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篇1

【關(guān)鍵詞】人力資本；地位；作用

隨著企業(yè)改革的不斷深化，淮安市的國(guó)有企業(yè)改制工作已步入新進(jìn)程。在國(guó)有企業(yè)的改制進(jìn)程中，國(guó)有股份全部退出，由企業(yè)經(jīng)營(yíng)者及企業(yè)員工持股，認(rèn)購(gòu)國(guó)有股份，國(guó)有企業(yè)將逐步轉(zhuǎn)化為民有民營(yíng)。企業(yè)改制的最終目標(biāo)，就是要建立現(xiàn)代企業(yè)制度的企業(yè)中將從企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、法人治理結(jié)構(gòu)和企業(yè)文化等三方面對(duì)企業(yè)產(chǎn)生積極的影響。

人力資本作為一種新生事物，與人力資源相比較而言，是兩個(gè)非常容易混淆的概念。其實(shí)二者是有區(qū)別的，人力資源，通常是指企業(yè)員工整體的勞動(dòng)素質(zhì)、生產(chǎn)技能和知識(shí)水平等，培養(yǎng)手段是不斷招募優(yōu)秀員工并對(duì)現(xiàn)有員工進(jìn)行職業(yè)技能的教育和培訓(xùn)。而人力資本指的是勞動(dòng)者投入到企業(yè)中的知識(shí)、技術(shù)、創(chuàng)新概念和管理方法的總稱(chēng)。具體來(lái)說(shuō)，它僅包括企業(yè)中的兩類(lèi)人，一類(lèi)是掌握核心技術(shù)的技術(shù)人員，另一類(lèi)是具有企業(yè)家素質(zhì)的經(jīng)營(yíng)者。在改制后的現(xiàn)代企業(yè)中，人力資本對(duì)企業(yè)的影響將越來(lái)越重要，有時(shí)甚至是決定性的。

在資本市場(chǎng)日益成熟的今天，每個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者都有一定的營(yíng)銷(xiāo)和管理方面的經(jīng)驗(yàn)和常識(shí)，但只有那些眼光銳利，分析判斷準(zhǔn)確的經(jīng)營(yíng)者才能作出正確的決策，這種高素質(zhì)的經(jīng)營(yíng)者就是企業(yè)家。企業(yè)家的對(duì)企業(yè)的巨大推動(dòng)作用是毋庸質(zhì)疑的。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)很多企業(yè)乃至一個(gè)地區(qū)的發(fā)展可能就靠一兩個(gè)人的帶領(lǐng)，人們通常貫之以“能人經(jīng)濟(jì)”（華西村的發(fā)展即是最好的例證）。假如在同一區(qū)域同一行業(yè)有相同規(guī)模的兩個(gè)工廠，派兩個(gè)能力差異很大的人分別擔(dān)任廠長(zhǎng)，其收益肯定不一樣。那么對(duì)于多出來(lái)的那一部分收益，我們既不能歸之于資本，也不能歸之于勞動(dòng)，而只能歸之于企業(yè)家的個(gè)人才能，我們同樣稱(chēng)之為人力資本。

一、人力資本對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)造的影響

在傳統(tǒng)企業(yè)形式中，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)是以企業(yè)成立時(shí)法定貨幣資產(chǎn)的出資為標(biāo)志和起點(diǎn)的，即出資方依各自出資多少擁有企業(yè)產(chǎn)權(quán)，而經(jīng)理、技術(shù)人員等只是資方的雇傭勞動(dòng)者。勞動(dòng)者按工作量取得相應(yīng)的報(bào)酬，并沒(méi)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，也就沒(méi)有對(duì)企業(yè)的收益權(quán)和處分權(quán)。在這種產(chǎn)權(quán)構(gòu)造中，貨幣資本是主動(dòng)方，而勞動(dòng)力處于一種被動(dòng)的、受支配的地位。但在人力資本出現(xiàn)并且作用日益凸顯以后，企業(yè)中已不再是貨幣資本一統(tǒng)天下，人力資本開(kāi)始擁有了部分產(chǎn)權(quán)。而且，二者的關(guān)系正發(fā)生了某種逆轉(zhuǎn)，貨幣資本逐漸變?yōu)楸粍?dòng)資本，而人力資本逐漸變?yōu)橹鲃?dòng)資本。企業(yè)的產(chǎn)權(quán)構(gòu)造發(fā)生了悄然的變化。

相較西方發(fā)達(dá)國(guó)家而言，我國(guó)人力資本擁有產(chǎn)權(quán)的進(jìn)程要慢得多。技術(shù)入股剛剛開(kāi)始嘗試，而且有很多的限制條件；而企業(yè)家以其經(jīng)營(yíng)才能折價(jià)入股還沒(méi)有起步。這也是傳統(tǒng)觀念的偏見(jiàn)所致，我國(guó)傳統(tǒng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論向來(lái)重視具體勞動(dòng)，輕視抽象勞動(dòng)；重視體力勞動(dòng)，輕視腦力勞動(dòng)；重視生產(chǎn)性勞動(dòng)，輕視經(jīng)營(yíng)性勞動(dòng)。這些偏見(jiàn)在很大程度上左右了相關(guān)政策的制定，阻礙了人力資本取得產(chǎn)權(quán)的進(jìn)程。

人力資本價(jià)值得不到承認(rèn)的后果是擁有人力資本的人缺乏動(dòng)力為企業(yè)工作，企業(yè)凝聚力下降，甚至造成人力資本流失。國(guó)有企業(yè)受傳統(tǒng)觀念影響最深，因此人力資本流失問(wèn)題也最為嚴(yán)重。流失的人員絕大多數(shù)是管理、技術(shù)骨干，具相關(guān)統(tǒng)計(jì)，有的國(guó)有企業(yè)流失人員多達(dá)60%，而外資企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)中，高級(jí)管理、技術(shù)人員和技工70%以上來(lái)自國(guó)有企業(yè)。我們經(jīng)常聽(tīng)到這樣的事例：某個(gè)國(guó)有企業(yè)搞一個(gè)大型研發(fā)項(xiàng)目，就在項(xiàng)目即將成功之際，該項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人帶著成型的項(xiàng)目到其它企業(yè)入股了。國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者帶著管理經(jīng)驗(yàn)、營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)倒向其他企業(yè)或是另起爐灶的事例也屢見(jiàn)不鮮，這不但給國(guó)有企業(yè)帶來(lái)了巨大的損失，同時(shí)也給這類(lèi)企業(yè)帶來(lái)了慘痛的教訓(xùn)。因此，國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵是處理好貨幣資本和人力資本的關(guān)系，要改變以往那些只有實(shí)物資產(chǎn)才能擁有產(chǎn)權(quán)的條規(guī)限制，允許某一方面的專(zhuān)家、精英尤其是企業(yè)家和高級(jí)技術(shù)人員以其自身的人力資本折作股份，擁有一部分的產(chǎn)權(quán)。因此，只有真正重視人才和以人為本的企業(yè)才能得到迅速的成長(zhǎng)和不斷的發(fā)展壯大。如天津的光華教育集團(tuán)，作為一個(gè)創(chuàng)立于1990年的民辦學(xué)校，其創(chuàng)業(yè)初期便從全國(guó)各地招聘優(yōu)秀的教育工作者，不但給他們優(yōu)厚的待遇，同時(shí)對(duì)于有突出貢獻(xiàn)的專(zhuān)家、學(xué)者還給予企業(yè)的原始股份。經(jīng)過(guò)的十幾年的努力，如今的光華教育集團(tuán)在全國(guó)各地?fù)碛袔资中?，其資產(chǎn)也由原來(lái)的幾十萬(wàn)發(fā)展到現(xiàn)在的幾十億元。從光華的成長(zhǎng)不難看出：企業(yè)的發(fā)展需要對(duì)人才的重視，更需要給予他們對(duì)企業(yè)的收益權(quán)和處分權(quán)，這樣才能發(fā)揮主觀能動(dòng)性和工作的積極性，從而對(duì)企業(yè)的發(fā)展起巨大的推動(dòng)作用。

二、人力資本對(duì)企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的影響

公司的法人治理結(jié)構(gòu)是現(xiàn)代企業(yè)特有的運(yùn)行機(jī)智，其特點(diǎn)是權(quán)力的分力與制衡、決策的科學(xué)與民主，它是與企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)緊密相連的。既然人力資本的形成對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了沖擊，這一影響就必然延及企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)。公司治理的基本要?jiǎng)?wù)是解決經(jīng)營(yíng)者與所有者的關(guān)系問(wèn)題，按照簡(jiǎn)單的理解，就是董事長(zhǎng)與總經(jīng)理的分離，總經(jīng)理負(fù)責(zé)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，董事長(zhǎng)對(duì)總經(jīng)理進(jìn)行監(jiān)督并決定公司的重大戰(zhàn)略決策。人力資本形成以后，這一點(diǎn)逐漸發(fā)生了變化。無(wú)論是理論還是實(shí)踐上，都不再?gòu)?qiáng)調(diào)董事長(zhǎng)與總經(jīng)理職能的截然分離。西方國(guó)家出現(xiàn)了CEO(首席執(zhí)行官),CEO除對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理直接負(fù)責(zé)外，還具有提名內(nèi)部董事的資格，因此一般認(rèn)為CEO擁有50%～60%的董事長(zhǎng)權(quán)力。CEO受企業(yè)戰(zhàn)略決策委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，而這一委員會(huì)的成員不一定是財(cái)產(chǎn)所有者，非財(cái)產(chǎn)人士占據(jù)了相當(dāng)?shù)南?。這說(shuō)明在現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)中已開(kāi)始重視人力資本，而不再?gòu)?qiáng)調(diào)所有者對(duì)企業(yè)的控制。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷完善，中國(guó)企業(yè)在經(jīng)歷了種種挫折和坎坷后，從逐步理解CEO到重視CEO。在2003年的《服務(wù)導(dǎo)報(bào)》上曾報(bào)道了中國(guó)最昂貴的CEO課程揭密：20天，學(xué)費(fèi)2.8萬(wàn)美元,對(duì)參加者還有一個(gè)要求——企業(yè)資產(chǎn)不低于10億美元，面對(duì)這樣的苛刻條件，報(bào)名者也有很多，同時(shí)招募的學(xué)員必須是具備很強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、溝通能力和領(lǐng)導(dǎo)能力的企業(yè)家。這也說(shuō)明了人力資本對(duì)企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的影響也越來(lái)越大。

三、人力資本對(duì)企業(yè)文化的影響

人力資本對(duì)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和法人治理結(jié)構(gòu)都產(chǎn)生了巨大的影響，那么，企業(yè)文化也必然發(fā)生相應(yīng)的變化。具體而言，人力資本對(duì)企業(yè)文化的影響包括以下四個(gè)方面：

（一）強(qiáng)調(diào)協(xié)作和團(tuán)隊(duì)精神

科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，經(jīng)營(yíng)才能的專(zhuān)業(yè)化，以及市場(chǎng)環(huán)境的日益復(fù)雜化，使得管理者往往領(lǐng)導(dǎo)著比自己更專(zhuān)業(yè)的下屬，管理的是自己并不熟悉的領(lǐng)域，不同的崗位人員具有很強(qiáng)的不可替代性，因此，傳統(tǒng)的命令與控制手段已經(jīng)落伍，必須充分尊重雇員的個(gè)人價(jià)值，給他們創(chuàng)造一個(gè)相對(duì)寬松的工作環(huán)境。企業(yè)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，也不再主要依靠指派和命令，而更多的依賴(lài)于成員之間的配合和協(xié)作。由于人力資本的生產(chǎn)影響很大，因此企業(yè)必須致力于培養(yǎng)“團(tuán)隊(duì)精神”，使每個(gè)成員找到自己的歸宿感、使命感，相互理解，相互協(xié)作。這是因?yàn)樵诋?dāng)今社會(huì)，人才的流動(dòng)越來(lái)越重歸屬感、使命感。

（二）強(qiáng)調(diào)個(gè)人之間的能力差異很大

新的企業(yè)理論認(rèn)為，人與人之間不僅存在能力上的差異，而且這種差異的幅度可能很大。正是能力的差異，因此老總就是老總，清潔工就是清潔工，他們的崗位差別已由其能力差別而決定。摩托羅拉公司的雇員每個(gè)季度都要交一個(gè)總結(jié)，其中第一條就是：你覺(jué)得目前的工作與自己的能力是否相符？這與我們傳統(tǒng)的觀念恰好相反，我們一直認(rèn)為人與人之間不存在能力差異，每個(gè)人的貢獻(xiàn)大小僅是由分工決定的。因此，把個(gè)人視為螺絲釘，擰到哪里就在哪里出力。與之相應(yīng)的，是崗位與能力的不相匹配，經(jīng)營(yíng)能力較差的人可能成了廠長(zhǎng)、經(jīng)理，而真正的企業(yè)家可能只有很低的職位，這樣的安排是缺乏效率的，也導(dǎo)致了高級(jí)人才的大量流失。這種狀況不扭轉(zhuǎn)，企業(yè)的效益就很難提高，也直接導(dǎo)致大量人才的流失。為什么現(xiàn)在好多民營(yíng)企業(yè)中有60%～70%的技術(shù)骨干和高層管理人員全部來(lái)自國(guó)有企業(yè)，這便足以說(shuō)明一切。

（三）強(qiáng)調(diào)人們收益方式的不同

由于員工間的能力差異很大，由此導(dǎo)致了他們對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)大小、貢獻(xiàn)方式都是不同的，因此其收益方式也是不同的。對(duì)于一般雇員來(lái)說(shuō)，僅根據(jù)其勞動(dòng)量和契約獲得勞動(dòng)收益，而人力資本不僅要的勞動(dòng)收益，而且還要獲得相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)收益，產(chǎn)權(quán)收益的大小以其自身價(jià)值折價(jià)入股來(lái)計(jì)算。這也是我們國(guó)有企業(yè)中長(zhǎng)期存在的一個(gè)問(wèn)題。國(guó)有企業(yè)中奉行嚴(yán)格的“按勞分配”原則，對(duì)于技術(shù)人員的特殊技術(shù)才能和企業(yè)家的經(jīng)營(yíng)才能始終視而不見(jiàn)，只承認(rèn)他們的勞動(dòng)收益，而不承認(rèn)他們的產(chǎn)權(quán)收益，后果是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者往往想方設(shè)法擴(kuò)大“在職消費(fèi)”，鋪張浪費(fèi)、吃回扣、出賣(mài)企業(yè)技術(shù)等現(xiàn)象十分普遍，從新聞媒體的大量報(bào)道中我們知道，這些行為給企業(yè)帶來(lái)的損失，遠(yuǎn)比承認(rèn)人力資本價(jià)值而分配給他們的產(chǎn)權(quán)收益的部分大的多。

篇2

關(guān)鍵詞：建設(shè)和諧稅收?qǐng)?zhí)法公正服務(wù)規(guī)范

同志指出，在推進(jìn)社會(huì)主義物質(zhì)文明、政治文明、精神文明發(fā)展的歷史進(jìn)程中，要扎扎實(shí)實(shí)做好構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的各項(xiàng)工作。落實(shí)到稅務(wù)部門(mén)，就是要不斷推進(jìn)和諧稅收的建設(shè)。

一、建設(shè)和諧稅收的重要意義

(一)建設(shè)和諧稅收是構(gòu)建和諧社會(huì)的重要內(nèi)容。稅收是保證國(guó)家機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)的財(cái)力基礎(chǔ)和宏觀調(diào)控的重要手段，稅收法律法規(guī)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系的重要組成部分。通過(guò)稅收征管籌集財(cái)政收入，參與社會(huì)收人分配，可以緩解分配不公，促進(jìn)社會(huì)公平;通過(guò)落實(shí)稅收優(yōu)惠政策，扶持社會(huì)弱勢(shì)群體，可以推進(jìn)社會(huì)進(jìn)步，促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定和諧，等等。因此，和諧稅收建設(shè)得如何，稅收征納關(guān)系怎樣，直接關(guān)系到構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的成效。

(二)建設(shè)和諧稅收是樹(shù)立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的必然要求。樹(shù)立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，必須統(tǒng)籌兼顧、協(xié)調(diào)發(fā)展，正確處理稅收與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展、稅收與社會(huì)和諧發(fā)展、依法治稅與優(yōu)質(zhì)服務(wù)共同發(fā)展、稅收事業(yè)與稅務(wù)人員全面發(fā)展等問(wèn)題。稅收事業(yè)的全面發(fā)展，必然涉及和諧稅收問(wèn)題。

(三)建設(shè)和諧稅收是稅收事業(yè)發(fā)展的必由之路。不斷增強(qiáng)干部職工的發(fā)展意識(shí)、法制意識(shí)、服務(wù)意識(shí)和創(chuàng)新意識(shí)，逐步樹(shù)立起科學(xué)的稅收發(fā)展觀。加強(qiáng)和改進(jìn)基層建設(shè);推行以能定級(jí)、以崗定責(zé)、崗能匹配、績(jī)酬掛鉤、動(dòng)態(tài)管理為主要內(nèi)容的基層單位稅務(wù)人員能級(jí)管理，構(gòu)建起科學(xué)的稅收質(zhì)量管理體系。

二、建設(shè)和諧稅收的內(nèi)涵

(一)公正執(zhí)法。牢固樹(shù)立依法治稅的理念，堅(jiān)持嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法。全面落實(shí)稅收政策，落實(shí)好國(guó)家制定的促進(jìn)科技創(chuàng)新、文化發(fā)展、救災(zāi)防疫等稅收優(yōu)惠政策。扶持社會(huì)弱勢(shì)群體，切實(shí)落實(shí)好下崗失業(yè)人員再就業(yè)、農(nóng)民銷(xiāo)售農(nóng)產(chǎn)品和扶貧開(kāi)發(fā)等方面的一系列稅收優(yōu)惠政策，緩解就業(yè)壓力，推動(dòng)收人分配和社會(huì)保障制度的完善，縮小城鄉(xiāng)差距，維護(hù)社會(huì)的公平和穩(wěn)定。堅(jiān)持依法征稅，應(yīng)收盡收，既不“寅吃卯糧”收“過(guò)頭稅”，也不能有稅不收。切實(shí)規(guī)范稅收?qǐng)?zhí)法行為，嚴(yán)格按照法定職權(quán)和程序辦事，避免因稅收?qǐng)?zhí)法不當(dāng)產(chǎn)生社會(huì)不穩(wěn)定因素。

(二)誠(chéng)信服務(wù)。把聚財(cái)為國(guó)、執(zhí)法為民作為稅務(wù)工作的根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，不斷改進(jìn)納稅服務(wù)工作，營(yíng)造依法誠(chéng)信納稅的稅收環(huán)境，健康良好的征納關(guān)系。堅(jiān)持稅法公開(kāi)、透明，做到依法行政、依法治稅，促使市場(chǎng)主體在現(xiàn)代市場(chǎng)體系中平等競(jìng)爭(zhēng)，使經(jīng)濟(jì)資源得到有效配置，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量和效率實(shí)現(xiàn)最優(yōu)。方便納稅人辦稅，通過(guò)多種方式，幫助納稅人掌握稅法、正確及時(shí)履行納稅義務(wù)，滿足納稅人的合理要求，增強(qiáng)征納雙方的良性互動(dòng)。維護(hù)好納稅人的合法權(quán)利，為納稅人提供法制、公平、高效的稅收環(huán)境。

(三)科學(xué)管理。按照有關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)一步規(guī)范征管工作，建立健全稅收征管制度體系，實(shí)現(xiàn)稅收管理制度的標(biāo)準(zhǔn)化。按照精確、細(xì)致、規(guī)范的要求，進(jìn)一步明確職責(zé)分工，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，完善崗責(zé)體系，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，抓住稅收征管的薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地做好稅收管理基礎(chǔ)工作，實(shí)現(xiàn)稅收管理的科學(xué)化、精細(xì)化。按照一體化的要求，加快稅收管理信息化建設(shè)。

(四)廉潔奉公。堅(jiān)持廉政教育先行，增強(qiáng)廉潔自律的自覺(jué)性。深化稅收改革，完善預(yù)防腐敗體制機(jī)制。完善制度體系，為反腐倡廉提供制度保證。加強(qiáng)監(jiān)督制約，規(guī)范稅收權(quán)力正確行使，保障人民群眾特別是納稅人的合法權(quán)益。

(五)團(tuán)結(jié)奮進(jìn)。堅(jiān)持以人為本，大力倡導(dǎo)與人為善、和衷共濟(jì)、平等友愛(ài)、團(tuán)結(jié)互助、扶貧濟(jì)困的社會(huì)風(fēng)尚，使和諧的價(jià)值觀念和道德觀念成為稅務(wù)干部的核心價(jià)值觀。堅(jiān)持從嚴(yán)治隊(duì).推行能級(jí)管理.逐步建立起一套科學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制，最大限度地調(diào)動(dòng)和激發(fā)稅務(wù)人員工作積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性。提倡公正執(zhí)法、熱情服務(wù)、規(guī)范管理、團(tuán)結(jié)協(xié)作的稅收文化，形成團(tuán)結(jié)奮進(jìn)的稅收工作氛圍。造就一支政治過(guò)硬、業(yè)務(wù)熟練、作風(fēng)優(yōu)良、執(zhí)法公正、服務(wù)規(guī)范的稅務(wù)干部隊(duì)伍，樹(shù)立稅務(wù)部門(mén)良好的社會(huì)形象。

三、建設(shè)和諧稅收的舉措

(一)發(fā)揮稅收職能作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展。一是助推經(jīng)濟(jì)發(fā)展。發(fā)揮稅收調(diào)節(jié)作用，落實(shí)好稅收優(yōu)惠政策，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。二是支持社會(huì)進(jìn)步。落實(shí)好環(huán)境治理、生態(tài)保護(hù)、資源綜合利用等稅收政策，促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。三是維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。切實(shí)落實(shí)好下崗失業(yè)人員再就業(yè)、涉農(nóng)優(yōu)惠政策等一系列稅收優(yōu)惠政策，推動(dòng)就業(yè)、收人分配和社會(huì)保障制度的完善，扶持社會(huì)弱勢(shì)群體，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。四是依法組織稅收收人。堅(jiān)持依法征稅，應(yīng)收盡收，堅(jiān)決不收過(guò)頭稅，堅(jiān)決防止和制止越權(quán)減免稅的組織收人原則，為構(gòu)建和諧社會(huì)提供可靠的財(cái)力支持。

(二)推進(jìn)依法治稅，營(yíng)造法治公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。一是嚴(yán)格稅收?qǐng)?zhí)法。要嚴(yán)格按照法定權(quán)限與程序執(zhí)行好各項(xiàng)稅收法律法規(guī)和政策，切實(shí)維護(hù)稅法的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。二是認(rèn)真落實(shí)稅收?qǐng)?zhí)法責(zé)任制。完善稅收?qǐng)?zhí)法崗責(zé)體系，健全執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度，嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)法責(zé)任，加大評(píng)議考核和獎(jiǎng)懲力度。積極開(kāi)展稅收?qǐng)?zhí)法監(jiān)督檢查，堅(jiān)決糾正各種違法違規(guī)行為。三是嚴(yán)厲查處偷稅、騙稅行為。整頓和規(guī)范稅收秩序，打擊各種涉稅違法犯罪活動(dòng)，促進(jìn)社會(huì)公平，營(yíng)造良好的稅收法治環(huán)境，維護(hù)社會(huì)正義。

(三)優(yōu)化稅收服務(wù)，建立良好的征納關(guān)系。一是樹(shù)立現(xiàn)代服務(wù)理念。做到納稅服務(wù)由被動(dòng)服務(wù)向主動(dòng)服務(wù)轉(zhuǎn)變，由職業(yè)道德要求向具體行政行為轉(zhuǎn)變，由注重形式向內(nèi)容、形式、效果相統(tǒng)一轉(zhuǎn)變，由有償服務(wù)向無(wú)償服務(wù)轉(zhuǎn)變。二是健全納稅服務(wù)制度。完善稅務(wù)公開(kāi)制度，除法律有特別規(guī)定外，所有稅收法律法規(guī)及納稅人辦稅事項(xiàng)全部公開(kāi);完善服務(wù)責(zé)任制度，公開(kāi)承諾辦理有關(guān)事項(xiàng)的時(shí)限標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅處理;完善服務(wù)便捷制度，在稅法允許范圍內(nèi)盡可能簡(jiǎn)化辦稅環(huán)節(jié)和程序，提供多種辦稅途徑。三是優(yōu)化納稅服務(wù)方式。按照深化“一窗式”管理服務(wù)的要求，積極推進(jìn)納稅服務(wù)信息化，探索預(yù)約服務(wù)、辦稅綠色通道等個(gè)性化服務(wù)，通過(guò)語(yǔ)音電話、網(wǎng)絡(luò)等開(kāi)展征納雙向互動(dòng)服務(wù)。:

篇3

關(guān)鍵詞:企業(yè)用工;勞動(dòng)合同;風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前,全國(guó)大多數(shù)供電企業(yè)在勞動(dòng)用工方面日趨規(guī)范,但隨著《勞動(dòng)合同法》的實(shí)施,給企業(yè)的人力資源管理帶來(lái)了一場(chǎng)全新的革命,《勞動(dòng)合同法》要求企業(yè)從勞動(dòng)合同的訂立、履行、變更直至解除、終止都采用書(shū)面化管理,否則將面臨巨大用工風(fēng)險(xiǎn)。新形勢(shì)下,企業(yè)如何在勞動(dòng)合同管理環(huán)節(jié)重新構(gòu)造一個(gè)全新的精細(xì)化管理模式,以適用勞動(dòng)合同法的要求,降低用工風(fēng)險(xiǎn),這已經(jīng)成為企業(yè)人力資源管理工作中的重中之重。

1、企業(yè)用工風(fēng)險(xiǎn)

1.1用工機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

《勞動(dòng)合同法》規(guī)定,勞動(dòng)者在該用人單位連續(xù)工作滿10年的,“連續(xù)訂立二次固定期限勞動(dòng)合同”等條件的,便可與該用人單位簽訂“無(wú)固定期限勞動(dòng)合同”。這樣,企業(yè)將面臨“無(wú)固定期限勞動(dòng)合同”用工比例的逐年上升,固定期勞動(dòng)合同的期限從過(guò)去的短期化調(diào)整為中長(zhǎng)期,勞動(dòng)合同長(zhǎng)期化趨勢(shì)不可逆轉(zhuǎn)的局面。由此,用人單位長(zhǎng)期習(xí)慣于用勞動(dòng)合同終止來(lái)調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系的方式已不適用。穩(wěn)定就業(yè)的確對(duì)和諧穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系有益,但會(huì)減弱企業(yè)用工機(jī)制的活力,使企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力減弱。

1.2用工成本風(fēng)險(xiǎn)

這里指的用工成本風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)因勞動(dòng)合同終止需支付的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金和新增的企業(yè)違規(guī)成本風(fēng)險(xiǎn)。

1)勞動(dòng)合同終止成本風(fēng)險(xiǎn)

由于新法規(guī)定,企業(yè)終止合同需要支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,并且補(bǔ)償金基數(shù)由原來(lái)的終止前12個(gè)月的平均實(shí)得收入(扣除個(gè)人稅與費(fèi))調(diào)整為終止前12個(gè)月的平均收入(含稅與費(fèi)),而這個(gè)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金總是隱性存在,企業(yè)始終存在風(fēng)險(xiǎn)。

可能會(huì)有人認(rèn)為,既然合同終止會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,那么企業(yè)不終止合同不是就可免除補(bǔ)償了。這是一個(gè)誤解,企業(yè)不終止合同,經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償只是暫緩發(fā)生而已。另外,大量的勞務(wù)派遣員工通過(guò)勞務(wù)派遣單位支付的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金也不能忽視,因?yàn)閯趧?wù)派遣人員的勞動(dòng)合同終止補(bǔ)償金是同樣適用法律規(guī)定的。

2)新增的企業(yè)違規(guī)成本風(fēng)險(xiǎn)

以下五項(xiàng)內(nèi)容,都是新增的企業(yè)違規(guī)的成本風(fēng)險(xiǎn)。

(1)自用工之日起滿一個(gè)月未滿一年未簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同,用人單位應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者每月支付2倍工資。

(2)用人單位違反規(guī)定不與勞動(dòng)者訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的,自應(yīng)當(dāng)訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同之日起向勞動(dòng)者每月支付2倍工資。

(3)用人單位違法解除勞動(dòng)合同可能向勞動(dòng)者支付雙倍補(bǔ)償金。

(4)用人單位不按法律規(guī)定支付勞動(dòng)報(bào)酬、加班工資或經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,要按50%以上100%以下加付賠償金。

(5)用人單位有違法行為,導(dǎo)致勞動(dòng)者解除合同,用人單位要支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

1.3用工管理風(fēng)險(xiǎn)

用工管理風(fēng)險(xiǎn)是指用人單位用工管理不到位或用工管理不嚴(yán)造成的風(fēng)險(xiǎn)。

1)用工管理不到位產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)

(1)不簽勞動(dòng)合同就用工;(2)本企業(yè)工齡未連續(xù)計(jì)算;(3)非全日制用工不簽勞動(dòng)合同;(4)合同到期不續(xù)簽。

2)用工管理制度不嚴(yán)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)

(1)規(guī)章制度不健全;(2)內(nèi)容不合法;(3)缺少民主程序;(4)制度未使勞動(dòng)者知曉;(5)制度缺乏操作性。

2、化解企業(yè)用工風(fēng)險(xiǎn)措施

2.1化解用工機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

用人單位必須牢固樹(shù)立人力資源是企業(yè)第一資源的理念,以人為本,處理好靈活的用工機(jī)制與控制好無(wú)固定期勞動(dòng)合同增長(zhǎng)的關(guān)系。

1)嚴(yán)格把好招聘關(guān)

把好招聘關(guān)是勞動(dòng)合同管理的開(kāi)始,企業(yè)一定要樹(shù)立“招聘合適的人到合適的崗位”的理念,特別是在招聘錄用前書(shū)面告知員工錄用條件和做好考核錄用工作,絕對(duì)不能只看履歷,或讓?xiě)?yīng)聘者經(jīng)受心理測(cè)試等,忽視了招聘管理,放松了用工第一關(guān),使企業(yè)喪失了試用期內(nèi)單方解除權(quán)。

2)采用形式多樣的靈活用工

在法律允許的范圍內(nèi),盡可能保持用工機(jī)制的靈活性。進(jìn)行崗位分析,有的崗位可以訂立完成一定工作為期限的勞動(dòng)合同,有的崗位可以采用非全日制形式、外包形式、勞務(wù)派遣形式等形式多樣的靈活用工。

3)根據(jù)崗位性質(zhì)和企業(yè)不同實(shí)際需求簽訂勞動(dòng)合同

在企業(yè)發(fā)展不同階段,勞動(dòng)合同管理有不同的側(cè)重點(diǎn)。企業(yè)可根據(jù)崗位性質(zhì)和企業(yè)實(shí)際需求與員工簽訂勞動(dòng)合同。再者,企業(yè)的性質(zhì)也有不同,有勞動(dòng)密集型企業(yè),高新技術(shù)企業(yè)等,其崗位不同,對(duì)人員的需求也是不同的。因此,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,企業(yè)不可能都與勞動(dòng)者簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。建議可對(duì)專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的骨干崗位簽訂3至5年甚至更長(zhǎng)期勞動(dòng)合同,對(duì)替代性較強(qiáng)的熟練崗位也要按企業(yè)實(shí)際需求簽訂,期限也可3至5年或較長(zhǎng)一點(diǎn),合同期滿后,除少數(shù)人員留用外可終止合同。

4)控制好無(wú)固定期勞動(dòng)合同

企業(yè)為了靈活用工,形成員工“能進(jìn)能出,能上能下”的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,必須控制增長(zhǎng)的無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。根據(jù)上述某上市公司測(cè)算,管理、技術(shù)崗位、班組長(zhǎng)和技術(shù)工種崗位的可替代性較弱,無(wú)固定期合同可適當(dāng)控制在70%以內(nèi);可替代性較強(qiáng)熟練崗位,無(wú)固定期限合同可控制在30%以內(nèi)。企業(yè)總計(jì)無(wú)固定期合同比例一般控制在50%左右為好,以保持用人機(jī)制的相對(duì)靈活性。

2.2化解用工成本風(fēng)險(xiǎn)

1)計(jì)提“終止準(zhǔn)備金”,消化“終止”成本

勞動(dòng)合同終止補(bǔ)償是在勞動(dòng)合同期滿終止時(shí)發(fā)生,是潛在的用工成本。因此,企業(yè)可以通過(guò)設(shè)置勞動(dòng)合同“終止準(zhǔn)備金”來(lái)合理消化“終止”成本。企業(yè)可根據(jù)當(dāng)年的平均工資計(jì)提1個(gè)月工資作終止準(zhǔn)備金。如2008年1月1日之前訂立的勞動(dòng)合同,企業(yè)終止補(bǔ)償2008年1月1日之后的年限。2008年1月1日之后訂立的勞動(dòng)合同期滿終止的,企業(yè)終止補(bǔ)償該員工在本企業(yè)全部工作年限。計(jì)提“終止準(zhǔn)備金”將勞動(dòng)合同期滿終止時(shí)發(fā)生的一次性補(bǔ)償成本合理地分?jǐn)傊撩磕暧霉こ杀?客觀反映企業(yè)的盈利能力。

2)杜絕違規(guī)成本發(fā)生

企業(yè)應(yīng)依法規(guī)范用工,建立先訂勞動(dòng)合同后用工和續(xù)簽合同領(lǐng)導(dǎo)審核制度,防止用工超過(guò)1個(gè)月未訂立勞動(dòng)合同和違反規(guī)定不與員工訂立無(wú)固定期合同情況發(fā)生;按勞動(dòng)合同或集體合同約定支付勞動(dòng)報(bào)酬、加班工資;依法為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)。企業(yè)依法履行義務(wù)和行使權(quán)利,杜絕違規(guī)成本發(fā)生。

2.3化解用工管理風(fēng)險(xiǎn)

1)依法建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度

企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際,建立合法合理的規(guī)章制度,健全勞動(dòng)合同管理、考勤管理、招聘、年休假、保險(xiǎn)福利、勞動(dòng)定額、崗位標(biāo)準(zhǔn)與考核、獎(jiǎng)懲等規(guī)章制度,不僅保障員工享有勞動(dòng)權(quán)利、履行勞動(dòng)義務(wù),同時(shí)也保障企業(yè)依法行使管理權(quán)。企業(yè)在建立或修訂涉及職工切身利益的規(guī)章制度時(shí)應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)民主程序和告知義務(wù),保護(hù)好企業(yè)的合法權(quán)益。

2)加強(qiáng)勞動(dòng)合同管理

企業(yè)必須建立勞動(dòng)管理臺(tái)帳,勞動(dòng)合同簽訂、變更、終止、解除臺(tái)帳;員工培訓(xùn)記錄臺(tái)帳;員工考勤統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳;員工醫(yī)療期管理臺(tái)帳;員工年休假臺(tái)帳;人事管理臺(tái)帳等,提高勞動(dòng)合同管理水平,杜絕用工管理不到位和用工管理制度不嚴(yán)等弊病,化解用工風(fēng)險(xiǎn)。

3)加大勞動(dòng)用工自查自糾

企業(yè)在用工時(shí)依法進(jìn)行自我約束、自我監(jiān)督,開(kāi)展自查自糾可以及時(shí)糾正錯(cuò)誤用工行為,減少企業(yè)損失。從用工基本狀況、勞動(dòng)合同訂立、工作時(shí)間和工資支付、社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)、規(guī)章制度制定和完善等方面檢查,還可聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)單位檢查。自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)整改,以免造成損失。

篇4

關(guān)鍵詞：高校圖書(shū)館；地方文獻(xiàn)；征集；開(kāi)發(fā)；利用

中圖分類(lèi)號(hào)：G25 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1009—0118（2012）10—0185—02

搜集與整理地方文獻(xiàn)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。豐富多彩的地方文獻(xiàn)，是中華民族文化的重要組成。幾千年來(lái)，生活在不同地域的各族人民用勤勞和智慧創(chuàng)造了各自的物質(zhì)和文化財(cái)富。一代代傳承下來(lái)的獨(dú)特的地方文獻(xiàn)，蘊(yùn)藏著十分厚重和與眾不同的文獻(xiàn)價(jià)值。地方文獻(xiàn)是特定區(qū)域政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化、教育、歷史、自然、地理等一切文化遺產(chǎn)的載體記錄。其最大的特點(diǎn)是文獻(xiàn)內(nèi)容所體現(xiàn)出的鮮明的地域性和獨(dú)特的歷史文化。長(zhǎng)期以來(lái)，它是圖書(shū)館藏書(shū)的一個(gè)重要組成，也是讀者利用率較高的文獻(xiàn)。

開(kāi)發(fā)地方文獻(xiàn)信息資源，整理、研究地方文獻(xiàn)，將其準(zhǔn)確、系統(tǒng)地提供給用戶，既是對(duì)中華民族優(yōu)秀文化遺產(chǎn)的繼承和發(fā)展，又是為所在圖書(shū)館特色館藏建設(shè)和地區(qū)文化研究及地方經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展提供信息資源，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史意義。大力開(kāi)發(fā)、傳遞地方文獻(xiàn)信息，為現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)，已成為高校圖書(shū)館的一項(xiàng)重要工作。

一、高校圖書(shū)館收集與開(kāi)發(fā)地方文獻(xiàn)的必要性

（一）地方文獻(xiàn)具有較強(qiáng)的文化價(jià)值

作為地域文化的組成部分，地方文獻(xiàn)肩負(fù)著傳承、創(chuàng)新、發(fā)展地域文化的責(zé)任。對(duì)地方文獻(xiàn)的收集、整理、開(kāi)發(fā)和利用，其實(shí)質(zhì)就是對(duì)地域文化的揭示、傳承和交流。豐富的地方文獻(xiàn)是地域文化傳承的物質(zhì)依托，人們通過(guò)地方文獻(xiàn)認(rèn)識(shí)了解、繼承傳播優(yōu)秀的傳統(tǒng)特色文化。為促進(jìn)文化交流和推動(dòng)學(xué)術(shù)研究提供服務(wù)。

（二）地方文獻(xiàn)具有較強(qiáng)的信息價(jià)值

地方文獻(xiàn)能夠從歷史和現(xiàn)實(shí)的角度對(duì)省地的自然資源、社會(huì)結(jié)構(gòu)、文化風(fēng)俗等各個(gè)方面做出全面及時(shí)的反映，因此，可以作為重要的信息依據(jù)，為政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行決策時(shí)提供參考。從而發(fā)揮其“資政”作用。地方文獻(xiàn)主要包括歷史文獻(xiàn)和現(xiàn)實(shí)文獻(xiàn)兩大部分，不論是歷史文獻(xiàn)或是現(xiàn)實(shí)文獻(xiàn)都是一個(gè)地區(qū)內(nèi)自然、政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化等各領(lǐng)域在不同歷史階段的真實(shí)記錄。其中關(guān)于地理區(qū)域開(kāi)發(fā)、物產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)、以及地區(qū)工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、文化古跡、民風(fēng)民俗等方面發(fā)展歷程的記錄，都為本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)再發(fā)展提供了可供參考的重要信息，據(jù)此可以尋找適合本地區(qū)發(fā)展新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，為本地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃的制定提供歷史借鑒和決策依據(jù)。

（三）地方文獻(xiàn)具有較強(qiáng)的史料價(jià)值

地方文獻(xiàn)通過(guò)對(duì)特定地域內(nèi)各個(gè)方面的信息所進(jìn)行的記錄，是具有史料性的文獻(xiàn)信息，不間斷地傳遞給后人，由于其內(nèi)容完整、詳細(xì)而又相對(duì)客觀，因而具有較高的史料價(jià)值。史學(xué)工作者可以通過(guò)對(duì)這些文獻(xiàn)資料的研究，提供新的史學(xué)觀點(diǎn)。而且隨著時(shí)間的發(fā)展，地方文獻(xiàn)的史料價(jià)值會(huì)逐步增高，文獻(xiàn)的價(jià)值與時(shí)間成正比，而且使用的人越多，其價(jià)值越高[6]。

二、高校圖書(shū)館地方文獻(xiàn)征集方略

（一）統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)

要做好地方文獻(xiàn)工作，應(yīng)提高各級(jí)主管部門(mén)對(duì)地方文獻(xiàn)工作重要性的認(rèn)識(shí)，加大對(duì)地方文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)的投入、工作的力度。充分認(rèn)識(shí)地方文獻(xiàn)在地方的政治、經(jīng)濟(jì)、文化建設(shè)中的重要價(jià)值，加強(qiáng)對(duì)地方史料保護(hù)的宣傳，促進(jìn)社會(huì)各界對(duì)地方文史資料保護(hù)、開(kāi)發(fā)和利用，地方文獻(xiàn)的收藏與地方文化振興、民族文化發(fā)揚(yáng)緊密結(jié)合。高校在成立地方文獻(xiàn)資源建設(shè)委員會(huì)時(shí)，邀請(qǐng)本地各相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家、學(xué)者參與，聽(tīng)取專(zhuān)家意見(jiàn)，集思廣益，制定規(guī)劃，明確館藏重點(diǎn)，進(jìn)行系統(tǒng)收集、整理。

（二）建立健全地方文獻(xiàn)征集渠道

收集地方文獻(xiàn)不僅僅是依靠出版社，更重要的是要拓展收集渠道，與政府各級(jí)部門(mén)建立聯(lián)系。如，與本地人大、黨史辦、方志辦、文化局、社科聯(lián)、文聯(lián)、群藝館等建立長(zhǎng)期的合作關(guān)系，加強(qiáng)交流。地方文獻(xiàn)征集渠道很多，主要應(yīng)采取如下幾種方法。

1、建立呈繳制度

出版社呈繳圖書(shū)是圖書(shū)館收藏地方文獻(xiàn)的固定來(lái)源，政府部門(mén)、事業(yè)單位呈繳的內(nèi)部出版物是地方文獻(xiàn)的重要組成部分，個(gè)人、團(tuán)體呈繳的文獻(xiàn)資料是地方文獻(xiàn)的重要補(bǔ)充。高校圖書(shū)館要爭(zhēng)取地方政府及社會(huì)的支持，積極向文化主管單位反映情況，促成當(dāng)?shù)卣疄檎骷胤轿墨I(xiàn)制定地方法規(guī)，建立呈繳制度；通過(guò)地方政府發(fā)文，規(guī)定各文獻(xiàn)編輯機(jī)關(guān)、學(xué)校、科研單位、行政事業(yè)單位、公開(kāi)出版的報(bào)刊、書(shū)籍、個(gè)人編輯出版的書(shū)籍、發(fā)表在刊物上的各種著述等，都應(yīng)向地方高校圖書(shū)館呈繳樣本。

建立呈繳本追繳制度，為確保呈繳本征集不漏不缺，圖書(shū)館應(yīng)建立呈繳本追繳制度。對(duì)呈繳本定期核查，如發(fā)現(xiàn)有漏繳品種，及時(shí)追繳；如確定追繳不到的，應(yīng)及時(shí)把該文獻(xiàn)信息交給采訪人員，進(jìn)行補(bǔ)購(gòu)，填補(bǔ)館藏空缺。

2、上門(mén)征集

為加強(qiáng)地方文獻(xiàn)的征集工作，高校圖書(shū)館要建立健全地方文獻(xiàn)征集制度，設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，專(zhuān)人負(fù)責(zé)；擬定需要征集地方文獻(xiàn)的內(nèi)容范圍和書(shū)目，找準(zhǔn)征集對(duì)象，逐一采訪聯(lián)系，主動(dòng)上門(mén)到有關(guān)單位去征集地方文獻(xiàn)資料。如，我館從2007年成立了地方文獻(xiàn)特色書(shū)庫(kù)以來(lái)，每年都要組織專(zhuān)人到各縣、市有關(guān)部門(mén)進(jìn)行地方文獻(xiàn)征集工作。共征集文獻(xiàn)資料1137種、3794冊(cè)，豐富了我館地方文獻(xiàn)館藏。

3、深入民間搜集

貴州是少數(shù)民族聚居的地區(qū)，地方文獻(xiàn)很大一部分都是非正式出版物，散落在民間，一般難以發(fā)現(xiàn)與征集，必須密切聯(lián)系群眾，深入調(diào)查研究，才能采訪搜集有價(jià)值的民族地方文獻(xiàn)資料，以補(bǔ)充館藏。

4、向?qū)＜覍W(xué)者、社會(huì)名流搜集

專(zhuān)家學(xué)者、社會(huì)名流是社會(huì)文化的精英人物，他們收藏或撰寫(xiě)的關(guān)于民族地方文獻(xiàn)的資料及書(shū)籍有相當(dāng)?shù)臋?quán)威性和代表性，這是民族地方文獻(xiàn)搜集的又一重要途徑[3]。

5、購(gòu)買(mǎi)、館際交換和協(xié)作

近些年來(lái)，高校圖書(shū)館的購(gòu)書(shū)經(jīng)費(fèi)已大幅度增加，這為購(gòu)買(mǎi)地方文獻(xiàn)提供了經(jīng)費(fèi)保障。我們應(yīng)該在檢索地方文獻(xiàn)目錄的基礎(chǔ)上，補(bǔ)充缺漏，避免重復(fù)購(gòu)買(mǎi)，打造自己的特色館藏。高校圖書(shū)館不僅要與本地區(qū)各縣、市圖書(shū)館協(xié)作，還要與各高校圖書(shū)館建立廣泛聯(lián)系。本著互惠互利的原則，雙向交流，互通有無(wú)，互為補(bǔ)充，共同豐富館藏。促進(jìn)圖書(shū)館地方文獻(xiàn)工作的發(fā)展，更好地為讀者服務(wù)，更好地為地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。

6、網(wǎng)絡(luò)征集

地方文獻(xiàn)信息不可能集中于任何一個(gè)圖書(shū)館，要想滿足讀者的全部需求，必須集合網(wǎng)絡(luò)搜集，充分利用互聯(lián)網(wǎng)上公布的信息，了解地方文化動(dòng)態(tài)，逐步整合地方文獻(xiàn)資源，才能逐步形成一個(gè)區(qū)域性整體資源。

7、復(fù)印復(fù)制

對(duì)于一些刊行年代久遠(yuǎn)、存世不多、具有收藏價(jià)值、不宜收集且讀者又很需要的文獻(xiàn)資料，可以通過(guò)抄寫(xiě)、復(fù)印、拍照、縮微復(fù)制等方法收集。

三、高校圖書(shū)館地方文獻(xiàn)的開(kāi)發(fā)與利用

地方文獻(xiàn)的發(fā)開(kāi)是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，由淺入深，由低到高。一個(gè)“去粗取精”的過(guò)程。首先，對(duì)陸續(xù)到館、雜亂無(wú)序的原始地方文獻(xiàn)的整理，使之科學(xué)化、系統(tǒng)化。其內(nèi)容包括：登記、標(biāo)引、著錄和編制檢索工具等。在這過(guò)程中標(biāo)引是關(guān)鍵，著錄組織是整個(gè)工作內(nèi)容的核心[5]。其次，根據(jù)地方文獻(xiàn)分類(lèi)的特點(diǎn)，在了解讀者或用戶需求的基礎(chǔ)上，對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行辨識(shí)，然后按文獻(xiàn)反映的內(nèi)容加以集中，形成專(zhuān)題文獻(xiàn)，或經(jīng)過(guò)進(jìn)一步濃縮、提煉，按專(zhuān)題匯集有關(guān)知識(shí)信息。然后，通過(guò)大量的原始文獻(xiàn)的辨識(shí)，并對(duì)其進(jìn)行分析、研究，揭示某一特定知識(shí)信息群的內(nèi)在聯(lián)系及其社會(huì)價(jià)值，形成一種全新的知識(shí)。

（一）編制地方文獻(xiàn)的書(shū)目、索引、文摘、目錄

要使地方文獻(xiàn)資源便于開(kāi)發(fā)利用，就要編制很有參考價(jià)值的書(shū)目、索引、文摘等各種專(zhuān)題資料目錄。編制中要把文章題目、責(zé)任者、刊名、日期、關(guān)鍵詞等著錄清楚，以方便讀者查閱原文，編制加工力求做到資料面廣、內(nèi)容集中、觀點(diǎn)全面。這項(xiàng)工作既要做到合理有序，又要詳盡地揭示內(nèi)容信息，這樣不僅能使來(lái)館閱讀、咨詢、檢索的讀者一目了然，很容易找到所需材料，省時(shí)又省力，而且對(duì)工作人員來(lái)說(shuō)，也利于管理、使用。因?yàn)橥ㄟ^(guò)各種渠道收集來(lái)的地方文獻(xiàn)，不是架上一放，束之高閣，更重要的是怎樣進(jìn)一步利用和達(dá)到充分利用這些文獻(xiàn)資料的目的。

根據(jù)地方文獻(xiàn)工作的不同需求，可以編制各種不同目錄。如，按地方文獻(xiàn)類(lèi)型可以編制古籍、普通圖書(shū)、期刊、報(bào)刊、視聽(tīng)和電子文獻(xiàn)等目錄；按檢索途徑可以編制學(xué)科、主題、題名、著者目錄以及各種地方文獻(xiàn)專(zhuān)題目錄。還需要編制地方文獻(xiàn)聯(lián)合目錄，實(shí)現(xiàn)資源共享。

編制地方文獻(xiàn)索引，提高文獻(xiàn)檢索精度。將分散的地方文獻(xiàn)論文線索，編制成專(zhuān)題索引；將不同的知識(shí)點(diǎn)從地方文獻(xiàn)中提取摘錄下來(lái)，注明出處，編制主題索引、著者索引、地名索引等等[4]。

（二）建立館藏地方文獻(xiàn)目錄數(shù)據(jù)庫(kù)

建立地方文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)首先要將各種不同來(lái)源、不同內(nèi)容、不同著述形式、存于不同介質(zhì)的原始數(shù)據(jù)以相應(yīng)的電子記錄組織成聯(lián)機(jī)目錄數(shù)據(jù)庫(kù)，把編制的各種形式的目錄、索引掛在本館主頁(yè)上以供用戶了解圖書(shū)館館藏地方文獻(xiàn)信息，并免費(fèi)提供給網(wǎng)絡(luò)用戶使用，這也是實(shí)現(xiàn)館際互借、促進(jìn)地方文獻(xiàn)資源共享的重要環(huán)節(jié)。

（三）建立地方文獻(xiàn)專(zhuān)題全文數(shù)據(jù)庫(kù)

地方文獻(xiàn)不僅以書(shū)籍形式出現(xiàn)，而且更多的是發(fā)表于各種各樣的報(bào)刊上，散見(jiàn)于各種會(huì)議文件之中，甚至出現(xiàn)在各式商業(yè)宣傳品里，地方文獻(xiàn)和其他文獻(xiàn)一樣，不僅以更快的速度，而且以有效的方式向讀者傳播。因此，除了館藏地方文獻(xiàn)目錄數(shù)據(jù)庫(kù)外，有計(jì)劃、有步驟地把館藏地方文獻(xiàn)資源中利用率高、有學(xué)術(shù)價(jià)值和參考價(jià)值的地方文獻(xiàn)，在解決了著作權(quán)問(wèn)題的前提下，轉(zhuǎn)化為數(shù)字化的可檢索的數(shù)據(jù)，建成具有本館特色的地方文獻(xiàn)專(zhuān)題全文數(shù)據(jù)庫(kù)，傳輸上網(wǎng)[2]。目前，我館正在深入、廣泛地將收集到的地方文獻(xiàn)信息資源，籌劃建設(shè)地方文獻(xiàn)專(zhuān)題全文數(shù)據(jù)庫(kù)，將為網(wǎng)絡(luò)用戶直接提供所需的全文信息。

（四）開(kāi)展合作協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)資源共享

加強(qiáng)合作，實(shí)現(xiàn)資源共享，是提高地方文獻(xiàn)開(kāi)發(fā)與利用水平的重要途徑，隨著地方文獻(xiàn)數(shù)量急劇增長(zhǎng)，地方文獻(xiàn)信息資源越來(lái)越多，我館不可能將所有的地方資料收藏齊全。因此，必須與其他相關(guān)單位建立合作關(guān)系，不僅要同本地區(qū)內(nèi)與地方資料有關(guān)聯(lián)的個(gè)人和集體建立聯(lián)系，而且要同省內(nèi)外各高校圖書(shū)館建立起順暢的合作網(wǎng)絡(luò)，根據(jù)地方專(zhuān)業(yè)的發(fā)展加強(qiáng)大范圍的合作與協(xié)調(diào)，向?qū)I(yè)整體化、數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展。

（五）深化文獻(xiàn)內(nèi)容，突出特色服務(wù)

突出特色服務(wù)，是提高地方文獻(xiàn)利用率的核心。特色服務(wù)要深化文獻(xiàn)內(nèi)容，因其有別于流通借閱服務(wù)，尤其是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，地方文獻(xiàn)的特色性更為突出，它已由被動(dòng)的利用文獻(xiàn)漸漸進(jìn)入有計(jì)劃按步驟開(kāi)發(fā)利用，就是根據(jù)主題要求把分散、低質(zhì)、凌亂的資料加工成集中、優(yōu)質(zhì)、有序的文獻(xiàn)，按讀者需求進(jìn)行綜合提煉，深度分析，使他們迅速獲得所需要的有效資料[1]。

總之，在新的發(fā)展時(shí)期，圖書(shū)館必須重視和加強(qiáng)地方文獻(xiàn)的收集和開(kāi)發(fā)利用，同時(shí)，隨著地方文獻(xiàn)的不斷積累，其利用價(jià)值的不斷提高，地方文獻(xiàn)工作必將走向制度化、法制化。

參考文獻(xiàn)：

[1]李智勁.我館地方文獻(xiàn)開(kāi)發(fā)與利用[J].圖書(shū)館，2005，（6）：95.

[2]盛劍鋒.高校圖書(shū)館地方文獻(xiàn)資源建設(shè)與利用探討[J].大學(xué)圖書(shū)情報(bào)學(xué)刊，2010，（6）：39.

[3]李沛.淺論民族地區(qū)圖書(shū)館地方文獻(xiàn)資源建設(shè)[J].圖書(shū)館理論與實(shí)踐，2011，（3）：91—92.

[4]邵景峰.高校圖書(shū)館地方文獻(xiàn)的征集與開(kāi)發(fā)利用[J].科技文獻(xiàn)管理信息，2006，（3）：3—4.

篇5

論文關(guān)鍵詞：采煤塌陷區(qū)對(duì)環(huán)境的影響分析

 

煤炭企業(yè)為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了優(yōu)質(zhì)服務(wù)，但也造成了嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題和社會(huì)問(wèn)題，自20世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)及相關(guān)部門(mén)對(duì)采煤塌陷區(qū)進(jìn)行了大量的研究，盡管已經(jīng)恢復(fù)了大片土地，但是還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能恢復(fù)生態(tài)安全。故應(yīng)對(duì)采煤塌陷區(qū)生態(tài)安全進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，以引起當(dāng)?shù)貨Q策者注意，盡快使采煤塌陷區(qū)恢復(fù)到最佳狀態(tài)。

1.1采煤塌陷區(qū)的現(xiàn)狀

隨著煤炭產(chǎn)量的增加與采掘面不斷延伸，采煤下沉區(qū)面積不斷擴(kuò)大。來(lái)自國(guó)土資源部門(mén)的統(tǒng)計(jì)顯示，我國(guó)因采礦引起的地方塌陷較大的達(dá)180多處，塌陷坑1600多個(gè)，塌陷面積為15000hm2全國(guó)發(fā)生采煤塌陷災(zāi)害的城市近40個(gè)，造成嚴(yán)重破壞的25個(gè)，每年因采礦發(fā)生的地面塌陷造成的經(jīng)濟(jì)損失近4億元以上，

采煤塌陷致使大多數(shù)人失去大量耕地，人均耕地變得越來(lái)越少，達(dá)到了聯(lián)合國(guó)的人均耕地的警戒線，因此選擇人均耕地、土壤環(huán)境作為采煤塌陷區(qū)生態(tài)安全的評(píng)價(jià)指標(biāo)，

土壤環(huán)境指標(biāo)分為：

1）土壤退化

土壤退化用土壤中有機(jī)質(zhì)含量以及土壤的孔隙度為代表指標(biāo)，土壤退化分為7種類(lèi)型，即土壤侵蝕、土壤荒漠化、土壤鹽堿化、土壤貧瘠化、土壤潛育化、土壤污染以及土壤生產(chǎn)力喪失等，土壤退化直接影響農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)，以及生態(tài)環(huán)境的發(fā)展，采煤塌陷區(qū)土壤退化主要是土壤侵蝕及土壤鹽堿化，土壤侵蝕會(huì)造成土壤肥力的下降和生態(tài)環(huán)境的惡化項(xiàng)目管理論文，土壤體積質(zhì)量增大，離子交換量，田間持水量及孔隙度降低。

2）土壤酸堿度

土壤酸堿度是土壤化學(xué)特性的一個(gè)重要指標(biāo)，它對(duì)土壤的肥力和農(nóng)作物的生長(zhǎng)有很大的影響，土壤過(guò)酸或過(guò)堿都會(huì)影響作物正常生長(zhǎng)，值在6-8的范圍許多作物都能很好生長(zhǎng)。

2.1采煤塌陷區(qū)的形成

當(dāng)?shù)叵虏擅簩颖徊沙鲋?，采空區(qū)的頂板巖層在自身的重力和其上覆蓋巖層的壓力作用下，產(chǎn)生向下的彎曲和移動(dòng)。當(dāng)頂板巖層內(nèi)部所形成的拉張應(yīng)力超過(guò)該巖層層抗拉強(qiáng)度極限時(shí)，直接層板發(fā)生破碎和斷裂并相繼冒落，接著上覆巖層相繼向下彎曲、移動(dòng)進(jìn)而發(fā)生斷裂和離層。隨著采煤工作面向前推進(jìn)，受到采動(dòng)影響的巖層也不斷擴(kuò)大。當(dāng)采煤層開(kāi)采擴(kuò)大到一定時(shí)，在地表就會(huì)形成一個(gè)比采空區(qū)大得多的近似橢圓形的塌陷盆地。如，1983年大通興隆一礦，興隆溝一帶產(chǎn)生的塌陷坑深度達(dá)20m，直徑約10m，并出現(xiàn)數(shù)條互相交織的裂縫，裂縫最寬為1.6m，最深則不見(jiàn)底，有的裂縫切面陡直，伴有熱氣冒出。此外，因礦區(qū)占用農(nóng)田，使當(dāng)?shù)馗販p少，農(nóng)民就在25°以上陡坡耕作，從而加劇礦區(qū)水土流失。

受煤層賦存條件和自然地理位置以及開(kāi)采技術(shù)等因素的影響，地表沉陷呈現(xiàn)出不同的破環(huán)特征，主要可分為四種基本類(lèi)型。

1）地表下沉盆地

地下煤層采出后，頂板巖層開(kāi)始斷裂、冒落，形成冒落帶論文提綱格式。冒落帶上部巖層也隨后斷裂，使上部巖層發(fā)生彎曲。當(dāng)影響到地表以后，地表就會(huì)從原有標(biāo)高下沉，在采空區(qū)上方形成一個(gè)比采空區(qū)面積大的洼地。在下沉盆地形成的過(guò)程中，地表原有形態(tài)均發(fā)生不同程度變化，主要是出現(xiàn)坡度，高低以及水平位置的變化，其對(duì)耕地的影響主要是產(chǎn)生坡地，積水和凹凸不平等直接造成耕地退化，并且嚴(yán)重的破壞了地表道路，管道、溝渠以及建筑物的正常狀態(tài)，影響人們的正常生產(chǎn)和生活活動(dòng)。

2）產(chǎn)生裂縫及臺(tái)階

開(kāi)采緩傾斜煤層時(shí)，在移動(dòng)盆地的外邊緣區(qū)，由于受水平拉伸變形，地表可能出現(xiàn)裂縫，裂縫的發(fā)生及其寬度、深度與表土的塑粘性大小及表土受到的拉伸變形大小密切相關(guān)。塑性大的粘性土，一般在地表拉伸變形值超過(guò)6-10mm/M時(shí)才發(fā)生裂縫；塑性小的砂質(zhì)粘土，粘土質(zhì)砂或巖石，但地表拉伸變形達(dá)到2-3mm/M時(shí)，就發(fā)生裂縫。地表裂縫破壞了土地的連續(xù)性和自然特性，引起已發(fā)展成為地表耕層土壤水肥下移的通道，給土地耕種帶來(lái)了困難，加劇了水土流失。

3）山體滑坡

這種局域性大位移的土地破壞通常發(fā)生在山地礦區(qū)項(xiàng)目管理論文，由于地下開(kāi)采引起巖層移動(dòng)變形，山體因失去穩(wěn)定性，在弱面形成滑移，造成山體滑坡。山體滑坡不但直接破壞山地資源，還因其壓占而破壞其周?chē)耐恋氐馁Y源，且引起突發(fā)性強(qiáng)，危害極大。

4）出現(xiàn)塌陷坑

塌陷坑式破壞大幅度地改變了原有地形地貌，由于受積水、侵蝕等影響，導(dǎo)致耕地資源易耕性大跌，難以直接有效利用。塌陷坑多出現(xiàn)在極傾斜煤層開(kāi)采的地區(qū)，但在淺部緩傾斜或傾斜煤層開(kāi)采時(shí)，地表亦可能出現(xiàn)漏斗（如圖4-1）狀塌陷坑。這種不規(guī)范橢圓形或矩形塌陷坑多發(fā)生于小型煤礦采空區(qū)上方，塌陷坑按其形狀可分為漏斗狀塌陷坑和槽形塌陷坑兩種形式，見(jiàn)下圖所示，地表漏斗使地表腐殖土潰入井下或流失，破壞了土地的營(yíng)養(yǎng)成分。常對(duì)地表作物和耕地產(chǎn)生破壞性影響。

圖4-1 煤礦地表塌陷漏斗示意圖

例如峰峰礦區(qū)1986年產(chǎn)煤月1032萬(wàn)噸，13個(gè)礦采煤，總面積約369萬(wàn)m2，而地表沉陷面積約1471萬(wàn)m2，淮北礦區(qū)投產(chǎn)至1985年累計(jì)采煤19020萬(wàn)t，塌陷農(nóng)田5381萬(wàn)m2，萬(wàn)噸塌陷耕地約2667 m2，其中常年積水的塌陷區(qū)占38%。

3.1塌陷區(qū)對(duì)土壤的影響

井下采煤對(duì)土壤的破壞主要表現(xiàn)為對(duì)土壤水漬（積水）、土壤鹽漬化和土壤侵蝕三個(gè)方面。

1）土壤加速侵蝕

土壤是植物生長(zhǎng)的介質(zhì)，良好的土體構(gòu)型為植物生長(zhǎng)提供適宜環(huán)境。開(kāi)采沉陷過(guò)程改變了原有地表形態(tài)，使平坦的耕地產(chǎn)生附加坡度或使原有坡度增大，從而加劇水土流失，造成土壤薄層化、砂質(zhì)化、土壤養(yǎng)分循環(huán)失衡。同時(shí)不規(guī)則的塌陷坑和地表裂縫易形成地表水肥下滲的通道，造成上層土壤侵蝕下移，破壞了原有土壤的層狀分布條件，改變了土壤自身的營(yíng)養(yǎng)條件和外界環(huán)境條件，自然破壞了植物生長(zhǎng)發(fā)育的環(huán)境條件，導(dǎo)致作物減產(chǎn)甚至絕產(chǎn)，塌陷形成的下沉盆地是地表傾斜、坡度改變。坡度是決定徑流沖刷能力的基本因素之一。徑流是指雨水流向排泄區(qū)的過(guò)程。坡度越大則徑流量越大，沖刷量也越大，引起水土流失和土地侵蝕也越嚴(yán)重，所以根據(jù)地面傾斜估算侵蝕程度是適當(dāng)?shù)?。李?shù)志等在《礦區(qū)生態(tài)破壞防治技術(shù)》中將地面坡度與侵蝕程度之間關(guān)系列表。

表4-1 地面坡度與侵蝕程度之間的關(guān)系

 

影響級(jí)別

地面傾斜（mm/m）

侵蝕程度

1

<17

不發(fā)生侵蝕。

2

17-52

不發(fā)生明顯侵蝕，灌溉要采取相應(yīng)措施。

3

52-88

輕度侵蝕，有少量溝文出現(xiàn)。

4

88-123

中度侵蝕，農(nóng)業(yè)耕地要采取水土保持措施機(jī)械化，水利化不方便。

5

123-176

中度侵蝕，耕地要修梯田。

6

篇6

［關(guān)鍵詞］ 公共管理； 案例研究； 主體框架； 基本要點(diǎn)。

一、概念、優(yōu)點(diǎn)與可能的缺點(diǎn)。

案例研究的要義如下： （ 1） 案例研究是一種實(shí)證研究，它可以使研究者原汁原味地保留個(gè)案現(xiàn)實(shí)情況有意義的特征； （ 2） 盡管個(gè)案研究的重心在于對(duì)個(gè)案的分析和探討，但個(gè)案研究必須服務(wù)于對(duì)母體研究對(duì)象的理解，個(gè)案可以是母體的典型實(shí)例，也可以是母體的非典型實(shí)例； （ 3） 個(gè)案研究不能停留在實(shí)例材料的詳盡描述，必須要能提出有價(jià)值的問(wèn)題，并從一定的視角出發(fā)，建構(gòu)個(gè)案分析框架； （ 4）作為研究，在個(gè)案分析過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)與其他同類(lèi)現(xiàn)象、相關(guān)的理論對(duì)話，不能自說(shuō)自話、把個(gè)案研究變成孤島式研究；（ 5） 個(gè)案研究并不排斥其他的研究方法，相反，它往往需要借助其他研究方法獲取和分析案情資料； （ 6） 案例研究中的“個(gè)案”是關(guān)于包含有問(wèn)題或疑難的真實(shí)典型事件的實(shí)際情境，可以是時(shí)間性的（ 某一具體時(shí)段） 、空間性的（ 社區(qū)、地區(qū)、國(guó)家） 、行動(dòng)者類(lèi)的（ 個(gè)人、群體、組織） 、行為類(lèi)的（ 互動(dòng)、決策、事件） ，或是綜合性的。案例研究中可以只有單個(gè)案例，也可以包括一個(gè)以上甚至一組案例。

個(gè)案研究方法因以下優(yōu)點(diǎn)而受人青睞： （ 1） 使研究對(duì)象或方向更為明確具體； （ 2） 豐富和深化作者和讀者對(duì)問(wèn)題的了解； （ 3） 資料獲取范圍相對(duì)具體，較之面上的歸納式研究和統(tǒng)計(jì)分析，其廣度和成本比較??； （ 4） 兼具實(shí)證分析和理論演繹的雙重優(yōu)點(diǎn)，有利于研究者將實(shí)證研究與理論分析有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。

案例研究出現(xiàn)以來(lái)，就伴隨著各種各樣的質(zhì)疑和批評(píng)。批評(píng)最多的是案例研究的外在效度問(wèn)題，也即是否可以歸納成為理論，并推廣到其他案例研究中。批評(píng)者常常稱(chēng)，單案例研究論據(jù)不充分、不足以進(jìn)行科學(xué)的歸納。對(duì)于這種批評(píng)，羅伯特·殷辯解道： “這些批評(píng)者實(shí)際上是在以統(tǒng)計(jì)調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)看待案例研究……統(tǒng)計(jì)調(diào)查依據(jù)的是‘統(tǒng)計(jì)性歸納’，而案例研究（ 以及實(shí)驗(yàn)） 依據(jù)的是‘分析性歸納’。在分析性歸納中，研究者也會(huì)盡力從一系列研究結(jié)果中總結(jié)出更抽象、更具概括性的理論。”［1］不過(guò)，話說(shuō)回來(lái)，有些案例研究確實(shí)存在這一問(wèn)題，主要是由于無(wú)視個(gè)案的代表性程度及其方向，將個(gè)案研究的結(jié)論強(qiáng)行拉升成普適性的觀點(diǎn)。其次，由于一些案例研究不注重資料獲取和分析方法的科學(xué)性和規(guī)范性，使用模棱兩可的論據(jù)或帶著偏見(jiàn)進(jìn)行研究，案例研究的信度常常受到質(zhì)疑。對(duì)案例研究的第三種批評(píng)是，它可能會(huì)造成過(guò)于冗長(zhǎng)的分析報(bào)告。案例研究確實(shí)需要對(duì)案例相關(guān)情況的深入探究，如果研究者只是為了案例而案例，既提不出有價(jià)值的問(wèn)題又缺乏研究意識(shí)，既缺乏分析框架又不比較分析相關(guān)案例或不與相關(guān)理論對(duì)話，則難免落下材料堆砌的口實(shí)。事實(shí)上，案例研究的上述批評(píng)和不足的只是一種可能性的存在，“問(wèn)題不是出在案例研究方法這一方法本身，而是有些很好的原則、技巧、步驟并沒(méi)有在實(shí)際案例研究實(shí)踐中得到很好的貫徹和執(zhí)行?！保?］。

二、選題、立意與研究?jī)r(jià)值。

根據(jù)研究動(dòng)機(jī)，案例研究的目的大致可以分為： 問(wèn)題驅(qū)動(dòng)式的、理論驅(qū)動(dòng)式的以及混合式的。問(wèn)題驅(qū)動(dòng)式的案例研究旨在描述個(gè)案實(shí)際情況、分析其存在的問(wèn)題及其成因，并探究問(wèn)題解決方案。這類(lèi)研究多以調(diào)查問(wèn)題、探求對(duì)策作為研究目的，基本上屬于應(yīng)用性的研究。此類(lèi)案例研究的實(shí)質(zhì)性價(jià)值在于它所提出并試圖解決的問(wèn)題具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，其提出的對(duì)策建議具有針對(duì)性、可行性和實(shí)用價(jià)值； 其方法論意義在于它能夠而且必須滿足規(guī)范化研究的四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)： 測(cè)量工具效度、信度、內(nèi)部有效性與外部有效性。測(cè)量工具效度是指針對(duì)所研究問(wèn)題構(gòu)造的測(cè)量工具的有效性； 信度是指其他研究者可以復(fù)制同樣的研究，并預(yù)期得到同樣的結(jié)果； 內(nèi)部有效性是指研究證據(jù)能夠支持研究結(jié)論中所闡述的現(xiàn)象或因果關(guān)系； 外部有效性是指研究結(jié)論具有相當(dāng)高的普適性。［3］前三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是任何規(guī)范的社會(huì)科學(xué)研究都必須滿足的。但對(duì)于第四點(diǎn)，筆者以為，就公共管理案例而言，由于任何個(gè)案都有其特殊性，而且有些案例并非類(lèi)現(xiàn)象的典型案例而是特殊個(gè)案甚至反常案例，因此，不宜對(duì)外部有效性做硬性要求。是否應(yīng)該符合外部有效性要求，取決于研究者的選題立意： 如果研究者立意通過(guò)對(duì)個(gè)案研究提出一般性的問(wèn)題分析和對(duì)策探討，那么，案例的選取、問(wèn)題及其成因分析以及對(duì)策建議都必須具備代表性，也即外部有效性； 如果旨在展示個(gè)案的特殊性，則不必強(qiáng)求外部有效性，相反，應(yīng)該突出個(gè)案情狀、問(wèn)題、成因與對(duì)策的個(gè)性。當(dāng)然，大多數(shù)案例既具有類(lèi)的一般特性，也具有其自身的特殊性。這類(lèi)案例研究只需滿足前三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，并兼具相應(yīng)的外部有效性即可。

與典型的問(wèn)題驅(qū)動(dòng)式案例研究不同，理論驅(qū)動(dòng)式個(gè)案研究的真正目的不在案例本身，而在于歸納出理論： 或是理論驗(yàn)證，或是理論批判，或是理論創(chuàng)新，抑或是兼具其中兩者或全部。譬如，以美國(guó)奧斯特羅姆夫婦為代表的諸多研究者有關(guān)“公共池塘資源”治理的案例研究，都以完善、驗(yàn)證和支持“制度分析與發(fā)展”理論框架為目的，最終形成一個(gè)學(xué)派。以驗(yàn)證理論為目的的案例研究的價(jià)值在于二點(diǎn)： 一是為有待檢驗(yàn)的理論提供了活生生具體的實(shí)例，此所謂材料創(chuàng)新。這一點(diǎn)要求運(yùn)用具有較高效度的資料獲取工具以及較高的研究信度。二是檢驗(yàn)的理論具有前沿性和新穎性———如果案例研究用于驗(yàn)證的是一個(gè)已經(jīng)得到公認(rèn)和反復(fù)驗(yàn)證的理論，則沒(méi)有多大意義了。

公共管理學(xué)的理論研究者更高的期望是通過(guò)個(gè)案研究對(duì)既有的理論進(jìn)行批判，最好是能提出一些理論觀點(diǎn)或新的理論框架。此類(lèi)研究近似Barney Glaser 和AnselmStrauss 創(chuàng)造的扎根理論方法（ grounded theory method） 。我們姑且稱(chēng)之為“扎根式案例研究”。它歸納出的理論得自研究者對(duì)觀測(cè)資料所蘊(yùn)含的主旨、特征和結(jié)構(gòu)模型的分析。扎根式案例研究要求研究者不帶預(yù)設(shè)地進(jìn)入研究場(chǎng)景，因?yàn)閾?dān)心知道其他人的結(jié)論之后可能會(huì)固化研究者的現(xiàn)象觀察和研究思路甚至理論觀點(diǎn)。該理論方法大致分為四個(gè)階段： （ 1） “將適用的事件和每個(gè)范疇進(jìn)行比較”———在某個(gè)個(gè)案中出現(xiàn)某（ 些） 有意義的范疇或術(shù)語(yǔ)時(shí)，就開(kāi)始在其他個(gè)案中搜尋相同的現(xiàn)象，并將其概念化；（ 2） “合并分類(lèi)及其特性”———在此，研究者開(kāi)始注意概念之間的聯(lián)系，研究該概念的關(guān)聯(lián)現(xiàn)象或影響因素； （ 3） “劃定理論的界限”———隨著概念之間關(guān)系模式的清晰化，研究者可以忽視最初關(guān)注的但又和研究顯然不相關(guān)的概念，便于減少范疇類(lèi)型，并使理論本身變得簡(jiǎn)練； （ 4） “組織理論”———最后，研究者必須將他的發(fā)現(xiàn)變成文字，和他人分享。［4］事實(shí)上，許多新理論或觀點(diǎn)的提出往往都是以對(duì)既有理論的批判為基礎(chǔ)的； 不少公共管理方面的理論創(chuàng)新就是通過(guò)近似扎根式案例研究歸納出來(lái)的。譬如，GarrettHardin（ 1968） 教授提出的公用地悲劇理論，以及三十年之后，Michael Heller（ 1998） 教授提出的反公用地悲劇理論，都是基于大量實(shí)例的扎根式研究而提出來(lái)的，盡管二人發(fā)表在《科學(xué)》雜志的論文并非典型的案例研究。

與扎根理論方法不同，Michael Burawoy 及其同事提出了另一種旨在理論批判和創(chuàng)新的個(gè)案研究方法——— “拓展式個(gè)案方法”（ extended case method） 。這種案例研究定位于發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有理論的缺陷并修改現(xiàn)有理論。這種方法既不同于純粹問(wèn)題導(dǎo)向型個(gè)案研究———只尋求對(duì)個(gè)案本身的理解和問(wèn)題的解決，無(wú)意于將個(gè)案研究中的發(fā)現(xiàn)上升到一般性的理論觀點(diǎn)和分析框架； 也不同于扎根理論研究———要求研究者不帶預(yù)設(shè)地進(jìn)入研究場(chǎng)景。相反，Burawoy主張研究者在進(jìn)入個(gè)案研究之前要事先熟悉相關(guān)的研究文獻(xiàn)。拓展式個(gè)案方法的核心目的既不是要?jiǎng)?chuàng)造出什么新的理論框架，也不是證明或駁斥既有理論，而是要重建、發(fā)展理論。它旨在尋找和觀察與既有理論相沖突的方式和他所謂的“理論缺口和緘默”。［5］以理論批判和創(chuàng)新為目的的個(gè)案研究的核心價(jià)值就在于，它能通過(guò)現(xiàn)實(shí)存在的個(gè)案證明既有理論解釋的不足甚至錯(cuò)誤之處，并重新提出分析視角、理論解釋甚至新的理論框架。這一價(jià)值的確立，需要較為嚴(yán)格地滿足規(guī)范化的研究的前述三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，第四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)可以適當(dāng)放寬為某特定類(lèi)型問(wèn)題上的外部有效性； 任何一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的缺失或不足，都會(huì)招致批判甚至否定。

研究實(shí)踐中，還有一類(lèi)特殊的問(wèn)題驅(qū)動(dòng)式案例研究———理論應(yīng)用式問(wèn)題驅(qū)動(dòng)研究。此類(lèi)研究旨在應(yīng)用某一個(gè)或多個(gè)理論，描述和解釋案例現(xiàn)象，甚至提出解決對(duì)策。譬如竺乾威教授的近作采用理查德·馬特蘭德的政策執(zhí)行理論，尤其是模糊－ 沖突模型中的政治性執(zhí)行模式，對(duì)我國(guó)地方政府2011 年“拉閘限電”的行為邏輯進(jìn)行了深度剖析。一般而言，此類(lèi)案例研究的主要價(jià)值體現(xiàn)在，研究者首次選擇了對(duì)個(gè)案問(wèn)題具有針對(duì)性和充分解釋力的，或者是與以往解釋不同的理論基礎(chǔ)和分析視角———此所謂理論視角的創(chuàng)新。如果已有研究者運(yùn)用類(lèi)似的理論對(duì)同類(lèi)現(xiàn)象進(jìn)行過(guò)分析，則此類(lèi)研究將無(wú)甚新意。

除了上述三類(lèi)案例研究動(dòng)機(jī)以外，還有一類(lèi)準(zhǔn)理論驅(qū)動(dòng)式的案例研究，姑且稱(chēng)之為理論對(duì)話式案例研究。這類(lèi)案例研究的特點(diǎn)是： 它既不是問(wèn)題驅(qū)動(dòng)式的，也不是為了驗(yàn)證理論、應(yīng)用理論或是創(chuàng)新理論，而僅僅是展示對(duì)特定個(gè)案現(xiàn)象各種理論之間的爭(zhēng)議。研究者通過(guò)對(duì)個(gè)案現(xiàn)象多維度的展示，并搭建一個(gè)對(duì)話平臺(tái)，把各種相關(guān)理論觀點(diǎn)組織起來(lái)，形成爭(zhēng)議焦點(diǎn)，以展現(xiàn)各種觀點(diǎn)對(duì)同一個(gè)案現(xiàn)象的不同解釋?zhuān)驅(qū)ν粏?wèn)題的不同態(tài)度和觀點(diǎn)。這類(lèi)案例研究的價(jià)值在于，它展示了價(jià)值多元化社會(huì)中理論觀念的多樣化，以及由此引發(fā)的各種理論觀點(diǎn)的非充分性及其與相關(guān)理論觀點(diǎn)的分歧，幫助政策制定者和理論學(xué)習(xí)者了解問(wèn)題的多面性和理論的多樣性。譬如，《美國(guó)政治中的道德?tīng)?zhēng)論： 社會(huì)調(diào)節(jié)政策八個(gè)側(cè)面》一書(shū)的撰稿者們通過(guò)對(duì)墮胎、扶持措施（ affirmativeact） 、死刑、同性戀者的權(quán)利、槍械管制等個(gè)案問(wèn)題的討論，展示了美國(guó)社會(huì)調(diào)節(jié)政策中的道德沖突； 《行政倫理兩難深度案例分析》一書(shū)則通過(guò)12 個(gè)案例研究展示了中國(guó)社會(huì)對(duì)一些公共管理問(wèn)題的理論對(duì)話。轉(zhuǎn)貼于

三、研究構(gòu)思和主體框架。

案例研究的框架構(gòu)思應(yīng)該服務(wù)于研究主旨和目的； 不同的研究主旨要求不同的思路框架。一般而言，社會(huì)科學(xué)研究的基本任務(wù)有三大類(lèi)： （ 探索） 描述、解釋和對(duì)策（ 規(guī)范） ，不同的研究各有側(cè)重或不同的任務(wù)組合。有學(xué)者根據(jù)研究目標(biāo)/任務(wù)，將案例研究分為三種： （ 1） 探究型案例研究： 嘗試對(duì)事物的新洞察，或嘗試用新的觀點(diǎn)去評(píng)價(jià)現(xiàn)象，它側(cè)重于提出假設(shè)，它們的任務(wù)是尋找（ 新） 理論； （ 2）描述型案例研究： 主要是對(duì)人、事物或情景的概況作出準(zhǔn)確的描述。它側(cè)重于描述事例，它們的任務(wù)是講故事或提供圖景； （ 3） 解釋型案例研究： 適于對(duì)相關(guān)性或因果性的問(wèn)題進(jìn)行考察，它側(cè)重于理論檢驗(yàn)； （ 4） 評(píng)價(jià)型案例研究： 側(cè)重于就特定事例作出判斷。［6］羅伯特·殷根據(jù)案例研究的目的概括出案例研究的六種寫(xiě)作框架： （ 1） 線性分析式結(jié)構(gòu)。這是一種撰寫(xiě)研究報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)。子題目順序遵照研究的問(wèn)題或項(xiàng)目的順序： 以對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)資料的綜述開(kāi)頭，然后概述所使用的研究方法（ 如何收集和分析案例資料） ，從收集和分析的資料中得出了什么成果，以及這些成果的結(jié)論和意義。這種線性分析式結(jié)構(gòu)適用于闡釋性、描述性和探索性案例研究。（ 2） 比較式結(jié)構(gòu)。它把同一個(gè)案例重復(fù)兩次以上，比較對(duì)相同案例的不同陳述或解釋。這方面最好的例子是阿利森對(duì)古巴導(dǎo)彈危機(jī)的著名案例研究。在該書(shū)中，作者把該案例研究中的“事實(shí)”重復(fù)敘述了三遍，每次都聯(lián)系不同的理論模型，而非簡(jiǎn)單的、全面的重復(fù)。（ 3） 時(shí)間順序結(jié)構(gòu)，即依據(jù)時(shí)間順序陳述案例研究的例證。這種結(jié)構(gòu)在解釋性案例研究中具有重要意義，因?yàn)槭录囊蚬樞虮仨氁患右患詴r(shí)間順序展開(kāi)。寫(xiě)作時(shí)需注意各個(gè)階段的詳略和勻稱(chēng)性問(wèn)題。（ 4） 理論建構(gòu)式結(jié)構(gòu)。這種結(jié)構(gòu)里，章節(jié)的順序依照一些理論構(gòu)建的邏輯來(lái)安排。所謂邏輯，取決于特定題目或理論，但每一章或每一節(jié)都應(yīng)揭示出理論論證的新穎部分。這種結(jié)構(gòu)適用于闡釋性和探索性案例研究，這兩種研究都涉及到理論建構(gòu)： 闡釋性案例需要研究因果論證； 探索性案例則需要論證所提出的假設(shè)或命題的價(jià)值。（ 5） 懸念式結(jié)構(gòu)。與前面講的線性分析式結(jié)構(gòu)正好相反，這種案例研究寫(xiě)作把“答案”或結(jié)果在開(kāi)頭的章節(jié)里陳述，剩下的部分———引人入勝的主要部分，則用于解釋這種結(jié)果的形成，以及后面章節(jié)中采用的各種闡釋方法。這種結(jié)構(gòu)主要適用于解釋性案例研究。（ 6） 無(wú)序（ 混合） 結(jié)構(gòu)。其章節(jié)的順序并不是特別重要； 調(diào)整章節(jié)順序，不會(huì)降低價(jià)值。這種結(jié)構(gòu)通常用于描述性案例研究，而且常見(jiàn)于一些案例分析集。［7］由于公共管理學(xué)是一門(mén)應(yīng)用性很強(qiáng)的學(xué)科，因此，純粹描述的案例研究（ 僅對(duì)案例資料情狀和問(wèn)題進(jìn)行描述）很少，只有現(xiàn)象描述和成因解釋的案例研究也比較少，大多數(shù)的公共管理案例研究兼具上述三項(xiàng)任務(wù)。公共管理案例研究論文的必備“附件”包括“引論”、“文獻(xiàn)綜述”、和“研究方法”，其常用主體框架包括以下幾種類(lèi)型：

（ 1） “現(xiàn)狀－ 問(wèn)題－ 成因－ 對(duì)策”。這種結(jié)構(gòu)屬于羅伯特·殷所講的線性分析式結(jié)構(gòu)，章節(jié)安排的一般順序?yàn)椤艾F(xiàn)狀描述問(wèn)題分析成因解釋對(duì)策討論”。它主要適用于問(wèn)題驅(qū)動(dòng)式的公共管理案例研究。盡管有些“八股文”的色彩，但卻比較容易把握和應(yīng)用。一般來(lái)說(shuō)，案例材料必須貫穿這一主體框架的始終。

（ 2） “理論基礎(chǔ)－ 案情介紹－ 理論分析－ 對(duì)策或結(jié)論”。

這種主體結(jié)構(gòu)常見(jiàn)于問(wèn)題驅(qū)動(dòng)傾向明顯的理論應(yīng)用式公共管理案例研究。在眾多相關(guān)的理論中，尋求最具針對(duì)性、最有解釋力、比較有新意的理論（ 視角） 是這種研究的難點(diǎn)。

（ 3） 旨在理論批判與創(chuàng)新的公共管理案例研究的常見(jiàn)主體框架有二： ①“案例介紹－ 既有理論分析及其不足甚至錯(cuò)誤－ 提出理論假設(shè)或分析框架－ 新理論的應(yīng)用前景或價(jià)值”； ②“案例介紹－ 提出新的理論概念或預(yù)設(shè)－ 比較新舊理論觀點(diǎn)及其對(duì)案例的解釋?zhuān)?新理論（ 觀點(diǎn)） 的應(yīng)用前景或價(jià)值”。這種研究的難點(diǎn)在于要能根據(jù)案例實(shí)情指出既有理論存在的不足甚至錯(cuò)誤，并透過(guò)案例材料提出新的、較之既有理論更具競(jìng)爭(zhēng)力的理論。

（ 4） “案例介紹－ 各種理論觀點(diǎn)之間的交鋒－ 理論困境或出路”。這種框架比較適合于理論對(duì)話式公共管理案例研究。這種研究的難點(diǎn)在于構(gòu)建理論對(duì)話平臺(tái)，為案例所涉的各種觀點(diǎn)提供平等的表達(dá)機(jī)會(huì)，并盡自己的知識(shí)所能為各種觀點(diǎn)提供與案例相關(guān)的支撐性論據(jù)，以使它們能夠充分地對(duì)話。

四、研究方法與注意事項(xiàng)。

所謂研究方法主要是指如何獲取和分析處理研究所需資料的手段與工具。公共管理案例研究除了其質(zhì)性特征以外，并無(wú)特殊的研究方法。可以說(shuō)，只要能夠有效并可信地獲取個(gè)案所需資料，所有的社會(huì)科學(xué)研究方法，包括一手和二手?jǐn)?shù)據(jù)的獲取方法、定性分析和定量分析方法，都可用于公共管理案例研究。因無(wú)專(zhuān)用的特殊研究方法，就不多談了。以下主要針對(duì)初習(xí)者經(jīng)常出現(xiàn)的不當(dāng)做法，概括性地提幾點(diǎn)公共管理案例研究寫(xiě)作中的注意事項(xiàng)。

首先是關(guān)于案例素材的處理與篇章安排。盡管案例研究強(qiáng)調(diào)“原汁原味”地呈現(xiàn)個(gè)案情況，但這并不是要求作者將所有與個(gè)案有關(guān)的資料全部寫(xiě)進(jìn)論文。盡管對(duì)于個(gè)案素材到底應(yīng)該占論文的多少篇幅沒(méi)有硬性規(guī)定，但出于論文結(jié)構(gòu)的勻稱(chēng)性、為了突出論文研究的重點(diǎn)等方面的考慮，一般來(lái)講，整塊式的個(gè)案素材描述不應(yīng)超過(guò)論文總篇幅的三分之一，四或五分之一比較合適。特別要提醒的是，案例資料必須真實(shí)可靠———只有極個(gè)別的情況允許虛構(gòu)，否則，將招致嚴(yán)重的規(guī)范性批評(píng)。另外，公共管理案例研究論文可以專(zhuān)辟一章或一節(jié)介紹案例情況（ 不宜放在文章最后） ，也可化整為零摻入論文各部分，但原則上要求文章的主要部分或大多數(shù)內(nèi)容中都有個(gè)案的參與。比較好的公共管理案例研究既基于案例又不完全拘泥于案例。這方面不妥的做法有二：

（ 1） 脫離案例搞案例研究———專(zhuān)辟章節(jié)介紹完個(gè)案情況之后，文中再也找不到案例的蹤影； （ 2） 拘泥于案例———全文大部分內(nèi)容都是對(duì)案例情況的介紹。

其次是個(gè)案式（ idiographic） 研究與通則式（ nomothetic）研究間關(guān)系的處理。公共管理案例研究，無(wú)論是個(gè)案情狀的描述，還是其成因的解釋?zhuān)只蚴枪芾韺?duì)策分析，無(wú)疑都具有濃厚的個(gè)案性色彩。然而，大多數(shù)公共管理案例研究都具有一定程度的超越性取向，即超越個(gè)案、服務(wù)于“類(lèi)”的甚至更一般的情況，但這樣做時(shí)又可能被受到外部有效性的質(zhì)疑。對(duì)此，我們建議： （ 1） 對(duì)于純粹問(wèn)題驅(qū)動(dòng)式公共管理案例研究，研究者首先必須清楚對(duì)象案例的普遍性程度，如果案例情況較之于“類(lèi)”現(xiàn)象具有較強(qiáng)的代表性、屬于后者的典型實(shí)例的話，研究的目的可以有較強(qiáng)的通則性取向———文中可以適當(dāng)程度地強(qiáng)調(diào)個(gè)案分析中描述的問(wèn)題、分析的原因、提出的對(duì)策具有一定的普遍性； 如果個(gè)案的特殊性、特色性非常強(qiáng)，那么，案例研究應(yīng)重在個(gè)案式研究，即旨在對(duì)個(gè)案情形或事件進(jìn)行深入的探討、描述、解釋。至少不應(yīng)該強(qiáng)調(diào)其普遍性———最多只可以做些引申性的思考，否則，將招致外部性有效性的批判。（ 2） 就對(duì)話式的公共管理案例研究而言，因其旨在構(gòu)建一個(gè)對(duì)話平臺(tái)、使那些具有“類(lèi)”解釋意圖的理論交鋒，個(gè)案只是一個(gè)“托”，因此基本上不存在個(gè)案式研究與通則式研究的關(guān)系問(wèn)題。（ 3） 對(duì)于純粹旨在理論批判的公共管理案例研究而言，這方面應(yīng)重點(diǎn)注意個(gè)案分析與靶子理論之間是否具有直接的關(guān)聯(lián)性，也即所研究的個(gè)案是否屬于要批判的靶子理論解釋范圍。與此類(lèi)似，理論應(yīng)用式的公共管理案例研究也必須注意所選用的理論（ 視角） 與靶子案例之間的關(guān)聯(lián)性，換句話說(shuō)，所選用的通則式理論必須對(duì)所分析的個(gè)案具有針對(duì)性的解釋力。（ 4） 旨在提出新的理論預(yù)設(shè)公共管理案例研究，一方面要充分注意個(gè)案研究與理論創(chuàng)新之間的邏輯關(guān)聯(lián)，另一方面還應(yīng)闡釋新理論的解釋范圍與邊界———即使個(gè)案研究充分支持創(chuàng)新理論，但它也僅是個(gè)案，因此，需要做些補(bǔ)充說(shuō)明或反身性界定。

第三，公共管理案例研究初習(xí)者切記避免理論基礎(chǔ)與案例研究脫節(jié)，出現(xiàn)“理論”與“個(gè)案”兩張皮的現(xiàn)象。邏輯上講，理論對(duì)于案例研究具有多方面的作用： （ 1） 選擇要研究的案例，無(wú)論對(duì)于單案例設(shè)計(jì)，還是多案例設(shè)計(jì)； （ 2） 當(dāng)進(jìn)行探索性案例研究時(shí)，界定探究的對(duì)象； 當(dāng)進(jìn)行描述性案例研究時(shí)，定義什么是完整適當(dāng)?shù)拿枋觯?當(dāng)進(jìn)行解釋性案例研究時(shí)，提出競(jìng)爭(zhēng)性的理論； （ 3） 將結(jié)論推廣到其他案例。此外，理論對(duì)于建構(gòu)案例分析框架也具有重要的指導(dǎo)作用。因此，即使是純粹問(wèn)題驅(qū)動(dòng)式的公共管理案例研究，確實(shí)也應(yīng)有“理論”。然而，若是所用理論與案例分析脫節(jié)、“兩張皮”，或者，“理論基礎(chǔ)”或“理論視角”僅是文中的一種擺設(shè)，在案例研究的主體部分根本找不到理論的蹤影，那么，還不如沒(méi)有“理論”。

最后，公共管理案例研究與寫(xiě)作應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)：

（ 1） 案例選題和研究成果必須要有價(jià)值（ 詳見(jiàn)前述） ; （ 2）案例必須“完整”（ 注意案例的邊界，案例證據(jù)材料要充分） ; （ 3） 應(yīng)當(dāng)考慮不同的觀點(diǎn)，用案例現(xiàn)實(shí)或自己提出的觀點(diǎn)與既有的相關(guān)理論對(duì)話； （ 4） 案例討論必須具有充要的依據(jù)（ 應(yīng)客觀地陳述出來(lái)； 應(yīng)既有支持性的，也有質(zhì)疑性的資料； 使讀者信服研究者“熟知”其研究對(duì)象； 陳述重要證據(jù)時(shí)應(yīng)做些提示，說(shuō)明研究者仔細(xì)考慮過(guò)證據(jù)的效度） ;（ 4） 必須以吸引讀者的方式編寫(xiě)案例研究報(bào)告（ 既要有清晰的寫(xiě)作風(fēng)格，又要能吸引讀者不斷閱讀下去） ; （ 5） 必須具有恰當(dāng)?shù)钠陆Y(jié)構(gòu)（ 詳見(jiàn)前述） 。

總之，為了做好公共管理案例研究，我們不僅要全面深入了解個(gè)案情況，而且要精心選題立意； 不僅要清楚自己研究的目的和價(jià)值所在，而且要精心構(gòu)思主體框架； 不僅要注意對(duì)案例素材的處理，而且要妥善處理好個(gè)案式研究與通則式研究之間的關(guān)系。行［參考文獻(xiàn)］［References］。

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篇7

Abstract： We select GTP as the basic data model to realize 3D visualization of the geology. This can help engineers to master the geology in short time.

關(guān)鍵詞： 廣義三棱柱；可視化；地質(zhì)模型

Key words： GTP（Generalized Tri-Prism）；visualization；geological model

中圖分類(lèi)號(hào)：TP391.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2015）12-0230-03

0 引言

碼頭工程中重力式、高樁式和板樁式結(jié)構(gòu)分別適用于不同的地質(zhì)條件，軟土地基處理時(shí)各種不同的方法如排水固結(jié)法、深層攪拌法都有一定的適用范圍，大型航道疏浚區(qū)的地質(zhì)對(duì)挖泥機(jī)具和拋泥區(qū)的選擇以及其他施工參數(shù)的選取也具有一定的決定作用。總之掌握施工區(qū)域的地質(zhì)情況對(duì)港航工程的建設(shè)施工具有重要的意義。

隨著地理信息系統(tǒng)的快速發(fā)展，計(jì)算機(jī)技術(shù)的廣泛應(yīng)用，三維可視化技術(shù)在很多的領(lǐng)域得到大量應(yīng)用。工程地質(zhì)的可視化可以應(yīng)用交互技術(shù)進(jìn)行多種變換，幫助工程人員在動(dòng)態(tài)場(chǎng)景中思維、推理，使之全面深入地了解地質(zhì)的各類(lèi)變化特征與規(guī)律，對(duì)于工程人員掌握工程區(qū)域的地質(zhì)情況有很大的幫助。

1 廣義三棱柱地質(zhì)模型

過(guò)去很多專(zhuān)家學(xué)者曾提出過(guò)多種空間構(gòu)模方法，在不區(qū)分準(zhǔn)3D和真3D的前提下，可以把空間構(gòu)模方法總結(jié)成面元模型、體元模型和混合元模型三大類(lèi)構(gòu)模體系。

面元模型的優(yōu)點(diǎn)是能夠較方便地實(shí)現(xiàn)地層可視化和模型更新，但是它不是真3D的，無(wú)法描述3D拓?fù)潢P(guān)系；規(guī)則體元模型既是真3D的，也能夠較方便的進(jìn)行模型更新，但是很難適應(yīng)復(fù)雜地質(zhì)體構(gòu)模；混合元模型盡管理論上已經(jīng)探討了很多，但是對(duì)技術(shù)的要求很高，實(shí)施起來(lái)難度很大。

廣義三棱柱模型屬于非規(guī)則體元模型，將它作為構(gòu)建地質(zhì)體的數(shù)據(jù)模型有以下優(yōu)點(diǎn)。

首先，地質(zhì)構(gòu)造是分層的；從橫向看，我們可以把每個(gè)地層分解成無(wú)數(shù)小的廣義三棱柱，即把每一個(gè)地層看成無(wú)數(shù)廣義小三棱柱的集合，這樣就把一個(gè)不易描述的整體地層離散化為計(jì)算機(jī)容易實(shí)現(xiàn)的局部特征的集合，從根本上解決了計(jì)算機(jī)描述連續(xù)體的困難性問(wèn)題；從縱向來(lái)看，我們可以把處于同一垂直方向的各個(gè)地層的廣義三棱柱看成一個(gè)大的三棱柱，這樣有利于我們進(jìn)行縱向的觀察地質(zhì)構(gòu)造。因此，無(wú)論從橫向或是縱向，廣義三棱柱都是一個(gè)比較理想的模擬地質(zhì)構(gòu)造的數(shù)據(jù)模型，符合我們的研究需求。

其次，廣義三棱柱又具有二重性。它不僅具有TIN模型的高存儲(chǔ)效率，還能夠很好地表達(dá)地勢(shì)的起伏，同時(shí)有體元模型能夠表達(dá)地層內(nèi)部屬性信息的功能，因此廣義三棱柱模型是集TIN模型和體元模型優(yōu)點(diǎn)于一體的化身，并且巧妙地避開(kāi)了TIN模型和體元模型的弊端。廣義三棱柱的二重性是選擇它作為地質(zhì)體數(shù)據(jù)模型的最有吸引力的一點(diǎn)。

最后，地層的構(gòu)造是不規(guī)則的，它不但跌宕起伏，而且存在斷層、尖滅等現(xiàn)象，廣義三棱柱地質(zhì)模型能夠適應(yīng)這些不規(guī)則的地質(zhì)條件。

2 工程應(yīng)用實(shí)例

本文選取某工程的地質(zhì)鉆孔資料進(jìn)行建模與可視化，從功能、效率以及三維圖形繪制的角度出發(fā)，采用Visual C++和OpenGL開(kāi)發(fā)，并利用了Microsoft Access 2003數(shù)據(jù)庫(kù)。

所取的鉆孔資料中含12個(gè)鉆孔zk1――zk12。圖1顯示為zk1到zk12的孔口三維坐標(biāo)X、Y、Z和鉆孔深度信息，圖2為zk9和zk10的地層數(shù)以及各地質(zhì)層的底界值，其他鉆孔的地質(zhì)信息與此類(lèi)似。人工將所有地質(zhì)信息輸入Access表中以便于數(shù)據(jù)的讀取。

2.1 設(shè)計(jì)思想

基于離散的鉆孔點(diǎn)進(jìn)行三維建模，并且能夠?qū)⒔⒌牡刭|(zhì)模型進(jìn)行可視化，同時(shí)也提供了多種對(duì)模型進(jìn)行觀測(cè)剖析的工具，使得用戶可以對(duì)模型進(jìn)行更深入的了解。

2.2 功能模塊

2.2.1 數(shù)據(jù)處理模塊

數(shù)據(jù)處理部分負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的讀入與處理，是原始數(shù)據(jù)與可視化之間的接口。該系統(tǒng)通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)訪問(wèn)技術(shù)將點(diǎn)編號(hào)，點(diǎn)所屬的鉆孔編號(hào)，點(diǎn)的x，y，z坐標(biāo)，點(diǎn)所屬的巖層編號(hào)讀入，并完成點(diǎn)數(shù)據(jù)輸入后的一些后續(xù)處理，如找出屬于同一鉆孔的點(diǎn)，找出屬于同一地層的點(diǎn)。

2.2.2 建模模塊

建模模塊包括構(gòu)建鉆孔、三角網(wǎng)地層和構(gòu)建地質(zhì)體，它主要負(fù)責(zé)通過(guò)原始數(shù)據(jù)構(gòu)建具體模型的過(guò)程，是建模算法的具體實(shí)現(xiàn)模塊。其中，構(gòu)建鉆孔，根據(jù)鉆孔編號(hào)和鉆孔巖層屬性值，從鉆孔口往下延伸，最終把每一個(gè)鉆孔都構(gòu)建出模型。構(gòu)建三角網(wǎng)地層先根據(jù)鉆孔點(diǎn)的巖層屬性記錄，判斷得到每一地層鉆孔點(diǎn)，然后利用逐點(diǎn)插入法對(duì)每一地層界面上的點(diǎn)按Delaunay規(guī)則進(jìn)行連接，使其成為連續(xù)但不重疊的不規(guī)則三角形網(wǎng)。構(gòu)建地質(zhì)體即在已經(jīng)生成的TIN面的基礎(chǔ)上采用知識(shí)推理的方法，根據(jù)巖層屬性值垂直向上（或向下）逐層連接離散點(diǎn)構(gòu)成三棱柱體，直到所有的三角形垂直連體完畢。

2.2.3 繪圖環(huán)境設(shè)置模塊（可視化模塊之一）

①像素格式。像素格式告訴OpenGL繪制風(fēng)格、顏色模式、顏色位數(shù)、深度位數(shù)等等重要信息。

②效果處理。設(shè)置物體的顏色、燈光、霧化、紋理等。它能給三維地質(zhì)模型的顯示增添各種不同的效果。

2.2.4 模型變換模塊（可視化模塊之二）

模型變換模塊主要包括放大、縮小、平移、旋轉(zhuǎn)等功能，它負(fù)責(zé)實(shí)現(xiàn)以不同的角度、大小、方向、方式來(lái)展示模型，使用戶可以更詳細(xì)、更清楚地獲取所需的模型信息。對(duì)模型做幾何變換其實(shí)就是用幾何變換矩陣將模型中的所有控制點(diǎn)重新計(jì)算一遍，然后重新繪制模型。

2.3 可視化顯示

模型建立完成后，最后進(jìn)行可視化顯示?？梢暬@示包括鉆孔顯示、地層面顯示、地質(zhì)體顯示等。

鉆孔顯示時(shí)，只有屬于同一鉆孔的點(diǎn)才要進(jìn)行連接。此時(shí)需要檢查鉆孔編號(hào)，若鉆孔編號(hào)對(duì)應(yīng)，則這些點(diǎn)屬于同一鉆孔，可以建立連接關(guān)系，從該鉆孔的鉆孔口向下延伸，最終每一個(gè)鉆孔都建立起連接關(guān)系。其他模型的顯示也均是調(diào)用OpenGL相應(yīng)的函數(shù)。

經(jīng)過(guò)以上各個(gè)步驟即可得所需結(jié)果。圖3為鉆孔連線顯示，圖4為面模型顯示，圖5為整個(gè)三維地質(zhì)模型的顯示，圖6為揭開(kāi)地層一、二，只顯示第三到五個(gè)地層的情形。從圖中可以看出，選取對(duì)象的部分地層發(fā)生了尖滅現(xiàn)象。

2.4 該方法與傳統(tǒng)方法的比較

過(guò)去，工程勘探后往往是將三維地質(zhì)體投影到某一平面上，成果通常是由工程地質(zhì)剖面圖等來(lái)表達(dá)，比較抽象，對(duì)于復(fù)雜的地質(zhì)信息難以表達(dá)，不能表達(dá)出地質(zhì)體橫向上的差異性且所得結(jié)果與選取的剖面位置有關(guān)。如本工程中若選取鉆孔zk1處的縱剖面制作工程地質(zhì)剖面圖如圖7所示，對(duì)于地層中出現(xiàn)的尖滅現(xiàn)象從該工程地質(zhì)剖面圖中無(wú)法看出。三維可視化方法模型中建立了拓?fù)潢P(guān)系，可以進(jìn)行地質(zhì)體剖切、查詢等操作，簡(jiǎn)單直觀，地質(zhì)信息完整，有利于工程人員全面的掌握地質(zhì)信息。

3 總結(jié)

本文選取某工程區(qū)域少量的鉆孔數(shù)據(jù)成功的進(jìn)行了工程地質(zhì)的三維可視化。利用基于廣義三棱柱模型的地質(zhì)三維可視化技術(shù)，將抽象的地質(zhì)信息直觀地表達(dá)出來(lái)，為處理海量復(fù)雜的地質(zhì)提供了方便的工具，將工程人員的形象思維和邏輯思維充分地結(jié)合起來(lái)，有利于工程人員充分利用地質(zhì)資料，保證工程的順利開(kāi)展。

隨著科技的發(fā)展，工程技術(shù)人員需要不斷學(xué)習(xí)，要善于利用各種手段來(lái)解決實(shí)際工作中的各類(lèi)問(wèn)題。

參考文獻(xiàn)：

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篇8

論文摘要：在浙江印刷蓬勃發(fā)展的今天，環(huán)境保護(hù)問(wèn)題需要我們認(rèn)真思索。每個(gè)企業(yè)都應(yīng)該根據(jù)自己的實(shí)際情況，制定適合自身特點(diǎn)的綠色發(fā)展規(guī)劃，深入學(xué)習(xí)和貫徹科學(xué)發(fā)展觀，走可持續(xù)發(fā)展的綠色印刷之路。這不僅有利于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，更有利于行業(yè)與社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。本論文闡述了浙江省杭州、寧波、溫州、義烏地區(qū)印刷行業(yè)的現(xiàn)狀，分析了印刷生產(chǎn)過(guò)程產(chǎn)生環(huán)境污染的根源，探討了治理污染的相關(guān)措施，提出了綠色印刷是浙江印刷業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必由之路的觀點(diǎn)。浙江印刷業(yè)經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，借助長(zhǎng)三角的地理優(yōu)勢(shì)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，已逐步形成了健康有序的印刷市場(chǎng)，然而印刷所帶來(lái)的環(huán)境污染問(wèn)題也值得引起關(guān)注。

印刷工業(yè)在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)總值中占據(jù)著相當(dāng)重要的地位，印刷產(chǎn)品已經(jīng)滲透到人們生活的各個(gè)領(lǐng)域。在制造產(chǎn)品并為產(chǎn)品提高附加值的同時(shí)，該行業(yè)也毫無(wú)例外地面臨了環(huán)境、資源等問(wèn)題。如何走環(huán)保和效益雙贏的道路，已經(jīng)成為一個(gè)行業(yè)長(zhǎng)盛不衰的關(guān)鍵。

從2007年7月到2009年2月期間，筆者一行對(duì)浙江印刷集團(tuán)有限公司，杭州影天印務(wù)有限公司，杭州中糧美特容器有限公司，寧波三和印刷有限公司，寧波厚業(yè)印刷廠，寧波翰詩(shī)印刷有限公司，溫州海寶印刷有限公司，溫州龍港信睿印刷廠，義烏雅昌印刷有限公司進(jìn)行了參觀走訪，并在浙江印刷集團(tuán)有限公司，杭州影天印務(wù)有限公司，寧波三和印刷有限公司，寧波翰詩(shī)印刷有限公司進(jìn)行了實(shí)習(xí)。

1浙江印刷工業(yè)現(xiàn)狀概述

改革開(kāi)放之前，浙江省印刷企業(yè)共有300余家，總產(chǎn)值約2億元，利稅約4000萬(wàn)元。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至到2007年上半年，浙江省已有各類(lèi)印刷企業(yè)20575家，數(shù)量居全國(guó)第二。其中，出版物印刷企業(yè)297家，包裝裝潢印刷企業(yè)7666家，從事年畫(huà)掛歷專(zhuān)項(xiàng)印刷的企業(yè)125家，其他印刷品印刷企業(yè)5633家，復(fù)印、打印、影印企業(yè)6854家。浙江印刷企業(yè)年產(chǎn)值約450億元，約占全省生產(chǎn)總值的1.6%，從業(yè)人員36萬(wàn)人[1]。從《印刷經(jīng)理人》最新公布的“2007年中國(guó)印刷企業(yè)100強(qiáng)排行榜”來(lái)看，浙江有13家企業(yè)進(jìn)入排名，數(shù)量位居廣東與香港特區(qū)（29家）、上海（19家）之后的第三位。其中，10家為包裝印刷企業(yè)，3家為報(bào)紙及出版物印刷企業(yè)。從以上數(shù)據(jù)可以看出浙江印刷工業(yè)蓬勃發(fā)展的現(xiàn)狀，而且，在溫州、寧波、義烏等地，印刷已經(jīng)成為地方政府重點(diǎn)扶持的支柱產(chǎn)業(yè)。

浙江印刷行業(yè)主要以民營(yíng)印刷企業(yè)為主，無(wú)論是在報(bào)刊印刷、商業(yè)印刷還是包裝裝潢印刷，都有著十分廣闊的發(fā)展空間。面對(duì)區(qū)域分布不勻、產(chǎn)業(yè)園區(qū)分散的現(xiàn)狀，浙江印刷行業(yè)積極發(fā)揮地域特色和區(qū)域優(yōu)勢(shì)，致力于產(chǎn)業(yè)區(qū)塊的建設(shè)，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，壯大產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)。

1.1杭州以出版物為主

“亞洲包裝中心”2003年3月落戶杭州，這是一個(gè)集制造、科教、研發(fā)、信息、貿(mào)易、會(huì)展、金融、服務(wù)為一體的世界性產(chǎn)業(yè)中心。該中心憑借自己獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，吸引了眾多包裝龍頭企業(yè)的集聚，形成了集成效應(yīng)和集聚輻射功能。國(guó)際資本和行業(yè)巨頭也紛紛搶灘浙江，使浙江印刷業(yè)成為了中國(guó)的一個(gè)巨大亮點(diǎn)，培育了一批世界品牌和跨國(guó)公司，形成了資源共享、產(chǎn)業(yè)集中、科技領(lǐng)先的整體優(yōu)勢(shì)，帶動(dòng)了浙江乃至全國(guó)印刷產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展。

2003年杭州市工業(yè)興市大會(huì)上，市政府提出了杭州要打造國(guó)家級(jí)、乃至世界級(jí)制造業(yè)基地的口號(hào)，確立了五大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，印刷產(chǎn)業(yè)位列其中。

隨著2008年浙江義務(wù)教育教材綜合出版生產(chǎn)基地的成功建設(shè)，完善了以浙江印刷集團(tuán)有限公司為龍頭的書(shū)刊出版物生產(chǎn)基地，使杭州成為國(guó)內(nèi)一流的現(xiàn)代化出版物綜合生產(chǎn)加工基地。同時(shí)，也造就了浙江影天印業(yè)有限公司、杭州富春印務(wù)有限公司、杭州錢(qián)江彩色印刷有限公司、杭州東聯(lián)印刷有限公司等眾多特色鮮明、優(yōu)勢(shì)明顯的新生代印刷企業(yè)。杭州中糧美特容器有限公司、浙江曙光印業(yè)有限公司、浙江印刷集團(tuán)有限公司連續(xù)在2006、2007兩年入圍“中國(guó)印刷企業(yè)100強(qiáng)排行榜”。

1.2寧波以文具、紙塑、撲克、郵件票據(jù)為主

目前，寧波已形成以寧波市區(qū)、鄞州區(qū)、慈溪市、余姚市為四大核心區(qū)域的五大特色產(chǎn)業(yè)區(qū)塊，即：以寧波市區(qū)、北侖、大榭、鎮(zhèn)海區(qū)域?yàn)橹?，形成了紙箱包裝和塑料包裝印刷區(qū)塊；以鄞州區(qū)、寧海縣區(qū)域?yàn)橹?，形成了文具印刷區(qū)塊；以慈溪市、寧波市區(qū)、奉化市區(qū)域?yàn)橹鳎纬闪藫淇伺朴∷^(qū)塊；以鄞州區(qū)、余姚市、慈溪市區(qū)域?yàn)橹?，形成了郵件、票據(jù)印刷區(qū)塊；以寧波市區(qū)為主的金屬印刷區(qū)塊。浙江廣博集團(tuán)有限公司和寧波亞洲中華紙業(yè)有限公司成為2007年“中國(guó)印刷企業(yè)100強(qiáng)排行榜”的上榜企業(yè)。

1.3溫州以食品包裝、商標(biāo)印刷、掛歷、筆記本為主

印刷產(chǎn)業(yè)是溫州市政府重點(diǎn)扶持的四大支柱產(chǎn)業(yè)之一，企業(yè)規(guī)模以中、小型居多。全市從1998年開(kāi)始在印刷企業(yè)較集中的縣（市、區(qū)）建設(shè)發(fā)展印刷工業(yè)園區(qū)，并憑借“中國(guó)印刷城”提升區(qū)域品牌。經(jīng)過(guò)近十年的努力，已建成數(shù)個(gè)印刷園區(qū)，從根本上改變了原來(lái)企業(yè)單體規(guī)模普遍較小、行業(yè)問(wèn)題較多、發(fā)展周期較長(zhǎng)和印刷業(yè)務(wù)來(lái)源不足等問(wèn)題。有“中國(guó)印刷城”美譽(yù)的龍港經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展和演變，截至2005年，包裝印刷已經(jīng)占當(dāng)?shù)毓I(yè)總產(chǎn)值的34.4%，形成了具有自己鮮明特色的行業(yè)結(jié)構(gòu)。1997年以來(lái)，先后規(guī)劃和建設(shè)了蒼南縣包裝示范印刷工業(yè)園區(qū)、小包裝印刷工業(yè)園區(qū)、城東綜合工業(yè)園區(qū)和塑編工業(yè)園區(qū)。其中，包裝示范印刷工業(yè)園區(qū)規(guī)劃5平方公里，目前已完成一期項(xiàng)目，用地560畝，19家入園企業(yè)全部建成投產(chǎn)；二期用地330畝已經(jīng)開(kāi)工建設(shè)；三期550畝，正在加快園區(qū)道路等配套設(shè)施建設(shè)。城東綜合工業(yè)園區(qū)一期、二期、三期項(xiàng)目2300畝用地，正在開(kāi)工建設(shè)，入園企業(yè)已達(dá)41家。小包裝印刷園區(qū)用地205畝，有180多家企業(yè)已遷入生產(chǎn)[2]?？傊?，包裝印刷已經(jīng)成為龍港鎮(zhèn)的第一大行業(yè)，該地區(qū)的新雅投資集團(tuán)有限公司和浙江立可達(dá)包裝有限公司成為2007年“中國(guó)印刷企業(yè)100強(qiáng)排行榜”的上榜企業(yè)。

1.4金華義烏以年畫(huà)掛歷、包裝裝潢、文化用品、工藝品為主

伴隨著中國(guó)小商品市場(chǎng)的穩(wěn)步發(fā)展，也推動(dòng)了義烏及周邊縣市的服裝襪業(yè)包裝、紙制品加工、掛歷印制等印刷市場(chǎng)的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前金華地區(qū)擁有大小包裝印刷企業(yè)3000多家，包裝印刷企業(yè)數(shù)量和包裝印刷業(yè)產(chǎn)值都在逐年持續(xù)增長(zhǎng)。無(wú)論是在平版印刷、柔版印刷、凹版印刷、絲網(wǎng)及標(biāo)識(shí)印刷，還是在數(shù)字印刷、紙業(yè)及其他特種印刷方面，發(fā)展都相當(dāng)均衡。義烏目前擁有828家印刷企業(yè)，從業(yè)人員5萬(wàn)余人，年產(chǎn)值達(dá)60億元[1]。印刷產(chǎn)業(yè)已成為義烏十大支柱產(chǎn)業(yè)之一，并成功取得了“中國(guó)商品包裝印刷產(chǎn)業(yè)基地”的稱(chēng)號(hào)。

2浙江印刷發(fā)展中存在的環(huán)境污染問(wèn)題

在印刷產(chǎn)業(yè)欣欣向榮、蓬勃發(fā)展的背后，存在著許多的環(huán)境問(wèn)題。目前，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)建立了相關(guān)的法律、法規(guī),要求印刷企業(yè)采取相應(yīng)措施，來(lái)減少對(duì)環(huán)境造成的危害。

2006年9月，日本印刷界率先審定綠色印刷工廠的標(biāo)準(zhǔn)，并使用綠色GP（GreenPrinting）作為綠色印刷的認(rèn)定標(biāo)記。相比之下，我國(guó)在這一方面相對(duì)比較滯后，目前還沒(méi)有形成一部專(zhuān)門(mén)的法律條文，來(lái)控制印刷污染物如揮發(fā)有機(jī)物等的排放。浙江印刷產(chǎn)業(yè)在不斷推動(dòng)浙江省乃至全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，暴露出了一些比較明顯的環(huán)境污染問(wèn)題。

以下幾點(diǎn)是筆者對(duì)浙江印刷發(fā)展過(guò)程中存在的環(huán)境污染問(wèn)題的初步探討。

2.1印刷材料污染2.1.1油墨

油墨是印刷的主要原料，油墨中的揮發(fā)性有機(jī)化合物(VOC)是目前印刷工業(yè)最大的污染源之一。

目前，世界油墨年產(chǎn)量已達(dá)300萬(wàn)噸，每年由油墨引起的全球VOC污染排放可達(dá)幾十萬(wàn)噸。我國(guó)油墨工業(yè)的綜合生產(chǎn)能力每年約為22萬(wàn)噸，居世界第4位。油墨中大量采用有毒的芳香類(lèi)溶劑（如苯、甲苯、二甲苯）等作為稀釋劑，一方面直接導(dǎo)致了印刷作業(yè)場(chǎng)所VOC超標(biāo)，危害從業(yè)人員的身體健康；另一方面，揮發(fā)到臭氧中的VOC與NOx在陽(yáng)光的照射下，會(huì)形成氧化物和光化學(xué)煙霧，刺激人體肺部，損害人體的神經(jīng)系統(tǒng)，甚至形成比二氧化碳更嚴(yán)重的溫室效應(yīng)，嚴(yán)重污染大氣環(huán)境。另外，殘留在溶劑中的某些有毒物質(zhì)會(huì)從食品包裝物遷移到食品中，間接損害人體健康。

除VOC之外，油墨顏料中不溶于水和介質(zhì)中的鉛、鉻、錫、汞等金屬的毒性也不容忽視。

2.1.2膠片及顯影液

雖然目前已有許多企業(yè)采用了CTP（ComputertoPlate，計(jì)算機(jī)直接制版）技術(shù)和數(shù)字打樣技術(shù)，但是，在絕大多數(shù)的地區(qū)，為數(shù)眾多的企業(yè)仍然在沿用傳統(tǒng)的CTF（ComputertoFilm，膠片制版技術(shù)），照排機(jī)還是占據(jù)著印前制版的主要市場(chǎng)。而照排機(jī)中銀鹽膠片的使用必然會(huì)帶來(lái)環(huán)保問(wèn)題。定影液中的銀離子隨廢液排出后會(huì)造成環(huán)境的污染，盡管業(yè)內(nèi)有少數(shù)人在做定影液回收工作，但回收的總量卻相當(dāng)有限。顯影劑中的對(duì)苯二酚等也是對(duì)人體有害的藥品，長(zhǎng)期接觸容易造成毛發(fā)脫落、皮膚發(fā)紅等問(wèn)題，嚴(yán)重的還會(huì)引起眼部疾病。

2.1.3承印材料

紙張是最主要的承印材料，目前造紙業(yè)廣泛采用工業(yè)造紙法，不但消耗了大量的森林資源，造成水土流失、氣候變差，而且需要大量采用燒堿、有機(jī)溶劑等化學(xué)物質(zhì)，制造過(guò)程中所產(chǎn)生的廢氣、廢水、廢液等，對(duì)環(huán)境的污染十分嚴(yán)重。近幾年來(lái),塑料包裝材料的用量在不斷上升，也對(duì)環(huán)境構(gòu)成了威脅。

2.1.4印刷及印后加工工藝

膠印憑借在階調(diào)層次復(fù)制方面所獨(dú)有的優(yōu)良性能，以及相對(duì)低廉的制造成本，在我國(guó)整個(gè)印刷工業(yè)生產(chǎn)中占據(jù)著主導(dǎo)地位。從事膠印的企業(yè)需離不開(kāi)相關(guān)的化學(xué)藥液，環(huán)境壓力日漸突出。主要的危害來(lái)自油墨、潤(rùn)版液、調(diào)墨劑和清洗劑等，使用中會(huì)產(chǎn)生大量的廢液，加上這些物質(zhì)大多是專(zhuān)利配制的產(chǎn)品，其化學(xué)成分一般不會(huì)在原裝容器上標(biāo)明，所以對(duì)環(huán)境的污染更不容樂(lè)觀。在美國(guó)，行業(yè)規(guī)定截止到2008年1月清洗劑在使用過(guò)程中揮發(fā)的有機(jī)物不能超過(guò)100gL[3]。凹印不僅油墨揮發(fā)性強(qiáng)，而且塑料、裝飾紙等主要的凹印產(chǎn)品都需要經(jīng)過(guò)一些特殊處理工藝，如裝飾紙的浸膠工序，對(duì)人體和環(huán)境都有一定的損害。絲印油墨種類(lèi)繁多，有了絲印，印刷品的色彩效果可以用“驚艷”來(lái)表示，但究其制作過(guò)程，卻是付出了辛酸的代價(jià)。

印后加工所使用的覆膜材料、上光油材料等也會(huì)造成環(huán)境污染。

2.2設(shè)備噪音污染

在印刷生產(chǎn)過(guò)程中，機(jī)械設(shè)備如印刷機(jī)、折頁(yè)機(jī)、模切壓痕成型機(jī)，與直接制版機(jī)相配套的空氣壓縮機(jī)等，都會(huì)產(chǎn)生噪音，從而對(duì)周?chē)h(huán)境造成噪聲污染。噪音有損聽(tīng)力，影響人的心血管系統(tǒng)和人的神經(jīng)系統(tǒng)，使人急躁、易怒，長(zhǎng)期在噪音環(huán)境下工作的人，還會(huì)引起神經(jīng)衰弱癥候群，如頭痛、頭暈、耳鳴、記憶力衰退、視力降低等。目前，噪聲已成為世界第三大公害，許多國(guó)家已把噪聲治理列入勞動(dòng)保護(hù)的重要內(nèi)容。

2.3廢品、產(chǎn)品回收污染

現(xiàn)在，消費(fèi)者對(duì)印刷產(chǎn)品的外觀裝潢要求越來(lái)越高，塑料等有機(jī)高分子材料的應(yīng)用也隨之越來(lái)越廣泛。

在書(shū)刊印刷和包裝印刷中，人們廣泛使用覆膜工藝，來(lái)提高印刷品檔次和商品附加價(jià)值。覆膜確實(shí)可以有效地提高印刷品的外觀效果、表面光澤度和強(qiáng)度，還可起到保護(hù)作用，使之具有一定的耐高溫、防水、耐磨、耐酸堿等特性，延長(zhǎng)印刷品的使用壽命。但是，大量采用覆膜工藝造成的結(jié)果是，在廢品回收處理過(guò)程中，由于無(wú)法很好地將紙張和塑料薄膜進(jìn)行分離，特別是即涂型覆膜材料，造成回收困難，再生率低，加快了資源的消耗。另外，塑料不溶于水，在自然環(huán)境中極難降解，如果不加任何處理便直接拋棄，必然會(huì)造成嚴(yán)重的環(huán)境污染問(wèn)題；如果只是簡(jiǎn)單地將廢棄物就近燒毀，就會(huì)產(chǎn)生大量的毒性氣體，造成環(huán)境惡化。

總之，與塑料相關(guān)的印刷產(chǎn)品基本上都是固體污染源之一，都是我們不可忽視的對(duì)象。

3印刷造成環(huán)境污染的根源分析

浙江印刷產(chǎn)業(yè)借助經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省、市場(chǎng)大省和文化大省的平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，以及處于長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的有利條件，近十年來(lái)取得了良好的發(fā)展成果。但我們還是應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，與廣東、上海、北京等發(fā)達(dá)地區(qū)相比，浙江印刷產(chǎn)業(yè)的總體發(fā)展水平還存在一定的差距。在環(huán)保治理方面亦是如此。

3.1市場(chǎng)工價(jià)偏低，環(huán)保投入不足

浙江省的中小印刷企業(yè)數(shù)目偏多，低水平印刷能力相對(duì)過(guò)剩，高水平印刷能力相對(duì)不足，導(dǎo)致了低水平平臺(tái)上的激烈競(jìng)爭(zhēng)。而競(jìng)爭(zhēng)中的主角就是價(jià)格。由于同質(zhì)化現(xiàn)象司空見(jiàn)慣，差異化卻因?qū)I(yè)人才的潰乏而十分困難[4]，直接導(dǎo)致了價(jià)格大戰(zhàn)愈演愈烈，印刷工價(jià)越來(lái)越低，整個(gè)行業(yè)進(jìn)入了一個(gè)微利時(shí)代。在這種企業(yè)為了生存相互肉搏的情況下，綠色印刷的推廣必定會(huì)遇到重重的困難，畢竟，為環(huán)保買(mǎi)單勢(shì)必就提高了企業(yè)的生產(chǎn)成本。另一方面，許多印刷企業(yè)為了節(jié)約開(kāi)支，降低成本，不斷削減預(yù)算，從而導(dǎo)致了污染治理的投入不足。

3.2技術(shù)設(shè)備落后，污染超標(biāo)普遍

浙江的眾多中小型印刷企業(yè)，由于受企業(yè)規(guī)模、技術(shù)設(shè)備、生產(chǎn)成本、人員資金等方面因素的制約，未能及時(shí)引進(jìn)比較先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備和前沿的生產(chǎn)技術(shù)，技術(shù)設(shè)備落后。這些傳統(tǒng)的、繁瑣的、落后的印刷工藝，不可避免地帶來(lái)了印刷過(guò)程中有毒化學(xué)物質(zhì)的過(guò)度使用和排放。

3.3管理人才欠缺，資源利用率不高

中國(guó)政府提出，力爭(zhēng)在2010年把中國(guó)建成“全球重要的印刷基地”。中國(guó)印刷業(yè)要在國(guó)際市場(chǎng)中占有一席之地，關(guān)鍵就是人才的培養(yǎng)。浙江印刷業(yè)同樣面臨著人才緊缺的嚴(yán)峻考驗(yàn)。印刷企業(yè)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)已經(jīng)成為決定企業(yè)發(fā)展能力大小的重要因素。據(jù)統(tǒng)計(jì)，德國(guó)高技能的技術(shù)人員一般占印刷企業(yè)員工的40％，在中國(guó)卻不到5％，浙江的比例尤其嚴(yán)重編低。相對(duì)于浙江省印刷行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的需要而言，存在著很大的人才缺口，尤其是隨著新技術(shù)新工藝在印刷行業(yè)的應(yīng)用，更需要大量的具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)的高級(jí)技術(shù)和管理人才[5]。生產(chǎn)管理水平低、技術(shù)水平落后、新技術(shù)推廣困難等因素，將直接導(dǎo)致印刷生產(chǎn)工藝中資源的不合理利用和生產(chǎn)資料的過(guò)渡浪費(fèi)。

3.4企業(yè)環(huán)保理念不強(qiáng)，員工環(huán)保意識(shí)淡薄

一個(gè)企業(yè)的理念直接影響著企業(yè)的管理、經(jīng)營(yíng)水平，決定了企業(yè)文化的性質(zhì)與方向，規(guī)范著企業(yè)的生產(chǎn)行為，影響著企業(yè)的生存與發(fā)展。許多企業(yè)只顧著追求企業(yè)的利潤(rùn)最大化，卻忽略了社會(huì)效益和環(huán)境保護(hù)，將生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生大量的廢氣、廢水、廢液未經(jīng)處理，就肆意地排放到江河、湖泊中，造成水體和土壤的污染。企業(yè)長(zhǎng)期保持這樣的理念，勢(shì)必會(huì)影響到員工的認(rèn)知水平，使員工的環(huán)保意識(shí)淡漠，并在將來(lái)的生產(chǎn)過(guò)程中形成惡性循環(huán)。

3.5行業(yè)管理不到位，未發(fā)揮應(yīng)有的監(jiān)導(dǎo)作用

全省各級(jí)印刷行業(yè)管理部門(mén)，尚未頒布和實(shí)施切實(shí)有效的行業(yè)管理制度，行業(yè)協(xié)會(huì)也未充分發(fā)揮社會(huì)中介組織的作用，缺少對(duì)浙江印刷行業(yè)的整體化、系統(tǒng)化調(diào)控。由于他們對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中造成嚴(yán)重環(huán)境污染的企業(yè)，沒(méi)有進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查、勸導(dǎo)并上報(bào)環(huán)境局和政府部門(mén)，從而滋長(zhǎng)了這些企業(yè)的僥幸心理。

4實(shí)施綠色印刷的發(fā)展對(duì)策

以上是我對(duì)浙江印刷工業(yè)中存在的諸多環(huán)境污染問(wèn)題的簡(jiǎn)單探討。那么，作為印刷的主體，印刷者應(yīng)該擔(dān)當(dāng)起什么樣的社會(huì)責(zé)任？我們又應(yīng)該為改善環(huán)境、減少污染做些什么樣的工作呢？就這兩個(gè)問(wèn)題，筆者提出了幾點(diǎn)建議，希望能為有效地控制環(huán)境污染，實(shí)現(xiàn)印刷企業(yè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益雙豐收提供一定的參考。

4.1發(fā)展新型油墨，提高環(huán)保力度

油墨在印刷中必不可少，而且用量很大，如何減少油墨對(duì)環(huán)境的影響，關(guān)鍵在于開(kāi)發(fā)、使用無(wú)污染的新型油墨。目前的環(huán)保油墨主要有水性油墨、輻射固化油墨、生物油墨、醇溶性油墨及其它新型環(huán)保油墨。例如，水性油墨以水和乙醇為溶劑，VOC的排放量極低，對(duì)環(huán)境污染性小，對(duì)人體健康無(wú)危害，是目前所有印刷油墨中唯一經(jīng)美國(guó)食品藥品協(xié)會(huì)認(rèn)可的油墨；紫外光固化油墨利用不同波長(zhǎng)的紫外線照射使油墨從液態(tài)變?yōu)楣虘B(tài)，并成膜干燥，這種油墨的污染物排放也幾乎為零，絕對(duì)是節(jié)能環(huán)保型的綠色材料。

國(guó)內(nèi)的印刷企業(yè)可以借鑒美國(guó)生態(tài)印刷公司（Ecoprint）的做法。該公司在長(zhǎng)期的探索中，通過(guò)與油墨生產(chǎn)商、造紙廠和其它一些材料供應(yīng)商的協(xié)作，創(chuàng)建了自己的生態(tài)油墨生產(chǎn)線，從油墨中去掉了危害環(huán)境的成分，并開(kāi)發(fā)了無(wú)污染的潤(rùn)版液替代品。

4.2推進(jìn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步，加大技術(shù)改造

印刷企業(yè)如何在降低生產(chǎn)成本、提高印刷質(zhì)量的同時(shí)又能兼顧環(huán)境保護(hù)，關(guān)鍵在于加大技術(shù)改造的投入，充分利用國(guó)家的各項(xiàng)優(yōu)惠政策，按照新聞出版署制定的“印前數(shù)字網(wǎng)絡(luò)化、印刷多色高效化、印后精美自動(dòng)化、器材高質(zhì)系列化”的十一五發(fā)展規(guī)劃，大力發(fā)展CTP、直接成像印刷、數(shù)字印刷等前沿技術(shù)。尤其是CTP技術(shù)，與傳統(tǒng)印刷技術(shù)相比，減少了生產(chǎn)程序，縮短了工藝流程和作業(yè)時(shí)間，使印刷生產(chǎn)更加綠色化，有著美好的發(fā)展前景。而且，企業(yè)從現(xiàn)有的CTF走向印前全數(shù)字化的CTP，技術(shù)上并不困難，只要有專(zhuān)業(yè)人員在改造過(guò)程中加以適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)即可。高校與企業(yè)聯(lián)手，就是一條非常好的路子。

4.3充分利用資源，加強(qiáng)循環(huán)利用

印刷生產(chǎn)過(guò)程中存在著許多資源不合理利用（如油墨、紙張、溶劑等）的情況，某些落后的生產(chǎn)工藝也會(huì)產(chǎn)生大量的廢品廢料，如何減少這些廢料的數(shù)量，有效地提高重復(fù)利用率、回收再生率，有效地降低廢料的處理費(fèi)用，已經(jīng)成為衡量企業(yè)生產(chǎn)效率的尺度之一。無(wú)論政府或企業(yè)都應(yīng)該對(duì)資源回收再利用工作給予重視，如日本為了強(qiáng)化容器包裝回收利用法的實(shí)施，除成立了容器包裝回收利用協(xié)會(huì)外，凡是與容器包裝相關(guān)的行業(yè)和產(chǎn)品也都建立了協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)[6]。

印刷企業(yè)回收物流可以采用以下方法：

1）直接回收使用。對(duì)于包裝材料，如木箱、編織袋、紙箱、紙帶、捆帶、捆繩等，都可以直接加以回收利用。

2）回收后再生使用。對(duì)需要再生利用的排放物，印刷企業(yè)可以直接將其分揀、出售，由物資回收企業(yè)收購(gòu)后進(jìn)行統(tǒng)一的再生處理，重新制造原物品，也稱(chēng)回爐復(fù)用。比如印刷生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的不合格印品；紙張、塑料、金屬等各種承印材料經(jīng)裁切加工形成的切屑；使用過(guò)的印刷版材；報(bào)廢的機(jī)器設(shè)備等。在日本等印刷技術(shù)比較發(fā)達(dá)的國(guó)家，印刷廠的廢料、廢水和垃圾都得到了很好地再生和利用。廢水經(jīng)過(guò)凈化處理后，可在廠內(nèi)循環(huán)使用；下腳紙是100%再生使用；各種垃圾分類(lèi)集中后由廠內(nèi)的廢品處理站進(jìn)行處理。如果這些設(shè)施能夠在設(shè)計(jì)工廠時(shí)就一次到位，勢(shì)必會(huì)后惠無(wú)窮[7]。

4.4貫徹環(huán)保理念，規(guī)范企業(yè)行為

自2001年12月11日加入WTO后，我國(guó)企業(yè)開(kāi)始逐漸融入世界經(jīng)濟(jì)的潮流，ISO14000成為衡量外貿(mào)印刷企業(yè)取得環(huán)保水平的標(biāo)準(zhǔn)。作為印刷企業(yè)，應(yīng)當(dāng)深入貫徹環(huán)保理念，樹(shù)立資源環(huán)境危機(jī)意識(shí)，努力提高資源的使用效率，積極利用ISO14000環(huán)境管理體系來(lái)改善環(huán)境和防止污染，運(yùn)用循環(huán)經(jīng)濟(jì)規(guī)律推進(jìn)ISO14000環(huán)境管理體系的管理論證，努力做到環(huán)境與經(jīng)濟(jì)效益協(xié)調(diào)發(fā)展。