導(dǎo)語：如何才能寫好一篇審查調(diào)查工作的思考，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、我省非師范教育類教師資格認定取得的成績

幾年來,由于有湖南省教育廳教師工作與師范教育處的正確領(lǐng)導(dǎo),各市州、縣市區(qū)教育行政部門的積極配合和努力工作,我省非師范教育類教師資格認定工作進展比較順利,總體情況比較好。表現(xiàn)在:

⒈教師資格認定越來越得到社會的認可

一項工作是否得到社會的認可,從參與這份工作的人數(shù)的變化可以看得出來。近幾年來,面向非師范類畢業(yè)的社會人員認定教師資格一年比一年火爆,2005年、2006年、2007年、2008、2009年參加中小學(xué)教師資格認定教育學(xué)、心理學(xué)考試的人數(shù)分別約為8000人、9000人、17000人、22000、30000人。短短五年時間,參加資格認定的人數(shù)就增長了3.75倍。人數(shù)的激增固然與教師這個行業(yè)越來越受到尊敬和羨慕、教師這一職業(yè)的吸引力增強有密切關(guān)系,也與我省教師資格認定工作有序、有力分不開?？梢灶A(yù)見的是,隨著我們這項工作力度的進一步加強,報名參與資格認定的人數(shù)還會進一步增加。

⒉資格考試教材建設(shè)取得初步成績

2006年,由省廳組織編寫了中學(xué)教師資格考試的《中學(xué)教育學(xué)》《中學(xué)教育心理學(xué)》《教育教學(xué)基本技能》教材,填補了湖南省在這一領(lǐng)域的空白。這套教材以考試大綱為基準,堅持科學(xué)性、實踐性和指導(dǎo)性的原則,把基本理論知識教育與復(fù)習(xí)應(yīng)考有機結(jié)合起來,是各級培訓(xùn)機構(gòu)培訓(xùn)和考生自學(xué)的好教材。這套教材已經(jīng)使用四年,受到了考生的廣泛好評。2009年湖南省中小學(xué)教師繼續(xù)教育指導(dǎo)中心組織專家和一線教師重新編寫了《中學(xué)教育學(xué)》《中學(xué)教育心理學(xué)》《教育教學(xué)基本技能》(中小學(xué)教師通用)三本教材,教材的形式與內(nèi)容都緊跟時代變化,注重時代性與實用性,面貌煥然一新,是一套學(xué)習(xí)與應(yīng)試的好教材。

⒊形成了一套較為完整的命題、制卷、評卷、測評體系

從2005年開始,教師資格教育學(xué)和教育心理學(xué)考試,一直采用全省統(tǒng)一命題制卷、市州負責組考、評卷的形式進行。命題由我中心負責,每年命題期間,我們都組織強大的命題專家陣容,命制了多達8套以上的試題,再從中遴選優(yōu)秀試題作為考題,保證了命題質(zhì)量;我們實施了最嚴格的保密制度,確保命題不發(fā)生泄密事故,這幾年以來沒有發(fā)生過一例試題泄密事件。評卷和測評由各地市組織,從這幾年實施的情況來看,大部分市州在組考方面還是認真嚴肅的,操作是公平公正的,效果是比較好的。2009年開始,首次實行全省統(tǒng)一評卷,嚴格紀律,統(tǒng)一標準,公正客觀地評分,社會和考生都一致認可。

⒋培訓(xùn)工作逐步走上正軌

省廳湘教通[2001]106號文件規(guī)定:非師范教育類專業(yè)畢業(yè)的人員申請高等學(xué)校以外的其他學(xué)校的教師資格,均須補修《教育學(xué)》《心理學(xué)》課程,補修教材為國家對申請的教師資格規(guī)定的合格學(xué)歷所對應(yīng)的全日制師范類層次的教材。根據(jù)教育廳的這一精神,各市、州教委都開展了非師范教育類教師資格認定的專業(yè)培訓(xùn)工作。調(diào)查結(jié)果表明,在培訓(xùn)管理上,大部分地區(qū)指定了培訓(xùn)單位,指定的培訓(xùn)基地有地屬高校和師范學(xué)校;在課程設(shè)置上,各市州基本將省教育廳文件要求作為課程設(shè)置框架,重點保證了教育學(xué)、心理學(xué)理論課程和教育教學(xué)基本技能訓(xùn)練課程;在教學(xué)安排上,一般采取分段培訓(xùn)的方式,前段為理論學(xué)習(xí)時間,后段為技能訓(xùn)練時間?？傮w來說,培訓(xùn)逐步走上正軌。

二、我省非師范教育類教師資格認定存在的突出問題

我們在調(diào)查中發(fā)現(xiàn),湖南省非師范教育類教師資格認定工作在取得成績的同時,還存在著一些問題,有些問題還相當嚴重,如不及時解決,還會影響我們整個認定工作的權(quán)威和效果。通過調(diào)查,我們發(fā)現(xiàn)存在以下幾個比較大的問題:

⒈在閱卷評分、測試(面試、試講)評分方面

命題由我中心組織,由于組織嚴密,命題的質(zhì)量和保密工作均有較高的保障。2009年以前,評卷、測評由各地市負責,而由于各地市工作態(tài)度和水平不一,存在的問題較多,也較為嚴重。

評卷方面的問題有:

一是各市州組織評卷,評卷人員人數(shù)相對較多且過于分散,致使標準不一致,造成評分差異較大,考生有意見,認為不公平。

二是由于地區(qū)跨度較大,考生學(xué)識水平差異也較大,有的市州為了追求通過率,有意降低評分標準,造成人為的標準不一致。

三是各市州對評卷教師的管理和要求不一樣,有的嚴格,有的懶散;有的流水作業(yè),有的一卷到底;有的認真仔細,有的馬虎了事。

四是有的市州依傍培訓(xùn)院校組考評卷,而大多數(shù)考生都參加了該校的考前培訓(xùn),評卷人員大都是任課老師,當然也就“高抬貴手”,造成評分不公平。

五是考生人數(shù)分布差異很大。每年報考的人數(shù)有的市州只有二三百人,有的市州卻有近萬人,不利于保證和平衡閱卷質(zhì)量,也容易造成人力、物力、財力的浪費。

2009年實行全省統(tǒng)一評卷后,由于組織嚴密,以上狀況得到了明顯的改觀,這說明全省統(tǒng)一評卷非常必要。

測試(面試、試講)評分方面的問題有:按照《湖南省教師資格認定教育教學(xué)基本素質(zhì)和能力測試標準及辦法(試行)》的規(guī)定,能力測試以面試和試講兩種方式進行,有些市州因時間和場地的限制,僅僅測試了一個項目,沒有按省里規(guī)定的內(nèi)容、標準、分值給出客觀的評分,三五分鐘就草草了事;另外,各市州測評專家的要求相差較大,以致評判標準不統(tǒng)一,造成很多人為的不公平。尤其是由于各市州人數(shù)相差懸殊,有的市州考生多,組織難度大,甚至有些混亂,很難保證測試質(zhì)量。還有,湖南省頒布的測試評分表已經(jīng)有七年時間,表中的有些項目和內(nèi)容已經(jīng)與課程改革、現(xiàn)代教育理念有一定的差距,需要修改。

⒉在教材建設(shè)方面

由省廳組織編寫的中學(xué)教師資格考試的《中學(xué)教育學(xué)》《中學(xué)教育心理學(xué)》教材,使用已有四年,教材中有些內(nèi)容已經(jīng)過時,加之當時編印時間緊,專家力量有限,其質(zhì)量有待提高。2009年由省中小學(xué)教師繼續(xù)教育指導(dǎo)中心組織重新編寫后,教材內(nèi)容根據(jù)時代要求完全更新,很適合廣大考生使用。但小學(xué)教師申請教師資格沒有專門的培訓(xùn)考試教材。因此,及時編寫小學(xué)教育學(xué)、小學(xué)教育心理學(xué)培訓(xùn)教材應(yīng)成為教材建設(shè)的當務(wù)之急。

⒊在培訓(xùn)實施和管理方面

這方面的問題有:

一是培訓(xùn)的課程被簡化,教育實習(xí)幾乎停留在口頭的要求上,并未真正落實;雖然名義上各培訓(xùn)機構(gòu)均有教育實習(xí)或教育技能訓(xùn)練,但一般僅僅由指導(dǎo)教師認可簽名或讓學(xué)員自己任找單位“實習(xí)”蓋章,但結(jié)果基本上限于見習(xí),幾乎沒有真正意義上的教育實習(xí)。

二是在學(xué)籍管理上,幾乎都沒有進行正規(guī)的學(xué)籍登記,特別是作為學(xué)習(xí)檔案的學(xué)籍登記。

三是在培訓(xùn)管理上,大多數(shù)地區(qū)對申請者是否參加培訓(xùn)并未作硬性規(guī)定,而是采取自愿原則,所以到培率并不高。

四是在師資力量上,有的市州只有幾個人,對要求開設(shè)的課程而言,師資遠遠不能滿足培訓(xùn)的需要。

三、上海市教師資格考試與認定有關(guān)工作的經(jīng)驗與借鑒

2009年10月中旬,省中小學(xué)教師繼續(xù)教育指導(dǎo)中心謝先國等同志對上海市教師資格考試與認定的有關(guān)工作進行了實地考察,考察結(jié)果綜合如下:

⑴上海市教師資格考試與認定的系列工作由上海市教育委員會委托直屬二級機構(gòu)上海市教育人才服務(wù)中心全權(quán)負責,由8位專職人員參與具體工作,分培訓(xùn)考試科和資格認定科兩個科室。

⑵每年度組織兩次考試,上半年3月份進行,下半年10月份進行。每次參考人數(shù)為1萬人次左右,一年共約2萬人次。個人申請周期(從考試報名到資格證領(lǐng)取)為一年時間。

⑶每次過關(guān)人數(shù)為:理論考試通過率為60%,不以60分為標準,而以當年考試成績統(tǒng)一劃線為合格或不合格。理論考試合格的人員參加教學(xué)技能培訓(xùn)與測試,通過率約60%,即每年度獲資格證人數(shù)為7000人左右。

⑷考試與認定工作全市完全統(tǒng)一,即報名、命題、組考、評卷、技能測試、頒證等完全一個尺度,統(tǒng)一進行。教育技能測試分層組織:高中教師由市里統(tǒng)一組織,初中以下教師由區(qū)里統(tǒng)一組織,但全市統(tǒng)一要求,統(tǒng)一內(nèi)容。

⑸全市一律實行網(wǎng)上統(tǒng)一報名,網(wǎng)上繳費,對參加理論考試報名者,不進行任何資格審查,完全開放。

成績合格者發(fā)給單科合格證。合格證有效期為三年,三年內(nèi)全科合格者才能申請教師資格,申請資格認定時須按教育部要求進行嚴格的資格審查。

⑹報名參考人員的理論培訓(xùn)和技能測試培訓(xùn)由全市統(tǒng)一安排,上大課(約1000人左右為一課堂),每學(xué)科約設(shè)十個講座。

⑺繳費標準為:理論考試每學(xué)科收50元(其中考試費40元,報名費10元),理論考試培訓(xùn)收費250元/人,教學(xué)技能培訓(xùn)收費270元/人。

⑻考生的所有信息實行全程電子化管理,包括報名、準考證打印、資格審查、成績查詢、資格認定等。

四、解決我省非師范教育類教師資格認定存在問題的建議與思考

通過省內(nèi)外的調(diào)查,我們對存在的問題進行了認真細致的研究,大家對此提出了很多的建議。我們對這些建議進行了整合歸納,表述如下:

⒈加強培訓(xùn)工作

省廳湘教通[2001]106號文件規(guī)定:"非師范教育類專業(yè)畢業(yè)的人員申請高等學(xué)校以外的其他學(xué)校的教師資格,均須補修《教育學(xué)》《心理學(xué)》課程,補修教材為國家對申請的教師資格規(guī)定的合格學(xué)歷所對應(yīng)的全日制師范類層次的教材。根據(jù)教育廳的這一精神,在培訓(xùn)方面,我們建議:要進一步明確職能分工,加強對培訓(xùn)工作的指導(dǎo)和管理。有關(guān)機構(gòu)要對培訓(xùn)機構(gòu)的生源狀況、教學(xué)計劃、教材使用、教學(xué)管理、師資配備、實習(xí)基地、教育實習(xí)、學(xué)生作業(yè)、考試考核等方面進行全程跟蹤,同時組織各種教育教學(xué)研討活動,廣泛交流經(jīng)驗,促進培訓(xùn)機構(gòu)不斷改進和優(yōu)化教育教學(xué)過程,真正能培養(yǎng)合格的師資?？傮w來說,要加強培訓(xùn),提高效果。

⒉全省統(tǒng)一組考

我們認為,我省非師范教育類教師資格認定工作中存在的合格率和平均分市州差距很大的問題,皆由于考點分散、監(jiān)考標準不一、不能統(tǒng)一管理所致。特別是這幾年由于考試規(guī)模的擴大,有的市州指導(dǎo)思想和要求不一致,導(dǎo)致我們應(yīng)有的監(jiān)控基本流于形式。要加強對組考工作的監(jiān)控,最有效的辦法是全省統(tǒng)一組考,將考點適當集中,以保證組考和監(jiān)考的嚴肅性和一致性。因此,我們建議,將組考權(quán)利收回省級,由我中心具體組織實施,以保證監(jiān)考的公平和質(zhì)量。 ⒊全省統(tǒng)一組織教學(xué)能力測評

在測評(面試、試講)方面,根據(jù)教育部的有關(guān)精神,我們建議,借鑒上海經(jīng)驗,將全省所有申請教師資格的非師范類高校畢業(yè)人員按層次分級別分別由省市兩級教育行政部門認證,其中高中教師由省級教育行政部門認證,初中小學(xué)教師由市級教育行政部門認證。省級教學(xué)能力測試由我中心具體實施。我中心將嚴肅認真組織,并組建教育教學(xué)基本素質(zhì)和能力測試專家組,統(tǒng)一確定評分標準、測試內(nèi)容與方法,最大限度確保知識考試和能力測試的公平、有序、有效性。我們根據(jù)新的教育教學(xué)理念和課程改革要求,對原有的測試評分表進行了修改,其科學(xué)性和可操作性大大增強。

⒋盡快新編完善考試培訓(xùn)教材

在教材建設(shè)方面,應(yīng)在新編《中學(xué)教育學(xué)》《中學(xué)教育心理學(xué)》《教育教學(xué)基本技能》(中小學(xué)教師通用)的基礎(chǔ)上,組織人員新編一套申請供小學(xué)教師資格認定使用的教育學(xué)、教育心理學(xué)培訓(xùn)考試教材,要求全省所有申報教師資格的人員,必須以新編教材作為培訓(xùn)考試用書,并加強對培訓(xùn)的管理和指導(dǎo)。

⒌研制考試報名系統(tǒng)和成績系統(tǒng)

根據(jù)報名考試社會化的需要,組織技術(shù)人員修改研制關(guān)于教師資格考試的全套信息管理系統(tǒng)。從報名、到考室編排、到成績錄入、到成績公布、到證書打印等,都要有屬于全省教師資格考試專門使用的電子軟件系統(tǒng)。

篇2

關(guān)鍵詞：貸款三查；存在問題；對策思考

貸款“三查”即指貸前調(diào)查、貸時審查、貸后檢查，這不僅是信貸管理的基礎(chǔ)，而且是信貸資產(chǎn)質(zhì)量的根本保證，也是防范信貸風險之源。但由于受內(nèi)部機制和外部環(huán)境等因素的影響，農(nóng)村合作銀行在貸款“三查”工作中仍存在一些問題和不足，導(dǎo)致信貸資產(chǎn)的損失或形成較大的風險隱患，因而貸款“三查”的具體操作規(guī)程和管理方面有待進一步規(guī)范和提高。

一、農(nóng)村合作銀行貸款“三查”存在的問題和不足

1.貸前調(diào)查未盡職開展

一是調(diào)查缺乏完整性，未對借款人或擔保人進行實地調(diào)查,沒有遵循通行的“5C”調(diào)查法，只注重調(diào)查、考慮借款人表面上不易變現(xiàn)的固定財產(chǎn)，輕對借款人的人品、誠信度、交際圈、信用記錄、家庭和諧及其對外負債或有負債、經(jīng)營能力、道德水準等情況的調(diào)查和衡量，借款人或保證人有不良信用記錄在貸款調(diào)查報告中未對逾期情況進行說明。向有不良信用記錄（借款人或擔保人）的客戶發(fā)放貸款；向有已核銷貸款記錄的客戶發(fā)放貸款；向已納入黑名單的人發(fā)放貸款；向國家公務(wù)員發(fā)放經(jīng)營性貸款等。二是信貸人員在貸前未深入調(diào)查，未逐筆認真核實有關(guān)申請材料的真實性，如對借款企業(yè)和保證企業(yè)提供的財務(wù)報表，未對相關(guān)的數(shù)據(jù)進行審查、分析、比對，核實借款人的應(yīng)收賬款、應(yīng)付賬款、存貨等真實財務(wù)狀況，而只是根據(jù)企業(yè)提供的相關(guān)文字材料，對于企業(yè)提供的報表數(shù)據(jù)輕易采信和運用，按照銀行信貸管理的要求進行摘錄、整合，做出表面文章。有些信貸人員甚至未認真審查借款企業(yè)、保證企業(yè)財務(wù)報表的連續(xù)期間數(shù)據(jù)是否銜接，如提供的資產(chǎn)負債表本期年初數(shù)與上年期未數(shù)是否相同，有時會有不一致現(xiàn)象發(fā)生；資產(chǎn)負債表中實收資本與營業(yè)執(zhí)照上實收資本是否一致。三是信貸人員未按規(guī)定進行人行征信系統(tǒng)查詢，如存在對借款人或保證人漏查人行征信系統(tǒng)現(xiàn)象，在未取得擔保人或借款人配偶的書面授權(quán)而查詢其信用報告，對借款人個人信用報告查詢?nèi)掌谶t于貸款發(fā)放日期現(xiàn)象等。四是信貸資料收集不完整，如借款人及擔保人提交的章程未經(jīng)工商部門核對蓋章、營業(yè)執(zhí)照無年檢記錄、企業(yè)代碼證已失效，借款人及擔保人未提供財務(wù)報表等。五是只注重第二還款來源，輕第一還款來源分析，如對自然人保證貸款有時僅靠保證人有實力還款，而忽略了第一還款來源。六是未對貸款用途真實性進行調(diào)查、分析，使部分貸款資金被挪用，如貸款資金合同用途是購材料，而被轉(zhuǎn)出用做企業(yè)驗資、承兌匯票保證金、轉(zhuǎn)入股市炒股等。

2.貸時審查不嚴格

一是未認真審查保證企業(yè)是否按章程或公司法出具股東會或董事會同意保證（抵押）意見書。如保證企業(yè)章程中規(guī)定不設(shè)董事會而出具董事會同意擔保意見書、合伙合業(yè)出具股東會同意保證意見書未經(jīng)全體合伙人簽字或檔案中無保證企業(yè)股東會同意保證決議書等。二是未認真審查合同要素，未及時發(fā)現(xiàn)合同要素不齊全。如貸款借據(jù)合同號不完整、同一筆貸款貸前調(diào)查報告建議支持貸款金額與發(fā)放貸款金額不一致、借款合同到期日與借據(jù)到期日不一致、申請書借款用途與審批書、借款合同貸款用途不一致、合同上漏寫利率、其它約定事項空白未用橫線劃去、房產(chǎn)抵押貸款合同未經(jīng)抵押人夫妻雙方簽字或全部共有人簽字。三是是對貸款的合法性、合規(guī)性和完整性沒有認真進行核實。如審查人員對借款人和保證人在合同上簽字時未認真審查核對身份證，只形式看一下面前的人和身份證，而未對提供的身份證通過人民銀行“聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)”進行查詢，或?qū)⑸矸葑C通過“身份證識別儀”進行檢測，防止客戶身份證號碼與姓名一致的，但身份證上的照片與聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)不一致的情況發(fā)生，難以有效防止個別客戶利用假身份證騙貸。四是未認真審查程序，貸款發(fā)放逆程序操作。如審批日在前，申請日在后；合同簽訂日在前，申請日、審批日在后；貸款發(fā)放日期早于貸款申請日期。五是臨柜柜員未嚴格監(jiān)督貸款資金入賬，貸款發(fā)放時未見借款人或其授權(quán)人來柜臺當面書面確認而給予入賬，容易滋生借冒名貸款。六是未嚴格執(zhí)行貸時審查制度。如未出具貸款審查報告書、信貸審查報告無審查人簽章、貸款風險審查報告書未簽署審查意見等。

3.貸后監(jiān)控管理不到位

一是對貸后檢查管理重要性缺乏認識，重放輕管的思想根深蒂固，信貸人員由于到企業(yè)了解情況的時間少，無法隨時把握企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營變化情況，貸后管理主要是為了應(yīng)付日常制度檢查的需要，因而對不少貸款企業(yè)的后續(xù)管理則放松了，因而會出現(xiàn)貸款貸后檢查表無檢查人簽字、貸后檢查報告簡單雷同等現(xiàn)象。二是未開展貸后檢查，有些貸款從發(fā)放到貸款到期收回信貸人員均未對其進行貸后檢查。三是缺乏一整套完整規(guī)范的貸后檢查管理考核評價制度，導(dǎo)致信貸人員責任意識談薄。四是未按季對貸款進行五級分類管理。未收集借款人信息資料，如借款人每個月的財務(wù)報表、納稅單等，未及時對保證人的信譽和經(jīng)營情況，抵押（質(zhì)）物的現(xiàn)實市場價值和變現(xiàn)率進行分析、評估，確定分類結(jié)果。五是貸后管理較為松懈，信貸人員對貸款資金的監(jiān)控往往流于形式，監(jiān)而不控，存在貸款資金被挪（移）用，大多數(shù)信貸員在貸后檢查中撰寫該借款人已按借款用途使用貸款資金，而未認真審查該客戶貸款后賬戶發(fā)生的明細及資金的去向，結(jié)果有貸款資金被轉(zhuǎn)入股市、貸款資金被挪（移）用于投資、貸款資金被挪（移）用于承兌保證金、貸款資金被挪（移）用于歸還其他債權(quán)人借款或自身貸款（發(fā)放用途明確以貸還貸的除外）以及虛增存款應(yīng)付考核、信貸資金流入保證人賬戶、員工賬戶等還渾然不覺。

二、加強貸款“三查” 工作的對策思考

由于放松了貸前調(diào)查、貸時審查及貸后檢查監(jiān)督的貸款“三查”制度，可能導(dǎo)致借冒名貸款現(xiàn)象，如多個借款人還貸還息資金來自同一人，多筆貸款資金轉(zhuǎn)入同一人賬戶、多筆貸款由同一個保證人擔保、貸款資金轉(zhuǎn)入保證人賬戶，以及貸款資金流入房地產(chǎn)、股市、企業(yè)利用貸款資金驗資、以貸還貸、壘大戶貸款等現(xiàn)象，風險隱患巨大，風險存在著不可控性。針對當前農(nóng)村合作銀行貸款“三查”制度執(zhí)行中存在薄弱環(huán)節(jié)和問題，應(yīng)采取相應(yīng)對策措施，切實提高貸款管理水平。

1.貸前調(diào)查是風險控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

防范信貸風險首先要從源頭上抓起，信貸調(diào)（審）查人員要認真做好調(diào)（審）查核實工作，對借款人的主體資格、資信等級、償債能力、經(jīng)營效益以及貸款的安全性、流動性、效益性等情況進行調(diào)查分析，信貸人員要深入企業(yè)查閱賬薄、憑證，核實相關(guān)數(shù)據(jù)，如企業(yè)每月的納稅、用電、用水情況等，了解企業(yè)的產(chǎn)品、生產(chǎn)經(jīng)營及管理等各種情況，通過大量的數(shù)據(jù)資料進行綜合的分析研究，形成客觀、公正的結(jié)論；其次，信貸人員在受理貸款前要做到“了解你的客戶，了解你客戶的業(yè)務(wù)”，信貸人員要進行多渠道、多層面、背靠背的調(diào)查，通過對借款人及其老婆和擔保人及其老婆的電話交流詢查，了解借款的真實性和實際用途，了解借款人或創(chuàng)業(yè)者的道德品德、經(jīng)營狀況和社會負債情況；第三，充分利用人行征信系統(tǒng)查詢，并要充分利用各種資源，對借款人所提供的材料進行審查、分析、比對，從而發(fā)現(xiàn)潛在的風險。

2.要加強完善貸時審查

首先，嚴格按照審批程序辦理信貸業(yè)務(wù)，嚴禁貸款逆程序操作；其次，加強貸款發(fā)放臨柜監(jiān)督工作，認真把好貸款‘入賬關(guān)’，防范借冒名貸款發(fā)生；第三，完善信貸檔案的管理，確保信貸資料的規(guī)范、完整，依照公司法、公司章程的規(guī)定提供抵（質(zhì)）押或擔保物品，包括提交有效的股東大會或董事會同意抵（質(zhì)）押、保證意見書，對不按用途使用的貸款，柜面有權(quán)拒絕辦理，否則，要追究相關(guān)人員責任；第四，在貸款發(fā)放過程中必須嚴格遵循“受益人原則”的要求進行支付管理；第五，各審查崗必須嚴格履行業(yè)務(wù)流程中審核、監(jiān)督與控制職責，確保信貸業(yè)務(wù)風險違規(guī)問題在事前得到有效控制。

3.要加強對貸后檢查的重視，要嚴格遵照銀監(jiān)部門 “三辦法一指引”

首先，要加強信貸管理，及時跟蹤資金流向，信貸資金流向監(jiān)控不嚴是農(nóng)村金融的老大難問題，很有可能喪失及時發(fā)現(xiàn)貸款風險，為資產(chǎn)安全埋下風險隱患，最終導(dǎo)致貸款損失，通過建立機制，對借款人執(zhí)行借款合同情況及經(jīng)營狀況進行關(guān)注、檢查，嚴格審查和監(jiān)督貸款資金的使用，防范貸款移用帶來的信貸風險，在貸后要持續(xù)跟蹤貸款資金去向，嚴防任何信貸資產(chǎn)流入股市或違規(guī)使用。信貸管理人員要嚴格監(jiān)控貸款資金，防止借款人改變資金用途，一旦發(fā)現(xiàn)信貸資金被違規(guī)使用的情況,應(yīng)采取有效的防范措施,保證貸款資金的安全；其次，信貸人員要深入企業(yè)監(jiān)控其經(jīng)濟活動和資金流向、認真分析其貸款風險變化情況；第三，要高度重視貸款用途的檢查管理，既重“放”也重“管”，不斷加強對信貸操作人員和管理人員的培訓(xùn)與教育，嚴格落實“三查”制度。

4.要完善貸款三查制度及貸款操作管理辦法

篇3

市發(fā)改委設(shè)計審查處作為全市唯一一家具有初步設(shè)計審查職能的部門，成立20多年來，按照國家基本建設(shè)程序的要求和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對我市各建設(shè)工程初步設(shè)計階段的設(shè)計和工程概算進行審查和管理。通過初步設(shè)計的審查，對工程的合理性、安全性和經(jīng)濟性進行評估和優(yōu)化，對工程建設(shè)的總概算進行核定，以保證我市在建設(shè)工程領(lǐng)域投資效益的最大化。目前，設(shè)審處已建立了由省、市內(nèi)相關(guān)行業(yè)的知名學(xué)者、工程技術(shù)人員組成的專家?guī)?，并且仍然在不斷地充實和完善中，為設(shè)計審查的科學(xué)性提供了強有力的保證。近三年來，我委共組織完成了政府投資項目初步設(shè)計審查221項。通過對這些政府投資項目初步設(shè)計進行審查，我們按照國家相關(guān)法律法規(guī)及技術(shù)規(guī)范要求，完善了工程設(shè)計，確保了工程使用安全。在組織專家進行評審的基礎(chǔ)上，合理調(diào)整和優(yōu)化設(shè)計方案，使絕大多數(shù)項目建成后達到了使用要求，發(fā)揮了應(yīng)有的效益。經(jīng)過細致方案比選和概算審核，有效地控制了基本建設(shè)投資概算。2008年至2010年，項目申報總概算198.49億元，批準總概算174.05億元，核減費用合計24.45億元，項目核減率為12.3%。為國家節(jié)約了大量的資金。

然而、隨著我市經(jīng)濟的不斷持續(xù)增長，市政府在民生保障、城市基礎(chǔ)設(shè)施、公共設(shè)施投資的項目也在逐漸增多，大量建設(shè)項目相繼動工建設(shè)，無論是在項目的數(shù)量還是規(guī)模上都較往年有了大幅度的提高。這就對初步設(shè)計審查工作提出了更高的要求，如何在項目數(shù)量大量增加，且大型工程日益增多，審查時間越發(fā)緊迫的情況下，既要能保證工程及時、順利的進行，又要能保證設(shè)計審查的質(zhì)量，加強設(shè)計審查的管理，使投資的效益盡可能的最大化，無疑是我處所面臨和急需解決的新挑戰(zhàn)、新課題。

二、設(shè)計審查中存在和發(fā)現(xiàn)的問題

為了更好的加強我市設(shè)計審查工作的管理，保證審查質(zhì)量，提高投資效益，我處在多年來的設(shè)計審查工作中，不斷總結(jié)，不斷思考，在此次的課題研究中，我處也全力尋找和歸納設(shè)計審查工作中所存在的共性問題，以求能夠?qū)ΠY下藥，有針對性的尋找解決方法。

1、設(shè)計文件不完善，且部分項目設(shè)計質(zhì)量低劣。工程設(shè)計是建設(shè)項目的龍頭，設(shè)計質(zhì)量的優(yōu)劣是直接影響建設(shè)項目的安全、使用和工程造價。近些年來，從項目單位所申報的設(shè)計文件及材料分析，比較突出的問題是許多項目設(shè)計文件不夠完善，設(shè)計較粗糙，概算不完整，材料依據(jù)不充分，設(shè)計文件達不到《建筑工程設(shè)計文件編制深度規(guī)定》要求。許多項目是由于設(shè)計市場競爭激烈、業(yè)主給予的設(shè)計時間有限的情況下匆忙設(shè)計，使設(shè)計質(zhì)量低劣，留下安全隱患，設(shè)計未做經(jīng)濟技術(shù)比較，方案缺乏優(yōu)選。增加了審查工作的難度及工作量。此外，我市設(shè)計市場的管理尚有欠缺，部分業(yè)主為了節(jié)約設(shè)計費用，不考慮工程規(guī)模及設(shè)計難度，一味挑選設(shè)計費用低廉的非正規(guī)設(shè)計單位，甚至委托個人掛靠其他設(shè)計單位蓋章出具初步設(shè)計文件申報審查，嚴重影響了工程的設(shè)計質(zhì)量及安全可靠性。

2、審查時限偏短，大型工程過于匆忙。初步設(shè)計審查職能屬于復(fù)雜審批事項，目前初步設(shè)計審查時限為10個工作日，由于勘察設(shè)計的專業(yè)性和技術(shù)性較強，同時也為了確保工程的可靠性、合理性，在審批過程中往往可能出現(xiàn)較多的不確定因素。尤其在審查大型工程時，設(shè)計較為復(fù)雜，專家意見通常會相對尖銳、問題較多，許多意見需要與業(yè)主溝通，工程概算需要對每一項仔細核對，而審查時限的不足無疑會影響到審查的細致性，不利于設(shè)計的優(yōu)化和投資效益的提高。

3、事后的監(jiān)管措施有所欠缺，部分審查意見需確認落實。初步設(shè)計審查作為技術(shù)性較強的審查事項，按照國家基本建設(shè)程序的要求對于建設(shè)工程尤其是財政投資的工程的合理性和經(jīng)濟性進行評估、優(yōu)化和控制。如何將審查意見落到實處，避免審查意見成為一紙空文，無疑是重中之重。目前，我市的初步設(shè)計審查工作多年來形成了較為科學(xué)規(guī)范的審查程序，注重在審查過程中對工程進行修改、優(yōu)化和調(diào)整。由于審查時限較為緊張，我處通常著重對原則性及較為重大的專家意見進行嚴格把關(guān)，對于部分細節(jié)性意見則以書面形式包含在批復(fù)中，要求業(yè)主及設(shè)計單位在下一階段設(shè)計中予以整改。但由于目前尚缺乏施工圖階段的設(shè)計復(fù)核以及在工程實施階段對工程的監(jiān)督和管理，部分專家意見的落實情況尚有待確認，需要進一步設(shè)法改善。

4、部分工程出現(xiàn)大規(guī)模超概的情況對于初步設(shè)計工程概算的核定是我處初步設(shè)計審查的重要內(nèi)容之一，經(jīng)批復(fù)的工程概算也是工程建設(shè)的重要依據(jù)，但是在工程建設(shè)的過程中或竣工后，相當一部分工程出現(xiàn)了大規(guī)模突破原批復(fù)概算的情況，對于投資的經(jīng)濟性和合理性都造成了非常不利的影響。我處經(jīng)過調(diào)研和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)工程超概主要是由于以下原因所造成：其一是部分業(yè)主及設(shè)計單位的前期工作不夠細致，以及對工程的特殊情況考慮不夠周全，導(dǎo)致建設(shè)過程中發(fā)生設(shè)計變更或子項增加的情況，引起投資的增加；其二是由于各種客觀原因造成工期大量延長，導(dǎo)致出現(xiàn)管理成本增加以及建設(shè)材料漲價等情況；其三是擅自擴大建設(shè)規(guī)模，在未經(jīng)批準的情況下增加建筑面積；其四是擅自提高建設(shè)標準，在二次裝修或是園林綠化等設(shè)計中以超過規(guī)定的標準進行建設(shè)，導(dǎo)致投資增加。

5、本身工作尚有缺陷，需不斷學(xué)習(xí)及改進。初步設(shè)計審查是具有相當專業(yè)性和嚴謹性的工作，我們自身的工作仍然存在著一些不足之處需要改善。首先，由于工作較忙，空余時間較少，我處的工作人員缺少學(xué)習(xí)和充電的時間，需要設(shè)法不斷提高自身的專業(yè)水平。其次是我處赴外地考察學(xué)習(xí)的機會較少，缺少學(xué)習(xí)外地設(shè)計審查的經(jīng)驗教訓(xùn)以及與外地同行交流學(xué)習(xí)的機會，需避免出現(xiàn)固步自封的情況。

三、解決問題的辦法和建議

如何完善我們的工作，解決我們在工作中遇到的種種問題，不斷加強我市設(shè)計審查的管理，盡可能使每一筆投資達到效益的最大化，無疑是我們這次課題研究的重點所在。

1、加強設(shè)計審查管理，要完善制度建設(shè)在設(shè)計審查工作中，我們既要嚴格按照現(xiàn)行的相關(guān)政策為業(yè)主提供服務(wù)，做到有理有據(jù)，又要不斷發(fā)現(xiàn)、不斷完善各項制度，這樣才既能夠更好的服務(wù)業(yè)主，又盡可能的減少部分業(yè)主及設(shè)計單位打球，鉆政策漏洞的可能性。對于設(shè)計單位而言，我們應(yīng)考慮并建立一套相對完善的準入制度，對設(shè)計單位的資質(zhì)、實力以及人員的正規(guī)性等方面制定相關(guān)的要求。尤其是對于財政投資的項目而言，應(yīng)規(guī)定需達到相應(yīng)要求的設(shè)計單位才能夠承接該業(yè)務(wù)，盡可能的避免業(yè)主不了解設(shè)計市場的情況，過于偏重考慮設(shè)計費用的低廉而委托不具備相應(yīng)設(shè)計實力甚至是掛靠性質(zhì)的設(shè)計單位進行設(shè)計，既不利于工程的安全可靠性，又不利于投資的合理性及效益的最大化。誠然，在我市的設(shè)計市場上除了我們較為了解的本地設(shè)計單位之外，還有大量的外地設(shè)計單位，對于這些水平參差不齊的外地設(shè)計單位如何進行評估，才既能保證業(yè)主的自由選擇性，又能保證設(shè)計單位的水準，尚存在著不小的難度。但這無疑是我們必須進行思考和設(shè)法解決的問題。這樣才既能保證設(shè)計審查工作的嚴謹性，又能不斷加強各設(shè)計單位對自身設(shè)計水平的重視，也是對經(jīng)我處審查的每一項工程的負責。對于業(yè)主單位而言，我們應(yīng)該以嚴格的制度來規(guī)定業(yè)主及設(shè)計單位依據(jù)批復(fù)的投資進行限額設(shè)計。嚴格遵守《市政府投資建設(shè)項目組織管理試行辦法》，對概算的調(diào)整進行更嚴格的把關(guān)，確立概算批復(fù)的嚴肅性，對于因擅自提高建設(shè)標準、擴大建設(shè)規(guī)模等因素而造成的突破原概算的情況，不予批復(fù)。如確有特殊情況或特殊需要的，應(yīng)事先完成相關(guān)的變更及報批手續(xù)，對違反相關(guān)政策的項目則不予批準。只有通過更加嚴格的制度，才能使業(yè)主及設(shè)計單位真正認識到財政投資的嚴肅性和限額設(shè)計的重要性，也才能使業(yè)主單位的前期工作更加細致，對工期的估計更為合理，后期的建設(shè)也更加嚴謹，杜絕部分業(yè)主的隨意心理和僥幸心理，真正使每一筆投資達到效益的最大化。

篇4

一、修改后律師法奏響多重積極效果，縮現(xiàn)司法進步

律師法的修改產(chǎn)生了一定的積極效果，它著眼于公民權(quán)利保護的廣度，著眼于律師執(zhí)業(yè)權(quán)利的保護的力度，著眼于執(zhí)法程序規(guī)范、透明的深度，是我國司法進步的一個縮影：

1、體現(xiàn)以人為本，給予當事人及時、全面的法律保護

“你有權(quán)保持沉默，但你所說的每一句話將成為呈堂證供?！薄霸谖业穆蓭焷碇?，我不會回答你的任何問題”這只能在影視中才能聽到的臺詞，隨著律師法的修改使之變?yōu)楝F(xiàn)實。修改后的律師法規(guī)定，犯罪嫌疑人被偵查機關(guān)第一次訊問或采取強制措施之日起，受委托律師憑律師執(zhí)業(yè)證書、律師事務(wù)所證明和委托書或者法律援助公函，有權(quán)會見犯罪嫌疑人、被告人并了解有關(guān)案件情況。律師會見犯罪嫌疑人、被告人，不被監(jiān)聽。這一規(guī)定使律師可以在第一時間會見犯罪嫌疑人，給予犯罪嫌疑人及時的法律幫助，并且會見內(nèi)容不被監(jiān)聽，將給律師和當事人創(chuàng)造更好的交流環(huán)境，給予當事人及時的法律保護。修改后的律師法還規(guī)定律師應(yīng)當保守在執(zhí)業(yè)活動中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密，不得泄露當事人的隱私。律師對在執(zhí)業(yè)活動中知悉的委托人和其他人不愿泄露的情況和信息，應(yīng)當予以保密。這一規(guī)定使當事人在案情涉及自己隱私、商業(yè)秘密等自己不愿意泄露的情況和信息時沒后顧之憂，仍可以大膽的與律師交流，獲得更全面的法律保護。修改后的律師法賦予了律師更強的調(diào)查取證權(quán)，可以獲取更多對當事人有利的證據(jù)，這對當事權(quán)利的保障是無可厚非的。

2、強化律師權(quán)利,保障律師執(zhí)業(yè)順利暢通

律師只要憑律師執(zhí)業(yè)證、事務(wù)所證明、委托書或法律援助公函就可以會見犯罪嫌疑人，修改后的律師法為律師行使會見權(quán)削去了經(jīng)過偵查機關(guān)批準這重阻力，不需要任何機關(guān)的批準就可以會見，讓律師會見難這一現(xiàn)狀成為歷史。受委托律師在公訴部門審查階段，有權(quán)查閱、摘抄、復(fù)制的材料不再限于訴訟文書和技術(shù)性鑒定材料，已擴大到與案件有關(guān)的訴訟文書及案卷材料，使律師的問卷權(quán)進一步得到充實。律師自行調(diào)查取證的，憑律師執(zhí)業(yè)證書和律師事務(wù)所證明，就可以向有關(guān)單位或個人調(diào)查與承辦法律事務(wù)有關(guān)的情況，不再以經(jīng)過被調(diào)查人的同意為條件，即使調(diào)查不便還可以申請檢察院與法院去調(diào)查取證，這為律師能夠順暢執(zhí)業(yè)提供了一大保障。律師在執(zhí)業(yè)活動中的人身權(quán)利不受侵犯，在法庭上發(fā)表的、辯護意見不受法律追究，使律師在法庭辯護中可以暢快淋漓的表達當事人的意愿，不用再擔心自身的人身安全。這一執(zhí)業(yè)豁免權(quán)的設(shè)立，讓律師權(quán)利進一步強化，律師執(zhí)業(yè)得到更有效的保障。

3、促進程序公開，強化執(zhí)法工作規(guī)范、透明

陽光是最好的防腐劑，程序公開透明是防止執(zhí)法部門工作不規(guī)范和司法腐敗的有效措施。修改后的律師法賦予律師更強的會見權(quán)、可以讓律師第一時間介入到偵查階段，以防止刑訊副供及偵查階段的其它不規(guī)范行為，使偵查程盡早公開。律師閱卷權(quán)的充實，讓檢察公訴部門的公示范圍再一次擴大，公訴審查工作更加公開、透明。律師執(zhí)業(yè)豁免權(quán)的設(shè)立，讓律師在法庭上暢所欲言，增強了出庭律師與公訴工作的對抗性，有效的促進出庭公訴工作規(guī)范化。

二、修改后的律師法消極影響深化，挑戰(zhàn)檢察公訴

修改后的律師法它賦予了律師更全面的閱卷權(quán)、自主的調(diào)查取證權(quán)、法庭言論豁免權(quán)和充分的會見權(quán)，對刑事控方的消極影響涉及了證據(jù)補充、案件審查、出庭公訴的各個環(huán)節(jié)，對公訴部門來說極具挑戰(zhàn)性：

1、證據(jù)開示缺乏雙向性,增加控方舉證難度

修改后的律師法的規(guī)定將律師的閱權(quán)，不再限于審查階段訴訟文書、技術(shù)性鑒定材料而擴大至與案件有關(guān)案卷材料，審判階段不再限于所指控的犯罪事實的材料，而擴大至與案件有關(guān)的所有材料。這意味著修改后的律師法使偵控機關(guān)所掌握的證據(jù)材料，從現(xiàn)有刑事訴訟法所規(guī)定的“半公開”狀態(tài)變?yōu)椤叭婀_”狀態(tài)。這一轉(zhuǎn)變使律師可以全面獲得偵控部門所撐握的證據(jù)，修改后的律師法賦予的律師更強調(diào)查取證權(quán)，這將使律師可以取得更多有利犯罪嫌疑人的證據(jù)，而律師并沒有義務(wù)向控方呈示這一切。控訴方單方面承擔證據(jù)呈示義務(wù)的制度本身就有缺陷，律師法還規(guī)定,犯罪嫌疑人有罪的舉證責任由控訴部門承擔，辯護方不承擔相關(guān)責任，這勢必增加了控方舉證的難度。

2、言辭證據(jù)的客觀性、穩(wěn)定性減弱，影響審查。

言辭證據(jù)包括犯罪嫌疑人、被告人供述及辯解、被害人陳述和證人證言等，能直接有效的證明案件事實，它是人們主觀對客觀世界的反映，客觀性極易受到人們主觀意識的影響。一般犯罪嫌疑人、證人不了解偵查機關(guān)需要哪些證據(jù)，取得了哪證據(jù)，不敢輕易翻供。修改后的律師法賦予了律師更充分的閱卷權(quán)、調(diào)查取證權(quán)、會見權(quán)，使律師對案件證據(jù)弱點、薄弱環(huán)節(jié)和調(diào)查取到對犯罪嫌疑人有利的證據(jù)及早的透露給犯罪嫌疑人。犯罪嫌疑人對自己的行為性質(zhì)和行為后果有充分認識之后，加上一些素質(zhì)不高的律師對犯罪嫌疑人進行“點撥”，再輔之“不被監(jiān)聽”這一“法律保障”必將形成翻供及與其它共犯、證人串供的極大可能，給本來缺乏穩(wěn)定性、客觀性的言詞證據(jù)的證明力大打折扣。象主要靠言詞證據(jù)定案的賄賂犯罪，一旦犯罪嫌疑人翻供與其它共犯、證人串供，可能導(dǎo)致案件無法，甚至撤案。

3、法庭對抗性更加尖銳，增強出庭難度

修改后的律師法賦予律師在法庭上發(fā)表的、辯護意見不受法律追究的豁免權(quán)，使律師發(fā)表意見用詞更為尖銳，甚至發(fā)表一些沒有事實與法律依據(jù)的推測性、夸張的言論，這將使控辯雙方的法庭對抗程度更加激烈。更強的調(diào)查取證權(quán)、閱卷權(quán)、會見權(quán)，律師很有可能調(diào)取到對被告人有利某些關(guān)鍵性的證據(jù)。由于是單向呈示義務(wù)，而公訴部門對律師調(diào)取的證據(jù)很大可能是全然不知，如果律師在法庭上突然出示這些證據(jù)，這必然會使公訴機關(guān)陷入被動，增加了出庭難度。

三、準確適用修改后的《律師法》，懲惡揚善

對待修改后的律師法的實施，我們應(yīng)該擺正心態(tài)、積極應(yīng)對，既要看到刑事訴訟的目的不只是片面的追求打擊犯罪，它注重打擊犯罪與保障犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)利并重。修改后的律師法的實施有利于保護犯罪嫌疑人、被告人和其它訴訟參與人的一面，又要看到它給公訴工作帶來挑戰(zhàn)性的一面。因此我們必須積極適應(yīng)，更新執(zhí)法觀念，認真執(zhí)行、準確適用法律規(guī)定。

1、加強內(nèi)部機制建設(shè),提升自身防御能力

在執(zhí)法過程中更加注重程序正義，嚴格按照法律的程序?qū)Π讣M行審查，保證執(zhí)法程序的公正。注重證據(jù)審查從整體上去把握，對關(guān)鍵證據(jù)、薄弱證據(jù)、言辭證據(jù)進行針對有效的復(fù)核，使證據(jù)的體系性加固，形成堅固的證據(jù)鎖鏈，減少因言辭證據(jù)的變化對整個案件產(chǎn)生影響。加快審查速度，“壓縮”辯護律師閱卷后的針對性調(diào)查取證，制衡控方獲取證據(jù)信息單方性，以減輕舉證難度。建立定期業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度，通過組織業(yè)務(wù)專家授課、分組討論、經(jīng)驗介紹、案例講評等方式，深化對被告人、犯罪嫌疑人翻供技巧的研究，提高辦案人員審查、分析、判斷和運用證據(jù)的能力，提升公訴人出庭應(yīng)變能力。

2、擴寬外部溝通面，減少不穩(wěn)因素沖擊力

注重與當事人雙方的交流，聽取當事人雙方對案件發(fā)生過程的描述、對犯罪疑人有罪、無罪及案件的處理意見，加強與偵查機關(guān)的溝通與合作，將所獲信息及時互通，提示偵查部門補強完善證據(jù)，盡量收集言辭證據(jù)以外的其它證據(jù)。加強與監(jiān)所機關(guān)信息聯(lián)絡(luò)與共享，對犯罪嫌疑人、被告人在押期間的言行表現(xiàn)予以掌握。對可能出現(xiàn)翻供的犯罪嫌疑人、被告人，在辯護律師會見后，可以及時提審，了解其思想、態(tài)度有無變化，需要作一引起有針對性的工作。我國刑事訴訟規(guī)定的是檢察機關(guān)單方的證據(jù)是呈示義務(wù)，加強與律師的溝通，聽取律師自己對案件事實和證據(jù)、案件定性及犯罪嫌疑人減輕或免除刑事責任的意見尤為重要。如果檢察機關(guān)辦案人員認真聽取辯護律師提出的意見，可以拓展思路，權(quán)衡案件證據(jù)，換位思考處理案件，全方位審查案件，并可采納辯護律師提出的正確觀點，收集無罪、罪輕證據(jù)，正確分析現(xiàn)有證據(jù)情況，使審查案件證據(jù)體系進一步完善，并明確控辯雙方法庭辯論的焦點，有針對性地做好法庭訊問、舉證、質(zhì)證和辯論的準備工作，掌控法庭辯論的主動權(quán)。

篇5

關(guān)鍵詞：組織管理，研究生，復(fù)試

研究生復(fù)試是進一步考察考生的綜合素質(zhì)和能力的重要環(huán)節(jié)，是保證生源質(zhì)量、選拔合格人才的重要依據(jù)。近年來，研招工作也面臨著一些新情況和問題，由于種種因素的影響，一些地方形成了重初試成績，輕復(fù)試考察的狀況，在某種程度上助長了部分考生片面追求初試成績的傾向。本文從研究生復(fù)試工作的組織和管理角度提出了一些思考和建議。

一、當面研究生復(fù)試工作面臨的問題分析

1.存在“走過場”現(xiàn)象

近年來，研究生招生的數(shù)量是衡量一個招生單位高等教育規(guī)模和質(zhì)量的重要指標之一，以武漢工程大學(xué)為例，學(xué)校正值博士點立項建設(shè)驗收期間，在質(zhì)量的考核上，必然受到數(shù)量的限制。因此在復(fù)試招生工作中，很難用高質(zhì)量的復(fù)試把學(xué)生拒之門外。從而不可避免出現(xiàn)“走過場”形式主義的現(xiàn)象。參加復(fù)試學(xué)生了解了這個信息也就很少重視復(fù)試環(huán)節(jié)。學(xué)校就會出現(xiàn)牽強的錄取局面。

2.復(fù)試組織工作倉促

當前由于復(fù)試時間緊張造成復(fù)試的組織工作比較倉促。招生工作進度由教育部統(tǒng)一規(guī)定，每年從4月上旬公布分數(shù)線到4月底結(jié)束，一般為三周左右，各招生單位還要根據(jù)國家分數(shù)線及招生計劃，制定招生政策及調(diào)劑計劃。往往正是開始復(fù)試工作就只有一周到兩周的時間。在短時間內(nèi)要完成復(fù)試方案的 制定、復(fù)試人員的確定、通知、報到、組織復(fù)試導(dǎo)師、確定出卷考老師及安排監(jiān)考、閱卷等環(huán)節(jié)。時間緊、任務(wù)重。如果管理不規(guī)范就會出現(xiàn)

3.監(jiān)督機制乏力

復(fù)試工作中，監(jiān)督機制發(fā)揮的作用主要體現(xiàn)在考試標準、考核流程成績公開、復(fù)議等環(huán)節(jié)。由于招生規(guī)模的擴大、復(fù)試時間倉促等多種原因，有些招生單位存在復(fù)試腐敗現(xiàn)象。當前，隨著考生和社會公眾監(jiān)督意識的不斷提升，對高校研究生招生工作提出了更高達要求從而使復(fù)試工作的透明性，成為了學(xué)校與考生之間的主要矛盾之一。尤其是在各招生單位復(fù)試自的不斷擴大的同時，如何處理好復(fù)試自和自律之間的關(guān)系，切實體現(xiàn)復(fù)試錄取工作的公平、公開、公正是大家必須面對的問題。缺乏群眾與社會的監(jiān)督，也是我國研究生入學(xué)考試復(fù)試制度的漏洞。

二、做好研究生復(fù)試工作對策探討

1.把好資格審查關(guān)

近年來，碩士生規(guī)模不斷擴大，一些考生出現(xiàn)替考、證件造假、學(xué)歷造假的現(xiàn)象屢禁不止。為了凈化考試環(huán)境，確保生源質(zhì)量，把好資格審查第一關(guān)及其重要。如何科學(xué)規(guī)范地做好考生資格審查是我們要認真考慮的問題。建議學(xué)校做好責任落實到人。嚴密審查，我校采取研究生處負責全面審查。學(xué)院二級單位再次復(fù)查的形式。認真核對考生的各種相關(guān)信息。尤其是對同等學(xué)力同學(xué)的學(xué)位證、畢業(yè)證要做好審核、登記并收取考生各種證書復(fù)印件備查。

2.加強管理，做好復(fù)試培訓(xùn)工作

目前，復(fù)試工作主要采取學(xué)校、學(xué)院（系部）、學(xué)科專業(yè)三級管理模式。學(xué)校負責進行領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌管理、各學(xué)院成立研究生復(fù)試工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定復(fù)試方案并組織實施，具體主要由學(xué)院各學(xué)科專業(yè)成立復(fù)試小組實施本專業(yè)的筆試和面試考核。、各招生學(xué)院一定要結(jié)合專業(yè)特點和要求制定公正、規(guī)范的復(fù)試、錄取細則，嚴格按照規(guī)定程序操作。復(fù)試開始前，要挑選合格的導(dǎo)師組成導(dǎo)師復(fù)試小組，召開專題培訓(xùn)會議。通過培訓(xùn)，讓導(dǎo)師明確國家相關(guān)文件精神，研究生復(fù)試的考核標準、考核內(nèi)容、考核形式及評分標準。以便于對考生作出比較規(guī)范、公正的評判，全面提高復(fù)試工作質(zhì)量。

3.規(guī)范復(fù)試內(nèi)容

（1）復(fù)試和面試要著重測試考生對所報學(xué)科專業(yè)的基礎(chǔ)知識、基本理論、基本技能和專業(yè)知識的掌握情況；測試考生對本專業(yè)前沿知識、研究動態(tài)的了解情況；對所學(xué)專業(yè)的認識水平；測試考生的心理素質(zhì)和思維反映能力。全日制專業(yè)學(xué)位碩士研究生的復(fù)試要突出對考生專業(yè)知識的應(yīng)用、實踐經(jīng)驗和實驗?zāi)芰Α⒖蒲袆邮帜芰Φ目疾椤?/p>

（2）在復(fù)試中，一定要注意參考考生在高校期間的學(xué)習(xí)成績、科研活動或者在工作單位的工作業(yè)績，對有特殊學(xué)術(shù)專長或具有突出培養(yǎng)潛質(zhì)者，以及在科研或相關(guān)實踐活動中表現(xiàn)突出者，經(jīng)學(xué)校研究生招生領(lǐng)導(dǎo)組審核同意，可適當加分，記入復(fù)試成績，并由復(fù)試小組提交說明材料備查。

（3）復(fù)試成績（外語聽力、口語測試除外）實行百分制，其中業(yè)務(wù)課、同等學(xué)力加試科目考試時間均為3小時；對同等學(xué)力考生的復(fù)試，要加強對本科主干課程和實驗技能的考察，筆試科目不少2門，加試科目不得與初試科目相同。加試科目的成績可不記入復(fù)試成績，但不合格者不予錄取。

2.4建立監(jiān)督保證體系

（1）建立監(jiān)察制度。學(xué)校復(fù)試領(lǐng)導(dǎo)小組成立紀檢監(jiān)察組，負責對所屬學(xué)院復(fù)試工作的監(jiān)督檢查。監(jiān)督員參加學(xué)院的復(fù)試培訓(xùn)工作，檢查復(fù)試程序、復(fù)試內(nèi)容是否合乎規(guī)范，并負責對出題環(huán)節(jié)、筆試考場巡查、筆試閱卷、專業(yè)面試等環(huán)節(jié)進行現(xiàn)場監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)問題及時上報學(xué)校復(fù)試工作領(lǐng)導(dǎo)小組予以解決。同時，學(xué)校紀檢監(jiān)察組在復(fù)試期間設(shè)立舉報電話及郵箱，接受考生的舉報和申訴。要求面試環(huán)節(jié)實行現(xiàn)場錄音。一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，嚴肅處理。

（2） 采取公示制度，加強復(fù)試的透明度。將復(fù)試方法、程序、原則、評分標準、面試結(jié)果、初試與復(fù)試成績、錄取的基本原則等通過校園網(wǎng)等形式公開，接受大家的監(jiān)督。

（3）建立復(fù)議制度。考生如果對復(fù)試結(jié)果有疑問和爭議，可向?qū)W校提交申訴。學(xué)校紀檢、監(jiān)察部門和研究生學(xué)院在規(guī)定時限內(nèi)均可接受考生的各類投訴、申訴，對投訴、申訴問題經(jīng)調(diào)查屬實的，由學(xué)校研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)組責成有關(guān)單位研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組或復(fù)試小組進行復(fù)議。復(fù)議結(jié)果要及時反饋投訴人或申訴人。

2.5 堅持以人為本，增強服務(wù)意識，提高管理水平

復(fù)試工作不僅是為錄取把關(guān)的需要，更是為了科學(xué)、合理選拔人才的需要。作為招生單位要堅持以人為本，增強服務(wù)意識，提高管理水平。確保招生復(fù)試工作的順利進行。負責學(xué)校及學(xué)院復(fù)試工作的工作人員要加強素質(zhì)修養(yǎng)建設(shè)，健全管理規(guī)章制度，規(guī)范辦事程序，提高管理水平，強化為師生服務(wù)意識，美化服務(wù)環(huán)境，不斷改善工作能力、服務(wù)態(tài)度、服務(wù)效率。為考生提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

參考文獻：

[1]張宏，試析研究生復(fù)試工作中存在的問題與對策[J].黑龍家科技信息，2010（6）：207.

[2]盧洋，碩士研究生復(fù)試工作中存在的問題及對策[J]，沈陽教育學(xué)院學(xué)報，2010（12）：46-48.

篇6

大家好！

我叫×××，今年XX歲，19XX年入黨，19XX年7月畢業(yè)于××師專中文系，當過教師，從事過兼職律師業(yè)務(wù)，經(jīng)公開招考于19XX年12月錄入本院審查起訴部門工作，歷任書記員、助理檢察員、檢察員。2000年4月任辦公室副主任至今，2003年4月任正科級檢察員，2004年12月獲XX大學(xué)法律碩士學(xué)位。

我今天競爭的崗位是研究室主任。我認為我競爭這一職位具有三項優(yōu)勢：一、有必備的工作素質(zhì)；二、有必要的工作經(jīng)驗；三、有必需的工作責任心。 研究室是綜合業(yè)務(wù)部門，要求研究室主任必須有一定的檢察業(yè)務(wù)知識，同時必須具備較強的文字綜合能力。我在學(xué)校學(xué)的是中文專業(yè)，又從事文字工作多年，發(fā)表過一定數(shù)量的作品，具有較強的文字運用能力。另一方面，自1990年開始，我十余年如一日，堅持利用課余業(yè)余時間自學(xué)法律，先后取得法律大專、法律本科學(xué)歷和法學(xué)學(xué)士、法律碩士學(xué)位，具有一定的法學(xué)理論素養(yǎng)和開展法學(xué)研究的能力。 2001年我當選為湖南省刑法學(xué)會理事，所撰寫的《優(yōu)化經(jīng)濟環(huán)境應(yīng)緊密結(jié)合檢察職能》在全國檢察機關(guān)優(yōu)化經(jīng)濟環(huán)境理論研討會上選為宣讀論文，《淺析職務(wù)侵占罪的共同犯罪問題》在2002年刑法學(xué)會年會上評為三等獎，與他人合寫的《取保侯審強制措施實施情況調(diào)查與思考》獲第六屆全國檢察理論研究年會二等獎。我還在審查起訴部門工作多年，具有一定的檢察業(yè)務(wù)經(jīng)驗，曾經(jīng)成功辦理了數(shù)十起公訴案件，曾經(jīng)在全市優(yōu)秀公訴人論辨賽中獲第二名，曾經(jīng)被省院評為全省審查起訴先進個人。因此，我認為，我具備任研究室主任必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

自2001年機構(gòu)改革法律政策研究室并入辦公室以來，我一直分管調(diào)研工作，并全程參與了2003年、2004年的執(zhí)法質(zhì)量考評，對研究室的各項工作非常熟悉，這些必要的工作經(jīng)驗使我有信心抓好研究室的工作?！×硗?，我在檢察機關(guān)工作已整整十年，十年來，無論在什么崗位，無論在什么環(huán)境下，我都能自覺地服從工作的需要、遵從組織的安排，盡心盡力的履行自己的職責。我想，這種安于本職工作、樂于干好本職工作的責任感將是我搞好研究室工作的重要保證。

根據(jù)最高人民檢察院《研究室工作條例》的規(guī)定，市州院研究室的工作職責有十項，加上近年來開展的執(zhí)法質(zhì)量考評和人民監(jiān)督員制度試點工作，工作職責達十二項。作為剛剛分設(shè)的機構(gòu)，任務(wù)繁雜，千頭萬緒。如果我能當選為研究室主任，我將基于如下三個基本認識開展工作：一、重點在于抓好執(zhí)法考評；二、關(guān)鍵在于理順工作機制；三、亮點在于搞活檢察學(xué)會?！〗陙黹_展的執(zhí)法質(zhì)量考評工作，對檢察業(yè)務(wù)甚至整個檢察工作起著一票否決的效果，因而倍受各級領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門的關(guān)注重視。研究室作為執(zhí)法質(zhì)量考評的具體組織者，責任重大，應(yīng)當牢牢地把握這個重點，切實負起責任，努力做好組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)工作?！∵€應(yīng)當認識到，研究室的工作內(nèi)容多，任務(wù)重，單靠研究室有限的人力是不夠的，必須建立科學(xué)有序的工作機制，激發(fā)全體干警的積極性和參與熱情，才能起到事半功倍的效果。研究室成立后，要著重建立和完善執(zhí)法質(zhì)量保障機制、執(zhí)法質(zhì)量考評責任追究機制、執(zhí)法質(zhì)量考評組織運行機制、檢察委員會議事議案事前審查機制、調(diào)研工作領(lǐng)導(dǎo)負責機制、調(diào)研成果獎勵機制等。通過建立和完善工作機制，使研究室各項工作有序運行，實現(xiàn)化繁為簡、良性互動。

近年來，我市檢察學(xué)會工作沒有很好的開展，應(yīng)當予以重視，盡力推動。檢察學(xué)會是檢察官的家，是檢察機關(guān)開展理論研究的活動園地，是檢察機關(guān)與其他團體開展理論交流的良好載體。搞活檢察學(xué)會，對活躍檢察機關(guān)的學(xué)術(shù)氣氛，激發(fā)干警開展理論研究的興趣，促進檢察調(diào)研工作，有著重要的作用。研究室作為學(xué)會工作的具體組織者，應(yīng)該把搞活檢察學(xué)會作為樹形象、樹品牌的工作來抓，抓出活力、抓成亮點。

篇7

(一)項目預(yù)算管理制度不健全，缺乏規(guī)范性

隨著社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，地質(zhì)勘查單位建立健全項目預(yù)算管理制度是非常必要的。目前，一些地質(zhì)勘查單位的管理中面臨著預(yù)算管理制度不完善，管理目的不明確，管理體系不健全等一系列問題。由于地質(zhì)勘查單位管理模式較為傳統(tǒng),主體又具有多樣性，在項目實施過程中缺乏約束機制，預(yù)算管理、財務(wù)管理、施工管理、成本管理不能有機關(guān)聯(lián)起來，項目整體性不強，往往會導(dǎo)致工作秩序混亂，會計核算不規(guī)范，虛報成本費用，項目預(yù)算支出被擠占、挪用，不按規(guī)定用途使用資金。

(二)項目預(yù)算編制不合理，受重視程度低

項目預(yù)算是地質(zhì)勘查單位項目實施的重要依據(jù)，能確保項目工作的順利進行。目前，在一些地質(zhì)勘查單位中存在著一個共性問題，對項目預(yù)算管理不夠重視，為了申請財政撥款，虛報單位工作量和編制，預(yù)算編制缺少科學(xué)性和合理性，流程不清晰，分析不到位，編制的質(zhì)量不高，重點工作保障不突出，沒能形成一套科學(xué)的預(yù)算管理體系，致使項目預(yù)算管理與預(yù)算編制。甚至，編制造假預(yù)算，巧設(shè)名目來套取財政撥款。此外，地質(zhì)勘查工作較為復(fù)雜，而我國地質(zhì)項目預(yù)算管理中嚴重缺乏懂地質(zhì)與財務(wù)的雙料人員，項目評審專家較為注重項目的技術(shù)層面，忽視了財務(wù)評審，預(yù)算人員缺乏地質(zhì)專業(yè)技能，多為不了解項目工作內(nèi)容和費用的支出情況，部門之間缺乏協(xié)調(diào)溝通，使預(yù)算編制很難做到精準，項目工作和經(jīng)費支出難以對接。

(三)項目預(yù)算缺乏有效的監(jiān)督考核機制

預(yù)算管理能有助于幫助單位實現(xiàn)戰(zhàn)略目標，但缺少完善的監(jiān)督考核機制，使預(yù)算控制與監(jiān)督考核相脫節(jié)，預(yù)算管理很容易流于形式。由于地質(zhì)工作的復(fù)雜性，在項目施工過程中，工作信息反饋不及時，預(yù)算控制不得力，無法實時跟蹤項目進度，財政資金監(jiān)管缺失等情況時有發(fā)生，造成成本效益低下、項目周期過長、項目監(jiān)管不到位等諸多問題。如果地質(zhì)勘查單位預(yù)算管理缺乏完善的監(jiān)督考核體系,不能明確責權(quán)分工和考核指標，這就很難發(fā)揮預(yù)算的效力，無法實現(xiàn)預(yù)算管理的責任追究，嚴重影響了單位的效益和發(fā)展。

二、加強地質(zhì)勘查單位項目預(yù)算管理的措施

(一)完善預(yù)算項目管理機制，落實崗位責任制度

完善地質(zhì)勘查單位管理制度，提升管理的科學(xué)性。一是在進行項目預(yù)算管理時，要結(jié)合本單位實際情況，依據(jù)政府政策規(guī)定，建立完善的管理制度，使預(yù)算管理與單位管理相結(jié)合，能夠真正的發(fā)揮預(yù)算管理作用，提升地質(zhì)項目預(yù)算管理的效果；二是提高員工對預(yù)算管理的認識，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的管理觀念，各部門要認真學(xué)習(xí)，規(guī)范預(yù)算管理，提高預(yù)算的執(zhí)行力和約束力，達到地質(zhì)勘查經(jīng)費的預(yù)期使用效果；三是構(gòu)建完善的管理機構(gòu)，健全崗位責任制度，形成科學(xué)的組織體系，保證崗位責任制能夠有效實施，尤其是財務(wù)人員要對地質(zhì)項目的審核工作嚴格把關(guān)，使資金支出與項目預(yù)算在執(zhí)行過程中能完整銜接，從而提升項目預(yù)算管理的效果，使財政資源達到最大效益。

(二)增強項目預(yù)算編制的科學(xué)性和準確性

在地質(zhì)項目預(yù)算編制工作中，要嚴格按照程序，避免主觀想法，摸清本單位基本情況，確定單位職工人數(shù)、部門結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)狀況及項目實施發(fā)生地的經(jīng)濟水平等情況，同時要考慮影響收入的增減因素，分析每個項目的所需支出，采用科學(xué)、合理的方法，實事求是地進行預(yù)算編制，使預(yù)算管理與技術(shù)管理相結(jié)合，確定定額標準，細化預(yù)算內(nèi)容，從而減小預(yù)算編制的偏差，增強項目預(yù)算編制的科學(xué)性和準確性。同時，領(lǐng)導(dǎo)要重視預(yù)算編制工作，給予積極的支持，不能只依賴于財務(wù)部門獨立完成，要加強部門間的協(xié)調(diào)配合，形成職工參與，全員配合的格局。

(三)建立完善的項目預(yù)算監(jiān)督和考核機制

地質(zhì)勘察單位在實施項目預(yù)算管理時，要加強預(yù)算執(zhí)行力，提高資金的使用效益。首先，需要建立完善的監(jiān)督審查機制，地質(zhì)勘探單位應(yīng)在內(nèi)部設(shè)立獨立的預(yù)算管理機構(gòu)，專項負責項目預(yù)算的編制、執(zhí)行、審計工作及其相關(guān)的協(xié)調(diào)工作。項目預(yù)算編制開始既開展監(jiān)督審查工作，以確保項目預(yù)算編制的準確性。在項目預(yù)算實施時開展定期或不定期監(jiān)督審查工作，及時掌握預(yù)算執(zhí)行情況，對預(yù)算管理中存在的問題進行處理和分析，并進行必要的調(diào)整。地質(zhì)勘探單位要積極配合外部審計部門對項目資金預(yù)算管理進行監(jiān)督審查，確保財政資金安全。同時，地質(zhì)勘查單位應(yīng)積極推進財務(wù)信息公開制度，將監(jiān)督審查結(jié)果定期對外公布，接受技術(shù)、財政和員工的廣泛監(jiān)督，增強項目預(yù)算的透明性，做到將財政資金都用在實處。其次，設(shè)立責任追究制度和績效考核機制，定期對項目進行跟蹤考核，記錄項目預(yù)算執(zhí)行預(yù)算的情況，及時分析預(yù)算執(zhí)行中存在的問題和原因，幫助責任人進行糾正。通過對項目預(yù)算管理的實施效果進行考核，使預(yù)算制度和經(jīng)濟責任制結(jié)合起來，對節(jié)約成本、提高工作效率、縮減工程周期的有關(guān)人員和部門，給予一定的獎勵。用激勵管理方式來提升作業(yè)效率，從而提高項目管理質(zhì)量。對預(yù)算超幅度、工程周期過長等情況，并且無特殊說明的，追究相關(guān)責任人和部門的責任，使考核獎懲制度一定要落實到人,并給予相應(yīng)的處罰。

三、結(jié)束語

綜上所述，隨著我國財政管理體制的不斷深化改革，加強地質(zhì)勘查項目預(yù)算管理已成為新歷史時期的必然要求，地質(zhì)勘查單位首先要提高管理人員的項目預(yù)算管理意識，改變傳統(tǒng)的管理理念和模式，從預(yù)算編制、預(yù)算執(zhí)行等環(huán)節(jié)層層入手，不斷推進，建立完善的預(yù)算項目管理體系和管理規(guī)范，科學(xué)合理的編制項目預(yù)算，進一步規(guī)范地質(zhì)項目經(jīng)費的使用，建立健全預(yù)算監(jiān)督和考核機制，才能提高資金的使用效率，從而促進地質(zhì)勘查單位不斷提高管理水平和經(jīng)濟效益，營造良好的工作環(huán)境。所以，地質(zhì)勘查單位不斷完善地質(zhì)項目預(yù)算管理工作，形成一套“預(yù)算合理，執(zhí)行有力，考核有度”的符合現(xiàn)代要求的預(yù)算管理制度。使地質(zhì)勘查單位預(yù)算管理更加科學(xué)、更加合理，增強核心競爭力，從而實現(xiàn)地質(zhì)勘查單位的可持續(xù)發(fā)展。

作者:張鳳娟 單位:河南省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)局第一地質(zhì)礦產(chǎn)調(diào)查院

參考文獻:

[1]王劍輝，張子琴.試論加強項目預(yù)算理的對策：以中國地質(zhì)調(diào)查局西安地質(zhì)調(diào)查中心預(yù)算管理為例[J].中國國土資源經(jīng)濟，2011，11

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【關(guān)鍵詞】根本原因分析；分析過程；Vogtle核電站

0 引言

設(shè)備故障、人因失效、質(zhì)量問題、不當維修及操作、組織管理問題等在核電站的運行中是需要引起足夠重視的問題。如何通過一種系統(tǒng)、正規(guī)的、邏輯的方法找出問題所在，對故障的每個環(huán)節(jié)都加以分析，最后加以綜合整理，得出問題根本原因，從而有針對性的制定出出合理的糾正性行動，消除問題產(chǎn)生的根本原因，防止相同或類似的問題重復(fù)發(fā)生，這就需要用到根本原因分析技術(shù)（Root Cause Analysis，RCA），這是我們使用RCA的目的所在。

美國Vogtle核電站從建造階段開始就非常重視對于設(shè)備故障、組織管理問題、人因失效、系統(tǒng)異常等的分析，通過多年的摸索和經(jīng)驗積累，逐步建立了一套完整的根本原因分析組織管理體系，使用TapRooT公司開發(fā)的根本原因分析技術(shù)，同時也使用其它類型的RCA技術(shù)，對出現(xiàn)的重大問題（或反復(fù)出現(xiàn)的問題）進行根本原因分析，制定糾正措施，對結(jié)果進行有效性審查，保證了設(shè)備系統(tǒng)的安全可靠運行，促進了管理的改進，提升了電站性能。

注：TapRooT公司是美國一家具有悠久歷史和豐富經(jīng)驗的專門提供RCA技術(shù)服務(wù)的專業(yè)公司，它開發(fā)的TapRooT系統(tǒng)可用于質(zhì)量問題、維修問題、管理問題、人因問題分析等多個方面。

1 Vogtle電站RCA組織管理體系

Vogtle電站在績效改進部（Performance Improvement Department）下設(shè)RCA組，有3名專業(yè)工程師專門從事根本原因分析工作。根據(jù)Vogtle電站狀態(tài)報告分級，SL1級的CR需要對其進行根本原因分析；RCA小組采取項目組的形式管理，由根本原因主管經(jīng)理直接領(lǐng)導(dǎo)；RCA小組的組長及成員由根本原因管理層指定，取決于被調(diào)查的項目，組員的來源如下，以便于對需處理的狀態(tài)有一個全面、徹底的分析。

（1）專業(yè)問題專家

（2）當事部門

（3）受糾正性行動影響的部門

（4）培訓(xùn)部

2 在Vogtle核電站使用的RCA技術(shù)

進行根本原因分析要使用一種或多種正規(guī)的根本原因分析技術(shù)，在不同的工業(yè)領(lǐng)域使用的根本原因分析技術(shù)有1300多種，對于不同的事件各種技術(shù)都有自己的優(yōu)缺點。在Vogtle電站，使用了8中根本原因分析技術(shù)，分別是：

（1）屏障分析法

（2）變更分析法

（3）事件&病原分析法

（4）故障樹分析法

（5）Kepner-TregoeTM（KT）問題分析法

（6）風險樹分析法

（7）TapRoot

（8）人因差距分析法

應(yīng)用上述技術(shù)，可以對事件進行評估，確定根本原因，給出適合的解決辦法防止事件重復(fù)發(fā)生。如前所述，可以使用的RCA技術(shù)不僅限于這8種，但是這8種方法是經(jīng)過驗證的、在工業(yè)領(lǐng)域廣泛采用的方法，使用這些方法，可以對技術(shù)問題、管理缺陷、設(shè)備故障、人因失效等不同類型的問題進行評估分析。在某些情況下，使用單一一種技術(shù)就能確定根本原因，但是經(jīng)驗證明在大多數(shù)情況下，如果要確定事件的根本原因，需要多種RCA技術(shù)配合使用。

3 Vogtle核電站根本原因分析過程

3.1 根本原因分析――綜述

進行根本原因分析所采取的一系列有關(guān)聯(lián)的活動，取決于在根本原因調(diào)查階段遇到的具體情況。經(jīng)驗表明，通常調(diào)查、分析以及報告編寫過程是一個反復(fù)的過程，而非按次序一步一步進行到底的。如下圖所示，進行根本原因調(diào)查分為三個階段。直到原因被確定了才能采取糾正性行動。

圖2 RCA過程

3.2 根本原因分析――發(fā)起

Vogtle核電站的狀態(tài)報告CR分為4級，分別為SL1、SL3、SL4、SL5，其中對SL1級的CR進行根本原因分析。（注：SL1級CR：對電站安全、公眾/個人安全、電站運行有重大影響的事件，在CAPCO會議上確定CR等級。）

3.3 根本原因分析――準備

當一個狀態(tài)被確定需要進行RCA時，就開始進行根本原因調(diào)查；當RCA的結(jié)果被電站管理層批準，糾正性行動后，根本原因調(diào)查過程結(jié)束。

管理層指定根本原因主管經(jīng)理來組織及管理整個過程。SL1級的事件需要進行根本原因調(diào)查，由事件審查小組來執(zhí)行。該小組的成員包括：組長、有資質(zhì)的分析員、專業(yè)問題專家。取決于事件的風險和重要程度，可能需要一個由管理層直接領(lǐng)導(dǎo)的事件獨立審查小組來。

3.3.1 問題描述

分析員和組長使用如下導(dǎo)則對問題進行界定并描述。問題描述需經(jīng)根本原因管理層的討論和同意。

1）與當事人交流，獲得初步信息，對被感知的問題以及由該問題導(dǎo)致的后果有一個初步的了解。被感知的問題不可能總是反映實際發(fā)生的問題，但是它可能是實際發(fā)生問題的表征。

2）進行問題描述，需要考慮以下要素：

（1）恰當?shù)膯栴}描述，由三個要素組成：

①來源

②狀態(tài)

③結(jié)構(gòu)

（2）明確是什么發(fā)生了問題（而不是為什么發(fā)生了問題），其目的是明確該問題僅限于某一設(shè)備或狀態(tài)（但是也可能適用于其它相同或類似的設(shè)備或狀態(tài)）。

（3）明確問題的不利影響和后果以及后果的嚴重程度。

（4）確保問題描述只包含1個問題；

（5）不要將問題描述與后果相混淆；

（6）不要將問題描述與糾正性行動相混淆；

（7）在調(diào)查過程中，持續(xù)使用問題描述以保證關(guān)注點不偏移。

3.3.2 取決于被調(diào)查問題的重要性，RCM應(yīng)就技術(shù)根本原因評估的獨立審查給出一個初期的定性

例如，如果設(shè)備的失效牽涉到一系列非常少見的工況或非普遍的失效模式，而不像那些在之前發(fā)生過并被成功修復(fù)故障，那么進行獨立審查就是必要的。由于現(xiàn)有技術(shù)資源的局限性，確定故障模式的起因會受到限制。

3.4 根本原因分析――開始初步調(diào)查

3.4.1 為了避免發(fā)生下列問題，要馬上開始進行調(diào)查

1）證據(jù)（物證或書面證據(jù)）遺失（如硬件、記錄文件、計算機信息等）；

2）當事人和目擊者的第一手報告隨著時間的流逝會發(fā)生改變（由于壓力、記憶力下降等）；

3）相似的問題可能重復(fù)發(fā)生。

3.4.2 現(xiàn)場保護

為了進行現(xiàn)場保護而采取的一系列行動可能有所不同，包括但又不限于以下所列：

1）延遲現(xiàn)場清掃；

2）在由于清潔導(dǎo)致信息丟失或消除前獲取信息；

3）采取照相、錄像等手段記錄現(xiàn)場；

4）與事故相關(guān)的重要材料，如實記錄發(fā)現(xiàn)它時的狀態(tài)；

5）記錄事件目擊者或參與者的名字；

6）收集與當事人對于其所參與活動的陳述；

7）盡早對當事人進行面談，最好在輪班結(jié)束之前進行；

8）在與事件有關(guān)的設(shè)備/構(gòu)筑物/部件拆除前采集圖像，圖像要有比例尺和方位顯示。

3.4.3 盡早進行實物證據(jù)的收集

為了進行實物數(shù)據(jù)的收集而采取的一系列行動可能有所不同，包括但又不限于以下所列：

1）對拆除的每個階段連續(xù)拍照記錄，內(nèi)容有劃痕、褪色、尺寸、方位等；

2）對失效設(shè)備進行保護（保持原狀，便于后續(xù)分析）；

3）不要對斷裂面、涂層、油等做任何改動；不要對失效設(shè)備進行去污、清掃等操作；如果需要對取樣進行化學(xué)分析，帶上干凈的手套；

4）將失效部件分開裝袋，標明設(shè)備名稱、編號、日期等；

5）將物品移至受控區(qū)域存放，防止竄改或丟失；

6）收集樣品：

（1）油或冷卻劑

（2）涂層、涂料

（3）灰燼或其它降級的材料

7）拷貝可能有關(guān)聯(lián)的文件

（1）工作包

（2）值班日記

（3）計算機數(shù)據(jù)，帶狀記錄紙等

3.4.4 保證客觀性，避免武斷地得出結(jié)論

最重要的是對事實進行證明，而不是做出假設(shè)。例如：你不能假設(shè)工人使用了程序，或按照規(guī)定執(zhí)行了程序，或操縱員聽到了報警記錄儀上記錄的報警；同樣，你也不能假設(shè)通過電話給出的指令被接聽者聽到并理解了。要確保記錄的所有事實得到證明，所有假定有清楚的指示。

3.4.5 必要的時候，考慮進行實驗室試驗，獲取破壞性/非破壞性故障分析結(jié)果，邀請廠內(nèi)/廠外專家參與；就評估代價VS收益進行判斷

記住：所有的人因事件都是由人的錯誤引起的。但也要避免把所有的故障根本原因都歸結(jié)于人因，而是要找到錯誤最根本的原因。

3.5 根本原因分析――進行調(diào)查

3.5.1 調(diào)查事實

這一步進行的調(diào)查所獲取的信息要用于下一步如何“分析結(jié)果”。

1）調(diào)查的開始有時是很困難的，下列技巧有助于工作的開展：

（1）確定本應(yīng)該存在的屏障；

（2）確定初始行動；

（3）確定故障先兆；

（4）確定本應(yīng)該提供保護的防御物/措施；

（5）確定適當?shù)哪繕?、策略及程序?/p>

（6）確定Error是活躍的還是潛伏的；

（7）如果Error是活躍的，任務(wù)的執(zhí)行需要技巧、規(guī)則或相應(yīng)的知識嗎？

（8）涉及到什么樣人類工程學(xué)因素（Human engineering factor）？

（9）什么樣的人因工具是適用的（在故障時）？

（10）考慮使用“紙上談兵”式的分析；

2）進行數(shù)據(jù)及文件審查；

3）與當事人面談；

4）進行人因?qū)彶椋?/p>

5）搜索有關(guān)系的CR/OE（condition report/operating experience）；

6）從初步調(diào)查中，要明確要附加信息的方面（領(lǐng)域）：

（1）明確證據(jù)的關(guān)鍵部分（如失效部件、日志等），應(yīng)對其進行面試的關(guān)鍵人員；

（2）關(guān)鍵人員是那些對事件有了解和經(jīng)驗的人，在根本原因評估過程中要對其進行面談，包括：

①事件現(xiàn)場的人員；

②控制室或C&T辦公室的人員；

③事件發(fā)生后去過現(xiàn)場的人；

④在調(diào)查階段也要明確其他的關(guān)鍵人員，分析員要保證對這些人也進行了面談，列在根本原因報告中。

7）進行附加調(diào)查，通過多種渠道來證實當事人的陳述。從多種渠道收集信息，與關(guān)鍵人員面談。

3.5.2 分析結(jié)果

分析結(jié)果的過程是一個整合全部信息的過程，通過正規(guī)的根本原因分析方法（如事件-起因圖表、K-T問題分析法、MORT）來確定“為什么”事件會發(fā)生。

1）確定是否需要更多的信息或后續(xù)的調(diào)查，直到調(diào)查結(jié)束。調(diào)查的過程是一個“迭代”過程，新的數(shù)據(jù)及證據(jù)都要整合到分析中去。分析員（或整個小組）要對以下所列進行追蹤：

（1）所有事件的進展；

（2）所有證據(jù)的來源；

（3）所有結(jié)論的理由；

（4）所有假設(shè)的基礎(chǔ)；

（5）所有文件的來源；

2）將附加信息添加到已經(jīng)獲得的證據(jù)及相關(guān)的事實中去；

3）保持所有信息的條理性，便于在調(diào)查中檢索；

4）將根本原因調(diào)查報告作為質(zhì)量記錄保存起來，調(diào)查中收集到的支持信息要保存5年左右的時間。

3.5.3 進行調(diào)查

分析結(jié)果來確定“為什么”事件會發(fā)生。

1）對收集到的信息進行分析直到：

（1）起因在SNC的控制范圍之外；

（2）再沒有其它的起因來解釋事件的結(jié)果了。分析員要對每一個發(fā)生的問題問“為什么”直到所有的“為什么”都有了令人滿意的解釋。例如，調(diào)查的問題為“截止閥泄漏”，調(diào)查者應(yīng)該詢問：

①“截止閥為什么泄漏？”

②因為該閥門沒有正確的密封。

③“為什么閥門沒有正確的密封？”

2）根本原因方法總結(jié)文件定稿（如E&CT圖表，K-T報告等）；

3）確定恰當?shù)脑蚓幋a（根本原因和因果因子）；

4）解決所收集的文件中相互沖突的信息（如日志、面談記錄等）；

5）確認新的信息不會使得出的結(jié)論發(fā)生改變。

6）如果出現(xiàn)了根本原因不明確的狀況，那么：

（1）解釋為什么沒有確定根本原因的依據(jù)；

（2）描述難以獲得的用來確定根本原因的信息；

（3）描述為了確定根本原因，哪些進一步行動是必要的；

（4）明確可能的起因；

（5）提供證據(jù)來支持所闡明的可能的起因。

3.5.4 進行廣泛性（Broadness）審查

1）進行狀態(tài)程度及起因程度審查（Extent Of Condition/Extent Of Cause）；

2）重復(fù)事件評估（NMP-GM-002-GL03）：如果該問題或相似的問題以前在電站、集團公司或工業(yè)領(lǐng)域發(fā)生過，就要對為什么沒有被預(yù)防進行評估；

3）進行安全文化評估（NMP-GM-002-F24）。

4）組織及程序?qū)彶椋∟MP-GM-002-F08）。

3.5.5 根本原因證實

對問題的真實根本原因進行證實。

1）使用如下標準對原因進行證實：

（1）如果根本原因不存在的話，該問題不會發(fā)生。例如，如果預(yù)防性維修是充分的，那么閥門就不會泄漏。

（2）把原因消除或糾正后問題不會再次發(fā)生（因為有相同的病原）。例如：如果修改了預(yù)防性維修的要求，即便是預(yù)防性維修不充分，閥門也不會再次泄漏。

（3）原因的消除或糾正會防止該問題或相似問題的反復(fù)出現(xiàn)。例如：糾正針對泄漏閥門的預(yù)防性維修，使用相同的預(yù)防性維修程序，也會防止其它閥門的泄漏。

3.5.6 推薦糾正性行動

為了解決問題的起因，防止問題再次發(fā)生，對糾正性行動給出建議：

1）糾正性行動計劃應(yīng)包含如下所列行動：

（1）當前的糾正性行動――可能已經(jīng)完成；

（2）臨時的行動；

（3）用于糾正每個根本原因的CAPRs；

（4）針對病原（Causal Factor）的糾正性行動；

（5）來源于狀態(tài)程度及起因程度審查的糾正性行動；

（6）來源于以前發(fā)生的類似事件審查的糾正性行動；

（7）來源于安全文化審查的糾正性行動。

3.5.7 有效性審查

1）作為根本原因評估的一個組成部分，需要進行有效性審查。有效性審查的目的是為有效性審查人員提供根本原因糾正性行動目的的概要，讓有效性審查人明白如果遵照并執(zhí)行了推薦的糾正性行動，其效果是什么樣的。

2）對有效性審查沒有固定格式要求，需要考慮包括的有：

（1）有效性審查的范圍（如糾正性行動的時間表包含什么，預(yù)期是什么？）

（2）關(guān)鍵的方面/標準（例如：What will success look like？）

（3）是否需要臨時的有效性審查？

3）有效性審查方案也應(yīng)該考慮并明確：在存在什么樣的時機下才能進行有效性的確定。有效性審查的到期日應(yīng)該與當時存在的時機相一致。

3.5.8 潛在問題分析（PPA）

使用K-T潛在問題分析技術(shù)或其它相似的技術(shù)對所推薦的糾正性行動進行分析。進行PPA的目的是對所推薦的糾正性行動進行評估，確保找出所有的非故意結(jié)果并加以處理。分析員/調(diào)查小組組長應(yīng)該把所審查的領(lǐng)域（Area）和考慮的項目（Item）記錄下來，將其整合到所推薦的糾正性行動中去。

3.6 根本原因分析――記錄

將根本原因分析的整個過程的發(fā)現(xiàn)記錄下來，作為永久保存、查詢的記錄；為后續(xù)趨勢跟蹤、問題解決及糾正性行動審查提供檢索信息。

（1）糾正性行動項要得到責任部門經(jīng)理的同意；

（2）由MRM（Management Review Meeting）來批準糾正性行動；

在糾正性行動得到落實前，為了防止相同或類似的事件再次發(fā)生，應(yīng)該按照下列要求來做：

1）在事件發(fā)生后的5個工作日內(nèi)，進行根本原因分析的人員就應(yīng)該確定是否需要采取臨時行動來挽回損失、彌補缺陷；

2）臨時行動項應(yīng)分發(fā)給責任部門，用工單、狀態(tài)報告或行動項的方式對其進行跟蹤；

3）臨時行動項要遞交給根本原因分析主管，拿到MRM上討論；

4）舉例：設(shè)備失效所采取的臨時行動有：

（1）安裝備用設(shè)備

（2）臨時變更

（3）等效性決策

（4）變更設(shè)備運行方式

（5）使用運行票或隔離牌

（6）進行預(yù)防性維修

（6）與TS（技術(shù)規(guī)格書）相關(guān)的設(shè)備故障需要做可運行性決策，這個過程就包括了臨時行動項

6）涉及人因失效的事件，也要采取臨時性的糾正行動，包括以下方面：

（1）人員培訓(xùn)

（2）輪班培訓(xùn)，辦公室發(fā)公告

（3）停工整改

3.7 RCA的到期日

根本原因中規(guī)定了RCA的到期日，通常是45天（從指派根本原因小組組長及分析員當天開始）。第一階段要在30天內(nèi)完成，第二階段要在第一階段結(jié)束15天內(nèi)完成。除非得到管理層（延期由VP來批準）的批準，否則要嚴格按照上述時間要求來執(zhí)行。RCA延期需要滿足以下條件：

1）提供延期的理由；

2）描述由于延期對于電站的影響；

3）對所采取的臨時行動進行描述；

4）接受糾正性行動延期風險的依據(jù)。

4 進行根本原因分析應(yīng)該注意的問題

在進行根本原因分析的過程中，有些錯誤的出現(xiàn)會直接影響分析結(jié)果的公正性和準確性。因此，從業(yè)人員應(yīng)特別注意：

1）受慣性思維的影響。依據(jù)自己已有的經(jīng)驗，在頭腦中已經(jīng)有了對根本原因的初步認識，在后續(xù)的調(diào)查過程中受此認識影響，使對問題的判斷按照“既定方向”行進，導(dǎo)致無法找到問題的根本原因。

2）缺乏足夠的證據(jù)支持。行動不及時，喪失了第一時間獲取實物證據(jù)、當事人證言、文件/計算機證據(jù)的時機；調(diào)查不夠深入、充分，導(dǎo)致對實際情況的了解有限。

3）思路狹窄。依賴簡單的思維模式將“根本原因”置于已有的經(jīng)驗?zāi)Ｊ街校斐蔁o法找到根本原因。

4）迷信權(quán)威，沒有進行獨立思考。對于“權(quán)威”的判斷和結(jié)論盲目相信，自己沒有進行獨立思考。

5）忽視細節(jié)。問題的關(guān)鍵有時候隱藏在細節(jié)中，在進行事件調(diào)查的時候缺乏精密的試驗和分析，得到的結(jié)論缺乏有力的依據(jù)，使之無法找到根本原因。

6）信息過濾。對于事件的調(diào)查可能觸動個人、部門的利益，在調(diào)查階段利益相關(guān)人/部門不配合，隱匿關(guān)鍵信息，或有意將重要信息置于次要位置。

7）應(yīng)付交差。由于時間要求緊迫，或領(lǐng)導(dǎo)催促，為了及時完成任務(wù)，對大量信息、證據(jù)無法一一證實、確認，缺乏全面的試驗或深入的分析，最終得到的分析報告不能完全反映根本原因。

5 幾點思考

1）對于狀態(tài)報告的分級要明確。Vogtle電站對所有出現(xiàn)的問題，不管是技術(shù)問題、管理問題，還是程序問題、人因問題，都是通過發(fā)起狀態(tài)報告來處理的。每年大概會有11000～12000個CR產(chǎn)生，面對這么多需要處理的CR，需要對其進行準確的分類，根據(jù)重要程度劃分等級。Vogtle電站的CR分為四個級別，分別是SL1、SL3、SL4、SL5，對每個級別都有非常詳細的定義，并且要在CAPCO會議上討論確定，其中需要對SL1級的CR進行根本原因分析；如果對于狀態(tài)報告沒有一個詳細的分級，對所有的CR都進行根本原因分析，將會造成人力資源、技術(shù)資源、行政資源的浪費，對此需要引起足夠的重視。

2）對于經(jīng)驗反饋工程師的培養(yǎng)要盡早開始，人力搭配要合理。Vogtle電站的績效改進部（PI部）有3位專業(yè)工程師做原因分析，采取了“老中青”相結(jié)合的方式，他們都參加了TapRootR公司的授權(quán)課程并取得了相應(yīng)的資質(zhì)。其中的一個老工程師叫Danny的具有運行、維修（電氣、儀控）、技術(shù)支持、保健物理、培訓(xùn)多專業(yè)背景，具有非常豐富的經(jīng)驗。公司的AP1000項目馬上就要開始調(diào)試了，在調(diào)試階段可以深入了解設(shè)備、系統(tǒng)性能，積累豐富經(jīng)驗，為后續(xù)的調(diào)查分析工作打下基礎(chǔ)；在這個階段就要有意識的、系統(tǒng)的、規(guī)劃明確的培養(yǎng)經(jīng)驗反饋工程師。

3）強有力的組織體系是開展RCA的保障。在Vogtle電站，很多工作都是以專項（Program）的形式開展并完成的，根本原因分析作為CAP（Corrective Action Program）專項的一部分，由上至下受控于一個嚴格的組織體系，每個環(huán)節(jié)的參與者都有明確的分工和接口，中間有監(jiān)督機構(gòu)，后續(xù)有有效性審查措施，保證了RCA過程的順利執(zhí)行。

4）建立運行經(jīng)驗（Operating Experience，OE）數(shù)據(jù)庫，加入INPO/WANO，在全世界范圍內(nèi)分享核電業(yè)界經(jīng)驗數(shù)據(jù)，有助于RCA的深入開展。

5）領(lǐng)導(dǎo)層要對根本原因分析給予充分的支持。事件的處理通常分為調(diào)查取證、分析、采取糾正性行動三個階段。而往往在第一個階段完畢后，人們就急于采取糾正性行動，而把第二階段給忽略掉，這時候需要根本原因分析小組堅持自己的工作原則，頂住來著各方面的壓力（如時間壓力、行政壓力等）。高級別領(lǐng)導(dǎo)層的對于RCA的支持會保證整個RCA過程的順利推進，取得令人滿意的結(jié)果。

6）重視對于領(lǐng)導(dǎo)層的培訓(xùn)。領(lǐng)導(dǎo)層的推動是工作開展的關(guān)鍵因素，而有些問題也是由于領(lǐng)導(dǎo)所處的“特殊”位置，“特殊”影響力導(dǎo)致的。因此，加強對領(lǐng)導(dǎo)層的培訓(xùn)，從管理層面、工作分配層面來做，使他對他的職責有非常明確的認識，我個人認為也是推動工作開展的一個重要方面。

篇9

第一階段：定方案送達檢查通知。方案和通知有范文參考容易擬定，難點在收集信息了解檢查對象的基本情況和預(yù)先熟悉檢查的政策依據(jù)。對于單位的基本情況，我認為有四個方面值得關(guān)注：一是近年來是否有過其他部門開展過類似檢查；二是單位的性質(zhì)和執(zhí)行的會計制度；三是是否下設(shè)機構(gòu)，其財務(wù)是否獨立核算；四是是否有非稅收入，是否納入了收支兩條線管理等。至于檢查的政策依據(jù)，我特別制作了《財政監(jiān)督法規(guī)規(guī)章統(tǒng)計表》，將其分為兩大類：一是通用類，包括監(jiān)督檢查、處理處罰、財會制度、預(yù)算管理、非稅管理、資產(chǎn)管理、政府采購等；二是專項類，比如農(nóng)村義務(wù)教育、鄉(xiāng)財返還、國土收入等。以國土收入子類為例，通過學(xué)習(xí)湖南省財政廳《關(guān)于國有土地使用權(quán)出讓收入及使用管理檢查情況與整改要求的通知》，我從中找出了18個有關(guān)國土收入使用管理的專項文件。

第二階段：到單位開展現(xiàn)場檢查。這一階段有兩個方面需要注意：一是要擺正姿態(tài)，開展檢查要嚴肅認真但不能頤指氣使。檢查人員不是欽差大臣，也不能甫一進場就做出有問題推定。二是要耐心細致，盡量做到現(xiàn)場檢查沒有遺漏。離場前檢查組可以簡單碰下頭，相互檢查單位提交的資料是否齊全、檢查底稿的內(nèi)容是否有缺失。

第三階段：開見面會通報情況。主要是反饋檢查情況聽取意見，見面會應(yīng)請財政對口業(yè)務(wù)處室參加，這一階段的難點是撰寫檢查報告討論稿。檢查報告通常由基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、意見或建議等三個部分組成，第一部分關(guān)鍵在前期調(diào)查和資料收集，第三部分以第二部分為基礎(chǔ)，第二部分是報告的重點?！鞍l(fā)現(xiàn)的問題”以檢查工作底稿的記錄為主要依據(jù)，但不是對底稿內(nèi)容進行流水式抄錄，而要對記錄的問題進行分析，分門別類，用簡短精練的語言概括并作為同類問題的小標題；敘述問題要客觀、具體，要找準可以認定違法違規(guī)的法律條文，一般來說是先專項類后通用類，再根據(jù)法規(guī)效力的不同，按照法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)、部門規(guī)章和地方規(guī)章、規(guī)范性文件的順序進行取舍。

第四階段：核報告下達處理意見。《財政檢查工作辦法》規(guī)定了不同檢查情況的不同處理方式，而在做出檢查處理意見前，財政部門需要對檢查報告進行復(fù)核。為此，我專門制作了《財政檢查審理審查意見書》，以便檢查組成員、財政處室以及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在表上簽署意見，明確檢查處理的方式和意見。

第五階段：理資料完成案宗歸檔。如何快捷地將繁多的資料進行整理歸檔？我自制了《財政檢查案卷歸檔表》，初步建立了相對固定的資料整理框架，歸檔表主要包括兩個方面：一個是“基本情況”，注明了檢查對象、時間范圍、處理意見、檢查組成員等要素，另一個是“歸檔資料”，列表式標明了檢查通知、檢查處理、審理審查、被查單位資料、檢查工作底稿等5個方面近20項資料。

二、第一次對財政監(jiān)督工作的深入思考

2013年5月，財政部樓繼偉部長在聽取財政部監(jiān)督檢查局匯報時提出，財政監(jiān)督工作要轉(zhuǎn)型，要把工作重點放在預(yù)算編制與執(zhí)行監(jiān)督和過程控制上。為落實樓部長指示精神，湖南省財政監(jiān)督檢查局決定在全省各地州市開展一次財政監(jiān)督工作轉(zhuǎn)型調(diào)研。接到調(diào)研任務(wù)后，我先是感到畏難，而后覺得這是深入思考財政監(jiān)督工作的一個契機。人多數(shù)時候是懶散而被動的，只有當重擔壓肩的時，逼迫才能成為一種前進的推動力。收集資料，與局各處室局屬各機構(gòu)交流征求意見，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的鼓勵和幫助下，我完成了調(diào)研初稿，對財政監(jiān)督的現(xiàn)狀、發(fā)展等有了更多的了解。財政監(jiān)督轉(zhuǎn)型是當前財政監(jiān)督工作的重要課題。強調(diào)財政監(jiān)督轉(zhuǎn)型，從直觀來看是財政監(jiān)督工作的現(xiàn)狀與期望要求有差距，《財政部門監(jiān)督辦法》明確財政監(jiān)督要實行事前、事中和事后監(jiān)督相結(jié)合，而當前的財政監(jiān)督工作主要側(cè)重于事后檢查。從生存發(fā)展需要來看，當前的財政監(jiān)督在事后檢查上與審計監(jiān)督、紀檢監(jiān)督存在工作交叉和重疊，如何突出財政監(jiān)督的特色，形成互補，這是財政監(jiān)督工作需要深入思考的問題。其切入點就是依托財政管理覆蓋所有政府性資金和財政運行全過程的先天優(yōu)勢，實行監(jiān)督關(guān)口前移，強化源頭監(jiān)管，提高監(jiān)督的時效性、有效性。財政監(jiān)督要融入財政管理過程中，協(xié)調(diào)財政監(jiān)督與財政管理的關(guān)系就成為財政監(jiān)督轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。財政監(jiān)督究竟是作為一種外置式檢查糾錯手段，還是嵌入到管理流程中作為一個必經(jīng)環(huán)節(jié)？以預(yù)算編制的“二上二下”程序為例，財政監(jiān)督的介入點具體在哪個環(huán)節(jié)比較合適？這也是值得思索的一個問題。管理學(xué)有一種觀點，在管理流程上每增加一個節(jié)點，實際工作中增加的程序、手續(xù)不是簡單的加一，而很可能是成倍的增加。因此，如何實現(xiàn)財政監(jiān)督恰到好處地融入財政管理工作中是轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵所在。財政監(jiān)督工作轉(zhuǎn)型，不是徹底摒棄或否定之前的工作，而是事前審查、事中監(jiān)控和事后檢查齊頭并進，監(jiān)管并舉。按照“財政大監(jiān)督”的理念，在區(qū)分審核審批與檢查職能的基礎(chǔ)上，將分散到財政各業(yè)務(wù)處室各機構(gòu)的檢查職責，統(tǒng)一到財政監(jiān)督專職機構(gòu)，在獨立或與審計、紀檢等部門合作開展對外檢查時，真正實現(xiàn)《財政部門監(jiān)督辦法》提出的“統(tǒng)一歸口管理、統(tǒng)一組織實施”。同時，有機整合財政監(jiān)督機構(gòu)和績效評價機構(gòu)的力量，建立包括績效目標設(shè)置、績效目標實現(xiàn)程度、績效評價工作質(zhì)量、績效評價結(jié)果與預(yù)算安排在內(nèi)的完整統(tǒng)一的財政績效監(jiān)督體系。

三、結(jié)語

篇10

>> 論未成年人犯罪刑罰適用的若干問題 未成年人“附條件不”制度若干適用問題探討 擴大未成年人適用取保候?qū)弳栴}的若干思考 未成年人作證的若干問題研究 未成年人案件審查工作的若干問題及對策 未成年人取保候?qū)忂m用中存在的問題及其完善 未成年人的情感教育探討 未成年人刑事案件社會調(diào)查若干問題研究 未成年人適用保安處分概述 我國未成年人犯罪刑事責任若干問題探討 未成年人房屋登記法律問題的探討 關(guān)于未成年人盜竊犯罪問題的探討 未成年人品格證據(jù)若干問題初探 公訴環(huán)節(jié)保護未成年人權(quán)利若干問題研究 未成年人犯罪記錄封存制度若干問題研究 未成年人取保候?qū)忂m用問題研究 未成年人尋釁滋事罪法律適用問題探析 俞某搶劫案：未成年人重罪案件中的刑事和解適用問題 正確適用刑罰教育挽救失足的未成年人 試論未成年人法律適用中的沖突與解決 常見問題解答 當前所在位置：.

[11]顧小瓊.發(fā)展片困頓：我國未成年人刑事司法保護制度的研究[D].上海：復(fù)旦大學(xué)，2010.

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