導語：如何才能寫好一篇企業(yè)名稱管理規(guī)定實施細則，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

商標與企業(yè)名稱是兩個不同的法律概念。商標是區(qū)別不同商品或者服務來源的標志，由文字、圖形或者其組合構成；企業(yè)名稱是區(qū)別不同市場主體的標志，由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)或者經營特點、組織形式構成，其中字號是區(qū)別不同企業(yè)的主要標志。商標與企業(yè)名稱又有密切聯(lián)系，尤其是它們在將本企業(yè)與其它企業(yè)、本商品與其它商品相區(qū)別的作用上十分類似。企業(yè)名稱與本企業(yè)商品所使用的商標可以相同，也可以不同，有的企業(yè)在商標具有一定的知名度后就將商標改作為企業(yè)名稱的核心部分來使用，如原青島電冰箱總廠改為“海爾集團公司”，原今日集團更名為“樂百氏”。

也有一部分企業(yè)為打開市場銷路，在感覺到法律對假冒他人注冊商標的侵權行為規(guī)定得較為嚴厲后，便轉而考慮將他人的商標拿來作為自己企業(yè)名稱的一部分使用，即產生了企業(yè)名稱權與商標權的沖突問題，其實這也屬侵犯他人商標權的行為，如本文開頭所述的案情和前段時間受到關注的“花都機”事件。

企業(yè)名稱權與商標權的沖突包括：1、有一定知名度的商標被其它企業(yè)有意或者無意地作為企業(yè)名稱的一部分使用，即企業(yè)名稱權侵犯商標權；2、將它人有一定知名度的企業(yè)名稱中的顯著部分作為商標使用，即商標權侵犯企業(yè)名稱權。先進的信息傳播方式使商標知名度的創(chuàng)立時間愈來愈短，相比之下，企業(yè)名稱創(chuàng)出知名度的機會和難度要大得多，故企業(yè)名稱權侵犯商標權的情況要遠多于商標權侵犯企業(yè)名稱權的情況，本文亦著重討論前者。

為什么在一個企業(yè)名稱與另一個企業(yè)名稱和商標都相同的情況下，我們說其侵犯的是商標權而非企業(yè)名稱權呢？這是因為企業(yè)名稱是分地區(qū)登記的，不同行政區(qū)劃在冠以不同地域名稱后可以擁有核心詞相同的企業(yè)名稱，如“甲省A廠”、“乙省A廠”，這并不構成侵犯企業(yè)名稱權（馳名商標企業(yè)除外）。而商標注冊是在全國范圍內審查登記，其專屬性亦覆蓋全國。這樣，如果甲省A廠注冊的A品牌商品知名度達到一定程度，“乙省A廠”的企業(yè)名稱就有可能侵犯其商標權。

我國法律法規(guī)對企業(yè)名稱權與商標權沖突問題如何解決呢？

一

1991年9月1日起施行的《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》未充分估計到企業(yè)名稱權與商標權沖突的諸多情況，其在第9條中規(guī)定“企業(yè)名稱不得含有下列內容和文字：（一）有損于國家、社會公共利益的；（二）可以對公眾造成欺騙或者誤解的；（三）外國國家（地區(qū)）名稱、國際組織名稱……”；第5條還規(guī)定“登記主管機關有權糾正已登記注冊的不適宜的企業(yè)名稱，上級登記主管機關有權糾正下級登記主管機關已登記注冊的不適宜的企業(yè)名稱。對已登記注冊的不適宜的企業(yè)名稱，任何單位和個人可以要求登記主管機關予以糾正?！卑凑丈鲜鲆?guī)定，企業(yè)名稱權侵犯了他人商標權應適用“可以對公眾造成欺騙或者誤解”，但此種標準對個人的主觀判斷依賴很大，不同的社會背景，文化程度、行業(yè)特點、心理狀態(tài)等都可能造成大相徑庭的判斷結果。故不具備法條應有的清晰性和明確性，導致有關部門在實際執(zhí)行中的有意或無意的偏差。如，青島橡膠九廠于1983年7月在鞋商品上注冊并開始使用“雙星”商標，1997年續(xù)展注冊，1995年4月被商標局認定為馳名商標。1994年7月某甲公司將“雙星”作為企業(yè)名稱的字號進行了登記，1996年10月青島雙星集團（原青島橡膠九廠）投訴甲公司生產銷售假冒“雙星”運動鞋，甲公司受到工商行政管理機關的查處，但雙星集團提出的要求撤銷甲公司企業(yè)名稱的請求沒有得到解決。

二

1992年后，隨著市場經濟的逐步深化，企業(yè)名稱侵犯商標權的情況開始浮出水面，91年《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》的有關條款明顯滯后現(xiàn)實的發(fā)展。

1993年12月1日，《反不正當競爭法》出臺，這部肩負維護市場公平重任的法律仍然未對商標權與企業(yè)名稱權沖突現(xiàn)象予以足夠重視。其對企業(yè)名稱權侵犯商標權的情況沒有絲毫觸及，對于侵犯企業(yè)名稱權現(xiàn)象則規(guī)定了一個十分模糊的標準“使人誤認為是他人的商品”（第五條第3款）。

1996年6月10日，國家工商行政管理局《關于禁止擅自將他人注冊商標用作專賣店（專修店）企業(yè)名稱及營業(yè)招牌的通知》（工商標字[1996]第157號）。此通知針對“有些地方的商品銷售網點和提供某種服務的站點，未經商標注冊人允許，擅自將其注冊商標作為自己的企業(yè)名稱或營業(yè)招牌使用，如Gucci專賣店、迅達電梯專營店等”的情況，明確指出“這種行為，給商標注冊人的商標專用權造成了一定損害，應依法制止”，并決定：1、“未經商標注冊人允許，他人不得將其注冊商標作為專賣店、專營店、專修店的企業(yè)名稱或營業(yè)招牌使用”；2、“商品銷售網點和提供某種服務的站點，在需說明本店經營商品及提供服務的業(yè)務范圍時，可使用”本店修理××產品“、”本店銷售××西服“等敘述性文字，且其字體應一致，不得突出其中商標部分”；3、“凡未經商標注冊人允許、將上述字樣作為企業(yè)名稱內容的，應依據《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第五條、第九條第二款予以糾正；凡將上述字樣作為營業(yè)招牌使用的，應依據《商標法》第三十八條第（4）項及第三十九條的規(guī)定查處”。

上述通知第一次正式、明確地將擅自使用他人注冊商標作為“××專賣店”、“××專營店”、“××專修店”等字樣的行為定性為侵犯商標專用權，但此通知亦存在明顯缺陷，首先，其解決范圍只限于“專賣店”等，對于大量其他類似的侵權行為沒有拘束力；其次，其效力等級上只為“通知”，非法律、非法規(guī)，甚至連規(guī)章亦不算。效力等級低必然導致執(zhí)行力度薄弱，不利于權利人的保護。

1996年8月14日，國家工商行政管理局《馳名商標認定和管理暫行規(guī)定》，其第十條規(guī)定“自馳名商標認定之日起，他人將與該馳名商標相同或者近似的文字作為企業(yè)名稱一部分使用，且可能引起公眾誤認的，工商行政管理機關不予核準登記；已經登記的，馳名商標注冊人可以自知道或者應當知道之日起兩年內，請求工商行政管理機關予以撤銷”。上述規(guī)定明確保護了馳名商標的專用權，但其效力僅限于經認定的馳名商標。目前，我國的注冊商標已逾百萬件，其中馳名商標100件左右，眾多尚未被商標局認定為馳名商標的權利無法上述規(guī)定的適用，本文開頭所述奔馳商標被侵權事件即是典型一例。

三

由于上述法律文件一直未能徹底解決企業(yè)名稱與商標權沖突問題，企業(yè)權益被惡意侵害現(xiàn)象普遍存在，不僅在個體上使企業(yè)權益受到侵害，也從整體上損害了我國市場經濟體制規(guī)范化、法治化建設過程，直接反映了我國市場經濟體制在進一步深入改革、準備加入WTO法律條件上的不足之處。

國家工商總局在收到奔馳公司《關于奔馳商標侵權認定的申請》（本文開頭所述）后，于1999年1月6日向上海市司法局下發(fā)《關于禁止擅自將“奔馳”商標用作專修店名稱的通知》，重申《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》及《關于禁止擅自將他人注冊商標用作專賣店（專修店）企業(yè)名稱及營業(yè)招牌的通知》（上述工商標字[1996]第157號文），并于同年4月5日《關于解決商標與企業(yè)名稱中若干問題的意見》（工商標字[1999]第81號）。

這份意見是我國在解決商標權和企業(yè)名稱權方面最為詳盡、具體并具可操作性的法律文件，其主要內容如下：

一、何為商標權與企業(yè)名稱權的沖突？

商標中的文字和企業(yè)名稱中的字號相同或者近似，使他人對市場主體及其商品或者服務的來源產生混淆（包括混淆的可能性），從而構成不正當競爭的，應當依法予以制止（第四條）。

前條所指混淆主要包括：

（一）將與他人企業(yè)名稱中的字號相同或者近似的問題注冊為商標，引起相關公眾對企業(yè)名稱所有人與商標注冊人的誤認或者誤解的；

（二）將與他人注冊商標中相同或者近似的文字登記為企業(yè)名稱中的字號，引起相關公眾對商標注冊人與企業(yè)名稱所有人的誤認或者誤解的（第五條）。

二、構成商標權與企業(yè)名稱權沖突案件的要件為：

（一）商標與企業(yè)名稱產生混淆，損害在先權利人和合法權益；

（二）商標已注冊和企業(yè)名稱已登記；

（三）自商標注冊之日或者企業(yè)名稱登記之日起五年內提出請求（含已提出請求但尚未處理的），但惡意注冊或者惡意登記的不受此限（第七條）。

三、處理商標權與企業(yè)名稱權沖突案件的原則：

維護公平競爭和保護在先合法權利人利益的原則（第六條），這是此文件的核心內容。

四、處理商標權與企業(yè)名稱權沖突案件的程序和管轄權：

商標注冊人或者企業(yè)名稱所有人認為自己的權益受到損害的，可以書面形式向國家工商行政管理局或者省級工商行政管理局投訴，并附送其權益被損害的相關證據材料（第八條）。

商標與企業(yè)名稱混淆的案件，發(fā)生在同一省級行政區(qū)域內的，由省級工商行政管理局處理；跨省級行政區(qū)域的，由國家工商行政管理局處理。

對要求保護商標專用權的案件，由省級以上工商行政管理局的企業(yè)登記部門承辦；對應當變更企業(yè)名稱的，承辦部門會同商標管理部門根據企業(yè)名稱登記管理的有關規(guī)定做出處理后，交由該企業(yè)名稱核準機關執(zhí)行，并報國家工商行政管理局商標局和企業(yè)注冊局備案。

對要求保護企業(yè)名稱權的案件，由省級以上工商行政管理局的商標管理部門承辦；對應當撤銷注冊商標的，承辦部門提出意見后報請國家工商行政管理局商標局決定，國家工商行政管理局商標局會同企業(yè)注冊局根據《商標法》及《商標法實施細則》的有關規(guī)定予以處理（第九條）。

篇2

[關鍵詞] 商標 商號 交叉沖突 法律保護 一體化

一、權利沖突的產生

隨著社會主義市場經濟體制的發(fā)展和完善，企業(yè)之間的競爭日趨白熱化。由于逐漸認識到無形財產的重要性，眾多企業(yè)紛紛利用商標和商號的影響力占領市場份額,以獲得更大的市場利益。因此而產生的商標和商號之間的權利沖突也就愈發(fā)突顯出來了。

有一則案例很好地說明了沖突的存在:1996年11月，Z省W市華光五金鎖具有限公司在W市工商行政管理局登記注冊，經營范圍為五金制品和鎖具。1997年4月，S省F市造鎖集團向國家工商行政管理總局商標局申請注冊了“華光”及“HUAGUANG”文字商標，核準使用商品為鎖具。而后，F(xiàn)市造鎖集團陸續(xù)發(fā)現(xiàn)W市華光公司在其鎖具的包裝盒上印有“華光鎖具”字樣，并在圖形商標下方標有“HUAGUANG”字樣，亦在公司宣傳材料和網站上聲稱其產品為“華光牌”。據此，F(xiàn)市造鎖集團于2002年以W市華光公司侵犯其注冊商標專用權為由向S省Q市中級人民法院提起上訴。

本案的爭議焦點在于：相同后商標使用對前商號抑或相同后商號使用對前商標是否構成侵權。由此看來，探討商標與商號的交叉沖突和法律保護具有重大的現(xiàn)實意義。

二、沖突中的基本概念

1.商標和商標權

商標是表彰商品的標志，其功能除了表示商品來源和出處以外，亦有表彰自己的商品與他人商品之區(qū)別，并作為廣告促銷手段的功能。一般而言，同一商標的商品出自同一來源，并具有相同的水準與品質。在工業(yè)化高度發(fā)達的今天，商標不僅能保障廠商的信譽，確保交易安全和公平競爭，而且還能大大的降低消費者選購商品的成本。商標權籠統(tǒng)的講是指商標注冊人對其注冊商標所享有的權利，其性質屬無形財產權，核心權利是對商標的專有使用權，同時包括轉讓權、許可權和繼承權等。

2.商號和商號權

商號是一個企業(yè)的字號，是商事主體在經營服務活動中區(qū)別于其他商事主體的特定名稱，其內涵也是商事主體在經營服務活動中表彰自己的名稱。商號權是指商事主體依法對商號的設定、轉讓、繼承等享有的權利。關于商號權的性質，通說認為，商號權兼有人格權和財產權的屬性。一方面，商號是商事主體之間加以區(qū)別的標志，其與商事主體的人格緊密相連；另一方面，商號關系著商事主體的商譽，其擁有的使用價值可以通過轉讓、繼承等方式獲得利益，是商事主體財產關系的主要部分。

3.商標和商號的比較

商標和商號都屬于知識產權的范疇，其共性在于:（1）都是一個商事主體用以區(qū)別其他商事主體的商品和服務的標識:（2)都需要通過一定的載體方能顯現(xiàn)而被人們熟知；（3）都起到了宣傳的效果并在市場中代表了商事主體的形象和信譽；（4）都可作為財產權而有償轉讓和繼承；（5）都要依法定的程序取得、變更和消滅并都依法受到保護。

另一方面，兩者的不同點亦很明顯：（1）商標由文字、圖形、字母、數(shù)字等構成，用來區(qū)別不同商品或服務的來源，采自愿注冊與強制注冊相結合的方式在國家工商管理總局商標局登記注冊，地域效力遍及全國并受注冊有效期的約束，主要適用法律為《商標法》及其實施細則等；（2）商號則由簡體漢字構成，用來區(qū)別不同的市場主體，采用強制注冊的方式在各級工商管理局登記注冊，其地域效力僅為登記機關所在行政轄區(qū)內，主要適用法律為《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》等。

三、交叉沖突產生的根源

1.商標和商號有統(tǒng)一的趨勢

本來，商標和商號的作用是引導消費者區(qū)分不同的商品服務來源和不同的商事主體，然而由于兩者都具有無形性，都只是靠可視的文字、字母、數(shù)字和圖像等呈現(xiàn)出來的，這就造成了表現(xiàn)形式的混同和重復。商事主體無法通過有形的擁有來對商標和商號進行保護，消費者也無法通過實體上的感知來分辨。然而，事實證明，商標和商號的相似性已經使得兩者作為標識的作用日漸滲透，普通大眾甚至某些商事主體在很大程度上都對兩者產生了認識上的混同。如前述案例，W市華光公司已然混淆了“華光鎖具”和“華光牌鎖具”的不同內涵，而消費者在“華光”字樣面前則更無法清楚的辨識。

2.法律保護缺乏統(tǒng)籌觀念

客觀上的趨同并沒有催生法律保護的統(tǒng)一。相反，目前我國在對商標和商號的法律保護隸屬于兩個不同的領域。商標主要依靠《商標法》及其實施細則來調整，商號則主要依靠《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》和《反不正當競爭法》來調整。各自領域的局限性和法律體系之間的不統(tǒng)一和不協(xié)調直接導致了對商標和商號的保護缺乏統(tǒng)籌：（1）《商標法》對商標保護的范圍限定過于狹窄，商標的專有使用權只在核定的商品范圍內，不適應目前跨行業(yè)生產經營現(xiàn)象的大幅增加；（2）《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》對商號保護的地域限定過于嚴格，只在登記主管機關轄區(qū)內受法律保護，這對目前跨地區(qū)甚至跨國企業(yè)的涌現(xiàn)缺乏適應性；（3）商標注冊和商號登記的主管機關沒有統(tǒng)一，增加了沖突產生的幾率。

3.巨大的經濟利益驅動

商事主體是營利性機構,追求利益最大化是其本質需求。由此，商事主體往往會從經濟效益的角度出發(fā),利用他人已經占有大量市場份額的商標或者商號的影響力,憑借標識一體化作用、法律保護不統(tǒng)一以及消費者辨識不能等狀況,對相同或相似的商標或商號進行搶注和使用,造成市場誤導,從而獲得巨大的經濟利益。

四、解決沖突的法律制度建構

我們有必要通過法律制度建構來解決商標和商號之間的交叉沖突，克服經濟生活中的搭便車現(xiàn)象，防止混淆和誤導消費者的選購方向，提高市場效率。

1.嚴格界定侵權行為

判定商標和商號的之間的侵權行為必須要有嚴格的界定。國家工商行政管理總局《關于解決商標與企業(yè)名稱中若干問題的意見》第5條和第7條規(guī)定，商標和商號之間構成侵權有四個方面的要件;（1)商標中的文字和企業(yè)名稱中的字號相同或者近似，使他人對于市場主體及其服務的來源產生混淆;（2)商標與企業(yè)名稱混淆，損害了在先權利人的利益;(3)商標已經注冊和企業(yè)名稱已經登記;（4)符合行使請求權的時效限制。

筆者認為，侵權行為的界定要注意以下三個方面。首先，我國地域廣大，商事主體眾多，企業(yè)名稱又采分級登記管理制度，在實務中很難避免重復，因此商標與商號的文字相似不應認定為侵權。其次，我國對注冊商標的保護以核定使用商品為限，對商號的保護也以地域為限，不同類商品的商標之間以及不同地域的商號之間的沖突也不應認定為侵權。再次，在我國，商事主體和消費者對相同商標和商號的使用并不知情且沒有產生實質利益沖突的情況普遍存在,因此侵權責任的追究要以有利益損害為前提。

2.貫徹權利在先原則

在商標法律保護上嚴格遵循權利在先原則是一項國際慣例，《TRIPS協(xié)定》中亦有類似規(guī)定。其基本涵義是在后權利的設立與行使，不得侵犯或妨害他人在先已經存在并受法律保護的在先權利。然而，商標和商號的交叉沖突除了后商號侵犯前商標權利之外,后商標侵犯前商號權利的情形亦十分普遍。因此,也就要求我們在考慮權利在先原則的主體是否合格、內容是否合法和時間是否合理等因素的同時,還應該特別注意商號的在先權保護問題。

3.加強馳名商標和知名商號保護力度

對馳名商標和知名商號的特殊保護起源于19世紀的法國。目前在國際上，《巴黎公約》和《TRIPS協(xié)定》都明確了給予馳名商標更高水平的保護，且不以注冊為要件；對知名商號的保護問題，雖沒有明文提到，但根據《巴黎公約》的立場仍可推論其承認知名商號的特殊保護。我國現(xiàn)階段，法律只規(guī)定了對馳名商標的保護原則，對知名商號的法律保護尚屬空白。

在是否要對馳名商標，甚至未注冊的馳名商標給予特殊保護的問題上,國內學界也曾存在過爭論。一方面認為馳名商標的價值和信譽高于一般商標，對普通消費者也有著非常深刻的導向作用，應給予更高水平的保護;另一方面也擔心若忽視一般商標的保護，是否會造成多數(shù)企業(yè)的商標權受到侵害。對此,筆者以為，對馳名商標的特殊保護是有必要的，這并不意味著對一般商標保護的忽略，而是鑒于馳名商標更容易遭受侵權所體現(xiàn)的實質公平而已。

一般而言，馳名商標的資格要件是“為廣大公眾所共識且享有卓越聲譽”。當然，此定義中“廣大公眾”的數(shù)量和范圍、“卓越聲譽”的程度等諸多問題需要根據各國實際做明確的解釋。在我國，首先應當將法律對馳名商標的特殊保護擴大至知名商號領域，再結合公眾知悉度和市場占有率等標準對兩者做出嚴格界定。在具體措施上，應將馳名商標的保護范圍擴大至具有淡化作用的類似商品，并禁止利用他人馳名商標登記商號的行為；同時應將知名商號的保護區(qū)域應擴大至全國，并將利用他人知名商號注冊商標的行為納入反不正當競爭規(guī)制。

4.建立全國統(tǒng)一的行政管理制度

目前，我國的企業(yè)商號采取分級登記管理制度；商標則采用自愿原則在國家工商行政管理總局商標局進行注冊。兩套體系各自為政，再加上漢字的稀缺性，造成了市場上商標和商號的大量重復使用。

筆者建議，建立全國統(tǒng)一的行政管理部門，總體負責商標的注冊和商號的登記，協(xié)調兩者之間的沖突。這個統(tǒng)一的行政管理部門可以設置全國性登記注冊的查詢系統(tǒng)，防止對在先權利的侵犯；可以制定統(tǒng)一的馳名商標和知名商號的認定標準并做出統(tǒng)一的認定；可以集中對沖突中的“相同、近似”和“在先、在后”作出司法確認；甚至可以統(tǒng)一對權利爭議進行聽證和仲裁。

5.推行商標商號一體化保護

首先是標識一體化?；谏虡撕蜕烫柕墓残?，在企業(yè)知識產權戰(zhàn)略中，完全可以將兩者統(tǒng)一為一個標識，這樣既能突出標識的作用，也能降低宣傳的成本。具體做法主要是:（1）將商號注冊為商標。這種舉措可以利用相對較為完善的商標保護制度來彌補商號法律保護的不足。筆者建議可將商號作為組合商標中的一部分進行注冊，因為直接將文字商號注冊成商標沒有圖形商標來得直觀易接受，同時也會由于文字的差異而在國際市場上受到限制。（2)將商標登記為商號。這種措施無疑是那些至今還沒有商號的企業(yè)增加商號的最佳途徑，同時也有利于企業(yè)形象的宣傳和商標的雙重保護。

其次，是法律一體化。在商標和商號逐漸一體化的時代，法律規(guī)制的一體化顯得必要而可行。對此，筆者建議，將商標和商號各自的法律制度整合納入到知識產權法的體系范疇內，采用統(tǒng)一的注冊登記辦法，進行統(tǒng)一的權利運行維護，設定統(tǒng)一的權利救濟措施，切實加強商標商號的一體化保護。

參考文獻:

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[4]張今:《知識產權新視野》,中國政法大學出版社,2000年版

[5]楊玉熹:《商號與商標:權利沖突與解決》,《現(xiàn)代法學》，1999年第4期

篇3

海運條例實施細則全文第一章 總則

第一條 根據《中華人民共和國國際海運條例》(以下簡稱《海運條例》)的規(guī)定，制定本實施細則。

第二條 交通部和有關地方人民政府交通主管部門應當依照《海運條例》和本實施細則的規(guī)定，按照公平、高效、便利的原則，管理國際海上運輸經營活動和與國際海上運輸相關的輔經營活動，鼓勵公平競爭，禁止不正當競爭。

第三條 《海運條例》和本實施細則中下列用語的含義是：

(一)國際船舶運輸業(yè)務，是指國際船舶運輸經營者使用自有或者經營的船舶、艙位，提供國際海上貨物運輸和旅客運輸服務以及為完成這些服務而圍繞其船舶、所載旅客或者貨物開展的相關活動，包括簽訂有關協(xié)議、接受定艙、商定和收取運費、簽發(fā)提單及其他相關運輸單證、安排貨物裝卸、安排保管、進行貨物交接、安排中轉運輸和船舶進出港等活動。

(二)國際船舶運輸經營者，包括中國國際船舶運輸經營者和外國國際船舶運輸經營者。其中，中國國際船舶運輸經營者是指依據《海運條例》和本實施細則規(guī)定取得《國際船舶運輸經營許可證》經營國際船舶運輸業(yè)務的中國企業(yè)法人;外國國際船舶運輸經營者是指依據外國法律設立經營進出中國港口國際船舶運輸業(yè)務的外國企業(yè)。

(三)國際班輪運輸業(yè)務，是指以自有或者經營的船舶，或者以《海運條例》第十六條第三款規(guī)定的方式，在固定的港口之間提供的定期國際海上貨物或旅客運輸。

(四)無船承運業(yè)務，是指《海運條例》第七條第二款規(guī)定的業(yè)務，包括為完成該項業(yè)務圍繞其所承運的貨物開展的下列活動：

(1)以承運人身份與托運人訂立國際貨物運輸合同;

(2)以承運人身份接收貨物、交付貨物;

(3)簽發(fā)提單或者其他運輸單證;

(4)收取運費及其他服務報酬;

(5)向國際船舶運輸經營者或者其他運輸方式經營者為所承運的貨物訂艙和辦理托運;

(6)支付港到港運費或者其他運輸費用;

(7)集裝箱拆箱、集拼箱業(yè)務;

(8)其他相關的業(yè)務。

(五)無船承運業(yè)務經營者，包括中國無船承運業(yè)務經營者和外國無船承運業(yè)務經營者。其中中國無船承運業(yè)務經營者是指依照《海運條例》和本實施細則規(guī)定取得無船承運業(yè)務經營資格的中國企業(yè)法人;外國無船承運業(yè)務經營者是指依照外國法律設立并依照《海運條例》和本實施細則的相關規(guī)定取得經營進出中國港口貨物無船承運業(yè)務資格的外國企業(yè)。

(六)國際船舶經營者，是指依照中國法律設立從事《海運條例》第二十九條規(guī)定業(yè)務的中國企業(yè)法人。

(七)國際船舶管理經營者，是指依照中國法律設立從事《海運條例》第三十條規(guī)定業(yè)務的中國企業(yè)法人。

(八)國際海運貨物倉儲業(yè)務經營者，是指依照中國法律設立，提供海運貨物倉庫保管、存貨管理以及貨物整理、分裝、包裝、分撥等服務的中國企業(yè)法人。

(九)國際海運集裝箱站與堆場業(yè)務經營者，是指依照中國法律設立，提供海運貨物集裝箱的堆存、保管、清洗、修理以及集裝箱貨物的存儲、集拼、分撥等服務的中國企業(yè)法人。

(十)外商投資企業(yè)，是指依照中國法律投資設立的中外合資經營企業(yè)、中外合作經營企業(yè)和外商獨資企業(yè)。

(十一)外商常駐代表機構，是指外國企業(yè)或者其他經濟組織在中國境內依法設立的，為其派出機構開展宣傳、推介、咨詢和聯(lián)絡活動的非營業(yè)性機構。

(十二)企業(yè)商業(yè)登記文件，是指企業(yè)登記機關或者企業(yè)所在國有關當局簽發(fā)的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或者企業(yè)設立的證明文件。企業(yè)商業(yè)登記文件為復印件的，須有企業(yè)登記機關在復印件上的確認或者證明復印件與原件一致的公證文書。

(十三)專用發(fā)票，是指由國家稅務總局批準統(tǒng)一印制的票據，它是證明付款人向國際船舶運輸經營者或者其人、無船承運業(yè)務經營者或者其人支付運費或者其他相關費用的憑證，包括《國際海運業(yè)運輸專用發(fā)票》和《國際海運業(yè)船舶專用發(fā)票》。

(十四)班輪公會協(xié)議，是指符合聯(lián)合國《1974年班輪公會行動守則公約》定義的，由班輪公會成員之間以及班輪公會之間訂立的各類協(xié)議。

(十五)運營協(xié)議，是指兩個或者兩個以上國際班輪運輸經營者為穩(wěn)定或者控制運價訂立的關于在一條或者數(shù)條航線上增加或者減少船舶運力協(xié)議，以及其他協(xié)調國際班輪運輸經營者共同行動的協(xié)議，包括具有上述性質內容的會議紀要;兩個或者兩個以上國際班輪運輸經營者為提高運營效率訂立的關于共同使用船舶、共同使用港口設施及其他合作經營協(xié)議和各類聯(lián)盟協(xié)議、聯(lián)營體協(xié)議。

(十六)運價協(xié)議，是指兩個或者兩個以上國際班輪運輸經營者之間訂立的關于收費項目及其費率、運價或者附加費等內容的協(xié)議，包括具有上述內容的會議紀要。

(十七)公布運價，是指國際班輪運輸經營者和無船承運業(yè)務經營者運價本上載明的運價。運價本由運價、運價規(guī)則、承運人和托運人應當遵守的規(guī)定等內容組成。

(十八)協(xié)議運價，指國際班輪運輸經營者與貨主、無船承運業(yè)務經營者約定的運價，包括運價及其相關要素。協(xié)議運價以合同或者協(xié)議形式書面訂立。

(十九)從業(yè)資歷證明文件，是指被證明人具有3年以上從事國際海上運輸或者國際海上運輸輔經營活動經歷的個人履歷表。個人履歷表須經公證機關公證。

第二章 國際海上運輸及其輔業(yè)務的經營者

第四條 在中國境內設立企業(yè)經營國際船舶運輸業(yè)務，或者中國企業(yè)法人申請經營國際船舶運輸業(yè)務，應當符合《海運條例》第五條規(guī)定的條件，考慮交通部公布的國際海運市場競爭狀況和國家關于國際海上運輸業(yè)發(fā)展的政策。

交通部應當在其政府網站和其他適當媒體上及時公布國際海運市場競爭狀況和國家關于國際海上運輸業(yè)發(fā)展的政策。上述狀況和政策未經公布，不得作為拒絕申請的理由。

第五條 在中國境內設立企業(yè)經營國際船舶運輸業(yè)務，或者中國企業(yè)法人申請經營國際船舶運輸業(yè)務，申請人應當向交通部提出申請，報送相關材料，并應同時將申請材料抄報企業(yè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門。申請材料應當包括：

(一)　申請書;

(二)　可行性分析報告、投資協(xié)議;

(三)　申請人的企業(yè)商業(yè)登記文件(擬設立企業(yè)的，主要投資人的商業(yè)登記文件或者身份證明);

(四)　船舶所有權證書、國籍證書和法定檢驗證書的副本或者復印件;

(五)提單、客票或者多式聯(lián)運單證樣本;

(六)符合交通部規(guī)定的高級業(yè)務管理人員的從業(yè)資格證明。

有關省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門自收到上述抄報材料后，應當就有關材料進行審核，提出意見，并應當自收到有關材料之日起10個工作日內將有關意見報送交通部。

交通部收到申請人的申請材料后，應當在申請材料完整齊備之日起30個工作日內按照《海運條例》第五條和第六條的規(guī)定進行審核，作出許可或者不許可的決定。決定許可的，向申請人頒發(fā)　《國際船舶運輸經營許可證》;決定不許可的，應當書面通知申請人并告知理由。

第六條 中國國際船舶運輸經營者在中國境內設立分支機構的，適用本實施細則第五條規(guī)定的程序。申請材料應當包括：

(一)申請書;

(二)可行性分析報告;

(三)母公司的商業(yè)登記文件;

(四)母公司的《國際船舶運輸經營許可證》副本;

(五)母公司對該分支機構經營范圍的確認文件;

(六)符合交通部要求的高級業(yè)務管理人員的從業(yè)資格證明。

中國國際船舶運輸經營者的分支機構可為其母公司所有或者經營的船舶提供辦理船舶進出港口手續(xù)、安排港口作業(yè)、接受訂艙、簽發(fā)提單、收取運費等服務。

第七條 在中國境內設立企業(yè)法人經營國際船舶業(yè)務或者中國企業(yè)申請經營國際船舶業(yè)務，應當向交通部提出申請，報送相關材料，并應當同時將申請材料抄報企業(yè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門。申請材料應當包括：

(一)申請書;

(二)可行性分析報告、投資協(xié)議;

(三)申請人的商業(yè)登記文件(擬設立企業(yè)的，主要投資人的商業(yè)登記文件或者身份證明);

(四)固定營業(yè)場所的證明文件;

(五)《海運條例》第九條第(一)項規(guī)定的高級業(yè)務管理人員的從業(yè)資歷證明文件;

(六)關于同港口和海關等口岸部門進行電子數(shù)據交換的協(xié)議。不具備電子數(shù)據交換條件的，應當提供有關港口或者海關的相應證明文件。

有關省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門收到上述抄報材料后，應當就有關材料進行審核，提出意見，并應當自收到有關材料之日起7個工作日內將有關意見報送交通部。

交通部收到申請人的申請材料后，應當在申請材料完整齊備之日起15個工作日內按照《海運條例》第九條規(guī)定進行審核。審核合格的，予以登記，并發(fā)給《國際船舶經營資格登記證》;不合格的，應當書面通知當事人并告知理由。申請人持交通部發(fā)給的《國際船舶經營資格登記證》向企業(yè)登記機關辦理企業(yè)登記或者變更登記，向海關、稅務、外匯等部門辦理相關手續(xù)。

第八條 中國企業(yè)法人申請經營國際船舶管理業(yè)務或者在中國境內設立企業(yè)經營國際船舶管理業(yè)務，應當向擬經營業(yè)務所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門提出申請，申請材料應當包括：

(一)申請書;

(二)可行性分析報告、投資協(xié)議;

(三)申請人的商業(yè)登記文件(擬設立企業(yè)的，主要投資人的商業(yè)登記文件或者身份證明);

(四)固定營業(yè)場所的證明文件;

(五)《海運條例》第十一條第(一)項規(guī)定的高級業(yè)務管理人員的從業(yè)資歷證明文件;

(六)《海運條例》第十一條第(二)項規(guī)定的人員的船長、輪機長適任證書復印件;

有關省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門收到申請人的申請材料后，應當在申請材料完整齊備之日起15個工作日內進行審核。材料真實且符合《海運條例》第十一條規(guī)定條件的，予以資格登記，并頒發(fā)《國際海運輔助業(yè)經營資格登記證》;材料不真實或者不符合《海運條例》第十一條規(guī)定條件的，不予登記，書面通知申請人并告知理由。申請人持《國際海運輔助業(yè)經營資格登記證》向企業(yè)登記機關辦理企業(yè)登記，向稅務部門和外匯管理部門指定的銀行辦理相關手續(xù)。

第九條 國際船舶經營者和國際船舶管理經營者在中國境內的分支機構經營相關業(yè)務的，應當符合《海運條例》第九條、第十一條的規(guī)定，并按照《海運條例》第十條、第十二條和本實施細則第七條、第八條的規(guī)定進行登記。登記申請材料應當包括：

(一)申請書;

(二)可行性分析報告;

(三)母公司的商業(yè)登記文件;

(四)母公司的《國際船舶經營資格登記證》或者《國際海運輔助業(yè)經營資格登記證》副本;

(五)母公司確定該分支機構經營范圍確認文件;

(六)營業(yè)場所的證明文件;

(七)《海運條例》第九條、第十一條規(guī)定的人員的從業(yè)資歷或者資格的證明文件;

(八)國際船舶經營者設立分支機構的，有關該分支機構同港口和海關等口岸部門進行電子數(shù)據交換的協(xié)議。不具備電子數(shù)據交換條件的，應當提供有關港口或者海關的相應證明文件。

第十條 國際船舶運輸經營者申請經營進出中國港口國際班輪運輸業(yè)務，應當向交通部提出申請，并報送《海運條例》第十七條規(guī)定的材料。交通部應當按照《海運條例》第十七條的規(guī)定進行審核。予以登記的，頒發(fā)《國際班輪運輸經營資格登記證》。申請材料不真實、不齊備的，不予登記，應當書面通知申請人并告知理由。

國際船舶運輸經營者依法取得經營進出中國港口國際班輪運輸業(yè)務資格后，交通部在其政府網站公布國際班輪運輸經營者名稱及其提單格式樣本。

第十一條 申請辦理無船承運業(yè)務經營者提單登記的，應當向交通部提出提單登記申請，報送相關材料，并應當同時將申請材料抄報企業(yè)所在地或者外國無船承運業(yè)務經營者指定的聯(lián)絡機構所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門。申請材料應當包括：

(一) 申請書;

(二) 可行性分析報告;

(三)　企業(yè)商業(yè)登記文件;

(四) 提單格式樣本;

(五)保證金已交存的銀行憑證復印件。

申請人為外國無船承運業(yè)務經營者的，還應當提交本實施細則第二十五條規(guī)定的其指定的聯(lián)絡機構的有關材料。

有關省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門自收到上述抄報材料后，應當就有關材料進行審核，提出意見，并應當自收到抄報的申請材料之日起7個工作日內將有關意見報送交通部。

交通部收到申請人的材料后，應當在申請材料完整齊備之日起15個工作日內按照《海運條例》第七條和第八條的規(guī)定進行審核。審核合格的，予以提單登記，并頒發(fā)《無船承運業(yè)務經營資格登記證》;不合格的，應當書面通知當事人并告知理由。

中國的申請人取得《無船承運業(yè)務經營資格登記證》，并向原企業(yè)登記機關辦理企業(yè)相應登記手續(xù)后，方可從事無船承運業(yè)務經營活動。

第十二條 外國無船承運業(yè)務經營者按照外國法律已取得經營資格且有合法財務責任保證的，在按照《海運條例》和本實施細則申請從事進出中國港口無船承運業(yè)務時，可以不向中國境內的銀行交存保證金。但為了保證外國無船承運業(yè)務經營者清償因其不履行承運人義務或者履行義務不當所產生的債務以及支付罰款，滿足《海運條例》第八條第三款的規(guī)定，該外國無船承運業(yè)務經營者的政府主管部門與中國政府交通主管部門應就財務責任保證實現(xiàn)方式簽訂協(xié)議。

第十三條 沒有在中國港口開展國際班輪運輸業(yè)務，但在中國境內承攬貨物、簽發(fā)提單或者其他運輸單證、收取運費，通過租賃國際班輪運輸經營者船舶艙位提供進出中國港口國際貨物運輸服務;或者利用國際班輪運輸經營者提供的支線服務，在中國港口承攬貨物后運抵外國港口中轉的，應當按照本實施細則的有關規(guī)定，取得無船承運業(yè)務經營資格。但有《海運條例》第十六條第三款規(guī)定情形的除外。

第十四條 中國的無船承運業(yè)務經營者在中國境內的分支機構，應當按照《海運條例》第八條第二款的規(guī)定交納保證金，并按照本實施細則第十一條的規(guī)定進行登記，取得《無船承運業(yè)務經營資格登記證》。申請登記應當提交下列材料：

(一)　申請書;

(二)　母公司的企業(yè)商業(yè)登記文件;

(三)　母公司的《無船承運業(yè)務經營資格登記證》副本;

(四)　母公司確認該分支機構經營范圍的確認文件;

(五)　保證金已交存的銀行憑證復印件。

第十五條 無船承運業(yè)務經營者申請?zhí)釂蔚怯洉r，提單臺頭名稱應當與申請人名稱相一致。

提單臺頭名稱與申請人名稱不一致的，申請人應當提供說明該提單確實為申請人制作、使用的相關材料，并附送申請人對申請登記提單承擔承運人責任的書面申明。

第十六條 無船承運業(yè)務經營者使用兩種或者兩種以上提單的，各種提單均應登記。

國際班輪運輸經營者和無船承運業(yè)務經營者的登記提單發(fā)生變更的，應當于新的提單使用之日起15日前將新的提單樣本格式向交通部備案。

第十七條 無船承運業(yè)務經營申請者交納保證金并辦理提單登記，依法取得無船承運業(yè)務經營資格后，交通部在其政府網站公布無船承運業(yè)務經營者名稱及其提單格式樣本。

第十八條 無船承運業(yè)務經營者應當依法在交通部指定的商業(yè)銀行開設的無船承運業(yè)務經營者專門帳戶上交存保證金，保證金利息按照中國人民銀行公布的活期存款利率計息。

第十九條 無船承運業(yè)務經營者交存的保證金，受國家法律保護。除下列情形外，保證金不得動用：

(一)因無船承運業(yè)務經營者不履行承運人義務或者履行義務不當，根據司法機關已生效的判決或者司法機關裁定執(zhí)行的仲裁機構裁決應當承擔賠償責任的;

(二)被交通主管部門依法處以罰款的。

有前款(一)、(二)項情形需要從保證金中劃撥的，應當依法進行。

無船承運業(yè)務經營者的保證金不符合《海運條例》規(guī)定數(shù)額的，交通部應當書面通知其補足。無船承運業(yè)務經營者自收到交通部書面通知之日起30日內未補足的，交通部應當按照《海運條例》第十五條的規(guī)定取消其經營資格。

第二十條 無船承運業(yè)務經營者被交通部依法取消經營資格、申請終止經營或者因其他原因終止經營的，可向交通部申請退還保證金。交通部應將該申請事項在其政府網站上公示30日。

在公示期內，有關當事人認為無船承運業(yè)務經營者有本實施細則第十九條第一款(一)項情形需要對其保證金采取保全措施的，應當在上述期限內取得司法機關的財產保全裁定。自保證金被保全之日起，交通部依照《海運條例》對保證金帳戶的監(jiān)督程序結束。有關糾紛由當事雙方通過司法程序解決。

公示期屆滿未有前款規(guī)定情形的，交通部應當通知保證金開戶銀行退還無船承運業(yè)務經營者保證金及其利息，并收繳該無船承運業(yè)務經營者的《無船承運業(yè)務經營資格登記證》。

第二十一條 中國國際船舶運輸經營者、中國無船承運業(yè)務經營者、國際船舶經營者、國際船舶管理經營者有下列變更情形之一的，應當向原資格許可、登記機關備案：

(一)變更企業(yè)名稱;

(二)企業(yè)遷移;

(三)變更出資人;

(四)歇業(yè)、終止經營。

變更企業(yè)名稱的，由原資格許可、登記機關換發(fā)相關經營許可證或者經營資格登記證;企業(yè)終止經營的，應當將有關許可、登記證書交回原許可、登記機關。

第二十二條 除《海運條例》和本實施細則第四章規(guī)定的外商投資企業(yè)外，經營國際海運貨物倉儲、國際海運集裝箱站與堆場業(yè)務的經營者應當自開始從事上述經營活動之日起30日內將有關情況向企業(yè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門報備。

第三章 國際海上運輸及其輔業(yè)務經營活動

第二十三條 國際班輪運輸經營者新開或者停開國際班輪運輸航線，或者變更國際班輪運輸船舶、班期的，應當按照《海運條例》第十九條的規(guī)定在交通部指定媒體上公告，并按規(guī)定報備。

第二十四條 中國國際船舶運輸經營者增加運營船舶，包括以光船租賃方式租用船舶增加運營船舶的，應當于投入運營前15日向交通部備案，取得備案證明文件。備案材料應當載明公司名稱、注冊地、船名、船舶國籍、船舶類型、船舶噸位、擬運營航線。

交通部收到備案材料后，應當在3個工作日內出具備案證明文件。

第二十五條 在中國港口開展國際班輪運輸業(yè)務的外國國際船舶運輸經營者，以及在中國委托人提供進出中國港口國際貨物運輸服務的外國無船承運業(yè)務經營者，應當在中國境內委托一個聯(lián)絡機構，負責代表該外國企業(yè)與中國政府有關部門就《海運條例》和本實施細則規(guī)定的有關管理及法律事宜進行聯(lián)絡。聯(lián)絡機構可以是該外國企業(yè)在中國境內設立的外商投資企業(yè)或者常駐代表機構，也可以是其他中國企業(yè)法人或者在中國境內有固定住所的其他經濟組織。委托的聯(lián)絡機構應當向交通部備案，并提交下列文件：

(一)聯(lián)絡機構說明書，載明聯(lián)絡機構名稱、住所，聯(lián)系方式及聯(lián)系人;

(二)委托書副本或者復印件;

(三)委托人與聯(lián)絡機構的協(xié)議副本;

(四)聯(lián)絡機構的工商登記文件復印件。

聯(lián)絡機構為該外國企業(yè)在中國境內的外商投資企業(yè)或者常駐代表機構的，不須提供本條第一款第(二)項、第(三)項文件。

聯(lián)絡機構或者聯(lián)絡機構說明書所載明的事項發(fā)生改變的，應當自發(fā)生改變之日起15日內向交通部備案。

第二十六條 任何單位和個人不得擅自使用國際班輪運輸經營者和無船承運業(yè)務經營者已經登記的提單。

第二十七條 無船承運業(yè)務經營者需要委托人簽發(fā)提單或者相關單證的，應當委托依法取得經營資格的國際船舶運輸經營者、無船承運業(yè)務經營者和國際海運輔助業(yè)務經營者上述事項。

前款規(guī)定的經營者不得接受未辦理提單登記并交存保證金的無船承運業(yè)務經營者的委托，為其簽發(fā)提單。

第二十八條 國際班輪運輸經營者與貨主和無船承運業(yè)務經營者協(xié)議運價的，應當采用書面形式。協(xié)議運價號應當在提單或者相關單證上顯示。

第二十九條 國際船舶運輸經營者不得接受未辦理提單登記并交納保證金的無船承運業(yè)務經營者提供的貨物或者集裝箱。

第三十條 國際班輪運輸經營者委托人接受訂艙、代簽提單、代收運費等項業(yè)務的，委托的人應當是依法取得經營資格的國際船舶經營者。

第三十一條 國際班輪運輸經營者和無船承運業(yè)務經營者應當將其在中國境內的船舶人、簽發(fā)提單人在交通部指定的媒體上公布。公布事項包括人名稱、注冊地、住所、聯(lián)系方式。人發(fā)生變動的，應當于有關協(xié)議生效前7日內公布上述事項。

國際班輪運輸經營者、無船承運業(yè)務經營者應當及時將公布事項的媒體名稱向交通部備案。

第三十二條 國際船舶運輸經營者之間訂立的涉及中國港口的班輪公會協(xié)議、運營協(xié)議、運價協(xié)議等，應當自協(xié)議訂立之日起15日內，按下列規(guī)定向交通部備案：

(一)　班輪公會協(xié)議，由班輪公會代表其所有經營進出中國港口海上運輸?shù)某蓡T備案。班輪公會備案時，應當同時提供該公會的成員名單。

(二)　國際船舶運輸經營者之間訂立的運營協(xié)議、運價協(xié)議，由參加訂立協(xié)議的國際船舶運輸經營者分別備案。

第三十三條 中國國際船舶運輸經營者之間或者中國國際船舶運輸經營者與外國國際船舶運輸經營者之間的兼并、收購，由兼并、收購的一方將兼并、收購協(xié)議按照《海運條例》第二十四條的規(guī)定報交通部審核同意。

第三十四條 下列經營者在中國境內收取運費、代為收取運費以及其他相關費用，應當向付款人出具專用發(fā)票：

(一)中國國際船舶運輸經營者及其分支機構;

(二)中國無船承運業(yè)務經營者及其分支機構;

(三)國際船舶經營者及其分支機構;

(四)《海運條例》第三十三條規(guī)定的企業(yè)。

前款所列經營者應當向公司所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門辦理專用發(fā)票使用證明后，向公司所在地的稅務機關申請領取專用發(fā)票。國家稅務總局另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十五條 國際船舶管理經營者應當根據合同的約定和國家有關規(guī)定，履行有關船舶安全和防止污染的義務。

第三十六條 經營進出中國港口國際班輪運輸業(yè)務的國際班輪運輸經營者，應當填報《中華人民共和國海上國際運輸業(yè)信息表(航運公司基本情況)》、《中華人民共和國海上國際運輸業(yè)信息表(航運公司集裝箱出口重箱運量)》和《中華人民共和國海上國際運輸業(yè)信息表(航運公司集裝箱進口重箱運量)》，于當年3月31日前報送交通部。

外國國際船舶運輸經營者的上述材料由其委托的聯(lián)絡機構報送。

第三十七條 中國國際船舶運輸經營者、國際船舶經營者以及國際集裝箱運輸港口經營人，應當分別填報《中華人民共和國海上國際運輸業(yè)信息表(航運公司基本情況)》、《中華人民共和國海上國際運輸業(yè)信息表(國際船舶)》和《中華人民共和國海上國際運輸業(yè)信息表(港口集裝箱吞吐量)》，于當年3月15日前報送公司所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門。

各有關省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門應當將上述信息表及其匯總信息于當年3月31日前報送交通部。

第三十八條 國際船舶經營者、國際船舶管理經營者、國際海運貨物倉儲業(yè)務經營者以及國際集裝箱站與堆場業(yè)務經營者，不得有下列行為：

(一)以非正常、合理的收費水平提供服務，妨礙公平競爭;

(二)在會計賬薄之外暗中給予客戶回扣，以承攬業(yè)務;

(三)濫用優(yōu)勢地位，限制交易當事人自主選擇國際海運輔助業(yè)務經營者，或者以其相關產業(yè)的壟斷地位誘導交易當事人，排斥同業(yè)競爭;

(四)其他不正當競爭行為。

第三十九條 外國國際國際船舶運輸經營者以及外國國際海運輔助企業(yè)的常駐代表機構不得從事經營活動，包括不得：

(一)代表其境外母公司接受訂艙，簽發(fā)母公司提單或者相關單證;

(二)為母公司辦理結算或者收取運費及其他費用;

(三)開具境外母公司或者其母公司在中國境內設立的《海運條例》第三十三條規(guī)定的企業(yè)的票據;

(四)以托運人身份向國際班輪運輸經營者托運貨物;

(五)以外商常駐代表機構名義與客戶簽訂業(yè)務合同。

第四章 外商投資經營國際海上運輸及其輔業(yè)務

第四十條 設立中外合資、合作經營企業(yè)經營國際船舶運輸業(yè)務，應當通過擬設立企業(yè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門向交通部提出申請。申請材料應當包括：

(一)　申請書;

(二)　可行性分析報告;

(三)　合資或者合作協(xié)議;

(四)　投資者的企業(yè)商業(yè)登記文件或者身份證件;

(五)　符合交通部規(guī)定的高級業(yè)務管理人員的從業(yè)資格證明。

有關省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門應當自收到完整齊備的材料之日起10個工作日內將申請材料及意見轉報交通部。

交通部應當自收到轉報的上述材料和意見之日起30個工作日內，按照《海運條例》第三十二條第二款、第三款和第四款的規(guī)定以及交通部公布的國際海運市場競爭狀況和國家關于國際海上運輸業(yè)發(fā)展的政策進行審核，作出批準或者不予批準的決定。決定批準的，發(fā)給批準文件;不予批準的，應當書面通知申請人并告知理由。

獲得批準的申請人應當持交通部批準文件，按照國家有關外商投資企業(yè)的法律、法規(guī)的要求，到有關部門辦理相應的設立外商投資企業(yè)的審批手續(xù)。取得相應的審批手續(xù)后，應當持有關部門許可設立企業(yè)的文件和本實施細則第五條第一款(四)至(六)項的相關材料，按照本實施細則第五條規(guī)定的程序向交通部領取相應的《國際船舶運輸經營許可證》。

第四十一條 設立《海運條例》第三十三條規(guī)定的外商投資企業(yè)，應當按照交通部和對外貿易經濟合作部的有關規(guī)定辦理。

第四十二條 設立外商投資企業(yè)經營國際船舶業(yè)務，應當通過擬設立企業(yè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門向交通部提交本實施細則第七條規(guī)定的申請材料。有關省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門收到完整齊備的上述材料后，應當于10個工作日內將有關材料及意見轉報交通部。

交通部應當自收到轉報的上述材料和意見之日起30個工作日內，按照《海運條例》第九條的規(guī)定進行審核，作出批準或者不予批準的決定。決定批準的，發(fā)給批準文件;不予批準的，應當書面通知申請人并告知理由。

獲得批準的申請人應當持交通部批準文件，按照國家有關外商投資企業(yè)的法律、法規(guī)的要求到有關部門辦理相應的設立外商投資企業(yè)的審批手續(xù)。取得相應的批準文件后，應當持有關部門批準設立企業(yè)的文件按本實施細則第七條的規(guī)定到交通部辦理登記，并領取《國際船舶經營資格登記證書》。

第四十三條 設立外商投資企業(yè)經營國際船舶管理業(yè)務，應當通過擬設立企業(yè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門向交通部提交本實施細則第八條規(guī)定的申請材料。有關省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門收到完整齊備的上述材料后，應當于10個工作日內將有關材料及意見轉報交通部。

交通部應當自收到轉報的上述材料和意見之日起30個工作日內，按照《海運條例》第十一條的規(guī)定進行審核，作出批準或者不予批準的決定。決定批準的，發(fā)給批準文件;不予批準的，應當書面通知申請人并告知理由。

獲得批準的申請人應當持交通部批準文件，按照國家有關外商投資企業(yè)的法律、法規(guī)的要求到有關部門辦理相應的設立外商投資企業(yè)的審批手續(xù)。取得相應的審批手續(xù)后，應當持有關部門的批準文件按照本實施細則第八條規(guī)定的程序向企業(yè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門辦理登記，領取《國際海運輔助業(yè)經營資格登記證》。

第四十四條 經營國際海運貨物倉儲業(yè)務，應當具備下列條件：

(一)有固定的營業(yè)場所;

(二)有與經營范圍相適應的倉庫設施;

(三)高級業(yè)務管理人員中至少2人具有3年以上從事相關業(yè)務的經歷;

(四)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第四十五條 經營國際海運集裝箱站及堆場業(yè)務，應當具備下列條件：

(一)有固定的營業(yè)場所;

(二)有與經營范圍相適應的車輛、裝卸機械、堆場、集裝箱檢查設備、設施;

(三)高級業(yè)務管理人員中至少2人具有3年以上從事相關業(yè)務的經歷;

(四)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第四十六條 設立外商投資企業(yè)，經營國際海運貨物倉儲業(yè)務或者設立中外合資、合作企業(yè)經營國際集裝箱站與堆場業(yè)務，應當通過擬設立企業(yè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門向交通部提出申請。申請材料應當包括：

(一)申請書;

(二) 可行性分析報告;

(三)　合資或者合營協(xié)議;

(四) 投資者的企業(yè)商業(yè)登記文件或者身份證件;

有關省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門收到完整齊備的上述材料后，應當于10個工作日內將有關材料及意見轉報交通部。

交通部應當在收到轉報的上述材料和意見之日起30個工作日內，按照本實施細則第四十四條或者第四十五條的規(guī)定進行審核，作出批準或者不批準的決定。決定批準的，予以登記，并發(fā)給相應的批準文件;不予批準的，應當書面通知申請人并告知理由。

獲得批準的申請人應當持交通部批準文件，按照國家有關外商投資企業(yè)的法律、法規(guī)的要求到有關部門辦理設立外商投資企業(yè)的審批手續(xù)。取得相應的批準文件后，向交通部辦理登記，換領《國際海運輔助業(yè)經營資格登記證》。

第四十七條 國際海運貨物倉儲業(yè)務經營者、國際集裝箱站與堆場業(yè)務經營者，須持交通部頒發(fā)的資格登記證明文件，向監(jiān)管地海關辦理登記手續(xù)后，方可存放海關監(jiān)管貨物或者集裝箱。

第四十八條 外國國際船舶運輸經營者以及外國國際海運輔助企業(yè)在中國境內設立常駐代表機構，應當通過擬設立常駐代表機構所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門向交通部提交下列材料：

(一)申請書，申請書應當載明擬設機構名稱、設立地區(qū)、駐在期限、主要業(yè)務范圍等;

(二)企業(yè)商業(yè)登記文件;

(三)企業(yè)介紹，包括企業(yè)設立時間、主營業(yè)務范圍、最近年份經營業(yè)績、雇員數(shù)、海外機構等;

(四)首席代表授權書，由企業(yè)董事長或者總經理簽署;

(五)首席代表姓名、國籍、履歷及身份證件。

有關省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門收到完整齊備的上述材料后，應當于7個工作日內將有關材料及意見轉報交通部。

交通部應當在收到轉報的上述材料和意見之日起15個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。決定批準的，由交通部頒發(fā)《外國(境外)水路運輸企業(yè)在中國設立常駐代表機構批準書》(簡稱批準書);申請材料不真實的，不予批準，書面通知申請人并告知理由。

獲得批準的申請人應當自批準之日起30日內，持批準書向企業(yè)登記機關辦理注冊登記。逾期未辦理相關手續(xù)的，批準書即自行失效。

常駐代表機構的批準駐在期限為3年。

第四十九條 常駐代表機構變更名稱、首席代表的，應當在變更后15日內向交通部備案。

變更首席代表的，備案時應當同時報送新任首席代表的履歷及身份證件復印件，以及由企業(yè)董事長或者總經理簽署的首席代表授權書。

變更常駐代表機構名稱的，備案時應當同時報送原名稱與現(xiàn)名稱關系的說明;屬于外國企業(yè)名稱變更或者因為企業(yè)合并、分立等原因變更常駐代表機構名稱的，還應當報送相關法律證明文件。

交通部收到報備材料后應當及時辦理有關變更登記手續(xù)。

第五十條 常駐代表機構需要延長駐在期的，應當自期滿之日60日前向交通部提出申請。申請材料包括：

(一)申請書;

(二)交通部頒發(fā)的批準書復印件;

(三)常駐代表機構工商登記文件復印件。

常駐代表機構的每次延長駐在期限為3年。

交通部應當自收到申請人齊備有效材料之日起15個工作日內辦理變更登記手續(xù)，并出具相關登記證明文件。

第五十一條 常駐代表機構終止，應當在終止之日起10日前報告交通部，由交通部注銷該常駐代表機構。

常駐代表機構駐在期滿未辦理延期登記手續(xù)的，該常駐代表機構駐在資格自動喪失。

常駐代表機構終止、自動喪失資格或者被注銷，由交通部簽發(fā)《外國(境外)水路運輸企業(yè)在中國設立常駐代表機構注銷通知書》，同時通知有關省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門和企業(yè)登記機關。

第五章 調查與處理

第五十二條 利害關系人認為國際海上運輸業(yè)務經營者、國際海運輔助業(yè)務經營者有《海運條例》第三十五條和本實施細則第三十八條規(guī)定情形的，可依照《海運條例》第三十五條的規(guī)定請求交通部實施調查。請求調查時，應當提出書面調查申請，并闡述理由，提供必要的證據。

交通部對調查申請應當進行評估，在自收到調查申請之日起60個工作日內作出實施調查或者不予調查的決定：

(一)交通部認為調查申請理由不充分或者證據不足的，決定不予調查并通知調查申請人。申請人可補充理由或者證據后再次提出調查申請。

(二)交通部根據評估結論認為應當實施調查或者按照《海運條例》第三十五條規(guī)定自行決定調查的，應當將有關材料和評估結論通報國務院工商行政管理部門和價格部門。

第五十三條 調查的實施由交通部會同國務院工商行政管理部門和價格部門(以下簡稱調查機關)共同成立的調查組進行。

調查機關應當將調查組組成人員、調查事由、調查期限等情況通知被調查人。被調查人應當在調查通知送達后30日內就調查事項作出答辯。

被調查人認為調查組成員同調查申請人、被調查人或者調查事項有利害關系的，有權提出回避請求。調查機關認為回避請求成立的，應當對調查組成員進行調整。

第五十四條 被調查人接受調查時，應當根據調查組的要求提供相關數(shù)據、資料及文件等。屬于商業(yè)秘密的，應當向調查組提出。調查組應當以書面形式記錄備查。

調查機關和調查人員對被調查人的商業(yè)秘密應當予以保密。

被調查人發(fā)現(xiàn)調查人員泄露其商業(yè)秘密并有充分證據的，有權向調查機關投訴。

第五十五條 調查機關對被調查人低于正常、合理水平運價的認定，應當考慮下列因素：

(一)同一行業(yè)內多數(shù)經營者的運價水平以及與被調查人具有同等規(guī)模經營者的運價水平;

(二)被調查人實施該運價水平的理由，包括成本構成、管理水平和盈虧狀況等;

(三)是否針對特定的競爭對手并以排擠競爭對手為目的。

第五十六條 調查機關對損害公平競爭或者損害交易對方的認定，應當考慮下列因素：

(一)對托運人自由選擇承運人造成妨礙;

(二)影響貨物的正常出運;

(三)以帳外暗中回扣承攬貨物，扭曲市場競爭規(guī)則。

第五十七條 調查機關作出調查結論前，可舉行專家咨詢會議，對損害公平競爭或者損害交易對方的程度進行評估。

聘請的咨詢專家不得與調查申請人、被調查人具有利害關系。

第五十八條 調查結束時，調查機關應當作出調查結論，并書面通知調查申請人和被調查人：

(一)基本事實不成立的，調查機關應當決定終止調查;

(二)基本事實存在但對市場公平競爭不造成實質損害的，調查機關可決定不對被調查人采取禁止性、限制性措施;

(三)基本事實清楚且對市場公平競爭造成實質損害的，調查機關應當根據《海運條例》的規(guī)定，對被調查人采取限制性、禁止性措施。

第五十九條 調查機關在作出采取禁止性、限制性措施的決定前，應當告知當事人有舉行聽證的權利;當事人要求舉行聽證的，應當在自調查機關通知送達之日起10日內，向調查機關書面提出;逾期未提出聽證請求的，視為自動放棄請求聽證的權利。

第六十條 就本實施細則第三十八條所列情形實施調查的，調查組成員中應當包括對被調查人的資格實施登記的有關省、自治區(qū)、直轄市交通主管部門的人員。

對有本實施細則第三十八條第(三)項所列違法行為并給交易當事人或者同業(yè)競爭者造成實質損害的，調查機關可采取限制其在一定時期內擴大業(yè)務量的限制性措施

第六章 法律責任

第六十一條 違反《海運條例》和本實施細則的規(guī)定應當予以處罰的，交通部或授權的省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門應當按照《海運條例》第六章和本章的規(guī)定予以處罰。

第六十二條 外商常駐代表機構有本實施細則第三十九條規(guī)定情形的，交通部或者有關省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通主管部門可將有關情況通報有關工商行政管理部門，由工商行政管理部門按照《海運條例》第五十二條第二款的規(guī)定處罰。

第六十三條 班輪公會協(xié)議、運營協(xié)議和運價協(xié)議未按規(guī)定向交通部備案的，由交通部依照《海運條例》第四十八條的規(guī)定，對本實施細則第三十二條規(guī)定的備案人實施處罰。班輪公會不按規(guī)定報備的，可對其公會成員予以處罰。

第六十四條 調查人員違反規(guī)定，泄露被調查人保密信息的，依法給予行政處分;造成嚴重后果，觸犯刑律的，依法追究刑事責任。

第七章 附 則

第六十五條 《海運條例》和本實施細則規(guī)定的許可、登記事項，申請人可委托人辦理。人辦理委托事項的，應當提供授權委托書。外國申請人或者投資者提交的公證文書，應當由申請人或者投資者所在國公證機關或者執(zhí)業(yè)律師開出。

本實施細則所要求的各類文字資料應當用中文書寫，如使用其他文字的，應隨附中文譯文。

第六十六條 對《海運條例》和本實施細則規(guī)定的備案事項的具體要求、報備方式和方法應當按照交通部的規(guī)定辦理。

第六十七條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在內地投資從事國際海上運輸和與國際海上運輸相關的輔業(yè)務，比照適用《海運條例》第四章和本實施細則第四章的有關規(guī)定。

第六十八條 《海運條例》第二十條規(guī)定的公布運價和協(xié)議運價備案的具體辦法，由交通部另行規(guī)定。

第六十九條 經營港口國際海運貨物裝卸、港口內國際海運貨物倉儲業(yè)務和國際海運集裝箱碼頭和堆場業(yè)務的，按國家有關港口管理的法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。

第七十條 本實施細則自20xx年3月1日起施行。交通部1985年4月11日的《交通部對從事國際海運船舶公司的暫行管理辦法》、1990年3月2日的《國際船舶管理規(guī)定》、1990年6月20日的《國際班輪運輸管理規(guī)定》、1992年6月9日的《中華人民共和國海上國際集裝箱運輸管理規(guī)定實施細則》和1997年10月17日的《外國水路運輸企業(yè)常駐代表機構管理辦法》同時廢止。

海運形勢分析目前世界經濟發(fā)展環(huán)境發(fā)生了很大的變化，世界經濟中心已經開始向亞太地區(qū)轉移，世界經濟的發(fā)展也將會在西太平洋海岸掀起一股新的熱潮，而且進一步加強區(qū)域經濟和跨國集團的開發(fā)都在為中國的港口建設和海運業(yè)的發(fā)展提供有利條件。面臨大好的機遇，中國港航業(yè)自身能力不足問題十分突出，缺少大型油船和大型油船碼頭泊位，使中國石油進口運輸中國輪承運率只占10%，不得不大量租用外輪運輸。不僅需要支付大量外匯，也失去了中國海運業(yè)發(fā)展和增加就業(yè)的良好機遇。

篇4

以核準登記的商業(yè)名稱為主要內容的標牌、匾額（商號類店堂牌匾），尤其是一些商業(yè)老字號標牌，雖然也有傳遞信息、樹立形象、招徠顧客而自我宣傳的作用，但它最主要的功能在于載明其店堂、企業(yè)的名稱（或者簡稱為“商號”），因而是個體工商戶、企業(yè)作為商主體而存續(xù)的基本人格標識，統(tǒng)稱為商業(yè)名稱。商主體因其商業(yè)名稱而擁有商業(yè)名稱權。在商法學上，商業(yè)名稱是商主體據以相互區(qū)分的基本人格標識，包括企業(yè)名稱、個體工商戶名稱等。商業(yè)名稱具有諸多特點。首先是其具有符號性和附屬性。商業(yè)名稱是一組由多項要素構成的文字符號，是商主體的外在人格標識。商業(yè)名稱必須依附于一定的商主體而存在，具有附屬性。其次，商業(yè)名稱還具有唯一性、一致性和基本性。為了維護交易秩序和便于管理，法律一般規(guī)定一個商主體只能有一個商業(yè)名稱，相比之下，商主體可以使用和注冊多個商標，或進行多個冠名。商主體的印章、銀行賬戶、牌匾、信箋所使用的名稱應當與登記注冊的企業(yè)名稱相同，保持一致性。商業(yè)名稱是商主體設立和存續(xù)的不可或缺的基本要件之一，也往往是其他商業(yè)標識（如商標、商譽、冠名、股票名稱等）衍生的基礎。此外，商業(yè)名稱一方面是商主體的人格標識，另一方面也具有財產性，可作價評估，是商主體的營業(yè)資產的重要組成部分，可以轉讓或授權其他商主體使用。①商業(yè)名稱的這些屬性決定了其與商業(yè)廣告存在明顯的差異：第一，兩者的功能不同。前者主要用于表明商主體的人格，以區(qū)分于其他商主體，而后者主要用于推銷自己的商品或者所提供的服務。第二，兩者的地位不同。二者在商主體的運營中均具有重要地位，但前者是商主體存續(xù)的基本標識，后者是在前者的基礎上衍生出來的，對前者具有依附性。第三，兩種的內容不同。前者主要是說明商主體的基本信息，其內容依次為商主體所在行政區(qū)劃、商號（字號）、經營內容、組織形式，而后者則是介紹和提供商主體所提供的商品或服務的內容、質量等營銷信息，借以激發(fā)或強化消費者的購買意識，往往也同時提供商主體的商業(yè)名稱、通訊方式等其他信息，在內容上上明顯較商業(yè)名稱更為豐富和復雜。第四，兩者的表現(xiàn)形式不同。前者通常是以文字形式出現(xiàn)，有的還伴以圖案及色彩加以修飾或強調，而后者的表現(xiàn)方式則不拘一格，豐富多樣，按其媒介方式可分為印刷廣告、電子廣告、直郵廣告、戶外廣告、銷售現(xiàn)場廣告、網絡廣告以及其他廣告形式，并隨社會經濟和文化科技的發(fā)展而不斷呈現(xiàn)出新的形式。最后，兩者所處位置也有所不同。前者一般顯示于工商登記、營業(yè)執(zhí)照、店堂牌匾及對外宣傳中，后者以其媒介方式而顯示于各種載體，以便最大程度地推銷其商品或服務。因此，基于商業(yè)名稱和商業(yè)廣告的功能及其他方面的顯著區(qū)別，二者分別適用于不同的法律法規(guī)，前者所適用的應是以《個體工商戶登記管理辦法》、《企業(yè)名稱登記管理辦法》等商業(yè)名稱類管理法規(guī)，而后者則應適用于《廣告法》及其《實施細則》，以及各類專門性法規(guī)、規(guī)章。當然，二者也存在聯(lián)系，比如一個有效的商業(yè)廣告應當清晰地指明商品或服務的來源，亦即商主體的名稱是誰，這樣商業(yè)名稱往往成為商業(yè)廣告中的一個組成元素。有的廣告中僅僅顯示商業(yè)名稱，而沒有其他廣告元素，或雖附帶有廣告用語或圖案，但整體上仍以商業(yè)名稱的顯現(xiàn)為其主要功能，且這樣的招牌置于門店上方或側邊，被城管部門稱為“門頭廣告”，并將其作為戶外廣告的一種而收費。實際上，如上所論，這樣的招牌不應作為商業(yè)廣告處理，而是商業(yè)名稱權的正當行使。況且，從物權法的角度而言，商戶在其門店上懸掛此類招牌，是其對建筑物的所有權或使用權的一種體現(xiàn)，并無所謂占據城市廣告資源空間之說。②據上所論，就“最高發(fā)院”這樣的店招而言，以《廣告法》予以規(guī)制在執(zhí)法依據上顯有不妥，———盡管后者在相關條文中具有與被規(guī)制對象（“最高”）近乎一致禁止性用語“最高級”。③如前所論，只有明確被規(guī)制對象的基本定位，才能抵制法律條文的字眼誘惑，才能避免機械執(zhí)法的危險?；蛟S正是由于商業(yè)標牌、匾額所載內容在實踐中的多樣性、復雜性，以至于《答復》本想對這一工商執(zhí)法實踐中的疑難問題予以澄清，但同時又不適當?shù)財U張了《廣告法》及相關法規(guī)的適用范圍。在具體執(zhí)法中，應以《辦法》的立法意旨為準，何況《辦法》較《答復》在行政立法形式上更為正式和規(guī)范，也具有更高的法律效力。

二、戲仿商業(yè)名稱并非不符合國家規(guī)范的語言文字

“最高發(fā)院”之類的商業(yè)名稱之所以被禁止或查處，從公開報道來看，除了如上海工商管理部門認為是因其違反《廣告法》相關規(guī)定之外，還有的認為是“發(fā)院”與“法院”相似度較高而違反規(guī)定。比如福清市民張某近日在福清城區(qū)開了個美發(fā)店，也取了一個很有“創(chuàng)意”的名字“最高發(fā)院”，并且為此花了兩千多元制作了大招牌掛了出去，但之后到福清市工商局進行注冊登記時，由于名稱不規(guī)范，無法通過注冊登記審核，張某不得不為理發(fā)店重新取了一個名字，早已做好的招牌也只能拆下重做。相關工作人員介紹，該理發(fā)店作為以營利為目的的個體工商戶，取名為“最高發(fā)院”，與國家機關“最高法院”相似度較高，違反了《企業(yè)名稱登記管理規(guī)范》（原文如此）的相關規(guī)定，所以未予批準。①這一規(guī)制路徑依循商業(yè)名稱類法律規(guī)范而未依據廣告類法律規(guī)范，在法律適用上顯然更為確切。但不無疑問的是，在具體判斷中，認為理發(fā)店取名“最高發(fā)院”與國家機關“最高法院”相似度較高，違反了《企業(yè)名稱登記管理規(guī)范》的相關規(guī)定而未予批準，是否妥當呢？本文對此持否定態(tài)度。應予明確的是，所謂“最高發(fā)院”與“最高法院”相似度較高，實際上是指前者以后者的諧音作為店名，構成對后者的滑稽模仿（parody），簡稱“戲仿”。前已述及，戲仿是文學創(chuàng)作中的常用手法，通常是指在自己的作品中對其他作品進行借用，以達到調侃、嘲諷、游戲甚至致敬的效果。戲仿不同于抄襲、剽竊他人作品，戲仿也不同于誤用語言文字。此外，戲仿同各種改編或野史式的“戲說”的差異，主要不在形式和技法，而在它對原作的摹仿、戲謔和批評的社會意義，亦即它賴以存在和發(fā)展的文藝傳統(tǒng)、言論自由等公共利益及憲法價值。②關于戲仿，涉案法律糾紛主要有作品戲仿、商標戲仿等，前者如胡戈戲仿電影《無極》等影視題材而制作短劇《一個饅頭引發(fā)的血案》，《無極》導演陳凱歌聲稱要胡戈，后者如LV訴美國寵物玩具生產商HauteDiggity　Dog公司生產的名為“可咀嚼的威登”（ChewyVuiton）狗玩具包侵犯商標權、版權及商標淡化糾紛案。上述戲仿，評論者和裁判者以“改造性使用”（transformative　use）、“合理使用”等作為侵權抗辯是由，③而對戲仿多持較為寬容的立場。④在商業(yè)名稱領域，類似“最高發(fā)院”之類的戲仿并不少見，但很少引發(fā)糾紛，原因在于，現(xiàn)實生活中商業(yè)名稱類戲仿對象以成語、常用語或機構名居多，類似的還有理發(fā)店名“發(fā)改委”、飯店名“無餓不坐”、“川越食空”等，而專門戲仿他人商業(yè)名稱的較少，故不像戲仿商標或作品那樣引起與他人的權益沖突，但會涉及工商行政執(zhí)法管理及語言文字規(guī)范管理的問題。在工商行政管理中，上述案例的媒體報道中提到工商管理部門認為“最高發(fā)院”與“最高法院”相似度較高而“違反相關規(guī)定”，其中所謂“《企業(yè)名稱登記管理規(guī)范》”應系《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》之誤，但未明確指出依據哪一條款進行處理。在商業(yè)名稱類管理規(guī)章中，與此相關的條文有《個體工商戶名稱登記管理辦法》第11條和《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第9條，二者規(guī)定了商業(yè)名稱中不得包含的內容和文字，包括：有損于國家、社會公共利益的；違公序良俗，不尊重民族、宗教習俗的；可能對公眾造成欺騙或者誤解的；外國國家（地區(qū)）名稱、國際組織名稱、政黨名稱、黨政軍機關名稱、群眾組織名稱、社團組織名稱及其簡稱、部隊番號；“中國”、“中華”、“全國”、“國家”、“國際”字詞；漢語拼音、字母、外國文字、標點符號；不符合國家規(guī)范的語言文字（《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第9條尚未列此項）；法律、法規(guī)規(guī)定禁止的其他內容和文字。在上述禁止性規(guī)定中，除了法律、法規(guī)規(guī)定禁止的其他內容和文字屬于開放性預留條款之外，在其他列舉項中，公序良俗貌似與其他禁止項并列，但對其地位應有充分認知?！肮蛄妓住弊鳛橐环N包容性強、適用范圍廣的法律原則，“其作用在于彌補強行性和禁止性規(guī)定之不足，以禁止現(xiàn)行法上未作禁止規(guī)定的事項”⑤，將其融入商業(yè)名稱的禁止性規(guī)范，實際上在整條規(guī)范中發(fā)揮著具有一般性條款的兜底功能。同時，由于其內涵和外延較為模糊，尚需通過對這一原則的價值補充來彌補相應的法律漏洞。⑥在結合個案規(guī)制的價值補充中，應首先考慮同條規(guī)定的其他禁止性條款，其次考慮關于公序良俗原則的通常認知。此外，有人認為不規(guī)范的店招用語會對人們尤其是青少年學習使用規(guī)范漢字造成不良影響。這種擔憂雖然不無道理，但通過觀察和思考現(xiàn)實生活可知，這種擔憂其實并不必要。試想，如果絕大多數(shù)人果真以戲仿商業(yè)名稱為是而認被戲仿的規(guī)范用語為非，那么，只能說我們語文基礎教育還不夠成功，因為它不能使受教育者辨別常識性的是非對錯，也不能正確地理解現(xiàn)實生活中的戲仿事例；另一方面，我們也只能說這樣的戲仿創(chuàng)意也乏善可陳，因為它根本沒有達到戲仿的效果，店主一定會為此哭笑不得。這也反證了戲仿與不規(guī)范使用漢字的不同：前者是在有意識地正確使用錯別字，后者則是在錯誤地使用錯別字（通常是無意識地）；前者具有與被戲仿對象不同的表達意義，能夠達到新的更好的使用效果，后者毫無意義，只能達到錯誤失敗的使用效果；相應地，前者應當受到肯定、鼓勵和寬容，后者應當受到否定和禁止。對于不合通用語言文字規(guī)范的商業(yè)名稱，應當區(qū)分戲仿的商業(yè)名稱與非戲仿的商業(yè)名稱，而非一概取締?；诖朔N認識，戲仿商業(yè)名稱并非不符合國家規(guī)范的語言文字，故執(zhí)法實踐中以此來禁止“最高發(fā)院”之類的商業(yè)名稱缺乏充分依據。

三、戲仿對象之于戲仿的合規(guī)性判斷

那么，是否所有的戲仿商業(yè)名稱均得使用呢？雖然國家規(guī)范的語言文字不足以成為禁止依據，但在對公序良俗的價值補充中還需要考慮是否存在其他禁止性事由。依據上述《辦法》和《規(guī)定》，還有與此相關的其他備選依據，不過，在價值衡量上，各項規(guī)制選項的辨識程度還是有所不同。比如，我們很難說“最高發(fā)院”的店招“可能對公眾造成欺騙或誤解”，畢竟，以“最高發(fā)院”作為理發(fā)店的名稱，雖然可能與慣常的理發(fā)店名稱有異，但任何稍具生活常識的社會成員應當不難覺察到“最高發(fā)院”只是“最高法院”的諧音而已，理發(fā)店與人民法院之間無論是在外觀、裝潢還是在業(yè)務程序、社會性質等方面都有明顯的差異，所以這樣的店名一般不會招致人們的誤解，也談不上是對顧客的欺騙。類似地，若言其“有損于國家、社會公共利益”也難以令人信服。除此之外，在執(zhí)法實踐中，執(zhí)法部門認為“最高發(fā)院”與國家司法機關“最高法院”相似度較高而應取締，實際上是依據《個體工商戶名稱登記管理辦法》第11條第五項、《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第9條第四項分別規(guī)定的個體工商戶名稱或企業(yè)名稱不得含有“政黨名稱、黨政軍機關名稱、群眾組織名稱、社團組織名稱及其簡稱、部隊番號”的內容和文字。嚴格說來，“最高發(fā)院”并未明確使用“最高法院”這一國家司法機關名稱，而且嚴格說來，法院是否屬于禁止性規(guī)范中的“黨政軍機關名稱”也不無疑問。這些理由似乎也都支持對其采取允可的執(zhí)法態(tài)度。但是，綜合來看，“最高發(fā)院”的店名實際上是對“最高法院”的戲仿，而這種戲仿與對其他成語、常用語的戲仿有所不同，因其涉及對特定第三人的利益沖突，尤其是法律法規(guī)中明確禁止的國家司法機關，不利于人民法院作為司法機關在國家社會中的權威性和嚴肅性，也不利于人們對理發(fā)店本身經營性質的準確認知，因此應予取締。與此相比，有的飯店取名“川越食空”（戲仿“穿越時空”），但并不涉及特定的利益相關方，也缺乏有損于國家社會公共利益的有力依據，對此就不應予以禁止。再如，有人戲仿歌曲《快樂老家》為自己的餐館取名為“筷樂老家”，涉及第三方利益，似有侵權之嫌。但是，“快樂老家”作為一個一般的作品名稱或作品標題，其本身并不具有突出的獨創(chuàng)性和可識別性，難以納入《著作權法》的保護范圍，這也是知識產權法上的一般認識。③至于法院是否屬于禁止性規(guī)范中的“黨政軍機關名稱”的疑問，本文認為，所謂“黨政軍機關名稱”中的“政”，是指“政府”，而“政府”本身實際上存在多種解釋的可能，既可在狹義上指專司國家行政權力的各級人民政府及其下屬部門，即“administration”，也可如英國《大眾百科全書》在廣義上泛指一切政權國家機關，包括立法機關、司法機關、行政機關以及一切公共機關（government）。如果以第二種含義理解，則作為司法機關之一的法院自然也在政府的范圍之內，自然應當納入上述商業(yè)名稱管理法規(guī)中禁止性情形中的“黨政軍機關名稱”的行列?？傊?，“最高發(fā)院”作為戲仿商業(yè)名稱，雖然與慣常用語不同，但在公序良俗原則的價值補充上，并非不符合國家規(guī)范的語言文字。但是，由于其戲仿對象涉及法規(guī)明確禁止使用的國家最高審判機關的名稱，故不符合商業(yè)名稱的法律規(guī)范，應予禁止。

四、結語

篇5

關鍵詞：故宮博物院；名稱權；保護策略

名稱是指事物的名目或者稱號，用以識別某一個體或某一群體（人或事物）的專門稱呼。名稱權是指法人、個體工商戶和個人合伙等組織使用自己的名稱并不受他人侵害的權利。討論故宮博物院名稱權保護現(xiàn)狀及策略，首先需了解名稱權的法律性質及其保護內容。

一，名稱權的法律性質及其保護內容

關于名稱權的法律性質，學界一直存有爭論，主要學說有：人格權說、財產權說、雙重性質說、知識產權說。筆者認為名稱權兼具人身權和財產權雙重屬性更具說服力，原因有二：第一，名稱是法人、個體工商戶和個人合伙等組織表示自己的名稱所生之權，它是其具有獨立人格的標志。從這個角度講，名稱權具有人格權的特征；第二，名稱權是其主體在營業(yè)中區(qū)別于其他組織營業(yè)的一個重要標志，與商譽結合在一起，商譽是具有財產價值的，其財產價值主要附加在名稱上，所以名稱權可以成為轉讓和繼承的對象，具有財產性質。①名稱權作為重要的無形資產，其人身權利和財產權利都應該受到保護。

關于名稱權保護內容，將名稱權進行解析，從主體、客體、內容三部分來進行解構分析。名稱權的主體是法人和個體工商戶、個人合伙等特殊的自然人組合。名稱權的保護客體即名稱，法律上的名稱，是指法人及特殊的自然人組合等主體在社會活動中，用以確定和代表自身，并區(qū)別于他人的文字符號和標記。②有全稱與簡稱、漢字與拼音、原文與譯文之分。在討論故宮博物院名稱權時不能只集中于“故宮博物院”，亦要關注與其相關聯(lián)的簡稱、拼音、譯文等。名稱權的內容包括四項具體權利，即名稱設定權、名稱使用權、名稱變更權和名稱轉讓權。

二、故宮博物院名稱權保護現(xiàn)狀

故宮博物院作為中國最大的國家級博物館，經過多年的經營和積累，故宮博物院的名稱代表著其名譽和聲譽，不容侵犯。由于對名稱權重要性認識的提升，故宮博物院在名稱權保護上積累了一定經驗，但基于我國現(xiàn)有立法和執(zhí)法狀況，在名稱權保護上還存有一定問題。

（1）名稱權立法現(xiàn)狀

有關名稱權的立法模式在各國并不統(tǒng)一。英美法系國家一般采用頒布專門的法規(guī)進行保護。我國對于商業(yè)名稱權的保護沒有專門的法律，目前可以適用的法律主要包括《民法通則》、《公司法》及《企業(yè)法人登記管理條例》、《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》、《事業(yè)單位登記管理暫行條例》、《事業(yè)單位登記管理暫行條例實施細則》、《民辦非企業(yè)單位登記暫行辦法》、《民辦非企業(yè)單位名稱管理暫行規(guī)定》等行政法規(guī)、規(guī)范性文件。

這樣的立法現(xiàn)狀，給故宮博物院名稱權保護帶來三個問題。第一，與名稱權有關的立法較多，且雜亂，不利于在名稱權受到侵害時及時尋得法律依據；在法律適用的過程中，不同位階的法律法規(guī)很容易導致沖突或者競合，為司法實踐帶來諸多問題；第二，我國現(xiàn)行法律法規(guī)偏重對企業(yè)名稱權的保護，而對非企業(yè)名稱權尤其是高等學校、科研院所、博物館等事業(yè)單位名稱權的保護規(guī)定卻過于原則、不夠具體；第三，我國現(xiàn)有法律法規(guī)對名稱權保護所提供的救濟手段不完善。根據現(xiàn)行法律法規(guī)，名稱權保護的救濟手段只有行政救濟和民事司法救濟兩種。對名稱權的保護缺乏刑事司法救濟的有關規(guī)定，這使權利人在名稱權受到非法侵害時，只能得到行政救濟和民事救濟，無法尋求更進一步的司法救濟，有可能造成事實上對侵犯名稱權行為的打擊不力。

（2）故宮博物院名稱權保護現(xiàn)狀

我國的立法現(xiàn)狀給故宮博物院名稱權保護提出了挑戰(zhàn)，實踐中故宮博物院名稱權保護雖得到重視，取得一定成效，但其保護現(xiàn)狀亦不容樂觀，濫用故宮名稱現(xiàn)象依然存在，主要表現(xiàn)在兩方面：

第一，故宮博物院“專家”亂代言。這種情況主要是指故宮博物院研究人員以專家名義出現(xiàn)在各類相關文化產品的代言活動中，因其“頭銜”中的故宮博物院在行業(yè)內的權威性，能夠對消費者在進行最終選擇時產生影響，但是這種利用職務影響進行代言的行為可能會對相關工作單位故宮博物院造成一定程度的不良后果，會對專家所在故宮博物院的名譽造成傷害。

其次，社會各主體傍故宮名稱以達到其商業(yè)目的。許多商家認為故宮博物院良好的聲望可以給其帶來更多的收益，因此故宮博物院的名稱經常遭遇“搭便車”或者“傍名牌”行為。較為常見的是攀附故宮博物院院藏品或者故宮博物院本身，例如“故宮博物院館藏”、“故宮國寶”等情形。這種在攀附性廣告中未取得攀附對象同意的現(xiàn)象大量存在。③這種攀附行為極大損害故宮博物院的名譽。

三、故宮博物院名稱權保護策略

故宮博物院名稱權的重要性不言而喻，名稱權立法和實際保護現(xiàn)狀也不容樂觀。在這種情況下，需要我們立足實際，制定切實可行的名稱權保護策略，通過管理規(guī)范、充分利用現(xiàn)有立法等手段來維護名稱權，維護故宮博物院的名譽及多年建立的聲譽和公眾信任感。

（1）建立名稱權內部管理機制，促進管理規(guī)范

針對故宮博物院“專家”亂代言，以及社會各界傍故宮名稱進行宣傳的行為，故宮博物院可以通過加強管理規(guī)范的方式來提高名稱權保護水平。首先，故宮博物院應提高對其名稱管理的水平，加強內部管理規(guī)范，禁止內部工作人員在外以公職身份進行文化產品推介等。其次，要提高故宮博物院人員和其他文博界人士的名稱權保護意識，使其認識到保護故宮博物院無形資產的必要性和迫切性，尊重故宮博物院無形資產，尊重故宮博物院名稱權。最后，要加強行業(yè)集體協(xié)作，統(tǒng)一名稱權行業(yè)保護標準，定期組織行業(yè)研討會，探討加強名稱權管理的方式，以此推進博物館名稱權保護事業(yè)的發(fā)展。

（2）推動立法，促進名稱權相關法律規(guī)定的制定

世界上許多國家均建立了專門的名稱權法律制度，如瑞典、荷蘭等國。但就我國目前的立法實踐而言，推動設立一部專門的《名稱法》比較困難，相對行之有效的方法是推動建立名稱權法律保護制度，通過推動我國《民法通則》、《商標法》或者其他相關法律的修改，將名稱權保護內容加以明確化，在權利人權利受到侵害時，可以根據現(xiàn)有法律找到保護依據，加強對自身權利的保護。

（3）加強名稱權保護，實施名稱商標一體化策略

當名稱權受到侵害時，法律訴訟只是當事人尋求救濟的最后手段，加強法律意識和事先的自我保護更為重要。我們認為及時將名稱或者字號注冊為商標，可以尋求更加全面的保護，一方面有利于擴大商標的知名度，另一方面可以有效地消除商標保護的空白地帶。

但是，名稱權與商標權也是存在沖突的，從現(xiàn)有的法律法規(guī)規(guī)范來看，涉及商標與名稱（商號）以及兩個權利相沖突方面的規(guī)定，既有法律、行政法規(guī)，也有部門規(guī)章，還有位階更低的一些行政文件。而且這些規(guī)范的內容莫衷一是，并存有交叉或空白之處。法律資源分散，在實踐運用中很難發(fā)揮有效的作用。④為此，也需要整合現(xiàn)有的法律資源，使其更為體系化；同時結合實踐中一些可行的做法，推動確立相應的法律規(guī)定。只有把握二者聯(lián)系，解決二者沖突，才能從法律和制度層面上更好維護名稱權。

注 釋：

①②汪臻.企業(yè)名稱權的法律保護[D].河南大學碩士學位論文，2011.

篇6

第二條本規(guī)定所稱的外商投資國際貨物運輸企業(yè)是指境外的投資者以中外合資、中外合作以及外商獨資形式設立的接受進出口貨物收貨人、發(fā)貨人的委托，以委托人的名義或者以自己的名義，為委托人辦理國際貨物運輸及相關業(yè)務并收取服務報酬的外商投資企業(yè)（以下稱"外商投資國際貨運企業(yè)"）。

第三條中華人民共和國對外貿易經濟合作部（以下簡稱"外經貿部"）及其授權機構是外商投資國際貨運企業(yè)的審批和管理機關。

第四條外國投資者可以合資、合作、外商獨資方式在中國境內設立外商投資國際貨運企業(yè)。

設立外商控股的中外合資、中外合作的國際貨運企業(yè)和外商獨資的國際貨運企業(yè)申請的具體受理時間由國務院對外經濟貿易行政主管部門另行公布。在此之前，外商投資設立中外合資、中外合作的國際貨運企業(yè)中國合營者的出資比例不應低于50%。

第五條申請設立外商投資國際貨運企業(yè)的中外合營者必須具備如下條件：

（一）中方中至少有一家是從事國際貨運業(yè)務1年以上的國際貨運企業(yè)，或者是獲得進出口經營權1年以上的企業(yè)，或者是從事相關的交通運輸或倉儲業(yè)務1年以上的企業(yè)，符合上述條件的中方合營者在中方中應為第一大股東；

（二）外國合營者至少有一家是經營國際貨運業(yè)務3年以上的企業(yè)，符合上述條件的外方合營者在外方中應為第一大股東；

（三）中外合營者在申請之日前3年內沒有違反行業(yè)規(guī)定的行為。

第六條碼頭港口機場等可能對貨運行為帶來不公平競爭行為的企業(yè)不能作為合營方。

第七條同一個外國合營者（包括其關聯(lián)企業(yè)）在中國境內投資設立國際貨運企業(yè)經營不滿2年，不得投資設立第二家國際貨運企業(yè)。

第八條設立外商投資國際貨運企業(yè)必須符合如下要求：

（一）注冊資本最低限額為100萬美元；

（二）具有至少5名從事國際貨運業(yè)務3年以上的業(yè)務人員；

（三）有固定的營業(yè)場所；

（四）有必要的通訊、運輸、裝卸、包裝等營業(yè)設施。

第九條經批準，外商投資國際貨運企業(yè)可經營下列部分或全部業(yè)務：

（一）訂艙（租船、包機、包艙）、托運、倉儲、包裝；

（二）貨物的監(jiān)裝、監(jiān)卸、集裝箱拼裝拆箱、分撥、中轉及相關的短途運輸服務；

（三）報關、報驗、報檢、保險；

（四）繕制有關單證、交付運費、結算及交付雜費；

（五）國際展品、私人物品及過境貨物運輸；

（六）國際多式聯(lián)運、集運（含集裝箱拼箱）；

（七）國際快遞（不含私人信函）；

（八）咨詢及其他國際貨運業(yè)務。

申請國際快遞業(yè)務的除符合一般性要求外，其主要合營方中必須具有從事國際快遞業(yè)務的資質；

申請從事國際多式聯(lián)運業(yè)務的外商投資國際貨運企業(yè)，除符合一般性要求外，還應具備下列條件：

（一）從事國際貨運業(yè)務三年以上；

（二）具有相應的國內外網絡；

（三）擁有在外經貿部登記備案的國際貨運提單。

第十條設立外商投資國際貨運企業(yè)應按國家現(xiàn)行的有關外商投資企業(yè)的法律、法規(guī)所規(guī)定的程序，向外經貿部提出申請，由外經貿部及其授權部門審核并批準企業(yè)的設立并頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準證書》和《國際貨運企業(yè)批準證書》。設立外商投資國際貨運企業(yè)需提供如下文件：

（一）申請書；

（二）可行性研究報告；

（三）合同、章程；

（四）董事會成員及主要管理人員名單及簡歷；

（五）工商部門出具的企業(yè)名稱預核準通知書；

（六）投資者所在國或地區(qū)的法律證明文件及資信證明文件；

（七）主要投資方的資質證明；

（八）企業(yè)營業(yè)場所證明；

（九）審批機關要求提供的其他文件。

第十一條外商投資國際貨運企業(yè)的經營期限一般不超過20年。

第十二條外商投資國際貨運企業(yè)正式開業(yè)滿一年且合營各方出資已全部到位后，可申請在國內其他地方設立分公司。分公司的經營范圍應在其總公司的經營范圍之內，由總公司承擔連帶責任。外商投資國際貨運企業(yè)每設立一個從事國際貨物運輸業(yè)務的分公司，應增加注冊資本12萬美元，對以虛假出資、抽逃注冊資本等違規(guī)行為騙取審批機關批準設立分公司的，除按相關法規(guī)予以處罰外，審批機關將撤消其分公司的《國際貨運企業(yè)批準證書》。

申請設立分公司的，應向外經貿部提出申請，由外經貿部或其授權部門在征得擬設立分公司所在地外經貿部門同意意見后批準。外商投資國際貨運企業(yè)設立分公司需提供以下文件：

（一）擬設立分公司所在地外經貿部門的同意意見函；

（二）董事會關于設立分公司和增資的決議；

（三）有關增資事項對合營合同、章程的修改協(xié)議；

（四）企業(yè)經營情況報告及設立分公司的理由和可行性分析；

（五）企業(yè)驗資報告；

（六）分公司的從業(yè)人員及營業(yè)場所證明材料；

（七）審批機關要求提供的其他文件。

第十三條外商投資國際貨運企業(yè)應嚴格遵守國家外商投資方面的有關法律、法規(guī)以及《中華人民共和國國際貨物運輸業(yè)管理規(guī)定》及其實施細則等行業(yè)法規(guī)，對其違法、違規(guī)行為將依照相應法律、法規(guī)予以相應處罰。

第十四條鼓勵外商投資國際貨運企業(yè)參加中國國際貨代協(xié)會、中國外商投資企業(yè)協(xié)會等民間團體及同業(yè)行會，自覺接受同業(yè)監(jiān)督和指導。

篇7

國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局頒發(fā)的《鋼筋混凝土用熱軋帶肋鋼筋生產許可證換(發(fā))證實施細則》規(guī)定, 獲證的熱軋帶肋鋼筋產品必須執(zhí)行現(xiàn)行的國家強制性《GB1499一1998鋼筋混凝土用熱軋帶肋鋼筋》標準, 該標準對鋼筋標牌(俗稱吊牌) 和鋼筋表面標志有著嚴格的管理規(guī)定, 即每一捆鋼筋上都應拴有兩個標牌, 上面注明生產企業(yè)名稱或廠標、牌號、規(guī)格、爐罐號、生產日期、帶肋鋼筋生產許可證標記和編號等內容。另外, 鋼筋生產企業(yè)都應在自己生產的鋼筋混凝土用熱軋帶肋鋼筋(以下簡稱鋼筋) 表面軋上明顯的牌號標志, 并依次軋上廠名(或商標)和直徑(mm)數(shù)字。

GB50204一2002 《混凝土結構工程施工質量驗收規(guī)范》中的工程建設強制性條文明確規(guī)定: (l)所使用的鋼筋必須要有產品合格證也就是標牌；(2)必須要有出廠檢驗報告也就是質量證明書。缺少了任何一項或者提供虛假材料都視作違反建設部頒布的《實施工程建設強制性標準監(jiān)督規(guī)定》，對違反此規(guī)定的施工單位, 除責令改正外, 可處工程合同價款2%以上4%以下的罰款。

1 抽樣檢測

(l)根據上海市建設工程檢測行業(yè)協(xié)會對全市鋼筋送樣檢測結果的統(tǒng)計, 20 05年鋼筋力學性能送檢不合格率為0.45%。從表面來看,其質量似乎在人們預期的控制范圍內, 但數(shù)據的背后卻隱藏著弊端。同樣在2005 年,由市建材質檢站接受本市工商和技監(jiān)等部門委托抽樣檢測的鋼筋,其鋼筋力學性能不格率為23.6%, 是送樣檢測情況下的52.4倍。在委托抽檢被判力學性能不合格的鋼筋中, 有80. 2%的鋼筋尺寸偏差不合格, 同時有80.2%鋼筋重量偏差不合格。

反過來也可以這么說, 凡尺寸偏差和重量偏差均不合格的鋼筋其力學性能指標往往不合格。原因是負公差軋制, 減少了鋼筋斷面尺寸, 從而出現(xiàn)小規(guī)格鋼筋理論重量較實際重量差異增加, 甚至于超出標準規(guī)定的重量偏差; 由于斷面減少, 而試驗方法是采用公稱斷面來測算性能, 從而直接導致了部分鋼筋的力學性能指標檢測不合格。

(2) 在鋼筋密度取7.85妙耐、實際重量與理論重量允許偏差為士7% , 鋼筋在允許重量偏差范圍內,1000kg中10mm熱軋帶肋鋼筋支數(shù)可相差25支。

(3) 在鋼筋密度取7.85砂耐、允許內徑偏差為士0.4的情況下, 鋼筋在允許內徑偏差范圍內,10O0kg中10mm熱軋帶肋鋼筋支數(shù)可相差29支。負偏差之外的鋼筋, 相差支數(shù)將更多。

2 存在問題

(l )鋼筋產品供貨渠道復雜,中間環(huán)節(jié)眾多,行為缺乏約束,質量責任未能真正落實,在管理上存在著很大的漏洞和缺陷。

(2 )有些施工單位和監(jiān)理單位未按產品標準和政府規(guī)定對進場的鋼筋進行進貨檢驗。

(3)為了騙取合格數(shù)據、突破事關建筑安全的復檢, 有些施工單位和鋼材供應商互相包庇或者惡意串通, 其購買的是劣質鋼筋, 而送檢的則是另行準備好的“專用” 鋼筋試件; 有的則要求檢測單位出具大數(shù)量的合格檢驗報告。

而有些檢測單位迫于行業(yè)競爭壓力, 對假試件置若周聞, 加倍復檢時更是格外照顧。對于上述行為, 部分監(jiān)理、建設單位往往心照不宣, 甚至一并參與。正是這樣一些情況的存在和發(fā)生, 鑄就了送檢與抽檢之間巨大的質量反差。

3 有關建議

(l)施工和監(jiān)理單位應加強施工現(xiàn)場熱軋帶肋鋼筋生產許可證、產品質量證明書、產品表面標志和產品標牌一致性的檢查, 生產許可證標一記和編號、爐(批)號等應能相互印證。

(2)產品標牌是鋼筋的合格證, 無標牌的鋼筋產品不得進人工地, 已使用的鋼筋其標牌必須收集并妥善保存。

(3)應加強施工現(xiàn)場鋼筋的檢測, 凡尺寸偏差和重量偏差均不合格的鋼筋要堅決予以清退出場。

(4)施工單位對所購熱軋帶肋鋼筋委托復檢時,必須截取帶有產品表面標志的鋼筋試件送檢, 并在檢測委托單上填寫鋼筋表面標志等內容。對送檢不合格的鋼筋,應立即封存。

不合格鋼筋退場前, 由該工程的監(jiān)理單位會同施工單位即時對其噴涂不合格色標。鋼筋不合格標識完成后, 由監(jiān)理和施工單位對現(xiàn)場不合格鋼筋進行清點并做好退貨記錄, 才可將該批鋼筋清退出現(xiàn)場。質量監(jiān)督部門或相關評估事務所可按不合格檢測報告及現(xiàn)場退貨記錄, 對鋼筋的去向進行跟蹤。

(5)對取樣員和見證員不按規(guī)定取樣送樣或更換試件的, 其取、送的試樣無效, 并可按建設部所頒布的《建設工程質量檢測管理辦法》實施處罰, 情節(jié)嚴重的撤消其取樣員或見證員資格。

(6)檢測單位應有專人接收鋼筋試件, 接收試件時應查驗送樣人的證件、核對取樣員和見證員簽字, 并對照檢測委托單檢查鋼筋表面標志, 核查無誤后方可接收試件。對非該工程取樣員和見證員送樣、試樣無表面標志或表面標志與檢測委托單內容不符的鋼筋試件應予拒收, 不合格熱軋帶肋鋼筋加倍復檢所抽檢的產品, 其表面標志必須與企業(yè)先前送檢的產品一致。

篇8

第一條為了規(guī)范國內水路運輸市場管理，維護水路運輸經營者、旅客、貨主的合法權益，保障人民生命和財產安全，促進水路運輸事業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國水路運輸管理條例》和有關法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定適用于在中華人民共和國沿海、江河、湖泊及其他通航水域內從事營業(yè)性運輸?shù)钠髽I(yè)和個人的經營資質管理。

港口作業(yè)區(qū)內為船舶、旅客和貨物提供服務的駁運和拖輪經營不適用本規(guī)定。

第三條國內水路運輸經營按照航行區(qū)域分為沿海運輸和內河運輸。

國內水路運輸經營按照經營船舶的種類分為貨船運輸和客船運輸。貨船運輸分為普通貨船運輸和散裝液體危險品船運輸,散裝液體危險品船運輸分為液化氣體船運輸、化學品船運輸和油船（含瀝青船）運輸?？痛\輸分為普通客船（含客渡船、旅游客船）運輸、客滾船（含車客渡船、載貨汽車滾裝船）運輸和高速客船運輸。

第四條從事國內水路運輸?shù)钠髽I(yè)和個人，應當依照本規(guī)定達到并保持相應的經營資質條件，并在核定的經營范圍內從事水路運輸經營活動，不得轉讓或者變相轉讓水路運輸經營資質。

第五條各級人民政府交通主管部門依法對國內水路運輸經營資質實施管理，其設置的航運管理機構可以承擔具體工作。

第二章經營資質條件

第六條除經營單船600總噸以下的內河普通貨船運輸外，經營國內水路運輸應當取得企業(yè)法人資格。

自然人經營單船600總噸以下的內河普通貨船運輸應當辦理個體工商戶登記。

第七條從事國內水路運輸?shù)钠髽I(yè)應當具備下列經營資質條件：

（一）擁有與經營區(qū)域范圍、經營業(yè)務相適應的自有并經營的適航船舶，且上述船舶總運力規(guī)模滿足第八條的要求；

（二）有滿足經營需要和安全管理要求的經營、海務、機務、船員管理等組織機構、固定辦公場所和國家規(guī)定的注冊資本；

（三）有健全的安全生產責任制度、安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程以及生產安全事故應急救援預案等安全管理與生產經營管理制度，并且按照《中華人民共和國航運公司安全與防污染管理規(guī)定》的要求建立安全管理體系；

（四）有與經營船舶種類、經營規(guī)模相適應的經營、海務、機務專職管理人員，相關專職管理人員應當滿足本規(guī)定第九條的要求；

（五）經營客船運輸?shù)模瑧斅鋵嵈翱坎?、旅客上下船所必需的服務設施和安全設施。

第八條除在省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域內的封閉通航水域經營客船運輸外，國內水路運輸企業(yè)自有并經營的適航船舶總運力規(guī)模應當分別滿足下列最低要求：

（一）經營省、自治區(qū)、直轄市之間（以下簡稱“省際”）沿海普通貨船運輸?shù)模浩胀ㄘ洿?000總噸；

（二）經營省、自治區(qū)、直轄市內（以下簡稱“省內”）沿海普通貨船運輸?shù)模浩胀ㄘ洿?000總噸；

（三）經營內河普通貨船運輸?shù)模浩胀ㄘ洿?00總噸；

（四）經營省際沿海散裝液體危險品船運輸?shù)模何ｋU品船2000總噸，其中經營液化氣體船運輸?shù)模号撊?000立方米；

（五）經營省內沿海散裝液體危險品船運輸?shù)模何ｋU品船1000總噸，其中經營液化氣體船運輸?shù)模号撊?000立方米；

（六）經營省際內河散裝液體危險品船運輸?shù)模何ｋU品船1000總噸，其中經營液化氣體船運輸?shù)模号撊?00立方米；

（七）經營省內內河散裝液體危險品船運輸?shù)模何ｋU品船500總噸，其中經營液化氣體船運輸?shù)模号撊?00立方米；

（八）經營省際沿?？痛\輸?shù)模浩胀痛?00客位，高速客船200客位，客滾船3000總噸并且400客位；

（九）經營省內沿?？痛\輸?shù)模浩胀痛?00客位，高速客船100客位，客滾船1000總噸并且100客位；

（十）經營省際內河客船運輸?shù)模浩胀痛?00客位，高速客船100客位，客滾船1000總噸并且50客位；

（十一）經營省內內河客船運輸?shù)模浩胀痛?00客位，高速客船50客位，客滾船300總噸并且50客位。

同時經營油船和化學品船運輸或者同時經營普通客船和高速客船運輸?shù)模傔\力規(guī)?？梢院喜⒂嬎?，但每一船舶種類應當至少擁有一艘自有并經營的適航船舶。

交通運輸部可以針對因市場需求有限，致使從事水路運輸?shù)钠髽I(yè)運力規(guī)模無法滿足第一款要求的情況，公布低于第一款規(guī)定的總運力規(guī)模的特定區(qū)域。

第九條從事國內水路運輸?shù)钠髽I(yè)應當至少配備1名經營專職管理人員，并配備滿足下列數(shù)量要求的海務、機務專職管理人員：

（一）經營沿海普通貨船1至10艘的，至少分別配備1人；11至20艘的，至少分別配備2人；21至30艘的，至少分別配備3人；30艘以上的，至少分別配備4人；

（二）經營內河普通貨船1至10艘的，至少分別配備1人；11至50艘的，至少分別配備2人；51至100艘的，至少分別配備3人；100艘以上的，至少分別配備4人；

（三）經營沿海散裝液體危險品船或者客船1至5艘的，至少分別配備1人；6至10艘的，至少分別配備2人；11至20艘的，至少分別配備3人；20艘以上的，至少分別配備4人；

（四）經營內河散裝液體危險品船或者客船1至10艘的，至少分別配備1人；11至20艘的，至少分別配備2人；21至30艘的，至少分別配備3人；30艘以上的，至少分別配備4人。

前款規(guī)定的專職管理人員應當與企業(yè)簽訂一年以上全日制用工的勞動合同，在合同期限內不得在船上或者其他企業(yè)兼職。

經營普通貨船運輸企業(yè)的海務、機務專職管理人員應當具有與所經營船舶種類和航區(qū)相對應的不低于大副、大管輪任職的從業(yè)資歷。

經營客船、散裝液體危險品船運輸企業(yè)的最高管理層中至少有1人專職負責安全管理工作并具有與所經營船舶種類和航區(qū)相對應的船長或者輪機長任職的從業(yè)資歷；其海務、機務專職管理人員應當具有與其所經營船舶種類和航區(qū)相對應的船長、輪機長任職的從業(yè)資歷。

第十條從事國內水路運輸?shù)钠髽I(yè)可以將其所屬船舶的安全與防污染管理委托具有國內船舶管理業(yè)經營資格的船舶管理企業(yè)代管。

在有效代管期內，委托企業(yè)可以不按照第九條第一款中要求的按照經營船舶的規(guī)模配備相應數(shù)量的海務、機務專職管理人員，但是應當至少分別配備1人。

第十一條從事國內水路運輸?shù)膫€體經營者應當擁有自有并經營的適航船舶，并取得與其經營船舶相對應的有效內河船員適任證書。

第十二條經營國內水路運輸?shù)拇皯敵钟信浒l(fā)的《船舶營業(yè)運輸證》，并持有有效的《船舶所有權登記證書》、《船舶國籍證書》、《船舶檢驗證書》或者《船舶入級證書》、《船舶最低安全配員證書》?！吨腥A人民共和國航運公司安全與防污染管理規(guī)定》適用范圍內的船舶還應當持有有效的“安全管理證書”或者“臨時安全管理證書”。

第三章經營資質審批

第十三條申請經營國內水路運輸業(yè)務的企業(yè)和個人，應當向其所在地人民政府交通主管部門提交本規(guī)定第二十二條要求的相應申報材料。

第十四條受理申請的交通主管部門應當在核實申報材料中的原件和復印件后，蓋章確認復印件的內容與原件一致，將材料原件退還申請人；并按照《中華人民共和國水路運輸管理條例實施細則》規(guī)定的審批權限，將初步審查意見和全部申請材料逐級轉報至有審批權的交通主管部門審批。

第十五條申請經營國內客船、散裝液體危險品船運輸?shù)模校ㄔO區(qū)的市）級人民政府交通主管部門應當在收到申報或者轉報材料后的10個工作日內，根據申報材料和實地調查情況，對申請人是否符合國內水路運輸經營資質條件進行評估，出具評估報告。評估結束后，市（設區(qū)的市）級人民政府交通主管部門應當及時將評估報告和申報材料一并轉報至有相應審批權限的交通主管部門。

省級人民政府交通主管部門應當對評估的過程進行監(jiān)督檢查，對評估結果有異議的，可以組織復評。

國內水路運輸經營資質評估辦法由交通運輸部另行制定。

第十六條具有相應審批權限的交通主管部門在收到申報或者轉報材料后，應當按照本規(guī)定要求的經營資質條件和國家有關規(guī)定進行審查。符合條件的，作出許可決定，并且向申請人頒發(fā)《水路運輸許可證》；不符合條件的，作出不予許可決定，并且應當書面通知申請人不予許可的理由。

第十七條應當事人申請，具有相應審批權限的交通主管部門可以參照本規(guī)定要求的經營資質條件，對于籌建期的企業(yè)頒發(fā)《水路運輸許可證（籌建專用）》。企業(yè)憑籌建批準文件和《水路運輸許可證（籌建專用）》辦理購建船舶、工商注冊登記等手續(xù)。

第十八條符合下列情形并經交通運輸部批準，中國企業(yè)可以租用外國籍船舶在中華人民共和國港口之間從事不超過兩個航次或者期限為30日的臨時運輸或者拖航：

（一）確實沒有滿足所申請的運輸或者拖航要求的中國籍船舶；

（二）?？康母劭诨蛘咚驗橹腥A人民共和國對外開放的港口或者水域。

第十九條租用外國籍船舶進行臨時運輸或者拖航的中國企業(yè)應當向交通運輸部提交申請書及能夠證明符合第十八條第一款第（一）項規(guī)定情形的相關材料。申請書應當說明該申請事項的理由、承運的貨物、運輸航次或者期間、?？扛劭凇⒋懊Q、船舶類型、船舶國籍及船舶的適航狀況等。

交通運輸部應當自受理申請之日起20個工作日內，對申請事項進行審核。符合第十八條規(guī)定條件的，作出許可決定并且頒發(fā)許可文件；不符合條件的，作出不予許可決定，并且應當書面通知申請人不予許可的理由。

第二十條從事國內船舶運輸或者拖航的外國籍船舶，應當遵守國內水路運輸管理的有關規(guī)定，并應當按照交通運輸部批準的范圍和期限進行運輸或者拖航。

第二十一條國內水路運輸經營資質的審批程序和期限，本規(guī)定未作要求的，按照《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國水路運輸管理條例》及其實施細則、《交通行政許可實施程序規(guī)定》的有關規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條申請經營國內水路運輸或者擴大國內水路運輸經營范圍，應當根據不同情況，提交下列相應申報材料：

（一）申請書，包括申請的經營范圍、運力規(guī)模及其來源；

（二）可行性報告，包括客貨源市場分析及落實情況、資金來源及落實情況、營運經濟效益分析；

（三）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《營業(yè)執(zhí)照》（籌建的提供《企業(yè)名稱預先核準通知書》即可）及其復印件；

（四）企業(yè)股東的基本情況和說明股東投資情況的證明文件,法人股東提供《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》及其復印件，自然人股東提供身份證及其復印件；

（五）公司章程及其復印件，固定辦公場所使用證明及其復印件；

（六）組織機構的設置和本規(guī)定第九條要求的專職管理人員配備情況的證明文件，包括專職管理人員名單、任職文件、身份證、任職資歷材料、勞動合同（籌建的提供意向協(xié)議即可）等及其復印件；

（七）包括生產經營管理與安全管理制度在內的企業(yè)基本管理制度；

（八）按照《中華人民共和國航運公司安全與防污染管理規(guī)定》需要建立安全管理體系的，應當提供有效的“符合證明”或者“臨時符合證明”證書及其復印件；符合本規(guī)定第十條規(guī)定的，應提供其與船舶管理企業(yè)簽訂的安全與防污染管理協(xié)議、船舶管理企業(yè)的《水路運輸服務許可證》和有效的“符合證明”或者“臨時符合證明”證書及其復印件；

（九）擬由其經營并投入國內水路運輸?shù)拇皝碓醋C明文件和有效的《船舶所有權登記證書》、《船舶國籍證書》、《船舶檢驗證書》或者《船舶入級證書》、《船舶最低安全配員證書》及其復印件，《中華人民共和國航運公司安全與防污染管理規(guī)定》適用范圍內的船舶還應當提供有效的“安全管理證書”或者“臨時安全管理證書”及其復印件；

（十）經營客船運輸?shù)?，應當提供與經營航線停靠站點的港口經營人達成的靠泊港航協(xié)議及其復印件，或者已經對客船靠泊、旅客上下船所必需的服務設施、安全設施作出安排的其他證明文件；

（十一）個體運輸經營者，提供本人身份證及其復印件和本規(guī)定第十一條要求的相關證明文件及其復印件。

企業(yè)籌建應當提交本條第－款第（一）項至第（七）項、第（十）項規(guī)定的申報材料。

企業(yè)開業(yè)應當提交本條第一款第（一）項至第（十）項規(guī)定的申報材料，有籌建環(huán)節(jié)的需要提供《水路運輸許可證（籌建專用）》及籌建批準文件復印件。

已經取得國內水路運輸經營資質的企業(yè)擴大經營范圍，應當提交本條第一款第（一）項、第（二）項、第（六）項至第（十）項規(guī)定的申報材料及原批準文件復印件和《水路運輸許可證》（副本）。

個體運輸經營者申請從事國內水路運輸應當提交本條第一款第（一）項、第（九）項、第（十一）項規(guī)定的申報材料。

第四章監(jiān)督檢查

第二十三條各級人民政府交通主管部門應當依法對從事國內水路運輸?shù)钠髽I(yè)和個人的經營資質進行監(jiān)督檢查。

國內水路運輸經營者所在地人民政府交通主管部門負責日常監(jiān)督檢查工作，對國內水路運輸經營者經營資質的有效維持進行監(jiān)督。

第二十四條國內水路運輸經營者取得經營資質后，應當有效保持經營資質條件。達不到本規(guī)定要求的經營資質條件的，其所在地人民政府交通主管部門應當責令其限期整改。整改期限視情況確定，其中運力規(guī)模達不到經營資質條件的，整改期限最長不超過6個月，其他情況最長不超過3個月。

經營企業(yè)在整改期間已開工建造但尚未竣工的船舶可以計入運力規(guī)模。船舶竣工后，如果該船舶并未由該經營企業(yè)實際擁有并經營的，應當繼續(xù)進行整改。

第二十五條國內水路運輸經營者應當積極配合交通主管部門開展的運輸經營資質監(jiān)督檢查，并如實提供有關憑證、文件以及其他有關資料。

第二十六條發(fā)生下列情況后，國內水路運輸經營者應當在15個工作日內以書面形式向其所在地人民政府交通主管部門報備，并提供相關證明材料：

（一）企業(yè)主要股東及其股份構成情況、注冊資本發(fā)生變化；

（二）公司章程及基本管理制度發(fā)生重大變化；

（三）企業(yè)海務、機務、經營、船員管理等部門及其職責發(fā)生變化；

（四）企業(yè)主要負責人以及本規(guī)定第九條要求的相關專職管理人員發(fā)生變化；

（五）經營的船舶運力規(guī)模發(fā)生變化；

（六）經營的船舶發(fā)生安全責任事故；

（七）符合本規(guī)定第十條規(guī)定的，其委托的船舶管理企業(yè)或者委托管理協(xié)議發(fā)生變化。

國內水路運輸經營者所在地人民政府交通主管部門收到有關報備材料后，應當逐級轉報至原審批機關。

第二十七條各級人民政府交通主管部門應當建立、健全國內水路運輸經營資質監(jiān)督檢查制度，對國內水路運輸經營者的經營資質實施動態(tài)管理，建立預警制度。對于經營資質水平下降或者存在違反本規(guī)定行為的國內水路運輸經營者，應當加強監(jiān)管措施。

第二十八條經營資質監(jiān)督檢查包括經營資質定期核查和不定期抽查。

第二十九條國內水路運輸經營者所在地人民政府交通主管部門應當定期將其經營資質維持情況通報當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構。

海事管理機構應當將有關國內運輸船舶重大以上安全事故情況及結論意見及時書面通知該船舶經營者所在地人民政府交通主管部門。

第五章法律責任

第三十條國內水路運輸經營企業(yè)違反本規(guī)定第九條規(guī)定，由其所在地人民政府交通主管部門責令改正，并且可以對其處以5000元以上1萬元以下罰款。

第三十一條國內水路運輸經營者違反本規(guī)定第二十五條、第二十六條規(guī)定，由其所在地人民政府交通主管部門責令改正，并且可以對其處以500元以上2000元以下罰款。

第三十二條對取得經營資質后不能保持，經整改后仍然達不到經營資質條件的國內水路運輸經營者，負責審批的交通主管部門發(fā)現(xiàn)其不再具備安全生產條件的，應當撤銷原批準的國內水路運輸經營資質。

篇9

第一條　根據《中華人民共和國商標法》（以下簡稱商標法），制定本條例。

第二條　本條例有關商品商標的規(guī)定，適用于服務商標。

第三條　商標法和本條例所稱商標的使用，包括將商標用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上，或者將商標用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中。

第四條　商標法第六條所稱國家規(guī)定必須使用注冊商標的商品，是指法律、行政法規(guī)規(guī)定的必須使用注冊商標的商品。

第五條　依照商標法和本條例的規(guī)定，在商標注冊、商標評審過程中產生爭議時，有關當事人認為其商標構成馳名商標的，可以相應向商標局或者商標評審委員會請求認定馳名商標，駁回違反商標法第十三條規(guī)定的商標注冊申請或者撤銷違反商標法第十三條規(guī)定的商標注冊。有關當事人提出申請時，應當提交其商標構成馳名商標的證據材料。

商標局、商標評審委員會根據當事人的請求，在查明事實的基礎上，依照商標法第十四條的規(guī)定，認定其商標是否構成馳名商標。

第六條　商標法第十六條規(guī)定的地理標志，可以依照商標法和本條例的規(guī)定，作為證明商標或者集體商標申請注冊。

以地理標志作為證明商標注冊的，其商品符合使用該地理標志條件的自然人、法人或者其他組織可以要求使用該證明商標，控制該證明商標的組織應當允許。以地理標志作為集體商標注冊的，其商品符合使用該地理標志條件的自然人、法人或者其他組織，可以要求參加以該地理標志作為集體商標注冊的團體、協(xié)會或者其他組織，該團體、協(xié)會或者其他組織應當依據其章程接納為會員；不要求參加以該地理標志作為集體商標注冊的團體、協(xié)會或者其他組織的，也可以正當使用該地理標志，該團體、協(xié)會或者其他組織無權禁止。

第七條　當事人委托商標組織申請商標注冊或者辦理其他商標事宜，應當提交委托書。委托書應當載明內容及權限；外國人或者外國企業(yè)的委托書還應當載明委托人的國籍。

外國人或者外國企業(yè)的委托書及與其有關的證明文件的公證、認證手續(xù)，按照對等原則辦理。

商標法第十八條所稱外國人或者外國企業(yè)，是指在中國沒有經常居所或者營業(yè)所的外國人或者外國企業(yè)。

第八條　申請商標注冊或者辦理其他商標事宜，應當使用中文。

依照商標法和本條例規(guī)定提交的各種證件、證明文件和證據材料是外文的，應當附送中文譯文；未附送的，視為未提交該證件、證明文件或者證據材料。

第九條　商標局、商標評審委員會工作人員有下列情形之一的，應當回避，當事人或者利害關系人可以要求其回避：

（一）是當事人或者當事人、人的近親屬的；

（二）與當事人、人有其他關系，可能影響公正的；

（三）與申請商標注冊或者辦理其他商標事宜有利害關系的。

第十條　除本條例另有規(guī)定的外，當事人向商標局或者商標評審委員會提交文件或者材料的日期，直接遞交的，以遞交日為準；郵寄的，以寄出的郵戳日為準；郵戳日不清晰或者沒有郵戳的，以商標局或者商標評審委員會實際收到日為準，但是當事人能夠提出實際郵戳日證據的除外。

第十一條　商標局或者商標評審委員會的各種文件，可以通過郵寄、直接遞交或者其他方式送達當事人。當事人委托商標組織的，文件送達商標組織視為送達當事人。

商標局或者商標評審委員會向當事人送達各種文件的日期，郵寄的，以當事人收到的郵戳日為準；郵戳日不清晰或者沒有郵戳的，自文件發(fā)出之日起滿15日，視為送達當事人；直接遞交的，以遞交日為準。文件無法郵寄或者無法直接遞交的，可以通過公告方式送達當事人，自公告之日起滿30日，該文件視為已經送達。

第十二條　商標國際注冊依照我國加入的有關國際條約辦理。具體辦法由國務院工商行政管理部門規(guī)定。

第二章　商標注冊的申請

第十三條　申請商標注冊，應當按照公布的商品和服務分類表按類申請。每一件商標注冊申請應當向商標局提交《商標注冊申請書》1份、商標圖樣5份；指定顏色的，并應當提交著色圖樣5份、黑白稿1份。

商標圖樣必須清晰、便于粘貼，用光潔耐用的紙張印制或者用照片代替，長或者寬應當不大于10厘米，不小于5厘米。

以三維標志申請注冊商標的，應當在申請書中予以聲明，并提交能夠確定三維形狀的圖樣。

以顏色組合申請注冊商標的，應當在申請書中予以聲明，并提交文字說明。

申請注冊集體商標、證明商標的，應當在申請書中予以聲明，并提交主體資格證明文件和使用管理規(guī)則。

商標為外文或者包含外文的，應當說明含義。

第十四條　申請商標注冊的，申請人應當提交能夠證明其身份的有效證件的復印件。商標注冊申請人的名義應當與所提交的證件相一致。

第十五條　商品名稱或者服務項目應當按照商品和服務分類表填寫；商品名稱或者服務項目未列入商品和服務分類表的，應當附送對該商品或者服務的說明。

商標注冊申請等有關文件，應當打字或者印刷。

第十六條　共同申請注冊同一商標的，應當在申請書中指定一個代表人；沒有指定代表人的，以申請書中順序排列的第一人為代表人。

第十七條　申請人變更其名義、地址、人，或者刪減指定的商品的，可以向商標局辦理變更手續(xù)。

申請人轉讓其商標注冊申請的，應當向商標局辦理轉讓手續(xù)。

第十八條　商標注冊的申請日期，以商標局收到申請文件的日期為準。申請手續(xù)齊備并按照規(guī)定填寫申請文件的，商標局予以受理并書面通知申請人；申請手續(xù)不齊備或者未按照規(guī)定填寫申請文件的，商標局不予受理，書面通知申請人并說明理由。

申請手續(xù)基本齊備或者申請文件基本符合規(guī)定，但是需要補正的，商標局通知申請人予以補正，限其自收到通知之日起30日內，按照指定內容補正并交回商標局。在規(guī)定期限內補正并交回商標局的，保留申請日期；期滿未補正的，視為放棄申請，商標局應當書面通知申請人。

第十九條　兩個或者兩個以上的申請人，在同一種商品或者類似商品上，分別以相同或者近似的商標在同一天申請注冊的，各申請人應當自收到商標局通知之日起30日內提交其申請注冊前在先使用該商標的證據。同日使用或者均未使用的，各申請人可以自收到商標局通知之日起30日內自行協(xié)商，并將書面協(xié)議報送商標局；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，商標局通知各申請人以抽簽的方式確定一個申請人，駁回其他人的注冊申請。商標局已經通知但申請人未參加抽簽的，視為放棄申請，商標局應當書面通知未參加抽簽的申請人。

第二十條　依照商標法第二十四條規(guī)定要求優(yōu)先權的，申請人提交的第一次提出商標注冊申請文件的副本應當經受理該申請的商標主管機關證明，并注明申請日期和申請?zhí)枴?/p>

依照商標法第二十五條規(guī)定要求優(yōu)先權的，申請人提交的證明文件應當經國務院工商行政管理部門規(guī)定的機構認證；展出其商品的國際展覽會是在中國境內舉辦的除外。

第三章　商標注冊申請的審查

第二十一條　商標局對受理的商標注冊申請，依照商標法及本條例的有關規(guī)定進行審查，對符合規(guī)定的或者在部分指定商品上使用商標的注冊申請符合規(guī)定的，予以初步審定，并予以公告；對不符合規(guī)定或者在部分指定商品上使用商標的注冊申請不符合規(guī)定的，予以駁回或者駁回在部分指定商品上使用商標的注冊申請，書面通知申請人并說明理由。

商標局對在部分指定商品上使用商標的注冊申請予以初步審定的，申請人可以在異議期滿之日前，申請放棄在部分指定商品上使用商標的注冊申請；申請人放棄在部分指定商品上使用商標的注冊申請的，商標局應當撤回原初步審定，終止審查程序，并重新公告。

第二十二條　對商標局初步審定予以公告的商標提出異議的，異議人應當向商標局提交商標異議書一式兩份。商標異議書應當寫明被異議商標刊登《商標公告》的期號及初步審定號。商標異議書應當有明確的請求和事實依據，并附送有關證據材料。

商標局應當將商標異議書副本及時送交被異議人，限其自收到商標異議書副本之日起30日內答辯。被異議人不答辯的，不影響商標局的異議裁定。

當事人需要在提出異議申請或者答辯后補充有關證據材料的，應當在申請書或者答辯書中聲明，并自提交申請書或者答辯書之日起3個月內提交；期滿未提交的，視為當事人放棄補充有關證據材料。

第二十三條　商標法第三十四條第二款所稱異議成立，包括在部分指定商品上成立。異議在部分指定商品上成立的，在該部分指定商品上的商標注冊申請不予核準。

被異議商標在異議裁定生效前已經刊發(fā)注冊公告的，撤銷原注冊公告，經異議裁定核準注冊的商標重新公告。

經異議裁定核準注冊的商標，自該商標異議期滿之日起至異議裁定生效前，對他人在同一種或者類似商品上使用與該商標相同或者近似的標志的行為不具有追溯力；但是，因該使用人的惡意給商標注冊人造成的損失，應當給予賠償。

經異議裁定核準注冊的商標，對其提出評審申請的期限自該商標異議裁定公告之日起計算。

第四章　注冊商標的變更、轉讓、續(xù)展

第二十四條　變更商標注冊人名義、地址或者其他注冊事項的，應當向商標局提交變更申請書。商標局核準后，發(fā)給商標注冊人相應證明，并予以公告；不予核準的，應當書面通知申請人并說明理由。

變更商標注冊人名義的，還應當提交有關登記機關出具的變更證明文件。未提交變更證明文件的，可以自提出申請之日起30日內補交；期滿不提交的，視為放棄變更申請，商標局應當書面通知申請人。

變更商標注冊人名義或者地址的，商標注冊人應當將其全部注冊商標一并變更；未一并變更的，視為放棄變更申請，商標局應當書面通知申請人。

第二十五條　轉讓注冊商標的，轉讓人和受讓人應當向商標局提交轉讓注冊商標申請書。轉讓注冊商標申請手續(xù)由受讓人辦理。商標局核準轉讓注冊商標申請后，發(fā)給受讓人相應證明，并予以公告。

轉讓注冊商標的，商標注冊人對其在同一種或者類似商品上注冊的相同或者近似的商標，應當一并轉讓；未一并轉讓的，由商標局通知其限期改正；期滿不改正的，視為放棄轉讓該注冊商標的申請，商標局應當書面通知申請人。

對可能產生誤認、混淆或者其他不良影響的轉讓注冊商標申請，商標局不予核準，書面通知申請人并說明理由。

第二十六條　注冊商標專用權因轉讓以外的其他事由發(fā)生移轉的，接受該注冊商標專用權移轉的當事人應當憑有關證明文件或者法律文書到商標局辦理注冊商標專用權移轉手續(xù)。

注冊商標專用權移轉的，注冊商標專用權人在同一種或者類似商品上注冊的相同或者近似的商標，應當一并移轉；未一并移轉的，由商標局通知其限期改正；期滿不改正的，視為放棄該移轉注冊商標的申請，商標局應當書面通知申請人。

第二十七條　注冊商標需要續(xù)展注冊的，應當向商標局提交商標續(xù)展注冊申請書。商標局核準商標注冊續(xù)展申請后，發(fā)給相應證明，并予以公告。

續(xù)展注冊商標有效期自該商標上一屆有效期滿次日起計算。

第五章　商標評審

第二十八條　商標評審委員會受理依據商標法第三十二條、第三十三條、第四十一條、第四十九條的規(guī)定提出的商標評審申請。商標評審委員會根據事實，依法進行評審。

第二十九條　商標法第四十一條第三款所稱對已經注冊的商標有爭議，是指在先申請注冊的商標注冊人認為他人在后申請注冊的商標與其在同一種或者類似商品上的注冊商標相同或者近似。

第三十條　申請商標評審，應當向商標評審委員會提交申請書，并按照對方當事人的數(shù)量提交相應份數(shù)的副本；基于商標局的決定書或者裁定書申請復審的，還應當同時附送商標局的決定書或者裁定書副本。

商標評審委員會收到申請書后，經審查，符合受理條件的，予以受理；不符合受理條件的，不予受理，書面通知申請人并說明理由；需要補正的，通知申請人自收到通知之日起30日內補正。經補正仍不符合規(guī)定的，商標評審委員會不予受理，書面通知申請人并說明理由；期滿未補正的，視為撤回申請，商標評審委員會應當書面通知申請人。

商標評審委員會受理商標評審申請后，發(fā)現(xiàn)不符合受理條件的，予以駁回，書面通知申請人并說明理由。

第三十一條　商標評審委員會受理商標評審申請后，應當及時將申請書副本送交對方當事人，限其自收到申請書副本之日起30日內答辯；期滿未答辯的，不影響商標評審委員會的評審。

第三十二條　當事人需要在提出評審申請或者答辯后補充有關證據材料的，應當在申請書或者答辯書中聲明，并自提交申請書或者答辯書之日起3個月內提交；期滿未提交的，視為放棄補充有關證據材料。

第三十三條　商標評審委員會根據當事人的請求或者實際需要，可以決定對評審申請進行公開評審。

商標評審委員會決定對評審申請進行公開評審的，應當在公開評審前15日書面通知當事人，告知公開評審的日期、地點和評審人員。當事人應當在通知書指定的期限內作出答復。

申請人不答復也不參加公開評審的，其評審申請視為撤回，商標評審委員會應當書面通知申請人；被申請人不答復也不參加公開評審的，商標評審委員會可以缺席評審。

第三十四條　申請人在商標評審委員會作出決定、裁定前，要求撤回申請的，經書面向商標評審委員會說明理由，可以撤回；撤回申請的，評審程序終止。

第三十五條　申請人撤回商標評審申請的，不得以相同的事實和理由再次提出評審申請；商標評審委員會對商標評審申請已經作出裁定或者決定的，任何人不得以相同的事實和理由再次提出評審申請。

第三十六條　依照商標法第四十一條的規(guī)定撤銷的注冊商標，其商標專用權視為自始即不存在。有關撤銷注冊商標的決定或者裁定，對在撤銷前人民法院作出并已執(zhí)行的商標侵權案件的判決、裁定，工商行政管理部門作出并已執(zhí)行的商標侵權案件的處理決定，以及已經履行的商標轉讓或者使用許可合同，不具有追溯力；但是，因商標注冊人惡意給他人造成的損失，應當給予賠償。

第六章　商標使用的管理

第三十七條　使用注冊商標，可以在商品、商品包裝、說明書或者其他附著物上標明“注冊商標”或者注冊標記。

注冊標記包括（注外加）和（R外加）。使用注冊標記，應當標注在商標的右上角或者右下角。

第三十八條　《商標注冊證》遺失或者破損的，應當向商標局申請補發(fā)?！渡虡俗宰C》遺失的，應當在《商標公告》上刊登遺失聲明。破損的《商標注冊證》，應當在提交補發(fā)申請時交回商標局。

偽造或者變造《商標注冊證》的，依照刑法關于偽造、變造國家機關證件罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責任。

第三十九條　有商標法第四十四條第（一）項、第（二）項、第（三）項行為之一的，由工商行政管理部門責令商標注冊人限期改正；拒不改正的，報請商標局撤銷其注冊商標。

有商標法第四十四條第（四）項行為的，任何人可以向商標局申請撤銷該注冊商標，并說明有關情況。商標局應當通知商標注冊人，限其自收到通知之日起2個月內提交該商標在撤銷申請?zhí)岢銮笆褂玫淖C據材料或者說明不使用的正當理由；期滿不提供使用的證據材料或者證據材料無效并沒有正當理由的，由商標局撤銷其注冊商標。

前款所稱使用的證據材料，包括商標注冊人使用注冊商標的證據材料和商標注冊人許可他人使用注冊商標的證據材料。

第四十條　依照商標法第四十四條、第四十五條的規(guī)定被撤銷的注冊商標，由商標局予以公告；該注冊商標專用權自商標局的撤銷決定作出之日起終止。

第四十一條　商標局、商標評審委員會撤銷注冊商標，撤銷理由僅及于部分指定商品的，撤銷在該部分指定商品上使用的商標注冊。

第四十二條　依照商標法第四十五條、第四十八條的規(guī)定處以罰款的數(shù)額為非法經營額20％以下或者非法獲利2倍以下。

依照商標法第四十七條的規(guī)定處以罰款的數(shù)額為非法經營額10％以下。

第四十三條　許可他人使用其注冊商標的，許可人應當自商標使用許可合同簽訂之日起3個月內將合同副本報送商標局備案。

第四十四條　違反商標法第四十條第二款規(guī)定的，由工商行政管理部門責令限期改正；逾期不改正的，收繳其商標標識；商標標識與商品難以分離的，一并收繳、銷毀。

第四十五條　使用商標違反商標法第十三條規(guī)定的，有關當事人可以請求工商行政管理部門禁止使用。當事人提出申請時，應當提交其商標構成馳名商標的證據材料。經商標局依照商標法第十四條的規(guī)定認定為馳名商標的，由工商行政管理部門責令侵權人停止違反商標法第十三條規(guī)定使用該馳名商標的行為，收繳、銷毀其商標標識；商標標識與商品難以分離的，一并收繳、銷毀。

第四十六條商標注冊人申請注銷其注冊商標或者注銷其商標在部分指定商品上的注冊的，應當向商標局提交商標注銷申請書，并交回原《商標注冊證》。

商標注冊人申請注銷其注冊商標或者注銷其商標在部分指定商品上的注冊的，該注冊商標專用權或者該注冊商標專用權在該部分指定商品上的效力自商標局收到其注銷申請之日起終止。

第四十七條　商標注冊人死亡或者終止，自死亡或者終止之日起1年期滿，該注冊商標沒有辦理移轉手續(xù)的，任何人可以向商標局申請注銷該注冊商標。提出注銷申請的，應當提交有關該商標注冊人死亡或者終止的證據。

注冊商標因商標注冊人死亡或者終止而被注銷的，該注冊商標專用權自商標注冊人死亡或者終止之日起終止。

第四十八條　注冊商標被撤銷或者依照本條例第四十六條、第四十七條的規(guī)定被注銷的，原《商標注冊證》作廢；撤銷該商標在部分指定商品上的注冊的，或者商標注冊人申請注銷其商標在部分指定商品上的注冊的，由商標局在原《商標注冊證》上加注發(fā)還，或者重新核發(fā)《商標注冊證》，并予公告。

第七章　注冊商標專用權的保護

第四十九條　注冊商標中含有的本商品的通用名稱、圖形、型號，或者直接表示商品的質量、主要原料、功能、用途、重量、數(shù)量及其他特點，或者含有地名，注冊商標專用權人無權禁止他人正當使用。

第五十條　有下列行為之一的，屬于商標法第五十二條第（五）項所稱侵犯注冊商標專用權的行為：

（一）在同一種或者類似商品上，將與他人注冊商標相同或者近似的標志作為商品名稱或者商品裝潢使用，誤導公眾的；

（二）故意為侵犯他人注冊商標專用權行為提供倉儲、運輸、郵寄、隱匿等便利條件的。

第五十一條　對侵犯注冊商標專用權的行為，任何人可以向工商行政管理部門投訴或者舉報。

第五十二條　對侵犯注冊商標專用權的行為，罰款數(shù)額為非法經營額3倍以下；非法經營額無法計算的，罰款數(shù)額為10萬元以下。

第五十三條　商標所有人認為他人將其馳名商標作為企業(yè)名稱登記，可能欺騙公眾或者對公眾造成誤解的，可以向企業(yè)名稱登記主管機關申請撤銷該企業(yè)名稱登記。企業(yè)名稱登記主管機關應當依照《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》處理。

第八章　附則

第五十四條　連續(xù)使用至1993年7月1日的服務商標，與他人在相同或者類似的服務上已注冊的服務商標相同或者近似的，可以繼續(xù)使用；但是，1993年7月1日后中斷使用3年以上的，不得繼續(xù)使用。

第五十五條　商標的具體管理辦法由國務院另行規(guī)定。

第五十六條商標注冊用商品和服務分類表，由國務院工商行政管理部門制定并公布。

申請商標注冊或者辦理其他商標事宜的文件格式，由國務院工商行政管理部門制定并公布。

商標評審委員會的評審規(guī)則由國務院工商行政管理部門制定并公布。

第五十七條　商標局設置《商標注冊簿》，記載注冊商標及有關注冊事項。

商標局編印發(fā)行《商標公告》，刊登商標注冊及其他有關事項。

篇10

服務貿易一般以金融、保險、運輸、電訊、廣告、會計、房地產、商業(yè)銷售、法律服務等一切非物質生產部門的交易活動為其主要內容。最基本的特點是其無形性，即服務的本身是不能儲存的。這一基本特點要求服務在同一時間和同一地點發(fā)生。因此，對外直接投資或在國外設立商業(yè)機構成為向外國市場提供服務的主要方式。

各國對服務貿易領域實行的貿易保護主義政策主要體現(xiàn)為對外國服務業(yè)的市場開放所采取的限制性法規(guī)或措施。在關貿總協(xié)定的烏拉圭回合談判中，各國就開放服務貿易市場進行了多邊談判協(xié)議，以逐步推動服務貿易自由化。各締約方亦在1994年4月15日正式簽訂了服務貿易總協(xié)定，作為世界貿易組織（wto）的基本法律文件之一。中國是該協(xié)定的談判國與起草方，已與其他各方談判了服務貿易市場準入問題并作了相應承諾。中國正式加快加入wto的進程，并已與美國在1999年11月達成了關于中國加入wto的協(xié)議。《服務貿易總協(xié)定》（gats）中最基本與最重要的規(guī)則，集中表現(xiàn)為以下五項原則：

1.最惠國待遇

根據gats第2條的規(guī)定，任何一個締約方給予另一締約方的有關服務貿易的待遇必須無條件地同等適用于任何其他締約方。由于許多締約方（尤其是發(fā)展中國家）仍堅持有條件的最惠國待遇，主張最惠國待遇應根據施惠國服務業(yè)的競爭能力來確定，因此gats第2條又同意締約方可以采取與無條件最惠國待遇不一致的措施，但這項措施必須列入免除這一義務的附錄中。

2.透明度

gats第3條所規(guī)定的透明度原則要求各締約方最遲在該協(xié)定生效時公布其有關服務貿易的法律、法規(guī)、行政命令以及習慣做法，若有任何新的法律措施或對現(xiàn)行法律措施的任何變更修改，也應通知締約方全體。

3.市場準入

市場準入是服務貿易自由化的具體表現(xiàn)，意味著本國市場對外國服務業(yè)開放，允許其自由進入。主要體現(xiàn)為分別對各個服務部門作出準入的具體承諾，并載入“承諾表”。其具體內容包括：同意外國服務商進入的部門、條件或限制，以此作為準予其他締約方的服務進入本國市場的先決條件。

4.國民待遇

按照gats第17條（國民待遇條款）的規(guī)定，每一締約方在已承諾開放服務部門和承諾表所規(guī)定的條件和資格方面，給予其他締約方的服務和服務提供者以不低于本國相同服務和服務提供者所應得的待遇。不過gats實行的是有條件的國民待遇原則。其一，各締約方只是按其承擔義務的計劃安排（承諾表）所規(guī)定的條件和資格給予外國服務業(yè)以國民待遇。其二，國民待遇原則并不能改變國內法的有關規(guī)定。

5.逐步自由化

gats第19條和第20條所規(guī)定的逐步自由化原則包括以下內容：（1）應根據締約方各自的國家政策目標與發(fā)展水平來決定服務貿易自由化進程。對于發(fā)展中國家則應根據其發(fā)展情況來逐步擴大市場準入的程度。（2）締約方應在各個服務部門制定承擔其具體義務的計劃安排（承諾表）來實現(xiàn)逐步自由化的進程，并且每一計劃安排應詳細說明承擔市場準入和國民待遇方面的義務，以及完成承擔義務的時間表和生效日期。（3）在gats協(xié)定生效后，所有締約方應就進一步擴大服務貿易自由化問題定期舉行實質性談判。

二、商品零售批發(fā)的范圍與特點

商品服務貿易是指服務貿易協(xié)定所確認的12類服務行業(yè)中的銷售服務，由商品批發(fā)業(yè)和商品零售業(yè)組成。批發(fā)商業(yè)是指批發(fā)商從生產者處成批購得商品，然后再轉售給其他工商企業(yè)的商業(yè)銷售，這些工商企業(yè)一般將所購商品出售給銷售者，或者也可自己使用這些商品，因此批發(fā)商實際是商品的生產制造者和許多商品用戶之間的中間商，或者主要為制造商和零售商的中介。批發(fā)商所經營的商品種類可以從初級產品到復雜工業(yè)品，無所不包。商品批發(fā)經營不僅指批發(fā)銷售本身，還包括對所經營商品的貯藏、運輸、保養(yǎng)和維修等各個環(huán)節(jié)。零售商業(yè)是指直接向消費者出售商品的零售商銷售，其形式多樣，既有大商場、聯(lián)營商店、百貨公司，也有彼此獨立經營的小商店、雜貨店，乃至小攤販，零售業(yè)經營品種多樣，應有盡有，直接面向最終消費者。

服務貿易總協(xié)定的簽訂，要求我國商品零售批發(fā)業(yè)的對外開放，因為gats五大原則無一例外都涉及到批發(fā)零售業(yè)，意味著要接受gats五大原則的制約。

對我國批發(fā)零售業(yè)來說，如果無條件履行上述市場準入和國民待遇這兩項具體義務，必然會帶來很多問題。貨物貿易在一國的市場準入，可以通過海關關稅、國內稅、技術標準與數(shù)量限制等措施予以控制。而服務貿易的市場準入則難以通過上述手段予以有效調整。商業(yè)零售業(yè)一旦全面放開，外國資本必將迅速與這行業(yè)融為一體，在經營權、經營手段等方面憑借其跨國經營手段，形成對國內商業(yè)的不公平競爭。因此我國可以利用gats允許發(fā)展中國家逐步自由化原則和采取緊急保障措施的有利條件，對批發(fā)零售業(yè)制定有限程度的開放，制定出合乎中國利益的批發(fā)零售業(yè)開放政策。一般而言，商品批發(fā)零售業(yè)具有以下特點：

1.商品批發(fā)零售服務在我國亦稱商業(yè)服務，包括批發(fā)與零售兩部分，而零售業(yè)作為直接為消費者提供商品的服務業(yè)，往往以本地消費者市場作為其經營活動的中心。但自70年代以來，西方發(fā)達國家國內市場日趨飽和，一些大型零售企業(yè)開始在國外尋求發(fā)展空間。進入90年代，商業(yè)零售業(yè)在全球范圍內迅速擴展業(yè)務，國際化已成為零售業(yè)最主要的目標。

2.國外的零售服務業(yè)集團紛紛以連鎖的面目出現(xiàn)。隨著超級市場的發(fā)展，為了爭取生存的小型零售店與不景氣的批發(fā)業(yè)以及許多制造廠聯(lián)合起來，形成了自愿式連鎖店，并在零售的基礎上發(fā)展批發(fā)業(yè)務。在市場上形成了較大的實力，具備了雄厚的規(guī)范化經營管理技術，形成了自己的特有商品。因此，連鎖業(yè)的國際化經營已成為一種必然的趨勢，它是連鎖經營模式憑借自身優(yōu)勢，在更大范圍內進行資源配置，尋求發(fā)展空間的必然結果。

3.跨國連鎖集團競相爭搶海外市場，因為誰占領了更大的市場，誰就掌握了經濟發(fā)展的主動權。在連鎖經營國際化趨勢下，中國市場受到了特別的沖擊，外國許多著名的跨國連鎖集團把進軍中國市場作為今后發(fā)展的首要目標。從批發(fā)零售服務行業(yè)的特點看，中國有12億人口，并且經濟發(fā)展很快，消費水平和購買能力正在迅速提高，正是大型連鎖集團市場擴張的投資重點。

三、我國批發(fā)零售業(yè)市場開放現(xiàn)狀

我國長期以來不允許外商投資于商業(yè)領域，只有經濟特區(qū)和對外開放城市作為特殊試點。這是考慮到引進外資會給國內商業(yè)帶來沖擊，要保護國內商業(yè)，必須限制外商投資商業(yè)領域。其實，引進外資商業(yè)將給國有商業(yè)帶來競爭，使其不斷改善經營管理。而且引進外國大型零售企業(yè)，可以借鑒現(xiàn)代化商業(yè)管理經驗。雖然難免給國內零售業(yè)帶來沖擊，但引進一定規(guī)模的外資對發(fā)展我國零售行業(yè)很有必要。零售行業(yè)是具有較高投資回報率的行業(yè)，目前國內資金在總體上處于短缺狀態(tài)，因此引進外資可以彌補資金的不足。其次，開放批發(fā)零售業(yè)有利于改善城市面貌，為商業(yè)服務提高經營檔次和硬件設施，這對改善購物環(huán)境和開發(fā)城市新的商業(yè)區(qū)建設將起到重要的促進作用。同時，利用外資還有利于促進零售商業(yè)提高經營管理水平，培養(yǎng)人才，與國際先進管理模式接軌。而且，通過利用外資，開辟國內高檔消費購物的場所，可滿足國內高收入階層的特殊需要。最后，對外開放零售業(yè)可以吸引外資投向城市新商業(yè)區(qū)的開發(fā)，使城市商業(yè)布局能夠均衡發(fā)展。

1.我國商品批發(fā)零售業(yè)市場準入承諾

準許外資進入我國的零售批發(fā)業(yè)，實際上涉及到我國商業(yè)體系中國有商業(yè)主導地位的問題，因此在市場準入方面我國的開放程度極為有限。在地點上，也限于經濟特區(qū)和對外開放城市。同時在國民待遇方面，也存在現(xiàn)實的障礙。1992年7月以前，中國禁止外商開辦獨資或合資的零售商業(yè)。《中外合資經營企業(yè)法實施條例》第3條沒有將國內商業(yè)（零售、批發(fā)）列入允許合資經營的范圍?！锻赓Y企業(yè)法實施細則》規(guī)定：國內商業(yè)等行業(yè)禁止設立外商獨資企業(yè)。在這一階段，我國政府有條件地允許生產型外商投資企業(yè)在中國境內建立營銷網點，自行銷售其自己的產品，但不能從事專業(yè)零售或批發(fā)經營。

根據我國在烏拉圭回合中作出的零售業(yè)開放承諾，1992年7月，國務院作出《關于商業(yè)零售領域利用外資問題的批復》，同意先在北京、上海、天津、廣州、大連、青島六個城市和深圳、珠海、汕頭、廈門、海南五個經濟特區(qū)試辦中外合資或合作經營的零售企業(yè)。并且規(guī)定，試辦期間，外商投資于商業(yè)的項目，由地方政府報國務院審批，外商投資商業(yè)企業(yè)的經營范圍僅限于百貨零售業(yè)以及進出口商品業(yè)務，不得經營商業(yè)區(qū)批發(fā)和進出口業(yè)務。經批準的外商投資企業(yè)享有進出口經營權，進出口經營權的總原則是出大于進，外匯自行平衡。但進口商品僅限于本企業(yè)零售的百貨類商品，年度進口總量不得超過本企業(yè)當年零售總額的30%.

2.我國批發(fā)零售業(yè)市場開放立法

1995年6月，國務院了《指導外商投資方向暫行規(guī)定》和《外商投資產業(yè)指導目錄》，將商業(yè)零售列入“限制外商投資產業(yè)目錄”的乙類項目，允許有限度的吸收外資投資，但不允許外商獨資。對屬于國務院規(guī)定的審批限額以下的項目建議書由國務院行業(yè)歸口管理部門審批，項目可行性研究報告則按照項目的建設性質，分別由省、市有關部門審批，并報國家計委或國家經貿委備案。同年10月，國務院批準在北京或上海開辦兩家中外合資連鎖商業(yè)企業(yè)，并規(guī)定必須由中方控股51%以上，并掌握重大問題的決策權，經營年限不超過30年等。1997年2月，國務院批準《外商投資產業(yè)指導目錄》修訂本，其中國內商業(yè)仍屬于限制外商投資產業(yè)目錄中的乙類，不允許外商單獨投資經營，必須由中方控股或占主導地位。

為進一步擴大對外開放，促進商業(yè)企業(yè)的改革和發(fā)展，推動國內市場建設，使擴大商業(yè)領域利用外商投資試點健康有序地進行，國家經貿委與外經貿部于1999年6月25日聯(lián)合《外商投資商業(yè)企業(yè)試點辦法》。該法規(guī)進一步擴大開放力度，允許外商投資于我國商業(yè)領域的批發(fā)與零售業(yè)。

3.我國商品批發(fā)零售業(yè)市場開放的形式

我國零售業(yè)的對外開放主要采取利用外資的形式，按照國家現(xiàn)行政策與法律，大致可以分為三類：

第一類是中外合資經營的形式。這類中外合資零售企業(yè)必須經由國內貿易部審查合資方的資格，由國家計委批準成立，然后再由外經貿部審批相應的外經貿權，并享受國家試點政策的優(yōu)惠待遇。

第二類是中外合作經營的形式。凡中外合作經營零售業(yè)，均由地方政府批準建立，合作經營方式可靈活多樣。

第三類是租賃經營的形式。一般由中方企業(yè)將一定規(guī)模的營業(yè)面積出租給外方開展零售業(yè)務，也是由地方政府批準。

除上述正式批準的中外合資零售商業(yè)企業(yè)外，外商還通過采取相應的變通措施，進入零售商業(yè)領域。有的生產型中外合資企業(yè)利用在華再投資的機會，與中國企業(yè)聯(lián)營舉辦零售商業(yè)；有的是中外合資或合作的生產加工制造企業(yè)，在中國國內開設自銷產品的專賣店或專柜，或通過特許經營權的轉讓，向國內商店提供專用品牌的商品；有的是通過房地產開發(fā)項目，進入零售業(yè)領域；有的通過承包、租賃、委托經營等方式，由外商取得中國零售商店的經營權。

在以上基礎上，從1999年6月25日開始，我國批發(fā)零售業(yè)對外開放形式一律按《外商投資商業(yè)企業(yè)試點辦法》辦理。該辦法第二條規(guī)定，“本辦法適用于外國公司、企業(yè)同中國公司、企業(yè)在中國境內設立中外合資或合作商業(yè)企業(yè)（以下簡稱中外合營商業(yè)企業(yè)）。暫不允許外商獨資設立商業(yè)企業(yè)?！?/p>

4.我國商品零售業(yè)市場開放的特點

1992年國務院同意北京、上海、天津、大連、青島、廣州六個城市和五個經濟特區(qū)各試辦中外合資或合作經營的商業(yè)零售企業(yè)。但只許經營零售，不許批發(fā)；投資方式可合資或合作，但不準許獨資。在政策指定的上述六個城市和五個經濟特區(qū)中，已批準成立了多家外商投資商業(yè)企業(yè)，如北京燕莎友誼商城，天津華信商廈有限公司，上海第一八佰伴有限公司、上海東方商廈有限公司等。世界最大的零售集團沃爾瑪（wal-mart）也在深圳開辦了兩家商場-沃爾馬購物廣場和山姆會員商店，于1996年8月同時開業(yè)，盛況空前。其中后者的最高日營業(yè)額達到200多萬元，創(chuàng)深圳記錄。

進入中國市場的外國快餐連鎖店發(fā)展最快，“麥當勞”、“肯德基”、“比薩餅”、“大快活”等品牌的分店現(xiàn)已遍布中國的主要城市，并保持著火爆的發(fā)展勢頭。服裝行業(yè)的“鱷魚”、“真維絲”、“佐丹奴”、“皮爾·卡丹”等著名品牌的專賣店也已遍布北京、上海等城市的商業(yè)區(qū)。此外，法國家樂福在北京、上海開出了兩家大型連鎖超市，并準備一兩年內在北京開出10家規(guī)模相當?shù)某?，而八佰伴在上海浦東建立的新世紀商廈是目前亞洲最大的購物中心。至今為止，國務院批準的中外合資合作經營的零售企業(yè)已有19家，加上地方政府批準的中外合資零售商業(yè)企業(yè)共有200多家，外資已成為我國零售領域中日益重要的一股力量。這些中外合營的商業(yè)零售企業(yè)的主要特點是集購物、餐飲、娛樂、寫字樓、商住樓為一體的綜合性商業(yè)中心。上述19家經國務院批準的中外合資零售企業(yè)均享有進出口經營權。這些合資百貨商店可在國內市場進行零售，亦可從外國進口貨品。

許多在中國設有合資生產企業(yè)的外國投資者，均利用他們的內銷權開拓內地的零售市場，其中最普遍的做法是由合資企業(yè)與擁有零售執(zhí)照的國內公司合作。如上海的鴻翔和伊勢丹百貨公司等，均由中方提供場地及零售權，而外商則投入資金和管理技術，并負責百貨公司的日常營運。其他的一些合資經營零售項目則涉及中外雙方合伙人共同進行房地產開發(fā)，待項目完成后，參與的發(fā)展商可以把指定的營業(yè)面積出租給經營購物商場和娛樂設施的商戶。中國現(xiàn)有的大部分合資百貨商場的合資年限為30年，這些百貨商店享受國內其他類型的外資企業(yè)享受的一切優(yōu)惠待遇，其中包括根據合作期限享受的3年或5年的稅收減免待遇。

外資進入中國零售業(yè)的另一種方式是直接租用百貨公司內的專柜，或在百貨公司內寄售產品，或給予中國零售商特許，以及聘用地區(qū)或地方銷售等。例如香港的佐丹奴和鱷魚t恤，在中國大陸30個城市擁有50家分店。從1999年6月開始，我國又正式將開放范圍從零售業(yè)擴大到批發(fā)業(yè)，開放地區(qū)也不再限于上述六個城市和五個經濟特區(qū)。根據《外商投資商業(yè)企業(yè)試點辦法》第四條的規(guī)定，設定中外合營商業(yè)企業(yè)的地區(qū)由國務院規(guī)定，目前暫限于省會城市、自治區(qū)首府、直轄市、計劃單列市和經濟特區(qū)。

5.我國批發(fā)零售業(yè)市場開放過程中存在的問題

（1）外資準入的審批不規(guī)范。雖然政府規(guī)定試點期間中外合資零售企業(yè)設立的審批權屬于國務院，但由于政策本身不夠完善，又未能以行政法規(guī)的形式公開，因而缺乏約束力。一些地方政府采取了種種變通的方式越權審批了大量未經國務院批準的中外合資合作零售企業(yè)，這些變通方式為外商進入我國零售業(yè)提供了方便。據統(tǒng)計，地方越權審批的合營項目10倍于國務院審批的合資零售企業(yè)的數(shù)量，使外資實際進入我國零售市場的企業(yè)數(shù)量和業(yè)務范圍大大超過了中央政府控制的范圍。

（2）缺乏嚴格的引資標準。對外商投資零售企業(yè)的投資比例、合營年限、合作形式等，我國雖然有些政策性的規(guī)定，但缺乏嚴格而明確的法律規(guī)范，從而降低了零售業(yè)對外開放的實際效果。在試點的10家中外合資零售企業(yè)中，外商控股的占一半以上，中方控股的只有兩家，其余為中外雙方各占一半，合資期限也明顯較長，平均高達32年，最長的50年，最短的也有17年。外商控股并長期經營，很容易造成外商長期控制我國零售市場的局面，對中國的民族商業(yè)形成沖擊。

（3）外資的待遇標準問題。作為外商投資企業(yè)，中外合資合作零售企業(yè)普遍享受著各種優(yōu)惠，尤其是稅收的優(yōu)惠，導致我國內外資零售企業(yè)間的不平等競爭。這使外商投資企業(yè)在中國市場上的競爭處于優(yōu)勢而使內資企業(yè)處于劣勢。實際上，對我國零售業(yè)的外商直接投資已不需依賴減免稅等優(yōu)惠措施的激勵，因為中國巨大的市場和投資環(huán)境已經有足夠的吸引力，所以，應該逐步取消零售業(yè)一般性的外商投資企業(yè)的優(yōu)惠政策，縮小內外資企業(yè)在待遇政策上的差異，創(chuàng)造內外資企業(yè)公平競爭的環(huán)境。

（4）對中外合資合作零售商業(yè)的行業(yè)管理有待完善。從國家批準的中外合資零售商業(yè)企業(yè)來看，普遍存在著合資項目規(guī)模偏大，建設周期過長，外商占有股份比例偏高（一般超過50%）的問題。目前由地方政府越權審批的中外合資合作商業(yè)批發(fā)，連鎖企業(yè)，或由地方政策擅自批準外商獨資經營商業(yè)零售業(yè)務在各地也不同程度地存在。此外，實踐中存在的以物業(yè)開發(fā)和參與企業(yè)管理等多種形式的中外合資合作企業(yè)進入零售商業(yè)及大批國外名牌專賣店的設立的做法。其中不少與國家現(xiàn)行法規(guī)和政策相抵觸，有待規(guī)范。不少中外合資合作零售商業(yè)企業(yè)的建立沒有征求零售商業(yè)行業(yè)主管部門的意見，也缺乏合理的規(guī)劃。如任其盲目發(fā)展，也將直接影響到一批國內零售企業(yè)的生存和發(fā)展。

現(xiàn)行政策已有規(guī)定，中外合資合作零售企業(yè)應由中方控股或占主導地位，但實際與此要求相差太遠。外資控股容易造成外商壟斷市場，而合資企業(yè)的合資年限過長會使中方利益直接受到損失，所以必須以法律的形式明確，外商投資零售業(yè)由中方控股。此外，合資中方企業(yè)普遍存在資金不足的問題，如果不能從地方或銀行得到財政支持，中方也難以控股。為此，對外商投資零售企業(yè)的規(guī)模有必要進行一定的限制，以保障中方控股的實現(xiàn)。對目前已批項目中外方控股的應盡可能采取中方增資擴股方式來限制外方擴股。

四、我國對商品服務業(yè)開放的法律調整

（一）專項法規(guī)

由國家經貿委和對外經貿部聯(lián)合的《外商投資商業(yè)企業(yè)試點辦法》（以下簡稱辦法）是我國調整外商投資商品批發(fā)零售業(yè)的專項法規(guī)，其中對外資進入條件、中外合營商業(yè)企業(yè)資格、設立程序、經營范圍等均作了具體的規(guī)定?，F(xiàn)分述如下：

1.外資進入條件

根據該辦法第五條規(guī)定，合營商業(yè)企業(yè)的投資者應具備以下條件：

外國合營者或外國合營者中的主要合營者（以下簡稱外國合營者）應為具有較強的經濟實力、先進的商業(yè)經營管理經驗和營銷技術、廣泛的國際銷售網絡、良好的信譽和經營業(yè)績的企業(yè)，且能夠通過擬設立的合營商業(yè)企業(yè)帶動中國產品出口。

申請設立從事零售業(yè)務的合營商業(yè)企業(yè)的外國合營者，申請前3年年均商品銷量額應在20億美元以上，申請前1年資產額應在2億美元以上。

申請設立從事批發(fā)業(yè)務的合營商業(yè)企業(yè)的外國合營者，申請前3年年均商品批發(fā)額應在25億美元以上，申請前1年資產額應在3億美元以上。

2.中外合營商業(yè)企業(yè)的法定條件

根據該辦法第六條規(guī)定，合營商業(yè)企業(yè)應符合以下條件：

（1）符合中國有關法律、法規(guī)及有關規(guī)定；

P>（2）符合所在城市商業(yè)發(fā)展規(guī)劃；

（3）從事零售業(yè)務的合營商業(yè)企業(yè)的注冊資本不低于5000萬元人民幣，中西部地區(qū)不低于3000萬元人民幣；從事批發(fā)業(yè)務的合營商業(yè)企業(yè)的注冊資本不低于8000萬元人民幣，中西部地區(qū)不低于6000萬元人民幣；

（4）采取3家以上分店連鎖方式經營的合營商業(yè)企業(yè)（便民店、專業(yè)店和專賣店除外），中國合營者出資比例應達到51%以上；其中對合營商業(yè)企業(yè)本身經營情況較好，外國合營者已從國內大量采購產品，并能借助外國合營者的國際營銷網絡，進一步擴大國內產品出口的合營連鎖商業(yè)企業(yè)，經國務院批準后，可允許外國合營者控股；

開設3家以下分店（包括3家）的合營商業(yè)企業(yè)和連鎖方式經營的便民店、專業(yè)店、專賣店，中國合營者出資比例應不低于35%；

從事批發(fā)業(yè)務（包括零售企業(yè)兼營批發(fā)業(yè)務）的合營商業(yè)企業(yè)，中國合營者出資比例應達到51%以上；

（5）合營商業(yè)企業(yè)的分店只限于中外雙方直接投資、直接經營的直營連鎖形式，暫不允許發(fā)展自由連鎖、特許連鎖等其它連鎖形式；

（6）經營年限不超過30年，中西部地區(qū)不超過40年。

3.設立中外合營商業(yè)企業(yè)的程序

根據該辦法第八條規(guī)定，設立合營商業(yè)企業(yè)按照以下程序辦理：

（1）中國合營者向所在試點地區(qū)經濟貿易委員會（經濟委員會、計劃與經濟委員會，下同）報送可行性研究報告（代項目建議書）及有關文件，試點地區(qū)經濟貿易委員會會同內貿主管部門按規(guī)定程序報國家經濟貿易委員會。國家經濟貿易委員會征求對外貿易經濟合作部意見后審批。

（2）可行性研究報告（代項目建議書）經批準后，由試點地區(qū)外經貿部門按規(guī)定程序向對外貿易經濟合作部上報合同、章程，對外貿易經濟合作部對合同、章程予以審批。

（3）獲得批準設立的合營商業(yè)企業(yè)，應自收到批準證書之日起1個月之內，憑對外貿易經濟合作部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》到國家工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)。

4.中外合營商業(yè)企業(yè)的經營范圍

根據該辦法第十二條至第十七條規(guī)定，合營商業(yè)企業(yè)的經營范圍包括：

（1）從事零售業(yè)務的合營商業(yè)企業(yè)的經營范圍：

-商業(yè)零售（包括代銷、寄售）經營；

-組織國內產品出口業(yè)務；

-自營商品的進出口業(yè)務；

-經營相關的配套服務。

（2）經營批發(fā)業(yè)務的合營商業(yè)企業(yè)的經營范圍：

國內商品和自營進口商品的國內批發(fā)，組織國內產品出口。

此外，從事零售業(yè)務的合營商業(yè)企業(yè)經批準可兼營批發(fā)業(yè)務。但合營商業(yè)企業(yè)不得從事商品進出口業(yè)務。

合營商業(yè)企業(yè)經營國家有特殊規(guī)定的商品以及涉及配額、許可證管理的進出口商品，應按國家有關規(guī)定辦理審批手續(xù)。而且，合營商業(yè)企業(yè)年度商品進口總額不得超過本企業(yè)當年商品銷售額的30%.

（二）其他法規(guī)

除了上述有關外資進入商品批發(fā)零售業(yè)的政策法規(guī)外，外資以中外合資等方式進入商業(yè)零售業(yè)后，其經營活動也應受我國有關商品流通法律的調整。所謂商品流通管理法，是指調整商品在交換、分配、消費等環(huán)節(jié)中產生的經濟關系的法律規(guī)范的總稱。

1.商業(yè)組織管理的法律規(guī)定

外資進入商業(yè)零售領域后，首先要受到我國有關商業(yè)組織管理的法律的調整。我國商業(yè)組織法就是有關商業(yè)行政管理和商業(yè)企業(yè)的組織機構、職責權限和活動原則的法律規(guī)定。在我國，商業(yè)行政管理機構分為兩個系統(tǒng)；一是商業(yè)部及其地方機構，二是國家工商行政管理局及其地方機構。商業(yè)部及其地方機構的職責是組織商品流通、管理所屬商業(yè)組織、調整商業(yè)組織和企業(yè)的經濟活動。國家工商行政管理局及其地方機構的職責主要是監(jiān)督工商業(yè)活動中執(zhí)行國家政策、遵守法律的情況以及罰處違法經營活動、維護經濟秩序，其日常工作是企業(yè)登記、市場管理、商標管理、必要的合同管理等。

我國從事商業(yè)經營活動的企業(yè)按商品流轉環(huán)節(jié)劃分，有批發(fā)商店和零售商店。批發(fā)商店是負責收購工農業(yè)產品，以供應生產部門再生產和供應零售商業(yè)轉賣的商業(yè)企業(yè)，也稱為批發(fā)公司。零售商店是以商品直接供應消費者、社會集團和單位的商業(yè)企業(yè)。

商品市場的管理包括工商行政管理機關、行業(yè)主管部門和其他有關職能部門對商品市場設立的審批和登記；對進入市場經營者的資格、市場交易行為以及對商品的出售、市場衛(wèi)生等工作進行監(jiān)督和管理。

2.商品市場的法律規(guī)定

有關商品市場的法律主要適用于商品批發(fā)銷售，目前外資尚未進入，今后一旦放開，則必然受其法律調整。

建立和開辦各類商品市場，應由當?shù)卣M織辦理，由所在地工商行政管理部門按規(guī)定注冊登記。一般要經過兩個步驟；第一步是由開辦單位提出申請，報行業(yè)主管部門審查批準，經地方人民政府同意，并按城市規(guī)劃管理和道路交通管理的有關規(guī)定辦理占地審批。第二步是向所在地工商行政管理機關申請辦理登記注冊，由工商行政管理局核發(fā)市場登記證。

國內貿易部1994年12月的《批發(fā)市場管理辦法》規(guī)定：“中心批發(fā)市場必須經國內貿易部批準方可設立；地方批發(fā)市場必須經省級（含計劃單列市）商品流通主管部門或省級人民政府指定的部門批準方可設立”，批發(fā)市場應設立管理委員會。中心批發(fā)市場管理委員會由國內貿易部、發(fā)起單位上級主管部門、所在地政府有關部門的代表和專家組成。地方批發(fā)市場管理委員會參照中心批發(fā)市場管理委員會的模式設立。管理委員會的主要職責是：批準市場管理規(guī)定、章程、交易商管理規(guī)則、交易規(guī)劃、工作人員守則等有關規(guī)章制度；批準交易品種、交易方式；協(xié)調處理批發(fā)市場籌建和運行中涉及的有關政策問題和部門、地區(qū)之間的關系；審批理事會的報告；對批發(fā)市場交易活動進行監(jiān)督和指導。

國家工商行政管理局1993年7月的《商品交易市場登記管理暫行辦法》規(guī)定：“市場登記管理機關是國家工商行政管理局及地方各級工商行政管理局，各級工商行政管理機關在同級人民政府的領導下，負責對各類市場的登記注冊和監(jiān)督管理?！逼渎氊熓牵和ㄟ^對商品市場的登記管理，確立市場開辦單位的法律地位，監(jiān)督管理市場交易活動，查處違章違法行為，維護市場秩序。具體有：審核批準市場開辦單位的申請，進行登記注冊，頒發(fā)市場登記證；監(jiān)督市場開辦單位按照法律規(guī)定辦理登記手續(xù)；審批市場開辦單位制定的規(guī)章制度；確認經營單位的經營資格；對經營者的經營行為進行監(jiān)督管理等。

3.商品市場交易的法律規(guī)范

目前，我國對于商品銷售業(yè)中的市場經營者應履行的行為規(guī)范、被禁止的行為及相關的法律責任，在《反不正當競爭法》，《消費者權益保護法》、《產品質量法》等法律、法規(guī)中都作了明確的規(guī)定。

經營者市場交易中的行為規(guī)范主要有：

經營者在市場交易中必須遵守自愿、平等、公平、誠實信用的原則，遵守公認的商業(yè)道德；必須持有營業(yè)執(zhí)照和國家規(guī)定的許可證明；必須在指定地點經營，服從管理，遵守市場內各項規(guī)章制度；必須按照國家規(guī)定足額納稅繳費；經營的各類商品必須符合國家有關質量、計量、衛(wèi)生等方面的規(guī)定。

經營者在市場交易中禁止的行為主要有：

禁止銷售假冒他人注冊商標，使用虛假產地，假冒其他企業(yè)名稱或代號，偽造或冒用優(yōu)質商品、認證產品、許可證標志及危及人身安全、健康等假冒偽劣產品；不得對銷售的商品作引人誤解的虛假表示；嚴禁銷售應檢驗、檢疫而未經檢驗、檢疫或檢驗、檢疫不合格的商品；不準使用未經檢定或檢定不合格的計量器具，不得使用計量器具弄虛作假，缺尺短秤；嚴禁國家法律禁止的不正當競爭和損害消費者利益的行為。

除此以外，經營者在批發(fā)市場的交易中被禁止的還包括下列行為：蓄意串通，制造虛假供求和價格；故意捏造或散布虛假的、容易使人誤解的信息，以操縱市場為目的，連續(xù)抬價或壓價買入或賣出同一種商品，以其他直接或間接方式，操縱或擾易；未經批準進行中遠期合同競價交易；未經批準開展批發(fā)業(yè)務；從事批發(fā)業(yè)務收受章程規(guī)定的手續(xù)費以外的報酬。

4.有關不正當競爭行為的法律規(guī)定

我國于1993年9月頒布的《反不正當競爭法》第2條對不正當競爭行為所下的定義是：“經營者違反本法規(guī)定，損害其他經營者的合法權益，擾亂社會經濟秩序的行為。”同時又規(guī)定：“經營者在市場交易中應當遵循自愿、平等、公平、誠實信用的原則，遵守公認的商業(yè)道德。”根據我國《反不正當競爭法》的有關規(guī)定，不正當競爭行為主要有9種，具體表現(xiàn)以下方面：

（1）假冒行為。以下四種行為為假冒行為的主要表現(xiàn)形式：a.假冒他人的注冊商標；b.擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢；c.擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名；d.在商品上偽造或者冒用認證標志、名優(yōu)標志等質量標志，偽造產地。

（2）限定專購行為。該行為是指公用企業(yè)或者其他依法具有獨立地位的經營者或者政府及其所屬部門，濫用行政權力，限定他人購買其指定的經營者的商品，以排擠其他經營者的公平競爭。

（3）賄賂行為。該行為是指經營者采用以財物或其他手段進行賄賂，來達到銷售或購買商品的目的。

（4）虛假宣傳行為。該行為是指經營者利用廣告或其他方法，對商品的質量、制作成分、性能、用途、生產者、有效期限、產地等作引人誤解的虛假宣傳。

（5）侵犯商業(yè)秘密行為。

（6）低價競銷行為。依照我國《反不正當競爭法》第11條確定，低于成本價格銷售商品只有在排擠競爭對手的情況下才屬于不正當競爭行為。如有正當理由，不以排擠競爭對手為目的，低于成本價格銷售商品是允許的。

（7）搭售行為。該行為是指經營者利用其在經濟和技術等方面的優(yōu)勢地位，在銷售某種具有市場優(yōu)勢的商品時強迫消費者購買其不需要的商品或者附加其他不合理的條件，從而擴大銷售量。