導語：如何才能寫好一篇對外經(jīng)濟關系的內(nèi)容，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關鍵詞：地緣經(jīng)濟關系 經(jīng)濟聯(lián)系 匹配

在當前經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化的背景下，地緣因素對加強地區(qū)和國際合作中起到重要的作用。地緣經(jīng)濟研究產(chǎn)生于20世紀80年代末至90年代初的美國。在世界范圍內(nèi)，地緣經(jīng)濟學主要分為三個學派：美國學派，俄羅斯學派和意大利學派。美國學派主要認為，地緣政治時代的沖突邏輯，正逐漸讓位于地緣經(jīng)濟時代的經(jīng)濟邏輯，地緣經(jīng)濟學首要考慮的是建設國際關系， 以實現(xiàn)和諧、效率和增長。意大利學派把地緣經(jīng)濟學理解為研究國際競爭問題的學科，參與國際競爭的不是跨國公司、托拉斯或銀行，而是國家。俄羅斯學派認為地緣經(jīng)濟學是研究具體環(huán)境中國家行為的應用科學，應將其與國家戰(zhàn)略相結合。

地緣經(jīng)濟關系是地緣經(jīng)濟學的研究重點。地緣經(jīng)濟關系是判別兩個國家競爭與合作的重要指標，能夠很好的分析兩個國家的資源和要素的流動性。對外經(jīng)濟聯(lián)系量反映區(qū)域間經(jīng)濟聯(lián)系，能分析該國對其他國家的經(jīng)濟輻射能力以及該國對他國的經(jīng)濟接受程度。通過開展中國的地緣經(jīng)濟關系和對外經(jīng)濟聯(lián)系匹配關系研究，能為中國區(qū)域經(jīng)濟合作提供相關理論支撐。

本文選取20國集團中的19國（除歐盟）為分析對象，分別為英國、法國、德國、美國、日本、意大利、加拿大、俄羅斯、中國、韓國、印度、印度尼西亞、澳大利亞、南非、土耳其、巴西、墨西哥、阿根廷和沙特阿拉伯。為保持數(shù)據(jù)口徑一致，2010年各國的資本形成總額、農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務業(yè)的增加值、GDP和人口數(shù)據(jù)均來自世界銀行數(shù)據(jù)庫。中國與20集團各國的距離數(shù)據(jù)采用首都或主要城市間直線距離來代替，來自網(wǎng)站。

中國與20國集團的地緣關系測算

地緣經(jīng)濟關系可以分為兩種基本類型：競爭型關系和互補型關系。關于地緣經(jīng)濟關系的測度方法，學者溫志宏（1998）提出使用歐氏距離法（Euclidean distance）。后來該方法被眾多經(jīng)濟地理學者用來做定量的分析。本文通過改進，設計出一套指標體系，使其能夠反映更好的國家間地緣經(jīng)濟關系屬性。

（一）測度方法的設計

1.指標選取。指標的選取要能夠準確的反映兩國經(jīng)濟競爭性和互補性。競爭性和互補性表現(xiàn)為資源和產(chǎn)品的可流動性大小。資金、原材料、勞動力和消費品等一般是從生產(chǎn)效率低的地區(qū)流向效率高的地區(qū)，從多的地區(qū)流向少的地區(qū)。本文選取的3個綜合指標X、Y、Z反映資源和產(chǎn)品的流動性，它們分別是：X=某國的資本形成總額/該國的GDP，Y=某國工業(yè)和服務業(yè)的增加值/該國的GDP，Z=某國農(nóng)業(yè)增加值/該國工業(yè)增加值。X大小反映該國的資本的轉換效率或余缺，Y的大小反映了一個國家的工業(yè)化程度和勞動效率的高低，Z的大小反映了一國資源和產(chǎn)品的向外流動能力。

2.對指標進行無量綱化處理：

其中：為X系列數(shù)據(jù)的平均值；SX為X系列數(shù)據(jù)的標準差；Y′和Z′的計算方法和X′相同。

3.計算歐氏距離。設X0′，Y0′，Z0′分別是中國X，Y，Z的三個標準值，則中國與其他國家的實際距離計算公式為：

其中，Xi′，Yi′，Zi′為i國的X，Y，Z的標準化值。

4.標準化處理。為了便于識別，對歐氏距離值進行標準化處理，計算如下：

其中，為i國距所有其它國家的歐氏距離平均值，Sdi為i國距所有其它國家的歐氏距離的標準差。若為正表示兩國具有互補關系，正值越大表示互補性越強；若為負值表示兩國具有競爭關系，負值的絕對值越大表示競爭性越強。

（二）2010年中國地緣關系測度

根據(jù)上述方法就可計算出中國與20國集團其他成員國的歐氏距離。把測算結果的大小分成四個等級：一是>0.5，為強互補型；二是0

中國與20國集團各國的經(jīng)濟聯(lián)系強度測算

引力模型是一種計算空間相互作用強度的計量方法，可以用來定量地描述國家之間經(jīng)濟聯(lián)系量的大小。國內(nèi)學者主要將其應用于研究與城市間經(jīng)濟聯(lián)系。后來一些學者對引力模型進行修正，使其能夠更好的反映城市間經(jīng)濟聯(lián)系強度。本文采用經(jīng)濟聯(lián)系模型如下：

其中，Rij表示國家i和國家j的經(jīng)濟聯(lián)系。Pi、Pj分別表示兩國的人口數(shù)量，Gi、Gj表示i國和j國的GDP，Dij表示兩個國家主要港口的距離。

根據(jù)上述引力模型，可以計算出中國與20國集團各國的經(jīng)濟聯(lián)系強度。將對外經(jīng)濟聯(lián)系強度分成四個等級：一是很強，聯(lián)系量>100億美元?萬人/平方千米；二是較強，聯(lián)系量10-100億美元?萬人/平方千米；三是有一定聯(lián)系，聯(lián)系量1-10億美元?萬人/平方千米；四是很弱，聯(lián)系量

中國地緣經(jīng)濟關系與對外經(jīng)濟聯(lián)系強度的匹配

根據(jù)地緣經(jīng)濟關系的測度等級和經(jīng)濟聯(lián)系強度等級，可以將二者進行匹配，具體結果見表3。

由表3可以看出：在中國對外經(jīng)濟聯(lián)系很強的3個國家中，與日本和印度的經(jīng)濟互補性很強，而與韓國的經(jīng)濟競爭很強。在中國對外經(jīng)濟聯(lián)系較強的8個國家中，與英國、德國、美國、土耳其的經(jīng)濟互補性較強，而與印尼的經(jīng)濟競爭很強。在與中國對外經(jīng)濟有一定聯(lián)系的6個國家中，與巴西的經(jīng)濟互補性很強，而與澳大利亞和墨西哥的競爭性很強。中國與阿根廷的經(jīng)濟聯(lián)系很弱?？傮w上來看，經(jīng)濟的互補性國家數(shù)量大于競爭性數(shù)量，且多數(shù)國家與中國的經(jīng)濟聯(lián)系較強。

結論

20國集團是全球經(jīng)濟合作的主要論壇，該集團業(yè)已從全球治理的邊緣走向中心。本文通過將中國與20集團各國的地緣經(jīng)濟分析和經(jīng)濟聯(lián)系強度的匹配分析，能夠為中國的區(qū)域經(jīng)濟合作提供一些政策建議：第一，中國需要鞏固和加強與周邊國家的經(jīng)濟聯(lián)系，將與周邊國家的地緣劣勢轉化為地緣優(yōu)勢。第二，中國需要加強與20國集團中互補性強但經(jīng)濟聯(lián)系強度弱的國家的經(jīng)濟合作，密切區(qū)域之間和產(chǎn)業(yè)之間的合作，提升在國際上的地緣空間。第三，中國需要處理好與本國競爭性強的國家的關系，學習和借鑒他國的競爭優(yōu)勢，揚長避短。

在當前經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化的背景下，地緣因素對加強地區(qū)和國際合作中起到重要的作用。地緣經(jīng)濟研究產(chǎn)生于20世紀80年代末至90年代初的美國。在世界范圍內(nèi)，地緣經(jīng)濟學主要分為三個學派：美國學派，俄羅斯學派和意大利學派。美國學派主要認為，地緣政治時代的沖突邏輯，正逐漸讓位于地緣經(jīng)濟時代的經(jīng)濟邏輯，地緣經(jīng)濟學首要考慮的是建設國際關系， 以實現(xiàn)和諧、效率和增長。意大利學派把地緣經(jīng)濟學理解為研究國際競爭問題的學科，參與國際競爭的不是跨國公司、托拉斯或銀行，而是國家。俄羅斯學派認為地緣經(jīng)濟學是研究具體環(huán)境中國家行為的應用科學，應將其與國家戰(zhàn)略相結合。

地緣經(jīng)濟關系是地緣經(jīng)濟學的研究重點。地緣經(jīng)濟關系是判別兩個國家競爭與合作的重要指標，能夠很好的分析兩個國家的資源和要素的流動性。對外經(jīng)濟聯(lián)系量反映區(qū)域間經(jīng)濟聯(lián)系，能分析該國對其他國家的經(jīng)濟輻射能力以及該國對他國的經(jīng)濟接受程度。通過開展中國的地緣經(jīng)濟關系和對外經(jīng)濟聯(lián)系匹配關系研究，能為中國區(qū)域經(jīng)濟合作提供相關理論支撐。

本文選取20國集團中的19國（除歐盟）為分析對象，分別為英國、法國、德國、美國、日本、意大利、加拿大、俄羅斯、中國、韓國、印度、印度尼西亞、澳大利亞、南非、土耳其、巴西、墨西哥、阿根廷和沙特阿拉伯。為保持數(shù)據(jù)口徑一致，2010年各國的資本形成總額、農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務業(yè)的增加值、GDP和人口數(shù)據(jù)均來自世界銀行數(shù)據(jù)庫。中國與20集團各國的距離數(shù)據(jù)采用首都或主要城市間直線距離來代替，來自網(wǎng)站。

中國與20國集團的地緣關系測算

地緣經(jīng)濟關系可以分為兩種基本類型：競爭型關系和互補型關系。關于地緣經(jīng)濟關系的測度方法，學者溫志宏（1998）提出使用歐氏距離法（Euclidean distance）。后來該方法被眾多經(jīng)濟地理學者用來做定量的分析。本文通過改進，設計出一套指標體系，使其能夠反映更好的國家間地緣經(jīng)濟關系屬性。

（一）測度方法的設計

1.指標選取。指標的選取要能夠準確的反映兩國經(jīng)濟競爭性和互補性。競爭性和互補性表現(xiàn)為資源和產(chǎn)品的可流動性大小。資金、原材料、勞動力和消費品等一般是從生產(chǎn)效率低的地區(qū)流向效率高的地區(qū)，從多的地區(qū)流向少的地區(qū)。本文選取的3個綜合指標X、Y、Z反映資源和產(chǎn)品的流動性，它們分別是：X=某國的資本形成總額/該國的GDP，Y=某國工業(yè)和服務業(yè)的增加值/該國的GDP，Z=某國農(nóng)業(yè)增加值/該國工業(yè)增加值。X大小反映該國的資本的轉換效率或余缺，Y的大小反映了一個國家的工業(yè)化程度和勞動效率的高低，Z的大小反映了一國資源和產(chǎn)品的向外流動能力。

2.對指標進行無量綱化處理：

其中：為X系列數(shù)據(jù)的平均值；SX為X系列數(shù)據(jù)的標準差；Y′和Z′的計算方法和X′相同。

3.計算歐氏距離。設X0′，Y0′，Z0′分別是中國X，Y，Z的三個標準值，則中國與其他國家的實際距離計算公式為：

其中，Xi′，Yi′，Zi′為i國的X，Y，Z的標準化值。

4.標準化處理。為了便于識別，對歐氏距離值進行標準化處理，計算如下：

其中，為i國距所有其它國家的歐氏距離平均值，Sdi為i國距所有其它國家的歐氏距離的標準差。若為正表示兩國具有互補關系，正值越大表示互補性越強；若為負值表示兩國具有競爭關系，負值的絕對值越大表示競爭性越強。

（二）2010年中國地緣關系測度

根據(jù)上述方法就可計算出中國與20國集團其他成員國的歐氏距離。把測算結果的大小分成四個等級：一是>0.5，為強互補型；二是0

中國與20國集團各國的經(jīng)濟聯(lián)系強度測算

引力模型是一種計算空間相互作用強度的計量方法，可以用來定量地描述國家之間經(jīng)濟聯(lián)系量的大小。國內(nèi)學者主要將其應用于研究與城市間經(jīng)濟聯(lián)系。后來一些學者對引力模型進行修正，使其能夠更好的反映城市間經(jīng)濟聯(lián)系強度。本文采用經(jīng)濟聯(lián)系模型如下：

其中，Rij表示國家i和國家j的經(jīng)濟聯(lián)系。Pi、Pj分別表示兩國的人口數(shù)量，Gi、Gj表示i國和j國的GDP，Dij表示兩個國家主要港口的距離。

根據(jù)上述引力模型，可以計算出中國與20國集團各國的經(jīng)濟聯(lián)系強度。將對外經(jīng)濟聯(lián)系強度分成四個等級：一是很強，聯(lián)系量>100億美元?萬人/平方千米；二是較強，聯(lián)系量10-100億美元?萬人/平方千米；三是有一定聯(lián)系，聯(lián)系量1-10億美元?萬人/平方千米；四是很弱，聯(lián)系量

中國地緣經(jīng)濟關系與對外經(jīng)濟聯(lián)系強度的匹配

根據(jù)地緣經(jīng)濟關系的測度等級和經(jīng)濟聯(lián)系強度等級，可以將二者進行匹配，具體結果見表3。

由表3可以看出：在中國對外經(jīng)濟聯(lián)系很強的3個國家中，與日本和印度的經(jīng)濟互補性很強，而與韓國的經(jīng)濟競爭很強。在中國對外經(jīng)濟聯(lián)系較強的8個國家中，與英國、德國、美國、土耳其的經(jīng)濟互補性較強，而與印尼的經(jīng)濟競爭很強。在與中國對外經(jīng)濟有一定聯(lián)系的6個國家中，與巴西的經(jīng)濟互補性很強，而與澳大利亞和墨西哥的競爭性很強。中國與阿根廷的經(jīng)濟聯(lián)系很弱?？傮w上來看，經(jīng)濟的互補性國家數(shù)量大于競爭性數(shù)量，且多數(shù)國家與中國的經(jīng)濟聯(lián)系較強。

結論

20國集團是全球經(jīng)濟合作的主要論壇，該集團業(yè)已從全球治理的邊緣走向中心。本文通過將中國與20集團各國的地緣經(jīng)濟分析和經(jīng)濟聯(lián)系強度的匹配分析，能夠為中國的區(qū)域經(jīng)濟合作提供一些政策建議：第一，中國需要鞏固和加強與周邊國家的經(jīng)濟聯(lián)系，將與周邊國家的地緣劣勢轉化為地緣優(yōu)勢。第二，中國需要加強與20國集團中互補性強但經(jīng)濟聯(lián)系強度弱的國家的經(jīng)濟合作，密切區(qū)域之間和產(chǎn)業(yè)之間的合作，提升在國際上的地緣空間。第三，中國需要處理好與本國競爭性強的國家的關系，學習和借鑒他國的競爭優(yōu)勢，揚長避短。

參考文獻：

1.李敦瑞.地緣經(jīng)濟學的理論流派與發(fā)展趨向[J].中南財經(jīng)政法大學學報，2009（1）

2.溫志宏.距離分析：地緣經(jīng)濟關系評價的一種方法[J].統(tǒng)計與決策，1998（1）

3.張學波，武友德，李佩 ，暴向平.基于“泛珠三角”區(qū)域合作的云南省地緣經(jīng)濟關系[J].資源開發(fā)與市場，2006（6）

4.張學波，武友德，駱華松.地緣經(jīng)濟關系測度與分析的理論方法探討―以云南省為例[J].地域研究與開發(fā)，2006（4）

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6.鄭國，趙群毅.山東半島城市群主要經(jīng)濟聯(lián)系方向研究[J].地域研究與開發(fā)，2004（5）

7.王德忠，莊仁興.區(qū)域經(jīng)濟聯(lián)系定量分析初探―以上海與蘇錫常地區(qū)經(jīng)濟聯(lián)系為例[J].地理科學，1996（1）

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篇2

最近一段時間，伊核問題取得重大進展。2014年1月20日，伊朗核問題有關各方達成“聯(lián)合行動計劃”（又稱第一階段協(xié)議）正式進入實施階段。這一利好消息無疑為長達十年的伊核僵局注入了新的生機，國際社會為此感到樂觀。一些媒體甚至認為，伊朗將迎來全新發(fā)展機遇。然而，美伊關系冰凍三尺非一日之寒，伊朗經(jīng)濟發(fā)展仍將面臨難以逾越的障礙，中國企業(yè)仍需慎重擴大對伊朗石油領域內(nèi)的投資。

客觀看待“伊朗機遇”

誠然，第一階段協(xié)議的確包含許多積極因素。根據(jù)協(xié)議，伊朗在六個月協(xié)議期內(nèi)不得擴大其核計劃，而西方國家則以取消部分但有限的制裁作為回報。具體而言，協(xié)議包括以下內(nèi)容：伊朗稀釋一半濃度為20%的庫存濃縮鈾、暫停濃度超過5%的濃縮鈾活動、暫停建設部分核設施以及允許國際原子能機構對部分敏感核設施的核查；協(xié)議同時要求美國和歐洲國家解凍價值約為70億美元的伊朗在海外的資產(chǎn)，暫停對伊朗石化產(chǎn)品出口、黃金和貴重金屬、汽車產(chǎn)業(yè)以及飛機零部件貿(mào)易的制裁，不得追加新的與核問題有關的制裁。

盡管進展可喜，但客觀而言，協(xié)議尚不足以被稱為“歷史性突破”。所謂突破，當指有關各方在解決某一爭端的難點問題上取得實質(zhì)性進展。同時，突破也意味著此后的進程應當比此前的進程更加順利。歷時長達十年的伊核問題主要有兩大難點，一是伊朗究竟能夠擁有何種水平的鈾濃縮能力，二是美國對伊朗石油和金融體系的制裁能不能取消。前者涉及美國和西方國家的主要關切，后者涉及伊朗的切身利益。第一階段協(xié)議不僅未能在伊朗究竟能夠擁有何種水平的濃縮鈾能力上達成明確的一致，更未涉及后一內(nèi)容。其中后者尤其將直接關乎伊核問題的前景。

美國對伊朗石油領域內(nèi)的制裁使得伊朗的石油出口從2011年每天250萬桶下降至100萬桶，導致依賴石油出口的伊朗國民經(jīng)濟幾乎崩潰；美國對伊朗金融體系的制裁切斷了伊朗開展對外經(jīng)濟活動的結算渠道，使得伊朗對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟活動幾乎處于癱瘓狀態(tài)。

盡管美方多次強調(diào)，如果雙方達成最終協(xié)議，伊朗并最終落實協(xié)議，美方將取消所有制裁，但事實上，即使伊朗在核問題上完全按照美國的要求去做，美國也不可能取消制裁。美國行政部門雖有意取消制裁，并改善美伊關系，但并不掌握解除制裁的權力。解除制裁需要國會通過法案，但在目前的情況下，美國國會取消制裁的可能性不可高估。

部分是因為34年前的伊朗人質(zhì)危機所造成的心理創(chuàng)傷，也有部分是因為猶太人團體的強勢游說，美國國會一直有著強烈的反伊情節(jié)。2013年電影《逃離德黑蘭》獲得了多項奧斯卡大獎，其原因在很大程度上正是因為美國民眾中潛藏的這種反伊情節(jié)。也正是因為這種獨特的社會心理，美國一直抱持一種被扭曲了的政策邏輯，即每當美伊關系出現(xiàn)積極進展，美國國會不是采取措施給予伊朗“激勵措施”，而是進一步采取懲罰性措施，并導致美伊信任再度下降。

就在2013年溫和的魯哈尼即將出任伊朗總統(tǒng)之際，美國國會通過新的對伊朗實施制裁的法案，意圖將伊朗石油出口進一步打壓至零的水平；就在2013年有關各方達成第一階段協(xié)議的情況下，美國會不是考慮取消制裁，而是討論對伊朗實施追加制裁。以此觀之，美國國會并不是需要解決伊核問題，而是根本就不希望美伊關系轉圜。

因此，由于美國尚不具備取消石油和金融領域制裁的國內(nèi)政治條件，所謂的“伊朗發(fā)展機遇”并非觸手可及的現(xiàn)實。在美國仍然保持上述兩大領域制裁的情況下，伊朗對外貿(mào)易的崩潰狀態(tài)短期內(nèi)不能改變，國民經(jīng)濟也難以擺脫繼續(xù)低迷的狀態(tài)。

謹慎投資伊朗油氣

中國是伊朗的最大經(jīng)濟合作伙伴。由于美國的上述制裁，中國雖尚能與伊朗保持經(jīng)濟合作的勢頭，但資金結算問題一直沒有解決。2013年，伊朗議長拉里賈尼曾經(jīng)為此專程前往北京協(xié)調(diào)此事。在美伊關系遭遇美國內(nèi)制度，制裁不能取消的情況下，中伊經(jīng)濟關系的潛力也必然是有限的。

不僅如此，中國擴大對伊經(jīng)濟活動也會因為制裁而面臨諸多業(yè)已存在的現(xiàn)實挑戰(zhàn)，一是資金結算問題，二是可能面臨新的制裁。能源合作是中伊經(jīng)濟關系的主要內(nèi)容，在美國保持對伊金融體系制裁的情況下，中伊能源合作的資金往來也許將不得不以人民幣結算。然而，一旦這類以人民幣結算的貿(mào)易達到一定的規(guī)模，美國必然將其視為對美元作為國際貿(mào)易結算貨幣地位的威脅，并以維持制裁為由對中國能源公司進行制裁。

當然，這也不意味著中國不可以有所作為，相反，伊核進展和美伊關系轉圜為中伊拓展關系創(chuàng)造了一定的條件。中國可以鼓勵對美經(jīng)濟依賴程度相對較低的企業(yè)、特別是中小企業(yè)拓展對伊經(jīng)濟關系。大型國有企業(yè)適度低調(diào)增加與伊經(jīng)濟合作也不失為一種良好的選擇。畢竟，在伊朗表現(xiàn)出妥協(xié)和緩和意愿的情況下，美國打壓他國與伊朗經(jīng)濟合作的合法性大大下降。

美歐國家對中伊經(jīng)濟關系的發(fā)展多有非難和指責，認為中伊經(jīng)濟合作破壞了美歐國家通過制裁迫使伊朗讓步的努力。但事實上，中國加強對伊經(jīng)濟關系是有利于伊核問題的解決的。中伊經(jīng)濟關系有利于伊朗民生改善，防止經(jīng)濟惡化，并最終有利于防止伊朗因為缺乏安全感而采取更為激進的政策，也有利于伊朗增加以談判方式解決伊核問題的民族自信。中國與西方國家的立場差別實則體現(xiàn)了兩者的思維以及解決問題的方式不同。在伊朗表現(xiàn)出妥協(xié)意愿，而美國內(nèi)政治制約依然存在的情況下，中國沒有理由放棄擴大與伊朗經(jīng)濟合作的機遇。當然，其前提是考慮現(xiàn)實條件，特別是美國制裁所造成的消極影響。

篇3

中亞地區(qū)能源資源豐富，地緣經(jīng)濟地位和在國際能源市場中的影響力較高，油氣資源潛力巨大。據(jù)統(tǒng)計，中亞地區(qū)蘊藏285億噸石油和8萬億立方米天然氣。從油氣資源的分布看，石油主要集中在哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦，天然氣主要集中在哈薩克斯坦、土庫曼斯坦和烏茲別克斯坦。從表1可看出，中亞地區(qū)目前的油氣儲量和產(chǎn)量在世界油氣儲量和產(chǎn)量中所占的比重并不高，但其在世界能源中的地位在不斷提升。因為，首先，中亞目前已成為除中東外一個重要的常規(guī)油氣能源生長型區(qū)域，為世界能源供給多元化提供了一個新的增長點。其次，中亞在地理位置上靠近歐、亞兩個消費市場，具有重要的地緣戰(zhàn)略。再次，對中國這一能源需求市場，中亞地區(qū)具有獨特的地理位置優(yōu)勢。最后，中亞地區(qū)目前的勘探面積仍非常有限，開發(fā)前景十分樂觀。

二、中亞部分國家的能源戰(zhàn)略

中亞地區(qū)的哈薩克斯坦、土庫曼斯坦和烏茲別克斯坦的能源資源豐富，“資源立國”是這三個國家能源戰(zhàn)略的核心指導思想。在前蘇聯(lián)統(tǒng)治時期，這三個國家都是前蘇聯(lián)的原材料供應地。三個國家獨立后，在對外經(jīng)濟交往中，礦產(chǎn)資源豐富是這三個國家唯一的比較優(yōu)勢。因此，在大國爭奪中亞能源越來越激烈、中亞各國國內(nèi)外安全面臨嚴重挑戰(zhàn)的情況下，能源資源就成為中亞各國維護國家、處理國內(nèi)外問題的主要財力來源和籌碼。中亞三國的能源戰(zhàn)略主要包含以下幾方面內(nèi)容：

(一)制定吸引外資的優(yōu)惠政策。中亞一些國家獨立后，各國由于經(jīng)濟、技術實力落后，能源開發(fā)利用率較低，原有的基礎設施也得不到應有的維護，從而限制了能源在國家振興中作用的發(fā)揮。因此，中亞各國紛紛制定能源領域的開放政策，大力吸引外資進入能源和基礎設施領域。哈薩克斯坦在油氣領域引進外資方面走在了前列。據(jù)估計，流入中亞地區(qū)的外國資本80％在哈薩克斯坦。哈政府也鼓勵發(fā)展石油天然氣領域的合作項目。目前，有近60個國家在哈有投資項目，其中最多的是美國、荷蘭、英國、意大利和中國。石油工業(yè)是哈薩克斯坦長遠的、優(yōu)先發(fā)展的目標，其定位是到2015年成為世界第六大產(chǎn)油國。土庫曼斯坦明確了外資引進的四個優(yōu)先方向：有針對性地利用外國公司推廣先進設備和技術方面的經(jīng)驗；開發(fā)里海土庫曼一側海域的油氣資源，吸引外國公司對開采工作的各階段進行投資；吸引外國投資者和合作伙伴參與現(xiàn)有油氣加工企業(yè)改造及創(chuàng)立新企業(yè)；吸引外國投資者和合作伙伴對天然氣基礎設施進行改造以及鋪設新的運輸管線。烏茲別克斯坦在石油天然氣領域引進外資政策的設計機制上存在問題，引資效果不理想。其原因主要是征收的總體稅負過于沉重，外資投入的積極性受到嚴重影響，直接導致2005年油氣產(chǎn)量的下降。面對這種意愿與現(xiàn)實相悖的結果，烏政府從2007年1月1日起降低資源稅。目前，外國投資者已紛紛進入烏茲別克斯坦，但烏政府政策多變的特點對吸引外資仍是一個很大的障礙。

(二)全面推動能源出口市場的多元化。由于歷史遺留原因，中亞各國的能源資源高度依賴俄羅斯。因此，推動能源出口市場的多元化是中亞各國降低市場波動風險的重要戰(zhàn)略。哈薩克斯坦正在努力尋求油氣出口多元化和開拓新的需求市場。由于與俄羅斯特殊的政治經(jīng)濟關系，發(fā)展與俄羅斯的能源交往仍是哈薩克斯坦的優(yōu)先選擇。哈薩克斯坦與美國、歐盟、土耳其、中國和日本的雙邊“能源關系”處于不斷發(fā)展中。土庫曼斯坦積極開展能源外交，批準了《能源條約》，尤其對《能源條約》中有關國際能源過境運輸?shù)囊?guī)定以及過境議定書的談判十分感興趣。為提高國際地位和經(jīng)濟獨立性，土庫曼斯坦試圖將對外經(jīng)濟聯(lián)系轉向土耳其、伊朗、中國、巴基斯坦、美國等，并取得一定成效。烏茲別克斯坦高度重視國際能源合作，積極發(fā)展與美國、日本和其他發(fā)達國家的政治和經(jīng)濟關系，其中，包括能源領域的合作。盡管烏茲別克斯坦一直有意回避對俄羅斯的依賴，但在2005年后，烏俄間的能源合作顯著加強了。近年來，中亞地區(qū)油氣勘探成果的擴大使其在國際能源市場上的地位不斷提升，成為世界大國爭奪的一個焦點。中國與中亞地區(qū)陸地接壤范圍大，中亞地區(qū)能源供給增長和樂觀的儲量前景以及管道等較之油輪運輸更便捷、安全的方式為中國提高能源供給安全程度提供了保障。對中國而言，中亞地區(qū)在保障能源供給方面有重要的地位和意義。因此，深入研究中亞各國的能源戰(zhàn)略及調(diào)整方向，既有助于保障中國的能源供給，也有助于加深中國與中亞各國的政治、經(jīng)濟交往。本文側重研究中亞五國中油氣資源豐富的哈薩克斯坦、土庫曼斯坦和烏茲別克斯坦三國的能源戰(zhàn)略。一、中亞地區(qū)在世界能源中的地位

中亞地區(qū)能源資源豐富，地緣經(jīng)濟地位和在國際能源市場中的影響力較高，油氣資源潛力巨大。據(jù)統(tǒng)計，中亞地區(qū)蘊藏285億噸石油和8萬億立方米天然氣。從油氣資源的分布看，石油主要集中在哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦，天然氣主要集中在哈薩克斯坦、土庫曼斯坦和烏茲別克斯坦。從表1可看出，中亞地區(qū)目前的油氣儲量和產(chǎn)量在世界油氣儲量和產(chǎn)量中所占的比重并不高，但其在世界能源中的地位在不斷提升。因為，首先，中亞目前已成為除中東外一個重要的常規(guī)油氣能源生長型區(qū)域，為世界能源供給多元化提供了一個新的增長點。其次，中亞在地理位置上靠近歐、亞兩個消費市場，具有重要的地緣戰(zhàn)略。再次，對中國這一能源需求市場，中亞地區(qū)具有獨特的地理位置優(yōu)勢。最后，中亞地區(qū)目前的勘探面積仍非常有限，開發(fā)前景十分樂觀。

二、中亞部分國家的能源戰(zhàn)略

中亞地區(qū)的哈薩克斯坦、土庫曼斯坦和烏茲別克斯坦的能源資源豐富，“資源立國”是這三個國家能源戰(zhàn)略的核心指導思想。在前蘇聯(lián)統(tǒng)治時期，這三個國家都是前蘇聯(lián)的原材料供應地。三個國家獨立后，在對外經(jīng)濟交往中，礦產(chǎn)資源豐富是這三個國家唯一的比較優(yōu)勢。因此，在大國爭奪中亞能源越來越激烈、中亞各國國內(nèi)外安全面臨嚴重挑戰(zhàn)的情況下，能源資源就成為中亞各國維護國家、處理國內(nèi)外問題的主要財力來源和籌碼。中亞三國的能源戰(zhàn)略主要包含以下幾方面內(nèi)容：

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(一)經(jīng)濟法與國際經(jīng)濟法產(chǎn)生的基拙經(jīng)濟法是19世紀下半期資本主義向社會主義過度時，為了調(diào)和社會化大生產(chǎn)‘J資本主義私有制的矛盾產(chǎn)生的。隨著生產(chǎn)力的進步，生產(chǎn)規(guī)模的擴大，社會分工越來越細，個人渴望更良好的秩序。但是經(jīng)濟個體在社會化大生產(chǎn)面前是肖目的，不顧及整體的利益，不擇手段的追逐利潤，各個環(huán)節(jié)的沖突不可避免。因此，以國家宏觀調(diào)控為核心的經(jīng)濟法發(fā)揮了重要的作用。但是一戰(zhàn)后，二戰(zhàn)前，由于金本位崩潰，世界經(jīng)濟危機的加劇。僅靠一國政府實行的關稅壁壘、外貿(mào)統(tǒng)制、金融管制己不能解決問題，需要從國際立場出發(fā)，從普遍性多邊條約的角度確立國際經(jīng)濟秩序，國際經(jīng)濟法由此產(chǎn)生。從以上分析可以看出，二者產(chǎn)生的社會基礎是相同的，是生產(chǎn)社會化，資本主義發(fā)展到壟斷階段的產(chǎn)物。

(二)經(jīng)濟法與國際經(jīng)濟法的聯(lián)系與區(qū)別

1.從以上分析可以看出，經(jīng)濟法與國際經(jīng)濟法二者都調(diào)整在國家協(xié)調(diào)經(jīng)濟運行過程中的經(jīng)濟關系，非經(jīng)濟關系都不涉足。這其中即有公的關系，又有私的關系。但具體而言調(diào)整對象又有所不同:經(jīng)濟法調(diào)整宏觀經(jīng)濟調(diào)控關系、市場調(diào)控關系、企業(yè)組織管理關系和涉外經(jīng)濟關系。而國際經(jīng)濟法調(diào)整的是各個國家在經(jīng)濟運行過程中的私人貿(mào)易、管理貿(mào)易、稅收、私人直接投資、國際金融和國際經(jīng)濟組織等關系。

2.二者都是新興的、獨立的法律部門，內(nèi)容豐富，但從法律體系而言，經(jīng)濟法屬于國內(nèi)法體系，國際經(jīng)濟法屬于國際法體系。

3.二者都可以起到推動經(jīng)濟發(fā)展、科技進步、維護經(jīng)濟秩序的作用，但經(jīng)濟法主耍是推動本國經(jīng)濟發(fā)展，而國際經(jīng)濟法是推動世界經(jīng)濟發(fā)展，建立國際經(jīng)濟新秩序。

4.主體方面都包括自然人、法人，國際經(jīng)濟法的主體還包括國家和國際組織，經(jīng)濟法主體中還包括企業(yè)內(nèi)部組織。5.淵源上，有人認為，經(jīng)濟法的淵源包括憲法、法律、法規(guī)、習慣法和判例，國際經(jīng)濟法的淵源包括國際條約、國際慣例、國際組織的規(guī)范性文件，而一國涉外經(jīng)濟法律是一國制定的，屬國內(nèi)法范疇，是經(jīng)濟法淵源，而不是國際經(jīng)濟法的洲源[l]。這顯然是混淆了法律淵源與法律性質(zhì)的概念，我認為一國的專用實體規(guī)范既是經(jīng)濟法的淵源，又是國際經(jīng)濟法的淵源。

二、實踐中經(jīng)濟法與國際經(jīng)濟法的協(xié)調(diào)

如果將經(jīng)濟法一與國際經(jīng)濟法各自要調(diào)整的內(nèi)容分析，我們會發(fā)現(xiàn)二者有對應的關系。經(jīng)濟法中有公司、企業(yè)法律關系;國際經(jīng)濟法要研究跨國公司法律問題。經(jīng)濟法中有稅收、財務法律關系;國際經(jīng)濟法中有國際稅收法律制度。經(jīng)濟法要規(guī)范外商投資法律關系;國際經(jīng)濟法中有國際私人直接投資的規(guī)范。經(jīng)濟法要對銀行、金融進行監(jiān)管;國際經(jīng)濟法同樣要對國際金融制度進行管理。要弄清這些問題，必須正確的認識二者所處的地位。有人認為，經(jīng)濟法與國際經(jīng)濟法是并列關系，而不是從屬關系和交叉關系川。我認為應具體分析，不能一概而論。下而從兩個方而說明。

(一)國際經(jīng)濟法規(guī)則在國內(nèi)經(jīng)濟法中的適用

1.國際法在國內(nèi)法中的適用，世界上有三種做法:轉化(t，一ansfer)、采納(adoption)、混合式。我國在司法實踐中采取的是混合式。人世后作為國際經(jīng)濟法淵源的wTO規(guī)則和中國簽署的各項協(xié)議一部分已經(jīng)被采納為國內(nèi)經(jīng)濟法的一部分。一方面，對以《對外貿(mào)易法》為核心的《反傾銷條例》、《反補貼條例》以及《外商投資企業(yè)法》等己修改完畢;另一方而，在宏觀調(diào)控管理中，為了執(zhí)行《服務貿(mào)易總協(xié)定》，我國補充了《中外合資、合作醫(yī)療機構管理執(zhí)行辦法》、《外商投資服務公司審批管理暫行辦法》、《外商投資電影院暫行辦法》等。由于我國憲法和立法法對國際條約在國內(nèi)的實施沒有具休的規(guī)定，所以不能指望也沒有必要都轉化為國內(nèi)的經(jīng)濟法予以執(zhí)行，可以直接適用。

2.在市場準人方面。我國原來的經(jīng)濟法規(guī)對某些領域的主休嚴格限制，如金融、保險、銀行、電信等。現(xiàn)在，根據(jù)中國政府的四項承諾之一，服務業(yè)開放，外國人可以進人到這些領域中來。但《服務貿(mào)易總協(xié)定》規(guī)定的只是成員國的對外開放義務，而不涉及對內(nèi)開放義務。所以，不能以允許外國私人在中國開辦銀行、外資公司、貨運服務公司就推定中國私人也當然的享有此項待遇。因此，國內(nèi)經(jīng)濟法規(guī)必須在主體上有相應的配套立法，以避免超國民待遇。

3.由于國際經(jīng)濟法和國內(nèi)經(jīng)濟法的共同作用，一國私人也可以和他國對外經(jīng)濟(尤其是貿(mào)易)方面的法律發(fā)生更密切的聯(lián)系。根據(jù)wTO規(guī)則，一成員方境內(nèi)的私人因另一成員方政府協(xié)商解決，協(xié)商不成的通過DsB(爭端解決機構裁決)。如美國的301條款:如外國的對外貿(mào)易政策、法律違反了該國與美國簽訂的條約、協(xié)定，損害了美國貿(mào)易的利益，任何人都可以向301條款委員會申訴立案調(diào)查，之后.與該國政府協(xié)商直接采取單邊制裁。所以中國也有必要將私人訴愿與政府申請相結合，使國內(nèi)經(jīng)濟法律一，刁國家經(jīng)濟法律制度得以有效的銜接。

(二)經(jīng)濟法對國際經(jīng)濟法的影響

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[關鍵詞] 國際貿(mào)易　風險防范　風險管理

一、外貿(mào)風險管理的對象和內(nèi)容

外貿(mào)風險管理指的是外貿(mào)主體在對外經(jīng)營過程中對各種相關風險進行識別、測定和分析評價，適時采取風險管理技術或技術組合，對外貿(mào)風險實施有效的防范和控制，實現(xiàn)以最小的成本獲得最大的安全保障的目標，保證對外貿(mào)易活動正常進行的管理行為和過程。外貿(mào)風險管理的對象當是國際貿(mào)易中形形的風險因素、風險事件和風險損失。這既包含經(jīng)濟風險，也包含政治、文化風險；既包含國內(nèi)風險，也包含國際風險；既包含進出口方行為所引起的風險，也包含其他經(jīng)濟主體和行政機構所引起的風險；既包含處于潛在狀態(tài)的風險，也包含處于現(xiàn)實狀態(tài)的風險；既包含未起作用的風險，也包含已造成損失的風險。根據(jù)外貿(mào)風險管理的對象，對外貿(mào)風險進行有效的防范、處置即是外貿(mào)風險管理的任務。概括來說，外貿(mào)風險管理的內(nèi)容有三個方面：一是健全企業(yè)對外經(jīng)營的風險管理制度和體制，按照風險管理的要求對企業(yè)的經(jīng)營行為進行統(tǒng)一規(guī)劃、組織和協(xié)調(diào)。二是預防和控制風險，防止國際貿(mào)易風險從潛在狀態(tài)轉化為現(xiàn)實狀態(tài)。三是處理外貿(mào)風險損失，將國際貿(mào)易風險損失程度降低到最低限度。

二、外貿(mào)風險管理的主體

外貿(mào)風險管理一般由外貿(mào)部門的管理人員進行，在大型外貿(mào)企業(yè)可成立專門的風險管理機構，配置專業(yè)的風險管理人員，實行專業(yè)化的對外貿(mào)易風險管理。但是，外貿(mào)風險可能源于企業(yè)經(jīng)營活動的各個環(huán)節(jié)、各個細節(jié)、各個過程。風險管理涉及到企業(yè)對外經(jīng)營活動的方方面面，涉及到各個部門各個崗位的工作，涉及到對外經(jīng)營的全過程。因此，外貿(mào)風險管理的主體不應僅限于風險管理部門成員，外貿(mào)風險管理的主體應該包括外貿(mào)企業(yè)的全體成員。外貿(mào)企業(yè)中上至最高領導決策者，下至一線生產(chǎn)工人和普通外貿(mào)業(yè)務員都是風險管理的主體。外貿(mào)風險關乎企業(yè)的生存與發(fā)展。外貿(mào)企業(yè)在國際化經(jīng)營的過程中務必養(yǎng)成全員風險防范意識，企業(yè)全體成員都應當是風險防范的當事人、責任人和主人。各成員都應認識到自己工作的點滴疏忽都可能構成風險險源，引發(fā)嚴重的風險事件，產(chǎn)生無法挽回的經(jīng)濟社會損失。每個成員都有義務消除本工作崗位上的風險隱患，為創(chuàng)造企業(yè)整體性的安全運營環(huán)境做出貢獻。

外貿(mào)風險管理是一項系統(tǒng)的工程，有必要在每個經(jīng)營環(huán)節(jié)中都對相關風險因素實施管理、監(jiān)控，消除引發(fā)風險事件的苗頭，化解風險危機，防止外貿(mào)風險從潛在狀態(tài)轉化為現(xiàn)實狀態(tài)。企業(yè)全體員工應嚴格按照風險管理規(guī)程開展工作，確保每一個工作流程都不出現(xiàn)差錯，把風險隱患消滅在具體的工作流程中。外貿(mào)業(yè)務人員、財務人員、一線生產(chǎn)人員、各部門負責人員既要分工把關，又要協(xié)調(diào)合作。只有通過外貿(mào)企業(yè)全體人員的精誠合作、共同努力，企業(yè)的對外經(jīng)營方能做到防患于未然。

三、外貿(mào)風險管理的職能

外貿(mào)風險管理是企業(yè)管理的一個重要組成部分。外貿(mào)風險管理服務于對外經(jīng)營的總目標，它對企業(yè)的涉外經(jīng)濟發(fā)展起著舉足輕重的作用。企業(yè)外貿(mào)風險管理的作用與職能具體表現(xiàn)為：

1.風險分析職能。所謂風險分析，即是對相關國際貿(mào)易風險因素進行較為全面的識別、鑒定和評估。在紛繁復雜的國際貿(mào)易環(huán)境中，外經(jīng)貿(mào)企業(yè)必須洞察各種隱性和顯性的國際貿(mào)易風險隱患，對這些風險隱患進行比較準確的定性和定量分析，較為客觀地估計出風險產(chǎn)生的概率、頻率、影響幅度，為制定切合實際的風險防范對策提供依據(jù)。

2.風險警戒職能。為保障企業(yè)的切身利益，保證對外經(jīng)營的順利進行，外經(jīng)貿(mào)企業(yè)必然要加強國際貿(mào)易的風險警戒。企業(yè)要對各式各樣的貿(mào)易風險保持高度的警惕和戒備，對外貿(mào)業(yè)務活動保持審慎的態(tài)度，對交易環(huán)節(jié)中的風險因素保持合理的懷疑，對可能出現(xiàn)的風險事件進行全程監(jiān)控。外經(jīng)貿(mào)企業(yè)要經(jīng)常對國際貿(mào)易環(huán)境進行評價分析，對國際貿(mào)易風險進行搜索，及時發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易風險隱患并發(fā)出相應的警報。

3.風險預防職能。根據(jù)對國際貿(mào)易風險因素的較為準確的分析把握，外經(jīng)貿(mào)企業(yè)可采取充分而必要的手段、措施對外貿(mào)風險進行防備，以遏止或消除風險隱患。在行使風險預防職能時，外貿(mào)企業(yè)可以采取積極的手段駕御風險因素、排除風險隱患，防止風險事故和風險損失的發(fā)生；也可采取消極的防御措施，躲避風險、分散風險、轉移風險。為更有效地應對風險，外經(jīng)貿(mào)企業(yè)往往會先采取積極的措施主動消除風險隱患。當風險隱患無法清除，風險事故無法避免時，企業(yè)則可采取消極的回避策略，躲避風險損失。

4.風險處置職能。風險事故發(fā)生后，外經(jīng)貿(mào)企業(yè)應迅速采取有效的措施對風險損失進行積極的補救，防止風險損害事態(tài)進一步惡化，從而將風險損失降低到最低點，保障企業(yè)的生存和發(fā)展。繼而，外經(jīng)貿(mào)企業(yè)要亡羊補牢，迅速地對各個部門和環(huán)節(jié)展開查漏補缺的工作，發(fā)現(xiàn)并清除其他類似風險隱患。外經(jīng)貿(mào)企業(yè)應以風險事故為鑒，從中汲取經(jīng)驗教訓，強化風險意識教育，完善風險管理制度。

5.風險抵御職能。外貿(mào)企業(yè)要通過有效的對外貿(mào)易風險管理工作，從體制上、制度上完善風險防范機制，健全風險警戒防范措施，增強預防風險、駕御風險、抗擊風險的能力，從容自如地應對風云變幻的國際貿(mào)易風險。

四、外貿(mào)風險管理的目標

外經(jīng)貿(mào)企業(yè)經(jīng)營的總目標是為企業(yè)獲取最大的利益。企業(yè)對外貿(mào)易風險管理的目標必須符合于、服務于外經(jīng)貿(mào)企業(yè)經(jīng)營的總目標。做好了風險防范工作，企業(yè)的生存和發(fā)展才會有保障，企業(yè)的利潤才能得以實現(xiàn)。外貿(mào)風險管理的目標具體包含高級層次上的風險管理目標和普通層次上的風險管理目標兩個方面。高級層次上的企業(yè)風險管理目標，是指通過積極主動的風險管理工作為外貿(mào)企業(yè)創(chuàng)造安全穩(wěn)定、和諧高效的外貿(mào)經(jīng)營環(huán)境，保障企業(yè)總體經(jīng)營目標的順利實現(xiàn)。按照這樣的目標，外貿(mào)企業(yè)應積極建立科學合理的風險防范機制，準確分析、識別外貿(mào)風險，有效地監(jiān)控、處理風險因素，慎重地開展國際商務活動，引導外貿(mào)企業(yè)在比較安全的外貿(mào)軌道上運營，保障企業(yè)對外貿(mào)易活動的安全性和贏利性。這屬于外貿(mào)企業(yè)風險管理的上策。普通層次上的企業(yè)風險管理目標，則是外貿(mào)企業(yè)風險管理的具體目標，該具體目標指的是通過風險管理，預防外貿(mào)風險損失的發(fā)生，或者當風險損失發(fā)生后，盡快采取補救措施，將損失控制在最小范圍內(nèi)，保障企業(yè)經(jīng)營的連續(xù)性。外貿(mào)企業(yè)風險管理的具體目標表現(xiàn)在兩個方面：其一，預防、遏止風險事故的產(chǎn)生。企業(yè)應安排專業(yè)人員對匯率變動、貿(mào)易壁壘、單證制作、交易方的商業(yè)信用等多項風險點進行監(jiān)視、布控。企業(yè)爭取以最低的成本、最經(jīng)濟的方法去預防潛在的風險事故，對企業(yè)對外經(jīng)營計劃、財務保障措施、風險管理技術進行嚴格的審查和周密的部署。第一個具體目標強調(diào)的是對外貿(mào)風險的前置管理。其二，當風險事件發(fā)生后，使風險損失最小化。風險損失既已發(fā)生，就要盡快采取合理的補救措施，防止風險損失擴散，減輕風險損失對企業(yè)的沖擊。同時，通過有效的風險處理機制和安全保障機制，逐步化解風險損失所帶來的消極影響，保證企業(yè)對外經(jīng)營的持續(xù)發(fā)展。上述第一個具體目標強調(diào)的是外貿(mào)風險管理的前置功能，第二個具體目標強調(diào)的是外貿(mào)風險管理的后置功能。

五、外貿(mào)企業(yè)風險管理目標實現(xiàn)的條件和途徑

外貿(mào)企業(yè)風險管理目標的實現(xiàn)，需以下列條件作為保障:

1.健康發(fā)展的國際經(jīng)濟環(huán)境。在健康、穩(wěn)定、開放的國際經(jīng)濟貿(mào)易環(huán)境下，國際經(jīng)濟法律規(guī)則和制度得到了普遍遵守，交易者可以在比較自由、平等的條件下進行競爭，違逆國際經(jīng)濟關系準則者將受到相應的制裁。在這樣的國際經(jīng)濟法律環(huán)境下，企業(yè)風險管理的安全目標與獲利目標自然容易實現(xiàn)。反之，若在國際經(jīng)濟關系中貿(mào)易保護主義猖獗、非關稅壁壘措施林立，企業(yè)正常的對外經(jīng)營都難得展開，企業(yè)時刻面臨著美其名曰“公平貿(mào)易”的貿(mào)易保護主義大棒襲擊的危險，外貿(mào)企業(yè)風險管理的目標如何能夠實現(xiàn)？

2.健全的國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)機制。國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)機制構成外貿(mào)企業(yè)風險防范所倚賴的一個重要平臺。為此，以WTO為主導的多邊協(xié)調(diào)機制和大量雙邊協(xié)調(diào)機制需得到健全的發(fā)展，其調(diào)節(jié)貿(mào)易爭端、緩解貿(mào)易沖突、消除國際經(jīng)濟動蕩因素的作用能得到有效的發(fā)揮。

3.科學的經(jīng)營管理體制。風險管理是企業(yè)管理的重要組成部分，它須在企業(yè)宏觀管理體制下運行。企業(yè)運營管理體制構成外貿(mào)風險管理的前提條件，科學嚴謹?shù)钠髽I(yè)管理體制為外貿(mào)風險管理提供了保障。

4.穩(wěn)定高效的風險預警機制。風險預警是保障外貿(mào)安全的第一條戰(zhàn)線，風險預警機制是護衛(wèi)企業(yè)利益的第一道屏障。穩(wěn)定高效的風險預警機制為外貿(mào)企業(yè)風險管理提供了前提條件。國家應建立起覆蓋全國范圍的風險預警網(wǎng)絡，及時為外貿(mào)企業(yè)提供國際貿(mào)易風險預警服務。同時，在外貿(mào)企業(yè)內(nèi)部亦建立起科學的風險預警體系，制定有詳細的風險防范規(guī)程和風險應急方案。企業(yè)的一切對外經(jīng)營活動均需嚴格地按照程序和規(guī)矩辦，在對外貿(mào)易過程中杜絕各種僥幸心理。

在上述條件保障下，外貿(mào)企業(yè)可采用眾多途徑來實現(xiàn)風險管理的目標。這里列舉出一些重要途徑，但需說明的是，實現(xiàn)風險管理目標的途徑不限于此。其一，政府積極開展對外經(jīng)濟協(xié)調(diào)和合作，建立高效的國家間沖突解決機制和風險信息通報制度。對于企業(yè)難以獨自抵御的國際經(jīng)濟貿(mào)易風險，政府積極出面應對處理。其二，外貿(mào)服務管理機構與部門，積極主動地為企業(yè)外貿(mào)做好服務保障工作。海關、商檢、工商、外匯管理等部門要以熱忱服務于外貿(mào)、服務于企業(yè)的工作作風，千方百計地為外貿(mào)企業(yè)排憂解難，幫助外貿(mào)企業(yè)排查風險、克服風險、戰(zhàn)勝風險。要堅決清除外貿(mào)機構中的衙門作風、官僚習氣，禁絕對外貿(mào)企業(yè)的“管卡要”行為。各外貿(mào)服務管理機構與部門要將服務好外貿(mào)企業(yè)作為其工作的第一要務，作為考核其政績的最為重要的標桿。其三，加強企業(yè)的風險防范機制建設。風險管理重在防，重在用健全而完善的風險管理機制來防。外貿(mào)企業(yè)應建立起全天候、全方位的風險監(jiān)控、管理體制。要把好外貿(mào)立項、審核關，所有外貿(mào)項目必須經(jīng)過專業(yè)人員的多層次、多環(huán)節(jié)的風險評估。對所有外貿(mào)項目都要進行嚴格而規(guī)范的事前審核、事中監(jiān)督、事后檢查，加強對國際貿(mào)易行為和流程的全過程監(jiān)控。由于外貿(mào)交易涉及的因素和環(huán)節(jié)頗為復雜，一旦出現(xiàn)風險事故，當事者很難控制其進程。因此，對風險因素不明、風險事件無法控制的外貿(mào)項目堅決不做。對不同的貿(mào)易項目制定有不同的風險控制底線。其四，強化企業(yè)全員風險防范意識。企業(yè)成員上至董事長總經(jīng)理下至普通員工都應將風險防范工作作為第一大工作，將風險防范意識作為第一工作意識。要將風險防范工作作為考核企業(yè)領導和部門負責人的首要標準。企業(yè)領導決策者行事務必謹慎，決策力求集思廣益。重大外經(jīng)貿(mào)項目不經(jīng)專業(yè)論證，不能匆忙立項。企業(yè)內(nèi)每位員工在工作中必須按工作職責和流程辦事，把好每一關。一旦發(fā)現(xiàn)風險苗頭應毫不遲延地匯報。其五，實施風險管理能力建設工程。外經(jīng)貿(mào)企業(yè)若想立足于世界市場，必須要有足夠的應付外貿(mào)風險的能力。外經(jīng)貿(mào)企業(yè)務須重視外貿(mào)風險管理的能力建設和措施建設，增強抵御國際經(jīng)濟風險的能力。大型外貿(mào)企業(yè)應設置有專門的風險防范部門，安排有專業(yè)的風險防范人員。中小外貿(mào)企業(yè)的風險防范部門可與其他職能部門合并設置，風險防范人員兼任其他工作。各外經(jīng)貿(mào)企業(yè)中所有部門的成員都對風險管理負有與其崗位相對應的風險防范職責和義務。外經(jīng)貿(mào)企業(yè)應定期舉行面向全體成員包括領導決策者在內(nèi)的風險防范教育培訓，增強企業(yè)全體成員識別風險、估測風險、監(jiān)控風險、預防風險、處理風險的能力。

參考文獻：

[1]胡小娟:國際貿(mào)易風險管理與案例評析[M].長沙：湖南人民出版社，2002

篇6

一、自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）的含義

所謂自由貿(mào)易協(xié)定（FreeTradeAgrement:FTA）是指兩個或兩個以上的國家（包括獨立關稅地區(qū)）根據(jù)WTO相關規(guī)則，為實現(xiàn)相互之間的貿(mào)易自由化所進行的地區(qū)性貿(mào)易安排。由自由貿(mào)易協(xié)定的締約方所形成的區(qū)域稱為自由貿(mào)易區(qū)。FTA的傳統(tǒng)含義是締約國之間相互取消貨物貿(mào)易關稅和非關稅貿(mào)易壁壘。但是最近幾年的FTA出現(xiàn)了新的變化，其內(nèi)容不僅包括貨物貿(mào)易自由化，而且涉及服務貿(mào)易、投資、政府采購、知識產(chǎn)權保護、標準化等更多領域的相互承諾。這種廣義的FTA也被稱為“經(jīng)濟合作協(xié)定（EconomicPartnershipAgreement:EPA）”(在GATT/WTO規(guī)則中，將FTA（締約國之間取消關稅和貿(mào)易數(shù)量限制）以及關稅同盟（FTA＋對非締約國實行統(tǒng)一關稅）稱為“地區(qū)貿(mào)易協(xié)定（RTA）”。本文中的FTA，除了有必要特別區(qū)別說明之處外，都包括關稅同盟和具有更廣泛內(nèi)容的“經(jīng)濟合作協(xié)定（EPA）”在內(nèi))。

FTA的法律依據(jù)主要是被納入WTO法律框架之內(nèi)的GATT第24條和根據(jù)烏拉圭回合確定的GATS第5條。但是也有一些全部由發(fā)展中國家組成的FTA是依據(jù)GATT/WTO的“授權條款”建立的。根據(jù)WTO規(guī)則，F(xiàn)TA在并不提高對區(qū)域外的貿(mào)易障礙、區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消所有貿(mào)易障礙和全部談判10年內(nèi)完成等三個條件下，可以作為最惠國待遇原則的例外成立，但是如果由于FTA的成立使針對區(qū)域外的貿(mào)易障礙有所提高，則視為違反WTO規(guī)則。根據(jù)“授權條款”建立的FTA則可以享受區(qū)別于一般FTA的更為寬松的特殊安排。

關于FTA與WTO所倡導的全球貿(mào)易自由化之間的關系，盡管存在一些不同看法，但多數(shù)人認為是一種互補、互動關系，不違背WTO規(guī)則的區(qū)域貿(mào)易安排有利于推動全球的貿(mào)易自由化。其中的原因：一是建立FTA可以為成員國實現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化目標提供多種選擇的機會；二是可以彌補WTO多邊貿(mào)易體系的空白和缺陷，為推動全球貿(mào)易自由化積累經(jīng)驗；三是有助于減少多邊貿(mào)易談判的層次、提高WTO機制的運作效率；四是對貿(mào)易伙伴的貿(mào)易保護主義可以形成牽制。

二、世界的FTA新潮流

按照WTO的統(tǒng)計，截止到2002年6月，向世界貿(mào)易組織正式提出申請的FTA已經(jīng)達到了143個。WTO的144個成員中，絕大多數(shù)成員都至少參加了其中的一個或多個FTA，而沒有同任何國家（地區(qū)）締結FTA的WTO成員，2001年底時，包括中國、日本、韓國、中國香港、臺灣等少數(shù)幾個經(jīng)濟體，但是到了2002年底時，這一數(shù)字又有所減少。目前世界上的眾多FTA中，經(jīng)濟規(guī)模最大，區(qū)域內(nèi)發(fā)達國家成員最多。在世界貿(mào)易中所占份額最高的是北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）和歐洲聯(lián)盟（EU）。不僅如此，一個在NAFTA基礎上擴展成為覆蓋整個美洲地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)計劃已經(jīng)開始啟動，EU的東擴也在加緊進行。

東亞地區(qū)在建立FTA方面遠遠落后于世界其他地區(qū)。長期以來，不但日本、韓國和中國等主要經(jīng)濟大國沒有同任何經(jīng)濟體建立FTA，就連早在1992年就開始啟動的東盟自由貿(mào)易區(qū)（AFTA）也僅僅限于根據(jù)“授權條款”形成了一種并不徹底的自由貿(mào)易安排。這種狀況一直持續(xù)到近年才有所改變。2002年1月，日本和新加坡簽署了“新時代經(jīng)濟合作伙伴關系協(xié)定（JSEPA）”，成為日本的第一個FTA。韓國與智利之間在經(jīng)過長達4年的談判之后，終于在2002年10月達成關于建立雙邊FTA關系的一致意見。中國與東盟之間也在2001年11月“10＋3”會議期間達成共識的基礎上，于2002年11月簽署了關于建立自由貿(mào)易區(qū)的一攬子框架協(xié)議，正式確定了10年內(nèi)建立FTA的目標。新加坡等東南亞地區(qū)各國的行動也明顯加快。

在中日韓三國中，日本的FTA行動走在了其他國家的前邊。2000年前后，日本政府大幅度調(diào)整了對外經(jīng)濟政策，完成了由單純重視WTO多邊合作向重視發(fā)展雙邊FTA關系的戰(zhàn)略轉變。主要目的在于順應世界潮流，通過對外經(jīng)濟制度創(chuàng)新打破90年代以來的經(jīng)濟低迷，促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，并在地區(qū)合作事務中發(fā)揮更多作用。在這種政策主導下，短短幾年時間，日本不但已經(jīng)完成有史以來的第一個FTA（JSEPA），而且正在積極推進與東盟、墨西哥、智利、韓國等國家之間的FTA研究與磋商，甚至由民間機構出面啟動了與臺灣的雙邊FTA研究。由于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易等問題的影響，日本的FTA政策面臨著國內(nèi)以農(nóng)業(yè)部門為代表貿(mào)易保護主義勢力的強大壓力。為了避免激化國內(nèi)矛盾，日本政府選擇了一些能夠回避敏感領域的對象，優(yōu)先進行雙邊FTA談判。從日本目前的FTA戰(zhàn)略(參見“日本的FTA戰(zhàn)略”（日本外務省經(jīng)濟局；日本外務省網(wǎng)頁：go.jp）來看，并未將建立日本與中國之間的雙邊FTA列入優(yōu)先考慮范圍。

韓國實際上是東亞地區(qū)最早倡議加強區(qū)域內(nèi)各國制度性合作，提出FTA戰(zhàn)略構想的國家之一，并在1998年與智利開始進行建立雙邊FTA的政府談判，但是從目前情況來看，韓國在建立FTA方面的實質(zhì)進展已經(jīng)落后于日本和中國，與智利的談判曾一度中斷，直到2002年10月才最終達成一致意見。許多人認為，主要原因在于韓國國內(nèi)來自農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門的反對比較強烈，政府不得不對這些壓力有所顧慮。實際上對于韓國而言，在東亞范圍內(nèi)建立FTA是一個兩難的選擇，一方面希望通過引導東亞地區(qū)制度性合作進程，提高自身國際影響和地位，另一方面又擔心處于中間發(fā)展水平的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到日本高技術產(chǎn)業(yè)和中國勞動密集型產(chǎn)業(yè)的“夾擊”。因此，今后韓國的政策取向仍然是一個變數(shù)。但是迫于全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化形勢的強大壓力，為了維持自身的長遠利益，韓國政府采取更加積極和實際的FTA政策將是一個必然的選擇。

東南亞各國在建立FTA方面表現(xiàn)十分活躍。東盟一方面作為一個地區(qū)聯(lián)盟，與一些國家就建立FTA問題進行研究和磋商，另一方面其主要成員采取了更加靈活的政策，分別尋求與區(qū)域外其他國家建立雙邊FTA的機會。其中最具典型意義的就是東盟10國與日本于2002年簽署框架協(xié)議，決定就建立包括FTA在內(nèi)的全面合作伙伴關系問題進行磋商；同時鼓勵東盟成員分別與日本就雙邊FTA進行研究。目前除新加坡與日本的FTA（JSEPA）已經(jīng)正式生效之外，泰國、菲律賓等國與日本之間已經(jīng)開始進行雙邊FTA的研究和磋商。在東盟國家中，新加坡采取了最為積極的FTA戰(zhàn)略，

已經(jīng)先后與澳大利亞、新西蘭、日本、歐盟、美國(2003年5月6日，經(jīng)過兩年的談判之后，美國和新加坡在華盛頓簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。預計這一協(xié)定將在2004年1月正式生效)等簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，目前正在推進與加拿大、墨西哥、韓國之間的FTA談判。

三、我國的FTA實踐與國際經(jīng)驗比較

我國自從在2000年的“10＋1”會議期間向東盟提出建立中國與東盟FTA的建議以來，在推進雙邊FTA關系方面取得了初步成果，對促進東亞地區(qū)的制度性合作也產(chǎn)生了積極影響。2001年11月中國與東盟雙方就正式啟動FTA程序達成共識，決定在10年內(nèi)建成自由貿(mào)易區(qū)。隨后經(jīng)過多輪政府磋商，于2002年11月簽署了框架協(xié)議，就早期收獲項目和不同東盟成員的關稅減讓時間表達成一致。如果雙邊談判能夠如期完成，將以高達17億人口、2萬億美元GDP和1.3萬億美元貿(mào)易額的規(guī)模成為世界最大的由發(fā)展中國家組成的自由貿(mào)易區(qū)。目前中國內(nèi)地與香港作為兩個關稅區(qū)之間的“更緊密經(jīng)濟合作伙伴協(xié)定（CEP）”磋商也在進行之中。

啟動中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)談判成為我國在FTA領域的一個新的實踐，也是“入世”之后在參與經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化、發(fā)展開放型經(jīng)濟方面的又一個重大舉措。加強與東盟的制度性合作既有利于我國的經(jīng)濟發(fā)展和結構調(diào)整，也有利于周邊區(qū)域的繁榮與穩(wěn)定，具有重要的長期性、綜合性和戰(zhàn)略性意義。但是我國的FTA嘗試還僅僅是開始，與其他地區(qū)和日本、東南亞的FTA戰(zhàn)略相比，仍然存在著一些差距和問題。首先，按照一般經(jīng)驗，自由貿(mào)易區(qū)對區(qū)域內(nèi)成員經(jīng)濟增長的促進效果與其覆蓋范圍成正比，但是成員主體越多達成完全一致的難度同樣會明顯加大。相互之間在經(jīng)濟、政治、文化、民族等許多問題上的差異都可能成為多邊談判的“瓶頸”。即使能夠按期完成談判程序，各方共享的自由化范圍只有可能成為各方承諾范圍的“公約數(shù)”，從而使FTA的本來意義大打折扣。因此，許多國家建立FTA一般都是按照“由易到難”的方式，首先從雙邊談判開始。我國與東盟整體的FTA談判，在缺乏實踐經(jīng)驗和同時面對10個談判對象的條件下，如果要取得預期的成果，可能需要作出相當多的讓步。日本在與東盟建立FTA關系時采取了多邊與雙邊并進的策略。一方面通過多邊形成的一攬子框架協(xié)議，在建立全面制度性合作關系方面取得共識，將希望加強合作的領域全部囊括其中，為適度選擇合作內(nèi)容、方式和時間表留下空間。另一方面，在多邊框架協(xié)議內(nèi)事先寫入鼓勵雙邊合作的內(nèi)容，為根據(jù)需要選擇合適的合作伙伴和優(yōu)先順序，推進雙邊FTA磋商鋪平了道路。實際上日本與新加坡、泰國、菲律賓之間的雙邊進程已經(jīng)明顯領先于多邊，最終日本的獲益將可能是各個雙邊FTA獲益的“疊加（并集）”，而不是“公約數(shù)（交集）”效果。

其次，按照自由貿(mào)易區(qū)相關理論，由于貿(mào)易轉移效應的作用，如果與經(jīng)濟效率高的成員建立FTA，則通過區(qū)域內(nèi)貿(mào)易投資活動的擴大，有利于整體效率的提高；但如果與效率比較低的國家建立FTA，反而存在低效率商品或投資替代區(qū)域外高效率商品或投資的可能性。因此，發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間建立FTA，雖然有可能使發(fā)達國家的工業(yè)制成品更容易進入發(fā)展中國家市場，但是由于比較優(yōu)勢的作用，發(fā)展中成員具有較強競爭力的產(chǎn)品能夠得到更大市場空間，并且有利于吸收發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)轉移和投資，有助于區(qū)域整體的資源優(yōu)化配置和結構升級。墨西哥在加入北美自由貿(mào)易區(qū)并與歐盟簽署FTA協(xié)定以來在貿(mào)易、投資和經(jīng)濟發(fā)展中的諸多良好表現(xiàn)就是一個典型的例子。韓國、新加坡和東南亞主要國家急于同日本、美國、澳大利亞和新西蘭等發(fā)達國家建立FTA的原因也同樣在于這一點。中國是一個發(fā)展中國家，經(jīng)濟發(fā)展水平仍然十分落后，但是在勞動密集型產(chǎn)品領域具有較強的競爭力。與發(fā)達國家之間的自由貿(mào)易關系有利于發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，吸收合作伙伴的資本和技術要素，達到優(yōu)勢互補和雙方要素生產(chǎn)效率提升的效果。

再次，選擇FTA對象和確定不同組合的優(yōu)先順序是一個國家制定對外經(jīng)濟合作戰(zhàn)略的基礎性工作。各國基本上是按照“由易到難”的原則，從緩解國內(nèi)壓力、發(fā)揮互補性和追求經(jīng)濟利益等角度出發(fā)來選擇談判對象的。日本選擇新加坡作為第一個談判對象的主要原因在于可以回避對方農(nóng)產(chǎn)品可能對本國農(nóng)業(yè)帶來的壓力，在東南亞地區(qū)發(fā)揮更大影響；選擇墨西哥的目的是為了避免日本企業(yè)產(chǎn)品進入墨西哥市場時與歐美企業(yè)相比的不利條件，并利用墨西哥作為NAFTA成員同時又與EU簽署了FTA協(xié)定的有利條件，為日本在墨西哥投資企業(yè)產(chǎn)品無障礙進入歐美市場創(chuàng)造條件；選擇韓國作為下一個伙伴則主要為了發(fā)揮貿(mào)易和技術優(yōu)勢獲取經(jīng)濟利益的同時，遏制中國的影響，在地區(qū)事務中掌握主導權。韓國選擇智利作為第一個談判對象，一是由于有意選擇一個較小經(jīng)濟體進行FTA方面的嘗試；二是韓國與智利季節(jié)相反，智利農(nóng)產(chǎn)品不會對韓國同類產(chǎn)品構成直接威脅；三是由于智利作為南方共同市場成員，同時又與EU簽署自由貿(mào)易協(xié)定，這使得韓國有必要采取措施避免韓國企業(yè)在智利市場與歐美企業(yè)競爭時蒙受損失；四是為了發(fā)揮自身汽車等工業(yè)制成品的優(yōu)勢，開拓新的市場。東盟與中、日、韓以及美國等分別建立FTA，除了有利于東盟產(chǎn)品進入這些世界主要市場以擴大對外貿(mào)易之外，更重要的目的是作為零關稅連接各主要市場的生產(chǎn)基地，有利于吸收各國直接投資、獲取更多資本要素。我國目前除了正在積極推進與東盟、香港地區(qū)之間的FTA之外，尚未形成一整套清晰、立足于長遠發(fā)展需要的區(qū)域多邊和雙邊制度性合作戰(zhàn)略與優(yōu)先安排順序。其主要原因在于缺乏對于未來區(qū)域經(jīng)濟一體化趨勢和作用的足夠認識，沒有建立適應形勢發(fā)展需要的國家戰(zhàn)略應對體制。

四、FTA對中國經(jīng)濟的影響

FTA對區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟的影響大致可以分為兩類：一類是指由于區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消關稅和貿(mào)易數(shù)量限制措施之后直接對各成員貿(mào)易發(fā)展所產(chǎn)生的影響；第二類是指締結FTA之后，由于區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)效率提高和資本積累增加，導致各成員經(jīng)濟增長加快的間接效果。二者也分別被稱為靜態(tài)效果和動態(tài)效果。

靜態(tài)效果中最具有代表性的影響是所謂“貿(mào)易創(chuàng)造效應”和“貿(mào)易轉移效應”(最早提出這些觀點的是美國經(jīng)濟學家Viner，他在1950年曾經(jīng)就關稅同盟對貿(mào)易的影響進行過研究)。貿(mào)易創(chuàng)造效應主要指區(qū)域內(nèi)成員相互之間由于交易成本下降和貿(mào)易限制取消，導致本國內(nèi)高成本產(chǎn)品被區(qū)域內(nèi)其他成員低成本商品所替代以及過去受到對方數(shù)量和高關稅限制的本國低成本商品出口擴大，從而給區(qū)域內(nèi)進出口雙方帶來更多貿(mào)易機會和經(jīng)濟利益。長期以來，我國與周邊國家的貿(mào)易關系得到了很大發(fā)展，但是其中一些經(jīng)濟體仍然保持了較高關稅水平，許多產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)量限制仍然存在，反傾銷等形式的貿(mào)易糾紛也時有發(fā)生。這些因素對相互貿(mào)易增長產(chǎn)生了很大制約，并且無益于提高區(qū)域內(nèi)資源配置效率和結構升級。通過FTA，可以在很大程度上降低相互之間的交易成本，刺激貿(mào)易需求增長，使各國之間的產(chǎn)業(yè)分工進一步趨于合理。在這種背景下，一方面，我國的許多比較優(yōu)勢產(chǎn)品將面臨更加廣闊的市場空間，從而帶動相關產(chǎn)業(yè)的較快發(fā)展；另一方面國內(nèi)市場急需、而且在充分競爭條件下無法替代生產(chǎn)產(chǎn)品的進口成本也會明顯降低，從而滿足國內(nèi)消費和擴大再生產(chǎn)的需要。正如我國改革開放20年來的經(jīng)驗所表明的那樣，貿(mào)易機會的增加和貿(mào)易規(guī)模的擴大會成為推動經(jīng)濟增長的重要因素。

“貿(mào)易轉移效應”是指由于區(qū)域內(nèi)交易成本的降低原有與區(qū)域外國家之間的貿(mào)易往來，可能被區(qū)域內(nèi)成員之間的貿(mào)易所取代。目前東亞區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的比重只有30％左右，遠遠低于EU和NAFTA等主要FTA高達50～60％的水平。這也是各國對區(qū)域外經(jīng)濟依賴程度長期居高不下，容易受到外部經(jīng)濟波動影響的重要原因之一。因此，我國與FTA伙伴之間的貿(mào)易關系的增長有利于提高對外貿(mào)易的穩(wěn)定性和增長潛力。

動態(tài)效果主要包括“市場擴張效應”和“促進競爭效應”。前者是指隨著貿(mào)易規(guī)模的擴大，將產(chǎn)生生產(chǎn)和流通的規(guī)模效益，并帶來產(chǎn)業(yè)集聚效果。后者是指隨著區(qū)域統(tǒng)一市場的形成，將促進區(qū)域內(nèi)壟斷行業(yè)的競爭，提高生產(chǎn)效率。我國建立FTA可以在WTO基礎上進一步結合比較優(yōu)勢和自然稟賦條件，根據(jù)自身經(jīng)濟發(fā)展的需要有針對性地選擇合作伙伴，加大相互開放的程度，并通過區(qū)域市場的統(tǒng)一促進國內(nèi)競爭。這一點對于我國經(jīng)濟的可持續(xù)增長尤其重要。

對于FTA成員國而言，貿(mào)易創(chuàng)造效應、市場擴張效應和促進競爭效應會帶來許多正面影響，但是貿(mào)易轉移效應也有可能帶來負面影響，原因在于區(qū)域內(nèi)的低效率產(chǎn)品可能會取代非成員的高效率產(chǎn)品。一般來說需要通過吸收高效率成員和擴大區(qū)域覆蓋范圍才有可能防止這一負面影響。

FTA對吸收直接投資也會產(chǎn)生積極作用。一是因為多數(shù)情況下FTA協(xié)定本身包括了促進相互投資的內(nèi)容，有利于區(qū)域內(nèi)的資本要素流動。二是從貿(mào)易與投資的關系來看，隨著貿(mào)易擴大效應的顯現(xiàn)，跨境投資活動也會增加；三是由于區(qū)域內(nèi)商品跨境流通成本降低，區(qū)域外企業(yè)在區(qū)域內(nèi)投資生產(chǎn)的產(chǎn)品有利于進入整個區(qū)域市場。墨西哥在這一方面已經(jīng)取得了許多成功經(jīng)驗。長期以來，周邊地區(qū)成為我國吸收FDI的重要來源之一，由于資源稟賦、要素條件的不同，我國與這些國家和地區(qū)的經(jīng)濟互補性將長期存在，尤其是我國的勞動力資源優(yōu)勢將為其他國家的資本和技術提供轉化為競爭力和現(xiàn)實利益的大量機會。因此，隨著FTA的形成，相互之間的投資增長將具有更大的發(fā)展空間和潛力。

FTA對經(jīng)濟增長率的拉動效果是其經(jīng)濟影響的綜合反映。常用方法是通過CGE經(jīng)濟模型進行模擬的基礎上評估和比較FTA的經(jīng)濟效果。我國目前尚未形成對各種不同組合FTA效果進行模擬和比較的權威研究成果。本文將根據(jù)日本經(jīng)濟研究中心的模擬結果(參見（日本）日本經(jīng)濟研究中心《日益增加的自由貿(mào)易協(xié)定與日本的選擇》2002年)分析FTA對我國經(jīng)濟增長的綜合影響。

在該項研究中，假定存在6種組合的FTA，分別是①日本＋新加坡、②日本＋新加坡＋韓國、③日本＋新加坡＋墨西哥、④日本＋新加坡＋墨西哥＋韓國、⑤日本＋新加坡＋韓國＋東盟＋中國、⑥中國＋新加坡＋東盟。根據(jù)模擬結果，在不包括中國的①～④等4種組合中，僅有①組合下中國的經(jīng)濟增長率會出現(xiàn)0.01個百分點的上升，而在其他三種組合下中國的GDP增長率會下降或不變。其中④組合下日本的GDP拉動影響可能達到0.18個百分點，是四種情形中最高的；而中國的GDP會下降0.03個百分點，是四種組合中下降幅度最大的。在同時包括日本和中國的⑤組合下，中國和日本的GDP上升幅度都高于其他組合；而在不包括日本的組合⑥中，中國的GDP上升幅度為9.17個百分點，而日本GDP增長率反而可能出現(xiàn)0.05個百分點的下降。

根據(jù)上述模擬結果可以得到以下結論：一是如果中國不加入任何一個FTA，則多數(shù)情況下，中國的GDP增長率將會出現(xiàn)下降；二是中國加入任何一個FTA都會帶來本國GDP增長率的上升；三是包括中國在內(nèi)的FTA區(qū)域覆蓋范圍越大，對中國GDP增長的拉動效果越明顯。其他國家同樣符合這些規(guī)律。需要指出的是，這些估計僅僅是靜態(tài)分析的結果，并未把投資增長的動態(tài)影響效果包括在內(nèi)。一個可以預見的結果是建立FTA明顯有利于我國吸收跨境直接投資的進一步增長，由此產(chǎn)生的投資需求增長、技術溢出和結構升級效應也將對我國的經(jīng)濟增長做出貢獻(參見趙晉平編著《利用外資與中國經(jīng)濟增長》，人民出版社，2001年6月)。

從現(xiàn)實的選擇來看，由于FTA談判的復雜性和模型分析本身的局限性，模擬效果并不是判斷FTA可行性和經(jīng)濟效果的唯一依據(jù)。但至少可以為我們認識與比較不同組合FTA對我國經(jīng)濟影響的方向、確定我國FTA戰(zhàn)略的優(yōu)先順序和階段性目標提供參考。五、我國的FTA戰(zhàn)略與階段性目標

根據(jù)以上分析，在今后20年中為了實現(xiàn)我國經(jīng)濟持續(xù)增長的長期性目標，除了積極參與WTO主導下的經(jīng)濟全球化，從多邊貿(mào)易自由化中獲益之外，還應當適應世界經(jīng)濟格局的新變化，通過與周邊國家建立FTA的方式加強區(qū)域經(jīng)濟合作。這樣才能回避被日益增加的FTA所“邊緣化”的風險，在地區(qū)多邊和雙邊貿(mào)易投資自由化過程中發(fā)揮積極作用并從中獲益。因此，實施國家FTA戰(zhàn)略首先是我國經(jīng)濟長期發(fā)展的必然要求。

從FTA戰(zhàn)略與改革的關系來看?！敖⒏呋盍Α⒏娱_放的經(jīng)濟體系”是“十六大”提出的我國經(jīng)濟體制改革的總體思路之一。根據(jù)這一觀點，我國應當將逐步建立商品與要素自由流動、內(nèi)外經(jīng)濟相互融合的開放型市場體系作為對外經(jīng)濟體制改革的一個基本目標。從推動與周邊國家的制度性合作（FTA）起步，首先實現(xiàn)區(qū)域范圍內(nèi)的經(jīng)濟融合和要素跨境自由流動，就完全有可能為達到開放型經(jīng)濟體制改革目標積累經(jīng)驗和創(chuàng)造條件。

在本世紀初的前20年中，適應我國開放型經(jīng)濟發(fā)展與改革需要的FTA戰(zhàn)略應當具有以下幾個階段性目標：首先是努力促使“中國——東盟自由貿(mào)易協(xié)定（CAFTA）”和“中國內(nèi)地——香港更緊密經(jīng)濟關系協(xié)定〔CEP〕”早日生效，以鞏固我國在發(fā)展FTA實踐中的最初成果；二是為了對中國＋東盟之間的多邊協(xié)定形成牽制和互動效果，可同時推進與新加坡、泰國等東盟主要成員的雙邊FTA磋商；三是積極促成中日韓三國FTA或中日、中韓雙邊FTA的正式磋商，以避免日韓先行建立FTA，使我國在東亞地區(qū)合作中陷于被動；四是適時啟動我國與其他地區(qū)主要伙伴國的雙邊FTA和東亞自由貿(mào)易區(qū)（東盟＋中日韓）的談判程序；五是對未來更大范圍的FTA進行國際合作研究和多邊磋商。

為了實現(xiàn)上述目標，現(xiàn)階段需要做好以下幾個方面的工作。

（一）建立國家FTA戰(zhàn)略實施指導和協(xié)調(diào)體系

目前我國缺少FTA總體戰(zhàn)略思路的主要原因之一在于尚未形成統(tǒng)籌組織與協(xié)調(diào)參與區(qū)域經(jīng)濟一體化行動的有效機制。從一些國家的經(jīng)驗來看，簽署FTA協(xié)定，不僅需要統(tǒng)籌考慮國際關系、外交政策、貿(mào)易投資制度等許多體制與政策層面的問題，而且需要系統(tǒng)了解選擇不同合作伙伴及其合作方式對國內(nèi)國際經(jīng)濟、政治和地區(qū)安全帶來的可能影響。為此，外交部門、對外經(jīng)濟關系事務部門和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策部門之間的共同參與和統(tǒng)一協(xié)調(diào)十分重要。

（二）加強對FTA戰(zhàn)略的系統(tǒng)研究

為了制定符合我國國情和形勢發(fā)展需要的FTA戰(zhàn)略，應組成由政府官員、學者和企業(yè)代表共同參與的研究隊伍，對經(jīng)濟全球化與區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展趨勢與特點、我國對外經(jīng)濟關系的問題與前景、各種可供選擇的FTA方案可能對我國和地區(qū)經(jīng)濟產(chǎn)生的影響進行系統(tǒng)分析的基礎上，提出我國參與WTO主導下的經(jīng)濟貿(mào)易自由化和區(qū)域經(jīng)濟一體化進程的總體戰(zhàn)略構想和步驟。在啟動各種多邊和雙邊FTA磋商程序之前，也應由專家進行可行性研究，為政府談判提供參考。

（三）充分發(fā)揮民間機構在多邊與雙邊合作可行性研究中的作用

根據(jù)WTO的相關規(guī)則，正式啟動的FTA政府談判必須在10年內(nèi)完成。因此，為了避免中途受挫可能對相互關系造成不利影響，一些國家在政府出面進行研究和磋商之前，首先由相關各方的權威民間機構進行合作研究，并向各自政府提出政策建議。這樣既可以使政府決策留有回旋余地、同時又能夠有效利用民間機構的智力資源和研究成果。我國應當借鑒這些經(jīng)驗，鼓勵具有國際合作研究能力與經(jīng)驗的民間機構加強和各國相應機構之間的交流與合作研究，并經(jīng)常保持政府部門與這些機構之間的意見溝通。

篇7

近二十年來，許多發(fā)展中國家和經(jīng)濟轉型期國家的對外直接投資規(guī)模呈現(xiàn)出較為強勢的增長，并且在全球的對外直接投資的流入與流出中占據(jù)越來越大的比重。截止到2008年底，世界主要發(fā)展中國家和轉型期國家的對外直接投資流量約占全球FDI流出總量的18.91%，總規(guī)模約為3512.06億美元。從2003年至2008 年發(fā)展中國家和轉型期國家對外直接投資的年平均增長率高達 44.07%，比同期發(fā)達國家 FDI 流出的年平均增長率高出約18.93個百分點。而中國作為最大的發(fā)展中國家，近年來FDI流出的規(guī)模也顯著提高。據(jù)商務部統(tǒng)計，2010年我國境內(nèi)投資者共對全球129個國家和地區(qū)的3125家境外企業(yè)進行了直接投資，累計實現(xiàn)非金融類對外直接投資(下同)590億美元，同比增長36.3%。顯然，傳統(tǒng)的FDI理論無法有效解釋發(fā)展中國家和轉型期國家的企業(yè)對外直接投資行為的興起，缺乏經(jīng)濟競爭力的經(jīng)濟體為什么會更愿意將資本投資于海外市場？宏觀視角下決定一國對外直接投資的動因或條件究竟該如何甄別？發(fā)展中國家和轉型期國家FDI流出的決定因素的影響機制是什么？從2002年到2010年是中國對外直接投資的高速穩(wěn)步發(fā)展階段。從中國經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在動機來說，本階段中國市場化經(jīng)濟體制的改革已經(jīng)步入正軌，經(jīng)濟快速發(fā)展，國內(nèi)企業(yè)逐步成熟、壯大起來，同時大量外資的涌入，導致國內(nèi)市場的競爭加劇，從而導致對外直接投資逐漸成為中國企業(yè)長期發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。2001年中國加入WTO為對外直接投資創(chuàng)造了開放、透明的國際環(huán)境。另外，中國實施的“走出去”戰(zhàn)略與政策措施也對本時期中國對外直接投資的迅速和持續(xù)增長，起到了重要的促進作用。然而，中國的對外直接投資有其獨特的發(fā)展“路徑”，圖1描述了1982年到2010年中國對外直接投資的演變趨勢和發(fā)展歷程，包括三個階段：第一階段從1982年到1991年，是中國對外直接投資的起步階段，規(guī)模很小，平均值僅為5.38億美元，絕大多數(shù)屬于政府投資，企業(yè)所有權優(yōu)勢有限。第二階段從1992年到2001年，是中國對外直接投資的波動階段，中國對外直接投資的規(guī)模迅速增加，但也呈現(xiàn)出不穩(wěn)定發(fā)展的態(tài)勢，對外直接投資行為仍然受到偶然因素和短期利益目標的驅動，政府也沒有完善的引導或管制的政策與措施。第三階段從2002年開始，中國對外直接投資增長強勁而持續(xù)，迅速增加到500億美元以上，表現(xiàn)出良好的發(fā)展勢頭。

另外，通過整理商務部《中國對外直接投資統(tǒng)計公告》（2004-2009）的資料，我們還發(fā)現(xiàn)了中國對外直接投資的一些基本特點。第一，中國對外直接投資流量增長強勁，2004年至2010年七年間，中國對外直接投資的年平均增長率高達40%。第二，中國企業(yè)對外直接投資的東道國主要分布在周邊國家或地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展水平相近的拉美國家或經(jīng)濟體以及經(jīng)濟水平相對較弱的非洲經(jīng)濟體。2004年至2009年六年間，中國在亞洲、拉丁美洲和非洲的對外直接投資流量的比重基本超過90%。該統(tǒng)計結果支持英國學者拉奧的“技術地方化”投資理論，即發(fā)展中國家企業(yè)對外直接投資更傾向于發(fā)展水平相當國家或地區(qū)（Lall，1983）。第三，中國企業(yè)對外直接投資流向第三產(chǎn)業(yè)的比重不斷加大。從2004年到2009年中國企業(yè)對外直接投資流量在第三產(chǎn)業(yè)所占比重從48.2%上升到68.6%，總體呈現(xiàn)逐步上升趨勢。研究中國對外直接投資的決定因素符合國際經(jīng)濟一體化的發(fā)展趨勢。對外直接投資必將是中國未來對外經(jīng)濟活動的主要力量。首先，從戰(zhàn)略角度看，世界上的經(jīng)濟大國的對外直接投資規(guī)模都十分龐大，對外直接投資的規(guī)模是衡量一國經(jīng)濟是否成熟的重要標志之一。近年來，中國政府提出“走出去”戰(zhàn)略以鼓勵本國企業(yè)投資海外市場，正是通過政策推動本國企業(yè)去更多地開拓國外市場，在國際商業(yè)活動中占據(jù)有利地位，同時為避免中國重要能源和資源的國際市場價格劇烈波動，開展大規(guī)模的對外直接投資以逐步增強對能源和資源的生產(chǎn)控制和國際價格的話語權。其次，從投資角度來看，中國快速擴大的經(jīng)濟規(guī)模和龐大的外匯儲備與目前對外直接投資規(guī)模并不相符，仍有巨大的提升空間。伴隨著中國出口的不斷擴大，中國將遭受到更為嚴重的貿(mào)易保護主義與反傾銷。對外直接投資則是一種有效地繞開貿(mào)易壁壘而進入東道國市場的手段。再者，中國對外直接投資的強勁增長優(yōu)化了中國的產(chǎn)業(yè)結構，轉移了中國制造業(yè)的剩余生產(chǎn)能力，通過對外直接投資，取得外國公司的技術、品牌或市場渠道，并將其與中國本土企業(yè)的生產(chǎn)能力結合起來，才能有效地提升中國制造業(yè)企業(yè)的國際競爭力，也在一定程度上優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結構。當然，充足的外匯儲備、堅挺的人民幣幣值和穩(wěn)健的銀行體系，也為中國企業(yè)對外直接投資創(chuàng)造了寬松的金融環(huán)境。

對中國對外直接投資的母國約束因素進行實證研究可以在一定程度上改進傳統(tǒng)的FDI理論，使之能夠有效解釋發(fā)展中國家和轉型期國家的對外直接投資行為，從而為提出更加廣泛的對外直接投資理論提供依據(jù)。針對對外直接投資決定因素這一問題，西方學者已經(jīng)做過比較深入的實證分析，但是絕大多數(shù)的研究對象都是西方發(fā)達國家。涉及發(fā)展中國家和轉型期國家的研究這幾年才剛剛興起。許多學者的研究成果并不能有效地解釋中國的對外直接投資問題，因此對該領域進行研究十分必要和緊迫。國內(nèi)學者對于對外直接投資動因的實證研究較少，一個可能的原因是中國對外直接投資的數(shù)據(jù)較難捕獲?！吨袊y(tǒng)計年鑒》2003版才在“對外經(jīng)濟貿(mào)易（Foreign Trade and Economic Cooperation）”章節(jié)下增設對外直接投資流量的數(shù)據(jù)，中國商務部也是2003年才出臺《中國對外直接投資統(tǒng)計公告》。以實證的方法對中國對外直接投資的決定因素進行研究是未來發(fā)展的趨勢。

二、對外直接投資決定因素的理論框架

（一）改進的鄧寧折衷范式

英國經(jīng)濟學家鄧寧提出的OLI折衷范式不失為研究跨國公司對外直接投資決定因素的最廣泛的理論模型。尤其是針對發(fā)達國家跨國公司的對外直接投資行為，該理論模型能夠給予較為全面和有力的解釋，即當企業(yè)具備所有權優(yōu)勢O（Ownership），區(qū)位優(yōu)勢L（Location）以及內(nèi)部化優(yōu)勢（IInternalization）時，其對外經(jīng)濟活動的表現(xiàn)方式一般為對外直接投資。“鄧寧折衷范式”不僅是目前基于公司層面對企業(yè)對外直接投資決定因素給予的最全面的解釋，并且在該模型中還引入了對東道國宏觀經(jīng)濟因素的分析，較為廣泛的解釋了跨國公司以對外直接投資的模式進行國際活動的動因和條件。但“鄧寧折衷范式”依然無法有效合理地解釋在發(fā)展中和經(jīng)濟轉型國家中那些不具備OLI優(yōu)勢的企業(yè)對外直接投資行為。因此在研究中國對外直接投資決定因素前，有必要對OLI模型進行一些改進，然后從微觀層面的OLI模型推導出宏觀經(jīng)濟層面的對外直接投資模型，以適應中國獨特的國際投資發(fā)展路徑。

1.內(nèi)部化變量的重新歸屬

OLI 模型中三種優(yōu)勢變量在邏輯和內(nèi)涵方面存在一定的沖突，即三種優(yōu)勢變量之間存在一定的先后關系或因果關系，這在一定程度對實證分析增加一定的困難。首先，OLI模型中三種優(yōu)勢變量確定和衡量的方式是不同的。在鄧寧折衷范式中，所有權優(yōu)勢O和區(qū)位優(yōu)勢L都是以靜態(tài)的指標來測度的，即某一個時間點以特定的變量來衡量企業(yè)的所有權優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢；而內(nèi)部化優(yōu)勢I體現(xiàn)的是企業(yè)通過使外部市場內(nèi)部化后，整個動態(tài)過程所帶給企業(yè)的內(nèi)部化收益，即該變量是以動態(tài)的過程來測度的。其次，三種優(yōu)勢變量是有先后次序的，或者說，可能存在一定的因果關系。總體上來說，所有權優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢是相互依賴的，兩者共同決定了企業(yè)是否應該將外部市場內(nèi)部化。美國學者Hyme（r1960）就曾指出企業(yè)的所有權優(yōu)勢變量是相對而言的，一國企業(yè)只有在確定的東道國的區(qū)位，才能確定其所有權優(yōu)勢的參照系。在鄧寧折衷范式中，企業(yè)是否以內(nèi)部化市場來取代外部市場主要取決于三種優(yōu)勢變量的相互作用（Cantwell& Narula, 2001; Dunning, 2001）?；谝陨戏治觯疚膶?nèi)部化優(yōu)勢變量作為所有權優(yōu)勢變量的內(nèi)生變量。首先，企業(yè)以內(nèi)部化市場來取代外部市場是一種旨在減低風險，提升自身所有權優(yōu)勢的對外經(jīng)濟活動。在企業(yè)進行對外直接投資的過程中，必然會面對東道國不同的文化，政策和制度環(huán)境。因此對東道國FDI的流出會在一定程度上消除東道國市場帶給企業(yè)的不確定性，也有利于企業(yè)在東道國市場上的融資、營銷和管理，從而提升了企業(yè)的所有權優(yōu)勢。其次，企業(yè)以內(nèi)部交易機制來取代市場機制本身可以看作是一種制度上的創(chuàng)新。如果這種制度上的創(chuàng)新可以為企業(yè)的運作帶來內(nèi)部化優(yōu)勢，即企業(yè)對外直接投資的內(nèi)部化收益超過外部市場的交易成本和企業(yè)跨國經(jīng)營的內(nèi)部化成本，該企業(yè)的所有權優(yōu)勢會得到進一步的擴大。反之亦然。

2.改進的OL-FDI模型

根據(jù)前文的分析，當內(nèi)部化優(yōu)勢變量被看作是所有權優(yōu)勢變量的內(nèi)生變量時，鄧寧的OLI折衷范式可以被簡化為OL-FDI模型，如圖2所示。橫軸L表示跨國企業(yè)在東道國市場的區(qū)位優(yōu)勢變量，縱軸O表示跨國企業(yè)自身的所有權優(yōu)勢變量。我們假設跨國公司可以從其對外直接投資中獲得收益，并且在東道國市場中可接受的最低收益為U0、U’、U分別表示該跨國公司對外直接投資的不同的無差異收益曲線，其中U’>U>U0。根據(jù)簡化的OL模型，企業(yè)的對外直接投資是由所有權優(yōu)勢變量O和區(qū)位優(yōu)勢變量L兩方面共同決定的。即當跨國公司的所有權優(yōu)勢變量為O1，區(qū)位優(yōu)勢變量為L1時，跨國公司的對外直接投資的規(guī)模如圖中箭線FDI所示。圖中O0、L0兩條垂直于橫縱坐標軸的虛線表示企業(yè)進行對外直接投資所必須具備的條件，即當跨國企業(yè)的區(qū)位優(yōu)勢變量為L0時，我們不難發(fā)現(xiàn)，無論該企業(yè)的所有權優(yōu)勢O如何提升，由OL 決定的 FDI 規(guī)模都無法滿足其在東道國市場上可接受的最低收益 U0。反之，當企業(yè)的所有權優(yōu)勢變量確定為O0時，即使在東道國市場有著較好的區(qū)位優(yōu)勢，企業(yè)也不會進行對外直接投資。在實際的對外直接投資的過程中，在某一特定的時刻，企業(yè)所能投入的所有權優(yōu)勢O是有限的，因此企業(yè)更愿意投入較多的區(qū)位優(yōu)勢L進行對外直接投資。假設某跨國企業(yè)在某東道國的區(qū)位優(yōu)勢變量L1。若單從該企業(yè)在東道國的收益來考慮，則箭線OA一定是企業(yè)最好的FDI選擇。但該企業(yè)如果想得到處于U 水平的收益，就必須付出更多的所有權優(yōu)勢 O 來增加其 FDI 的流出，同時也浪費了其在東道國的區(qū)位優(yōu)勢L1。因此最好的選擇應該是充分利用其在東道國的區(qū)位優(yōu)勢L1，同時在保證對外直接投資規(guī)模不變的前提下，付出最少的所有權優(yōu)勢O1（如圖2中FDI位置所示）。通過以上對OL-FDI模型的經(jīng)濟學解釋，不難發(fā)現(xiàn)，對外直接投資是由所有權優(yōu)勢變量和區(qū)位優(yōu)勢變量共同決定的，但OL-FDI模型更反映了區(qū)位優(yōu)勢變量的重要性。Dunning（1977）明確表示企業(yè)優(yōu)勢不但與母國有關，還與東道國有關。只有把所有權優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢有機的相互結合，才能充分發(fā)揮出所有權優(yōu)勢。Rugman（1981）也強調(diào)對外直接投資中區(qū)位因素的重要性。尤其是發(fā)展中國家的跨國公司在進行對外經(jīng)濟活動的過程中，其所能投入的所有權優(yōu)勢是有限的，因此企業(yè)在東道國的區(qū)位優(yōu)勢是其進行對外直接投資行為的重要原因之一。

（二）對外直接投資行為的“母國約束”機制

以鄧寧折衷范式為代表的眾多對外直接投資理論都側重于研究企業(yè)FDI流出的兩大影響因素，一是企業(yè)自身所具備的滿足其對外直接投資的條件與動因；二是與東道國相關的區(qū)位因子。在眾多文獻中，很少有學者從宏觀視角出發(fā)研究“母國約束”對一國對外直接投資行為的影響。一個重要的原因在于絕大多數(shù)對外直接投資的主流理論都是以西方發(fā)達國家的行為作為研究對象，因此這些理論其實都具有一個隱含的假設條件：一國的對外直接投資是充分自由的，母國的經(jīng)濟環(huán)境和政策對于FDI的流出既沒有鼓勵的作用，也不會產(chǎn)生約束，即對外直接投資只是一種企業(yè)行為，與母國政策和經(jīng)濟變量無關（王恕立，2003）。顯然，這不符合發(fā)展中國家企業(yè)對外直接投資的客觀事實。至少在目前的世界對外經(jīng)濟活動中，無論是發(fā)達國家，還是發(fā)展中國家的經(jīng)濟環(huán)境和政策都會對本國FDI的流出產(chǎn)生影響。例如，經(jīng)濟發(fā)展水平較低的發(fā)展中國家在某些階段會制定相關政策法規(guī)來消除“資本外溢”的風險。諸如德國、日本、波蘭和美國等自由化程度較高的國家也對一些敏感投資領域設置“門檻”（IMF,2005A）。因此，研究對外直接投資的決定因素就必須考慮母國的約束條件。

本文認為，對外直接投資的“母國約束”是一個綜合變量。主要包括三個方面，即母國對外直接投資的內(nèi)在動因及條件，母國對外直接投資的外部聯(lián)系以及母國對外直接投資的政策。宏觀視角下，母國的內(nèi)在動因及條件是以資本輸出國的經(jīng)濟發(fā)展水平和穩(wěn)定程度來衡量的；母國對外直接投資的外部聯(lián)系十分復雜，包括政治、文化、地理等許多不可測量的因素。本文僅從對外經(jīng)濟活動的角度來考察母國對外直接投資的外部聯(lián)系；母國的對外直接投資政策則主要是指影響對外直接投資決定因素的各種政策，包括一般性的對外直接投資政策和促進對外直接投資的具體措施。一般來說，對外經(jīng)濟相對不發(fā)達的國家和地區(qū)很少有針對性地制定促進對外直接投資的具體措施；隨著對外經(jīng)濟活動的日益頻繁，這些經(jīng)濟體才會從實施一般性的對外直接投資政策轉變?yōu)楦嗟貙嵤┚唧w措施來引導本國FDI的流出。

約束機制1：母國經(jīng)濟發(fā)展水平對FDI流出的影響。

一國的經(jīng)濟發(fā)展水平和穩(wěn)定程度對決定企業(yè)對外直接投資的所有權優(yōu)勢變量和區(qū)位優(yōu)勢變量會產(chǎn)生不同程度的影響。對所有權優(yōu)勢變量來說，母國經(jīng)濟發(fā)展水平和穩(wěn)定程度在一定程度上會改變企業(yè)在母國和東道國的比較優(yōu)勢。例如，隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的不斷提高和財政支出的增加，母國的生產(chǎn)要素價格相對于國際生產(chǎn)要素價格會發(fā)生顯著的變化，從而導致企業(yè)的“比較成本”的升高或降低，影響企業(yè)的所有權優(yōu)勢變量。這是因為一方面國民經(jīng)濟的發(fā)展拉動了國內(nèi)對生產(chǎn)要素的需求，提高了企業(yè)的生產(chǎn)成本，從而促使企業(yè)向海外投資以謀求低成本戰(zhàn)略；另一方面，積極的財政政策也刺激了國內(nèi)消費，企業(yè)在本國有了更廣泛的市場，更愿意選擇在本國進行投資?？紤]到海外投資的風險，這在一定程度上又會減小母國企業(yè)對外直接投資的規(guī)模。對區(qū)位優(yōu)勢變量來說，母國經(jīng)濟發(fā)展水平和穩(wěn)定程度主要是通過影響匯率水平，從而改變企業(yè)在東道國的區(qū)位優(yōu)勢。一國經(jīng)濟發(fā)展的穩(wěn)定程度的重要測度指標是通貨膨脹率。較高的通貨膨脹會導致一國的匯率下降，誘發(fā)資本從強勢貨幣的國家流向弱勢貨幣的國家。

約束機制2：母國對外經(jīng)濟活動對FDI流出的影響。

一般來說，對外經(jīng)濟活動主要包括國家或地區(qū)間的貿(mào)易活動和資本流動，而對外直接投資行為則屬于國家或地區(qū)間的資本流動。因此，其他對外經(jīng)濟活動對FDI流出的約束機制在于它們之間可以相互替代，相互補充，甚至可以說是一國對外經(jīng)濟行為的連續(xù)過程（Vernon , 1966；Johansson&Vahlne , 1997）。針對不同時期的特定國家或地區(qū)，這種約束的效力和方向都會產(chǎn)生較大的改變。

約束機制3：母國對外直接投資政策對FDI流出的影響。

對外直接投資政策對FDI流出的約束主要分為兩類，一般性對外直接投資政策的影響和促進對外直接投資的具體措施的影響。一般性對外直接投資政策主要指為控制對外直接投資而人為設定的障礙，如嚴格的外匯政策和審核程序等；促進對外直接投資的具體措施則主要是指政府針對企業(yè)的海外投資而提供的各種優(yōu)惠。

下面簡單分析對外直接投資政策對母國FDI流出的約束機制。每個國家和地區(qū)的母國對外直接投資政策都是獨特的，即與母國的經(jīng)濟發(fā)展階段、地緣特色、產(chǎn)業(yè)結構以及經(jīng)濟戰(zhàn)略目標相一致（World Invest-ment Report , 2006）。根據(jù) OL-FDI 模型，母國對外直接投資政策通過影響企業(yè)所有權優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，能適度地引導母國企業(yè)的國際直接投資。首先，特定的母國對外直接投資政策可以提高或削弱跨國企業(yè)的所有權優(yōu)勢。例如，如果母國政策限制資本輸出的規(guī)模，并實施先進技術輸出管制，一個擁有雄厚的資產(chǎn)和技術優(yōu)勢的企業(yè)也無法發(fā)揮所有權優(yōu)勢進行有效的對外直接投資。其次，母國的對外直接投資政策還會改變企業(yè)在東道國的區(qū)位優(yōu)勢。比如有政府支持的FDI保險計劃降低了企業(yè)海外投資的風險，即FDI保險計劃最大程度上削弱了區(qū)位因素中的國有化風險、戰(zhàn)爭損失以及無法將利潤匯回母國的風險，從而提高了企業(yè)在東道國的區(qū)位優(yōu)勢。另外，企業(yè)在東道國的區(qū)位優(yōu)勢并非完全取決于東道國的條件，母國與東道國之間的政治經(jīng)濟關系及相關政策協(xié)定程度也是衡量區(qū)位優(yōu)勢的重要因素。美國學者查爾斯•希爾（1999）在《今日全球商務》中就指出80年代日美的政治經(jīng)濟關系是日本放寬對美國FDI的限制的重要因素。因此，對外直接投資的母國約束機制可以用圖3簡化表示。在宏觀視角下，來自母國的約束影響著母國對外直接投資的發(fā)展，即沿著從母國向東道國這樣的路徑推動著國際間資本的流動，因此本文也形象地將“母國約束”稱作對外直接投資的推動因素。

三、中國對外直接投資母國約束因素的檢驗

（一）中國對外直接投資決定因素的選取

在宏觀層面下，中國對外直接投資的決定因素主要來自兩個方面：一是來自母國的推動因素，二是來自東道國的拉動作用。推動因素和拉動因素的相互博弈不僅僅是對鄧寧折衷范式的一種理論上的延伸，并且豐富和改進了“投資發(fā)展路徑學說”中單一解釋變量的缺陷。沿著資本流動的方向，結合中國對外直接投資的發(fā)展路徑，從母國和東道國兩個不同的視角來考察影響FDI流出的經(jīng)濟變量，才能真正探究和驗證中國近年來對外直接投資的動因。本文認為，一國對外直接投資的“母國約束”機制主要是通過作用于企業(yè)的所有權優(yōu)勢變量和區(qū)位變量，從而促進或抑制本國FDI的流出。本文我們把這種“母國約束”稱為來自母國的推動作用進行分析。同理，“東道國約束”，即東道國的拉動作用，也是通過作用于改進的OL-FDI模型來影響母國的對外直接投資。值得注意的是，母國推動因素和東道國拉動因素是可以相互轉換的，并且分屬于母國和東道國的經(jīng)濟變量是基于“比較”而得來的。例如，中國制造企業(yè)的生產(chǎn)成本往往是與勞動力成本緊密相關的，如果中國企業(yè)的勞動力成本相較于潛在東道國的勞動力成本偏高，則會在一定程度上導致企業(yè)更傾向于對外直接投資。再如，人民幣匯率不僅屬于中國對外直接投資的推動因素，也在一定程度上可以衡量東道國的通貨強勢與否。因此，本文僅從母國的推動因素來考察中國對外直接投資問題，旨在從中國的角度出發(fā)，分析FDI 流出的決定因素。本文從五個推動因素來考察中國資本流出的母國決定因素，構建中國對外直接投資決定因素的框架，分別是中國經(jīng)濟發(fā)展水平、環(huán)境成本和勞動力成本、開放程度、貨幣因素以及政策因素，如表1。其中，先針對前四個推動因素進行實證的檢驗，其變量分別選擇為人均GDP、教育費用、出口額和實際利用外資額、以及人民幣外匯匯率。由于政策變量的無法測量以及其特殊性，將以“走出去”戰(zhàn)略為例定性分析中國對外直接投資的政策因素。

（二）假設的提出及理論基礎

假設1：中國對外直接投資與經(jīng)濟發(fā)展水平（以人均GDP為變量）成正向關系。

理論基礎：根據(jù)投資發(fā)展路徑理論（Dunning,1981），一國對外投資凈額與該國的經(jīng)濟發(fā)展水平有著天然的聯(lián)系。一般而言，經(jīng)濟發(fā)展程度越高的國家或地區(qū)，其對外投資凈額為越大的正數(shù)；經(jīng)濟發(fā)展水平較低的國家，其對外投資凈額也會相對較低；而絕大多數(shù)的發(fā)展中國家和轉型期國家，其對外投資凈額則為負數(shù)。因此，我們可以初步判斷，以人均GDP來衡量的母國經(jīng)濟發(fā)展水平有可能會對對外直接投資規(guī)模產(chǎn)生積極的影響。再者，本文認為母國的經(jīng)濟發(fā)展水平是該國對外直接投資的內(nèi)在動機。中國是世界第三大經(jīng)濟體，經(jīng)濟規(guī)模龐大，因此對戰(zhàn)略性能源和資源的需求日益加劇，對這些領域進行有效地對外直接投資是爭奪國際話語權的最佳選擇。因此本文假設中國對外直接投資與經(jīng)濟發(fā)展水平成一個正向的關系。本文使用人均GDP作為中國經(jīng)濟發(fā)展水平的變量。

假設2：中國對外直接投資與生產(chǎn)成本（以教育費用為變量）成正相關。

理論基礎：Dunning and Narul（a1996）認為由于每個經(jīng)濟體的對外直接投資與經(jīng)濟發(fā)展水平的關系都具有獨特性。母國的環(huán)境成本和勞動力成本也是衡量母國經(jīng)濟發(fā)展程度的重要因素。例如，環(huán)境成本和勞動力成本相對較高的國家的制造企業(yè)更愿意在海外建立自己的子公司，實現(xiàn)資本的對外流出。就中國而言，近年來國內(nèi)的勞動力不再相對廉價，許多依靠低成本戰(zhàn)略的中小企業(yè)面臨著勞動力和環(huán)境成本的上升，這主要是因為隨著國民經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，人們的生活水平得到了顯著提升，自身素質(zhì)和修養(yǎng)以及對生活標準的提高要求企業(yè)支付更多的薪水，提供更多的福利保障。因此，本文使用教育費用來衡量中國的環(huán)境和勞動力成本，并假設隨著教育費用的增加，中國對外直接投資的規(guī)模在增加。

假設3：中國對外直接投資與對外貿(mào)易水平（以出口額為變量）成正相關。

理論基礎：目前，學術界并沒有就一國對外直接投資和對外貿(mào)易的關系達成統(tǒng)一共識。針對特定國家特定時期，兩者的關系會發(fā)生一定的變化。一方面，許多學者認為對外出口與對外直接投資具有互補關系。鄧寧（2001）認為對外出口貿(mào)易會幫助企業(yè)獲得知識從而產(chǎn)生所有權優(yōu)勢，有助于對外直接投資的發(fā)展；同時，對外直接投資通過建立出口平臺和生產(chǎn)設施又推動了對外貿(mào)易（UNCTAD，2003）。在中國，人民幣升值將增加傳統(tǒng)優(yōu)勢行業(yè)產(chǎn)品出口的比重，推動對外直接投資。另一方面，對外直接投資與出口可能是替代的（Vernon, 1966; Bellak, 2001）。這是由于潛在的出口商為了繞開出口貿(mào)易壁壘而選擇對外直接投資。就中國而言，中國出口產(chǎn)品主要是技術含量不高的制成品，而海外投資在2008年主要集中在制造業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)以及商務服務業(yè)，約占60.91%（根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒2009》中“按行業(yè)分對外直接投資”計算得到），所以我們認為中國對外直接投資是對外貿(mào)易出口的延續(xù)，兩者并不存在替代關系。在本文分析對外直接投資行為的“母國約束”中，也認為一國對外貿(mào)易水平是衡量該國FDI流出的對外投資條件。因此，假設中國對外直接投資與對外貿(mào)易水平成正向關系，用出口額作為對外貿(mào)易水平的變量。

假設4：外商直接投資的實際利用額越高，中國對外直接投資量越大。

理論基礎：Dunning（2001）認為外商直接投資會把海外企業(yè)的所有權優(yōu)勢轉移給國內(nèi)企業(yè)，因此對外直接投資與外商直接投資之間是正向關系。以中國為例，以發(fā)達國家為主的外商在華直接投資會帶給中國企業(yè)以高效的管理模式、先進的技術水平以及更多的投資機會，形成持久的示范效應，從而提升中國企業(yè)的市場競爭力，促進中國企業(yè)主動進行更多的對外直接投資。關于這種外溢效應，Duran&Ubed（a2001）也曾指出。但是，本文認為直接使用外商在華直接投資額作為衡量外商直接投資是不科學的，這是因為外商直接投資的外溢效應的前提是母國足夠大程度地利用外國資本。只有母國企業(yè)充分利用外國進入的資本，其管理和技術水平以及投資機會的把握能力才會得到顯著的提升。因此本文假設中國對外直接投資與外商直接投資成一個正向的關系，且使用實際利用外資額作為外商在華直接投資的變量。

假設5：東道國貨幣相對于人民幣的價值越低，中國對其直接投資量也越大。

理論基礎：一般來說，匯率對于母國對外直接投資的影響難以估計。然而，近年來中國對外直接投資在充足的外匯儲備和堅挺的人民幣幣值的支持下強勁增長，這似乎映射出兩者具有一定的關系，尤其在傳統(tǒng)的優(yōu)勢行業(yè)。一個可能的解釋是近年來人民幣的持續(xù)升值標志著中國已經(jīng)逐漸成為貨幣相對強勢國家。Alibe（r1970）認為，在購買力優(yōu)勢和資本成本優(yōu)勢的促使下，F(xiàn)DI會從貨幣相對強勢國家流向貨幣相對弱勢國家。若母國的貨幣處于強勢地位，母國的資本成本也會較低，即母國企業(yè)在對外直接投資的過程中，就可以以較低的折現(xiàn)率來資本化其在東道國市場上的未來收益，這在理論上提高了母國企業(yè)未來現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值；同時，貨幣強勢地位的國家的企業(yè)可以花費更少的錢購買東道國的生產(chǎn)要素，這也刺激了這些企業(yè)的對外直接投資行為。因此，基于目前人民幣匯率和對外直接投資的現(xiàn)狀以及理論，本文假設中國對外直接投資與人民幣匯率成一個反向的關系。根據(jù)上述假設條件以及變量的設定，本文構建如下模型來對中國對外直接投資的決定因素進行檢驗：其中，t表示年份，μ 表示白噪聲，其零均值，且等方差。本模型對所有變量進行對數(shù)處理。OFDI表示中國對外直接投資的流量；GDPPC表示中國的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值；SCHO表示中國的教育費用支出；EXPO 表示中國的對外貿(mào)易出口額；IFDI 表示外商在華直接投資的實際利用額；EXCH 表示人民幣匯率。各解釋變量對因變量的預期影響見表2。

（三）數(shù)據(jù)來源及說明

本研究在驗證對外直接投資的決定因素時，數(shù)據(jù)來源主要是聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議數(shù)據(jù)庫、《中國對外直接投資統(tǒng)計公告》、《中國統(tǒng)計年鑒》以及《中國對外經(jīng)濟貿(mào)易年鑒》等相關材料。因變量和解釋變量的樣本選取年限為1985年至2008年。其中，2003-2008年中國對外直接投資流量來自《中國統(tǒng)計年鑒》2009版，1985-2002年中國對外直接投資流量來自聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議數(shù)據(jù)庫。在解釋變量中，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值和教育費用支出的數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》2009版；實際利用外資額，出口額和人民幣匯率的數(shù)據(jù)來自《中國對外經(jīng)濟貿(mào)易年鑒》2009版。匯率采用外匯匯率表示法，即用100美元作為標準，折算為一定數(shù)量的人民幣，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的單位是美元，其他經(jīng)濟變量的單位是億美元。由于教育費用支出的數(shù)據(jù)是不完整的，即1985-1991年和2008年教育費用支出的數(shù)據(jù)是缺失值，因此有必要對這些缺失值進行有效地處理。本文的處理方法如下：根據(jù)中國教育費用原始數(shù)據(jù)作圖4，發(fā)現(xiàn)1992-2007 年中國教育費用額呈現(xiàn)顯著的上升趨勢，因此判定可以使用年平均增長率計算缺失年份的數(shù)據(jù)。中國教育費用支出的年平均增長率為19.43%，然后運用該值計算1985-1991年和2008年的缺失數(shù)據(jù)。（四）數(shù)據(jù)處理及分析

1.數(shù)據(jù)相關及共線性

根據(jù)各變量1985-2008年的樣本分析，顯示了人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、教育費用、實際利用外資額和出口額都隨著時間呈上升趨勢，因此需要對這些解釋變量進行皮爾遜相關性分析，結果如表3所示。在顯著性水平為1%的情況下，所有變量間的相關都是顯著的。在考察相關系數(shù)矩陣后，我們發(fā)現(xiàn)幾乎除EXCH 的自變量之間都可能存在多重共線性，比如 GDPPC 與 SCHO，SCHO 與 EXPO，EXPO 與 GDPPC 等等。由于多重共線性可能造成參數(shù)估計量的無效，所以需要對模型的設定進行處理。本文將采用差分法來改進模型的設定，實現(xiàn)多重共線性的消除。

2.平穩(wěn)性檢驗

一般來說，現(xiàn)實經(jīng)濟生活中的時間序列數(shù)據(jù)通常是非平穩(wěn)的，而且主要的經(jīng)濟變量如消費、收入、價格往往表現(xiàn)為一致的上升或下降。這樣，從非平穩(wěn)性的角度看，若仍通過經(jīng)典的因果關系模型進行分析，則一般不會得到有意義的結果，因此必須首先對時間序列數(shù)據(jù)進行平穩(wěn)性檢驗。本文主要采用的是擴展的狄克—福勒檢驗法（ADF檢驗）。本文的時間序列數(shù)據(jù)呈現(xiàn)較為明顯的上升趨勢，且均值不為零，因此在進行ADF單位根檢驗時，應選擇包含常數(shù)和時間趨勢項的檢驗方程，即：Δyt=c+δt+γyt-1+εt（2）表4給出了ADF單位根檢驗的結果。從中可以看出，變量LogOFDI、LogGDPPC、LogSCHO、LogEXPO、Lo-gIFDI 和 LogEXCH 的 ADF 統(tǒng)計量分別是-2.27、-1.22、-0.81、-2.72、-2.09 和-0.68，均不能拒絕置信水平為90%的原假設；但所有變量的時間序列在經(jīng)過一次差分后都變成平穩(wěn)的，因此所有變量均為一階單整，滿足進行格蘭杰因果檢驗和協(xié)整檢驗的條件。同時，利用差分還有效消除了各變量間的多重共線問題。

3.格蘭杰因果檢驗

在各變量都是一階單整的基礎上，為考察各變量之間的格蘭杰因果關系，需要對一階差分的各變量進行格蘭杰因果分析。格蘭杰因果關系是指各解釋變量的前期變化可以有效地解釋對外直接投資變量的變化，當兩個變量在時間上有先導—滯后關系時，格蘭杰因果關系檢驗是從統(tǒng)計上考察這種關系是單向的還是雙向的：即主要是一個變量過去的行為在影響另一個變量的當前行為？還是雙方的過去行為在相互影響著對方的當前行為？在表5中給出了格蘭杰因果檢驗結果，共列出八個格蘭杰因果檢驗。根據(jù)p值可知，中國實際利用外資額和出口額是對外直接投資的“格蘭杰原因”，即外商直接投資的實際利用額（MF-DI）和出口額（MEXPO）的前期變化可以有效地解釋中國對外直接投資流量的變動。同時，我們也可以很快地判斷，中國人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（MGDP），教育費用（MSCHO）以及人民幣匯率（MEXCH）這三個解釋變量與對外直接投資的格蘭杰因果關系并不明確。然而，依據(jù)格蘭杰因果檢驗6,7和8,這三個變量的變動卻可以很有效地解釋中國外商直接投資的實際利用額（MFDI）。因此本研究在方程（1）的基礎上構建如下計量模型：假定在時間序列中的連續(xù)三期表示為T-2，T-1和T。在T-1時期，中國實際利用外資額和出口額的變動能夠有效地解釋T時期中國對外直接投資的流量變動；在T-2時期，中國人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，教育費用以及人民幣匯率的變動可以有效解釋T-1時期中國實際利用外資額的變動，從而間接對T時期中國FDI流出的變動給予了解釋。因此，方程（1）可以改進為如下形式：

4.協(xié)整檢驗及內(nèi)生性檢驗

接下來，需要檢驗變量間是否存在長期均衡關系。有許多研究表明基于國內(nèi)投資、海外投資和商業(yè)周期的宏觀層面數(shù)據(jù)可能是協(xié)整的（King, Plosser, Stock&Watson, 1991;Love & Lage-Hidalgo, 2000），因此本文也將通過對變量進行協(xié)整檢驗以判斷模型的長期均衡關系。本文的協(xié)整關系檢驗采用基于最大特征值檢驗的JJ檢驗。同時也進行內(nèi)生性檢驗，用于檢驗中國對外直接投資流量和其解釋變量之間是否具有雙向的因果關系。表6顯示各變量之間至少有三個協(xié)整向量，這六個變量之間存在長期關系。由于存在協(xié)整關系，本文將使用向量誤差修正模型（VEC）進行中國對外直接投資決定因素的分析。另外，為更準確地估計中國對外直接投資的決定因素，還需要對所建立的模型進行內(nèi)生性檢驗，以考察因變量LogOFDI和各解釋變量之間是否存在雙向因果關系。本研究采用VAR模型中的Wald－Granger檢驗，以檢驗內(nèi)生變量是否可以被作為外生變量看待。VAR模型是自回歸模型的聯(lián)立形式，VAR模型的結構與兩個參數(shù)有關：一個是所含變量個數(shù)N，一個是最大滯后階數(shù)k。表7給出了內(nèi)生性檢驗的結果。從結果可知，五個解釋變量中只有LogEXPO在置信水平90%下拒絕了原假設，這表示中國出口受到中國FDI流出的影響，兩者具有反向的因果關系，即中國對外直接投資流量的變化會影響中國出口的變化。即得出中國出口是中國對外直接投資的“格蘭杰原因”。因此，中國對外直接投資和出口是相互影響，相互依存的。2004 年以來，中國對外直接投資的流量增長迅速，這也伴隨著中國對外出口的增加。1985-2003 年中國對外出口額的年平均增長率約為17.07%，而2004-2008年出口的年均增長率上升了近10個百分點，約為26.83%?？梢哉f兩者呈現(xiàn)出同向變動的趨勢。

5.基于VEC模型的分析

由于各變量間存在協(xié)整關系，因此本研究采用向量誤差修正模型（VEC）進行分析，以考察因變量和解釋變量間的長期關系和短期關系。首先，我們設定各變量的滯后階數(shù)以及區(qū)分各變量是否是中國對外直接投資流量的內(nèi)生變量。因為變量觀測值是年度數(shù)據(jù)，而鑒于本文的樣本數(shù)據(jù)范圍較小，因此，一般來說建立滯后2期足以消除隨機誤差項中存在的自相關。Sims提出的用似然比統(tǒng)計量來選擇滯后項值，其判斷標準是，如果似然比統(tǒng)計量的值小于臨界值，則認為新增加的滯后變量對VEC模型毫無意義，本文采用的就是這種方法。根據(jù)方程式（3）以及格蘭杰因果檢驗可知，中國人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，教育費用以及人民幣匯率無法直接有效地解釋中國FDI流出的變動，因此本研究將這三個變量歸為外生變量，在VEC模型中分別用LogGDPPC(-2)、LogSCHO(-2)和LogEXCH(-2)來表示。外資直接利用額和出口則作為內(nèi)生變量考察，選取的滯后階數(shù)為1。然后進行向量誤差修正模型估計各變量的參數(shù)。表8給出了各參數(shù)的具體數(shù)值及t統(tǒng)計量。另外，向量誤差修正模型結果AIC值和SC值分別是-2.151591和-0.812585，相對較小，這說明本文構建的VEC模型是有效的?？蓻Q系數(shù)和調(diào)整后的可決系數(shù)分別是0.786860和0.680290，因此擬合程度可以接受。

（五）結果與討論

表8的結果有效地檢驗了提出的五條假設。

假設1：中國對外直接投資與經(jīng)濟發(fā)展水平（以人均GDP為變量）成正向關系。

從結果中可以看出，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值是中國FDI流出的最顯著因素。其二階滯后序列所對應的參數(shù)估計值顯著，約為5.22，這說明t-2時期中國人均國內(nèi)生產(chǎn)總值增加，t時期對外直接投資流量也將有較大并且正向的變動。該結論與鄧寧的投資發(fā)展路徑理論相一致，有效地驗證了描述中國經(jīng)濟發(fā)展水平與對外直接投資關系的假設條件。

假設2：中國對外直接投資與生產(chǎn)成本（以教育費用為變量）成正相關。

教育費用的二階滯后序列所對應的參數(shù)估計值顯著，約為-4.46，這說明在t-2時期中國更高比重的教育費用支出會導致對外直接投資流量的減小。更多的教育費用對FDI流出產(chǎn)生的效應主要分為兩個方面，從短期來看，更多的教育費用導致母國環(huán)境成本和勞動力成本的上升，導致企業(yè)的競爭力嚴重下降，沒有更多的資本進行海外投資。從長期來看，教育費用支出的不斷加大會提高母國勞動力的綜合素質(zhì)，增強跨國企業(yè)的人才儲備，提升企業(yè)的國際競爭力。另外，教育費用增加所帶來的高成本還會促進低成本戰(zhàn)略的企業(yè)不得不尋求海外投資。在VEC模型中，只有誤差修正項的參數(shù)估計值表示的是一種長期關系，其他變量的參數(shù)估計值則表示一種短期關系。因此從短期來看，估計結果較為符合實際情況。因此關于描述對外直接投資和教育費用的假設條件未通過檢驗。

假設3：中國對外直接投資與對外貿(mào)易水平（以出口額為變量）成正相關。

在VEC模型的估計中，出口的參數(shù)估計值雖然為正數(shù)，但并不明顯顯著。因此無法驗證假設中兩者的正向關系。然而，根據(jù)中國對外直接投資與出口的內(nèi)生性檢驗，兩者具有雙向的因果關系，這里不再贅述。參數(shù)并不顯著的原因則可能是由于中國政府對外經(jīng)濟政策的影響和引導。例如，受政治影響，中國企業(yè)更偏重于投資于非洲和拉美國家或經(jīng)濟體，但是針對這兩個地區(qū)的對外貿(mào)易出口總量卻十分有限。

假設4：外商直接投資的實際利用額越高，中國對外直接投資量越大。

根據(jù)表8，中國外商直接投資的實際利用額的參數(shù)估計值約為2.65，并且十分顯著。這說明隨著中國外資實際利用額的增長，中國企業(yè)將更多地開展對外直接投資。中國企業(yè)將從外商直接投資中“吸收”先進的技術、管理模式以及更廣的營銷平臺，并轉化為自身的競爭力，海外投資就成為了一種必然。因此通過了對該假設的檢驗。

假設5：東道國貨幣相對于人民幣的價值越低，中國對其直接投資量也越大。

人民幣匯率的二階滯后序列所對應的參數(shù)估計值顯著，約為2.27。這說明伴隨著人民幣匯率的升高，中國對外直接投資流量也將增加。人民幣匯率的升高就意味著東道國貨幣相對于人民幣的價值降低。該結論與美國金融學家阿利伯（Aliber, 1970）提出的“通貨區(qū)域優(yōu)勢理論”相一致，即資本會從相對強勢貨幣的國家流向相對弱勢貨幣的國家。人民幣匯率的升高意味著中國企業(yè)在海外的資本成本降低，能以更少的錢購買東道國的生產(chǎn)要素，即中國企業(yè)的所有權優(yōu)勢得到了提升。這一檢驗結論也說明越來越多的中國企業(yè)進行海外投資是一種提升企業(yè)效率的戰(zhàn)略選擇。因此本研究接受該假設。

（六）中國對外直接投資的政策因素

進入21世紀，中國政府不斷制定鼓勵和扶持企業(yè)對外直接投資的政策和措施，如簡化企業(yè)對外直接投資的審批程序，放寬對外匯的管制，信息服務以及財政和資金上的支持，尤其是2000年正式提出“走出去”戰(zhàn)略，目前已是中國經(jīng)濟開放國策的重要組成部分。2001年“走出去”戰(zhàn)略正式被寫入“十五計劃”，要求中央政府和地方各級人民政府在金融、保險、外匯、財稅、人才、法律、信息服務、出入境管理等方面確?！白叱鋈ァ睉?zhàn)略的有效實施。中國“走出去”戰(zhàn)略的宗旨在于扶植有國際投資潛力的企業(yè)進行海外投資，以合理分配國內(nèi)現(xiàn)有資源，提升國內(nèi)企業(yè)的國際競爭力。中國商務部和國家發(fā)展與改革委員會主要負責該戰(zhàn)略的實施和協(xié)調(diào)工作?！白叱鋈ァ睉?zhàn)略包括三個組成部分，分別是對外直接投資、國際工程承包和國際勞務合作。其中，對外直接投資是“走出去”戰(zhàn)略的核心組成部分。值得注意的是，中國政府的部分制度規(guī)定卻在一定程度上削弱該戰(zhàn)略的有效性（World InvestmentReport, 2006）。比如說，中國企業(yè)進行對外直接投資的審批程序過于復雜，對外匯使用的限制也過于嚴格（Yao & He, 2005）。而根據(jù)約束機制中關于對外直接投資政策的分類及描述，本文認為中國外資流入流出的審批程序和外匯政策可以看作是中國企業(yè)開展對外直接投資的“人為障礙”，正是一般性對外直接投資政策，而中國“走出去”戰(zhàn)略有效地鼓勵和扶植企業(yè)進行海外投資，則是促進對外直接投資的具體措施的體現(xiàn)。因此，考察中國對外直接投資的政策因素需要分成兩個步驟：先分析中國對外直接投資的制度，再分析中國對外直接投資的政策性優(yōu)惠。只有在良好的制度條件下，基于中國對外直接投資的優(yōu)惠政策才能真正發(fā)揮作用。

四、結論

本研究以宏觀視角下中國對外直接投資為研究對象，從中國的經(jīng)濟發(fā)展水平，開放程度以及政策制度的角度，系統(tǒng)地分析了影響中國FDI流出的母國決定因素。對于可以定量的決定因素，如中國經(jīng)濟的發(fā)展水平、中國勞動力成本、中國經(jīng)濟的開放程度以及中國海外投資的貨幣因素，本研究采用變量的方法進行實證的檢驗。其中，以人均GDP來衡量中國經(jīng)濟的發(fā)展水平，以教育費用來衡量中國勞動力成本，以出口額和外資實際利用額來衡量中國經(jīng)濟的開放程度，以人民幣匯率來衡量影響中國對外直接投資的貨幣因素。根據(jù)實證檢驗的結果，本研究得出以下結論：

結論1：以人均GDP來衡量的中國經(jīng)濟發(fā)展水平是影響中國對外直接投資流量的最顯著因素，并且伴隨著中國經(jīng)濟的不斷發(fā)展，中國企業(yè)海外投資的規(guī)模會繼續(xù)擴大。

結論2：以教育費用來衡量的中國勞動力成本會顯著地影響中國海外投資的規(guī)模，并且在短期內(nèi)中國勞動力成本的提高會導致企業(yè)對外直接投資的流量減少。

結論3：以出口額和外資實際利用額來衡量的中國經(jīng)濟開放程度對中國對外直接投資的影響較為復雜。一方面，出口和對外直接投資是一種雙向的因果關系，這在一定程度上說明中國經(jīng)濟開放程度和對外直接投資的規(guī)模是相互影響的。另一方面，出口對于對外直接投資的正向影響并不顯著，而外資實際利用額是中國企業(yè)投資海外的顯著的正的因素。若出口與對外直接投資是互補關系，則隨著中國經(jīng)濟的不斷開放，海外投資也將不斷增加。若出口與對外直接投資是替代關系，則中國經(jīng)濟開放程度與海外投資的關系就取決于這種“替代效應”與外資實際利用額的正影響之間的博弈。

篇8

近年來，隨著全球經(jīng)濟的快速發(fā)展，主要經(jīng)濟體國家自然資源的供求形勢日益嚴峻，為了提高企業(yè)競爭力，保障資源的供給，越來越多的自然資源企業(yè)開始進行海外投資。在資源投資漸趨繁榮的背景下，如何在國際法框架下規(guī)范自然資源投資就成為各國密切關注的話題。

一、自然資源投資相關的主要理論

（一）國家經(jīng)濟主權原則

國家經(jīng)濟主權是指國家獨立自主地處理自己的對內(nèi)對外經(jīng)濟事務的最高權利。它包含以下兩方面含義；(1)對內(nèi)經(jīng)濟主權：自主的和自由的組織其經(jīng)濟活動且在經(jīng)濟領域內(nèi)對經(jīng)濟活動排他地行使管轄的權利。即一國對其自然資源擁有永久主權；一國對其領域內(nèi)的非自然資源和經(jīng)濟活動擁有主權；不受他國干涉其經(jīng)濟事務的權利。(2)對外經(jīng)濟主權：國家在與其他國家交往中，自主地行動不受任何國家的指使、干涉和控制。

1962年聯(lián)合國大會第17屆會議通過的《關于自然資源永久主權宣言》正式提出經(jīng)濟主權的概念。1974年聯(lián)合國大會第29屆會議通過了《各國經(jīng)濟權利和義務》，它明確和肯定了第三世界眾多發(fā)展中國家數(shù)十年來關于建立世界經(jīng)濟新秩序的各項基本要求，其中就包括關于確認和維護各國經(jīng)濟主權的主張?！丁返谝粭l明確規(guī)定：每一個國家都享有獨立自主和不容剝奪的權利，可以根據(jù)本國人民的意愿，不僅選擇本國的政治、社會和文化制度，而且選擇本國的經(jīng)濟制度，不受任何形式的外來干涉、壓制和威脅。第二條進一步規(guī)定：每個國家對本國的全部財富、自然資源以及全部經(jīng)濟活動都享有并且可以自由行使完整的、永久的主權，其中包括占有、使用和處置的權利。同時列舉了巧項原則作為指導各國間經(jīng)濟關系的基本準則，并規(guī)定了主權國家由經(jīng)濟主權所派生出的其他具體的經(jīng)濟權利，如在境內(nèi)管理外國投資的權利、管理和監(jiān)督跨國公司的權利以及實行國有化的權利等等。

（二）國際投資自由化

國際投資作為生產(chǎn)資本國際流動的重要形式，已成為經(jīng)濟全球化的主要動力。自上世紀八十年代后期，國際投資得以迅速發(fā)展，其速度已快于國際貿(mào)易。全球化經(jīng)濟的快速發(fā)展，對國際直接投資提出了種種自由化要求。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會的解釋，所謂投資自由化主要包括以下幾個方面的內(nèi)容：第一、減輕或者消除所謂的市場扭曲的影響。造成市場扭曲的原因可能是外資法中專門針對外國投資者的限制性措施，如，外資準入及經(jīng)營方面的障礙，也可以是外資法中有關給予或不給予外國投資者某種優(yōu)惠措施及補貼的規(guī)定。第二、提高給予外國投資者的待遇標準，如給予外國投資者以國民待遇、最惠國待遇以及公平公正待遇。第三、加強對市場的監(jiān)督以保障市場機制的正常運轉，如制定競爭規(guī)則、信息披露規(guī)則等。投資自由化旨在突破傳統(tǒng)國家投資法的規(guī)定，消除對于投資的各種限制，并且在各投資者及其投資之間實行非歧視性待遇，使投資成為全球性的活動。

二、自然資源投資國際規(guī)則評析

（一）nafta投資規(guī)則

《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（nafta）正式生效以來，其投資規(guī)則不僅經(jīng)歷了豐富的實踐活動檢驗，而且對其后的雙邊或多邊投資規(guī)則的制定和發(fā)展具有重大的預示意義。nafta的投資規(guī)則在nafta的第五部分第十一章。nafta第十一章采納了美國與加拿大之間fta第十六章重要的基礎性條款，并增加了新內(nèi)容，如最惠國待遇條款、爭端解決機制等。這些不僅對由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部相互直接投資產(chǎn)生影響同時也對所有進入北美自由貿(mào)易區(qū)的接投資產(chǎn)生了影響。

在美加fta的基礎上，nafta投資規(guī)則的主要發(fā)展是：（1）最惠國待遇適用于另一締約國的投資者和投資，這一點對國民待遇條例外的領域特別重要；（2）投資規(guī)則的適用范圍擴大到有價證券投資；（3）增加了對履行要求的限制（特別是對技術轉讓、當?shù)睾?、出口業(yè)績企業(yè)在特定的地區(qū)或市場作為唯一的供應者）；（4）將發(fā)展中國家墨西哥納入進來，并使墨西哥投資體制戲劇性自由化，征收問題上需要給予充分公平的補償；（5）通過有約束力的投資者/國家仲裁方式解決投資爭端。

（二）ect投資規(guī)則

1994年12月17日在里斯本，歐共體和49個國家簽署《能源條約》(ect)。1998年4月16日ect生效。ect的簽署有著重大的意義，它是第一個將給予外國投資待遇和保護外國投資的責任強加于政府的主要多邊條約。ect是在gatt的原則基礎上制訂，這一點，在ect的序言和第4、29條中被明確。它試圖為49個具有不同法律、經(jīng)濟、政治和社會制度的國家創(chuàng)造一個共同的國際法制框架。ect提供了一個創(chuàng)設貿(mào)易和投資領域國際制度的重要思路。

投資條款是ect中最有爭議的部分。正是由于在投資條款細節(jié)上的分歧，使得ect的談判比預期的時間長，各方對投資設立前制度的設定及其定義難以達成一致。ect第二部分第5條與貿(mào)易有關的投資措施，規(guī)定了各締約方不得實施與gatt第3條或第11條不一致的與貿(mào)易有關的投資措施。ect的第三部分投資促進和保護，共8條，專門規(guī)定了各締約方在促進和保護投資方面應承擔的義務。規(guī)則要求各締約方應為另一締約方的投資者努力創(chuàng)造一個穩(wěn)定、公平、有利和透明的投資環(huán)境，給予投資者的投資公平和公正待遇、最持久的保護和安全；禁止締約方采用不合理或歧視性的措施損害投資者的利益；要求締約方給予投資不低于國際法要求的待遇；要求給予投資者最惠國待遇和國民待遇等。ect第五部分爭議解決第26條投資者和締約方間的爭議解決，規(guī)定了當締約方被認為違反根據(jù)第三部分的義務時，投資者和締約方之間爭議解決的程序。與nafta第十一章不同的是，ect的國民待遇和最惠國待遇不適用于投資的準入階段，ect禁止的履行要求范圍遠小于nafta所禁止的范圍，且締約方對ect第5條的違反，不適用第26條的爭端解決機制。

三、我國的應對之策

國際投資領域國際經(jīng)濟新秩序的建立及國際投資自由化的發(fā)展，需要在外國投資者利益與東道國國家利益之間尋求一種協(xié)調(diào)和平衡。但這種平衡并不是簡單的由"國家經(jīng)濟主權"到"國際投資自由化"的轉變，那種弱化經(jīng)濟主權和資源主權，強調(diào)"投資自由化"才應該是我國今后在資源領域的基本法律立場的說法是不符合我國核心國家利益的。

此外，理論上的澄清固然重要，但是更為重要的是主權不能僅僅停留在理論上，主權更不能成為被我們束之高閣的神器，而應該是切切實實落到實處的，可以維護國家利益的武器。主權的行使應該是以實現(xiàn)國家利益最大化、成本最小化為終極目標的。在現(xiàn)實的國際關系中，國家在多大程度上能夠自主行動，維護本國國家利益，取決于該國的實際權力，即實效主權。主權國家要想更好地維護自身國家利益必須重視本國的主權的實效性，強化國家的實效主權。充分調(diào)動自身的積極因素，運用法律的武器，依靠制度的力量，為國家主權設置有效的屏障。這個屏障要有張力，以國家利益為變化依據(jù)，相時而動，這就是一種務實主權觀。

篇9

【關鍵詞】經(jīng)濟常識；教學；滲透；法制教育

青少年是國家和民族的未來，青少年的素質(zhì)直接關系到全民族的素質(zhì)。然而，近年來青少年違法犯罪情況日益嚴重，甚至到了觸目驚心的地步，成為我國乃至全世界都共同面臨的一個嚴峻社會問題。造成青少年違紀犯罪的原因，客觀上有社會原因、家庭原因等，主觀上的原因是法盲，缺乏應有的法律知識。某中學郭某，是班里的學習尖子，一次闖入另一所中學的學生宿舍，向學生要錢，有的不給，他便拳腳相加，施之暴力。后被擒獲，公安人員問他：“你是否知道你的行為已構成搶劫罪？”他卻回答：“我怎會是犯罪呢？這事兒多著呢，有的學生缺錢花了，就向別的學生要，不給，比我打得還兇哩……”學校是青少年的主陣地，要在青少年學生法制教育中發(fā)揮基礎性和主渠道的作用。以“四.五”普法為契機，在經(jīng)濟常識教學中千方百計地結合講授內(nèi)容滲透法制教育，努力提高青少年的法律素質(zhì)，有利于我國青少年學生的健康成長，有利于社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展.

一、改革的合法性意識教育

《憲法》是我國的根本大法，具有最高的法律效力。我國《憲法》第五條規(guī)定：“一切國家機關武裝力量、各政黨和社會團體、各企業(yè)事業(yè)組織必須遵守憲法和法律。一切違反憲法和法律的行為，必須予以追究?！薄叭魏谓M織或者個人都不得有超越憲法和法律的特權?！薄稇椃ā返纳鲜鲆?guī)定也就要求我們在經(jīng)濟體制改革中，必須處理好法與改革的關系。改革開放是我國的強國之路。目前，我國現(xiàn)行憲法和法律已民在相當?shù)某潭壬象w現(xiàn)了改革的精神，確立了改革的大政、方針。當前，我國改革已進入攻堅期和深水區(qū)，現(xiàn)行的一些法律制度已經(jīng)不能適應當前新一輪經(jīng)濟體制改革。30多年的改革中，市場經(jīng)濟充分發(fā)揮了它的積極作用，極大地解放和發(fā)展生產(chǎn)力，國家強大了，老百姓富裕了。但市場經(jīng)濟的消極作用也顯現(xiàn)出來了，市場主體出于贏利的內(nèi)在動機，有可能做出違反市場正常秩序、損害他人利益或社會公共利益的行為，諸如制售假冒偽劣產(chǎn)品、破壞資源環(huán)境、不正當競爭、壟斷行為、偷稅漏稅、滋生權錢交易的腐敗現(xiàn)象、擴大收入差距等，這些問題也帶來了一些社會矛盾。這些都需要進行改革，那如何進行新一輪經(jīng)濟體制改革，以加強法律制度建設為新一輪改革的突破口或重點任務，需要提高各級領導干部運用法治思維和法治方式做好工作的能力，形成辦事依法、遇事找法、解決問題用法、化解矛盾靠法的良好法治環(huán)境。以加強法律制度建設為新一輪改革的突破口或重點任務，需要深入開展法制宣傳教育，讓法律制度深入人心，在全社會形成學法、尊法、守法、用法的良好氛圍。一個國家、一個民族只有形成了一整套健全的、為全體公民所遵從的法律制度，才是成熟的國家、成熟的民族。我們要堅持法治國家、法治政府、法治社會一體建設，為實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢奠定堅實的制度基礎。（人民日報刊文：新一輪改革應以加強法制建設為突破口2013年06月13日）

因此，在經(jīng)濟常識教學中，特別是在社會主義市場經(jīng)濟的教學中，應有意識地強化，滲透改革的（合法性）合憲性意識教育，讓我們的學生認識到法律制度就是市場經(jīng)濟得以存在和發(fā)展的最高保障，市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟。損害他人利益或社會公共利益的行為，諸如制售假冒偽劣產(chǎn)品、破壞資源環(huán)境、不正當競爭、壟斷行為、偷稅漏稅、滋生權錢交易的腐敗現(xiàn)象、擴大收入差距等一切違法行為都要受到追究，依法給予懲處。

二、平等意識教育

平等是現(xiàn)代法治國家的基本原則之一?，F(xiàn)代國家的憲法和法律都規(guī)定“法律面前人人平等”的原則。我國《憲法》第三十條規(guī)定：中華人民共和國公民在法律面前一律平等?！睹穹ā返谌龡l規(guī)定：當事人在民事活動中地位平等?！缎谭ā返谒臈l規(guī)定：對任何人犯罪，在適用法律上一律平等。此外，在《刑事訴訟法》、《民事訴訟法》和《行政訴訟法》中都規(guī)定了“適用法律一律平等”的基本原則。

經(jīng)濟常識中的平等意識教育主要有兩方面。一是公民之間、法人之間、公民和法人之間的平等。市場經(jīng)濟下的商品交換是平等自愿的交換，它需要法這種具有特殊權威性的社會規(guī)范法來確認交換主體的地位，以便交換能在平等條件下進行。教材中關于市場經(jīng)濟的平等性特征、市場交易中的平等原則是貫徹地位平等、機會平等意識教育的有機結合點。在商品服務市場上，賣者與賣者之間、買者與買者之間、賣者與買者之間是一種平等競爭、平等交換的關系。二是國家之間的平等。國家平等原則是現(xiàn)代國際法基本原則體系中的最重要原則。各國不問經(jīng)濟、社會、政治或者其他性質(zhì)有何不同，均有平等權利與責任，并為國際社會平等的一員。我國實行對外開放，發(fā)展對外經(jīng)濟關系教學中，應強調(diào)平等互利是我國在發(fā)展對外經(jīng)濟關系中始終堅持的基本原則之一。在發(fā)展對外貿(mào)易中，堅持雙方的地位平等、權利相同，權利和義務要符合對等原則，我國絕不允許別國將不平等條件和不合理的要求強加于我國。

三、依法辦事意識教育

堅持依法辦事原則，堅持依法治國方略，建設社會主義法治國家的內(nèi)在要求和基本條件。公民只有嚴格地按法律的要求辦事，才是正當?shù)?，也只有嚴格按法律的要求?guī)范自己的活動，公民的權益才能得到有力的保障。經(jīng)過多年的建設和發(fā)展，我國的法律正在日臻完善，社會生活的方方面面已基本上可以做到有章可循、有法可依。所以，我們遇到問題，我們首先應當想到法律，依靠法律。一定要摒棄那種不相信法律的陳舊思想和有法不依的錯誤做法，自覺地樹立法制觀念，運用法律解決問題，化解矛盾，維護自己的合法權益。

經(jīng)濟常識教學中滲透依法辦事意識教育主要有三方面。一是政府的依法行政。涉及的知識點主要是國家的宏觀調(diào)控、社會保障制度、財政與預算、稅收的作用、市場秩序的規(guī)范與整頓。二是組織的依法成立。涉及的知識有企業(yè)、企業(yè)法人、公司的設立、銀行的產(chǎn)生。三是公民、企業(yè)的依法辦事與維權。關于企業(yè)的競爭、勞動者權利的維護、消費者合法權益的保護等知識都是這方面的內(nèi)容。講授這些內(nèi)容時，一定突出“依法”二字，并注意引用相關的法律。

教學中滲透依法辦事意識教育，要注意講清：堅持依法辦事，不但要做合法的事，而且要按法律規(guī)定的程序和步驟去做。法律不但規(guī)定了什么可以做，什么不可以做，而且告訴了人們應該怎么做，不應該怎么做。做不合法的事，無理取鬧，是違法；即使有理的事，而不按照法定的程序和步驟去做，同樣是違法。有些人往往因為自己有理而采取了一些不合法的手段和方法，結果激化了矛盾，引發(fā)了新的問題，甚至使自己從有理變成無理，從合法變成違。這樣的事在生活中經(jīng)常可以遇到，我們應該從中汲取教訓，引以為戒。

四、權利主張精神與義務的自覺履行精神培養(yǎng)

社會主義的確立和日益完善使我國公民享有的權利和自由具有廣泛性和真實性。我國《憲法》規(guī)定了公民的基本權利，其他法律規(guī)定的公民的一般權利。

經(jīng)濟常識教學中滲透公民權利主張精神的有關知識有：公民的勞動權與政府努力創(chuàng)造條件促進就業(yè)、勞動合同的簽署、預算的審批、納稅人意識的樹立、消費者合法權益的保護。如學習“依法保護消費者合法權益”時，除講清消費者在商品服務市場上依法享有的權利內(nèi)容外，還要通過一些典型案例分析，引導學生增強權利意識，在自已的權利受到損害時，不能忍，不能有“多一事不如少一事”的想法，一定要依法保護自己的合法權益。當然也要讓學生知道如何維權，也就是要讓學生養(yǎng)成索要購物憑證和按照法定途徑解決糾紛的意識。

我國《憲法》第三十三條規(guī)定：任何公民享有憲法和法律規(guī)定的權利，同時必須履行憲法和法律規(guī)定的義務。我國憲法在規(guī)定公民的基本權利同時，也對公民應承擔的基本義務做出了明確規(guī)定。

篇10

關鍵詞：國際貿(mào)易；國際貿(mào)易學；研究內(nèi)容；擴展；思考

國際貿(mào)易學是“研究國際貿(mào)易產(chǎn)生、發(fā)展及其運動規(guī)律的學科”，主要包括國際貿(mào)易理論、貿(mào)易政策和貿(mào)易實務“三大模塊”。這是20世紀50年代以來， 國內(nèi)出版的各種版本的國際貿(mào)易學教材中關于其研究對象和內(nèi)容的普遍觀點。經(jīng)過半個多世紀的歷史變遷和經(jīng)濟發(fā)展，它幾乎沒有變化和創(chuàng)新。由于戰(zhàn)后科學技術飛速發(fā)展和國際關系的巨大變化，極大地推動了國際貿(mào)易的發(fā)展，并表現(xiàn)出一系列的特點，因此這一觀點已不能反映當今國際貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)實和理論建設的需要。

一、國際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展

1.對外貿(mào)易的產(chǎn)生

隨著原始社會生產(chǎn)力的發(fā)展，一些原始氏族公社、部落的勞動產(chǎn)品在維持最低生存之后出現(xiàn)了少量的剩余產(chǎn)品，也開始在氏族公社之間出現(xiàn)了少量的剩余產(chǎn)品的交換活動，這樣就形成了人類歷史上第一次社會大分工，即狩獵和畜牧業(yè)與農(nóng)業(yè)的分離。后來，又隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，手工業(yè)又從農(nóng)業(yè)中分離出來和專門從事商品交易的商人從手工業(yè)分離出來，先后形成人類社會第二次和第三次大分工。特別是貨幣的產(chǎn)生，使商品流通形式發(fā)生部分質(zhì)變即從商品的物物交換變成以貨幣為媒介的商品交換形式，從而較大地促進生產(chǎn)力的發(fā)展，使剩余產(chǎn)品成為經(jīng)常性的現(xiàn)象，這樣產(chǎn)生了私有制、階級和國家。具備了商品國際移動產(chǎn)生的幾個條件：（1）生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，出現(xiàn)了剩余產(chǎn)品；（2）產(chǎn)生了私有制和“國家”即當時的社會實體；（3）當時各“國”的統(tǒng)治階級之間為了自身需求而進行的剩余產(chǎn)品交換?？梢姡a(chǎn)力的不斷發(fā)展和社會分工的擴大是商品國際移動的根本動因和物質(zhì)基礎。但是, 從世界范圍角度講，那時的商品國際移動，還僅能稱之為一般意義的國際貿(mào)易，只能稱為對外貿(mào)易而已。

2.奴隸社會的對外貿(mào)易

奴隸社會是以奴隸主占有生產(chǎn)資料和奴隸為基礎的社會，在這個社會中，自然經(jīng)濟占統(tǒng)治地位，生產(chǎn)的目的主要是為了自己消費，商品生產(chǎn)在整個社會生產(chǎn)中微不足道。同時，由于生產(chǎn)力的低下，交通工具的簡陋，商品的國際移動（對外貿(mào)易）范圍十分有限。在奴隸社會，對外貿(mào)易的商品數(shù)量和種類也十分有限，主要商品是奴隸和奴隸主階級所追求的奢侈品，如寶石、香料、各種織物等。

3.封建社會的對外貿(mào)易

隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展，封建社會時期的對外貿(mào)易有了較大發(fā)展，在封建社會中期，封建地租由勞役和實物形式轉變?yōu)樨泿诺刈?，使商品?jīng)濟得到進一步發(fā)展。到封建社會晚期，伴隨商品經(jīng)濟的發(fā)展和資本主義因素的孕育生長，對外貿(mào)易的商品數(shù)量和種類都有了較大的發(fā)展。商品的國際移動范圍也擴大到地中海、北海、波羅的海和黑海沿岸。我國對外貿(mào)易從公元前2世紀的西漢開始的“絲綢之路”起，到明朝鄭和七次率船隊下西洋擴大海上貿(mào)易，表明我國在封建社會時期對外貿(mào)易有了較大的發(fā)展。

4.資本主義的對外貿(mào)易

前資本主義時期的商品國際移動，無論從其規(guī)模和范圍上講，都只能稱謂對外貿(mào)易，而不可能成為真正意義上的國際貿(mào)易，只有到了資本主義時期和第一次產(chǎn)業(yè)革命之后，才能形成真正意義上的國際貿(mào)易。在資本主義生產(chǎn)方式準備時期，由于資本主義原始積累和地理大發(fā)現(xiàn)，商品的國際移動在范圍和規(guī)模上都有顯著的擴大，為資本主義生產(chǎn)方式的形成創(chuàng)造了必要條件：通過“圈地運動”提供了勞動力、通過征服殖民地和販運奴隸等超經(jīng)濟的掠奪性手段提供了大量貨幣資本和廣闊市場。大大地促進了資本主義生產(chǎn)方式的形成。

二、國際貿(mào)易學研究對象與內(nèi)容的擴展和深化

我們認為，當今國際貿(mào)易學研究的內(nèi)容應包括如下七大方面：

1.國際貿(mào)易的產(chǎn)生、發(fā)展及其趨勢的理論研究

國際貿(mào)易是一個歷史范疇，它是國際分工產(chǎn)生和發(fā)展的必然結果，是在生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。國際貿(mào)易學是西方經(jīng)濟學中最古老的學科之一，也是經(jīng)典作家最早和最為關注的國際經(jīng)濟問題之一。國際貿(mào)易學的研究內(nèi)容首先是要講述國際貿(mào)易產(chǎn)生、發(fā)展的歷史，闡明伴隨著原始社會、奴隸社會、封建社會和資本主義社會等各歷史時期生產(chǎn)力發(fā)展，國際貿(mào)易的發(fā)展狀況、規(guī)模、內(nèi)容和范圍等，特別是在第一、第二次科技革命之后，社會生產(chǎn)力的巨大發(fā)展，使國際貿(mào)易成為國際經(jīng)濟關系的基本內(nèi)容。二戰(zhàn)后，第三次科技革命的出現(xiàn)，使國際貿(mào)易獲得了前所未有的大發(fā)展，并且表現(xiàn)出一系列的特點。

2.國際貿(mào)易理論和學說的研究

對國際貿(mào)易歷史和現(xiàn)狀的研究可以推動國際貿(mào)易理論研究的發(fā)展。而理論的發(fā)展又服務于實踐并推動著國際貿(mào)易實踐發(fā)展。國際貿(mào)易是資本主義生產(chǎn)方式本身的產(chǎn)物，國際貿(mào)易理論是西方經(jīng)濟學中最有成就的經(jīng)濟理論之一，以亞當?斯密和大衛(wèi)?李嘉圖為代表的英國古典經(jīng)濟學派以及后來西方其他經(jīng)濟學家對國際貿(mào)易理論建立和發(fā)展做出了重要貢獻，這些理論可以概括為自由貿(mào)易理論、保護貿(mào)易理論和超保護貿(mào)易理論等理論和學說，各種派別的經(jīng)濟學家們都不同程度的對國際貿(mào)易過程中的基本概念和一般發(fā)展規(guī)律做了較為深刻的探索，豐富了國際貿(mào)易理論體系，吸收這些理論精華，不僅可以提升我國對外貿(mào)易理論的研究水平，促進對外貿(mào)易的發(fā)展，而且也是國際貿(mào)易課程研究的主要內(nèi)容之一。

3.國際貿(mào)易政策與措施的研究

國際貿(mào)易政策是國際貿(mào)易理論的具體運用和國際貿(mào)易利益的具體實現(xiàn)保障。各種貿(mào)易政策、措施對進口和出口都有直接的影響，國際貿(mào)易不僅涉及各國貿(mào)易利益，也與各國的政治、軍事有密切關系。在當今國際競爭十分激烈情況下，研究各國的貿(mào)易政策、措施，不僅與本國對外貿(mào)易發(fā)展密切相關，也是國際貿(mào)易課程的重要內(nèi)容之一。

4.國際貿(mào)易制度和協(xié)調(diào)機制研究

從某種意義上講，當今任何一個國家若離開世界貿(mào)易組織的要求和規(guī)則，就不可能進行國際貿(mào)易。因此，必須了解和研究多邊國際貿(mào)易體系即世界貿(mào)易組織的基本原則、主要內(nèi)容、爭端解決機制等問題，是當今國際貿(mào)易課程必須強化的重要內(nèi)容之一。

5.國際貿(mào)易的運行方式和操作手段研究

隨著國際貿(mào)易規(guī)模的擴大和國際貿(mào)易范圍、種類的不斷增多，國際貿(mào)易的運作方式和操作手段也愈來愈復雜化和多樣化，除了傳統(tǒng)進出口貿(mào)易方式外，又出現(xiàn)了加工貿(mào)易、補償貿(mào)易、租賃貿(mào)易和電子商務國際化等新的貿(mào)易方式，特別是通過電子計算機進行無紙化替代傳統(tǒng)式的單證貿(mào)易方式，極大地提高經(jīng)濟高效益，使國際貿(mào)易運行方式和操作手段發(fā)生了根本性的質(zhì)變，通過電子商務國際化進行國際貿(mào)易既屬于國際貿(mào)易實務，也是國際貿(mào)易理論研究中的新課題，因此，掌握這些貿(mào)易運作方式和操作手段的方法、特點，對于開展國際貿(mào)易實務大有裨益。

6.與國際貿(mào)易緊密相關的重大現(xiàn)實問題和理論問題

戰(zhàn)后，伴隨著第三次科技革命的發(fā)展和經(jīng)濟國際化，國際貿(mào)易與國際金融、國際政治、社會生活等問題越來越交織在一起，如國際支付、國際結算和國際信貸等有關的國際金融理論和實際問題與國際貿(mào)易緊密聯(lián)系在一起。再如區(qū)域經(jīng)濟一體化、跨國公司等一些重大理論和現(xiàn)實問題，與國際貿(mào)易關系更是須臾不可分的，對國際貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生巨大影響。

7.世界主要發(fā)達國家和發(fā)展中貿(mào)易大國的貿(mào)易特點、政策措施

發(fā)達國家是國際貿(mào)易的主體和國際貿(mào)易規(guī)則的制定者，在國際貿(mào)易中占有重要地位，研究這些國家貿(mào)易特點和有關的適應法律就十分必要。而發(fā)展中國家一些貿(mào)易大國，它們的一些做法也值得我們學習，同時，為改善國際貿(mào)易中的不等價交換、加強南南合作與南北對話，建立國際經(jīng)濟政治新秩序也要認真研究各國的貿(mào)易政策、法規(guī)。

三、擴展和深化其研究對象與內(nèi)容的現(xiàn)實意義

擴展和深化國際貿(mào)易學研究對象和內(nèi)容的理論意義和教學意義，是不言自明的。這里主要說明一下現(xiàn)實意義，理論是為現(xiàn)實服務的。作為國際貿(mào)易（理論）課程，一方面要讓學生掌握國際貿(mào)易的基本理論，這是首先要解決的；另一方面，要盡力將理論與實際結合，把所學理論用于實踐。由于歷史上的原因，我國參與區(qū)域經(jīng)濟一體化較晚，2001年我國正式啟動“中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)”的建設，一般說來，這是我國參與第一個區(qū)域經(jīng)濟一體化建設（當然，1991年我國加入亞太經(jīng)濟合作組織比它早，但它比較松散）。2005年進入實質(zhì)性階段，實行部份關稅減讓。并采取分別與東盟10國簽訂自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)的方式加速推動“中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)”一體化進程，計劃到2010年實現(xiàn)關稅同盟，意義十分重大。

還有當前我國頻繁遭受外國反傾銷、反補貼問題以及發(fā)展中國家在世貿(mào)組織中應享受的“特殊和差別待遇”等問題，必須通過講“世界貿(mào)易組織”這一章給予較多說明，否則就沒有做到盡善盡美。等等。這些問題既是現(xiàn)在國際貿(mào)易中的重大理論問題，這些重大的理論和現(xiàn)實問題若不給學生講解或講解不清楚，僅僅限于“老三塊”的內(nèi)容，沒有新意，更沒有滿足學生對這些問題要求給予回答的求知欲望，這樣的教師也就不會成為學生很滿意和很喜歡的園丁。

作者單位：湖州職業(yè)技術學院

參考文獻：

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