東盟自由貿(mào)易區(qū)從1967年成立以來已走過了35年的發(fā)展歷程，被視為發(fā)展中國家間最成功的區(qū)域性組織之一。雖然人們對20世紀(jì)90年代以前東盟經(jīng)濟(jì)合作的評價(jià)不一，但東盟各國的經(jīng)濟(jì)卻取得了令人矚目的成就。1992年東盟自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃的出臺使東盟經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)入了一個(gè)新時(shí)期，東盟經(jīng)濟(jì)合作的步伐加快了。

眾所周知，自由貿(mào)易在長期是有利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是在中短期，尤其是那些原來貿(mào)易保護(hù)程度較高的發(fā)展中國家，加入自由貿(mào)易區(qū)需要付出一定的代價(jià)（調(diào)整成本）。因?yàn)殛P(guān)稅的取消、貿(mào)易壁壘的消除總會引起國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使資源在各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間重新配置。然而，這個(gè)過程是痛苦的。那些原來有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會發(fā)展壯大，而那些沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)則終將被淘汰，從而導(dǎo)致一些產(chǎn)業(yè)的部分資本荒置和勞動力失業(yè)。這在一定程度上影響了一些國家在執(zhí)行自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃的決心和行動。但是，如果區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大主要來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，那么，各國加入自由貿(mào)易區(qū)的成本就比較低(DixonandMenon,1995)。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不是導(dǎo)致生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動，而是在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)流動，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化，其資本和勞動力的變動更容易適應(yīng)新環(huán)境(Krugman,1981)。因此，本人認(rèn)為東盟區(qū)域貿(mào)易合作，區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大主要是以何種形式——產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易——是一個(gè)值得研究的問題。

一、東盟的區(qū)內(nèi)貿(mào)易

自1994年東盟自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃正式實(shí)施以來，在區(qū)內(nèi)關(guān)稅減免方面取得了較大的進(jìn)展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運(yùn)行機(jī)制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時(shí)例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權(quán)平均關(guān)稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關(guān)稅在5%以下。2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口值只包括頭9個(gè)月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時(shí)，2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個(gè)百分點(diǎn)，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重來看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴(kuò)大區(qū)內(nèi)貿(mào)易上有一定程度的作用。當(dāng)然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重居?xùn)|盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內(nèi)貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達(dá)6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)使區(qū)域內(nèi)原先貿(mào)易保護(hù)程度比較高的國家加強(qiáng)了同區(qū)域內(nèi)其他國家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，增強(qiáng)其出口產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)的競爭力。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)

對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的經(jīng)驗(yàn)性和統(tǒng)計(jì)性研究始于20世紀(jì)60年代，主要涉及經(jīng)濟(jì)一體化對貿(mào)易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標(biāo)。其中，格魯伯－勞艾德指標(biāo)(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權(quán)威的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測量指標(biāo)，簡稱GL，其表達(dá)式如下：

東盟自由貿(mào)易區(qū)從1967年成立以來已走過了35年的發(fā)展歷程，被視為發(fā)展中國家間最成功的區(qū)域性組織之一。雖然人們對20世紀(jì)90年代以前東盟經(jīng)濟(jì)合作的評價(jià)不一，但東盟各國的經(jīng)濟(jì)卻取得了令人矚目的成就。1992年東盟自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃的出臺使東盟經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)入了一個(gè)新時(shí)期，東盟經(jīng)濟(jì)合作的步伐加快了。

眾所周知，自由貿(mào)易在長期是有利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是在中短期，尤其是那些原來貿(mào)易保護(hù)程度較高的發(fā)展中國家，加入自由貿(mào)易區(qū)需要付出一定的代價(jià)（調(diào)整成本）。因?yàn)殛P(guān)稅的取消、貿(mào)易壁壘的消除總會引起國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使資源在各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間重新配置。然而，這個(gè)過程是痛苦的。那些原來有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會發(fā)展壯大，而那些沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)則終將被淘汰，從而導(dǎo)致一些產(chǎn)業(yè)的部分資本荒置和勞動力失業(yè)。這在一定程度上影響了一些國家在執(zhí)行自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃的決心和行動。但是，如果區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大主要來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，那么，各國加入自由貿(mào)易區(qū)的成本就比較低(DixonandMenon,1995)。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不是導(dǎo)致生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動，而是在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)流動，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化，其資本和勞動力的變動更容易適應(yīng)新環(huán)境(Krugman,1981)。因此，本人認(rèn)為東盟區(qū)域貿(mào)易合作，區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大主要是以何種形式——產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易——是一個(gè)值得研究的問題。

一、東盟的區(qū)內(nèi)貿(mào)易

自1994年東盟自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃正式實(shí)施以來，在區(qū)內(nèi)關(guān)稅減免方面取得了較大的進(jìn)展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運(yùn)行機(jī)制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時(shí)例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權(quán)平均關(guān)稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關(guān)稅在5%以下。2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口值只包括頭9個(gè)月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時(shí)，2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個(gè)百分點(diǎn)，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重來看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴(kuò)大區(qū)內(nèi)貿(mào)易上有一定程度的作用。當(dāng)然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重居?xùn)|盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內(nèi)貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達(dá)6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)使區(qū)域內(nèi)原先貿(mào)易保護(hù)程度比較高的國家加強(qiáng)了同區(qū)域內(nèi)其他國家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，增強(qiáng)其出口產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)的競爭力。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)

對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的經(jīng)驗(yàn)性和統(tǒng)計(jì)性研究始于20世紀(jì)60年代，主要涉及經(jīng)濟(jì)一體化對貿(mào)易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標(biāo)。其中，格魯伯－勞艾德指標(biāo)(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權(quán)威的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測量指標(biāo)，簡稱GL，其表達(dá)式如下：

「內(nèi)容提要」本文分析了東盟自由貿(mào)易區(qū)的現(xiàn)狀，特別是法律制度、組織框架、運(yùn)行機(jī)制方面的特點(diǎn)和內(nèi)部走向一體化、外部更趨開放性的特點(diǎn)；繼而在評述其成就和優(yōu)缺點(diǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合正在建設(shè)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的實(shí)踐，提出了若干設(shè)想與建議。

「關(guān)鍵詞」區(qū)域經(jīng)濟(jì)法、東盟自由貿(mào)易區(qū)、發(fā)展模式、中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)、建議與啟示

一、從東盟到東盟自由貿(mào)易區(qū)

（一）東盟的發(fā)展

東南亞國家聯(lián)盟，簡稱東盟（ASEAN），成立于1967年。最初的成員國為印度尼西亞、泰國、馬來西亞、新加坡和菲律賓，文萊1984年加入（以上通稱之為“東盟六國”或“東盟老成員國”）。爾后，越南1995年、老撾和緬甸1997年、柬埔寨1999年相繼加入（以上四國通稱之為“東盟新成員國”）。至此，山水相連、互為鄰邦的東南亞十國均已成為東盟正式成員。

東盟所做的第一個(gè)方面的努力，是維護(hù)本地區(qū)的和平與安全。從1976年東盟首腦會議通過的《東盟協(xié)調(diào)一致宣言》到1976年簽訂、1987年和1998年兩次修改的《東南亞友好合作條約》，都旨在“促進(jìn)該地區(qū)各國人民間的永久和平、友好和合作，以加強(qiáng)他們的實(shí)力、團(tuán)結(jié)和密切關(guān)系”。經(jīng)過不斷努力，形成了以求同存異、循序漸進(jìn)為原則的、被國際社會廣泛稱道的“東盟方式”（ASEANWay）?！皷|盟方式”所體現(xiàn)的不干涉內(nèi)政和協(xié)商一致的原則，又使東盟各國之間增加了理解與互信，解決了成員國之間的某些矛盾。東盟“在本地區(qū)問題上采取符合亞洲價(jià)值觀的方式解決矛盾與沖突；對外，則用一個(gè)聲音說話”。（注：參見EstrellaD.Solidum，"TheRoleofCertainSectorsinShapingandArticulatingtheASEANWay"inR.P.Anand&PurificacionV.Quisumbing（eds.）ASEANlearningInstitute，1981，P132-133.）近年來，東盟更是不斷加強(qiáng)政治與安全合作，包括非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的合作?！?.11”之后，東盟各國在反對霸權(quán)主義、恐怖主義方面更加緊密聯(lián)手。因而，大大提高了本地區(qū)的國際地位。

[提要]中國與東盟就10年內(nèi)建成自由貿(mào)易區(qū)達(dá)成共識，這是東亞經(jīng)濟(jì)合作的歷史性突破。削減關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘以及實(shí)現(xiàn)貿(mào)易投資便利化是自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的主要內(nèi)容。自由貿(mào)易區(qū)談判在即，我需妥善處理東盟內(nèi)部的差異問題，與東亞域內(nèi)外國家的關(guān)系，以及雙邊自由貿(mào)易協(xié)定與區(qū)域自由貿(mào)易區(qū)的關(guān)系等問題。中國東盟自由貿(mào)易區(qū)意在雙贏、利在長遠(yuǎn)，最終目標(biāo)是與東亞實(shí)現(xiàn)共同繁榮。

2001年11月在文萊舉行的第五次東盟和中國領(lǐng)導(dǎo)人會議上，中國與東盟就未來10年建立自由貿(mào)易區(qū)達(dá)成共識。這個(gè)決定一經(jīng)宣布就引起了強(qiáng)烈的反響，普遍認(rèn)為這是東亞經(jīng)濟(jì)合作的歷史性突破，將改變亞洲政治經(jīng)濟(jì)的全貌。隨著談判工作的展開，人們又開始把目光再次聚焦中國東盟自由貿(mào)易區(qū)。

中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的由來

中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)想初始于1999年在馬尼拉召開的第三次中國和東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議。當(dāng)時(shí)，東盟剛從亞洲金融危機(jī)中恢復(fù)，對金融危機(jī)的危害及經(jīng)濟(jì)脆弱性有切膚之痛，急需通過地區(qū)經(jīng)濟(jì)整合來抵御外來風(fēng)險(xiǎn)。而中國在金融危機(jī)中堅(jiān)持人民幣不貶值，不僅減弱了金融危機(jī)的沖擊，而且樹立起了一個(gè)負(fù)責(zé)任大國的國際形象。東盟國家普遍希望中國在地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作中發(fā)揮更大的作用，中國與東盟加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合作的想法呼之欲出。考慮到東盟自由貿(mào)易區(qū)將于2002年啟動，為擴(kuò)大雙方的經(jīng)貿(mào)交往，我國領(lǐng)導(dǎo)人提出愿加強(qiáng)與東盟自由貿(mào)易區(qū)的聯(lián)系。這一想法得到了東盟國家的積極回應(yīng)。2000年在新加坡召開的第四次中國東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議上，我國領(lǐng)導(dǎo)人建議成立中國東盟經(jīng)濟(jì)合作專家小組，重點(diǎn)討論中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的可行性以及中國加入WTO后的影響兩大問題。專家組對這兩個(gè)議題進(jìn)行了近一年的研究后提交報(bào)告。報(bào)告認(rèn)為，中國東盟建立自由貿(mào)易區(qū)對東盟和中國是雙贏的決定，建議中國和東盟用10年的時(shí)間建立自由貿(mào)易區(qū)。這一決定經(jīng)過中國東盟高官會和經(jīng)濟(jì)部長會的認(rèn)可后，于2001年11月在文萊舉行的第五次領(lǐng)導(dǎo)人會議上正式宣布，并授權(quán)各國的經(jīng)濟(jì)部長和高官盡早啟動談判。

中國與東盟用10年的時(shí)間建成自由貿(mào)易區(qū)是經(jīng)過中國東盟專家小組論證后確定的。根據(jù)WTO的條款，消除貿(mào)易障礙的合理時(shí)間應(yīng)在10年之內(nèi)。東盟已于2002年啟動自由貿(mào)易區(qū)，而中國和東盟作為APEC主要成員，又都承諾在2020年實(shí)現(xiàn)亞太貿(mào)易投資自由化。一方面，建立自由貿(mào)易區(qū)提供的優(yōu)惠程度肯定要優(yōu)于其他國家，時(shí)間表也肯定要快于其他組織。但另一方面，建立自由貿(mào)易區(qū)又不能操之過急，特別是由于都是發(fā)展中國家，有許多民族行業(yè)和幼稚行業(yè)需要保護(hù)。在綜合考慮了以上因素之后，專家小組建議在2010年前建成自由貿(mào)易區(qū)，這一建議最終被中國和東盟的領(lǐng)導(dǎo)人所采納。

從去年11月至今，關(guān)于建設(shè)中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的籌備工作也在緊張地進(jìn)行。具體情況是：東盟將作為一個(gè)整體與中國進(jìn)行談判，由泰國人任談判組長，東盟各國派代表參加，在東盟內(nèi)部先形成談判方案，6月在中國舉行第三次中國東盟經(jīng)濟(jì)高官會和第一次中國東盟談判委員會會議，中國東盟自由貿(mào)易區(qū)工作級磋商正式啟動，具體討論談判的原則、模式、內(nèi)容、時(shí)間安排，為9月在中國東盟經(jīng)濟(jì)部長會和11月舉行的領(lǐng)導(dǎo)人會議取得實(shí)質(zhì)性成果奠定基礎(chǔ)。談判預(yù)期在2003年11月之前完成，從2004年開始，用6年左右的時(shí)間，即在2009年最終建成，屆時(shí)雙方將明顯降低關(guān)稅壁壘并消除所有非關(guān)稅壁壘，同時(shí)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資的便利化。

一、中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)狀

（一）合作概況描述

1.貿(mào)易額穩(wěn)定增長，貿(mào)易依存度不斷提高

在中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)框架下，中國與東盟國家的雙邊貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢。雖然2009年由于金融危機(jī)的影響，中國與東盟國家貿(mào)易受到了一定程度的影響，但是總體來看其貿(mào)易額是穩(wěn)步增長的。而同時(shí)，中國與東盟國家的雙邊貿(mào)易在雙方經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中所占地位不斷提升。中國對東盟的貿(mào)易依存度由1995年的2.8%逐步提高到2011年的5%，東盟對中國的貿(mào)易依存度則由1995年的2%提高到2011年的16.6%。截至2012年，中國已經(jīng)連續(xù)四年是東盟的第一大貿(mào)易伙伴，而東盟則繼續(xù)為中國的第三大貿(mào)易伙伴，雙方的貿(mào)易依存度不斷提高反映出中國與東盟經(jīng)貿(mào)合作的成功實(shí)施及其不可替代的重要性。同時(shí)，雙方貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性和競爭性并存，中國和東盟國家的出口都集中于勞動密集型產(chǎn)品。中國相比東盟而言，在稍高層次的制造品方面具有優(yōu)勢，而東盟在初級產(chǎn)品方面具有優(yōu)勢。

2.相互投資穩(wěn)步增長

隨著中國-東盟貿(mào)易區(qū)經(jīng)貿(mào)合作的不斷深化，中國與東盟國家相互投資的步伐也在逐步加快，投資額逐年增長，表現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢。中國對東盟投資總量穩(wěn)步上升，在數(shù)十年間發(fā)展迅速，連續(xù)數(shù)年投資總量僅次于來自東盟內(nèi)部成員和歐盟的直接投資。而東盟對華投資雖然近年來放緩，但是也在2011年攻破七十億美元的大關(guān)，總投資量達(dá)到空前水平。中國與東盟國家的相互投資穩(wěn)步增長，顯示出巨大的發(fā)展前景。

「內(nèi)容提要」本文分析了東盟自由貿(mào)易區(qū)的現(xiàn)狀，特別是法律制度、組織框架、運(yùn)行機(jī)制方面的特點(diǎn)和內(nèi)部走向一體化、外部更趨開放性的特點(diǎn)；繼而在評述其成就和優(yōu)缺點(diǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合正在建設(shè)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的實(shí)踐，提出了若干設(shè)想與建議。

「關(guān)鍵詞」區(qū)域經(jīng)濟(jì)法、東盟自由貿(mào)易區(qū)、發(fā)展模式、中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)、建議與啟示

一、從東盟到東盟自由貿(mào)易區(qū)

（一）東盟的發(fā)展

東南亞國家聯(lián)盟，簡稱東盟（ASEAN），成立于1967年。最初的成員國為印度尼西亞、泰國、馬來西亞、新加坡和菲律賓，文萊1984年加入（以上通稱之為“東盟六國”或“東盟老成員國”）。爾后，越南1995年、老撾和緬甸1997年、柬埔寨1999年相繼加入（以上四國通稱之為“東盟新成員國”）。至此，山水相連、互為鄰邦的東南亞十國均已成為東盟正式成員。

東盟所做的第一個(gè)方面的努力，是維護(hù)本地區(qū)的和平與安全。從1976年東盟首腦會議通過的《東盟協(xié)調(diào)一致宣言》到1976年簽訂、1987年和1998年兩次修改的《東南亞友好合作條約》，都旨在“促進(jìn)該地區(qū)各國人民間的永久和平、友好和合作，以加強(qiáng)他們的實(shí)力、團(tuán)結(jié)和密切關(guān)系”。經(jīng)過不斷努力，形成了以求同存異、循序漸進(jìn)為原則的、被國際社會廣泛稱道的“東盟方式”（ASEANWay）?！皷|盟方式”所體現(xiàn)的不干涉內(nèi)政和協(xié)商一致的原則，又使東盟各國之間增加了理解與互信，解決了成員國之間的某些矛盾。東盟“在本地區(qū)問題上采取符合亞洲價(jià)值觀的方式解決矛盾與沖突；對外，則用一個(gè)聲音說話”。（注：參見EstrellaD.Solidum，"TheRoleofCertainSectorsinShapingandArticulatingtheASEANWay"inR.P.Anand&PurificacionV.Quisumbing（eds.）ASEANlearningInstitute，1981，P132-133.）近年來，東盟更是不斷加強(qiáng)政治與安全合作，包括非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的合作?！?.11”之后，東盟各國在反對霸權(quán)主義、恐怖主義方面更加緊密聯(lián)手。因而，大大提高了本地區(qū)的國際地位。

摘要：進(jìn)入21世紀(jì)以來，以自由貿(mào)易區(qū)為主要特征的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程加快，已成為推動國際經(jīng)濟(jì)一體化的主導(dǎo)形式。自由貿(mào)易區(qū)，作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的主要形式，在促進(jìn)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易、投資、技術(shù)擴(kuò)散、增加就業(yè)，提高區(qū)域整體競爭力等方面發(fā)揮了越來越重要的作用，正日益為世界各國和地區(qū)廣泛采用，將對中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)建立的原因進(jìn)行分析，探討它對中國的影響，以及中國應(yīng)采取的策略。



關(guān)鍵詞：中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)；區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化；影響與策略

隨著世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域一體化潮流的加劇，特別是隨著中國與東盟經(jīng)濟(jì)共同體的崛起，北美自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，亞洲各國對構(gòu)建“亞洲經(jīng)濟(jì)圈”的呼聲與日俱增。2000年11月在文萊舉行的第五次中國與東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議上，雙方就建立緊密經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系達(dá)成共識，確定了建立中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)的目標(biāo)，并同意10年內(nèi)成立中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)。這將對中國與東盟各國經(jīng)濟(jì)乃至亞洲、世界的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重要的影響。隨著中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)進(jìn)程的加快，中國與東盟地區(qū)將成為繼歐盟自由貿(mào)易區(qū)，北美自由貿(mào)易區(qū)之后的世界第三大自由貿(mào)易區(qū)，初步建成一個(gè)擁有約20億人口，3萬億美元GDP，1.2萬億美元貿(mào)易額的自由貿(mào)易區(qū)，成為世界經(jīng)濟(jì)最具活力的地區(qū)之一。

1中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國的影響?yīng)?/p>

目前自貿(mào)區(qū)即將正式啟動，這將給中國的方方面面帶來巨大的影響。以下，本文將主要從宏觀的層面來具體分析中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國產(chǎn)生的正面與負(fù)面影響.

摘要：中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的建成，意味著世界上最大的發(fā)展中國家和世界上最大的發(fā)展中國家集團(tuán)之間，建立起了穩(wěn)定的極具潛力的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系，必將對世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和亞太地區(qū)的繁榮穩(wěn)定帶來長久紅利。但由于歷史原因、地緣政治紛爭以及雙方實(shí)際利益的差異，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。本文通過結(jié)合自貿(mào)區(qū)的發(fā)展歷史，分析現(xiàn)狀，提出其抓住機(jī)遇，應(yīng)對挑戰(zhàn)的未來發(fā)展對策。

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易區(qū);經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系;世界經(jīng)濟(jì);亞太地區(qū)

1中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的歷史發(fā)展

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)，簡稱CAFTA，是中國與東盟十國共同組建的國際自由貿(mào)易區(qū)。中國與東盟成為對話伙伴源于1991年，達(dá)成組建貿(mào)易區(qū)的合作意愿于2010年1月1日正式全面啟動。中東自由貿(mào)易區(qū)的建立，是發(fā)展中國家建立的最大的自由貿(mào)易區(qū)，它的貿(mào)易百分比占世界貿(mào)易總量的13%。中東自貿(mào)區(qū)包含11個(gè)國家、19億人口，是目前世界人口最多的自貿(mào)區(qū)，是一個(gè)相當(dāng)宏大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。中國與東盟各國建立自由貿(mào)易區(qū)既有先天性的自然和歷史元素，也有各自產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相互結(jié)合互補(bǔ)。首先，中國—東盟自貿(mào)區(qū)得益于雙方的自然條件。兩個(gè)地區(qū)山水相連，在地理位置上具有與生俱來的優(yōu)勢，因此，造就了地理位置上的息息相關(guān)。地理位置和氣候條件的先天優(yōu)勢使得雙方在各自的氣候條件下?lián)碛袃?yōu)秀的自然資源。其次，雙方承載著悠久的歷史友誼，在處理國際事務(wù)和交流合作中，雙方擁有共同的語言和利益，立場基本一致，可以達(dá)成經(jīng)濟(jì)發(fā)展和穩(wěn)定的共同愿望。最后，雙方得益于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合作與互補(bǔ)。在經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程中，中國與東盟的產(chǎn)業(yè)鏈條逐步完善，使得相互之間產(chǎn)業(yè)間的交流與合作成為可能。構(gòu)建中國—東盟自貿(mào)區(qū)的提議是時(shí)任中國國務(wù)院總理朱镕基于2000年9月在新加坡舉行的第四次東盟與中國(10+1)領(lǐng)導(dǎo)人會議上提出來的，它的提出得到了東盟各國的認(rèn)可和贊同。中國與東盟十國一致認(rèn)可在十年內(nèi)建立自由貿(mào)易區(qū)。建立自由貿(mào)易區(qū)的過程是復(fù)雜且有意義的，世界上人口最大的自貿(mào)區(qū)建立計(jì)劃就在2002年的第六次中國-東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議上被確立下來《，中國與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》標(biāo)志著中國與東盟自貿(mào)區(qū)的建立工作進(jìn)入更高、更深的合作領(lǐng)域，雙方正式開啟了雙面發(fā)展的新模式。建立的歷史過程大體分為三個(gè)階段。第一階段：2002～2010年。始于2002年11月4日，簽署的《中國與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，從而開啟了中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展和建立的嶄新進(jìn)程。隨后，簽署了《貨物貿(mào)易協(xié)議》和《爭端解決機(jī)制協(xié)議》，這表明中國和東盟十國開始進(jìn)入正式的貿(mào)易往來階段，開始進(jìn)入實(shí)質(zhì)性的執(zhí)行行動中。在執(zhí)行過程中，涉及降稅計(jì)劃，2009年8月15日《中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)投資協(xié)議》的簽署，標(biāo)志著主要談判結(jié)束。第二階段：2010～2015年。截至2015年，中國-東盟各國于中國的國際貿(mào)易往來也出現(xiàn)了零關(guān)稅的現(xiàn)象，絕大多數(shù)產(chǎn)品用于廣泛深入開展開放性的貿(mào)易服務(wù)和投資。第三階段：2015年之后。當(dāng)基本雛形已經(jīng)建立后，中國-東盟自貿(mào)區(qū)的發(fā)展逐漸走上軌道，開始進(jìn)入不斷地鞏固和完善階段。

2中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀

建設(shè)中國—東盟自貿(mào)區(qū)升級版是雙方在未來的合作重點(diǎn)。中國發(fā)起的“一帶一路”規(guī)劃戰(zhàn)略中，東盟地區(qū)作為21世紀(jì)海上絲綢之路的主要通道節(jié)點(diǎn)，大戰(zhàn)略的實(shí)施必將會促使沿線各國聯(lián)系更加緊密。目前中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀具有以下特點(diǎn)。

1中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國的影響?yīng)?/p>

目前自貿(mào)區(qū)即將正式啟動，這將給中國的方方面面帶來巨大的影響。以下，本文將主要從宏觀的層面來具體分析中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國產(chǎn)生的正面與負(fù)面影響.

1.1中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國的正面影響?yīng)?/p>

（1）從貿(mào)易方面來看，將促進(jìn)中國擴(kuò)大出口規(guī)模，提升出口競爭力。

目前，中國與東盟在貿(mào)易方面發(fā)展很快，據(jù)中國海關(guān)統(tǒng)計(jì)，自1993年以來，東盟已經(jīng)連續(xù)11年成為中國第五大貿(mào)易伙伴，雙方貿(mào)易額從1990年的66.91億美元增至2003年的782.52億美元，年均增長率為20.82%。中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)啟動后，將會進(jìn)一步促進(jìn)中國擴(kuò)大出口規(guī)模，提升出口競爭力，優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)出口市場多元化戰(zhàn)略的效果。

①通過關(guān)稅降低，擴(kuò)大出口規(guī)模。通過關(guān)稅降低導(dǎo)致的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)將大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，東盟會將從其他國家的進(jìn)口轉(zhuǎn)向自中國進(jìn)口，從而擴(kuò)大中國的出口規(guī)模。中國-東盟經(jīng)濟(jì)合作專家組通過靜態(tài)模型分析研究表明，自貿(mào)區(qū)建成后中國對東盟的出口將增加106億美元，增幅為55.1%。

東盟自由貿(mào)易區(qū)從1967年成立以來已走過了35年的發(fā)展歷程，被視為發(fā)展中國家間最成功的區(qū)域性組織之一。雖然人們對20世紀(jì)90年代以前東盟經(jīng)濟(jì)合作的評價(jià)不一，但東盟各國的經(jīng)濟(jì)卻取得了令人矚目的成就。1992年東盟自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃的出臺使東盟經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)入了一個(gè)新時(shí)期，東盟經(jīng)濟(jì)合作的步伐加快了。

眾所周知，自由貿(mào)易在長期是有利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是在中短期，尤其是那些原來貿(mào)易保護(hù)程度較高的發(fā)展中國家，加入自由貿(mào)易區(qū)需要付出一定的代價(jià)（調(diào)整成本）。因?yàn)殛P(guān)稅的取消、貿(mào)易壁壘的消除總會引起國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使資源在各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間重新配置。然而，這個(gè)過程是痛苦的。那些原來有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會發(fā)展壯大，而那些沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)則終將被淘汰，從而導(dǎo)致一些產(chǎn)業(yè)的部分資本荒置和勞動力失業(yè)。這在一定程度上影響了一些國家在執(zhí)行自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃的決心和行動。但是，如果區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大主要來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，那么，各國加入自由貿(mào)易區(qū)的成本就比較低(DixonandMenon,1995)。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不是導(dǎo)致生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動，而是在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)流動，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化，其資本和勞動力的變動更容易適應(yīng)新環(huán)境(Krugman,1981)。因此，本人認(rèn)為東盟區(qū)域貿(mào)易合作，區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大主要是以何種形式——產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易——是一個(gè)值得研究的問題。

一、東盟的區(qū)內(nèi)貿(mào)易

自1994年東盟自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃正式實(shí)施以來，在區(qū)內(nèi)關(guān)稅減免方面取得了較大的進(jìn)展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運(yùn)行機(jī)制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時(shí)例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權(quán)平均關(guān)稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關(guān)稅在5%以下。2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口值只包括頭9個(gè)月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時(shí)，2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個(gè)百分點(diǎn)，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重來看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴(kuò)大區(qū)內(nèi)貿(mào)易上有一定程度的作用。當(dāng)然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重居?xùn)|盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內(nèi)貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達(dá)6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)使區(qū)域內(nèi)原先貿(mào)易保護(hù)程度比較高的國家加強(qiáng)了同區(qū)域內(nèi)其他國家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，增強(qiáng)其出口產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)的競爭力。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)

對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的經(jīng)驗(yàn)性和統(tǒng)計(jì)性研究始于20世紀(jì)60年代，主要涉及經(jīng)濟(jì)一體化對貿(mào)易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標(biāo)。其中，格魯伯－勞艾德指標(biāo)(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權(quán)威的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測量指標(biāo)，簡稱GL，其表達(dá)式如下：