導(dǎo)語：東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展模式及其啟示一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

「內(nèi)容提要」本文分析了東盟自由貿(mào)易區(qū)的現(xiàn)狀，特別是法律制度、組織框架、運(yùn)行機(jī)制方面的特點(diǎn)和內(nèi)部走向一體化、外部更趨開放性的特點(diǎn)；繼而在評(píng)述其成就和優(yōu)缺點(diǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合正在建設(shè)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的實(shí)踐，提出了若干設(shè)想與建議。

「關(guān)鍵詞」區(qū)域經(jīng)濟(jì)法、東盟自由貿(mào)易區(qū)、發(fā)展模式、中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)、建議與啟示

一、從東盟到東盟自由貿(mào)易區(qū)

（一）東盟的發(fā)展

東南亞國家聯(lián)盟，簡稱東盟（ASEAN），成立于1967年。最初的成員國為印度尼西亞、泰國、馬來西亞、新加坡和菲律賓，文萊1984年加入（以上通稱之為“東盟六國”或“東盟老成員國”）。爾后，越南1995年、老撾和緬甸1997年、柬埔寨1999年相繼加入（以上四國通稱之為“東盟新成員國”）。至此，山水相連、互為鄰邦的東南亞十國均已成為東盟正式成員。

東盟所做的第一個(gè)方面的努力，是維護(hù)本地區(qū)的和平與安全。從1976年東盟首腦會(huì)議通過的《東盟協(xié)調(diào)一致宣言》到1976年簽訂、1987年和1998年兩次修改的《東南亞友好合作條約》，都旨在“促進(jìn)該地區(qū)各國人民間的永久和平、友好和合作，以加強(qiáng)他們的實(shí)力、團(tuán)結(jié)和密切關(guān)系”。經(jīng)過不斷努力，形成了以求同存異、循序漸進(jìn)為原則的、被國際社會(huì)廣泛稱道的“東盟方式”（ASEANWay）?！皷|盟方式”所體現(xiàn)的不干涉內(nèi)政和協(xié)商一致的原則，又使東盟各國之間增加了理解與互信，解決了成員國之間的某些矛盾。東盟“在本地區(qū)問題上采取符合亞洲價(jià)值觀的方式解決矛盾與沖突；對(duì)外，則用一個(gè)聲音說話”。（注：參見EstrellaD.Solidum，"TheRoleofCertainSectorsinShapingandArticulatingtheASEANWay"inR.P.Anand&PurificacionV.Quisumbing（eds.）ASEANlearningInstitute，1981，P132-133.）近年來，東盟更是不斷加強(qiáng)政治與安全合作，包括非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的合作。“9.11”之后，東盟各國在反對(duì)霸權(quán)主義、恐怖主義方面更加緊密聯(lián)手。因而，大大提高了本地區(qū)的國際地位。

東盟所做的第二個(gè)方面的努力，是發(fā)展經(jīng)濟(jì)合作。特別是1992年通過了《加強(qiáng)東盟經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，決定建立東南亞自由貿(mào)易區(qū)（AFTA）。這是對(duì)東盟成立以來所進(jìn)行的各種經(jīng)濟(jì)合作方式的綜合提升。其后10幾年來，東盟的經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。在經(jīng)濟(jì)上東盟各國適當(dāng)分工，加強(qiáng)互補(bǔ)，防止本地區(qū)內(nèi)的惡性競爭，避免給本地區(qū)外的發(fā)達(dá)國家以分割利用之機(jī)。

東盟所做的第三個(gè)方面的努力，是加速地區(qū)一體化。2003年10月，東盟十國領(lǐng)導(dǎo)人簽署了一份旨在2020年成立類似于歐盟的“東盟共同體”宣言，包括“東盟安全共同體”、“東盟經(jīng)濟(jì)共同體”和“東盟社會(huì)與文化共同體”三個(gè)部分。確立上述三大支柱，成為東盟走向一體化發(fā)展的新的里程碑，標(biāo)志著東盟國家政治、經(jīng)濟(jì)、文化全面合作將進(jìn)入歷史新時(shí)期。

東盟所做的第四個(gè)方面的努力，是積極推動(dòng)?xùn)|亞合作。東盟作為“10+3”（指東盟十國加中、日、韓）會(huì)議的組織者和協(xié)調(diào)者，迄今為止在東亞合作中發(fā)揮著主導(dǎo)作用。

30多年的發(fā)展表明，東盟已成為“南南合作”的范例，小國聯(lián)合的范例。

（二）東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的啟動(dòng)和加速

必須了解，東盟與東盟自由貿(mào)易區(qū)是兩個(gè)相關(guān)的但并非等同的概念。東盟為國家之間的聯(lián)盟，東盟自由貿(mào)易區(qū)為實(shí)行自由貿(mào)易協(xié)定的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，然而這一特定經(jīng)濟(jì)區(qū)域的組成、運(yùn)行和發(fā)展均依賴于東盟國家之間的關(guān)系狀況。本文研究的重點(diǎn)是東盟自由貿(mào)易區(qū)的法律調(diào)整，即一種區(qū)域經(jīng)濟(jì)法，當(dāng)然也不可避免地會(huì)聯(lián)系到東盟整個(gè)內(nèi)部、外部關(guān)系的法律調(diào)整。（注：東盟內(nèi)部關(guān)系的法律調(diào)整，已形成兩個(gè)里程碑：一是，1976年在印尼巴厘島簽署的《東南亞友好合作條約》和《東南亞國家聯(lián)盟協(xié)調(diào)一致宣言》，此即“巴厘第一協(xié)約宣言”；二是，2003年在印尼巴厘島簽署的《巴厘第二協(xié)約宣言》，包括“建立東盟安全共同體”、“建立東盟經(jīng)濟(jì)共同體”、“建立東盟社會(huì)與文化共同體”三個(gè)部分的內(nèi)容。）

1992年1月，東盟六國政府首腦會(huì)議正式?jīng)Q定設(shè)立東盟自由貿(mào)易區(qū)，以增強(qiáng)東盟作為單一生產(chǎn)單位的競爭優(yōu)勢；通過減少成員國之間的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，期待創(chuàng)造出更高的經(jīng)濟(jì)效益、生產(chǎn)率和競爭力；加強(qiáng)東盟區(qū)域一體化和促進(jìn)東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易與投資。

當(dāng)時(shí)對(duì)該自由貿(mào)易區(qū)確定的目標(biāo)是，從1993年1月1日起，在15年之內(nèi)即2008年之前建成東盟自由貿(mào)易區(qū)，關(guān)稅最終降至0～5%.由于東盟六個(gè)原創(chuàng)始國之間經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展，也由于全球貿(mào)易自由化尤其是世界貿(mào)易組織（WTO）成立和亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）成員貿(mào)易自由化的時(shí)間框架縮短，東盟于1994年決定，將自由貿(mào)易的實(shí)現(xiàn)時(shí)間從原定的2008年提前到2003年，這是第一次加速。1998年東盟又決定，六個(gè)老成員國落實(shí)AFTA的時(shí)間提前到2002年，這是第二次加速。鑒于六個(gè)老成員國與四個(gè)新成員國經(jīng)濟(jì)水平參差不齊，1999年11月，東盟確定了AFTA的最終建成計(jì)劃：六個(gè)老成員國實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅的目標(biāo)提前到2010年，四個(gè)新成員國實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅的目標(biāo)提前到2015年（但允許部分敏感產(chǎn)品的零關(guān)稅仍到2018年之前實(shí)行）。

東盟自由貿(mào)易區(qū)10多年來的建設(shè)，呈現(xiàn)出四大特點(diǎn)，即：務(wù)實(shí)的制度措施；松散的組織架構(gòu)；靈活的運(yùn)行機(jī)制；內(nèi)部的一體化走向與對(duì)外的開放性態(tài)勢。

二、務(wù)實(shí)的制度措施

（一）基礎(chǔ)性的法律文件

在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，維系各方經(jīng)濟(jì)關(guān)系需要具有一定法律約束力的、可執(zhí)行的協(xié)議之類的文件。只要各方在協(xié)議上正式簽字，就應(yīng)當(dāng)履行自己承諾的義務(wù)。作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)法的東盟自由貿(mào)易區(qū)的條約性文件可分為兩大類：一類是基礎(chǔ)性的，另一類是更具體一些的。

1992年1月的東盟首腦會(huì)議，通過了建立東盟自由貿(mào)易區(qū)的《新加坡宣言》和《東盟加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)定》，與此同時(shí)，還通過了作為東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的主要措施的《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》（CEFT）。上述文件，加上1994年的《建立東南亞十國共同體設(shè)想聲明》，構(gòu)成AFTA的綱領(lǐng)性或稱基礎(chǔ)性文件。

按照CEPT，各成員國對(duì)列入其范圍的產(chǎn)品分別實(shí)行快速減稅、常速減稅，以便實(shí)現(xiàn)2008年之前的減稅計(jì)劃目標(biāo)。經(jīng)過10年的努力，特別是隨著兩次減稅進(jìn)度提速，AFTA于2003年在東盟六個(gè)老成員國之間基本建成。

到目前為止，AFTA在削減關(guān)稅方面進(jìn)展順利，正在朝著零關(guān)稅的最終目標(biāo)努力。至于對(duì)非東盟成員國的關(guān)稅，則仍由東盟各成員國自行決定。

（二）若干具體性的法律文件

貿(mào)易與投資始終是東盟國家之間經(jīng)濟(jì)交往的重頭戲。東盟國家向來重視利用外資。1987年12月，東盟六國簽署了《促進(jìn)和保護(hù)投資協(xié)定》，適用于東盟成員國之間的直接投資。1998年10月，東盟九國簽署了《東盟投資區(qū)框架協(xié)議》，以促進(jìn)東盟成員國之間和非東盟國家向東盟投資區(qū)的直接投資。根據(jù)該協(xié)議，東盟將在2010年建成一個(gè)具有競爭力的東盟投資區(qū)，通過投資自由化、便利化和透明度措施，到2010年對(duì)東盟投資者、到2020年對(duì)所有投資者開放所有行業(yè)，到2010年對(duì)東盟投資者、到2020年對(duì)所有投資者給予國民待遇，但一些敏感部門和暫時(shí)排除部門例外。為加快該投資區(qū)建設(shè)，2001年東盟十國修改了《東盟投資區(qū)框架協(xié)議》，擴(kuò)大了適用范圍，提前了暫時(shí)排除部門的開放時(shí)間?？傊?，力圖在東盟成員國之間營造一種自由、便利和透明的投資環(huán)境，推進(jìn)有關(guān)到2020年實(shí)現(xiàn)東盟地區(qū)投資自由化的目標(biāo)。

除了《東盟共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》和《東盟投資區(qū)框架協(xié)議》這兩個(gè)基本的貿(mào)易、投資的規(guī)范性文件外，為了使區(qū)內(nèi)成員國較非成員國享有較多貿(mào)易優(yōu)惠或較低關(guān)稅，在1977年的《東盟特惠貿(mào)易安排協(xié)定》的基礎(chǔ)上，1992年訂立了《原產(chǎn)地規(guī)則》；為了開放服務(wù)貿(mào)易，1995年簽署了《東盟服務(wù)業(yè)框架協(xié)議》；為了加強(qiáng)工業(yè)合作，1996年簽署了《東盟工業(yè)合作計(jì)劃協(xié)定》；為了建立高速的、一體化的運(yùn)輸體系，1998年簽署了《東盟促進(jìn)貨物運(yùn)輸便捷化框架協(xié)議》；為了統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)以檢查認(rèn)證區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)品，1998年簽署了《關(guān)于東盟標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語和相互認(rèn)證安排框架協(xié)定》；為了跟上時(shí)代信息化步伐，促進(jìn)電子商務(wù)等，2000年簽訂了《電子?xùn)|盟框架協(xié)定》。

由此可見，東盟在制度化方面是逐步完善的。以制度連結(jié)關(guān)系、以協(xié)調(diào)解決問題，體現(xiàn)出區(qū)域經(jīng)濟(jì)法的重要特色。

（三）“東盟法”與東盟各國法的關(guān)系

假如將東盟及東盟自由貿(mào)易區(qū)制定的各種條約、協(xié)定、協(xié)議統(tǒng)稱之為“東盟法”的話，“東盟法”與東盟各國法呈現(xiàn)出以下幾種關(guān)系狀況：

一是東盟法優(yōu)先適用。即，東盟法優(yōu)先于東盟各成員國的國內(nèi)法，而且可以直接適用于各成員國（無需經(jīng)過成員國國內(nèi)法轉(zhuǎn)化），這是國際法原則的表現(xiàn)。但東盟某國尚未簽字的東盟法，對(duì)該國暫不發(fā)生約束力，這又是國家主權(quán)原則的表現(xiàn)。

二是東盟法保留適用。即，東盟法不妨礙單個(gè)的東盟成員國采取或?qū)嵤┍Ｗo(hù)其國家安全，保護(hù)具有藝術(shù)、歷史或考古價(jià)值的文物，或維護(hù)公共道德，或保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命和健康所采取的必需的措施。

三是東盟法適用排除。即，東盟法不妨礙單個(gè)的東盟成員國與其他東盟成員國、非東盟成員國在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資及其他經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域達(dá)成的雙邊或多邊的協(xié)議；東盟法的統(tǒng)一規(guī)定不適用于此類雙邊或多邊協(xié)議的特別規(guī)定。

三、松散的組織架構(gòu)

（一）決策性的機(jī)構(gòu)

基于國家利益、民族特點(diǎn)和歷史原因，東盟至今沒有形成一個(gè)超國家的決策機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)行組織架構(gòu)中，起著決策性作用的有四種：一是政府首腦會(huì)議，就東盟的重大問題和發(fā)展方向做出決策。二是外長會(huì)議，每年輪流在成員國舉行，負(fù)責(zé)制定東盟基本政策；并且，由當(dāng)年輪值主席國外長任東盟常務(wù)委員會(huì)主席、其他成員國駐該國大使（或別的高級(jí)官員）任委員，該常務(wù)委員會(huì)不定期舉行會(huì)議，負(fù)責(zé)處理東盟日常事務(wù)和籌備召開外長會(huì)議，執(zhí)行外長會(huì)議的決議，并有權(quán)代表東盟發(fā)表主席聲明。三是經(jīng)濟(jì)部長會(huì)議，負(fù)責(zé)東盟經(jīng)濟(jì)合作的決策。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化合作方面發(fā)揮主導(dǎo)性作用。四是其他部長會(huì)議，如勞工、社會(huì)福利、科教文衛(wèi)、環(huán)保等。

（二）執(zhí)行性的機(jī)構(gòu)

東盟設(shè)有秘書處，為其行政總部；根據(jù)工作需要，另設(shè)有若干專門委員會(huì)。

為確保推進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，1992年9月設(shè)立了部長級(jí)的東盟自由貿(mào)易區(qū)理事會(huì)（AFTACouncil），協(xié)助東盟經(jīng)濟(jì)部長會(huì)議負(fù)責(zé)推進(jìn)和協(xié)調(diào)與AFTA有關(guān)的事務(wù)。在它之下還設(shè)立了一個(gè)專門的高官會(huì)。東盟投資區(qū)還設(shè)立了一個(gè)理事會(huì)。

由此形成了東盟自由貿(mào)易區(qū)的組織領(lǐng)導(dǎo)體系：首腦會(huì)議——東盟經(jīng)濟(jì)部長會(huì)議——AFTA理事會(huì)——經(jīng)濟(jì)高官會(huì)。甚至可以認(rèn)為，東盟與東盟自由貿(mào)易區(qū)實(shí)際上是同一套機(jī)構(gòu)。

四、靈活的運(yùn)行機(jī)制

（一）決策原則與程序

東盟總的決策原則是各成員國不分大小、強(qiáng)弱，決策時(shí)一律處于平等地位。具體表現(xiàn)為：

1.互不干涉內(nèi)政。

2.協(xié)商一致。任何議案只有在全體成員國沒有反對(duì)意見即獲得共識(shí)的情況下才能通過，并以東盟的名義對(duì)外公布或采取行動(dòng)。如有一成員國提出不同意見，該案即遭保留。這里奉行的是“全體一致”而非“少數(shù)服從多數(shù)”的原則。

3.非正式磋商，又稱會(huì)前協(xié)商。在決策會(huì)議之前，各成員國通過多方或雙方接觸，逐步形成較為一致的意見，為決策工作進(jìn)行較為充分的準(zhǔn)備。

4.“N-X”原則。即，如果少數(shù)幾個(gè)成員國表示暫不參加某項(xiàng)議案，但又不反對(duì)該項(xiàng)決策，那么這項(xiàng)議案可獲通過，而允許那少數(shù)幾個(gè)國家緩期加入。此原則是對(duì)“協(xié)商一致”原則的補(bǔ)充和發(fā)展。比如，1987年東盟外長會(huì)議即接受了“六減X”原則。不過這一原則只適用于某些特定的合作計(jì)劃，不影響東盟作出政策性決定時(shí)的一致同意原則。

（二）運(yùn)作方式

1.通過非正式的對(duì)話、會(huì)晤先行討論、協(xié)商溝通，不一定什么問題都須面對(duì)面談判。

2.幾個(gè)成員國出面調(diào)解另幾個(gè)成員國之間的具體矛盾、沖突，以非對(duì)抗方式解決問題。

3.通過先易后難、逐步推進(jìn)的方式，達(dá)到兼顧包容、協(xié)調(diào)一致的目標(biāo)。

4.通過訂立共同決議，而后采取共同行動(dòng)。

以上平等、無核心而又不失效率的決策和運(yùn)作模式，即前述“東盟方式”。

五、內(nèi)部的一體化走向與對(duì)外的開放性態(tài)勢

（一）東盟實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)一體化的目標(biāo)

從1967年到1992年之前20多年中，東盟內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)合作雖有發(fā)展，但進(jìn)展甚慢，適應(yīng)不了現(xiàn)實(shí)需要，以至引起東盟有識(shí)之士的很大不滿，這才引發(fā)了1992年決定建立東盟自由貿(mào)易區(qū)、加強(qiáng)東盟經(jīng)濟(jì)合作的新計(jì)劃。此后，經(jīng)過近10多年來的努力，東盟的經(jīng)濟(jì)合作有了較快的發(fā)展。面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的巨大挑戰(zhàn)，東盟決心“更上一層樓”，于2003年10月宣布了關(guān)于“東盟經(jīng)濟(jì)共同體”的文件，強(qiáng)調(diào)到2020年把東盟地區(qū)建成為以商品、服務(wù)與投資自由流動(dòng)和資本更為自由流通為特點(diǎn)的單一市場與生產(chǎn)基地，實(shí)現(xiàn)《東盟2020年設(shè)想》所確定的達(dá)到經(jīng)濟(jì)一體化的最終目標(biāo)，并使東盟成為全球供應(yīng)鏈最有活力和強(qiáng)勁的組成部分。（注：見2003年10月8日《人民日?qǐng)?bào)》第三版報(bào)導(dǎo)。）

東盟國家不僅有宣言，而且早已付諸行動(dòng)。為縮小成員國之間的發(fā)展差距，東盟一體化首批工程共54項(xiàng)，自2002年啟動(dòng)以來正穩(wěn)步推進(jìn)。東盟內(nèi)部正在越來越快地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)整合。東盟擬設(shè)立專門機(jī)構(gòu)研究目前世界不公正的貿(mào)易條件對(duì)東盟國家農(nóng)業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品的影響，以尋求東盟的共同解決辦法。

（二）“東盟法”與WTO規(guī)則的關(guān)系

自由貿(mào)易區(qū)是世界貿(mào)易組織允許設(shè)立的。經(jīng)過1994年烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判確認(rèn)的《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT1947）》第24條第5款指出：“本協(xié)定的規(guī)定不得阻止在締約方領(lǐng)土之間形成關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)，或阻止通過形成關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)所必需的臨時(shí)協(xié)定”；同時(shí)，也規(guī)定了限制條件。WTO秘書處1995年的一份研究報(bào)告得出的結(jié)論是：“……區(qū)域一體化進(jìn)程和多邊一體化進(jìn)程在追求更加開放的貿(mào)易方面是互補(bǔ)的，而不是相互替代?！盬TO秘書處指出：一般來說，建立關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)違反WTO平等對(duì)待所有貿(mào)易伙伴的原則，即最惠國待遇原則。但是，作為一種特殊的例外，GATT第24條允許建立區(qū)域貿(mào)易安排，但必須符合某些嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。尤其重要的是，這些安排應(yīng)該幫助貿(mào)易在集團(tuán)內(nèi)國家間自由流動(dòng)，不增加對(duì)集團(tuán)外國家的貿(mào)易壁壘。換言之，區(qū)域一體化應(yīng)該是多邊貿(mào)易體制的補(bǔ)充，而不應(yīng)對(duì)其造成威脅。WTO秘書處還對(duì)關(guān)稅同盟與自由貿(mào)易區(qū)作了專門區(qū)分，指出：“關(guān)稅同盟：所有成員對(duì)來自非成員的進(jìn)口產(chǎn)品征收相同的關(guān)稅，如歐盟；自由貿(mào)易區(qū)：區(qū)內(nèi)貿(mào)易是免稅的，但每一成員對(duì)來自非成員的進(jìn)口產(chǎn)品，可自行設(shè)定關(guān)稅稅率，如北美自由貿(mào)易區(qū)、東盟自由貿(mào)易區(qū)等。”（注：見世界貿(mào)易組織秘書處編：《貿(mào)易走向未來》，法律出版社1999年版，第81～82頁。）由此可見：

第一，AFTA的規(guī)則應(yīng)當(dāng)與WTO的規(guī)則相一致。WTO規(guī)定的成員之間的權(quán)利義務(wù)，只要是涉及自由貿(mào)易區(qū)的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用。必須在WTO框架下建設(shè)自由貿(mào)易區(qū)。

第二，一般情況下，在本自由貿(mào)易區(qū)范圍內(nèi)，AFTA規(guī)則在內(nèi)容上會(huì)超越WTO范圍，并應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用。

第三，對(duì)于自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)WTO成員與非WTO成員之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，AFTA可以規(guī)定給予非WTO成員享受符合WTO規(guī)定的最惠國待遇，如WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》下的相同待遇。

（三）東盟與東盟之外的國家（地區(qū)）的關(guān)系

東南亞國家注重對(duì)外開放，東盟30多年走過的道路也就是對(duì)外貿(mào)易、投資和其他經(jīng)濟(jì)合作不斷發(fā)展的歷程。東盟的對(duì)外開放，可分為兩大類情況，一是東盟單個(gè)國家的對(duì)外開放；二是東盟作為一個(gè)整體的對(duì)外開放。在這兩大類對(duì)外開放中產(chǎn)生的條約、協(xié)定，又引出東盟法、東盟各國法與外國法、國際法的種種關(guān)系。

迄今為止，除老撾、越南外，東盟其他八國均為WTO成員。文萊、印尼、馬來西亞、菲律賓、新加坡、泰國、越南均為APEC成員。因此，WTO規(guī)則、APEC規(guī)則對(duì)東盟國家發(fā)生很大的影響。

迄今為止，除緬甸外，東盟其他九國與中國均簽訂了雙邊投資協(xié)定。東盟與中國于2001年11月正式?jīng)Q定在10年內(nèi)建成中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)，隨后又簽訂了《全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)定》。這就是引起世人注目的“10+1”合作機(jī)制。中國并已成為東南亞地區(qū)之外第一個(gè)加入《東南亞友好合作條約》的大國。中國和東盟國家正在采取積極步驟，確保中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)如期建成。

迄今為止，東盟整體或東盟單個(gè)國家與美國、歐盟、日本、韓國、印度、澳大利亞、新西蘭、加拿大、俄羅斯等國家和地區(qū)發(fā)生了許多經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系。

特別要指出的是，東南亞十國與東北亞三國（中、日、韓）正在攜手合作，朝著組建東亞自由貿(mào)易區(qū)的方向努力。這就是更加引人注目的“10+3”合作機(jī)制。然而，實(shí)現(xiàn)“10+3”的難度頗大，現(xiàn)實(shí)可行性存在一定問題。但如果將“10+3”分解為三個(gè)“10+1”而分步驟、分階段推進(jìn)，直到最終實(shí)現(xiàn)“10+3”，才是務(wù)實(shí)可行的方針。中國與東盟“10+1”則起到了積極帶頭的作用。中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)與東盟自由貿(mào)易區(qū)可望到2010年走到一起，并推進(jìn)東亞自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。中國表示繼續(xù)支持東盟在東亞合作中的主導(dǎo)地位和作用，同時(shí)也主張盡可能發(fā)揮中、日、韓各自的優(yōu)勢和作用。（注：見：《全球化進(jìn)程中的亞洲區(qū)域合作》，2004年4月30日《人民日?qǐng)?bào)》第三版。）我們認(rèn)為，中國采取這一策略是積極的、明智的和可行的。

六、思考和啟示

（一）對(duì)東盟自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)行發(fā)展模式的評(píng)述與建議

由于東盟內(nèi)部成員之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，以及各國對(duì)內(nèi)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策取向的不盡一致，目前東盟采取的較為實(shí)際的經(jīng)濟(jì)合作措施、較為松散和靈活的組織結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制、對(duì)內(nèi)逐步提高經(jīng)濟(jì)一體化程度和對(duì)外逐步提高貿(mào)易、投資自由化、便利化程度這樣一種發(fā)展模式，基本上適應(yīng)了東盟各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增強(qiáng)東盟整體經(jīng)濟(jì)競爭力的要求，而且在實(shí)際上已取得了可觀的成就，六個(gè)創(chuàng)始成員國的經(jīng)濟(jì)不同程度地得到了發(fā)展，有些已成為新興工業(yè)化國家，其他四個(gè)新成員國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)也不同程度地有了進(jìn)步。

然而，東盟自由貿(mào)易區(qū)觀行發(fā)展模式也還存在一些問題和不足，妨礙了自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)濟(jì)整合優(yōu)越性的發(fā)揮，以至于東盟的經(jīng)濟(jì)競爭力和吸引力未能盡如預(yù)期。

為此，筆者擬提出如下看法與建議：

第一，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)CEPT的完備性、可操作性和權(quán)威性。作為實(shí)現(xiàn)AFTA目標(biāo)的關(guān)鍵，目前CEPT的減稅計(jì)劃不夠完備，范圍不夠明晰，各國認(rèn)定可否減免稅產(chǎn)品等自主權(quán)力過大，并且對(duì)于減稅方案的步調(diào)還不大一致，這些都可能導(dǎo)致CEPT精神無法貫徹到底。與此同時(shí)，還要估計(jì)到CEPT計(jì)劃可能產(chǎn)生的負(fù)面影響，即成員國的弱勢產(chǎn)業(yè)，難以抗衡其他非成員國的同類產(chǎn)品的競爭，致使民族工業(yè)受到損害。因而，適當(dāng)修改CEPT確有實(shí)際的必要。

第二，需要建立統(tǒng)一的組織機(jī)構(gòu)，形成核心力量，以發(fā)揮主導(dǎo)作用。可以考慮提高現(xiàn)行東盟自由貿(mào)易區(qū)理事會(huì)的地位，將其發(fā)展為獨(dú)立的、最高的決策管理機(jī)構(gòu)，這就要求有關(guān)各國適當(dāng)?shù)刈尪沙鲆徊糠謬抑鳈?quán)。歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)等區(qū)域組織的經(jīng)驗(yàn)表明，沒有一個(gè)或幾個(gè)在經(jīng)濟(jì)水平上、在發(fā)展決策上起主導(dǎo)作用的國家，一個(gè)區(qū)域集團(tuán)的整體性是有限的。1997年金融危機(jī)中，東盟在經(jīng)濟(jì)應(yīng)付上的脆弱性，以及“大難臨頭各自飛”的某些做法，亦暴露了沒有核心的、過于松散的經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的嚴(yán)重缺點(diǎn)。正、反經(jīng)驗(yàn)都顯示出“主導(dǎo)因素”的重要性。但是，這種權(quán)威機(jī)構(gòu)和核心力量只能在實(shí)踐中形成，看來東盟在這方面還有待努力。

第三，決策機(jī)制和運(yùn)作方式應(yīng)當(dāng)有助于高效地實(shí)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化?？梢啦煌马?xiàng)，定出全體一致同意、三分之二以上同意或半數(shù)以上同意等原則與程序。因?yàn)?，協(xié)商一致原則時(shí)而陷入議而不決狀態(tài)；過于強(qiáng)調(diào)非強(qiáng)制性和非干涉性的運(yùn)作方式又可能造成決而不行局面。

“絕對(duì)不干涉內(nèi)政”原則可逐步改進(jìn)，如同有些東盟人士提出的“建設(shè)性干預(yù)”或“彈性介入”。

第四，要將解決爭端納入機(jī)制化軌道。成員國之間發(fā)生經(jīng)濟(jì)爭端，除應(yīng)通過磋商或仲裁以友好的方式加以解決之外，還應(yīng)逐步走上機(jī)制化軌道，此即指建立、健全自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)爭端解決機(jī)制。近年來一個(gè)值得反思的教訓(xùn)是，新加坡、馬來西亞之間因水域、水資源糾紛，將它們的爭端提交海牙常設(shè)仲裁法院去處理。假如東盟區(qū)內(nèi)設(shè)立了類似的爭端處理機(jī)構(gòu)，又何必將矛盾鬧到國際上去呢？為及時(shí)、有效解決一體化進(jìn)程中可能出現(xiàn)的新問題，東盟已初步確定，將于2004年建立一個(gè)解決糾紛的專門機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)是消除、解決東盟成員國之間的商品原產(chǎn)地、海關(guān)程序、解決貿(mào)易糾紛機(jī)制、商品與服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等諸方面存在或發(fā)生的分歧、矛盾。更為理想的辦法是要建立或形成一種全面解決經(jīng)濟(jì)爭端的體制和機(jī)制。

（二）東盟自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展模式對(duì)建設(shè)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的啟示

從東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展歷程中，可以得到不少有益的啟示。鑒于擺在我們面前的一項(xiàng)緊迫而又艱巨的任務(wù)是，從2001年11月起，在10年之內(nèi)建成中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)，因而，本文試圖探析東盟自由貿(mào)易區(qū)對(duì)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的啟示。東盟自由貿(mào)易區(qū)的模式將成為中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)模式的最直接的參照，同時(shí)東盟整體又成為中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)與中國相對(duì)應(yīng)的一方。（注：見呼書秀：《論促進(jìn)中國與東盟相互投資的法律協(xié)調(diào)》，第十一屆全國經(jīng)濟(jì)法理論研討會(huì)論文集（2003年12月）。）前述對(duì)完善東盟自由貿(mào)易區(qū)的若干設(shè)想與建議，其基本精神亦可適用于中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。

啟示之一：組織機(jī)構(gòu)要落實(shí)。歐盟從當(dāng)初的共同體發(fā)展到今天，其組織機(jī)構(gòu)的逐步完善是起到了重要作用的，而這恰恰是東盟目前存在的不足之一。因而，建設(shè)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)，應(yīng)當(dāng)考慮設(shè)立統(tǒng)一的、獨(dú)立的、具有權(quán)威性的決策管理組織機(jī)構(gòu)。

啟示之二：法律制度要健全。其中，東盟自由貿(mào)易區(qū)的《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》有些內(nèi)容可以吸收；《東盟投資區(qū)框架協(xié)議》許多內(nèi)容可以吸收。（注：見2001年東亞展望小組報(bào)告《走向東亞大家庭》。該報(bào)告建議：將東盟投資區(qū)框架協(xié)議擴(kuò)展到整個(gè)東亞地區(qū)。轉(zhuǎn)引自張?zhí)N嶺等主編：《東亞合作的進(jìn)程與前景》，世界知識(shí)出版社2003年版，第277頁。）還有其他一些條約、協(xié)定，也有可供中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)借鑒之處?！昂献餍筒┺摹被颉爸贫然献鳌笔且粐?jīng)濟(jì)法、區(qū)域經(jīng)濟(jì)法、國際經(jīng)濟(jì)法所主張的正確思路和必然選擇。

啟示之三：運(yùn)行機(jī)制要高效。東盟內(nèi)部，其聯(lián)系緊密性低于歐盟而高于亞太經(jīng)濟(jì)合作組織，故其運(yùn)行機(jī)制有見效的一面，也有低效的弊端。中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的運(yùn)行機(jī)制，應(yīng)當(dāng)避免東盟方式靈活有余、統(tǒng)一不足的弱點(diǎn)，力求該統(tǒng)一的則統(tǒng)一，該靈活的便靈活。這里還包括吸取AFTA的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，建立有權(quán)威的爭端解決機(jī)構(gòu)，使自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的各項(xiàng)爭端可以在區(qū)內(nèi)得到合適的解決。

總之，應(yīng)當(dāng)“科學(xué)選擇并以公開制度確立中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展模式”。（注：見程信和：《孔雀東南飛，風(fēng)景這邊好——中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系及其法律基礎(chǔ)述評(píng)》，《經(jīng)濟(jì)法制論壇》2004年3月號(hào)（總第4期），第93頁。）而東盟自由貿(mào)易區(qū)的有益經(jīng)驗(yàn)可作直接參照。這也就是本文的初衷。