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篇1

論文關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易勞工標(biāo)準(zhǔn)全球化

一、國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)的歷程和特點(diǎn)

隨著全球化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，各國(guó)之間的貿(mào)易往來(lái)也不斷增長(zhǎng)，國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易的聯(lián)系在日益增強(qiáng)，國(guó)際貿(mào)易中的國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題日益成為世界各國(guó)政府和學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)?！皣?guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)”(InternationaILobourStandards)是指為了促進(jìn)對(duì)全世界勞動(dòng)者基本權(quán)益的保護(hù)而由國(guó)際勞工組織(InternationaILabouOrganization，IL0)制定的勞工公約和建議書。這些公約和建議書的目的是促進(jìn)對(duì)全世界勞動(dòng)者基本權(quán)益的保護(hù)，其發(fā)展同經(jīng)濟(jì)的全球化進(jìn)程聯(lián)系在一起。國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵，狹義上應(yīng)該指與貿(mào)易利益相關(guān)的勞工條件標(biāo)準(zhǔn)，包括工人的工資水平、工作時(shí)間工作條件、勞動(dòng)環(huán)境、福利待遇等，廣義上還包括禁止強(qiáng)迫勞動(dòng)、結(jié)社自由、組織和集體談判權(quán)、清除剝削童工和消除就業(yè)歧視等。

從性質(zhì)上看，國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)屬于國(guó)際法范疇，但它同一般國(guó)際法相比，又具有自己的特點(diǎn)。第一，國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)的制定體現(xiàn)了政府、雇主和工人三方合作共同改善勞動(dòng)條件的精神，較好地照顧到三方的利益。第二，國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)的適用的絕大多數(shù)公約和建議書都是以調(diào)整成員國(guó)國(guó)內(nèi)勞動(dòng)關(guān)系為目標(biāo)的。而且國(guó)際勞動(dòng)公約和建議書，雖然是由全體成員國(guó)參加的國(guó)際勞工大會(huì)上以三分之二的多數(shù)票通過(guò)的，但通過(guò)以后并不直接發(fā)生效力，必須經(jīng)過(guò)成員國(guó)政府批準(zhǔn)才能對(duì)批準(zhǔn)國(guó)產(chǎn)生約束力。

將勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易相掛鉤這一建議具有較長(zhǎng)的歷史淵源，早在WT0的前身GATT時(shí)期就已經(jīng)提出過(guò)。隨著國(guó)際貿(mào)易的不斷增長(zhǎng)，2O世紀(jì)90年代，國(guó)際社會(huì)又掀起了新一輪關(guān)于勞工標(biāo)準(zhǔn)的激烈爭(zhēng)論。國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)具有雙重功能，調(diào)節(jié)會(huì)員國(guó)國(guó)內(nèi)勞動(dòng)關(guān)系和調(diào)節(jié)國(guó)家間貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的作用。國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)國(guó)際組織和發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)下的貿(mào)易協(xié)定，試圖逐漸在WTO組織中形成與國(guó)際貿(mào)易掛鉤的機(jī)制。

二、國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中的勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，WTO內(nèi)對(duì)貿(mào)易與勞工問(wèn)題爭(zhēng)論的核心是勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。在發(fā)展中國(guó)家參與全球經(jīng)濟(jì)一體化的程度逐漸提高的情況下，發(fā)達(dá)國(guó)家提出勞工標(biāo)準(zhǔn)與貿(mào)易掛鉤是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域斗爭(zhēng)日益激烈的表現(xiàn)。

勞工標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)頗有爭(zhēng)議的問(wèn)題，盡管發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在此問(wèn)題上存在著明顯的分歧，但是，勞工標(biāo)準(zhǔn)正在一步步地被納入多邊貿(mào)易討論領(lǐng)域卻是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。西方發(fā)達(dá)國(guó)家試圖將勞工問(wèn)題納入到WTO框架內(nèi)并在區(qū)域性或雙邊貿(mào)易協(xié)議中訂入勞工條款或附加勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易掛鉤，以及在國(guó)內(nèi)法中加以規(guī)定，使勞工問(wèn)題和國(guó)際貿(mào)易掛鉤得到法律上的支持，并使其合法化，這些都對(duì)發(fā)展中國(guó)家不利。

西方國(guó)家還通過(guò)SA8000認(rèn)證等方式將二者掛鉤。SA8000社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)在企業(yè)發(fā)展的同時(shí)，更多地考慮了人的發(fā)展，這與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的就是讓更多的人享受到社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的好處相吻合。但是SA8000作為貿(mào)易壁壘的工具，內(nèi)容就是勞工標(biāo)準(zhǔn)，其具有隱蔽性、靈活性和可操作性的特點(diǎn)。對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，勞工成本是其最大的比較優(yōu)勢(shì)，而SA80O0將大大削弱發(fā)展中國(guó)家的這一優(yōu)勢(shì)。特別在關(guān)稅和一般非關(guān)稅壁壘不斷被削減的今天，其非常容易被貿(mào)易保護(hù)主義所利用，成為限制發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的工具。如果在短期內(nèi)，強(qiáng)制實(shí)施統(tǒng)一的勞工標(biāo)準(zhǔn)，將使發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中的相對(duì)優(yōu)勢(shì)蕩然無(wú)存，使發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展速度從根本上受到影響。勞工標(biāo)準(zhǔn)被發(fā)達(dá)國(guó)家作為非關(guān)稅壁壘的工具之一加以運(yùn)用，是發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行的一種新的貿(mào)易保護(hù)主義措施。發(fā)達(dá)國(guó)家將勞工標(biāo)準(zhǔn)以尊重人權(quán)為由與國(guó)際貿(mào)易掛鉤，推行全球性勞工標(biāo)準(zhǔn)，以改善發(fā)展中國(guó)家人權(quán)狀況，這在表面上有其合理性的一面。如果通過(guò)WT0規(guī)則強(qiáng)制執(zhí)行勞工標(biāo)準(zhǔn)，低勞工標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家將會(huì)受到制裁，而這只能會(huì)加劇貧困和推延工作條件的改善。對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，對(duì)勞工的尊重要從其客觀的歷史發(fā)展出發(fā)，尊重其特有的人權(quán)狀況，只有這樣，才能根本上改善其勞工狀況，國(guó)際貿(mào)易才能真正健康發(fā)展。

因此，盡管從法律上，還有實(shí)踐中，國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易的聯(lián)系在日益增強(qiáng)，都有國(guó)家期望將勞工標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際貿(mào)易掛鉤，但筆者認(rèn)為不宜貿(mào)然將這二者相掛鉤，應(yīng)使兩者漸進(jìn)的和諧統(tǒng)一。規(guī)范企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，保護(hù)勞工權(quán)益，促進(jìn)公平貿(mào)易。全球經(jīng)濟(jì)一體化是歷史的必然，勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系必定也是順應(yīng)歷史的潮流向前發(fā)展的。

三、我國(guó)對(duì)國(guó)際貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)同囊的應(yīng)對(duì)措施

中國(guó)是世界上的貿(mào)易大國(guó)又是WTO的成員之一，在全球化的浪潮下，國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)日益受到國(guó)際社會(huì)的重視。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，中國(guó)的勞工標(biāo)準(zhǔn)不但達(dá)不到發(fā)達(dá)國(guó)家所提出的勞工標(biāo)準(zhǔn)，即使同國(guó)際勞工組織制定的勞工標(biāo)準(zhǔn)相比，中國(guó)也仍然存在一定差距。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，中國(guó)應(yīng)當(dāng)逐步與國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成一致，積極參與并推動(dòng)國(guó)際社會(huì)處理國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。

(一)加快批準(zhǔn)國(guó)際勞工公約。我國(guó)在批準(zhǔn)國(guó)際勞工公約的方面存在兩個(gè)問(wèn)題：一是數(shù)量偏少，二是批準(zhǔn)公約的進(jìn)度較慢。中國(guó)適當(dāng)多批準(zhǔn)一些條件基本具備的公約，從根本上說(shuō)，加快批準(zhǔn)國(guó)際勞工公約，有利于中國(guó)在國(guó)際勞工領(lǐng)域中爭(zhēng)取主動(dòng)，有利于擴(kuò)大我國(guó)的國(guó)際影響，使我國(guó)在國(guó)際勞工組織中處于更有利的地位，同時(shí)也有助于中國(guó)發(fā)展與國(guó)際勞工組織的技術(shù)合作并獲得其援助。我國(guó)應(yīng)緊密關(guān)注國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)及勞工標(biāo)準(zhǔn)和貿(mào)易問(wèn)題方面的新動(dòng)態(tài)，收集和翻譯主要貿(mào)易對(duì)象國(guó)已和實(shí)施的勞工法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。

(二)中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家，應(yīng)當(dāng)客觀地看待勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，既要爭(zhēng)取國(guó)際話語(yǔ)權(quán)，又要適時(shí)適度提高勞工標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能減少貿(mào)易摩擦，提高經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)社會(huì)發(fā)展。伴隨經(jīng)濟(jì)影響力的上升，我們應(yīng)以適合大國(guó)身份的地位、適合大國(guó)身份的條件發(fā)揮積極作用，特別是在何為核心勞工標(biāo)準(zhǔn)和如何促進(jìn)這些標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施等實(shí)質(zhì)性問(wèn)題方面，積極闡明自己的觀點(diǎn)，努力參與勞工標(biāo)準(zhǔn)的制定。我們不應(yīng)一味擔(dān)心勞工標(biāo)準(zhǔn)納入WTO后會(huì)傷害中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力，關(guān)鍵是要有一個(gè)公正、有效的聯(lián)系機(jī)制來(lái)維護(hù)國(guó)家利益。應(yīng)當(dāng)從自身做起，改善我國(guó)國(guó)內(nèi)的勞工條件，逐步建立與國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)相一致的國(guó)內(nèi)勞工標(biāo)準(zhǔn)。

篇2

【論文摘要】勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易之間的影響機(jī)制，是貿(mào)易摩擦中爭(zhēng)論的一個(gè)核心問(wèn)題。文章通過(guò)中國(guó)數(shù)據(jù)實(shí)證分析，認(rèn)為隨著對(duì)外貿(mào)易的提高，我國(guó)的勞工標(biāo)準(zhǔn)也相應(yīng)的得到提高，二者之間呈現(xiàn)正相關(guān)的關(guān)系。推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，在某種程度上可以促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家勞工標(biāo)準(zhǔn)的提高。

經(jīng)濟(jì)全球化，在改善全球范圍內(nèi)的資源配置、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及提高世界各國(guó)人民平均收人的同時(shí)，也對(duì)一些特定階層—尤其是無(wú)技術(shù)勞動(dòng)者的收人增長(zhǎng)，產(chǎn)生了負(fù)面的影響。發(fā)達(dá)國(guó)家指責(zé)發(fā)展中國(guó)家對(duì)其實(shí)施“社會(huì)傾銷”，并由此提出將勞工標(biāo)準(zhǔn)與貿(mào)易掛鉤，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的“社會(huì)傾銷”實(shí)施貿(mào)易制裁。社會(huì)傾銷論的流行，對(duì)發(fā)展中國(guó)家在全球貿(mào)易利益中的分配必將產(chǎn)生不利的影響。關(guān)于勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)學(xué)界也進(jìn)行了理論和實(shí)證研究。Mah以出口額占GDP的比重作因變量，建立研究模型，對(duì)45個(gè)非DECD的發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易行為進(jìn)行了實(shí)證研究。得出的結(jié)論是:總體說(shuō)來(lái)，較低的勞工標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)較高的出口傾向。而Maskus研究發(fā)現(xiàn)勞工標(biāo)準(zhǔn)與出口之間的關(guān)系是不確定的。Rodrik結(jié)果電發(fā)現(xiàn)，在與出口額占總出口額的比重關(guān)系中，用來(lái)衡量勞動(dòng)力要素察賦、人力資本指標(biāo)的系數(shù)均呈顯著的相關(guān)性，勞工標(biāo)準(zhǔn)變量卻無(wú)顯著的相關(guān)性(唯一的例外就是“法定的工作時(shí)間”)。Aggarwal研究發(fā)現(xiàn)美國(guó)從高勞工標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家的進(jìn)口遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于從低勞工標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家的進(jìn)口，一國(guó)較低的勞工標(biāo)準(zhǔn)并沒(méi)有為其帶來(lái)較多的出口。總的說(shuō)來(lái)，在研究國(guó)家之間勞工標(biāo)準(zhǔn)的差別和出口之間的關(guān)系時(shí)，學(xué)者們并沒(méi)有得到完全一致的結(jié)論。因此，本文希望通過(guò)對(duì)我國(guó)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，以方便相關(guān)課題的后續(xù)研究，為我國(guó)建立趨利避害的戰(zhàn)略對(duì)策，提供政策參考。

一、勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的發(fā)展

國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)是指在國(guó)際勞工大會(huì)上通過(guò)的公約和建議書，以及其他達(dá)成國(guó)際協(xié)議的、具有完備系統(tǒng)的處理勞動(dòng)關(guān)系的原則和規(guī)則，這些標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)在184個(gè)國(guó)際勞工公約中。勞工標(biāo)準(zhǔn)的分類，從范圍上有廣義和狹義兩種。廣義的勞工標(biāo)準(zhǔn)可以理解為保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益的政策和基本要求，涉及的領(lǐng)域包括工資、職工福利、職業(yè)安全衛(wèi)生、童工、女工保護(hù)和強(qiáng)迫勞動(dòng)等一系列有關(guān)勞動(dòng)者權(quán)益的問(wèn)題。狹義勞工標(biāo)準(zhǔn)定義，概括的講就是勞動(dòng)力成本或勞動(dòng)力價(jià)格。從內(nèi)容上，勞工標(biāo)準(zhǔn)主要包括與基本人權(quán)有關(guān)的道德標(biāo)準(zhǔn)和與貿(mào)易利益有關(guān)的福利標(biāo)準(zhǔn)兩部分。本文從經(jīng)濟(jì)上對(duì)勞工標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行定義，主要選擇的是勞工標(biāo)準(zhǔn)的狹義經(jīng)濟(jì)定義。

有關(guān)勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的爭(zhēng)論由來(lái)已久，“關(guān)于工人權(quán)利和貿(mào)易的磋商已有很長(zhǎng)的歷史了。實(shí)際上，它們比關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的討論還要早，可以追溯到至少lso年以前”。早在19世紀(jì)上半葉，發(fā)達(dá)國(guó)家就在“以道德為由調(diào)節(jié)國(guó)際貿(mào)易”的基調(diào)下，對(duì)勞工標(biāo)準(zhǔn)作了規(guī)定。在第二次世界大戰(zhàn)以前，勞工標(biāo)準(zhǔn)與貿(mào)易建立聯(lián)系的方式，基本上表現(xiàn)為一國(guó)國(guó)內(nèi)法的單邊措施形式。在這方面，美國(guó)的作法最為突出，1933年的《國(guó)家生產(chǎn)恢復(fù)法》(NIRA)確認(rèn)，只有符合美國(guó)國(guó)內(nèi)公平勞工標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品才可以進(jìn)口(其所謂公平勞工標(biāo)準(zhǔn)，包括組織權(quán)、集體談判權(quán)、對(duì)工作小時(shí)的限制和最低工資幾個(gè)方面)。但總的來(lái)說(shuō)，二戰(zhàn)前有關(guān)貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)相聯(lián)系的制度，除勞改產(chǎn)品禁止進(jìn)口措施外，都屬于個(gè)別國(guó)家貿(mào)易保護(hù)措施的一個(gè)環(huán)節(jié)，這個(gè)階段是個(gè)別國(guó)家利用勞工標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)時(shí)期。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，受貿(mào)易自由化的影響，勞工標(biāo)準(zhǔn)與貿(mào)易的聯(lián)系在許多多邊自由貿(mào)易協(xié)定和一體化協(xié)定中開始有所體現(xiàn)。例如美國(guó)國(guó)會(huì)在授予政府貿(mào)易談判促進(jìn)權(quán)時(shí)明確要求，美國(guó)政府所簽署的所有自由貿(mào)易協(xié)定必須包括勞工標(biāo)準(zhǔn)條款。近年來(lái)，除制定單邊或者區(qū)域性規(guī)則外，發(fā)達(dá)國(guó)家還極力推動(dòng)勞工標(biāo)準(zhǔn)與GATT/WTO建立聯(lián)系。例如，1978年美國(guó)在東京回合國(guó)際多邊貿(mào)易談判時(shí)，主張?jiān)O(shè)立下列4項(xiàng)最低國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn):禁止奴隸或強(qiáng)迫性勞動(dòng)、禁止童工、勞動(dòng)衛(wèi)生與安全措施、對(duì)出口貨品采用差別性標(biāo)準(zhǔn)?？梢哉f(shuō)，勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題具有在國(guó)際層面建立貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)的制度性聯(lián)系的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

二、中國(guó)的實(shí)證分析

本部分采用實(shí)證研究的方法，應(yīng)用Eviews統(tǒng)計(jì)分析軟件，采用我國(guó)1978年一200s年的職工貨幣工資收人和進(jìn)出口總額數(shù)據(jù)作為研究樣本，來(lái)研究我國(guó)勞工標(biāo)準(zhǔn)與對(duì)外貿(mào)易之間的相關(guān)性關(guān)系。由于需要得到具體可以量化的數(shù)據(jù)，這里選取了狹義的勞工標(biāo)準(zhǔn)作為實(shí)證研究的對(duì)象，在此基礎(chǔ)上又根據(jù)我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況，將支付給職工的貨幣工資作為勞動(dòng)力成本的替代變量，也就是勞工標(biāo)準(zhǔn)的替代變量。

(一)研究變量的定義和數(shù)據(jù)的篩選

為了研究我國(guó)勞工標(biāo)準(zhǔn)和對(duì)外貿(mào)易總額水平之間的關(guān)系，這里采取回歸分析的方法，研究?jī)烧咴诮y(tǒng)計(jì)上的數(shù)量變化的關(guān)系?；貧w分析中的研究變量為勞工標(biāo)準(zhǔn)和對(duì)外貿(mào)易額。其中勞工標(biāo)準(zhǔn)用狹義的勞工標(biāo)準(zhǔn)，亦即職工的貨幣工資W來(lái)衡量，對(duì)外貿(mào)易額用進(jìn)出口總額EXIM來(lái)衡量(見表1)。

(二)數(shù)據(jù)分析與模型的確定

從表I中可以看出，勞動(dòng)生產(chǎn)力增長(zhǎng)和我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易總額一致是呈上升趨勢(shì)。為了消除時(shí)間序列中可能存在的異方差，對(duì)EXIM和W分別取對(duì)數(shù)，做出對(duì)數(shù)進(jìn)出口(LNEXIM)和對(duì)數(shù)職工貨幣工資(LNW)的走向趨勢(shì)圖和散點(diǎn)圖如下。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的要素價(jià)格決定理論，工資作為勞動(dòng)要素的價(jià)格，受勞動(dòng)要素市場(chǎng)的供求關(guān)系的影響。由于勞動(dòng)力要素的供給具有外生性，因此可以假定勞動(dòng)要素供給保持不變，在此條件下，工資就取決于勞動(dòng)要素的需求，并最終由產(chǎn)品的價(jià)格和產(chǎn)品的要素含量決定。在開放條件下，根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，出口總是發(fā)生于具有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的部門，傾向于提高產(chǎn)品的價(jià)格。而進(jìn)口總是集中于比較劣勢(shì)的部門，傾向于降低產(chǎn)品的價(jià)格。進(jìn)出口的產(chǎn)品價(jià)格效應(yīng)，通過(guò)工資決定機(jī)制，就影響到勞動(dòng)要素的需求曲線，間接的改變勞動(dòng)要素報(bào)酬的多少。LNW和LNEXIM關(guān)系的散點(diǎn)圖也可以看出:在勞工標(biāo)準(zhǔn)和對(duì)外貿(mào)易之間，存在著近似線性的回歸關(guān)系。據(jù)此，可以建立線性回歸模型:

LNG=Bo+B,LNEXIM

(三)模型檢驗(yàn)、修正與結(jié)果

由于不穩(wěn)定時(shí)間序列之間易產(chǎn)生虛假回歸現(xiàn)象，因此在回歸分析之前，需要對(duì)LNW和LNEXIM分別進(jìn)行單整性檢驗(yàn)。結(jié)果如下:

三、結(jié)論及政策建議

篇3

    中歐貿(mào)易摩擦解決機(jī)制研究 出口退稅率的調(diào)整對(duì)浙江省外貿(mào)企業(yè)的影響及對(duì)策 中國(guó)企業(yè)國(guó)際化方式和成功因素研究 外資在華并購(gòu)的動(dòng)因研究浙江省各地區(qū)利用外資效果評(píng)價(jià)和實(shí)證比較 中美紡織品服裝貿(mào)易摩擦的原因及對(duì)策研究 外資在華并購(gòu)動(dòng)因分析 出口信用保險(xiǎn)在中國(guó)的發(fā)展應(yīng)用分析 中美服務(wù)貿(mào)易的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力分析 TCL 跨國(guó)并購(gòu)的問(wèn)題研究 江浙滬制造業(yè)外商投資現(xiàn)狀比較研究 中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)及競(jìng)爭(zhēng)力:入世前后的比較分析 壟斷、安全威脅與反壟斷控制--外資并購(gòu)中的問(wèn)題和對(duì)策 中美產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀和前景分析 國(guó)際服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究 江浙滬制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)比較研究－以通信計(jì)算機(jī)及電子設(shè)備制造業(yè)為例 我國(guó)企業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)與管理模式研究 中國(guó)企業(yè)跨國(guó)并購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)因素分析 江浙滬 FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)比較分析 中日企業(yè)國(guó)際化模式的比較分析 外資并購(gòu)中資銀行的影響及對(duì)策 外資在華并購(gòu)績(jī)效分析 FDI 對(duì)我國(guó)通訊產(chǎn)業(yè)的壟斷分析 浙江化工產(chǎn)品的出口現(xiàn)狀和對(duì)策分析 外資在華并購(gòu)后的整合研究 人民幣匯率變動(dòng)對(duì)我國(guó)外貿(mào)的影響 外資并購(gòu)中反壟斷問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)分析 東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作障礙分析:農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易視角 歐盟 RoHS 對(duì)浙江省機(jī)電產(chǎn)業(yè)出口的影響分析 寧波服裝出口的品牌戰(zhàn)略:合創(chuàng)品牌研究 人民幣升值對(duì)我國(guó)外貿(mào)的影響分析 長(zhǎng)三角地區(qū)紡織品出口市場(chǎng)秩序研究 日本企業(yè)投資中國(guó)的區(qū)位選擇研究 溫州鞋業(yè)出口現(xiàn)狀及對(duì)策分析

    新形勢(shì)下區(qū)域發(fā)展中招商引資的戰(zhàn)略思考 我國(guó)物流業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題及對(duì)策研究 入世后我國(guó)國(guó)際貿(mào)易摩擦上升的原因及對(duì)策分析 淺析進(jìn)口配額的效果及政策取向 綠色貿(mào)易壁壘對(duì)佛山出口貿(mào)易的影響及對(duì)策研究 我國(guó)加工貿(mào)易政策存在的問(wèn)題與解決的對(duì)策 外商直接投資對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響 貿(mào)易技術(shù)壁壘對(duì)我國(guó)紡織服裝出口的影響及對(duì)策 我國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略與對(duì)策研究

    中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題研究 引進(jìn)外國(guó)智力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變研究 我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)及發(fā)展趨勢(shì) 壟斷行業(yè)監(jiān)管機(jī)制問(wèn)題研究 人民幣成為世界貨幣的條件及路徑 當(dāng)前我國(guó)外貿(mào)發(fā)展對(duì)就業(yè)的影響 對(duì)外貿(mào)易與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 惠州對(duì)外貿(mào)易企業(yè)的變遷 中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易逆差：現(xiàn)狀、成因和對(duì)策 中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證研究 轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策的國(guó)際比較與啟示 中泰農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的互補(bǔ)性和競(jìng)爭(zhēng)性研究 中國(guó)農(nóng)業(yè)開放模式的選擇研究 中國(guó)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策的選擇與完善研究 從輪胎特保案看我國(guó)的反傾銷 金融危機(jī)下廣東的雙轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略 金融危機(jī)下貿(mào)易保護(hù)的新特點(diǎn) 廣東企業(yè)走出去研究 廣東外資的可持續(xù)利用研究 金融危機(jī)下廣東某產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)策探析 港口與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的相關(guān)性研究（具體哪個(gè)港可以自己定） 中國(guó)國(guó)際多式聯(lián)運(yùn)問(wèn)題研究 港口發(fā)展中的問(wèn)題研究（具體哪個(gè)港可以自己定）

    中國(guó)第三方物流中的問(wèn)題研究 中國(guó)集裝箱運(yùn)輸中的問(wèn)題研究 提單的風(fēng)險(xiǎn)及防范研究 貿(mào)易救濟(jì)制度研究 對(duì)國(guó)際貿(mào)易原理課程教學(xué)改革的思考 電子商務(wù)環(huán)境下新型國(guó)際貿(mào)易交易結(jié)構(gòu)的確定 歐盟優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則調(diào)整與中國(guó)出口戰(zhàn)略應(yīng)對(duì) 我國(guó)紡織品出口的比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 國(guó)際貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)分析——以美國(guó)對(duì)中國(guó)輸美紡織品設(shè)限為例 后配額時(shí)代我國(guó)紡織品出口面臨的難題及對(duì)策 國(guó)際動(dòng)物疫病區(qū)域化管理趨勢(shì)與促進(jìn)肉類產(chǎn)品出口 外商直接投資對(duì)我國(guó)（或某省市）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的效應(yīng)分析 外商直接投資對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)提升研究 引進(jìn)外資對(duì)我國(guó)出口的影響或作用研究 FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新影響的實(shí)證分析 對(duì)外貿(mào)易推動(dòng)廣東產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)研究 比較優(yōu)勢(shì)理論與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論及其在我國(guó)的應(yīng)用研究 國(guó)際商品流動(dòng)與要素流動(dòng)關(guān)系研究 對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展研究

    自主創(chuàng)新與增進(jìn)我國(guó)出口商品比較利益研究 論技術(shù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響及推動(dòng) 加工貿(mào)易在我國(guó)外貿(mào)中的地位、利弊或轉(zhuǎn)型升級(jí)研究 我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易研究 社會(huì)責(zé)任對(duì)提升企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力影響的研究 國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)出口企業(yè)的影響及對(duì)策 人民幣匯率變動(dòng)對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響研究 出口退稅政策對(duì)我國(guó)外貿(mào)的影響研究 標(biāo)準(zhǔn)化在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的效用研究 國(guó)際貿(mào)易中的電子商務(wù)發(fā)展趨勢(shì) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化與貿(mào)易相關(guān)問(wèn)題研究 我國(guó)發(fā)展國(guó)際貿(mào)易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究 勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家地位與我國(guó)商品出品對(duì)策

    國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)下我國(guó)政府、企業(yè)對(duì)策 我國(guó)紡織業(yè)出品競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題和對(duì)策研究 我國(guó)紡織業(yè)的貿(mào)易格局與市場(chǎng)策略 綠色壁壘對(duì)我國(guó)外貿(mào)出口的影響分析 世界 FTAS 發(fā)展態(tài)勢(shì)與中國(guó)策略分析 我國(guó)紡織業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)秩序現(xiàn)狀分析與對(duì)策探討 行業(yè)協(xié)會(huì)在規(guī)范出口競(jìng)爭(zhēng)秩序中的作用探討 加入 WTO 后我國(guó)民族產(chǎn)業(yè)的保護(hù) 區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)模式選擇——以惠州經(jīng)濟(jì)為例 古典比較利益論與中國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的思考 FDI 與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系 從發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外直接投資對(duì)本國(guó)貿(mào)易的影響看我國(guó)開展海外投資 海外投資與出口貿(mào)易的相互關(guān)系 中國(guó)經(jīng)濟(jì)反壟斷立法的探索 廣東區(qū)域聚集經(jīng)濟(jì)對(duì)外貿(mào)易的依存度及風(fēng)險(xiǎn)研究 論我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)通貨膨脹水平的影響 歐元匯率變動(dòng)對(duì)惠州制鞋行業(yè)對(duì)外貿(mào)易的影響及對(duì)策分析 中國(guó)對(duì)外直接投資的內(nèi)在機(jī)理及未來(lái)演變研究 中國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)角色演進(jìn)的反思與前瞻 我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)查研究 我國(guó)居民收入差距擴(kuò)大的成因及解決思路 企業(yè)文化建設(shè)與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展研究 我國(guó)企業(yè)“走出去”的戰(zhàn)略思考 廣告語(yǔ)言與消費(fèi)心理研究 民營(yíng)企業(yè)融資渠道拓展研究 淺論我國(guó)民營(yíng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的培育 中小企業(yè)文化現(xiàn)狀、問(wèn)題及對(duì)策研究 論民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙和對(duì)策

    中小企業(yè)品牌經(jīng)營(yíng)誤區(qū)及創(chuàng)名牌戰(zhàn)略研究 顧客忠誠(chéng)研究述評(píng) 基于顧客感知價(jià)值提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的研究 淺析房地產(chǎn)市場(chǎng)營(yíng)銷策略 客戶關(guān)系管理的探討——建立“以客戶為中心”的運(yùn)營(yíng)模式 金融危機(jī)下的消費(fèi)思考——中、美消費(fèi)模式的比較與啟示

    基于顧客關(guān)系投資的個(gè)性化價(jià)格促銷 中小企業(yè)出口及其社會(huì)責(zé)任研究 中小企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)銷策略研究 廣東農(nóng)產(chǎn)品出口跨越貿(mào)易壁壘的對(duì)策研究 中小企業(yè)出口低價(jià)競(jìng)銷的原因及治理對(duì)策研究 惠東鞋業(yè)出口的現(xiàn)狀、困境及對(duì)策分析 對(duì)外貿(mào)易對(duì)惠州經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響研究 外商直接投資對(duì)惠州經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響研究 全球知識(shí)網(wǎng)絡(luò)與跨國(guó)公司 國(guó)際金融危機(jī)影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)的機(jī)制和對(duì)策 國(guó)際金融危機(jī)的跨國(guó)傳播機(jī)制研究 國(guó)際金融危機(jī)對(duì)廣東經(jīng)濟(jì)的影響研究 知識(shí)的國(guó)際傳播機(jī)制研究 中國(guó)對(duì)外直接投資研究 雙邊 FTA 對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響研究 人民幣實(shí)際有效匯率變動(dòng)對(duì)進(jìn)出口的影響 FDI 對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易影響的區(qū)域性差異分析 廣東進(jìn)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證研究 我國(guó)國(guó)際貿(mào)易波動(dòng)的影響因素——基于因子分析的研究 經(jīng)濟(jì)全球化背景下的社會(huì)傾銷問(wèn)題 反傾銷背后的國(guó)家利益博弈 我國(guó)對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略調(diào)整的原因及障礙分析 綠色國(guó)際貿(mào)易與綠色國(guó)際貿(mào)易壁壘 綠色貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)外貿(mào)的影響 如何跨越綠色貿(mào)易壁壘 金融危機(jī)背景下我國(guó)出口退稅率調(diào)整的政策思考 出口退稅政策與我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整 國(guó)際市場(chǎng)水果檢疫準(zhǔn)入與促進(jìn)我國(guó)水果出口的對(duì)策 經(jīng)濟(jì)全球化背景下競(jìng)爭(zhēng)法、產(chǎn)業(yè)法與反傾銷法的沖突與協(xié)調(diào) 中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易環(huán)境與政策變化 市場(chǎng)營(yíng)銷視野下的大學(xué)生自主擇業(yè)策略分析 對(duì)中小企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)銷方式的分析 論國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)銷者如何跨越文化障礙和避免政治風(fēng)險(xiǎn) 國(guó)外消費(fèi)者對(duì)“中國(guó)制造”的感知與評(píng)價(jià)及對(duì)中國(guó)企業(yè)的啟示與建議

    開題報(bào)告舉例 一、 選題意義 1、 理論意義 2、 現(xiàn)實(shí)意義 二、 論文綜述 1、 理論的 淵源及演進(jìn)過(guò)程 2、 國(guó)外有關(guān)研究的綜述 3、 國(guó)內(nèi)研究的綜述 4、 本人對(duì) 以上綜述的評(píng)價(jià) 三、論文提綱 前言、 一、 1、 2、 3、 ·· ·· · · 二、 1、 2、 3、 ·· ·· · · 三、 1、 2、 3、 結(jié)論 四、論文寫作進(jìn)度安排 畢業(yè)論文開題報(bào)告提綱 一、 開題報(bào)告封面：論文題目、系別、專業(yè)、年級(jí)、姓名、導(dǎo)師 二、目的意義和國(guó)內(nèi)外研 究概況 三、論文的理論依據(jù)、研究方法、研究?jī)?nèi)容 四、研究條件和可能存在的問(wèn) 題 五、預(yù)期的結(jié)果 六、進(jìn)度安排

篇4

【關(guān)鍵詞】國(guó)家；人權(quán)；域外義務(wù)；跨國(guó)公司；經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利

在跨國(guó)保護(hù)勞工權(quán)利等屬于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化權(quán)利的領(lǐng)域通常有民間路徑、國(guó)際組織倡導(dǎo)及雙邊條約路徑，近年來(lái)則出現(xiàn)了要求國(guó)家承擔(dān)對(duì)總部在本國(guó)領(lǐng)土的跨國(guó)公司予以規(guī)制以防止其在海外侵犯人權(quán)的義務(wù)，即國(guó)家的域外人權(quán)義務(wù)。這一新趨勢(shì)值得分析與探討。

一、促進(jìn)跨國(guó)保護(hù)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化權(quán)利的一般路徑：以勞工權(quán)利保護(hù)為例

勞工權(quán)利是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利的重要內(nèi)容，在跨國(guó)保護(hù)勞工權(quán)利的過(guò)程中，主要有如下路徑。

（一）民間路徑

20世紀(jì)七十年代以來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中血汗工廠引發(fā)了消費(fèi)者抗議活動(dòng)并由此興起了消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)，呼吁抵制不符合勞工標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，而企業(yè)則為了重新樹立自身形象而紛紛制定“企業(yè)生產(chǎn)守則”。如李維斯公司、耐克、沃爾瑪、阿迪達(dá)斯、麥當(dāng)勞等都制定了自己的生產(chǎn)行為守則。

與此同時(shí)，一些消費(fèi)者組織、行業(yè)性組織、工會(huì)和宗教組織及非政府組織也制定了各不相同的生產(chǎn)行為守則。如WARP（環(huán)球服裝社會(huì)責(zé)任守則）、ICTI（國(guó)際玩具商協(xié)會(huì)守則）等。

一些非政府組織開始制定可用于第三方認(rèn)證的社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)。如1997年10月美國(guó)經(jīng)濟(jì)優(yōu)先領(lǐng)域鑒定委員會(huì)制定了SA8000，該標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)多次修改，成為重要的企業(yè)社會(huì)責(zé)任認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）從2001年開始著手進(jìn)行社會(huì)責(zé)任國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的可行性研究和論證并于2010年11月1日，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織了社會(huì)責(zé)任指南標(biāo)準(zhǔn)ISO26000，該標(biāo)準(zhǔn)一就成了被廣泛應(yīng)用的社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)。

這些保護(hù)勞工權(quán)利的民間路徑是通過(guò)企業(yè)自我約束和行業(yè)協(xié)會(huì)、民間組織等制定企業(yè)生產(chǎn)守則或標(biāo)準(zhǔn)并通過(guò)國(guó)際貿(mào)易中采購(gòu)商進(jìn)行企業(yè)社會(huì)責(zé)任認(rèn)證的方式促使企業(yè)在生產(chǎn)中保護(hù)勞工權(quán)益或環(huán)境，屬于一種民間路徑。

（二）雙邊條約路徑

在1995年WTO新加坡部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上一些發(fā)達(dá)國(guó)家試圖將“社會(huì)條款”納入WTO未果之后，一些國(guó)家開始通過(guò)雙邊條約路徑促進(jìn)勞工權(quán)利的保護(hù)。主要是在雙邊貿(mào)易協(xié)定等條約中規(guī)定勞工條款，將雙邊貿(mào)易與勞工進(jìn)行雙邊連結(jié)。如美國(guó)已經(jīng)與十幾個(gè)國(guó)家簽訂了包含勞工保護(hù)條款的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）。其中美國(guó)與約旦2000年簽署的FTA是第一個(gè)將勞工權(quán)利和環(huán)境義務(wù)寫入主協(xié)定之中的雙邊貿(mào)易協(xié)定，此后在智利、新加坡、韓國(guó)、澳大利亞、巴林、阿曼、秘魯、尼加拉瓜、巴拿馬、摩洛哥等國(guó)的自由貿(mào)易協(xié)定規(guī)定了勞工條款。此外，不少國(guó)家也在雙邊貿(mào)易協(xié)定中規(guī)定了勞工條款。

二、從Kiobel案看通過(guò)到母國(guó)訴訟追究跨國(guó)公司人權(quán)責(zé)任之不可行

隨著國(guó)際投資的發(fā)展，跨國(guó)公司在海外投資和生產(chǎn)的過(guò)程中侵犯當(dāng)?shù)鼐用窠?jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利的事情時(shí)有發(fā)生，當(dāng)事人是否可以通過(guò)向跨國(guó)公司母國(guó)法院提起控告追究其在海外經(jīng)營(yíng)過(guò)程中侵犯人權(quán)的責(zé)任？美國(guó)發(fā)生的Kiobel訴荷蘭皇家石油公司案對(duì)此作了否定的回答。

本案被告為荷蘭皇家石油公司，殼牌運(yùn)輸貿(mào)易公司及尼日利亞殼牌油氣發(fā)展公司，在尼日利亞Ogoni地區(qū)的油氣開采和生產(chǎn)過(guò)程中，造成大規(guī)模環(huán)境污染，引起當(dāng)?shù)鼐用駨?qiáng)烈抗議。尼日利亞當(dāng)局鎮(zhèn)壓了民眾抗議，造成多人受虐待和被屠殺。原告Esther Kiobel在美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院，訴稱被告三家公司在當(dāng)局大規(guī)模鎮(zhèn)壓活動(dòng)中，以幫助和教唆的方式違反了國(guó)際法侵害了當(dāng)?shù)鼐用竦娜藱?quán)。2002年，原告依據(jù)外國(guó)人侵權(quán)法向美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院提訟，稱根據(jù)該法案，美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院對(duì)該案件享有民事管轄權(quán)。

本案中，當(dāng)事人，侵權(quán)行為和損害結(jié)果都發(fā)生在美國(guó)境外，案件事實(shí)與美國(guó)沒(méi)有聯(lián)系。2011年4月17日，聯(lián)邦最高法院對(duì)Kiobel案作出美國(guó)對(duì)案件沒(méi)有管轄權(quán)的終審判決，認(rèn)為外國(guó)人侵權(quán)法原則上并不適用于在海外發(fā)生的和美國(guó)沒(méi)有關(guān)系的侵害人權(quán)案件，因?yàn)槊绹?guó)聯(lián)邦法院原則上沒(méi)有域外管轄權(quán)，除非案件本身與美國(guó)有足夠充分的聯(lián)系。本案中，由于企業(yè)因?yàn)橥ǔＴ诙鄠€(gè)國(guó)家經(jīng)營(yíng)，它在美國(guó)也有商業(yè)存在并不構(gòu)成與美國(guó)有足夠充分的聯(lián)系。原告Kiobel無(wú)權(quán)依據(jù)外國(guó)人侵權(quán)法在美國(guó)聯(lián)邦法院。本判決中法院用模糊但明確的裁決，限定了外國(guó)人侵權(quán)法的適用范圍，致使外國(guó)侵害人權(quán)案件在美國(guó)的可能性降到最低。本案中美國(guó)聯(lián)邦最高法院實(shí)際上重申了國(guó)家沒(méi)有域外（民事）管轄權(quán)的一般國(guó)際法原則。從另一個(gè)角度來(lái)看，本案表明經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利受跨國(guó)公司侵害者試圖在跨國(guó)公司母國(guó)以尋求救濟(jì)是不可行的。

三、母國(guó)域外人權(quán)義務(wù)及其發(fā)展

Kiobel案之后，人們開始探討關(guān)于母國(guó)域外人權(quán)義務(wù)的問(wèn)題。在這方面學(xué)術(shù)界和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與文化權(quán)利委員會(huì)都作出了很大的努力。

（一）《關(guān)于國(guó)家在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利領(lǐng)域的域外義務(wù)的馬斯特里赫特原則》

2011年9月28日，馬斯特里赫特大學(xué)和國(guó)際法學(xué)家委員會(huì)共同召開會(huì)議，討論經(jīng)濟(jì)社會(huì)文化權(quán)利公約域外義務(wù)的問(wèn)題。與會(huì)的均為國(guó)際法和人權(quán)法學(xué)者，會(huì)議上通過(guò)了《關(guān)于國(guó)家在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利領(lǐng)域的域外義務(wù)的馬斯特里赫特原則》（簡(jiǎn)稱《馬斯特里赫特原則》）。該檔分析了引起國(guó)家域外義務(wù)的三種情形：（1）國(guó)家對(duì)某一情勢(shì)行使權(quán)威或有效控制，無(wú)論這種控制本身是否根據(jù)國(guó)際法行使；（2）無(wú)論在國(guó)家領(lǐng)土內(nèi)還是領(lǐng)土外的作為和不作為，對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利的享有產(chǎn)生可以預(yù)見的影響；（3）國(guó)家單獨(dú)或共同，無(wú)論通過(guò)行政、立法或司法機(jī)構(gòu)，能夠根據(jù)國(guó)際法行使其影響力或者采取措施實(shí)現(xiàn)域外的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利。

《馬斯特里赫特原則》明確提出了母國(guó)有義務(wù)規(guī)制跨國(guó)公司以防止其侵犯他國(guó)人民的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利：“國(guó)家必須采取措施，通過(guò)法律和其他手段，包括外交方法，來(lái)確保在下列情形下的非國(guó)家行為者不侵犯他國(guó)人民的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利?！敝灰肮净蚱涔净?qū)嶋H控制公司的活動(dòng)中心在該國(guó)，或者成立地或住所地在該國(guó)，或者主要營(yíng)業(yè)地或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所在該國(guó)。”《馬斯特里赫特原則》首次提出了國(guó)家域外人權(quán)義務(wù)的具體內(nèi)容，推動(dòng)了這一領(lǐng)域的發(fā)展。

從檔性質(zhì)上看，《馬斯特里赫特原則》只是學(xué)術(shù)界有關(guān)學(xué)者表達(dá)對(duì)某一國(guó)際法問(wèn)題的看法，是一種倡導(dǎo)，至多可以稱之為一種軟法性檔，但是恰如孫世彥教授所說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利領(lǐng)域這樣一個(gè)總體規(guī)則體系和制度建構(gòu)尚不成熟的領(lǐng)域中，學(xué)者的意見要比在其他領(lǐng)域中發(fā)揮著更重要的作用。在國(guó)際法領(lǐng)域這方面的例子不勝枚舉，例如在國(guó)際社會(huì)對(duì)人道主義干涉爭(zhēng)執(zhí)不下的時(shí)候，干預(yù)與保護(hù)委員會(huì)于2001年了《保護(hù)的責(zé)任》這一軟法性檔，自其后一直是聯(lián)合國(guó)和國(guó)際社會(huì)關(guān)注和討論的熱點(diǎn)，各國(guó)國(guó)際法學(xué)者研究和論述保護(hù)的責(zé)任的著作和論文如汗牛充棟。《馬斯特里赫特原則》代表了學(xué)術(shù)界對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)文化權(quán)利領(lǐng)域母國(guó)應(yīng)當(dāng)對(duì)規(guī)制跨國(guó)公司域外投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中承擔(dān)有關(guān)保護(hù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)文化權(quán)利義務(wù)的肯定。

（二）經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利委員會(huì)對(duì)母國(guó)域外人權(quán)義務(wù)的發(fā)展

1999年以來(lái)，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利委員會(huì)作為《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)好文化權(quán)利公約》的條約實(shí)施機(jī)構(gòu)在公約項(xiàng)下權(quán)利中的充足食物權(quán)、健康權(quán)、水權(quán)、社會(huì)保障權(quán)等方面均提及了母國(guó)的域外人權(quán)義務(wù)。

1.經(jīng)濟(jì)社會(huì)和文化權(quán)利委員會(huì)在一般性評(píng)論中關(guān)于母國(guó)人權(quán)義務(wù)的肯定

經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利委員會(huì)在其公布的公約項(xiàng)下的權(quán)利的一般性評(píng)論中多次提及母國(guó)人權(quán)義務(wù)。在關(guān)于充足食物權(quán)的《第12號(hào)一般性評(píng)論》委員會(huì)指出：“保護(hù)的義務(wù)要求國(guó)家采取措施確保企業(yè)或個(gè)人不會(huì)剝奪他人對(duì)充足食物的獲取?！蔽瘑T會(huì)強(qiáng)調(diào)：“締約國(guó)應(yīng)該采取措施尊重他國(guó)的食物權(quán)，保護(hù)該項(xiàng)權(quán)利，促進(jìn)食物的獲取并在需要的時(shí)候提供必要的援助?！笔状侮U明了國(guó)家具有尊重、保護(hù)和促進(jìn)所在國(guó)食物權(quán)的域外義務(wù)。在關(guān)于健康權(quán)的《第14號(hào)一般性評(píng)論》、關(guān)于水權(quán)的《第15號(hào)一般性評(píng)論》和關(guān)于社會(huì)保障權(quán)的《第19號(hào)評(píng)論》中，委員會(huì)均有類似的意見，特別是在《第19號(hào)評(píng)論》中委員會(huì)首次使用了“域外”一詞（extroterrial）。

2.經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利委員會(huì)在審議國(guó)家報(bào)告的結(jié)論意見中對(duì)國(guó)家域外人權(quán)義務(wù)的發(fā)展

自2011年起，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利委員會(huì)開始在結(jié)論性意見中表達(dá)其對(duì)母國(guó)規(guī)制跨國(guó)公司義務(wù)的關(guān)切和呼吁。如在2011年對(duì)德國(guó)的結(jié)論性意見中委員會(huì)指出：“委員會(huì)關(guān)注締約國(guó)在有關(guān)德國(guó)公司境外投資的政策制定過(guò)程中以及締約國(guó)對(duì)這些公司提供支持的同時(shí)沒(méi)有充分考慮人權(quán)。委員會(huì)呼吁締約國(guó)有關(guān)德國(guó)公司海外投資的政策應(yīng)該確保東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利?！?013年更是接連在結(jié)論性意見中提及國(guó)家的域外人權(quán)義務(wù)。在針對(duì)比利時(shí)提出結(jié)論性意見時(shí)考慮到比利時(shí)2013年7月17日通過(guò)的《農(nóng)業(yè)燃料法》可能會(huì)鼓勵(lì)比利時(shí)公司在第三國(guó)從事大規(guī)模的耕植生產(chǎn)并可導(dǎo)致對(duì)當(dāng)?shù)刈愿r(nóng)帶來(lái)負(fù)面影響，建議比利時(shí)應(yīng)對(duì)此開展人權(quán)影響評(píng)估，以確保其公司在第三國(guó)境內(nèi)實(shí)施這些促進(jìn)農(nóng)業(yè)燃料的項(xiàng)目時(shí)“不會(huì)對(duì)該國(guó)人民享有經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及文化權(quán)利產(chǎn)生負(fù)面影響?！痹卺槍?duì)挪威的結(jié)論性意見中委員會(huì)建議締約國(guó)通過(guò)政策和其他措施防止總部在其管轄范圍內(nèi)的公司在海外侵犯人權(quán)的行為。2013年該委員會(huì)審議中國(guó)政府2010年向委員會(huì)提交的關(guān)于執(zhí)行《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與文化權(quán)利公約》的第二次定期報(bào)告，在結(jié)論性意見中向中國(guó)發(fā)回問(wèn)題清單，要求中國(guó)進(jìn)一步說(shuō)明“已采取哪些措施包括立法、規(guī)章、政策和指導(dǎo)確保工商企業(yè)在其全部業(yè)務(wù)中包括在國(guó)外經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)尤其是在采掘部門和在涉及征用土地的商業(yè)活動(dòng)中尊重經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利?！辈⒔ㄗh中國(guó)應(yīng)“采取適當(dāng)?shù)牧⒎ê托姓胧?，確保公司以及受其管理的子公司在海外的項(xiàng)目侵犯當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)社會(huì)和文化權(quán)利時(shí)能夠追究公司的法律責(zé)任。這是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)委員會(huì)首次就“商業(yè)與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利”問(wèn)題向中國(guó)提出關(guān)于域外人權(quán)義務(wù)。國(guó)家域外人權(quán)義務(wù)也迅速成為國(guó)際法和人權(quán)法學(xué)界關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題。

此外，其他人權(quán)條約實(shí)施機(jī)構(gòu)如消除對(duì)婦女歧視委員會(huì)、消除種族歧視委員會(huì)、兒童權(quán)利委員會(huì)等也均在審議有關(guān)締約國(guó)的國(guó)家報(bào)告時(shí)提出了母國(guó)域外人權(quán)義務(wù)的問(wèn)題。這些人權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于國(guó)家域外人權(quán)義務(wù)定位為“尊重、保護(hù)和滿足”的國(guó)家義務(wù)，而非“實(shí)現(xiàn)”的義務(wù)，這是一種一般國(guó)際法上的的審慎義務(wù)，其并不要求確保某種結(jié)果，而是要求國(guó)家采取一定的行動(dòng)。

四、結(jié)論

人權(quán)的內(nèi)容非常廣泛，既包括公民權(quán)利和政治權(quán)利等基本權(quán)利，也包括經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利，還包括民族自決權(quán)、發(fā)展權(quán)等，絕大多數(shù)權(quán)利下，無(wú)論是積極義務(wù)還是消極義務(wù)，國(guó)家承擔(dān)保護(hù)人權(quán)的主要義務(wù)。國(guó)家域外人權(quán)義務(wù)作為人權(quán)領(lǐng)域的一個(gè)新導(dǎo)向體現(xiàn)了國(guó)際社會(huì)在全球化背景下投資全球化導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利容易被跨國(guó)公司侵犯而東道國(guó)往往因種種原因保護(hù)不力的背景下，尋求規(guī)定母國(guó)通過(guò)法律、外交等措施對(duì)跨國(guó)公司予以規(guī)制，防止其在投資經(jīng)營(yíng)中侵犯當(dāng)?shù)鼐用竦膭诠?quán)、環(huán)境權(quán)利等屬于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利領(lǐng)域的有關(guān)權(quán)利的努力。而在公民權(quán)利和政治權(quán)利領(lǐng)域，由于權(quán)利性質(zhì)不同，賦予國(guó)家域外人權(quán)義務(wù)則并不妥。

另一方面，國(guó)家的域外人權(quán)義務(wù)提出的時(shí)間對(duì)較短，截止目前國(guó)家在領(lǐng)域外的人權(quán)義務(wù)的相關(guān)實(shí)踐和理論探討均較少，這一問(wèn)題如何發(fā)展還需要看各國(guó)在人權(quán)條約實(shí)施機(jī)構(gòu)在審議有關(guān)國(guó)家的國(guó)家報(bào)告的結(jié)論性意見后的反應(yīng)及嗣后實(shí)踐以及國(guó)際法理論界對(duì)此的進(jìn)一步探討。

參考文獻(xiàn)：

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[2]于亮.經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利國(guó)際公約>中母國(guó)規(guī)制跨國(guó)公司的義務(wù)[J].環(huán)球法律評(píng)論，2014（6）

[3]于亮.國(guó)家在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利方面的域外義務(wù)[J].法制與社會(huì)發(fā)展，2016

篇5

（一）選題背景

1．現(xiàn)實(shí)背景：就業(yè)權(quán)的不平等現(xiàn)象大量存在并且影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定

近年來(lái)諸如乙肝歧視等涉及平等就業(yè)權(quán)案件引發(fā)了社會(huì)的廣泛關(guān)注，也引起了立法機(jī)關(guān)的積極回應(yīng)，制定了《促進(jìn)就業(yè)法》，批準(zhǔn)加入了國(guó)際勞工組織的111號(hào)公約。但在勞動(dòng)者在擇業(yè)，履行勞動(dòng)合同，維護(hù)自身權(quán)利，勞動(dòng)完畢解決后續(xù)問(wèn)題的過(guò)程中依然面對(duì)著廣泛存在的不平等對(duì)待。我國(guó)是一個(gè)人口大國(guó)，也必然是一個(gè)勞動(dòng)力大國(guó)。近幾年，一方面是民工荒愈演愈烈，一方面卻是大學(xué)生畢業(yè)即失業(yè)現(xiàn)象的大量存在。這種奇怪的現(xiàn)象，一方面是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后的省份經(jīng)濟(jì)尤其是制造業(yè)開始起步，吸收剩余勞動(dòng)力能力增強(qiáng)。更主要的原因則是因?yàn)榫蜆I(yè)權(quán)不平等現(xiàn)象的大量存在損害了勞動(dòng)力市場(chǎng)的正常發(fā)育與成長(zhǎng)，使勞動(dòng)力市場(chǎng)的單純的市場(chǎng)調(diào)節(jié)在結(jié)構(gòu)上和量上并未適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時(shí)也嚴(yán)重扭曲了人力資本投資的正常行為（如片面追求高學(xué)歷）。我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，首先，勞動(dòng)力市場(chǎng)并不僅僅是勞動(dòng)力的簡(jiǎn)單的買賣關(guān)系，供需雙方都是具有社會(huì)性的人。勞動(dòng)力在進(jìn)入勞動(dòng)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)受到有尊嚴(yán)，平等，公正的對(duì)待。其次，勞動(dòng)力市場(chǎng)的除了遵循一般的市場(chǎng)運(yùn)行原則以外，也應(yīng)當(dāng)遵守社會(huì)公平、社會(huì)保護(hù)等價(jià)值觀。就業(yè)權(quán)不平等現(xiàn)象的大量存在，如果任其發(fā)展下去，最終必然損害政府促進(jìn)就業(yè)的戰(zhàn)略和整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的健康發(fā)展。作為調(diào)整市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的另一只手，政府有責(zé)任也有義務(wù)消除勞動(dòng)權(quán)的不平等現(xiàn)象以促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定、健康，發(fā)展。

2．法理背景：私權(quán)的保護(hù)與法的實(shí)施

“無(wú)救濟(jì)則無(wú)權(quán)利”，“無(wú)救濟(jì)則無(wú)司法”，這兩句法諺充分說(shuō)明了“寫在紙上的權(quán)利（right in paper）”只有在司法程序中才能得以明晰化和實(shí)定化，也只有在司法程序中獲得及時(shí)保護(hù)才得以成為切實(shí)的、“行動(dòng)中的權(quán)利（right in action）”，如此說(shuō)來(lái)，訴訟是勞動(dòng)者的平等就業(yè)權(quán)最終、也是最為重要的實(shí)現(xiàn)途徑。

如果從廣闊的視野里看待私人訴訟，那么我們不妨把民眾以追求解決爭(zhēng)議、維持秩序而積極參與的法主體身份，通過(guò)訴訟途徑行使權(quán)利看作是“私人主導(dǎo)型”的法律實(shí)施模式；從而區(qū)別于由國(guó)家制定，民眾執(zhí)行的從上到下的“政府主導(dǎo)型”的法律實(shí)施模式。學(xué)者的分析表明：拓展民眾維權(quán)的范圍和途徑遠(yuǎn)比政府苛加和強(qiáng)行實(shí)施義務(wù)更有可能促使法律目的的完成。因此，在推進(jìn)就業(yè)權(quán)平等的過(guò)程中，我們必須擺脫對(duì)行政手段的過(guò)份依賴，認(rèn)識(shí)到當(dāng)事人通司法途徑維護(hù)自身的平等勞動(dòng)權(quán)對(duì)于推進(jìn)勞動(dòng)權(quán)的平等所起的作用不亞于甚至超過(guò)政府，這一理念應(yīng)當(dāng)是思考和健全我國(guó)平等勞動(dòng)權(quán)的民事司法救濟(jì)的思想和法理基石。

（二）研究現(xiàn)狀暨文獻(xiàn)綜述

在國(guó)內(nèi)的勞動(dòng)法研究中，平等就業(yè)權(quán)作為公民勞動(dòng)權(quán)內(nèi)容之一是一個(gè)不算新穎的選題，與其相關(guān)的話語(yǔ)不時(shí)見于期刊雜志之中。早在05年以前就有不少介紹，研究勞動(dòng)權(quán)以及平等就業(yè)權(quán)的相關(guān)論文。對(duì)于勞動(dòng)權(quán)以及平等就業(yè)權(quán)的相關(guān)概念也已經(jīng)做了相當(dāng)深入的闡述，對(duì)于勞動(dòng)權(quán)尤其是就業(yè)權(quán)的不平等問(wèn)題的解決大多停留在立法層次上，對(duì)于具體的司法操作層面并沒(méi)有什么深入的闡述。特別是在現(xiàn)行法律背景之下，平等就業(yè)權(quán)作為憲法已經(jīng)規(guī)定了的公民的基本權(quán)利在實(shí)體法和程序法層面并沒(méi)有有效的救濟(jì)途徑。

1．關(guān)于就業(yè)權(quán)與勞動(dòng)權(quán)

關(guān)于勞動(dòng)權(quán)的概念，我國(guó)存在多種學(xué)說(shuō)。立法上主要采用“一權(quán)說(shuō)”，認(rèn)為勞動(dòng)權(quán)即就業(yè)權(quán)，指的是公民能正常“享受平等的就業(yè)機(jī)會(huì)和選擇職業(yè)自由的自主權(quán)。”[1]也就是公民享有的使自己勞動(dòng)力與生產(chǎn)資料結(jié)合實(shí)現(xiàn)職業(yè)勞動(dòng)的權(quán)利，也就說(shuō)“一權(quán)說(shuō)”將就業(yè)權(quán)與勞動(dòng)權(quán)完全等同起來(lái)。信長(zhǎng)星主張“二權(quán)說(shuō)”，他認(rèn)為“勞動(dòng)權(quán)是公民享有的勞動(dòng)就業(yè)權(quán)利和取得與其相適應(yīng)的勞動(dòng)報(bào)酬和其他勞動(dòng)收入的權(quán)利”，[2]與“一權(quán)說(shuō)”相比“二權(quán)說(shuō)”為勞動(dòng)者獲得公平合理的報(bào)酬提供了理論依據(jù)，對(duì)勞動(dòng)者的權(quán)利具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。除以上兩種學(xué)說(shuō)以外大部分學(xué)者持“多權(quán)說(shuō)”，比如黃越欽[3]，賈俊玲[4]等學(xué)者認(rèn)為：勞動(dòng)權(quán)是多項(xiàng)權(quán)利的集合，但具體內(nèi)容稍有不同，概括起來(lái)主要包括：自由擇業(yè)、職業(yè)培訓(xùn)、獲得最低工資保障、享有安全和衛(wèi)生條件、工作時(shí)間合理限制、休息全和社會(huì)保障權(quán)等諸多權(quán)利。綜上，按照最狹義的理解即一權(quán)說(shuō)的觀點(diǎn)，勞動(dòng)權(quán)即就業(yè)權(quán)，而按照多權(quán)說(shuō)的觀點(diǎn)，就業(yè)權(quán)僅是勞動(dòng)權(quán)內(nèi)容之一。在筆者查閱的諸多論文中，大部分作者都主張采用多權(quán)說(shuō)，即就業(yè)權(quán)是勞動(dòng)權(quán)內(nèi)容之一，關(guān)于此點(diǎn)，應(yīng)該說(shuō)已經(jīng)形成了共識(shí)。

關(guān)于就業(yè)權(quán)的性質(zhì)，普遍人認(rèn)為具有自由權(quán)與社會(huì)權(quán)的雙重屬性。其中，作為自由權(quán)的就業(yè)權(quán)指公民自由選擇和執(zhí)行職業(yè)，免于國(guó)家干涉的權(quán)利。作為社會(huì)權(quán)的就業(yè)權(quán)則是指公民要求國(guó)家積極保障其勞動(dòng)機(jī)會(huì)和條件的權(quán)利。[5]應(yīng)當(dāng)指出的是作為自由權(quán)的就業(yè)權(quán)與作為社會(huì)權(quán)的就業(yè)權(quán)，雖然并不存在完全意義上的矛盾，但二者之間又存在著張力，特定情況下發(fā)生沖突也就不可避免。這也提醒我們，我們?cè)诔珜?dǎo)國(guó)家積極介入，以保護(hù)公民的就業(yè)權(quán)的同時(shí)也不可忽視對(duì)公民自由的保護(hù)，防止國(guó)家對(duì)自由權(quán)的過(guò)度干預(yù)，保證國(guó)家積極作為在措施上的合憲性。

2．平等就業(yè)權(quán)[6]

國(guó)內(nèi)學(xué)者馮彥君指出：“平等就業(yè)權(quán)屬于勞動(dòng)權(quán)的范疇，指的是平等地獲得就業(yè)機(jī)會(huì)的權(quán)利，是社會(huì)平等在就業(yè)方面的必然要求。其要義是，勞動(dòng)者不分性別、年齡，民族，在就業(yè)機(jī)會(huì)面前一律平等。”[7]黃雪蘭認(rèn)為：“就業(yè)權(quán)利平等，是指具有勞動(dòng)權(quán)力能力和勞動(dòng)行為能力有就業(yè)意愿的勞動(dòng)者，無(wú)論其個(gè)人身份方面有何差異，在就業(yè)權(quán)利上不能有所差別，每個(gè)勞動(dòng)者參加勞動(dòng)的機(jī)會(huì)是平等的。”[8]這反映在我國(guó)的立法活動(dòng)中，如《就業(yè)促進(jìn)法》第三條規(guī)定：“勞動(dòng)者依法享有平等就業(yè)和自主擇業(yè)的權(quán)利。勞動(dòng)者就業(yè)，不因民族、種族、性別、宗教信仰等不同而受歧視。”第二十六條規(guī)定“用人單位招用人員、職業(yè)中介機(jī)構(gòu)從事職業(yè)中介活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者提供平等的就業(yè)機(jī)會(huì)和公平的就業(yè)條件，不得實(shí)施就業(yè)歧視。”并特別對(duì)性別歧視、疾病歧視、殘疾人歧視、農(nóng)村勞動(dòng)者就業(yè)歧視等問(wèn)題做出規(guī)定?！秳趧?dòng)合同法》第三條規(guī)定“勞動(dòng)者享有平等就業(yè)和選擇職業(yè)的權(quán)利由此可見，平等就業(yè)權(quán)的概念僅停留在錄用階段，僅包含錄用階段的機(jī)會(huì)平等。但事實(shí)上，如前所述“多權(quán)說(shuō)”包括的：自由擇業(yè)、職業(yè)培訓(xùn)、獲得最低工資報(bào)站、享有安全和衛(wèi)生條件、工作時(shí)間合理限制、休息全和社會(huì)保障權(quán)等諸多權(quán)利，都有可能發(fā)生勞動(dòng)者受到歧視與不公正對(duì)待的情況。也就是說(shuō)按照目前我國(guó)的法律規(guī)定，即使實(shí)現(xiàn)了機(jī)會(huì)平等抑或所謂勞動(dòng)合同簽訂前的平等在之后合同的履行過(guò)程中也肯能存在不平等不公正的待遇，而無(wú)法獲得有效救濟(jì)。

（三）選題意義

    勞動(dòng)者平等就業(yè)權(quán)民事司法救濟(jì)開題報(bào)告

社會(huì)意義方面：加強(qiáng)就業(yè)歧視法律規(guī)制是在“強(qiáng)資本弱勞工”格局下保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益的需要。當(dāng)前，在世界范圍內(nèi)，由于勞工供大于求，形成了“資本強(qiáng)化”和“勞工弱化”的局勢(shì)，從而使勞工處于被動(dòng)的和被選擇的地位。我國(guó)也不例外，一方面，保護(hù)投資的法律法規(guī)政策日趨完善，資本在整個(gè)社會(huì)中占有越來(lái)越明顯的優(yōu)勢(shì)地位，另一方面，廣大勞動(dòng)者卻因缺乏必要的勞動(dòng)保障，導(dǎo)致我國(guó)勞工地位在持續(xù)弱化。在這種背景下，構(gòu)建平等就業(yè)權(quán)的民事司法救濟(jì)制度對(duì)于保護(hù)勞動(dòng)者的基本權(quán)益有重要的意義。

   二、課題的可行性論證，預(yù)期的創(chuàng)新點(diǎn)

（一）研究思路

本文的主要思路就是圍繞著為勞動(dòng)者的平等就業(yè)權(quán)提供有效的民事司法救濟(jì)展開。主要包括就業(yè)歧視的構(gòu)成要件、標(biāo)準(zhǔn)、所依據(jù)的法律、主體資格的確定、舉證責(zé)任的承擔(dān)，法律適用。

（二）研究方法

1．類型化的方法

對(duì)“概念”抽象化這一局限的進(jìn)行彌補(bǔ)的重要方法之一就是構(gòu)造“類型”。類型是概念的具體化，它以法律對(duì)某種行為的整體規(guī)整為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)法律生活進(jìn)行建構(gòu)性的發(fā)現(xiàn)，以此理解概念在情景的含義和法律的意義脈絡(luò)。本文對(duì)于類型化方法的主要運(yùn)用體現(xiàn)在對(duì)于就業(yè)歧視類型的劃分，如顯性歧視與隱性的歧視；對(duì)于舉證責(zé)任承擔(dān)的具體情況的分類；對(duì)于法律所規(guī)定的不同情形的劃分等。

2．比較的方法

西方國(guó)家不管是大陸法系還是英美法系國(guó)家對(duì)于平等就業(yè)權(quán)的保護(hù)，反就業(yè)歧視的研究，立法都起步較早。通過(guò)對(duì)其平等就業(yè)權(quán)的保護(hù)機(jī)制尤其是訴訟機(jī)制的研究必然對(duì)我國(guó)平等就業(yè)權(quán)的民事司法救濟(jì)有著積極的借鑒意義。

（三）可能的創(chuàng)新點(diǎn)

本文研究的創(chuàng)新點(diǎn)主要是：

通過(guò)對(duì)已有論文，尤其是近幾年與勞動(dòng)權(quán)，就業(yè)權(quán)相關(guān)的碩士論文的梳理發(fā)現(xiàn)：對(duì)于平等就業(yè)權(quán)的救濟(jì)，都停留在立法規(guī)制上，而沒(méi)有考慮在現(xiàn)行法律背景下平等就業(yè)權(quán)的民事司法救濟(jì)問(wèn)題。本文通過(guò)對(duì)于民事訴訟制度與平等就業(yè)權(quán)的救濟(jì)銜接的角度進(jìn)行行嘗試，具體而言包括平等就業(yè)權(quán)司法救濟(jì)過(guò)程中的受理制度，舉證責(zé)任承擔(dān)兩方面。

三、課題研究尚存在的問(wèn)題及解決途徑

本文寫作過(guò)程中最大的問(wèn)題在于對(duì)于相關(guān)判例缺少收集總結(jié)，為解決這些問(wèn)題，我將盡可能拓寬搜集判例的渠道，廣泛檢索各種數(shù)據(jù)庫(kù)、法院判例匯編等把握我國(guó)當(dāng)前涉及平等勞動(dòng)權(quán)的實(shí)務(wù)操作。同時(shí)，還要向諸位具有豐富法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的老師認(rèn)真討教，以獲得更具體和更直觀的理解。另一方面本文的寫作還涉及到憲法的適用，訴訟法的基本理論問(wèn)題，需要收集比較多的相關(guān)法律條文以及相關(guān)司法解釋。

四、進(jìn)一步工作設(shè)想

篇6

關(guān)鍵詞：個(gè)人所得稅論文 縮小貧富差距論文 個(gè)人所得稅 

一、我國(guó)貧富差距的現(xiàn)狀 

一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展除了有快速健康的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還應(yīng)有合理的貧富差距。貧富差距所導(dǎo)致的兩極化在一定程度上會(huì)給社會(huì)進(jìn)步帶來(lái)諸多負(fù)面因素。2010年統(tǒng)計(jì)局公布的基尼系數(shù)為0.61，2012年的基尼系數(shù)為0.474。相比較日本和韓國(guó)的0.26，美國(guó)的0.4，目前，我國(guó)的基尼系數(shù)已經(jīng)接近0.5，并且以每年0.01的速度增長(zhǎng)。我國(guó)的貧富差距主要有以下幾個(gè)方面： 

1.城鄉(xiāng)居民可支配收入差距大。 

根據(jù)2006年—2012年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)局相關(guān)網(wǎng)站資料整理可以了解，2008年到2012年五年間，我國(guó)城鎮(zhèn)和農(nóng)村的人均收入比值一致保持在3.1倍以上。在1995年國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)處理有關(guān)勞工問(wèn)題的聯(lián)合國(guó)專門機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)的城鄉(xiāng)收入比值中超過(guò)2的三個(gè)國(guó)家中就有中國(guó)。然而，2007年這個(gè)比值已經(jīng)到了3.33。經(jīng)濟(jì)條件相同會(huì)增大農(nóng)村居民生活壓力。 

2.區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡 

縱觀2008到2012年的數(shù)據(jù)，東部和中部城鎮(zhèn)居民的可以支配收入比值在1.46左右，東部和西部的城鎮(zhèn)可支配收入在1.47上下波動(dòng)；東部與中部農(nóng)村可支配收入比值在1.48左右，東部與西部的農(nóng)村可支配收入比值偏高在1.85左右；2012年中部，西部地區(qū)的城鎮(zhèn)居民收入個(gè)人可支配收入的平均值分別是東部地區(qū)的69%，67%，而中部和西部地區(qū)的農(nóng)村居民個(gè)人可支配收入分別是東部地區(qū)的63%，51.4%；從對(duì)比數(shù)據(jù)可以看出中部西部與東部區(qū)域人均可支配收入存在差距，并且區(qū)域間的差距沒(méi)有下降的趨勢(shì)。 

二、個(gè)人所得稅的現(xiàn)狀 

個(gè)人能所得稅作為我國(guó)主要的財(cái)政收入，通過(guò)無(wú)償支出功能起到調(diào)節(jié)和安全控制的作用，調(diào)節(jié)貧富不均和緩解收入差距。我國(guó)現(xiàn)行的征稅模式是分類征收制，分類征收制是將納稅人不同來(lái)源，性質(zhì)所得項(xiàng)目分別規(guī)定不同的征收率。但是我國(guó)個(gè)人所得稅的現(xiàn)行的繳納模式，無(wú)法全面衡量納稅者的綜合納稅能力，同國(guó)外相對(duì)比，我國(guó)的個(gè)人所得稅納稅模式還比較欠缺人性化，不能較好的而實(shí)現(xiàn)公平稅負(fù)，調(diào)節(jié)貧富差距的作用因此也非常的而有限，而且還容易造成稅收的流失。不能起到調(diào)節(jié)貧富差距，沒(méi)能當(dāng)好調(diào)節(jié)器與安全閥。根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以知道，稅收實(shí)際征收額是征收流失額的1/5到1/2，進(jìn)一步的拉大了貧富差距。面對(duì)對(duì)貧富分配不均的社會(huì)現(xiàn)狀，個(gè)人所得稅作為我國(guó)的主體稅種也需要進(jìn)行改革更好的起到調(diào)節(jié)器與安全閥的作用。 

三、優(yōu)化個(gè)人所得稅以縮小貧富差距的研究 

（一）針對(duì)起征點(diǎn)應(yīng)該詳細(xì)的分別征訂 

從2011年9月1日起，起征點(diǎn)調(diào)整后由原來(lái)的2000調(diào)整到3500，盡管起征點(diǎn)調(diào)整了，但是貧富差距的問(wèn)題沒(méi)能得到緩和。不同地區(qū)的起征點(diǎn)一致提高反而會(huì)擴(kuò)大居民人居收入的差距。相關(guān)數(shù)據(jù)分析，2014年的數(shù)據(jù)得知北京、上海、浙江城鎮(zhèn)居民人均可支配收入已超過(guò)了4萬(wàn)，但是甘肅，西藏，新疆，青海這些城市還未達(dá)到平均值。因此應(yīng)該適當(dāng)?shù)母鶕?jù)不同的地區(qū)設(shè)置不同的納稅起征點(diǎn)，具體的根據(jù)不同地區(qū)的人均可支配收入確定該地區(qū)的起征點(diǎn)。對(duì)于上海，北京，廣東，福建等這些東部高收入城市來(lái)試試，應(yīng)該適當(dāng)?shù)恼{(diào)低他們的個(gè)稅征稅的起征點(diǎn)；相對(duì)于甘肅、新疆、西藏，湖北，河南，湖南等中部與西部收入偏低的城市來(lái)說(shuō)應(yīng)該根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)收入情況適當(dāng)?shù)恼{(diào)高個(gè)稅起征點(diǎn)，提高城鎮(zhèn)人均可支配收入。緩解區(qū)域發(fā)展不平衡的，對(duì)縮小區(qū)域間的貧富差距起到可觀的效果。 

城鎮(zhèn)與農(nóng)村的人均可支配收入的差距較大，為減少農(nóng)村人民的負(fù)擔(dān)，縮減農(nóng)村與城鎮(zhèn)間的貧富差距，應(yīng)調(diào)節(jié)城鎮(zhèn)與農(nóng)村個(gè)人所得稅的起征點(diǎn)。不同地區(qū)的個(gè)人所得稅的征稅起征點(diǎn)應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展情況各有不同，根據(jù)表一來(lái)看農(nóng)村的純收入明顯低于城鎮(zhèn)的個(gè)人可支配收入，起征點(diǎn)相同并不能夠縮減農(nóng)村與城鎮(zhèn)居民的貧富差距。因此我認(rèn)為針對(duì)農(nóng)村和城鎮(zhèn)的個(gè)人所得稅征稅的起征點(diǎn)應(yīng)該根據(jù)實(shí)際的情況不同的地方在各地區(qū)起征點(diǎn)不同的前提下，農(nóng)村的起征點(diǎn)應(yīng)該低于城鎮(zhèn)的個(gè)稅起征點(diǎn)。 

（二）針對(duì)個(gè)人所得稅的納稅模式的有關(guān)建議 

分類所得稅制模式在在征收管理方面十分的簡(jiǎn)便，但是隨著人們的收入逐步的提高，人民收入趨于多樣化的發(fā)展，分類征收模式難以體現(xiàn)納說(shuō)人的真實(shí)納稅能力，完全涵蓋納稅范圍，充分的發(fā)揮調(diào)節(jié)分配的作用，縮減貧富差距；地區(qū)間的發(fā)展水平參差不齊，居民納稅的能力有所差異，目前的扣費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有體現(xiàn)差異，全國(guó)統(tǒng)一的扣費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)缺乏科學(xué)性易導(dǎo)致稅收的流失。因此應(yīng)該有范圍的有控制的擴(kuò)大個(gè)人所得稅的界限，靈活的規(guī)劃費(fèi)用扣除，杜絕流失。應(yīng)合理科學(xué)的確定扣除項(xiàng)目和扣除額度，維持居民正常住行的費(fèi)用應(yīng)該據(jù)實(shí)扣除，一個(gè)家庭撫養(yǎng)未成年人成年以前的教育費(fèi)應(yīng)根據(jù)相關(guān)比例扣除；對(duì)于用于基本醫(yī)療的應(yīng)確定扣除額度，針對(duì)不同地區(qū)的扣除額度應(yīng)該有所不同。 

篇7

傳統(tǒng)的人文主義觀是人文主義思潮發(fā)展的第一個(gè)階段。它以14世紀(jì)波及歐洲的文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)為標(biāo)志，是一次人類思想的解放運(yùn)動(dòng)。標(biāo)志著人類自我意識(shí)的覺醒。傳統(tǒng)的人文主義強(qiáng)調(diào)人的主體性，強(qiáng)調(diào)自由、平等，反對(duì)神學(xué)統(tǒng)治，反對(duì)上帝主宰一切。主張以人為中心，依靠人的創(chuàng)造力追求美好生活。應(yīng)該說(shuō)，結(jié)合當(dāng)時(shí)的時(shí)代背景，傳統(tǒng)的人文主義在一定時(shí)期體現(xiàn)了新興資產(chǎn)階級(jí)沖破封建專制束縛的強(qiáng)烈愿望，對(duì)于西方的生產(chǎn)力具有巨大的推動(dòng)作用。

然而，受傳統(tǒng)的人文主義觀念的影響，在西方近代資本主義社會(huì)的建立與發(fā)展過(guò)程中，人們逐步形成了根深蒂固的觀念：物質(zhì)財(cái)富被視為社會(huì)進(jìn)步的唯一標(biāo)準(zhǔn)，財(cái)富的最大化積累在一定程度上成為衡量個(gè)人乃至集體價(jià)值的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。在傳統(tǒng)的人文主義觀念的影響下，人們片面強(qiáng)調(diào)人的主觀能動(dòng)性的作用，以求人類向自然界攫取更多的物質(zhì)財(cái)富，形成了對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任認(rèn)識(shí)的古典經(jīng)濟(jì)觀。古典的經(jīng)濟(jì)觀認(rèn)為企業(yè)作為社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)組織，其基本的職責(zé)就是在為社會(huì)提品和服務(wù)的同時(shí)為股東創(chuàng)造最大的利潤(rùn)，這是傳統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境下基于“投資——生產(chǎn)——銷售——賺取利潤(rùn)”的單向循環(huán)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的認(rèn)識(shí)。古典的經(jīng)濟(jì)觀使企業(yè)對(duì)自身的角色定位過(guò)于單純和僵化，過(guò)分強(qiáng)調(diào)企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)單位的逐利性，忽視了企業(yè)發(fā)展與社會(huì)發(fā)展、自然發(fā)展的統(tǒng)一性。其結(jié)果是：生態(tài)危機(jī)日益嚴(yán)重，資源日趨匱乏，勞資關(guān)系逐步緊張，嚴(yán)重威脅到人類自身的生存與發(fā)展。隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們的價(jià)值觀念與消費(fèi)觀念的改變，企業(yè)社會(huì)責(zé)任的古典經(jīng)濟(jì)觀開始受到質(zhì)疑。

二、現(xiàn)代的人文主義與企業(yè)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)觀

現(xiàn)代的人文主義思潮產(chǎn)生于20世紀(jì)初，現(xiàn)代的人文主義學(xué)者圍繞人與社會(huì)、自然的關(guān)系問(wèn)題進(jìn)行了哲學(xué)反思，從世界觀、人生觀、價(jià)值觀和倫理觀出發(fā)，對(duì)長(zhǎng)期以來(lái)占據(jù)領(lǐng)導(dǎo)地位的傳統(tǒng)的人文主義思想進(jìn)行了批判。現(xiàn)代的人文主義開始關(guān)注人與環(huán)境、社會(huì)的和諧發(fā)展，強(qiáng)調(diào)要改變關(guān)于倫理道德的傳統(tǒng)觀念，即倫理道德不是人類的專利品，應(yīng)擴(kuò)展到人之外的自然界的事物，人有義務(wù)保護(hù)自然和社會(huì)環(huán)境，否則是不道德的，將受到社會(huì)的譴責(zé)。

20世紀(jì)70年代以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化程度的日益加深，以跨國(guó)公司為主體的全球性生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的同時(shí)，也使全球環(huán)境遭遇持續(xù)惡化與東道國(guó)廣大勞動(dòng)者權(quán)益的損害，并由此引發(fā)了一系列社會(huì)問(wèn)題。與此同時(shí)，受現(xiàn)代人文主義思潮的影響，人們的價(jià)值觀和消費(fèi)觀有了深層次的改變，對(duì)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任有了更為理性的認(rèn)識(shí)，形成了現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)觀?，F(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)觀從動(dòng)態(tài)的角度出發(fā)，將企業(yè)的社會(huì)責(zé)任與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步相聯(lián)系，認(rèn)為企業(yè)的責(zé)任不僅僅是利潤(rùn)的增加，還有增加和保護(hù)社會(huì)財(cái)富，隨著社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)的社會(huì)責(zé)任也應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變，以維護(hù)消費(fèi)者利益、勞工利益和環(huán)境利益為宗旨。

改革開放以來(lái)，中國(guó)在完善勞動(dòng)法，保障勞工權(quán)益方面取得了很大的進(jìn)步，但同時(shí)，中國(guó)勞工狀況的改進(jìn)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度。不少企業(yè)習(xí)慣于追求短期利潤(rùn)。置企業(yè)的社會(huì)責(zé)任于不顧。例如：強(qiáng)迫工人加班，拖欠工資，工資水平低于最低要求等。另?yè)?jù)報(bào)道，2003年全世界產(chǎn)煤約50億噸，死亡約8000人，我國(guó)產(chǎn)煤17.6億噸。死亡6702人，產(chǎn)煤量占世界總量的35％，但死亡人數(shù)卻占世界的近80％。此外，環(huán)境污染、假賬、假冒偽劣商品、豆腐渣工程等現(xiàn)象層出不窮，其巨大的外部負(fù)效應(yīng)也危害著中國(guó)的現(xiàn)代化建設(shè)，中國(guó)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任實(shí)施現(xiàn)狀另人擔(dān)憂。盡管SA8000在中國(guó)的逐步實(shí)施將迫使中國(guó)企業(yè)承擔(dān)起一定的社會(huì)責(zé)任，然而外在強(qiáng)制性力量的約束具有空間、時(shí)間及適用范圍的局限性，單靠此，不可能從根本上改變中國(guó)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任實(shí)施狀況。從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來(lái)看，只有企業(yè)轉(zhuǎn)變觀念，樹立人文貿(mào)易主義觀念，實(shí)現(xiàn)價(jià)值理念的理性轉(zhuǎn)變，將自身的發(fā)展與社會(huì)發(fā)展視為有機(jī)的整體，才能從自發(fā)到自覺，主動(dòng)承擔(dān)起社會(huì)責(zé)任。

三、人文貿(mào)易主義與企業(yè)的自覺社會(huì)責(zé)任觀

作為貿(mào)易領(lǐng)域新的價(jià)值取向，人文貿(mào)易主義是新的人文主義在貿(mào)易領(lǐng)域的體現(xiàn)，它強(qiáng)調(diào)：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的應(yīng)當(dāng)是和諧與同步的發(fā)展，現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步也應(yīng)當(dāng)是和諧的統(tǒng)一，即企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不應(yīng)僅僅以追逐利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，而應(yīng)體現(xiàn)一種人文主義思想，應(yīng)關(guān)注人類發(fā)展中的社會(huì)問(wèn)題。其理想目標(biāo)在于實(shí)現(xiàn)企業(yè)、社會(huì)、自然三者可持續(xù)發(fā)展。隨著SA8000進(jìn)入中國(guó)，企業(yè)的社會(huì)責(zé)任問(wèn)題逐步成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)，對(duì)此，學(xué)術(shù)界也產(chǎn)生了不同的觀點(diǎn)。姑且不論發(fā)達(dá)國(guó)家以此為借口試圖對(duì)發(fā)展中國(guó)家設(shè)置貿(mào)易壁壘的主觀意圖，僅從企業(yè)社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)實(shí)施的初衷和本質(zhì)來(lái)看，我們不能否認(rèn)它的合理性與積極性。在我們不斷強(qiáng)調(diào)科學(xué)發(fā)展觀與構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的背景下，深入探討企業(yè)的社會(huì)責(zé)任與人文貿(mào)易主義的相互關(guān)系，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值。它將促使企業(yè)重新審視自身的價(jià)值定位，自覺關(guān)注社會(huì)責(zé)任，尋求經(jīng)濟(jì)理性與道德理性的均衡，有利于形成科學(xué)的企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)體系，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

1、人文貿(mào)易主義：現(xiàn)代企業(yè)社會(huì)責(zé)任觀的理論支撐。

首先，“經(jīng)濟(jì)人”假定是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的范疇之一，長(zhǎng)期以來(lái)制約著經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想和理論?！敖?jīng)濟(jì)人”假定強(qiáng)調(diào)各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的任何行為都是在理性權(quán)衡成本和收益的基礎(chǔ)上做出的抉擇，經(jīng)濟(jì)人只考慮經(jīng)濟(jì)利益的最大化，不考慮社會(huì)利益，對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為可能造成的資源耗費(fèi)、環(huán)境污染及生態(tài)破壞也不予考慮。這客觀上助長(zhǎng)了企業(yè)的短視行為，給社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展造成威脅。人文貿(mào)易主義摒棄了企業(yè)的純經(jīng)濟(jì)人的假定，強(qiáng)調(diào)企業(yè)不僅僅是“經(jīng)濟(jì)人”，更是“社會(huì)人”，企業(yè)是社會(huì)有機(jī)體的一個(gè)重要組成部分，不僅僅承擔(dān)著創(chuàng)造利潤(rùn)的責(zé)任，更具有造福社會(huì)的責(zé)無(wú)旁貸的義務(wù)，企業(yè)的行為不僅應(yīng)受經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)，更受道德規(guī)范的制約。

其次，資源的“稀缺性”是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的概念之一。傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論雖然肯定資源的相對(duì)稀缺性，但都認(rèn)為這種相對(duì)稀缺性可以通過(guò)國(guó)際貿(mào)易來(lái)彌補(bǔ)，斯密的絕對(duì)成本理論和李嘉圖的相對(duì)成本理論都以勞動(dòng)力為投入的唯一要素，暗含自然資源不受限制的假設(shè)，H－O模型雖然考慮到自然資源稟賦的差異對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響，其結(jié)果，卻鼓勵(lì)了各國(guó)為增加物質(zhì)利益，在世界范圍內(nèi)掠奪自然資源。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為資源的相對(duì)稀缺性并不構(gòu)成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不可逾越的障礙，這一論調(diào)無(wú)疑助長(zhǎng)了了人類為追求財(cái)富的最大化而對(duì)自然資源毫無(wú)吝惜的掠奪之風(fēng)。人文貿(mào)易主義強(qiáng)調(diào)資源的相對(duì)稀缺性，更強(qiáng)調(diào)自然資源的絕對(duì)有限性，認(rèn)為企業(yè)的生產(chǎn)和活動(dòng)應(yīng)以節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境為立足點(diǎn)，并且應(yīng)該結(jié)合環(huán)境成本來(lái)綜合評(píng)價(jià)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益。

最后，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在對(duì)市場(chǎng)條件下資源配置的問(wèn)題進(jìn)行研究時(shí)，形成了關(guān)于資源配置效率的帕累托最優(yōu)理論。帕累托最優(yōu)理論認(rèn)為，當(dāng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)不存在使一方當(dāng)事人的利益增加而另一方當(dāng)事人的利益不受損的帕累托改進(jìn)時(shí)，整個(gè)社會(huì)便處于均衡狀態(tài)之中。帕累托最優(yōu)理論的著眼點(diǎn)僅僅在于人與人之間資源與福利的分配問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)“人”的世界的均衡狀態(tài)，割裂了“人”的世界與自然世界辨證統(tǒng)一的關(guān)系，忽視了經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)自然環(huán)境造成的影響，以及由此引發(fā)的自然世界對(duì)“人”的世界的潛在報(bào)復(fù)。人文貿(mào)易主義將自然環(huán)境納人經(jīng)濟(jì)的均衡體系中，認(rèn)為現(xiàn)實(shí)世界真正均衡的狀態(tài)應(yīng)該是企業(yè)、人、社會(huì)、自然的和諧發(fā)展，對(duì)任一因素的忽視都將影響人類社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。因此，企業(yè)的行為不僅不能威脅其他主體的利益，更不能損害自然環(huán)境，企業(yè)肩負(fù)著保護(hù)環(huán)境，維護(hù)生態(tài)平衡的責(zé)任。

2、人文貿(mào)易主義：經(jīng)濟(jì)理性與道德理性的均衡。

企業(yè)的經(jīng)濟(jì)理性強(qiáng)調(diào)企業(yè)作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)單位，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)人，應(yīng)當(dāng)追求利潤(rùn)最大化，力圖以最小的代價(jià)去追逐自身最大的經(jīng)濟(jì)利益。企業(yè)的道德理性則注重一種“人為秩序”的構(gòu)建，這種“人為秩序”即社會(huì)的道德體系對(duì)企業(yè)行為的約束，強(qiáng)調(diào)企業(yè)作為社會(huì)的組成部分，有義務(wù)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，使社會(huì)和諧的發(fā)展。企業(yè)出于道德理性將主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任又必然導(dǎo)致企業(yè)社會(huì)成本的增加，這與企業(yè)追求利潤(rùn)最大化相矛盾，因此，企業(yè)面臨經(jīng)濟(jì)理性與道德理性的兩難局面。

于是，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的今天，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任與尋求利潤(rùn)最大化似乎構(gòu)成了企業(yè)難以平衡的矛盾，二者在運(yùn)作過(guò)程中極易產(chǎn)生矛盾與沖突。導(dǎo)致企業(yè)與社會(huì)的非均衡發(fā)展。而人文貿(mào)易主義認(rèn)為企業(yè)的經(jīng)濟(jì)理性與道德理性并非是一對(duì)不可調(diào)和的矛盾，相反，二者互相統(tǒng)一，不可分割，共同構(gòu)成企業(yè)的價(jià)值體系。首先，經(jīng)濟(jì)理性需要道德理性對(duì)社會(huì)秩序和自然規(guī)律的維持，道德理性依賴經(jīng)濟(jì)理性創(chuàng)造的物質(zhì)基礎(chǔ)。完全的經(jīng)濟(jì)理性將導(dǎo)致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道德的缺失，引發(fā)社會(huì)危機(jī)，進(jìn)而威脅到企業(yè)的生存與發(fā)展，完全的道德理性將使企業(yè)失去存在的價(jià)值和意義，企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)主體的特性將被掩蓋。因此，絕對(duì)的經(jīng)濟(jì)理性與絕對(duì)的道德理性都是不現(xiàn)實(shí)的，企業(yè)需要尋求理性與道德理性的均衡。其次，人文貿(mào)易主義并不否認(rèn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)理性存在的合理性，而是強(qiáng)調(diào)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)同時(shí)要兼顧社會(huì)、自然的利益，不能損害社會(huì)的利益，不以削弱另一部分社會(huì)主體的發(fā)展能力和自然利益為代價(jià)，應(yīng)注重整個(gè)社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。第三、人文貿(mào)易主義摒棄了人為割裂企業(yè)與社會(huì)、自然的關(guān)系的傳統(tǒng)思想，將社會(huì)視為一個(gè)有機(jī)體，企業(yè)則是這個(gè)有機(jī)體的重要組成部分，企業(yè)的發(fā)展不僅包括利潤(rùn)的增加，競(jìng)爭(zhēng)能力的提高，還包括企業(yè)與社會(huì)有機(jī)體的整體協(xié)調(diào)能力，對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)程度，社會(huì)的發(fā)展是企業(yè)發(fā)展的延續(xù)，屬于企業(yè)發(fā)展的高級(jí)階段。

3、人文貿(mào)易主義：現(xiàn)代企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)的基本理念。

傳統(tǒng)的企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)體系一般運(yùn)用直接成本——收益分析模型，過(guò)分強(qiáng)調(diào)企業(yè)的直接經(jīng)濟(jì)效益，忽視了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為對(duì)社會(huì)、環(huán)境造成的影響(效益或損失)。容易導(dǎo)致企業(yè)以犧牲社會(huì)和自然利益為代價(jià)謀求經(jīng)濟(jì)利益的短視行為。

而人文貿(mào)易主義觀念的提出，是人們對(duì)于經(jīng)濟(jì)主體與社會(huì)、自然關(guān)系進(jìn)行深層次反思的成果，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)規(guī)范化和理性化發(fā)展的必然產(chǎn)物，它在啟迪企業(yè)進(jìn)行道德反思的同時(shí)，也促進(jìn)了企業(yè)行為理念的更新。企業(yè)對(duì)于承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的恐懼，是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)非倫理化的一種表現(xiàn)形式。現(xiàn)代企業(yè)生長(zhǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有機(jī)體中，企業(yè)的發(fā)展壯大有賴于道德基石的奠定與社會(huì)的發(fā)展，企業(yè)固然不能放棄對(duì)利潤(rùn)的追求，但如果利潤(rùn)是在漠視社會(huì)責(zé)任和道德精神的前提下獲取的，那么市場(chǎng)將被扭曲，社會(huì)將停滯甚至倒退，企業(yè)也將失去生存與發(fā)展的健康環(huán)境。因此，企業(yè)有必要樹立人文貿(mào)易主義的觀念，在關(guān)注財(cái)富總量增長(zhǎng)的同時(shí)，重視財(cái)富增長(zhǎng)的人道化，自覺承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，保護(hù)環(huán)境，保障勞工權(quán)益，維護(hù)社會(huì)利益，使企業(yè)、自然、社會(huì)三者和諧、持續(xù)的發(fā)展。企業(yè)應(yīng)該在人文貿(mào)易主義的指導(dǎo)下，建立全面、科學(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，以正確引導(dǎo)企業(yè)的生產(chǎn)行為和貿(mào)易行為?？茖W(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系要求企業(yè)對(duì)傳統(tǒng)的成本——收益分析模型加以修正，充分考慮到企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性，即企業(yè)行為所造成的環(huán)境成本和社會(huì)成本，同時(shí)，把企業(yè)的利益與員工的利益結(jié)合起來(lái)將員工的滿意度、物質(zhì)和精神收益納入績(jī)效評(píng)價(jià)體系之中。在科學(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系的指引下，企業(yè)的行為和理念將得到規(guī)范，企業(yè)將自覺將承擔(dān)社會(huì)責(zé)任納入自身的發(fā)展戰(zhàn)略中。

篇8

[論文關(guān)鍵詞]隱蔽勞動(dòng)關(guān)系；非標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)關(guān)系；勞務(wù)派遣

在第91屆國(guó)際勞工大會(huì)（議程五）上，國(guó)際勞工組織所作出的《雇傭關(guān)系的范圍》為題的報(bào)告第一次提出了“隱蔽雇傭關(guān)系”的概念。報(bào)告認(rèn)為：“隱蔽雇傭是指制造某種與事實(shí)不同的表面現(xiàn)象，從而達(dá)到規(guī)避或限制法律所提供保護(hù)目的的一種目的在于隱藏或扭曲雇傭關(guān)系的行為。其表現(xiàn)形式包括以另一種法律形式加以掩蓋或賦予原本的雇傭關(guān)系另一種使工人獲得更少保護(hù)的工作形式”。

近年來(lái)，隨著勞動(dòng)形式多樣化，隱蔽勞動(dòng)關(guān)系的問(wèn)題在我國(guó)也日趨嚴(yán)重，就此筆者從其兩種不同表現(xiàn)形式入手作出如下看法及建議。

一、民事關(guān)系掩蓋勞動(dòng)關(guān)系中的法律缺失——根本性判斷標(biāo)準(zhǔn)缺失及解決

現(xiàn)實(shí)中勞動(dòng)關(guān)系與民事關(guān)系之間并非涇渭分明。一方面，勞動(dòng)者和用人單位之間很可能會(huì)派生出民事關(guān)系；另一方面，一些“隱蔽的勞動(dòng)關(guān)系”，在表象上具有極強(qiáng)的迷惑性。這使得許多用人單位就利用這種空子將勞動(dòng)關(guān)系偽裝成民事關(guān)系從而逃避法律責(zé)任。雖然學(xué)界關(guān)于勞動(dòng)關(guān)系鑒別方法的討論較多，但并未在立法上加以明確規(guī)定。

對(duì)此，筆者認(rèn)為可以參考借鑒境外的一些經(jīng)驗(yàn)。大陸法系的代表國(guó)家德國(guó)、日本在勞動(dòng)關(guān)系認(rèn)定上已經(jīng)形成了較系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)，總結(jié)起來(lái)主要是綜合考慮三方面的從屬性，即經(jīng)濟(jì)從屬性、組織從屬性以及人格從屬性。而英美則可以概括為“控制標(biāo)準(zhǔn)”，“組織標(biāo)準(zhǔn)”以及“復(fù)合標(biāo)準(zhǔn)”。但無(wú)論是英美法系的標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)還是大陸法系的從屬性理論都強(qiáng)調(diào)了用人單位對(duì)于勞動(dòng)者的管理與支配的權(quán)力，這是值得我國(guó)借鑒的。實(shí)際上，從勞動(dòng)關(guān)系的本質(zhì)看，其就是勞動(dòng)力的所有者將自己的勞動(dòng)力有償交給另一方使用，由于“受雇人提供的是存在于體內(nèi)的不能與人格分離的人格價(jià)值一部分的勞動(dòng)力”，因而勞動(dòng)關(guān)系總是呈現(xiàn)人身關(guān)系的特征。

但這里要注意的是，雖然堅(jiān)持從屬性揭示了勞動(dòng)關(guān)系的本質(zhì)，卻并不方便在實(shí)務(wù)中進(jìn)行實(shí)踐操作。因而有學(xué)者提出有必要明確人格從屬為主而以經(jīng)濟(jì)之從屬、組織之從屬為輔的判斷標(biāo)準(zhǔn)分析被其他關(guān)系所掩蓋的勞動(dòng)關(guān)系。對(duì)此，筆者認(rèn)為，除了以上的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)在法律層面上還可以給出更為具體的基本的考量：如勞動(dòng)關(guān)系中應(yīng)由用人單位承擔(dān)勞動(dòng)最終成果和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等。

二、非標(biāo)準(zhǔn)掩蓋標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)關(guān)系中的法律缺失及解決

（一）“非標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)關(guān)系”規(guī)定不明及其解決路徑

我國(guó)在《勞動(dòng)合同法》出臺(tái)之前實(shí)際上已經(jīng)出臺(tái)調(diào)整“非標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)關(guān)系”的文件或法規(guī)，但是我們可以看到這樣的調(diào)整首先是針對(duì)個(gè)別形態(tài)的非標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)關(guān)系中的某個(gè)急待解決的問(wèn)題，其次立法的層次較低。近期由于勞務(wù)派遣以及非全日制用工這兩種非標(biāo)準(zhǔn)就業(yè)形式在實(shí)際的生活中已經(jīng)大量出現(xiàn)，現(xiàn)行《勞動(dòng)合同法》在原來(lái)的法律體系基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行了專門的規(guī)定。盡管如此，筆者認(rèn)為這種規(guī)定仍然過(guò)于粗線條，很難克服實(shí)踐中出現(xiàn)的問(wèn)題。

首先是從非全日制用工中有關(guān)內(nèi)容來(lái)看，我國(guó)的全日制就業(yè)的解雇保護(hù)是相對(duì)比較嚴(yán)格的，但《勞動(dòng)合同法》對(duì)非全日制的規(guī)定卻較為寬松。我國(guó)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定非全日制勞動(dòng)合同的解除不再作書面形式的強(qiáng)制要求，同時(shí)勞動(dòng)合同的解除也只是規(guī)定了雙方當(dāng)事人中的任何一方可以隨時(shí)通知對(duì)方終止用工，而對(duì)實(shí)際中存在的一些特殊情況卻沒(méi)有詳細(xì)規(guī)定，這使用人單位所需支付的成本與風(fēng)險(xiǎn)被降低了，使得用人單位更容易規(guī)避法律義務(wù)，將全日制轉(zhuǎn)變?yōu)榉侨罩频墓と恕Ａ硗?，在工資方面，全日制與非全日制也存在較大區(qū)別，《勞動(dòng)合同法》中雖然規(guī)定了對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬的支付周期的剛性規(guī)定，但沒(méi)有規(guī)定相應(yīng)的法律救濟(jì)措施。

其次是勞務(wù)派遣的相關(guān)規(guī)定?！秳趧?dòng)合同法》和《勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》雖對(duì)勞動(dòng)派遣作出專節(jié)的規(guī)定，但由于一些規(guī)定過(guò)于原則，缺乏可操作性。比如對(duì)一些違規(guī)行為的法律救濟(jì)規(guī)定，“同工同酬“的具體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，對(duì)勞務(wù)派遣單位的與用工單位的職責(zé)劃分、責(zé)任承擔(dān)等。也正是因?yàn)槿绱耍罅康摹半[蔽勞動(dòng)關(guān)系”從勞務(wù)派遣中發(fā)展出來(lái)，勞務(wù)派遣成為了隱蔽勞動(dòng)關(guān)系的最主要的形式。就以“用人單位”這一概念為例，我國(guó)《勞動(dòng)合同法》第58條的規(guī)定強(qiáng)調(diào)的是勞動(dòng)關(guān)系結(jié)構(gòu)中“一對(duì)一”的關(guān)系。但與此同時(shí)，我國(guó)《勞動(dòng)合同法》在第62條中用工單位的責(zé)任規(guī)定加上該法第92條規(guī)定，卻又基本可歸于類似于美國(guó)的“共同雇主”的觀點(diǎn)。如此一來(lái)，其實(shí)是形成了一個(gè)內(nèi)涵模糊的法律概念。在實(shí)踐中，用工單位依據(jù)法律中“用人單位”的定位而大肆逆向派遣從而發(fā)展出“隱蔽勞動(dòng)關(guān)系”。

對(duì)此，筆者認(rèn)為，我國(guó)應(yīng)該就這方面單獨(dú)立法，細(xì)化相應(yīng)的規(guī)定，對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)關(guān)系形成特定的規(guī)制的方式。從國(guó)際的視野看，很多國(guó)家已經(jīng)制定了非正規(guī)就業(yè)的專項(xiàng)立法。德國(guó)與日本分別于上世紀(jì)70、80年代頒布了《勞動(dòng)者派遣法》；歐共體委員會(huì)也在1984年以《勞動(dòng)者派遣、勞動(dòng)者供給及有期雇傭合同相關(guān)的理事會(huì)指令案修正案》向理事會(huì)提出?？梢?，非標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)關(guān)系單獨(dú)立法已經(jīng)是大勢(shì)所趨。實(shí)際上，近期我國(guó)也已就此類情況開始有所行動(dòng)。人社部的《勞務(wù)派遣若干規(guī)定（征求意見稿）》推動(dòng)了所反映的對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)關(guān)系法律規(guī)定細(xì)化的探索就是很好的思路。

其次，我國(guó)現(xiàn)行法律體系在標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)關(guān)系中法律有著嚴(yán)格的規(guī)定，在非標(biāo)準(zhǔn)中卻不能加以體現(xiàn)。故筆者認(rèn)為，在相應(yīng)的專項(xiàng)立法中，細(xì)化相應(yīng)有關(guān)的規(guī)定的同時(shí)，也應(yīng)適當(dāng)加強(qiáng)對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)關(guān)系的保護(hù)，從而減少一些企業(yè)因?yàn)槎咴诒Ｗo(hù)上的巨大差異出于減少經(jīng)濟(jì)成本和法律風(fēng)險(xiǎn)等目的而采取措施規(guī)避法律。

（二）正規(guī)用工與靈活用工并存的用人雙軌制的矛盾問(wèn)題及其解決路徑

篇9

中圖分類號(hào) G63 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 B 文章編號(hào) 0457-6241（2013）21-0062-06

隨著高中課程改革的逐步深入，我國(guó)許多地區(qū)的歷史考試，融入課程改革的新理念，設(shè)計(jì)了基于材料的歷史論文題（或稱材料論證寫作題）。該題型在測(cè)量?jī)?nèi)容上，強(qiáng)調(diào)的是歷史課程知識(shí)而不是教材知識(shí)；在考核目標(biāo)上，立足歷史思維能力而不是史實(shí)的簡(jiǎn)單記憶，希望以測(cè)量?jī)?nèi)容、目標(biāo)與形式的變化來(lái)推動(dòng)高中歷史課程改革的深化。但是，受各種條件的制約，一些題目的考查功能沒(méi)有得到充分發(fā)掘，命題從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)到技術(shù)理論都需要進(jìn)一步提升。本文希望通過(guò)探討國(guó)外先進(jìn)地區(qū)的試題命制，借鑒命題思想方法，以期煥發(fā)我國(guó)歷史材料論文題的活力，使歷史測(cè)量題型不斷推陳出新。

美國(guó)AP（Advanced Placement）課程是大學(xué)前置課程，課程的主要對(duì)象是一些學(xué)有余力的高中學(xué)生，他們學(xué)習(xí)AP課程，并通過(guò)AP測(cè)試，AP測(cè)試的學(xué)分可以折抵大學(xué)課程的學(xué)分。AP世界歷史課程內(nèi)容涵蓋各大洲，主要關(guān)注五個(gè)主題：人類與環(huán)境的相互影響；文化的發(fā)展與影響；國(guó)家的構(gòu)建、擴(kuò)張和沖突；經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的創(chuàng)建、發(fā)展與影響；社會(huì)結(jié)構(gòu)的發(fā)展與演變。其試卷結(jié)構(gòu)如表1：

從表格和相關(guān)資料看，美國(guó)AP歷史測(cè)試中論文寫作占有重要地位，其寫作題型之一的材料論文題更是頗具特色。論文題基本由情境和寫作設(shè)問(wèn)兩大部分構(gòu)成，試題情境可以是文字、圖表在內(nèi)的各種與歷史有關(guān)的一手或二手資料，也可以是模擬性的視角描述，而論文設(shè)問(wèn)規(guī)定了寫作的方向、范圍和要求，寫作的角度基本由情境與考查目標(biāo)而定。一般地，歷史材料論文題的考查目標(biāo)覆蓋記憶、理解、應(yīng)用三個(gè)層次，重心則偏向于考生的歷史創(chuàng)造性思維。請(qǐng)看下面一道AP測(cè)試的世界歷史試題。①

例題：運(yùn)用材料，分析19世紀(jì)80年代到20世紀(jì)30年代，日本和印度在棉紡織業(yè)工業(yè)化進(jìn)程中的異同。請(qǐng)補(bǔ)充一條材料，并說(shuō)明該材料對(duì)論述棉紡織業(yè)工業(yè)化這一論題的價(jià)值。

材料一：印度棉紗和棉布的產(chǎn)量

――來(lái)自英國(guó)殖民當(dāng)局的數(shù)據(jù)

材料二：日本棉紗產(chǎn)量（包括手工和機(jī)器生產(chǎn)）

――來(lái)自日本內(nèi)閣統(tǒng)計(jì)部門的數(shù)據(jù)

材料三：早上，天還沒(méi)有亮，我們就在亮著燈的工廠里上班直到晚上。下班后，我們幾乎沒(méi)有力氣站起來(lái)。晚上，我們工作到很晚，她們偶爾會(huì)給我們一個(gè)甘薯。然后，我們還得清洗，弄好頭發(fā)等等。那時(shí)候大概都11點(diǎn)了。即使在冬天，也沒(méi)有暖氣，為了取暖，我們不得不擠在一起睡覺。第一年我們是沒(méi)有工資的，第二年我的父母會(huì)拿到35日元，接下來(lái)會(huì)有50日元。

我上班不久，我的妹妹阿希也到這家工廠上班。我想她大概工作2年，就病倒在床。那時(shí)候工廠里大約有30個(gè)人生病。那些已經(jīng)確診為肺病的人立刻被遣送回家。每個(gè)人都害怕肺結(jié)核，沒(méi)有人靠近這樣的病人。阿希也被送回家了，很快就死了。她才13歲，她當(dāng)時(shí)決心成為一個(gè)能拿100日元一年的工人，讓我們的媽媽高興。當(dāng)她面色蒼白地離開工廠時(shí)，我永遠(yuǎn)不能忘記她的眼睛。

――來(lái)自兩個(gè)女工對(duì)她們少女時(shí)代

在日本紡織廠工作的回憶，約1900年

材料四：一個(gè)工廠女工掙的錢常常比一個(gè)農(nóng)民的全年收入都高。對(duì)于這些農(nóng)村家庭來(lái)說(shuō)，女孩是收入的重要來(lái)源。這一時(shí)期，貧窮的農(nóng)民要把60%的收成上交給地主。因此，這些窮苦的農(nóng)民只能把拌著野草的米飯當(dāng)做食物。他們僅有的救濟(jì)就靠那些去工廠上班的女孩。

――來(lái)自一個(gè)日本僧人的敘述，約1900年

材料五：那些低廉的工人從哪里來(lái)？他們?nèi)紒?lái)自農(nóng)村，來(lái)自于那些耕種自己的或者租種的土地但有剩余勞動(dòng)力的家庭。他們來(lái)到城市，來(lái)到工業(yè)區(qū)成為工廠工人。農(nóng)田上的收入提供家庭所需，維持父母兄弟姐妹的生計(jì)。那些受雇于工廠的人與家庭沒(méi)有多少聯(lián)系，他所要做的就是掙足夠的錢養(yǎng)活自己。那就是為什么工人的工資很低。這說(shuō)明農(nóng)業(yè)對(duì)我們國(guó)家商業(yè)和工業(yè)的發(fā)展是一支多么重要的力量。

――來(lái)自日本實(shí)業(yè)家鶴見俊輔，約1900年

材料六：在過(guò)去的幾十年里，由于機(jī)器生產(chǎn)的競(jìng)爭(zhēng)，整個(gè)國(guó)家手工織布工業(yè)迅速下降。盡管許多人仍然穿著用手紡機(jī)織出的布做成的衣服，但很多手工織布者已經(jīng)丟棄了他們的手紡機(jī)。

當(dāng)?shù)丶徔棙I(yè)把它們的存在、發(fā)展、成長(zhǎng)歸因于那些有進(jìn)取精神的本國(guó)銀行家和投資者，作為股東、投資者、金融家，他們向紡織業(yè)投入了大量的資本。

――來(lái)自印度經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉達(dá)卡瑪?慕克吉

《印度經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)》，1916年

材料七：女性紡織工人百分比

――來(lái)自論文“日本的工業(yè)化與婦女狀況”

1973年

材料八：日本日貿(mào)棉紡織廠圖片（圖片略）

――來(lái)自20世紀(jì)20年代的一部官方公司歷史

材料九：大部分棉紡織廠工人來(lái)自于小農(nóng)、村莊的農(nóng)業(yè)工人和失業(yè)的手紡織工。他們居住在租來(lái)的小屋里，一個(gè)工人通常會(huì)在一個(gè)工廠里工作不到兩年。工資很低，在過(guò)去的幾十年里沒(méi)有明顯改變。

――來(lái)自印度英國(guó)皇家勞工委員會(huì)的報(bào)告

加爾各答，1935年

材料十：印度紡織廠圖片（圖片略）

――來(lái)自紡織業(yè)主協(xié)會(huì)國(guó)際聯(lián)盟英國(guó)官員

阿爾諾?皮爾斯的關(guān)于“印度紡織業(yè)報(bào)告”

1935年

這道試題讓我們感受到AP歷史材料論文題所給的材料豐富，閱讀量非常大。例題中呈現(xiàn)了數(shù)據(jù)表格、圖片、回憶錄、調(diào)查報(bào)告等多種形式的材料，這些材料閱讀上并無(wú)太大障礙，但要把材料中的有效信息提取出來(lái)并合理地運(yùn)用到論文寫作中，并非易事。此外，材料論文題考查的結(jié)論大都是開放的，考生很難從教材和提供的材料中找到現(xiàn)成的答案，這導(dǎo)致材料論文題“與普遍流行的材料解析題的設(shè)問(wèn)不同，這種將材料解析與撰寫小文章結(jié)合起來(lái)的設(shè)計(jì)嘗試，有助于鼓勵(lì)學(xué)生自選角度來(lái)分析歷史，利于考查學(xué)生的綜合素質(zhì)。”①

AP歷史考試的材料論文題，不僅有利于命題者抓住重點(diǎn)內(nèi)容，考查學(xué)生的理解、應(yīng)用能力，而且有利于評(píng)估題目的難度和區(qū)分度，彌補(bǔ)其他題型在考查功能上的不足。結(jié)合上述例題和相關(guān)資料，我們對(duì)歷史材料論文題的測(cè)量功能，可以得出以下五點(diǎn)認(rèn)識(shí)：

1.考查知識(shí)學(xué)習(xí)的深度

從測(cè)量和教育理論上看，材料論文題考查歷史知識(shí)學(xué)習(xí)的深度，既是指兼顧命題評(píng)價(jià)的可操作性、史學(xué)方法及考生的思維開放與心理水平，提高考查記憶水平的效度；又是指考生建構(gòu)知識(shí)的發(fā)散性思維和創(chuàng)造能力，考查較高層次的理解和應(yīng)用能力，使題目的難度、區(qū)分度以及考生能力呈現(xiàn)收到良好的測(cè)評(píng)效果。從美國(guó)AP試題中，我們可以發(fā)現(xiàn)，材料論文題考查知識(shí)學(xué)習(xí)的深度主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是所選取的材料豐富、來(lái)源廣泛，為考生對(duì)論題進(jìn)行深入分析提供了有效平臺(tái)。二是所學(xué)知識(shí)和所給材料在答題中不僅是被引用、轉(zhuǎn)述、復(fù)述的對(duì)象，而是用來(lái)理解并說(shuō)明問(wèn)題的；考生要對(duì)一些材料要進(jìn)行批判性的閱讀，關(guān)注材料所反映的問(wèn)題、作者的觀點(diǎn)與立場(chǎng)，揭示材料是否存在“價(jià)值偏見”。也就是說(shuō)，考生只有在客觀、深刻地理解材料的基礎(chǔ)上，方能為寫作奠定基礎(chǔ)。三是圍繞所給材料確定一個(gè)合適的論題，而不是漫天撒網(wǎng)的泛泛而談。寫作應(yīng)該緊扣所確定的主題，充分挖掘材料中的有用信息，進(jìn)行全方位、多視角、深層次的分析論證，從而達(dá)到對(duì)論述主題的深度理解和認(rèn)識(shí)。正如建構(gòu)主義所認(rèn)為的那樣，當(dāng)考生對(duì)當(dāng)前學(xué)習(xí)內(nèi)容所反映的事物的內(nèi)在結(jié)構(gòu)（如性質(zhì)、規(guī)律）及該事物的外部結(jié)構(gòu)（即與其它事物之間的內(nèi)在聯(lián)系）達(dá)到較深刻的理解時(shí)，考生才能真正掌握學(xué)習(xí)材料的內(nèi)涵，從而把握歷史知識(shí)的實(shí)質(zhì)。

2.考查歷史認(rèn)知的過(guò)程

傳統(tǒng)的歷史考試題型主要考查歷史知識(shí)的固定結(jié)論，學(xué)生自然也死記教材的結(jié)論。歷史材料論文題的考查要求則不同，它要求考生由淺入深地理解材料（獲取有效信息），提煉材料中所隱含的歷史主題，運(yùn)用基本的闡釋、說(shuō)明、反駁等史學(xué)方法作出較為完整的論證。這種考查要求再現(xiàn)了知識(shí)的認(rèn)知過(guò)程，凸顯了“過(guò)程與方法”。為了引導(dǎo)考生展現(xiàn)歷史知識(shí)的認(rèn)知過(guò)程，論文往往以某一線索或主題為線軸，形成材料背景，提供開放性的論題，要求考生觀點(diǎn)明確，史論結(jié)合地論證問(wèn)題，并得出自己的個(gè)性理解和思考，其考查目標(biāo)集中于考生對(duì)已學(xué)知識(shí)的理解、論證與再創(chuàng)造。在這一認(rèn)知過(guò)程中，融入了探究性學(xué)習(xí)的思維，即：從已知信息中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題――擬定議題――提出解決問(wèn)題的思路――在已有知識(shí)材料中收集查證――論述結(jié)論。該思維過(guò)程完整地再現(xiàn)了考生認(rèn)知?dú)v史的心路，展現(xiàn)了“過(guò)程與方法”考核特色。

3.測(cè)量凸顯人本的復(fù)雜思考

人本主義認(rèn)為，學(xué)習(xí)過(guò)程“應(yīng)是學(xué)生獲得相應(yīng)學(xué)習(xí)方法、促進(jìn)其健全人格形成的過(guò)程?！雹趶拿绹?guó)AP歷史題看，考生在作答時(shí)，提煉論題、組合材料、理解和運(yùn)用材料中的觀點(diǎn)進(jìn)行論證，展現(xiàn)了考生對(duì)試題的思考過(guò)程，這種思考過(guò)程以論文形式呈現(xiàn)，真實(shí)地再現(xiàn)了考生的思維品質(zhì)，自然滲入了人本精神。美國(guó)AP測(cè)試歷史材料論文題，往往從人類物質(zhì)文明、制度文明和精神文明等視角出發(fā)，選取有史學(xué)意義和教育價(jià)值的主題，挖掘人本主義的內(nèi)涵，對(duì)歷史知識(shí)進(jìn)行重新整合，試題蘊(yùn)含的人本精神主要有：關(guān)注社會(huì)發(fā)展中的熱點(diǎn)及歷史學(xué)界爭(zhēng)論的話題，以命題反映熱點(diǎn)，讓考生分析爭(zhēng)論性“話題”，從不同的角度考察各種情況，倡導(dǎo)多角度、多視角論述問(wèn)題，審視人本精神的價(jià)值，思考當(dāng)時(shí)人們是如何去應(yīng)對(duì)歷史難題的；命題還不斷引進(jìn)新鮮的史學(xué)觀念，倡導(dǎo)考生“同情”地理解問(wèn)題，關(guān)注普通大眾的感受和個(gè)體體驗(yàn)，而不是高高在上地排斥生活。在這一過(guò)程中，試題設(shè)計(jì)者補(bǔ)充并挑戰(zhàn)傳統(tǒng)的史學(xué)觀念，修正舊有的歷史觀念，重新審視“發(fā)展”的定義；此外，陶冶學(xué)生道德情操，養(yǎng)成以熱愛生命為核心的生活精神，對(duì)人類文明發(fā)展具有責(zé)任感和使命感，也是其命題創(chuàng)新追求之一。

4.測(cè)量注重學(xué)科思維能力的考量

AP歷史材料論文題注重歷史學(xué)科的思維測(cè)量，尤其是高層次的思維能力，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是試題提供的材料豐富，考查了考生多層次、多角度綜合分析歷史問(wèn)題的能力。從上述試題材料來(lái)源看，有來(lái)自英國(guó)殖民者和日本官方的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，也有來(lái)自民間普通女工的真實(shí)回憶和日本僧人的所見所聞；有來(lái)自學(xué)者、經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究成果，也有實(shí)業(yè)家自身的見解；不僅如此，試題還要求考生額外補(bǔ)充一條材料，以充分論證主題。這些材料開闊了考生的視野，使考生洞察歷史人物在決策時(shí)所面臨的復(fù)雜環(huán)境，全面認(rèn)識(shí)歷史事件產(chǎn)生的復(fù)雜背景和歷史事件中不同群體的真切感受。

二是從AP歷史材料論文題的寫作要求看，其測(cè)量目標(biāo)歸納起來(lái)有三點(diǎn)：（1）正確理解和合理使用材料；（2）有效整合和分析材料；（3）依據(jù)材料進(jìn)行合理的論證、評(píng)價(jià)和創(chuàng)作。這些考核目標(biāo)體現(xiàn)了歷史學(xué)科的高層次思維能力測(cè)量。AP歷史材料論文題，在理解材料觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，既著力于求證思維的考查，對(duì)歷史教材知識(shí)和史學(xué)觀念、基本方法進(jìn)行整合，然后分析、說(shuō)明或駁斥一定材料下的某種歷史觀點(diǎn)；又不斷突破求證思維的框架，考查考生發(fā)散型思維，在相對(duì)開放的條件下，要求考生提出自己對(duì)歷史文明的個(gè)性理解。因此，材料論文題可以真實(shí)地展現(xiàn)考生甄別史料、理解和運(yùn)用、分析和評(píng)價(jià)等高層次歷史思維能力。此外，歷史材料論文題要求考生領(lǐng)會(huì)與主題有關(guān)的文字、圖表等史料，以通順的文字、條理清晰的層次、合乎邏輯的結(jié)構(gòu)，靈活運(yùn)用歷史知識(shí)、史學(xué)觀念和歷史研究方法來(lái)評(píng)價(jià)、論證問(wèn)題。這種呈現(xiàn)方式也是測(cè)量高層次思維能力的有效途徑之一，反映了考生的學(xué)科素養(yǎng)和水平。

5.測(cè)量關(guān)注評(píng)分規(guī)則的調(diào)控策略

材料論文題能否測(cè)量出考生的真實(shí)學(xué)業(yè)水平，除試題本身的影響外，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)也是一個(gè)關(guān)鍵因素，科學(xué)合理的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)可以客觀地考量出考生的思維能力水平，不僅如此，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)還直接影響到考試成績(jī)， 進(jìn)而影響評(píng)價(jià)試題的難度、區(qū)分度、效度等各項(xiàng)測(cè)量指標(biāo)。

美國(guó)AP歷史材料論文題的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是基于歷史基本技能的核心要素評(píng)分，主要樣式參見表2：

從AP測(cè)試歷史科材料論文題試題結(jié)構(gòu)和測(cè)量功能看，歷史材料論文題的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，主要由論題、材料討論、材料理解、材料運(yùn)用和語(yǔ)言組織等多方面要素構(gòu)成，這些評(píng)分要素是考生需要展現(xiàn)的基本歷史技能。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)中有兩大類：基本分和附加分，以此來(lái)區(qū)分考生的歷史技能水平。透過(guò)AP測(cè)試，材料論文題的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)可以從論題、觀點(diǎn)、史實(shí)、結(jié)構(gòu)、文字等方面去規(guī)劃，并分層次評(píng)價(jià)判分。結(jié)合表2信息，可以設(shè)計(jì)出如表3的評(píng)分構(gòu)想。

從表3看，考生能夠利用試題提供材料以外的知識(shí)來(lái)完成論文寫作，算是其特長(zhǎng)的發(fā)揮，應(yīng)該判給附加分。上述評(píng)分量規(guī)的要素，是根據(jù)分析材料所必須考慮的歷史技能來(lái)設(shè)計(jì)的。這一評(píng)分方法的一個(gè)顯著特點(diǎn)是，沒(méi)有具體的知識(shí)點(diǎn)來(lái)呈現(xiàn)試題的答案，而是以寫作題需要的歷史技能作為評(píng)價(jià)的要素。這顯然與在評(píng)卷中經(jīng)常使用的采分點(diǎn)給分不同。論文題的評(píng)分基本理念，應(yīng)該是沒(méi)有唯一的正確答案。因此，評(píng)卷教師可以根據(jù)特定的評(píng)分量規(guī)，彈性地評(píng)估考生的答題。

隨著學(xué)生主體性教育理念的凸顯，關(guān)于學(xué)生怎樣學(xué)習(xí)的研究取得了重大進(jìn)展，圍繞怎樣運(yùn)用測(cè)量評(píng)價(jià)盡可能多地抓住學(xué)生的學(xué)習(xí)表現(xiàn)，已成為當(dāng)前國(guó)內(nèi)外教育測(cè)量領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題。從國(guó)外歷史考試測(cè)量的經(jīng)驗(yàn)看，我國(guó)歷史考試的論文題研制可結(jié)合下列三個(gè)方面進(jìn)行理性思考：

1.測(cè)量目標(biāo)切實(shí)可行，寫作設(shè)問(wèn)注重開放

論文題測(cè)量目標(biāo)的具體明確、易于操作，體現(xiàn)了評(píng)價(jià)目標(biāo)的層次性和序列化原則。新課程提倡的三維目標(biāo)落實(shí)到具體的試題研制中，究竟應(yīng)該如何合理地、有層次地進(jìn)行分解，為測(cè)量提供切實(shí)可行的指引，這是我國(guó)考試命題首要回答的問(wèn)題。從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)看，測(cè)量目標(biāo)的層次化可以用圖表來(lái)示意，具體內(nèi)容見表4。

從表4信息看，歷史測(cè)量目標(biāo)是依據(jù)課程目標(biāo)而確定的，由課標(biāo)而來(lái)的測(cè)量目標(biāo)具有抽象的概念性和高度的概括性，必須進(jìn)行定量性轉(zhuǎn)化表述，并界定具體行為，形成歷史筆試考查的可操作目標(biāo)與要求。所以，清晰化的測(cè)量目標(biāo)是歷史考試必備的。有了明確、清晰的測(cè)量目標(biāo)，考生作為被測(cè)量對(duì)象，其價(jià)值的追求與實(shí)現(xiàn)，在很大程度上要依賴于試題的開發(fā)。一旦論文題以單一的、統(tǒng)一的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)去要求考生，考生就會(huì)“不合時(shí)宜”地順應(yīng)要求。所以，論文題評(píng)價(jià)主要體現(xiàn)在測(cè)量?jī)r(jià)值觀的開放、試題內(nèi)容的開放和答題過(guò)程的開放。當(dāng)論文題營(yíng)造出體現(xiàn)價(jià)值尊重的考查氛圍中時(shí)，考生才會(huì)樂(lè)于參與評(píng)價(jià)的過(guò)程，受益于考試評(píng)價(jià)的結(jié)果，進(jìn)而不斷促進(jìn)自己的進(jìn)步。

2.命題路徑科學(xué)合理，價(jià)值訴求滲透對(duì)話

在論文題的研制中，設(shè)問(wèn)的謀劃、問(wèn)題的制定，并不是一項(xiàng)簡(jiǎn)單的工作。國(guó)內(nèi)外的經(jīng)驗(yàn)表明，命題必須符合科學(xué)要求的基本程序和條件，建立在一定條件的材料之上，才有助于考生展現(xiàn)測(cè)量目標(biāo)所要求的各項(xiàng)能力。材料論文題不僅要具備設(shè)計(jì)的具體條件，還要在考查價(jià)值上追求“理解與對(duì)話”，試題考查考生的知識(shí)與能力的同時(shí)，還要滲透對(duì)科學(xué)素養(yǎng)的考查，激發(fā)考生學(xué)習(xí)歷史的興趣，培養(yǎng)實(shí)事求是的科學(xué)態(tài)度，形成正確的價(jià)值觀，促進(jìn)“知識(shí)與技能”“過(guò)程與方法”“情感態(tài)度與價(jià)值觀”三維目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

由此，命題路徑與條件的邏輯關(guān)系形成了“命題指導(dǎo)思想”“歷史學(xué)科能力”與“歷史知識(shí)內(nèi)容”的一個(gè)三維體系。這種邏輯關(guān)系中滲入了“理解與對(duì)話”。“命題指導(dǎo)思想”是指對(duì)理論聯(lián)系實(shí)際的對(duì)話；“學(xué)科能力”是對(duì)高校選拔人才的理解；“知識(shí)內(nèi)容”是對(duì)歷史在生產(chǎn)、生活等方面應(yīng)用的反映。理解與對(duì)話的根本目的，是為了能夠更好地促進(jìn)考生綜合表現(xiàn)的改進(jìn)與發(fā)展?？忌鳛闇y(cè)量活動(dòng)的主要利益相關(guān)者，可參與到試題解密后的評(píng)估中，對(duì)“理解”的表達(dá)與分享，是需要通過(guò)“答題”來(lái)實(shí)現(xiàn)的。論文題變革的過(guò)程，需要有“理解”的彰顯，以此作為研究的起點(diǎn)，測(cè)評(píng)主體、客體雙方的心理要求。

3.測(cè)量理論聯(lián)系實(shí)踐，技術(shù)創(chuàng)新海納百川

傳統(tǒng)的歷史試題認(rèn)為只要行為目標(biāo)規(guī)范化，情境創(chuàng)設(shè)得當(dāng)，就可以通過(guò)設(shè)問(wèn)操作來(lái)再現(xiàn)考生的能力。這樣的命題實(shí)踐往往會(huì)把考生看做是“給予”的對(duì)象，考查過(guò)程也就是一個(gè)靜態(tài)且線性的過(guò)程。但是，新課程改革下的考生成長(zhǎng)歷程，是動(dòng)態(tài)且非線性的，命題者應(yīng)該能動(dòng)地使測(cè)量過(guò)程動(dòng)態(tài)化，不僅要關(guān)注考生的知識(shí)素養(yǎng)，隨著設(shè)問(wèn)的深入，還要重視對(duì)考生公民素養(yǎng)、學(xué)習(xí)能力、表現(xiàn)能力等的診斷。對(duì)于國(guó)外新的測(cè)量理念和考查方式，要不斷地學(xué)習(xí)、引進(jìn)，以促成當(dāng)前國(guó)內(nèi)測(cè)量研究的欣欣向榮景象。中國(guó)未來(lái)的歷史考試測(cè)量研究，理所應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)研究進(jìn)行“何以可能、何以必須”等問(wèn)題進(jìn)行論證，對(duì)國(guó)外測(cè)量的研究邏輯應(yīng)進(jìn)行定位和思考。結(jié)合已有的命題經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，來(lái)自各方的有效反饋，改進(jìn)試題研制的思路，及時(shí)尋找到行之有效的發(fā)展策略。

篇10

論文關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略WTO創(chuàng)新價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)

論文摘要：本文基于WTO規(guī)則的考察，認(rèn)為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定的關(guān)鍵在于構(gòu)建一個(gè)有利實(shí)施的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)基礎(chǔ)，既不僅需要對(duì)現(xiàn)有的科技體制和觀念進(jìn)行創(chuàng)新，更需要對(duì)我國(guó)目前以低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)為主導(dǎo)的市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行創(chuàng)新。

近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是將兩者有機(jī)聯(lián)系起來(lái)的紐帶，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度成為了現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的源泉。但我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立并沒(méi)有直接的或密切的關(guān)系，表明我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)力方面還沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用，或者說(shuō)自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間還缺少市場(chǎng)的有機(jī)聯(lián)系。本文著重從世界貿(mào)易組織(以下簡(jiǎn)稱WTO)規(guī)則的角度，討論價(jià)格機(jī)制對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有效運(yùn)行的影響，以便為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施提供參考。

一、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施的WTO背景

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一項(xiàng)運(yùn)用法律和經(jīng)濟(jì)手段促進(jìn)科技進(jìn)步的管理制度，具有專有性、時(shí)間性和地域性的特征。以往人們對(duì)這些特征都進(jìn)行了大量的技術(shù)與法律層面上的解讀，對(duì)其所具有的經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)上的意義卻少有涉及，以至于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度賴以存在的市場(chǎng)機(jī)制有所忽略或誤解。

1．知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性，是指法律賦與權(quán)利人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果擁有一定的獨(dú)占利益或壟斷利益。反映在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)上，就是蘊(yùn)藏著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可以以較高的價(jià)格銷售而獲取高額的壟斷合法利潤(rùn)。在這里所謂較高的價(jià)格，一方面是該知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的成本體現(xiàn)，另一方面則表現(xiàn)為其具有高于其它同類產(chǎn)品的價(jià)值。所謂高額的壟斷合法利潤(rùn)，既可以是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的降低成本的技術(shù)進(jìn)步屬性創(chuàng)造的，也可以是因?yàn)檫@種技術(shù)進(jìn)步提供了高于其它同類產(chǎn)品的價(jià)值所致。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)并不僅僅是技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)而且還是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，更主要的是非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)而不是低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)。在此條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與其說(shuō)是保護(hù)權(quán)利人的權(quán)利，還不如說(shuō)是保護(hù)權(quán)利人的市場(chǎng)利益。正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性能夠給予權(quán)利人帶來(lái)足夠的市場(chǎng)利益，才能不斷地激發(fā)權(quán)利人持續(xù)創(chuàng)新，進(jìn)而也推動(dòng)其它非權(quán)利人致力于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、申請(qǐng)、實(shí)施和尋求法律的保護(hù)，從而奠定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的堅(jiān)實(shí)法律基礎(chǔ)，使之成為自主創(chuàng)新和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)連接的紐帶。

2．知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性強(qiáng)調(diào)其專有性是有時(shí)間約束的。因?yàn)閷Ｓ行允琴x與權(quán)利人以可能的壟斷利益，并且只有通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)才能實(shí)現(xiàn)。而時(shí)間性則是說(shuō)專有性所賦與的利益是相對(duì)的，其目的在于促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力和利潤(rùn)。在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，你要想獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)利潤(rùn)的最大化，就需要盡快地組織實(shí)施和盡量推廣實(shí)施你的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。正是有了這樣的時(shí)間約束，使得任何非持續(xù)的創(chuàng)新均不足以維持其長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。只有不斷地進(jìn)行創(chuàng)新，才能夠延續(xù)對(duì)相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷，才能為獲得持續(xù)不斷的高額壟斷合法利潤(rùn)提供機(jī)會(huì)和可能。從這個(gè)意義上說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值就在于實(shí)施，而不僅僅是申請(qǐng)和獲得，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)因其能夠?qū)嵤┎抛兊弥匾捅仨殹?/p>

3．知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性，是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得和保護(hù)依國(guó)別不同而有所差異。但這恰恰是WTO介入知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域之前，已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的最大缺陷。因?yàn)樗苯訉?dǎo)致了仿制品的“合法”泛濫，進(jìn)而成為技術(shù)貿(mào)易自由化的最大障礙，使得自主創(chuàng)新的重要性因國(guó)別而遞減，以至于威脅到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的有效性。仿制品通常都是采用低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的形式來(lái)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品爭(zhēng)奪市場(chǎng)，以削弱權(quán)利人或創(chuàng)新者為持續(xù)創(chuàng)新所需要的利潤(rùn)與物質(zhì)支持，進(jìn)而破壞自主創(chuàng)新的市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制。依據(jù)傳統(tǒng)的認(rèn)識(shí)，科學(xué)技術(shù)是無(wú)國(guó)界的，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度卻表明，屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的這部分科學(xué)技術(shù)是有國(guó)界的。事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際化也從來(lái)沒(méi)有按照科學(xué)技術(shù)是無(wú)國(guó)界的邏輯發(fā)展，而是致力于各國(guó)普遍地建立相對(duì)獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，并力圖使在一國(guó)獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠在所有國(guó)家都得到保護(hù)。然而，這種努力在wrO成立之前成效甚微，這也正是wrO涉足知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的根本原因。隨著WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的生效，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性已經(jīng)發(fā)生某種程度的改變，宣告了所謂“模仿”創(chuàng)新時(shí)代的終結(jié)。

10作為一個(gè)以推動(dòng)全球貿(mào)易自由化為已任的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，按照一般的理解，其應(yīng)該關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易自由化以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否會(huì)阻礙貿(mào)易自由化的問(wèn)題。但它不僅沒(méi)有為推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易自由化而努力，相反卻在強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)致力于在全球范圍內(nèi)的反冒牌產(chǎn)品運(yùn)動(dòng)。這實(shí)際上表明了當(dāng)今國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)為核心的時(shí)代，標(biāo)志著技術(shù)貿(mào)易將可能永遠(yuǎn)是貿(mào)易自由化的一個(gè)例外，從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有了高于貿(mào)易自由化的本質(zhì)屬性，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的自主創(chuàng)新能力將決定一個(gè)國(guó)家、民族甚至企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的成敗。而這就是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施的WTO背景，它所強(qiáng)調(diào)的是，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的論斷可以進(jìn)一步引伸為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)才是第一生產(chǎn)力”，低價(jià)或冒牌正在或已經(jīng)成為我國(guó)科學(xué)技術(shù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變成為第一生產(chǎn)力的最大障礙。

二、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施的市場(chǎng)導(dǎo)向

必須明確，只有自主創(chuàng)新的成果能夠成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，能夠?yàn)槠鋸氖袌?chǎng)上贏得利潤(rùn)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)才會(huì)有進(jìn)行自主創(chuàng)新和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的動(dòng)力然而，要想讓企業(yè)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從市場(chǎng)上贏得利潤(rùn)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就必須創(chuàng)造和維護(hù)一個(gè)與之相適應(yīng)的市場(chǎng)環(huán)境?？梢钥隙ǖ氖?，這決不是一個(gè)以低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)為主導(dǎo)或者冒牌產(chǎn)品泛濫的市場(chǎng)，對(duì)此WTO的有關(guān)規(guī)則已經(jīng)給出了適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)。

首先考察WTO的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》禁止性補(bǔ)貼界定了政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的不作為，揭示了wr0反對(duì)政府以出口補(bǔ)貼或進(jìn)口替代補(bǔ)貼的方式支持企業(yè)低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的鮮明立場(chǎng)?？缮暝V補(bǔ)貼給出了政府和企業(yè)謹(jǐn)慎使用補(bǔ)貼的準(zhǔn)則，實(shí)際上就是要求企業(yè)在利用這種補(bǔ)貼以低價(jià)策略參與競(jìng)爭(zhēng)時(shí)有所節(jié)制。不可申訴補(bǔ)貼指明了政府給予特定企業(yè)以補(bǔ)貼支持的方向，因?yàn)椴徽撌菍?duì)企業(yè)特定科研活動(dòng)的支持還是對(duì)落后地區(qū)和改造現(xiàn)有環(huán)境設(shè)施的資助，這類補(bǔ)貼都無(wú)法直接導(dǎo)致相應(yīng)產(chǎn)品價(jià)格的降低。顯然，不可申訴補(bǔ)貼之目的不再是限制低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)或擠占市場(chǎng)，而是指出了企業(yè)擺脫低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的惡性循環(huán)而走上非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)之路的基本途徑：可持續(xù)發(fā)展和科技創(chuàng)新。這樣，WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》就給出了從禁止特定的低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)到有條件地限制低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)再到鼓勵(lì)非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的基本輪廓。

事實(shí)上，這個(gè)基本輪廓還可以從10其它協(xié)議間的相互聯(lián)系中找到。反傾銷是限制企業(yè)運(yùn)用價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略的規(guī)則，保障措施則是限制企業(yè)對(duì)市場(chǎng)份額過(guò)分搶占的規(guī)則。價(jià)格與市場(chǎng)份額的關(guān)系在于，任何產(chǎn)品如果不是通過(guò)低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，是不可能在短期內(nèi)打開進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)的。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整有賴于創(chuàng)新的支撐，但低價(jià)或低附加值產(chǎn)品對(duì)市場(chǎng)的搶占將會(huì)壓縮產(chǎn)品升級(jí)或創(chuàng)新產(chǎn)品成長(zhǎng)的空間，反傾銷和保障措施正是為這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)順利升級(jí)而設(shè)計(jì)的法律制度?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的一個(gè)重要使命就是打擊冒牌產(chǎn)品，因?yàn)槊芭飘a(chǎn)品對(duì)抗知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的基本手段恰是低價(jià)，其結(jié)果必然有助于維護(hù)相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的較高價(jià)格，以此激勵(lì)包括自主創(chuàng)新在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新。而10對(duì)貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)的日益關(guān)注，一方面是因?yàn)榄h(huán)境與勞工標(biāo)準(zhǔn)可以為低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)設(shè)置底線，另一方面則暗含著WTO對(duì)非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的青睞。這樣，從(1994年反傾銷協(xié)議》與《保障措施協(xié)議》對(duì)低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的限制，到《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，再到對(duì)貿(mào)易與環(huán)境、勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的關(guān)注，wrO已經(jīng)從多邊規(guī)則體系的不同角度和更廣闊范圍上展現(xiàn)了低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)向非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變的基本導(dǎo)向。由于低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)所具有的攻擊性，使得企業(yè)形成了“商場(chǎng)如戰(zhàn)場(chǎng)”的營(yíng)銷觀念，進(jìn)而產(chǎn)生“讓利不讓市場(chǎng)”的競(jìng)爭(zhēng)理念。從“讓利不讓市場(chǎng)一視商場(chǎng)如戰(zhàn)場(chǎng)一低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)”所形成的行為鏈中，三者相互影響強(qiáng)化成為了一個(gè)緊密的結(jié)合體，致使企業(yè)陷入惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的循環(huán)當(dāng)中，從而扼殺企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的物質(zhì)基礎(chǔ)和激勵(lì)機(jī)制。從某種意義上說(shuō)，這就是10賦予反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施以捍衛(wèi)自由貿(mào)易成果的使命所在。與之相對(duì)應(yīng)，由于非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)所具有的隱蔽性，更容易營(yíng)造合作共贏的營(yíng)銷環(huán)境；而輔以合作共贏的競(jìng)爭(zhēng)觀念指導(dǎo)實(shí)施非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略，企業(yè)則能夠比較順利地實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)最終在營(yíng)銷管理中獲得合理利潤(rùn)，進(jìn)而為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施奠定物質(zhì)基礎(chǔ)并強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制的功能從“非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)—合作共贏一實(shí)現(xiàn)合理利潤(rùn)”所形成的行為鏈中，三者也相互影響強(qiáng)化成為一個(gè)緊密的結(jié)合體，推動(dòng)企業(yè)走上良性循環(huán)的發(fā)展道路：制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。這也正是WTO期待貿(mào)易自由化走非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)之路的原因所在，并通過(guò)不可申訴補(bǔ)貼和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境與勞工標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)注來(lái)強(qiáng)化和引導(dǎo)這種趨勢(shì)。

三、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施中的政府和企業(yè)責(zé)任

在當(dāng)今時(shí)代，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的自主創(chuàng)新已經(jīng)成為影響一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，世界各國(guó)政府都在努力構(gòu)建能夠調(diào)動(dòng)經(jīng)濟(jì)、科技、教育等系統(tǒng)以支持企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的科技新體制對(duì)此，WTO在《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》中，將政府對(duì)企業(yè)從事特定科研活動(dòng)的資助規(guī)定為不可申訴補(bǔ)貼，從而明確了政府與企業(yè)在自由貿(mào)易條件下從事特定科研活動(dòng)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

1．對(duì)基礎(chǔ)研究資助是政府的責(zé)任?；A(chǔ)研究通常是指與工業(yè)或者商業(yè)目的無(wú)關(guān)的一般科學(xué)和技術(shù)知識(shí)的擴(kuò)張。盡管一般認(rèn)為，基礎(chǔ)研究本身并不會(huì)形成具有市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但它卻是形成具有原始創(chuàng)新屬性的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)性研究活動(dòng)。政府對(duì)此類研究的資助不受協(xié)議約束，不論其研究的主體是特定企業(yè)還是高等學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)。

2．對(duì)商業(yè)性前期研究的資助需要政府和企業(yè)共同分擔(dān)。商業(yè)性前期研究活動(dòng)，通常是直接產(chǎn)生具有原始創(chuàng)新屬性的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的活動(dòng)，包括兩種情況：①工業(yè)研究；②競(jìng)爭(zhēng)前開發(fā)活動(dòng)。當(dāng)政府對(duì)商業(yè)性前期研究的資助對(duì)象有特定企業(yè)時(shí)，要求資助金額不得超過(guò)工業(yè)研究合法費(fèi)用的75％，或不得超過(guò)競(jìng)爭(zhēng)前開發(fā)活動(dòng)合法費(fèi)用的5O％，或者不超過(guò)該兩項(xiàng)之和的62．5％，余下的部分則由企業(yè)承擔(dān)。當(dāng)政府資助的對(duì)象僅為高等教育或研究機(jī)構(gòu)而不包括特定企業(yè)時(shí)，此類資助不受協(xié)議約束。

3．企業(yè)是商業(yè)性后期研究的主體。商業(yè)性后期研究是指將商業(yè)性后期研究所取得的成果，轉(zhuǎn)化為能夠直接實(shí)現(xiàn)某種商業(yè)目的的單件或批量產(chǎn)品生產(chǎn)的應(yīng)用研究，或者說(shuō)是在具有原始創(chuàng)新屬性知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上形成一個(gè)以市場(chǎng)化為目標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)群的活動(dòng)。政府對(duì)特定企業(yè)的任何以滿足某種商業(yè)目的的項(xiàng)目資助，均將受到協(xié)議的約束。當(dāng)這種研究資助涉及出口產(chǎn)品或進(jìn)口替代產(chǎn)品時(shí)，即屬于禁止的補(bǔ)貼；當(dāng)為其它的情形時(shí)，則屬于可申訴的補(bǔ)貼。當(dāng)政府資助的對(duì)象僅為高等教育或研究機(jī)構(gòu)時(shí)，此類資助同樣不受協(xié)議約束。但當(dāng)這些高等教育和研究機(jī)構(gòu)將研究成果無(wú)償?shù)貞?yīng)用于工業(yè)生產(chǎn)時(shí)，其效果毫無(wú)疑問(wèn)是相當(dāng)于政府的間接補(bǔ)貼，此時(shí)的該行為應(yīng)受到協(xié)議的約束。WTO規(guī)則的本質(zhì)是要逐步拆除政府設(shè)置的各種有形和無(wú)形的壁壘，最大限度地減少政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)。然而，《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》在遵循這個(gè)思路的過(guò)程中，卻情有獨(dú)鐘地給與了政府對(duì)特定科研活動(dòng)支持的例外。它明確指出，對(duì)特定科研活動(dòng)的金融支持不屬于協(xié)議約束的范疇；作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)基礎(chǔ)的基礎(chǔ)研究，因其無(wú)法預(yù)知市場(chǎng)應(yīng)用前景并從中得到回報(bào)，則是應(yīng)該完全由政府給予財(cái)政支持的領(lǐng)域。商業(yè)性前期研究是形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要活動(dòng)，其目的就在于探索那些基礎(chǔ)研究是否具有市場(chǎng)應(yīng)用的前景和可能，則政府對(duì)其所需要的研究費(fèi)用仍應(yīng)給大部分的支持，而不應(yīng)讓企業(yè)獨(dú)自承擔(dān)全部研究風(fēng)險(xiǎn)。至于商業(yè)性后期研究，由于其市場(chǎng)前景已經(jīng)明朗，研究風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)讓位市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。所以，政府應(yīng)從該研究領(lǐng)域退出，不得給企業(yè)以財(cái)政支持。也就是說(shuō)，在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施中，必須明確政府、企業(yè)在研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支持的責(zé)任：只有在商業(yè)性后期研究領(lǐng)域，才是企業(yè)自主創(chuàng)新和形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擂臺(tái)，企業(yè)自主投人為主，政府金融支持為輔；對(duì)基礎(chǔ)研究與商業(yè)性前期研究的財(cái)政支持，是政府在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的主要責(zé)任，并引導(dǎo)企業(yè)積極參與以高等院校和科研機(jī)構(gòu)為主體的基礎(chǔ)研究與商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)前期研究活動(dòng)。

四、基于WTO規(guī)則的我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的若干思考

1．我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施，首先需要進(jìn)行科技體制創(chuàng)新。我國(guó)科技體制改革的總體思路是增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新主體地位，這毫無(wú)疑問(wèn)是正確的。但在這個(gè)過(guò)程中，卻出現(xiàn)了政府對(duì)自主創(chuàng)新的財(cái)政支持力度的減弱，從而加大了企業(yè)自主創(chuàng)新的研究風(fēng)險(xiǎn)與成本責(zé)任。這也是1999年以來(lái)我國(guó)研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入率及國(guó)際排名持續(xù)下降的根本原因。因此，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的科技體制創(chuàng)新，就是要在現(xiàn)有增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力和明確企業(yè)對(duì)商業(yè)性后期研究經(jīng)費(fèi)投入責(zé)任的基礎(chǔ)上。以WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》為指導(dǎo)，明確政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中不可替代作用：要遵循科學(xué)研究的客觀規(guī)律，切實(shí)改變科技管理中的急功近利傾向，這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新所必須的環(huán)境要求；要加大對(duì)基礎(chǔ)研究的支持力度，這是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)；要加大對(duì)商業(yè)性前期研究的支持力度，這是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)生具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的關(guān)鍵所在；要制定政策鼓勵(lì)企業(yè)積極參與基礎(chǔ)研究和商業(yè)性前期研究，以便及早地為之尋找適宜的市場(chǎng)應(yīng)用機(jī)會(huì)，從而啟動(dòng)企業(yè)為商業(yè)性后期研究經(jīng)費(fèi)的投入和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果市場(chǎng)化的激勵(lì)機(jī)制。