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篇1

【關(guān)鍵詞】非刑罰處罰；創(chuàng)新；公司犯罪強(qiáng)制性監(jiān)管；精神障礙矯正；懲罰性賠償

【正文】

我國《刑法》第三十七條規(guī)定了訓(xùn)誡、責(zé)令具結(jié)悔過、賠禮道歉、賠償損失、建議主管部門予以行政處罰或者行政處分等五種非刑罰處罰方法。但是，由于上述非刑罰處罰方法在適用方式與內(nèi)容上均有很大的局限性，且無法結(jié)合具體案件特點(diǎn)與行為人人格特征進(jìn)行有針對性的非刑罰化制裁，導(dǎo)致司法實(shí)踐中較少采用甚至是虛置非刑罰處罰。有必要對非刑罰處罰刑事適用方法進(jìn)行理性創(chuàng)新，探索能夠有效實(shí)現(xiàn)刑事制裁懲治與預(yù)防雙重目標(biāo)價值的非刑罰處罰措施，豐富非刑罰化的處遇。

一、建構(gòu)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)犯罪非刑罰處罰體系

經(jīng)濟(jì)犯罪危害社會經(jīng)濟(jì)秩序，應(yīng)當(dāng)追究當(dāng)事人的刑事責(zé)任，但有必要進(jìn)行區(qū)分，選擇經(jīng)濟(jì)犯罪中社會危害可彌補(bǔ)、犯罪人及犯罪公司可矯正的案件，適用非刑罰處罰，節(jié)省經(jīng)濟(jì)犯罪刑罰處罰所需要的資源及成本。建構(gòu)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)犯罪非刑罰處罰體系，特別是在檢察環(huán)節(jié)對經(jīng)濟(jì)犯罪案件適用相對不起訴并附加非刑罰處罰，具有必要性與可操作性。

（一）建構(gòu)獨(dú)立經(jīng)濟(jì)犯罪非刑罰處罰體系必要性分析

經(jīng)濟(jì)犯罪非刑罰處罰的實(shí)體性法律效果必定是對涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的公司及主要負(fù)責(zé)人員免予刑事處罰。故國內(nèi)外刑事司法實(shí)踐中均有不少觀點(diǎn)認(rèn)為，對經(jīng)濟(jì)犯罪適用不起訴決定及輕緩的非刑罰處罰措施有寬容甚至縱容經(jīng)濟(jì)犯罪之嫌。[i]其論證依據(jù)主要為：涉案公司或者自然人通過認(rèn)罪且支付賠償獲取相對不起訴以及免予刑罰處罰的實(shí)體處分，在一定程度上折射出以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償代替刑罰的刑事司法處遇傾向，不利于司法公正的實(shí)現(xiàn)。相對不起訴放棄了實(shí)體定罪機(jī)制，而免予刑罰處罰的適用放棄了刑罰處罰的強(qiáng)烈震懾功能，有可能成為大型公司以及相關(guān)自然人主體在實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪之后逃避刑事責(zé)任的途徑，從而弱化或者擾亂刑事法律體系追究公司與經(jīng)濟(jì)犯罪刑事責(zé)任的實(shí)體基礎(chǔ)與程序運(yùn)作。當(dāng)然，理論上也有不少觀點(diǎn)支持對經(jīng)濟(jì)犯罪的輕刑化、非刑罰化處理。[ii]

我們認(rèn)為，部分經(jīng)濟(jì)犯罪案件適用相對不起訴能夠拓展非刑罰處罰在刑事司法過程中充分發(fā)揮檢察權(quán)對實(shí)然經(jīng)濟(jì)犯罪的遏制作用與未然經(jīng)濟(jì)犯罪的監(jiān)管作用。審判機(jī)關(guān)適用經(jīng)濟(jì)犯罪免予刑罰處罰亦能起到同樣的效果。

辦理重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件的司法裁量工作必須重視指控犯罪法律效果與社會效果。重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件起訴或者定罪適用刑罰后的大型公司強(qiáng)制關(guān)閉、大規(guī)模失業(yè)等附帶性結(jié)果容易引發(fā)一系列社會問題。因此，司法機(jī)關(guān)必須積極考慮利用非刑罰處罰這一緩沖機(jī)制，有效解決經(jīng)濟(jì)犯罪行為責(zé)任問題與刑事司法行為社會成本控制問題。相對于起訴經(jīng)濟(jì)犯罪或者直接判處巨額罰金刑而言，相對不起訴或者免予刑罰處罰肯定是一種相對輕緩的非刑罰處遇程序。然而，程序的公正性并不必然取決于震懾力度的強(qiáng)弱，而在于程序本身運(yùn)行的透明性、平等性及合理性。關(guān)鍵在于，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部制定較為嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)犯罪非刑罰處罰實(shí)體條件與程序規(guī)范，指導(dǎo)一線辦案的檢察官、法官，在相對一致的標(biāo)準(zhǔn)下選擇起訴或者不起訴、適用刑罰或者免予刑罰及其對應(yīng)的刑事和解內(nèi)容，確保經(jīng)濟(jì)犯罪案件非刑罰程序適用的公正性。

（二）建構(gòu)獨(dú)立經(jīng)濟(jì)犯罪非刑罰處罰體系的司法能力基礎(chǔ)

只要在司法理念與司法能力層面塑造堅(jiān)實(shí)的檢察官、法官職業(yè)能力，才能以具有權(quán)威效應(yīng)的司法能力保證經(jīng)濟(jì)犯罪案件相對不起訴及免予刑罰處罰等非刑罰處罰程序的順利運(yùn)行。例如，上海市檢察機(jī)關(guān)已經(jīng)根據(jù)區(qū)域情況在各級檢察院建立相關(guān)的金融犯罪、航運(yùn)犯罪、知識產(chǎn)權(quán)犯罪等專門案件的辦案科室或者辦案組，以專業(yè)化的職業(yè)能力和知識儲備應(yīng)對經(jīng)濟(jì)犯罪案件的挑戰(zhàn)。這就為公正、準(zhǔn)確且高效地適用經(jīng)濟(jì)犯罪案件非刑罰處罰措施奠定了堅(jiān)持的職業(yè)能力基礎(chǔ)。

此外，有必要對經(jīng)濟(jì)犯罪案件非刑罰處罰程序配備具有豐富經(jīng)濟(jì)犯罪辦案經(jīng)驗(yàn)的檢察官、法官，以此保證檢察官、法官群體在辦理重大疑難經(jīng)濟(jì)犯罪案件過程中形成了強(qiáng)烈的司法職業(yè)能力與職業(yè)文化，保障社會正義的實(shí)現(xiàn)，使用一切合法合理的方法形成公正的不起訴決定、免予刑罰實(shí)體結(jié)果與程序運(yùn)作。特別是在當(dāng)前我國社會對于司法權(quán)威存在或多或少質(zhì)疑的背景下，[iii]檢察官、法官不能將完成經(jīng)濟(jì)犯罪案件非刑罰處罰程序視為一項(xiàng)普通的工作，應(yīng)當(dāng)高度重視自己在被告單位、被告人、辯護(hù)律師、被害人以及社會公眾面前的形象。公正、嚴(yán)明、誠實(shí)的檢察官和法官在經(jīng)濟(jì)犯罪非刑罰處罰司法實(shí)踐中更容易獲取被告單位、被告人及其辯護(hù)律師的信任，各項(xiàng)司法工作會因此而順利開展。與此同時，各級司法機(jī)關(guān)還應(yīng)當(dāng)定期組織經(jīng)濟(jì)犯罪案件檢察、審判業(yè)務(wù)培訓(xùn)，通過學(xué)習(xí)研討培訓(xùn)的方式提高辦案質(zhì)量。

（三）經(jīng)濟(jì)犯罪案件適用非刑罰處罰程序操作中的注意事項(xiàng)

1．信息及時披露

由于當(dāng)前我國刑事司法實(shí)踐中并沒有強(qiáng)制性要求檢察官公開不起訴決定書以及法官公開判決書文本內(nèi)容，不起訴程序以及免予刑罰處罰等非刑罰處罰實(shí)踐操作的透明度與公開性處于檢察權(quán)與審判權(quán)的自由裁量范圍。在這種條件下建構(gòu)經(jīng)濟(jì)犯罪案件非刑罰處罰機(jī)制，顯然無法滿足社會公眾對司法公正與司法透明的強(qiáng)烈呼喚。[iv]

我們認(rèn)為，有必要對檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)辦理的重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件非刑罰處罰的適用情況設(shè)置明確的信息公布規(guī)則，明確規(guī)范檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)通過公告、新聞會、網(wǎng)絡(luò)等媒介公布適用非刑罰處罰措施的經(jīng)濟(jì)犯罪案件情況。在時機(jī)成熟的情況下，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步要求司法機(jī)關(guān)出臺執(zhí)法規(guī)范，明確規(guī)定經(jīng)濟(jì)犯罪適用非刑罰處罰起訴案件信息強(qiáng)制性披露制度，將每個經(jīng)濟(jì)犯罪相對不起訴、免予刑罰案件的決定文件以及相關(guān)的刑事和解文本備置于司法機(jī)關(guān)網(wǎng)站供社會查詢?yōu)g覽，以確保公眾對檢察權(quán)、審判權(quán)運(yùn)行的廣泛知情與一般監(jiān)督。

2．健全法律文書檢索系統(tǒng)

由于經(jīng)濟(jì)犯罪案件情況相對復(fù)雜，為了減少經(jīng)濟(jì)犯罪非刑罰處罰法律文書不統(tǒng)一的問題，有必要為承辦經(jīng)濟(jì)犯罪案件非刑罰處罰程序的檢察官、法官提供了充分的信息技術(shù)支持，健全經(jīng)濟(jì)犯罪案件非刑罰處罰適用情況檔案系統(tǒng)，使其可以便捷地查詢與經(jīng)濟(jì)犯罪案件非刑罰處罰程序相關(guān)的主題信息，主要包括不起訴決定書、免予刑罰判決書、犯罪嫌疑人（被告人）認(rèn)罪文書樣本、和解協(xié)議等。

3．監(jiān)督機(jī)制

司法機(jī)關(guān)必須落實(shí)與完善相關(guān)監(jiān)督機(jī)制，使經(jīng)濟(jì)犯罪案件非刑罰處罰司法適用保持相對統(tǒng)一。經(jīng)濟(jì)犯罪案件非刑罰處罰內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制應(yīng)當(dāng)采用多層級、多領(lǐng)域的監(jiān)督模式：下級司法機(jī)關(guān)向上級司法機(jī)關(guān)匯報(bào)經(jīng)濟(jì)犯罪案件的執(zhí)行情況；各級司法機(jī)關(guān)定期就重大或異常案件進(jìn)行討論；強(qiáng)調(diào)對經(jīng)濟(jì)犯罪案件非刑罰處罰的辦理確立科學(xué)的考核體系和考評辦法；經(jīng)濟(jì)犯罪案件的辯護(hù)律師以及被害人的訴訟人一旦發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在非刑罰處罰程序中受到不公正待遇，有權(quán)直接聯(lián)系檢察委員會或?qū)徟形瘑T會辦公室，陳述問題、質(zhì)疑實(shí)體或程序的合法性。

4．創(chuàng)新公司犯罪強(qiáng)制性檢察監(jiān)管制度

有必要建立公司犯罪不起訴后強(qiáng)制性檢察監(jiān)管制度，要求承認(rèn)經(jīng)濟(jì)犯罪的公司對內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制進(jìn)行重整，執(zhí)行嚴(yán)格的合規(guī)程序，即為了監(jiān)管、預(yù)防、震懾經(jīng)濟(jì)犯罪專門設(shè)計(jì)內(nèi)部犯罪風(fēng)險控制機(jī)制，使其成為公司治理極為重要的一部分內(nèi)容。檢察機(jī)關(guān)設(shè)立專門的經(jīng)濟(jì)犯罪控制與預(yù)防部門，有權(quán)強(qiáng)制要求認(rèn)罪的經(jīng)濟(jì)犯罪公司接受檢察機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪控制與預(yù)防部門的工作人員擔(dān)任內(nèi)部監(jiān)管職務(wù)，協(xié)助公司保證合規(guī)程序的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，降低公司經(jīng)濟(jì)犯罪的案發(fā)可能。在試點(diǎn)運(yùn)行成功的條件下，在公司經(jīng)濟(jì)犯罪案件不起訴程序中附加強(qiáng)制性內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制可以強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)工作人員在公司內(nèi)部的監(jiān)管權(quán)限，使其有權(quán)在省級以上檢察機(jī)關(guān)的指導(dǎo)下評估、建議、修改公司治理的規(guī)章、解雇違紀(jì)違法職員、直接以公司名義雇用審計(jì)人員、律師在公司內(nèi)部針對審計(jì)、法律問題進(jìn)行盡職調(diào)查。

公司犯罪強(qiáng)制性檢察內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制有利于快速提高公司治理效率，特別是控制經(jīng)濟(jì)犯罪風(fēng)險。檢察機(jī)關(guān)監(jiān)管人員不僅能夠成為認(rèn)罪公司財(cái)務(wù)上的監(jiān)管者，而且可以深入公司內(nèi)部管理流程全方位執(zhí)行經(jīng)濟(jì)犯罪預(yù)防計(jì)劃。

一個不容忽視的問題是，檢察機(jī)關(guān)要求建立的強(qiáng)制性內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制所耗費(fèi)的高管理成本在一定程度上對認(rèn)罪公司造成經(jīng)濟(jì)壓力。例如，美國司法部率先探索實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部強(qiáng)制性監(jiān)管。但是，根據(jù)相關(guān)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，大型的涉案公司僅監(jiān)管費(fèi)用一項(xiàng)平均高達(dá)600萬美元。[v]此外，以檢察機(jī)關(guān)為主導(dǎo)的監(jiān)管人員以治理專員的身份介入公司事務(wù)亦存在正當(dāng)性疑慮。因此，節(jié)省管理成本、明確法律監(jiān)管與內(nèi)部治理界限是經(jīng)濟(jì)犯罪非刑罰處罰程序如何適用強(qiáng)制監(jiān)管實(shí)踐需要不斷思索的疑難問題。

二、建立健全精神病人、精神障礙者犯罪非刑罰處罰措施

我國《刑法》、《治安管理處罰法》以及衛(wèi)生部、教育部、公安部聯(lián)合制定的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)精神衛(wèi)生工作的指導(dǎo)意見》等一系列法律文件對精神病強(qiáng)制醫(yī)療進(jìn)行了規(guī)定，但實(shí)踐中仍存在適用范圍不合理、收治精神病人操作混亂、解除強(qiáng)制規(guī)范無序、強(qiáng)制醫(yī)療執(zhí)行乏力等問題，有必要通過建立健全與精神疾病行為人相關(guān)的非刑罰處罰措施改變現(xiàn)狀。

（一）健全精神病人非刑罰處罰機(jī)制

根據(jù)《刑法》規(guī)定，間歇性的精神病人在精神正常的時候犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任；尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，但是可以從輕或者減輕處罰。實(shí)踐中，司法機(jī)關(guān)對部分間歇性精神病人或者限制刑事責(zé)任能力的精神病人實(shí)施的輕微犯罪適用免予刑罰。但由于現(xiàn)有的精神病人強(qiáng)制治療對象局限于對經(jīng)法定程序鑒定確認(rèn)的不負(fù)刑事責(zé)任的精神病人，無法適應(yīng)社會對具有犯罪傾向的精神病人進(jìn)行合理控制的要求。

我們認(rèn)為，在我國《刑法》對不具有刑事責(zé)任能力的精神病犯罪人實(shí)施看管以及政府強(qiáng)制治療制度的基礎(chǔ)上，有必要完善對間歇性精神病犯罪人和限制刑事責(zé)任能力精神病犯罪人的非刑罰處罰機(jī)制?；谝话愎姲踩Ｗo(hù)和對特定精神病患者的治療保護(hù)的考量，根據(jù)保護(hù)和矯正的雙重目的將間歇性精神病犯罪人安置于特殊醫(yī)療機(jī)構(gòu)是亟待付諸于實(shí)踐的選擇。對于確實(shí)存在人身危險性且監(jiān)護(hù)人無能力看管的，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)決定適用強(qiáng)制治療的非刑罰處罰措施。經(jīng)過鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)定人身危險性明顯減弱，不會對社會安全構(gòu)成現(xiàn)實(shí)危險的，可以解除強(qiáng)制治療。

1．犯罪類型應(yīng)當(dāng)具有明確的限定性。適用非刑罰處罰措施的精神病犯罪人強(qiáng)制醫(yī)療的犯罪類型應(yīng)當(dāng)限定為暴力犯罪。由于暴力犯罪對社會公眾安全構(gòu)成現(xiàn)實(shí)且緊迫的威脅，在監(jiān)護(hù)人看管治療仍不足以防止該危害發(fā)生的情況下，有必要對其強(qiáng)制醫(yī)療。

2．決定強(qiáng)制醫(yī)療的主體應(yīng)該是檢察官或者法官。盡管強(qiáng)制治療屬于非刑罰處罰，但基于其治療手段的強(qiáng)制性以及不確定期限性的特點(diǎn)，對精神病人的人身限制強(qiáng)度較大。因此，必須經(jīng)過司法性審查才能適用強(qiáng)制醫(yī)療措施。對于相對不起訴的案件，檢察官有權(quán)決定是否強(qiáng)制治療；對于免予刑罰的案件，法官裁決是否實(shí)施強(qiáng)制醫(yī)療。司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)關(guān)注后續(xù)的強(qiáng)制醫(yī)療情況，對于經(jīng)鑒定符合人身危險性控制指標(biāo)的，裁定解除強(qiáng)制治療措施。

3．組織實(shí)施。公安機(jī)關(guān)具體負(fù)責(zé)執(zhí)行強(qiáng)制治療的實(shí)施，治療費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由國家承擔(dān)。強(qiáng)制性醫(yī)療應(yīng)當(dāng)實(shí)行不定期制度，根據(jù)病人的病情輕重由主治醫(yī)院確定不同的治療時間和不同嚴(yán)厲程度的管理方式。盡管此種非刑罰處罰的期間可以超出罪責(zé)可能判處刑罰的期限并視情況予以延伸，但其精確程度是建筑在間歇性精神病人已然的犯罪行為分析上，區(qū)別于保安處分對未然行為危險性的純粹估計(jì)。我們建議，在省級層面設(shè)立專門的精神病強(qiáng)制治療中心，對被確認(rèn)屬于間歇性精神病犯罪者實(shí)施有針對性的治療和矯正。

（二）建立精神障礙犯罪人非刑罰處罰體系

實(shí)踐中不僅存在精神病犯罪人系統(tǒng)化非刑罰處罰制度闕如的問題，對于精神障礙型犯罪人的刑事處遇制度更是處于完全真空狀態(tài)。我國《刑法》僅對醉酒犯罪應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，對于醉酒輕微犯罪適用免予刑罰后如何進(jìn)一步適用符合社會安全保障以及糾正醉酒精神障礙傾向需要的非刑罰處罰配套機(jī)制完全沒有做出規(guī)定。并且，實(shí)踐中不僅存在酗酒成癮型的精神障礙，吸毒成癮進(jìn)而犯罪的也屬于多發(fā)性現(xiàn)象，對于此類精神障礙者實(shí)施輕微犯罪免予刑罰之后如何適用非刑罰處罰，同樣存在法律規(guī)范缺位的問題。

我們認(rèn)為，刑法規(guī)范有必要引入?yún)^(qū)別于精神病人的精神障礙者概念，并在刑事責(zé)任能力章節(jié)中規(guī)定，醉酒成癮和吸食成癮進(jìn)而使自己陷入限制刑事責(zé)任能力狀態(tài)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任；實(shí)施輕微犯罪免予刑罰的，可以根據(jù)情況強(qiáng)制其接受心理矯正治療。建議在省級層面建立精神障礙者心理矯治中心，強(qiáng)制解決犯罪人酗酒、藥物濫用、吸食問題，糾正其人格障礙，醫(yī)院定期對犯罪人進(jìn)行心理狀況測試，符合標(biāo)準(zhǔn)的解除強(qiáng)制心理矯治非刑罰處罰。雖然非刑罰處罰措施的手段可能與保安處分相近或著相同，但在適用質(zhì)量、科學(xué)性、精確度、程序規(guī)范以及人權(quán)保障上顯然更具有確定性。

1．資金保障。精神障礙心理矯正非刑罰處罰措施對于人力與資力方面的要求較高。例如， 1994年，時任美國總統(tǒng)克林頓宣布政府花費(fèi)132億美元用于精神障礙治療機(jī)構(gòu)的建設(shè)和維護(hù)，以求改變傳統(tǒng)涉毒案件、家庭暴力案件、醉酒交通肇事等刑事司法運(yùn)行過程中執(zhí)行犯罪預(yù)防功能績效較差的現(xiàn)實(shí)。[vi]精神障礙心理矯正系統(tǒng)的資金投入程度可見一斑。因此，我國在建設(shè)精神障礙心理矯正中心的過程中，必須解決資金先期投入與后期維護(hù)資金問題。精神障礙犯罪人心理治療矯正更多的需要借助于有力的財(cái)政保障與高端的犯罪科學(xué)理論支撐，如若沒有大量進(jìn)行司法成本初次投資的勇氣以及持續(xù)性成本跟進(jìn)的實(shí)力，刑事司法系統(tǒng)可能難以經(jīng)受試驗(yàn)性制度的成本耗費(fèi)風(fēng)險與銜接過渡階段機(jī)制紊亂的陣痛。

2．核心方法。精神障礙者矯正中心必須從心理道德情感的角度尋找治愈行為人犯罪欲望的方法。心理道德情感是對于個人面對的現(xiàn)實(shí)情景的復(fù)雜心理表現(xiàn)與反應(yīng)模式，需要集中大量的心理學(xué)專家運(yùn)用高端心理分析處理器進(jìn)行測量。犯罪語境化的道德情感經(jīng)歷是對個體因從事特定行為而產(chǎn)生的痛苦或快樂的真實(shí)心理回饋，掌握犯罪道德情感的發(fā)展脈絡(luò)是愈合“親犯罪性非常態(tài)傾向”[vii]的治本之策。對處于精神障礙壓制下的行為主體而言，實(shí)施犯罪行為與否，是社會生活選擇境遇下典型的對錯判斷。心理道德情感的現(xiàn)實(shí)表達(dá)為通過非刑罰化的治療矯正措施透視精神障礙犯罪人的內(nèi)心決定與行為模式提供了深刻的分析視角。積極的心理道德情感是由適當(dāng)?shù)默F(xiàn)實(shí)處境造就的行為主體正?？释麧M足后的道德平衡。消極的心理道德情感是不當(dāng)現(xiàn)實(shí)處境形成的破壞性個體焦慮或者行為主體違背個人、社會價值標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范后的痛苦心理結(jié)果。

3．價值目標(biāo)。精神障礙犯罪人心理矯正治療措施激發(fā)積極的心理道德情感，使之成為犯罪人的心理抑制動力，從而監(jiān)控行為主體健康心理的危險蛻變前兆，適時呈現(xiàn)，改變不良生活習(xí)性，阻止現(xiàn)實(shí)犯罪行為的成型。心理矯正治療的實(shí)際運(yùn)用能夠在刑事領(lǐng)域開辟全新的司法文化，使犯罪人痊愈、犯罪問題解決等概念成為了刑事司法的現(xiàn)實(shí)價值而非外部強(qiáng)加且遙不可及的目標(biāo)。心理狀態(tài)、心理療法、心理分析等心理學(xué)解釋模型使刑事司法不斷融入對犯罪人的個體性考察，不僅去除犯罪人行為惡習(xí)，還承擔(dān)起心理輔導(dǎo)的重任，通過聚焦、提升心理學(xué)專家在刑事司法過程中的作用來保證制度價值的實(shí)現(xiàn)。

三、建構(gòu)未成年犯罪人非刑罰處罰獨(dú)立標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《聯(lián)合國少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則（北京規(guī)則）》（以下簡稱《北京規(guī)則》）的約定，締約國應(yīng)當(dāng)使主管當(dāng)局對未成年犯罪人采取各種處理措施，使其具有靈活性，從而最大程度地避免刑罰。世界各國均積極貫徹《北京規(guī)則》設(shè)定的公約義務(wù)。

例如，德國聯(lián)邦法官在判例中形成一致性意見，認(rèn)為必須通過法律的形式制定獨(dú)立的未成年罪犯非刑罰執(zhí)行制度。[viii]德國規(guī)范未成年罪犯非刑罰處罰執(zhí)行的現(xiàn)有法律依據(jù)是《青少年司法法》第九十一條、第九十二條。德國認(rèn)為，對于限制未成年罪犯人身自由的刑罰以及非刑罰處罰措施而言，上述程序性法律規(guī)范遠(yuǎn)不足以建構(gòu)充分的法律保障體系?；诖耍⒎C(jī)關(guān)正在積極修訂《青少年司法法》，通過構(gòu)建全面且獨(dú)立的未成年犯罪人非刑罰處罰體系完善未成年犯罪人非刑罰措施的執(zhí)行制度。[ix]然而，當(dāng)前我國司法實(shí)踐對未成年犯罪人適用緩刑的比例尚且不高，未成年犯罪人非刑罰處罰更是很少適用。

我們認(rèn)為，有必要獨(dú)立設(shè)置未成年犯罪人非刑罰處罰的法定條件，以量化的方式評價未成年犯罪人的人格特征及其行為惡性程度，從而決定是否對其采取非刑罰處罰。

（一）建議制定《未成年犯罪人非刑罰處罰刑事適用規(guī)則》

司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)未成年犯罪人的特點(diǎn)，研究制定有關(guān)未成年犯罪人非刑罰處罰刑事適用規(guī)則的司法解釋。在司法解釋中專門將未成年犯罪人非刑罰處罰措施的內(nèi)容、種類、適用范圍、執(zhí)行等方面問題進(jìn)行細(xì)致規(guī)定。同時，各地司法機(jī)關(guān)可以根據(jù)本地區(qū)情況探索未成年犯罪人非刑罰處罰輔的地方操作規(guī)則，進(jìn)一步明確司法機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)、行政主管部門的管轄范疇、非刑罰處罰具體措施的實(shí)施方法和未成年犯罪人非刑罰處罰期間的管理制度等。

（二）設(shè)定科學(xué)的未成年犯罪人非刑罰處罰適用標(biāo)準(zhǔn)

我們建議，通過對未成年犯罪人的犯罪風(fēng)險指標(biāo)與犯罪需求指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，根據(jù)風(fēng)險系數(shù)將未成年犯罪人分層，按照個體特性確定是否處以以及適用具體的非刑罰處罰的方法、強(qiáng)度以及時間，憑籍行為主體的階段性表現(xiàn)再度分配管理與監(jiān)督力量。犯罪風(fēng)險指標(biāo)是影響再犯可能的靜態(tài)因素，包括未成年犯罪人年齡、犯罪前科、與定罪量刑非直接相關(guān)的犯罪行為個體化特點(diǎn)等等。犯罪需求指標(biāo)是影響未成年人再犯可能的動態(tài)因素，會隨著刑事處遇的過程逐漸發(fā)生變化，包括工作狀況、婚姻家庭依戀、社會關(guān)系、有無藥物濫用情況等可變性較大的變量依據(jù)。

（三）完善現(xiàn)行未成年犯罪人非刑罰處罰措施

有必要將未成年犯罪人賠償損失的非刑罰處罰進(jìn)行合理改造，改變一律金錢支付的賠償方式，而是提供多種賠償損失的途徑。例如，由未成年犯罪人向被害人直接提供勞動補(bǔ)償損失，或者為未成年犯罪人提供勞動機(jī)會，在獲取報(bào)酬之后賠償被害人損失。通過勞動成果賠償被害人損失，不僅同樣能夠起到被害人補(bǔ)償作用，而且有助于未成年犯罪人通過實(shí)際行動進(jìn)行切實(shí)的反思，促進(jìn)其在勞動中得到深刻的教育。我們建議，可以通過司法解釋明確工讀學(xué)校的性質(zhì)，明確將未成年犯罪人工讀教育置于非刑罰處罰體系之中加以規(guī)范。同時做好宣傳工作，防止社會公眾歧視工讀學(xué)校學(xué)生，實(shí)現(xiàn)學(xué)生身份的一律平等。

（四）豐富未成年犯罪人非刑罰處罰方式。

我們建議，可以將社會關(guān)護(hù)、社區(qū)服務(wù)、參加軍訓(xùn)夏令營、參觀監(jiān)獄、參加戒毒戒酒戒煙治療、參加藥物濫用等犯罪預(yù)防課程等針對未成年犯罪人的社會化矯正措施全面納入非刑罰處罰的范疇內(nèi)由司法機(jī)關(guān)在刑事訴訟程序的規(guī)范化框架內(nèi)進(jìn)行運(yùn)作。例如，對于免予刑罰處罰的未成年犯罪人，司法機(jī)關(guān)可以要求其為社區(qū)提供一定期限的服務(wù)，其工作類別包括在醫(yī)院、慈善、教育、文化機(jī)構(gòu)中從事幫助、事務(wù)性工作，或者在社區(qū)從事保養(yǎng)或清潔。

（五）強(qiáng)調(diào)未成年犯罪人非刑罰處罰的人性化

加大未成年犯罪人非刑罰處罰的刑事適用力度，優(yōu)化未成年犯罪人刑事責(zé)任追究的方式方法，盡量以不影響在校未成年犯罪人學(xué)業(yè)為辦案宗旨。對未成年犯罪案件謹(jǐn)慎公訴，有效控制有罪判決導(dǎo)致未成年犯罪人被剝奪學(xué)籍的情況。積極建議修改相關(guān)教育立法，刪除有罪判決即取消學(xué)籍的規(guī)定，建議對免予刑罰處罰的在校未成年犯罪人保留學(xué)籍。

四、創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會多元化發(fā)展相匹配的立體非刑罰處罰方法

經(jīng)濟(jì)社會多元化發(fā)展的趨勢要求針對一般犯罪的非刑罰處罰形成多層次、多元化的方法體系，從而滿足針對不同類型犯罪人恰到好處地適用非刑罰處罰措施的司法實(shí)踐需求。

（一）剝奪犯罪人的相關(guān)資格和權(quán)利

我國《刑法》將剝奪政治權(quán)利等資格刑作為附加刑置于刑罰體系，但資格刑的種類極為有限，無法針對犯罪行為和犯罪人特點(diǎn)進(jìn)行適用，有必要在更為廣泛的層面拓展剝奪資格和權(quán)利型的處罰。我們建議，可以在非刑罰處罰的體系內(nèi)適當(dāng)增加各種類型的剝奪資格和權(quán)利的處罰，通過非刑罰的方式規(guī)范免予刑罰犯罪人的行為，不僅實(shí)現(xiàn)震懾犯罪的目的，而且達(dá)到預(yù)防犯罪的實(shí)效。

實(shí)施商業(yè)賄賂犯罪的，可以規(guī)定在一定期限內(nèi)禁止從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的活動，屬于律師、會計(jì)師、審計(jì)師、拍賣師、清算師等特殊中介組織工作人員的，可以進(jìn)一步規(guī)定剝奪其執(zhí)業(yè)資格。實(shí)施交通肇事犯罪的，可以規(guī)定在一定期限內(nèi)禁止從事交通運(yùn)輸活動。實(shí)施金融證券犯罪的，可以規(guī)定禁止從事證券、期貨、基金、銀行等行業(yè)工作。實(shí)施貪污賄賂瀆職犯罪的，可以規(guī)定在一定期限內(nèi)禁止從事公務(wù)性工作。上述非刑罰處罰措施針對犯罪行為輕微沒有必要予以刑罰的犯罪人。

雖然《公司法》、《證券法》中已經(jīng)設(shè)置了剝奪從事相關(guān)領(lǐng)域董事、經(jīng)理、監(jiān)事等高級管理人員職位資格的規(guī)范，但由于其沒有配套的程序規(guī)定，尤其是處罰監(jiān)管機(jī)制缺失，實(shí)踐操作中并不規(guī)范。將此類剝奪特定資格和權(quán)利的處罰作為免予刑罰犯罪人的一種實(shí)體處遇，置于規(guī)范化的非刑罰處罰刑事適用體系進(jìn)行整體運(yùn)作，由司法機(jī)關(guān)進(jìn)行全程監(jiān)控，可以切實(shí)防止剝奪資格或者權(quán)利適用中的失控或者虛置。

（二）懲罰性賠償

懲罰性損害賠償(punitive damages)，也稱示范性的賠償(exemplary damages)或報(bào)復(fù)性的賠償(vindictive damages)，是指法庭所作出的賠償數(shù)額超出實(shí)際的損害數(shù)額的賠償。[x]懲罰性賠償具有補(bǔ)償受害人損失，但更重要的是懲罰和遏制不法行為，是英美法系中普通法的一種法律救濟(jì)措施。懲罰性賠償最突出的特點(diǎn)就在于“懲罰性”——不以實(shí)際損失的發(fā)生為適用前提，賠償數(shù)額不以實(shí)際損害為標(biāo)準(zhǔn)。懲罰性賠償通過對故意的、惡意的實(shí)施不法行為的人強(qiáng)加更重的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，來懲罰和制裁不法行為，它是在補(bǔ)償性賠償金之外，要求侵權(quán)行為人另行支付款項(xiàng)，并不以受害人所遭受損失為主要依據(jù)，它的功能不僅在于彌補(bǔ)受侵害人所遭受的損失，而且在于懲罰和制裁嚴(yán)重過錯行為。

但是，由于懲罰性賠償具有明顯的懲罰功能，民法理論與實(shí)務(wù)中對其責(zé)任實(shí)現(xiàn)的性質(zhì)存在極大爭議，認(rèn)為其具有部分刑事處罰的性質(zhì)，不屬于侵犯責(zé)任法的范疇。[xi]我們認(rèn)為，正是懲罰性賠償?shù)膽土P性特征決定了該種制裁方式可以納入非刑罰處罰體系，同時通過刑事司法程序規(guī)范懲罰性賠償?shù)倪\(yùn)行，對于犯罪行為造成被害人損失但沒有必要予以刑罰處罰的，可以適用懲罰性賠償。

犯罪人主觀上具有惡意或者嚴(yán)重過失，實(shí)施犯罪行為造成被害人損失，司法機(jī)關(guān)要求其承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任，以示刑法對于此類危害行為的強(qiáng)烈否定。從刑法適用經(jīng)濟(jì)性的角度，有的案件沒有必要對犯罪人處以刑罰措施，要求其在經(jīng)濟(jì)上對被害人進(jìn)行全面賠償以及懲罰性賠償?shù)奶幜P意義、補(bǔ)償意義、教育意義更為明顯。例如，初次酒后駕駛即造成被害人重傷或者死亡。從被害方的角度分析，家人更為需要的是實(shí)質(zhì)性的賠償，通過懲罰性賠償部分的加重賠償，被害人方面的經(jīng)濟(jì)生活壓力能夠得以明顯釋緩。從犯罪人的角度分析，一旦因其偶然實(shí)施的犯罪行為承擔(dān)刑罰責(zé)任，不僅當(dāng)前的生活陷入困境，而且今后仍然存在回歸社會困難的疑問，通過懲罰性賠償接受教育從新投入社會生活，更有利于其改造。

當(dāng)然，懲罰性賠償不以實(shí)際損失為限，其數(shù)額高于甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于實(shí)際損失，司法機(jī)關(guān)在計(jì)算懲罰性賠償金額時必須綜合考量。懲罰性賠償過少不足以制裁和懲罰犯罪行為，過高賠償又不合實(shí)際，犯罪人無法承受，導(dǎo)致判決成為“空判”。司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件情況及犯罪人承受能力，充分運(yùn)用自由裁量權(quán)，酌情確定賠償數(shù)額，保證懲罰性賠償?shù)暮侠硇浴?/p>

（三）建議主管部門剝奪榮譽(yù)稱號

對公司以及自然人實(shí)施的知識產(chǎn)權(quán)犯罪等經(jīng)濟(jì)犯罪，應(yīng)當(dāng)增設(shè)剝奪榮譽(yù)稱號這一非刑罰處罰措施。公司作為經(jīng)濟(jì)活動主體，享有名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)，公司的榮譽(yù)權(quán)能夠給公司帶來經(jīng)濟(jì)利益，如“信用信用單位”、“產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)質(zhì)獎”、“知識產(chǎn)權(quán)示范創(chuàng)建單位”等。這些榮譽(yù)稱號是公司在經(jīng)濟(jì)的自由競爭中優(yōu)勢所在，公司享有榮譽(yù)對其核心競爭力具有重要影響，實(shí)際上決定了經(jīng)濟(jì)效益。剝奪公司榮譽(yù)權(quán)雖然不是罰金刑，卻有經(jīng)濟(jì)處罰的功效?？蒲袉挝坏裙ぷ魅藛T實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)犯罪的，同樣應(yīng)當(dāng)剝奪相關(guān)的個人榮譽(yù)稱號，譴責(zé)其犯罪行為，通過針對性的非刑罰處罰措施進(jìn)行懲治與教育。因此，司法機(jī)關(guān)有必要通過司法建議書的形式，要求公司主管部門等有權(quán)單位剝奪犯罪公司、犯罪人的榮譽(yù)稱號。

【注釋】

[i] 龍宗智：《經(jīng)濟(jì)犯罪防控與寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策》，載《法學(xué)雜志》2006年第4期；Benjamin Greenblum. Judicial Oversight of Corporate Deferred Prosecution Agreements [J]. 105 Columbia Law Review 1863 (2007).

[ii] 柯葛壯、張震：《經(jīng)濟(jì)犯罪非刑罰處罰及程序研究》，載《社會科學(xué)》2007年第9期；荊忠、俞湘靜：《論經(jīng)濟(jì)犯罪的輕刑化》，載《犯罪研究》2005年第2期。

[iii] 蕭瀚：《法官為何自損威儀？》，載《財(cái)經(jīng)》2009年第19期。

[iv] 這已經(jīng)被國外的司法實(shí)踐所證明。例如，在2007年之前，美國聯(lián)邦檢察官辦理的部分公司犯罪暫緩起訴案件沒有進(jìn)行公開，部分暫緩起訴案件在辯訴交易過程中則約定涉罪公司必須在其官網(wǎng)公布辯訴交易的最終文本。學(xué)者、辯護(hù)律師、社會公眾強(qiáng)烈批評聯(lián)邦檢察部門暫緩起訴及辯訴交易本文內(nèi)容缺乏足夠的透明度，不僅無法使社會公眾全面了解犯罪公司牽涉的不法行徑，保證公共知情權(quán)與監(jiān)督權(quán)的有效性，而且不利于涉罪公司的辯護(hù)律師深入研究辯訴交易程序，影響其行使公司犯罪辯護(hù)權(quán)。參見Christopher Wray & Robert Hur. The Power Of The Corporate Charging Decision Over Corporate Conduct， 116 Yale Law Journal 306 (2007).

[v] Vikramaditya Khanna & Timothy Dickson. The Corporate Monitor: The New Corporte Czar， 105 Michigan Law Review 1713 (2007).

[vi] D. Wexler. Therapeutic Jurisprudence: An Overview， Cooley Law Review，2000， 125: 132.

[vii] V. Lopez & E. Emmer. Adolescent Male Offenders: A Grounded Theory Study of Cognition， Emotion， and Delinquent Crime Contexts， Criminal Justice & Behavior， 2000， 292: 301.

[viii] BVerfG (2006) 2 BvR 1673/04–2 BvR 2402/04.

[ix] Dünkel， F. & A. P.rksen， Stand der Gesetzgebung zum Jugendstrafvollzug und erste Einsch.tzungen， 19 Neue Kriminalpolitik 61， 73 (2007).

篇2

從性質(zhì)上來劃分，激勵機(jī)制包括正激勵（獎賞性激勵）和負(fù)激勵（懲罰性激勵）兩種。負(fù)激勵與正激勵的概念最早出現(xiàn)在新行為主義學(xué)派“行為定向”的激勵理論中，也稱正強(qiáng)化與負(fù)強(qiáng)化。正激勵是指用對員工的某種行為給予肯定、支持、鼓勵和獎勵等各種有效的方法去調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造性，使這種行為能夠更加鞏固和加強(qiáng)，并持續(xù)有效的進(jìn)行下去，以滿足個人需要，實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)。負(fù)激勵是對個體違背組織目標(biāo)的非期望行為給予否定、制止和懲罰，使之弱化和消失，使個體積極性朝著有利于個體需要滿足和組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的方向轉(zhuǎn)移、發(fā)展。它是通過對人的錯誤動機(jī)和錯誤行為進(jìn)行壓抑和制止，促使其幡然悔悟，改弦更張，對不好的事物進(jìn)行反方向激勵的方法。為了激勵員工，一些公司、企業(yè)多是“正負(fù)兼施”。

二、負(fù)激勵理論

正、負(fù)激勵存在的共同基礎(chǔ)是行為修正理論，認(rèn)為人的動機(jī)可以通過刺激被激發(fā)出來。美國哈佛大學(xué)心理學(xué)教授斯金納認(rèn)為，人的行為會因外部環(huán)境刺激的變化而進(jìn)行調(diào)節(jié)，也就是說刺激可以改變行為。積極行為發(fā)生后如果立即用物質(zhì)或精神的激勵（即正激勵）來肯定這種行為，積極行為就會感到有益而增加這種行為的頻率；相反，消極行為發(fā)生后，給予某些人不喜歡的對待或者取消某些喜愛的東西（即負(fù)激勵），消極行為就會感到危險而減少頻次，甚至消失。而且員工會根據(jù)自身情況對激勵因素做出不同的選擇，因此組織無論采用哪一種激勵方式(正向或負(fù)向)都必須充分考慮員工主觀選擇性的不同情況，這樣才會收到較好的激勵效果。

三、負(fù)激勵的作用

（一）負(fù)激勵是控制員工行為的“警戒線”

企業(yè)一般都設(shè)有日常的行為準(zhǔn)則、管理制度等，違反了這個準(zhǔn)則、制度就會受到一定的制裁。負(fù)激勵的手段和措施在大部分企業(yè)的管理制度中都會有體現(xiàn)。負(fù)激勵作為一條“警戒線”，能起到控制員工行為的作用。

任何一個新員工進(jìn)入企業(yè)，都要先學(xué)習(xí)企業(yè)有關(guān)的行為準(zhǔn)則和管理制度等，明確在企業(yè)中什么是不被允許的、什么是被禁止的，以及違反規(guī)則的后果。例如，在制度中規(guī)定“上班遲到或早退一次處罰50元”，則所有的員工都知道上班不能遲到早退，否則將會被處罰（已請假的除外）。正常情況下，員工都會按時上下班。管理者應(yīng)用了負(fù)激勵的約束機(jī)制，就管住了整個企業(yè)的勞動紀(jì)律，可見這條“警戒線”多么重要

（二）負(fù)激勵可以起到以儆效尤的作用

負(fù)激勵制度是約束員工行為的“警戒線”，但并不是所有的員工都會自覺地遵守，總會有一兩個人由于不重視或者由于意外而觸犯了規(guī)則。當(dāng)這些員工逾越這條“警戒線”時，將會得到相應(yīng)的處罰。而這種處罰是強(qiáng)制性的，并且常常予以公告，可以起到殺一儆百，以儆效尤的作用。例如，有人上班遲到，企業(yè)當(dāng)月即對此人執(zhí)行處罰50元并予以公告。這樣就會使員工意識到，這種負(fù)激勵的手段不是擺設(shè)，是必須不折不扣地執(zhí)行的，可以使員工真正接受企業(yè)的管理制度，對企業(yè)制度規(guī)則產(chǎn)生真正的敬意和嚴(yán)肅態(tài)度。在潛移默化下，員工就會自覺不自覺地接受這種負(fù)激勵制度的約束，從而使員工提高對自我行為的約束和管理，維護(hù)企業(yè)的勞動紀(jì)律。

（三）負(fù)激勵具有對行為的矯正和教育作用

運(yùn)用負(fù)激勵不僅可以限制錯誤的不良動機(jī)和行為，而且可以達(dá)到改造動機(jī)，修正行為，最終起到矯正和教育的作用。由于負(fù)激勵意味著懲罰，意味著要接受多重打擊（物質(zhì)損失、精神損失、名譽(yù)損失），這就會使每個人深刻理解遭受懲罰的痛苦，更加重視負(fù)激勵的規(guī)則，時刻提醒自己不要去觸犯。企業(yè)正是通過負(fù)激勵的方式，使員工從心理上產(chǎn)生影響進(jìn)而達(dá)到影響其行為的目的。比如遲到的是一個管理干部，被處罰50元并公告，就會很擔(dān)心員工對他的認(rèn)識改變，對他產(chǎn)生巨大的心理影響，同時也會促進(jìn)其本人和其他員工自覺遵守企業(yè)各項(xiàng)制度和行為準(zhǔn)則。負(fù)激勵只是對少數(shù)觸碰“警戒線”的人的處罰，目的是使大多數(shù)人遵守企業(yè)的“游戲規(guī)則”，可以促使行為加速改進(jìn)，其達(dá)到的激勵效果有時甚至可以超過正面強(qiáng)化的作用。

曾有一份研究報(bào)告認(rèn)為，當(dāng)前人事管理工作中的“職務(wù)能上不能下、工資能增不能減，年度考核只有優(yōu)秀、稱職，沒有或極少數(shù)不稱職”等諸多現(xiàn)象的產(chǎn)生，源于沒有負(fù)激勵制度或有負(fù)激勵制度但沒有很好地執(zhí)行造成的。負(fù)激勵措施或手段都是為規(guī)范員工行為、為企業(yè)管理行為服務(wù)的，如果沒有這些負(fù)激勵的措施，或者有了負(fù)激勵的措施卻沒有認(rèn)真地去落實(shí)，對員工的錯誤行為放任自流，最終會導(dǎo)致整個企業(yè)缺乏激情與活力，扼殺員工的積極性和創(chuàng)造性，可想而知一個企業(yè)將會是怎樣的命運(yùn)。

四、負(fù)激勵在運(yùn)用中應(yīng)注意的問題

負(fù)激勵必須因人、因事、因時合理地使用，才能起到事半功倍的效果。而且負(fù)激勵在執(zhí)行時也不同于正激勵，正激勵通常偏向于“錦上添花”，有少許偏差，員工不會太在意；但是負(fù)激勵則不同，一旦產(chǎn)生偏差，員工就會斤斤計(jì)較，嚴(yán)重的還會導(dǎo)致企業(yè)管理者的權(quán)威受損，甚至導(dǎo)致企業(yè)管理制度形同虛設(shè)。負(fù)激勵的執(zhí)行難度大，必須更為準(zhǔn)確和適當(dāng)，否則將產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)，因此負(fù)激勵在執(zhí)行過程中一定要注意以下問題：

（一）負(fù)激勵一定要公平、公正

激勵的公正性至關(guān)重要，領(lǐng)導(dǎo)稍有偏心，員工都會敏銳地感覺到，引起議論和抵觸情緒，這可能使公司前期的激勵措施前功盡棄。負(fù)激勵公平要求企業(yè)遵循社會的公平規(guī)范，或員工普遍接受的負(fù)激勵措施，在制度面前人人平等，不能因人而異。例如一個員工遲到，決不能因?yàn)樵搯T工是某領(lǐng)導(dǎo)的家人，抑或是和自己關(guān)系很鐵的朋友而放棄對其的處罰，否則企業(yè)所有的制度將會流于形式，管理必然陷入混亂狀態(tài)。

創(chuàng)造一個公正、公平的激勵機(jī)制，讓員工有一種信賴感，覺得對任何一個人的負(fù)激勵都是合乎情理的、公正的，員工們才會接受這種負(fù)激勵。公平、公正體現(xiàn)在365天如一日，一次的寬容、一次不按制度辦事、對一個人的例外，都會造成1>365的后果。同時負(fù)激勵措施的實(shí)施過程一定要做到公開化和民主化，對每一次不符合組織目標(biāo)的行為都應(yīng)及時地給予處罰。

（二）企業(yè)管理者要以身作則

作為企業(yè)的管理者，要以身作則，嚴(yán)格遵守企業(yè)的各項(xiàng)規(guī)章制度和行為準(zhǔn)則。管理者一旦違反了制度，也和普通員工一樣要受到處罰。而且在員工受到處罰的時候，管理者也要負(fù)起相應(yīng)的管理責(zé)任，受到相應(yīng)的處罰，讓本論文由整理提供

員工心服口服。比如在電力行業(yè)，日常管理中采用《月度經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核辦法》和《違章記分管理辦法》，這兩個辦法對員工的行為做了詳細(xì)的界定，絕大多數(shù)是負(fù)激勵的措施。其中有一部分是下一級員工受到處罰，上級管理者要受到一定的連帶處罰。通過多年的實(shí)踐證明，這兩個辦法是行之有效的。

（三）正確把握負(fù)激勵的力度和尺度

現(xiàn)代管理理論和實(shí)踐表明，負(fù)激勵會給員工造成不安全感，同時還可能造成員工與上司的關(guān)系緊張，同事間關(guān)系復(fù)雜，更嚴(yán)重的甚至?xí)茐钠髽I(yè)的凝聚力。

因此負(fù)激勵的運(yùn)用一定要注意把握一個“度”，過于嚴(yán)厲的負(fù)激勵措施容易傷害員工的感情，使員工整天處于戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢的狀態(tài)，一不留神就會觸碰到“高壓線”，容易抹殺員工的積極性和創(chuàng)新能力，甚至?xí)箚T工遠(yuǎn)離該企業(yè)；負(fù)激勵措施過輕，處罰與不處罰差不多，又會使員工不當(dāng)回事，起不到震懾作用，也達(dá)不到預(yù)期的目的。例如，對于銷售人員的考核，業(yè)務(wù)量的設(shè)置一定要準(zhǔn)確適當(dāng)。通常情況下，設(shè)置的量要使大多數(shù)人通過努力都能完成，如果業(yè)務(wù)量過大、要求過高，一旦未完成就要受到嚴(yán)厲的處罰，那么銷售人員的積極性將大大受挫，很可能造成銷售人員的跳槽或轉(zhuǎn)崗。

（四）負(fù)激勵的應(yīng)用要注意方式、方法

負(fù)激勵機(jī)制的作用能否得到有效的發(fā)揮，關(guān)鍵在于運(yùn)用得是否得當(dāng)。企業(yè)在實(shí)施負(fù)激勵措施時應(yīng)該區(qū)分情況和對象，采取適當(dāng)?shù)姆绞胶头椒ā?/p>

管理者要注意選擇最能對激勵對象起作用的那一時刻，選在對激勵對象起有效作用的地點(diǎn)，并且合理運(yùn)用談話的藝術(shù)和技巧等，使接受處罰的員工能真正認(rèn)識到自己的錯誤所在，心甘情愿地接受組織的處罰。以此來達(dá)到促進(jìn)其反省，從而自覺改正其不良行為的目的。

五、結(jié)語

企業(yè)的發(fā)展離不開人的創(chuàng)造力和積極性，因此企業(yè)一定要重視對員工的激勵，綜合運(yùn)用多種激勵機(jī)制，把激勵的手段和目的結(jié)合起來，真正建立起適應(yīng)企業(yè)特點(diǎn)、時代特點(diǎn)和員工需求的開放的激勵體系，使企業(yè)在市場競爭中立于不敗之地。作為激勵機(jī)制的重要組成部分，負(fù)激勵已經(jīng)得到人們越來越廣泛的重視。加強(qiáng)和逐步完善管理制度中的負(fù)激勵，可以約束企業(yè)員工的不良行為，將他們的行為進(jìn)行合理地規(guī)范，從而為充分激發(fā)企業(yè)員工的潛能，極大地調(diào)動人們的工作積極性和創(chuàng)造性提供前提。所以說，現(xiàn)行的企業(yè)員工管理制度離不開有效的負(fù)激勵機(jī)制，在企業(yè)內(nèi)部營造出健康、樂觀、積極向上的文化氛圍，增強(qiáng)企業(yè)員工的責(zé)任意識、敬業(yè)意識和團(tuán)結(jié)協(xié)作的意識，將企業(yè)需要與員工個人需要在最大程度上結(jié)合起來，是提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的關(guān)鍵。

參考文獻(xiàn)

[1]吳照云，管理學(xué)[M]北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2001

[2]余凱成，程文文，陳維政，人力資源管理[M]，大連：大連理工大學(xué)出版社，2000

[3]王瑞東，《管理不等式：1>365》［EB／OL］全球品牌網(wǎng)

篇3

【關(guān)鍵詞】中國；廉租房；退出機(jī)制

一、“只進(jìn)不出”現(xiàn)象

2004年國務(wù)院出臺了《城鎮(zhèn)最低收入家庭廉租住房管理新辦法》，其中規(guī)定：以“書面申請-審核-公示-登記-調(diào)查-核實(shí)-排隊(duì)輪候-公布結(jié)果”的基本程序安排保證廉租房的配置?？墒窃趯?shí)際的操作過程中，由于工作量大以及取證困難等原因，基層監(jiān)管程序往往流于形式，進(jìn)而導(dǎo)致廉租房申請人在申報(bào)財(cái)產(chǎn)時，相關(guān)房產(chǎn)部門難以評估其真實(shí)性和全面性，同時對廉租房的后續(xù)管理我國仍缺乏系統(tǒng)性的方案。從住建部公布的有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知，從1998年到2008年8月，全國有95萬戶通過廉租房保障制度改善了居住條件，可是為收入水平提高而騰退的人卻很少。

二、對騙租行為懲罰力度不足

我國廉租房退出機(jī)制在懲罰違規(guī)行為上有兩個特征，一是輕懲罰，二是法律位階較低。

首先，我國在廉租房退出制度上法律責(zé)任性遠(yuǎn)大于懲罰性，目前，各地對于“騙租”行為的懲罰規(guī)定主要是“罰款”、“收回廉租房資格”等，而實(shí)際中，騙租違約的收益要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于違約成本，對不具備廉租房保障資格的群體構(gòu)成一定的負(fù)激勵作用，增加了鉆政策漏洞的風(fēng)險。

其次，我國關(guān)于廉租房退出的規(guī)章法律層次均比較低，目前只有《城鎮(zhèn)最低收入家庭廉租住房申請、審核及退出管理辦法》和《城鎮(zhèn)最低收入家庭廉租住房管理新辦法》兩部部門規(guī)章。各個地方上也出臺了自己的相關(guān)政策法規(guī)，但往往內(nèi)容上變動頻繁，缺乏穩(wěn)定性，不利于實(shí)際中的操作。

在對居民個人申報(bào)不實(shí)的情況的懲罰上，《廉租住房保障辦法》規(guī)定，城市低收入并有住房困難的家庭隱瞞有關(guān)情況的或提供虛假材料申請租房的，住房保障部門將給予警告，例如取消住房資格，責(zé)令退還補(bǔ)貼等。這些規(guī)定使得蓄意虛報(bào)騙取保障資格的人不必?fù)?dān)心這會使他們擔(dān)上任何法律責(zé)任，只要在被發(fā)現(xiàn)時退出即可。這種和緩的規(guī)定實(shí)際上助長了“騙租”行為的發(fā)生。

三、相關(guān)法律制度不完善

廉租房退出機(jī)制的可實(shí)施性與支撐其的法律效力有著密不可分的關(guān)系，但目前國內(nèi)關(guān)于廉租房的法律制度相當(dāng)不完善。首先，我國大多數(shù)的廉租房制度法規(guī)出自住建部，這就造成了現(xiàn)行的廉租房制度法規(guī)的法律效應(yīng)僅限為規(guī)范性法律文件，效力很低。其次，我國缺乏專門的針對住房保障的法律，更缺乏對廉租房的法律。最后，各個地方立法各異，實(shí)施情況也不盡相同。我國廉租房制度建設(shè)時間不短，但卻仍然未形成一套較完整的廉租房法律體系。

我國目前實(shí)施的廉租房制度在法規(guī)條款內(nèi)容上也存在一些缺陷。例如，《廉租住房保障辦法》未將城市中既買不起房又達(dá)不到規(guī)定的城市低收入標(biāo)準(zhǔn)的“夾心層”列入廉租房保障的范圍內(nèi)，這將大大消減廉租戶主動騰退廉租房的意愿，進(jìn)而對廉租房退出機(jī)制的運(yùn)行產(chǎn)生不利影響，并可能隨之帶來巨大的社會隱患。

四、完善廉租房退出機(jī)制的相關(guān)建議

（一）設(shè)立專業(yè)的廉租房退出管理部門

廉租房制度建設(shè)在我國是一項(xiàng)長期性的工作，它涉及稅收、財(cái)政、土地、規(guī)劃等多個部門，唯有成立一個專門的機(jī)構(gòu)管理廉租房的相關(guān)事務(wù)，政府才能按計(jì)劃有步驟的實(shí)施好此制度。香港的經(jīng)驗(yàn)表明，專業(yè)化的管理部門提高了效率和管理水平，切實(shí)地保證了公共房屋資源分配的公平性。

其職責(zé)如下：管理機(jī)構(gòu)根據(jù)城市整體收入水平、政府財(cái)政收入變動以及住房水平等情況，對申請廉租房的居民進(jìn)行資格審定，再根據(jù)收入分級進(jìn)行分層支持；制定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督和調(diào)查程序及內(nèi)容；動態(tài)跟蹤調(diào)查已被保障的廉租房家庭的收入變動情況；負(fù)責(zé)審查核實(shí)社會投訴內(nèi)容等等。

內(nèi)地可以參考香港的房屋委員會的模式，在住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部的統(tǒng)籌下，組建一個獨(dú)立的非營利性的保障性住房建設(shè)與運(yùn)營專門機(jī)構(gòu)，在各省市設(shè)置分支，專門負(fù)責(zé)各地的廉租房建設(shè)、運(yùn)營和維修事務(wù)，這樣即可保證專項(xiàng)資金的高效運(yùn)作、后期的正常運(yùn)營維護(hù)和相關(guān)政策的真正落實(shí)。

為了加快該機(jī)構(gòu)的成立，我國政府可以考慮整合部分國有大中型房地產(chǎn)公司參與該機(jī)構(gòu)的組成，使他們專門負(fù)責(zé)廉租房等保障性住房的建設(shè)、管理、維護(hù)和運(yùn)營。選擇國企的原因在于他們不同于普通房地產(chǎn)商，他們在貫徹相關(guān)政策上更有力，同時與政府相關(guān)部門的統(tǒng)一管理也更方便。

（二）建立獎懲兼?zhèn)涞耐顺鰴C(jī)制

1.具有激勵效應(yīng)的相關(guān)政策

我國目前在廉租房保障退出機(jī)制上主要采取懲罰而非激勵的措施。激勵機(jī)制涉及到公平與效率的關(guān)系。首先按經(jīng)濟(jì)實(shí)力高低將廉租房保障戶劃分為不同等級，以經(jīng)濟(jì)實(shí)力由弱到強(qiáng)實(shí)行租金和補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)梯度遞減為原則，從而使較高收入的住戶因?yàn)槭找娼档投孕型顺?。而對于長期依賴廉租房保障并確實(shí)無支付能力的家庭，當(dāng)其經(jīng)濟(jì)狀況改善后，政府有義務(wù)通過提供以租代購、降低首付比例、較低售價和優(yōu)先購買權(quán)等方式“助推”這類家庭購買住房，最后達(dá)到加快房屋騰退和減少行政成本的目的。對于經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對較強(qiáng)的家庭，可以采取調(diào)高住房公積金的繳交額、提供低價經(jīng)濟(jì)適用房和提高存款利率、放寬購房貸款貼息條件和加大貼息額度和減免購房稅費(fèi)等措施來“激勵”租戶“自動”退出。

引入激勵機(jī)制到我國廉租房退出環(huán)節(jié)主要作用有三個：1.保證廉租房的房源充足，為后續(xù)的弱勢群體騰出住房2.幫助被保障群體向社會上層流動，并有利于解決租戶對房子的所有權(quán)問題3.減少騰退阻力，節(jié)約相關(guān)的行政成本。

為了確保廉租戶在退出后可以平滑地過渡到更高的保障住房層次，激勵機(jī)制的設(shè)計(jì)關(guān)鍵在于實(shí)現(xiàn)廉租房保障同其他保障措施間的有效結(jié)合。

2.具有懲罰效應(yīng)的相關(guān)政策

我國目前廉租房退出環(huán)節(jié)“騙租”行為屢禁不止，最大的原因在于相關(guān)的懲罰措施還不夠嚴(yán)厲，我國必須建立在嚴(yán)刑峻法護(hù)航下的懲罰機(jī)制。

首先，提升與退出相關(guān)的法律法規(guī)的層次，通過高階位的法律來確保退出工作的開展。其次，強(qiáng)化處罰力度，尤其是加大對弄虛作假等嚴(yán)重騙保行為的罰款，甚至是刑事處罰力度。香港在相關(guān)方面的做法值得我們學(xué)習(xí)借鑒。通過輿論宣傳的壓力來使民眾對騙保行為的嚴(yán)重后果擁有清醒的認(rèn)識。同時建立專門的監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍，查處打擊各類違規(guī)行為?？赡苷疄榍捌诘谋O(jiān)管執(zhí)法要付出一定的經(jīng)濟(jì)成本，但就長遠(yuǎn)看來，這有利于社會誠信氛圍的形成。最后，我國必須建立規(guī)范的退出執(zhí)行程序，嚴(yán)格確保相關(guān)處罰措施的落實(shí)與實(shí)施。

【參考文獻(xiàn)】

[1]何靈，郭士征：《廉租房保障退出機(jī)制：現(xiàn)狀、問題與對策》，《上海經(jīng)濟(jì)》，2010年第2期。

[2]李嵐：《我國廉租房準(zhǔn)入與退出管理中存在的問題及對策》，《河南科技》，2010年第4期。

篇4

[關(guān)鍵詞]銀行保險利益分配激勵機(jī)制

一、銀行保險利益分配機(jī)制的界定

銀行保險是指銀行或保險公司采取的一種相互融合滲透的戰(zhàn)略,是充分利用和協(xié)同雙方的優(yōu)勢資源,通過共同的銷售渠道,為共同的客戶群體,提供兼?zhèn)溷y行和保險特征的金融產(chǎn)品,以一體化的經(jīng)營形式來滿足客戶多元化金融需求的一種綜合化金融服務(wù)。

所謂銀行保險的利益分配機(jī)制,是指在開展銀行保險業(yè)務(wù)的過程中產(chǎn)生的利益,如何在銀行、保險公司之間進(jìn)行合理的分配,從而起到促進(jìn)銀行保險業(yè)務(wù)正常發(fā)展的機(jī)制。銀行保險的利益分配機(jī)制主要包括以下兩個方面:一是利益在銀行和保險公司之間進(jìn)行分配,二是銀行內(nèi)部銷售銀行保險產(chǎn)品的雇員的報(bào)酬和激勵機(jī)制。銀行保險產(chǎn)品的收益是一定的,這部分收益在各經(jīng)營主體之間的分配是此消彼長的關(guān)系,如果分配不合理就會影響各個經(jīng)營主體合作的積極性,從而影響銀行保險的發(fā)展。

我國的銀行保險發(fā)展尚不成熟,銀行保險更注重的是通過銀行銷售保險產(chǎn)品為銀行、保險公司帶來收益和共同客戶,這部分收益如何在銀行、保險公司和消費(fèi)者個人之間進(jìn)行分配將成為影響銀行保險健康順利發(fā)展的重要因素。

二、我國銀行保險利益分配機(jī)制存在的問題

1.利益分配機(jī)制涉及范圍不全面。從根本上講,在銀行保險產(chǎn)品利潤分配機(jī)制當(dāng)中,首先應(yīng)當(dāng)考慮顧客應(yīng)該得到的收益,這是決定銀行保險產(chǎn)品銷售規(guī)模的重要因素。其次利益分配機(jī)制要考慮到銀行保險業(yè)經(jīng)營主體的各個參與者,例如,在銀行方面的利益分配機(jī)制中,沒有能夠涉及到全部的銀行保險的參與者。在保險產(chǎn)品銷售利潤分配中,往往可能僅僅涉及到了直接推銷給顧客產(chǎn)品的銀行職員以及主管領(lǐng)導(dǎo),但對因?yàn)槟陈殕T銷售保險產(chǎn)品而由另一職員分擔(dān)其銀行業(yè)務(wù)時,沒有考慮到讓分擔(dān)銀行業(yè)務(wù)的職員也參與到保險產(chǎn)品利潤分配中。同時,銀行的主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)在一定程度上參與利潤的分配。

2.利益分配機(jī)制設(shè)計(jì)尺度不合理。我國銀行保險業(yè)激勵機(jī)制和利益分配機(jī)制設(shè)計(jì)當(dāng)中還存在尺度不合理的問題,即,某些環(huán)節(jié)的激勵尺度可能相對較輕,導(dǎo)致激勵機(jī)制不足,影響激勵參與者的積極性,從而影響銀行保險業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略在實(shí)踐當(dāng)中應(yīng)有的經(jīng)營效果。

3.利益分配機(jī)制缺乏合理的懲罰制度。在激勵機(jī)制當(dāng)中,不僅要包括合理的獎勵制度,還應(yīng)當(dāng)包括相應(yīng)的懲罰制度,例如,在操作當(dāng)中如果出現(xiàn)非法操作和對顧客進(jìn)行誤導(dǎo)等行為,將采取何種處罰措施,這是防止銀行保險操作當(dāng)中不規(guī)范行為產(chǎn)生的重要條件。我國目前銀行保險業(yè)當(dāng)中有很多不規(guī)范行為的產(chǎn)生,與激勵機(jī)制當(dāng)中的懲罰制度缺失有關(guān),在沒有明確的懲罰制度的情況下,就會出現(xiàn)銀行職員在產(chǎn)品銷售當(dāng)中為了能夠更多的提取銷售傭金,對顧客在銷售當(dāng)中進(jìn)行誤導(dǎo)的現(xiàn)象。

4.相關(guān)法律法規(guī)不完善。在我國,銀行保險在保險市場未得到充分發(fā)育的情況下就出現(xiàn)了,居民缺乏保險知識,銀行保險銷售存在一定的誤導(dǎo)觀念,這些不僅影響銀行保險公司的信譽(yù)和正常經(jīng)營秩序,還會產(chǎn)生影響社會穩(wěn)定的隱患。我國《商業(yè)銀行法》、《保險法》及《保險公司管理規(guī)定》等金融法律、法規(guī)都有明文規(guī)定:銀行、保險實(shí)行分業(yè)經(jīng)營。而銀行與保險的合作又明顯體現(xiàn)了混業(yè)經(jīng)營的特征,由于銀保合作在法律上缺乏明確根據(jù),往往使某些業(yè)務(wù)的開展縮手縮腳,嚴(yán)重影響利益分配。

三、我國銀行保險利益分配機(jī)制存在問題的解決對策

1.確定利益分配機(jī)制的合理范圍。利益分配機(jī)制要考慮到銀行保險業(yè)經(jīng)營主體的各個參與者。首先在銀行方面的利益分配機(jī)制當(dāng)中,利益分配機(jī)制應(yīng)當(dāng)涉及到全部的銀行保險的參與者,在對保險產(chǎn)品銷售利潤分配當(dāng)中,往往可能僅僅涉及到了直接推銷給顧客產(chǎn)品的銀行職員以及主管領(lǐng)導(dǎo),但對因?yàn)槟陈殕T銷售保險產(chǎn)品而由另一職員分擔(dān)其銀行業(yè)務(wù)時,也應(yīng)當(dāng)考慮到讓分擔(dān)銀行業(yè)務(wù)的職員也參與到保險產(chǎn)品利潤分配當(dāng)中,同時,銀行的主管領(lǐng)導(dǎo)也應(yīng)當(dāng)在一定程度上參與利潤的分配。其次,在保險公司方面,銀行保險產(chǎn)品利潤的分配,既應(yīng)當(dāng)包括產(chǎn)品的研發(fā)者、銷售者,還應(yīng)當(dāng)包括產(chǎn)品銷售的主管等相關(guān)所有與銀行保險產(chǎn)品有關(guān)的人員。利益分配機(jī)制的合理必須以保險投資收益為保障,良好的保險投資收益是建立有效激勵機(jī)制的基礎(chǔ)。

2.確定利益分配機(jī)制的合理尺度。(1)確定銀行和保險公司之間的分配比率。商業(yè)銀行不應(yīng)當(dāng)因?yàn)榫W(wǎng)點(diǎn)優(yōu)勢而過分要求利潤分配,這樣只會導(dǎo)致保險公司無利可圖從而退出銀行保險,所以,銀行應(yīng)當(dāng)避免在合作當(dāng)中過分要求費(fèi)率的短視行為,在銀行和保險公司之間確立合理的分配比例。(2)推進(jìn)費(fèi)率的市場化。費(fèi)率開放是銀行開辦業(yè)務(wù)的生存基礎(chǔ),也是銀行致力于保險市場拓展的不竭動力。保險公司要根據(jù)保險人對不同險種的業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營期限、風(fēng)險程度、技術(shù)要求,建立并實(shí)行差別費(fèi)率制度。保險監(jiān)管機(jī)關(guān)要在監(jiān)管和審批的范圍、內(nèi)容、程序上加快與國際慣例的接軌,改進(jìn)保險條款報(bào)批制度和費(fèi)率審核制度,穩(wěn)步推進(jìn)保險費(fèi)率市場化,讓保險人等中介組織獲得開展業(yè)務(wù)、拓展市場的更大空間。

3.建立合理的獎勵和懲罰制度。在激勵機(jī)制當(dāng)中,首先要包括合理的獎勵制度,例如,相關(guān)的操作人員在何種情況下可以得到何種比例的利潤分配,在何種業(yè)績下可以得到何種福利以及何種職位晉升等。其次,還應(yīng)當(dāng)包括相應(yīng)的懲罰制度,例如,在操作當(dāng)中如果出現(xiàn)非法操作和對顧客進(jìn)行誤導(dǎo)等行為的出現(xiàn),將采取何種處罰措施,這是防止銀行保險操作當(dāng)中不規(guī)范行為出現(xiàn)的重要條件。為銀行員工制定一個良好的激勵制度比手續(xù)費(fèi)的高低重要得多。良好的激勵機(jī)制和利益分配體系,可能讓業(yè)務(wù)量成倍增長,同時帶動銀行收入的增長。

4.完善相關(guān)的法律法規(guī)制度。完善法制建設(shè),順應(yīng)時代的發(fā)展和形式的變化,逐步修改落后于實(shí)踐的法律法規(guī)和相關(guān)政策,為銀保合作的發(fā)展創(chuàng)造一個比較寬松的外部環(huán)境,從而完善銀行與保險公司和客戶之間利益分配現(xiàn)狀,提高創(chuàng)新能力,降低金融風(fēng)險,通過銀保合作進(jìn)一步提高中國金融業(yè)的整體競爭實(shí)力。

參考文獻(xiàn):

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關(guān)鍵詞：經(jīng)驗(yàn) 懲罰 動態(tài)監(jiān)管 自愿 法律法規(guī)

中圖分類號：TU113.5+41 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：

一、 國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)

國內(nèi)外許多發(fā)達(dá)國家的公共租賃住房起步比我國早，目前已經(jīng)發(fā)展的比較成熟，通過研究不同的國家在發(fā)展公共租賃房時所采取的措施以及政策上存在的差異，我們可以總結(jié)并且學(xué)習(xí)這些國家的基本經(jīng)驗(yàn)和規(guī)律。下面就以美國、新加坡、香港為例。

1、美國經(jīng)驗(yàn)

美國公共租賃房在退出機(jī)制方面，采取的是無租期限制，但當(dāng)收入一旦超過訂立的標(biāo)準(zhǔn)租戶就要自動退出政府提供的廉租房，否則，將會得到比市場租金更高的房租的處罰。如果選擇地是租住私人出租房的家庭，當(dāng)收入超過政府標(biāo)準(zhǔn)就停止對其發(fā)放相關(guān)的房租補(bǔ)貼。

2、新加坡經(jīng)驗(yàn)

新加坡在保障房的申請、編配程序、退出上有著相當(dāng)嚴(yán)格的規(guī)定，從而確保享受到此優(yōu)惠的是真正需要幫助的居民。為了能夠加快保障房的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，新加坡政府部門陸續(xù)制定并實(shí)施了很多相關(guān)法律，大大加強(qiáng)了保障房的法制化。面對中低收入家庭的住房難題，新加坡在組屋退出機(jī)制上除了向其它國家一樣采取相應(yīng)嚴(yán)格的準(zhǔn)入機(jī)制，還在管理法規(guī)中體現(xiàn)了其“柔”的一面。

3、香港經(jīng)驗(yàn)

香港作為法制社會，在公屋的申請、編配程序、及退出機(jī)制上有著很嚴(yán)格的規(guī)定，以確保公租房能真正幫助到需要幫助的人。整個準(zhǔn)入退出過程中，公屋（即公共租賃住房）申請人的申請條件不僅很嚴(yán)格，而且十分詳細(xì)。在通過層層審查和三年以內(nèi)的輪候期內(nèi)，申請人終于可以拿到鑰匙。但嚴(yán)格的審查并未停止，在公屋居住期達(dá)到十年時，租戶需要按規(guī)定每兩年申報(bào)家庭內(nèi)部收入及擁有的資產(chǎn)，如果租戶存在不申報(bào)資產(chǎn)或家庭收入及資產(chǎn)凈值超出指定的公屋住戶限額則需要繳納雙倍租金，并于一年內(nèi)遷出租屋；如果經(jīng)審核確實(shí)存在困難時，給予暫準(zhǔn)居住證再過渡一年，租金提到兩倍以上。

二、我國應(yīng)采取的措施

采取措施流程圖

1、加大懲罰力度

在我國公租房的退出機(jī)制中，并沒有嚴(yán)格的懲罰制度，這樣就引發(fā)了承租人只想入住公租房但卻遲遲不愿退出。所以說，懲罰力度在公租房的退出機(jī)制中起著不容忽視的作用。

當(dāng)前，各個地區(qū)的懲罰制度主要是按當(dāng)?shù)赝愋妥》康氖袌鲎饨鹧a(bǔ)交房租，并且在該承租人的信用體系中記入其不良記錄，5年內(nèi)不能再申請公租房；承租人拒絕退出公租房的，則依照法律規(guī)定追還所租賃的房屋。但我們可以看到，這樣的懲罰對于這些本來就不應(yīng)該成為政府幫助的對象的承租者，甚至有些將公租房改變用途而從事其他經(jīng)營活動的承租者來說，基本上是形同虛設(shè)，反而在某種程度上縱容了他的行為；此外，該承租者既然選擇違反規(guī)定轉(zhuǎn)租公租房，就說明他本來就沒有對公租房的需求，那么5 年內(nèi)不能再次申請公租房的懲罰就算不上懲罰了。

因此，我們應(yīng)該采取不同程度上的懲罰制度來針對不同的違規(guī)行為并且加大懲罰力度。對于通過提供虛假材料來騙取公租房資格或轉(zhuǎn)租的，不僅應(yīng)該收回公租房，而且罰款的金額應(yīng)該比審查成本和騙租收益中的較大者還要大；所有違反規(guī)定的行為均要向承租人單位通報(bào)，嚴(yán)重違規(guī)的行為，可以利用媒體向社會通報(bào)，使違規(guī)者得到大力度的懲罰，并以此來警示所有的承租者。[1]

2、動態(tài)監(jiān)管跟蹤信息

動態(tài)監(jiān)管跟蹤信息，是指對公租房承租人的家庭成員、就業(yè)狀況、收入、支出、住房等隨時隨著時間會發(fā)生變化的情況以及對公租房的確切使用狀況進(jìn)行全面的、持續(xù)的監(jiān)管跟蹤，以有效的解決住房困難人群的問題為宗旨。[2]

建立動態(tài)監(jiān)管跟蹤最重要的是要確保系統(tǒng)的靈敏性，也就是說要能夠及時準(zhǔn)確的掌握承租人的收入、住房等一些信息的變化情況，當(dāng)其符合退出公租房的標(biāo)準(zhǔn)時，系統(tǒng)能及時的告知監(jiān)管部門，以便更加科學(xué)合理的確定需要保障的對象以及保障水平。

在美國等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，系統(tǒng)完善的個人信用制度在很大程度上保證了住房保障對象能夠按時的自覺并有序地退出保障體系。我國應(yīng)該多借鑒國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，并且使政府積極參與，同時結(jié)合我國自身的實(shí)情及特點(diǎn)，建立具有我國特色、符合我國現(xiàn)狀的個人信用制度，以便進(jìn)行更好的動態(tài)監(jiān)管跟蹤。[3]

3、正面引導(dǎo)自愿退出

除了實(shí)行必要的懲罰機(jī)制外還應(yīng)該建立推力機(jī)制，以此來引導(dǎo)承租者自愿退出。

我們依據(jù)價格杠桿的原理，將公租房的保障對象按其經(jīng)濟(jì)能力的高低劃分為多個等級，針對不同的等級實(shí)行不同的租金標(biāo)準(zhǔn)，或者按照保障對象經(jīng)濟(jì)實(shí)力的遞增順序，實(shí)行補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)梯度相應(yīng)遞減的原則，從而使得較高收入的承租者因獲益太少而自行退出。

另外，如果收入較高的承租者愿意自行退出，政府可對其采取一定的措施予以獎勵。如可以優(yōu)先其購買公租房，減少甚至免除購房的稅費(fèi)，減少購買房子的首付比例等等。一些確實(shí)沒有購房能力的承租者，在租賃期結(jié)束之后，仍然需要依賴公租房的保障，政府針對這類人群需要根據(jù)實(shí)際情況， 設(shè)定一個一到兩年的退出“緩沖期”，以此來延長這些承租者的租賃期限，等到其經(jīng)濟(jì)狀況得到好轉(zhuǎn)時，再讓他們退出公租房。[4]

我國還應(yīng)該通過加大力度完善各項(xiàng)配套措施，以增加公租房承租者退出公租房的預(yù)期收入來引導(dǎo)承租者自愿退出。采取降低稅收、增加財(cái)政投入等措施來支持經(jīng)濟(jì)適用房的建設(shè)，使得更多的承租者有能力購買經(jīng)濟(jì)適用房，從而引導(dǎo)其自愿退出公租房。[5]

4、健全法律法規(guī)體系

目前，雖然《房地產(chǎn)管理法》、廉租房、經(jīng)濟(jì)適用房等與住房相關(guān)的管理辦法在我國已經(jīng)制定并實(shí)施了，但仍然缺少具有權(quán)威性和統(tǒng)一性的住房保障法律法規(guī)。 [6]

在一些發(fā)達(dá)國家，居民住房保障的法律法規(guī)體系已經(jīng)相當(dāng)完善。在美國，曾先后頒布并實(shí)施了《住房和城市發(fā)展法》、《住房法》、《國民住宅法》等一系列法律法規(guī)，這些法律法規(guī)明確清晰的規(guī)定了居民住房保障，并且具有很強(qiáng)的權(quán)威性和統(tǒng)一性。[7]

為了盡可能的保證公租房體系高效、公平的實(shí)施，還需要將法律法規(guī)制度建立成為一個具有強(qiáng)操作性的體系。各地區(qū)應(yīng)該根據(jù)其當(dāng)?shù)氐木唧w情況，相應(yīng)的制定當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)。對在參與公租房的過程中出現(xiàn)的各種違反法律法規(guī)的行為，包括在申請、使用、退出等過程，應(yīng)該依據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)處以嚴(yán)肅的處罰，情節(jié)嚴(yán)重的要處以相當(dāng)重的罰款，更甚者還要追究當(dāng)事人的刑事責(zé)任，可根據(jù)具體的實(shí)際情況判處監(jiān)禁。

References:

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[5].蔡雪珍,完善我國廉租住房退出機(jī)制的探討.福州黨校學(xué)報(bào),2011(6):第75-77頁.

篇6

中國證監(jiān)會公司監(jiān)管部副主任童道馳在公司治理與董秘自律管理國際研討會上發(fā)表演講時指出,上市公司中存在的信息披露不真實(shí)的問題,主要不是因?yàn)樾畔⑴吨贫鹊牟唤∪?而是對違法違規(guī)行為的處罰力度不夠。監(jiān)管部門除了事前把關(guān),更重要的是加強(qiáng)對上市公司違法違規(guī)行為的事后查處和懲罰。

童道馳說,從成熟市場的經(jīng)驗(yàn)來看,監(jiān)管部門對上市公司的監(jiān)管以信息披露為主,主要是監(jiān)管上市公司是否及時、準(zhǔn)確、真實(shí)、全面地披露有關(guān)信息。對于上市公司的違法違規(guī)行為,強(qiáng)調(diào)的是事后的處罰和查處,并輔以健全的法律和訴訟手段,提高違規(guī)成本。

在題為《上市公司的現(xiàn)狀、問題及如何監(jiān)管》的演講中,童道馳還對上市公司“做假帳”的問題及其成因作了分析。他指出,上市公司治理結(jié)構(gòu)不健全,缺乏內(nèi)控機(jī)制,是“做假帳”的一個重要原因,除此之外,還有會計(jì)準(zhǔn)則和會計(jì)服務(wù)不到位、中小股東訴訟機(jī)制未建立、監(jiān)管力量和手段不足等方面的原因。

針對上市公司普遍存在質(zhì)量問題的觀點(diǎn),童道馳指出,應(yīng)該正確認(rèn)識上市公司的整體質(zhì)量。他介紹說,為了提升上市公司的質(zhì)量,證券監(jiān)管部門采取了許多有效措施加強(qiáng)對上市公司的監(jiān)管,如實(shí)施上市公司檢查制度,建立監(jiān)管責(zé)任制,加強(qiáng)派出機(jī)構(gòu)和交易所的一線監(jiān)管,建立公司監(jiān)管檔案和風(fēng)險分類管理制度,加強(qiáng)對募集資金的管理,完善上市公司退出機(jī)制,與當(dāng)?shù)卣献髀?lián)手監(jiān)管。監(jiān)管部門還致力于推動上市公司治理結(jié)構(gòu)的完善,了《關(guān)于在上市公司中建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》,制定了《上市公司治理準(zhǔn)則》等等。

篇7

【摘 要】近幾年，我國保障房建設(shè)力度不斷加大，租賃型保障住房也順勢迅速發(fā)展。本文以江蘇省為例，在梳理現(xiàn)有的租金調(diào)節(jié)退出機(jī)制、違規(guī)強(qiáng)制退出機(jī)制、嚴(yán)厲懲罰退出機(jī)制的基礎(chǔ)上，探討目前租賃型保障房退出機(jī)制中的不足，并通過研究香港、韓國等制度較完善地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，提出適宜江蘇省租賃型保障房的退出機(jī)制措施。

【關(guān)鍵詞】租賃型保障房；退出機(jī)制；獎懲并用

一、研究背景

江蘇省2013年新開工保障房任務(wù)是23萬套，基本建成18萬套，發(fā)放廉租房租賃補(bǔ)貼4萬戶。到2015年，全省住房保障覆蓋面將擴(kuò)大到20%的城鎮(zhèn)家庭，屆時將全面解決城鎮(zhèn)中等偏下收入家庭的住房困難問題，基本解決城鎮(zhèn)新就業(yè)和外來務(wù)工人員的租房困難問題。其中，公共租賃住房和廉租住房并軌為租賃型住房，在保障房體系中比例逐年加大。公租房和廉租房并軌政策即將兩者統(tǒng)一作為租賃型住房，在政策允許下，廉租房和公租房可以使用統(tǒng)一房源。廉租房住房居民因收入水平提高不符合廉租住房要求時，仍可繼續(xù)在保障房內(nèi)居住，通過提高租金等方式轉(zhuǎn)變?yōu)楣沧赓U房住戶。另外江蘇省公租房施行“租補(bǔ)分離”政策，即要求被保障房住戶先按市場水平交納全額租金，政府部門依據(jù)住戶的實(shí)際收入狀況，再發(fā)放不同層級的補(bǔ)貼。一旦發(fā)現(xiàn)被保障對象不符合申報(bào)要求，將立刻停止對其補(bǔ)貼發(fā)放。由于采取收支兩條線，后于租金交納發(fā)放補(bǔ)貼，有助于加強(qiáng)對住戶監(jiān)管。

目前我國對保障房的分配和控制主要集中于申請階段。通過對申請者申請條件的嚴(yán)格篩選和審核，進(jìn)行租賃型保障房的審批，從而達(dá)到公平、合理、高效的目標(biāo)。

圖1：江蘇省廉租房申請流程

租賃型保障房具有很高的保障性質(zhì)，政府也投入了大量的資金，由于很多租賃型保障房住戶都是只進(jìn)不出，缺乏流通性，使得政府巨大的投資難以有效收回。另一方面，由于缺乏對居民收入的追蹤和審核，很多不再符合條件的居民依舊享有補(bǔ)貼，不利于社會資源的最優(yōu)分配和保障更多低收入人群的利益。

我國以公共租賃住房和廉租房為代表的租賃型保障房退出機(jī)制研究較少且面臨財(cái)產(chǎn)監(jiān)察實(shí)施困難、清退措施效果差、激勵措施缺乏。因此如何建立起合理、高效的租賃型住房“退出”機(jī)制，是保障房迅速發(fā)展過程中亟須解決的問題。

二、文獻(xiàn)綜述

我國租賃型住房退出機(jī)制的研究，主要集中在退出政策的研究上。陳險峰、劉友平[1]認(rèn)為，現(xiàn)有的世界各國（地區(qū)）公共租賃住房退出機(jī)制分為三種：租金調(diào)節(jié)退出機(jī)制、違規(guī)強(qiáng)制退出機(jī)制、嚴(yán)厲懲罰退出機(jī)制。從全國和江蘇省公共租賃住房退出情形來看，租金調(diào)節(jié)機(jī)制因其退出方式較為平滑，實(shí)施容易，是應(yīng)用最為廣泛的主要退出情形。如賈春梅[2]（2013）對騰退方式作出有益補(bǔ)充，認(rèn)為實(shí)物配租下，退出機(jī)制通過保障房體系內(nèi)部轉(zhuǎn)換、保障和市場兩個轉(zhuǎn)換來實(shí)現(xiàn)。盛婷婷，張海波[3]（2012）對廉租房退出機(jī)制進(jìn)行研究，認(rèn)為一方面要從完善廉租房管理制度入手，建立動態(tài)監(jiān)管的廉租房退出機(jī)制，另一方面要完善政府住房保障體系，加強(qiáng)廉租房退出后與其他層次保障住房的銜接。國內(nèi)大部分學(xué)者認(rèn)為退出機(jī)制應(yīng)當(dāng)做到獎懲并重，法規(guī)嚴(yán)格[4]，魏麗艷[5]（2012）認(rèn)為保障房退出機(jī)制的高效，根本上有賴于收入統(tǒng)計(jì)制度和個人信用制度的建設(shè)。在激勵方面退出通過稅收優(yōu)惠政策鼓勵承租人主動退出和在合同期內(nèi)提前退租的發(fā)放租金補(bǔ)貼[1]等激勵政策。

三、 實(shí)證研究

租金調(diào)節(jié)退出機(jī)制、違規(guī)強(qiáng)制退出機(jī)制、嚴(yán)厲懲罰退出機(jī)制三種退出機(jī)制各有優(yōu)劣及適用的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。我國保障房目前面臨資金緊缺，資金有效利用等問題，大部分城市供應(yīng)與需求并不平衡，仍有大量住房缺口。為促進(jìn)公共租賃住房有效流轉(zhuǎn)，提高公共資源使用效率，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對欺詐等非誠信行為的處罰力度，獎勵主動退出行為。

租金調(diào)節(jié)機(jī)制在國外以美國、德國為代表，這種機(jī)制在我國已得到了推廣和應(yīng)用，但騰退和流轉(zhuǎn)功能較差。強(qiáng)制退出和嚴(yán)苛懲罰機(jī)制，在我國應(yīng)用較少，既有安土重遷的國民心理和歷史淵源，也因?yàn)楝F(xiàn)階段動態(tài)監(jiān)管和管理細(xì)則的缺乏，對法律的制定和實(shí)施也造成了一定的困難。香港和新加坡是嚴(yán)苛懲罰機(jī)制的代表，韓國和英國保障房體系是嚴(yán)格退出機(jī)制的代表，這些國家在保障公共資源流轉(zhuǎn)方面取得了較好的效果，對我國公共租賃住房的獎懲并舉制度的完善，有一定借鑒意義。下文著重對香港和新加坡的住房體系進(jìn)行介紹。

香港的公屋計(jì)劃自20世紀(jì)50年代以來，公共租賃住房覆蓋住戶701609戶，建造租住公屋數(shù)達(dá)722368間，覆蓋（百分比）（數(shù)據(jù)截至2012年3月）。其成功的經(jīng)驗(yàn)也有賴于嚴(yán)格合理的準(zhǔn)入、輪候、退出機(jī)制。在退出機(jī)制方面，一是設(shè)立嚴(yán)格的動態(tài)資產(chǎn)審查制度。如公屋住戶家庭入息及擁有的資產(chǎn)凈值均超逾指定的資助入息及資產(chǎn)凈值限額（每年動態(tài)調(diào)整指標(biāo)并根據(jù)家庭結(jié)構(gòu)進(jìn)行區(qū)分，對年長者有特殊豁免政策）或選擇不申報(bào)資產(chǎn)，便須遷出所住的公屋單位。遷出住戶如需暫住公屋，需獲得審批，并支付雙倍租金，且期限不得超過12個月。從2008年11月起，香港房屋署引入“每兩年一次的家訪調(diào)查”計(jì)劃，對之前資產(chǎn)申報(bào)計(jì)劃簡化， 住戶的收入資產(chǎn)狀況將以電子形式進(jìn)行記錄，以核證公屋及中轉(zhuǎn)屋單位的住用情況。二是建立起嚴(yán)苛的懲戒制度。違反公屋條例或者滯交租金等行為，會面臨取消輪候資格、交納罰款等處罰。如對因觸犯 “屋管理扣分制”或違反租約規(guī)定，而被房委會于2006年1月1日或以后終止公屋單位租約的前租戶及其在終止租約生效時年滿18歲的家庭成員，由終止租約日期起計(jì)2年內(nèi)，不合資格透過輪候冊申請公屋于欺詐等非誠信行為 。三是施行獎勵制度，香港房屋署設(shè)立“天倫樂”“共享頤年”等優(yōu)先配屋計(jì)劃優(yōu)先輪候特殊群體。對主動退出的住戶有優(yōu)先獲得購置房屋的權(quán)利。

韓國的公共租賃住房體系包括三種類型，永久租賃房、公營租賃房和國民租賃房。對于為保證公共租賃住房真正被中低收入家庭享用， 韓國建立了基于強(qiáng)制住房合同預(yù)購帳戶制度和嚴(yán)格的住房檔案制度的“一戶一宅”制[6]韓國政府很早就明確提出了打擊投機(jī)的干預(yù)目標(biāo)， 且根據(jù)市場狀況靈活調(diào)整干預(yù)力度。采用多種工具進(jìn)行如土地政策工具、城市規(guī)劃政策工具、價格管制政策工具、套型面積管制政策工具、交易管制政策工具、期房政策工具、稅收政策工具等進(jìn)行管制。[7]在退出過程中存在欺詐行為的，不僅強(qiáng)制退出，其非法所得也要收回。

四、結(jié)論及政策建議

“新建”和“退出”是保障程序的兩端，大規(guī)模的新建而沒有良好的退出機(jī)制并不能達(dá)到保障的效果，目前江蘇省保障房也面臨著“兩難”的境況。一方面是“準(zhǔn)入難”，由于嚴(yán)格的資格審查，很多居民并不能達(dá)到相應(yīng)的要求，使得保障范圍并不能完全覆蓋。另一方面是“退出難”，由于沒有建立起完善的退出機(jī)制，使得租賃型保障房的流動性大大受限，并不能動態(tài)的滿足更需要的人群的需求。而在這種情況下，資格造假、騙購騙租、分配亂象等不當(dāng)?shù)美邔映霾桓F。

為完善公共租賃住房的退出機(jī)制，需要從以下幾個方面做出改進(jìn)：

圖2：江蘇省租賃型保障房退出機(jī)制簡表

（一）完善公共租賃住房租金及供應(yīng)體制。江蘇省目前施行的“租補(bǔ)分離”政策，由政府依據(jù)家庭困難程度發(fā)放不同程度的補(bǔ)貼，因而合理、科學(xué)、分層級的租金標(biāo)準(zhǔn)至關(guān)重要。在供應(yīng)體制設(shè)計(jì)方面，可借鑒韓國的住房體系，設(shè)立不同年限、不同住房面積的公共租賃住房，收取不同的租金，“小房型，低收入，低租金，長租期；中房型，高收入，短租期，高租金”。[8]

（二）退出機(jī)制由租金調(diào)節(jié)機(jī)制向嚴(yán)格騰退機(jī)制過渡。現(xiàn)階段施行嚴(yán)格或嚴(yán)苛懲罰退出機(jī)制，面臨諸多操作困難。從長期良性循環(huán)來看，需要建立嚴(yán)格透明規(guī)定詳細(xì)的強(qiáng)制退出機(jī)制。這一點(diǎn)既依賴于嚴(yán)格的資產(chǎn)審核機(jī)制作為支撐，同時需要嚴(yán)格細(xì)致的法律準(zhǔn)則予以保障。如對財(cái)產(chǎn)申報(bào)過程中，欺詐行為處理罰款和沒收所得、強(qiáng)制清退等規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的可處以刑罰。

（三）加強(qiáng)資產(chǎn)動態(tài)審核和監(jiān)管。在社會公民中建立誠信檔案，并進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)。申請者在保障房申購?fù)顺鲋械恼\信行為將直接影響其銀行貸款、商品房購買等經(jīng)濟(jì)行為。建立財(cái)產(chǎn)申報(bào)強(qiáng)制機(jī)制，規(guī)定申購者必須在規(guī)定時間內(nèi)提供詳實(shí)、真實(shí)的財(cái)產(chǎn)數(shù)據(jù)。房屋管理機(jī)關(guān)對申請者的財(cái)產(chǎn)狀況可采取抽查制度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)作弊或未按要求申報(bào)，即可取消資格。同時，也應(yīng)根據(jù)調(diào)研結(jié)果和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，動態(tài)調(diào)整以制定合理的資金標(biāo)準(zhǔn)。

（四）制定詳實(shí)有效的獎勵措施。退出機(jī)制的有效施行，不僅依賴嚴(yán)格的監(jiān)管和懲戒，詳實(shí)有效的獎勵措施能夠調(diào)動申請者的積極性，加速退出和流轉(zhuǎn)。對于主動退出的可給予誠信檔案良好等級、銀行貸款信譽(yù)等級良好等誠信獎勵，以及獎勵搬家費(fèi)、減免過渡期租金等現(xiàn)金獎勵，也可給予優(yōu)惠購房政策、親屬優(yōu)先申購、輪候保障房等政策獎勵。

【參考文獻(xiàn)】

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篇8

當(dāng)前，國內(nèi)油田企業(yè)眾多的現(xiàn)行管理機(jī)制中，缺乏科學(xué)合理的安全管理激勵機(jī)制。油田的安全管理規(guī)制實(shí)施過程中偏重于罰，偏輕于獎。當(dāng)員工出現(xiàn)違章、違規(guī)現(xiàn)象時，企業(yè)理所當(dāng)然要制止和相當(dāng)?shù)奶幜P，但是在懲罰的同時，要學(xué)會獎勵那些對安全管理提出寶貴措施的員工和措施，企業(yè)也要構(gòu)筑獎的機(jī)制，才能培養(yǎng)出員工的積極性，才能鼓勵員工發(fā)現(xiàn)問題，查找隱患，解決安全問題?？傊?，企業(yè)要對整治隱患、維護(hù)安全的員工科學(xué)合理的獎勵，才能形成良好的激勵氛圍，有力促進(jìn)企業(yè)的安全管理。

2提高油田企業(yè)安全管理的措施

2.1完善安全激勵機(jī)制

國內(nèi)的油田企業(yè)大多有了相對成熟的安全激勵機(jī)制，但是從總體來看，還有必要對其進(jìn)行科學(xué)的完善和補(bǔ)充。提高激勵機(jī)制的可操作性是最為關(guān)鍵一環(huán)，企業(yè)獎懲的狀態(tài)要調(diào)整到一個動態(tài)平衡的位置，才能及時發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患，才能對者事故的人員予以科學(xué)的評估和獎勵，才能形成企業(yè)全體員工主動參與和處理安全事故的好氛圍。

2.2加快設(shè)備更新?lián)Q代

設(shè)備是安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)也是安全生產(chǎn)的保障。當(dāng)前油田企業(yè)必須堅(jiān)決淘汰存在重大安全隱患的設(shè)備；加快更新設(shè)備的頻率和力度。企業(yè)的管理層必須把油田設(shè)備的更新?lián)Q代工作作為議事日程，加快推進(jìn)安全設(shè)施的搭建進(jìn)程來保證設(shè)備為油田生產(chǎn)能提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。油田的地面系統(tǒng)的投入也不能過度省減，要堅(jiān)持不浪費(fèi)也不節(jié)儉的原則，在考慮后期安全管理較困難的前提下，適當(dāng)加大對地面系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、審評、建設(shè)工作的力度。

2.3強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)層安全監(jiān)管的工作

油田的安全生產(chǎn)管理和安全監(jiān)管是油田企業(yè)非常重要的工作內(nèi)容，油田的管理者必須要按照計(jì)劃和需要來切實(shí)執(zhí)行相關(guān)的安全監(jiān)管職能，結(jié)合企業(yè)特色來進(jìn)行必要有效的管理調(diào)整和處理。當(dāng)前的油田相關(guān)技術(shù)已經(jīng)較為先進(jìn)，其涉及到的專業(yè)面的也使得監(jiān)管工作的內(nèi)容和深度難度增大。在現(xiàn)代的技術(shù)背景下，企業(yè)安全監(jiān)管工作中最為核心的任務(wù)就是要盡力的減少生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的薄弱環(huán)節(jié)。在安全生產(chǎn)中，最好的解決辦法就是加強(qiáng)安全檢查，加強(qiáng)對產(chǎn)品質(zhì)量的檢查，產(chǎn)品質(zhì)量好無疑就意味著生產(chǎn)過程的安全程度較高，想要提高安全檢查的質(zhì)量，可以通過隨機(jī)檢查的方法。

2.4治理習(xí)慣性違章操作

解決習(xí)慣性違章問題，首先要解決員工的思想認(rèn)識問題。首先抓好員工的思想教育，職業(yè)道德教育和專業(yè)知識教育。其次加強(qiáng)班組長和員工的安全知識培訓(xùn)。三是要提高員工對習(xí)慣性違章操作危害的認(rèn)識。總而言之，強(qiáng)化企業(yè)安全文化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)良好的安全監(jiān)督氛圍是其根本。企業(yè)對安全風(fēng)險大的下屬單位要設(shè)定科學(xué)的安全目標(biāo)，獎勵管理到位的單位懲罰安全不到位部門，努力搭建系統(tǒng)科學(xué)的安全管理體制。

3結(jié)論

篇9

一、我國殘疾人就業(yè)保障的簡述

我國法律規(guī)定縣級以上人民政府勞動保障、民政、工會、共青團(tuán)、婦聯(lián)在各自的職責(zé)內(nèi)做好殘疾人就業(yè)工作，殘疾人聯(lián)合會受政府委托負(fù)責(zé)殘疾人就業(yè)工作的具體組織實(shí)施與監(jiān)督。在就業(yè)機(jī)制方面，《中華人民共和國殘疾人保障法》《殘疾人就業(yè)條例》與《關(guān)于促進(jìn)殘疾人事業(yè)發(fā)展的意見（2008中發(fā)7號）》等相關(guān)法規(guī)政策規(guī)定了各級人民政府應(yīng)當(dāng)對殘疾人勞動就業(yè)統(tǒng)籌規(guī)劃，并為殘疾人創(chuàng)造勞動就業(yè)條件。政府和有關(guān)部門給予提供就業(yè)援助服務(wù)，鼓勵和扶持職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)提供職業(yè)培訓(xùn)，并定期開展職業(yè)技能競賽；殘聯(lián)及其所屬的就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)免費(fèi)為殘疾人提供就業(yè)信息，職業(yè)培訓(xùn)心理咨詢，職業(yè)適應(yīng)評估，職業(yè)康復(fù)訓(xùn)練，求職定向指導(dǎo)和職業(yè)介紹等服務(wù)。在法律責(zé)任方面，法規(guī)政策要求國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位、民辦非企業(yè)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的比例安排殘疾人就業(yè)，并為其選擇適當(dāng)?shù)墓しN和崗位。對達(dá)不到規(guī)定比例的用人單位要求繳納殘疾人就業(yè)保障金以及滯納金。按照國家有關(guān)規(guī)定履行保障殘疾人就業(yè)義務(wù)。對于違反規(guī)定的相關(guān)責(zé)任單位、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分或者處罰。

二、就業(yè)機(jī)制存在的問題

（一）就業(yè)督促機(jī)制缺失

政府主管部門在殘疾人就業(yè)中的督導(dǎo)機(jī)制缺失。尤其表現(xiàn)在對用人單位按比例接納殘疾員工的落實(shí)監(jiān)督上，沒有一套明確的督導(dǎo)機(jī)制。當(dāng)用人單位沒有雇傭或者所雇傭的殘疾員工比例少于法定數(shù)額時，不能得到及時的發(fā)現(xiàn)和懲處，致使用人單位在實(shí)際中能躲則躲。這種現(xiàn)象的產(chǎn)生是政府沒作好事前監(jiān)督和事后沒有重罰不無一定的關(guān)系，顯然以追求利益為目的的企業(yè)不會自覺承擔(dān)不利的義務(wù)。

（二）用人單位沒有職責(zé)申報(bào)空缺職位和積極性的救助義務(wù)

國外法律規(guī)定雇主有義務(wù)保留或向當(dāng)?shù)氐膭趧泳终{(diào)查是否有登記的殘疾人能否適合本單位任職，如違反此項(xiàng)義務(wù)的雇主將被處罰或征收罰金或補(bǔ)償金。如《菲律賓殘疾人大》課以雇主這種積極性的救助義務(wù)，對于殘疾人就業(yè)不無益處。另外《德國重度殘疾人法》規(guī)定雇主主動到當(dāng)?shù)貏趧泳秩フ{(diào)查是否有符合本單位任職要求的殘疾者并填補(bǔ)空缺職位。而相比之下，我國法律對用人單位規(guī)制消極的救助義務(wù)，影響就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)了解市場的人才需求關(guān)系。這對殘疾人就業(yè)信息的收集帶來了極大的不便，也不利于開展職業(yè)介紹。綜上，影響殘疾人就業(yè)難的原因是多方面的，既有法律政策本身的缺陷和落實(shí)力度不夠也有社會相關(guān)機(jī)構(gòu)的作用缺失。

三、殘疾人就業(yè)對策的完善

（一）設(shè)置職位申報(bào)和錄用計(jì)劃信息義務(wù)

任何用人單位都得真實(shí)的申報(bào)空缺或者預(yù)留職位以及欲開發(fā)職位或錄用殘疾人員的計(jì)劃信息，并且在當(dāng)?shù)貧埪?lián)登記與公布。德國法之規(guī)定用人單位主動到當(dāng)?shù)貏趧泳秩フ{(diào)查是否有符合本單位任職要求的殘疾者并填補(bǔ)空缺職位，凡是擁有不低于16個職位的私人雇主和國有雇主，都應(yīng)當(dāng)按照6%的比例雇傭重度殘疾人，對不履行的雇主可規(guī)以執(zhí)行罰強(qiáng)制措施或征收每日一定數(shù)額的補(bǔ)償金。另外菲律賓法規(guī)定在公立的教育機(jī)構(gòu)中必須要求預(yù)留一定的職位用以安排殘疾人就業(yè)，其預(yù)留職位數(shù)為5%并限期要求申報(bào)。我國應(yīng)借鑒它們的做法。

篇10

對于污水問題存在的原因是多方面的，一是認(rèn)識不到位，對于污水處理和污染的重要性，相關(guān)主體的認(rèn)識不足，國家相關(guān)機(jī)關(guān)對污水的重視程度還是不夠，追求經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展而忽視了對環(huán)境的治理和保護(hù)。污染企業(yè)缺少社會責(zé)任感，對于污染的產(chǎn)生存僥幸心理，偷偷排放污水，在問題產(chǎn)生的時候才用交罰金的方式解決，二是相關(guān)法律部健全，我國并沒有一部關(guān)于污水治理和污染賠償?shù)姆桑尯芏嗥髽I(yè)和個人鉆了法律的漏洞。三是相關(guān)機(jī)制不健全，對于污水問題的存在并沒有相關(guān)的責(zé)任追究機(jī)制和問題出現(xiàn)后的懲罰機(jī)制，當(dāng)污染問題出現(xiàn)的時候只是用單純的罰款代替一切追究形式，只要交罰款，企業(yè)可以繼續(xù)生產(chǎn)，相關(guān)責(zé)任人沒有任何責(zé)任，相關(guān)國家機(jī)關(guān)也沒有任何的責(zé)任，機(jī)制的而不合理造成了污水隨意排放的亂性。四是處罰不力，對于污水排放的處罰標(biāo)準(zhǔn)十分低，低于企業(yè)的污水凈化和處理的成本，這就使企業(yè)寧肯處罰也不治理，這種處罰的不力造成了我國環(huán)境污染的惡性循環(huán)。最后也是最重要的是監(jiān)管不力，國家機(jī)關(guān)并沒有擔(dān)負(fù)起相關(guān)的監(jiān)管職責(zé)。媒體也沒有發(fā)揮社會輿論監(jiān)督的作用。群眾的監(jiān)督力量也沒有很好的發(fā)揮出來。綜合起來造成了監(jiān)管不力的局面?？傊?，對于污水問題存在的原因是多方面的，我們需要綜合分析問題出現(xiàn)的原因提出完善的改進(jìn)措施。

二、污水排放的改進(jìn)策略

1、加強(qiáng)宣傳教育

污水問題的存在很大程度上是人們重視的不足和認(rèn)識的不力。所以要下大力度對污水問題進(jìn)行宣傳和教育。一是政府機(jī)關(guān)可以通過在機(jī)關(guān)內(nèi)部召開會議的方式，對地區(qū)內(nèi)的污水問題進(jìn)行具體的宣傳，對污水問題的嚴(yán)重性提起新的重視。二是相關(guān)媒體通過在電視和報(bào)紙宣傳的方式在全社會形成污水治理迫切性的氛圍。通過制作專題片和公益廣告的方式宣傳污水治理分重要性和污水的危害性。民眾要自發(fā)的成立社區(qū)組織向居民宣傳污水的危害和減少污水排放的方法。

2、健全相關(guān)法規(guī)和機(jī)制

對于污水治理和控制污水排放的法律要盡快出臺，相關(guān)法律要對于污水違規(guī)排放和污水不達(dá)標(biāo)排放的行為進(jìn)行具體的規(guī)定，讓污水治理和污水排放的管理有法可依，同時加大污水排放和污水治理不力的個人和企業(yè)的處罰力度，以法律的形式確定罰款的金額，讓企業(yè)因?yàn)榕盼鄹冻龈甙旱拇鷥r，從此重視排污和污水處理。對于滯后的相關(guān)機(jī)制和相關(guān)懲戒機(jī)制要通過調(diào)研的基礎(chǔ)上抓緊出臺，完善相關(guān)機(jī)制，保證追責(zé)到人。

三、結(jié)語