuō)確實(shí)是布滿了全世界”。[2]各帝國(guó)主義國(guó)家形成經(jīng)濟(jì)壟斷同盟，瓜分殖民地和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)土。正是在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中各帝國(guó)主義國(guó)家的利益不均衡性，才觸發(fā)了兩次世界大戰(zhàn)。從20世紀(jì)60年代以來(lái)，隨著第三次科技革命，跨國(guó)公司崛起，并奔向全球，到處投資，從而實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)資本的全球化?？鐕?guó)公司還是國(guó)際貿(mào)易的主力軍，進(jìn)一步加深了商業(yè)資本全球化。產(chǎn)業(yè)資本全球化必然產(chǎn)生全球融資需求，于是跨國(guó)銀行興起，完全新興的全球借貸市場(chǎng)——?dú)W洲貨幣市場(chǎng)和歐洲債券市場(chǎng)——也應(yīng)運(yùn)而生。于是，一個(gè)完備的、全面的經(jīng)濟(jì)全球化出現(xiàn)了。（注：全面的經(jīng)濟(jì)全球化是各種資本形態(tài)都實(shí)現(xiàn)了全球化。）對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展史的考察有助于我們認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)質(zhì)及其二重作用。國(guó)內(nèi)外有關(guān)經(jīng)濟(jì)全球化的起始年代的爭(zhēng)論的重要原因之一是沒(méi)有區(qū)分局部經(jīng)濟(jì)全球化和全面經(jīng)濟(jì)全球化。

不少論者把經(jīng)濟(jì)全球化等同于全球經(jīng)濟(jì)一體化，這是不確切的。經(jīng)濟(jì)一體化是經(jīng)濟(jì)全球化的組成部分。地區(qū)集團(tuán)一體化雖然具有排他性，但也同時(shí)具有對(duì)外開(kāi)放性，參加國(guó)都積極參與全球經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，經(jīng)濟(jì)全球化本身既包含各國(guó)經(jīng)濟(jì)緊密聯(lián)系的普遍性，也包含部分國(guó)家經(jīng)濟(jì)更加密切聯(lián)系的特殊性。經(jīng)濟(jì)一體化必有共同遵守的協(xié)定，參加國(guó)受一體化規(guī)則的制約，享有一定權(quán)利，承擔(dān)一定義務(wù)。而參與經(jīng)濟(jì)全球化的其他國(guó)家并不受某種特定協(xié)定的限制，當(dāng)然也不能享受一體化中的排他性權(quán)利。歐共體及其部分成員國(guó)的貨幣聯(lián)盟是高度一體化的地區(qū)集團(tuán)，而其他國(guó)家不參與該種一體化并不等于不參加經(jīng)濟(jì)全球化。經(jīng)濟(jì)一體化也有不同層次的區(qū)別。北美自由貿(mào)易區(qū)、東南亞國(guó)家聯(lián)盟、安第斯集團(tuán)自由貿(mào)易區(qū)等等僅擬在預(yù)定期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)關(guān)稅和貿(mào)易一體化。這些地區(qū)集團(tuán)一體化還遠(yuǎn)不是全球經(jīng)濟(jì)一體化。就全球而論，關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定和世貿(mào)組織協(xié)定，由于全球140多個(gè)國(guó)家參加，使國(guó)際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了一體化。至于國(guó)際投資、勞動(dòng)力跨國(guó)自由流動(dòng)等等在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)也決不會(huì)實(shí)現(xiàn)全球一體化。經(jīng)合組織29個(gè)成員國(guó)于1995年發(fā)起的“多邊投資協(xié)定談判”迄今未達(dá)成協(xié)議。除8個(gè)接受外資傾向較大的國(guó)家外，廣大發(fā)展中國(guó)家都不參加這一談判。當(dāng)今世界，對(duì)外直接投資仍以雙邊協(xié)定為主，而間接投資更受到資本流動(dòng)管制的嚴(yán)格限制。1993年底，國(guó)際貨幣基金組織的155個(gè)成員國(guó)中，有119個(gè)國(guó)家保持著某種資本流動(dòng)限制。其中，67個(gè)國(guó)家對(duì)資本流入流出實(shí)行廣泛限制，107個(gè)國(guó)家對(duì)直接投資有某種限制，61個(gè)國(guó)家對(duì)證券投資（間接投資）實(shí)行限制，78個(gè)國(guó)家對(duì)金融交易實(shí)行限制，83個(gè)國(guó)家對(duì)非居民存款實(shí)行限制，78個(gè)國(guó)家對(duì)其他資本轉(zhuǎn)移實(shí)行限制。[3]廣大發(fā)展中國(guó)家對(duì)資本自由流動(dòng)的一定程度的限制是為了保護(hù)民族利益，防止國(guó)際壟斷資本，特別是國(guó)際投資沖垮民族經(jīng)濟(jì)，發(fā)生社會(huì)動(dòng)蕩。廣大發(fā)展中國(guó)家不開(kāi)放資本賬戶自由兌換并不等于它們不參加經(jīng)濟(jì)全球化。

二、經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)質(zhì)是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的全球化

一、經(jīng)濟(jì)全球化和經(jīng)濟(jì)一體化是既有聯(lián)系又有區(qū)別的概念

眾說(shuō)紛紜的經(jīng)濟(jì)全球化并無(wú)統(tǒng)一的定義。一般說(shuō)它是指商品、勞務(wù)、技術(shù)、貨幣、資本在全球大量流動(dòng)，使各國(guó)經(jīng)濟(jì)緊密聯(lián)系，日益互相依賴的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)全球化的根本原因是生產(chǎn)力的發(fā)展和推動(dòng)。生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，商品的世界市場(chǎng)才得以形成；生產(chǎn)力發(fā)展使資本積累空前劇增，那些擁有相對(duì)過(guò)剩資本的國(guó)家便可以向全球資本短缺的國(guó)家輸出資本；生產(chǎn)力發(fā)展使得運(yùn)輸成本降低，那些具有經(jīng)濟(jì)和技術(shù)巨大優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，便可以充分利用外國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)、國(guó)際分工優(yōu)勢(shì)，大規(guī)模地進(jìn)行跨國(guó)直接投資，就地生產(chǎn)、就地銷售或全球銷售。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)全球化決不僅僅是一個(gè)生產(chǎn)力的概念。生產(chǎn)力的發(fā)展總是在一定生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)進(jìn)行的，經(jīng)濟(jì)全球化必然也表現(xiàn)為各國(guó)之間的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

經(jīng)濟(jì)全球化是一個(gè)從局部經(jīng)濟(jì)全球化到全面經(jīng)濟(jì)全球化的歷史演進(jìn)過(guò)程。隨著世界市場(chǎng)的形成，商業(yè)資本首先實(shí)現(xiàn)了全球化，從而開(kāi)始了局部經(jīng)濟(jì)全球化。當(dāng)時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家的“產(chǎn)品不僅供應(yīng)本國(guó)消費(fèi)，而且同時(shí)供應(yīng)世界各地消費(fèi)”，閉關(guān)自守被“互相依賴所代替”，“一切國(guó)家的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為世界性的”。從19世紀(jì)末到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前，以外國(guó)債券為主的借貸資本也實(shí)現(xiàn)了全球化。20世紀(jì)初，英、法、美、德四國(guó)的金融資本占全球金融資本的80%。世界上其他各國(guó)，差不多都成為這四國(guó)的“債務(wù)人和進(jìn)貢者了”，“金融資本的密網(wǎng)可以說(shuō)確實(shí)是布滿了全世界”。[2]各帝國(guó)主義國(guó)家形成經(jīng)濟(jì)壟斷同盟，瓜分殖民地和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)土。正是在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中各帝國(guó)主義國(guó)家的利益不均衡性，才觸發(fā)了兩次世界大戰(zhàn)。從20世紀(jì)60年代以來(lái)，隨著第三次科技革命，跨國(guó)公司崛起，并奔向全球，到處投資，從而實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)資本的全球化?？鐕?guó)公司還是國(guó)際貿(mào)易的主力軍，進(jìn)一步加深了商業(yè)資本全球化。產(chǎn)業(yè)資本全球化必然產(chǎn)生全球融資需求，于是跨國(guó)銀行興起，完全新興的全球借貸市場(chǎng)——?dú)W洲貨幣市場(chǎng)和歐洲債券市場(chǎng)——也應(yīng)運(yùn)而生。于是，一個(gè)完備的、全面的經(jīng)濟(jì)全球化出現(xiàn)了。（注：全面的經(jīng)濟(jì)全球化是各種資本形態(tài)都實(shí)現(xiàn)了全球化。）對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展史的考察有助于我們認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)質(zhì)及其二重作用。國(guó)內(nèi)外有關(guān)經(jīng)濟(jì)全球化的起始年代的爭(zhēng)論的重要原因之一是沒(méi)有區(qū)分局部經(jīng)濟(jì)全球化和全面經(jīng)濟(jì)全球化。

不少論者把經(jīng)濟(jì)全球化等同于全球經(jīng)濟(jì)一體化，這是不確切的。經(jīng)濟(jì)一體化是經(jīng)濟(jì)全球化的組成部分。地區(qū)集團(tuán)一體化雖然具有排他性，但也同時(shí)具有對(duì)外開(kāi)放性，參加國(guó)都積極參與全球經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，經(jīng)濟(jì)全球化本身既包含各國(guó)經(jīng)濟(jì)緊密聯(lián)系的普遍性，也包含部分國(guó)家經(jīng)濟(jì)更加密切聯(lián)系的特殊性。經(jīng)濟(jì)一體化必有共同遵守的協(xié)定，參加國(guó)受一體化規(guī)則的制約，享有一定權(quán)利，承擔(dān)一定義務(wù)。而參與經(jīng)濟(jì)全球化的其他國(guó)家并不受某種特定協(xié)定的限制，當(dāng)然也不能享受一體化中的排他性權(quán)利。歐共體及其部分成員國(guó)的貨幣聯(lián)盟是高度一體化的地區(qū)集團(tuán)，而其他國(guó)家不參與該種一體化并不等于不參加經(jīng)濟(jì)全球化。經(jīng)濟(jì)一體化也有不同層次的區(qū)別。北美自由貿(mào)易區(qū)、東南亞國(guó)家聯(lián)盟、安第斯集團(tuán)自由貿(mào)易區(qū)等等僅擬在預(yù)定期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)關(guān)稅和貿(mào)易一體化。這些地區(qū)集團(tuán)一體化還遠(yuǎn)不是全球經(jīng)濟(jì)一體化。就全球而論，關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定和世貿(mào)組織協(xié)定，由于全球140多個(gè)國(guó)家參加，使國(guó)際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了一體化。至于國(guó)際投資、勞動(dòng)力跨國(guó)自由流動(dòng)等等在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)也決不會(huì)實(shí)現(xiàn)全球一體化。經(jīng)合組織29個(gè)成員國(guó)于1995年發(fā)起的“多邊投資協(xié)定談判”迄今未達(dá)成協(xié)議。除8個(gè)接受外資傾向較大的國(guó)家外，廣大發(fā)展中國(guó)家都不參加這一談判。當(dāng)今世界，對(duì)外直接投資仍以雙邊協(xié)定為主，而間接投資更受到資本流動(dòng)管制的嚴(yán)格限制。1993年底，國(guó)際貨幣基金組織的155個(gè)成員國(guó)中，有119個(gè)國(guó)家保持著某種資本流動(dòng)限制。其中，67個(gè)國(guó)家對(duì)資本流入流出實(shí)行廣泛限制，107個(gè)國(guó)家對(duì)直接投資有某種限制，61個(gè)國(guó)家對(duì)證券投資（間接投資）實(shí)行限制，78個(gè)國(guó)家對(duì)金融交易實(shí)行限制，83個(gè)國(guó)家對(duì)非居民存款實(shí)行限制，78個(gè)國(guó)家對(duì)其他資本轉(zhuǎn)移實(shí)行限制。[3]廣大發(fā)展中國(guó)家對(duì)資本自由流動(dòng)的一定程度的限制是為了保護(hù)民族利益，防止國(guó)際壟斷資本，特別是國(guó)際投資沖垮民族經(jīng)濟(jì)，發(fā)生社會(huì)動(dòng)蕩。廣大發(fā)展中國(guó)家不開(kāi)放資本賬戶自由兌換并不等于它們不參加經(jīng)濟(jì)全球化。

二、經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)質(zhì)是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的全球化

我們需要把對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的現(xiàn)象表述進(jìn)一步深入，以揭示其實(shí)質(zhì)。從自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義時(shí)代起，直到當(dāng)代和可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)，只要資本主義經(jīng)濟(jì)居于全球統(tǒng)治地位，經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)質(zhì)就只能是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的全球化。這一論點(diǎn)基于以下幾點(diǎn)理由：(1)商品、貨幣、資本、技術(shù)的全球流動(dòng)，跨國(guó)公司的全球生產(chǎn)，都是在一定生產(chǎn)關(guān)系中進(jìn)行的。沒(méi)有脫離生產(chǎn)關(guān)系的純粹物質(zhì)流動(dòng)和物質(zhì)生產(chǎn)。我們需要把握物的背后的人與人的生產(chǎn)關(guān)系以及與此相適應(yīng)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系。(2)當(dāng)代世界是以發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)的資本主義經(jīng)濟(jì)制度居統(tǒng)治地位的世界。社會(huì)主義國(guó)家數(shù)量少，經(jīng)濟(jì)實(shí)力不夠強(qiáng)大，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的影響力甚小。所以，全球經(jīng)濟(jì)基本上按照資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律運(yùn)行。(3)發(fā)達(dá)國(guó)家的壟斷資本不僅剝削本國(guó)勞動(dòng)人民，也剝削全球其他國(guó)家的勞動(dòng)人民。國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的不公正、不平等是不爭(zhēng)的事實(shí)。不合理的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序是迄今的經(jīng)濟(jì)全球化的固有內(nèi)容之一。

一市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與國(guó)家職能的矛盾對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的制約

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為經(jīng)濟(jì)全球化的基礎(chǔ)和核心要求超越部分國(guó)家職能，即國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)管理的職能。而國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)管理的職能關(guān)系到國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全和國(guó)家利益，是國(guó)家職能的重要組成部分，這就決定了國(guó)家職能是不能被市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)完全超越的，這對(duì)矛盾是經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中的基本矛盾，影響著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展方向。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和國(guó)家職能的矛盾自它們誕生之日起一直就存在。眾所周知，私有制的產(chǎn)生不僅導(dǎo)致了商品和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形成，而且造就了作為管理市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的機(jī)構(gòu)——國(guó)家。國(guó)家在推動(dòng)以私有制為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中曾經(jīng)起到了不可磨滅的促進(jìn)作用。但是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)崇拜自發(fā)力量，經(jīng)濟(jì)全球化也要求自由與平等，而國(guó)家職能決定了國(guó)家的管理在一定意義上是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這種本性的束縛，只是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，國(guó)家管理所起的推動(dòng)作用大大超過(guò)了其隱含的制約作用。因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在國(guó)家管理下緩慢發(fā)展。但是，它們的矛盾隨生產(chǎn)力的巨大發(fā)展變得日益尖銳。跨越國(guó)界已成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求和結(jié)果。經(jīng)濟(jì)全球化的基本矛盾隨之激化，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求跨越國(guó)界，國(guó)家職能決定了主權(quán)國(guó)家不愿放棄管理市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的權(quán)力，即不愿放棄國(guó)家主權(quán)和國(guó)家利益。（注：許多國(guó)家雖然讓渡了部分國(guó)家主權(quán)和國(guó)家利益，但這與經(jīng)濟(jì)全球化的要求相差甚遠(yuǎn)。）從法理上講，國(guó)家并沒(méi)有權(quán)力將經(jīng)濟(jì)主權(quán)轉(zhuǎn)移或讓渡。經(jīng)濟(jì)是基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)主權(quán)是至關(guān)重要的主權(quán)，是全體人民賦予政府的神圣權(quán)力，是用來(lái)造福于全體人民的。這就形成對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的制約。

二貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的制約

經(jīng)濟(jì)全球化的定義雖然有很多，但基本內(nèi)容卻大致相同，那就是資本、貿(mào)易、生產(chǎn)過(guò)程在世界范圍的自由流動(dòng)，這就要求自由貿(mào)易成為現(xiàn)實(shí)。然而，貿(mào)易保護(hù)主義在全球范圍內(nèi)日益嚴(yán)重。

新的貿(mào)易保護(hù)主要不是靠關(guān)稅，而是靠非關(guān)稅壁壘、匯率戰(zhàn)和組建區(qū)域性經(jīng)濟(jì)集團(tuán)。以美國(guó)為例，其非關(guān)稅措施種類繁多，設(shè)置精巧，大體上可以劃分為兩類：一類是屬于直接扭曲貿(mào)易流量的措施，如進(jìn)口限制、反傾銷和反補(bǔ)貼措施、自動(dòng)出口限制等；另一類是屬于間接扭曲貿(mào)易流量的措施，如廣告限制、報(bào)關(guān)手續(xù)干擾、技術(shù)等級(jí)、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)等。在貿(mào)易保護(hù)主義浪潮涌動(dòng)的大背景下，1999年上半年爆發(fā)了美歐之間的香蕉大戰(zhàn)和牛肉大戰(zhàn)，這標(biāo)志著貿(mào)易保護(hù)主義躍上了新高度。西雅圖會(huì)議的失敗是貿(mào)易保護(hù)主義日益盛行的表現(xiàn)。因此，自由貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)全球化受到了嚴(yán)重挑戰(zhàn)。

一、經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)中的矛盾現(xiàn)象

經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中的矛盾現(xiàn)象是多種多樣的，其中發(fā)揮主導(dǎo)作用并反映本質(zhì)特征的主要是競(jìng)爭(zhēng)與合作、開(kāi)放與封閉、整合與分化以及有序與無(wú)序等基本矛盾。它們以不同的表現(xiàn)形式存在于經(jīng)濟(jì)全球化的始終。

1.競(jìng)爭(zhēng)與合作。經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中各行為主體是在有限空間、有限時(shí)間和有限資源的邊界條件下參與各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的，當(dāng)時(shí)空邊界和資源容量在最初階段可以相對(duì)滿足各自主體的基本需求時(shí)，它們就可能處于與外部相互作用和競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系較弱、自給自足的相對(duì)封閉狀態(tài)。但是，一旦各自的基本需求超出了時(shí)空和資源邊界的容量，它們?yōu)榱藸?zhēng)得各自的生存與發(fā)展機(jī)會(huì)，向外擴(kuò)展并相互展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)則是必然的，“全球化過(guò)程使競(jìng)爭(zhēng)的作用從一種手段、一種經(jīng)濟(jì)行動(dòng)的特殊方法變成一種意識(shí)形態(tài)，變成了為了繼續(xù)生存以至于謀求霸權(quán)統(tǒng)治而積極追求的一個(gè)目標(biāo)。”[1](P4)這表明，競(jìng)爭(zhēng)是世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行及經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的動(dòng)力和活力之源。然而，所有主體所共處的空間和資源是以地球?yàn)槠溥吔绲模矣捎诓粩噙M(jìn)化，不僅人類社會(huì)自身的關(guān)系結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜，與自然生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)系也更趨復(fù)雜。這種條件下，由于自發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也經(jīng)常引起國(guó)際的經(jīng)濟(jì)沖突和世界系統(tǒng)的動(dòng)蕩；不僅如此，還日益受到自然生態(tài)資源環(huán)境失衡的嚴(yán)重威脅。這就使它們?cè)诟?jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，又強(qiáng)烈地意識(shí)到對(duì)于許多共同面對(duì)的問(wèn)題，只有通過(guò)合作并在努力實(shí)現(xiàn)共贏的情況下才可能得以解決，才可能有生存與發(fā)展得更好的出路。所以，它們又有著強(qiáng)烈的合作欲望和傾向，在不斷的博弈過(guò)程中采取合作的行為。這就是我們當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)既存在激烈的競(jìng)爭(zhēng)，又努力尋求相互間合作的客觀現(xiàn)實(shí)。即“在一種意義上全球化被看作自由的全球范圍的合作；在另一種意義上則被看作暢通無(wú)阻的競(jìng)爭(zhēng)?！盵2](P95)

2.開(kāi)放與封閉。經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，由于共處在同一個(gè)地球的時(shí)空、社會(huì)及自然生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)，各國(guó)和各經(jīng)濟(jì)主體相互間形成了千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系和不可分割的依賴關(guān)系。因此，他們?cè)絹?lái)越意識(shí)到只有融入到世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系中，才可能使自身系統(tǒng)獲取不斷發(fā)展的動(dòng)力與活力，才可能從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中獲取更大的收益。盡管融入此進(jìn)程的主體有的是“先知先覺(jué)”，有的是“后知后覺(jué)”，甚至有的還是“不知不覺(jué)”。然而，隨著人類社會(huì)的演化，各國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度和各經(jīng)濟(jì)主體在總體上是不斷地趨向自由和開(kāi)放，如今這已逐步成為各自生存與發(fā)展的戰(zhàn)略。與此同時(shí)，交通、通訊手段的驚人進(jìn)步和信息化的迅猛發(fā)展更是強(qiáng)化和加速了這一趨向。但是，各國(guó)、各經(jīng)濟(jì)主體在某種方面和領(lǐng)域不斷開(kāi)放的同時(shí)，面對(duì)日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)，它們?cè)诹硪恍┓矫嬗衷诓粩鄰?qiáng)化自身的邊界和主權(quán)意識(shí)，力求增強(qiáng)自身系統(tǒng)的獨(dú)立性、穩(wěn)定性和延續(xù)性，以保持自身系統(tǒng)質(zhì)的存在和特征。特別是一些發(fā)展中國(guó)家在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的“本土化”[3](P206-218)傾向就表現(xiàn)得更加明顯。而且，即使發(fā)達(dá)國(guó)家在高唱貿(mào)易自由化、要求別國(guó)開(kāi)放市場(chǎng)的同時(shí)，往往采取合法、合理和創(chuàng)新手段進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。”[4](P23)這些實(shí)質(zhì)上都反映出封閉性的傾向。此外，全球化競(jìng)爭(zhēng)中形成的國(guó)家之間的區(qū)域合作組織及聯(lián)盟，企業(yè)組織間的兼并、聯(lián)合和戰(zhàn)略聯(lián)盟等，也都體現(xiàn)出開(kāi)放與封閉的雙重特性。它們?cè)隗w系內(nèi)相互間表現(xiàn)出更加的開(kāi)放性，而對(duì)于體系外則表現(xiàn)出體系邊界的相對(duì)封閉性。所以，這種雙重性既存在于同一個(gè)體，又存在于不同個(gè)體；在不同的條件下或針對(duì)不同的事物，就可能表現(xiàn)出不同的行為。總之，作為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)單元，開(kāi)放與封閉本身就是相對(duì)的，因?yàn)檫吔鐦?biāo)志著單元子系統(tǒng)的存在和個(gè)性，它是封閉的界限，又是開(kāi)放的邊線。所以，每個(gè)經(jīng)濟(jì)主體都會(huì)根據(jù)各自的利益自覺(jué)選擇開(kāi)放與封閉的程度和方式。經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的曲折道路也正是這種矛盾作用的集中體現(xiàn)。

3.整合與分化。經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)是一個(gè)不斷整合與不斷分化同時(shí)進(jìn)行的過(guò)程。就整合來(lái)說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，它是通過(guò)自組織機(jī)制以“無(wú)形組織”和“有形組織”兩種方法進(jìn)行的。首先，世界各層次經(jīng)濟(jì)主體及各種經(jīng)濟(jì)要素間通過(guò)自發(fā)、自主的行為，自組織地形成并擴(kuò)展相互聯(lián)系、相互依賴的全球性經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，這種方式與過(guò)程隨著世界市場(chǎng)的發(fā)展加速演進(jìn)，這是“無(wú)形組織”的整合。同時(shí)，各經(jīng)濟(jì)主體、特別是各國(guó)從自身的利益出發(fā)，為了減少系統(tǒng)帶來(lái)的不確定因素和風(fēng)險(xiǎn)，又自發(fā)地通過(guò)談判和協(xié)商在一定區(qū)域和全球范圍，不斷整合成具有一定約束力并能有效協(xié)調(diào)的有形組織和體系，這是有形組織的整合。特別是第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，這類區(qū)域性或全球性的經(jīng)濟(jì)組織及形式不斷涌現(xiàn)，高潮迭起。比如，全球性的國(guó)際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織等，以及區(qū)域性的歐洲經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟、北美自由貿(mào)易區(qū)和亞太經(jīng)合組織等先后形成的數(shù)十個(gè)這類經(jīng)濟(jì)一體化組織，就是典型的例證。就分化來(lái)說(shuō)，主要體現(xiàn)在主體層次的不斷分化、經(jīng)濟(jì)因素及要素的不斷分化，和由此導(dǎo)致的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)層次的不斷分化，這些就如進(jìn)化之樹(shù)不斷分化和展開(kāi)。比如經(jīng)濟(jì)全球化的參與者，最初是以國(guó)家為單一層次主體，以后逐步向上和向下分化為包括國(guó)家、跨國(guó)公司、國(guó)內(nèi)企業(yè)，以及國(guó)際性的區(qū)域或全球經(jīng)濟(jì)組織和機(jī)構(gòu)等多層次主體，它們共同參與并影響著經(jīng)濟(jì)全球化的機(jī)制和發(fā)展[4](P22)。與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也在逐步分化為貿(mào)易、生產(chǎn)、金融等各方面，并且它們又在各自的領(lǐng)域進(jìn)一步不斷分化展開(kāi)。正是如此，經(jīng)濟(jì)全球化的構(gòu)建和演進(jìn)才不斷呈現(xiàn)多層次、多元化和多極性?？傊?，“在整個(gè)歷史上，整合與分化的動(dòng)態(tài)相互影響伴隨著生長(zhǎng)與發(fā)展的過(guò)程”[5](P137)。

4.有序與無(wú)序。經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程，一方面通過(guò)自組織和它組織過(guò)程的會(huì)聚和整合，使世界經(jīng)濟(jì)體系不斷形成有序的層次結(jié)構(gòu)和有序協(xié)調(diào)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序，從而促使世界經(jīng)濟(jì)的各個(gè)組成部分及相關(guān)因素依照一定的規(guī)律和秩序運(yùn)行和演進(jìn)。正如經(jīng)濟(jì)全球化歷程中所表現(xiàn)出的那樣，全球各層次經(jīng)濟(jì)主體及各類經(jīng)濟(jì)要素相互間通過(guò)市場(chǎng)的自組織和政府及國(guó)際組織或機(jī)構(gòu)的他組織，使得有序的結(jié)構(gòu)和秩序從微觀到宏觀、從局部到整體、從外在到內(nèi)在不斷擴(kuò)展和深入。因此，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的這種有序性既體現(xiàn)在時(shí)間上也體現(xiàn)在空間上；既體現(xiàn)在靜態(tài)上也體現(xiàn)在動(dòng)態(tài)上；既體現(xiàn)在微觀上也體現(xiàn)在宏觀上。但另一方面，隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程從廣度和深度的擴(kuò)展和分化，經(jīng)濟(jì)的各部分、各層次、各領(lǐng)域間相互聯(lián)系與相互作用關(guān)系更加復(fù)雜；又由于各經(jīng)濟(jì)主體的行為具有自發(fā)性和隨機(jī)多變性，隨著競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，特別是在非線性作用機(jī)制下，這些會(huì)使系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行狀態(tài)的不確定性、不穩(wěn)定性不斷增加，因而時(shí)常會(huì)由于某個(gè)偶然局部失衡因素而導(dǎo)致整個(gè)系統(tǒng)的“蝴蝶效應(yīng)”而產(chǎn)生金融或經(jīng)濟(jì)危機(jī)。因此，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，各主體、各要素間相互結(jié)合與作用所導(dǎo)致的系統(tǒng)有序性與無(wú)序性并存是客觀存在的，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展演化過(guò)程中有序的運(yùn)行和危機(jī)的時(shí)而出現(xiàn)也充分說(shuō)明了這一點(diǎn)。