導語：如何才能寫好一篇外交政策，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

中圖分類號：D80 文獻標識碼：A 文章編號：1009-0592（2016）05-137-02

一、普京外交政策的背景

俄羅斯政權的更迭是在基本平穩(wěn)的過程中完成的，雖然沒有大的沖突，但是社會存在的問題和矛盾是依然存在的，普京在任期間，俄羅斯面臨的首要任務就是擺脫貧困危機，整合已經瀕臨破裂的社會，實現(xiàn)經濟的穩(wěn)定增長。在這樣的社會條件下，普京確立了外文政策的主旨，即恢復大國地位、為國內建設創(chuàng)造有利環(huán)境等原則。制定這樣的原則，是出于以下幾方面的考量：

第一，普京個人的經歷影響了其思想體系。普京長期從事情報安全工作，受“民族愛國主義”思想的教育，推崇鐵腕政治。同時，普京受當時改革激進派人物的思想影響，對西方社會的運行機制具有一定的了解，并表現(xiàn)出了認同，因此，普京在其任職期間，既保留了俄羅斯的有關政策，同時，在政治經濟方面推行了一系列改革，力求盡快趕上西方社會的發(fā)展步伐。

第二，俄羅斯的經濟處于貧困危機時期，普京上臺后，必然將俄國的主要精力放在解決國內問題上。對于俄國所處的經濟環(huán)境和社會地位，普京毫不避諱，他承認自己的地位下降，并力圖在這樣的社會條件下，實現(xiàn)自身的發(fā)展，用現(xiàn)實的眼光，看待國內經濟的發(fā)展問題。

第三，在歷史上，俄羅斯與西方的矛盾一直存在，現(xiàn)在依然不例外，雖然美國各界，已經不再把俄國視為頭號敵人，但是，美國依然貫徹對俄羅斯的防范性政策，雙方的摩擦并沒有隨著俄羅斯經濟的衰退而有所減少，面對內憂外患的國際環(huán)境，俄羅斯保持了低調的姿態(tài)，力圖緩和與西方的關系，并盡可能為了自身的發(fā)展，而在一些問題上和西方作出必要的妥協(xié)。

二、普京外交政策的內容

普京在位期間，其外交政策的成就引起國外學者的關注，普京在外交的理念、政策、風格等方面，形成了自己的特征。下面對其外交政策進行總結和概括。

（一）俄羅斯的世界大國定位

在蘇聯(lián)解體后的相當長的一段時間內，俄羅斯對于自己冷戰(zhàn)后的國際身份和位置一直處于迷茫和徘徊的境地，普京這一大國角色的定位，結束了俄羅斯關于自身身份的猶豫，也成為了俄羅斯在外交政策中的靈魂所在，表明普京堅持在國際社會交往中，堅持自己的游戲規(guī)則，根據本國的利益和本國的邏輯，決定本國的事務，表明自己在國際事務的處理中，與其他大國有平等的話語權，而不需要遵循他國所提出的利益規(guī)則。

普京在執(zhí)政期間的核心理念，就是堅持俄羅斯的大國定位，其他的理念，都是服從于這一外交理念。在俄羅斯的外交過程中，這一理念的核心地位，體現(xiàn)在其堅持走怎樣的國際道路，承擔怎樣的國際責任，選擇怎樣的國際發(fā)展目標。普京在當政期間，選擇這樣的外交政策，意味著其不會選擇在經濟放緩時期，去依附于西方某些大國，其大國定位，意味著其堅持獨立的國際角色，獨立的處理俄羅斯在國際社會中面臨的各種問題。

但是，需要注意的是，大國地位的定位，既可以指在普京當政的時代，俄羅斯的國際事務的處理，要堅持俄羅斯的大國身份來處理，也指的是俄羅斯要恢復自身以往在國際社會中所擁有的大國地位。但是，這兩種理解并不是割裂開來的，而是在精神上相互統(tǒng)一的。

不可避免的是，大國外交實質上也就意味著，在國際社會的利益界定中，俄羅斯堅持的是戰(zhàn)略進攻性外交，是以一種高姿態(tài)，應對來自國際社會的挑戰(zhàn)，在當時俄羅斯國內經濟亟待恢復的社會狀況下，這樣的高姿態(tài)必然對其經濟發(fā)展產生一定的影響，可以說，積貧積弱的俄羅斯，在國際事務的處理中，更多的執(zhí)行的是精神上的大國外交，而實質上卻沒有能力和資源支持這樣的大國外交。

（二）多極化的世界結構

實際上，俄國理論界，一直反對多極化，其理論學者一直認為，中國這樣的發(fā)展中國家，才會鼓吹所謂的多極化，因此，多極化理論應該是中國的聲音，是中國為了對抗美國而產生的理論。俄國積貧積弱的現(xiàn)狀，也不可能成為多極化中的有力的一極，最終受益者并不是俄羅斯，而是中國。這也就導致，雖然普京倡導多極化，但實質上，其在真正的外交過程中，一直是小心翼翼，也很少采用多極化這樣的字眼，當俄國的經濟條件出現(xiàn)一定的增長后，俄國斯才明確的表示，自己奉行多極化，并在多個公共場合，奉行多極化并積極推動多極化的發(fā)展。

2007年3月，俄羅斯正式發(fā)表了外交文獻《俄羅斯外交概述》，指出“單極世界的神話已經破產，世界是多極化的世界”。

奉行世界多極化，是俄羅斯外交政策的一貫主張，這與其大國地位的降落不無關系，可以說，冷戰(zhàn)后，兩分世界的格局已經改變，與其讓美國一支獨大，不如堅持多極化。普京所奉行的外交政策，讓俄羅斯從多極化的反對者，轉變?yōu)槎鄻O化的附和者，最終成為多極化的積極倡導者和擁護者，某種意義上，甚至成為多極化的積極的開拓者和先鋒者。

值得注意的是，普京外交并不是在骨子里承認多極化的，奉行多極化，也是為了自身經濟的恢復，俄羅斯是有能力在短期內，迅速實現(xiàn)經濟的發(fā)展的，單從俄羅斯能源，尤其是石油能源所帶來的美元收益方面來看，俄羅斯是能夠在世界經濟中占有重要的一席之地的，恢復其世界大國地位也是指日可待的。但是，這樣的恢復，是需要時間的。普京外交反對單極化，同樣，普京也反對兩極化，在其外交資料中明確指出，“在多極化正在形成的過程中，也要注意，不能滑向任何形式的兩極，歷史已經向我們證明，兩極分化，是一定會導致沖突和摩擦的，最終必然引發(fā)戰(zhàn)爭。”當然，我們不難猜測出，俄羅斯反對兩極世界，是因為，俄羅斯已經不可能成為除美國之后的另一極。

（三）依托歐亞、面向歐美的外交戰(zhàn)略布局

普京外交被理論界成為歐亞外交，也就是說，普京外交既以歐美外交為重點，同時又兼顧亞洲。歐美國家是俄羅斯的重要戰(zhàn)略安全利益伙伴，也是俄羅斯外交戰(zhàn)略中的重要的挑戰(zhàn)者和戰(zhàn)略壓力者，俄羅斯的外交也就是以歐美為參照對象的。同時，俄羅斯在外交過程中，也把歐亞力量作為其戰(zhàn)略依托，集體安全條約組織和歐亞經濟共同體可說是第一層次，中俄戰(zhàn)略伙伴關系和上海合作組織是第二層次。

近年來，俄羅斯更加重視和亞洲地區(qū)的合作，越來越重視中俄關系和上海合作組織，其在外交報告中指出，“上海合作組織已經成為地區(qū)合作獨一無二的形式，它經受住了時間的考驗，證明了自己在維持大歐亞地區(qū)穩(wěn)定中的作用”。

由此可見，歐亞地區(qū)，都是俄羅斯在外交過程中的具有重要戰(zhàn)略位置的地區(qū)，但是，其對俄羅斯的作用是不同的，歐美地區(qū)給予俄羅斯的更多是戰(zhàn)略壓力，亞洲地區(qū)給予俄羅斯的，更多是戰(zhàn)略支持。

（四）獨聯(lián)體一體化的長期目標

能夠實現(xiàn)獨聯(lián)體一體化，是普京外交的長期目標。普京外交放棄了全面推進獨聯(lián)體一體化的思路，轉而采取多層次的規(guī)模化推進方式。因為在當時的社會背景和歷史條件下，全面一體化是不現(xiàn)實的。普京制定了一系列目標，如在經濟上建立統(tǒng)一的海關聯(lián)盟，在文化上開拓共同的文化空間，最終目標是形成政治經濟和軍事上的機制安排，恢復和重建與獨聯(lián)體國家的聯(lián)系，并通過文化的聯(lián)系，加強獨聯(lián)體之間的文化認同。由此可見，獨聯(lián)體地區(qū)一體化，是俄羅斯在特殊的歷史時期的特殊安排，而不是戰(zhàn)術上的需要，這一安排也不僅僅是服務于外交，而是對獨聯(lián)體整個地區(qū)的發(fā)展，具有重要作用，在外交的過程中，普京不僅僅關注經濟政治的聯(lián)系，開始從文化上尋求共鳴。

（五）發(fā)展能源和軍事兩大支柱

能源外交是普京外交時期的重要舉措，普京將自身豐富的石油和天然氣資源作為外交的重要戰(zhàn)略手段，將俄羅斯從世界所承認的核武器大國變成了能源超級大國，通過能源外交，來調控和影響與獨聯(lián)體國家，與歐洲國家，與亞洲國家之間的關系，在這樣的能源面前，其他國家只能感到無力，除了接受俄羅斯的再度崛起，別無其他方法可想。美國國務卿曾經這樣形容俄國斯的能源外交政策：“俄羅斯將能源的橄欖枝伸向了幾乎每個國家，成為世界上最主要的天然氣供應者，他口袋里塞滿了美元，正在慢慢地崛起，最終將使經濟力量成為世界重要的政治力量”。不得不說，這一外交策略是成功的，能源是每個國家都需要的，它的力量遠遠高于擁有的卻無法實用的核武器的力量，既給俄羅斯帶來經濟效益，又提升了其政治地位。

軍事力量也是普京外交非常重視的，特別是在俄與美國和北約關系中，軍事力量是俄重要的后盾，在普京執(zhí)政后的短短六年里，俄羅斯的軍費支出比以往增加了將近四倍，俄羅斯不斷進行大規(guī)模的軍事重建，舉行大規(guī)模的軍事演習，加緊部署新型戰(zhàn)略導彈，新一代戰(zhàn)略核潛艇下水，恢復航空母艦戰(zhàn)斗執(zhí)勤等，甚至明確表示，在必要時，不惜使用核武器的力量，可見，普京對軍事力量是非常重視的，強大的軍事力量，也是普京外交的重要支柱之一。

三、 普京外交政策的評價

西方學術界對普京外交的觀點不一，比較有代表性的說法是“新帝國主義”說，認為普京的外交政策是在走帝國主義老路；另一種是“新蘇聯(lián)主義”說，認為普京外交正在重拾蘇聯(lián)外交的遺風。這些說法都反映了一個事實，即普京外交正在回到俄羅斯的外交傳統(tǒng)。

普京大國地位的確立標明了這個帝國對其過去的存在狀態(tài)的留戀，代表著其日后努力的方向。

其次，在普京執(zhí)政時期，其外交也是建立在中央集權制度之下的，而以往無論是沙皇俄國還是前蘇聯(lián)，它的外交都建立在中央集權的政治基礎上。

篇2

趙華勝

復旦大學國際問題研究院

俄羅斯和中亞研究中心主任

研究員

7月12日，俄羅斯總統(tǒng)梅德韋杰夫簽署了新的《俄羅斯聯(lián)邦外交政策概念》，這不由使人想起八年前普京也在就任總統(tǒng)之初簽署了同名文件，從而開始了俄羅斯外交的新階段。

新“概念”出現(xiàn)在新總統(tǒng)上任之初，這顯然不是巧合。不過，雖然總統(tǒng)更替是新“概念”出臺的一個背景，但僅從這個角度去理解未免偏狹。事實上，這個文件的醞釀和準備是在普京時期，它出現(xiàn)的真正背景是形勢的變化。新“概念”對此說得清楚，制定這份文件的原因就是國際關系的變化和俄羅斯的鞏固要求它以新的眼光看待世界，俄羅斯需要根據實力的增長重新考慮外交優(yōu)先目標，提高它在世界事務中的責任。

在結構框架上，梅德韋杰夫版和普京版完全一樣，但在篇幅上梅版比普版增加了約60％，在具體內容上，也可以發(fā)現(xiàn)許多有意思的差別。

在普版中，俄羅斯的自我定位是世界大國和當代世界有影響的中心之一，但在梅版中“世界大國”不見了，這或許是因為俄羅斯感到已經不需要再強調它的大國地位，或許是俄羅斯對這一概念開始有另外的想法。

在普版中，俄羅斯把美國強化單極世界看作是對俄羅斯的威脅，并把建立多極化國際體系當作俄羅斯外交的重要目標。而在梅版中，單極化威脅已經消失，建立多極化國際體系也變?yōu)楫敶澜缥幕D文明多樣性的形成。對此也可以做多種解釋和理解，其中之一是俄羅斯認為單極化世界的構想已經破產，多極化結構已是現(xiàn)實。單極化和多極化矛盾已不是主要問題，不同文明的競爭成為更重要的競爭。

在對俄羅斯外交基本特征的描述中，普版的說法是連續(xù)性、可預測性和互惠的務實主義，并把平衡作為俄羅斯外交的突出特征。梅版換成了公開、可預測和務實，并在平衡之后增加了多方位。

在外交的地區(qū)優(yōu)先次序上，梅版仍是把獨聯(lián)體地區(qū)放在優(yōu)先的地位，其后依然是歐洲、美國、中國、印度、日本等，但不再使用“優(yōu)先方向”的字眼，弱化了等次感。雖然敘述次序沒有變化，但具體內容卻有不同。在普版中，重點是與所有獨聯(lián)體國家發(fā)展友好和戰(zhàn)略伙伴關系，推動在獨聯(lián)體框架內各領域合作和一體化，而在梅版中，只是把獨聯(lián)體作為政治對話的論壇和經濟、人文、反恐合作的機制。俄羅斯還表示在市場經濟的原則上與獨聯(lián)體國家進行經濟合作。

對于俄歐關系，普版的表述是：歐洲是俄羅斯傳統(tǒng)的優(yōu)先方向，俄羅斯把歐盟看作是最重要的政治經濟伙伴之一，目標是建立穩(wěn)定和民主的全歐安全與合作體系。梅版已經不強調歐洲的優(yōu)先地位，它的目標仍然是建立全地區(qū)的安全與合作體系，但這必須是真正的、沒有分界線的一體的歐洲，歐盟、俄羅斯和美國要在其中發(fā)揮平等作用。

對于北約，普版認為與北約的建設性合作對地區(qū)安全和穩(wěn)定具有重要性，同時對北約擴大持負面態(tài)度。梅版改變了對北約的態(tài)度，它表示發(fā)展與北約的關系必須考慮北約是否平等對待俄羅斯，是否遵循國際法的準則，以及是否遵守俄與北約的有關協(xié)議。同時表示對北約擴大持否定立場。

對于俄美關系，梅版似乎比普版給予了更高的重視和更大的期待。普版只是說俄美關系對全球戰(zhàn)略穩(wěn)定有重要意義，俄羅斯愿意克服俄美關系中的困難，繼續(xù)發(fā)展與美國的合作。梅版則進而對兩國經濟技術合作的巨大潛力寄予厚望，并提出跨越過去的戰(zhàn)略原則，建立俄美戰(zhàn)略伙伴關系，共同應對現(xiàn)實威脅。

轉到亞洲方向，梅版的基調比普京版有所提高。在普版中，與中國和印度發(fā)展友好關系被認為是俄羅斯亞洲政策最重要的方向之一，梅版把“之一”去掉了。關于俄中關系，普版的表述是將努力在所有方向發(fā)展與中國的互惠友好關系，其主要任務是擴大兩國經濟合作的規(guī)模，使之與政治關系相適應。梅版把發(fā)展互惠友好關系改成了發(fā)展在所有領域的戰(zhàn)略關系，其雙邊關系的主要任務是擴大經濟合作的數(shù)量和提高它的質量，這顯然是指改善兩國經貿關系的結構。還值得一提的是，梅版還提出繼續(xù)鞏固上海合作組織。對于俄印關系，梅版也將其從傳統(tǒng)的伙伴關系提高到戰(zhàn)略伙伴關系。俄日關系則沒有明顯的改變。

在俄羅斯外交政策的形成和實施部分中，梅版增加了這樣一句話，就是“俄羅斯政府進行國家對外政策的實施”。這句話雖然簡短，但卻分量沉重，意味深長，其中的含義幾乎不需要解讀。

欄目主持 沈丁立

篇3

摘 要 1993年，隨著《馬斯特里赫特條約》的正式生效和歐盟的誕生，歐盟共同外交與安全政策也宣告誕生。該政策包括了廣泛的政策目標，而要實現(xiàn)這些政策目標則要輔之以有效的政策工具。2009年《里斯本條約》之前，共同外交與安全政策的核心政策工具是共同立場和聯(lián)合行動，2009年之后該政策的主要政策工具是決定。本文統(tǒng)計了2000―2009年該政策產出的共同立場、聯(lián)合行動和決定的數(shù)量和地域分布，還統(tǒng)計了《里斯本條約》后2010―2012年新的綜合性的政策工具決定的數(shù)量和地區(qū)分布。在精確的數(shù)據統(tǒng)計的基礎上，本文對共同外交與安全政策的政策產出進行了定量和定性的分析。這一分析有助于我們細致、全面地了解共同外交與安全政策的具體實踐。

關鍵詞 歐盟共同外交與安全政策 政策工具 共同立場 聯(lián)合行動

歐洲是資本主義的發(fā)源地和現(xiàn)代民族國家的誕生地。近幾百年來，西歐大國一直是國際政治、經濟和權力舞臺上的核心角色。民族國家間的權力角逐也使歐洲成為人類歷史上僅有的兩次世界大戰(zhàn)的發(fā)源地。第二次世界大戰(zhàn)的結束宣告了歐洲世界中心地位的喪失。但二戰(zhàn)對歐洲國家來說既是巨大的災難，又是巨大的契機。二戰(zhàn)后，歐洲國家痛定思痛，決心拋棄戰(zhàn)爭的恩怨，走共同發(fā)展的一體化之路。從1952年《歐洲煤鋼共同體條約》的正式生效到現(xiàn)在，歐洲一體化已經走過了60多年的歷程。歐洲一體化是以經濟一體化開始的，但從其發(fā)端起就有明確的政治目標，歐洲走了一條“先經濟、后政治”的發(fā)展道路。隨著經濟一體化的推進，政治一體化也提上了議事日程。二戰(zhàn)后，歐洲曾產生過雄心勃勃的政治、外交和防務合作的計劃和初步實踐，但都以失敗告終。但是，歐洲各國推動政治一體化的努力從來沒有放棄過。1970年，歐共體6國通過了“盧森堡報告”，該報告被認為是“歐洲政治合作的創(chuàng)始性文件”，宣告了“歐洲政治合作”（EPC）機制的確立，這是歐共體國家在外交和安全領域的第一個合作機制。1986年通過的《單一歐洲法令》第一次對歐洲政治合作給予了法律上的支持。1993年11月，旨在建立歐洲聯(lián)盟的《馬斯特里赫特約》（簡稱《馬約》）對原有的“歐洲政治合作”機制進行了擴展、強化和提升，并最終建立了“共同外交與安全政策”（Common Foreign and Security Policy，簡稱CFSP）。1997年10月，《阿姆斯特丹條約》（簡稱《阿約》）對有關共同外交與安全政策的條款進行了修改。后來，《尼斯條約》又進行了大的機制修訂。2009年，隨著《里斯本條約》的生效，共同外交與安全政策邁上了新的臺階。如今，經過20年的發(fā)展，共同外交與安全政策取得了很大進展。歐盟的共同外交與安全政策的成就，有賴于該政策設定了明確的目標，并輔之以切實有效的政策工具來實現(xiàn)這些目標。從1994年到2009年，共同外交與安全政策的政策工具主要包括五種，其中比較核心的是共同立場（common position）和聯(lián)合行動（joint action）。2009年《里斯本條約》之后，共同外交與安全政策將幾種政策工具合并并簡化為一般指導原則（general guidelines）和決定（decision）。本文的主要內容旨在對歐盟共同外交與安全政策的政策工具和政策產出（政策工具的應用）進行定量和定性的分析，從而豐富對歐盟共同外交與安全政策的實踐的認識。

一、 歐盟共同外交與安全政策的政策目標

歐盟共同外交與安全政策的政策工具是實現(xiàn)其政策目標的重要手段。1993年生效的《馬約》的前言宣布，成員國“決心實施一項共同的外交與安全政策”，《馬約》還在第J.1條中進一步列舉了共同外交與安全政策的五項具體目標，之后的《阿約》又做了適當補充。概括起來，這些目標包括：第一，捍衛(wèi)聯(lián)盟的共同價值、根本利益、獨立和完整。第二，通過各種方式加強聯(lián)盟的安全。第三，按照《聯(lián)合國》和《赫爾辛基最后文件》的原則和《巴黎》的目標保衛(wèi)和平，加強國際安全。第四，促進國際合作。這主要包含兩方面具體的內容。一是發(fā)展合作，即歐盟對發(fā)展中國家的發(fā)展提供協(xié)助；第二個方面則是指“與所有國家發(fā)展友好關系”。第五，發(fā)展和鞏固民主、法制、尊重人權和基本自由。

可以看出來，《馬約》對歐盟共同外交與安全政策范圍的界定有以下幾個特點：其一是非常全面和寬泛，目標一和目標二主要是歐盟在國際上所要維護的自身利益，目標三、目標四和目標五是歐盟共同外交與安全政策要促進的國際利益。具體而言，這些目標不僅涉及外交、安全與防務領域，還囊括了保障人權、基本自由和鞏固民主等。“也就是說，《馬約》的條款事實上將歐盟外交、安全與防務政策幾乎所有的領域都無所不包地納入了共同外交與安全政策的范圍?！标愔久簟⒐潘顾?蓋拉茨：《歐洲聯(lián)盟對外政策一體化――不可能的使命？》，時事出版社2003年版，第189頁。通過目標四可以看出，共同外交與安全政策的范圍甚至還不排斥對外經濟政策，《歐洲聯(lián)盟條約》也允許在共同外交與安全政策的框架下實施某些對外經濟政策。第二是模糊性和不易操作性。比如對目標四的“促進國際合作”并沒有詳細的界定，只能通過歐盟條約的有關規(guī)定和歐盟理事會的有關決定來推理和分析。而促進人權、民主、法治等目標絕對不是僅僅靠共同外交與安全政策就可以實現(xiàn)的，這些模糊和寬泛的目標的實現(xiàn)必須要調動更為廣泛的資源和手段。第三是超前性。《馬約》囊括了“涉及外交與安全政策的所有方面”（第J.1條）和所有“可能的范圍”，這使得它天然地具有超前性，“其確切范圍和內容是不斷變化的，總體而言，將隨著成員國能夠達成一致的對外政策領域的增加而可能不斷擴展”。房樂憲：《歐盟共同外交與安全政策及其運作》，載林張茂明、羅天虹主編《歐盟共同外交與安全政策與中國-歐盟關系》，法律出版社2002年版，第49頁。后來的《阿約》、《尼斯條約》對這些領域的規(guī)定修改不大。

二、 歐盟共同外交與安全政策的主要政策工具

歐盟共同外交與安全政策具有寬泛的政策目標，而要實現(xiàn)這些目標則需要輔之以切實有效的政策工具。根據《阿約》的規(guī)定，歐盟共同外交與安全政策主要有五種基本的政策工具：共同立場、聯(lián)合行動、決定、聲明和共同戰(zhàn)略。

（1） 共同立場（Common Position）。共同立場是歐盟構筑共同外交與安全政策的基礎，沒有共同的立場，就談不上外交合作和軍事合作?！恶R約》第J.2條規(guī)定：“凡理事會認為必要之時，它應確定一共同立場。成員國應保證本國的政策與共同立場相一致。”“在國際組織中和在國際會議上，成員國應協(xié)調它們的行動。它們應在此論壇上維護共同立場?！薄栋⒓s》規(guī)定：“理事會應采取共同立場。共同立場應確定聯(lián)盟對某一特定的地區(qū)性事項的解決辦法。各成員國應保證本國的政策與共同立場相一致?！边@項規(guī)定界定了共同立場的使用范圍。同時《馬約》和《阿約》對成員國與共同立場的關系的界定也意味著一旦確定共同立場，則該共同立場對成員國具有國際法的約束力。筆者的統(tǒng)計顯示，在2000―2009年間歐盟平均每年要通過29項共同立場，這些共同立場主要涉及四大類：對第三國有關政策的決定；對特定國際問題政策的決定；對第三國實施制裁的有關決定；對已有的共同立場的擴展或者修正。

（2） 聯(lián)合行動（Joint Action）。共同外交與安全政策中的聯(lián)合行動則是將共同立場付諸實施的具體表現(xiàn)。《馬約》當中第五編第J.3條總共7款，全部是對“聯(lián)合行動”的相關規(guī)定。這其中包括：第一，依據歐洲理事會的總方針，理事會決定某事務應納合行動。理事會確定聯(lián)合行動的特定范圍、特定目標、行動期限、聯(lián)合行動的手段、程序和條件等。如有必要，理事會還應規(guī)定此項行動的期限。第二，聯(lián)合行動將規(guī)約各成員國所采取的立場和所進行的活動。第三，當成員國擬議按照聯(lián)合行動確定本國立場或者采取本國行動時，該成員國應當及時通報情況。第四，在形勢變化急需采取措施而理事會未能作出決定的情況下，經考慮聯(lián)合行動的總目標，成員國可緊急采取必要的措施。聯(lián)合行動和共同立場的主要區(qū)別在于，共同立場更多地涉及歐盟對某一問題或者某一國家的立場和政策目標，以及為實現(xiàn)這一政策目標各成員國需要在國內采取的行動，如對相關法律的調整、改變與第三國的經濟和財政關系、實行武器禁運等。而聯(lián)合行動更多涉及必須動用歐盟資源在國外開展的操作性行動。筆者的統(tǒng)計顯示，歐盟平均每年采納33項聯(lián)合行動。尤其是2005年以后，隨著歐盟更多地參與沖突預防和危機管理行動，與此種事務相關的聯(lián)合行動呈現(xiàn)出大幅度的增長。

（3） 決定（Decision）。一般而言，共同外交與安全政策中的“決定”是部長理事會就該政策的機構方面的事務所做的規(guī)定。部長理事會可以通過對成員國有約束力的有關共同外交與安全政策的決定（見《歐盟條約合訂版》第23條）。2004年后，除了有關機構方面的事務外，歐盟更經常用“決定”這一政策工具處理共同外交與安全領域的問題。從2000年到2009年，歐盟共同外交與安全政策通過了403個決定（年均40個）。2010年后，決定取代共同立場和聯(lián)合行動，成為主要的政策工具類型。關于決定的具體情況和量化的分析，筆者將以2009年為分界，在后面進行詳細分析。

（4） 聲明（Declaration）。聲明是歐洲政治合作機制最頻繁使用的政策工具，用來表達歐盟對歐盟外國家和國際問題的立場、要求和期待。聲明的表達措辭一般是方向性的、寬泛的，它只代表一種政策方向而不包含具體的行動。聲明的目的也僅僅是對國際問題表達歐盟的看法，一旦聲明發(fā)表，這一目標就得到實現(xiàn)。1972年，歐洲政治合作機制僅僅發(fā)表了兩項聲明，這也說明在20世紀70年代歐共體“用同一個聲音說話”是多么困難。歐共體發(fā)展成歐盟之后，聲明并不是歐盟幾個主要條約中明確規(guī)定的共同外交與安全政策的政策手段，但這并不妨礙歐盟頻繁地使用聲明?！恶R約》簽署后的1994年，歐盟使用了110項“聲明”，后來，歐盟對聲明的使用達到了平均2―3天一項的頻率。近些年，由于聲明的使用太過頻繁和缺少實質性內容，歐盟對這一政策工具的實質性關注并不太多。歐盟的官方文獻顯示，2004年后，《歐盟活動年度總報告》不再詳細羅列出年度所有聲明的內容，而用共同外交與安全政策也發(fā)表了“為數(shù)眾多（numerous） 的聲明”一語帶過。當然，這并不意味著聲明在共同外交與安全政策中是可有可無的。這其實從另外一個方面說明了，歐盟共同外交與安全政策合作的制度化已經達到很高的水平，它更多地關注操作性比較強的共同立場和聯(lián)合行動。所以，聲明相對而言就沒那么重要了。

（5） 共同戰(zhàn)略（Common Strategy）。共同戰(zhàn)略是 《阿約》新增加的共同外交與安全政策的政策工具?！栋⒓s》規(guī)定：“在成員國有重大利益的領域，歐洲理事會應決定共同戰(zhàn)略，由聯(lián)盟負責實施。共同戰(zhàn)略應規(guī)定其目標、期限以及聯(lián)盟成員國可資使用的手段”?！袄硎聲驓W洲理事會推薦共同戰(zhàn)略，并將之付諸實踐，特別是通過采取聯(lián)合行動和共同立場來實施?！保ā栋⒓s》第13條）。共同戰(zhàn)略由理事會向歐洲理事會推薦，由歐洲理事會以全體一致方式議決。歐洲理事會制定共同戰(zhàn)略之后，將由歐盟理事會根據特定多數(shù)表決程序制定共同立場和聯(lián)合行動來加以實施。

在以上五種政策工具中，聲明是歐盟共同外交與安全政策最經常用的政策工具；共同立場和聯(lián)合行動是最具有實質意義和最具操作性的政策工具；決定的使用雖然范圍擴大了、頻率提高了，但或許是由于習慣的原因，它在共同外交與安全政策中的重要意義始終不如共同立場和聯(lián)合行動。共同戰(zhàn)略的使用則更少。

三、 對共同外交與安全政策的政策產出的定量分析

歐盟共同外交與安全政策的政策工具主要有共同聲明、共同戰(zhàn)略、共同立場、聯(lián)合行動和決定等。共同聲明是歐盟共同外交與安全政策最常用的政策工具，但由于其太過寬泛和缺少實質性內容，在近些年，它并沒有受到太多關注。由于數(shù)目太少，對共同戰(zhàn)略的分析也意義不大。所以，筆者不打算對聲明和共同戰(zhàn)略單獨作分析，只是在必要時涉及它們。本部分筆者分析的主要是共同外交與安全政策最核心的兩種政策工具，即共同立場和聯(lián)合行動。同時，作者還將分析產出數(shù)目眾多，但在2009年《里斯本條約》前并未被共同外交與安全政策充分重視的另一政策工具，即決定。作者將根據歐盟官方網站的一手資料，詳盡地統(tǒng)計2000年到2009年歐盟共同外交與安全政策產出的共同立場、聯(lián)合行動和決定，并根據統(tǒng)計數(shù)據做出相關分析。為了分析問題方便，作者把以上每個政策工具運用的成果稱作“政策產出”。比如2008年歐盟運用了48次聯(lián)合行動這一政策工具，作者就稱為48項聯(lián)合行動政策產出。

1. 對共同立場和聯(lián)合行動的定量分析

作者首先統(tǒng)計了2000年到2009年歐盟共同外交與安全政策采納的所有的共同立場和聯(lián)合行動的數(shù)量（見表1）；然后，根據這兩種政策工具針對的地區(qū)，又進一步做了分類（見表2）。

根據對表格的分析，可以看出：

（1） 從數(shù)量上看，共同立場和聯(lián)合行動的數(shù)量總體呈現(xiàn)上升趨勢。從2000年到2009年，共同外交與安全政策年均確定共同立場和聯(lián)合行動的總數(shù)大約是62個，其中31項共同立場、31個聯(lián)合行動。每年的共同立場和聯(lián)合行動的數(shù)量總體呈上升趨勢，數(shù)量上升的速度在2005年后明顯加快。

（2） 從共同立場和聯(lián)合行動的數(shù)量對比來看，2003年之前，共同立場的數(shù)量一直多于聯(lián)合行動的數(shù)量；2003年之后，聯(lián)合行動的數(shù)量則明顯多于共同立場的數(shù)量，差距較大的2007年歐盟確定29個共同立場，而采納了48個聯(lián)合行動。這其中最有可能的解釋是，2003年歐盟通過了《歐洲安全戰(zhàn)略報告》，該報告之后共同外交與安全政策（CFSP）框架下的共同安全與防務政策（ESDP）得到了突飛猛進的發(fā)展，這使得更具有實質意義和實踐性的聯(lián)合行動的數(shù)量大幅度增長。

（3） 從共同立場和聯(lián)合行動數(shù)量的地域分布上看，數(shù)據的統(tǒng)計表明：

首先，歐盟共同外交與安全政策最關注的地區(qū)是非洲地區(qū)。從2000年到2009年，歐盟在巴爾干地區(qū)的共同立場和聯(lián)合行動的總數(shù)量是145個，年均145個，占年均共同立場和聯(lián)合行動總數(shù)的近25%。

其次，共同外交與安全政策第二關注的地區(qū)是巴爾干地區(qū)。從2000年到2009年，歐盟在非洲地區(qū)的共同立場和聯(lián)合行動的總數(shù)量是119個，年均10個，占年均共同立場和聯(lián)合行動總數(shù)的20%。

第三，數(shù)據顯示，共同外交與安全政策關注的其他地區(qū)依次是：亞洲地區(qū)、中東地區(qū)和東歐地區(qū)。

第四，值得注意的是，數(shù)據還顯示，2006―2008年間，歐盟的共同外交與安全政策擴展到了拉美地區(qū)和印度洋地區(qū)。在其他問題上，共同立場和聯(lián)合行動的數(shù)量也在2006年后突然增長。

上面的數(shù)據和分析說明，歐盟共同外交與安全政策關注的地域選擇性非常強，地域分布差距很大、很不平衡。它最關注的是與其安全利益關系最密切的近鄰巴爾干地區(qū)和其原屬于歐盟國家殖民地的非洲地區(qū)。針對這兩個地區(qū)的共同立場和聯(lián)合行動占了總數(shù)的45%。顯然，歐盟的共同外交和安全政策在實質上還缺少全球性的抱負和能力。但2006年之后在拉美地區(qū)、印度洋地區(qū)和其他問題上的新發(fā)展說明，歐盟正在朝這一方向發(fā)展。

2. 對決定的分析

對于“決定”是否是歐盟共同外交與安全政策的政策工具這一問題，學術界一直有爭論。有學者認為，“決定”不是共同外交與安全政策的政策工具。因為，首先“決定”是部長理事會就該政策的機構方面的事務所做的規(guī)定，原則上不涉及具體事務；其次，決定這一政策工具也一直沒有得到充分的重視，2004年之前，委員會的《歐盟活動年度總報告》中的共同外交與安全政策部分總是列出一年中所有共同立場和聯(lián)合行動的詳細情況，而在最后僅僅提到，歐盟“也采取了幾個（several）決定”，而幾乎不列出這些決定的名稱和數(shù)目。這說明，歐盟官方層面沒有充分重視決定。

而作者的統(tǒng)計（見表1）發(fā)現(xiàn)，2003年之后，決定這一政策工具開始被大量使用。從2000年到2009年共同外交與安全政策采納決定這一政策工具的數(shù)量總體上要多于共同立場和聯(lián)合行動。另外，決定的具體內容也不僅僅是共同外交與安全政策的機構事務。實際考察后發(fā)現(xiàn)，在具體使用上，決定的使用往往比較靈活。這種靈活性表現(xiàn)在：

（1） 有時決定的形式和功能類似或者等同于共同立場。2007年3月23日，歐盟確定了一個關于對伊朗的限制性措施的共同立場（2007/140/CFSP）。之后，2008年6月和8月，歐盟相繼通過兩個共同立場來對它進行補充和修改；2008年12月，歐盟通過了一個“決定”，對其進行第三次補充。Council Common Position 2008/479/CFSP of 23 June 2008，amending Common Position 2007/140/CFSP concering restrictive measures against Iran， Official Journal of the European Union，http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：163：0043：0049：EN：PDF.

Council Common Position 2008/652/CFSP of 7 August 2008，amending Common Position 2007/140/CFSP concering restrictive measures against Iran，Official Journal of the European Union， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：213：0058：0070：EN：PDF.

Council Decision 2008/842/CFSP of 10 November 2008，amending Annexes Ⅲ and Ⅳof Common Position 2007/140/CFSP concering restrictive measures against Iran，Official Journal of the European Union， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：300：0046：0054：EN：PDF.

這說明，在具體使用上，決定和共同立場往往難以區(qū)分到可以通用。

（2） 有時決定的形式和功能類似或者等同于聯(lián)合行動。比如，2008年“有關任命歐盟對剛果安全部門改革咨詢與援助行動（EUSEC RD Congo）長官的決定”是以決定的形式出現(xiàn)的。但對歐盟共同外交與安全政策的各種聯(lián)合行動分析后，筆者發(fā)現(xiàn)，歐盟的慣例是，類似這種“任命”都是以聯(lián)合行動的方式作出的。如果按照慣例，2008年“關于在乍得和中非共和國開始軍事行動的決定”一般應該是以聯(lián)合行動的形式出現(xiàn)的，但同樣也是以決定形式決策的。

（3） 對2006年、2007年和2008年的決定的考察?？紤]到決定有時類似于共同立場，有時類似于聯(lián)合行動的。筆者對2006年的45個決定分析后發(fā)現(xiàn)，其中14個類似于共同立場，31個類似于聯(lián)合行動；2007年的42個決定中， 有14個類似于共同立場，有28個類似于聯(lián)合行動；2008年的60個決定中，20個類似于共同立場，40個類似于聯(lián)合行動。對這三年中的決定的內容和功能的分析可以得出結論：本質上來說，決定不是一種完全獨立的政策工具，因為它沒有非常清晰的使用范圍，它有時類似于共同立場，但大多時候，它類似于聯(lián)合行動?；蛟S正是因為它的靈活性，導致在實際上頻繁使用的政策工具卻沒有得到足夠的重視。

四、 對共同外交與安全政策的政策產出的定性分析

（一） 反應型（Reactive）、積極型（Active）和行動型（Operative）政策工具

1985年，維勒在一個題為《歐洲外交政策的機構和機制的演進》Weiler， Joseph H.H， “the Evolution of the Mechanisms and Institutions for a European Foreign Policy”， Florence： European University Institute Working Paper ，No.202，1985.

的工作報告中將歐洲政治合作機制（EPC）政策產出分三種類型：反射型（reflexive）、反應型（Reactive）和積極型（Active）。反射型政策產出只是為了宣示某些共同立場。反應型政策對特定事件作出反應并期待能夠影響這些事件。積極型政策產出往往設定政策目標、輔之以實現(xiàn)這些目標的手段并期待能夠達到特定目的。

維勒的分類方法對我們的研究有一定借鑒意義。但是，如果完全沿用20世紀80年代維勒分析歐洲政治合作的方法來分析共同外交與安全政策，則顯然是行不通的。作者認為，歐盟共同外交與安全政策已經超越了反射型政策產出的階段，也即是說，基本沒有非常被動的反射型政策產出了。作者將共同外交與安全政策的政策產出大致分為反應型（Reactive）、積極型（Active）和行動型（Operative）。從反應型（Reactive）到積極型（Active），再到行動型（Operative），共同外交與安全政策政策產出中成員國合作的程度和制度化的程度依次提高。

如果要把常用的共同外交與安全政策的政策工具分類的話。作者認為，大致來說，聲明是反應型的政策工具，它的主要內容是對某一國際問題表達歐盟的立場并且提出要求和期待。共同立場是積極型政策工具，它重在“確定對某一特定地區(qū)性或主題性事件的解決辦法”。聯(lián)合行動是行動型政策工具，它重在“處理聯(lián)盟的軍事行動據信為必要的特定情勢。聯(lián)合行動應規(guī)定其目標、范圍、聯(lián)盟可資使用的手段和實施條件。如有必要，還應當規(guī)定行動的期限”。從目前來看，作為反應型政策工具的聲明雖然每年使用的次數(shù)非常之多，已經接近或者超過200次。但《歐盟年度活動總報告》中近幾年聲明詳細資料的空缺其實也反應出它的作用及其歐盟對它的重視程度都在下降。從共同外交與安全政策創(chuàng)立以來，共同立場和聯(lián)合行動的數(shù)量一直在持續(xù)增長，并且在大多年份，歐盟的共同立場要多于聯(lián)合行動。但2005年后，聯(lián)合行動的絕對數(shù)量和增長速度開始大大超過共同立場的數(shù)量和增長速度。也即是說，歐盟的行動型政策產出的絕對數(shù)量和增長速度開始大大超過積極型政策?？傊?，在共同外交與安全政策中，反應型政策工具（聲明）、積極型政策工具（共同立場）和行動型政策工具（聯(lián)合行動）同時存在。但顯然，歐盟共同外交與安全政策的合作重心正在逐漸地向行動型傾斜，這也說明了歐盟共同外交與安全政策的合作在深化，合作的質量在提高，制度化的程度也在逐漸提高。

（二） “低成本”（lowcost）、“中等成本”（mediumcost）和“高成本”（highcost）的政策工具

作者認為，還可以把歐盟對外政策產出分為“低成本”（lowcost）、“中等成本”（mediumcost）和“高成本”（highcost）的政策產出三類。聲明是“低成本”的政策工具，因為不需要動用歐盟過多的資源；共同立場是“中等成本”的政策工具，它需要在歐盟層面提出解決辦法，并要求成員國國內采取與之相符合的政策；而聯(lián)合行動則是“高成本”的或者說高成本的政策產出，它規(guī)定行動的目標、范圍、手段、資源等等。聲明只是用來表達立場、提出要求和期待，是典型的“低成本”政策。

共同立場是中等成本的政策產出，以2008年2月歐盟有關對利比亞采取限制性措施的共同立場（2008/109/CFSP）為例Council Common Position 2008/109/CFSP of 12 February， concering restrictive measures imposed against Liberia， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：038：0026：0027：EN：PDF.

，該共同立場主要包括兩部分：第一，確定共同立場的法理來源。第二，共同立場的主要內容。這部分內容包括五條條款：條款一，禁止成員國向利比亞銷售、提供、運輸或者出口武器、彈藥、軍事設備和備件等，也禁止對利比亞相關的財政支持；條款二，條款一的例外情況；條款三，成員國需要采取的具體措施；條款四，共同立場的生效日期；條款五，該共同立場將在歐盟官方文件中出版和。

聯(lián)合行動是高成本的政策產出。以2008年9月15日歐盟“關于對格魯吉亞監(jiān)督任務（EUMM Georgia）”的聯(lián)合行動為例。Council Joint Action（2008/736/CFSP） of 15 September ，on the European Union Monitering Missions in Georgia，EUMM Georgia， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：248：0026：0031：EN：PDF該聯(lián)合行動也包括兩部分：第一部分，采取該聯(lián)合行動的歐盟條約依據和法理來源；第二部分，聯(lián)合行動的具體內容說明。這部分包括非常詳盡的19條條款：條款一，聯(lián)合行動的名稱（EUMM Georgia）和開始時間；條款二，對該聯(lián)合行動的基本說明；條款三，聯(lián)合行動的任務，包括穩(wěn)定、正?；托判闹亟ǖ龋粭l款四，有關該任務的機構安排；條款五，任務的民事行動指揮官及其職責；條款六，任務的首席長官及其職責；條款七，任務的人員組成；條款八，任務和工作人員的地位；條款九，任務的指揮系統(tǒng)；條款十，任務的政治控制和戰(zhàn)略指導系統(tǒng)；條款十一，歐盟外其他國家對該任務的參與；條款十二，任務的安全保障；條款十三，對該任務監(jiān)督功能的啟動；條款十四，對該任務的財政安排；條款十五，合作；條款十六，任務中秘密情報的；條款十七，對任務的簡單回顧；條款十八，任務的起止日期；條款十九，該聯(lián)合行動在歐盟官方文件中的出版和。通過對這個比較全面和典型的歐盟聯(lián)合行動的考察可以看出，聯(lián)合行動涉及對任務的目標、范圍、組織系統(tǒng)、領導機構、財政安排等全方面的安排，它需要動用歐盟更多的人力、物力、財力和資源，比起聲明和共同立場，它是名副其實的高成本政策產出。

綜合以上分析，可以得出結論：聲明是低成本的反應型政策工具，共同立場是中等成本的積極型政策工具，而聯(lián)合行動是高成本的行動型政策工具。在不同的問題上，或者一個問題的不同階段，歐盟用聲明、共同立場或者聯(lián)合行動等不同的政策手段。最近幾年的例子和數(shù)據表明，歐盟共同外交與安全政策中聯(lián)合行動的產出出現(xiàn)了大幅度的增長，這是共同外交與安全政策合作質量大大提升和制度化程度提升的重要表現(xiàn)。

五、 《里斯本條約》后共同外交與安全政策的政策工具變化

2007年12月13日，歐盟成員國首腦在葡萄牙首都里斯本簽署了歐盟新條約《里斯本條約》，以取代《歐盟憲法條約》。2009年12月，《里斯本條約》正式生效。在政策目標上，該條約在原來的目標上新增了一些目標，如促進發(fā)展中國家經濟、社會的可持續(xù)發(fā)展；消除貧困，鼓勵所有國家融入世界經濟；向受自然或人為災害的人民、國家及地區(qū)提供援助；推動基于多邊合作及全球良治的國際體系。另外，該條約對歐盟共同外交與安全政策進行了制度性的變革，主要如：再一次明確了共同安全與防務政策與共同外交與安全政策的關系，并大大強化了共同安全與防務政策；調整歐洲理事會，設立歐洲理事會常任主席，任期兩年半，可連任一屆；設立了歐盟外交與安全政策高級代表等；設置了專門的“對外行動署”（European External Action Service，EEAS）。

《里斯本條約》對歐盟共同外交與安全政策的政策工具也做了重大的改革。該條約規(guī)定共同外交與安全政策的政策工具主要有兩種類型：其一是一般指導原則，其二是決定。決定“用于確定聯(lián)盟的行動、立場、上述決定實施的安排以及加強成員國在政策行為（conduct of policy）方面的系統(tǒng)合作”程衛(wèi)東、里靖超譯：《歐洲聯(lián)盟基礎條約――經里斯本條約修訂》，社會科學文獻出版社2010年版，第24頁。?？梢?，決定取代原來的共同立場和聯(lián)合行動而成為歐盟共同外交與安全政策的主要政策工具。這其中的原因主要有兩個：其一，在2009年前的兩種核心政策工具中，共同立場重在表達立場，聯(lián)合行動重在將共同立場的內容付諸實施，這使得共同外交與安全政策在實踐中有某種程度的“分裂”。而如上文分析，決定則兼具共同立場和聯(lián)合行動的共同特點，它可以將二者統(tǒng)一起來，加強成員國的“系統(tǒng)合作”。其二，通過對2000―2009年的決定的分析，作者發(fā)現(xiàn)，雖然在2009年之前的政策工具體系中，決定沒有受到足夠的重視，但它具有巨大的靈活性，有時類似于共同立場，有時類似于聯(lián)合行動。也就是說，其實在2009年《里斯本條約》之前，決定已經具備了取代共同立場和聯(lián)合行動的“潛力”，或者說它實際上已經在慢慢取代了共同立場和聯(lián)合行動而成為一種更具綜合性的政策工具。

作者還統(tǒng)計了2010年以來決定的情況。2010年，歐盟共同外交與安全政策采納的決定有124個，2011年是197個，2012年是159個。這些決定的地區(qū)分布如下（見表4）：

篇4

關鍵詞:外匯管理;對外貿易

中圖分類號:F830文獻標識碼:B文章編號:1007-4392(2009)增-0158-02

所謂“境內付匯、境外交貨”形式指:境內采購商從境外供貨商采購商品,該商品在境外交貨使用,境內采購商將外匯資金付給境外供貨商進行貿易交易。該方式屬于貨物流和資金流分離的境內外公司之間的貿易方式,最典型的就是轉口貿易和境外承包工程項下的進口付匯,外匯總局已明確這兩種貿易方式的外匯監(jiān)管政策;但是日前石家莊分局發(fā)現(xiàn)轄內某公司采取“境內付匯、境外交貨”方式開展部分貨物的進口貿易,且不屬于上述兩種貿易方式下的進口付匯。鑒于這一新的跨境外匯流出形式具有一定的合理性且具有真實的貿易背景,現(xiàn)行外匯管理政策有必要完善這一方面的規(guī)定。

一、案例情況

河北省某公司(簡稱A公司)是一家以生產和銷售鋁合金輪轂為主的企業(yè),客戶主要為世界各大汽車生產廠商。該公司與美國某汽車生產廠商(簡稱B公司)簽訂出口鋁合金輪轂合同,其中廠商要求部分型號的輪轂須加裝汽車公司指定廠家的電鍍罩和氣壓傳感器,電鍍罩的生產廠家為美國C公司,氣壓傳感器的生產廠家為美國D公司。由于電鍍罩和氣壓傳感器不需要進行再加工,可直接安裝在輪轂上,因此A公司為節(jié)約生產成本,不再將這兩種配件運到國內組裝,而由C公司和D公司直接運到B公司進行安裝,由B公司將輪轂+電鍍罩+氣壓傳感器的貨款一起支付給A公司,A公司收到貨款后再分別將電鍍罩和氣壓傳感器貨款支付給C公司和D公司。

具體業(yè)務流程分以下6步驟:

1、 A公司與美國B公司簽訂輪轂出口合同;

2、 A公司分別與美國C公司和D公司簽訂進口電鍍罩和氣壓傳感器的合同;

3、 A公司將輪轂出口到美國B公司;

4、 美國B公司將出口貨款(輪轂+電鍍罩+氣壓傳感器)付給A公司;

5、 A公司分別向美國C公司和D公司支付進口貨款;

6、 美國C公司和D公司將電鍍罩和氣壓傳感器運到美國B公司進行組裝。

通過對A公司提供的出口合同、個別商品采購多方協(xié)議、進口合同以及進出口發(fā)票等相關單據的審核,可判斷該貿易方式具有真實的貿易背景,且理由合理并對貿易雙方有利。但其存在的監(jiān)管難點和政策空白不容忽視。

二、監(jiān)管難點和政策空白

(一)相關政策存在空白點,確定貿易方式難度大

貿易雙方簽定進口合同后,貨物“境內付匯、境外交貨”,貨物流動發(fā)生在境外,不需報關進口,客觀上造成了資金的跨境流動與貨物流動的脫節(jié),因此該貿易模式不屬于一般貿易;同時根據相關規(guī)定該貿易模式又不屬于轉口貿易和境外承包工程。由于現(xiàn)行外匯政策對該貿易模式未做明確規(guī)定,導致銀行在辦理該貿易模式項下貿易收付匯和國際收支申報時難以明確貿易方式,缺少真實性審核的依據。

(二)貨物流和資金流分離,進口核銷難度大

按照現(xiàn)行進口付匯核銷管理方面的相關規(guī)定,企業(yè)在辦理進口付匯核銷時需提供進口貨物報關單或收匯憑證等相關單據。但A公司簽訂進口合同后,貨物“境內付匯、境外交貨”,不進入中國境內而沒有進口報關單,無法憑報關單辦理進口核銷;同時該貿易模式又不屬于轉口貿易和境外承包工程等,憑銀行出具的收匯憑證辦理核銷亦無據可依。

(三)收匯憑證難以區(qū)分出口貨款和進口貨款,外匯局核準結匯難度大

出口收結匯聯(lián)網核查政策執(zhí)行以后,所有貿易項下的收匯均將進入待核查帳戶,企業(yè)根據對應的出口報關單辦理收結匯手續(xù)。由于A公司的收匯包括輪轂出口貨款和進口電鍍罩、氣壓傳感器的貨款,而電鍍罩和氣壓傳感器的進口屬于“境內付匯、境外交貨”,其收匯數(shù)據無對應的出口報關單;同時現(xiàn)行政策對于滯留在待核查帳戶中該貿易模式下的收匯數(shù)據如何處理沒有明確規(guī)定,導致外匯局難以對這部分外匯辦理核準收結匯手續(xù),既無法真實反

映企業(yè)的多收匯情況,又影響企業(yè)的收結匯。

三、相關建議

隨著我國對外貿易的不斷發(fā)展,“境內付匯、境外交貨”等貿易模式下貨物流與資金流分離的現(xiàn)象將日益普遍,因此外匯管理部門面對不斷出現(xiàn)的新情況、新問題,要逐步完善相關政策法規(guī),在促進企業(yè)貿易便利的同時,進一步加強對跨境外匯資金流動的監(jiān)管。

(一)加強“境內付匯、境外交貨”貿易模式的貿易付匯和國際收支申報管理

銀行在企業(yè)辦理該貿易模式項下的付匯時,應要求企業(yè)提供進口合同、出口合同、形式發(fā)票和其他相關單證,將付匯性質明確為貿易項下其他支出,并做相應類別的國際收支申報。

(二)酌情處理“境內付匯、境外交貨”模式的貿易收匯,解決核準結匯難問題

由于該貿易模式下的出口貨款和進口貨款是混在一起收匯的,憑出口報關單只能辦理出口項下的收結匯,多余的進口貨款收匯只能憑外匯局核準辦理入帳或結匯手續(xù)。因此建議外匯局應根據企業(yè)提供的付匯憑證、進口合同、出口合同和出口報關單等相關單證,為企業(yè)辦理該模式項下收匯的核準手續(xù)。

篇5

關鍵詞：虛假廣告 監(jiān)管政策 中外比較

經濟全球化下廣告的基本狀況

隨著科學技術的日益發(fā)展，廣告的運用已經遍布人們生活的各個方面。不管是詼諧幽默的美國廣告、精益求精的日本廣告，還是激情浪漫的法國廣告，幾乎沒有一個地方沒有廣告的影子，它以獨特的表現(xiàn)形式和存在方式深刻地影響著人們的生活。無論是電視廣告強大的視覺沖擊力，還是廣告商對廣告的崇拜和推廣，都使得廣告成為各大媒體的核心部分。“廣告全力塑造了當代社會中理想的生活方式，并把這種生活方式和態(tài)度不遺余力地向社會上的每個人推廣，使之成為全社會的一種共識和理想?！雹俚?，在廣告蓬勃發(fā)展的同時也出現(xiàn)了很多需要規(guī)范的問題，尤其突出的是虛假廣告問題。很多廣告商為了吸引受眾，往往會夸大或扭曲廣告的信息含量，甚至以虛假信息混淆、干擾受眾對社會價值的接受和判斷。這些信息給人們的日常生活帶來困擾，對社會的危害不容小視，針對這一現(xiàn)象我們急需找出相應的監(jiān)管政策。

國外虛假廣告監(jiān)管政策分析

虛假廣告不僅是困擾中國廣告界的問題，更是國外廣告管理中的首要問題。各國對虛假廣告的定義和相關的監(jiān)管政策各有不同，以下對四個國家關于管理虛假廣告的政策進行分析：

美國。在美國，虛假廣告被界定為，“只要廣告的表述由于未能透露有關信息而給理智的消費者造成錯誤印象的，這種錯誤印象關系到所宣傳的產品、服務的實質性特點即虛假廣告”②。一般將具備下面條件的廣告視為虛假廣告：“1.虛假廣告的內容必須產生誤導消費者認知錯誤的結果，而不管廣告是否真正虛假；2.一般合理的消費大眾會相信廣告內容為真，在判斷一般合理的消費大眾時，應考慮該廣告是否針對老人、兒童等特定對象，不同的對象在合理的判斷標準上會有所不同；3.廣告中虛偽的部分應屬于廣告向消費者表述的重點。這些重點包括涉及產品質量、效果、耐用度、保證以及有關健康、安全等方面的表述。還包括經營商品明示或有意暗示的表述?！雹?/p>

美國的虛假廣告監(jiān)管政策對于虛假廣告的定義較為詳細，非常注重對消費者的影響。只要消費者對于廣告產生錯誤印象，導致這種印象和產品聯(lián)系在一起，則視為虛假廣告。如果一則廣告內容存在虛假或夸張成分，消費者觀看后沒有產生誤解，則不屬于虛假廣告。

日本。日本是個廣告大國，政府主要是通過制定相關法律法規(guī)來規(guī)范廣告行為，杜絕虛假廣告，如在1908年頒布了《治安處罰條例》，緊接著在1922年又出臺了《廣告物品管理法》，該法規(guī)明確規(guī)定了要廢除夸大事實廣告和虛假廣告。經過長期的演變和發(fā)展，日本的廣告監(jiān)管政策隨著客觀情況適時改善，目前日本在廣告監(jiān)管方面主要的法律法規(guī)有《不正當競爭防治法》、《民法》、《戶外廣告物法》、《藥品法》、《食品法》、《不當贈品及不當表示防止法》、《消費者保護基本法》。日本關于虛假廣告的監(jiān)管政策和相關法規(guī)細化程度非常高，處罰的細節(jié)也精確地量化。如《藥品法》規(guī)定：“食品或藥品在推銷過程中作了言過其實的夸大廣告或虛假表示，分別處以三年以下的勞役或五十萬日元的罰款。”④

法國。根據法國《消費法》的規(guī)定：“禁止含有錯誤斷言、介紹、標注或者會誤導消費者的廣告，不管其形式怎樣。這些錯誤斷言、介紹和標注含有以下一方面或多方面內容：成分、性能、質量，主要成分的類別、含量、產地，銷售產品的出產日期、廣告提到的服務、使用效果、使用條件、廣告客戶作用的范圍、銷售或服務的目標或方法，生產者、銷售者、經營者、者的認定、品德或資質?！雹莘▏鴮τ谔摷購V告的定義最為詳細，不僅規(guī)范了廣告商，也規(guī)范了廣告客戶，從源頭上遏制了虛假廣告的產生。

英國。英國是資本主義發(fā)展最悠久的國家，虛假廣告監(jiān)管政策也比較成熟。為了杜絕虛假廣告的出現(xiàn)，英國形成了一整套嚴密的監(jiān)管制度和監(jiān)督機構，從藥品虛假廣告到商業(yè)推銷，使得每一個環(huán)節(jié)都有法可依。另外，還要求廣告制作必須對消費者和社會負責，例如有關美容健康等關系到人們身體健康的廣告產品，必須要有科學實驗結果的支持。

英國相對于其他國家關于虛假廣告的法規(guī)更為嚴格。如在國內熱播的洗發(fā)水廣告潘婷，廣告詞中說道“含有十幾種氨基酸成分，雙倍滋養(yǎng)頭發(fā)”，在英國卻被點名批評，因為廣告中的氨基酸成分專家研究沒辦法得出這個結論，可見英國的廣告監(jiān)管制度之嚴。

中外虛假廣告監(jiān)管政策的對比

時間方面。隨著經濟多元化快速發(fā)展，我國廣告業(yè)的地位越來越明顯，漸漸成為經濟發(fā)展的新支柱。在廣告業(yè)蓬勃發(fā)展的同時，相應的廣告監(jiān)管政策也在逐漸出臺和完善。最早的廣告相關條例是1982年國務院的《廣告管理暫行條例》。但相對于英國來說，我國的廣告政策起步較晚。英國從18世紀初一直延續(xù)到20世紀，廣告業(yè)和相應的廣告管理都是值得我們借鑒的。如1712年英國出臺了報紙和雜志廣告的納稅法案，即《印花稅法》，政府由此開始向廣告部門征收廣告特稅。英國于1907年頒布了《廣告法典》，也是世界上最早的一部規(guī)定廣告播放地點、內容等的法規(guī)。該法規(guī)明確規(guī)定：“禁止廣告妨礙娛樂場所、風景地帶的自然美，禁止廣告妨礙公路、鐵路、鬧市等公共設施?！雹?/p>

法規(guī)方面。廣告的監(jiān)管政策和法規(guī)是進入廣告市場的人必須遵守的。所以，在定制相關的法規(guī)政策時應該定義明確，不能讓人產生歧義。如果在法律的執(zhí)行過程中出現(xiàn)不同的理解和執(zhí)行方式，這將會使廣告法規(guī)形如虛設，沒有其應有的公信力。

我國的《廣告法》制定于1994年10月27日，1995年2月1日正式生效執(zhí)行。該法實施之后引起廣大相關專業(yè)人員的爭議，最大的爭議點在于法律條款內容定義的模糊性。“原來的廣告法原則性多，操作性少，有很大的彈性與模糊地帶。很多語言也不是法律語言，規(guī)范也很不明晰。”⑦如《廣告法》總則第一章第三條規(guī)定：廣告應當真實、合法，符合社會主義精神文明建設的要求。但是卻沒有對“真實”進行具體的定義和解釋，這使得廣告從業(yè)人員在具體操作廣告的時候真實性大打折扣。還有一些不法分子利用法律法規(guī)的漏洞打球，目前我國對于藥品虛假廣告的監(jiān)管還不夠強硬，許多地方臺都出現(xiàn)了虛假藥品廣告，他們通常的廣告運作形式為：一、假的權威機構。廣告內容涉及一個并不存在的科研機構，聲稱該機構發(fā)明的新藥可以治愈世界醫(yī)療難題。二、采訪各種“托”服藥后的感想。這樣的廣告經常是“走一地，放一槍”，在一個地方賺到錢了會馬上轉移陣地，瞄準下一個受害者。

相比之下美國有關廣告的法律法規(guī)對具體的信息表述就比較嚴謹，聯(lián)邦貿易委員會對各種虛假廣告做了明確的、清晰的描述和介紹，包括外在的表現(xiàn)形式和廣告主的主觀意圖，甚至還有評判標準。這樣具體的廣告監(jiān)管政策便于統(tǒng)一操作，實施性強。美國廣告法明確規(guī)定：虛假廣告是指“任何具有誤解、省略，或其他可能誤導大批理性消費者使其受到傷害的廣告。無須任何證據證明消費者受到欺騙，廣告表現(xiàn)也可以是明確的或暗含的，關鍵在于廣告是否傳達了虛假印象――即使文字上無可挑剔”⑧。與中國的法律不同的是，美國非常重視消費者的反映，這是直接判斷是否為虛假廣告的主要標準。

管理方面。我國的廣告監(jiān)管政策近些年來得到了不斷的完善和充實，《廣告法》的頒布對規(guī)范廣告市場有著功不可沒的作用。但是隨著市場經濟的飛速發(fā)展，新技術手段應用于廣告，《廣告法》的不完善也逐漸暴露。各種違法行為的細節(jié)都沒有嚴格規(guī)定，其中醫(yī)藥廣告監(jiān)管政策的細節(jié)漏洞最為明顯。醫(yī)藥廣告監(jiān)管政策主要是按照《廣告法》和《中華人民共和國藥品管理法》這兩部法規(guī)執(zhí)行。這兩部法規(guī)中明確規(guī)定：“藥品廣告行政管理工作由藥品監(jiān)督管理機關和工商行政管理機關兩個部門共同負責，藥品監(jiān)督管理部門負責藥品廣告的審查和審批，而具體監(jiān)督管理工作的實施則由工商行政部門負責?！边@樣使得權力分散，形成權力空白斷層，出現(xiàn)工商行政部門處罰滯后的情況。再者，不管是《廣告法》還是《藥品管理法》，對虛假廣告的懲處規(guī)則過于原則化、教條化，對于虛假廣告沒有從概念上具體解釋，也沒有相關的案例說明。

從澳大利亞1989年頒布的《治療產品法》中我們可以清楚地看到對于廣告的定義：“廣告為直接或間接促進商品使用和供應而做的任何宣傳?！雹嵛覈?994年頒布的《廣告法》中也對廣告下了定義：“廣告僅指商品經營者或者服務提供者承擔費用，通過一定媒介和形式直接或者間接地介紹自己所推銷的商品和所提供的服務的商業(yè)廣告。”但是對于廣告的形式卻沒有進一步的細節(jié)說明。隨著多元化技術的發(fā)展，廣告的投放形式也多種多樣，甚至出現(xiàn)以新聞專訪、記錄報道的形式來播放虛假廣告。面對這些不可忽視的情況，有必要對《廣告法》相關監(jiān)管政策細節(jié)化，減少政策漏洞。

處罰方面。對于廣告界的違法行為處理，我國《廣告法》規(guī)定的責任主要是民事方面、經濟方面、或者嚴重者要給予刑事責任。但是在實際處理事務的過程中，民事責任和經濟責任規(guī)定相對比較具體，對于虛假廣告除了行政處罰外，還處以廣告費最高5倍的罰款，但是對于虛假廣告的危害程度卻沒有具體的界定。至于刑事責任，我國的《廣告法》則規(guī)定得非常含糊籠統(tǒng)，“構成犯罪，依法追究刑事責任”，對于怎樣承擔刑事責任沒有具體的定量分析，執(zhí)行起來形同虛設。

相比之下日本就有明確的說明，在《不正當競爭法》中，詳細介紹了虛假廣告的四類行為：“（1）在廣告上對商品的質量、內容、制作方法、用途或數(shù)量作出令人誤解的表示；（2）在廣告中對商品的原產地作虛假表示；（3）在廣告上作出可以使人錯認為該商品是在出產、制造或加工地以外的地方出產、制造或加工的表示；（4）陳述虛假事實，損害有競爭關系的他人信用?！敝灰`反其中的一條行為，就要處以三年以下的勞役或者二十萬元以下的罰款。⑩

對我國虛假廣告監(jiān)管政策的建議

法國廣告評論家羅貝爾?格蘭曾經說:“我們呼吸的空氣由氧氣、氮氣和廣告組成?！睆V告是溝通廣告主和廣大受眾的紐帶和橋梁，因此我們要從根本上遏制利用這一橋梁虛假廣告誤導消費者的行為。縱覽各國對于虛假廣告制定的監(jiān)管政策，我國應當從立法層面入手，借鑒國外的立法情況并且結合我國的實際情況，制定出相應的虛假廣告監(jiān)管政策。我國正在建設社會主義法治社會，依法治國要求有法可依，“法律高于政府，政府受制于法律，是法治國家的首要標志”。???對于虛假廣告的監(jiān)管政策和法律法規(guī)而言，要具有可操作性，賦予行政機關相應的權力，對虛假廣告不枉不縱，真正做到“有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴，違法必究”。

注 釋：

①劉泓：《廣告社會學》，武漢：武漢大學出版社，2006年版。

②許瑩：《美國防治虛假廣告的經驗及啟示》，《經濟問題探索》，2000（4）。

③⑧中國廣告協(xié)會信息研究室編譯：《美國廣告監(jiān)管體系研究》，《現(xiàn)代廣告》，2006年學刊。

④⑩范志國主編：《中外廣告監(jiān)管比較研究》，中國社會科學出版社，2008年版。

⑤陳柳裕主編：《廣告監(jiān)管中的法與理》，社會科學文獻出版社，2009年版。

⑥陳培愛主編：《中外廣告史》，中國物價出版社，1997年版。

⑦丁邦清：《對修訂〈廣告法〉的期望與建議》，《現(xiàn)代廣告》，2006（6）。

⑨蘇苗罕：《上海食品藥品監(jiān)管情報研究》，2009年12月，總第101期。

???鄭成良主編：《現(xiàn)代法理學》,吉林大學出版社，1999年版。

篇6

【關鍵詞】外語教育政策 語言戰(zhàn)略 國家安全

【中圖分類號】G510 【文獻標識碼】A 【文章編號】1006－9682（2012）01－0007－02

美國的外語教育政策一直受到國家意志的左右，其改革歷程中的主要事件都是對劇烈變化的政治、經濟和社會形勢所做出的戰(zhàn)略性回應。2001年發(fā)生的“9•11事件”暴露了美國國家語言能力的巨大缺口，使美國社會各界充分意識到外語人才儲備不足已成為國家安全的巨大威脅。隨后出臺的一系列與國家安全有關的外語教育政策、法案，標志著美國國家語言戰(zhàn)略重心的轉變。

一、美國外語教育政策的歷史回顧

長期以來，由于歷史、政治、文化等方面的原因，美國人捍衛(wèi)英語獨尊的地位而排斥其他語種。追求“語言一致”和“文化同質”的同化主義模式，抑制了多元文化的生存空間，對語言的多樣性構成了極大威脅，同時也嚴重阻礙了美國外語教育的發(fā)展。直到20世紀50年代以前，美國政府和社會對外語教學毫不重視，在國家層面上還沒有與外語學習相關的官方政策。從1958年美國開始制定明確的國家外語政策到70年代短暫停滯，再到80、90年代開始走出低谷，美國的外語教育歷經幾番變化，經歷了曲折的發(fā)展歷程。

1957年10月，蘇聯(lián)成功發(fā)射第一顆人造地球衛(wèi)星，美國政府感到其科學和政治地位受到了前所未有的挑戰(zhàn)。反思其教育體制，美國國會于1958年出臺了《國防教育法》（National Defense Education Act）。該法案首次從美國國防的戰(zhàn)略高度，將現(xiàn)代外語教學與科學技術教學擺放到了同等重要的地位。1965年，《高等教育法》提出外語教育在保障美國未來經濟發(fā)展方面至關重要，并為外語教師培訓、外語教材開發(fā)等提供資金支持。

20世紀60年代未，美國卷入越戰(zhàn)，政府的投資重點發(fā)生轉變，不再為外語教育撥發(fā)?？睢Ｈ藗兊年P心也轉向社會問題，對外語的要求再次廢除，外語教育出現(xiàn)了明顯的倒退。到70年代末，由于美國外貿人員的外語不濟，致使美國的外貿出口份額下降，引起了美國教育、外交、貿易界的嚴重不安。1978年卡特總統(tǒng)命令成立外語和國際研究專門委員會，重新調整了美國發(fā)展外語教育的政策，使其重新崛起，美國外語教育呈現(xiàn)出國際化趨勢，進入了一個新的歷史發(fā)展時期。

1984年，《經濟安全教育法》（the Education for Economic Security Act）授權聯(lián)邦政府可以為提高外語教學撥款。1993年，國會通過了《國家安全教育法》，目的是為美國情報機構和外交部門輸送更多熟練的外語工作人員。1994年，克林頓政府的《2000年目標：美國教育法案》明確將“外國語”定為核心課程之一。1996年，美國外語教育委員會（ACTFL）開發(fā)了面向全國K－12年級所有學生的《21世紀外語學習標準》（Standards for Foreign Language Learning in the 21st Century）。［1］該標準成為美國面向21世紀外語教學的綱領，是跨越美國教育界、商界、政府、地區(qū)的外語教育文件。

盡管自1958年以來美國規(guī)劃和出臺了一系列外語教育改革的法規(guī)和政策，但在“9•11事件”以前，外語教育在美國的教育體系中仍處于邊緣化的地位。據統(tǒng)計，從1965年到1995年，將外語列入學位必修課的大學從90%下降到67%。在2001年，只有27%的高校要求所有學生學習外語。不足8%的美國大學生注冊外語課程，而其中大部分人選修的是西歐語言，只有不到5%的學生選修“關鍵語言（critical needed languages）”（如阿拉伯語、漢語、俄語、印地語、波斯語等）。［2］外語教育的邊緣化致使美國人的外語能力并未得到真正改善，外語人才嚴重短缺，無法滿足美國的需要。

二、“9•11”事件后美國外語教育政策演變

2001年9•11事件之后，美國政府在總結反恐行動的經驗教訓時就表達出一種體會：政府機構外語專業(yè)人才的嚴重不足使其未能及時預測和阻擋恐怖襲擊。根據9•11事件獨立調查委員會的報告顯示，由于聯(lián)邦調查局缺乏足夠精通阿拉伯語和其他關鍵語言的翻譯人員，致使大量的接聽情報長期積壓，得不到處理。［3］即使在“9•11”發(fā)生三年之后，美國情報部門依然留有從嫌疑人手中截獲的幾千小時的情報還沒有翻譯出來。

美國眾議院隨即呼吁美國要以當初《國防教育法》對科學的投入來對待語言教育。2004年6月美國國防部與語言高級研究中心、國務院、教育部和情報機構合作，在馬里蘭大學共同舉辦了“全國語言大會”，并于8月17日了“提高國民外語能力之行動倡議”（A Call to Action for National Foreign Language Capabilities），號召美國公民學習國家需要的“關鍵語言”，倡導“政府、學界以及各私有部門都要為提高國名外語能力做出貢獻?！保?］2005年，美國力奉歐盟的“語言年”成功模式，參眾兩院分別通過決議，宣布2005年為“外語學習年”。［5］該項活動向即將步入勞動力大軍的青年人顯示了語言能力、國際理解對美國人未來成功的重要性，標志著美國為世界語言教育計劃的未來奠定基礎邁出了堅實的一步。

這一系列關于提高國家外語能力的會議、提案促使美國制定出一項以國家安全為直接目標的外語政策――“國家安全語言計劃”（National Security Language Initiative）。2006年1月5日，美國國務院、教育部和國防部聯(lián)合召開美國大學校長國際教育峰會，美國總統(tǒng)布什在此次大會上宣布正式啟動這一政策?！皣野踩Z言計劃”致力于在美國教育體系中加強從幼兒園到大學的外語教學和人才培養(yǎng)，目的在于大幅度增加美國關鍵語言（如阿拉伯語、漢語、俄語、印地語、波斯語等）的學習人數(shù)，增加更多精通關鍵語言的高級外語人才和增加外語教師數(shù)量，豐富外語教學資源。該計劃在2007年和2008年分別獲得了1.14億美元和2.66億美元的財政撥款用于資助以國家安全為目標的“國家旗艦語言項目”，其中包括“中文旗艦項目”。這是美國9•11之后的系列外語政策與國家安全問題討論之后的重要成果，也是美國政府首次從國家安全與繁榮的角度看待外語教育。

2009年國會通過《高等教育機會法》（Higher Education Opportunity Act），這項法案增加了“關鍵外語”和地區(qū)研究領域的獎學金和助學金，為高校學生提供更多出國學習語言和文化的經費；同時增設管理國際和外語教育的副助理部長，協(xié)調聯(lián)邦政府各種國際和外語教育項目，推動外語教育的發(fā)展。［6］

同年5月，參議員Daniel Akaka向國會提交了國家外語協(xié)調法案（National Foreign Language Coordination Act of 2009）。該法案提議總統(tǒng)辦公廳下設國家外語協(xié)調委員會，由總統(tǒng)直接任命國家語言顧問，負責監(jiān)督、協(xié)調并落實全美國家安全和語言教育行動計劃，提出并落實美國外語戰(zhàn)略等。

此外，為解決因反恐戰(zhàn)爭帶來軍事外語人才緊缺的問題，美國國防部分別于2005年和2011年頒布了《國防語言變革路線圖》（簡稱《路線圖》）和《國防部語言技能、區(qū)域知識、文化能力戰(zhàn)略規(guī)劃：2011－2016》（簡稱《戰(zhàn)略規(guī)劃》）。這是迄今為止21世紀美國軍方兩個最重要的外語戰(zhàn)略文件，它們對美軍外語教育的內容進行了明確界定，并對軍隊外語能力的測量提出了新的要求。［7］

三、對近十年美國外語教育政策的幾點分析

第一，自9•11事件以來，美國政府在國會、國防部、商業(yè)界等重要機構的大力倡導和鼎力支持下連續(xù)了一系列關于提高國家外語能力的政策和法案，這標志著美國上下達成了重視外語教育的共識，即對美國社會而言，鼓勵國民學習并掌握外語，有利于促進國內不同種族之間的相互諒解與和睦相處，有利于加強美國經濟在海外的競爭力，有利于維護美國的國家利益和國防安全。

第二，這一系列有關外語教育的政策與法案，集中地反映了美國“以國家安全”為本質特征的國家語言戰(zhàn)略。這些政策從全球化時代國家安全和全球競爭力與領導力的戰(zhàn)略高度來審視外語教育，將外語能力和對外國文化的理解力視作捍衛(wèi)國家安全、提升公共外交的有效性以及推進美國意識形態(tài)傳播的必要手段，標志著美國國家語言戰(zhàn)略重心的轉變。

第三，9•11事件后美國政府出臺的外語教育政策是以國家安全為戰(zhàn)略導向，明確體現(xiàn)在國家安全與危機意識中全面提升國際競爭力的國家意志。差別之處在于，9•11事件后，美國高校以歐洲語言為主的“傳統(tǒng)外語”教學發(fā)展速度變得滯緩，而以亞洲（尤其是中東）“敏感地區(qū)”為主的“非傳統(tǒng)外語”卻取得了重大進展。

第四，美國出臺國家語言戰(zhàn)略的政治、經濟和軍事企圖是顯而易見的。美國的國家語言戰(zhàn)略不僅僅著眼于目前的國家安全，而且著眼于未來的全球化競爭，從全球化的高度，為美國下一代未雨綢繆，可謂“為之計遠矣”。

參考文獻

1 Standards for Foreign Language Learning: Preparing for the 21st Century［M］. Yonkers, NY: National Standards in Foreign Language Education Project, 1996: 1～20

2 Brustein,W.I. The Global Campus: Challenges and Opportunities for Higher Education in North America［J］. Journal of Studies in International Education. Vol.11, No.3/4, 2007, 11（3/4）: 383

3 National Commission on Terrorist Attacks upon the United States. The 9/11 Commission Report［R］. New York: Norton, 2004: 77

4 A Call to Action for National Foreign Language Capabilities ［EB/OL］.［2011－09－05］.省略/i4a/pages/index.cfm? page id=3509

5 2005 The Year of Languages［EB/OL］.［2011－10－12］.省略/i4a/pages/index.cfm? pageid =3422

篇7

各國大學股權管理的現(xiàn)狀

在德國，法律不允許公立大學進行現(xiàn)金或實物投資，一些大學如多特蒙德大學在科學園或技術中心所持股份全部來自于企業(yè)捐贈，大學不會因此承擔風險。在日本，大學不是法人，不能進行投資活動，而教師若要創(chuàng)辦企業(yè)也必須辭去大學職務，所以日本的大學在成果轉化時不必面對股權管理的風險。在美國，盡管一次性轉讓是技術轉移的主要方式。但股權給付或學校參股的情況仍非常普遍。接受股權方式的理由一般分為以下幾種：(1)接受技術轉移的企業(yè)沒有足夠的現(xiàn)金支付許可費，而以股權或期權的形式支付；(2)由企業(yè)投資，以大學專利技術為核心創(chuàng)辦高新技術企業(yè)，但創(chuàng)辦初期缺乏足夠的現(xiàn)金，因此大學及發(fā)明人以知識產權入股。若高技術企業(yè)未能實現(xiàn)產業(yè)化，則股權或期權就可能一文不值。甚至造成大學的損失。因此，美國大學對股權管理非常重視。其制度也較為完善，是本文分析的重點。在我國，股權管理對成果轉化更為重要。由于資本市場和知識產權保護制度還不夠完善，企業(yè)對投資高科技項目的意愿遠不及發(fā)達國家強烈，因此我國政府一直鼓勵大學及發(fā)明人承擔更多的轉化風險，以降低企業(yè)風險。從而吸引企業(yè)投資。為促進科研成果盡早盡快轉化，國內大學不僅將成熟成果進行轉讓。也會將部分即將成熟或未成熟的項目與投資方以組建股份制企業(yè)的方式進行合作開發(fā)。此外，如北京大學和清華大學等一些較早從事成果轉化的大學也有通過全資或控股方式主導成果轉化的情況。大學普遍控股參股高技術企業(yè)的現(xiàn)狀，使我國大學必須提高股權管理水平。

股權管理的原則

雖然國內外大學進行股權管理的基本原則都是促進科技成果轉化，降低學校和發(fā)明人風險，但國外大學的政策更傾向于減少大學的責任風險。而國內大學的股權管理政策則更關注能否促進成果轉化。

股權管理政策的要點和內容

在德國，法律不允許大學對企業(yè)現(xiàn)金出資，其產學研合作的主要形式是科學園或創(chuàng)業(yè)園，其中部分企業(yè)是大學與企業(yè)共建的，但大學股份來自捐贈。德國高校雖然鼓勵教師從事與其主業(yè)相關的兼職工作，其兼職行為須經嚴格審批，其兼職發(fā)明將被視為大學研究成果，大學享有30％的專利權。

在日本，大學不與投資方組建公司，也不允許教授在企業(yè)兼職，因此不需要校方進行股權管理。

在美國，斯坦福大學、耶魯大學和哈佛大學的股權管理政策是比較有代表性的。對這幾所大學的情況進行了比較后發(fā)現(xiàn)，其股權管理政策的要點基本相同，包括：

負責股權管理的機構：是大學的技術轉移辦公室(OTL)或類似機構。

股權管理的一般程序：(1)發(fā)明人必須將職務發(fā)明及與投資方的私下協(xié)商的情況向大學完整披露；(2)OTL將材料整理上報學校的知識產權管理委員會和知識產權評估委員會，對項目進行評估，決定是否接受股權方式；(3)一旦接受，OTL將代表學校與企業(yè)正式談判并簽署協(xié)議；(4)股權或期權的兌現(xiàn)也由OTL代表大學直接辦理或者交給大學的投資商辦理。

股權管理的政策內容包括對外談判和對內管理兩部分

1　對外談判

OTL對外談判時代表院校和發(fā)明人的利益，有權簽署協(xié)議，而任何發(fā)明人或所在部門都無權簽署協(xié)議。OTL在談判中更關注的是股權或者期權兌現(xiàn)的時間而不是股權或期權的比例或大小。一般情況下，學校盡量不作為發(fā)起人、控股人或是參與企業(yè)決策的合作伙伴。而僅僅作為一個占股但不參與決策的“被動投資人”加入企業(yè)。根據美國多數(shù)大學的經驗，靠持有績優(yōu)股發(fā)家的概率比進行轉讓逐漸致富的概率要小的多。因此即使大學持股的企業(yè)效益不錯，能夠上市融資。大學也會在上市伊始就拋售股票，盡快將股權轉為現(xiàn)金收益。此外，美國大學也嘗試用其他方法規(guī)避風險，如，作為發(fā)起人和投資方組建與大學相脫離的小公司(spinout)，大學并不實際出資，但提供技術許可、幫助制定商業(yè)計劃，招募經理人以及提供其他有關服務。耶魯大學就以這樣的方式在學校周圍建立了一批生物醫(yī)藥的小公司。帶動了New Haven地區(qū)的經濟發(fā)展。

2　對內管理

股權分配比例：股權管理政策對大學、發(fā)明人和所在院系的利益分配比例規(guī)定非常明確，有協(xié)議的按照事先的協(xié)議分配，沒有協(xié)議的通常是均分，如果發(fā)明人不只一個。則發(fā)明人之間也是有協(xié)議按照協(xié)議分配、無協(xié)議則進行均分。

利益沖突管理：美國大學不鼓勵發(fā)明人在企業(yè)兼職，若需要兼職，也僅限于顧問咨詢等活動，不作正式員工。斯坦福大學規(guī)定全職教師經過批準每周也只允許有一天用于對外咨詢活動。

國外經驗對國內的借鑒

在國內，為了吸引投資、調動企業(yè)和發(fā)明人進行成果轉化的積極性，根據《教育部關于積極發(fā)展、規(guī)范管理高?？萍籍a業(yè)的指導意見》(教技發(fā)[2005]2號)的精神。各地政府主管部門以及各個大學都參照自身情況制定了股權管理的具體政策，鼓勵大學教師兼職，各地稅務局、工商局也給予這類企業(yè)或個人稅收優(yōu)惠。開放的政策極大調動了大學進行科技成果轉化的積極性，經過多年努力，國內大學技術轉移的規(guī)模和數(shù)量都有了較大發(fā)展。然而，科技成果轉化質量提高的速度卻遠遠跟不上轉化規(guī)模的擴大。因此，我們有必要及時總結自身經驗教訓，參考發(fā)達國家部分經驗，不斷優(yōu)化管理政策體系，提高科技成果轉化的質量。

參考各國和自身發(fā)展的經驗，筆者認為以下舉措可能有助于提高成果轉化的質量：

1　建立校內知識產權評估機構：即，知識產權評估委員會。使科技成果的轉化工作規(guī)范化、程序化、專業(yè)化。沒有應用價值的成果不必走上轉化道路，可以為學校節(jié)約大量的成本。提高轉化成功率，從而提升學校信譽、提高企業(yè)合作信心。

2　大學成立專門的股權管理機構：即，OTL。國內的信譽環(huán)境目前并不理想。大學若由專門機構全權負責對外談判與合同簽署，可以充分保護學校和發(fā)明人的利益，避免科研人員因不熟悉法律和商業(yè)談判技巧造成利益受損。但目前國內的大學往往缺乏此類管理人才，北京大學的做法是與校外的相應的管理企業(yè)簽訂服務合約，收到了較好的效果。

3　提高風險意識：盡管我國為了提高企業(yè)投資高技術的積極性，政策上鼓勵大學和發(fā)明人承擔更多的科技成果轉化風險。但實際運作中要學習美國等先進國家在股權管理中的審慎原則，在積極轉化的前提下盡可能降低風險。同時，審慎運作也是國有資產增值保值的需要。對于風險較大的項目學校應盡量避免現(xiàn)金出資，投資方式可借鑒德國的股權捐贈方式或是美國的無形資產入股方式。資金的退出方面，在不影響科技成果轉化的前提下，應盡快將股權或期權兌現(xiàn)，而不追求學校利益最大化。復旦大學的具體做法是減少大學占股比例，提高發(fā)明人所占有的比例(高達80％)，允許發(fā)明人購買公司股權或者校方股權。這樣一方面降低了國有資產流失風險，一方面調動了發(fā)明人的積極性，而且學校也盡快實現(xiàn)了現(xiàn)金收益。

4　完善股權激勵政策：提高科技成果轉化質量的關鍵是完善股權激勵政策。我國的股權激勵政策應包括兩個內容：

首先是股權分配比例。與國外大學相比，國內的股權激勵政策更為開放。美國大學的發(fā)明人股權分配比例一般在33％左右，我國有關文件規(guī)定的比例為20％～50％。實際操作中有的大學甚至遠遠突破了這個比例，例如，復旦大學曾給發(fā)明人80％的股權收益；東南大學對于自行轉化的情況。規(guī)定發(fā)明人收益比例不低于65％。這些高比例分配政策都有一些成功的個案，是有益的嘗試，但個別經驗還不足以推廣。實際運作還應綜合考慮成果的成熟度、學校參與度、合作企業(yè)的意愿等情況來商定具體分配比例。

篇8

【關鍵詞】政策性；銀行；比較

一、政策性銀行功能比較

（一）成立背景比較

政策性銀行是相對于商業(yè)銀行而言的。在二戰(zhàn)后，由于當時許多國家受到戰(zhàn)爭創(chuàng)傷，都需要借助一個金融工具來加速本國的長期投資，創(chuàng)造就業(yè)，取得經濟的快速增長。在一些關乎國計民生的重點領域，由于其不盈利、風險太高或者投資期限很長、規(guī)模大，但這些領域對社會經濟的長期發(fā)展又是非常重要的，如基礎設施建設、農業(yè)開發(fā)項目以及進出口業(yè)務等等，商業(yè)銀行在考慮自身利益的前提下不愿意也沒能力為這些行業(yè)提供資金融通，政策性銀行在此背景下得到了越來越多的重視。因此，德國復興信貸銀行(KFW)、日本政策投資銀行(DBJ)的前身日本開發(fā)銀行(JBD)以及韓國產業(yè)銀行(KDB)就是在這一時期成立的。其建立初期的主要任務都是向基礎產業(yè)、重點項目提供大額長期資金支持，以恢復國家經濟。

（二）功能轉化比較

進入90年代以來，隨著全球經濟、金融一體化趨勢的加強，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，面對金融市場的激烈競爭，都十分注重發(fā)揮政策性銀行的開發(fā)功能，并強調其彌補市場缺損、建設市場的作用，紛紛進行金融機構改革，政策性銀行在這一浪潮的沖擊下也經受了洗禮。

1970年以后，德國經濟進入了相對成熟的階段，政府的經濟政策調整為保持經濟活力、優(yōu)化經濟結構、促進就業(yè)。德國復興信貸銀行(KFW)也從過去的主要支持基礎產業(yè)轉向中小企業(yè)融資；同時商業(yè)銀行由于中小企業(yè)不成熟一般不愿意向其貸款?，F(xiàn)在KFW作為政府的多功能金融機構，當前重點服務于本國的中小企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資、環(huán)境保護、基礎設施和住宅建設，并且代表政府同發(fā)展中國家開展金融合作。

日本的政策性金融機構經過長期的合并重組，目前仍有兩家政策性銀行和6所金融公庫。日本開發(fā)銀行(JBD)與北海道東北開發(fā)金融公庫合并重組，更名為日本政策投資銀行(DBJ)。DBJ的主要政策目標由戰(zhàn)后的復興、重建、支持重點產業(yè)發(fā)展，現(xiàn)在已經轉變?yōu)橹С痔岣呷嗣裆钯|量、改善基礎設施建設，節(jié)約能源，改善和保護環(huán)境，調整經濟和產業(yè)結構。

我國政策性銀行作為社會主義市場經濟體制改革以及金融體制改革的雙重產物和重要內容，國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行和中國農業(yè)發(fā)展銀行從成立之初就打上了改革的深刻烙印。這三家政策性銀行均直屬國務院領導，由國家財政全額撥付資本金，填充了我國基礎設施建設項目、農村經濟發(fā)展、機電產品出口等領域一直以來存在的融資真空，對國民經濟發(fā)展、社會穩(wěn)定具有重要意義。

我國政策性銀行與別國相比，在設立的歷史背景和當前所承擔的任務上均有所不同：1)在設立背景方面。別國的政策性銀行大多是在二戰(zhàn)后設立，其目的主要是恢復在戰(zhàn)爭中遭到嚴重破壞的經濟。而我國是在經濟發(fā)展過程中，隨著經濟體制改革的深入，客觀上要求政策性銀行出現(xiàn)，以促進經濟快速、平穩(wěn)發(fā)展。2)在當前任務上。一部分像美國這樣的發(fā)達國家由于經濟發(fā)展較好，其對政策性銀行的依賴性下降，因而其政策性銀行進入了規(guī)模萎縮和功能調整時期;而另一部分較發(fā)達國家由于各種危機的爆發(fā)，使得經濟遭到了傷害，不得不重新重視并加以利用政策性銀行，因而，這一部分國家的政策性銀行擔當起了危機后的重建工作。我國的政策性銀行主要是承擔了一系列國家重點扶持的項目，在我國基礎實施建設方面發(fā)揮了重要作用。

二、融資模式的比較

德國復興信貸銀行(KFW)成立初期，資金來源主要是政府的ERP(歐洲復興計劃)特別基金。KFW注冊資本金為10億馬克，德國政府給予將利潤轉入特殊準備金的政策，這實際上是政府除資本金之外的再投入；日本政策投資銀行(DBJ)主要依靠財政投融資計劃獲得資金來源，資金絕大部分來源于郵政儲蓄，僅有很小一部分來源于海外資本市場發(fā)行債券，而且海外發(fā)債也是由政府擔保的；韓國產業(yè)銀行(KDB)作為韓國最大的銀行，在很長一段時間內基本依靠財政融資，但從1999年開始，政府借款占很小的比例，其余資金都靠在國內外資本市場發(fā)行債券或借款籌資。

總的來說，國際上政策性銀行的融資模式基本可以劃分為兩種類型：第一種模式，財政直接融資模式，如DBJ以及早期的KFW和KDB。這種模式是以財政融資為基礎，以強有力的財政支持為后盾，包括長期大量提供無償或低成本的財政性資金來源、財政擔保、稅收優(yōu)惠等，屬于財政投融資范疇。第二種模式，以信貸融資為基礎，其特征是依靠國家信用在市場上融資，財政提供擔保和一定的支持，是運用信貸融資規(guī)則和方式來實現(xiàn)政府的政策目標，彌補商業(yè)銀行在長期融資上的缺陷的一種模式。目前，KFW和KDB就是采用的該種模式。我國也主要采用該種模式。兩種模式的區(qū)別在于：以財政融資為基礎的政策性銀行，是財政政策的延伸，可實現(xiàn)一部分財政政策目標，不以資產安全為第一位；以信貸融資為基礎的政策性銀行，其本身就是市場的重要組成部分，在保證資產安全的前提下，為經濟發(fā)展提供持續(xù)不斷的支持。而我國政策性銀行是以信貸融資為基礎，國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行是政策性金融債券的主要發(fā)行銀行，并是其主要資金來源。政策性金融債券有力的支持了國家大中型基礎設施、基礎產業(yè)、支柱產業(yè)的發(fā)展，為促進整個國民經濟的健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

三、業(yè)務領域比較

實際上，各國至今對政策性銀行業(yè)務領域都沒有一個明顯的界定。但就其基本原則而言，都不是與商業(yè)銀行競爭(可以合作，如共同貸款)，而是彌補市場缺陷。根據經濟社會條件的變化，政策性銀行支持的重點和領域也是不斷調整的，因而其盈利水平會有各種差異。一般而言，政策性銀行業(yè)務領域一般限于以下3個方面:一是經濟效益不好或者不明顯的行業(yè)，即一種是企業(yè)經濟效益不好而社會效益好的領域，如基礎產業(yè)，另一種是具有長遠效益和潛在政策性效益的投資領域，如大江大河的治理。二是資金門檻相對較高，一般金融企業(yè)難以勝任的領域。三是國家規(guī)定的其他政策性業(yè)務，如老少邊窮地區(qū)發(fā)展經濟貸款。

國際上現(xiàn)在的政策性銀行業(yè)務領域隨著自身的經濟情況的變化，也有了一定范圍的更改和拓展。KFW是德國最大的政策性銀行，不僅服務于本國的中小企業(yè)、風險資本、風險投資、環(huán)境保護、基礎設施和住宅建設，進行政府指定的業(yè)務，而且代表政府同發(fā)展中國家開展金融合作。DBJ是在日本開發(fā)銀行(JDB)的基礎上重新組建的，主要業(yè)務是向日本的基干產業(yè)、大型成套項目、欠發(fā)達地區(qū)企業(yè)和國家重點扶持的科研項目提供優(yōu)惠貸款，代表國家對產業(yè)或項目進行投資，是日本政府實現(xiàn)政策意圖的有力工具。目前，DBJ也轉向了中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資領域。

我國政策性銀行設立時確定的基礎設施、環(huán)境保護、機電出口業(yè)務等投資項目現(xiàn)在已成為商業(yè)銀行貸款競爭的重點，應該考慮適時適當減少在這方面的貸款，鼓勵其開辟中小企業(yè)、科技創(chuàng)業(yè)投資等新的信貸領域。此外，以中長期信貸為主的政策性銀行開展投資銀行業(yè)務，也是國際發(fā)展趨勢。總的來說，當政策性銀行與商業(yè)銀行業(yè)務領域發(fā)生重疊時，應以補充原則為妥。

我們可以借鑒日本DBJ的經驗：DBJ認為盡管政策性和商業(yè)性的經營目標不同，但管理風險的方法和手段應該是一致的，比如對政策銀行實行的資產負債管理。政策性銀行向商業(yè)銀行轉變，是要向社會證明，政策銀行既能管理風險，又能貫徹政府意圖。保證不虧損和合理的盈利的前提下，壓縮人員費用，提高效率形成較小規(guī)模的逾期貸款率和不良資產率，并且使其盈利不僅靠利差，而主要靠自有資本。

四、法律監(jiān)督比較

KFW作為依照專門法設立的政府銀行，不受其中央銀行監(jiān)管，而是依法由聯(lián)邦政府指定財政部門進行監(jiān)管。DBJ受財務省(原大藏省)監(jiān)管，不受中央銀行和金融監(jiān)督廳的監(jiān)管。銀行在每個財政年度要制定收入和支出的預算遞交財務省然后提交議會批準，KDB的監(jiān)管分別由4個部門進行:財政經濟部;金融監(jiān)管委員會;審計監(jiān)察委員會；國會，負責例行年度檢查?！禟DB法》規(guī)定，在每一財政年度結束后的4個月內，KDB應向國會提交年報，概述其經營情況和政府的主要產業(yè)政策，并分析其每年的工業(yè)融資活動。

我國目前的3家政策性銀行都由人民銀行監(jiān)管，國外的政策性銀行與中央銀行基本沒有什么關系。我國政策性銀行的監(jiān)管體制有必要以財政部監(jiān)管為主，由財政部根據國家發(fā)展戰(zhàn)略和年度經濟計劃，統(tǒng)一考慮政策性銀行的資本金來源和融資規(guī)模，并由國務院相關部門的代表成立政策性銀行指導委員會，負責審查批準各政策性銀行年度業(yè)務計劃，但不干預政策性銀行的具體經營管理。只有這樣才能既保證政策性銀行性質，又不妨礙其自主經營。不過當前我國的政策性銀行正在朝這方面努力，業(yè)務方面逐漸向商業(yè)銀行靠攏。

五、結束語

通過中外政策性銀行的比較分析，我們可以從中獲得一定的經驗，我國政策性銀行自成立以來，為我國的基本經濟建設發(fā)揮了巨大的促進作用。因此應建立健全各種政策性法規(guī)，促進政策性銀行積極向商業(yè)銀行轉化，拓展其業(yè)務領域，提高其自我管理和自我約束的能力，使我國的政策性銀行成為國家產業(yè)政策與國家宏觀政策實施的有力后盾，并與商業(yè)銀行相互補充，共同為我國的多層次的金融市場的建設和完善添磚添瓦。

參考文獻：

[1]陳威,中外政策性銀行比較研究[J].重慶工學院學報,2008年3月.

[2]楊勝剛.國際金融[M].高教出版社,2008年12月.

[2]丁孜山.政策性銀行經營與管理[M].中國金融出版社,2008年7月.

篇9

關鍵詞：交通擁堵；收費；概述

中圖分類號： U412.36+6.1 文獻標識碼： A 文章編號：

由于城市化進程不斷加快，全球機動車保有量持續(xù)增長，交通擁堵作為一個社會問題對人們的影響越來越大，不僅給出行者造成時間上的延誤、經濟上的損失，還給整個社會帶來巨大的資源浪費、環(huán)境的污染?；诂F(xiàn)狀，運用經濟杠桿調節(jié)交通出行量是城市管理者可以考慮的措施。

1.新加坡?lián)矶率召M政策發(fā)展歷程

1.1 收費政策

新加坡是第一個采用收費來控制交通量的城市，其發(fā)展歷程經歷了最初的區(qū)域通行證制度到如今的實時動態(tài)電子收費系統(tǒng)2個階段[1]。1975年執(zhí)行的區(qū)域通行證系統(tǒng)（ALS）規(guī)定，成員不足4人的車輛在中心城市地帶的控制區(qū)行駛，一天收費2美元。最初，區(qū)域通行證制度只在早晨高峰期時針對小汽車實施收費，1989年該系統(tǒng)將收費對象擴大到包含小汽車、出租車、貨運卡車、公共汽車和摩托車的機動車輛；1994年又將收費的時段擴展至全天。

1998年，新加坡區(qū)域通行證制度被電子公路收費制度（ElectronicRoadPricing）取代，電子公路收費制度規(guī)定，行車者在城市中心區(qū)域的不同點經過時交費不同，同一地點在不同時間交費也不同，交通最擁擠地區(qū)的高峰期的收費最高。這個收費制度采用車載讀卡器進行自動收費，它是一種集現(xiàn)金儲值和感應為一體的車載設備。新加坡在車流量最大的中心商業(yè)區(qū)各大通道設置了28個電子收費站,當汽車通過收費站時，ERP通過專有短波無線電通信系統(tǒng)，自動從裝置在車內的讀卡器中的現(xiàn)金卡上扣除費用，沒有安裝車載讀卡器或現(xiàn)金卡上沒有足夠余額的機動車將被相機拍照，新加坡官方稱此為“跟蹤強制行動”[2]。私家車在早上8：30到9：00進入中心地區(qū)收費2美元，而在上午9：30到下午3：00間收1美元；摩托車和出租車分別按私家車花費的一半和三分之一收費。與區(qū)域通行證方案相比，ERP 更加公平、方便、可靠。1998年8月，新加坡政府將ERP擴充到整個中心商業(yè)區(qū)、高速公路和交通擁擠的區(qū)域。

1.2實施效果

實施區(qū)域通行證制度（ALS）后，早高峰進入管制區(qū)域的機動車輛從74000輛/日下降到41500輛/日，減少了44%；管制區(qū)域的平均行程車速提高了20％；居民出行中乘坐公共交通的比例從33%增加到69%；增加了財政收入。

實施電子公路收費制度（ERP）后，交通收費管制區(qū)域的交通狀況有了明顯的改善，主要表現(xiàn)在：早高峰期收費管制區(qū)域的交通流量從74000輛/日下降到41500輛/日；提高了管制區(qū)域的平均行程車速約30%；導致出行方式向公共交通轉移，工作出行中乘坐公共交通的比例從33%增加到69%；增加了財政收入。

2001年之后，新加坡?lián)矶率召M費率根據各條道路監(jiān)控到的實際數(shù)據和目標數(shù)據的對比做出了降低收費的調整，這種調整今后還將繼續(xù)下去。盡管下調了費率，交通量并沒有明顯的回升。單人乘坐的機動車數(shù)量減少，部分機動車從高峰時間轉向非高峰時間通行[3]。

2.倫敦擁堵收費政策發(fā)展歷程

2.1政策實施

倫敦市從2003年2月開始實施擁堵收費，收費區(qū)域為內環(huán)線內21km范圍內的道路交通設施，共113條道路、8座橋梁。收費對象為私人汽車、貨車，對公交車、出租車、緊急救援車輛、事故車輛、消防車以及殘疾人士和領取社會保障金的人員駕駛的車輛實施免費措施。收費時間為7:00—16：30，周末和法定節(jié)假日不收費。收費額為5英鎊/天，根據車輛一天內是否進入收費區(qū)域來收費，對區(qū)域內的居民實行一定的折扣。收費技術采用車輛自動識別技術。

在2004年“創(chuàng)意英國”的活動中，倫敦對進入整個市中心區(qū)域的車輛設立了每天5英鎊的收費項目。設立這項收費的目的是為了進一步緩減交通擁擠狀況，改善空氣質量并解決運輸工具的溫室效應氣體的排放問題，這項收費籌集到的資金被用于公共運輸投資。約有57%的倫敦居民支持推行這一計劃，在計劃實施的頭幾個月中，交通量下降了40%，行車平均速度大幅度增加。

與新加坡?lián)矶率召M系統(tǒng)一樣，倫敦市擁堵收費系統(tǒng)同樣采用了電子收費的技術，從而保證不會中斷交通。司機不在收費關卡停車交費，而是通過電子銀行業(yè)務、傳送文本信息或互聯(lián)網進行交費。收費管制區(qū)域內230個攝像點組成的網絡拍攝進入和離開收費區(qū)域的所有車輛，進而向自動車牌識別（ANPR）計算機系統(tǒng)發(fā)送高質量的視頻流信號，其采用的“異常波技術”可幫助攝像機在光線較差的情況下實現(xiàn)更好的拍攝，將所有圖像自動與已登記付費的車主的數(shù)據庫對照，最后，人工對照車主數(shù)據庫，檢查截止到午夜未登記付費的車輛的車牌圖像，并處以80英鎊的罰款[4]。

2.2實施效果

2003年以來，倫敦市擁擠收費區(qū)域內的交通狀況相比收費前改善明顯，主要表現(xiàn)在以下幾個方面[5]：

倫敦市中心區(qū)域交通擁堵現(xiàn)象得到緩解。

進入收費區(qū)域和收費區(qū)域內的交通流量分別下降了18%和15%，收費區(qū)域內的平均行程時間減少了30%。地面公交運營車速也得到了提高，2003年進入收費區(qū)域的公交客流量比2002年大幅增長了37%。2003、2004年收費區(qū)域內的交通量比定價政策執(zhí)行前最擁堵時減少30%，2005年減少22%。

穿越中心區(qū)域的出行行為發(fā)生變化。

通過收費管制，促使一部分居民轉乘公共交通工具、出租車、摩托車，或者騎車、步行，一些汽車司機則改換出行線路、改變出行時間甚至改變出行目的地，從而進一步優(yōu)化了交通出行結構，減少了機動車數(shù)量，提高了出行效率。

倫敦市中心區(qū)域空氣質量改善。

據倫敦環(huán)保部門監(jiān)測，倫敦實施擁堵收費政策后，市中心空氣中的二氧化碳含量明顯降低，環(huán)境明顯改善。

3.小結

回顧國外城市擁堵收費實施情況，針對我國實際，為了更有效的緩解城市交通擁堵問題，建議在系統(tǒng)評價交通狀態(tài)的基礎上，了解城市各區(qū)域各時間段的交通狀態(tài)情況，找出適合進行擁堵收費的區(qū)域和時間段，嘗試執(zhí)行擁堵收費措施[6]，減少進入擁堵區(qū)域的車輛數(shù)，改善擁堵情況，同時還可減少污染源，以達到防治尾氣污染的目的。

參考文獻

[1] 楊立峰，陳必壯. 國外城市交通擁擠收費的經驗與借鑒[J]. 上海城市管理職業(yè)技術學院學報，2006（6）：20-22.

[2] HarunHalim. Managing Traffic on Singapore Roads:A Demand Management Approach. Land Transport Authority (Singapore), 2011.

[3] 薛美根，程杰.倫敦道路擁擠收費政策[J].城市交通，2007（6）：14-18.

[4] Neil Hassett. Congestion ChargingThe London Expeirience. Transport for London, 2011.

篇10

一、發(fā)達國家中小企業(yè)信用擔保政策

1.日本中小企業(yè)信用擔保政策

日本是世界上最早建立信用擔保體系的國家。20世紀30年代末日本各地區(qū)陸續(xù)成立了信用保證協(xié)會，在1953年，日本正式頒布了《信用保證協(xié)會法》，后期日本政府又制定了《中小企業(yè)基本法》、《中小企業(yè)信用保險公庫法》、《株式會社日本政策金融公庫法》等。日本信用擔保體系是由“信用擔?！迸c“信用保險”組成的雙重信用擔保體系，其中承擔信用擔保功能的是信用保證協(xié)會，而承擔信用保險功能的是日本政策金融公庫。日本的信用保證協(xié)會與日本政策金融公庫都屬于公共法人，而非私營企業(yè)。信用保證協(xié)會在全國設有52個分支，為各地區(qū)中小企業(yè)提供融資信用保證。

在日本，對于申請擔保貸款的個案由日本信用保證協(xié)會擔保融資額的80%，由金融機構分擔20%，通過共擔風險，可防止金融機構為降低自身風險而出現(xiàn)的惡意風險轉嫁，以及“搭便車”獲取不承擔任何風險的溢價收益的情況。信用保證協(xié)會擔保的金額中70%-90%由日本政策金融公庫承保。當信用保證協(xié)會發(fā)生代償后，可以得到日本政策金融公庫70%-90%的保險金補償，而剩余的10%-30%由日本信用保證協(xié)會聯(lián)合會以國家補助金方式對信用保證協(xié)會予以補償。通過信用保險制度，降低了信用保證機構的擔保風險，提高了信用保證協(xié)會的抗風險能力。

2.美國中小企業(yè)信用擔保政策

美國于1953年成立了美國小企業(yè)局（SBA），專門執(zhí)行中小企業(yè)信用擔保職能，其屬于獨立的聯(lián)邦政府機構。美國小企業(yè)局的成立也標志著美國信用擔保體系的最初建立，其在中小企業(yè)融資過程中發(fā)揮了巨大作用。經過60余年的發(fā)展，至今小企業(yè)局在全美有2000多個分支機構。小企業(yè)局的宗旨是為小企業(yè)的發(fā)展提供貸款、貸款擔保、經營管理咨詢等業(yè)務，通過小企業(yè)局的擔保，把小企業(yè)和金融市場聯(lián)系了起來，解決了小企業(yè)的融資難題。美國小企業(yè)局的基金及經費來源主要由聯(lián)邦和州財政分擔。在貸款擔保過程中，由聯(lián)邦政府制定小企業(yè)擔保貸款計劃，計劃對基金的用途、貸款條件、擔保金額和費用等做出了具體的規(guī)定，小企業(yè)局則負責管理計劃執(zhí)行和完成情況。小企業(yè)局除向企業(yè)提供信用擔保外，還為中小企業(yè)提供理財、技術、咨詢、人才服務等各項配套服務，在提高企業(yè)綜合素質同時，也了解了企業(yè)的更多信息，降低了代償風險損失，達到“雙贏”效果。

3.法國中小企業(yè)信用擔保政策

法國國家投資銀行（BPIFrance），作為國家政策性金融機構，為中小企業(yè)創(chuàng)建和發(fā)展的不同階段提供資金支持，支持手段包括擔保、投資、補助3種。法國國家投資銀行接受政府委托，管理國家中小企業(yè)信用擔?；穑ㄒ?guī)模50多億歐元），為中小企業(yè)貸款提供擔保，收取0.6%的保費。法國國家投資銀行與商業(yè)銀行針對企業(yè)融資額的擔保風險分擔比例為6：4。2012年法國國家投資銀行共為7.2萬個中小企業(yè)提供320億元貸款擔保服務。

二、我國中小企業(yè)信用擔保政策

1.我國中小企業(yè)信用擔保體系的建設與發(fā)展

我國中小企業(yè)信用擔保業(yè)自1998年開始試點，在十幾年的發(fā)展過程中，由試點初期的以財政出資為主，向以政策性擔保為主導、民營擔保為主體的格局轉變。在信用擔保體系建設過程中，出現(xiàn)了一些問題，為加強對擔保機構及擔保資金管理的規(guī)范整頓，我國陸續(xù)出臺了《融資性擔保公司管理暫行辦法》、《中小企業(yè)信用擔保資金管理暫行辦法》等規(guī)章制度。

2.我國中小企業(yè)信用擔保扶持政策

我國針對中小企業(yè)信用擔保的扶持政策主要通過稅收優(yōu)惠與專項資金扶持兩方面。稅收優(yōu)惠表現(xiàn)在兩個方面，一是自2001年起，對符合條件的擔保機構從事中小企業(yè)信用擔?；蛟贀I(yè)務取得的收入三年內免征營業(yè)稅。二是自2008年起，中小企業(yè)信用擔保機構按一定比例計提的擔保賠償準備及未到期責任準備允許稅前扣除。專項資金扶持表現(xiàn)在從2006年起，中央財政對經審批符合規(guī)定的中小企業(yè)信用擔保機構進行專項資金扶持。資金主要通過資本金補充、業(yè)務補助、保費補貼和損失補償?shù)确绞綄崿F(xiàn)，以鼓勵中小企業(yè)信用擔保再擔保機構增強能力、擴大規(guī)模、降低保費標準。除國家擔保資金支持外，各省市在財政預算中也專門安排了省級擔保資金，支持方式主要有業(yè)務補助、保費補助、資本金投入等方式，但一般規(guī)定國家擔保資金與省擔保資金不可同時享受。