導(dǎo)語：如何才能寫好一篇審查調(diào)查工作的思考，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、我省非師范教育類教師資格認(rèn)定取得的成績(jī)

幾年來,由于有湖南省教育廳教師工作與師范教育處的正確領(lǐng)導(dǎo),各市州、縣市區(qū)教育行政部門的積極配合和努力工作,我省非師范教育類教師資格認(rèn)定工作進(jìn)展比較順利,總體情況比較好。表現(xiàn)在:

⒈教師資格認(rèn)定越來越得到社會(huì)的認(rèn)可

一項(xiàng)工作是否得到社會(huì)的認(rèn)可,從參與這份工作的人數(shù)的變化可以看得出來。近幾年來,面向非師范類畢業(yè)的社會(huì)人員認(rèn)定教師資格一年比一年火爆,2005年、2006年、2007年、2008、2009年參加中小學(xué)教師資格認(rèn)定教育學(xué)、心理學(xué)考試的人數(shù)分別約為8000人、9000人、17000人、22000、30000人。短短五年時(shí)間,參加資格認(rèn)定的人數(shù)就增長(zhǎng)了3.75倍。人數(shù)的激增固然與教師這個(gè)行業(yè)越來越受到尊敬和羨慕、教師這一職業(yè)的吸引力增強(qiáng)有密切關(guān)系,也與我省教師資格認(rèn)定工作有序、有力分不開?？梢灶A(yù)見的是,隨著我們這項(xiàng)工作力度的進(jìn)一步加強(qiáng),報(bào)名參與資格認(rèn)定的人數(shù)還會(huì)進(jìn)一步增加。

⒉資格考試教材建設(shè)取得初步成績(jī)

2006年,由省廳組織編寫了中學(xué)教師資格考試的《中學(xué)教育學(xué)》《中學(xué)教育心理學(xué)》《教育教學(xué)基本技能》教材,填補(bǔ)了湖南省在這一領(lǐng)域的空白。這套教材以考試大綱為基準(zhǔn),堅(jiān)持科學(xué)性、實(shí)踐性和指導(dǎo)性的原則,把基本理論知識(shí)教育與復(fù)習(xí)應(yīng)考有機(jī)結(jié)合起來,是各級(jí)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)和考生自學(xué)的好教材。這套教材已經(jīng)使用四年,受到了考生的廣泛好評(píng)。2009年湖南省中小學(xué)教師繼續(xù)教育指導(dǎo)中心組織專家和一線教師重新編寫了《中學(xué)教育學(xué)》《中學(xué)教育心理學(xué)》《教育教學(xué)基本技能》(中小學(xué)教師通用)三本教材,教材的形式與內(nèi)容都緊跟時(shí)代變化,注重時(shí)代性與實(shí)用性,面貌煥然一新,是一套學(xué)習(xí)與應(yīng)試的好教材。

⒊形成了一套較為完整的命題、制卷、評(píng)卷、測(cè)評(píng)體系

從2005年開始,教師資格教育學(xué)和教育心理學(xué)考試,一直采用全省統(tǒng)一命題制卷、市州負(fù)責(zé)組考、評(píng)卷的形式進(jìn)行。命題由我中心負(fù)責(zé),每年命題期間,我們都組織強(qiáng)大的命題專家陣容,命制了多達(dá)8套以上的試題,再從中遴選優(yōu)秀試題作為考題,保證了命題質(zhì)量;我們實(shí)施了最嚴(yán)格的保密制度,確保命題不發(fā)生泄密事故,這幾年以來沒有發(fā)生過一例試題泄密事件。評(píng)卷和測(cè)評(píng)由各地市組織,從這幾年實(shí)施的情況來看,大部分市州在組考方面還是認(rèn)真嚴(yán)肅的,操作是公平公正的,效果是比較好的。2009年開始,首次實(shí)行全省統(tǒng)一評(píng)卷,嚴(yán)格紀(jì)律,統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),公正客觀地評(píng)分,社會(huì)和考生都一致認(rèn)可。

⒋培訓(xùn)工作逐步走上正軌

省廳湘教通[2001]106號(hào)文件規(guī)定:非師范教育類專業(yè)畢業(yè)的人員申請(qǐng)高等學(xué)校以外的其他學(xué)校的教師資格,均須補(bǔ)修《教育學(xué)》《心理學(xué)》課程,補(bǔ)修教材為國家對(duì)申請(qǐng)的教師資格規(guī)定的合格學(xué)歷所對(duì)應(yīng)的全日制師范類層次的教材。根據(jù)教育廳的這一精神,各市、州教委都開展了非師范教育類教師資格認(rèn)定的專業(yè)培訓(xùn)工作。調(diào)查結(jié)果表明,在培訓(xùn)管理上,大部分地區(qū)指定了培訓(xùn)單位,指定的培訓(xùn)基地有地屬高校和師范學(xué)校;在課程設(shè)置上,各市州基本將省教育廳文件要求作為課程設(shè)置框架,重點(diǎn)保證了教育學(xué)、心理學(xué)理論課程和教育教學(xué)基本技能訓(xùn)練課程;在教學(xué)安排上,一般采取分段培訓(xùn)的方式,前段為理論學(xué)習(xí)時(shí)間,后段為技能訓(xùn)練時(shí)間?？傮w來說,培訓(xùn)逐步走上正軌。

二、我省非師范教育類教師資格認(rèn)定存在的突出問題

我們?cè)谡{(diào)查中發(fā)現(xiàn),湖南省非師范教育類教師資格認(rèn)定工作在取得成績(jī)的同時(shí),還存在著一些問題,有些問題還相當(dāng)嚴(yán)重,如不及時(shí)解決,還會(huì)影響我們整個(gè)認(rèn)定工作的權(quán)威和效果。通過調(diào)查,我們發(fā)現(xiàn)存在以下幾個(gè)比較大的問題:

⒈在閱卷評(píng)分、測(cè)試(面試、試講)評(píng)分方面

命題由我中心組織,由于組織嚴(yán)密,命題的質(zhì)量和保密工作均有較高的保障。2009年以前,評(píng)卷、測(cè)評(píng)由各地市負(fù)責(zé),而由于各地市工作態(tài)度和水平不一,存在的問題較多,也較為嚴(yán)重。

評(píng)卷方面的問題有:

一是各市州組織評(píng)卷,評(píng)卷人員人數(shù)相對(duì)較多且過于分散,致使標(biāo)準(zhǔn)不一致,造成評(píng)分差異較大,考生有意見,認(rèn)為不公平。

二是由于地區(qū)跨度較大,考生學(xué)識(shí)水平差異也較大,有的市州為了追求通過率,有意降低評(píng)分標(biāo)準(zhǔn),造成人為的標(biāo)準(zhǔn)不一致。

三是各市州對(duì)評(píng)卷教師的管理和要求不一樣,有的嚴(yán)格,有的懶散;有的流水作業(yè),有的一卷到底;有的認(rèn)真仔細(xì),有的馬虎了事。

四是有的市州依傍培訓(xùn)院校組考評(píng)卷,而大多數(shù)考生都參加了該校的考前培訓(xùn),評(píng)卷人員大都是任課老師,當(dāng)然也就“高抬貴手”,造成評(píng)分不公平。

五是考生人數(shù)分布差異很大。每年報(bào)考的人數(shù)有的市州只有二三百人,有的市州卻有近萬人,不利于保證和平衡閱卷質(zhì)量,也容易造成人力、物力、財(cái)力的浪費(fèi)。

2009年實(shí)行全省統(tǒng)一評(píng)卷后,由于組織嚴(yán)密,以上狀況得到了明顯的改觀,這說明全省統(tǒng)一評(píng)卷非常必要。

測(cè)試(面試、試講)評(píng)分方面的問題有:按照《湖南省教師資格認(rèn)定教育教學(xué)基本素質(zhì)和能力測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)及辦法(試行)》的規(guī)定,能力測(cè)試以面試和試講兩種方式進(jìn)行,有些市州因時(shí)間和場(chǎng)地的限制,僅僅測(cè)試了一個(gè)項(xiàng)目,沒有按省里規(guī)定的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、分值給出客觀的評(píng)分,三五分鐘就草草了事;另外,各市州測(cè)評(píng)專家的要求相差較大,以致評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一,造成很多人為的不公平。尤其是由于各市州人數(shù)相差懸殊,有的市州考生多,組織難度大,甚至有些混亂,很難保證測(cè)試質(zhì)量。還有,湖南省頒布的測(cè)試評(píng)分表已經(jīng)有七年時(shí)間,表中的有些項(xiàng)目和內(nèi)容已經(jīng)與課程改革、現(xiàn)代教育理念有一定的差距,需要修改。

⒉在教材建設(shè)方面

由省廳組織編寫的中學(xué)教師資格考試的《中學(xué)教育學(xué)》《中學(xué)教育心理學(xué)》教材,使用已有四年,教材中有些內(nèi)容已經(jīng)過時(shí),加之當(dāng)時(shí)編印時(shí)間緊,專家力量有限,其質(zhì)量有待提高。2009年由省中小學(xué)教師繼續(xù)教育指導(dǎo)中心組織重新編寫后,教材內(nèi)容根據(jù)時(shí)代要求完全更新,很適合廣大考生使用。但小學(xué)教師申請(qǐng)教師資格沒有專門的培訓(xùn)考試教材。因此,及時(shí)編寫小學(xué)教育學(xué)、小學(xué)教育心理學(xué)培訓(xùn)教材應(yīng)成為教材建設(shè)的當(dāng)務(wù)之急。

⒊在培訓(xùn)實(shí)施和管理方面

這方面的問題有:

一是培訓(xùn)的課程被簡(jiǎn)化,教育實(shí)習(xí)幾乎停留在口頭的要求上,并未真正落實(shí);雖然名義上各培訓(xùn)機(jī)構(gòu)均有教育實(shí)習(xí)或教育技能訓(xùn)練,但一般僅僅由指導(dǎo)教師認(rèn)可簽名或讓學(xué)員自己任找單位“實(shí)習(xí)”蓋章,但結(jié)果基本上限于見習(xí),幾乎沒有真正意義上的教育實(shí)習(xí)。

二是在學(xué)籍管理上,幾乎都沒有進(jìn)行正規(guī)的學(xué)籍登記,特別是作為學(xué)習(xí)檔案的學(xué)籍登記。

三是在培訓(xùn)管理上,大多數(shù)地區(qū)對(duì)申請(qǐng)者是否參加培訓(xùn)并未作硬性規(guī)定,而是采取自愿原則,所以到培率并不高。

四是在師資力量上,有的市州只有幾個(gè)人,對(duì)要求開設(shè)的課程而言,師資遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足培訓(xùn)的需要。

三、上海市教師資格考試與認(rèn)定有關(guān)工作的經(jīng)驗(yàn)與借鑒

2009年10月中旬,省中小學(xué)教師繼續(xù)教育指導(dǎo)中心謝先國等同志對(duì)上海市教師資格考試與認(rèn)定的有關(guān)工作進(jìn)行了實(shí)地考察,考察結(jié)果綜合如下:

⑴上海市教師資格考試與認(rèn)定的系列工作由上海市教育委員會(huì)委托直屬二級(jí)機(jī)構(gòu)上海市教育人才服務(wù)中心全權(quán)負(fù)責(zé),由8位專職人員參與具體工作,分培訓(xùn)考試科和資格認(rèn)定科兩個(gè)科室。

⑵每年度組織兩次考試,上半年3月份進(jìn)行,下半年10月份進(jìn)行。每次參考人數(shù)為1萬人次左右,一年共約2萬人次。個(gè)人申請(qǐng)周期(從考試報(bào)名到資格證領(lǐng)取)為一年時(shí)間。

⑶每次過關(guān)人數(shù)為:理論考試通過率為60%,不以60分為標(biāo)準(zhǔn),而以當(dāng)年考試成績(jī)統(tǒng)一劃線為合格或不合格。理論考試合格的人員參加教學(xué)技能培訓(xùn)與測(cè)試,通過率約60%,即每年度獲資格證人數(shù)為7000人左右。

⑷考試與認(rèn)定工作全市完全統(tǒng)一,即報(bào)名、命題、組考、評(píng)卷、技能測(cè)試、頒證等完全一個(gè)尺度,統(tǒng)一進(jìn)行。教育技能測(cè)試分層組織:高中教師由市里統(tǒng)一組織,初中以下教師由區(qū)里統(tǒng)一組織,但全市統(tǒng)一要求,統(tǒng)一內(nèi)容。

⑸全市一律實(shí)行網(wǎng)上統(tǒng)一報(bào)名,網(wǎng)上繳費(fèi),對(duì)參加理論考試報(bào)名者,不進(jìn)行任何資格審查,完全開放。

成績(jī)合格者發(fā)給單科合格證。合格證有效期為三年,三年內(nèi)全科合格者才能申請(qǐng)教師資格,申請(qǐng)資格認(rèn)定時(shí)須按教育部要求進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查。

⑹報(bào)名參考人員的理論培訓(xùn)和技能測(cè)試培訓(xùn)由全市統(tǒng)一安排,上大課(約1000人左右為一課堂),每學(xué)科約設(shè)十個(gè)講座。

⑺繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為:理論考試每學(xué)科收50元(其中考試費(fèi)40元,報(bào)名費(fèi)10元),理論考試培訓(xùn)收費(fèi)250元/人,教學(xué)技能培訓(xùn)收費(fèi)270元/人。

⑻考生的所有信息實(shí)行全程電子化管理,包括報(bào)名、準(zhǔn)考證打印、資格審查、成績(jī)查詢、資格認(rèn)定等。

四、解決我省非師范教育類教師資格認(rèn)定存在問題的建議與思考

通過省內(nèi)外的調(diào)查,我們對(duì)存在的問題進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的研究,大家對(duì)此提出了很多的建議。我們對(duì)這些建議進(jìn)行了整合歸納,表述如下:

⒈加強(qiáng)培訓(xùn)工作

省廳湘教通[2001]106號(hào)文件規(guī)定:"非師范教育類專業(yè)畢業(yè)的人員申請(qǐng)高等學(xué)校以外的其他學(xué)校的教師資格,均須補(bǔ)修《教育學(xué)》《心理學(xué)》課程,補(bǔ)修教材為國家對(duì)申請(qǐng)的教師資格規(guī)定的合格學(xué)歷所對(duì)應(yīng)的全日制師范類層次的教材。根據(jù)教育廳的這一精神,在培訓(xùn)方面,我們建議:要進(jìn)一步明確職能分工,加強(qiáng)對(duì)培訓(xùn)工作的指導(dǎo)和管理。有關(guān)機(jī)構(gòu)要對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的生源狀況、教學(xué)計(jì)劃、教材使用、教學(xué)管理、師資配備、實(shí)習(xí)基地、教育實(shí)習(xí)、學(xué)生作業(yè)、考試考核等方面進(jìn)行全程跟蹤,同時(shí)組織各種教育教學(xué)研討活動(dòng),廣泛交流經(jīng)驗(yàn),促進(jìn)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)不斷改進(jìn)和優(yōu)化教育教學(xué)過程,真正能培養(yǎng)合格的師資?？傮w來說,要加強(qiáng)培訓(xùn),提高效果。

⒉全省統(tǒng)一組考

我們認(rèn)為,我省非師范教育類教師資格認(rèn)定工作中存在的合格率和平均分市州差距很大的問題,皆由于考點(diǎn)分散、監(jiān)考標(biāo)準(zhǔn)不一、不能統(tǒng)一管理所致。特別是這幾年由于考試規(guī)模的擴(kuò)大,有的市州指導(dǎo)思想和要求不一致,導(dǎo)致我們應(yīng)有的監(jiān)控基本流于形式。要加強(qiáng)對(duì)組考工作的監(jiān)控,最有效的辦法是全省統(tǒng)一組考,將考點(diǎn)適當(dāng)集中,以保證組考和監(jiān)考的嚴(yán)肅性和一致性。因此,我們建議,將組考權(quán)利收回省級(jí),由我中心具體組織實(shí)施,以保證監(jiān)考的公平和質(zhì)量。 ⒊全省統(tǒng)一組織教學(xué)能力測(cè)評(píng)

在測(cè)評(píng)(面試、試講)方面,根據(jù)教育部的有關(guān)精神,我們建議,借鑒上海經(jīng)驗(yàn),將全省所有申請(qǐng)教師資格的非師范類高校畢業(yè)人員按層次分級(jí)別分別由省市兩級(jí)教育行政部門認(rèn)證,其中高中教師由省級(jí)教育行政部門認(rèn)證,初中小學(xué)教師由市級(jí)教育行政部門認(rèn)證。省級(jí)教學(xué)能力測(cè)試由我中心具體實(shí)施。我中心將嚴(yán)肅認(rèn)真組織,并組建教育教學(xué)基本素質(zhì)和能力測(cè)試專家組,統(tǒng)一確定評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)試內(nèi)容與方法,最大限度確保知識(shí)考試和能力測(cè)試的公平、有序、有效性。我們根據(jù)新的教育教學(xué)理念和課程改革要求,對(duì)原有的測(cè)試評(píng)分表進(jìn)行了修改,其科學(xué)性和可操作性大大增強(qiáng)。

⒋盡快新編完善考試培訓(xùn)教材

在教材建設(shè)方面,應(yīng)在新編《中學(xué)教育學(xué)》《中學(xué)教育心理學(xué)》《教育教學(xué)基本技能》(中小學(xué)教師通用)的基礎(chǔ)上,組織人員新編一套申請(qǐng)供小學(xué)教師資格認(rèn)定使用的教育學(xué)、教育心理學(xué)培訓(xùn)考試教材,要求全省所有申報(bào)教師資格的人員,必須以新編教材作為培訓(xùn)考試用書,并加強(qiáng)對(duì)培訓(xùn)的管理和指導(dǎo)。

⒌研制考試報(bào)名系統(tǒng)和成績(jī)系統(tǒng)

根據(jù)報(bào)名考試社會(huì)化的需要,組織技術(shù)人員修改研制關(guān)于教師資格考試的全套信息管理系統(tǒng)。從報(bào)名、到考室編排、到成績(jī)錄入、到成績(jī)公布、到證書打印等,都要有屬于全省教師資格考試專門使用的電子軟件系統(tǒng)。

篇2

關(guān)鍵詞：貸款三查；存在問題；對(duì)策思考

貸款“三查”即指貸前調(diào)查、貸時(shí)審查、貸后檢查，這不僅是信貸管理的基礎(chǔ)，而且是信貸資產(chǎn)質(zhì)量的根本保證，也是防范信貸風(fēng)險(xiǎn)之源。但由于受內(nèi)部機(jī)制和外部環(huán)境等因素的影響，農(nóng)村合作銀行在貸款“三查”工作中仍存在一些問題和不足，導(dǎo)致信貸資產(chǎn)的損失或形成較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患，因而貸款“三查”的具體操作規(guī)程和管理方面有待進(jìn)一步規(guī)范和提高。

一、農(nóng)村合作銀行貸款“三查”存在的問題和不足

1.貸前調(diào)查未盡職開展

一是調(diào)查缺乏完整性，未對(duì)借款人或擔(dān)保人進(jìn)行實(shí)地調(diào)查,沒有遵循通行的“5C”調(diào)查法，只注重調(diào)查、考慮借款人表面上不易變現(xiàn)的固定財(cái)產(chǎn)，輕對(duì)借款人的人品、誠信度、交際圈、信用記錄、家庭和諧及其對(duì)外負(fù)債或有負(fù)債、經(jīng)營(yíng)能力、道德水準(zhǔn)等情況的調(diào)查和衡量，借款人或保證人有不良信用記錄在貸款調(diào)查報(bào)告中未對(duì)逾期情況進(jìn)行說明。向有不良信用記錄（借款人或擔(dān)保人）的客戶發(fā)放貸款；向有已核銷貸款記錄的客戶發(fā)放貸款；向已納入黑名單的人發(fā)放貸款；向國家公務(wù)員發(fā)放經(jīng)營(yíng)性貸款等。二是信貸人員在貸前未深入調(diào)查，未逐筆認(rèn)真核實(shí)有關(guān)申請(qǐng)材料的真實(shí)性，如對(duì)借款企業(yè)和保證企業(yè)提供的財(cái)務(wù)報(bào)表，未對(duì)相關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行審查、分析、比對(duì)，核實(shí)借款人的應(yīng)收賬款、應(yīng)付賬款、存貨等真實(shí)財(cái)務(wù)狀況，而只是根據(jù)企業(yè)提供的相關(guān)文字材料，對(duì)于企業(yè)提供的報(bào)表數(shù)據(jù)輕易采信和運(yùn)用，按照銀行信貸管理的要求進(jìn)行摘錄、整合，做出表面文章。有些信貸人員甚至未認(rèn)真審查借款企業(yè)、保證企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表的連續(xù)期間數(shù)據(jù)是否銜接，如提供的資產(chǎn)負(fù)債表本期年初數(shù)與上年期未數(shù)是否相同，有時(shí)會(huì)有不一致現(xiàn)象發(fā)生；資產(chǎn)負(fù)債表中實(shí)收資本與營(yíng)業(yè)執(zhí)照上實(shí)收資本是否一致。三是信貸人員未按規(guī)定進(jìn)行人行征信系統(tǒng)查詢，如存在對(duì)借款人或保證人漏查人行征信系統(tǒng)現(xiàn)象，在未取得擔(dān)保人或借款人配偶的書面授權(quán)而查詢其信用報(bào)告，對(duì)借款人個(gè)人信用報(bào)告查詢?nèi)掌谶t于貸款發(fā)放日期現(xiàn)象等。四是信貸資料收集不完整，如借款人及擔(dān)保人提交的章程未經(jīng)工商部門核對(duì)蓋章、營(yíng)業(yè)執(zhí)照無年檢記錄、企業(yè)代碼證已失效，借款人及擔(dān)保人未提供財(cái)務(wù)報(bào)表等。五是只注重第二還款來源，輕第一還款來源分析，如對(duì)自然人保證貸款有時(shí)僅靠保證人有實(shí)力還款，而忽略了第一還款來源。六是未對(duì)貸款用途真實(shí)性進(jìn)行調(diào)查、分析，使部分貸款資金被挪用，如貸款資金合同用途是購材料，而被轉(zhuǎn)出用做企業(yè)驗(yàn)資、承兌匯票保證金、轉(zhuǎn)入股市炒股等。

2.貸時(shí)審查不嚴(yán)格

一是未認(rèn)真審查保證企業(yè)是否按章程或公司法出具股東會(huì)或董事會(huì)同意保證（抵押）意見書。如保證企業(yè)章程中規(guī)定不設(shè)董事會(huì)而出具董事會(huì)同意擔(dān)保意見書、合伙合業(yè)出具股東會(huì)同意保證意見書未經(jīng)全體合伙人簽字或檔案中無保證企業(yè)股東會(huì)同意保證決議書等。二是未認(rèn)真審查合同要素，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同要素不齊全。如貸款借據(jù)合同號(hào)不完整、同一筆貸款貸前調(diào)查報(bào)告建議支持貸款金額與發(fā)放貸款金額不一致、借款合同到期日與借據(jù)到期日不一致、申請(qǐng)書借款用途與審批書、借款合同貸款用途不一致、合同上漏寫利率、其它約定事項(xiàng)空白未用橫線劃去、房產(chǎn)抵押貸款合同未經(jīng)抵押人夫妻雙方簽字或全部共有人簽字。三是是對(duì)貸款的合法性、合規(guī)性和完整性沒有認(rèn)真進(jìn)行核實(shí)。如審查人員對(duì)借款人和保證人在合同上簽字時(shí)未認(rèn)真審查核對(duì)身份證，只形式看一下面前的人和身份證，而未對(duì)提供的身份證通過人民銀行“聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)”進(jìn)行查詢，或?qū)⑸矸葑C通過“身份證識(shí)別儀”進(jìn)行檢測(cè)，防止客戶身份證號(hào)碼與姓名一致的，但身份證上的照片與聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)不一致的情況發(fā)生，難以有效防止個(gè)別客戶利用假身份證騙貸。四是未認(rèn)真審查程序，貸款發(fā)放逆程序操作。如審批日在前，申請(qǐng)日在后；合同簽訂日在前，申請(qǐng)日、審批日在后；貸款發(fā)放日期早于貸款申請(qǐng)日期。五是臨柜柜員未嚴(yán)格監(jiān)督貸款資金入賬，貸款發(fā)放時(shí)未見借款人或其授權(quán)人來柜臺(tái)當(dāng)面書面確認(rèn)而給予入賬，容易滋生借冒名貸款。六是未嚴(yán)格執(zhí)行貸時(shí)審查制度。如未出具貸款審查報(bào)告書、信貸審查報(bào)告無審查人簽章、貸款風(fēng)險(xiǎn)審查報(bào)告書未簽署審查意見等。

3.貸后監(jiān)控管理不到位

一是對(duì)貸后檢查管理重要性缺乏認(rèn)識(shí)，重放輕管的思想根深蒂固，信貸人員由于到企業(yè)了解情況的時(shí)間少，無法隨時(shí)把握企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)變化情況，貸后管理主要是為了應(yīng)付日常制度檢查的需要，因而對(duì)不少貸款企業(yè)的后續(xù)管理則放松了，因而會(huì)出現(xiàn)貸款貸后檢查表無檢查人簽字、貸后檢查報(bào)告簡(jiǎn)單雷同等現(xiàn)象。二是未開展貸后檢查，有些貸款從發(fā)放到貸款到期收回信貸人員均未對(duì)其進(jìn)行貸后檢查。三是缺乏一整套完整規(guī)范的貸后檢查管理考核評(píng)價(jià)制度，導(dǎo)致信貸人員責(zé)任意識(shí)談薄。四是未按季對(duì)貸款進(jìn)行五級(jí)分類管理。未收集借款人信息資料，如借款人每個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表、納稅單等，未及時(shí)對(duì)保證人的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)情況，抵押（質(zhì)）物的現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)價(jià)值和變現(xiàn)率進(jìn)行分析、評(píng)估，確定分類結(jié)果。五是貸后管理較為松懈，信貸人員對(duì)貸款資金的監(jiān)控往往流于形式，監(jiān)而不控，存在貸款資金被挪（移）用，大多數(shù)信貸員在貸后檢查中撰寫該借款人已按借款用途使用貸款資金，而未認(rèn)真審查該客戶貸款后賬戶發(fā)生的明細(xì)及資金的去向，結(jié)果有貸款資金被轉(zhuǎn)入股市、貸款資金被挪（移）用于投資、貸款資金被挪（移）用于承兌保證金、貸款資金被挪（移）用于歸還其他債權(quán)人借款或自身貸款（發(fā)放用途明確以貸還貸的除外）以及虛增存款應(yīng)付考核、信貸資金流入保證人賬戶、員工賬戶等還渾然不覺。

二、加強(qiáng)貸款“三查” 工作的對(duì)策思考

由于放松了貸前調(diào)查、貸時(shí)審查及貸后檢查監(jiān)督的貸款“三查”制度，可能導(dǎo)致借冒名貸款現(xiàn)象，如多個(gè)借款人還貸還息資金來自同一人，多筆貸款資金轉(zhuǎn)入同一人賬戶、多筆貸款由同一個(gè)保證人擔(dān)保、貸款資金轉(zhuǎn)入保證人賬戶，以及貸款資金流入房地產(chǎn)、股市、企業(yè)利用貸款資金驗(yàn)資、以貸還貸、壘大戶貸款等現(xiàn)象，風(fēng)險(xiǎn)隱患巨大，風(fēng)險(xiǎn)存在著不可控性。針對(duì)當(dāng)前農(nóng)村合作銀行貸款“三查”制度執(zhí)行中存在薄弱環(huán)節(jié)和問題，應(yīng)采取相應(yīng)對(duì)策措施，切實(shí)提高貸款管理水平。

1.貸前調(diào)查是風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

防范信貸風(fēng)險(xiǎn)首先要從源頭上抓起，信貸調(diào)（審）查人員要認(rèn)真做好調(diào)（審）查核實(shí)工作，對(duì)借款人的主體資格、資信等級(jí)、償債能力、經(jīng)營(yíng)效益以及貸款的安全性、流動(dòng)性、效益性等情況進(jìn)行調(diào)查分析，信貸人員要深入企業(yè)查閱賬薄、憑證，核實(shí)相關(guān)數(shù)據(jù)，如企業(yè)每月的納稅、用電、用水情況等，了解企業(yè)的產(chǎn)品、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及管理等各種情況，通過大量的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行綜合的分析研究，形成客觀、公正的結(jié)論；其次，信貸人員在受理貸款前要做到“了解你的客戶，了解你客戶的業(yè)務(wù)”，信貸人員要進(jìn)行多渠道、多層面、背靠背的調(diào)查，通過對(duì)借款人及其老婆和擔(dān)保人及其老婆的電話交流詢查，了解借款的真實(shí)性和實(shí)際用途，了解借款人或創(chuàng)業(yè)者的道德品德、經(jīng)營(yíng)狀況和社會(huì)負(fù)債情況；第三，充分利用人行征信系統(tǒng)查詢，并要充分利用各種資源，對(duì)借款人所提供的材料進(jìn)行審查、分析、比對(duì)，從而發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

2.要加強(qiáng)完善貸時(shí)審查

首先，嚴(yán)格按照審批程序辦理信貸業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁貸款逆程序操作；其次，加強(qiáng)貸款發(fā)放臨柜監(jiān)督工作，認(rèn)真把好貸款‘入賬關(guān)’，防范借冒名貸款發(fā)生；第三，完善信貸檔案的管理，確保信貸資料的規(guī)范、完整，依照公司法、公司章程的規(guī)定提供抵（質(zhì)）押或擔(dān)保物品，包括提交有效的股東大會(huì)或董事會(huì)同意抵（質(zhì)）押、保證意見書，對(duì)不按用途使用的貸款，柜面有權(quán)拒絕辦理，否則，要追究相關(guān)人員責(zé)任；第四，在貸款發(fā)放過程中必須嚴(yán)格遵循“受益人原則”的要求進(jìn)行支付管理；第五，各審查崗必須嚴(yán)格履行業(yè)務(wù)流程中審核、監(jiān)督與控制職責(zé)，確保信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)問題在事前得到有效控制。

3.要加強(qiáng)對(duì)貸后檢查的重視，要嚴(yán)格遵照銀監(jiān)部門 “三辦法一指引”

首先，要加強(qiáng)信貸管理，及時(shí)跟蹤資金流向，信貸資金流向監(jiān)控不嚴(yán)是農(nóng)村金融的老大難問題，很有可能喪失及時(shí)發(fā)現(xiàn)貸款風(fēng)險(xiǎn)，為資產(chǎn)安全埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患，最終導(dǎo)致貸款損失，通過建立機(jī)制，對(duì)借款人執(zhí)行借款合同情況及經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行關(guān)注、檢查，嚴(yán)格審查和監(jiān)督貸款資金的使用，防范貸款移用帶來的信貸風(fēng)險(xiǎn)，在貸后要持續(xù)跟蹤貸款資金去向，嚴(yán)防任何信貸資產(chǎn)流入股市或違規(guī)使用。信貸管理人員要嚴(yán)格監(jiān)控貸款資金，防止借款人改變資金用途，一旦發(fā)現(xiàn)信貸資金被違規(guī)使用的情況,應(yīng)采取有效的防范措施,保證貸款資金的安全；其次，信貸人員要深入企業(yè)監(jiān)控其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和資金流向、認(rèn)真分析其貸款風(fēng)險(xiǎn)變化情況；第三，要高度重視貸款用途的檢查管理，既重“放”也重“管”，不斷加強(qiáng)對(duì)信貸操作人員和管理人員的培訓(xùn)與教育，嚴(yán)格落實(shí)“三查”制度。

4.要完善貸款三查制度及貸款操作管理辦法

篇3

市發(fā)改委設(shè)計(jì)審查處作為全市唯一一家具有初步設(shè)計(jì)審查職能的部門，成立20多年來，按照國家基本建設(shè)程序的要求和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)我市各建設(shè)工程初步設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)和工程概算進(jìn)行審查和管理。通過初步設(shè)計(jì)的審查，對(duì)工程的合理性、安全性和經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行評(píng)估和優(yōu)化，對(duì)工程建設(shè)的總概算進(jìn)行核定，以保證我市在建設(shè)工程領(lǐng)域投資效益的最大化。目前，設(shè)審處已建立了由省、市內(nèi)相關(guān)行業(yè)的知名學(xué)者、工程技術(shù)人員組成的專家?guī)?，并且仍然在不斷地充?shí)和完善中，為設(shè)計(jì)審查的科學(xué)性提供了強(qiáng)有力的保證。近三年來，我委共組織完成了政府投資項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審查221項(xiàng)。通過對(duì)這些政府投資項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)進(jìn)行審查，我們按照國家相關(guān)法律法規(guī)及技術(shù)規(guī)范要求，完善了工程設(shè)計(jì)，確保了工程使用安全。在組織專家進(jìn)行評(píng)審的基礎(chǔ)上，合理調(diào)整和優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，使絕大多數(shù)項(xiàng)目建成后達(dá)到了使用要求，發(fā)揮了應(yīng)有的效益。經(jīng)過細(xì)致方案比選和概算審核，有效地控制了基本建設(shè)投資概算。2008年至2010年，項(xiàng)目申報(bào)總概算198.49億元，批準(zhǔn)總概算174.05億元，核減費(fèi)用合計(jì)24.45億元，項(xiàng)目核減率為12.3%。為國家節(jié)約了大量的資金。

然而、隨著我市經(jīng)濟(jì)的不斷持續(xù)增長(zhǎng)，市政府在民生保障、城市基礎(chǔ)設(shè)施、公共設(shè)施投資的項(xiàng)目也在逐漸增多，大量建設(shè)項(xiàng)目相繼動(dòng)工建設(shè)，無論是在項(xiàng)目的數(shù)量還是規(guī)模上都較往年有了大幅度的提高。這就對(duì)初步設(shè)計(jì)審查工作提出了更高的要求，如何在項(xiàng)目數(shù)量大量增加，且大型工程日益增多，審查時(shí)間越發(fā)緊迫的情況下，既要能保證工程及時(shí)、順利的進(jìn)行，又要能保證設(shè)計(jì)審查的質(zhì)量，加強(qiáng)設(shè)計(jì)審查的管理，使投資的效益盡可能的最大化，無疑是我處所面臨和急需解決的新挑戰(zhàn)、新課題。

二、設(shè)計(jì)審查中存在和發(fā)現(xiàn)的問題

為了更好的加強(qiáng)我市設(shè)計(jì)審查工作的管理，保證審查質(zhì)量，提高投資效益，我處在多年來的設(shè)計(jì)審查工作中，不斷總結(jié)，不斷思考，在此次的課題研究中，我處也全力尋找和歸納設(shè)計(jì)審查工作中所存在的共性問題，以求能夠?qū)ΠY下藥，有針對(duì)性的尋找解決方法。

1、設(shè)計(jì)文件不完善，且部分項(xiàng)目設(shè)計(jì)質(zhì)量低劣。工程設(shè)計(jì)是建設(shè)項(xiàng)目的龍頭，設(shè)計(jì)質(zhì)量的優(yōu)劣是直接影響建設(shè)項(xiàng)目的安全、使用和工程造價(jià)。近些年來，從項(xiàng)目單位所申報(bào)的設(shè)計(jì)文件及材料分析，比較突出的問題是許多項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件不夠完善，設(shè)計(jì)較粗糙，概算不完整，材料依據(jù)不充分，設(shè)計(jì)文件達(dá)不到《建筑工程設(shè)計(jì)文件編制深度規(guī)定》要求。許多項(xiàng)目是由于設(shè)計(jì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈、業(yè)主給予的設(shè)計(jì)時(shí)間有限的情況下匆忙設(shè)計(jì)，使設(shè)計(jì)質(zhì)量低劣，留下安全隱患，設(shè)計(jì)未做經(jīng)濟(jì)技術(shù)比較，方案缺乏優(yōu)選。增加了審查工作的難度及工作量。此外，我市設(shè)計(jì)市場(chǎng)的管理尚有欠缺，部分業(yè)主為了節(jié)約設(shè)計(jì)費(fèi)用，不考慮工程規(guī)模及設(shè)計(jì)難度，一味挑選設(shè)計(jì)費(fèi)用低廉的非正規(guī)設(shè)計(jì)單位，甚至委托個(gè)人掛靠其他設(shè)計(jì)單位蓋章出具初步設(shè)計(jì)文件申報(bào)審查，嚴(yán)重影響了工程的設(shè)計(jì)質(zhì)量及安全可靠性。

2、審查時(shí)限偏短，大型工程過于匆忙。初步設(shè)計(jì)審查職能屬于復(fù)雜審批事項(xiàng)，目前初步設(shè)計(jì)審查時(shí)限為10個(gè)工作日，由于勘察設(shè)計(jì)的專業(yè)性和技術(shù)性較強(qiáng)，同時(shí)也為了確保工程的可靠性、合理性，在審批過程中往往可能出現(xiàn)較多的不確定因素。尤其在審查大型工程時(shí)，設(shè)計(jì)較為復(fù)雜，專家意見通常會(huì)相對(duì)尖銳、問題較多，許多意見需要與業(yè)主溝通，工程概算需要對(duì)每一項(xiàng)仔細(xì)核對(duì)，而審查時(shí)限的不足無疑會(huì)影響到審查的細(xì)致性，不利于設(shè)計(jì)的優(yōu)化和投資效益的提高。

3、事后的監(jiān)管措施有所欠缺，部分審查意見需確認(rèn)落實(shí)。初步設(shè)計(jì)審查作為技術(shù)性較強(qiáng)的審查事項(xiàng)，按照國家基本建設(shè)程序的要求對(duì)于建設(shè)工程尤其是財(cái)政投資的工程的合理性和經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行評(píng)估、優(yōu)化和控制。如何將審查意見落到實(shí)處，避免審查意見成為一紙空文，無疑是重中之重。目前，我市的初步設(shè)計(jì)審查工作多年來形成了較為科學(xué)規(guī)范的審查程序，注重在審查過程中對(duì)工程進(jìn)行修改、優(yōu)化和調(diào)整。由于審查時(shí)限較為緊張，我處通常著重對(duì)原則性及較為重大的專家意見進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)于部分細(xì)節(jié)性意見則以書面形式包含在批復(fù)中，要求業(yè)主及設(shè)計(jì)單位在下一階段設(shè)計(jì)中予以整改。但由于目前尚缺乏施工圖階段的設(shè)計(jì)復(fù)核以及在工程實(shí)施階段對(duì)工程的監(jiān)督和管理，部分專家意見的落實(shí)情況尚有待確認(rèn)，需要進(jìn)一步設(shè)法改善。

4、部分工程出現(xiàn)大規(guī)模超概的情況對(duì)于初步設(shè)計(jì)工程概算的核定是我處初步設(shè)計(jì)審查的重要內(nèi)容之一，經(jīng)批復(fù)的工程概算也是工程建設(shè)的重要依據(jù)，但是在工程建設(shè)的過程中或竣工后，相當(dāng)一部分工程出現(xiàn)了大規(guī)模突破原批復(fù)概算的情況，對(duì)于投資的經(jīng)濟(jì)性和合理性都造成了非常不利的影響。我處經(jīng)過調(diào)研和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)工程超概主要是由于以下原因所造成：其一是部分業(yè)主及設(shè)計(jì)單位的前期工作不夠細(xì)致，以及對(duì)工程的特殊情況考慮不夠周全，導(dǎo)致建設(shè)過程中發(fā)生設(shè)計(jì)變更或子項(xiàng)增加的情況，引起投資的增加；其二是由于各種客觀原因造成工期大量延長(zhǎng)，導(dǎo)致出現(xiàn)管理成本增加以及建設(shè)材料漲價(jià)等情況；其三是擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模，在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下增加建筑面積；其四是擅自提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，在二次裝修或是園林綠化等設(shè)計(jì)中以超過規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行建設(shè)，導(dǎo)致投資增加。

5、本身工作尚有缺陷，需不斷學(xué)習(xí)及改進(jìn)。初步設(shè)計(jì)審查是具有相當(dāng)專業(yè)性和嚴(yán)謹(jǐn)性的工作，我們自身的工作仍然存在著一些不足之處需要改善。首先，由于工作較忙，空余時(shí)間較少，我處的工作人員缺少學(xué)習(xí)和充電的時(shí)間，需要設(shè)法不斷提高自身的專業(yè)水平。其次是我處赴外地考察學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)較少，缺少學(xué)習(xí)外地設(shè)計(jì)審查的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)以及與外地同行交流學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，需避免出現(xiàn)固步自封的情況。

三、解決問題的辦法和建議

如何完善我們的工作，解決我們?cè)诠ぷ髦杏龅降姆N種問題，不斷加強(qiáng)我市設(shè)計(jì)審查的管理，盡可能使每一筆投資達(dá)到效益的最大化，無疑是我們這次課題研究的重點(diǎn)所在。

1、加強(qiáng)設(shè)計(jì)審查管理，要完善制度建設(shè)在設(shè)計(jì)審查工作中，我們既要嚴(yán)格按照現(xiàn)行的相關(guān)政策為業(yè)主提供服務(wù)，做到有理有據(jù)，又要不斷發(fā)現(xiàn)、不斷完善各項(xiàng)制度，這樣才既能夠更好的服務(wù)業(yè)主，又盡可能的減少部分業(yè)主及設(shè)計(jì)單位打球，鉆政策漏洞的可能性。對(duì)于設(shè)計(jì)單位而言，我們應(yīng)考慮并建立一套相對(duì)完善的準(zhǔn)入制度，對(duì)設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)、實(shí)力以及人員的正規(guī)性等方面制定相關(guān)的要求。尤其是對(duì)于財(cái)政投資的項(xiàng)目而言，應(yīng)規(guī)定需達(dá)到相應(yīng)要求的設(shè)計(jì)單位才能夠承接該業(yè)務(wù)，盡可能的避免業(yè)主不了解設(shè)計(jì)市場(chǎng)的情況，過于偏重考慮設(shè)計(jì)費(fèi)用的低廉而委托不具備相應(yīng)設(shè)計(jì)實(shí)力甚至是掛靠性質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)，既不利于工程的安全可靠性，又不利于投資的合理性及效益的最大化。誠然，在我市的設(shè)計(jì)市場(chǎng)上除了我們較為了解的本地設(shè)計(jì)單位之外，還有大量的外地設(shè)計(jì)單位，對(duì)于這些水平參差不齊的外地設(shè)計(jì)單位如何進(jìn)行評(píng)估，才既能保證業(yè)主的自由選擇性，又能保證設(shè)計(jì)單位的水準(zhǔn)，尚存在著不小的難度。但這無疑是我們必須進(jìn)行思考和設(shè)法解決的問題。這樣才既能保證設(shè)計(jì)審查工作的嚴(yán)謹(jǐn)性，又能不斷加強(qiáng)各設(shè)計(jì)單位對(duì)自身設(shè)計(jì)水平的重視，也是對(duì)經(jīng)我處審查的每一項(xiàng)工程的負(fù)責(zé)。對(duì)于業(yè)主單位而言，我們應(yīng)該以嚴(yán)格的制度來規(guī)定業(yè)主及設(shè)計(jì)單位依據(jù)批復(fù)的投資進(jìn)行限額設(shè)計(jì)。嚴(yán)格遵守《市政府投資建設(shè)項(xiàng)目組織管理試行辦法》，對(duì)概算的調(diào)整進(jìn)行更嚴(yán)格的把關(guān)，確立概算批復(fù)的嚴(yán)肅性，對(duì)于因擅自提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模等因素而造成的突破原概算的情況，不予批復(fù)。如確有特殊情況或特殊需要的，應(yīng)事先完成相關(guān)的變更及報(bào)批手續(xù)，對(duì)違反相關(guān)政策的項(xiàng)目則不予批準(zhǔn)。只有通過更加嚴(yán)格的制度，才能使業(yè)主及設(shè)計(jì)單位真正認(rèn)識(shí)到財(cái)政投資的嚴(yán)肅性和限額設(shè)計(jì)的重要性，也才能使業(yè)主單位的前期工作更加細(xì)致，對(duì)工期的估計(jì)更為合理，后期的建設(shè)也更加嚴(yán)謹(jǐn)，杜絕部分業(yè)主的隨意心理和僥幸心理，真正使每一筆投資達(dá)到效益的最大化。

篇4

一、修改后律師法奏響多重積極效果，縮現(xiàn)司法進(jìn)步

律師法的修改產(chǎn)生了一定的積極效果，它著眼于公民權(quán)利保護(hù)的廣度，著眼于律師執(zhí)業(yè)權(quán)利的保護(hù)的力度，著眼于執(zhí)法程序規(guī)范、透明的深度，是我國司法進(jìn)步的一個(gè)縮影：

1、體現(xiàn)以人為本，給予當(dāng)事人及時(shí)、全面的法律保護(hù)

“你有權(quán)保持沉默，但你所說的每一句話將成為呈堂證供?！薄霸谖业穆蓭焷碇埃也粫?huì)回答你的任何問題”這只能在影視中才能聽到的臺(tái)詞，隨著律師法的修改使之變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。修改后的律師法規(guī)定，犯罪嫌疑人被偵查機(jī)關(guān)第一次訊問或采取強(qiáng)制措施之日起，受委托律師憑律師執(zhí)業(yè)證書、律師事務(wù)所證明和委托書或者法律援助公函，有權(quán)會(huì)見犯罪嫌疑人、被告人并了解有關(guān)案件情況。律師會(huì)見犯罪嫌疑人、被告人，不被監(jiān)聽。這一規(guī)定使律師可以在第一時(shí)間會(huì)見犯罪嫌疑人，給予犯罪嫌疑人及時(shí)的法律幫助，并且會(huì)見內(nèi)容不被監(jiān)聽，將給律師和當(dāng)事人創(chuàng)造更好的交流環(huán)境，給予當(dāng)事人及時(shí)的法律保護(hù)。修改后的律師法還規(guī)定律師應(yīng)當(dāng)保守在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密，不得泄露當(dāng)事人的隱私。律師對(duì)在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的委托人和其他人不愿泄露的情況和信息，應(yīng)當(dāng)予以保密。這一規(guī)定使當(dāng)事人在案情涉及自己隱私、商業(yè)秘密等自己不愿意泄露的情況和信息時(shí)沒后顧之憂，仍可以大膽的與律師交流，獲得更全面的法律保護(hù)。修改后的律師法賦予了律師更強(qiáng)的調(diào)查取證權(quán)，可以獲取更多對(duì)當(dāng)事人有利的證據(jù)，這對(duì)當(dāng)事權(quán)利的保障是無可厚非的。

2、強(qiáng)化律師權(quán)利,保障律師執(zhí)業(yè)順利暢通

律師只要憑律師執(zhí)業(yè)證、事務(wù)所證明、委托書或法律援助公函就可以會(huì)見犯罪嫌疑人，修改后的律師法為律師行使會(huì)見權(quán)削去了經(jīng)過偵查機(jī)關(guān)批準(zhǔn)這重阻力，不需要任何機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)就可以會(huì)見，讓律師會(huì)見難這一現(xiàn)狀成為歷史。受委托律師在公訴部門審查階段，有權(quán)查閱、摘抄、復(fù)制的材料不再限于訴訟文書和技術(shù)性鑒定材料，已擴(kuò)大到與案件有關(guān)的訴訟文書及案卷材料，使律師的問卷權(quán)進(jìn)一步得到充實(shí)。律師自行調(diào)查取證的，憑律師執(zhí)業(yè)證書和律師事務(wù)所證明，就可以向有關(guān)單位或個(gè)人調(diào)查與承辦法律事務(wù)有關(guān)的情況，不再以經(jīng)過被調(diào)查人的同意為條件，即使調(diào)查不便還可以申請(qǐng)檢察院與法院去調(diào)查取證，這為律師能夠順暢執(zhí)業(yè)提供了一大保障。律師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中的人身權(quán)利不受侵犯，在法庭上發(fā)表的、辯護(hù)意見不受法律追究，使律師在法庭辯護(hù)中可以暢快淋漓的表達(dá)當(dāng)事人的意愿，不用再擔(dān)心自身的人身安全。這一執(zhí)業(yè)豁免權(quán)的設(shè)立，讓律師權(quán)利進(jìn)一步強(qiáng)化，律師執(zhí)業(yè)得到更有效的保障。

3、促進(jìn)程序公開，強(qiáng)化執(zhí)法工作規(guī)范、透明

陽光是最好的防腐劑，程序公開透明是防止執(zhí)法部門工作不規(guī)范和司法腐敗的有效措施。修改后的律師法賦予律師更強(qiáng)的會(huì)見權(quán)、可以讓律師第一時(shí)間介入到偵查階段，以防止刑訊副供及偵查階段的其它不規(guī)范行為，使偵查程盡早公開。律師閱卷權(quán)的充實(shí)，讓檢察公訴部門的公示范圍再一次擴(kuò)大，公訴審查工作更加公開、透明。律師執(zhí)業(yè)豁免權(quán)的設(shè)立，讓律師在法庭上暢所欲言，增強(qiáng)了出庭律師與公訴工作的對(duì)抗性，有效的促進(jìn)出庭公訴工作規(guī)范化。

二、修改后的律師法消極影響深化，挑戰(zhàn)檢察公訴

修改后的律師法它賦予了律師更全面的閱卷權(quán)、自主的調(diào)查取證權(quán)、法庭言論豁免權(quán)和充分的會(huì)見權(quán)，對(duì)刑事控方的消極影響涉及了證據(jù)補(bǔ)充、案件審查、出庭公訴的各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)公訴部門來說極具挑戰(zhàn)性：

1、證據(jù)開示缺乏雙向性,增加控方舉證難度

修改后的律師法的規(guī)定將律師的閱權(quán)，不再限于審查階段訴訟文書、技術(shù)性鑒定材料而擴(kuò)大至與案件有關(guān)案卷材料，審判階段不再限于所指控的犯罪事實(shí)的材料，而擴(kuò)大至與案件有關(guān)的所有材料。這意味著修改后的律師法使偵控機(jī)關(guān)所掌握的證據(jù)材料，從現(xiàn)有刑事訴訟法所規(guī)定的“半公開”狀態(tài)變?yōu)椤叭婀_”狀態(tài)。這一轉(zhuǎn)變使律師可以全面獲得偵控部門所撐握的證據(jù)，修改后的律師法賦予的律師更強(qiáng)調(diào)查取證權(quán)，這將使律師可以取得更多有利犯罪嫌疑人的證據(jù)，而律師并沒有義務(wù)向控方呈示這一切。控訴方單方面承擔(dān)證據(jù)呈示義務(wù)的制度本身就有缺陷，律師法還規(guī)定,犯罪嫌疑人有罪的舉證責(zé)任由控訴部門承擔(dān)，辯護(hù)方不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，這勢(shì)必增加了控方舉證的難度。

2、言辭證據(jù)的客觀性、穩(wěn)定性減弱，影響審查。

言辭證據(jù)包括犯罪嫌疑人、被告人供述及辯解、被害人陳述和證人證言等，能直接有效的證明案件事實(shí)，它是人們主觀對(duì)客觀世界的反映，客觀性極易受到人們主觀意識(shí)的影響。一般犯罪嫌疑人、證人不了解偵查機(jī)關(guān)需要哪些證據(jù)，取得了哪證據(jù)，不敢輕易翻供。修改后的律師法賦予了律師更充分的閱卷權(quán)、調(diào)查取證權(quán)、會(huì)見權(quán)，使律師對(duì)案件證據(jù)弱點(diǎn)、薄弱環(huán)節(jié)和調(diào)查取到對(duì)犯罪嫌疑人有利的證據(jù)及早的透露給犯罪嫌疑人。犯罪嫌疑人對(duì)自己的行為性質(zhì)和行為后果有充分認(rèn)識(shí)之后，加上一些素質(zhì)不高的律師對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行“點(diǎn)撥”，再輔之“不被監(jiān)聽”這一“法律保障”必將形成翻供及與其它共犯、證人串供的極大可能，給本來缺乏穩(wěn)定性、客觀性的言詞證據(jù)的證明力大打折扣。象主要靠言詞證據(jù)定案的賄賂犯罪，一旦犯罪嫌疑人翻供與其它共犯、證人串供，可能導(dǎo)致案件無法，甚至撤案。

3、法庭對(duì)抗性更加尖銳，增強(qiáng)出庭難度

修改后的律師法賦予律師在法庭上發(fā)表的、辯護(hù)意見不受法律追究的豁免權(quán)，使律師發(fā)表意見用詞更為尖銳，甚至發(fā)表一些沒有事實(shí)與法律依據(jù)的推測(cè)性、夸張的言論，這將使控辯雙方的法庭對(duì)抗程度更加激烈。更強(qiáng)的調(diào)查取證權(quán)、閱卷權(quán)、會(huì)見權(quán)，律師很有可能調(diào)取到對(duì)被告人有利某些關(guān)鍵性的證據(jù)。由于是單向呈示義務(wù)，而公訴部門對(duì)律師調(diào)取的證據(jù)很大可能是全然不知，如果律師在法庭上突然出示這些證據(jù)，這必然會(huì)使公訴機(jī)關(guān)陷入被動(dòng)，增加了出庭難度。

三、準(zhǔn)確適用修改后的《律師法》，懲惡揚(yáng)善

對(duì)待修改后的律師法的實(shí)施，我們應(yīng)該擺正心態(tài)、積極應(yīng)對(duì)，既要看到刑事訴訟的目的不只是片面的追求打擊犯罪，它注重打擊犯罪與保障犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)利并重。修改后的律師法的實(shí)施有利于保護(hù)犯罪嫌疑人、被告人和其它訴訟參與人的一面，又要看到它給公訴工作帶來挑戰(zhàn)性的一面。因此我們必須積極適應(yīng)，更新執(zhí)法觀念，認(rèn)真執(zhí)行、準(zhǔn)確適用法律規(guī)定。

1、加強(qiáng)內(nèi)部機(jī)制建設(shè),提升自身防御能力

在執(zhí)法過程中更加注重程序正義，嚴(yán)格按照法律的程序?qū)Π讣M(jìn)行審查，保證執(zhí)法程序的公正。注重證據(jù)審查從整體上去把握，對(duì)關(guān)鍵證據(jù)、薄弱證據(jù)、言辭證據(jù)進(jìn)行針對(duì)有效的復(fù)核，使證據(jù)的體系性加固，形成堅(jiān)固的證據(jù)鎖鏈，減少因言辭證據(jù)的變化對(duì)整個(gè)案件產(chǎn)生影響。加快審查速度，“壓縮”辯護(hù)律師閱卷后的針對(duì)性調(diào)查取證，制衡控方獲取證據(jù)信息單方性，以減輕舉證難度。建立定期業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度，通過組織業(yè)務(wù)專家授課、分組討論、經(jīng)驗(yàn)介紹、案例講評(píng)等方式，深化對(duì)被告人、犯罪嫌疑人翻供技巧的研究，提高辦案人員審查、分析、判斷和運(yùn)用證據(jù)的能力，提升公訴人出庭應(yīng)變能力。

2、擴(kuò)寬外部溝通面，減少不穩(wěn)因素沖擊力

注重與當(dāng)事人雙方的交流，聽取當(dāng)事人雙方對(duì)案件發(fā)生過程的描述、對(duì)犯罪疑人有罪、無罪及案件的處理意見，加強(qiáng)與偵查機(jī)關(guān)的溝通與合作，將所獲信息及時(shí)互通，提示偵查部門補(bǔ)強(qiáng)完善證據(jù)，盡量收集言辭證據(jù)以外的其它證據(jù)。加強(qiáng)與監(jiān)所機(jī)關(guān)信息聯(lián)絡(luò)與共享，對(duì)犯罪嫌疑人、被告人在押期間的言行表現(xiàn)予以掌握。對(duì)可能出現(xiàn)翻供的犯罪嫌疑人、被告人，在辯護(hù)律師會(huì)見后，可以及時(shí)提審，了解其思想、態(tài)度有無變化，需要作一引起有針對(duì)性的工作。我國刑事訴訟規(guī)定的是檢察機(jī)關(guān)單方的證據(jù)是呈示義務(wù)，加強(qiáng)與律師的溝通，聽取律師自己對(duì)案件事實(shí)和證據(jù)、案件定性及犯罪嫌疑人減輕或免除刑事責(zé)任的意見尤為重要。如果檢察機(jī)關(guān)辦案人員認(rèn)真聽取辯護(hù)律師提出的意見，可以拓展思路，權(quán)衡案件證據(jù)，換位思考處理案件，全方位審查案件，并可采納辯護(hù)律師提出的正確觀點(diǎn)，收集無罪、罪輕證據(jù)，正確分析現(xiàn)有證據(jù)情況，使審查案件證據(jù)體系進(jìn)一步完善，并明確控辯雙方法庭辯論的焦點(diǎn)，有針對(duì)性地做好法庭訊問、舉證、質(zhì)證和辯論的準(zhǔn)備工作，掌控法庭辯論的主動(dòng)權(quán)。

篇5

關(guān)鍵詞：組織管理，研究生，復(fù)試

研究生復(fù)試是進(jìn)一步考察考生的綜合素質(zhì)和能力的重要環(huán)節(jié)，是保證生源質(zhì)量、選拔合格人才的重要依據(jù)。近年來，研招工作也面臨著一些新情況和問題，由于種種因素的影響，一些地方形成了重初試成績(jī)，輕復(fù)試考察的狀況，在某種程度上助長(zhǎng)了部分考生片面追求初試成績(jī)的傾向。本文從研究生復(fù)試工作的組織和管理角度提出了一些思考和建議。

一、當(dāng)面研究生復(fù)試工作面臨的問題分析

1.存在“走過場(chǎng)”現(xiàn)象

近年來，研究生招生的數(shù)量是衡量一個(gè)招生單位高等教育規(guī)模和質(zhì)量的重要指標(biāo)之一，以武漢工程大學(xué)為例，學(xué)校正值博士點(diǎn)立項(xiàng)建設(shè)驗(yàn)收期間，在質(zhì)量的考核上，必然受到數(shù)量的限制。因此在復(fù)試招生工作中，很難用高質(zhì)量的復(fù)試把學(xué)生拒之門外。從而不可避免出現(xiàn)“走過場(chǎng)”形式主義的現(xiàn)象。參加復(fù)試學(xué)生了解了這個(gè)信息也就很少重視復(fù)試環(huán)節(jié)。學(xué)校就會(huì)出現(xiàn)牽強(qiáng)的錄取局面。

2.復(fù)試組織工作倉促

當(dāng)前由于復(fù)試時(shí)間緊張?jiān)斐蓮?fù)試的組織工作比較倉促。招生工作進(jìn)度由教育部統(tǒng)一規(guī)定，每年從4月上旬公布分?jǐn)?shù)線到4月底結(jié)束，一般為三周左右，各招生單位還要根據(jù)國家分?jǐn)?shù)線及招生計(jì)劃，制定招生政策及調(diào)劑計(jì)劃。往往正是開始復(fù)試工作就只有一周到兩周的時(shí)間。在短時(shí)間內(nèi)要完成復(fù)試方案的 制定、復(fù)試人員的確定、通知、報(bào)到、組織復(fù)試導(dǎo)師、確定出卷考老師及安排監(jiān)考、閱卷等環(huán)節(jié)。時(shí)間緊、任務(wù)重。如果管理不規(guī)范就會(huì)出現(xiàn)

3.監(jiān)督機(jī)制乏力

復(fù)試工作中，監(jiān)督機(jī)制發(fā)揮的作用主要體現(xiàn)在考試標(biāo)準(zhǔn)、考核流程成績(jī)公開、復(fù)議等環(huán)節(jié)。由于招生規(guī)模的擴(kuò)大、復(fù)試時(shí)間倉促等多種原因，有些招生單位存在復(fù)試腐敗現(xiàn)象。當(dāng)前，隨著考生和社會(huì)公眾監(jiān)督意識(shí)的不斷提升，對(duì)高校研究生招生工作提出了更高達(dá)要求從而使復(fù)試工作的透明性，成為了學(xué)校與考生之間的主要矛盾之一。尤其是在各招生單位復(fù)試自的不斷擴(kuò)大的同時(shí)，如何處理好復(fù)試自和自律之間的關(guān)系，切實(shí)體現(xiàn)復(fù)試錄取工作的公平、公開、公正是大家必須面對(duì)的問題。缺乏群眾與社會(huì)的監(jiān)督，也是我國研究生入學(xué)考試復(fù)試制度的漏洞。

二、做好研究生復(fù)試工作對(duì)策探討

1.把好資格審查關(guān)

近年來，碩士生規(guī)模不斷擴(kuò)大，一些考生出現(xiàn)替考、證件造假、學(xué)歷造假的現(xiàn)象屢禁不止。為了凈化考試環(huán)境，確保生源質(zhì)量，把好資格審查第一關(guān)及其重要。如何科學(xué)規(guī)范地做好考生資格審查是我們要認(rèn)真考慮的問題。建議學(xué)校做好責(zé)任落實(shí)到人。嚴(yán)密審查，我校采取研究生處負(fù)責(zé)全面審查。學(xué)院二級(jí)單位再次復(fù)查的形式。認(rèn)真核對(duì)考生的各種相關(guān)信息。尤其是對(duì)同等學(xué)力同學(xué)的學(xué)位證、畢業(yè)證要做好審核、登記并收取考生各種證書復(fù)印件備查。

2.加強(qiáng)管理，做好復(fù)試培訓(xùn)工作

目前，復(fù)試工作主要采取學(xué)校、學(xué)院（系部）、學(xué)科專業(yè)三級(jí)管理模式。學(xué)校負(fù)責(zé)進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌管理、各學(xué)院成立研究生復(fù)試工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定復(fù)試方案并組織實(shí)施，具體主要由學(xué)院各學(xué)科專業(yè)成立復(fù)試小組實(shí)施本專業(yè)的筆試和面試考核。、各招生學(xué)院一定要結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)和要求制定公正、規(guī)范的復(fù)試、錄取細(xì)則，嚴(yán)格按照規(guī)定程序操作。復(fù)試開始前，要挑選合格的導(dǎo)師組成導(dǎo)師復(fù)試小組，召開專題培訓(xùn)會(huì)議。通過培訓(xùn)，讓導(dǎo)師明確國家相關(guān)文件精神，研究生復(fù)試的考核標(biāo)準(zhǔn)、考核內(nèi)容、考核形式及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。以便于對(duì)考生作出比較規(guī)范、公正的評(píng)判，全面提高復(fù)試工作質(zhì)量。

3.規(guī)范復(fù)試內(nèi)容

（1）復(fù)試和面試要著重測(cè)試考生對(duì)所報(bào)學(xué)科專業(yè)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、基本技能和專業(yè)知識(shí)的掌握情況；測(cè)試考生對(duì)本專業(yè)前沿知識(shí)、研究動(dòng)態(tài)的了解情況；對(duì)所學(xué)專業(yè)的認(rèn)識(shí)水平；測(cè)試考生的心理素質(zhì)和思維反映能力。全日制專業(yè)學(xué)位碩士研究生的復(fù)試要突出對(duì)考生專業(yè)知識(shí)的應(yīng)用、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)?zāi)芰?、科研?dòng)手能力的考查。

（2）在復(fù)試中，一定要注意參考考生在高校期間的學(xué)習(xí)成績(jī)、科研活動(dòng)或者在工作單位的工作業(yè)績(jī)，對(duì)有特殊學(xué)術(shù)專長(zhǎng)或具有突出培養(yǎng)潛質(zhì)者，以及在科研或相關(guān)實(shí)踐活動(dòng)中表現(xiàn)突出者，經(jīng)學(xué)校研究生招生領(lǐng)導(dǎo)組審核同意，可適當(dāng)加分，記入復(fù)試成績(jī)，并由復(fù)試小組提交說明材料備查。

（3）復(fù)試成績(jī)（外語聽力、口語測(cè)試除外）實(shí)行百分制，其中業(yè)務(wù)課、同等學(xué)力加試科目考試時(shí)間均為3小時(shí)；對(duì)同等學(xué)力考生的復(fù)試，要加強(qiáng)對(duì)本科主干課程和實(shí)驗(yàn)技能的考察，筆試科目不少2門，加試科目不得與初試科目相同。加試科目的成績(jī)可不記入復(fù)試成績(jī)，但不合格者不予錄取。

2.4建立監(jiān)督保證體系

（1）建立監(jiān)察制度。學(xué)校復(fù)試領(lǐng)導(dǎo)小組成立紀(jì)檢監(jiān)察組，負(fù)責(zé)對(duì)所屬學(xué)院復(fù)試工作的監(jiān)督檢查。監(jiān)督員參加學(xué)院的復(fù)試培訓(xùn)工作，檢查復(fù)試程序、復(fù)試內(nèi)容是否合乎規(guī)范，并負(fù)責(zé)對(duì)出題環(huán)節(jié)、筆試考場(chǎng)巡查、筆試閱卷、專業(yè)面試等環(huán)節(jié)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)學(xué)校復(fù)試工作領(lǐng)導(dǎo)小組予以解決。同時(shí)，學(xué)校紀(jì)檢監(jiān)察組在復(fù)試期間設(shè)立舉報(bào)電話及郵箱，接受考生的舉報(bào)和申訴。要求面試環(huán)節(jié)實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)錄音。一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，嚴(yán)肅處理。

（2） 采取公示制度，加強(qiáng)復(fù)試的透明度。將復(fù)試方法、程序、原則、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、面試結(jié)果、初試與復(fù)試成績(jī)、錄取的基本原則等通過校園網(wǎng)等形式公開，接受大家的監(jiān)督。

（3）建立復(fù)議制度?？忌绻麑?duì)復(fù)試結(jié)果有疑問和爭(zhēng)議，可向?qū)W校提交申訴。學(xué)校紀(jì)檢、監(jiān)察部門和研究生學(xué)院在規(guī)定時(shí)限內(nèi)均可接受考生的各類投訴、申訴，對(duì)投訴、申訴問題經(jīng)調(diào)查屬實(shí)的，由學(xué)校研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)組責(zé)成有關(guān)單位研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組或復(fù)試小組進(jìn)行復(fù)議。復(fù)議結(jié)果要及時(shí)反饋投訴人或申訴人。

2.5 堅(jiān)持以人為本，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，提高管理水平

復(fù)試工作不僅是為錄取把關(guān)的需要，更是為了科學(xué)、合理選拔人才的需要。作為招生單位要堅(jiān)持以人為本，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，提高管理水平。確保招生復(fù)試工作的順利進(jìn)行。負(fù)責(zé)學(xué)校及學(xué)院復(fù)試工作的工作人員要加強(qiáng)素質(zhì)修養(yǎng)建設(shè)，健全管理規(guī)章制度，規(guī)范辦事程序，提高管理水平，強(qiáng)化為師生服務(wù)意識(shí)，美化服務(wù)環(huán)境，不斷改善工作能力、服務(wù)態(tài)度、服務(wù)效率。為考生提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

參考文獻(xiàn)：

[1]張宏，試析研究生復(fù)試工作中存在的問題與對(duì)策[J].黑龍家科技信息，2010（6）：207.

[2]盧洋，碩士研究生復(fù)試工作中存在的問題及對(duì)策[J]，沈陽教育學(xué)院學(xué)報(bào)，2010（12）：46-48.

篇6

大家好！

我叫×××，今年XX歲，19XX年入黨，19XX年7月畢業(yè)于××師專中文系，當(dāng)過教師，從事過兼職律師業(yè)務(wù)，經(jīng)公開招考于19XX年12月錄入本院審查起訴部門工作，歷任書記員、助理檢察員、檢察員。2000年4月任辦公室副主任至今，2003年4月任正科級(jí)檢察員，2004年12月獲XX大學(xué)法律碩士學(xué)位。

我今天競(jìng)爭(zhēng)的崗位是研究室主任。我認(rèn)為我競(jìng)爭(zhēng)這一職位具有三項(xiàng)優(yōu)勢(shì)：一、有必備的工作素質(zhì)；二、有必要的工作經(jīng)驗(yàn)；三、有必需的工作責(zé)任心。 研究室是綜合業(yè)務(wù)部門，要求研究室主任必須有一定的檢察業(yè)務(wù)知識(shí)，同時(shí)必須具備較強(qiáng)的文字綜合能力。我在學(xué)校學(xué)的是中文專業(yè)，又從事文字工作多年，發(fā)表過一定數(shù)量的作品，具有較強(qiáng)的文字運(yùn)用能力。另一方面，自1990年開始，我十余年如一日，堅(jiān)持利用課余業(yè)余時(shí)間自學(xué)法律，先后取得法律大專、法律本科學(xué)歷和法學(xué)學(xué)士、法律碩士學(xué)位，具有一定的法學(xué)理論素養(yǎng)和開展法學(xué)研究的能力。 2001年我當(dāng)選為湖南省刑法學(xué)會(huì)理事，所撰寫的《優(yōu)化經(jīng)濟(jì)環(huán)境應(yīng)緊密結(jié)合檢察職能》在全國檢察機(jī)關(guān)優(yōu)化經(jīng)濟(jì)環(huán)境理論研討會(huì)上選為宣讀論文，《淺析職務(wù)侵占罪的共同犯罪問題》在2002年刑法學(xué)會(huì)年會(huì)上評(píng)為三等獎(jiǎng)，與他人合寫的《取保侯審強(qiáng)制措施實(shí)施情況調(diào)查與思考》獲第六屆全國檢察理論研究年會(huì)二等獎(jiǎng)。我還在審查起訴部門工作多年，具有一定的檢察業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，曾經(jīng)成功辦理了數(shù)十起公訴案件，曾經(jīng)在全市優(yōu)秀公訴人論辨賽中獲第二名，曾經(jīng)被省院評(píng)為全省審查起訴先進(jìn)個(gè)人。因此，我認(rèn)為，我具備任研究室主任必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

自2001年機(jī)構(gòu)改革法律政策研究室并入辦公室以來，我一直分管調(diào)研工作，并全程參與了2003年、2004年的執(zhí)法質(zhì)量考評(píng)，對(duì)研究室的各項(xiàng)工作非常熟悉，這些必要的工作經(jīng)驗(yàn)使我有信心抓好研究室的工作?！×硗?，我在檢察機(jī)關(guān)工作已整整十年，十年來，無論在什么崗位，無論在什么環(huán)境下，我都能自覺地服從工作的需要、遵從組織的安排，盡心盡力的履行自己的職責(zé)。我想，這種安于本職工作、樂于干好本職工作的責(zé)任感將是我搞好研究室工作的重要保證。

根據(jù)最高人民檢察院《研究室工作條例》的規(guī)定，市州院研究室的工作職責(zé)有十項(xiàng)，加上近年來開展的執(zhí)法質(zhì)量考評(píng)和人民監(jiān)督員制度試點(diǎn)工作，工作職責(zé)達(dá)十二項(xiàng)。作為剛剛分設(shè)的機(jī)構(gòu)，任務(wù)繁雜，千頭萬緒。如果我能當(dāng)選為研究室主任，我將基于如下三個(gè)基本認(rèn)識(shí)開展工作：一、重點(diǎn)在于抓好執(zhí)法考評(píng)；二、關(guān)鍵在于理順工作機(jī)制；三、亮點(diǎn)在于搞活檢察學(xué)會(huì)?！〗陙黹_展的執(zhí)法質(zhì)量考評(píng)工作，對(duì)檢察業(yè)務(wù)甚至整個(gè)檢察工作起著一票否決的效果，因而倍受各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門的關(guān)注重視。研究室作為執(zhí)法質(zhì)量考評(píng)的具體組織者，責(zé)任重大，應(yīng)當(dāng)牢牢地把握這個(gè)重點(diǎn)，切實(shí)負(fù)起責(zé)任，努力做好組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)工作。　還應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，研究室的工作內(nèi)容多，任務(wù)重，單靠研究室有限的人力是不夠的，必須建立科學(xué)有序的工作機(jī)制，激發(fā)全體干警的積極性和參與熱情，才能起到事半功倍的效果。研究室成立后，要著重建立和完善執(zhí)法質(zhì)量保障機(jī)制、執(zhí)法質(zhì)量考評(píng)責(zé)任追究機(jī)制、執(zhí)法質(zhì)量考評(píng)組織運(yùn)行機(jī)制、檢察委員會(huì)議事議案事前審查機(jī)制、調(diào)研工作領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)機(jī)制、調(diào)研成果獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等。通過建立和完善工作機(jī)制，使研究室各項(xiàng)工作有序運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)化繁為簡(jiǎn)、良性互動(dòng)。

近年來，我市檢察學(xué)會(huì)工作沒有很好的開展，應(yīng)當(dāng)予以重視，盡力推動(dòng)。檢察學(xué)會(huì)是檢察官的家，是檢察機(jī)關(guān)開展理論研究的活動(dòng)園地，是檢察機(jī)關(guān)與其他團(tuán)體開展理論交流的良好載體。搞活檢察學(xué)會(huì)，對(duì)活躍檢察機(jī)關(guān)的學(xué)術(shù)氣氛，激發(fā)干警開展理論研究的興趣，促進(jìn)檢察調(diào)研工作，有著重要的作用。研究室作為學(xué)會(huì)工作的具體組織者，應(yīng)該把搞活檢察學(xué)會(huì)作為樹形象、樹品牌的工作來抓，抓出活力、抓成亮點(diǎn)。

篇7

(一)項(xiàng)目預(yù)算管理制度不健全，缺乏規(guī)范性

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，地質(zhì)勘查單位建立健全項(xiàng)目預(yù)算管理制度是非常必要的。目前，一些地質(zhì)勘查單位的管理中面臨著預(yù)算管理制度不完善，管理目的不明確，管理體系不健全等一系列問題。由于地質(zhì)勘查單位管理模式較為傳統(tǒng),主體又具有多樣性，在項(xiàng)目實(shí)施過程中缺乏約束機(jī)制，預(yù)算管理、財(cái)務(wù)管理、施工管理、成本管理不能有機(jī)關(guān)聯(lián)起來，項(xiàng)目整體性不強(qiáng)，往往會(huì)導(dǎo)致工作秩序混亂，會(huì)計(jì)核算不規(guī)范，虛報(bào)成本費(fèi)用，項(xiàng)目預(yù)算支出被擠占、挪用，不按規(guī)定用途使用資金。

(二)項(xiàng)目預(yù)算編制不合理，受重視程度低

項(xiàng)目預(yù)算是地質(zhì)勘查單位項(xiàng)目實(shí)施的重要依據(jù)，能確保項(xiàng)目工作的順利進(jìn)行。目前，在一些地質(zhì)勘查單位中存在著一個(gè)共性問題，對(duì)項(xiàng)目預(yù)算管理不夠重視，為了申請(qǐng)財(cái)政撥款，虛報(bào)單位工作量和編制，預(yù)算編制缺少科學(xué)性和合理性，流程不清晰，分析不到位，編制的質(zhì)量不高，重點(diǎn)工作保障不突出，沒能形成一套科學(xué)的預(yù)算管理體系，致使項(xiàng)目預(yù)算管理與預(yù)算編制。甚至，編制造假預(yù)算，巧設(shè)名目來套取財(cái)政撥款。此外，地質(zhì)勘查工作較為復(fù)雜，而我國地質(zhì)項(xiàng)目預(yù)算管理中嚴(yán)重缺乏懂地質(zhì)與財(cái)務(wù)的雙料人員，項(xiàng)目評(píng)審專家較為注重項(xiàng)目的技術(shù)層面，忽視了財(cái)務(wù)評(píng)審，預(yù)算人員缺乏地質(zhì)專業(yè)技能，多為不了解項(xiàng)目工作內(nèi)容和費(fèi)用的支出情況，部門之間缺乏協(xié)調(diào)溝通，使預(yù)算編制很難做到精準(zhǔn)，項(xiàng)目工作和經(jīng)費(fèi)支出難以對(duì)接。

(三)項(xiàng)目預(yù)算缺乏有效的監(jiān)督考核機(jī)制

預(yù)算管理能有助于幫助單位實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，但缺少完善的監(jiān)督考核機(jī)制，使預(yù)算控制與監(jiān)督考核相脫節(jié)，預(yù)算管理很容易流于形式。由于地質(zhì)工作的復(fù)雜性，在項(xiàng)目施工過程中，工作信息反饋不及時(shí)，預(yù)算控制不得力，無法實(shí)時(shí)跟蹤項(xiàng)目進(jìn)度，財(cái)政資金監(jiān)管缺失等情況時(shí)有發(fā)生，造成成本效益低下、項(xiàng)目周期過長(zhǎng)、項(xiàng)目監(jiān)管不到位等諸多問題。如果地質(zhì)勘查單位預(yù)算管理缺乏完善的監(jiān)督考核體系,不能明確責(zé)權(quán)分工和考核指標(biāo)，這就很難發(fā)揮預(yù)算的效力，無法實(shí)現(xiàn)預(yù)算管理的責(zé)任追究，嚴(yán)重影響了單位的效益和發(fā)展。

二、加強(qiáng)地質(zhì)勘查單位項(xiàng)目預(yù)算管理的措施

(一)完善預(yù)算項(xiàng)目管理機(jī)制，落實(shí)崗位責(zé)任制度

完善地質(zhì)勘查單位管理制度，提升管理的科學(xué)性。一是在進(jìn)行項(xiàng)目預(yù)算管理時(shí)，要結(jié)合本單位實(shí)際情況，依據(jù)政府政策規(guī)定，建立完善的管理制度，使預(yù)算管理與單位管理相結(jié)合，能夠真正的發(fā)揮預(yù)算管理作用，提升地質(zhì)項(xiàng)目預(yù)算管理的效果；二是提高員工對(duì)預(yù)算管理的認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的管理觀念，各部門要認(rèn)真學(xué)習(xí)，規(guī)范預(yù)算管理，提高預(yù)算的執(zhí)行力和約束力，達(dá)到地質(zhì)勘查經(jīng)費(fèi)的預(yù)期使用效果；三是構(gòu)建完善的管理機(jī)構(gòu)，健全崗位責(zé)任制度，形成科學(xué)的組織體系，保證崗位責(zé)任制能夠有效實(shí)施，尤其是財(cái)務(wù)人員要對(duì)地質(zhì)項(xiàng)目的審核工作嚴(yán)格把關(guān)，使資金支出與項(xiàng)目預(yù)算在執(zhí)行過程中能完整銜接，從而提升項(xiàng)目預(yù)算管理的效果，使財(cái)政資源達(dá)到最大效益。

(二)增強(qiáng)項(xiàng)目預(yù)算編制的科學(xué)性和準(zhǔn)確性

在地質(zhì)項(xiàng)目預(yù)算編制工作中，要嚴(yán)格按照程序，避免主觀想法，摸清本單位基本情況，確定單位職工人數(shù)、部門結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)狀況及項(xiàng)目實(shí)施發(fā)生地的經(jīng)濟(jì)水平等情況，同時(shí)要考慮影響收入的增減因素，分析每個(gè)項(xiàng)目的所需支出，采用科學(xué)、合理的方法，實(shí)事求是地進(jìn)行預(yù)算編制，使預(yù)算管理與技術(shù)管理相結(jié)合，確定定額標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化預(yù)算內(nèi)容，從而減小預(yù)算編制的偏差，增強(qiáng)項(xiàng)目預(yù)算編制的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。同時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)要重視預(yù)算編制工作，給予積極的支持，不能只依賴于財(cái)務(wù)部門獨(dú)立完成，要加強(qiáng)部門間的協(xié)調(diào)配合，形成職工參與，全員配合的格局。

(三)建立完善的項(xiàng)目預(yù)算監(jiān)督和考核機(jī)制

地質(zhì)勘察單位在實(shí)施項(xiàng)目預(yù)算管理時(shí)，要加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行力，提高資金的使用效益。首先，需要建立完善的監(jiān)督審查機(jī)制，地質(zhì)勘探單位應(yīng)在內(nèi)部設(shè)立獨(dú)立的預(yù)算管理機(jī)構(gòu)，專項(xiàng)負(fù)責(zé)項(xiàng)目預(yù)算的編制、執(zhí)行、審計(jì)工作及其相關(guān)的協(xié)調(diào)工作。項(xiàng)目預(yù)算編制開始既開展監(jiān)督審查工作，以確保項(xiàng)目預(yù)算編制的準(zhǔn)確性。在項(xiàng)目預(yù)算實(shí)施時(shí)開展定期或不定期監(jiān)督審查工作，及時(shí)掌握預(yù)算執(zhí)行情況，對(duì)預(yù)算管理中存在的問題進(jìn)行處理和分析，并進(jìn)行必要的調(diào)整。地質(zhì)勘探單位要積極配合外部審計(jì)部門對(duì)項(xiàng)目資金預(yù)算管理進(jìn)行監(jiān)督審查，確保財(cái)政資金安全。同時(shí)，地質(zhì)勘查單位應(yīng)積極推進(jìn)財(cái)務(wù)信息公開制度，將監(jiān)督審查結(jié)果定期對(duì)外公布，接受技術(shù)、財(cái)政和員工的廣泛監(jiān)督，增強(qiáng)項(xiàng)目預(yù)算的透明性，做到將財(cái)政資金都用在實(shí)處。其次，設(shè)立責(zé)任追究制度和績(jī)效考核機(jī)制，定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤考核，記錄項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行預(yù)算的情況，及時(shí)分析預(yù)算執(zhí)行中存在的問題和原因，幫助責(zé)任人進(jìn)行糾正。通過對(duì)項(xiàng)目預(yù)算管理的實(shí)施效果進(jìn)行考核，使預(yù)算制度和經(jīng)濟(jì)責(zé)任制結(jié)合起來，對(duì)節(jié)約成本、提高工作效率、縮減工程周期的有關(guān)人員和部門，給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。用激勵(lì)管理方式來提升作業(yè)效率，從而提高項(xiàng)目管理質(zhì)量。對(duì)預(yù)算超幅度、工程周期過長(zhǎng)等情況，并且無特殊說明的，追究相關(guān)責(zé)任人和部門的責(zé)任，使考核獎(jiǎng)懲制度一定要落實(shí)到人,并給予相應(yīng)的處罰。

三、結(jié)束語

綜上所述，隨著我國財(cái)政管理體制的不斷深化改革，加強(qiáng)地質(zhì)勘查項(xiàng)目預(yù)算管理已成為新歷史時(shí)期的必然要求，地質(zhì)勘查單位首先要提高管理人員的項(xiàng)目預(yù)算管理意識(shí)，改變傳統(tǒng)的管理理念和模式，從預(yù)算編制、預(yù)算執(zhí)行等環(huán)節(jié)層層入手，不斷推進(jìn)，建立完善的預(yù)算項(xiàng)目管理體系和管理規(guī)范，科學(xué)合理的編制項(xiàng)目預(yù)算，進(jìn)一步規(guī)范地質(zhì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用，建立健全預(yù)算監(jiān)督和考核機(jī)制，才能提高資金的使用效率，從而促進(jìn)地質(zhì)勘查單位不斷提高管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，營(yíng)造良好的工作環(huán)境。所以，地質(zhì)勘查單位不斷完善地質(zhì)項(xiàng)目預(yù)算管理工作，形成一套“預(yù)算合理，執(zhí)行有力，考核有度”的符合現(xiàn)代要求的預(yù)算管理制度。使地質(zhì)勘查單位預(yù)算管理更加科學(xué)、更加合理，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，從而實(shí)現(xiàn)地質(zhì)勘查單位的可持續(xù)發(fā)展。

作者:張鳳娟 單位:河南省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)局第一地質(zhì)礦產(chǎn)調(diào)查院

參考文獻(xiàn):

[1]王劍輝，張子琴.試論加強(qiáng)項(xiàng)目預(yù)算理的對(duì)策：以中國地質(zhì)調(diào)查局西安地質(zhì)調(diào)查中心預(yù)算管理為例[J].中國國土資源經(jīng)濟(jì)，2011，11

篇8

【關(guān)鍵詞】根本原因分析；分析過程；Vogtle核電站

0 引言

設(shè)備故障、人因失效、質(zhì)量問題、不當(dāng)維修及操作、組織管理問題等在核電站的運(yùn)行中是需要引起足夠重視的問題。如何通過一種系統(tǒng)、正規(guī)的、邏輯的方法找出問題所在，對(duì)故障的每個(gè)環(huán)節(jié)都加以分析，最后加以綜合整理，得出問題根本原因，從而有針對(duì)性的制定出出合理的糾正性行動(dòng)，消除問題產(chǎn)生的根本原因，防止相同或類似的問題重復(fù)發(fā)生，這就需要用到根本原因分析技術(shù)（Root Cause Analysis，RCA），這是我們使用RCA的目的所在。

美國Vogtle核電站從建造階段開始就非常重視對(duì)于設(shè)備故障、組織管理問題、人因失效、系統(tǒng)異常等的分析，通過多年的摸索和經(jīng)驗(yàn)積累，逐步建立了一套完整的根本原因分析組織管理體系，使用TapRooT公司開發(fā)的根本原因分析技術(shù)，同時(shí)也使用其它類型的RCA技術(shù)，對(duì)出現(xiàn)的重大問題（或反復(fù)出現(xiàn)的問題）進(jìn)行根本原因分析，制定糾正措施，對(duì)結(jié)果進(jìn)行有效性審查，保證了設(shè)備系統(tǒng)的安全可靠運(yùn)行，促進(jìn)了管理的改進(jìn)，提升了電站性能。

注：TapRooT公司是美國一家具有悠久歷史和豐富經(jīng)驗(yàn)的專門提供RCA技術(shù)服務(wù)的專業(yè)公司，它開發(fā)的TapRooT系統(tǒng)可用于質(zhì)量問題、維修問題、管理問題、人因問題分析等多個(gè)方面。

1 Vogtle電站RCA組織管理體系

Vogtle電站在績(jī)效改進(jìn)部（Performance Improvement Department）下設(shè)RCA組，有3名專業(yè)工程師專門從事根本原因分析工作。根據(jù)Vogtle電站狀態(tài)報(bào)告分級(jí)，SL1級(jí)的CR需要對(duì)其進(jìn)行根本原因分析；RCA小組采取項(xiàng)目組的形式管理，由根本原因主管經(jīng)理直接領(lǐng)導(dǎo)；RCA小組的組長(zhǎng)及成員由根本原因管理層指定，取決于被調(diào)查的項(xiàng)目，組員的來源如下，以便于對(duì)需處理的狀態(tài)有一個(gè)全面、徹底的分析。

（1）專業(yè)問題專家

（2）當(dāng)事部門

（3）受糾正性行動(dòng)影響的部門

（4）培訓(xùn)部

2 在Vogtle核電站使用的RCA技術(shù)

進(jìn)行根本原因分析要使用一種或多種正規(guī)的根本原因分析技術(shù)，在不同的工業(yè)領(lǐng)域使用的根本原因分析技術(shù)有1300多種，對(duì)于不同的事件各種技術(shù)都有自己的優(yōu)缺點(diǎn)。在Vogtle電站，使用了8中根本原因分析技術(shù)，分別是：

（1）屏障分析法

（2）變更分析法

（3）事件&病原分析法

（4）故障樹分析法

（5）Kepner-TregoeTM（KT）問題分析法

（6）風(fēng)險(xiǎn)樹分析法

（7）TapRoot

（8）人因差距分析法

應(yīng)用上述技術(shù)，可以對(duì)事件進(jìn)行評(píng)估，確定根本原因，給出適合的解決辦法防止事件重復(fù)發(fā)生。如前所述，可以使用的RCA技術(shù)不僅限于這8種，但是這8種方法是經(jīng)過驗(yàn)證的、在工業(yè)領(lǐng)域廣泛采用的方法，使用這些方法，可以對(duì)技術(shù)問題、管理缺陷、設(shè)備故障、人因失效等不同類型的問題進(jìn)行評(píng)估分析。在某些情況下，使用單一一種技術(shù)就能確定根本原因，但是經(jīng)驗(yàn)證明在大多數(shù)情況下，如果要確定事件的根本原因，需要多種RCA技術(shù)配合使用。

3 Vogtle核電站根本原因分析過程

3.1 根本原因分析――綜述

進(jìn)行根本原因分析所采取的一系列有關(guān)聯(lián)的活動(dòng)，取決于在根本原因調(diào)查階段遇到的具體情況。經(jīng)驗(yàn)表明，通常調(diào)查、分析以及報(bào)告編寫過程是一個(gè)反復(fù)的過程，而非按次序一步一步進(jìn)行到底的。如下圖所示，進(jìn)行根本原因調(diào)查分為三個(gè)階段。直到原因被確定了才能采取糾正性行動(dòng)。

圖2 RCA過程

3.2 根本原因分析――發(fā)起

Vogtle核電站的狀態(tài)報(bào)告CR分為4級(jí)，分別為SL1、SL3、SL4、SL5，其中對(duì)SL1級(jí)的CR進(jìn)行根本原因分析。（注：SL1級(jí)CR：對(duì)電站安全、公眾/個(gè)人安全、電站運(yùn)行有重大影響的事件，在CAPCO會(huì)議上確定CR等級(jí)。）

3.3 根本原因分析――準(zhǔn)備

當(dāng)一個(gè)狀態(tài)被確定需要進(jìn)行RCA時(shí)，就開始進(jìn)行根本原因調(diào)查；當(dāng)RCA的結(jié)果被電站管理層批準(zhǔn)，糾正性行動(dòng)后，根本原因調(diào)查過程結(jié)束。

管理層指定根本原因主管經(jīng)理來組織及管理整個(gè)過程。SL1級(jí)的事件需要進(jìn)行根本原因調(diào)查，由事件審查小組來執(zhí)行。該小組的成員包括：組長(zhǎng)、有資質(zhì)的分析員、專業(yè)問題專家。取決于事件的風(fēng)險(xiǎn)和重要程度，可能需要一個(gè)由管理層直接領(lǐng)導(dǎo)的事件獨(dú)立審查小組來。

3.3.1 問題描述

分析員和組長(zhǎng)使用如下導(dǎo)則對(duì)問題進(jìn)行界定并描述。問題描述需經(jīng)根本原因管理層的討論和同意。

1）與當(dāng)事人交流，獲得初步信息，對(duì)被感知的問題以及由該問題導(dǎo)致的后果有一個(gè)初步的了解。被感知的問題不可能總是反映實(shí)際發(fā)生的問題，但是它可能是實(shí)際發(fā)生問題的表征。

2）進(jìn)行問題描述，需要考慮以下要素：

（1）恰當(dāng)?shù)膯栴}描述，由三個(gè)要素組成：

①來源

②狀態(tài)

③結(jié)構(gòu)

（2）明確是什么發(fā)生了問題（而不是為什么發(fā)生了問題），其目的是明確該問題僅限于某一設(shè)備或狀態(tài)（但是也可能適用于其它相同或類似的設(shè)備或狀態(tài)）。

（3）明確問題的不利影響和后果以及后果的嚴(yán)重程度。

（4）確保問題描述只包含1個(gè)問題；

（5）不要將問題描述與后果相混淆；

（6）不要將問題描述與糾正性行動(dòng)相混淆；

（7）在調(diào)查過程中，持續(xù)使用問題描述以保證關(guān)注點(diǎn)不偏移。

3.3.2 取決于被調(diào)查問題的重要性，RCM應(yīng)就技術(shù)根本原因評(píng)估的獨(dú)立審查給出一個(gè)初期的定性

例如，如果設(shè)備的失效牽涉到一系列非常少見的工況或非普遍的失效模式，而不像那些在之前發(fā)生過并被成功修復(fù)故障，那么進(jìn)行獨(dú)立審查就是必要的。由于現(xiàn)有技術(shù)資源的局限性，確定故障模式的起因會(huì)受到限制。

3.4 根本原因分析――開始初步調(diào)查

3.4.1 為了避免發(fā)生下列問題，要馬上開始進(jìn)行調(diào)查

1）證據(jù)（物證或書面證據(jù)）遺失（如硬件、記錄文件、計(jì)算機(jī)信息等）；

2）當(dāng)事人和目擊者的第一手報(bào)告隨著時(shí)間的流逝會(huì)發(fā)生改變（由于壓力、記憶力下降等）；

3）相似的問題可能重復(fù)發(fā)生。

3.4.2 現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)

為了進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)而采取的一系列行動(dòng)可能有所不同，包括但又不限于以下所列：

1）延遲現(xiàn)場(chǎng)清掃；

2）在由于清潔導(dǎo)致信息丟失或消除前獲取信息；

3）采取照相、錄像等手段記錄現(xiàn)場(chǎng)；

4）與事故相關(guān)的重要材料，如實(shí)記錄發(fā)現(xiàn)它時(shí)的狀態(tài)；

5）記錄事件目擊者或參與者的名字；

6）收集與當(dāng)事人對(duì)于其所參與活動(dòng)的陳述；

7）盡早對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行面談，最好在輪班結(jié)束之前進(jìn)行；

8）在與事件有關(guān)的設(shè)備/構(gòu)筑物/部件拆除前采集圖像，圖像要有比例尺和方位顯示。

3.4.3 盡早進(jìn)行實(shí)物證據(jù)的收集

為了進(jìn)行實(shí)物數(shù)據(jù)的收集而采取的一系列行動(dòng)可能有所不同，包括但又不限于以下所列：

1）對(duì)拆除的每個(gè)階段連續(xù)拍照記錄，內(nèi)容有劃痕、褪色、尺寸、方位等；

2）對(duì)失效設(shè)備進(jìn)行保護(hù)（保持原狀，便于后續(xù)分析）；

3）不要對(duì)斷裂面、涂層、油等做任何改動(dòng)；不要對(duì)失效設(shè)備進(jìn)行去污、清掃等操作；如果需要對(duì)取樣進(jìn)行化學(xué)分析，帶上干凈的手套；

4）將失效部件分開裝袋，標(biāo)明設(shè)備名稱、編號(hào)、日期等；

5）將物品移至受控區(qū)域存放，防止竄改或丟失；

6）收集樣品：

（1）油或冷卻劑

（2）涂層、涂料

（3）灰燼或其它降級(jí)的材料

7）拷貝可能有關(guān)聯(lián)的文件

（1）工作包

（2）值班日記

（3）計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)，帶狀記錄紙等

3.4.4 保證客觀性，避免武斷地得出結(jié)論

最重要的是對(duì)事實(shí)進(jìn)行證明，而不是做出假設(shè)。例如：你不能假設(shè)工人使用了程序，或按照規(guī)定執(zhí)行了程序，或操縱員聽到了報(bào)警記錄儀上記錄的報(bào)警；同樣，你也不能假設(shè)通過電話給出的指令被接聽者聽到并理解了。要確保記錄的所有事實(shí)得到證明，所有假定有清楚的指示。

3.4.5 必要的時(shí)候，考慮進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)，獲取破壞性/非破壞性故障分析結(jié)果，邀請(qǐng)廠內(nèi)/廠外專家參與；就評(píng)估代價(jià)VS收益進(jìn)行判斷

記?。核械娜艘蚴录际怯扇说腻e(cuò)誤引起的。但也要避免把所有的故障根本原因都?xì)w結(jié)于人因，而是要找到錯(cuò)誤最根本的原因。

3.5 根本原因分析――進(jìn)行調(diào)查

3.5.1 調(diào)查事實(shí)

這一步進(jìn)行的調(diào)查所獲取的信息要用于下一步如何“分析結(jié)果”。

1）調(diào)查的開始有時(shí)是很困難的，下列技巧有助于工作的開展：

（1）確定本應(yīng)該存在的屏障；

（2）確定初始行動(dòng)；

（3）確定故障先兆；

（4）確定本應(yīng)該提供保護(hù)的防御物/措施；

（5）確定適當(dāng)?shù)哪繕?biāo)、策略及程序；

（6）確定Error是活躍的還是潛伏的；

（7）如果Error是活躍的，任務(wù)的執(zhí)行需要技巧、規(guī)則或相應(yīng)的知識(shí)嗎？

（8）涉及到什么樣人類工程學(xué)因素（Human engineering factor）？

（9）什么樣的人因工具是適用的（在故障時(shí)）？

（10）考慮使用“紙上談兵”式的分析；

2）進(jìn)行數(shù)據(jù)及文件審查；

3）與當(dāng)事人面談；

4）進(jìn)行人因?qū)彶椋?/p>

5）搜索有關(guān)系的CR/OE（condition report/operating experience）；

6）從初步調(diào)查中，要明確要附加信息的方面（領(lǐng)域）：

（1）明確證據(jù)的關(guān)鍵部分（如失效部件、日志等），應(yīng)對(duì)其進(jìn)行面試的關(guān)鍵人員；

（2）關(guān)鍵人員是那些對(duì)事件有了解和經(jīng)驗(yàn)的人，在根本原因評(píng)估過程中要對(duì)其進(jìn)行面談，包括：

①事件現(xiàn)場(chǎng)的人員；

②控制室或C&T辦公室的人員；

③事件發(fā)生后去過現(xiàn)場(chǎng)的人；

④在調(diào)查階段也要明確其他的關(guān)鍵人員，分析員要保證對(duì)這些人也進(jìn)行了面談，列在根本原因報(bào)告中。

7）進(jìn)行附加調(diào)查，通過多種渠道來證實(shí)當(dāng)事人的陳述。從多種渠道收集信息，與關(guān)鍵人員面談。

3.5.2 分析結(jié)果

分析結(jié)果的過程是一個(gè)整合全部信息的過程，通過正規(guī)的根本原因分析方法（如事件-起因圖表、K-T問題分析法、MORT）來確定“為什么”事件會(huì)發(fā)生。

1）確定是否需要更多的信息或后續(xù)的調(diào)查，直到調(diào)查結(jié)束。調(diào)查的過程是一個(gè)“迭代”過程，新的數(shù)據(jù)及證據(jù)都要整合到分析中去。分析員（或整個(gè)小組）要對(duì)以下所列進(jìn)行追蹤：

（1）所有事件的進(jìn)展；

（2）所有證據(jù)的來源；

（3）所有結(jié)論的理由；

（4）所有假設(shè)的基礎(chǔ)；

（5）所有文件的來源；

2）將附加信息添加到已經(jīng)獲得的證據(jù)及相關(guān)的事實(shí)中去；

3）保持所有信息的條理性，便于在調(diào)查中檢索；

4）將根本原因調(diào)查報(bào)告作為質(zhì)量記錄保存起來，調(diào)查中收集到的支持信息要保存5年左右的時(shí)間。

3.5.3 進(jìn)行調(diào)查

分析結(jié)果來確定“為什么”事件會(huì)發(fā)生。

1）對(duì)收集到的信息進(jìn)行分析直到：

（1）起因在SNC的控制范圍之外；

（2）再?zèng)]有其它的起因來解釋事件的結(jié)果了。分析員要對(duì)每一個(gè)發(fā)生的問題問“為什么”直到所有的“為什么”都有了令人滿意的解釋。例如，調(diào)查的問題為“截止閥泄漏”，調(diào)查者應(yīng)該詢問：

①“截止閥為什么泄漏？”

②因?yàn)樵撻y門沒有正確的密封。

③“為什么閥門沒有正確的密封？”

2）根本原因方法總結(jié)文件定稿（如E&CT圖表，K-T報(bào)告等）；

3）確定恰當(dāng)?shù)脑蚓幋a（根本原因和因果因子）；

4）解決所收集的文件中相互沖突的信息（如日志、面談?dòng)涗浀龋?/p>

5）確認(rèn)新的信息不會(huì)使得出的結(jié)論發(fā)生改變。

6）如果出現(xiàn)了根本原因不明確的狀況，那么：

（1）解釋為什么沒有確定根本原因的依據(jù)；

（2）描述難以獲得的用來確定根本原因的信息；

（3）描述為了確定根本原因，哪些進(jìn)一步行動(dòng)是必要的；

（4）明確可能的起因；

（5）提供證據(jù)來支持所闡明的可能的起因。

3.5.4 進(jìn)行廣泛性（Broadness）審查

1）進(jìn)行狀態(tài)程度及起因程度審查（Extent Of Condition/Extent Of Cause）；

2）重復(fù)事件評(píng)估（NMP-GM-002-GL03）：如果該問題或相似的問題以前在電站、集團(tuán)公司或工業(yè)領(lǐng)域發(fā)生過，就要對(duì)為什么沒有被預(yù)防進(jìn)行評(píng)估；

3）進(jìn)行安全文化評(píng)估（NMP-GM-002-F24）。

4）組織及程序?qū)彶椋∟MP-GM-002-F08）。

3.5.5 根本原因證實(shí)

對(duì)問題的真實(shí)根本原因進(jìn)行證實(shí)。

1）使用如下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)原因進(jìn)行證實(shí)：

（1）如果根本原因不存在的話，該問題不會(huì)發(fā)生。例如，如果預(yù)防性維修是充分的，那么閥門就不會(huì)泄漏。

（2）把原因消除或糾正后問題不會(huì)再次發(fā)生（因?yàn)橛邢嗤牟≡?。例如：如果修改了預(yù)防性維修的要求，即便是預(yù)防性維修不充分，閥門也不會(huì)再次泄漏。

（3）原因的消除或糾正會(huì)防止該問題或相似問題的反復(fù)出現(xiàn)。例如：糾正針對(duì)泄漏閥門的預(yù)防性維修，使用相同的預(yù)防性維修程序，也會(huì)防止其它閥門的泄漏。

3.5.6 推薦糾正性行動(dòng)

為了解決問題的起因，防止問題再次發(fā)生，對(duì)糾正性行動(dòng)給出建議：

1）糾正性行動(dòng)計(jì)劃應(yīng)包含如下所列行動(dòng)：

（1）當(dāng)前的糾正性行動(dòng)――可能已經(jīng)完成；

（2）臨時(shí)的行動(dòng)；

（3）用于糾正每個(gè)根本原因的CAPRs；

（4）針對(duì)病原（Causal Factor）的糾正性行動(dòng)；

（5）來源于狀態(tài)程度及起因程度審查的糾正性行動(dòng)；

（6）來源于以前發(fā)生的類似事件審查的糾正性行動(dòng)；

（7）來源于安全文化審查的糾正性行動(dòng)。

3.5.7 有效性審查

1）作為根本原因評(píng)估的一個(gè)組成部分，需要進(jìn)行有效性審查。有效性審查的目的是為有效性審查人員提供根本原因糾正性行動(dòng)目的的概要，讓有效性審查人明白如果遵照并執(zhí)行了推薦的糾正性行動(dòng)，其效果是什么樣的。

2）對(duì)有效性審查沒有固定格式要求，需要考慮包括的有：

（1）有效性審查的范圍（如糾正性行動(dòng)的時(shí)間表包含什么，預(yù)期是什么？）

（2）關(guān)鍵的方面/標(biāo)準(zhǔn)（例如：What will success look like？）

（3）是否需要臨時(shí)的有效性審查？

3）有效性審查方案也應(yīng)該考慮并明確：在存在什么樣的時(shí)機(jī)下才能進(jìn)行有效性的確定。有效性審查的到期日應(yīng)該與當(dāng)時(shí)存在的時(shí)機(jī)相一致。

3.5.8 潛在問題分析（PPA）

使用K-T潛在問題分析技術(shù)或其它相似的技術(shù)對(duì)所推薦的糾正性行動(dòng)進(jìn)行分析。進(jìn)行PPA的目的是對(duì)所推薦的糾正性行動(dòng)進(jìn)行評(píng)估，確保找出所有的非故意結(jié)果并加以處理。分析員/調(diào)查小組組長(zhǎng)應(yīng)該把所審查的領(lǐng)域（Area）和考慮的項(xiàng)目（Item）記錄下來，將其整合到所推薦的糾正性行動(dòng)中去。

3.6 根本原因分析――記錄

將根本原因分析的整個(gè)過程的發(fā)現(xiàn)記錄下來，作為永久保存、查詢的記錄；為后續(xù)趨勢(shì)跟蹤、問題解決及糾正性行動(dòng)審查提供檢索信息。

（1）糾正性行動(dòng)項(xiàng)要得到責(zé)任部門經(jīng)理的同意；

（2）由MRM（Management Review Meeting）來批準(zhǔn)糾正性行動(dòng)；

在糾正性行動(dòng)得到落實(shí)前，為了防止相同或類似的事件再次發(fā)生，應(yīng)該按照下列要求來做：

1）在事件發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)，進(jìn)行根本原因分析的人員就應(yīng)該確定是否需要采取臨時(shí)行動(dòng)來挽回?fù)p失、彌補(bǔ)缺陷；

2）臨時(shí)行動(dòng)項(xiàng)應(yīng)分發(fā)給責(zé)任部門，用工單、狀態(tài)報(bào)告或行動(dòng)項(xiàng)的方式對(duì)其進(jìn)行跟蹤；

3）臨時(shí)行動(dòng)項(xiàng)要遞交給根本原因分析主管，拿到MRM上討論；

4）舉例：設(shè)備失效所采取的臨時(shí)行動(dòng)有：

（1）安裝備用設(shè)備

（2）臨時(shí)變更

（3）等效性決策

（4）變更設(shè)備運(yùn)行方式

（5）使用運(yùn)行票或隔離牌

（6）進(jìn)行預(yù)防性維修

（6）與TS（技術(shù)規(guī)格書）相關(guān)的設(shè)備故障需要做可運(yùn)行性決策，這個(gè)過程就包括了臨時(shí)行動(dòng)項(xiàng)

6）涉及人因失效的事件，也要采取臨時(shí)性的糾正行動(dòng)，包括以下方面：

（1）人員培訓(xùn)

（2）輪班培訓(xùn)，辦公室發(fā)公告

（3）停工整改

3.7 RCA的到期日

根本原因中規(guī)定了RCA的到期日，通常是45天（從指派根本原因小組組長(zhǎng)及分析員當(dāng)天開始）。第一階段要在30天內(nèi)完成，第二階段要在第一階段結(jié)束15天內(nèi)完成。除非得到管理層（延期由VP來批準(zhǔn)）的批準(zhǔn)，否則要嚴(yán)格按照上述時(shí)間要求來執(zhí)行。RCA延期需要滿足以下條件：

1）提供延期的理由；

2）描述由于延期對(duì)于電站的影響；

3）對(duì)所采取的臨時(shí)行動(dòng)進(jìn)行描述；

4）接受糾正性行動(dòng)延期風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)。

4 進(jìn)行根本原因分析應(yīng)該注意的問題

在進(jìn)行根本原因分析的過程中，有些錯(cuò)誤的出現(xiàn)會(huì)直接影響分析結(jié)果的公正性和準(zhǔn)確性。因此，從業(yè)人員應(yīng)特別注意：

1）受慣性思維的影響。依據(jù)自己已有的經(jīng)驗(yàn)，在頭腦中已經(jīng)有了對(duì)根本原因的初步認(rèn)識(shí)，在后續(xù)的調(diào)查過程中受此認(rèn)識(shí)影響，使對(duì)問題的判斷按照“既定方向”行進(jìn)，導(dǎo)致無法找到問題的根本原因。

2）缺乏足夠的證據(jù)支持。行動(dòng)不及時(shí)，喪失了第一時(shí)間獲取實(shí)物證據(jù)、當(dāng)事人證言、文件/計(jì)算機(jī)證據(jù)的時(shí)機(jī)；調(diào)查不夠深入、充分，導(dǎo)致對(duì)實(shí)際情況的了解有限。

3）思路狹窄。依賴簡(jiǎn)單的思維模式將“根本原因”置于已有的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ街?，造成無法找到根本原因。

4）迷信權(quán)威，沒有進(jìn)行獨(dú)立思考。對(duì)于“權(quán)威”的判斷和結(jié)論盲目相信，自己沒有進(jìn)行獨(dú)立思考。

5）忽視細(xì)節(jié)。問題的關(guān)鍵有時(shí)候隱藏在細(xì)節(jié)中，在進(jìn)行事件調(diào)查的時(shí)候缺乏精密的試驗(yàn)和分析，得到的結(jié)論缺乏有力的依據(jù)，使之無法找到根本原因。

6）信息過濾。對(duì)于事件的調(diào)查可能觸動(dòng)個(gè)人、部門的利益，在調(diào)查階段利益相關(guān)人/部門不配合，隱匿關(guān)鍵信息，或有意將重要信息置于次要位置。

7）應(yīng)付交差。由于時(shí)間要求緊迫，或領(lǐng)導(dǎo)催促，為了及時(shí)完成任務(wù)，對(duì)大量信息、證據(jù)無法一一證實(shí)、確認(rèn)，缺乏全面的試驗(yàn)或深入的分析，最終得到的分析報(bào)告不能完全反映根本原因。

5 幾點(diǎn)思考

1）對(duì)于狀態(tài)報(bào)告的分級(jí)要明確。Vogtle電站對(duì)所有出現(xiàn)的問題，不管是技術(shù)問題、管理問題，還是程序問題、人因問題，都是通過發(fā)起狀態(tài)報(bào)告來處理的。每年大概會(huì)有11000～12000個(gè)CR產(chǎn)生，面對(duì)這么多需要處理的CR，需要對(duì)其進(jìn)行準(zhǔn)確的分類，根據(jù)重要程度劃分等級(jí)。Vogtle電站的CR分為四個(gè)級(jí)別，分別是SL1、SL3、SL4、SL5，對(duì)每個(gè)級(jí)別都有非常詳細(xì)的定義，并且要在CAPCO會(huì)議上討論確定，其中需要對(duì)SL1級(jí)的CR進(jìn)行根本原因分析；如果對(duì)于狀態(tài)報(bào)告沒有一個(gè)詳細(xì)的分級(jí)，對(duì)所有的CR都進(jìn)行根本原因分析，將會(huì)造成人力資源、技術(shù)資源、行政資源的浪費(fèi)，對(duì)此需要引起足夠的重視。

2）對(duì)于經(jīng)驗(yàn)反饋工程師的培養(yǎng)要盡早開始，人力搭配要合理。Vogtle電站的績(jī)效改進(jìn)部（PI部）有3位專業(yè)工程師做原因分析，采取了“老中青”相結(jié)合的方式，他們都參加了TapRootR公司的授權(quán)課程并取得了相應(yīng)的資質(zhì)。其中的一個(gè)老工程師叫Danny的具有運(yùn)行、維修（電氣、儀控）、技術(shù)支持、保健物理、培訓(xùn)多專業(yè)背景，具有非常豐富的經(jīng)驗(yàn)。公司的AP1000項(xiàng)目馬上就要開始調(diào)試了，在調(diào)試階段可以深入了解設(shè)備、系統(tǒng)性能，積累豐富經(jīng)驗(yàn)，為后續(xù)的調(diào)查分析工作打下基礎(chǔ)；在這個(gè)階段就要有意識(shí)的、系統(tǒng)的、規(guī)劃明確的培養(yǎng)經(jīng)驗(yàn)反饋工程師。

3）強(qiáng)有力的組織體系是開展RCA的保障。在Vogtle電站，很多工作都是以專項(xiàng)（Program）的形式開展并完成的，根本原因分析作為CAP（Corrective Action Program）專項(xiàng)的一部分，由上至下受控于一個(gè)嚴(yán)格的組織體系，每個(gè)環(huán)節(jié)的參與者都有明確的分工和接口，中間有監(jiān)督機(jī)構(gòu)，后續(xù)有有效性審查措施，保證了RCA過程的順利執(zhí)行。

4）建立運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)（Operating Experience，OE）數(shù)據(jù)庫，加入INPO/WANO，在全世界范圍內(nèi)分享核電業(yè)界經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，有助于RCA的深入開展。

5）領(lǐng)導(dǎo)層要對(duì)根本原因分析給予充分的支持。事件的處理通常分為調(diào)查取證、分析、采取糾正性行動(dòng)三個(gè)階段。而往往在第一個(gè)階段完畢后，人們就急于采取糾正性行動(dòng)，而把第二階段給忽略掉，這時(shí)候需要根本原因分析小組堅(jiān)持自己的工作原則，頂住來著各方面的壓力（如時(shí)間壓力、行政壓力等）。高級(jí)別領(lǐng)導(dǎo)層的對(duì)于RCA的支持會(huì)保證整個(gè)RCA過程的順利推進(jìn)，取得令人滿意的結(jié)果。

6）重視對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)層的培訓(xùn)。領(lǐng)導(dǎo)層的推動(dòng)是工作開展的關(guān)鍵因素，而有些問題也是由于領(lǐng)導(dǎo)所處的“特殊”位置，“特殊”影響力導(dǎo)致的。因此，加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層的培訓(xùn)，從管理層面、工作分配層面來做，使他對(duì)他的職責(zé)有非常明確的認(rèn)識(shí)，我個(gè)人認(rèn)為也是推動(dòng)工作開展的一個(gè)重要方面。

篇9

第一階段：定方案送達(dá)檢查通知。方案和通知有范文參考容易擬定，難點(diǎn)在收集信息了解檢查對(duì)象的基本情況和預(yù)先熟悉檢查的政策依據(jù)。對(duì)于單位的基本情況，我認(rèn)為有四個(gè)方面值得關(guān)注：一是近年來是否有過其他部門開展過類似檢查；二是單位的性質(zhì)和執(zhí)行的會(huì)計(jì)制度；三是是否下設(shè)機(jī)構(gòu)，其財(cái)務(wù)是否獨(dú)立核算；四是是否有非稅收入，是否納入了收支兩條線管理等。至于檢查的政策依據(jù)，我特別制作了《財(cái)政監(jiān)督法規(guī)規(guī)章統(tǒng)計(jì)表》，將其分為兩大類：一是通用類，包括監(jiān)督檢查、處理處罰、財(cái)會(huì)制度、預(yù)算管理、非稅管理、資產(chǎn)管理、政府采購等；二是專項(xiàng)類，比如農(nóng)村義務(wù)教育、鄉(xiāng)財(cái)返還、國土收入等。以國土收入子類為例，通過學(xué)習(xí)湖南省財(cái)政廳《關(guān)于國有土地使用權(quán)出讓收入及使用管理檢查情況與整改要求的通知》，我從中找出了18個(gè)有關(guān)國土收入使用管理的專項(xiàng)文件。

第二階段：到單位開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。這一階段有兩個(gè)方面需要注意：一是要擺正姿態(tài)，開展檢查要嚴(yán)肅認(rèn)真但不能頤指氣使。檢查人員不是欽差大臣，也不能甫一進(jìn)場(chǎng)就做出有問題推定。二是要耐心細(xì)致，盡量做到現(xiàn)場(chǎng)檢查沒有遺漏。離場(chǎng)前檢查組可以簡(jiǎn)單碰下頭，相互檢查單位提交的資料是否齊全、檢查底稿的內(nèi)容是否有缺失。

第三階段：開見面會(huì)通報(bào)情況。主要是反饋檢查情況聽取意見，見面會(huì)應(yīng)請(qǐng)財(cái)政對(duì)口業(yè)務(wù)處室參加，這一階段的難點(diǎn)是撰寫檢查報(bào)告討論稿。檢查報(bào)告通常由基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、意見或建議等三個(gè)部分組成，第一部分關(guān)鍵在前期調(diào)查和資料收集，第三部分以第二部分為基礎(chǔ)，第二部分是報(bào)告的重點(diǎn)?！鞍l(fā)現(xiàn)的問題”以檢查工作底稿的記錄為主要依據(jù)，但不是對(duì)底稿內(nèi)容進(jìn)行流水式抄錄，而要對(duì)記錄的問題進(jìn)行分析，分門別類，用簡(jiǎn)短精練的語言概括并作為同類問題的小標(biāo)題；敘述問題要客觀、具體，要找準(zhǔn)可以認(rèn)定違法違規(guī)的法律條文，一般來說是先專項(xiàng)類后通用類，再根據(jù)法規(guī)效力的不同，按照法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)、部門規(guī)章和地方規(guī)章、規(guī)范性文件的順序進(jìn)行取舍。

第四階段：核報(bào)告下達(dá)處理意見?！敦?cái)政檢查工作辦法》規(guī)定了不同檢查情況的不同處理方式，而在做出檢查處理意見前，財(cái)政部門需要對(duì)檢查報(bào)告進(jìn)行復(fù)核。為此，我專門制作了《財(cái)政檢查審理審查意見書》，以便檢查組成員、財(cái)政處室以及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在表上簽署意見，明確檢查處理的方式和意見。

第五階段：理資料完成案宗歸檔。如何快捷地將繁多的資料進(jìn)行整理歸檔？我自制了《財(cái)政檢查案卷歸檔表》，初步建立了相對(duì)固定的資料整理框架，歸檔表主要包括兩個(gè)方面：一個(gè)是“基本情況”，注明了檢查對(duì)象、時(shí)間范圍、處理意見、檢查組成員等要素，另一個(gè)是“歸檔資料”，列表式標(biāo)明了檢查通知、檢查處理、審理審查、被查單位資料、檢查工作底稿等5個(gè)方面近20項(xiàng)資料。

二、第一次對(duì)財(cái)政監(jiān)督工作的深入思考

2013年5月，財(cái)政部樓繼偉部長(zhǎng)在聽取財(cái)政部監(jiān)督檢查局匯報(bào)時(shí)提出，財(cái)政監(jiān)督工作要轉(zhuǎn)型，要把工作重點(diǎn)放在預(yù)算編制與執(zhí)行監(jiān)督和過程控制上。為落實(shí)樓部長(zhǎng)指示精神，湖南省財(cái)政監(jiān)督檢查局決定在全省各地州市開展一次財(cái)政監(jiān)督工作轉(zhuǎn)型調(diào)研。接到調(diào)研任務(wù)后，我先是感到畏難，而后覺得這是深入思考財(cái)政監(jiān)督工作的一個(gè)契機(jī)。人多數(shù)時(shí)候是懶散而被動(dòng)的，只有當(dāng)重?fù)?dān)壓肩的時(shí)，逼迫才能成為一種前進(jìn)的推動(dòng)力。收集資料，與局各處室局屬各機(jī)構(gòu)交流征求意見，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的鼓勵(lì)和幫助下，我完成了調(diào)研初稿，對(duì)財(cái)政監(jiān)督的現(xiàn)狀、發(fā)展等有了更多的了解。財(cái)政監(jiān)督轉(zhuǎn)型是當(dāng)前財(cái)政監(jiān)督工作的重要課題。強(qiáng)調(diào)財(cái)政監(jiān)督轉(zhuǎn)型，從直觀來看是財(cái)政監(jiān)督工作的現(xiàn)狀與期望要求有差距，《財(cái)政部門監(jiān)督辦法》明確財(cái)政監(jiān)督要實(shí)行事前、事中和事后監(jiān)督相結(jié)合，而當(dāng)前的財(cái)政監(jiān)督工作主要側(cè)重于事后檢查。從生存發(fā)展需要來看，當(dāng)前的財(cái)政監(jiān)督在事后檢查上與審計(jì)監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)督存在工作交叉和重疊，如何突出財(cái)政監(jiān)督的特色，形成互補(bǔ)，這是財(cái)政監(jiān)督工作需要深入思考的問題。其切入點(diǎn)就是依托財(cái)政管理覆蓋所有政府性資金和財(cái)政運(yùn)行全過程的先天優(yōu)勢(shì)，實(shí)行監(jiān)督關(guān)口前移，強(qiáng)化源頭監(jiān)管，提高監(jiān)督的時(shí)效性、有效性。財(cái)政監(jiān)督要融入財(cái)政管理過程中，協(xié)調(diào)財(cái)政監(jiān)督與財(cái)政管理的關(guān)系就成為財(cái)政監(jiān)督轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。財(cái)政監(jiān)督究竟是作為一種外置式檢查糾錯(cuò)手段，還是嵌入到管理流程中作為一個(gè)必經(jīng)環(huán)節(jié)？以預(yù)算編制的“二上二下”程序?yàn)槔?，?cái)政監(jiān)督的介入點(diǎn)具體在哪個(gè)環(huán)節(jié)比較合適？這也是值得思索的一個(gè)問題。管理學(xué)有一種觀點(diǎn)，在管理流程上每增加一個(gè)節(jié)點(diǎn)，實(shí)際工作中增加的程序、手續(xù)不是簡(jiǎn)單的加一，而很可能是成倍的增加。因此，如何實(shí)現(xiàn)財(cái)政監(jiān)督恰到好處地融入財(cái)政管理工作中是轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵所在。財(cái)政監(jiān)督工作轉(zhuǎn)型，不是徹底摒棄或否定之前的工作，而是事前審查、事中監(jiān)控和事后檢查齊頭并進(jìn)，監(jiān)管并舉。按照“財(cái)政大監(jiān)督”的理念，在區(qū)分審核審批與檢查職能的基礎(chǔ)上，將分散到財(cái)政各業(yè)務(wù)處室各機(jī)構(gòu)的檢查職責(zé)，統(tǒng)一到財(cái)政監(jiān)督專職機(jī)構(gòu)，在獨(dú)立或與審計(jì)、紀(jì)檢等部門合作開展對(duì)外檢查時(shí)，真正實(shí)現(xiàn)《財(cái)政部門監(jiān)督辦法》提出的“統(tǒng)一歸口管理、統(tǒng)一組織實(shí)施”。同時(shí)，有機(jī)整合財(cái)政監(jiān)督機(jī)構(gòu)和績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的力量，建立包括績(jī)效目標(biāo)設(shè)置、績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、績(jī)效評(píng)價(jià)工作質(zhì)量、績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與預(yù)算安排在內(nèi)的完整統(tǒng)一的財(cái)政績(jī)效監(jiān)督體系。

三、結(jié)語

篇10

>> 論未成年人犯罪刑罰適用的若干問題 未成年人“附條件不”制度若干適用問題探討 擴(kuò)大未成年人適用取保候?qū)弳栴}的若干思考 未成年人作證的若干問題研究 未成年人案件審查工作的若干問題及對(duì)策 未成年人取保候?qū)忂m用中存在的問題及其完善 未成年人的情感教育探討 未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查若干問題研究 未成年人適用保安處分概述 我國未成年人犯罪刑事責(zé)任若干問題探討 未成年人房屋登記法律問題的探討 關(guān)于未成年人盜竊犯罪問題的探討 未成年人品格證據(jù)若干問題初探 公訴環(huán)節(jié)保護(hù)未成年人權(quán)利若干問題研究 未成年人犯罪記錄封存制度若干問題研究 未成年人取保候?qū)忂m用問題研究 未成年人尋釁滋事罪法律適用問題探析 俞某搶劫案：未成年人重罪案件中的刑事和解適用問題 正確適用刑罰教育挽救失足的未成年人 試論未成年人法律適用中的沖突與解決 常見問題解答 當(dāng)前所在位置：.

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