導(dǎo)語：如何才能寫好一篇法律法規(guī)新規(guī)定，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

新西蘭是后起的發(fā)達(dá)國家，其基礎(chǔ)設(shè)施完備，投資法律法規(guī)體系健全。近年來，新西蘭經(jīng)濟(jì)保持了較平穩(wěn)的增長。2007年國內(nèi)生產(chǎn)總值為1745億新元（約合1291億美元），經(jīng)濟(jì)增長率為3.1%。盡管新西蘭國土面積較?。s為27萬平方公里），其農(nóng)、林、畜牧業(yè)發(fā)達(dá)，是世界上人均擁有牛、羊數(shù)量最多的國家，農(nóng)牧產(chǎn)品出口額占新西蘭出口總額的一半以上。

新西蘭是傳統(tǒng)的資本輸入國，外國直接投資在新西蘭經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著十分重要的作用。為鼓勵(lì)外國投資，2002年，新西蘭政府成立了專門的投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)――新西蘭投資局。截至2008年3月，新西蘭累計(jì)吸引外國直接投資907億新元（約合671億美元）。澳大利亞、英國、美國是新西蘭外商直接投資的主要來源國。這三國的投資占新西蘭吸引外商直接投資總額的68%。其中，澳大利亞對(duì)新西蘭的投資占新西蘭吸引外商直接外資總額的52%。新西蘭對(duì)外國投資開放度較高，除核技術(shù)、轉(zhuǎn)基因技術(shù)等嚴(yán)格控制的領(lǐng)域外，沒有其他禁止外資進(jìn)入的領(lǐng)域。生物技術(shù)、信息通訊、食品飲料、木材加工和電影業(yè)等行業(yè)是新西蘭吸引外資的優(yōu)勢(shì)行業(yè)。新西蘭實(shí)施自由的貨幣政策，外國投資者的資金可自由匯入和匯出，如攜帶超過1萬新元現(xiàn)金出入境只需向海關(guān)進(jìn)行申報(bào)即可。新西蘭政府對(duì)內(nèi)、外資企業(yè)一視同仁，在稅收和貸款等方面沒有差別對(duì)待政策。

二、新西蘭投資法規(guī)和管理體系

新西蘭《2005年海外投資法》（Overseas Investment Act 2005）和《2005年海外投資條例》（Overseas Investment Regulations 2005），對(duì)外國投資進(jìn)行了一般性規(guī)范?！缎挛魈m儲(chǔ)備銀行法》、《1996年漁業(yè)法》、《驗(yàn)光及配鏡法》等法律對(duì)銀行業(yè)、漁業(yè)、眼鏡業(yè)等特定行業(yè)的外國投資做出了具體規(guī)定。此外，《1986年商業(yè)法》中的反壟斷條款和《1991年資源管理法》對(duì)環(huán)境保護(hù)的規(guī)定，也是新西蘭政府管理投資時(shí)的考慮因素。

新西蘭財(cái)政部長負(fù)責(zé)實(shí)施《投資法》。敏感土地的審批由財(cái)長和土地信息部長共同負(fù)責(zé)。漁業(yè)配額審批由財(cái)長和漁業(yè)部長共同負(fù)責(zé)。新西蘭政府設(shè)立海外投資辦公室（OIO），負(fù)責(zé)具體審批在新投資項(xiàng)目，該辦公室隸屬于土地信息部。

（一）《海外投資法》和《海外投資條例》

2005年6月16日，新西蘭政府頒布修改后的《海外投資法》，取代了1973年《海外投資法》、1995年《海外投資條例》和2001年《海外投資豁免通知》（ Overseas Investment Exemption Notice 2001）。同年，新西蘭政府頒布《海外投資條列》，明確了對(duì)海外投資的具體管理措施。新的《海外投資法》和《海外投資條例》主要在以下幾個(gè)方面對(duì)海外投資做出規(guī)定：

1.對(duì)海外投資者的定義

（1）非新西蘭公民或未取得居住許可通常不在新西蘭居住的人；（2）在新西蘭境外成立的公司或25%及以上的子公司在新西蘭境外成立的公司；（3）25%及以上的股份或決定權(quán)由外國人掌握的新西蘭公司；（4）對(duì)于合伙或非公司組織，25%及以上的成員是外國人或25%及以上的資產(chǎn)、利益或決定權(quán)由外國人享有；（5）對(duì)于信托，25%及以上的管理人是外國人，或25%及以上的信托資產(chǎn)由外國人所有，或25%有權(quán)更改信托書的人是外國人；（6）對(duì)于信托投資公司，經(jīng)理人或托管人是外國人或25%及以上的信托資產(chǎn)由外國人所有。

2.需審批的投資項(xiàng)目

（1）涉及以下敏感性土地的投資：超過5公頃的非市區(qū)土地；超過0.4公頃的Arapawa島等特殊島嶼的土地、湖床、保留地或歷史古跡的土地；海灘和海床等；（2）海外投資者獨(dú)立或合伙投資1億新元設(shè)立企業(yè)，且該企業(yè)已經(jīng)運(yùn)營90天的；（3）海外投資者投資超過1億新元，通過并購獲得新西蘭某家公司25%及以上的所有權(quán)，或已經(jīng)擁有新西蘭某家公司25%及以上所有權(quán)，希望增加持有份額的；（4）海外投資者對(duì)新西蘭境內(nèi)用于企業(yè)運(yùn)營的資產(chǎn)（包括無形資產(chǎn)）投資超過1億新元的。

3.項(xiàng)目的批準(zhǔn)條件

（1）一般批準(zhǔn)條件：海外投資者具有與該項(xiàng)目相關(guān)的商業(yè)經(jīng)驗(yàn)和才能；海外投資者能證明自己在經(jīng)濟(jì)上可負(fù)擔(dān)該項(xiàng)投資；海外投資者品行端正且不是1987年移民法第7條第1款所指的人。

（2）對(duì)涉及敏感性土地投資的特殊批準(zhǔn)條件：該投資項(xiàng)目能否使新西蘭受益；對(duì)5公頃以上非市區(qū)土地的投資項(xiàng)目能否給新西蘭帶來可觀且能證明的效益；農(nóng)場(chǎng)土地必須先在公開市場(chǎng)上對(duì)新西蘭本國民眾出售20天；組成海灘、海床、河床或湖底的土地必須首先出售給新西蘭政府，只有政府無意購買時(shí)，海外投資者才可以購買；提交詳細(xì)的土地管理計(jì)劃，投資者在購買后需定期報(bào)告履約情況并接受監(jiān)管。

（3）確定投資項(xiàng)目能否使新西蘭受益的條件：項(xiàng)目能否為新西蘭創(chuàng)造新的就業(yè)機(jī)會(huì)或維持可能消失的就業(yè)機(jī)會(huì)；為新西蘭帶來新的商業(yè)技能；為新西蘭出口商增加出口渠道；促進(jìn)新西蘭市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、提高效率、生產(chǎn)力和國內(nèi)服務(wù)質(zhì)量；引進(jìn)用于新西蘭發(fā)展的額外資本；提高新西蘭初級(jí)產(chǎn)品的加工水平。

4.對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)書的要求

如果投資項(xiàng)目需要審批，則海外投資者需按以下要求遞交項(xiàng)目申請(qǐng)書：申請(qǐng)書必須是書面的；每位申請(qǐng)人都要在申請(qǐng)書上簽字；包括新西蘭政府相關(guān)公告要求的信息；遞交保證內(nèi)容真實(shí)性的聲明；繳納申請(qǐng)費(fèi)用。審批部門如認(rèn)為需要，可要求申請(qǐng)人補(bǔ)充信息。

5.申請(qǐng)書的撤回和修改

如申請(qǐng)書內(nèi)容包含虛假信息，審批部門可在許可生效之前撤回批準(zhǔn)。申請(qǐng)人如需修改審批許可，可在繳納一定費(fèi)用之后提出書面申請(qǐng)。

（二）《1996年漁業(yè)法》

新西蘭自1986年開始對(duì)漁業(yè)捕撈實(shí)行配額管理。新西蘭政府對(duì)外國企業(yè)投資新西蘭漁業(yè)捕撈實(shí)行準(zhǔn)入管理。外國投資者在新西蘭從事漁業(yè)捕撈或生產(chǎn)，需得到一定的豁免和許可，才有資格參與分配或購買新西蘭海區(qū)漁業(yè)捕撈的配額、配額使用權(quán)、臨時(shí)捕撈證或年度捕撈權(quán)等。近年來，新西蘭批準(zhǔn)的對(duì)漁業(yè)的外國投資占其吸收外資總額很小的份額，外資較難進(jìn)入新西蘭商業(yè)捕魚領(lǐng)域。

（三）《新西蘭儲(chǔ)備銀行法》和《1988年證券市場(chǎng)法》

根據(jù)《新西蘭儲(chǔ)備銀行法》，任何希望在新西蘭注冊(cè)成立銀行的個(gè)人或機(jī)構(gòu)需通過新西蘭儲(chǔ)備銀行的審批。新西蘭儲(chǔ)備銀行審批時(shí)考慮的因素包括：申請(qǐng)者的所有權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模和性質(zhì)、申請(qǐng)者審慎行事的能力及在金融市場(chǎng)上的地位。如申請(qǐng)者是海外投資人，新西蘭儲(chǔ)備銀行還需考慮申請(qǐng)者所在國的以下法律規(guī)定：申請(qǐng)者破產(chǎn)時(shí)其債權(quán)人的權(quán)利、申請(qǐng)者依法必須披露的金融和其他信息、相關(guān)會(huì)計(jì)和審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、申請(qǐng)者董事的職責(zé)及對(duì)申請(qǐng)者注冊(cè)、批準(zhǔn)和監(jiān)管的相關(guān)措施。

新西蘭《1988年證券市場(chǎng)法》規(guī)定，一旦投資者直接或間接購買新西蘭股票交易所上市公司超過5%的股票，需向股票發(fā)行公司和證券交易所遞交《大宗股票持有者》通知，說明有關(guān)投資者和所持股份的信息。如投資者所持的股份發(fā)生1%的變化，需再次披露信息。

（四）特殊行業(yè)的所有權(quán)限制

根據(jù)規(guī)定，未經(jīng)新西蘭政府許可，海外投資者不能擁有新西蘭電訊公司超過49.9%的控制權(quán)和新西蘭航空公司（Air New Zealand）超過49%的所有權(quán)。1976年《驗(yàn)光及配鏡法》規(guī)定在新西蘭從事眼鏡制造業(yè)的外國投資者不得擁有該企業(yè)45%以上的控制權(quán)。

總體來說，新西蘭政府鼓勵(lì)外商投資新西蘭，其外資管理措施較為明確和寬松，但對(duì)涉及國家利益的重點(diǎn)領(lǐng)域和戰(zhàn)略資產(chǎn)的投資持謹(jǐn)慎態(tài)度。近日，加拿大養(yǎng)老金計(jì)劃投資局?jǐn)M出資17.5億新元收購新奧克蘭國際機(jī)場(chǎng)40%股份，該項(xiàng)投資受到新西蘭國內(nèi)高度關(guān)注。新西蘭政府以投資涉及敏感土地和保護(hù)重要戰(zhàn)略資產(chǎn)為由對(duì)該項(xiàng)投資實(shí)行緊急限制。為加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略資產(chǎn)的保護(hù)，新西蘭議會(huì)通過《投資法》修改案，在審批涉及敏感土地的投資項(xiàng)目時(shí)，要考慮該項(xiàng)投資是否會(huì)幫助新西蘭保持對(duì)敏感土地上重要戰(zhàn)略資產(chǎn)的控制權(quán)。該項(xiàng)修正案在一定程度上增加了外資并購新西蘭重要部門的難度。

三、中國與新西蘭的投資合作

目前，中新相互投資規(guī)模不大，尚處于起步階段。截至2007年底，新西蘭來華投資項(xiàng)目為1301個(gè)，實(shí)際投入金額7.5億美元。中國在新西蘭非金融類直接投資為4106萬美元，涉及資源開發(fā)、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、貿(mào)易和房地產(chǎn)開發(fā)、通信等多個(gè)領(lǐng)域。中新同為亞太地區(qū)的重要國家，經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性較強(qiáng)。新西蘭在農(nóng)牧業(yè)、生物科學(xué)等領(lǐng)域有較強(qiáng)的研發(fā)能力，其乳制品、羊毛、獼猴桃、葡萄酒等產(chǎn)品的品質(zhì)在國際市場(chǎng)有較高的聲譽(yù)。中國經(jīng)濟(jì)增長迅速，有豐富的勞動(dòng)力資源和廣闊的市場(chǎng)。兩國開展經(jīng)貿(mào)合作潛力巨大。

2008年4月7日，中新簽署自由貿(mào)易協(xié)定。這是中國與其他國家達(dá)成的第一個(gè)涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資等諸多領(lǐng)域的全面自貿(mào)協(xié)定。該項(xiàng)《協(xié)定》的簽署也使得新西蘭成為第一個(gè)與中國達(dá)成自貿(mào)協(xié)定的西方發(fā)達(dá)國家。根據(jù)《協(xié)定》，在投資方面，中新將在投資管理、經(jīng)營等方面給予對(duì)方不低于本國投資者享受的待遇，并確保對(duì)方享受的待遇不低于相同條件下任何第三國得到的待遇。同時(shí)，《協(xié)定》還就投資促進(jìn)和保護(hù)等問題做出了明確的規(guī)定，為解決與投資相關(guān)的爭(zhēng)端建立了有效的機(jī)制。

篇2

關(guān)鍵詞：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；信息披露；法律規(guī)制

中圖分類號(hào)：DF2／75　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1003-7217(2008)05-0121-04

一、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其信息披露

所謂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是指一種或一系列具有一定強(qiáng)制性要求或指導(dǎo)，內(nèi)容含有細(xì)節(jié)性技術(shù)要求和有關(guān)技術(shù)方案的文件，其目的是讓相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)達(dá)到一定的安全要求或進(jìn)入市場(chǎng)的要求。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)在性質(zhì)上本來是相互矛盾的：標(biāo)準(zhǔn)采用的是通用技術(shù)、常識(shí)技術(shù)及廣泛使用的技術(shù)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的是專有技術(shù)、創(chuàng)新技術(shù)、須許可方能使用的技術(shù)。但20世紀(jì)90年代以來，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)愈來愈明顯地呈現(xiàn)出與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相結(jié)合的趨勢(shì)，甚至表現(xiàn)為一種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，之所以如此，客觀上是因?yàn)橐灾R(shí)為核心的產(chǎn)業(yè)在整體經(jīng)濟(jì)中占有越來越重要的地位，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所保護(hù)的智力財(cái)產(chǎn)成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步。提高社會(huì)生產(chǎn)效率的中心動(dòng)力。在這一大環(huán)境下，作為人類社會(huì)生活中無處不在的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)不可能繞開被知識(shí)產(chǎn)權(quán)所保護(hù)的技術(shù)規(guī)范而僅僅以公共智力成果作為內(nèi)容。此外，由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的根本特征為兼容性(eompatibili．ty)，或者說是通用性(interoperability)，在應(yīng)用過程中通常會(huì)導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與鎖定效應(yīng)，如果能將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)籠罩在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的私權(quán)之下，則會(huì)給權(quán)利人帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，所謂“得標(biāo)準(zhǔn)者得天下”。無論是微軟的巨無霸地位，還是我國在通訊、DVD等行業(yè)不斷付出的巨額許可費(fèi)，我國信息產(chǎn)業(yè)部對(duì)TD標(biāo)準(zhǔn)的扶持，都反映了在新經(jīng)濟(jì)中，不僅是技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，更是標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)。正因?yàn)槿绱?，市?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者總是盡量利用各種手段，使自己受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)方案成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可來獲取豐厚回報(bào)。

在這種情形下，標(biāo)準(zhǔn)的公益性與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性產(chǎn)生了矛盾：一方面，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義，必須保持其公益性的色彩；另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理性仍是不容質(zhì)疑的，其對(duì)創(chuàng)造性智力成果的激勵(lì)作用是知識(shí)經(jīng)濟(jì)不可或缺的制度保證。為調(diào)和這一矛盾，無論是正式標(biāo)準(zhǔn)的制定機(jī)構(gòu)或企業(yè)聯(lián)營性的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)制定組織，都紛紛制定了相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，從而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的私益與社會(huì)公共利益之間獲得平衡，如要求標(biāo)準(zhǔn)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人承諾一旦該知識(shí)產(chǎn)權(quán)被納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，將無償或無歧視、合理性地對(duì)外進(jìn)行許可，使得標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用不至于給社會(huì)帶來過大的成本和阻礙。而信息披露則成為了完成這一使命的前提條件。簡(jiǎn)言之，機(jī)構(gòu)必須首先確定某一標(biāo)準(zhǔn)是否包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)，哪些知識(shí)產(chǎn)權(quán)，之后才能根據(jù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策完成如尋求權(quán)利人許可等工作。所以，大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化組織都對(duì)成員課以明示或暗示的義務(wù)，要求他們披露所知的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如ITU(國際電信聯(lián)盟)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策中規(guī)定了信息盡早披露的原則，要求其成員盡最大努力關(guān)注與ITU標(biāo)準(zhǔn)提案有關(guān)的專利技術(shù)，并盡快上報(bào)給ITU的電信標(biāo)準(zhǔn)化局。此外，ISO(國際標(biāo)準(zhǔn)化組織)、IETF(國際互聯(lián)網(wǎng)工程任務(wù)組)、IEEE(電氣電子工程師協(xié)會(huì))、ATSC(美國高清晰度數(shù)字電視聯(lián)盟)、3G Patent(移動(dòng)通訊第三代專利平臺(tái))等都規(guī)定了類似的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露政策?？偨Y(jié)當(dāng)前一些較大影響的標(biāo)準(zhǔn)化組織，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露政策上一般有如下做法：

第一，披露的內(nèi)容。由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖然包含商標(biāo)權(quán)和版權(quán)，但是專利才是主要內(nèi)容，因此，多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織主要規(guī)定了專利披露政策。在專利披露問題上的難點(diǎn)在于是否披露某技術(shù)方案正在進(jìn)行的專利申請(qǐng)情況。因?yàn)閷＠暾?qǐng)又包括已公開的申請(qǐng)和尚未公開的申請(qǐng)兩種情況，而后者可能涉及申請(qǐng)人的商業(yè)秘密。但是，如不考慮專利申請(qǐng)問題，一旦某技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被確立，而其中包含了正處于專利申請(qǐng)階段的技術(shù)方案，之后該申請(qǐng)被批準(zhǔn)，則該標(biāo)準(zhǔn)面臨著要么放棄要么制定于專利權(quán)人的兩難局面，這種情況在事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的建立中尤為復(fù)雜。根據(jù)對(duì)當(dāng)前重要標(biāo)準(zhǔn)化組織的實(shí)證分析，大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化組織只要求披露授權(quán)的專利；有幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化組織還考慮了未決的專利申請(qǐng)，但不要求披露它，因其一般仍處于保密之中；國際電信聯(lián)盟和開放服務(wù)網(wǎng)兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化組織要求披露所有的授權(quán)專利和未決的專利申請(qǐng)。

第二，披露的程序。一般而言，標(biāo)準(zhǔn)化組織要求成員在提交議案時(shí)披露自己已知或應(yīng)知的擬制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，例如ISO／IEC指南關(guān)于專利披露規(guī)定：“如果一個(gè)ISO的國際標(biāo)準(zhǔn)提交人在提交審議的準(zhǔn)備過程中，在技術(shù)方案中有專利技術(shù)，那么應(yīng)該按以下的程序運(yùn)作：提交人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)ISO的技術(shù)委員會(huì)TC(Technical Committee)和分技術(shù)委員會(huì)SC(Sub-Committee)注意自己發(fā)現(xiàn)的并準(zhǔn)備在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提案中采納的專利技術(shù)。任何參與標(biāo)準(zhǔn)提案的當(dāng)事方也應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)ISO的TC和SC注意自己發(fā)現(xiàn)的并準(zhǔn)備在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中采納的專利技術(shù)”。

二、信息披露中的拒絕披露或虛假披露行為

如前所述，新經(jīng)濟(jì)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)使得產(chǎn)品(服務(wù))的兼容性成為了其是否能進(jìn)入市場(chǎng)的關(guān)鍵因素，而要達(dá)到兼容性的要求，使用該類產(chǎn)品(服務(wù))的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是必經(jīng)之途。如果企業(yè)對(duì)某項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，則等于擁有對(duì)進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)者頒發(fā)入場(chǎng)券的權(quán)利，可謂“一夫當(dāng)關(guān)，萬夫莫開”。正因?yàn)槿绱?，?biāo)準(zhǔn)化組織在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，特別注意獲得技術(shù)方案中所含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人許可，從而最大限度地協(xié)調(diào)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、兼容化帶來的效率與知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的私人利益的矛盾。從另一個(gè)角度看，包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的某項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一旦得以確立并被廣泛實(shí)施，權(quán)利人可以從使用該標(biāo)準(zhǔn)的整個(gè)市場(chǎng)獲取專利許可費(fèi)(只要不是免費(fèi)許可)，其豐厚回報(bào)與其說是源于自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不如歸結(jié)為含有該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。更何況在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)理論中，某技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))在銷售策略上，首先重視的是市場(chǎng)占有率而非盈利，待出現(xiàn)消費(fèi)者鎖定現(xiàn)象后，方能獲得穩(wěn)定的利潤甚至超額利潤。

基于以上兩方面的原因，擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)或個(gè)人在標(biāo)準(zhǔn)的制定中一方面積極參與，大力投入，力爭(zhēng)含有自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)方案成為最終確定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而得以為自己的技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))獲得較高的市場(chǎng)占有率鋪平道路；另一方面，權(quán)利人并不愿意作出標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)要求的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的承諾，尤其是免費(fèi)許可的承諾。在這樣的動(dòng)機(jī)下，擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在標(biāo)準(zhǔn)的制定階段對(duì)信息披露采取種種明示或默示的投機(jī)行為，則不足為奇，甚至本身就是該企業(yè)的一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。1995年的Dell公

司案是代表案例。1994年Dell公司參加了一項(xiàng)為聲頻電子標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)合會(huì)(Video ElectronicsStandards Association，VESA)制訂標(biāo)準(zhǔn)的工作，該標(biāo)準(zhǔn)涉及的技術(shù)主題，是為計(jì)算機(jī)總線設(shè)計(jì)一種在486計(jì)算機(jī)的中央處理器和外設(shè)之間傳輸指令的技術(shù)方案。在標(biāo)準(zhǔn)建立的初期，標(biāo)準(zhǔn)的提案小組要求標(biāo)準(zhǔn)制訂的各方申報(bào)與該技術(shù)方案有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，Dell公司沒有申報(bào)，并且其代表還寫下了“據(jù)我所知這一標(biāo)準(zhǔn)提案沒有侵犯Dell公司任何專利”的保證。但實(shí)際上Dell公司已經(jīng)獲得了一個(gè)專利授權(quán)。后來，該標(biāo)準(zhǔn)制訂后被廣泛使用，這時(shí)Dell公司向使用該標(biāo)準(zhǔn)的公司要求收取專利使用費(fèi)。這些公司將Dell公司告上了聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的仲裁庭。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)于1996年裁定Dell公司違反了誠信原則，違反標(biāo)準(zhǔn)化組織的內(nèi)部規(guī)定，沒有在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利披露的前置階段披露有關(guān)專利，卻在事后主張其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此，Dell公司無權(quán)收取專利使用費(fèi)。在2002年另一起信息披露的案例中，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)裁定被告隱瞞相關(guān)專利申請(qǐng)的行為違反反壟斷法，從而使專利信息披露的范圍延伸至專利申請(qǐng)領(lǐng)域。

三、法律規(guī)制

對(duì)于因標(biāo)準(zhǔn)制定過程中信息披露不全面帶來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)性與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)公益性之間的沖突，尤其是類似Dell公司企圖憑借標(biāo)準(zhǔn)的推廣來占領(lǐng)市場(chǎng)的投機(jī)行為，相關(guān)立法和司法實(shí)踐大多傾向于保護(hù)被許可人的利益。究其保護(hù)方式，大致有如下理論和實(shí)踐做法：

第一，通過衡平法上的禁止反言原則來禁止權(quán)利人強(qiáng)制實(shí)施其專有權(quán)利。所謂禁止反言(doctrine of estoppel)原則是指一方當(dāng)事人由于自己的行為而不能主張某項(xiàng)損害有資格信賴這一行為并據(jù)此行事的另一方當(dāng)事人的權(quán)利。在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中的信息披露問題上，這項(xiàng)原則適用于權(quán)利人通過誤導(dǎo)行為使侵權(quán)人合理地推斷出不存在侵權(quán)或權(quán)利人不會(huì)對(duì)侵權(quán)人強(qiáng)制執(zhí)行其專有權(quán)利的結(jié)論的情形。利用禁止反言原則作為該類侵權(quán)行為的抗辯，一般須具備以下要素：

(1)存在誤導(dǎo)性陳述，或有陳述義務(wù)但保持沉默。在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中，加入該標(biāo)準(zhǔn)的成員都承擔(dān)了披露知識(shí)產(chǎn)權(quán)的義務(wù)，特別是關(guān)于自己擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，必須在相關(guān)文件中予以說明并表明態(tài)度。如Dell公司案中，Dell公司聲稱“據(jù)我所知這一標(biāo)準(zhǔn)提案沒有侵犯Dell公司任何專利”的保證就是典型的誤導(dǎo)性陳述。有陳述義務(wù)但保持沉默的典型案例為Wang Laboratories.Inc.v.Mitsubishi Electronics案。在該案中，由于專利權(quán)人在標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中保持沉默，從而被判決禁止事后強(qiáng)制執(zhí)行其專利。原告的專利發(fā)明人參加了專門負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)制訂工作的美國聯(lián)合電子裝置委員會(huì)(Joint Electronic Device Council，JEDEC)的活動(dòng)，從1983～1989年，原告一直在促使JEDEC接受SIMMs成為存儲(chǔ)器的標(biāo)準(zhǔn)，并獲得了成功。但在這段時(shí)間內(nèi)，原告沒有向JE．DEC披露自己始終在進(jìn)行SIMMs的專利申請(qǐng)工作，并于1987和1988年分別獲得了相關(guān)的兩項(xiàng)專利。當(dāng)被告按該標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)時(shí)，原告主張侵犯了其專利權(quán)。法院認(rèn)為被告不用承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，因?yàn)樵娴男袨楸砻髌湟呀?jīng)默示許可他人免費(fèi)使用其專利，并且原告的行為使得被告有理由認(rèn)為自己的行為是符合原告要求的，是原告同意的。

但是，我們應(yīng)該注意到，在考察這一要件時(shí)有以下難點(diǎn)：首先，不是所用的標(biāo)準(zhǔn)制定管理機(jī)構(gòu)都有詳盡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，在沒有類似政策的標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)，權(quán)利人的沉默可否構(gòu)成禁止反言的要素?更何況在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中，并非都會(huì)形成標(biāo)準(zhǔn)化組織，更談不上組織章程與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；其次，即使有知識(shí)產(chǎn)權(quán)披露政策的情況下，如果只要求披露已授權(quán)的專利或已公開的申請(qǐng)，對(duì)于尚未公開的申請(qǐng)保持沉默，并未違反陳述義務(wù)。

(2)侵權(quán)人存在信賴，而其行為是基于該種信賴。禁止反言原則要求因?yàn)闄?quán)利人的作為或不作為，使侵權(quán)人產(chǎn)生了合理信賴，并根據(jù)這種信賴采取了某種行為，破壞這種信賴將實(shí)質(zhì)性地?fù)p害侵權(quán)人的利益。在標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的虛假陳述或沉默，使得標(biāo)準(zhǔn)使用者認(rèn)為不會(huì)產(chǎn)生侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，從而進(jìn)行了諸如投資建設(shè)廠房、購置原材料進(jìn)行技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)等行為。在這種情形下，使用禁止反言，限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益是法律衡平性的體現(xiàn)。美國聯(lián)邦巡回法院在上述Wang Laboratories，Inc.v.Mitsubishi Electronics案中對(duì)信賴進(jìn)行了較為詳細(xì)的描述：“……信賴跟危害或者損害不是一碼事，盡管這兩者之間經(jīng)常弄混。侵權(quán)人可能在對(duì)專利權(quán)沒有任何意識(shí)的情況下建好一座工廠，而作為侵權(quán)的結(jié)果，侵權(quán)人可能不能使用這一設(shè)施。盡管自己也受到損害，但侵權(quán)人不能說明對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的信賴。為了說明自己對(duì)權(quán)利人的信賴，侵權(quán)人必須跟原告之間業(yè)已存在某種關(guān)系或者交流，正是該關(guān)系或交流使侵權(quán)人有了一種安全感……”如果對(duì)信賴采用以上描述，則在正式標(biāo)準(zhǔn)及私有化標(biāo)準(zhǔn)組織制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的過程中，在參與標(biāo)準(zhǔn)制定的各成員之間，將產(chǎn)生足夠的信賴。在非機(jī)構(gòu)成員實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的情形下則較為復(fù)雜，必須考察是基于權(quán)利人的虛假陳述還是沉默，而后者往往不能產(chǎn)生被法院認(rèn)可的信賴。

正是因?yàn)樵谶m用禁止反言原則時(shí)有上述難點(diǎn)，有部分學(xué)者提出以知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用原則來規(guī)制這種投機(jī)行為。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用原則目前在規(guī)制權(quán)利人方面主要體現(xiàn)為拒絕許可或?qū)υS可附加限制競(jìng)爭(zhēng)的條件，對(duì)僅僅依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張?jiān)S可費(fèi)的行為很難加以限制。更重要的是，無論是禁止反言原則還是知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用原則，都是在標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者作為被告被控以知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)之訴時(shí)的抗辯事由，即“是盾而不是矛”。因此，在應(yīng)對(duì)信息披露中的反競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，還可以采用反壟斷法規(guī)制。

第二，反壟斷法規(guī)制。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法之間的關(guān)系，現(xiàn)在的共識(shí)是：知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的獨(dú)占性并不意味著其當(dāng)然獲得壟斷地位。但是，一旦知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，情形就有所改變：通過制定包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)利人得以對(duì)市場(chǎng)行使獨(dú)家控制權(quán)，從而獲得市場(chǎng)支配地位，所以，必須對(duì)包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行許可政策的規(guī)制，而對(duì)于企圖逃避這種規(guī)制的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人而言，對(duì)其進(jìn)行反壟斷法審查是非常有必要的。根據(jù)以《謝爾曼法》為代表的反壟斷法關(guān)于市場(chǎng)支配地位以及圖謀壟斷的規(guī)定，衡量某一行為是否違法了反壟斷法，有如下三個(gè)要件：

(1)權(quán)利人不披露或虛假披露信息與標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)通過該標(biāo)準(zhǔn)有因果聯(lián)系。在標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)宣布不采納包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)方案作為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或雖然可以通過包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，但以權(quán)利人免費(fèi)許可為前提的情況下，拒不披露信息或虛假承諾不行使專有權(quán)與該標(biāo)準(zhǔn)的通過有顯著的因果聯(lián)系，如上述Wang Laboratories，Inc.v.MitsubishiElectronics案；但是，當(dāng)前大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化組織(包括ISO)都不拒絕通過包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，且可以進(jìn)行合理、非歧視的許可，所以，還必須進(jìn)一步證明二者的因果關(guān)系。筆者認(rèn)為，可供考察的因素有：在標(biāo)準(zhǔn)制定時(shí)是否有另外的競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)方案，該知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)是否為無法回避的核心技術(shù)，該標(biāo)準(zhǔn)化組織關(guān)于制定標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與程序等。但無論如何，這在實(shí)踐中將是一個(gè)難點(diǎn)。

(2)故意。與禁止反言原則不同，反壟斷法對(duì)權(quán)利人不披露或虛假披露的行為在主觀要件上界定為故意。從理論上講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人應(yīng)該毫無疑義地知曉某一技術(shù)方案是否包含了自己已經(jīng)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)包含的技術(shù)內(nèi)容，所以，對(duì)于擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成員方在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)拒不披露的行為可以直接推定出其故意的主觀狀態(tài)。

篇3

以黨的十和十八屆三中、四中全會(huì)，系列重要講話精神為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)貫徹實(shí)施新《食品安全法》的重大部署,準(zhǔn)確理解新《食品安全法》新增內(nèi)容和食品安全責(zé)任落實(shí)等方面的新規(guī)定、新要求，熟練掌握新《食品安全法》的基本內(nèi)容和食品安全相關(guān)法律法規(guī)增強(qiáng)群眾遵法、依法、護(hù)法的自覺意識(shí)，為新《食品安全法》的貫徹實(shí)施營造良好的輿論氛圍和社會(huì)環(huán)境。

（一）促進(jìn)全體鄉(xiāng)村組干部食品安全法律法規(guī)理論水平提高，踐行依法行政，依法監(jiān)督，為新法實(shí)施奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（二）促進(jìn)鄉(xiāng)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)干部強(qiáng)化食品安全發(fā)展理念，建立健全責(zé)任體系，為新法的正式實(shí)施提供堅(jiān)強(qiáng)保障。

（三）促進(jìn)食品、保健食品生產(chǎn)經(jīng)營單位和餐飲服務(wù)單位強(qiáng)化從業(yè)人員安全生產(chǎn)經(jīng)營的權(quán)力和義務(wù)，為新法正式實(shí)施夯實(shí)主體責(zé)任。

（四）促進(jìn)食品、保健食品生產(chǎn)經(jīng)營單位和餐飲服務(wù)單位及其從業(yè)人員深入了解新《食品安全》規(guī)定，為新法正式實(shí)施營造濃厚氛圍

（一）成立領(lǐng)導(dǎo)小組

按照要求，我鄉(xiāng)迅速開展新《食品安全 》貫徹落實(shí)會(huì)議，成立領(lǐng)導(dǎo)小組。

（二）宣傳食品安全法律法規(guī)和基本常識(shí)。

1.著力宣傳食品安全法律法規(guī)政策。在幸福場(chǎng)鎮(zhèn)和卷橋場(chǎng)鎮(zhèn)采取擺放展板、發(fā)放宣傳資料等方式，向廣大群眾宣傳食品安全法律法規(guī)和方針政策。

2.深入普及食品安全基本常識(shí)。宣傳辨別假冒偽劣食品和有毒有害食品的基本知識(shí)、食物中毒預(yù)防與應(yīng)急處理常識(shí)。

（三）組織全體鄉(xiāng)村干部開展培訓(xùn)。

開展一次食品安全法專題學(xué)習(xí)會(huì)，有計(jì)劃、分批次推動(dòng)各村、企事業(yè)單位等食品安全協(xié)管員和食品生產(chǎn)經(jīng)營單位開展專題學(xué)習(xí)，真正讓生產(chǎn)經(jīng)營單位及其相關(guān)人員了解、明確生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的法定權(quán)利和義務(wù)，自覺做到懂法、守法。結(jié)合兩干會(huì)，鄉(xiāng)機(jī)關(guān)干部會(huì)，安全例會(huì)等工作部署會(huì)，開展每月不低于一次的食品安全培訓(xùn)會(huì)。

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。

各村各成員單位要充分認(rèn)識(shí)開展食品安全宣傳周活動(dòng)的重大意義，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。要按照本方案確定的主題、內(nèi)容和要求，抓緊制定具有針對(duì)性和可操作性的活動(dòng)方案，精心組織實(shí)施，確保食品安全宣傳周各項(xiàng)宣傳活動(dòng)取得實(shí)效。

（二）擴(kuò)大宣傳范圍。

各村各成員單位要廣泛動(dòng)員各方力量，集中開展食品安全宣傳教育活動(dòng)，拓展宣傳教育的深度與廣度，把宣傳的范圍延伸到廣大農(nóng)村、礦山、網(wǎng)吧、學(xué)校、建筑工地等基層薄弱區(qū)域，深入普及食品安全知識(shí)，提高食品安全意識(shí)和科學(xué)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

（三）濃厚宣傳氛圍。

篇4

一是切實(shí)抓好再動(dòng)員、再部署。今年以來，*市政府高度重視“十小”行業(yè)整治工作，多次召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，全面深入推進(jìn)整治工作。*市工商局認(rèn)真貫徹“*.*”電視電話會(huì)議精神，進(jìn)一步統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)。在此基礎(chǔ)上，按照“全面鋪開、有序推進(jìn)、基本完成”的總體目標(biāo)要求，結(jié)合實(shí)際，研究制定*年度全市小食雜店全面推進(jìn)整規(guī)的工作計(jì)劃；嘉興現(xiàn)場(chǎng)會(huì)和麗水現(xiàn)場(chǎng)推進(jìn)會(huì)召開后，針對(duì)全市各地小食雜店、小菜場(chǎng)整規(guī)工作中存在的問題，切實(shí)加強(qiáng)指導(dǎo)，加大工作力度，全面推進(jìn)小食雜店、小菜場(chǎng)整規(guī)工作。

二是深入開展宣傳培訓(xùn)工作。深入開展《食品安全法》等法律法規(guī)宣傳培訓(xùn)，是今年“十小”行業(yè)整治的重要內(nèi)容，全市工商系統(tǒng)對(duì)小食雜店等廣大食品經(jīng)營者開展各種形式的宣傳教育活動(dòng)，通過送法上門、集中培訓(xùn)等，宣傳法律法規(guī)，幫助經(jīng)營者掌握法律的新規(guī)定、新要求，自覺樹立食品安全第一責(zé)任人的意識(shí)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至目前，全市各級(jí)工商機(jī)關(guān)共開展集中學(xué)習(xí)*場(chǎng)次，參加學(xué)習(xí)人數(shù)*人，舉辦培訓(xùn)班*期次，受訓(xùn)人員達(dá)*人，舉辦專題講座*場(chǎng)次，聽課人數(shù)達(dá)*人，在媒體（電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊）上宣傳*次，發(fā)放宣傳資料*份。

三是組織專項(xiàng)督促檢查工作。全市工商局長讀書會(huì)期間，市工商局對(duì)下半年小食雜店、小菜場(chǎng)的整規(guī)工作專門作了總結(jié)和部署。為扎實(shí)推進(jìn)全市小食雜店、小菜場(chǎng)整規(guī)工作，市工商局于*月*日至*月*日，專門組織*個(gè)督查小組，對(duì)小食雜店和小菜場(chǎng)整治工作進(jìn)展及其工作質(zhì)量狀況進(jìn)行檢查。督查組共抽查了全市*個(gè)縣中的*個(gè)工商所中近*家小食雜店，了解整規(guī)工作的成效，檢驗(yàn)整規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的合理性和操作性，聽取基層監(jiān)管干部的建議和意見，以此來完善整規(guī)措施，不斷推動(dòng)“十小”行業(yè)整治工作。

四是繼續(xù)發(fā)揮食品安全示范店引領(lǐng)作用。在按標(biāo)準(zhǔn)整治規(guī)范小食雜店基礎(chǔ)上，繼續(xù)發(fā)揮食品安全示范店引領(lǐng)作用。*市的食品安全示范店建設(shè)起步較早，為深入鞏固示范店創(chuàng)建成果，制定下發(fā)了《*市放心示范店監(jiān)督管理辦法》，部署開展全市食品安全示范店實(shí)行定星分級(jí)管理，實(shí)行優(yōu)勝劣汰。目前全市納入星級(jí)評(píng)定工作的農(nóng)村示范店達(dá)*家，占農(nóng)村示范店總數(shù)的*％，通過食品安全示范店的引領(lǐng)示范作用，有效推動(dòng)了廣大農(nóng)村小食雜店自覺規(guī)范經(jīng)營，形成學(xué)有榜樣、趕有目標(biāo)、爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)的良好局面，為小食雜店整規(guī)工作提供了有效的手段和途徑。

篇5

【關(guān)鍵詞】房屋拆遷；行政強(qiáng)拆；公共利益

一、拆遷問題的現(xiàn)狀

20世紀(jì)90年代以來，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和城市化進(jìn)程的深入，城市房屋拆遷活動(dòng)日益頻繁，但與此同時(shí)，因拆遷產(chǎn)生的大量矛盾問題也對(duì)正常的社會(huì)秩序產(chǎn)生了強(qiáng)烈的沖擊。城市拆遷牽涉眾多行政行為，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照相關(guān)行政法律法規(guī)執(zhí)行以充分保障行政相對(duì)人的合法權(quán)益，但與房屋拆遷相關(guān)的法律法規(guī)過于陳舊，已經(jīng)無法適應(yīng)社會(huì)高速發(fā)展的需要，客觀上阻礙了房屋拆遷的依法進(jìn)行和行政相對(duì)人合法利益的保護(hù)。

二、拆遷矛盾原因分析

從法律思想傳統(tǒng)來看，在我國法律傳統(tǒng)文化中，公權(quán)力擁有至高無上的地位，私權(quán)利在公權(quán)力面前無法得到有效的重視與保護(hù)；從法律制度來看，2001年《城市房屋拆遷管理?xiàng)l例》規(guī)定比較混亂，在實(shí)際操作中出現(xiàn)了許多問題；從行政執(zhí)法水平來看，在房屋拆遷過程中出現(xiàn)了違反法律程序，執(zhí)法手段粗暴等情況。這些情況都損害了被拆遷人合法權(quán)益，激化了社會(huì)矛盾。

三、拆遷過程中的若干行政法問題

（一）拆遷規(guī)則可訴性。這一問題主要反映在拆遷規(guī)則的可訴性上，一些地方政府在實(shí)踐中以行政立法的方式侵害被拆遷人的合法權(quán)益，但我國行政訴訟法的受案范圍只是具體行政行為，不包括行政立法等抽象行政行為，被拆遷人在被行政立法侵害了合法權(quán)益后難以得到行政法律救濟(jì)。

（二）舊條例中對(duì)拆遷問題的行政法原則規(guī)定。

一是行政法定原則的缺失。行政法定是指一切行政權(quán)力都必須由法律作出明確規(guī)定，法無規(guī)定即禁止。行政法規(guī)在與比其位階較高的憲法法律相比時(shí)其效力不及于憲法和法律。但是，舊條例中的許多規(guī)定存在于上位法沖突的情況，甚至在實(shí)際執(zhí)法活動(dòng)中用行政命令代替法律規(guī)定，行政權(quán)被濫用，行政法定原則被踐踏。例如：舊條例的第17條規(guī)定：被拆遷人或房屋承租人在裁決規(guī)定的搬遷期限內(nèi)沒有搬遷的，由房屋所在地的市、縣人民政府責(zé)成有關(guān)部門強(qiáng)制拆遷，或者由房屋拆遷管理部門依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。這一規(guī)定明顯與憲法規(guī)定的公民住宅不受侵犯的法律規(guī)定相違背。

二是比例原則的缺失。在房屋拆遷過程中比例原則體現(xiàn)為行政主體在房屋拆遷過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)所保護(hù)的公共利益和損害的被拆遷人的個(gè)人利益進(jìn)行衡量，尋求對(duì)被拆遷人利益損害最小的方法。但在司法實(shí)踐中比例原則卻沒有得到很好地執(zhí)行，野蠻拆遷，暴力執(zhí)法嚴(yán)重?fù)p害了被拆遷人的合法權(quán)益。

三是行政正當(dāng)性的缺失。行政正當(dāng)性可以最大限度的保證行政程序公平正義基本價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。但是，我國在這一制度的立法和司法實(shí)踐中卻沒有很好地體現(xiàn)出行政正當(dāng)性。例如，舊條例的第16條規(guī)定：　拆遷人與被拆遷人或者拆遷人、被拆遷人與房屋承租人達(dá)不成拆遷補(bǔ)償協(xié)議的，　經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)，　由房屋拆遷管理部門裁決。當(dāng)事人對(duì)裁決不服的，　可以自裁決書送達(dá)之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院。訴訟期間不停止拆遷的執(zhí)行。由于房屋拆遷管理部門等相關(guān)行政機(jī)關(guān)本身是房屋拆遷這一行政行為的當(dāng)事方，由其做出裁決難免有自己作自己法官的嫌疑，很難保證其裁決的公正性。

四、《國有土地上房屋征收與補(bǔ)償條例》法律規(guī)定的特點(diǎn)

《國有土地上房屋征收與補(bǔ)償條例》對(duì)房屋拆遷問題做出了許多有建設(shè)性的新規(guī)定。

（一）行政機(jī)關(guān)將不能強(qiáng)制拆遷。根據(jù)《國有土地上房屋征收與補(bǔ)償條例》規(guī)定，強(qiáng)制搬遷將由政府申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行，取消了行政強(qiáng)制拆遷。這一規(guī)定取消了行政機(jī)關(guān)的行政強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)，改由行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)法院強(qiáng)制拆遷，是否強(qiáng)制拆遷由人民法院作出裁定。人民法院在作出裁定之前，需要對(duì)行政機(jī)關(guān)的拆遷決定以及征收補(bǔ)償決定進(jìn)行合法性審查。引入司法權(quán)對(duì)行政權(quán)進(jìn)行監(jiān)督和制約，有利于對(duì)行政法律法規(guī)的嚴(yán)格遵守，限制行政權(quán)的恣意妄為，有利于保護(hù)被拆遷人的合法權(quán)益。

（二）對(duì)“公共利益”界定更清晰?！肮怖妗边@一概念的界定無論是在行政法理論上還是在司法實(shí)踐中都是一個(gè)困難的問題，正因?yàn)榉蓪?duì)公共利益界定的模糊，加之我國傳統(tǒng)文化中公共利益優(yōu)先于個(gè)人利益的的思想根深蒂固，在現(xiàn)實(shí)生活中，行政主體時(shí)常會(huì)打著公共利益的“旗號(hào)”作出一系列行政行為，目的可能為贏得地方政府利益、部門利益、小團(tuán)體利益甚至個(gè)人私益，這種行為極大地侵害了行政相對(duì)人的合法權(quán)益，還不利于行政相對(duì)人獲取行政法律救濟(jì)，不利于行政相對(duì)人合法權(quán)益的保護(hù)?！秶型恋厣戏课菡魇张c補(bǔ)償條例》對(duì)“公共利益”的范圍作出了界定。這一規(guī)定對(duì)公共利益的清晰界定有利于防止行政機(jī)關(guān)打著維護(hù)公共利益的“旗號(hào)”侵害被拆遷人合法權(quán)益，更好的保護(hù)被拆遷人合法權(quán)益。

（三）明確取消建設(shè)單位拆遷資格?！秶型恋厣戏课菡魇张c補(bǔ)償條例》規(guī)定，政府是房屋征收和補(bǔ)償?shù)闹黧w，禁止建設(shè)單位參與搬遷活動(dòng)。政府房屋征收部門可以委托房屋征收實(shí)施機(jī)構(gòu)承擔(dān)房屋征收與補(bǔ)償?shù)木唧w工作。房屋征收實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在委托范圍內(nèi)承擔(dān)具體工作，不得以營利為目的。房屋征收部門對(duì)房屋征收實(shí)施機(jī)構(gòu)實(shí)施房屋征收與補(bǔ)償?shù)男袨閼?yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)監(jiān)督，并對(duì)該行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。任何單位和個(gè)人都不得采取暴力、脅迫以及中斷供水、供熱、供氣、供電和道路通行等非法方式迫使被征收人搬遷。

（四）補(bǔ)償切實(shí)維持被征收人生活水平?！秶型恋厣戏课菡魇张c補(bǔ)償條例》規(guī)定，補(bǔ)償金額不應(yīng)低于征收當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格，符合住房保障條件的被征收人除給予補(bǔ)償外，還可優(yōu)先安排享受住房保障。這些規(guī)定的目的都是為了維持被征收人的生活水平，在維護(hù)公共利益的同時(shí)充分保護(hù)被征收人的合法權(quán)益，保證其不因被征收而生活水平下降，體現(xiàn)出立法以人為本的觀念和法律的人文關(guān)懷。

總之，《國有土地上房屋征收與補(bǔ)償條例》的出臺(tái)及其對(duì)于城市房屋拆遷的新規(guī)定，是對(duì)于城市房屋拆遷行為在立法上的一大進(jìn)步。有助于進(jìn)一步規(guī)范城市房屋拆遷行為，保護(hù)被征收人的合法權(quán)益，化解由房屋拆遷引發(fā)的社會(huì)矛盾，對(duì)社會(huì)主義和諧社會(huì)建設(shè)具有重大意義。

【參考文獻(xiàn)】

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[5]　周佑勇.行政法基本原則的反思與重構(gòu)[J].中國法學(xué)，2003（4）.

篇6

一、勞動(dòng)合同雙方當(dāng)事人基本情況

第一條 甲方

法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）或委托人 職務(wù)

注冊(cè)地址

注冊(cè)類型（社會(huì)團(tuán)體、基金會(huì)、民辦非企業(yè)單位、社會(huì)組織分支機(jī)構(gòu)）

第二條 乙方 性別

戶籍類型（非農(nóng)業(yè)、農(nóng)業(yè)）

居民身份證號(hào)碼/護(hù)照號(hào)

或者其他有效證件名稱 證件號(hào)碼

家庭住址 郵政編碼

聯(lián)系地址 郵政編碼

戶口所在地 ?。ㄊ校?區(qū)（縣） 街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）

二、勞動(dòng)合同期限

第三條 本合同為 .

A 固定期限勞動(dòng)合同：本合同于 年 月 日生效，其中試用期至 年 月 日止。本合同于 年 月 日終止。

B 無固定期限勞動(dòng)合同：本合同于 年 月 日生效，其中試用期至 年 月 日止。

C 以完成一定工作任務(wù)為期限勞動(dòng)合同：本合同于 年 月 日生效，至 工作任務(wù)完成時(shí)止。

第四條 乙方的用工時(shí)間為： 年 月 日

三、工作內(nèi)容和工作地點(diǎn)

第五條 乙方同意根據(jù)甲方工作需要，擔(dān)任 崗位工作。

第六條 乙方的工作區(qū)域或工作地點(diǎn)為

第七條 乙方工作應(yīng)達(dá)到 標(biāo)準(zhǔn)。

甲乙雙方另行簽訂崗位聘用協(xié)議的，按照崗位聘用協(xié)議規(guī)定執(zhí)行。

四、工作時(shí)間和休息休假

第八條 乙方在甲方工作期間執(zhí)行 工時(shí)制度，實(shí)行B.C工時(shí)制的需經(jīng)勞動(dòng)行政部門批準(zhǔn)，自批準(zhǔn)之日起按批準(zhǔn)文件執(zhí)行。

A 標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)工作制，每周休息日為 .

B綜合計(jì)算工時(shí)工作制度。

C不定時(shí)工作制度。

乙方應(yīng)遵守甲方的考勤制度。

第九條 甲方對(duì)乙方實(shí)行的休假制度有，乙方病假、事假等請(qǐng)、銷假按甲方的規(guī)章制度辦理。

五、勞動(dòng)報(bào)酬

第十條 甲方每月 日前以貨幣形式支付乙方工資，月工資為 元或按 執(zhí)行。

乙方在試用期期間的工資每月為 元。

甲乙雙方對(duì)工資的其他約定

六、社會(huì)保險(xiǎn)及其他保險(xiǎn)福利待遇

第十一條 甲乙雙方按國家和 （社會(huì)組織住所所在地）的規(guī)定參加社會(huì)保險(xiǎn)。甲方為乙方辦理有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)手續(xù)，并承擔(dān)相應(yīng)社會(huì)保險(xiǎn)義務(wù)。

第十二條 乙方患病或非因工負(fù)傷的醫(yī)療待遇按國家、 （社會(huì)組織住所所在地）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。甲方按 支付乙方病假工資。

第十三條 乙方患職業(yè)病或因工負(fù)傷的待遇按國家和 （社會(huì)組織住所所在地）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十四條 甲方為乙方提供以下福利待遇

七、勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)條件和職業(yè)危害防護(hù)

第十五條 甲方根據(jù)生產(chǎn)崗位的需要，按照國家有關(guān)勞動(dòng)安全、衛(wèi)生的規(guī)定為乙方配備必要的安全防護(hù)措施，發(fā)放必要的勞動(dòng)保護(hù)用品。

第十六條 甲方根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，建立安全生產(chǎn)制度；乙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守甲方的勞動(dòng)安全制度，防止勞動(dòng)過程中的事故，減少職業(yè)危害。

八、勞動(dòng)合同的解除、終止和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償

第十七條 甲乙雙方解除、終止、續(xù)訂勞動(dòng)合同應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》等有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第十八條 甲方應(yīng)當(dāng)在解除或者終止本合同時(shí)，為乙方出具解除或者終止勞動(dòng)合同的證明，并在十五日內(nèi)為乙方辦理檔案和社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移手續(xù)。

第十九條 乙方應(yīng)當(dāng)按照雙方約定，辦理工作交接。依法應(yīng)當(dāng)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)?，甲方在辦結(jié)工作交接時(shí)支付。

九、當(dāng)事人約定的其他內(nèi)容

第二十條 甲乙雙方約定本合同增加以下內(nèi)容：

十、合同后附隨義務(wù)

第二十一條 本合同終止，甲方應(yīng)當(dāng)履行以下合同后義務(wù)。

甲方應(yīng)當(dāng)為乙方在七日內(nèi)辦妥退工登記備案手續(xù)。

甲方應(yīng)為乙方開具離職證明并加蓋公章。

第二十二條 乙方應(yīng)當(dāng)履行以下合同后義務(wù)。

乙方應(yīng)當(dāng)按照甲方的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行工作交接。

本合同終止后，乙方應(yīng)立即停止以甲方名義從事一切活動(dòng)。

十一、勞動(dòng)爭(zhēng)議處理及其它

第二十三條 雙方因履行本合同發(fā)生爭(zhēng)議

，當(dāng)事人可以向甲方勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解；調(diào)解不成的，可以向勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。

當(dāng)事人一方也可以直接向勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。

第二十四條 本合同的附件如下

第二十五條 本合同未盡事宜按國家或地方有關(guān)政策規(guī)定辦理。在合同期內(nèi)，如本合同條款與國家、地方新規(guī)定相抵觸的，按新規(guī)定執(zhí)行。

第二十六條 雙方確認(rèn)本合同第二條所載明的甲方地址和乙方聯(lián)系地址為雙方送達(dá)相關(guān)書面的有效地址。如若變更，必須及時(shí)書面通知對(duì)方。否則，按上述地址送達(dá)的文件視為有效送達(dá)。

第二十七條 本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方：（蓋章） 乙方：（簽名或蓋章）

法定代表人：

（或委托人）

20 年 月 日 20 年 月 日

鑒證機(jī)構(gòu)（蓋章）

鑒證人：

篇7

關(guān)鍵詞：新刑訴法；刑事特別程序；檢察機(jī)關(guān)

新刑訴法第五編增加了四個(gè)特別程序：一、未成年人刑事案件特別程序；二、當(dāng)事人和解的公訴案件訴訟程序；三、犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序；四、依法不負(fù)刑事責(zé)任的精神病人的強(qiáng)制醫(yī)療程序。除了未成年人刑事案件特別程序在1996年刑事訴訟法中有一些零散規(guī)定之外，其他三個(gè)特別程序的內(nèi)容完全是新增的，未成年人刑事案件特別程序中也有大量新增的制度。對(duì)檢察機(jī)關(guān)而言，四個(gè)特別程序基本上都是新內(nèi)容，在執(zhí)行中會(huì)遇到很多挑戰(zhàn)，諸如對(duì)傳統(tǒng)思維觀念和辦案方式的慣性依賴短期難以改變、新規(guī)定造成檢察機(jī)關(guān)工作量的增加、相關(guān)專門人才的缺乏以及社會(huì)公眾對(duì)新制度的認(rèn)知和接受程度等等，這些問題都要求檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)行新刑訴法中要盡快轉(zhuǎn)變觀念，積極做出應(yīng)對(duì)。

一、執(zhí)行未成年人刑事案件訴訟程序的挑戰(zhàn)與對(duì)策

未成年人犯罪已經(jīng)成為繼和環(huán)境污染之后的世界第三大公害。早在1985年，我國就加入了聯(lián)合國《青少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》（又稱“北京規(guī)則”），但1996年修改刑事訴訟法時(shí)并沒有與《北京規(guī)則》實(shí)現(xiàn)接軌。在1996年刑事訴訟法中，僅有未成年人刑事案件不公開審理等少數(shù)特別規(guī)定。新刑訴法結(jié)合了《刑法修正案（八）》、《未成年人保護(hù)法》和《預(yù)防未成年人犯罪法》等相關(guān)法律的規(guī)定，增設(shè)了未成年人刑事案件訴訟程序，較為系統(tǒng)、全面地規(guī)定了未成年人刑事案件的方針、原則、辦理方式、強(qiáng)制措施、辯護(hù)、訊問、、刑罰執(zhí)行和犯罪記錄封存等。對(duì)檢察機(jī)關(guān)而言，大量新規(guī)定不僅增加了工作量，而且還需要學(xué)校、監(jiān)護(hù)人、社區(qū)和其他有關(guān)國家機(jī)關(guān)等方面的配合，這會(huì)給檢察機(jī)關(guān)帶來很大的挑戰(zhàn)，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）新刑訴法要求檢察機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變執(zhí)法觀念

以往的執(zhí)法觀念注重打擊犯罪，追求逮捕、案件的有罪判決率。而未成年人刑事案件訴訟程序中明確規(guī)定：對(duì)犯罪的未成年人實(shí)行教育、感化、挽救的方針，堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔的原則，檢察機(jī)關(guān)辦理未成年人刑事案件，應(yīng)當(dāng)保障未成年人行使其訴訟權(quán)利，保障未成年人得到法律幫助，并由熟悉未成年人身心特點(diǎn)的檢察人員承辦。

因此，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)轉(zhuǎn)變執(zhí)法觀念，不能片面強(qiáng)調(diào)打擊，而應(yīng)該注重教育、挽救，在辦案過程中更加細(xì)心、耐心，關(guān)注未成年人身心特點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)未成年人的權(quán)利保護(hù)，保障其未來更好地回歸社會(huì)。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法方式也應(yīng)更加溫和，體現(xiàn)對(duì)未成年人的司法關(guān)懷。

（二）專門人才和配套資源的不足

新刑訴法要求檢察機(jī)關(guān)在辦理未成年人刑事案件時(shí)，由熟悉未成年人身心特點(diǎn)的檢察人員承辦，同時(shí)檢察機(jī)關(guān)可以對(duì)未成年人犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查，加上檢察機(jī)關(guān)對(duì)輕微犯罪未成年人的附條件不制度等。這些新制度不僅增加了檢察機(jī)關(guān)的工作量，而且對(duì)辦案人員的素質(zhì)提出了更高的要求。目前基層檢察機(jī)關(guān)面臨案多人少的困境，尤其是公訴、偵查監(jiān)督等業(yè)務(wù)部門，加上承擔(dān)了過多執(zhí)法辦案之外的其他工作，執(zhí)行新規(guī)定會(huì)面臨專門人才、財(cái)力和物力等資源的不足。

針對(duì)人才和相關(guān)資源不足的問題，檢察機(jī)關(guān)尤其是基層檢察機(jī)關(guān)一方面應(yīng)根據(jù)需要，加強(qiáng)相關(guān)專門人才的招錄與培訓(xùn)，配備相應(yīng)的資源；另一方面應(yīng)合理配置人力、財(cái)力和物力等資源。例如某些面積小、人口少的行政區(qū)域，在條件允許的情況下，可以由共同的上級(jí)檢察機(jī)關(guān)指定，將未成年人刑事案件交由其中一個(gè)基層檢察院集中辦理，以節(jié)省司法資源；而一些未成年人犯罪比較多的地區(qū)，檢察機(jī)關(guān)可以設(shè)立專門的未成年人刑事檢察部門，專門負(fù)責(zé)辦理未成年人刑事案件，以突出辦案的專業(yè)性和針對(duì)性。

（三）其他有關(guān)方面的配合問題

新刑訴法關(guān)于未成年人刑事案件訴訟程序的規(guī)定，很多需要學(xué)校、監(jiān)護(hù)人、社區(qū)和其他國家機(jī)關(guān)等有關(guān)方面的配合，諸如未成年人社會(huì)調(diào)查、訴訟權(quán)利保護(hù)、附條件不的監(jiān)督考察、犯罪記錄封存等，單憑檢察機(jī)關(guān)一家之力是很難全面落實(shí)的。至于其他有關(guān)方面能否積極配合，卻受到觀念、時(shí)間精力和法律制度本身等因素的制約，這給檢察機(jī)關(guān)執(zhí)行新規(guī)定也帶來了很大的挑戰(zhàn)。如果檢察機(jī)關(guān)需要對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查，就需要監(jiān)護(hù)人、學(xué)校、社區(qū)和其他國家機(jī)關(guān)等有關(guān)方面的配合；如果檢察機(jī)關(guān)需要對(duì)未成年犯罪嫌疑人做出附條件不的決定，就需要監(jiān)護(hù)人配合監(jiān)督考察；如果要對(duì)未成年人的犯罪記錄予以封存，就需要有關(guān)國家機(jī)關(guān)的配合做好保密工作。未成年人犯罪現(xiàn)在越來越呈現(xiàn)出低齡化的趨勢(shì)，但監(jiān)護(hù)人、學(xué)校等有關(guān)方面對(duì)未成年人犯罪缺乏足夠的關(guān)注和重視，對(duì)一些法律制度存在誤解。未成年人犯罪記錄封存制度等缺乏配套的法律法規(guī)，甚至與《公務(wù)員法》、《兵役法》等法律存在沖突。這些都對(duì)檢察機(jī)關(guān)執(zhí)行相關(guān)新規(guī)定形成了挑戰(zhàn)。

執(zhí)行未成年人刑事訴訟特別程序，注意以下幾個(gè)方面銜接配合問題：1、提請(qǐng)立法機(jī)關(guān)對(duì)相關(guān)的法律法規(guī)做出相應(yīng)的修改或解釋，消除法律沖突，使相關(guān)的法律法規(guī)之間相互銜接；2、加強(qiáng)同其他有關(guān)國家機(jī)關(guān)的聯(lián)系和溝通，認(rèn)真履行監(jiān)督職能，及時(shí)糾正違法行為，爭(zhēng)取其他國家機(jī)關(guān)的配合；3、在執(zhí)法過程中注重釋法說理和普法宣傳，爭(zhēng)取得到監(jiān)護(hù)人、社區(qū)和學(xué)校等有關(guān)方面的理解與支持；4、做好未成年犯罪人教育矯正工作，爭(zhēng)取得到其本人的積極配合，預(yù)防其再次犯罪，同時(shí)做好專門面向未成年人的法制教育工作，防止更多的未成年人走上犯罪道路。

二、執(zhí)行當(dāng)事人和解的公訴案件訴訟程序的挑戰(zhàn)與對(duì)策

新刑訴法增設(shè)當(dāng)事人和解的公訴案件訴訟程序是對(duì)司法實(shí)踐的認(rèn)可，但刑事和解在實(shí)踐中一直飽受爭(zhēng)議，執(zhí)行中存在種種不規(guī)范甚至違法現(xiàn)象。新刑訴法關(guān)于這一特別程序的規(guī)定只有三條，法律規(guī)定的過于抽象給檢察機(jī)關(guān)執(zhí)行新規(guī)定帶來了以下幾個(gè)方面的挑戰(zhàn)。

（一）“花錢買刑”的質(zhì)疑

刑事和解最受公眾質(zhì)疑和詬病的就是“花錢買刑”的問題，即單純通過金錢賠償獲得減刑甚至免刑，在司法實(shí)踐中這種現(xiàn)象確實(shí)存在?！盎ㄥX買刑”違反了適用刑法人人平等的基本原則，放縱了犯罪，破壞了刑法的權(quán)威。雖然新刑訴法第277條較為明確地限定了適用和解的條件和范圍，但仍不足以杜絕“花錢買刑”的現(xiàn)象。

檢察機(jī)關(guān)執(zhí)行該特別程序時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照新刑訴法第277條至279條的規(guī)定，切實(shí)做好法律監(jiān)督工作，認(rèn)真審查當(dāng)事人和解的自愿性、合法性，主持制作和解協(xié)議書，防止“花錢買刑”的現(xiàn)象。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)法辦案過程中還應(yīng)做好釋法說理工作，消除當(dāng)事人對(duì)和解的誤解，做好普法宣傳工作，引導(dǎo)社會(huì)公眾正確認(rèn)識(shí)和理解該項(xiàng)制度。

（二）檢察機(jī)關(guān)的角色定位問題

根據(jù)《憲法》第129條和新刑訴法第8條的規(guī)定可以推出：對(duì)刑事訴訟活動(dòng)的監(jiān)督是檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督權(quán)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。當(dāng)事人和解作為刑事案件的一種處理方式，依賴于偵查、公訴、審判程序，檢察機(jī)關(guān)既然對(duì)偵查、和審判活動(dòng)均享有監(jiān)督權(quán)（對(duì)公訴階段和解的監(jiān)督屬于檢察機(jī)關(guān)的內(nèi)部監(jiān)督），那么自然有權(quán)對(duì)公訴案件和解予以監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)既作為監(jiān)督者，又作為公訴人，這種雙重角色如何正確定位一直是個(gè)問題。

檢察機(jī)關(guān)如何正確履行監(jiān)督和公訴雙重職能？筆者認(rèn)為應(yīng)注意以下兩個(gè)問題：1、注意保持作為專門機(jī)關(guān)的中立性，首先是扮演監(jiān)督者的角色，在當(dāng)事人和解的過程中注意審查和解的自愿性、合法性，同時(shí)應(yīng)當(dāng)賦予檢察機(jī)關(guān)對(duì)無效和解的撤銷權(quán)。為了防止在和解過程中出現(xiàn)以錢買刑、花錢贖罪、被害人漫天要價(jià)、威脅、利誘以及弄虛作假等問題的發(fā)生，檢察機(jī)關(guān)作為國家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，有責(zé)任、也有權(quán)力對(duì)明顯不合法、不合理的和解協(xié)議行使撤銷權(quán)，促使案件重新進(jìn)入訴訟程序；2、依法審查和提起公訴，對(duì)公訴階段的和解做好內(nèi)部監(jiān)督，不宜介入當(dāng)事人之間進(jìn)行調(diào)解，根據(jù)案件事實(shí)，依法提出從寬處罰建議或作出不決定。

三、執(zhí)行違法所得特別沒收程序的挑戰(zhàn)與對(duì)策

新刑訴法在第五編增設(shè)了“犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序”（以下簡(jiǎn)稱“違法所得特別沒收程序”）。根據(jù)新刑訴法規(guī)定，違法所得特別沒收程序，是指對(duì)于貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪案件，犯罪嫌疑人、被告人潛逃，在通緝一年后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡，依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳其違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的，人民檢察院可以向人民法院提出沒收違法所得的申請(qǐng)。人民法院依據(jù)特別訴訟程序?qū)υ撨`法所得的追繳進(jìn)行審理，并依法作出沒收裁定的訴訟活動(dòng)。這一立法活動(dòng)是我國履行已批準(zhǔn)生效的《聯(lián)合國反腐敗公約》等國際公約義務(wù)的一項(xiàng)措施。通過這一立法活動(dòng)，徹底改變了過去司法實(shí)踐只注重追究個(gè)人刑事責(zé)任，忽視追贓工作或不重視犯罪所得追繳的片面認(rèn)識(shí)和做法。本章的規(guī)定完全是新內(nèi)容，很多規(guī)定具有模糊性，加上涉及到境外追繳違法所得等問題，檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)行過程中存在以下幾個(gè)方面的困難。

（一）法律規(guī)定自身的模糊性

雖然新刑訴法規(guī)定了該特別程序適用的案件類型和適用條件，但由于語言表述和立法技術(shù)等因素，存在以下幾處模糊的地方：1、該特別程序適用的案件類型是“貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪案件”，其中的“等”應(yīng)該如何理解？在我國的立法中，“等”字既可以表示完全列舉，也可以表示不完全列舉。如果是完全列舉，那么該程序就僅僅適用于貪污賄賂犯罪和恐怖活動(dòng)犯罪兩類案件；如果是不完全列舉，那么該程序應(yīng)該還適用于和貪污賄賂、恐怖活動(dòng)犯罪危害相當(dāng)?shù)钠渌卮蠓缸锇讣?。其中“重大”的?biāo)準(zhǔn)是什么？該如何界定？2、該條規(guī)定：檢察機(jī)關(guān)可以提出沒收違法所得的申請(qǐng)，其中的“可以”一般被理解為自由裁量權(quán)，這種自由裁量如何把握恐怕還有待明確。3、沒收裁定的執(zhí)行問題有待明確，新刑訴法只規(guī)定法院可以做出裁決，在必要的時(shí)候可以查封、扣押、凍結(jié)申請(qǐng)沒收的財(cái)產(chǎn)，并沒有規(guī)定沒收裁決應(yīng)由哪個(gè)機(jī)關(guān)來執(zhí)行以及如何執(zhí)行。

筆者認(rèn)為，該程序適用的案件類型從立法目的上來看，應(yīng)該不僅適用于貪污賄賂犯罪和恐怖活動(dòng)犯罪兩類案件，具體適用哪些案件類型以及“重大”的標(biāo)準(zhǔn)問題，這涉及罪與非罪的問題，應(yīng)該由立法機(jī)關(guān)作出立法解釋。至于檢察機(jī)關(guān)對(duì)是否提出申請(qǐng)的裁量標(biāo)準(zhǔn)，則可以由最高人民檢察院會(huì)同最高人民法院等部門制定司法解釋予以明確。沒收裁決的執(zhí)行主體也應(yīng)在檢察機(jī)關(guān)、法院和公安機(jī)關(guān)之間明確指定，避免相互爭(zhēng)奪或相互推諉。為防止犯罪嫌疑人、被告人及其家屬隱匿或轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，保障沒收程序的執(zhí)行，還應(yīng)當(dāng)通過立法賦予檢察機(jī)關(guān)采取查封、扣押和凍結(jié)措施的權(quán)力，明確查封、扣押和凍結(jié)的情形以及執(zhí)行期限。

（二）境外追繳違法所得存在困難

實(shí)踐中，犯罪嫌疑人、被告人逃匿到境外的現(xiàn)象比較常見，這種情況下即使法院做出了沒收裁決，執(zhí)行時(shí)也可能會(huì)遭遇執(zhí)法成本、刑事管轄權(quán)和司法協(xié)助等問題的困擾。一個(gè)國家對(duì)其本國公民的刑事管轄權(quán)屬于國家的屬人管轄權(quán)，是國家的重要組成部分，在國際法上能夠得到普遍承認(rèn)。但由于各國刑事立法的不同，基于維護(hù)的考慮，各國一般都拒絕承認(rèn)或執(zhí)行其他國家的刑事判決和裁定，除非共同參加的國際公約或互惠條約有明確規(guī)定。

通過犯罪所得特別沒收程序，人民法院對(duì)潛逃一年以上的犯罪嫌疑人犯罪資產(chǎn)（包括境內(nèi)外的犯罪所得）作出沒收判決，對(duì)位于境外的犯罪資產(chǎn)的沒收判決，可以通過請(qǐng)求協(xié)助執(zhí)行沒收判決的方式向相關(guān)國家提出。但采用這種方式需要考慮執(zhí)法的成本、相關(guān)國家協(xié)助的可能性等因素。除了這種方式外，還可以通過以下三種方式：1、在開展引渡、遣返等執(zhí)法國際合作移交逃犯的同時(shí)，附帶移交被收繳贓款贓物；2、利用贓款贓物所在國的犯罪所得追繳法或其他國內(nèi)法進(jìn)行追贓；3、可以根據(jù)被請(qǐng)求國的民事法律，直接在被請(qǐng)求國提起民事訴訟并直接取得財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，這種方式相對(duì)于刑事沒收方式而言，更具靈活性，民事判決也更容易得到認(rèn)可和執(zhí)行。這還需要檢察機(jī)關(guān)等司法機(jī)關(guān)加強(qiáng)國際交流與合作，對(duì)相關(guān)國際條約和其他有關(guān)國家的法律制度有一定的了解。

四、執(zhí)行精神病人強(qiáng)制醫(yī)療程序的挑戰(zhàn)和對(duì)策

早在1997年刑法的第18條第一款就已經(jīng)規(guī)定：“精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為的時(shí)候造成的危害后果，經(jīng)法定程序堅(jiān)定確認(rèn)的，不負(fù)刑事責(zé)任，但在必要的時(shí)候，由政府強(qiáng)制醫(yī)療”，但1996年刑事訴訟法并沒有關(guān)于精神病人強(qiáng)制醫(yī)療的程序性規(guī)定。新刑訴法增設(shè)“依法不負(fù)刑事責(zé)任的精神病人的強(qiáng)制醫(yī)療程序”（以下簡(jiǎn)稱“強(qiáng)制醫(yī)療程序”）是對(duì)刑法的回應(yīng)。由于該特別程序的決定和執(zhí)行過程中存在條件不明確、監(jiān)督手段缺乏和權(quán)利救濟(jì)途徑不足等方面的問題，檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)行新規(guī)定過程中將會(huì)面臨以下幾個(gè)方面的挑戰(zhàn)：

（一）法律規(guī)定的模糊性

根據(jù)新刑訴法第284條，強(qiáng)制醫(yī)療的條件是：1、實(shí)施暴力行為，危害公共安全或者嚴(yán)重危害公民人身安全；2、經(jīng)法定程序依法不負(fù)刑事責(zé)任的精神病人；3、有繼續(xù)危害社會(huì)可能。以上條件中關(guān)鍵在于第3個(gè)條件的判斷存在困難，檢察機(jī)關(guān)在審查過程中很難做出準(zhǔn)確判斷。另外，公安機(jī)關(guān)可以采取臨時(shí)的保護(hù)性約束措施，其中“保護(hù)性約束措施”的內(nèi)涵和外延均不明確，存在被濫用的危險(xiǎn)。

檢察機(jī)關(guān)執(zhí)行該規(guī)定的過程中一方面需要參照2012年10月26日通過的《精神衛(wèi)生法》，對(duì)“有繼續(xù)危害社會(huì)可能”的標(biāo)準(zhǔn)和表現(xiàn)進(jìn)行明確，另一方面需要借助司法精神病鑒定專家的力量，準(zhǔn)確判斷精神病人的人身危險(xiǎn)性。“保護(hù)性約束措施”等概念應(yīng)通過司法解釋予以明確，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督，防止因其被濫用而侵犯人權(quán)。

（二）人才和配套資源的缺乏

正確處理精神病人的強(qiáng)制醫(yī)療問題，需要精通法律和精神病學(xué)的復(fù)合型人才，同時(shí)需要專門的醫(yī)護(hù)人員、醫(yī)療機(jī)構(gòu)和經(jīng)費(fèi)等配套資源。這種情況給檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督該制度帶來了障礙，其中很多問題超出了檢察機(jī)關(guān)的能力范圍，需要通過國家加強(qiáng)相關(guān)專門人才的培養(yǎng)、地方政府加大精神衛(wèi)生醫(yī)療的投入等措施逐步解決。檢察機(jī)關(guān)所能做的就是招錄和培訓(xùn)有關(guān)專門人才，整合司法資源，例如通過集中辦理、專人辦理和借助社會(huì)力量等方式，盡可能對(duì)強(qiáng)制醫(yī)療問題做出準(zhǔn)確的判斷。

篇8

關(guān)鍵詞：證券公司；證券公司業(yè)務(wù)；證券公司內(nèi)控機(jī)制

文章編號(hào)：1003-4625(2012)02-0080-03　中圖分類號(hào)：F830.91　文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

一、證券公司發(fā)展中面臨的主要問題

(一)與《證券法》相配套的法律法規(guī)缺乏

國內(nèi)證券公司參照的證券市場(chǎng)法律主要有《證券法》、《公司法》、《投資基金法》，行政法規(guī)包括《監(jiān)管條例》、《處置條例》等一系列法律法規(guī)和規(guī)章制度。目前的法律法規(guī)較為嚴(yán)格地規(guī)范了證券市場(chǎng)交易事項(xiàng)、證券公司體制機(jī)構(gòu)、經(jīng)營原則等，在新《證券法》于2006年投入使用5年以后，市場(chǎng)已經(jīng)有了較大變化，與國外成熟的交易市場(chǎng)相比，目前證券市場(chǎng)所亟須解決的問題是如何使得法律法規(guī)與日益發(fā)展的證券市場(chǎng)保持同步。盡管《證券法》經(jīng)過修改，但與其相配套的法律法規(guī)如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)平價(jià)法》都處于空白階段，這就會(huì)造成很多具體事由無法遵循“有法可依”的尷尬境地，無法正確處理一些證券市場(chǎng)的不合理事件。金融危機(jī)之后，證券市場(chǎng)也面臨著嚴(yán)峻的考驗(yàn)，國內(nèi)市場(chǎng)開放了創(chuàng)業(yè)板和股指期貨之后，會(huì)產(chǎn)生更多的法律問題，需要依靠完善的相關(guān)法規(guī)解決。

(二)業(yè)務(wù)范圍較窄，創(chuàng)新業(yè)務(wù)起步晚，抗風(fēng)險(xiǎn)能力差

證券公司的業(yè)務(wù)是指證券公司在國家法律法規(guī)的認(rèn)可范圍內(nèi)，在證券市場(chǎng)上開展的各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)，證券發(fā)行業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)是證券公司的主營業(yè)務(wù)，是證券公司利潤的來源和生存的基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)其發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的保證。此外，證券公司也推出了企業(yè)重組業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化以及一些創(chuàng)意性業(yè)務(wù)，包括基金管理、咨詢服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)投資等。從目前證券公司情況來看，我國證券公司的主要業(yè)務(wù)仍然是投行、經(jīng)紀(jì)、委托理財(cái)以及自營四大業(yè)務(wù)，這四項(xiàng)業(yè)務(wù)收入在整個(gè)利潤中占了絕對(duì)比重?；?、財(cái)務(wù)顧問、兼并收購等業(yè)務(wù)才剛剛開始不久，規(guī)模還非常有限。國際上流行的期權(quán)、期貨、資產(chǎn)證券化，以及其他金融工程等尖端金融業(yè)務(wù)在我國則基本上是一片空白，業(yè)務(wù)的多樣化程度還很低。此外，創(chuàng)新性業(yè)務(wù)以及金融衍生品業(yè)務(wù)仍然處于發(fā)展的初級(jí)階段，業(yè)務(wù)范圍總體上較狹窄。在成熟的資本市場(chǎng)，投資銀行的功能已由單純的中介結(jié)構(gòu)向投資理財(cái)顧問的角色轉(zhuǎn)化，形成以并購咨詢、資產(chǎn)證券化、項(xiàng)目融資、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)投資等為核心的新一代業(yè)務(wù)。如美國、日本、歐洲等發(fā)達(dá)國家的投資銀行都有著多元化業(yè)務(wù)經(jīng)營模式，其咨詢服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)投資等業(yè)務(wù)比重越來越大。由于我國證券公司自身資金規(guī)模較小，加之市場(chǎng)環(huán)境以及中國資本市場(chǎng)體制等因素制約了證券公司創(chuàng)新的動(dòng)力和投入。資本金不足使得證券公司無法承擔(dān)開放新業(yè)務(wù)的成本以及風(fēng)險(xiǎn)，而業(yè)務(wù)范圍的狹窄又引發(fā)證券公司抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力不足。2011年共發(fā)行277只新股，募集資金總計(jì)2756.96億元，與2010年新股發(fā)行規(guī)模相比，發(fā)行家數(shù)下降20％，融資額下降了四成以上，發(fā)行數(shù)量與融資金額雙降。金融危機(jī)的深化導(dǎo)致市場(chǎng)持續(xù)低迷和交易逐漸萎縮，證券公司必須承受市場(chǎng)下跌導(dǎo)致的沉重系統(tǒng)沽空壓力，承銷業(yè)務(wù)也會(huì)減少，需要花費(fèi)大量時(shí)間和精力去預(yù)防不時(shí)暴發(fā)的各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)單一將使得國內(nèi)證券公司面臨較大的生存壓力。

(三)內(nèi)部控制機(jī)制不足

在我國證券市場(chǎng)不規(guī)范、證券法律及法規(guī)比較滯后的環(huán)境下，我國證券公司的管理重心多在于開拓市場(chǎng)和擴(kuò)大業(yè)務(wù)，而對(duì)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)動(dòng)力不足。

1.缺乏良好的內(nèi)控機(jī)制環(huán)境。證券公司的法人治理環(huán)境成為影響證券公司良性運(yùn)行的一個(gè)基礎(chǔ)性環(huán)境。首要表現(xiàn)是缺乏良好的公司治理環(huán)境，即股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)之間缺乏有效的制衡機(jī)制，三權(quán)分立的法人治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)越性未能體現(xiàn)。大多數(shù)證券公司的董事長和總經(jīng)理權(quán)責(zé)分工不明，管理上嚴(yán)重失衡。這種治理結(jié)構(gòu)往往使公司缺乏獨(dú)立、客觀的決策系統(tǒng)，造成某些重大決策缺乏。許多公司董事會(huì)中內(nèi)部董事占絕大多數(shù)。而獨(dú)立董事不但比例低，而且多半都是由政府或大股東推薦。往往受制于董事長和大股東，不能獨(dú)立地發(fā)揮作用。這就使得董事會(huì)的投票決策機(jī)制形同虛設(shè)。董事會(huì)通過聘任符合自己利益的公司經(jīng)理層，達(dá)到層層控制公司的目的。目前多數(shù)證券公司的董事、經(jīng)理由控股股東委派，其代表股東行使的權(quán)力過大。

2.內(nèi)部控制制度的制定不合理。不同的證券公司面臨的經(jīng)營環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)是不同的，因此在制定內(nèi)部控制制度時(shí)，證券公司要充分考慮到自身的具體情況，不能采用模式化的方式。但是我國上市證券公司的內(nèi)部控制制度大多是對(duì)有關(guān)法律法規(guī)和同行業(yè)制度的簡(jiǎn)單復(fù)制，缺乏與自身經(jīng)營情況相適應(yīng)的特殊規(guī)定，導(dǎo)致內(nèi)控制度缺乏可操作性。從執(zhí)行情況來看，因?yàn)樯鲜凶C券公司制定內(nèi)部控制制度大部分是基于應(yīng)急的需要，從而使得內(nèi)部控制制度難以得到有效執(zhí)行。

3.財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)系統(tǒng)方面混亂。某些上市證券公司，尤其是分支機(jī)構(gòu)崗位職責(zé)分工不明，成本控制和業(yè)績考核不嚴(yán)或執(zhí)行不力，財(cái)務(wù)收支審批和費(fèi)用報(bào)銷控制不嚴(yán)，忽略了會(huì)計(jì)的事前、事中監(jiān)督及重大表外項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。這不但不利于有效地控制費(fèi)用支出，而且極易引發(fā)各種道德風(fēng)險(xiǎn)。

二、對(duì)策選擇

針對(duì)證券公司所普遍面臨的主要問題，需要從適時(shí)出臺(tái)與《證券法》配套的法律法規(guī)等以下四個(gè)方面進(jìn)行應(yīng)對(duì)。

(一)適時(shí)出臺(tái)與《證券法》配套的法律法規(guī)

完善證券監(jiān)管法律法規(guī)體系。證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)存在和發(fā)展的基石。證券市場(chǎng)的發(fā)展過程是一個(gè)從不規(guī)范到規(guī)范，從不完善到完善，從不成熟到成熟的過程。從某種意義上講，一個(gè)成熟的證券市場(chǎng)是以是否具備一個(gè)良好的監(jiān)管運(yùn)行模式和實(shí)施卓有成效的監(jiān)管過程為首要標(biāo)志的。要保證我國證券市場(chǎng)長期、穩(wěn)定、健康發(fā)展，必須建立和完善適應(yīng)我國證券市場(chǎng)特點(diǎn)的、完善的市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)體系。要加快出臺(tái)《證券法》的相關(guān)細(xì)則，以便細(xì)化法律條款，增強(qiáng)法律的可操作性，并填補(bǔ)一些《證券法》無法監(jiān)管的空白；制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)一步完善法律責(zé)任制度，使其在我國證券市場(chǎng)中發(fā)揮基礎(chǔ)作用，彌補(bǔ)投資者所遭受的損害，保護(hù)投資者利益。

完善證券業(yè)自律組織監(jiān)管權(quán)的法律法規(guī)?！蹲C券法》對(duì)證券業(yè)自律組織簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場(chǎng)監(jiān)管中的輔助地位，我國應(yīng)借鑒英美等發(fā)達(dá)國家的監(jiān)管體制，對(duì)證券業(yè)自律組織重視起來。應(yīng)制定一部與《證券法》相配套的自律組織法，需要明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場(chǎng)中的監(jiān)管權(quán)范圍，確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力；在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會(huì)對(duì)證券業(yè)自律組織的有限干預(yù)，并嚴(yán)格規(guī)定干預(yù)的程序；在法律上

完善證券業(yè)自律組織的各項(xiàng)人事任免、自律規(guī)則等，使其擺脫政府對(duì)其監(jiān)管權(quán)的干預(yù)，提高證券業(yè)自律組織的管理水平，真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路，以利于我國證券業(yè)市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮以及與國際證券市場(chǎng)的接軌。

完善監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律法規(guī)。對(duì)證券市場(chǎng)中的監(jiān)管者必須加強(qiáng)監(jiān)督約束：我國相關(guān)法律要嚴(yán)格規(guī)定監(jiān)管的程序，使其法制化，要求監(jiān)管者依法行政；通過法律法規(guī)，我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經(jīng)濟(jì)人的一面，一方面改變我國證監(jiān)會(huì)及其分支機(jī)構(gòu)從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制，建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)同管理者的勞動(dòng)用工解聘制度，采取懲罰和激勵(lì)機(jī)制。另一方面落實(shí)量化定額的激勵(lì)相容的考核制度；在法律上明確建立公開聽證制度的相關(guān)內(nèi)容，使相關(guān)利益主體參與其中，對(duì)監(jiān)管者形成約束，增加監(jiān)管的透明度；還可以通過法律開辟非政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管者業(yè)績的評(píng)價(jià)機(jī)制，來作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)人事考核的重要依據(jù)。

(二)培育自身特色與業(yè)務(wù)擴(kuò)張并重，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力

培育自身特色。雖然證券公司必須不斷強(qiáng)化業(yè)務(wù)創(chuàng)新和開拓能力，但經(jīng)營的多元化并不排斥專業(yè)化。關(guān)鍵在于如何結(jié)合自身實(shí)力進(jìn)行戰(zhàn)略化的選擇。目前而言，找到自己的特色更加至關(guān)重要。在戰(zhàn)略調(diào)整過程中，要正確判斷自身優(yōu)勢(shì)和不足，相應(yīng)調(diào)整向不同領(lǐng)域的投入，突出自身經(jīng)營特色，樹立自己的業(yè)務(wù)品牌。

業(yè)務(wù)創(chuàng)新。創(chuàng)新是培育核心競(jìng)爭(zhēng)力的根本方法。證券市場(chǎng)本身就是金融創(chuàng)新的前線。今后證券公司應(yīng)逐步向金融工程師、資本運(yùn)營家、企業(yè)合伙人、戰(zhàn)略投資者等多種角色轉(zhuǎn)換。證券公司應(yīng)積極發(fā)展衍生產(chǎn)品、資產(chǎn)證券化、項(xiàng)目融資、風(fēng)險(xiǎn)投資等新型業(yè)務(wù)。只有與國際同步并結(jié)合我國國情，依據(jù)市場(chǎng)需求敢于創(chuàng)新，不斷開拓業(yè)務(wù)領(lǐng)域，為客戶提供差別化、個(gè)性化服務(wù)，才能在競(jìng)爭(zhēng)中取勝。

逐步開拓國際業(yè)務(wù)。隨著我國資本市場(chǎng)的發(fā)展和范圍擴(kuò)大，國際化要求也越來越迫切。證券公司通過在國內(nèi)與國外證券公司展開合作與競(jìng)爭(zhēng)，將為走出國門、參與國際競(jìng)爭(zhēng)積累必須經(jīng)驗(yàn)，做好鋪墊。在條件允許的情況下，應(yīng)抓住機(jī)遇，大力開拓國際業(yè)務(wù)，如國內(nèi)企業(yè)境外上市的輔導(dǎo)和保薦、國際項(xiàng)目融資、外幣資本管理、國際市場(chǎng)上的研究分析和咨詢等，積極研究國際市場(chǎng)，熟悉國際市場(chǎng)規(guī)則，培養(yǎng)熟悉海外市場(chǎng)的人才，為以后直接參與國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)做好準(zhǔn)備。

(三)加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)

美國的次貸危機(jī)最終引發(fā)了全球性的金融危機(jī)，至今還在擴(kuò)大影響。結(jié)合西方金融危機(jī)的教訓(xùn)，以及我國證券公司的發(fā)展問題，需要從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)。

1.健全內(nèi)部控制制度體系。在制定內(nèi)控制度時(shí)要具體情況具體對(duì)待，不能只憑借證監(jiān)會(huì)頒布的相關(guān)法令。要明確制度的制定程序，保證公司制度制定工作高效有序的進(jìn)行。要不斷對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及資金、財(cái)務(wù)管理方面的制度進(jìn)行修訂和補(bǔ)充。同時(shí)根據(jù)監(jiān)管部門的最新規(guī)定來制定、修訂各種業(yè)務(wù)的管理辦法或業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保公司業(yè)務(wù)規(guī)章制度具有及時(shí)性和完備性。

2.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。證券公司應(yīng)按業(yè)務(wù)分別設(shè)立承銷業(yè)務(wù)預(yù)警指標(biāo)體系、委托理財(cái)業(yè)務(wù)預(yù)警指標(biāo)體系、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)預(yù)警指標(biāo)體系、自營業(yè)務(wù)預(yù)警指標(biāo)體系和創(chuàng)新業(yè)務(wù)預(yù)警指標(biāo)體系，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)警作用。承銷業(yè)務(wù)的預(yù)警指標(biāo)體系應(yīng)包括：承銷股票、債券的收益率指標(biāo)、包銷有價(jià)證券的資金占用指標(biāo)、收購兼并傭金指標(biāo)等；委托理財(cái)預(yù)警指標(biāo)體系包括：資金收益率、跌價(jià)損失率、現(xiàn)金留存比率等；自營業(yè)務(wù)預(yù)警指標(biāo)體系包括：股票占用資金比率、債券占用資金比率、自營跌價(jià)損失比率等；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)預(yù)警指標(biāo)體系包括：傭金變動(dòng)幅度、投資者下降比率等。

3.完善內(nèi)部控制信息披露機(jī)制。證券監(jiān)管部門應(yīng)強(qiáng)制要求上市證券公司對(duì)內(nèi)部控制信息進(jìn)行披露，并明確董事會(huì)內(nèi)部控制信息披露的相關(guān)責(zé)任，將內(nèi)部控制置于公眾監(jiān)督之下。從而有效提高上市證券公司對(duì)內(nèi)部控制的重視程度，真正發(fā)揮內(nèi)部控制的作用。同時(shí)，上市證券公司要重視披露信息以避免判斷失誤，并盡快建立一套完善的、符合實(shí)際并具有可操作性的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，定期開展內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)，同時(shí)將評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)告給投資者、證監(jiān)會(huì)等相關(guān)信息需求者。

4.加強(qiáng)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度的建設(shè)。制定統(tǒng)一的股東賬戶和資金賬戶管理制度、投資者資金的存取程序及授權(quán)審批制度，對(duì)投資者的開戶資料制定統(tǒng)一保管制度；實(shí)行證券交易法人集中清算制度，嚴(yán)格資金的及時(shí)清算和股份的交割手續(xù)，防止侵害投資者權(quán)益的行為發(fā)生。要依據(jù)相關(guān)法律和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，制定和完善公司會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè)等與財(cái)務(wù)核算相關(guān)的內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格劃分崗位職責(zé)并制定相關(guān)操作流程，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。同時(shí)，注重完善與公允價(jià)值計(jì)量相關(guān)的內(nèi)部控制流程，制定關(guān)于公允價(jià)值計(jì)量的內(nèi)部控制制度，保證財(cái)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

(四)明確發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)施管理創(chuàng)新

篇9

第二條本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)從事非法客運(yùn)經(jīng)營行為的查處。

第三條本辦法所稱的非法客運(yùn)經(jīng)營是指未取得道路運(yùn)輸經(jīng)營許可，利用汽車、摩托車、機(jī)動(dòng)（電動(dòng)）三輪車、殘疾人機(jī)動(dòng)輪椅車和各類非機(jī)動(dòng)車輛從事道路客運(yùn)經(jīng)營的行為。

第四條市人民政府建立健全非法客運(yùn)經(jīng)營行為查處工作的聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)機(jī)制。市旅游秩序管理督察辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一協(xié)調(diào)、督查客運(yùn)經(jīng)營行為的管理和非法客運(yùn)經(jīng)營行為的查處工作。

第五條交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)客運(yùn)從業(yè)人員的規(guī)范管理，治理車容車貌差、服務(wù)不文明等行為，依法查處客運(yùn)出租車無故拒載、不按規(guī)定使用計(jì)價(jià)器、故意繞行、隨意拼客及非法客運(yùn)經(jīng)營行為。

公安機(jī)關(guān)交通管理部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)客運(yùn)車輛違反道路交通安全管理行為的監(jiān)督檢查，對(duì)客運(yùn)車輛闖紅燈、亂調(diào)頭、超速、逆行、占?jí)簷C(jī)動(dòng)車道亂停亂放等行為進(jìn)行查處，并建立相應(yīng)的監(jiān)管檔案；實(shí)施道路交通安全監(jiān)督檢查時(shí)，對(duì)違反本辦法第六條有關(guān)規(guī)定的，按照道路交通安全管理有關(guān)法律法規(guī)處理，涉及非法客運(yùn)經(jīng)營行為的，移送交通運(yùn)輸主管部門處理。

城市管理行政執(zhí)法部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)客運(yùn)車輛占?jí)喝诵械纴y停亂放行為的查處。民政、人力資源和社會(huì)保障、工商行政管理、殘聯(lián)等部門和單位應(yīng)按照各自職責(zé)，協(xié)同實(shí)施非法客運(yùn)經(jīng)營行為的查處工作。

第六條禁止下列行為：

（一）駕駛無牌、無證機(jī)動(dòng)車輛上路行駛；

（二）無動(dòng)力裝置的非機(jī)動(dòng)車改裝動(dòng)力裝置；

（三）違反道路交通安全管理規(guī)定，車輛非法載人；

（四）摩托車、殘疾人機(jī)動(dòng)輪椅車和其他非機(jī)動(dòng)車非法加裝座位、車蓬等設(shè)施；

（五）將殘疾人機(jī)動(dòng)輪椅車交由非下肢殘疾人駕駛；

（六）非營業(yè)性汽車安裝客運(yùn)經(jīng)營設(shè)施或者標(biāo)識(shí)；

（七）從事非法客運(yùn)經(jīng)營；

（八）為非法客運(yùn)經(jīng)營車輛提供停車、駐點(diǎn)場(chǎng)所，或?yàn)檐囕v非法客運(yùn)經(jīng)營提供客源信息、組客攬客；

（九）客運(yùn)車輛標(biāo)識(shí)不齊全、不規(guī)范、車容車貌差、車內(nèi)衛(wèi)生差、服務(wù)不文明；

（十）出租車無故拒載、不按規(guī)定使用計(jì)價(jià)器、故意繞行、隨意拼客、強(qiáng)行攬客。

第七條任何單位和個(gè)人有權(quán)舉報(bào)非法客運(yùn)經(jīng)營行為，有關(guān)部門和單位對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)應(yīng)依法及時(shí)處理。

第八條有關(guān)部門查處非法客運(yùn)經(jīng)營行為時(shí)，依法扣留車輛的，應(yīng)通知當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)到指定地點(diǎn)接受處理。對(duì)于利用殘疾人機(jī)動(dòng)輪椅車從事非法客運(yùn)經(jīng)營的重度殘疾人，應(yīng)通知其監(jiān)護(hù)人，并由其所在地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處、社區(qū)或殘聯(lián)的工作人員妥善護(hù)送回家。

當(dāng)事人逾期不接受處理，有關(guān)部門按照法律規(guī)定，將扣留車輛予以拍賣，所得價(jià)款扣除拍賣費(fèi)用、罰款后尚有余款的，通知當(dāng)事人領(lǐng)取。

有關(guān)部門對(duì)被扣留車輛應(yīng)妥善保管，不得使用。車輛在被扣留期間因保管不善造成損壞或者滅失的，應(yīng)依法賠償。被扣留車輛達(dá)到國家強(qiáng)制報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)的，由公安機(jī)關(guān)交通管理部門依法處理。

第九條對(duì)查處的非法客運(yùn)經(jīng)營人員，交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)將查處情況抄告其戶籍所在地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處；屬于殘疾人的，應(yīng)同時(shí)抄告市殘聯(lián)。戶籍所在地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處應(yīng)加強(qiáng)對(duì)該人員的幫扶、教育和管理。

第十條未取得道路運(yùn)輸經(jīng)營許可從事客運(yùn)經(jīng)營的，由交通運(yùn)輸主管部門依據(jù)《省道路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定予以處罰：利用汽車從事非法客運(yùn)經(jīng)營的，處以3000元以上5000元以下罰款；利用機(jī)動(dòng)（電動(dòng)）三輪車從事非法客運(yùn)經(jīng)營的，處以1000元以上3000元以下罰款；利用摩托車、殘疾人機(jī)動(dòng)輪椅車和其他非機(jī)動(dòng)車從事非法客運(yùn)經(jīng)營的，處以500元以上1000元以下罰款。

第十一條出租汽車標(biāo)識(shí)不齊全、不規(guī)范、車容車貌差、車內(nèi)衛(wèi)生差、服務(wù)不文明的，由交通運(yùn)輸主管部門責(zé)令經(jīng)營者限期整改；出租汽車不按規(guī)定使用計(jì)價(jià)器、故意繞道、無故拒載的，依據(jù)《省道路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定處以1000元以下罰款；客運(yùn)班車經(jīng)營者強(qiáng)行招攬旅客的，依據(jù)《中華人民共和國道路運(yùn)輸條例》第七十條規(guī)定處以1000元以上3000元以下罰款。

第十二條客運(yùn)車輛闖紅燈、亂調(diào)頭、超速、逆行、占?jí)簷C(jī)動(dòng)車道亂停亂放，套用其他車輛的牌號(hào)和偽造、變?cè)煨旭傋C等違反道路交通安全的，由公安機(jī)關(guān)交通管理部門依照《中華人民共和國道路交通安全法》進(jìn)行處罰。

第十三條對(duì)違反本辦法規(guī)定，同時(shí)違反物價(jià)、工商行政管理等法律法規(guī)的，由相關(guān)行政管理部門一并處罰。

第十四條在查處非法客運(yùn)經(jīng)營行為時(shí)，遇有下列情形的，由公安機(jī)關(guān)依法處理：

（一）圍堵、傷害執(zhí)法人員的；

（二）搶奪被扣留的非法客運(yùn)經(jīng)營車輛的；

（三）暴力破壞執(zhí)法設(shè)施、執(zhí)法車輛的；

（四）從扣留車輛場(chǎng)所私自開走被扣留車輛的；

（五）其他暴力抗拒執(zhí)法的。

第十五條從事查處非法客運(yùn)經(jīng)營行為的執(zhí)法人員、、的，由其所在單位或者監(jiān)察機(jī)關(guān)依法給予行政處分。

篇10

【關(guān)鍵詞】醫(yī)療糾紛;法律觀念;自律行為

【中圖分類號(hào)】R197.323

【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】B

【文章編號(hào)】1814-8824(2009)-07-0103-02

1 醫(yī)療糾紛基本概念

醫(yī)療糾紛通常是指醫(yī)患雙方對(duì)診療護(hù)理后果及其原因的認(rèn)定上有分歧，當(dāng)事人提出追究責(zé)任或賠償損失，必須經(jīng)過行政或法律的調(diào)解或裁決的醫(yī)患糾葛。隨著患者（家屬）自我保護(hù)維權(quán)意識(shí)的提高，近年來醫(yī)療糾紛也隨之呈上升趨勢(shì)，醫(yī)療糾紛的處理也因此成為眾人關(guān)注的焦點(diǎn)。在過去，醫(yī)療訴訟也適用現(xiàn)行民事訴訟中只有“誰主張，誰舉證”的原則，新規(guī)定則采用舉證責(zé)任倒置的原則。也就是說，只要患者提出訴訟，醫(yī)方就應(yīng)當(dāng)列舉事實(shí)及證據(jù)材料，來證明在醫(yī)療行為中沒有錯(cuò)誤或過失，否則醫(yī)方就要承擔(dān)責(zé)任，這就無疑從法律角度對(duì)醫(yī)方的醫(yī)療活動(dòng)提出了更高的要求。而什么是舉證責(zé)任倒置呢？因醫(yī)療行為引起侵權(quán)訴訟，由醫(yī)療機(jī)構(gòu)就醫(yī)療行為與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系及不存在醫(yī)療過錯(cuò)承擔(dān)舉證責(zé)任。

2 從法律角度分析患者與醫(yī)務(wù)人員的法律觀念的差別

2.1 從患者的角度 隨著法制建設(shè)的發(fā)展，法律知識(shí)的普及，文化水平的提高，患者在對(duì)維護(hù)個(gè)人權(quán)益的觀念越來越強(qiáng)。根據(jù)《憲法》和《民法通則》的規(guī)定，公民在患病時(shí)應(yīng)該享有知情權(quán)和隱私權(quán)，在求醫(yī)過程中患者對(duì)這一權(quán)利十分重視，對(duì)自己的病情、檢查、治療、護(hù)理等都希望了解得一清二楚，一旦發(fā)現(xiàn)有未經(jīng)同意的措施，就會(huì)投訴而引發(fā)糾紛。

2.2 從醫(yī)務(wù)人員的角度 發(fā)生醫(yī)療糾紛，對(duì)醫(yī)務(wù)人員來說存在明顯的不適應(yīng)現(xiàn)象，其思想觀念醫(yī)務(wù)人員沒有因?yàn)楫?dāng)前社會(huì)、就醫(yī)人群對(duì)醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)療服務(wù)等期望提高中而轉(zhuǎn)變。

2.2.1 醫(yī)學(xué)模式及角色轉(zhuǎn)變不到位，醫(yī)務(wù)工作者難以擺脫“傳統(tǒng)習(xí)慣”，“見病不見人”的陳舊觀念，表現(xiàn)為：不重視醫(yī)患溝通，不注重與患者的語言表達(dá)，沒有或不愿用過多的時(shí)間進(jìn)行交流，獨(dú)斷的結(jié)患者開單檢查，擬定治療方案，使患者被動(dòng)接受治療，沒能對(duì)一些有創(chuàng)檢查和手術(shù)的目的及可能出現(xiàn)的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)向患者告知清楚，對(duì)患者的疑問顧慮不屑一顧。如：并發(fā)癥、過敏反應(yīng)或醫(yī)療意外是隨時(shí)可能發(fā)生的，由于患者醫(yī)學(xué)知識(shí)潰乏，對(duì)檢查治療預(yù)后不理解，交待預(yù)后不容樂觀而致醫(yī)患發(fā)生沖突。

2.2.2 在患者就醫(yī)過程中，醫(yī)務(wù)人員服務(wù)態(tài)度生冷，思想品行不端，醫(yī)德醫(yī)風(fēng)不良，是最直接導(dǎo)致醫(yī)療糾紛的導(dǎo)火線。

2.2.3 法律法規(guī)與規(guī)章制度不完善，規(guī)章制度不落實(shí)，如查房制度不落實(shí)，查對(duì)制度不認(rèn)真，查體不全面，患者病情變化未及時(shí)發(fā)現(xiàn)或及時(shí)處理，醫(yī)療文書書寫不規(guī)范，各項(xiàng)告知記錄不全等造成醫(yī)療缺陷。

以上行為表現(xiàn)出醫(yī)務(wù)人員法制觀念淡薄，忽視患者權(quán)益，至使醫(yī)務(wù)人員自我保護(hù)意識(shí)缺乏。

3 提高醫(yī)務(wù)人員的自律行為，減少醫(yī)療糾紛

3.1 增強(qiáng)法制教育，提高醫(yī)務(wù)人員的法制觀念 使醫(yī)務(wù)人員認(rèn)識(shí)到在醫(yī)療行為中自己違規(guī)行為可能導(dǎo)致的法律后果，把責(zé)任感和自身修養(yǎng)的利害關(guān)系有機(jī)的結(jié)合起來，懂得規(guī)范自己的行為，該做什么怎樣去做，才能減少或杜絕醫(yī)療糾紛，提高醫(yī)療質(zhì)量水平。

3.2 加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高專業(yè)技能素質(zhì) 隨著醫(yī)學(xué)進(jìn)步和快速發(fā)展，人們對(duì)醫(yī)療期望的提高，致使醫(yī)務(wù)人員必須重視醫(yī)學(xué)知識(shí)的更新和技能的訓(xùn)練，才能滿足患者對(duì)治療的需求。

3.3 尊重和熟知患者的權(quán)益 在醫(yī)療過程中，醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)更加注重醫(yī)患之間平等主體關(guān)系，相互理解與合作，尊重患者主體權(quán)利，改善目前的醫(yī)患狀況，從自身做起，做到“三到位”（做到位、說到位、管理到位）、“三合理”（合理檢查、合理用藥、合理收費(fèi)）防范醫(yī)療糾紛，構(gòu)建起文明、進(jìn)步、和諧的新型醫(yī)患關(guān)系。

3.4 加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，加強(qiáng)宣傳，改變社會(huì)對(duì)醫(yī)院的認(rèn)知 針對(duì)醫(yī)療糾紛的不斷增多及社會(huì)媒體對(duì)外報(bào)道，以及因激化醫(yī)患矛盾的現(xiàn)象，對(duì)衛(wèi)生管理的決策者，醫(yī)院的管理者和醫(yī)務(wù)人員起到了警示作用，因此醫(yī)院應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到改善醫(yī)院形象，改變社會(huì)對(duì)醫(yī)療事業(yè)認(rèn)知力，首先加強(qiáng)內(nèi)部管理，真正做到管理到位，在管理中落實(shí)各個(gè)環(huán)節(jié)，達(dá)到服務(wù)到位的目的；強(qiáng)化醫(yī)務(wù)人員的法律意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、質(zhì)量意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，圍繞"一切為患者"為中心提高醫(yī)療質(zhì)量，改善服務(wù)態(tài)度，認(rèn)真做好各種記錄，使醫(yī)院的工作讓患者滿意，社會(huì)滿意；另一方面要優(yōu)化外環(huán)境，經(jīng)常性的宣傳醫(yī)院的工作性質(zhì)，獲得社會(huì)的理解和支持，對(duì)出現(xiàn)醫(yī)療糾紛要坦然對(duì)待，認(rèn)真處理有關(guān)來信來訪，接受社會(huì)善意的批評(píng)，做好調(diào)查研究有則改之，無則加勉。