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然而，保理業(yè)務的迅速增長也存在巨大的風險，給銀行從事此類業(yè)務敲響了警鐘，急需完善其合規(guī)制度。銀行合規(guī)制度與其法律制度相輔而成，法律問題的暴露是合規(guī)制度未能發(fā)揮事前防范的表現(xiàn)，合規(guī)制度應當具有預警、防范與規(guī)范之功能。本文選擇三類常見保理糾紛，分別是保理業(yè)務中的票據(jù)問題、有追索權(quán)保理業(yè)務的風險防范與保理管轄權(quán)問題，通過典型案例分析為銀行從事保理業(yè)務提供合規(guī)制度與法律實務管理的完善建議。

案例概述與法律關(guān)系分析

案例一：保理業(yè)務中的票據(jù)問題

根據(jù)2016年《保理司法判例分析研究報告》，商業(yè)票據(jù)持票人勝訴率與票據(jù)無因性法律特性作為抗辯理由的勝訴率均居高不下。商業(yè)保理利用票據(jù)作為支付工具有一定前景，原因在于保理公司通常處于持票人法律地位，其票據(jù)權(quán)利以真實交易關(guān)系作為依據(jù)。經(jīng)典案例如最高院民二庭終審判決〔2015〕民二終字第134號，國中醫(yī)藥有限責任公司與被上訴人中信商業(yè)保理有限公司糾紛（以下簡稱“134號案例”）。

某醫(yī)藥公司與安力博發(fā)公司、星紀開元公司簽訂銷售合同，2013年開具6張承兌匯票。付款人為某醫(yī)藥公司，收款人分別為安力博發(fā)公司、星紀開元公司。后因中信保理公司c上述兩家收款人存在保理業(yè)務，分別從安力博發(fā)公司、星紀開元公司背書受讓6張商業(yè)承兌匯票，并委托某銀行北京三元支行收款，某醫(yī)藥公司拒絕付款，并出具退款理由。中信保理公司向法院提訟，請求某醫(yī)藥公司支付匯票金額、利息、訴訟費用。

在134號案例中，最高院關(guān)于保理業(yè)務中真實交易的認定，以保理業(yè)務關(guān)系作為基礎關(guān)系。不同于傳統(tǒng)商業(yè)交易之以貨物或服務購買作為交易，保理服務是傳統(tǒng)商業(yè)交易基礎上的融資、催收等綜合服務，以傳統(tǒng)服務為基礎。

二者共同點在于均以不同主體的信用為基礎：票據(jù)以雙方信用為基礎，以保障票據(jù)快捷流通與安全交易；保理側(cè)重審查買方信用，由于買方為提貨方，賣方承擔買方償付不能風險，保理商需綜合審查。在保證存在真實交易關(guān)系的基礎上，需要了解保理公司在票據(jù)法律關(guān)系中做出的票據(jù)行為（背書、質(zhì)押、保證等）、票據(jù)權(quán)利等。在134號案例中，保理公司通過背書取得票據(jù)，據(jù)此向付款人行使票據(jù)付款請求權(quán)，由此，本案案由確認為票據(jù)糾紛，票據(jù)法律關(guān)系基礎交易確認為保理。

在涉及買賣交易、保理業(yè)務與票據(jù)業(yè)務時，三種法律關(guān)系互相獨立，但以前者為基礎。在公司法律部門應當對有關(guān)合同進行全面審查，如實體方面應收賬款、交貨時間或擔保方式、程序方面管轄權(quán)約定或其他爭議解決方式等，使之前后一致地履行應收賬款轉(zhuǎn)讓通知義務，在法律關(guān)系鏈條中形成相對完整的信息對稱機制。

案例二：有追索權(quán)保理的風險

中國光大銀行股份有限公司福州分行（以下簡稱“福州分行”）與福建杭華實業(yè)有限公司（以下簡稱“杭華公司”）、福州利保嘉貿(mào)易有限公司（以下簡稱“貿(mào)易公司”）等金融借款合同糾紛（〔2014〕榕民初字第1256號）。該案光大福州分行為保理銀行，賣方為杭華公司，買方為廈門信達股份有限公司、建發(fā)紙業(yè)有限公司、安興紙業(yè)有限公司。2012年7月，福州分行與杭華公司簽訂“綜合授信協(xié)議”，約定銀行提供2000萬元的貿(mào)易融資授信額度；貿(mào)易公司、陳某提供最高額連帶保證責任擔保；銀行與貿(mào)易公司、陳某等三人簽訂了“最高額保證合同”，銀行與森發(fā)公司簽訂“最高額保證合同”，合同約定由五被告為杭華公司授信業(yè)務或全部債權(quán)提供最高額連帶保證責任擔保。

2013年7月，銀行與中福公司簽訂“最高額質(zhì)押合同”，中福公司提供給森發(fā)包裝公司23400萬元股權(quán)質(zhì)押給銀行，為杭華公司“綜合授信協(xié)議”中的全部授信業(yè)務合同發(fā)生債權(quán)提供最高額質(zhì)押擔保，并辦理股權(quán)質(zhì)押登記。2012年7月銀行與杭華公司根據(jù)“綜合授信協(xié)議”簽訂“有追索權(quán)國內(nèi)保理業(yè)務”，由杭華公司以應收賬款轉(zhuǎn)讓進行貿(mào)易融資，同時約定應收賬款反轉(zhuǎn)讓、違約責任等有關(guān)內(nèi)容。2013年1～3月，杭華公司以對買方信達股份、建發(fā)紙業(yè)、安興紙業(yè)的應收賬款債權(quán)轉(zhuǎn)讓向原告提出國內(nèi)保理業(yè)務，申請貿(mào)易融資貸款均為500萬元，合計人民幣2000萬元；銀行發(fā)放融資貸款。截至2014年7月，杭華公司尚欠原告本金1300多萬元，利息165萬元左右。

法院認為：第一，保理融資是賣方與銀行之間的資金借貸關(guān)系，同時銀行要求賣方另行提供擔保，具有借款及擔保的法律特征，有追索權(quán)保理的主法律關(guān)系為金融借貸關(guān)系；第二，有追索權(quán)擔保系銀行受讓賣方對買方應收賬款的本質(zhì)，是銀行代為管理并授權(quán)應收賬款，在賣方未能清償保理融資款之前，保理銀行仍有權(quán)向買方收取應收賬款用于償還主債權(quán)。與賣方內(nèi)部形成信托關(guān)系而非轉(zhuǎn)讓關(guān)系，本質(zhì)上為債權(quán)讓與擔保法律關(guān)系。

法院判決杭華公司向福州分行償還保理預付款本息、律師費；對中福公司持有森發(fā)公司股權(quán)拍賣、變賣所得價款在2000萬元額度內(nèi)可行使優(yōu)先受償權(quán)。

本案的經(jīng)典意義在于本案系商業(yè)銀行從事保理業(yè)務的典型模式，銀行為賣方或供貨方提供融資并要求有關(guān)法人或自然人提供連帶保證責任，加之本項業(yè)務系有追索權(quán)保理。追索權(quán)、股權(quán)質(zhì)押、自然人保證等作為較為全面的保障銀行順利開展保理業(yè)務的手段，能夠相對有效地避免買方或其他擔保方的違約風險。

案例三：保理中的管轄權(quán)問題

某銀行武漢鋼城支行（以下簡稱“鋼城支行”）與中國普天信息產(chǎn)業(yè)公司（以下簡稱“普天公司”）、湖北宏鑫實業(yè)有限公司（以下簡稱“宏鑫公司”）糾紛中，普天公司與宏鑫公司簽訂“武漢君盛貿(mào)易項目采購框架合同”和“20萬噸鋼材供應鏈項目采購框架合同”，宏鑫公司對普天公司享有應收賬款債權(quán)；鋼城支行與普天公司簽訂“有追索權(quán)國內(nèi)保理合同”，以保理合同的債務人和依據(jù)保理合同受讓的應收賬款債務人為被告提訟。《湖北省高級人民法院第一審民商事案件級別管轄的暫行規(guī)定》：“訴訟標的額1億元以上以及訴訟標的額5000萬元以上且當事人一方住所地不在本轄區(qū)的民商事案件，由高級人民法院管轄?！北景干显V至最高人民法院，法院認為爭議焦點為保理合同糾紛案件的地域管轄如何確定、是否必須合并審理、協(xié)議管轄條款或仲裁條款的效力。

對于有追索權(quán)保理而言，根據(jù)《中國銀行業(yè)保理業(yè)務規(guī)范》規(guī)定，是指在應收賬款到期無法從債務人處收回時，銀行可以向債權(quán)人反轉(zhuǎn)讓應收賬款，或要求債權(quán)人回購應收賬款或歸還融資。即若案例中的銀行無法從應收賬款債務人那里獲得清償，則銀行可以根據(jù)保理協(xié)議將應收賬款債權(quán)轉(zhuǎn)回至原債權(quán)人，同時協(xié)議債權(quán)人歸還銀行提供的融資及有關(guān)金融服務，使銀行的財產(chǎn)狀況恢復到保理業(yè)務開展之前。

關(guān)于保理法律關(guān)系中的必要共同訴訟。由于保理中的基礎法律關(guān)系是依應收賬為基礎的，除提供保理服務金融機構(gòu)外，還包括欠付費用的債務人與應收賬款轉(zhuǎn)讓主體。根據(jù)我國《民事訴訟法》第五十二條第一款規(guī)定，當事人一方或者雙方為兩人以上，其訴訟標的是共同的，或者訴訟標的是同一種類、人民法院認為可以合并審理并經(jīng)當事人同意的，為共同訴訟。必要共同訴訟的立法目的在于解決訴訟標的系共同避免訴累、便利法院審判。

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于適用若干問題的意見》要求，實體法承擔連帶責任或享有連帶債權(quán)的民事主體在訴訟中應作為必要共同訴訟人參加訴訟，避免重復訴訟或者損害權(quán)利人的債權(quán)利益。對于保理行業(yè)而言不利于信息機制與信用系統(tǒng)的建立，在買方信用為核心的保理市場中，容易導致道德危機。

本案中的共同訴訟標的為應收賬款，采購合同是應收賬款產(chǎn)生的基礎合同，保理合同是基于基礎合同產(chǎn)生應收賬款的可轉(zhuǎn)讓性簽訂，二者并非主從合同關(guān)系，而是兩個相互獨立的合同。根據(jù)《合同法》第八十條規(guī)定，債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，應當通知債務人，未經(jīng)通知，該轉(zhuǎn)讓對債務人不發(fā)生效力。在上述兩個合同中，作為采購合同債權(quán)人若未將應收賬款轉(zhuǎn)讓事項通知債務人，則轉(zhuǎn)讓對債務人不生效，同樣保理合同不能形成約束債務人的效力，除非債務人對應收賬款事項知悉。

根據(jù)天津高級人民法院公布的《關(guān)于審理保理合同糾紛案件若干問題的審判委員會紀要（一）》（津高法〔2014〕251號）中關(guān)于“管轄的確定”主要有芍鄭

第一，保理商以收回保理融資款為主要目的，債權(quán)人和債務人或僅債務人，此時保理人為應收賬款債權(quán)受讓人，基于基礎合同債權(quán)轉(zhuǎn)讓而主張債務人償還應收賬款或債務人承擔回購義務，此時以基礎合同應收賬款的償還為審點。必要時追加債務人為第三人參加訴訟。

第二，保理商僅因保理合同的簽訂、履行等債權(quán)人，例如要求支付保理費用，此時以審查保理合同履行為重點。第二種情形涉及主體少、單一保理法律關(guān)系，故基于保理合同約定確定管轄以及違約責任等。

本文所討論的案例即是此種類型。為避免由于現(xiàn)有法律規(guī)定不明而導致保理合同審查陷入困境，此時應如何實現(xiàn)應收賬款償還為主要核心，確認不同合同下當事人的權(quán)利義務以及當事人的訴訟地位，最終確認違約責任主體并承擔違約或賠償責任。湖北高院審查認為，鋼城建行主讓的應收賬款，其受讓時經(jīng)過買方普天公司核實確認，該應收賬款并非“采購合同”的全部權(quán)利和義務，因此訴訟與管轄約定對銀行沒有約束力。該觀點與上述天津的審判委員會紀要中關(guān)于管轄的理解相對一致，即根據(jù)合同約定，但未提及約定管轄不一致的處理方式。由此，保理糾紛的管轄權(quán)問題并非簡單，而是需要對合同予以系統(tǒng)化梳理、審查后進行具體的規(guī)定，否則無法體現(xiàn)當事人的真實意思。

商業(yè)銀行開展保理業(yè)務應完善合規(guī)制度

在利率市場化背景下，商業(yè)銀行“大而不倒”的神話已被打破，取而代之的是內(nèi)外合規(guī)、穩(wěn)步發(fā)展。業(yè)務創(chuàng)新風險、外部債務人違約風險、銀行之間存款競爭壓力等，使得銀行的發(fā)展如履薄冰。供應鏈金融的應運而生給銀行發(fā)展帶來了契機，但風險同在。對于買賣雙方，上下游融資的系統(tǒng)性風險防范應當逐步納入銀行合規(guī)制度中。

根據(jù)《保理司法判例分析研究報告》之2016年年度報告，現(xiàn)有保理業(yè)務中有近42.1%為制造業(yè)，批發(fā)零售業(yè)為52.6%，其中制造業(yè)可以細分為紡織、儀器儀表、電氣機械、器材制造與服裝制造、通用設備制造等。從銀行對客戶管理來說，客戶企業(yè)的性質(zhì)與業(yè)務范圍都是空前的廣泛且不斷創(chuàng)新，不同行業(yè)的市場、合規(guī)與風險管理不同，僵死的合規(guī)制度若不能適應不同企業(yè)的風險管理能力或有所區(qū)別，則容易陷入風險中。

買方還款風險

保理融資主體為債權(quán)人，資金的最終流出方為債權(quán)人。故應審查“交易真實+買方還款能力”，或根據(jù)實際情況，由買方提供擔保物，避免短期風險。在隱蔽型保理業(yè)務中，須及時關(guān)注買方與賣方之間資金流動情況、賣方償還情況，避免出現(xiàn)二者合謀“空手套白狼”。

買方履約風險

由于保理法律關(guān)系中，通常僅通知債務人買方，應收賬款自債權(quán)人轉(zhuǎn)讓至保理商，故買方受合同約束較少；加之融資申請人或其他催收等服務的主體為債權(quán)人，通常，保理商對買方的形式審查偏多。

關(guān)注商業(yè)信用

以中國銀行“融易達”業(yè)務為例，系以賒銷為付款方式的交易，在基礎交易及應付賬款無爭議的前提下，中國銀行占用買方授信額度，為賣方提供無追索權(quán)的貿(mào)易融資業(yè)務。特點：占用買方授信額度為上游賣方提供融資，以雙方存在良好、穩(wěn)定合作關(guān)系為前提。因此，這一點也是符合供應鏈金融的重要內(nèi)容。對于銀行保理來說，在現(xiàn)有信用基礎上推進融資交易，無疑可提高效率并為供應鏈金融提供融資、信用與合規(guī)支持。

保理業(yè)務與票據(jù)業(yè)務等其他類型的業(yè)務混合

實踐中，隨著保理融資方式的多元化，除了傳統(tǒng)的貨幣融資，還會出現(xiàn)票據(jù)或其他類型的載體，成為保理融資的工具。在現(xiàn)有法律法規(guī)框架下尚無系統(tǒng)性監(jiān)管框架，盡管保理糾紛在司法裁判中將案由設定為其他合同糾紛，且保理合同相對獨立，與采購合同等不具有主從合同法律關(guān)系，但對于銀行合規(guī)工作來說，不應以法律空白而忽略合規(guī)空白。應具體關(guān)注以下幾個方面：

其一，交易審查。審查賣方、買方、擔保方資質(zhì)與經(jīng)營狀況，避免流于形式審查，注重實質(zhì)審查。對于采購類業(yè)務產(chǎn)生的應收賬款應嚴防虛假交易、聯(lián)合串通，通過現(xiàn)場審查、第三方擔保等識別或轉(zhuǎn)移風險。

其二，票據(jù)無因性。在商事糾紛中，票據(jù)法律關(guān)系更加復雜，原因在于關(guān)于票據(jù)無因性的立法與司法操作標準不一，加之各地司法審判水平良莠不齊，難以對裁判有統(tǒng)一的認知標準。銀行作為銀行承兌匯票的付款人，處于票據(jù)流通的末端，難以掌握票據(jù)流通中各個環(huán)節(jié)的信息與票據(jù)當事人情況，若直接依據(jù)《票據(jù)法》規(guī)定進行形式審查而忽略交易的真實性、合法性與關(guān)聯(lián)性，一旦對承載風險事件票據(jù)兌付，則真正票據(jù)權(quán)利人可以主張合同權(quán)利或銀行對票據(jù)權(quán)利與質(zhì)權(quán)模糊。

保理糾紛的管轄權(quán)問題

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一、遼河油田已經(jīng)順利推行綠色制度管理

綠色制度管理是指圍繞減少或者消除環(huán)境污染、維持生態(tài)平衡、促進可持續(xù)發(fā)展和人類社會安全所做的各種制度安排。通過對綠色制度因素進行新的組合和配置，使之能創(chuàng)造更多的產(chǎn)出、具有更高的效率。綠色制度創(chuàng)新要對企業(yè)組織結(jié)構(gòu)進行重構(gòu)，通過建立綠色企業(yè)組織，實現(xiàn)包括企業(yè)與客戶集成、部門集成、信息集成與共享的綠色企業(yè)組織的整體集成模式，保證企業(yè)的預期純收益大于預期成本，減少個人收益與社會收益之間的差異，激勵組織或個人充分利用和合理配置各種資源，提高企業(yè)安全要素生產(chǎn)效率，實現(xiàn)生態(tài)化目標。企業(yè)要實現(xiàn)綠色發(fā)展，根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的要求，把生態(tài)環(huán)境保護觀念融入現(xiàn)代企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營管理之中。在此基礎上，遼河油田不遺余力地狠抓HSE體系建設，構(gòu)建公司、廠（處）、大隊、班組四級環(huán)保管理網(wǎng)絡，推進責任落實、HSE監(jiān)督、風險排查、激勵約束長效機制，將安全環(huán)保管理納入制度化軌道，將行之有效的管理方法固化和常態(tài)化?！罢l組織誰負責”、“要求員工做的，領(lǐng)導必須率先垂范”、“直線責任、屬地管理”等理念已得到干部員工的一致認同和自覺遵循。針對洪澇災害，遼河油田在所有低洼易澇地區(qū)設立了監(jiān)測點，一旦出現(xiàn)污染苗頭，油田可通過過程監(jiān)控和在線管理，第一時間按照之前預案，組織清污隊伍對事發(fā)地進行地毯式清理，確保不留一滴油污。

二、我國石油企業(yè)環(huán)境保護已建立起初步的法制框架

在法律的規(guī)制下，遼河油田內(nèi)部法治環(huán)境也逐步走向規(guī)范化和制度化。具體做法即是首先制定統(tǒng)一的陸上石油勘探開發(fā)環(huán)境保護法律或法規(guī)，有效引導石油勘探開發(fā)企業(yè)在石油生產(chǎn)的整個過程中加強環(huán)境保護工作；其次是進一步理順行政執(zhí)法關(guān)系提高環(huán)境監(jiān)管水平和監(jiān)管質(zhì)量，環(huán)境保護主管部門牽頭會同相關(guān)部門，組成專門的聯(lián)合執(zhí)法組對事件予以最終處理，既保證程序公正性，又提高執(zhí)法效率；第三制訂石油行業(yè)領(lǐng)域突發(fā)環(huán)境事件應急預案，明確規(guī)定企業(yè)、政府相關(guān)職能部門及其他社會組織的責任，建立政府與企業(yè)之間的信息溝通機制和職能的聯(lián)動機制，切實保證在事故發(fā)生后能夠有效救助受災群眾，最大限度地降低災難后果。

三、協(xié)調(diào)政府法制外部控制與遼河油田內(nèi)部管理

環(huán)境保護的管理應從企業(yè)的部門行為轉(zhuǎn)化為大眾化的民眾行為，使保護環(huán)境成為企業(yè)和企業(yè)員工的自覺行動。實現(xiàn)這種轉(zhuǎn)化的有效方式是建立標準的環(huán)境管理體系，并通過這種體系的建立過程強化企業(yè)和全體職工的環(huán)境意識，使建立的體系能夠有效運行，使企業(yè)不斷提高管理水平，降低成本，增加效益，在社會和公眾中樹立良好的企業(yè)環(huán)境形象，增強企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭能力。建立ISO14000環(huán)境管理體系國際標準是企業(yè)實現(xiàn)提高環(huán)境管理水平，樹立形象，增強國際市場競爭能力的有效途徑。遼河油田必須轉(zhuǎn)變觀念，結(jié)合自身實際，積極推行ISO14000環(huán)境標準體系，加強認證力度，將有利于克服進入國際市場遇到的貿(mào)易壁壘；有利于環(huán)境技術(shù)和綠色產(chǎn)品；有利于建立起實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的出口市場結(jié)構(gòu)，不斷提高企業(yè)國際市場競爭能力。通過進行ISO14000認證，企業(yè)可以不斷改進自己的環(huán)境行為，通過加強管理，技術(shù)進步和清潔生產(chǎn)，降低成本，提高效益，并使企業(yè)和社會更加融合，同時企業(yè)環(huán)境的改善將為企業(yè)員工創(chuàng)造環(huán)境安全的工作條件。

篇3

關(guān)鍵詞：法律事務服務 企業(yè)科學發(fā)展 思考

隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制的不斷發(fā)展，我國市場經(jīng)濟制度已經(jīng)發(fā)生了根本性的變化，企業(yè)之間的競爭也越來越激烈，為爭取更多的市場資源，獲取一定的市場份額，企業(yè)必須不斷地開拓市場，在開拓市場的過程中，企業(yè)必然會遇到許許多多來自于內(nèi)部或者外部的糾紛。在這種情況下，企業(yè)除了依靠自身的努力解決糾紛外，還必須求助于法律事務服務，通過法律事務服務解決企業(yè)的難題，為企業(yè)的發(fā)展保駕護航。

一、企業(yè)科學發(fā)展離不開法律事務服務的支持

作為市場經(jīng)濟體制中的重要組成，企業(yè)的經(jīng)營與發(fā)展必須在國家法律框架內(nèi)進行，所有違背法律法規(guī)的行為都是不允許的，企業(yè)只有依法進行正常的經(jīng)營與發(fā)展，才能夠獲得國家的支持和保護。但是，在企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展的過程中，如果企業(yè)不知法、不懂法，那么企業(yè)就有可能在經(jīng)營和發(fā)展過程中因不知法懂法而違背法律法規(guī)并且受到法律法規(guī)的制裁；也有可能因為不知法懂法而失去維護自身合法權(quán)益的良機。因此，在企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展的過程中，企業(yè)管理層必須充分認識到法律法規(guī)知識的重要性，認識到法律事務服務對于企業(yè)發(fā)展和經(jīng)營的重要性，爭取獲得法律事務服務的支持，大力加強企業(yè)的法制建設，不斷提高自己的法律知識水平，防范企業(yè)因不知法、不懂法而陷入經(jīng)營與發(fā)展的風險，推動企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

二、法律事務服務必須切實為企業(yè)科學發(fā)展保駕護航

社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展使我國的經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境發(fā)生了巨大的變化，要想促進企業(yè)的快速、全面、可持續(xù)發(fā)展，必須調(diào)動一切可以調(diào)動的力量。法律事務服務單位作為企業(yè)發(fā)展的必要組成，在企業(yè)發(fā)展的過程中，也必須嚴格按照科學發(fā)展觀的要求，充分調(diào)動自己的主觀能動性，通過各種方式主動為企業(yè)提供有效的法律事務服務，切實幫助企業(yè)回避潛在的法律風險，幫助企業(yè)及時處理企業(yè)所涉及到的法律問題，真正起到為企業(yè)發(fā)展保駕護航的作用。

三、努力提高法律事務服務水平，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展

1、大力加強企業(yè)管理制度建設

大力加強企業(yè)管理制度建設是企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展的基礎，在這個過程中，法律事務服務單位必須參與到企業(yè)管理制度之中，幫助企業(yè)認真分析當前市場經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)律，在國家法律法規(guī)的框架下幫助企業(yè)建立健全企業(yè)管理制度，避免企業(yè)管理制度和國家法律法規(guī)相沖突，避免企業(yè)管理制度中出現(xiàn)法律法規(guī)方面的漏洞。只有這樣，才能切實保障企業(yè)權(quán)利的正常行使，保護企業(yè)的正當利益。企業(yè)既要在法律的前提下行使屬于自己的權(quán)利，又要在法律的前提下履行屬于自己的義務；同時，企業(yè)還要在法律法規(guī)的規(guī)范內(nèi)要求客戶行使自己的權(quán)利，履行自己的義務。除此之外，企業(yè)還要認真分析本行業(yè)特點，認真分析本行業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)制度，建立健全符合企業(yè)發(fā)展規(guī)律的現(xiàn)代管理制度體系，將企業(yè)的所有經(jīng)營活動制度化、法制化，保證企業(yè)各種活動的法制化規(guī)范。

2、努力提高企業(yè)各階層的法律意識

努力提高企業(yè)各階層的法律意識是現(xiàn)代企業(yè)進行法律事務工作的前提。企業(yè)要想依法管理企業(yè)，維護企業(yè)正當?shù)臋?quán)益，就必須努力提高企業(yè)各階層的法律意識，特別是企業(yè)管理層的法律意識。在這個過程中，法律事務服務單位要認真分析企業(yè)各階層工作的需要，為不同階層的工作人員制定貼身的法律法規(guī)培訓計劃，并且嚴格按照計劃對相關(guān)人員進行法律法規(guī)知識培訓，從而不斷提高他們的法律意識，提高他們的法律知識水平。法律事務服務單位還要幫助企業(yè)大力加強本行業(yè)的法律法規(guī)宣傳，提高企業(yè)廣大職工的遵法守法意識，提高廣大職工依法辦事的能力。

3、努力提高企業(yè)合同管理水平

社會主義市場經(jīng)濟有著自身的規(guī)范，是建立在法律法規(guī)之上的現(xiàn)代經(jīng)濟制度，在企業(yè)的市場行為中必須依據(jù)雙方簽訂的合同、協(xié)議進行，如果由于合同、協(xié)議簽訂過程中不符合法律法規(guī)規(guī)范，或者在執(zhí)行過程中存在著法律法規(guī)問題，必將給企業(yè)帶來損失。為避免這些問題的出現(xiàn)，法律事務服務單位必須認真幫助企業(yè)樹立合同意識，在法律法規(guī)的前提下不斷提高企業(yè)的合同管理水平，對合同、協(xié)議的簽訂及履行嚴格進行監(jiān)督，避免給企業(yè)帶來嚴重的經(jīng)濟損失。

4、努力提高企業(yè)處理各種糾紛的能力

市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)所面對的是各種各樣事情或者客戶，在經(jīng)營和發(fā)展的過程中難免會遇到各種各樣的糾紛。在針對這些糾紛處理的過程中，法律事務服務單位必須通過法律手段妥善處理和企業(yè)相關(guān)的糾紛，通過法律手段維護企業(yè)的利益，最大程度改善企業(yè)法律糾紛的環(huán)境，提高法律事務服務的質(zhì)量。

總之，隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展以及全球一體化時代的到來，企業(yè)所面對的法律糾紛必將越來越多，在這種情況下，法律事務服務單位必須真正擔負起自己的責任，通過各種手段提高企業(yè)抵御風險的能力，提高企業(yè)的綜合競爭能力，促進企業(yè)的科學發(fā)展。

參考文獻：

[1]趙飛.加入WTO后中國國際法律服務的現(xiàn)狀及對策[J].法制與社會，2010，20

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（一）推進法律進機關(guān)

1.加強機關(guān)法律學習。重點學習《憲法》，關(guān)于依法治國系列重要講話精神，省、州、縣各級領(lǐng)導關(guān)于依法治理重要講話；領(lǐng)導干部履行職責相關(guān)法律法規(guī)；公務員履行職責相關(guān)法律法規(guī)；廉潔從政相關(guān)法律法規(guī)。局黨組中心組堅持定期學法制度，每年集中學習法治1次，黨組成員每年底結(jié)合年終述職專題匯報學法用法守法情況；完善機關(guān)干部定期學法制度。每年組織集中學法不少于4次，要做好學習筆記，強化學習效果。

2.建立法律顧問制度。聘請法律顧問，參與重大行政處罰案件的討論、審核，提供相關(guān)法律法規(guī)咨詢。

3.加強機關(guān)普法陣地建設。以加強統(tǒng)計基層基礎規(guī)范化為抓手，以提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量和統(tǒng)計服務水平為宗旨，以普法宣傳和統(tǒng)計執(zhí)法為手段，全力打造縣級、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、企業(yè)三位一體統(tǒng)計法治宣傳陣地，以點帶面，促進全縣統(tǒng)計規(guī)范化建設。

（二）推進法律進學校

參與學校法律宣傳培訓。通過發(fā)放普法宣傳手冊，重點開展《憲法》、《刑法》、《民法》、中小學生守則、中小學生行為規(guī)范和《中華人民共和國統(tǒng)計法》等法律法規(guī)的宣傳教育，引導學生了解憲法是國家根本大法，培養(yǎng)國家意識和公民意識；引導學生嚴格遵守與其日常行為密切相關(guān)的法律法規(guī)，了解公民的基本權(quán)利和公民義務。

（三）推進法律進鄉(xiāng)村

重點開展《憲法》、《刑法》、《民法》、《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《全國經(jīng)濟普查條例》、《全國人口普查條例》、《全國農(nóng)業(yè)普查條例》等法律法規(guī)的宣傳教育，增強居民學法、懂法、用法意識，利用法律法規(guī)維護自己的合法權(quán)益。

（四）推進法律進社區(qū)

利用“3.15”消費者權(quán)益保護日、“3.8”婦女節(jié)、“9·20”中國統(tǒng)計開放日、“10·20”世界統(tǒng)計日、“12·4”國家憲法日和“12·8”統(tǒng)計法頒布紀念日等節(jié)點深入社區(qū)開展《憲法》、《刑法》、《民法》、《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《全國經(jīng)濟普查條例》、《全國人口普查條例》和《全國農(nóng)業(yè)普查條例》等法律法規(guī)的宣傳教育。采取帶法律、帶案例、帶普法資料，參與社區(qū)的普法活動。

（五）推進法律進企業(yè)

1.開展統(tǒng)計法律法規(guī)宣傳。以“9·20”中國統(tǒng)計開放日、“10·20”世界統(tǒng)計日、“12·4”國家憲法日、“12·8”統(tǒng)計法頒布紀念日和法治宣傳月等節(jié)點為抓手，深入開展統(tǒng)計普法主題宣教活動，進一步增強統(tǒng)計普法宣教的針對性，努力提高社會各界對依法統(tǒng)計的認知度。創(chuàng)新理念，改進法治宣教的方式方法，促進“七五”普法在基層末端、統(tǒng)計調(diào)查對象和社會上產(chǎn)生良好的效果。努力拓展法治宣傳教育與群眾文化生活相結(jié)合的深度和廣度，鼓勵、支持和引導群眾性法治文化活動，積極創(chuàng)新統(tǒng)計法治宣傳教育與道德教育有機結(jié)合的新途徑。

2.增強統(tǒng)計調(diào)查對象依法統(tǒng)計意識，充分利用普查、平臺巡查、統(tǒng)計常規(guī)檢查等契機，深入鄉(xiāng)鎮(zhèn)、社區(qū)、企業(yè)、單位開展統(tǒng)計法律法規(guī)宣傳，讓社會公眾和統(tǒng)計調(diào)查對象更加了解統(tǒng)計、支持統(tǒng)計、依法統(tǒng)計，避免統(tǒng)計數(shù)據(jù)的誤解、誤讀和誤用，提升依法統(tǒng)計意識，規(guī)范統(tǒng)計行為。

（六）推進法律進寺廟

聯(lián)合相關(guān)部門，重點學習宣傳關(guān)于依法治縣系列重要講話精神及寺廟管理相關(guān)法律法規(guī)，引導宗教教職人員自覺遵守憲法、法律、法規(guī)和規(guī)章。

（七）推進法律進單位

縣統(tǒng)計局將根據(jù)有關(guān)要求，利用網(wǎng)絡、微信、宣傳窗、電子屏、展板等傳播載體宣傳統(tǒng)計法律法規(guī)。每季度舉辦一次普法講座，制定學法計劃、舉行一次學法考試、開展一次學法知識競賽活動。

（八）推進法律進景區(qū)

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一、通過學習提高了思想認識，增強了遵紀守法的自覺性。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心。近年來，我國銀行業(yè)在運行過程中，由于體制交替、機制的不健全，客觀上給金融職務犯罪帶來滋生和蔓延的土壤，導致金融業(yè)貪污、挪用、受賄、詐騙等職務犯罪和大案要案時有發(fā)生，嚴重危及金融和經(jīng)濟的安全。尤其在當前全省農(nóng)行案件防范面臨嚴峻形勢的情況下，由于我們平時疏于學習，對規(guī)章制度學習不深，理解不夠全面，只抱著兢兢業(yè)業(yè)干好工作，遵守紀律，規(guī)章制度和法律法規(guī)等與己關(guān)系不大的可學可不學，在這種思想支配下，久而久之，就會萌生一些自由散漫的思想，造成違規(guī)違紀的現(xiàn)象發(fā)生，甚至走上犯罪的道路。

通過這次規(guī)章制度學習教育，使我深刻地認識到，不學習法律法規(guī)有關(guān)條文，不熟悉規(guī)章制度對各環(huán)節(jié)的具體要求，就不可能做到很好地遵守規(guī)章制度，并成為一名合格的員工。當前金融系統(tǒng)發(fā)生的許多案件除故意犯罪因素外，大多數(shù)都是因個別員工法律和規(guī)章制度意識不強，違規(guī)操作而造成的，不但給國家造成了損失，而且也毀了自己的人生和前程。例如，不認真學習《合同法》和農(nóng)業(yè)銀行《信貸新規(guī)則》，信貸崗位的員工，就不能熟練掌握信貸各環(huán)節(jié)上的操作規(guī)程，就有可能在調(diào)查、審查、貸后管理等工作各環(huán)節(jié)出現(xiàn)偏差，而帶來信貸風險的發(fā)生。作為從事文秘工作的人員，如果不學習《保密法》，不熟悉內(nèi)部的各項規(guī)章制度，就有可能在實際工作中造成解密事故的發(fā)生。因此，掌握法律法規(guī)基本知識，學好內(nèi)部的各項規(guī)章制度，對我們的工作和生活具有重要的指導意義和現(xiàn)實意義。

二、通過學習進一步掌握了學習方法，并力求在理解和用運上下功夫 。法律法規(guī)的學習不是一蹴而蹴，一時半會就可學成或?qū)W好記牢的，關(guān)鍵要靠長期的學習和積累，要養(yǎng)成長期學習的習慣，要有刻苦鉆研的精神，要有不怕吃苦的毅力，只有思想上認識到學習的重要性，才能真正在實踐中去學習，并自覺做一名遵紀守法，遵章守紀的合格員工。學習法律法規(guī)，我認為沒有捷徑可走，要在短期盡快熟悉浩如煙海的法規(guī)體系知識，確有難度，而且做為上班的員工，也沒有那么大的精力。但是任何事物都有它的兩面性，同樣對法律法規(guī)的學習也應有規(guī)律可循。在日常生活中有些法律法規(guī)與我們的生活息息相關(guān)，一刻也不能離開，我們就要重點地去學，下功夫去理解和記憶，以便在工作中草藥能夠熟練地用運。如國家法典中的《憲法》、《刑法》、《民法》、《經(jīng)濟法》、《行政訴訟法》、《會計法》、《勞動法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《票據(jù)法》、《中華人民共和國合同法》、和內(nèi)部頒布的《員工違規(guī)處罰條例》《信貸新規(guī)則》等這些與我們密切相關(guān)的法律法規(guī)，我們就要重點去把握、去理解。對于那些雖然重要，但與我們關(guān)系不大的可以不去學習或者一知半解，稍懂大意就可以了。如《國際法》、《國際私法》、《證據(jù)法》、《航空器管理法》等等這些我們平時不用或很少接觸的可以繞過不學。

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從錦湖輪胎315事件、雙匯瘦肉精肉腸事件、哈藥總廠污染等事件中，我們可以看到，目前絕大多數(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)和/或業(yè)務活動過程中，對國家/行業(yè)的法律法規(guī)要求，已經(jīng)得到了識別，并取得了相應得產(chǎn)品認證、生產(chǎn)許可證或準入資格證明等。但是，企業(yè)的質(zhì)量管理體系在實際建立和運行中存在著某種不足，導致相關(guān)行業(yè)主管部門責令其相應的符合性證明文件暫停使用，甚至撤銷。那么，應如何識別產(chǎn)品的法律法規(guī)要求，建立相應質(zhì)量管理體系并在運行中實施有效控制，最終評價其運行的有效性？

一、根據(jù)自身產(chǎn)品和或業(yè)務活動識別國家的法律法規(guī)要求

國家/行業(yè)根據(jù)市場產(chǎn)品及業(yè)務活動過程對人民的生命及財產(chǎn)安全特制定了相應的法律法規(guī)的要求，包括有產(chǎn)品認證符合性證明、許可證資格證明、準入資格證明和出境物品資質(zhì)證明。

1、產(chǎn)品認證符合性證明：電子電器產(chǎn)品“3C”強制性產(chǎn)品認證；食品加工的QS強制性產(chǎn)品安全認證。

2、生產(chǎn)許可證資格證明：飲食行業(yè)和食品加工企業(yè)需要獲得食品衛(wèi)生許可證；礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)須獲取安全生產(chǎn)許可制度、經(jīng)營和/或銷售許可證；出租、客運、貨運的企業(yè)，須獲得道路運輸經(jīng)營許可證（危險品營運須獲取危險品運輸許可證）；電信終端設備、無線電通信設備和涉及網(wǎng)間互聯(lián)設備須進網(wǎng)許可證。

3、準入資格證明：開采油田的企業(yè)必須獲得油田市場準入證；無線控制裝置須獲得無線電發(fā)射設備型號核準證。

4、出境物品資質(zhì)證明：進出口電池產(chǎn)品須辦理《進出口電池產(chǎn)品備案書》；出境的木質(zhì)包裝物獲取相應的資質(zhì)證明。

二、將有關(guān)法律法規(guī)要求融入質(zhì)量管理體系之中

GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008質(zhì)量管理要求原則中明確，本標準為有下列需求的企業(yè)規(guī)定了質(zhì)量管理體系要求：需要證實其具有穩(wěn)定地提供滿足顧客要求和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力。企業(yè)在建立質(zhì)量管理體系過程中可采用符合ISO9001：2008標準中的PDCA模式進行管理：

P：及時識別并收集適用于產(chǎn)品和/或業(yè)務活動過程中的國家法律法規(guī)要求。當有關(guān)的行政許可制度和法規(guī)發(fā)生變更時，針對新增加的法規(guī)要求或更新的強制性產(chǎn)品目錄，在變更決定后的一個法定過渡期內(nèi)或一個合理的期限內(nèi)采取必要的措施，包括對其程序?qū)嵤┍匾恼{(diào)整，以確保能持續(xù)符合相關(guān)的行政許可和法規(guī)要求。

D：管理者要及時向員工傳達遵守法律法規(guī)要求的重要性，把適用的法律法規(guī)要求轉(zhuǎn)化或整合到企業(yè)的資源管理、產(chǎn)品實現(xiàn)等過程活動中，并根據(jù)要求，為提供結(jié)果建立必要的目標和過程。

在產(chǎn)品設計開發(fā)、過程監(jiān)測、成品出廠檢驗的活動過程中，實施活動過程監(jiān)控，以證實符合法律法規(guī)要求。建立必要的程序?qū)嵤┻^程控制，并向?qū)I(yè)機構(gòu)申請相關(guān)認證或/和取得相應法律法規(guī)要求的證明文件。

C：證實與法律法規(guī)符合性的相關(guān)信息，包括必要時與其他要求的符合性信息。定期評估產(chǎn)品符合法律法規(guī)的情況，以防止違反相關(guān)法律法規(guī)。例如：內(nèi)部審核期間可同時進行，結(jié)果提交管理評審。

A：自我評估與所識別要求的符合程度，包括發(fā)生偏離時采取糾正措施的情況。在自查的基礎上借助認證機構(gòu)的年度審核、地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局和國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在違反法律法規(guī)要求時，組織員工進行原因分析，制定糾正/預防措施以防止類似問題再次發(fā)生，最后應驗證糾正措施的有效性。

質(zhì)量管理體系總則還明確：通過體系的有效應用，包括體系持續(xù)改進過程的有效應用，以保證符合顧客要求和適用的法律法規(guī)要求，意在增強顧客滿意。

三、評價質(zhì)量管理體系運行的有效性

企業(yè)管理層在確定自身產(chǎn)品和/或業(yè)務活動范圍時，應充分考慮到源自各個方面的法律法規(guī)要求，及時收集、更新、傳達、學習、貫徹國家法律法規(guī)要求，在運行中及時規(guī)范體系文件、落實這些要求，及時向主管部門申請并獲取相應的證書和/或資質(zhì)證明而且在體系運行中得到維持。

質(zhì)量管理體系已經(jīng)按照法律法規(guī)的要求，作出了相應的程序規(guī)定要求，職責分工明確，責任到位，人力資源、生產(chǎn)設施、工作環(huán)境和儀器儀表資源配置滿足法律法規(guī)應有的要求。過程活動，相關(guān)程序得到實施并保持。每年組織內(nèi)審和管理評審均應進行內(nèi)部自我評定，協(xié)助外部強制性認證的年度評審和/或產(chǎn)品年度監(jiān)督抽查，在實現(xiàn)所有要求的結(jié)果方面，過程結(jié)果應是有效的。

產(chǎn)品質(zhì)量的源頭是產(chǎn)品設計過程。設計輸出文件的評審、驗證和確認過程須有符合法律法規(guī)要求的證據(jù)，對新開發(fā)的產(chǎn)品尤其重要。

供應商管理過程應收集供應商遵紀守法的證據(jù)，如：電子整機廠用交流電源適配器應采用交流電源適配器供應商的產(chǎn)品強制性認證合格的產(chǎn)品；購買危險化學品的供方應采用危險化學品供應商的銷售許可證明和/或生產(chǎn)許可證明的產(chǎn)品。

生產(chǎn)現(xiàn)場管理過程，除對產(chǎn)品生產(chǎn)現(xiàn)場實施規(guī)定的程序要求并按要求實施有效性控制外，例如電子產(chǎn)品強制性認證，生產(chǎn)過程和產(chǎn)品終檢均須按安規(guī)標準要求進行絕緣電阻和抗電強度進行監(jiān)測控制，還應對現(xiàn)場的消防安全等情況按國家法律要求實施監(jiān)控。

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1.1一般資料

研究對象選取為2014.11~2014.12之間我院的15名手術(shù)室醫(yī)務人員，共包括醫(yī)生6名，平均工作年限10年以上，護理人員9名，平均工作年限10年以上。

1.2調(diào)查方法

采用問卷調(diào)查形式進行，參照相關(guān)文獻及文件[3~4]自擬《手術(shù)室醫(yī)務人員醫(yī)療器械管理知識及法律法規(guī)認知調(diào)查表》，問卷內(nèi)容共包括兩大部分，第一部分為醫(yī)務人員的職稱、學歷、職務、工作年限等；第二部分為醫(yī)療器械管理知識及法律法規(guī)認知，共設15個條目，均為多項選擇題，以完全正確統(tǒng)計總體正確率。

2結(jié)果

本次問卷中問題正確率最高的分別為“醫(yī)生根據(jù)臨床經(jīng)驗設計的醫(yī)療器械在未經(jīng)相關(guān)部門批準的情況下，能否用于患者治療”、“我國共將醫(yī)療器械分為幾類進行管理”、“某醫(yī)療器械處于消毒滅菌的有效期但注冊證已失效，是否屬于合格器械”，正確率分別為93.3%（14/15）、80.0%（12/15）、73.3%（11/15）正確率最低的題目為“醫(yī)療器械注冊證的正確編排方式”，僅為13.3%（2/15）。

3討論

隨著現(xiàn)代醫(yī)學的進一步發(fā)展，醫(yī)療法律法規(guī)問題也越來越被臨床所重視，如何在現(xiàn)行制度下為患者提供更優(yōu)質(zhì)的醫(yī)療護理服務是工作中的重點[5]。手術(shù)室屬于醫(yī)院的特殊科室，是進行以手術(shù)治療為主的醫(yī)療活動的必要場所。而隨著近年來新型手術(shù)技術(shù)在臨床的應用和微創(chuàng)醫(yī)學的高速發(fā)展，手術(shù)室治療的安全問題也愈加凸顯。駱偉娟等人[6~7]的報道顯示，手術(shù)室發(fā)生的醫(yī)療風險事件中，與器械相關(guān)的占75%以上。賀學龍等人[8~9]的調(diào)查研究顯示，手術(shù)室護理人員的醫(yī)療器械法律法規(guī)掌握程度差，百分制問卷調(diào)查結(jié)果顯示評價分值僅為32.4±9.6，與60分的及格分相差甚遠，37名護士中僅1名及格。這些報道都充分顯示了手術(shù)室醫(yī)療器械管理的重要性。從本次調(diào)查結(jié)果來看，正確率前三的題目分別為“醫(yī)生根據(jù)臨床經(jīng)驗設計的醫(yī)療器械在未經(jīng)相關(guān)部門批準的情況下，能否用于患者治療”、“我國共將醫(yī)療器械分為幾類進行管理”、“某醫(yī)療器械處于消毒滅菌的有效期但注冊證已失效，是否屬于合格器械”，正確率分別為93.3%（14/15）、80.0%（12/15）、73.3%（11/15）正確率最低的題目為“醫(yī)療器械注冊證的正確編排方式”，僅為13.3%（2/15）。

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存在的問題解析總體來說，我國的電子政務正逐步走向法制化，并取得了一定成效。但對于電子政務本身的發(fā)展要求，仍存在著很多問題，具體表現(xiàn)在以下四個方面：

1.地位困惑：電子政務目前仍然沒有明確的法律地位。如《行政許可法》雖然認可了電子政務，但其規(guī)定過于原則，并不是一部專門對電子政務建設進行規(guī)范的法律。還有，由于位階較低，《政府信息公開條例》中對信息公開的規(guī)定與《保密法》的某些制度相沖突，因此，在實施中，面對沖突的部分應該如何處理還沒有得到解決。

2.執(zhí)行力弱：電子政務建設執(zhí)行過程中，具體行政行為雖然有章可循但有難度。例如政府信息公開在夾縫中獲取空間，制度結(jié)構(gòu)盡管鼓勵公開，但是對公開的具體落實又有各種各樣的阻力，公開的范圍逐漸被縮小。

3.標準混淆：我國電子政務建設標準不統(tǒng)一。各地區(qū)、各部門不管縱向還是橫向都有著自己的一套電子政府建設原則，最重要的是政府職能部門各自采用不同的技術(shù)標準和傳輸協(xié)議，從而導致重復建設、網(wǎng)絡系統(tǒng)不兼容、信息資源無法共享等現(xiàn)象和跨系統(tǒng)的信息溝通不暢的問題。呈現(xiàn)出“信息孤島”的困境。并且，呈現(xiàn)出明顯的地區(qū)上的不平衡。

4.監(jiān)管不足：對電子政務的監(jiān)督管理和約束不足。各級國家機關(guān)有相應的監(jiān)督機構(gòu)，但是對電子政務建設情況卻沒有建立明確的監(jiān)督機制。

5.目前，在電子政務的建設情況中，最突出的問題就是法律制度明顯滯后于技術(shù)發(fā)展。立法的滯后嚴重限制了電子政務的發(fā)展。實際工作中出現(xiàn)的一些問題，如電子簽名和其他電子證書是否具備法律效力，電子支付方式是否符合法律程序等，迫切需要拿出一些解決的辦法。

二、我國電子政務法律法規(guī)體系建設建議

（一）我國電子政務法律法規(guī)體系建設應關(guān)注的重點問題

根據(jù)目前體系的建設情況和不足之處，吸取國外的積極經(jīng)驗，我國的法律法規(guī)體系今后的構(gòu)建過程中，首先應該堅持四個基本原則即堅持技術(shù)中立原則、政務積極推進原則、堅持全球一體化原則、中央與地方相結(jié)合層層推進原則。并且，在體系的構(gòu)建過程中應重點關(guān)注于以下幾點方面問題的解決：

1.電子政務立法的法律層級和立法模式的選擇問題；

2.電子政務建設的階段性和電子政務立法階段性相協(xié)調(diào)的問題；

3.電子政務與其他法律的關(guān)系協(xié)調(diào)和法律效力問題；

4.網(wǎng)上行政行為的合法要件問題；

5.電子政務的技術(shù)標準化和評估標準問題；

6.公民隱私權(quán)保護和信用體系的法律問題；

7.電子政務的安全和建設保障問題；

（二）我國電子政務法律法規(guī)體系建設總體方向的建議

確立電子政務法規(guī)政策中心地位，強調(diào)體系化建設。把電子政務法規(guī)政策建設確立為本國立法和政府機構(gòu)法制建設的重點，提升了電子政務法規(guī)政策的法律地位，并將其逐步轉(zhuǎn)為政府法制建設的中心。其他行政法規(guī)和政策都要逐步向它靠攏，進行內(nèi)容調(diào)整。為電子政務全面發(fā)揮應有作用掃清具體法治障礙。制定電子政務法律法規(guī)體系內(nèi)容應包括政務建設、政務管理、政務安全三個方面。法律地位性質(zhì)方面，應包括基礎性法律法規(guī)、核心性法律法規(guī)、具體操作性法律法規(guī)，從實施體系方面要實現(xiàn)自上而下從國家要地方各層級要統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標準，謹防地區(qū)間失衡。分層次、有步驟地實現(xiàn)電子政務法律、法規(guī)和規(guī)章政策在內(nèi)容上的健全和完備，注意把國家和地方好的電子政務立法經(jīng)驗和模式結(jié)合起來，提高立法效率。構(gòu)建電子政務評估標準。

（三）從技術(shù)立法轉(zhuǎn)向政務立法，服務行政改革

明確電子政務法規(guī)政策的建設重點，從技術(shù)立法轉(zhuǎn)向“政務”立法，為政府及其行政改革服務。大量的技術(shù)立法和推進政策已經(jīng)建構(gòu)起日益完善的各國電子技術(shù)法制支撐體系，如關(guān)于計算機安全保護、犯罪懲治以及互聯(lián)網(wǎng)管理等法律。政務管理日益成為電子政務發(fā)展的主題，因此，應圍繞政務管理創(chuàng)新制定和實施了各種規(guī)約政務發(fā)展的法規(guī)政策，力圖通過政務法規(guī)政策創(chuàng)新，推動政府管理創(chuàng)新。

（四）重視立法策略的法制引導和規(guī)范功能

篇9

一、營造氛圍，建章立制，機關(guān)普法工作有序開展?！八奈濉逼辗üぷ鲉右詠?，___圍繞著“四五”普法工作做了以下七個方面的精心準備：

1.學習和領(lǐng)悟“四五”普法文件精神，制定了水務局“四五”普法規(guī)劃和年度普法計劃，確保普法工作有條不紊;2.制定了“___縣水務局學法制度”，使普法工作有了制度上的保障.3.在全局開展了“四五”普法宣傳周活動，弘揚法治精神，倡導學法用法;4.每周五下午組織全體干部職工學習法律法規(guī)和條例，提高法律意識;5.“四五”普法讀本人手一冊，有了學法依據(jù);6.組織全體干部職工參加普法考試，無缺考和補考現(xiàn)象;、7.注重資料的整理歸檔工作。

二、加大水法律法規(guī)的宣傳力度，全力搞好部門法地普及工作。

《水法》是“四五”普法的重要內(nèi)容之一，為了搞好《水法》的普及工作、___同志認真搞好水法律法規(guī)的宣傳工作，并在形式上不斷創(chuàng)新：一是以“世界水日”、“中國水周”等集中宣傳日為契機，五年來廣泛深入地宣傳水法律法規(guī)：⑴、在縣電視臺開辟水法宣傳周特別節(jié)目，對水法律法規(guī)的重點內(nèi)容進行宣講，并在黃金時間播放宣傳標語;⑵、給副縣級以上領(lǐng)導呈送水法律法規(guī)讀本，讓領(lǐng)導們了解和掌握水法律法規(guī);⑶、利用趕集的時間對群眾進行水法律、法規(guī)宣傳，并分發(fā)有關(guān)資料;⑷、積極開展送法下鄉(xiāng)活動，將水法律法規(guī)讀本送到了鄉(xiāng)村、水庫管理員和取水戶的手中;⑸、舉辦了首屆“水務杯”籃球賽，借助球賽宣傳水法律法規(guī);⑹、在兩會期間，邀請人大代表、政協(xié)委員們座談，暢談我縣的水域情況及水法律法規(guī)的貫徹實施情況，爭取他們的支持;⑺、辦宣傳專欄，將水法律法規(guī)的主要內(nèi)容通過各種方式在專欄上宣傳;⑻、堅持以案釋法，在查處水事違法案件的同時，進行水法律法規(guī)的宣傳;⑼、喚起人們關(guān)心水、保護水、愛護水的意識，積極配合人大將古陽河水質(zhì)遭污染的現(xiàn)狀拍成了專題片在縣電視臺播放。二是采取了“走出去，請進來”的方式，組織選派執(zhí)法人員到省、州進行培訓學習200多人次;積極請進專家來我縣授課25堂。三是認真組織公務員學習與本職工作相關(guān)的法律法規(guī)。四是撰寫法制信息10條和調(diào)研文章3篇。

篇10

自改革開放以來，我國市場經(jīng)濟取得了較大的發(fā)展成就，尤其是在十以來，隨著相關(guān)政策的不斷完善，使得我國市場經(jīng)濟的發(fā)展進一步得到了完善。在市場經(jīng)濟發(fā)展過程中完善相關(guān)法律法規(guī)的建設顯得尤為重要。當前，我國市場經(jīng)濟在發(fā)展過程中相關(guān)的法律法規(guī)還存在較大的不完善之處，比如法律法規(guī)建設滯后，難以服務于市場經(jīng)濟的發(fā)展;法律法規(guī)干預過多，難以充分發(fā)揮市場的決定作用;法律法規(guī)建設不完善，對市場經(jīng)濟的監(jiān)管力度不足;法律法規(guī)執(zhí)行力度不足，難以有效遏制尋租等行為等問題較為明顯。因此，必須要對這些問題進行有效的分析，以強化市場經(jīng)濟發(fā)展過程中相關(guān)法律法規(guī)的作用。

二、我國市場經(jīng)濟發(fā)展過程中相關(guān)法律法規(guī)建設存在的主要問題

1.法律法規(guī)建設滯后，難以服務于市場經(jīng)濟的發(fā)展。我國市場經(jīng)濟發(fā)展起步較晚，但是發(fā)展速度較快，在僅僅的幾十年時間內(nèi)就取得了巨大的發(fā)展成就，使得我國成為世界經(jīng)濟強國之一。但是在市場經(jīng)濟發(fā)展的同時，相關(guān)的法律法規(guī)建設卻存在嚴重的滯后性，在僅有的法律法規(guī)框架下，其對市場經(jīng)濟的服務能力十分有限，比如在知識產(chǎn)權(quán)保護和工商監(jiān)管等方面，相關(guān)的審批程序過多，雖然十八屆三中全會以來對其進行了完善，但是其制定和實施存在一定的時滯性，這在很大程度上難以全面服務于我國市場經(jīng)濟的發(fā)展，甚至對市場經(jīng)濟的發(fā)展起到了一定的阻礙作用，很多中小企業(yè)也難以借助現(xiàn)有的法律法規(guī)政策實現(xiàn)突破性的發(fā)展，因此市場經(jīng)濟的發(fā)展顯得舉步維艱。

2. 法律法規(guī)干預過多，難以充分發(fā)揮市場的決定作用。從經(jīng)濟學原理來看，在整個國民經(jīng)濟發(fā)展過程中，市場在資源配置方面必須要發(fā)揮決定性的作用，才能提升資源配置的效率。但是，由于我國長期處于計劃經(jīng)濟時代，其各項思想受到計劃經(jīng)濟的影響十分嚴重，各項法律法規(guī)政策的制定嚴重受到計劃經(jīng)濟思想的影響，因此長期以來其對市場經(jīng)濟的干預力度較大，難以充分發(fā)揮市場的決定性作用。雖然十八屆三中全會以來我國政府不斷強調(diào)市場在資源配置中的決定性作用，但是，其各項法律法規(guī)政策的完善還沒有全面得到落實，相關(guān)的法律法規(guī)體系還處于不斷完善過程中，因此市場的決定性作用暫時得到不充分的發(fā)揮。

3. 法律法規(guī)建設不完善，對市場經(jīng)濟的監(jiān)管力度不足。市場經(jīng)濟的發(fā)展有其自身的規(guī)律，同時又存在諸多的弊端，其在發(fā)展過程中必須要有相關(guān)法律法規(guī)政策的監(jiān)督，以此完善市場經(jīng)濟的發(fā)展。政府作為一只看得見的手，其在市場經(jīng)濟監(jiān)管方面具有十分重要的作用，其主要是通過相關(guān)的法律法規(guī)政策來實現(xiàn)這一目標的。但是，當前我國市場經(jīng)濟在發(fā)展過程中，相關(guān)的法律法規(guī)政策還不完善，因此其對市場經(jīng)濟的監(jiān)管力度不足，導致各地區(qū)市場經(jīng)濟在發(fā)展過程中存在紊亂現(xiàn)象，嚴重干擾了市場經(jīng)濟發(fā)展的秩序，使得市場經(jīng)濟自身的諸多弊端不斷顯現(xiàn)，最終不利于提升我國市場經(jīng)濟的健康長期發(fā)展。

4.法律法規(guī)執(zhí)行力度不足，難以有效遏制尋租等行為。在市場經(jīng)濟發(fā)展過程中，相關(guān)的法律法規(guī)政策重在執(zhí)行，當前我國市場經(jīng)濟在發(fā)展過程中，政企不分現(xiàn)象依舊得不到有效的解決，相關(guān)的法律法規(guī)政策執(zhí)行力度不足，導致很多國有企業(yè)在發(fā)展的過程中違背市場經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)律，其借助于自身所掌握的壟斷權(quán)利，不斷出現(xiàn)尋租等違反市場經(jīng)濟和相關(guān)法律法規(guī)的行為，這不僅使得社會資源受到浪費，還在很大程度上阻礙了市場經(jīng)濟的全面發(fā)展。十以來，我國政府不斷強化對相關(guān)法律法規(guī)政策的執(zhí)行力度，不斷加大對國有企業(yè)的改革，但是尋租行為依舊難以得到遏制，這是當前我國政企分離過程中需要解決的重要問題之一，也是我國市場經(jīng)濟發(fā)展必須要面臨和解決的關(guān)鍵問題。

三、完善我國市場經(jīng)濟發(fā)展過程中相關(guān)法律法規(guī)的對策建議

1.更新理念，以市場經(jīng)濟發(fā)展為導向進行法律法規(guī)的建設。在市場經(jīng)濟發(fā)展過程中，要想充分完善和發(fā)揮相關(guān)法律法規(guī)政策對市場經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用，必須要全面更新理念，以市場經(jīng)濟發(fā)展為導向，對相關(guān)的法律法規(guī)政策進行完善。一方面，要摒棄傳統(tǒng)的法律法規(guī)制定和實施思想，以全新的視角和理念制定和實施相關(guān)的法律法規(guī)政策，使其全面符合市場經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)律。另一方面，要充分吸收和借鑒發(fā)達國家在市場經(jīng)濟發(fā)展過程中相關(guān)法律法規(guī)的建設經(jīng)驗，并根據(jù)我國市場經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀對其進行修正和完善，使其能夠充分服務于當前我國市場經(jīng)濟的發(fā)展。

2.減少法律法規(guī)的過多干預，充分發(fā)揮市場職能，市場在資源配置中的決定性作用是否能夠得到充分的發(fā)揮，是判斷一個國家市場經(jīng)濟發(fā)展程度的重要標志之一。我國的計劃經(jīng)濟體制給市場經(jīng)濟發(fā)展和相關(guān)法律法規(guī)的建設都留下了深刻的影響。因此，必須要全面借助于十八屆三中全會的思想，以減少政府和相關(guān)法律法規(guī)的干預，充分發(fā)揮市場的決定性作用，使其能夠在社會資源配置方面的決定性作用能夠得到充分有效的發(fā)揮，進一步強化政府對市場經(jīng)濟的服務職能，減少相關(guān)法律法規(guī)對當前我國市場經(jīng)濟發(fā)展的不合理干預，使其能夠充分有效的服務于市場經(jīng)濟的發(fā)展，積極轉(zhuǎn)變政府職能，以現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展為理念和方向，全面完善相關(guān)法律法規(guī)等制度的建設，以有效促進我國市場經(jīng)濟的發(fā)展。

3.完善法律法規(guī)建設，強化監(jiān)督管理職能，一般而言，市場經(jīng)濟的發(fā)展都有其自身的諸多弊端，因此要想保證國民經(jīng)濟的健康長期發(fā)展，必須要完善相關(guān)法律法規(guī)的建設，強化其對市場經(jīng)濟發(fā)展的監(jiān)督管理職能，充分發(fā)揮政府的監(jiān)管作用。充分結(jié)合我國國民經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀，通過完善相關(guān)的法律法規(guī)政策建設，為市場經(jīng)濟的發(fā)展指明方向，使其能夠在合理的法律框架下取得自由的發(fā)展，避免各地區(qū)為了提升經(jīng)濟發(fā)展總量而出現(xiàn)膨脹發(fā)展，保證我國市場經(jīng)濟的發(fā)展實現(xiàn)健康有序進行，在國民經(jīng)濟發(fā)展過程中充分發(fā)揮市場和政府應有的作用。

4.強化法律法規(guī)的執(zhí)行力度，遏制違法行為，在市場經(jīng)濟發(fā)展過程中，由于各方面的原因，難免出現(xiàn)一些違法行為，比如尋租等。因此，在整個市場經(jīng)濟的發(fā)展過程中，必須要全面強化相關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行力度，增強政府對國有企業(yè)等發(fā)展的監(jiān)督管理職能，使其能夠在公開、公正、透明的法律法規(guī)政策環(huán)境下取得一定的發(fā)展，盡量實現(xiàn)政企分開，避免國有企業(yè)及其個人出現(xiàn)尋租行為，這不僅是我國國有企業(yè)改革的重要方向，也是市場經(jīng)濟發(fā)展過程中的重要要求，因此必須要給予其充分的重視。