導(dǎo)語：如何才能寫好一篇商業(yè)模式涉及的基本問題，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

[關(guān)鍵詞]開源軟件　文獻(xiàn)　計量分析

[分類號]G250.72

開源軟件(Open Source Software)經(jīng)過十幾年的發(fā)展，已經(jīng)成功應(yīng)用到很多行業(yè)。開源思想、理念得到廣泛認(rèn)同。陸首群指出：自由／開源軟件的發(fā)展，搞活了全球的軟件產(chǎn)業(yè)，對重組軟件產(chǎn)業(yè)提出挑戰(zhàn)，同時也為中國軟件的發(fā)展提供了機遇。開源的產(chǎn)生和發(fā)展是IT行業(yè)的必然趨勢，開源軟件將對整個軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。國外對開源軟件研究無論在理論上還是應(yīng)用上都達(dá)到一定高度，國內(nèi)起步較晚。筆者利用文獻(xiàn)計量法統(tǒng)計2000－2009年10年間我國開源軟件研究領(lǐng)域發(fā)表的論文，以揭示10年來該領(lǐng)域研究發(fā)展軌跡、研究內(nèi)容、學(xué)術(shù)成果及存在的相關(guān)問題，并得出研究熱點與趨勢。

1　文獻(xiàn)計量分析

利用CNKI學(xué)術(shù)期刊、碩博論文、報紙、會議論文、年鑒等數(shù)據(jù)庫，以“開源軟件”為檢索詞，檢索時間段為2000年至2009年6月，進(jìn)行題名或關(guān)鍵詞檢索，經(jīng)篩選后得到474篇與開源軟件相關(guān)的文獻(xiàn)。

1.1年度文獻(xiàn)數(shù)量分布

年代分布分析反映出開源軟件研究狀況及發(fā)展速度，揭示研究熱點時期，具體如表1所示：

論文年度數(shù)量分布呈現(xiàn)出明顯的遞增趨勢和階段性特征，可將國內(nèi)開源軟件研究劃分為三個階段：①初始階段(2000-2002年)：該階段國內(nèi)開源軟件研究初露端倪，發(fā)文總數(shù)5篇，約占總數(shù)的1％。②穩(wěn)步發(fā)展階段(2003-2005年)：該階段研究論文的數(shù)量逐年穩(wěn)步增加，處于上升階段，占總量的20.7％，開源研究引起重視。③激增階段(2006-2009年)，論文數(shù)量激增，每年發(fā)文100篇以上(2009年只統(tǒng)計半年且考慮滯后性)。

1.2　論文期刊分布

發(fā)文量5篇以上(含5篇)的期刊共9種(其中?表示核心期刊)，占總刊數(shù)的5.84％，共收錄論文100篇，占論文總數(shù)的21.1％。載文期刊比較分散，核心期刊論文偏少，說明高質(zhì)量論文不多。論文期刊分布如表2所示：

1.3　作者論文數(shù)量分布

作者總?cè)藬?shù)為519人，發(fā)文量最高的為華南師范大學(xué)奉國和與湖南財經(jīng)高等?？茖W(xué)校陳智俐(含第二作者)，各有4篇；發(fā)表3篇以上文章的共有9人(含第二作者)，占總?cè)藬?shù)的1.7％，共發(fā)文29篇，占發(fā)文總量的8.2％。以上數(shù)據(jù)表明該領(lǐng)域尚未形成核心作者群。

1.4　主題分布

基于文獻(xiàn)分析，對當(dāng)前開源軟件研究主題進(jìn)行劃分調(diào)整，依主題分成基礎(chǔ)理論研究和應(yīng)用研究。其中基礎(chǔ)理論研究細(xì)分為：開源社區(qū)、開源協(xié)議、開源商業(yè)模式、其他；應(yīng)用研究分為：開源推動、教育、企業(yè)、圖書館、其他應(yīng)用。按以上主題對所得的474篇文章進(jìn)行主題歸納，得到開源軟件論文主題分布如表3所示：

2　基本問題研究

2.1　開源社區(qū)

開源社區(qū)是推動開源不斷發(fā)展的關(guān)鍵因素，很多學(xué)者指出開源程序員匱乏、開源文化、開源意識缺乏、參與度不高，影響了開源軟件發(fā)展。譚佳佳對開源軟件開發(fā)人員社區(qū)參與動機進(jìn)行調(diào)查分析，系統(tǒng)研究開源軟件開發(fā)人員持續(xù)參與意愿的影響因素。筆者認(rèn)為，開源軟件發(fā)展的重要標(biāo)志為是否有成熟的開源社區(qū)，良好的開源社區(qū)環(huán)境有利于開源軟件長足發(fā)展。

2.2　開源商業(yè)模式

奉國和歸納出8種開源商業(yè)模式，并指出數(shù)字圖書館建設(shè)可采納的三種開源模式。錢磊指出中國開源軟件商業(yè)運作存在兩個嚴(yán)重問題：①依然按照傳統(tǒng)商業(yè)軟件的模式來運作開源軟件，從國際開源社區(qū)那里免費地獲取源代碼，稍作修改后變成自己的產(chǎn)品，然后出售軟件許可；②緊抱“自由軟件”的陳舊概念，認(rèn)為軟件產(chǎn)品就應(yīng)該“自由”(其實是免費)地使用，低估了軟件產(chǎn)品和服務(wù)的價值，與全球正在積極推進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)做法背道而馳。開源軟件要發(fā)展，開源企業(yè)要生存，開源要成為軟件行業(yè)的突破口，需要成功的商業(yè)模式。

2.3　開源協(xié)議

開放源代碼軟件是在著作權(quán)法下通過許可證體現(xiàn)的開放、自由和共享理念，它的法律基礎(chǔ)是版權(quán)許可，研究開源軟件首先應(yīng)當(dāng)分析各種開源軟件的許可證模式。楊彬通過對比，分析開源軟件與商業(yè)軟件許可證的差別，總結(jié)開源軟件許可證的發(fā)展現(xiàn)狀和分類，分析開源軟件許可證的法律性質(zhì)，并對4種典型開源軟件許可證進(jìn)行評析。另外，秦明對一些開源軟件知識產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行了研究，車璐對開源軟件涉及的法律問題進(jìn)行了研究，王廣鳳對開源與商業(yè)軟件進(jìn)行了對比，這些都從本質(zhì)上是對開源協(xié)議的剖析。許可協(xié)議達(dá)幾十種之多，各種協(xié)議存在差異，運用開源軟件之前有必要理清其許可協(xié)議，以免引起不必要麻煩，各種協(xié)議的詳細(xì)比較參見文獻(xiàn)。

3　應(yīng)用研究

3.1　應(yīng)用推動分析

3.1.1　高校推動作用2004年7月中國成立開源軟件推進(jìn)聯(lián)盟，宗旨是推動中國開源軟件發(fā)展和應(yīng)用；促進(jìn)中日韓以及中國與全球關(guān)于開源運動的溝通、交流與合作；為促進(jìn)全球開源運動做出貢獻(xiàn)，開源軟件推進(jìn)聯(lián)盟標(biāo)志著國內(nèi)開源軟件應(yīng)用開始走向有序。清華大學(xué)網(wǎng)絡(luò)中心2007年的FLOSSWord項目通過網(wǎng)上問卷調(diào)查，得出結(jié)論之一是開源軟件的發(fā)展需要以高校作為切入點，因為高等院校處于研發(fā)的最前沿，對于開源軟件的態(tài)度最為開放。倪光南指出如果沒有大批開源軟件人才的支撐，開源軟件在中國不可能有很大的發(fā)展，在中國的推廣使用也會受到制約。在軟件領(lǐng)域人才的作用比其他領(lǐng)域更為明顯，所以應(yīng)強調(diào)在高校加強開源軟件的教學(xué)和應(yīng)用。張文正指出了高校開展開源教育的重要性、意義以及應(yīng)注意的問題，歸納出高校可參考的開源軟件類別。作為知識創(chuàng)新重鎮(zhèn)的高校有條件也有義務(wù)大力推廣應(yīng)用開源軟件，為高校信息化建設(shè)和國內(nèi)的開源軟件事業(yè)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。文獻(xiàn)分析表明，高校成為推動開源發(fā)展的主要陣地。

3.1.2　國家意志傾斜引導(dǎo)開源不只是少數(shù)技術(shù)人員的事情，也不是少數(shù)企業(yè)的事情，而是整個社會的事情。開源軟件具有深刻的內(nèi)涵，將給社會帶來變革力量，向開源軟件傾斜應(yīng)該成為國家意志。

3.2　教育領(lǐng)域應(yīng)用

3.2.1　學(xué)校信息化建設(shè)教育信息化背景下，各級各類學(xué)校都在積極構(gòu)建信息化教學(xué)管理平臺。由于開源軟件的巨大優(yōu)勢，已引起教育工作者關(guān)注，不斷探索開源軟件在教育領(lǐng)域的應(yīng)用前景。宋繼華、唐偉系統(tǒng)歸納了基于操作系統(tǒng)、中間件數(shù)據(jù)庫與郵件服務(wù)器、門戶管理、桌面應(yīng)用等開源軟件構(gòu)建數(shù)字校園的基本框架。劉頸總結(jié)出中小學(xué)從桌面應(yīng)用到服務(wù)器應(yīng)用可用的開源軟件。很多文獻(xiàn)涉及到運用開源軟件Moodle構(gòu)建教學(xué)管理平臺，且為中小學(xué)教育帶來的便利。目前中小學(xué)普遍存在資金短缺、信息人才匱乏、管

理水平不高等問題，開源軟件可以幫助學(xué)校扭轉(zhuǎn)這種不利局面，為學(xué)校新一輪發(fā)展帶來強勁動力。

3.2.2　人才培養(yǎng)　很多學(xué)者探討開源軟件在大學(xué)及中小學(xué)中對人才培養(yǎng)的重要意義，探討高校開設(shè)開源軟件課程的必要性，并提出了很多建議與開展開源教育的思路。教育工作者意識到，開源軟件在國內(nèi)要發(fā)展，需要懂開源的人才，在中小學(xué)開始引導(dǎo)學(xué)生開源意識是可行和必要的。高校則是培養(yǎng)開源人才的重要陣地，在高校加強開源軟件的教育對人才培養(yǎng)起著重要作用，所有這些無疑會促進(jìn)中國軟件業(yè)的發(fā)展。

3.3　中小企業(yè)應(yīng)用

中小企業(yè)面臨著資金、人才、管理信息化等一系列問題，開源軟件在一定程度上可以幫助中小企業(yè)解決上述難題。郝晨健等通過對中小企業(yè)信息系統(tǒng)軟件平臺的需求因素分析，提出選擇開源軟件構(gòu)建企業(yè)信息系統(tǒng)軟件平臺的具體策略和選擇流程。

3.4　數(shù)字圖書館應(yīng)用

3.4.1　應(yīng)用開源動因　開放源碼思想的興起和開放源碼軟件的蓬勃發(fā)展，給中國數(shù)字圖書館界提供了一個“低代價可持續(xù)發(fā)展”的機會、一個以高性價比產(chǎn)品獲得重要競爭力的機會。數(shù)字圖書館建設(shè)中運用開源軟件是圖書館建設(shè)可行的一種開發(fā)模式，可以節(jié)省經(jīng)費開支，提高圖書館的創(chuàng)新能力。針對國內(nèi)數(shù)字圖書館的發(fā)展情況，結(jié)合我國國情，應(yīng)有效地選擇、利用、本地化和再開發(fā)目前比較成熟的開放源碼軟件，避免低水平重復(fù)建設(shè)，提高我國數(shù)字圖書館系統(tǒng)建設(shè)的層次和起點，加快其發(fā)展。

3.4.2　具體研究

?分析開源軟件。張智雄歸納數(shù)字圖書館可用的幾類開源軟件：門戶類、機構(gòu)倉儲類、內(nèi)容管理類、知識發(fā)現(xiàn)與知識管理類、其他重要開源軟件等；劉蘭等對2007-2008年國外有關(guān)開源軟件的研究歷程進(jìn)行述評，并花大量篇幅闡述國外開源軟件在數(shù)字圖書館領(lǐng)域的應(yīng)用情況，對于國內(nèi)運用開源軟件建設(shè)數(shù)字圖書館具有啟示作用；阮莉萍。對國外三種比較有代表性的圖書館自動化系統(tǒng)開源軟件(Koha，PHPMyLibrary，PMB)進(jìn)行介紹，并從基本技術(shù)特征、系統(tǒng)功能和技術(shù)服務(wù)三方面進(jìn)行比較分析，為開源軟件在國內(nèi)圖書館自動化系統(tǒng)建設(shè)中的推廣應(yīng)用提供參考；董麗、張首紅等對Fedora、DSpace、Greenstone進(jìn)行比較分析，為國內(nèi)從事數(shù)字圖書館系統(tǒng)開發(fā)和設(shè)計的同行提供參考；畢強分析中國數(shù)字圖書館開源軟件本地化現(xiàn)狀及應(yīng)用情況，并探討開源軟件在中國圖書館行業(yè)本地化發(fā)展中存在的問題及解決方法。

?具體應(yīng)用。唐兆琦、鄭巧英利用Dspace構(gòu)建學(xué)位論文提交與系統(tǒng)；林穎、張智雄利用Dspace構(gòu)建中文機構(gòu)倉儲系統(tǒng)：葉鷹等提出以Dspace作為數(shù)字圖書館核心引擎的Lib2.0模型，綜合資源、技術(shù)和服務(wù)管理討論了基于Dspace構(gòu)建Lib2.0的技術(shù)可能性和應(yīng)用優(yōu)越性；祝忠明等提出以Dspace為基礎(chǔ)的一種自助提交和開放搜尋與聚集為主要手段的學(xué)科知識庫建設(shè)框架；董麗等以Dspace為基礎(chǔ)平臺構(gòu)建清華大學(xué)圖書館讀者培訓(xùn)門戶系統(tǒng)，提供用戶身份的統(tǒng)一認(rèn)證、不同身份讀者的講座預(yù)約、課程信息和課件的流程以及資源批量加載功能等。另外，有學(xué)者對OpenResolve、MRTG、Net~ow、RAKIM Linux+Qt/Embedded等構(gòu)建圖書館應(yīng)用系統(tǒng)作了探討。國內(nèi)數(shù)字圖館建設(shè)對機構(gòu)倉儲開源軟件Dspace、Fedora等應(yīng)用到了一定深度，在圖書館工作者的不懈努力下，將會有更多的開源軟件應(yīng)用到圖書館建設(shè)中，推動國內(nèi)數(shù)字圖書館的發(fā)展。

3.5　其他應(yīng)用

很多學(xué)者也研究開源軟件在電子政務(wù)、電子商務(wù)、電力負(fù)荷管理等方面的應(yīng)用，開源軟件應(yīng)用呈現(xiàn)出多樣性。

4　存在問題

李國杰指出中國開源存在的問題：①我國許多企業(yè)、大學(xué)與科研單位只把開源軟件當(dāng)作可免費獲取的資源，對開源社區(qū)的貢獻(xiàn)比較少，也不太重視開源軟件的“游戲規(guī)則”；②有些單位在封閉的環(huán)境下從事對Linux內(nèi)核的修改，甚至將開源軟件變成違反GPL規(guī)則的閉源軟件；③我國對如何利用和回饋開源軟件社區(qū)了解不足；④在中國極少純開源模式運作的軟件公司；⑤電子政務(wù)、中小學(xué)遠(yuǎn)程教育等國家出資的項目還沒有向開源軟件傾斜，公共財政幾乎還沒有支持過開源社區(qū)；⑥國家應(yīng)該加強對開源軟件的重視，向開源軟件傾斜應(yīng)該成為國家意志。上述問題的存在阻礙了開源軟件在中國的發(fā)展，如何解決這些問題需要我們深深思考。

5　研究熱點與趨勢

通過分析比較發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)開源領(lǐng)域研究熱點與趨勢主要集中在：

5.1　開源社區(qū)建設(shè)

加大開源社區(qū)建設(shè)，培育開源軟件健康發(fā)展。社區(qū)里積聚著許多貢獻(xiàn)者，他們開放軟件源代碼，把自己對各種開源軟件的使用體驗?zāi)贸鰜砉蚕?，共同討論，為其他用戶選擇開源軟件提供了寶貴的參考意見。這樣共享的環(huán)境，與互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新且開放的精神相符合，社區(qū)是推動開源不斷發(fā)展的關(guān)鍵因素。目前國內(nèi)的開源社區(qū)發(fā)展存在無序、動蕩、無目標(biāo)狀態(tài)，表現(xiàn)出人氣不足、人才缺乏、項目缺少、運行不穩(wěn)定等缺點。支持發(fā)展開源社區(qū)是推動開源的基礎(chǔ)工作，應(yīng)該作為持續(xù)、長期的任務(wù)來做。國家應(yīng)該從政策層面支持鼓勵企業(yè)等團體從事開源社區(qū)建設(shè)，幫助開源社區(qū)持續(xù)健康發(fā)展；并將開源軟件作為軟件產(chǎn)業(yè)突破口，大力培育開源社區(qū)，促進(jìn)開源軟件良性發(fā)展。

5.2　開源商業(yè)模式探討

開源軟件要發(fā)展需要良好的商業(yè)模式，它不是免費軟件，人們平常所理解的開源軟件免費主要是指程序源代碼免費，除此之外的技術(shù)支持、服務(wù)、培訓(xùn)是不免費的?！败浖?程序+文檔+支持+培訓(xùn)+專業(yè)服務(wù)”，如果將程序看成核心要素，而其他4個為要素，那么傳統(tǒng)的商業(yè)軟件主要靠核心要素謀取利潤，但開源軟件由于其特殊性，即源代碼開放，任何人可以自由獲取，此時利潤主要來源于要素，通過要素的實施幫助企業(yè)獲取利潤。這個等式其實也表明開源軟件的商業(yè)模式應(yīng)該圍繞要素開展。開源軟件在過去20年的發(fā)展徹底改變了世界軟件發(fā)展的格局，也是中國民族軟件發(fā)展的一個契機。國內(nèi)開源企業(yè)要發(fā)展，需要深入探討適合本土的開源商業(yè)模式。只有這樣，開源企業(yè)才能發(fā)展壯大，才能托起國家民族軟件產(chǎn)業(yè)的大旗。目前國外有很多成功的開源商業(yè)模式，但國內(nèi)還缺乏典型成功案例，使得開源企業(yè)或個人看不到成功的希望，不愿過多投入，花更多精力去研究。國內(nèi)急需開發(fā)成功的開源商業(yè)模式，推動開源軟件良性發(fā)展。

5.3　開源與人才培養(yǎng)

首先，就人才培養(yǎng)而言，開源軟件有特殊的優(yōu)勢。商業(yè)軟件的源代碼不開放，因此通過培訓(xùn)只能學(xué)習(xí)該軟件的操作和外特性。開源軟件則不同，首先，通過學(xué)習(xí)、分析開源軟件的源代碼，了解軟件更多內(nèi)涵，有利于提高培訓(xùn)水平和軟件人才的水平。其次，開源軟件在國內(nèi)要發(fā)展，特別是開源社區(qū)的建設(shè)、開源商業(yè)模式的構(gòu)建等，需要懂開源的人才。高校則是培養(yǎng)開源人才的重要陣地，在高校加強開源軟件的教育對人才培養(yǎng)起著重要作用，作為知識創(chuàng)新重鎮(zhèn)的高校有條件也有義務(wù)大力推廣應(yīng)用開源軟件，為國內(nèi)培育優(yōu)秀的開源人才。

篇2

在全球化的大背景下，大家更多地是講開放式創(chuàng)新、合作式創(chuàng)新，創(chuàng)新的過程已經(jīng)變成全球合作的過程，這就形成了一個參與者共贏的“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”。在這一系統(tǒng)中，彼此一起成長和發(fā)展。如果有任何一方不能獲益的話，這個生態(tài)系統(tǒng)就不可持續(xù)。

過去中國企業(yè)比較強調(diào)自主創(chuàng)新、民族創(chuàng)新。企業(yè)關(guān)起門來單槍匹馬搞研發(fā)，忽略了技術(shù)與市場、客戶需求和產(chǎn)業(yè)規(guī)模的結(jié)合。今天企業(yè)在創(chuàng)新方式的選擇上，應(yīng)該越來越靈活，而不應(yīng)該是封閉、排他的。

1996年，東軟進(jìn)入醫(yī)療設(shè)備領(lǐng)域，當(dāng)時這一塊市場主要由GE、Siemens、飛利浦、東芝、日立等幾個跨國公司占據(jù)。后來東軟與飛利浦合作，成立合資公司，共同研發(fā)CT、彩超等醫(yī)療設(shè)備。這是一個典型的開放式創(chuàng)新例子。制造時雙方是合作伙伴，銷售時成為競爭對手，但合作帶給雙方的利益更大，飛利浦為在新興市場拓展豐富了產(chǎn)品線，東軟一方面提高了質(zhì)量和管理能力，同時也提升了產(chǎn)品在國際市場的競爭力。

東軟董事長兼首席執(zhí)行官劉積仁強調(diào)，中國企業(yè)在過去30年里，干什么都賺錢，這使得創(chuàng)新的動力不足，現(xiàn)在，不創(chuàng)新也能賺錢的時代已經(jīng)過去，不創(chuàng)新即死。但是，創(chuàng)新已經(jīng)不單單是個技術(shù)問題，而是復(fù)雜的系統(tǒng)問題，中國的企業(yè)要和跨國企業(yè)一起建立創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，在里面共同成長和發(fā)展。這主要包括兩方面內(nèi)容：第一，創(chuàng)新意味著超越技術(shù)，能不能為客戶、為社會帶來價值；第二，今天的創(chuàng)新變成合作和開放，創(chuàng)新并不意味著所有的事情都要你自己來做，但是企業(yè)必須有自己的核心競爭力。中國企業(yè)要想通過創(chuàng)新來獲得生存和發(fā)展，就必須正確回答這兩個基本問題。

哈佛大學(xué)的拉卡尼（Lakhani）教授在研究了眾多形態(tài)的開放式創(chuàng)新案例之后認(rèn)為，外部創(chuàng)新者一般分為兩種：社區(qū)型和市場型。社區(qū)型創(chuàng)新者往往共同致力于某一類漸進(jìn)型技術(shù)，這些外部專家會將自己的智慧用在一個著力點上；市場型創(chuàng)新者則需要彼此競爭，優(yōu)勝劣汰之后進(jìn)入創(chuàng)新需求者的系統(tǒng)。

具體而言，開源型瀏覽器火狐屬于社區(qū)型創(chuàng)新的產(chǎn)品，外部創(chuàng)新者會不斷地在瀏覽器中加入更好的創(chuàng)意，從而完善產(chǎn)品；而蘋果公司的iPhone就屬于市場型創(chuàng)新的產(chǎn)品，它沒有一個程序是由蘋果公司自行開發(fā)的，蘋果公司將手機平臺面對數(shù)以萬計的程序商開放，然后甄選符合自己要求的程序加載。最終，我們看到的 iPhone并非一部手機，而是一個資源整合平臺。

無論是社區(qū)型創(chuàng)新者還是市場型創(chuàng)新者，創(chuàng)新需求者都需要找到合適的商業(yè)模式。拉卡尼教授認(rèn)為，關(guān)鍵在于平臺型思維。也就是說，合作也好，競爭也罷，外部創(chuàng)新者都需要在創(chuàng)新需求者可以看得見的“場所”里進(jìn)行。目的是便于對創(chuàng)新進(jìn)行控制。所謂“平臺型思維”，拉卡尼教授的潛臺詞是，不要將價值鏈拖得過長，避免創(chuàng)新鏈的垂直化。

客戶價值創(chuàng)新

在《哈佛商業(yè)評論》上發(fā)表的《如何重塑商業(yè)模式》一文中，對商業(yè)模式的定義如下：商業(yè)模式就是如何創(chuàng)造和傳遞客戶價值和公司價值的系統(tǒng)。這篇文章的作者是馬克·約翰遜、克萊頓·克里斯滕森和孔翰寧，其中約翰遜是Innosight公司的聯(lián)合創(chuàng)始人和董事長，克里斯滕森是哈佛大學(xué)教授、“顛覆性創(chuàng)新之父”，孔翰寧則是SAP公司的聯(lián)席首席執(zhí)行官。

商業(yè)模式由四個密切相關(guān)的要素構(gòu)成：客戶價值主張、贏利模式、關(guān)鍵資源和關(guān)鍵流程。其中，客戶價值主張是指你能為客戶帶來什么不能替代的價值，贏利模式是指你如何從為客戶創(chuàng)造價值的過程中獲得利潤，關(guān)鍵資源是指企業(yè)內(nèi)部如何匯聚資源來為客戶提供價值，關(guān)鍵流程則是指企業(yè)內(nèi)部制度和文化，以實現(xiàn)其客戶價值?？蛻魞r值主張和盈利模式分別明確了客戶價值和公司價值，關(guān)鍵資源和關(guān)鍵流程則描述了如何實現(xiàn)客戶價值和公司價值。

蘋果公司的過人之處，不僅僅在于它為新技術(shù)提供時尚的設(shè)計，更重要的是，它把新技術(shù)和卓越的商業(yè)模式結(jié)合起來。蘋果真正的創(chuàng)新不是硬件層面的，而是讓數(shù)字音樂下載變得更加簡單易行。利用iTunes + iPod的組合，蘋果開創(chuàng)了一個全新的商業(yè)模式，將硬件、軟件和服務(wù)融為一體。這種創(chuàng)新改變了兩個行業(yè)——音樂播放器產(chǎn)業(yè)和音樂唱片產(chǎn)業(yè)。商業(yè)模式的創(chuàng)新對價值進(jìn)行了全新的定義，為客戶提供了前所未有的便利。

一個成功的商業(yè)模式，第一步就是要制定一個有力的客戶價值主張，也就是如何幫助客戶完成其工作。對于蘋果而言，iPhone的核心功能就是一個通訊和數(shù)碼終端，它融合手機、相機、音樂播放器和掌上電腦的功能，這種多功能的組合為用戶提供了超越手機或者iPod這樣單一的功能。蘋果的APP Store擁有近幾十萬個程序，這些程序也是客戶價值主張的重要組成部分。除此之外，蘋果在用戶體驗方面做得非常出色，這些都是蘋果提供的客戶價值主張。

明確了客戶價值和公司價值，接下來就是如何實現(xiàn)這些價值了，這就是關(guān)鍵資源和關(guān)鍵流程。對于蘋果公司而言，它的關(guān)鍵資源是它擁有一個出類拔萃的CEO喬布斯，而且有非常有創(chuàng)新能力的產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)人員，以及來自于唱片公司、軟件開發(fā)者的支持。蘋果公司的關(guān)鍵流程則是蘋果公司鼓勵創(chuàng)新的公司制度、企業(yè)文化和日常管理工作，這些流程確保蘋果公司的創(chuàng)新具有可復(fù)制性和擴展性，從而不斷開發(fā)出類似于iPhone和iPad這樣的產(chǎn)品。

開放式創(chuàng)新營造創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

當(dāng)一個產(chǎn)業(yè)在經(jīng)歷分化、整合或其他轉(zhuǎn)變時，就為生態(tài)創(chuàng)新——企業(yè)通過建立關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來開發(fā)新產(chǎn)品和服務(wù)提供了機會。此時游戲規(guī)則發(fā)生了變化，公司之間彼此互惠互利。

生態(tài)創(chuàng)新一直是谷歌的戰(zhàn)略武器之一。這個互聯(lián)網(wǎng)搜索巨頭從一開始就致力于和在線廣告大師們建立一個連接第三方開發(fā)商和網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用程序（將兩個或多個源的數(shù)據(jù)整合在單個工具中的網(wǎng)絡(luò)聚合工具）的綜合性網(wǎng)絡(luò)，這種方法使得谷歌從多個信息源吸引到越來越多的內(nèi)容，從而為用戶創(chuàng)建了一個一體化的、完美的體驗環(huán)境。

谷歌還利用生態(tài)創(chuàng)新將業(yè)務(wù)擴展到社交網(wǎng)絡(luò)空間。它的OpenSocial平臺，使軟件開發(fā)人員能夠為各種社交網(wǎng)絡(luò)編寫應(yīng)用程序，吸引了很多像 MySpace、Friendster和Oracle這樣強大的合作伙伴的加入。而谷歌的Android是第一個完整、開放、免費的移動平臺，軟件開發(fā)人員可用它來開發(fā)新的應(yīng)用程序。該軟件將免費提供給手機制造商，安裝到數(shù)千種型號的手機上。各方實現(xiàn)了共贏：谷歌、合作伙伴及用戶，當(dāng)然股東也不例外。

所有公司無論是提品還是服務(wù)，也無論采用B2B還是B2C的模式，都應(yīng)了解生態(tài)創(chuàng)新的價值。IBM、微軟、易趣、愛立信和沃爾瑪分別占據(jù)了一個強大的、大規(guī)模的核心網(wǎng)絡(luò)樞紐，在程序、工具和技術(shù)上積極投資，以建立自己的生態(tài)系統(tǒng)，并為新的價值提供可持續(xù)的來源。它們開發(fā)客戶和供應(yīng)商關(guān)系，加強自己的戰(zhàn)略地位并管理價值創(chuàng)造。

“開放式創(chuàng)新”的七項原則

從全球范圍來看，在過去10年里，為了更廣泛地吸收創(chuàng)意、加速創(chuàng)新，更好地掌握顧客需求、把握市場機會，“開放式創(chuàng)新”應(yīng)運而生，IBM、寶潔等公司為開展“開放式創(chuàng)新”提供了典范。

在寶馬開發(fā)每個新車之前，從工程部、設(shè)計部、市場部、采購和財務(wù)部等調(diào)動200到300個人員，聚集到公司的研發(fā)中心(FIZ)，成為項目成員。這樣鼓勵面對面交流的安排便于他們加快溝通，防止最后階段彼此間的沖突。

這是寶馬公司為增強跨部門在創(chuàng)新方面的協(xié)作所做的嘗試。“一個創(chuàng)新型文化的主要特征之一就是信息共享，提供學(xué)習(xí)的機會，此外容忍創(chuàng)新的失敗?！?/p>

IBM公司更進(jìn)一步，在增強內(nèi)部協(xié)作的同時，把信息、技術(shù)、人員共享擴大到了企業(yè)外部，比如大學(xué)、研究所、合作伙伴、客戶等，IBM對這些網(wǎng)絡(luò)開放自己的技術(shù)。

寶潔也設(shè)置了好幾種與外部創(chuàng)新者聯(lián)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)，包括與大學(xué)、政府、私人實驗室、其他小公司、網(wǎng)上智力產(chǎn)品交易市場等。寶潔公司正試圖把自己傳統(tǒng)的室內(nèi)研究機構(gòu)轉(zhuǎn)變成一個開放式的創(chuàng)新組織，名曰“連接和開發(fā)”，從全球收集創(chuàng)意。現(xiàn)在寶潔50%的產(chǎn)品創(chuàng)新都在公司的實驗室之外產(chǎn)生的，來源可能是發(fā)明家、科學(xué)家、新產(chǎn)品供應(yīng)商等。

寶潔為此創(chuàng)建了新的工作分類，比如安排70個技術(shù)企業(yè)家作為偵查員，從諸如大學(xué)實驗室的地方尋找最新的技術(shù)突破。寶潔還為此創(chuàng)造了一個負(fù)責(zé)創(chuàng)新和知識的副總裁職位。每個業(yè)務(wù)部門都有一個經(jīng)理負(fù)責(zé)創(chuàng)新型文化的建立，直接對上述的副總裁負(fù)責(zé)。

博斯公司大中華區(qū)董事長謝祖墀提出了“開放式創(chuàng)新”更具效率的七項原則。

——從領(lǐng)導(dǎo)做起：最優(yōu)秀的CEO都會形成一種領(lǐng)導(dǎo)力理念，這種理念既全面又與公司的戰(zhàn)略需要直接相關(guān)。2000年，寶潔CEO雷富禮建立了“聯(lián)系與發(fā)展”(Connect+Develop)的開放式合作戰(zhàn)略，審慎地推行與外部創(chuàng)新者甚至部分競爭者之間的信息共享和項目聯(lián)合開發(fā)。寶潔的高級管理層都積極投身到這個項目中。

——與顧客合作：開放式合作的標(biāo)志之一，是它提供了將顧客的意見融入新產(chǎn)品開發(fā)的辦法。1988年樂高的專利權(quán)到期后，這家丹麥玩具制造商允許顧客從樂高的網(wǎng)站下載軟件來制造自己喜歡的玩具，還舉辦了最佳設(shè)計競賽。如今，世界各地的樂高迷們利用樂高網(wǎng)站提供的虛擬工具來設(shè)計個性化的3D玩具，并在線購買這些玩具，還可以互相交流、共享設(shè)計創(chuàng)意。

——互信和開放式溝通的文化：開放源代碼軟件的成功離不開高度的互信，至少是大家齊心協(xié)力消除了不信任感。

——持續(xù)改進(jìn)催生創(chuàng)新：開放式合作賦予持續(xù)改進(jìn)一個新的特性，那就是可以催生創(chuàng)新，正如寶潔的雷富禮所說的，“將一個新想法轉(zhuǎn)變?yōu)槭杖牒屠麧櫋薄?/p>

——融入公司業(yè)務(wù)的各個方面：開放式合作依賴于社交聯(lián)系體系，以及智力、財富在公司員工和外部合作者之間的快速共享。這就要對哪些想法可以采納而哪些不能采納當(dāng)機立斷，作出即時決策，更意味著要將公司的開放式合作融入到業(yè)務(wù)的方方面面。

——培養(yǎng)溝通技能：寶潔也很注重培訓(xùn)員工的溝通技能，公司制定了40多條準(zhǔn)則，內(nèi)容涉及工作流程、談判、聯(lián)盟管理等。寶潔在培訓(xùn)中還對員工與合作伙伴相處過程中可能遇到的問題，開展了情景表演或情景錄像，并對員工的表現(xiàn)予以評論。

——及時評價與獎賞：開放式合作團隊中都是精英，要給他們提供反饋和獎賞，就必須跨越公司界限，這就給薪酬激勵的有效性和傳統(tǒng)的員工評價機制帶來了新問題。

創(chuàng)新面臨的四大挑戰(zhàn)

1.心神被擾亂：從某種程度上說，我們一生中所積累的疑慮和恐懼可以使我們獲得一定程度的安全。但與此同時，它們也會在很大程度上擾亂那些力求創(chuàng)新的人的心神。它們可能會成為妨礙創(chuàng)新的緊身衣。而由混亂生活所制造出來的“雜音”也會淹沒我們的思想，甚至使我們失去所有那些對創(chuàng)新有著重大意義的廣闊空間。

2.被規(guī)范束縛：人們?yōu)榱饲笊?，天生就具有循?guī)蹈矩的能力。從早上的穿衣打扮到在上班途中避開危險，我們總是要開發(fā)出各種標(biāo)準(zhǔn)來應(yīng)對生活中的諸多挑戰(zhàn)。在不同的文化背景下，規(guī)范呈現(xiàn)出不同的形式。創(chuàng)新需要我們打破常規(guī)，但這可并不簡單，因為為了循規(guī)蹈矩，我們所設(shè)定的慣例已經(jīng)數(shù)不勝數(shù)了。

3.對失敗的恐懼：盡管失敗是學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)，但大多數(shù)人在成長過程中仍試圖避免失敗。誰會在早上醒來就說，“我想今天我會專心去失敗”。為了尋求進(jìn)步，我們必須知道失敗對于學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的重要性。為了創(chuàng)新，我們必須理解失敗，有時甚至需要欣然接受它。

篇3

關(guān)鍵詞:電子商務(wù)；共享服務(wù)中心；風(fēng)險因素；對策

中圖分類號：F062.5 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、 電子商務(wù)及共享服務(wù)中心的概述

電子商務(wù)是一個以Internet/Intranet網(wǎng)絡(luò)為架構(gòu)，以交易雙方為主題，以銀行支付和結(jié)算為手段，以客戶數(shù)據(jù)庫為依托的商業(yè)模式。電子商務(wù)的基本內(nèi)涵就是利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行商務(wù)活動。電子商務(wù)的發(fā)展，推動了企業(yè)朝超越國界、地理范圍地迅速擴張，使企業(yè)的規(guī)模越來越大，管理也越來困難。在這種背景下，共享服務(wù)中心這種新的管理模式應(yīng)運而生。

在電子商務(wù)環(huán)境下，共享服務(wù)中心SSC（Shared Services Center）模式是一種合成的管理方法，它吸收了許多傳統(tǒng)模式的特點，集中化模式（如利用新技術(shù)、規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和縮減編制）、分散模式（如客戶導(dǎo)向、靈活應(yīng)變以更好地滿足客戶需求）和外包模式（如減輕公司非戰(zhàn)略性業(yè)務(wù)活動的負(fù)擔(dān)）。一般的服務(wù)范圍包括：財務(wù)、基金、人力資源、信息系統(tǒng)、法律、市場營銷、采購及研發(fā)。在資訊應(yīng)用調(diào)查報告中指出，未來往后的十年SSC 將成為電子商務(wù)資訊平臺下應(yīng)用的主要趨勢。

二、實施共享服務(wù)中心的風(fēng)險因素

盡管電子商務(wù)提供了信息共享的途徑，但是成功實施SSC不是一蹴而就的事，實施SSC的風(fēng)險主要指在實施SSC的過程中 ，從戰(zhàn)略評估、SSC的設(shè)計、SSC的實施、運營SSC和不斷提高整個過程，由于企業(yè)或機構(gòu)的管理基礎(chǔ)、人力資源基礎(chǔ)、項目實施能力以及集成管理能力的特殊性所導(dǎo)致的各種風(fēng)險。除了傳統(tǒng)的實施電子商務(wù)風(fēng)險外，還有共享服務(wù)中心實施過程中自身的風(fēng)險。

1.管理方面的風(fēng)險

（1） 管理變革的風(fēng)險。SSC的實施，從業(yè)務(wù)到人員、組織結(jié)構(gòu)都會發(fā)生重大改變，而且

這種改變在短期內(nèi)不能收到立竿見影的成效。

作者簡介：任曉艷1978年12月 女 研究生 研究方向：物流工程及信息系統(tǒng)分析與設(shè)計

（2） 實施隊伍組織的風(fēng)險。實施隊伍成員的態(tài)度、能力以及團隊之間的合作程度等都將

直接影響到項目的質(zhì)量。

2.戰(zhàn)略方面的風(fēng)險

（1） 共享業(yè)務(wù)范圍的確定?，F(xiàn)在，可共享的業(yè)務(wù)也擴展到基金、采購、人力資源、信息系統(tǒng)、市場營銷、法律、研發(fā)及設(shè)備管理等領(lǐng)域。由于選擇財權(quán)共享的范圍涉及到集團內(nèi)部敏感的利益劃分，將會給試運行SSC帶來內(nèi)部阻力，給項目帶來運作風(fēng)險。

（2） 選址策略。共享服務(wù)中心的地址選擇應(yīng)參考成本/收益、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟和政治環(huán)境、稅收、

法律、資產(chǎn)和人力資源等多方面因素。這些因素關(guān)系到SSC的運營利益和績效，直接影響實施SSC的成敗。

（3） 實施方法的風(fēng)險。選擇不恰當(dāng)?shù)膶嵤┓椒ǎ瑢⒃黾覵SC的實施成本，甚至造成實施

SSC的失敗。

3.技術(shù)方面的風(fēng)險

（1） 電子商務(wù)安全問題。信息在傳播過程中泄露，信息竄改，身份識別，病毒，黑客問

題等都是技術(shù)方面的基本問題。

（2） ERP系統(tǒng)的選擇。SSC的實現(xiàn)大多數(shù)都是借助ERP系統(tǒng)來實現(xiàn)的。 ERP系統(tǒng)需要

運行在信息化基礎(chǔ)設(shè)施的平臺上， ERP系統(tǒng)需要和企業(yè)信息化基礎(chǔ)設(shè)施有很好的匹配。除ERP系統(tǒng)外，還有一些關(guān)鍵系統(tǒng)如：呼叫、案例管理、成像和工作流，以及網(wǎng)絡(luò)交互技術(shù)等。這些技術(shù)的設(shè)計和選擇影響流程的設(shè)計和SSC的成功運營。

（3） 系統(tǒng)的集成。企業(yè)中原先各自分離開發(fā)的一些自動化信息孤島在和ERP集成時會發(fā)

生很多接口上的困難，要深入了解各孤島內(nèi)部機制，規(guī)范共享需要的數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)和協(xié)調(diào)各方的利益，周全考慮進(jìn)行系統(tǒng)集成。

（4） 流程風(fēng)險。實施SSC涉及的流程包括各業(yè)務(wù)單元內(nèi)部操作的流程、SSC的運作流程、

業(yè)務(wù)單元與SSC的溝通流程以及SSC與供應(yīng)商或客戶之間的溝通流程。這些流程設(shè)計的合理性會影響SSC的運作效率，是SSC成功運營的重要因素。

4.環(huán)境方面的風(fēng)險

（1） 文化

文化差異可以阻礙技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化，也可以給服務(wù)質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)化帶來困難。由于來自不同國家的員工躋身于SSC中，常會產(chǎn)生文化沖擊.

(2) 經(jīng)濟環(huán)境。宏觀經(jīng)濟震蕩、變化導(dǎo)致錯誤的定價，基礎(chǔ)設(shè)施的投資不足和高額的機

會成本等。

三、共享服務(wù)中心的風(fēng)險管理對策

電子商務(wù)環(huán)境下，共享服務(wù)將內(nèi)部關(guān)系市場化，由此帶來一系列轉(zhuǎn)變：由“經(jīng)營上級”到“經(jīng)營客戶”，由“完成任務(wù)”到“追求效率”，由“鐵飯碗”變成與第三方競爭……不可避免地可能會導(dǎo)致裁員、分權(quán)、改變業(yè)績考評方式等等，各種顯性、隱性的抵制都帶來巨大阻力、降低效率。這些風(fēng)險不太可能完全避免，還是可以對消極結(jié)果進(jìn)行控制。風(fēng)險最小化的方法之一就是通過保險，支付一定的保費來分?jǐn)傦L(fēng)險。另一種方法就是盡量避免不必要的風(fēng)險，對風(fēng)險進(jìn)行有效管理。

（1）傳統(tǒng)的電子商務(wù)安全防范技術(shù)。數(shù)據(jù)加密技術(shù)，身份認(rèn)證技術(shù)，防火墻技術(shù)及數(shù)字時間戳技術(shù)等使選用的系統(tǒng)自身的安全性得到保證。

高層承諾、領(lǐng)導(dǎo)變革。由于會涉及跨組織、跨區(qū)域管理，所以需要得到企業(yè)最高層的支持，用容易理解的財務(wù)語言來闡明推動這場變革的意義與過程，及時監(jiān)控SSC的財務(wù)狀況。

（2）控制速度、逐漸滲透。這里的速度有兩層含義，一是指范圍擴展。從某一地區(qū)、某個領(lǐng)域試起，試點成熟后再推廣；這樣一方面積累經(jīng)驗，另外也有示范作用。二是指模式發(fā)展。最初SSC應(yīng)該是最基礎(chǔ)的，起步階段可能更多表現(xiàn)出集中化特點。

總之，在電子商務(wù)平臺下，SSC本身是一個可以變型、升級的平臺。也就是說，針對企業(yè)內(nèi)外環(huán)境的變化，它可以吸收別的有益模式提高自己的競爭力。正因為這一非固化的兼容特性讓我們相信，SSC完全可以推動組織設(shè)計、管理流程、控制模式和管理效率提升到一個新的平臺，使電子商務(wù)的使用和發(fā)展更加完善。

作者單位：西南交通大學(xué)

參考文獻(xiàn)：

[1]Alan Campbell.在中國建立共享服務(wù)中心[J].今日資金管理，2006,4:56-58.

篇4

關(guān)鍵詞：政治傳播；貴州民族地區(qū)；社會治理創(chuàng)新

中圖分類號：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A doi：10.19311/ki.1672-3198.2016.33.127

黨的十八屆三中全會議題中“全面深化改革”的重要舉措之一是“創(chuàng)新社會治理”，目的在于通過“提高社會治理水平，維護(hù)國家安全，確保人民安居樂業(yè)、社會安定有序”而努力提升社會治理水平。我國自以來所進(jìn)行的一系列社會變革，為“創(chuàng)新社會治理”提供了必要性。同時，自上世紀(jì)90年代開始的治理研究及其所形成的理論成果，為“創(chuàng)新社會治理”提供了可能性。更為主要的是，一直以來，民族地區(qū)社會治理作為國家治理體系的重要一環(huán)而倍受政府和學(xué)者的關(guān)注。尤其是在全國上下團結(jié)一心，共同為實現(xiàn)偉大的“中國夢”而努力奮斗的今天，民族地區(qū)社會治理顯得尤為重要?；诖?，本文從政治傳播視角探討貴州民族地區(qū)的社會治理創(chuàng)新。

1 社會治理中政治傳播的重要作用

在政治學(xué)領(lǐng)域，治理一般指國家治理。學(xué)術(shù)界對于“治理”的界定大致有三種：“社會中心論”者認(rèn)為治理是一種自組織，它不需要國家和市場干預(yù)；在“國家中心論”者眼里，“治理”的意思與“政府或公共行政管理”基本相同；“合作主義”者將“治理”視為國家與社會間的有效互動或“協(xié)作方式”。綜合這三種界定，本文將治理界定為一種理念，其要義是強調(diào)各參與主體之間的多元化和平等性分工與協(xié)作、具有抑制和穩(wěn)定的目標(biāo)以及通過協(xié)商的方式靈活參與其中，并自覺認(rèn)同和遵守決策等，目的在于發(fā)現(xiàn)并確立公共理性。按照學(xué)者們的觀點，治理涉及“治理的有效性”和“治理的合法性”、“兩個基本問題”或兩個重要維度。其中“治理的有效性”派生出“有效治理”和“無效治理”，“無效治理”又有“相對無效治理”和“絕對無效治理”之分。在這些內(nèi)容當(dāng)中，學(xué)者們研究的重點是“有效治理的實現(xiàn)”以及如何解決“無效治理”兩個方面。

國內(nèi)外學(xué)者們認(rèn)為，實現(xiàn)有效治理的關(guān)鍵在于“如何實現(xiàn)國家、社會與市場間的分工與協(xié)作”。要實現(xiàn)此類治理，“對稱的信息”是基礎(chǔ)，“組織機制”是有力保障，各參與主體間的“耦合”及其有效的信息溝通是關(guān)鍵?？梢?，政治傳播在社會治理中起到了非常重要的作用。政治傳播具有“雙向傳遞”信息的特點，涉及到政治信息的傳遞與處理兩個過程，社會治理與政治傳播的有效性之間有非常密切的關(guān)聯(lián)。即有效政治傳播是有效治理的基礎(chǔ)，無效治理產(chǎn)生的根源在于無效的政治傳播。

2 貴州民族地區(qū)社會治理現(xiàn)狀

2.1 貴州民族地區(qū)的社會特點

2.1.1 民族成分復(fù)雜

貴州省共有49個民族，其中世居少數(shù)民族有17個，人口占全省總?cè)丝诘?7.9%，其少數(shù)民族成分個數(shù)居全國第二位。各少數(shù)民族間的文化差異性大，民族特色鮮明。

2.1.2 民族地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展相對滯后

從2015年的生產(chǎn)總值及產(chǎn)業(yè)構(gòu)成看，貴州省少數(shù)民族地區(qū)與絕大多數(shù)非民族地區(qū)地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展差異較大，主要表現(xiàn)在工業(yè)化程度低、高科技產(chǎn)業(yè)不發(fā)達(dá)上。各少數(shù)民族地區(qū)的農(nóng)業(yè)發(fā)展受地形復(fù)雜、信息閉塞等的限制，且存在人為排斥工業(yè)化及現(xiàn)代高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展等情況，其農(nóng)業(yè)至今仍基本處在人、畜力耕作階段。

2.1.3 社會維穩(wěn)難題多

繼甕安時間之后，貴州省雖未發(fā)生重大暴力流血事件，但其地處西部且與事故多發(fā)的云南省毗鄰，云南省的“3?1”火車站流血事件的傳播或多或少會對其民族地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展和社會穩(wěn)定產(chǎn)生一定的負(fù)面影響，甚至?xí)蔀閰^(qū)域維穩(wěn)工作的強大阻力。而且，貴州少數(shù)民族地區(qū)復(fù)雜的民族成分復(fù)雜，與之相對應(yīng)的宗教成分也復(fù)雜而多樣。近年來，雖然全省繼續(xù)加大非法宗教活動的打擊力度，但非法宗教活動給民族地區(qū)的社會維穩(wěn)所帶來的挑戰(zhàn)仍然是巨大。

2.2 社會治理面臨的難題

2.2.1 網(wǎng)絡(luò)時代社會治理面臨新挑戰(zhàn)

“互聯(lián)網(wǎng)+”時代的到來，使得網(wǎng)絡(luò)越來越成為搭載本民族文化、向外界推介本民族的良好平臺。在此引領(lǐng)下，貴州省的許多少得褡逡芽始利用網(wǎng)絡(luò)傳播本民族的文化，發(fā)展民族特色旅游業(yè)，甚至探索新型商業(yè)模式等。但是，網(wǎng)絡(luò)這把雙刃劍，在帶給貴州各少數(shù)民族發(fā)展機遇的同時，也不可避免地會給其社會治理帶來新的挑戰(zhàn)――一些通過網(wǎng)絡(luò)傳播的有害信息會造成民眾心理恐慌等影響社會治安的問題。

2.2.2 各民族千差萬別的宗教、習(xí)俗、禁忌也給社會治理增加了難度

貴州省各少數(shù)民族之間在宗教、習(xí)俗、禁忌等方面存在較大差異，給社會治理提出了更高的要求。按照習(xí)俗，貴州苗族村寨的寨老――德高望重的人物至今仍然在村寨中享有盛譽，被村民稱為“能干人”。寨老因具有公正、誠實、穩(wěn)重、孝順等種種值得稱頌的品德而受到村民的佩服和尊重，也往往理所當(dāng)然的成為民眾的主持公道者。這種傳統(tǒng)的“人治”是“法治”的有效補充，在村支兩委成員在村長和村支書沒辦法解決問題時，寨老會出面調(diào)停或解決。因而，在“人治”是“法治”出現(xiàn)沖突時，往往會使社會治理處于左右為難的境地。另外，少數(shù)民族的一些習(xí)俗和禁忌也不能一味地取締，如苗族有信鬼神的傳統(tǒng)。這樣的民族傳統(tǒng)往往與少數(shù)民族的發(fā)展歷程有很大的關(guān)聯(lián)，取締了這種習(xí)俗就等同于否定其民族，也會給社會治理帶來極大的麻煩。

篇5

關(guān)鍵詞：電子商務(wù)；稅收

電子商務(wù)課稅的最基本問題是如何將現(xiàn)存的國際稅收原則恰當(dāng)?shù)剡m用于電子商務(wù)，并保證能同時得到不同利益征稅權(quán)主體的一致贊同，這將是十分困難的。隨著電子商務(wù)的不斷發(fā)展與深化，電子商務(wù)中的相關(guān)稅收問題越來越復(fù)雜，不同利益主體間的爭議也變得更加尖銳。從目前電子商務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀以及發(fā)生相關(guān)問題來看，電子商務(wù)引發(fā)的相關(guān)稅收問題主要包括以下的幾個方面。

一、是否對電子商務(wù)征收新稅的問題

從企業(yè)到企業(yè)的電子商務(wù)(B to B)到企業(yè)到消費者的電子商務(wù)(B to C)，從消費者到消費者的電子商務(wù)(C to c)，從電子商務(wù)中的電子商店、電子貿(mào)易、電子金融、電子營銷到電子化的服務(wù)、電子廣告，從網(wǎng)上直銷、集團競價、網(wǎng)上拍賣到網(wǎng)上服務(wù)，從汽車、計算機到軟件、CD，電子商務(wù)涵蓋了許多交易方式、交易范圍與交易產(chǎn)品，并且其中的一些交易方式是以往傳統(tǒng)交易方式中所沒有的，如網(wǎng)上的集團競價等。對于這些特定的交易范圍、交易方式與交易產(chǎn)品，尤其是其中一些新的交易方式，是否有必要征收新的稅種，自然成為首先擺在人們面前的一個問題。美國在其《互聯(lián)網(wǎng)免稅法案》及相關(guān)的國際協(xié)議中，一直在倡導(dǎo)不對互聯(lián)網(wǎng)或電子商務(wù)征收新的稅種。這當(dāng)然會有其作為電子商務(wù)的推動者及最大受益者的特殊考慮，但是，如果對電子商務(wù)中的某些交易行為征收新的稅種，因有時很難明確地將電子形式的交易與實體的交易截然分開，就很可能會產(chǎn)生雙重征稅或發(fā)生對電子商務(wù)的歧視性待遇的問題。而不對電子商務(wù)雙重征稅及不對電子商務(wù)征收歧視性的稅種，已是國際社會及各國普遍接受的原則之一。

二、是否對電子商務(wù)免征關(guān)稅的問題

在WTO1998年的部長會議及OECDl998年的部長會議上，都曾倡導(dǎo)不對電子商務(wù)征收關(guān)稅。當(dāng)然，這里的電子商務(wù)，還只是真正意義上的電子商務(wù)，即數(shù)字化產(chǎn)品的電子商務(wù)，而不包含實物的轉(zhuǎn)移。所以，這種不對電子商務(wù)征收關(guān)稅的倡導(dǎo)顯然有三個基礎(chǔ)：其一，旨在通過這一優(yōu)惠措施極力推進(jìn)電子商務(wù)這種新興商業(yè)模式的推廣與應(yīng)用；其二，從實際操作的情況來看，即便是不這樣做，我們也很難從稅收的角度對數(shù)字產(chǎn)品的電子商務(wù)實行有力的控制；其三，我們所說的數(shù)字產(chǎn)品，其中計算機軟件及信息服務(wù)占很大一部分，而對于這一部分產(chǎn)品，根據(jù)WTO組織協(xié)議中的ITAA協(xié)議，許多發(fā)達(dá)國家已經(jīng)實現(xiàn)了零關(guān)稅。而在我國，是否對電子商務(wù)征收關(guān)稅及如何征收，還需要許多理論及實踐中的探討。

三、電子商務(wù)相關(guān)稅收中一些基本環(huán)節(jié)如何確定的問題

(一)對納稅人身份的判定中的問題

納稅人身份判定的問題就是稅務(wù)機關(guān)應(yīng)能正確判定其管轄范圍內(nèi)的納稅人及交易活動是以實際的物理存在為基礎(chǔ)，因此在納稅人身份的判定上不存在問題。但在互聯(lián)網(wǎng)的環(huán)境下，互聯(lián)網(wǎng)上的商店不是一個實體的市場，而是一個虛擬的市場，網(wǎng)上的任何一種產(chǎn)品都是觸摸不到的。在這樣的市場中，看不到傳統(tǒng)概念中的商場、店面、銷售人員，就連涉及商品交易的手續(xù)，包括合同、單證甚至資金等，都以虛擬方式出現(xiàn)；而且，互聯(lián)網(wǎng)的使用者具有隱匿性、流動性，通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行交易的雙方，可以隱匿姓名、居住地等，企業(yè)只要擁有一臺電腦、一個調(diào)制解調(diào)器、一部電話就可以輕而易舉地改變經(jīng)營地點，從一個高稅率國家移至低稅率國家。所有這些，都造成了在對納稅人身份判定上的難度。

(二)電子商務(wù)交易過程的可追溯性問題

電子商務(wù)交易過程的可追溯性，簡單地說就是在確定了納稅主體后，是否有足夠的依據(jù)收到應(yīng)收的稅，證據(jù)是否足夠、是否可查。目前我國電子商務(wù)還處于初級階段，網(wǎng)上CA和網(wǎng)上支付體系正在建設(shè)中，在線的電子商務(wù)交易數(shù)額還較少。商家之間的電子商務(wù)主要是商談、合同和定單處理，還基本上沒有進(jìn)入電子支付階段。所以，在間接的電子商務(wù)階段，商務(wù)交易過程電子化，而送貨或電子成分更高的間接電子商務(wù)擴大或普及時，考慮到電子商務(wù)交易過程中的虛擬性，相關(guān)交易環(huán)節(jié)的具體情況有賴于交易者的如實申報，所以電子商務(wù)交易過程的可追溯性問題會更加突出，尤其是在數(shù)字產(chǎn)品的電子商務(wù)過程中。

(三)電子商務(wù)過程的稅務(wù)稽查問題

在具備稅收管轄權(quán)、商務(wù)交易過程可追溯的前提下，電子商務(wù)稽查就成為保障電子商務(wù)稅收的重要一環(huán)，即是否能定額征收的問題。稅務(wù)機關(guān)要進(jìn)行有效的征管稽查，必須掌握大量有關(guān)納稅人應(yīng)稅事實的信息和精確的證據(jù)，作為稅務(wù)機關(guān)判斷納稅人申報數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的依據(jù)。為此，各國稅法普遍規(guī)定納稅人必須如實記賬并保存賬簿、記賬憑證以及其他與納稅有關(guān)的資料若干年，以便稅務(wù)機關(guān)檢查，這就從法律上奠定了以賬證追蹤審計作為稅收征管的基礎(chǔ)。但在互聯(lián)網(wǎng)這個獨特的環(huán)境中，正像前文曾多次提到的，由于訂購、支付、甚至數(shù)字化產(chǎn)品的交付都可通過網(wǎng)上進(jìn)行，使得無紙化的程度越來越高，訂單、買賣雙方的合同、作為銷售憑證的各種票據(jù)都以電子形式存在，且電子憑證又可被輕易地修改而不留任何線索、痕跡，導(dǎo)致傳統(tǒng)的憑證追蹤審計失去了基礎(chǔ)；并且，互聯(lián)網(wǎng)貿(mào)易的發(fā)展刺激了支付系統(tǒng)的完善，聯(lián)機銀行與數(shù)字現(xiàn)金的出現(xiàn)，加大了稅務(wù)機關(guān)通過銀行的支付交易進(jìn)行監(jiān)控的難度；還有，隨著計算機加密技術(shù)的成熟，納稅人可以使用加密、授權(quán)等多種保護(hù)方式掩藏交易信息。如何對網(wǎng)上交易進(jìn)行監(jiān)管以確保稅收收入及時、定額地入庫是網(wǎng)上征稅的又一難題。

(四)數(shù)字產(chǎn)品電子商務(wù)稅收的實現(xiàn)問題

綜觀各種形式的電子商務(wù)，數(shù)字產(chǎn)品的電子商務(wù)不僅具有一般形態(tài)的電子商務(wù)所具有的商流與信息流的虛擬性，更因其產(chǎn)品形態(tài)的特殊性，又具備物流的虛擬性的特點，使其在納稅人身份的判定中、交易過程的可追溯性上與稅務(wù)稽查上有效實現(xiàn)的難度都大大增加。甚至可以說，如果一個數(shù)字產(chǎn)品電子商務(wù)的經(jīng)營者不如實地履行各項納稅申報，那么稅務(wù)機關(guān)基本上沒有什么有效的方法與途徑去追查其交易商品、資金的各項細(xì)節(jié)。這一問題已引起世界各國的普遍關(guān)注，歐洲有些國家曾提出按勞務(wù)征收數(shù)字產(chǎn)品電子商務(wù)稅的設(shè)想，但總體來看，至今還沒有太好的辦法來解決這一難題。

(五)如何避免對電子商務(wù)雙重征稅的問題

上面我們提到的對納稅人身份的判定問題、交易過程的可追溯性問題、電子商務(wù)過程的稅務(wù)稽查問題、數(shù)字產(chǎn)品電子商務(wù)的稅收問題等，都是從 如何有效地實現(xiàn)稅收征管、避免偷漏稅的角度來列舉的?？墒牵绻覀儚牧硪粋€角度來看，也正是因為電子商務(wù)中納稅人的身份、主營地點、交易細(xì)節(jié)、交易憑證等環(huán)節(jié)都難以有效確認(rèn)與監(jiān)管，所以必然會存在對電子商務(wù)雙重征稅或多征稅的問題。即如果電子商務(wù)中的各環(huán)節(jié)不能有效地確認(rèn)，或不能處理好依照電子商務(wù)中商流或信息流征稅與根據(jù)物流征稅的有效銜接的問題，那么電子商務(wù)中的雙重征稅或多征稅的問題恐怕是無法避免的。

四、如何從稅收優(yōu)惠的角度鼓勵電子商務(wù)的發(fā)展的問題

隨著全球進(jìn)入信息經(jīng)濟時代，電子商務(wù)作為21世紀(jì)的主要經(jīng)濟貿(mào)易方式之一，必將給世界各國經(jīng)濟的增長方式帶來巨大的變革。對于這樣一種嶄新的、具有重大意義和強滲透性的產(chǎn)業(yè)，在其發(fā)展初期，尤其在其獲利甚微的階段，國家從政策優(yōu)惠的角度給予一定程度的稅收優(yōu)惠還是非常必要的。正如我國大部分科技園區(qū)實行的“二減三免”或“三減三免”的所得稅優(yōu)惠待遇及我國近年來針對軟件產(chǎn)業(yè)實施的將增值稅降為6％的優(yōu)惠政策，都很好地促進(jìn)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的發(fā)展一樣。

五、在國際電子商務(wù)中稅收管轄權(quán)如何確定的問題

稅收管轄權(quán)確定的困難已在國際電子商務(wù)中顯現(xiàn)出來，這主要是由于世界各國所采取的確定稅收管轄權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)不同引起的。所謂稅收管轄權(quán)是指一國政府對一定的人或?qū)ο笳鞫惖臋?quán)力。正如我們前文所舉的例子一樣，當(dāng)消費者通過在不同國家擁有的網(wǎng)絡(luò)商業(yè)中心采購時，關(guān)于哪個國家有權(quán)提出消費稅的問題就會顯現(xiàn)出來。

六、稅收電子申報中的相關(guān)的問題

稅收電子申報包括電子申報與電子繳稅，電子申報是指納稅人利用各自的報稅工具(如電話機、計算機等)，通過電話網(wǎng)、分組交換網(wǎng)、DDN網(wǎng)等通訊網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，直接將申報資料發(fā)送給稅務(wù)局，完成納稅申報。電子繳稅是指稅務(wù)局、銀行、國庫間通過計算機網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行稅款結(jié)算、劃解的過程。該環(huán)節(jié)完成了納稅人、稅務(wù)局、銀行和國庫間電子信息及資金的交換，實現(xiàn)了稅款收付的無紙化。

篇6

一段時間以來，數(shù)字出版研究如雨后春筍般涌現(xiàn)，熱鬧非凡。大家都在探討到底什么是數(shù)字出版，如何開展數(shù)字出版，它從哪里來，將要到哪里去。

“數(shù)字出版理論、技術(shù)和實踐”叢書就是一套嘗試整飭現(xiàn)有數(shù)字出版研究的叢書，它首次對數(shù)字出版的理論、技術(shù)和實踐進(jìn)行了科學(xué)、系統(tǒng)的闡述。該叢書共包括9本著作，分別是徐麗芳等編著的《數(shù)字出版概論》、方卿等編著的《數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)管理》、劉錦宏等主編的《數(shù)字出版案例研究》、高昂等編著的《DITA數(shù)字出版技術(shù)》、唐俊開等編著的《HTML5技術(shù)與移動出版》、孫廣芝等編著的《數(shù)字出版元數(shù)據(jù)基礎(chǔ)》、張立等編著的《數(shù)字出版版權(quán)保護(hù)技術(shù)與應(yīng)用》、王曉光編著的《數(shù)字資產(chǎn)管理》、黃肖俊等編著的《數(shù)字出版與數(shù)字圖書館》。叢書從理論、技術(shù)和實踐視角宏觀上系統(tǒng)地追溯和探討了數(shù)字出版的過去、現(xiàn)在以及未來;微觀上對數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中面臨的產(chǎn)品開發(fā)、可用技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、商業(yè)模式、數(shù)字權(quán)利管理、業(yè)務(wù)流程、產(chǎn)業(yè)鏈暢通、產(chǎn)業(yè)管理、人才培養(yǎng)等重要問題開展了深入討論，同時嘗試向業(yè)界和學(xué)界提出科學(xué)系統(tǒng)的解決方案。

作為由電子工業(yè)出版社策劃并獲得“2012年度國家出版基金”資助的國內(nèi)首套數(shù)字出版系列叢書，它擁有鮮明的特征。首先，叢書作者都是來自學(xué)界、業(yè)界和出版管理領(lǐng)域的專家，他們深刻洞悉數(shù)字出版，這使得該書對理論、技術(shù)和實踐的論述更加充實、權(quán)威;其次，由于國內(nèi)外文獻(xiàn)層面的系統(tǒng)總結(jié)和介紹極度匱乏，前期研究基礎(chǔ)薄弱、統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失、統(tǒng)計口徑不一致，它的出現(xiàn)填補了我國數(shù)字出版系統(tǒng)研究的空白，在我國數(shù)字出版學(xué)術(shù)史上具有重大意義;再次，從共時性和歷時性角度來看，它在理論、技術(shù)和實踐層面分別還有如下特征。

1.系統(tǒng)總結(jié)并創(chuàng)新了數(shù)字出版理論，全面梳理數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)內(nèi)部關(guān)系

首先，叢書是對數(shù)字出版理論的一次系統(tǒng)總結(jié)及創(chuàng)新，它詳細(xì)深入地闡述了數(shù)字出版概念、產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式等基本問題，有力地回答了學(xué)術(shù)界的爭論。如徐麗芳教授在《數(shù)字出版概論》一書中針對數(shù)字出版研究產(chǎn)生以來，業(yè)界對于數(shù)字出版相關(guān)概念界定一直處于懸而未決的現(xiàn)狀，采用屬加種差定義法對數(shù)字出版作了更加全面、科學(xué)和系統(tǒng)的定義。同時，該書還對數(shù)字出版界使用范圍最廣而且內(nèi)涵和外延最接近、也最易混淆的“電子出版”“網(wǎng)絡(luò)出版”和“數(shù)字出版”三者概念進(jìn)行了界定和辨析。另外，作者還結(jié)合國內(nèi)外業(yè)界動態(tài)闡述了數(shù)字出版產(chǎn)品開發(fā)理論、定價理論、分銷理論、人才培養(yǎng)理論等內(nèi)容，為整套叢書提供理論基礎(chǔ)和敘述框架。王曉光教授則在《數(shù)字資產(chǎn)管理》一書中沿循馬費成教授對信息資源管理發(fā)展階段的劃分思想，創(chuàng)造性地論述了數(shù)字資產(chǎn)管理理論。這也是學(xué)界首次較為系統(tǒng)地從資產(chǎn)管理的角度對信息資源管理問題進(jìn)行研究和闡述，該書以數(shù)字資產(chǎn)質(zhì)量管理、安全管理和數(shù)字資產(chǎn)價值評估為依托，構(gòu)建了數(shù)字資產(chǎn)管理的理論框架，將信息資源管理研究向前推進(jìn)了一步。

其次，叢書對數(shù)字出版內(nèi)部關(guān)系作了一次全面的梳理。方卿教授在《數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)管理》一書中對數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)分類、數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)鏈以及數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式進(jìn)行了梳理。他不僅分析了數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)分類的歷程和現(xiàn)狀，還論述了數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)鏈的結(jié)構(gòu)和功能定位，并創(chuàng)造性地將數(shù)字出版發(fā)展模式分為內(nèi)容資源主導(dǎo)模式、互動服務(wù)主導(dǎo)模式、技術(shù)創(chuàng)新主導(dǎo)模式和開放理念共享模式。這也是學(xué)界首次從產(chǎn)業(yè)管理視角對數(shù)字內(nèi)部關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)梳理，科學(xué)有效地厘清了基于特定產(chǎn)業(yè)要素形成的數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展理念與價值實現(xiàn)路徑。

數(shù)字圖書館是數(shù)字出版最大團體用戶，為推動數(shù)字出版實踐的發(fā)展，把握兩者之間的關(guān)系對業(yè)界來說非常重要。叢書中《數(shù)字出版與數(shù)字圖書館》總結(jié)和研究了數(shù)字出版和數(shù)字圖書館在新的數(shù)字化環(huán)境中如何相互支撐、共同發(fā)展，同時幫助出版人了解圖書館界如何使用數(shù)字資源。

2.根據(jù)清晰的讀者定位和一定的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)闡述數(shù)字出版關(guān)鍵技術(shù)

迄今為止，技術(shù)一直是支撐數(shù)字出版發(fā)展的重要因素，也是數(shù)字出版研究的難點。這套叢書在選題上尤其注重對數(shù)字技術(shù)的研究。首先，叢書深入介紹了數(shù)字出版關(guān)鍵技術(shù)。叢書對數(shù)字出版技術(shù)的論述不僅涉及內(nèi)容生產(chǎn)加工、信息、在線交易、版權(quán)保護(hù)等數(shù)字出版全流程，而且真正以數(shù)字出版思維展開深度、透徹、合理的論述。如《DITA數(shù)字出版技術(shù)》一書中，作者介紹了針對結(jié)構(gòu)化數(shù)字出版內(nèi)容拆分與重組需求而設(shè)計的DITA（達(dá)爾文信息分類體系架構(gòu)）技術(shù)，這種技術(shù)能為內(nèi)容深度加工和多渠道提供嶄新模式?！禜TML5技術(shù)與移動出版》一書針對移動終端和WEB技術(shù)快速發(fā)展，以及國內(nèi)移動出版技術(shù)中文資源相對缺乏的現(xiàn)狀，討論利用HTML5新技術(shù)開發(fā)移動出版應(yīng)用?！稊?shù)字出版元數(shù)據(jù)基礎(chǔ)》則介紹和分析了用于出版物及其內(nèi)容資源標(biāo)識的ISBN、ISSN和DOI等標(biāo)準(zhǔn)，以及用于出版物及其內(nèi)容資源描述的DC元數(shù)據(jù)、機讀目錄格式、圖書ONIX等標(biāo)準(zhǔn)以及不同元數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)換技術(shù)?！稊?shù)字版權(quán)保護(hù)技術(shù)與應(yīng)用》以互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字技術(shù)為主線條，介紹了包括數(shù)字內(nèi)容信息加密及隱藏技術(shù)、數(shù)字標(biāo)識與認(rèn)證技術(shù)、數(shù)字版權(quán)交易與保護(hù)技術(shù)、數(shù)字版權(quán)保護(hù)技術(shù)體系及其相互關(guān)系等。

其次，叢書規(guī)范并使用了統(tǒng)一的數(shù)字出版技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。作者在寫作時，一些關(guān)鍵數(shù)字出版技術(shù)不僅結(jié)合了國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、詞典辭書，而且叢書在發(fā)稿前，編委會召開多次會議，討論各分冊術(shù)語的統(tǒng)一、內(nèi)容協(xié)調(diào)和形式規(guī)范。另外，部分技術(shù)著作作者來自中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院，他們對數(shù)字出版技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更加熟悉，這也使得叢書技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更加規(guī)范統(tǒng)一。

再次，這些與技術(shù)相關(guān)的著作讀者定位清晰，并配以案例說明，具有較強的應(yīng)用性。《DITA數(shù)字出版技術(shù)》讀者對象定位于準(zhǔn)備了解并使用DITA的用戶。作者在寫作時充分考慮了讀者的學(xué)習(xí)需求，在闡述DITA設(shè)計思想和使用原理時，涵蓋了運用DITA進(jìn)行編輯出版過程中最為常用的環(huán)節(jié)，而不拘泥于面面俱到地介紹DITA各要素定義中的細(xì)枝末節(jié)。此外，該書通過實例幫助讀者觸類旁通地掌握今后深入使用DITA時所應(yīng)具備的相關(guān)知識?！禜TML5技術(shù)與移動出版》的亮點在于介紹了比較流行的兩套JavaScript移動開發(fā)框架jQuery Mobile和Sencha Touch，以及PhoneGap應(yīng)用，并配備了豐富的實踐案例講述HTML5技術(shù)在移動出版實踐中的具體應(yīng)用。《數(shù)字出版元數(shù)據(jù)基礎(chǔ)》通過對數(shù)字出版涉及的各項元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)技術(shù)的分析對比和應(yīng)用介紹，結(jié)合元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用示例，幫助讀者快速了解數(shù)字出版元數(shù)據(jù)全貌?！稊?shù)字版權(quán)保護(hù)技術(shù)與應(yīng)用》一書介紹了數(shù)據(jù)加密和隱藏技術(shù)、數(shù)字標(biāo)識和認(rèn)證等技術(shù)在內(nèi)容產(chǎn)業(yè)的具體應(yīng)用。叢書清晰的讀者定位，極大地方便了相關(guān)讀者選書;而輔以案例的論述方式，非常利于讀者快速學(xué)習(xí)、掌握相關(guān)的數(shù)字出版技術(shù)，并將它運用在數(shù)字出版實踐中。

3.以豐富的案例全方位、立體式剖析數(shù)字出版實踐

目前，我國傳統(tǒng)出版產(chǎn)業(yè)正處于數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，學(xué)習(xí)和借鑒成功者的經(jīng)驗尤為重要。叢書中《數(shù)字出版案例研究》就是這樣一本對國內(nèi)外數(shù)字出版實踐個案進(jìn)行深入剖析的著作。它通過豐富的案例研究啟發(fā)業(yè)界的數(shù)字化轉(zhuǎn)型思路，推動數(shù)字出版實踐創(chuàng)新。該書案例研究的豐富性主要體現(xiàn)在以下四個方面。

首先，案例選取覆蓋國內(nèi)外大型優(yōu)秀出版單位。國外出版單位包括蘭登書屋（Random House，Inc.）、麥格勞?希爾公司（McGraw-Hill）、勵德-愛思唯爾（Reed Elsevier）、約翰?威利國際出版公司（John-Wiley）、生物醫(yī)學(xué)中心（BioMedCentral，BMC）、Overdrive等;國內(nèi)出版單位包括盛大文學(xué)、知識產(chǎn)權(quán)出版社、中國知網(wǎng)等，這些單位數(shù)字出版工作都比較成功，它們的經(jīng)驗值得借鑒。其次，案例選取涉及大眾出版、教育出版及專業(yè)出版的內(nèi)容提供商、集成商/技術(shù)商以及渠道商，覆蓋了數(shù)字出版全產(chǎn)業(yè)鏈。再次，案例包括了電子書出版、數(shù)字期刊、數(shù)字報紙、網(wǎng)絡(luò)游戲和數(shù)字音樂等數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)的各個分類。最后，此前，業(yè)界和學(xué)界以案例形式對數(shù)字出版實踐進(jìn)行的探索并不太多而且較為零散，有的僅分析現(xiàn)狀;有的僅限于國內(nèi)案例;有的論述層次較淺;還有的時效性不強?！稊?shù)字出版案例研究》如此全方位、立體式地對國內(nèi)外數(shù)字出版案例進(jìn)行研究，在國內(nèi)尚屬首次。它不僅有利于讀者的了解學(xué)習(xí)和對比分析，而且有較強的教學(xué)價值和實踐參考價值。

當(dāng)然，除了上述鮮明特征，這套叢書也有一些稍顯不足的地方，主要表現(xiàn)在技術(shù)介紹上。叢書主要闡述的是數(shù)字出版關(guān)鍵技術(shù)，如DITA技術(shù)、HTML5語言、元數(shù)據(jù)基礎(chǔ)以及版權(quán)保護(hù)與應(yīng)用技術(shù)等，但它對專門的數(shù)字出版物（如SWF電子雜志、iPad電子雜志、EPUB電子書）生產(chǎn)和制作技術(shù)闡述的不多。由于數(shù)字出版產(chǎn)品是未來數(shù)字出版企業(yè)競爭的關(guān)鍵，叢書若能對數(shù)字出版產(chǎn)品制作技術(shù)闡述清楚，那無疑將對讀者有更大的借鑒作用。

篇7

關(guān)鍵詞：電動汽車充電設(shè)施；智慧城市構(gòu)架；管理；運營

基金項目：國家自然科學(xué)基金面上項目：“PPP項目社會風(fēng)險的機理分析、動態(tài)評估與綜合治理研究”（71472037）；國家自然科學(xué)基金青年項目：“基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目殘值風(fēng)險動態(tài)預(yù)測與監(jiān)控方法研究”（71001027）；江蘇省社會科學(xué)基金資助項目：“江蘇智慧城市建設(shè)與發(fā)展研究”（13GLB005）；江蘇省社科聯(lián)社科應(yīng)用研究精品工程課題：“基于PPP的智慧養(yǎng)老服務(wù)體系構(gòu)建研究”（15SYC-087）

中圖分類號：F29 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

原標(biāo)題：智慧導(dǎo)向的電動汽車充電設(shè)施管理與運營研究

收錄日期：2016年6月7日

引言

由于能源環(huán)境問題，新興的電動汽車以良好的節(jié)能和環(huán)保特性使其迅速成為當(dāng)今國家關(guān)注的焦點和汽車發(fā)展的潮流。由發(fā)改委的《電動汽車充電基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展指南》（2015-2020年）中提出，到2020年新增集中式充換電站超過1.2萬座，分散式充電樁超過480萬個的建設(shè)目標(biāo)。在當(dāng)前信息化、智慧化大發(fā)展的背景下，如此需求不能僅僅依靠傳統(tǒng)的投資建設(shè)方式，需有智慧的管理與運營能力。

通過國家及各地方城市規(guī)劃可知，智慧城市成為我國新時期城市發(fā)展的重要方向，2015年4月7日，住建部和科技部聯(lián)合了《關(guān)于公布國家智慧城市2014年度試點名單的通知》，公布了84個試點城市，加上前兩批公布的193個城市，截至目前，我國的智慧城市試點已接近300個。智慧城市為使用信息和通信技術(shù)的“城市”，使一個城市的組件和關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施更感知、互動、高效（Washburn和Sindhu，2010）。而電動汽車具備智能、綠色、高效的特性，已成為智慧城市發(fā)展中的一部分，因此應(yīng)符合智慧城市的規(guī)劃建設(shè)（Harrison和Donnelly，2011）。而其充電設(shè)施需求量較大，需高效、智慧的管理與運營能力的特點需要智慧城市的理念及技術(shù)構(gòu)架來實現(xiàn)。Naphade等（2011）介紹了在丹麥通過智慧網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)，達(dá)到電動汽車系統(tǒng)與風(fēng)電發(fā)電系統(tǒng)的負(fù)載平衡。Sarker （2015）針對電池交換站提出了優(yōu)化的運營模式，以達(dá)到從點時間較短并與電力系統(tǒng)相協(xié)調(diào)。胡天嬌（2014）、肖湘寧等（2014）結(jié)合國外電動汽車基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展情況，對我國電動汽車充電設(shè)施建設(shè)和運營中的商業(yè)模式發(fā)展、標(biāo)準(zhǔn)的建立及與智能電網(wǎng)結(jié)合等問題進(jìn)行了研究。張勇等（2014）定義了充電設(shè)施為準(zhǔn)公共性及準(zhǔn)經(jīng)營性屬性，從政府策略角度研究了建設(shè)與運營問題。目前，眾多學(xué)者針對電動汽車基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運營的基本問題進(jìn)行了研究，而未結(jié)合城市規(guī)劃發(fā)展需求，對引用智慧城市的理念及技術(shù)對充電設(shè)施建設(shè)管理的研究較少。

本文結(jié)合智慧城市的建設(shè)構(gòu)架及理念，設(shè)計了智慧型電動汽車基礎(chǔ)設(shè)施管理與運營系統(tǒng)構(gòu)架，其中包含了設(shè)計、決策、使用、監(jiān)控四個模塊，并提出包含信息平臺、PPP模式的模塊解決方案，形成了電動汽車充電設(shè)施的智慧的建設(shè)運營體系。

一、電動汽車充電設(shè)施建設(shè)現(xiàn)狀

（一）充電設(shè)施市場空間廣闊。新能源乘用汽車正在快速發(fā)展。在《指南》中結(jié)合國家新能源汽車推廣應(yīng)用相關(guān)政策要求和規(guī)劃目標(biāo)，經(jīng)測算，到2020年全國電動汽車保有量將超過500萬輛。經(jīng)統(tǒng)計，截至2014年底，全國共建成充換電站780座，交直流充電樁3.1萬個，為超過12萬輛電動汽車提供充換電服務(wù)，2015年新增充換電站3，600座，公共充電樁4.9萬個。隨著政策及充電設(shè)施等基礎(chǔ)生態(tài)環(huán)境的不斷完善，我國新能源汽車保有量還會繼續(xù)上升，而這也導(dǎo)致了充電設(shè)施市場的需求不斷增加，未來充電設(shè)施的市場規(guī)模將不斷擴大。對于充電設(shè)施的建設(shè)規(guī)劃應(yīng)結(jié)合智慧城市建設(shè)的理念和技術(shù)，使充電設(shè)施建設(shè)布局及充電服務(wù)更加智慧、高效，更好地服務(wù)民眾。

（二）以充電模式為主。由于采用換電模式存在著換電站建設(shè)成本太高、各個企業(yè)的電動汽車技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不同和電動標(biāo)準(zhǔn)不同、各車企的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私密性等問題，使得換電模式較難運行，而國內(nèi)主要以充電模式為主。但換電模式具有占地面積小、效率高、成本低等優(yōu)點，在電動出租車、專用車、物流車等領(lǐng)域采取換電模式是十分合適的，換電模式可以在這些特殊領(lǐng)域，作為充電模式的補充，而非競爭。

（三）多種運營模式并存。電動汽車及其充電設(shè)施的建設(shè)和發(fā)展是政府和企業(yè)關(guān)注的焦點，隨著電動汽車充換電設(shè)施市場的不斷開發(fā)，我國現(xiàn)有的充電設(shè)施運營模式根據(jù)運營主體的不同主要有五種模式：政府主導(dǎo)模式、企業(yè)主導(dǎo)模式、用戶主導(dǎo)型模式、混合模式（政府和企業(yè)）眾籌模式，從投融資模式角度分析，主要有融資租賃、PPP等模式，而后期運營模式主要有車電分離、網(wǎng)絡(luò)智能管理、充維結(jié)合等模式，而在后期運營中。不同模式的投資建設(shè)主體不同，然而都應(yīng)該遵循一定的建設(shè)規(guī)劃及構(gòu)架，這樣才能良好、效率地發(fā)展。

二、電動汽車充電設(shè)施全生命周期智慧化管理與運營系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計

系統(tǒng)架構(gòu)的設(shè)計是在智慧城市的理念和智慧城市基本構(gòu)架上，以智慧城市中電動汽車建設(shè)目標(biāo)為導(dǎo)向，考慮電動汽車面向不同相關(guān)者全生命周期各階段項目功能需求，提出智慧城市電動汽車管理與運營的系統(tǒng)構(gòu)架和構(gòu)架中的主要功能模塊。

（一）智慧城市

1、智慧城市目標(biāo)及內(nèi)容。智慧城市是數(shù)字城市的發(fā)展，運用物聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)及云平臺等高級的信息和通信技術(shù)手段對城市的各種信息進(jìn)行感應(yīng)收集、分析、整合，對城市和人們生活的各個方面做出智能響應(yīng)。總結(jié)歐洲智慧城市計劃書中的特征，智慧城市發(fā)展在以人為本的基本理念和核心上，應(yīng)具有靈活性、創(chuàng)新性、可及性、全面性、可持續(xù)性。

2、智慧城市總體構(gòu)架。通過國內(nèi)外學(xué)者對于智慧城市的研究，智慧城市的總體構(gòu)架主要包含四個層面：感知層、網(wǎng)絡(luò)層、平臺層、應(yīng)用層。（圖1）

在感知層中主要包括各種信息感知設(shè)施；網(wǎng)絡(luò)層主要由有線及無線網(wǎng)絡(luò)傳輸設(shè)施組成，用于傳輸各種電動汽車相關(guān)信息；平臺層主要是對數(shù)據(jù)的共享和數(shù)據(jù)的處理兩個方面，通過數(shù)據(jù)的倉庫技術(shù)和分組管理，形成城市的各種數(shù)據(jù)庫，借助云共享功能對數(shù)據(jù)進(jìn)行共享，通過云計算對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，再通過集成地理信息系統(tǒng)和虛擬實現(xiàn)技術(shù)提供信息和技術(shù)等服務(wù)；在應(yīng)用層面包括管理與運營中的各種業(yè)務(wù)，包括設(shè)計、決策、使用、監(jiān)控四部分。

（二）智慧型電動汽車基礎(chǔ)設(shè)施管理與運營系統(tǒng)構(gòu)架設(shè)計。智慧城市是一個巨系統(tǒng)，涉及城市生活的各方面，對于智慧城市中的一個發(fā)展建設(shè)項目，也應(yīng)進(jìn)行智慧的規(guī)劃和建設(shè)，促進(jìn)城市的進(jìn)一步發(fā)展。電動汽車及其充電設(shè)施的建設(shè)便是智慧城市中的一個項目，在智慧城市“以人為本”的理念和智慧城市基本構(gòu)架上，以智慧城市中電動汽車充電設(shè)施建設(shè)目標(biāo)為導(dǎo)向，考慮電動汽車面向不同相關(guān)者全生命周期各階段項目功能需求，提出了智慧城市電動汽車充電設(shè)施管理與運營的系統(tǒng)構(gòu)架和構(gòu)架中的主要功能模塊。（圖2）

電動汽車充電設(shè)施全生命周期智慧化管理與運營的系統(tǒng)構(gòu)架的主要內(nèi)容模塊圖如圖3所示。（圖3）

由圖3所示，電動汽車充電設(shè)施的管理與運營系統(tǒng)構(gòu)架主要由設(shè)計、決策、使用、監(jiān)控四大模塊構(gòu)成。在項目前期，設(shè)計模塊主要包含電動汽車及其充電設(shè)施的設(shè)計，通過結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)，為使用者提供更高效、便捷的服務(wù)；在決策模塊主要包含投融資、財稅優(yōu)惠及智能選址定容子模塊三個子模塊，為建設(shè)管理者提供了項目前期規(guī)劃、決策、投融資等服務(wù)。在項目使用中，使用模塊中主要由充電設(shè)施信息平臺及投訴調(diào)解服務(wù)子模塊構(gòu)成，為使用者提供充電設(shè)施配套的各種公共服務(wù)。在項目后期，在監(jiān)控模塊，主要是售后服務(wù)、電池回收、電池監(jiān)控等，為使用者及建設(shè)管理者提供后期運營及售后的各種服務(wù)。

全生命周期的系統(tǒng)設(shè)計同樣也是對電動汽車充電設(shè)施的產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈的設(shè)計，本文只列舉了部分功能模塊，對于每個模塊都應(yīng)不斷鏈接更多創(chuàng)新功能，使其成為一個高效、智能、完善的生態(tài)鏈。而要實現(xiàn)一個完善的生態(tài)鏈需要基于智慧城市的構(gòu)架，將其運用到整個系統(tǒng)及各個環(huán)節(jié)，而各個環(huán)節(jié)通過智慧城市的信息技術(shù)能更好的協(xié)調(diào)合作。

（三）電動汽車基礎(chǔ)設(shè)施管理與運營系統(tǒng)子模塊及解決方案。子模塊的設(shè)計都遵循智慧城市“以人為本”的理念，由下向上進(jìn)行設(shè)計，考慮服務(wù)對象的底層需求到上層的功能設(shè)計。通過智慧城市的構(gòu)架及信息技術(shù)來實現(xiàn)這樣的設(shè)計。

1、云平臺。對于各個子模塊的構(gòu)建及整個電動汽車管理與運營體系架構(gòu)的構(gòu)建都應(yīng)建立在智慧城市的構(gòu)架體系上。電動汽車及其充電設(shè)施的建設(shè)是一個巨系統(tǒng)，只有基于大數(shù)據(jù)及云平臺才能對各方做出考慮全局的統(tǒng)籌規(guī)劃，只有通過大數(shù)據(jù)、云平臺及智慧城市理念技術(shù)才能形成一個與政府、電力、物業(yè)、交通等大型終端及車載終端、駕駛者手機、pad、計算設(shè)備等小型終端相連的智能系統(tǒng)。電動汽車的規(guī)劃決策應(yīng)通過云計算的虛擬化技術(shù)、分布式海量數(shù)據(jù)存儲、海量數(shù)據(jù)管理技術(shù)、云計算平臺管理等技術(shù)對各個子模塊進(jìn)行構(gòu)建，再通過云計算對整個管理及運營體系進(jìn)行規(guī)劃。利用云計算平臺所提供的計算能力，并且充分考慮云計算平臺所設(shè)定的限制，開發(fā)出豐富多彩的電動汽車應(yīng)用。向電動汽車的規(guī)劃者及使用者提供云平臺的基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)、平臺及服務(wù)和軟件及服務(wù)等功能及更多創(chuàng)新、智慧的服務(wù)。（圖4）

2、設(shè)計子模塊

（1）電動汽車功能設(shè)計。電動汽車的功能設(shè)計應(yīng)服從由下向上的設(shè)計，遵從“以人為本”的理念，考慮使用者的需求偏好，為需求者提供更好的服務(wù)。對于新能源的電動汽車應(yīng)該更好地結(jié)合智慧城市中的物聯(lián)網(wǎng)及互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，同時通過這些技術(shù)擴展使用者乘用期間汽車的車內(nèi)功能，如聯(lián)合互聯(lián)網(wǎng)，對電動汽車加入車載信息服務(wù)，集成操作系統(tǒng)、大數(shù)據(jù)、通信、導(dǎo)航、云計算等資源，形成智能整車。車聯(lián)網(wǎng)平臺的設(shè)計便是基于智慧城市的構(gòu)架及技術(shù)，實現(xiàn)了智能整車同其他物物相連。在感應(yīng)層通過RFID設(shè)備、攝像頭等設(shè)備感應(yīng)獲取使用者需求信息，通過互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行信息共享，再通過云計算進(jìn)行大量數(shù)據(jù)的計算，使使用者出行更便利，行駛期間車內(nèi)功能更加高效。

（2）電動汽車基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計?，F(xiàn)在國際上的電動汽車充電設(shè)備主要有移動充電包、壁掛式充電器、充電樁及無線充電設(shè)施。在充電設(shè)施上應(yīng)因地制宜，設(shè)計適合當(dāng)?shù)仉娋W(wǎng)條件、便捷、智能的基礎(chǔ)設(shè)施。對于家用充電設(shè)備應(yīng)便捷易攜帶，對于充電深度應(yīng)該智能提示，延長電池的使用壽命；對于室外的充電設(shè)備應(yīng)符合占地面積小、安全、智能等條件。在安全方面，能智能提示安全充電距離、危險源應(yīng)，能智能測控溫度及電路故障，結(jié)合智慧城市感應(yīng)層，提供充電設(shè)施及充電設(shè)施使用者的信息。在總體發(fā)展上，應(yīng)該創(chuàng)新，發(fā)展無線掛充電、光伏充電等先進(jìn)技術(shù)設(shè)施，與智能電網(wǎng)結(jié)合，通過電網(wǎng)負(fù)荷對充電站進(jìn)行調(diào)節(jié)。

3、決策子模塊

篇8

對產(chǎn)權(quán)，經(jīng)濟學(xué)和法學(xué)的概念是不同的。經(jīng)濟學(xué)中的產(chǎn)權(quán)（Property  Rights），著名的《新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大辭典》的解釋是“一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經(jīng)濟品的多用途進(jìn)行選擇的權(quán)利?！?/p>

現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)，尤其是以產(chǎn)權(quán)為研究重點的新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論的要點是：產(chǎn)權(quán)是對經(jīng)濟品的權(quán)利，包括使用、獲得收益、處置的權(quán)利，經(jīng)濟品的交換，即商品或生產(chǎn)要素的交換是一組權(quán)利的交換；產(chǎn)權(quán)具有排它性，同時可分離、可分割（如對一物可以同時或分別有不同的權(quán)利），從而可有不同的產(chǎn)權(quán)制度安排，同時它還受規(guī)則和國家的約束；產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟運行的根本基礎(chǔ)，產(chǎn)權(quán)制度決定組織的類型、形式及經(jīng)濟效率高低；產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生重要影響，同時技術(shù)進(jìn)步也是引起產(chǎn)權(quán)制度變遷的基本原因；私有產(chǎn)權(quán)與政府干預(yù)都是可供選擇的產(chǎn)權(quán)制度，選擇的標(biāo)準(zhǔn)取決于交易費用的高低；通過建立在交易費用比較基礎(chǔ)上的產(chǎn)權(quán)交易，私有產(chǎn)權(quán)制度會產(chǎn)生復(fù)雜、合作效率極高的組織，如現(xiàn)代大企業(yè)；企業(yè)本質(zhì)上是投資者、經(jīng)營者、職工、債權(quán)債務(wù)人等各種利益相關(guān)者產(chǎn)權(quán)交易和“不完全合約”的組合及產(chǎn)物；企業(yè)的“不完全合約”性質(zhì)及信息不對稱，使企業(yè)的委托問題成為企業(yè)制度設(shè)計的關(guān)鍵問題。

比較研究表明，制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)權(quán)概念和馬克思所說的生產(chǎn)關(guān)系的概念十分接近。馬克思在《政治經(jīng)濟學(xué)批判》序言中說：“人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定社會意識形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實基礎(chǔ)?！敝贫冉?jīng)濟學(xué)的著名學(xué)者E·G·Furubotn  &  S·pejovich說：“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為規(guī)范?！a(chǎn)權(quán)制度可以描述為，它是一系列用來確定每個人相對于稀缺資源使用時的地位的經(jīng)濟和社會關(guān)系?！保ㄞD(zhuǎn)見上海三聯(lián)書店R·科斯、A·阿爾欽、D·諾斯等編《財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》，1995年）。

法學(xué)家通常從財產(chǎn)權(quán)利法律制度的角度把握產(chǎn)權(quán)概念。一些法學(xué)家認(rèn)為狹義的產(chǎn)權(quán)制度主要指所有權(quán)制度或物權(quán)制度，而廣義的產(chǎn)權(quán)制度則包括物權(quán)、債權(quán)、法人和企業(yè)財產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等各種的財產(chǎn)權(quán)利。

經(jīng)濟學(xué)和法學(xué)的產(chǎn)權(quán)概念不同，但二者關(guān)系密切，前者講的是經(jīng)濟關(guān)系，是內(nèi)容，后者講的是法律表現(xiàn)。在社會經(jīng)濟生活中，產(chǎn)權(quán)關(guān)系的調(diào)整和維持需要相應(yīng)的法律條件。沒有合適的“強制性”的法律，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟關(guān)系維持和調(diào)整成本將較高。

二、中國必須盡快建立社會主義市場經(jīng)濟的產(chǎn)權(quán)制度

我國要加快經(jīng)濟發(fā)展，實行社會主義市場經(jīng)濟體制，必須從經(jīng)濟關(guān)系和法律關(guān)系兩個層面建立與此適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度。

首先，產(chǎn)權(quán)制度是決定資源配置的基本制度。所以需要產(chǎn)權(quán)制度，是因為資源有稀缺性，必需合理配置資源。因此決定資源生產(chǎn)、使用和交易關(guān)系的產(chǎn)權(quán)制度就成了事關(guān)資源配置機制和效率的基本問題和必要條件。

其次，我們選擇了主要靠市場機制配置資源的市場經(jīng)濟體制，因此必須建立市場經(jīng)濟的產(chǎn)權(quán)制度。市場體制要求的產(chǎn)權(quán)制度和傳統(tǒng)計劃體制要求的產(chǎn)權(quán)制度不同。主要靠市場機制配置資源，意味支配資源、決定資源交換的市場主體——個人和法人的產(chǎn)權(quán)必須清楚明確，即市場主體必須有資源交易的選擇權(quán)和決定權(quán)，否則它就不是市場主體，無法擔(dān)任資源配置的主角。

第三，改革和發(fā)展的實踐已經(jīng)證明，按市場經(jīng)濟原則確立的產(chǎn)權(quán)制度及與此相適應(yīng)的法律制度，對中國的經(jīng)濟發(fā)展和體制改革已起了重要的作用。中國經(jīng)濟體制改革的過程，是市場化的過程，就是獨立的個人和法人取得資源支配權(quán)和交易權(quán)的過程。80年代初出臺以后又不斷完善的《合同法》、1986年出臺的《民法通則》、90年代出臺的《公司法》、《證券法》等法律，承認(rèn)并保護(hù)包括私人產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各種產(chǎn)權(quán)，為中國包括私人企業(yè)在內(nèi)的各種企業(yè)的發(fā)展，及股份公司和資本市場的發(fā)展提供了重要的法律保證和促進(jìn)作用。

第四，為解決仍然存在的許多問題，必須加快社會主義市場經(jīng)濟產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)，建立和完善與之相適應(yīng)的法律體系。目前在產(chǎn)權(quán)制度方面還存在許多問題。如個人產(chǎn)權(quán)未得到充分的承認(rèn)和保護(hù)，有在城市建設(shè)中對個人產(chǎn)權(quán)的不當(dāng)處理、私人企業(yè)進(jìn)入限制、上市公司小股東利益缺乏保護(hù)等問題；大公司治理結(jié)構(gòu)尚不健全，利益相關(guān)者的利益不能得到妥當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)和平衡；國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系并不清楚，如資產(chǎn)處置權(quán)責(zé)到底歸誰的問題就不清楚，因此企業(yè)轉(zhuǎn)制難以推進(jìn)，國有資產(chǎn)易流失；許多創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，受不合理的制度限制，難以推進(jìn)；法律建設(shè)方面還存在許多問題，如憲法中有關(guān)公私產(chǎn)權(quán)關(guān)系的描述需進(jìn)一步調(diào)整，較完備的物權(quán)法尚未出臺。

三、中國社會主義市場經(jīng)濟產(chǎn)權(quán)制度的特點

第一，覆蓋所有經(jīng)濟資源的產(chǎn)權(quán)制度

社會主義市場經(jīng)濟的產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)覆蓋所有有經(jīng)濟價值的獲得需付出成本的經(jīng)濟資源，各種形式的經(jīng)濟資源都應(yīng)“物有所歸”。適應(yīng)經(jīng)濟關(guān)系的多樣化，存在與多種產(chǎn)權(quán)關(guān)系相對應(yīng)的財產(chǎn)權(quán)利的法律形式。

諸多財產(chǎn)權(quán)利之中，最基本的是物權(quán)和債權(quán)。物權(quán)是最基本的財產(chǎn)權(quán)，它是直接支配特定物、而享受其利益之權(quán)利。物權(quán)可分為所有權(quán)（自物權(quán)）與他物權(quán)，包括用益物權(quán)與擔(dān)保物權(quán)。債權(quán)指債權(quán)人請求債務(wù)人為一定給付(含作為與不作為)的權(quán)利。股東權(quán)是在股份制公司出現(xiàn)后產(chǎn)生的一種特別物權(quán)。廣義的股東權(quán)，泛指股東得以向公司主張的各種權(quán)利。和股東權(quán)對應(yīng)的是企業(yè)財產(chǎn)權(quán)，即企業(yè)擁有對企業(yè)直接所有和管理的資產(chǎn)的支配權(quán)，盡管這種支配最終將受到全體或多數(shù)股東的股東權(quán)的約束，因而其獨立性有限。

無形資產(chǎn)財產(chǎn)權(quán)是有關(guān)商標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)利。隨著技術(shù)進(jìn)步，它的價值日益提升。對一些科技型公司，知識產(chǎn)權(quán)已成為它最重要的戰(zhàn)略和組織資源。

在社會主義市場經(jīng)濟條件下，物權(quán)制度是最基本的產(chǎn)權(quán)制度，不明確物為誰所有，所有者有何權(quán)利，就不可能有明確的市場經(jīng)濟主體；債權(quán)亦是最基本的財產(chǎn)權(quán)利，對它的有效保護(hù)是市場經(jīng)濟存在發(fā)展的前提，因為它是市場交換可靠有效進(jìn)行的必需前提；與現(xiàn)代大公司制度發(fā)展和科技進(jìn)步、知識積累密切相關(guān)的公司產(chǎn)權(quán)和股東權(quán)、無形財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，已成為市場經(jīng)濟產(chǎn)權(quán)制度中最重要的部分，但這些產(chǎn)權(quán)的有效性仍依賴基本物權(quán)、債權(quán)體系的完善，同時自身也要不斷完善。

第二，各種產(chǎn)權(quán)主體地位平等，但作用有所不同

經(jīng)濟資源是有價值、要獲得必須有成本的資源。中國實行社會主義市場經(jīng)濟體制。經(jīng)濟資源的產(chǎn)權(quán)主體，即產(chǎn)權(quán)的擁有者有個人、法人和國家（具體地說是政府，包括中央和地方政府，在國外，國家和地方都被稱為自治體）。個人、法人和國家的產(chǎn)權(quán)對象可以相同，都可以是企業(yè)、不動產(chǎn)和貨幣，亦有不同的特點。個人產(chǎn)權(quán)對象包括和人身不可分的人力資本，而法人和國家只能通過一定的交易和承諾獲得人力資本的使用權(quán)。國家產(chǎn)權(quán)對象的獲得可源于一般的交易，亦可以源于國家根據(jù)法律的征收。法人產(chǎn)權(quán)對象所及的范圍寬，但它和人力資本只能有交換關(guān)系，亦不可能像國家那樣直接用強制手段獲得資源。國家和個人在一定條件下可以獲得企業(yè)的全部產(chǎn)權(quán)，而企業(yè)對國家和個人只能有部分產(chǎn)權(quán)（如債權(quán)）。

個人是社會主義市場經(jīng)濟條件下基本的產(chǎn)權(quán)主體，除非有法定的基于公益理由等的限制和對他人有不當(dāng)?shù)挠绊懲猓ㄈ缬羞`反“公序良俗”的行為），必須承認(rèn)和保護(hù)個人產(chǎn)權(quán)，即個人所有的合法財產(chǎn)及個人合法（或不違法）從事各種商事活動的權(quán)益。這是因為包括個人消費、個人投資和儲蓄、個人工商活動、個人作為受雇者的服務(wù)在內(nèi)的個人經(jīng)濟活動，是市場經(jīng)濟最基本的經(jīng)濟活動，而個人產(chǎn)權(quán)是個人進(jìn)行經(jīng)濟活動的前提條件；個人產(chǎn)權(quán)及其交易是法人產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)，是現(xiàn)代大公司成長和發(fā)展的基礎(chǔ)條件，現(xiàn)代大公司是個人產(chǎn)權(quán)主體通過成本收益比較競爭選擇的結(jié)果，個人投資及其人（機構(gòu)投資者）的監(jiān)督和選擇是大公司持續(xù)融資繼續(xù)發(fā)展的必要條件；充分承認(rèn)個人的人力資本價值及其相應(yīng)權(quán)利，是科技進(jìn)步和知識積累的前提，隨著競爭壓力加大、創(chuàng)新速度加快，人們?nèi)找嬲J(rèn)識到企業(yè)組織知識積累過程是人的“隱形知識”向“顯形知識”持續(xù)轉(zhuǎn)化的過程，這一過程的效率和結(jié)果與“人力資本”制度是否健全密切相關(guān)；在事實及法律（包括憲法）上我國都已承認(rèn)的并承諾要充分保護(hù)個人財產(chǎn)權(quán)利，支持私有經(jīng)濟發(fā)展。社會主義市場經(jīng)濟的本質(zhì)特征是“發(fā)展生產(chǎn)”和“共同富?！薄Ｔ谖覈刑幧鐣髁x初級階段的情況下，承認(rèn)和尊重每個人，包括勞動者個人的產(chǎn)權(quán)主體地位及其產(chǎn)權(quán)，有利于“發(fā)展生產(chǎn)”和“共同富?！保徒ㄔO(shè)全面小康社會目標(biāo)一致，有助于防止出現(xiàn)“兩極分化”的情況。

法人是法定的團體。法人的經(jīng)濟活動是社會主義市場經(jīng)濟條件下最重要的經(jīng)濟活動，因為比較利益和規(guī)模經(jīng)濟使法人組織成了商品和勞務(wù)最主要的最有優(yōu)勢供應(yīng)者，同時也是最主要的需求者。因此法人成了市場經(jīng)濟條件下最主要產(chǎn)權(quán)主體。法人產(chǎn)權(quán)制度是與法人有關(guān)的產(chǎn)權(quán)制度，它離不開個人產(chǎn)權(quán)（如股東權(quán)、個人基于合同獲得的權(quán)利），但有別于個人產(chǎn)權(quán)。完備的法人產(chǎn)權(quán)制度是現(xiàn)代市場經(jīng)濟產(chǎn)權(quán)制度中最重要的關(guān)鍵性的制度，是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度與“羅馬法”時代和資本主義初期產(chǎn)權(quán)制度最重要的區(qū)別所在。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，法人組織，特別是大公司的產(chǎn)權(quán)關(guān)系十分復(fù)雜，能出現(xiàn)有效率的大公司，既要求個人產(chǎn)權(quán)制度比較完善，更要求有較健全的法人組織制度，首先是法人相關(guān)者產(chǎn)權(quán)關(guān)系的協(xié)調(diào)機制和較好的制度安排，這只能是市場經(jīng)濟比較成熟、水平較高及市場經(jīng)濟產(chǎn)權(quán)制度比較完備的成果；投資基金、養(yǎng)老基金等機構(gòu)法人組織是將個人產(chǎn)權(quán)與資本市場及大公司產(chǎn)權(quán)相聯(lián)系具有公有特點的重要工具，對社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的作用將日益重要（按德魯克（Drucker）的說法，機構(gòu)投資者獲得股權(quán)是一場無聲的“社會主義革命”）；中國將通過大企業(yè)主體成長及其作用發(fā)揮的過程，完善中國的產(chǎn)權(quán)制度，并從而進(jìn)一步促進(jìn)大公司的成長。

國家，亦是市場經(jīng)濟條件下影響重大的產(chǎn)權(quán)主體。國家產(chǎn)權(quán)所及的對象中，最重要的是國有企業(yè)及國家對企業(yè)的投資，以及國家擁有的金融資產(chǎn)和自然資源。在市場經(jīng)濟體制下，長遠(yuǎn)地看，國家產(chǎn)權(quán)的主要作用是充當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展的保障和支撐。因此國家產(chǎn)權(quán)作為實現(xiàn)公共利益目標(biāo)所需的公權(quán)的手段，除在國家必須控制的少數(shù)領(lǐng)域及特定時期外，主要用于解決單靠市場機制不能解決的“市場失效”問題，一般不是直接充當(dāng)創(chuàng)造價值的主體。盡管通過國有企業(yè)，國家產(chǎn)權(quán)也間接參與經(jīng)濟價值的創(chuàng)造。

市場經(jīng)濟下的各種產(chǎn)權(quán)主體，作用不盡相同，但其地位平等。地位平等的含義是，除非國家有明確的法律限制，各主體在民事及商事活動中的經(jīng)濟權(quán)利和法律地位平等；國家公法對不同的法律主體待遇平等，一視同仁。

第三，不斷完善的產(chǎn)權(quán)制度

從歷史上看，先有物權(quán)，以后由于交換出現(xiàn)引出債權(quán)。隨著市場經(jīng)濟體制取代封建經(jīng)濟體制，出現(xiàn)了新的公司組織和相應(yīng)的公司財產(chǎn)權(quán)利，包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無形財產(chǎn)權(quán)利也日益重要。包括公司產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的市場經(jīng)濟的產(chǎn)權(quán)制度，從19世紀(jì)初到20世紀(jì)上半葉，歷經(jīng)百余年其基本構(gòu)架已基本確立。以后由于科技進(jìn)步，及全球化和信息化的迅猛發(fā)展，產(chǎn)權(quán)制度在已有框架的基礎(chǔ)上又有進(jìn)一步的發(fā)展和完善。一是與大公司發(fā)展有關(guān)的公司產(chǎn)權(quán)制度，隨著公司利益相關(guān)者的日益增加和多樣化、復(fù)雜化，出現(xiàn)了更多的新的產(chǎn)權(quán)制度安排。如出現(xiàn)經(jīng)營者期權(quán)、與更多的投資工具有關(guān)的權(quán)利等。二是與包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)和“人力資本”產(chǎn)權(quán)，由于與日益重要的知識資本的關(guān)系密切，其內(nèi)容、工具和形式都在不斷發(fā)展，并且對公司制度和民商法、及民商法與公法的關(guān)系，都產(chǎn)生日益重要的影響。如一些國家已允許商業(yè)模式成為專利，為使貨幣資本更好地與知識資本、人力資本結(jié)合出現(xiàn)更多新的產(chǎn)權(quán)制度安排形式。三是與交易有關(guān)的債權(quán)及其處理方式，隨著交易規(guī)模擴大和日益復(fù)雜、快速化（在因特網(wǎng)出現(xiàn)后更明顯），按既要支持新交易方式的發(fā)展，又要降低風(fēng)險的方向日益變化發(fā)展，如出現(xiàn)電子貨幣，各種金融衍生工具日益增加。

四、推進(jìn)社會主義產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)需要解決的一些重要問題

第一，理順不同產(chǎn)權(quán)和主體的關(guān)系

首先要理順個人與法人（企業(yè)）、與國家的關(guān)系。

個人與法人的關(guān)系包括商品和服務(wù)的交易關(guān)系，個人作為雇員與法人的關(guān)系，個人作為投資者（股東）與企業(yè)的關(guān)系。這方面目前主要的問題是，對個人的權(quán)益，包括個人產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠。要解決這些問題，既要完善民事法律，強化對個人財產(chǎn)權(quán)利的保護(hù)，還需要通過勞動法、證券法等屬于公法范疇的經(jīng)濟法、社會法的完善，提供相應(yīng)的保證。

理順個人與國家的關(guān)系，主要涉及理順個人產(chǎn)權(quán)與國家公權(quán)，及個人產(chǎn)權(quán)與國家（國有）產(chǎn)權(quán)兩個方面。國家權(quán)力包括以國家為主體的民事權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利，還包括旨在服務(wù)于公共目標(biāo)的公權(quán)力。市場經(jīng)濟體制亦公認(rèn)“公權(quán)優(yōu)先于私權(quán)”。問題是必須明確界定公權(quán)和個人產(chǎn)權(quán)，個人產(chǎn)權(quán)不能對抗公權(quán)，公權(quán)亦不能無償占有個人產(chǎn)權(quán)，否則市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)就無法建立。理順公權(quán)和個人產(chǎn)權(quán)關(guān)系，必須明確界定公權(quán)和個人產(chǎn)權(quán)的邊界；確定公權(quán)的存在范圍，我國的主要問題是公權(quán)力過大，政府介入了許多它不應(yīng)也不必介入之事，但同時很多該做之事并無精力去做；明確行使公權(quán)的法律條件，公權(quán)只能根據(jù)憲法和法律，按法定程序行使，不能隨意侵犯個人產(chǎn)權(quán)；當(dāng)行使公權(quán)會帶來個人（及法人）的財產(chǎn)損失時，國家應(yīng)予以補償。

理順個人產(chǎn)權(quán)和國有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的重點，一是界定個人產(chǎn)權(quán)和國有產(chǎn)權(quán)的范圍，要根據(jù)中央已明確的對國有經(jīng)濟進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整的方針，適當(dāng)縮小國有經(jīng)濟及相應(yīng)的國有產(chǎn)權(quán)的控制范圍，允許個人產(chǎn)權(quán)進(jìn)入更廣泛的領(lǐng)域，并給予保護(hù)和尊重；二是在允許個人產(chǎn)權(quán)進(jìn)入的領(lǐng)域，明確個人產(chǎn)權(quán)主體和國有產(chǎn)權(quán)主體都是平等的民事主體，要平等保護(hù)雙方的合法利益。目前既有國有產(chǎn)權(quán)主體利用其與政府的特殊關(guān)系侵犯個人產(chǎn)權(quán)主體的問題，亦有個人產(chǎn)權(quán)主體利用國有產(chǎn)權(quán)主體責(zé)任不清侵犯國有資產(chǎn)的問題。

第二，通過建立合理的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，推進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)

篇9

關(guān)鍵詞：風(fēng)險投資 資本進(jìn)入 風(fēng)險管理

中圖分類號：F276 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3791（2012）10（b）-0190-05

1 緒論

1.1　選題背景

風(fēng)險投資的發(fā)端最早可追溯到20世紀(jì)40年代的美國。在近20年的迅速發(fā)展中，風(fēng)險投資已被公認(rèn)為創(chuàng)新企業(yè)增長的“引擎”。風(fēng)險投資的資本來源于私人資本、公共養(yǎng)老金、保險公司、捐贈基金、公司及個人天使投資等。由于其回報極為豐厚，使得近幾年來風(fēng)險投資基金規(guī)模急劇增長，從而極大地補充了創(chuàng)新企業(yè)的資金。微軟、英特爾、康柏、戴爾、思科、太陽系統(tǒng)、聯(lián)邦速遞等公司都因風(fēng)險投資者提供了最初啟動資本，已在各自的行業(yè)中成為領(lǐng)先者。風(fēng)險投資基金規(guī)模也已因為在這些公司的投資及回報，從1970年的1億美元發(fā)展到今天的超過1千億美元。

國內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資界有這樣的一個說法“20世界80年代看銀行，90年代看證券，21世紀(jì)看風(fēng)險投資。最近一兩年來，創(chuàng)業(yè)投資的高風(fēng)險、高收益、高增長潛力的特性，已經(jīng)逐漸為國人所認(rèn)識，國內(nèi)風(fēng)險投資行業(yè)迅速崛起，并帶動了相關(guān)行業(yè)的發(fā)展，例如投資顧問公司、中介公司等等。不僅如此，政府、券商、上市公司、外資金融機構(gòu)等紛紛介入風(fēng)險投資，如四通、聯(lián)想，清華同方、寶鋼等公司或獨自或聯(lián)合其他機構(gòu)成立風(fēng)險投資公司，實行戰(zhàn)略投資。

由此看來，風(fēng)險投資行業(yè)的崛起和發(fā)展已是勢不可擋，其高收益的特征吸引著一大批具有雄厚經(jīng)濟實力的風(fēng)險投資家。高收益必然伴隨著高風(fēng)險，在當(dāng)今人人都想分一杯羹的大環(huán)境下，如果盡最大可能規(guī)避風(fēng)險？如果能獲得最高的投資回報？成為擺在風(fēng)險投資家們前的一大難題。一套行而有效的風(fēng)險投資管理理論看來必不可少。

1.2　研究意義

經(jīng)過多年的探索，中國風(fēng)險投資事業(yè)在不斷發(fā)展壯大，逐漸顯示出其對中國科技成果轉(zhuǎn)化及高科技產(chǎn)業(yè)化的重要作用。風(fēng)險投資時的投資資金最終都要落實到具體項目中，由于風(fēng)險投資項目大多數(shù)是由技術(shù)創(chuàng)新而產(chǎn)生的高科技項目，過去同行業(yè)的歷史資料很少或幾乎沒有，因此在項目運作過程中除了具有一般項目的風(fēng)險以外，還具有本身的特殊性。風(fēng)險企業(yè)在整個項目運作過程中因管理不善而導(dǎo)致投資失敗的風(fēng)險統(tǒng)稱為風(fēng)險投資的管理風(fēng)險，主要表現(xiàn)為：市場風(fēng)險、決策風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。進(jìn)行科學(xué)的風(fēng)險管理，對于有效運用風(fēng)險投資這一手段促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，使風(fēng)險投資項目實現(xiàn)最好的綜合經(jīng)濟效益，具有重要的現(xiàn)實意義。

1.3　研究框架

本文主要通過研究風(fēng)險投資家在進(jìn)行風(fēng)險投資的各個階段可能遇到的各類風(fēng)險以及對各類風(fēng)險的有效風(fēng)險防范和風(fēng)險管理，得出相關(guān)規(guī)避和降低風(fēng)險帶來的相關(guān)損失，警惕風(fēng)險投資家在做風(fēng)險投資時應(yīng)該審慎考慮，隨機應(yīng)變。在創(chuàng)新方面，由于中國在風(fēng)險預(yù)警理論方面還比較缺乏，在以經(jīng)濟建設(shè)為中心和資本市場發(fā)展迅速的大環(huán)境下，風(fēng)險投資行業(yè)蓬勃發(fā)展，急需建立起一套行而有效的風(fēng)險管理理論，從風(fēng)險投資的各個階段的風(fēng)險進(jìn)行詳細(xì)的分析，并得出相應(yīng)的結(jié)論，從而給風(fēng)險投資家們一個有效的警示和明確的指導(dǎo)。令風(fēng)險投資家們在多變的政治經(jīng)濟大環(huán)境中，站穩(wěn)腳，得到最大的回報，在經(jīng)濟危機發(fā)生之前能及時抽離，減少最大的損失。

本文多采用上網(wǎng)搜集數(shù)據(jù)表格，集合教材的理論知識，綜合多方面的社會調(diào)查資料等方式完成。

1.4　術(shù)語說明

風(fēng)險投資（Venture　Investment）概念的界定是研究風(fēng)險投資的起點，目前國內(nèi)外對這一基本問題的認(rèn)識尚有很大分歧。從國內(nèi)外文獻(xiàn)看，關(guān)于風(fēng)險投資的各種表述多達(dá)10多種。美國風(fēng)險投資協(xié)會的定義如下：風(fēng)險投資時由職業(yè)金融家投入到新興的、迅速發(fā)展的、有巨大競爭潛力的企業(yè)中的一種權(quán)益資本；歐洲投資銀行將其定義為風(fēng)險投資是為形成和建立專門從事某種新思想或新技術(shù)生產(chǎn)的小型公司而持有一定的股份形式承諾的資本……[1]總括各種對風(fēng)險投資的定義，可以得出：風(fēng)險投資是指具備資金實力的投資家對具有專門技術(shù)并具備良好市場發(fā)展前景，但缺乏啟動資金的創(chuàng)業(yè)家進(jìn)行資助，幫助其圓創(chuàng)業(yè)夢，并承擔(dān)創(chuàng)業(yè)階段投資失敗的風(fēng)險的投資。投資家投入的資金換得企業(yè)的部分股份，并以日后獲得紅利或出售該股權(quán)獲取投資回報為目的。風(fēng)險投資主要分四個階段：資本導(dǎo)入（種子期），資本成長（創(chuàng)建期），資本管理（成長期）和資本退出（成熟期）。

風(fēng)險投資家（Venture　Investor）既是投資者又是經(jīng)營者。風(fēng)險投資家與銀行家不同，他們不僅是金融家，而且是企業(yè)家，他們既是投資者，又是經(jīng)營者。風(fēng)險投資家在向風(fēng)險企業(yè)投資后，便加入企業(yè)的經(jīng)營管理。也就是說，風(fēng)險投資家為風(fēng)險企業(yè)提供的不僅僅是資金，更重要的是專業(yè)特長和管理經(jīng)驗。

種子期是指風(fēng)險投資的第一個階段，是指技術(shù)的醞釀與發(fā)明階段，這一時期的資金需要量很少，從創(chuàng)意的醞釀，到實驗室樣品，再到粗糙樣品，一般由科技創(chuàng)業(yè)家自己解決。創(chuàng)業(yè)家在這個階段要主動尋找風(fēng)險投資公司，推銷自己的產(chǎn)品及經(jīng)營理念，吸引更多風(fēng)險投資家去投資。

資本管理（Capital　management），是指技術(shù)發(fā)展和生產(chǎn)擴大階段。這一階段的資本需求相對前兩階段又有增加，一方面是為擴大生產(chǎn)，另一方面是開拓市場、增加營銷投入，最后，企業(yè)達(dá)到基本規(guī)模。這一階段的資金稱作成長資本，其主要來源于原有風(fēng)險投資家的增資和新的風(fēng)險投資的進(jìn)入。另外，產(chǎn)品銷售也能回籠相當(dāng)?shù)馁Y金，銀行等穩(wěn)健資金也會擇機而入。這也是風(fēng)險投資的主要階段，這一階段的風(fēng)險已主要不是技術(shù)風(fēng)險，因為技術(shù)風(fēng)險在前二階段應(yīng)當(dāng)已基本解決，但市場風(fēng)險和管理風(fēng)險加大。

資本退出（Capital　Exit），風(fēng)險投資最終將退出風(fēng)險企業(yè)。風(fēng)險投資雖然投入的是權(quán)益資本，但他們的目的不是獲得企業(yè)所有權(quán)，而是盈利，是得到豐厚利潤和顯赫功績從風(fēng)險企業(yè)退出。風(fēng)險投資從風(fēng)險企業(yè)退出有三種方式：首次公開發(fā)行；被其他企業(yè)兼并收購或股本回購；破產(chǎn)清算。顯然，能使風(fēng)險企業(yè)達(dá)到首次公開上市發(fā)行是風(fēng)險投資家的奮斗目標(biāo)。破產(chǎn)清算則意味著風(fēng)險投資可能一部分或全部損失。

2 文獻(xiàn)綜述

根據(jù)學(xué)者的研究表明，中國的風(fēng)險投資公司在投資項目時，都不同程度地出現(xiàn)了在項目盡職調(diào)查階段對很多風(fēng)險估計不足，一般較少使用相關(guān)的定量分析方法，而且對估計到的風(fēng)險處理和控制辦法并不得當(dāng)，從而在一定程度上造成了在投資前對風(fēng)險的規(guī)避不力。

2.1　國內(nèi)學(xué)者的研究結(jié)果

韓樹榮（2007）認(rèn)為，風(fēng)險投資為那些勇于涉足新技術(shù)、新的商業(yè)模式的投資者提供了豐厚的增值回報，但實際上每一次風(fēng)險投資計劃的實施都會涉及到一系列的難以估計的風(fēng)險。當(dāng)風(fēng)險企業(yè)忽略了這些風(fēng)險的存在沒有采取有效的風(fēng)險管理與控制措施時，將會給投資者帶來巨大的損失，甚至是血本無歸。

趙志運和申景奇（2007）也認(rèn)為由于風(fēng)險投資項目大多數(shù)是由技術(shù)創(chuàng)新而產(chǎn)生的高科技項目，過去同行業(yè)的歷史資料很少或幾乎沒有，因此在項目運作過程中除了具有一般項目的風(fēng)險以外，還具有本身的特殊性。風(fēng)險企業(yè)在整個項目運作過程中因管理不善而導(dǎo)致失敗的案例屢見不鮮。進(jìn)行科學(xué)的管理風(fēng)險控制，對于有效運用風(fēng)險投資這一手段促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，使風(fēng)險投資項目實現(xiàn)最好的綜合經(jīng)濟效益，具有重要的現(xiàn)實意義。另外，由于經(jīng)驗不足，在投資協(xié)議的擬定中，往往沒有充分考慮到控制投資風(fēng)險的需要，存在諸多不完善的地方。例如對于“一票否決制”、“股權(quán)逐步釋放”等條款，有些早期的風(fēng)險投資項目的投資協(xié)議中就沒有設(shè)置，結(jié)果造成投資后碰到此類問題，缺乏有效的控制手段，甚至束手無策。

2.2　創(chuàng)新之處

在以上學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，本文通過案例分析和比較論證等方法繼續(xù)深入探討在風(fēng)險投資的過程中投資家們可能遇到的各種風(fēng)險，并提出相關(guān)的建議和對策，這對我國的風(fēng)險投資行業(yè)有重要的意義。

3 風(fēng)險投資管理的階段特征

無論是哪個階段的風(fēng)險投資，一般都包含三方當(dāng)事人，分別是投資者，風(fēng)險投資公司和風(fēng)險企業(yè)。資金從投資者流向風(fēng)險投資公司，經(jīng)過風(fēng)險投資公司的篩選決策，再流向風(fēng)險企業(yè)，通過風(fēng)險企業(yè)的運作，資本得到增值，再回流至投資公司，風(fēng)險投資公司再將收益回饋給投資者，構(gòu)成一個資金循環(huán)。周而復(fù)始的循環(huán)，形成風(fēng)險投資的周轉(zhuǎn)。

性質(zhì)上講，風(fēng)險投資大體上可以分為四個階段。第一階段為資本種子期；在這一階段，普通合伙人要用6個月到1年的時間，尋找有限合伙人，籌集各類資金。第二個階段是資本投資增長階段；在這一階段資金已經(jīng)進(jìn)入風(fēng)險企業(yè)，并且風(fēng)險企業(yè)已經(jīng)開始研發(fā)產(chǎn)品推出市場。第三個階段為管理階段；風(fēng)險投資家在投資后，并不以為大事已成，他們還是要間接參與風(fēng)險企業(yè)的經(jīng)營管理，幫助后者成長壯大。在這一階段，風(fēng)險投資家的目標(biāo)都很明確，需要增加風(fēng)險企業(yè)的市場價值，因為增加它的價值就是增加自己的投資收益。最后一個階段是風(fēng)險投資的結(jié)束階段；這個階段在風(fēng)險投資界也叫做退出階段，風(fēng)險投資家將所有的資產(chǎn)變?yōu)橘Y金，從而收回全部所投資的資金。

3.1　資本種子期的風(fēng)險階段特征

投資項目的篩選是風(fēng)險投資的第一個步驟，也是最重要的步驟。在種子期，風(fēng)險投資家面臨著極高的投資風(fēng)險。由于風(fēng)險投資家對創(chuàng)業(yè)者的產(chǎn)品領(lǐng)域不熟悉不了解，從而存在很高的信息不對稱的風(fēng)險。當(dāng)風(fēng)險投資家籌集到資金后，就要投向風(fēng)險企業(yè)。這些企業(yè)主要靠一些關(guān)鍵技術(shù)，這些技術(shù)只被少數(shù)創(chuàng)業(yè)者掌握；另外，企業(yè)在創(chuàng)業(yè)期一般缺乏完善的公司治理結(jié)構(gòu)和財務(wù)數(shù)據(jù)，也沒有可供觀測的信譽記錄。由于創(chuàng)業(yè)者更了解自己、自己開發(fā)的技術(shù)和企業(yè)，因此，風(fēng)險投資家在選擇創(chuàng)業(yè)者是存在著信息不對稱。

除了上述的信息不對稱風(fēng)險外，風(fēng)險投資家還可能面臨著極大的信息成本。這尤其針對首次接觸風(fēng)險投資的人來說，由于不熟悉各行業(yè)的運作，盲目地去尋找一個創(chuàng)業(yè)家去合作是一件很難的事。有些風(fēng)險投資家大費周章地找了一個相對稱心的投資項目，但是到頭來還是發(fā)現(xiàn)沒有合作的機會，導(dǎo)致計劃告吹。有些風(fēng)投家在尋找中介時，沒有了解中介公司的信譽，往往遭遇騙局?，F(xiàn)今的風(fēng)險投資中介公司的發(fā)展良莠不齊，中介人員素質(zhì)不高，中介監(jiān)察考核制度不完善等都對風(fēng)投家造成嚴(yán)重的損失。所以信息成本也是風(fēng)投家們要考慮的一個因素[2]。

3.2　資本導(dǎo)入期的風(fēng)險階段特征

在資本導(dǎo)入期，風(fēng)險投資家主要考察風(fēng)險企業(yè)經(jīng)營計劃得可行性，以及產(chǎn)品功能與市場競爭力。如果風(fēng)險投資公司覺得投資對象具有相當(dāng)?shù)拇婊盥剩瑫r在經(jīng)營管理與市場開發(fā)上也可提高有效幫助，則會進(jìn)行投資。這一階段風(fēng)險主要是技術(shù)風(fēng)險和市場風(fēng)險。

技術(shù)風(fēng)險是指在風(fēng)險投資過程中，因技術(shù)因素導(dǎo)致創(chuàng)新失敗、風(fēng)險資本無法收回的可能性。風(fēng)險企業(yè)所擁有的技術(shù)是吸引風(fēng)險投資的重要因素之一。正是因為技術(shù)的先進(jìn)性、獨立性和市場性，才賦予了風(fēng)險企業(yè)巨大的發(fā)展?jié)摿透叱砷L性，風(fēng)險投資才會產(chǎn)生高額投資回報。然而，一項技術(shù)的商品化和產(chǎn)業(yè)化過程中面臨著諸多技術(shù)風(fēng)險。高技術(shù)產(chǎn)品的重要特點之一就是壽命周期短、更新?lián)Q代快。如計算機的電路技術(shù)在短短四十多年內(nèi)已經(jīng)更換了五代，新技術(shù)取代舊技術(shù)的周期越來越短，從最初的真空管到晶體管，周期13年；從晶體管道集成電路，周期8年；從大規(guī)模集成電路到超大規(guī)模集成電路，周期僅為3年[3]。

市場風(fēng)險是指風(fēng)險投資主體由于市場的不確定性所面臨的虧損的可能性。即新產(chǎn)品成功地制造出來后能否將其順利地推向市場。產(chǎn)品銷售不暢的原因有：（1）產(chǎn)品的功能與價格之比過高，顧客難以接受；（2）目標(biāo)市場定位不準(zhǔn)；（3）廣告宣傳不當(dāng)或不力；（4）產(chǎn)品有嚴(yán)重的副作用或缺陷。

3.3　資本管理期的風(fēng)險階段特征

當(dāng)風(fēng)險投資家和創(chuàng)業(yè)家簽訂合作協(xié)議后，風(fēng)險投資家酒藥參與風(fēng)險企業(yè)的經(jīng)營管理。這就進(jìn)入了第三個階段，管理階段。

在風(fēng)險管理期這個階段，風(fēng)險投資家主要面臨著決策風(fēng)險，管理風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險。其中，決策風(fēng)險是指在項目選項、投資決策等重大決策上由于信息的失真、判斷預(yù)測不準(zhǔn)而造成的決策失誤。比如對風(fēng)險的分析，預(yù)測不準(zhǔn)，沒有權(quán)衡收益和風(fēng)險，當(dāng)項目出現(xiàn)不利因素時沒有及時進(jìn)行控制等。管理風(fēng)險是指在企業(yè)管理過程中，由于受到政策、法律、利率等外部環(huán)境的影響以及企業(yè)管理層自身管理水平的限制、使企業(yè)在經(jīng)營中存在著許多風(fēng)險。比如人事大變動造成的人才流失和利益損失。財務(wù)風(fēng)險是指當(dāng)企業(yè)采取借貸方式融資時，企業(yè)的負(fù)債比例增大，到期還不上貸款的財務(wù)風(fēng)險也增大。由于各種因素的影響，企業(yè)發(fā)展的后續(xù)資金缺乏，使企業(yè)發(fā)展受阻。面臨不進(jìn)則退的危險。

風(fēng)險投資家與創(chuàng)業(yè)家同甘共苦，共同管理企業(yè)。風(fēng)險投資家獲得一定的支配權(quán)是減少風(fēng)險的一種方式。

3.4　資本退出期的風(fēng)險階段特征

一項風(fēng)險投資的時間大約為四到五年，一些特殊的投資可能需要更長的時間。風(fēng)險資本家進(jìn)行投資的目的是為了獲得最大的投資回報，上市是風(fēng)險投資公司最希望看到的，也是最理想的結(jié)果。但是高技術(shù)公司的風(fēng)險極大，同業(yè)競爭性較強，即使能順利地開發(fā)出產(chǎn)品，也可能因類似產(chǎn)品已面市或新產(chǎn)品推出的時機不對而導(dǎo)致失敗，而且高科技公司還可能因經(jīng)營不善或產(chǎn)品無法順利開發(fā)成功而倒閉。

風(fēng)險投資本身就是一個高風(fēng)險的合作項目，當(dāng)投資企業(yè)經(jīng)營到一定成熟階段時，風(fēng)險投資家應(yīng)該要考慮資本退出。其實與其說資本退出是風(fēng)險投資的最后一個步驟不如說資本退出也是防范風(fēng)險的一個方法。

3.4.1　資本退出的方式

（1）上市。若一個公司發(fā)展迅速，業(yè)績較好，可首先選擇公司上市這種方法。公司上市這種方法較靈活，風(fēng)險資本家可以通過出售所有的股票而立即獲得全部的收益，也可在一段時間內(nèi)逐漸將股票買出而逐漸獲得收益。這是從企業(yè)中完全抽身的一種好方法。

以蘋果公司為例，這個最初在車庫里的小作坊，在極短的時間內(nèi)發(fā)展成為現(xiàn)代化企業(yè)，成為風(fēng)險投資成功的案例。1977年4月，蘋果公司首次公開推出了新產(chǎn)品——蘋果二號，1977年銷售額為250萬美元，1980年達(dá)1.17億美元，1982年達(dá)5.83美元，成為《幸?！冯s志500家大公司之一，這是第一次，一家新興企業(yè)在5年之內(nèi)進(jìn)入《幸?！冯s志500家大公司排行榜。1980年12月12日，蘋果公司首次公開發(fā)行股票（IPO），以每股22美元的價格公開發(fā)行460萬股，集資1.01億美元。喬布斯、馬古拉、沃茲尼克、斯科特4人共擁有蘋果公司40%的股份。早期在蘋果公司投下賭注的風(fēng)險投資家，都獲得豐厚的回報。阿瑟洛克1978年花5.76萬美元，以每股9分的價格買了64成股票，首次公開發(fā)行進(jìn)價格1400萬美元，增值243倍。而馬拉古最初投入的9.1萬美元已增值1637倍。蘋果公司是風(fēng)險投資成功的案例。公司首次公開發(fā)行使投資者滿載而歸。這是風(fēng)險投資的理想結(jié)果。從蘋果公司成功的經(jīng)驗看出，風(fēng)險投資的退出政策市獲取高額回報的關(guān)鍵[4]。

（2）賣出選擇權(quán)。把公司出售給第三者，是退出的一種快捷方法。尤其在被投資公司經(jīng)營業(yè)績不接時，這種權(quán)利使得風(fēng)險投資基金能抽回資金，將資金運用在其他的投資項目上。但在這種情況下，風(fēng)險投資家都希望能將該項目盡快售出，退出資金。因此，在價格的談判上，商業(yè)買主會利用風(fēng)險投資家的這種心情，盡量壓低價格。這種賣出選擇權(quán)還可運用于被投資公司經(jīng)營業(yè)績不錯，但是因為某些原因無法在短期內(nèi)上市。

（3）管理層收購。風(fēng)險資本家可將其持有的股份出售給被投資公司的管理層。這種方法會促進(jìn)被投資公司的管理層努力工作，并保證公司的所有權(quán)及管理權(quán)變動不至于過度。

4 風(fēng)險投資管理的意義及策略

國內(nèi)風(fēng)險投資的發(fā)展歷史不長，而且由于客觀環(huán)境的特殊性，使國內(nèi)風(fēng)險投資存在一定的先天不足。中國風(fēng)險投資缺乏相關(guān)的規(guī)范化法律制度環(huán)境，同時又缺乏合格的專業(yè)風(fēng)險投資人才，更缺乏風(fēng)險投資的經(jīng)驗。這些都使中國風(fēng)險投資項目的風(fēng)險表現(xiàn)出一定的特殊性，因而就對投資項目的風(fēng)險管理提出了特殊的要求。

4.1　風(fēng)險管理的方法

隨著社會的發(fā)展和科技的進(jìn)步，風(fēng)險投資中的風(fēng)險因素越來越多，無論風(fēng)險投資家還是創(chuàng)業(yè)家，都日益認(rèn)識到進(jìn)行內(nèi)部風(fēng)險管理的必要性和迫切性。人們想出種種辦法來對付風(fēng)險，但無論采用何種方法，風(fēng)險管理的一條基本原則是：以最小的成本獲得最大的保障。對風(fēng)險的處理有回避風(fēng)險、預(yù)防風(fēng)險、自留風(fēng)險和轉(zhuǎn)移風(fēng)險等四種方法。

（1）回避風(fēng)險?；乇茱L(fēng)險是指主動避開損失發(fā)生的可能性。如考慮到游泳有溺水的危險，就不去游泳。雖然回避風(fēng)險能從根本上消除隱患，但這種方法明顯具有很大的局限性，因為并不是所有的風(fēng)險都可以回避或應(yīng)該進(jìn)行回避。如人身意外傷害，無論如何小心翼翼，這類風(fēng)險總是無法徹底消除。再如，因害怕出車禍就拒絕乘車，車禍這類風(fēng)險雖可由此而完全避免，但將給日常生活帶來極大的不便，實際上是不可行的。

（2）預(yù)防風(fēng)險。預(yù)防風(fēng)險是指采取預(yù)防措施，以減小損失發(fā)生的可能性及損失程度。興修水利、建造防護(hù)林就是典型的例子。預(yù)防風(fēng)險涉及一個現(xiàn)時成本與潛在損失比較的問題：若潛在損失遠(yuǎn)大于采取預(yù)防措施所支出的成本，就應(yīng)采用預(yù)防風(fēng)險手段。以興修堤壩為例，雖然施工成本很高，但與洪水泛濫造成的巨大災(zāi)害相比，就顯得微不足道。

（3）自留風(fēng)險。自留風(fēng)險是指自己非理性或理性地主動承擔(dān)風(fēng)險。"非理性"自留風(fēng)險是指對損失發(fā)生存在僥幸心理或?qū)撛诘膿p失程度估計不足從而暴露于風(fēng)險中；“理性”自留風(fēng)險是指經(jīng)正確分析，認(rèn)為潛在損失在承受范圍之內(nèi)，而且自己承擔(dān)全部或部分風(fēng)險比購買保險要經(jīng)濟合算。自留風(fēng)險一般適用于對付發(fā)生概率小，且損失程度低的風(fēng)險。

（4）轉(zhuǎn)移風(fēng)險。轉(zhuǎn)移風(fēng)險是指通過某種安排，把自己面臨的風(fēng)險全部或部分轉(zhuǎn)移給另一方。通過轉(zhuǎn)移風(fēng)險而得到保障，是應(yīng)用范圍最廣、最有效的風(fēng)險管理手段，保險就是其中之一。

4.2　風(fēng)險投資管理的策略

為了應(yīng)對風(fēng)險投資在各個階段可能遇到各種風(fēng)險，結(jié)合風(fēng)險管理的四個手段，我們可以得出以下的策略，做到預(yù)防和減低風(fēng)險帶來的損失和危害。

（1）認(rèn)真分析項目計劃書的可行性。這是最重要的一個環(huán)節(jié)。一份可行的計劃書應(yīng)該顯示出對投資者足夠的誘惑。風(fēng)險投資家應(yīng)該看看其是否完整地說明了企業(yè)的經(jīng)營現(xiàn)狀、發(fā)展規(guī)劃以及未來的發(fā)展前景；另外，還要綜合分析該產(chǎn)品的核心技術(shù)。很多風(fēng)險投資項目的技術(shù)設(shè)想還只停留在實驗階段，因而必須分析判斷該技術(shù)設(shè)想是否具有超前意識，在目前是否可以實現(xiàn)，是否還需克服很多技術(shù)難關(guān)才能將其變?yōu)閷嵱玫募夹g(shù)等等。還要評估該新產(chǎn)品是否需要依靠其他廠家的產(chǎn)品，技術(shù)產(chǎn)品是否具有獨特的核心技術(shù)。這些都要靠風(fēng)險投資家仔細(xì)分析研究計劃書，盡量降低信息不對稱帶來的風(fēng)險。

（2）考慮創(chuàng)業(yè)家的素質(zhì)。風(fēng)險投資家和創(chuàng)業(yè)家實質(zhì)上是一種合伙人的關(guān)系，企業(yè)是否經(jīng)營得穩(wěn)妥都直接與企業(yè)家的素質(zhì)掛鉤。風(fēng)向投資家應(yīng)該從多個角度去考察創(chuàng)業(yè)家是否在他所從事的技術(shù)領(lǐng)域里具有敏銳的觀察力，是否掌握新產(chǎn)品的市場全貌，是否懂得如何去開拓新產(chǎn)品的市場，是否具有利用各種辦法去籌措發(fā)展資金的能力，是否有想自己的技術(shù)設(shè)想變?yōu)楝F(xiàn)實產(chǎn)品的能力等。當(dāng)然這種考慮并不是絕對的，往往與企業(yè)家自身的素質(zhì)水平有很大的關(guān)系。對于風(fēng)險投資家來說，選對了人，也就成功了一半。一個優(yōu)秀的企業(yè)家，可以不具備精深的技術(shù)知識，但必須具備這樣的一些素質(zhì)：具有強烈的創(chuàng)新意識和愿望，不墨守成規(guī)，不人云亦云；具有敏銳的機會意識和高超的決策水平，善于發(fā)現(xiàn)機會，八五機會并利用機會；具有強烈的責(zé)任心和自信心，敢于在困境中奮斗，在低谷中崛起。

發(fā)達(dá)國家的高技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新的成功經(jīng)驗之一，就是技術(shù)專家、管理專家、財務(wù)專家、營銷專家的有機組合，形成企業(yè)管理的整體優(yōu)勢，從而為高技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新奠定堅實的組織基礎(chǔ)。那種由技術(shù)所有者包攬一切，集眾權(quán)于一身的家長式管理，往往由于管理水平、管理模式等方面的問題，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新活動的失敗。

（3）要想解決技術(shù)風(fēng)險，風(fēng)險企業(yè)可以走合作研究之路。合作研究是指企業(yè)與企業(yè)之間或科研單位之間發(fā)揮各自的優(yōu)勢，聯(lián)合研究開發(fā)，共同生產(chǎn)銷售。它是提高開發(fā)效率、減少技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的有效途徑。其特點是合作的各方共擔(dān)風(fēng)險共享成果。合作的方式可以使多種多樣的，歐洲各國在進(jìn)行獨立開發(fā)的同時，還特別注重加強國與國之間的合作，對于那些一國開發(fā)有困難，而對各國發(fā)展都有利的高科技項目，如“尤里卡”計劃、航天技術(shù)等都由各國聯(lián)合開發(fā)，經(jīng)費由各國共同提供。我國企業(yè)的很多重要新產(chǎn)品大都是聯(lián)合開發(fā)的結(jié)果。

（4）為了應(yīng)對市場風(fēng)險，風(fēng)險投資家和企業(yè)家在產(chǎn)品投入生產(chǎn)之前，應(yīng)該做一套完善的市場調(diào)查。要了解該產(chǎn)品在市場的價格定位以及消費者對該產(chǎn)品的接受度和受歡迎程度。做好一個詳盡的市場銷售計劃和宣傳計劃。在解決決策風(fēng)險方面，首先不選擇具有兩個風(fēng)險以上的項目；選擇可接受的風(fēng)險和可控制的風(fēng)險；盡量選擇低風(fēng)險高收益的項目。

（5）管理風(fēng)險的解決方法：建立一套靈活的激勵機制。允許企業(yè)管理者投資入股，也可以技術(shù)入股，占有企業(yè)一定比例股份甚至絕大部分的股份；允許管理層在完成經(jīng)營指標(biāo)的情況下可以持有更多的股份，安排期權(quán)制；允許企業(yè)在一定條件下回購企業(yè)的全部股份。風(fēng)險投資公司控股的目的是為了保證投資的安全，當(dāng)資本增值時就退出，允許企業(yè)持有絕大部分的股份即是約束也是激勵；在對風(fēng)險企業(yè)管理層的激勵機制中，美國普遍采用期權(quán)制。將企業(yè)的股份的10%～20%做成期權(quán)計劃，按照不同層次管理人員的不同比例，分期賦予其預(yù)定價格優(yōu)先購買股份，并在公司上市時以市價售出的權(quán)利。以此來約束企業(yè)管理隊伍；在企業(yè)的薪酬制度方面，可以參考如下方案：員工的基礎(chǔ)工資處于浮動中，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，就按照規(guī)定獲取報酬。同時在薪酬機制加入一些常量和變量。常量即是基本工資，董事長工資由股東確定，總經(jīng)理工資由董事會確定，員工工資由總經(jīng)理董事會批準(zhǔn)。變量即是與業(yè)績掛鉤的獎金。

5 一個案例分析——攜程的成功之路

攜程旅行網(wǎng)（　International，　Ltd）創(chuàng)立于1999年初，主要的投資者有美國Carlyle　Group（凱雷集團）、日本Soft　Bank（軟銀）、美國IDG（國際數(shù)據(jù)集團）、上海實業(yè)、美國Orchid（蘭馨基金）等。作為一個創(chuàng)業(yè)型的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，攜程協(xié)助私募股權(quán)基金的力量得到了迅速的發(fā)展，并與2003年12月9日登陸美國納斯達(dá)克（NASDAQ）正式掛牌交易。

作為中國領(lǐng)先的在線旅行服務(wù)公司，攜程旅行網(wǎng)成功整合了高科技產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)旅行業(yè)，向超過4000萬會員提供集團酒店預(yù)訂、機票預(yù)訂、度假預(yù)訂、商旅管理、特惠商戶及旅游資訊在內(nèi)的全方位旅行服務(wù)，被譽為互聯(lián)網(wǎng)和傳統(tǒng)旅游業(yè)的無縫結(jié)合的典范。

5.1　攜程網(wǎng)的創(chuàng)立

1999年春節(jié)后的一天中午，一頓再平常不過的午餐，成就了沈南鵬、梁建章和季琦三人的商業(yè)帝國，成就了沈南鵬“攜程之父”的美名。他是耶魯MBA出身，時任德意志中國資本市場主管，多年的工作經(jīng)歷讓他具有相當(dāng)?shù)娜谫Y力和宏觀決策能力；梁建章，曾在甲骨文公司做過研發(fā)工作，技術(shù)背景深厚；季琦，有豐富的創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗，擅長交際，對管理和銷售都有一套。三人都具備了創(chuàng)業(yè)家的素質(zhì)，這為以后的成功奠定了夯實的基礎(chǔ)。經(jīng)過一番討論，最終他們決定：向旅游業(yè)進(jìn)軍。在攜程創(chuàng)始之前，沈南鵬等四人共投資了200萬元。不過單靠這點資金，攜程不可能得到快速的發(fā)展。沈南鵬便積極向外尋求合作機會，而在此時，有不少的風(fēng)險投資公司對攜程產(chǎn)生了濃厚的興趣，認(rèn)為旅游業(yè)在國內(nèi)市場大有可圖之利。

5.2　攜程網(wǎng)風(fēng)險投資歷程

第一步：吸引IDG第一筆投資50萬美元。1999年4月，創(chuàng)始人梁建章、沈南鵬、范敏和季琦四人成立攜程香港公司[　（Hong　Kong）Limited]，注冊資本約200萬元人民幣，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)完全以出資的比例而定，沈南鵬是“最大”股東。攜程在國內(nèi)的業(yè)務(wù)實體攜程計算機技術(shù)（上海）有限公司[Ctrip　Computer　Technology（Shanghai）Co，Ltd]早在1994年就已成立，攜程香港公司成立后，以股權(quán)轉(zhuǎn)讓形式100%，控股攜程上海公司。1999年10月，在攜程網(wǎng)站還沒有正式推出的情況下，基于攜程的商業(yè)模式和創(chuàng)業(yè)團隊的價值，最早進(jìn)入中國市場的美國風(fēng)險投資公司之一，IDG技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資基金憑借攜程一份僅10頁的商業(yè)計劃書向其投資了50萬美元作為種子基金。作為對價，IDG獲得了攜程20%多的股份。在攜程隨后進(jìn)行的每輪融資中，IDG都繼續(xù)跟進(jìn)。

第二步：吸引軟銀等風(fēng)險投資450萬美元，攜程集團架構(gòu)完成。2000年3月，攜程國際（　International，　Ltd）在開曼群島成立。由軟銀中國創(chuàng)業(yè)投資有限公司（Softbank　China　Venture　Investments）牽頭，IDG，蘭馨亞洲投資集團（Orchid　Asia，　LP.），Ecity　Investment　Limited、上海實業(yè)創(chuàng)業(yè)投資公司（S.I.　Technology　Venture　Capital　Limited　and　Certain　Individual　Shareholders）五家投資機構(gòu)與攜程簽署了股份認(rèn)購協(xié)議、攜程以每股1.0417美元的價格，發(fā)售432萬股“A類可轉(zhuǎn)可贖回優(yōu)先股”。其中，除了IDG追加投資認(rèn)購了48萬股以外，軟銀認(rèn)購144萬股；蘭馨亞洲認(rèn)購921，600股；上海實業(yè)和一些個人股東認(rèn)購48萬股。本次融資共籌得約450萬美元。隨后，攜程國際通過換股100%控股攜程香港。這樣，攜程的集團架構(gòu)完成，為攜程以紅籌模式登陸海外證券市場掃平了道路。

第三步：引來美國凱雷集團等機構(gòu)的第三筆投資。2000年11月，凱雷等風(fēng)險投資機構(gòu)與攜程簽署了股份認(rèn)購協(xié)議，以每股1.5667美元的價格，認(rèn)購了攜程約719萬股“B類可轉(zhuǎn)可贖回優(yōu)先股”。其中凱雷亞洲認(rèn)購了約510萬股，投資額約達(dá)800萬美元，取得約25%的股權(quán)；而軟銀、IDG和上海實業(yè)分別增持約64萬股、41萬股和83萬股；蘭馨亞洲增持了約18萬股。至此，攜程完成了第三次融資，獲得了超過1000萬美元的投資。

第四步：吸引老虎基金，提升了國際投資者的認(rèn)可度。2003年9月，攜程的經(jīng)營規(guī)模和贏利水平已經(jīng)達(dá)到上市水平，此時獲得了上市前最后一輪1000萬美元的投資，攜程以每股4.5856美元的價格向老虎基金（Tiger　Technology　Private　Investment　Partners，　L.P.　and　Tiger　Technology，　L.P）發(fā)售218萬股“C類可轉(zhuǎn)可贖回優(yōu)先股”。這筆投資全部用于原有股東包括凱雷、IDG、上海實業(yè)及沈南鵬、季琦等創(chuàng)始人等的套現(xiàn)退出：攜程以每股4.5283美元的價格贖回普通股和A類可贖回股票共約122萬股，以每股6.7924美元價格贖回約64萬股和B類可轉(zhuǎn)可贖回股票。對于準(zhǔn)備在美國上市的攜程來說，能在上市之前獲得重量級的美國風(fēng)險投資機構(gòu)或者戰(zhàn)略投資者的投資，對于提升公司在國際投資者的認(rèn)可度有著非常大的幫助。

第五步：登陸納斯達(dá)克市場，私募完成增值。2003年12月9日晚11時45分，攜程國際以美國存托股份（ADS）形式在美國納斯達(dá)克股票交易所正式掛牌交易。本次攜程共發(fā)行420萬股ADS，發(fā)行價為每股18美元，其中270萬股為新發(fā)股份，募集資金歸攜程；150萬股為原股東減持套現(xiàn)，募集資金歸原股東，扣除承銷等各項費用，攜程得款4520萬美元，站IPO總額的60%；原股東得款2511萬美元。

IPO后，攜程總股本3040萬股，市值約5.5億美元。上市當(dāng)天，攜程以24.01美元開盤，最高沖高至37.35美元，最終以33.94美元的價格價格結(jié)束全天的交易，收盤價相對發(fā)行價上漲了88.56%，一舉成為美國資本市場2000年10月以來首日表現(xiàn)最好的IPO。

憑借著一輪又一輪海外風(fēng)險投資入主攜程，攜程擁有了更充足的資金、資本，進(jìn)一步加強了攜程集團公司化的進(jìn)程。目前，攜程旅行網(wǎng)擁有國內(nèi)外五千余家會員酒店可以供預(yù)訂，是中國領(lǐng)先的酒店預(yù)訂服務(wù)中心，每月酒店預(yù)定量達(dá)到五十萬余家。在機票預(yù)訂方面，攜程旅行網(wǎng)是中國領(lǐng)先的機票預(yù)訂服務(wù)平臺，覆蓋國內(nèi)外所有航線，并在四十五個大中城市提供免費送機票服務(wù)。

從最初的一個商業(yè)計劃、三四個合伙伙伴，到現(xiàn)在這樣一家市值15億美元的公司，攜程憑借著海外風(fēng)險投資走到今天國內(nèi)的數(shù)一數(shù)二的低位，實在是強大。

6 結(jié)論與建議

風(fēng)險投資者的風(fēng)險管理目標(biāo)有兩個方面：資本增值和資本的保值。資本的增值是指通過對新興增長企業(yè)的資本投資獲取長期增值收益；資本的保值是指風(fēng)險投資者通過積極的風(fēng)險企業(yè)管理來實現(xiàn)風(fēng)險資本的保值。綜上所述，我們可以得出以下結(jié)論。

（1）審慎選擇投資機會。風(fēng)險投資家應(yīng)對擬投資對象進(jìn)行充分的風(fēng)險識別與前期的評估。在投資之前，應(yīng)對影響風(fēng)險資本增值與退出的風(fēng)險充分加以分析，在科學(xué)分析的基礎(chǔ)上設(shè)計出相應(yīng)的風(fēng)險管理與控制方案并付諸實踐。

（2）全面分散投資來降低風(fēng)險。眾所周知，把雞蛋放在同一個籃子里是很危險的，風(fēng)險資本的投資必須分散化，資金應(yīng)投向有較好前景的高增長行業(yè)中，風(fēng)險資金的20%以上不能投向任何一個單獨的風(fēng)險企業(yè)，應(yīng)投向?qū)⑷抠Y金投射30～40個組合投資風(fēng)險企業(yè)，且這些企業(yè)應(yīng)處于不同的發(fā)展階段，從而避免非系統(tǒng)風(fēng)險。

（3）建立和完善風(fēng)險投資管理體系。風(fēng)險因素不但錯綜復(fù)雜，而且因時、因地、因人、因事、因市場競爭而不斷變化，不易被察覺，不易被識別，不易把握。為了控制風(fēng)險，投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行投資原則，并與企業(yè)一道，同心協(xié)力，共同建立和完善風(fēng)險投資管理體系。

（4）加強對風(fēng)險投資管理人才的培養(yǎng)。人才是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，風(fēng)險的察覺，識別和控制，機遇的洞察，捕捉和把握，都有賴于風(fēng)險投資管理人員智力和能力的有機結(jié)合與發(fā)揮。因此，大力開發(fā)人力資源，培養(yǎng)高素質(zhì)，高水平的風(fēng)險管理人才應(yīng)作為大事認(rèn)真抓好。

綜上所述，由于風(fēng)險投資作為一種投資于高新技術(shù)企業(yè)中的投資活動，對于國家的發(fā)展和建設(shè)具有舉足輕重的作用，因此化解其風(fēng)險就具有非常重要的意義，而通過對風(fēng)險投資的風(fēng)險分析，我們找到了對風(fēng)險投資進(jìn)行風(fēng)險管理的一系列方法和手段。運用這些方法和手段可以降低風(fēng)險投資失敗的概率，從而保障對于高新技術(shù)企業(yè)的投資獲得良好的經(jīng)濟和社會效益，并以高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展為契機，促進(jìn)整個國民經(jīng)濟的發(fā)展，增強我國的綜合國力。

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