導(dǎo)語：如何才能寫好一篇領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人履職報(bào)告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

根據(jù)集團(tuán)公司黨委的工作要求，現(xiàn)將本人在2018年的工作、學(xué)習(xí)、廉潔自律等情況進(jìn)行如下述職，請各位領(lǐng)導(dǎo)和同志們給予考核。

一年來，在集團(tuán)公司黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子的密切配合下，本人帶領(lǐng)所分管部門的全體工作人員圓滿的完成了年初集團(tuán)公司下達(dá)的各項(xiàng)工作指標(biāo)和工作任務(wù)。

第一方面：行政工作方面

游覽車服務(wù)中心

游覽車服務(wù)公司在全體員工努力下，圓滿完成工作任務(wù)。全年共接待79.3萬人次，聯(lián)票率達(dá)到66%。全年購買200塊電瓶，節(jié)約電瓶200塊，節(jié)支19萬元。更新10臺23座電瓶車。職工維護(hù)景區(qū)形象和好人好事事件86余起，拾到現(xiàn)金4萬余元、手機(jī)39部、景區(qū)門票28余張、身份證14張。全年無事故運(yùn)行，游客高峰期無人員事故，無投訴。

水上服務(wù)中心

2018年根據(jù)水域自然條件和景區(qū)總體構(gòu)思，是水上經(jīng)營項(xiàng)目，轉(zhuǎn)項(xiàng)經(jīng)營，創(chuàng)新立項(xiàng)的開始，在探索創(chuàng)新轉(zhuǎn)項(xiàng)經(jīng)營的基礎(chǔ)上，干部職工首先對上下碼頭進(jìn)行了重新修整，20條舊皮筏子、10條腳踏船進(jìn)行了全面細(xì)致的維修和安全檢查，打磨、糊漏、搶修，累計(jì)節(jié)省維修費(fèi)用近萬元，確保了擬定4月下旬游船出租項(xiàng)目順利正常營業(yè)。水上游船出租項(xiàng)目截止10月8日停業(yè)，全年出租游船總收入為249600元，比去年多收入21240元，材料支出10400元，燃油支出約17138.27元，電費(fèi)支出為2500元。黃金周過后，清理所有物品全部入庫，更值人員用房利用塑料大棚包裝形式安裝結(jié)束，室內(nèi)安裝電暖氣取暖。目前大部分職工執(zhí)行公司人事部的要求正在帶薪休假期間。

全體職工在團(tuán)結(jié)協(xié)作，共同努力下，積極參加公司組織的各項(xiàng)活動(dòng)，以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)認(rèn)真做好各項(xiàng)工作，確保零投訴，無安全事故，圓滿完成了全年接待工作任務(wù)。

第二方面：學(xué)習(xí)和廉潔自律方面

一年來，本人在思想和政治學(xué)習(xí)上以進(jìn)一步改進(jìn)工作作風(fēng)，提升服務(wù)水平，踐行“兩學(xué)一做”為主導(dǎo)，進(jìn)一步解放思想、開闊視野、轉(zhuǎn)變觀念，認(rèn)真分析查擺個(gè)人在思想、學(xué)習(xí)、工作方面的問題和不足，堅(jiān)持不懈地做好廉潔自律，時(shí)刻筑牢思想防線，不斷提高自己的政治素養(yǎng)。

成績只能代表過去。盡管一年來在工作上取得了一些成績，但認(rèn)真總結(jié)起來還存在著一些問題和不足：一是對風(fēng)景旅游行業(yè)的一些政策法規(guī)學(xué)習(xí)掌握的不夠，應(yīng)加強(qiáng)本行業(yè)的專業(yè)學(xué)習(xí)。二是工作的主動(dòng)性還要加強(qiáng)。要注重工作的長遠(yuǎn)性、時(shí)效性、科學(xué)性，增加分析問題、解決問題的能力。三是政治學(xué)習(xí)和理論水平有待于加強(qiáng)和提高。要加強(qiáng)日常的學(xué)習(xí)，提高對新形勢、政策、任務(wù)的認(rèn)識和理解，更好的指導(dǎo)今后工作的努力方向。四是對一些設(shè)備和技術(shù)方面的工作沒有深入調(diào)查研究，工作缺乏積極向上的工作熱情，主動(dòng)性和創(chuàng)新精神減弱，

作為景區(qū)的領(lǐng)導(dǎo)干部，在我的崗位和職責(zé)上，我要牢記黨的宗旨，始終把群眾的利益放在第一位，發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，在改革發(fā)展中實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值，這樣才能贏得群眾的擁護(hù)和信賴，干出人民滿意的業(yè)績。

以上為本人2018年述職情況，雖然2018年我們圓滿地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，也取得了一些成績，但無論是橫向與兄弟部門比較，還是縱向與我們自身比較，都還存在著一定的差距，這些差距值得我們在2019年工作中加以總結(jié)，加以改進(jìn)。

在這里，我要向多年來一直關(guān)心、幫助、支持我工作的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同事表示深深的感謝。在2019年里，在集團(tuán)公司黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我將一如既往，開拓進(jìn)取。以新的工作為新的起點(diǎn)，為實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司又好又快的發(fā)展而努力勤奮工作。

篇2

一、基本原則

堅(jiān)持以德為先、能力為要、實(shí)績?yōu)橹氐脑瓌t，綜合運(yùn)用民主推薦、民主測評、個(gè)別談話、實(shí)績分析、綜合評價(jià)等方法，客觀公正、全面準(zhǔn)確考核評價(jià)中層干部工作實(shí)績，充分發(fā)揮考察考核的激勵(lì)、導(dǎo)向和監(jiān)督作用，營造任人唯賢的氛圍、唯才是舉的用人機(jī)制，引導(dǎo)中層干部愛崗敬業(yè)、開拓進(jìn)取、奮發(fā)向上，為進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)政工作、提升財(cái)政管理水平提供堅(jiān)強(qiáng)的組織保證。

二、工作目標(biāo)

全面掌握考察考核對象德、能、勤、績、廉等情況，重點(diǎn)掌握考察考核對象在工作期間履職盡責(zé)情況以及工作的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，突出考察考核對象存在的主要問題和不足，并作為下一步中層干部輪崗交流及后備干部推薦的重要依據(jù)，真正做到看德才、重實(shí)績、憑能力選拔任用干部。

三、組織領(lǐng)導(dǎo)

根據(jù)工作需要，組建考察考核組，具體負(fù)責(zé)本次考察考核的組織實(shí)施工作。

組長：州財(cái)政局紀(jì)檢組長

成員：州財(cái)政局人事科長

州財(cái)政局監(jiān)察室主任

四、考察考核對象

局內(nèi)各科(室)、局、中心副科實(shí)職以上干部。

五、考察考核時(shí)間

考察考核對象于9月20日前向人事科上報(bào)述職述廉報(bào)告(紙質(zhì)、電子檔)。9月20日至9月30日期間，考核考核小組根據(jù)實(shí)際情況，開展述職述廉、民主推薦、民主測評、個(gè)別談話等考察考核活動(dòng)，匯總后進(jìn)行綜合評價(jià)。

六、考察考核的方式和程序

采取述職述廉、民主推薦、民主測評、個(gè)別談話、綜合評價(jià)等方式和程序，對中層干部進(jìn)行全面考察考核。

1.述職述廉?？疾炜己藢ο缶徒?年以來履職情況，圍繞德、能、勤、績、廉等各方面工作情況撰寫字?jǐn)?shù)1500字左右的述職述廉報(bào)告，并及時(shí)上報(bào)人事科，正科級干部要求在全局干部職工大會上進(jìn)行公開述職，述職時(shí)間控制8分鐘以內(nèi)。

2.民主推薦和民主測評。召開民主推薦和民主測評會議，組織全局干部職工對中層干部的德、能、勤、績、廉及綜合表現(xiàn)進(jìn)行民主測評，對科級后備干部和干部輪崗交流進(jìn)行民主推薦。

3.個(gè)別談話。考察考核組通過個(gè)別談話，進(jìn)一步了解掌握考察考核對象德、能、勤、績、廉等有關(guān)情況；了解考察考核對象的履職盡責(zé)及工作目標(biāo)任務(wù)完成情況；征求對考察考核對象的輪崗交流和提拔任用的意見和建議。

篇3

人大代表作用發(fā)揮得如何，關(guān)系到人大工作的質(zhì)量和水平。在具體實(shí)踐中，部分代表在履行職務(wù)中存在著一些與代表法要求不相符的角色錯(cuò)位和誤區(qū)。

代表意識不強(qiáng)，存在“名譽(yù)代表”現(xiàn)象。個(gè)別代表誤認(rèn)為當(dāng)選代表是自己工作出色、對社會貢獻(xiàn)大而應(yīng)有的回報(bào)，是組織給予的一種榮譽(yù)。參加活動(dòng)不多，存在“掛名代表”現(xiàn)象。有些代表認(rèn)為代表活動(dòng)比較“枯燥、乏味”，意義不大，于是找理由推托請假，成為了“掛名代表”。討論沉默寡言，存在“啞巴代表”現(xiàn)象。部分代表參加人大各種會議僅僅是“聽報(bào)告、畫畫圈、舉舉手、鼓鼓掌”，審議討論時(shí)一言不發(fā)，成為“啞巴代表”。審議多唱贊歌，存在“好人代表”現(xiàn)象。有些代表在審議討論時(shí)說好話、戴高帽，為政府及部門相關(guān)工作唱贊歌和表達(dá)感激謝恩之情，“老好人”思想嚴(yán)重。脫離選區(qū)選民，存在“隱身代表”現(xiàn)象。實(shí)踐中，多數(shù)選民對本選區(qū)人大代表缺乏了解，有些代表選舉結(jié)束后就“隱身”了，缺乏主動(dòng)聯(lián)系選民的積極性。履職能力欠缺，存在“舉手代表”現(xiàn)象。由于代表整體素質(zhì)參差不齊，有些代表履職的愿望和熱情高，但能力欠缺，成為“畫畫圓圈，舉舉拳頭”的“舉手代表”。也有些代表不關(guān)心社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和民生問題，到開會時(shí)，提不出議案、建議，成了一個(gè)“零建議代表”。責(zé)任義務(wù)不履行，存在“特權(quán)代表”現(xiàn)象。部分代表注重代表執(zhí)行職務(wù)時(shí)的特殊保護(hù)權(quán)，把代表當(dāng)成一張金名片，視為個(gè)人的政治地位，一種特權(quán)，當(dāng)作自己的護(hù)身符，把自己當(dāng)作特殊公民。

人大代表角色錯(cuò)位，究其原因是一些代表對人大制度性質(zhì)、地位和作用的認(rèn)識不足，對法律賦予人大代表的權(quán)利和義務(wù)的認(rèn)識模糊，履職意識不強(qiáng)，履職能力有限。一些代表平時(shí)不深入基層，不傾聽民眾呼聲，不了解經(jīng)濟(jì)社會和各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，也就難以就國計(jì)民生問題發(fā)表自己的真知灼見；有些代表覺得自己人微言輕，說了白說；也有些代表患得患失，缺乏發(fā)言的勇氣，擔(dān)心得罪領(lǐng)導(dǎo)，等等。

因此，要使人大代表角色“歸位”，就需要通過培訓(xùn)等途徑加強(qiáng)代表履職的意識和能力；同時(shí)要改進(jìn)當(dāng)前選舉工作的方式和方法，把好入口關(guān)，使得一批履職能力強(qiáng)的公民能夠脫穎而出，為民代言。此外，在相關(guān)法律對代表履職缺乏剛性約束的背景下，地方人大切不可畏手畏腳，而應(yīng)大膽探索，建立健全激勵(lì)約束機(jī)制，為代表履職創(chuàng)造良好環(huán)境。

篇4

【關(guān)鍵詞】 財(cái)經(jīng)崗位 審計(jì) 履責(zé)

一、財(cái)經(jīng)崗位人員履責(zé)審計(jì)的涵義

財(cái)經(jīng)崗位人員履責(zé)審計(jì)，是指審計(jì)部門在各級黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用審計(jì)程序和方法，對財(cái)經(jīng)崗位人員任職期間所從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的行為實(shí)施的審計(jì)監(jiān)督。

對這一概念可以理解如下：財(cái)經(jīng)崗位人員履責(zé)審計(jì)的主體和其他審計(jì)類型相同，都是各級審計(jì)部門；審計(jì)的客體是擔(dān)負(fù)經(jīng)費(fèi)物資計(jì)劃、分配和使用管理的非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)人員；審計(jì)的主要內(nèi)容是財(cái)經(jīng)崗位人員任職期間在其職權(quán)范圍內(nèi)履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任的情況；審計(jì)的目標(biāo)是加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)物資使用管理，提高經(jīng)費(fèi)物資使用效益，監(jiān)督財(cái)經(jīng)崗位人員更好地履職盡責(zé)，對財(cái)經(jīng)崗位人員做出客觀公正的審計(jì)評價(jià)。

二、財(cái)經(jīng)崗位人員履責(zé)審計(jì)的重要性

1、加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)使用管理的需要

隨著國家建設(shè)形勢和任務(wù)的發(fā)展變化，對未來的審計(jì)工作提出了新的更高要求，審計(jì)只有不斷地改革創(chuàng)新，適應(yīng)新情況、新變化，才能繼續(xù)更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)管理工作。近年來，國家經(jīng)濟(jì)投入逐年加大，財(cái)經(jīng)崗位人員在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的職能作用日益突顯，但對其履責(zé)的監(jiān)督管理卻一直是個(gè)薄弱環(huán)節(jié)，財(cái)經(jīng)崗位人員不作為、不盡責(zé)行為越來越多，甚至觸犯法律法規(guī)，給經(jīng)濟(jì)建設(shè)帶來負(fù)面影響。對此，迫切需要建立有效的監(jiān)管機(jī)制來規(guī)范財(cái)經(jīng)崗位人員的履責(zé)行為。實(shí)施財(cái)經(jīng)崗位人員履責(zé)審計(jì)，可以督促相關(guān)人員更好地履職盡責(zé)，提高綜合能力素質(zhì)，從而達(dá)到加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)使用管理，提高經(jīng)費(fèi)使用效益的目的。

2、監(jiān)督財(cái)經(jīng)崗位人員正確用權(quán)的需要

隨著現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程的加快，國家經(jīng)濟(jì)投入不斷加大，經(jīng)費(fèi)被逐級分配到各級單位使用管理。財(cái)經(jīng)崗位人員普遍擔(dān)負(fù)著經(jīng)費(fèi)物資的計(jì)劃、分配、使用管理等職責(zé)，擁有著非常重要的建議權(quán)和執(zhí)行權(quán)。這類人員管理使用的經(jīng)費(fèi)物資越來越多，權(quán)力越來越大，責(zé)任越來越重，但與之相配套的監(jiān)督管理機(jī)制卻尚未建全完善。隨著財(cái)經(jīng)崗位人員手中權(quán)力的日益膨脹及思想防線的松動(dòng)，出現(xiàn)了利用權(quán)力搞權(quán)錢交易、揮霍公款、鋪張浪費(fèi)等現(xiàn)象。近年來，多起經(jīng)濟(jì)案件的發(fā)生證實(shí)了這一點(diǎn)。由此可見，針對財(cái)經(jīng)崗位人員建立有效的審計(jì)監(jiān)督機(jī)制非常必要。實(shí)施財(cái)經(jīng)崗位人員履責(zé)審計(jì)，是加強(qiáng)財(cái)經(jīng)崗位人員監(jiān)督管理的有效方法和手段，通過審計(jì)監(jiān)督可以起到預(yù)警監(jiān)督作用，達(dá)到促使財(cái)經(jīng)崗位人員正確用權(quán)的目標(biāo)。

3、健全預(yù)防和懲治腐敗體系的需要

胡主席強(qiáng)調(diào)指出，堅(jiān)決懲治腐敗是我們黨執(zhí)政能力的重要體現(xiàn)，有效防止腐敗更是我們黨執(zhí)政能力的重要標(biāo)志。抓好黨風(fēng)廉政和反腐敗工作，是審計(jì)工作的一項(xiàng)重要任務(wù)，要根據(jù)形勢的發(fā)展變化，努力建立教育、監(jiān)督并重的懲防體系?？梢姡瑢徲?jì)監(jiān)督在預(yù)防和懲治腐敗工作中發(fā)揮著重要作用，是預(yù)防和懲治腐敗體系的最后一道“關(guān)口”，使命光榮，責(zé)任重大。通過財(cái)經(jīng)崗位人員履責(zé)審計(jì)，可以進(jìn)一步補(bǔ)充和完善審計(jì)監(jiān)督體系，達(dá)到健全優(yōu)化預(yù)防和懲治腐敗體系的目標(biāo)。

三、實(shí)施財(cái)經(jīng)崗位人員履責(zé)審計(jì)的對策思路

作為一項(xiàng)探索性的審計(jì)監(jiān)督制度，如何在實(shí)踐工作中很好地組織實(shí)施是研究的關(guān)鍵。對此，本文從履責(zé)審計(jì)的組織領(lǐng)導(dǎo)、對象選取、重點(diǎn)內(nèi)容等方面，探討了實(shí)施財(cái)經(jīng)崗位人員履責(zé)審計(jì)的對策思路。

1、強(qiáng)化審計(jì)組織領(lǐng)導(dǎo)

建立健全財(cái)經(jīng)崗位人員履責(zé)審計(jì)組織機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)履責(zé)審計(jì)組織領(lǐng)導(dǎo)，是財(cái)經(jīng)崗位人員履責(zé)審計(jì)有力開展的堅(jiān)強(qiáng)后盾，也是確保履責(zé)審計(jì)工作取得切實(shí)成效的重要保證。

（1）確立履責(zé)審計(jì)組織機(jī)構(gòu)。建立履責(zé)審計(jì)組織機(jī)構(gòu)是強(qiáng)化履責(zé)審計(jì)的組織保證。由于履責(zé)審計(jì)工作的綜合性和審計(jì)過程的復(fù)雜性，必須建立專門的履責(zé)審計(jì)組織機(jī)構(gòu)來領(lǐng)導(dǎo)、組織、計(jì)劃、協(xié)調(diào)和實(shí)施審計(jì)工作。目前，我國已相應(yīng)建立了領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)組織機(jī)構(gòu)，鑒于在人員組成、機(jī)構(gòu)設(shè)置方面與領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)組織機(jī)構(gòu)的共同之處，建議履責(zé)審計(jì)不單獨(dú)設(shè)立組織機(jī)構(gòu)，可依托領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)組織機(jī)構(gòu)完成工作，并明確履責(zé)審計(jì)是經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容，從而強(qiáng)化對履責(zé)審計(jì)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。

（2）堅(jiān)持黨委統(tǒng)領(lǐng)履責(zé)審計(jì)工作。堅(jiān)持黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)是搞好履責(zé)審計(jì)工作的根本保證。堅(jiān)持黨委統(tǒng)領(lǐng)履責(zé)審計(jì)工作，需要注意以下方面：一是履責(zé)審計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組必須由單位分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長；二是年度履責(zé)審計(jì)工作計(jì)劃和審計(jì)對象的選定，須經(jīng)履責(zé)審計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組研究后，報(bào)本級黨委審批確定；三是實(shí)施履責(zé)審計(jì)必須由分管領(lǐng)導(dǎo)直接帶領(lǐng)組織實(shí)施，審計(jì)過程中，審計(jì)組要及時(shí)向本級黨委匯報(bào)有關(guān)情況；四是審計(jì)報(bào)告、審計(jì)意見和審計(jì)決定要經(jīng)本級黨委研究審定；五是履責(zé)審計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組每年應(yīng)向本級黨委報(bào)告年度履責(zé)審計(jì)工作情況。

2、確定審計(jì)重點(diǎn)對象

目前，審計(jì)工作形勢嚴(yán)峻、任務(wù)繁重，只有堅(jiān)持“突出重點(diǎn)、兼顧一般”的原則，科學(xué)、合理、有針對性地選取審計(jì)對象，才能切實(shí)提高履責(zé)審計(jì)的質(zhì)量成效。

（1）選取分管經(jīng)費(fèi)物資數(shù)額較大的審計(jì)對象。分管經(jīng)費(fèi)物資數(shù)額較多的財(cái)經(jīng)崗位人員，權(quán)力較集中，一旦出現(xiàn)違法違規(guī)行為，所涉及的經(jīng)費(fèi)物資數(shù)額較大，造成的經(jīng)濟(jì)損失較嚴(yán)重。另外，此類人員擁有的職權(quán)通常較大，較易成為被拉攏腐蝕的對象。因此，按照審計(jì)工作重要性原則，在選取履責(zé)審計(jì)對象時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇長期分管經(jīng)費(fèi)物資數(shù)額較多的財(cái)經(jīng)崗位人員，以增強(qiáng)履責(zé)審計(jì)的針對性和效益性。

（2）選取任現(xiàn)職時(shí)間較長的審計(jì)對象。任現(xiàn)職時(shí)間較長的財(cái)經(jīng)崗位人員，對于本職業(yè)務(wù)工作已比較熟悉，工作熱情難免有所下降，工作積極性、主動(dòng)性有所減弱，隨之帶來工作標(biāo)準(zhǔn)和成效降低。另外，財(cái)經(jīng)崗位人員在同一個(gè)崗位工作時(shí)間較長，對周圍環(huán)境較熟悉，如果缺少經(jīng)常性的監(jiān)督檢查，出現(xiàn)行為的可能性較大，較易成為不法分子尋租的對象。因此，應(yīng)當(dāng)把任現(xiàn)職時(shí)間滿三年以上的財(cái)經(jīng)崗位人員作為重點(diǎn)審計(jì)對象。通過審計(jì)強(qiáng)化對被審計(jì)人員的監(jiān)督管理，起到鞭策和警示作用，促使被審計(jì)人員在同一個(gè)崗位上更好的履職盡責(zé)。

（3）選取負(fù)責(zé)專項(xiàng)工作任務(wù)的審計(jì)對象。專項(xiàng)工作任務(wù)具有時(shí)間緊、任務(wù)急、標(biāo)準(zhǔn)高的特點(diǎn)。由于專項(xiàng)工作任務(wù)屬于階段性工作任務(wù)，專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用對于專項(xiàng)工作任務(wù)以外的事業(yè)任務(wù)影響不明顯，容易隱藏漏洞，不易通過常規(guī)審計(jì)發(fā)現(xiàn)。因此，審計(jì)部門有必要把時(shí)間緊、經(jīng)費(fèi)投入多的專項(xiàng)工作任務(wù)納入履責(zé)審計(jì)的視野范疇，把分管專項(xiàng)工作任務(wù)經(jīng)費(fèi)的財(cái)經(jīng)崗位人員作為履責(zé)審計(jì)對象的重要方面。對于已完成的專項(xiàng)工作任務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況需要，有選擇的安排履責(zé)審計(jì)。

（4）選取群眾有不良經(jīng)濟(jì)反映的審計(jì)對象。經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的舞弊現(xiàn)象種類繁多，具有很強(qiáng)的隱蔽性和欺騙性，僅靠審計(jì)部門常規(guī)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題十分有限。各級審計(jì)部門必須通過多種渠道發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為。群眾的不良經(jīng)濟(jì)反映就是審計(jì)部門獲取不良經(jīng)濟(jì)情況的重要渠道，是選取履責(zé)審計(jì)對象的重要依據(jù)。在選取有群眾不良經(jīng)濟(jì)反映的審計(jì)對象時(shí)，審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)站在客觀、公正的角度，在充分調(diào)查取證的基礎(chǔ)上確定審計(jì)對象，切不可盲目采取審計(jì)行動(dòng)，對他人造成消極影響。

3、把握審計(jì)重點(diǎn)內(nèi)容

財(cái)經(jīng)崗位人員履責(zé)審計(jì)的重點(diǎn)是考查被審計(jì)人員任現(xiàn)職期間履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任的情況，履責(zé)審計(jì)的內(nèi)容一定要貼近和能夠反映出被審計(jì)人員履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任的情況。

（1）財(cái)經(jīng)法規(guī)制度落實(shí)情況。一是掌握國家財(cái)經(jīng)法規(guī)制度情況。主要審查被審計(jì)人員學(xué)習(xí)相關(guān)領(lǐng)域財(cái)經(jīng)法規(guī)制度是否及時(shí)經(jīng)常，是否熟練掌握與本職業(yè)務(wù)相關(guān)的國家財(cái)經(jīng)政策法規(guī)，理解財(cái)經(jīng)法規(guī)制度是否準(zhǔn)確，是否存在認(rèn)識上的偏差，是否與上級的政策精神相符、相一致。二是完善財(cái)物管理配套規(guī)章制度情況。主要審查被審計(jì)人員在分管經(jīng)費(fèi)物資范圍內(nèi)，有無根據(jù)上級指示精神和統(tǒng)一要求，結(jié)合本單位實(shí)際，建立健全財(cái)物管理配套制度和措施，分管經(jīng)費(fèi)使用審批內(nèi)部控制制度是否健全，經(jīng)費(fèi)物資使用管理是否存在制度隱患或漏洞。三是執(zhí)行國家財(cái)經(jīng)法規(guī)制度情況。主要審查被審計(jì)人員是否嚴(yán)格落實(shí)國家財(cái)經(jīng)政策法規(guī)、行業(yè)規(guī)章和本級各項(xiàng)配套措施，是否存在違反政策法規(guī)搞變通、執(zhí)行不嚴(yán)、搞土政策等問題，有無落實(shí)不嚴(yán)、執(zhí)行不力等問題。

（2）經(jīng)費(fèi)物資使用管理情況。一是分管經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制情況。主要審查被審計(jì)人員編制的分管經(jīng)費(fèi)預(yù)算是否科學(xué)合理，是否符合黨委經(jīng)費(fèi)決策意圖和年度工作計(jì)劃；各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)投向投量是否準(zhǔn)確，保障重點(diǎn)是否突出，預(yù)算編制依據(jù)是否充分；大額預(yù)算項(xiàng)目是否經(jīng)過研究論證，預(yù)算內(nèi)容是否合理完整，有無虛列預(yù)算項(xiàng)目、擴(kuò)大開支規(guī)模等行為；預(yù)算審批程序是否規(guī)范，有無未經(jīng)批準(zhǔn)擅自調(diào)整、私自變更預(yù)算等行為。二是分管經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行情況。主要審查被審計(jì)人員是否嚴(yán)格執(zhí)行分管經(jīng)費(fèi)預(yù)算，是否存在擅自調(diào)整、私自改變預(yù)算項(xiàng)目、內(nèi)容、經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量等問題；被審計(jì)人員對下資金撥付是否及時(shí)足額，有無不按進(jìn)度撥付、拖欠經(jīng)費(fèi)、克扣經(jīng)費(fèi)、不落實(shí)經(jīng)費(fèi)等問題；年中分管經(jīng)費(fèi)預(yù)算調(diào)整是否合情合理，審批手續(xù)是否規(guī)范，是否存在隨意調(diào)整預(yù)算情況。三是留用經(jīng)費(fèi)使用管理情況。主要審查本級分管留用經(jīng)費(fèi)使用管理是否嚴(yán)格規(guī)范，被審計(jì)人員承辦的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)是否存在審批手續(xù)不全、依據(jù)不充分、程序不規(guī)范或越權(quán)、越職辦事等問題；重點(diǎn)關(guān)注物資集中采購、招投標(biāo)、合同簽訂、大額經(jīng)費(fèi)支付、行政消耗性經(jīng)費(fèi)開支等經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的審查，突出對各類經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)和過程的詳查。

（3）事業(yè)任務(wù)完成情況。一是通過查看年度工作計(jì)劃安排，查閱任務(wù)完成相關(guān)資料，審查審計(jì)對象是否完成年度確立的工作任務(wù)和目標(biāo)，是否存在歷史遺留問題、拖欠、積壓和隱瞞未完成工作等情況。二是通過查看單項(xiàng)工作計(jì)劃安排、完成時(shí)限，審查審計(jì)對象是否按照預(yù)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)保質(zhì)保量完成各項(xiàng)工作任務(wù)，有無拖拉、怠慢、瀆職等情況，影響了整體工作進(jìn)展。三是通過查閱工作情況報(bào)告、成果鑒定，以及實(shí)地考察了解等方式，審查各項(xiàng)事業(yè)任務(wù)完成質(zhì)量情況，是否實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或效果，質(zhì)量成效是否明顯，是否存在打折扣、降低標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)付了事等情況，已完成各項(xiàng)事業(yè)任務(wù)是否存在不良反映。

篇5

一、充分認(rèn)識開展“履職盡責(zé)、勤政為民”主題活動(dòng)的重要性和必要性

“政治路線確定之后，干部就是決定因素”。深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，需要有一支高素質(zhì)的干部隊(duì)伍和公務(wù)員隊(duì)伍；貫徹落實(shí)黨的路線、方針、政策，需要各級干部、公務(wù)員具有很高的執(zhí)政能力和執(zhí)政水平；推動(dòng)*文化又好又快發(fā)展，需要市直文化系統(tǒng)各級干部、公務(wù)員具有強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感；完成區(qū)域文化旅游中心的戰(zhàn)略任務(wù)，需要市直文化系統(tǒng)各級干部、公務(wù)員具有很強(qiáng)的執(zhí)政能力、創(chuàng)造能力。從目前情況看，市直文化系統(tǒng)的干部和公務(wù)員隊(duì)伍總體上是好的，是能夠擔(dān)當(dāng)重任的。但面對新形勢、新任務(wù)、新要求，部分干部和公務(wù)員的素質(zhì)和能力還有很多不適應(yīng)的地方。突出表現(xiàn)為：宗旨意識、群眾觀念淡薄，對涉及群眾切身利益的問題漠不關(guān)心、麻木不仁；執(zhí)政意識、責(zé)任意識不強(qiáng)，只要權(quán)力，不要責(zé)任，不盡義務(wù)；工作敷衍賽責(zé)，不盡心盡力，事業(yè)發(fā)展、市場監(jiān)控、公共服務(wù)職能不到位；履職能力、執(zhí)政能力不強(qiáng)，辦事效率低下；存在職能錯(cuò)位、缺位、越位，行政不作為、亂作為現(xiàn)象。在全體干部和公務(wù)員隊(duì)伍中開展“履職盡責(zé)、勤政為民”主題活動(dòng)，是全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的迫切需要，是推動(dòng)全市文化科學(xué)發(fā)展的迫切需要。

二、開展“履職盡責(zé)、勤政為民”主題活動(dòng)的指導(dǎo)思想和基本原則

指導(dǎo)思想：全面貫徹落實(shí)黨的十七大精神，深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞“履職盡責(zé)、勤政為民”這一主題，明確職能，強(qiáng)化責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)督，跟蹤問責(zé)，著力解決市直文化系統(tǒng)各級干部和公務(wù)員在執(zhí)行層面的突出問題，改善政務(wù)環(huán)境，推動(dòng)科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展。

開展“履職盡責(zé)、勤政為民”主題活動(dòng)要重點(diǎn)把握以下原則：

（一）教育為主原則。堅(jiān)持以正面教育和自我教育為主，不搞人人過關(guān)，不針對具體人、不糾纏具體事，重在通過深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，強(qiáng)化宗旨意識、堅(jiān)定理想信念，增強(qiáng)履職盡責(zé)、勤政為民的自覺性、積極性和主動(dòng)性。

（二）依法行政原則。堅(jiān)持依法行政、權(quán)由發(fā)授，任何處室和單位不得隨意擴(kuò)大職權(quán)，也不得逃避責(zé)任。依法規(guī)范各級干部、公務(wù)員的行政行為。

（三）權(quán)責(zé)一致原則。堅(jiān)持在行使權(quán)力的同時(shí)，必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，建立和完善權(quán)責(zé)統(tǒng)一的行政體系，做到執(zhí)法有保障、有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、違法受追究，既各司其職又各負(fù)其責(zé)。

（四）質(zhì)量效能原則。堅(jiān)持既要提高工作質(zhì)量，又要提高工作效能；既要按程序辦事，又要簡化辦事程序。做到工作質(zhì)量高標(biāo)準(zhǔn)、辦事效率快節(jié)奏。

（五）強(qiáng)化監(jiān)督原則。堅(jiān)持行政權(quán)力公開透明運(yùn)行，擴(kuò)大黨務(wù)、政務(wù)、公務(wù)公開，強(qiáng)化法律監(jiān)督、紀(jì)律監(jiān)督、群眾監(jiān)督、民主監(jiān)督和輿論監(jiān)督，提高各級黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、各級干部、公務(wù)員的公認(rèn)度和公信力。

三、開展“履職盡責(zé)、勤政為民”主題活動(dòng)的目標(biāo)要求和需要解決的突出問題

通過開展主題活動(dòng)，要實(shí)現(xiàn)五個(gè)方面的目標(biāo)要求：

（一）提高道德水準(zhǔn)。市直文化系統(tǒng)各級干部、公務(wù)員牢固樹立以人為本的核心價(jià)值觀和勤政為民理念，樹立正確的政績觀、權(quán)力觀、利益觀，養(yǎng)成良好的職業(yè)道德、社會公德、家庭美德，形成愛崗敬業(yè)、恪盡職守、盡職盡責(zé)的良好風(fēng)尚。

（二）增強(qiáng)履職能力。市直文化系統(tǒng)各級干部和公務(wù)員整體素質(zhì)明顯提高，業(yè)務(wù)能力、工作能力明顯增強(qiáng)，能夠勝任本職工作、解決復(fù)雜問題，創(chuàng)造新經(jīng)驗(yàn)、新業(yè)績，高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)完成本職工作任務(wù)。

（三）完善體制機(jī)制。著力轉(zhuǎn)變職能、理順關(guān)系、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提高效能，逐步建立權(quán)責(zé)一致、分工合理、決策科學(xué)、執(zhí)行順暢、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、監(jiān)督有力的管理體制。

（四）轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)。局機(jī)關(guān)、各單位、各級干部和公務(wù)員執(zhí)政能力明顯提高，能夠認(rèn)真貫徹落實(shí)上級重大決策部署，結(jié)合本單位實(shí)際創(chuàng)造性地開展工作，深入基層、深入群眾，講實(shí)話、辦實(shí)事、求實(shí)效成為自覺行動(dòng)和一種常態(tài)。

（五）實(shí)現(xiàn)群眾滿意。市直文化系統(tǒng)各級干部和公務(wù)員辦事效率、服務(wù)水平明顯提高，一些行政弊端得到克服，一些群眾關(guān)注的熱點(diǎn)問題得到解決，一些損害群眾利益的行為得到懲處，群眾滿意度進(jìn)一步提升。

機(jī)關(guān)各處室、各單位、各級干部和公務(wù)員要按照上述目標(biāo)要求，緊密結(jié)合自身實(shí)際，突出解決以下幾個(gè)方面的問題。

一是著力解決“職能不清、責(zé)任不明”問題。主要是量化、實(shí)化、細(xì)化每個(gè)部門、每個(gè)單位、每個(gè)職位、每個(gè)崗位的工作職能和責(zé)任，重點(diǎn)解決“職能交叉、職能重復(fù)”、“無人管理、多頭管理”、“自由裁量權(quán)過大”，只行使權(quán)力，不履行義務(wù)，不承擔(dān)責(zé)任等問題。

二是解決“不作為、亂作為”問題。主要是不求上進(jìn)、不思進(jìn)取、得過且過，業(yè)績平平，無所建樹；、吃拿卡要、弄虛作假、不講誠信，甚至失職瀆職，嚴(yán)重?fù)p害人們?nèi)罕娎?，損害黨和政府形象等。

三是著力解決“責(zé)任心缺失、工作不到位”問題。主要是黨性不強(qiáng)，宗旨觀念淡薄，對工作沒有激情，對群眾沒有感情，缺乏事業(yè)心和責(zé)任感，在其位不謀其政、不盡其責(zé)、敷衍了事、不深入實(shí)際、不調(diào)查研究、不解決問題，搞形式主義，做表面文章等。

四是著力解決“程序繁瑣、效能低下”問題。主要是因循守舊、墨守陳規(guī)，不改革、不創(chuàng)新、不發(fā)展，為了小團(tuán)體利益，人為抬高門檻、設(shè)置障礙，故意刁難企業(yè)和群眾；辦事拖拉、推諉扯皮，不干事、干不成事等。

五是著力解決“政令不暢、執(zhí)行不力”問題。主要是對上有令不行、有禁不止、有事不辦，形成中梗阻、下梗阻；對內(nèi)議而不決、決而不行、行而不果，相互掣肘、內(nèi)耗嚴(yán)重等。

四、開展“履職盡責(zé)、勤政為民”主題活動(dòng)的總體安排和方法步驟

這次主題活動(dòng)時(shí)間大體安排5個(gè)月，從2008年11月開始，2009年3月基本完成。參加的范圍包括：局機(jī)關(guān)、局屬各單位（含市文物局機(jī)關(guān)）的全體工作人員。

這次主題活動(dòng)的方法步驟是：

1、明責(zé)。就是按照機(jī)構(gòu)設(shè)置與“三定”方案確定的職責(zé)，把工作職能和責(zé)任量化、實(shí)化、細(xì)化到每一個(gè)單位、每一個(gè)職位和崗位，實(shí)現(xiàn)全覆蓋。做到職能清晰，責(zé)任明確，不重不漏，公開透明。同時(shí)，根據(jù)每個(gè)處室、職位和崗位職責(zé)分工，建立規(guī)范的工作流程、完成時(shí)限和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。這項(xiàng)工作由局人事處負(fù)責(zé)，2008年11月底完成。

2、履責(zé)。就是按照職責(zé)分工，高效運(yùn)行，協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)。每個(gè)干部和公務(wù)員都能做到盡心盡力、盡職盡責(zé)。堅(jiān)持嚴(yán)、細(xì)、深、實(shí)、快的工作標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致、勤奮務(wù)實(shí)、精益求精。創(chuàng)新思維方式和工作方法，不斷開創(chuàng)工作新局面。履行職責(zé)是一個(gè)長期的并不斷完善提高的過程，也是對每個(gè)干部和公務(wù)員的最基本的要求，2008年12月底前要基本建立履責(zé)的程序、方式方法、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系。

3、驗(yàn)責(zé)。就是采取多種形式、多種方法對每個(gè)干部和公務(wù)員履行職責(zé)情況進(jìn)行評議和檢驗(yàn)。要把自驗(yàn)與互驗(yàn)、上驗(yàn)與下驗(yàn)有機(jī)結(jié)合；個(gè)人述職與民主評議有機(jī)結(jié)合；日常驗(yàn)責(zé)與年度考核有機(jī)結(jié)合，做到全面、客觀、公正。驗(yàn)責(zé)和評議結(jié)果記入本人檔案，作為年度考核的主要依據(jù)。由局監(jiān)察室、人事處負(fù)責(zé)制定《驗(yàn)責(zé)實(shí)施辦法》，2009年2月底前基本建立驗(yàn)責(zé)機(jī)制。

4、問責(zé)。就是按照《公務(wù)員條例》和《紀(jì)律處分條例》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，對不能履責(zé)盡責(zé)的干部和公務(wù)員進(jìn)行問責(zé)，追究責(zé)任。情節(jié)較輕的，給予誡勉談話、通報(bào)批評、責(zé)令作出檢查，限期整改；情節(jié)較重的，給予離崗培訓(xùn)，調(diào)整崗位，取消當(dāng)年評先、評優(yōu)資格；情節(jié)特別嚴(yán)重的，依照干部管理權(quán)限和有關(guān)規(guī)定，給予黨政紀(jì)處分，責(zé)令辭職或建議免職；違法施政，觸犯法律的依法追究法律責(zé)任。由局監(jiān)察室、局機(jī)關(guān)總支負(fù)責(zé)，2008年12月底制定出《行政問責(zé)實(shí)施辦法》，2009年1月正式實(shí)施。

明責(zé)是基礎(chǔ)，履責(zé)是核心，驗(yàn)責(zé)是關(guān)鍵，問責(zé)是保障，四個(gè)環(huán)節(jié)相輔相成，構(gòu)成“履責(zé)盡責(zé)、勤政為民”主題活動(dòng)的有機(jī)整體，要實(shí)現(xiàn)明責(zé)具體化、履責(zé)規(guī)范化、驗(yàn)責(zé)制度化、問責(zé)常態(tài)化的目標(biāo)。

五、切實(shí)加強(qiáng)對“履職盡責(zé)、勤政為民”主題活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)

“履職盡責(zé)、勤政為民”主題活動(dòng)在局深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。由局辦公室牽頭，局人事處、監(jiān)察室、機(jī)關(guān)總支參加，組成“履職盡責(zé)、勤政為民”主題活動(dòng)辦公室，局辦公室主任孫建東任辦公室主任，局人事處處長趙芳坤、監(jiān)察室主任楊連成、機(jī)關(guān)總支專職副書記張宏任辦公室副主任，各單位要成立由主要領(lǐng)導(dǎo)任組長的領(lǐng)導(dǎo)小組，抽調(diào)精干力量組成專門工作機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對此項(xiàng)工作的組織、協(xié)調(diào)、調(diào)度、指導(dǎo)。

篇6

隨著計(jì)算機(jī)和信息網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，人民銀行的各項(xiàng)重要業(yè)務(wù)都發(fā)展為電子系統(tǒng)，通過計(jì)算機(jī)和通訊網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行和操作，業(yè)務(wù)系統(tǒng)的現(xiàn)代化為內(nèi)控管理提出了新的挑戰(zhàn)，內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督領(lǐng)域、監(jiān)督重點(diǎn)和監(jiān)督方法也要適應(yīng)科技發(fā)展的要求做出相應(yīng)調(diào)整。從2003年開始，中支緊跟各重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的上線步伐，及時(shí)開展了各項(xiàng)重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行和操作的專項(xiàng)審計(jì)。先后開展了業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)及個(gè)人辦公計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行管理、外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)運(yùn)行管理、信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案管理等重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)專項(xiàng)審計(jì)，及時(shí)解決了各業(yè)務(wù)系統(tǒng)在運(yùn)行載體發(fā)生變化后，各操作環(huán)節(jié)制度執(zhí)行中的問題，督促業(yè)務(wù)部門規(guī)范業(yè)務(wù)系統(tǒng)口令設(shè)置管理，加強(qiáng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)從看得見的紙上操作到看不到的電子操作過程中監(jiān)督制約制度的落實(shí)，確保了各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的合規(guī)、安全、有效運(yùn)行。

科學(xué)的制度體系是地市人民銀行規(guī)范高效運(yùn)行的重要保證。實(shí)現(xiàn)用制度管人、管事、嚴(yán)格按制度操作各項(xiàng)業(yè)務(wù)是體現(xiàn)單位科學(xué)化管理的重要標(biāo)志。近年來，人民銀行從上到下，從建立科學(xué)的內(nèi)部管理體系、嚴(yán)密的業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)為出發(fā)點(diǎn)，切實(shí)加強(qiáng)了各項(xiàng)制度建設(shè)。為了保證制度建立和執(zhí)行的有效性，中支先后開展對縣支行內(nèi)部制度建設(shè)、國庫業(yè)務(wù)內(nèi)控制度執(zhí)行、貨幣信貸內(nèi)部控制執(zhí)行和中支全系統(tǒng)內(nèi)控體系建設(shè)和執(zhí)行的專項(xiàng)審計(jì)，對中支內(nèi)控環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、應(yīng)對等進(jìn)行了客觀評價(jià)，對存在的制度不夠健全、執(zhí)行不夠嚴(yán)格等20個(gè)問題提出了加強(qiáng)和改進(jìn)的意見，在全行開展了以落實(shí)制度為主題的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理活動(dòng)，使全轄基礎(chǔ)業(yè)務(wù)更加規(guī)范，業(yè)務(wù)運(yùn)行更加安全，防止了各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和案件的發(fā)生。地市人民銀行的工作安全尤為重要，但從事任何業(yè)務(wù)工作的最終目標(biāo)不是為了安全，而是為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會和金融業(yè)的健康發(fā)展，內(nèi)部審計(jì)不能僅僅強(qiáng)調(diào)安全，而是要強(qiáng)調(diào)在保證安全前提下的履職績效最大化。因此內(nèi)部審計(jì)不僅要審業(yè)務(wù)的合規(guī)性，還要審履職的績效。中支按照“內(nèi)審工作要由傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)合規(guī)性審計(jì)向內(nèi)部控制審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)和績效審計(jì)轉(zhuǎn)變”的要求，積極探索開展績效審計(jì)。2011年開展了征信管理績效審計(jì)，對中支和縣支行推進(jìn)征信體系建設(shè)進(jìn)行了全面評價(jià)，鑒證了征信管理工作取得的實(shí)效，同時(shí)客觀反映了影響高效履職的9個(gè)方面的不足和問題，為提高征信管理及履職績效發(fā)揮了積極作用，也為內(nèi)審轉(zhuǎn)型積累了經(jīng)驗(yàn)。

地市人民銀行內(nèi)審轉(zhuǎn)型的制約因素

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理工作和績效審計(jì)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)建立滯后影響審計(jì)結(jié)論的科學(xué)性和嚴(yán)肅性。對被審計(jì)對象的監(jiān)督在執(zhí)行審計(jì)內(nèi)容上評價(jià)或鑒證的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是“以事實(shí)為依據(jù)，以制度為準(zhǔn)繩”，在傳統(tǒng)的合規(guī)性審計(jì)中，審計(jì)人員依據(jù)已執(zhí)行的制度作為度量標(biāo)準(zhǔn)，用制度來衡量工作，做到了就是做到了，沒做到就是沒做到，拿事實(shí)對標(biāo)準(zhǔn)一目了然，說服力很強(qiáng)。而在風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)和績效審計(jì)中，審計(jì)評價(jià)的內(nèi)容從做沒做延升到了做的程度的判定。目前，人民銀行對分支機(jī)構(gòu)還沒有風(fēng)險(xiǎn)管理和績效的判定標(biāo)準(zhǔn)，對風(fēng)險(xiǎn)大小、履職好壞要憑審計(jì)人員的主觀判斷來評價(jià)，為了讓被審計(jì)單位認(rèn)可審計(jì)結(jié)論，容易使審計(jì)人員做出“風(fēng)險(xiǎn)判斷就低不就高，履職績效就好不就壞”的審計(jì)結(jié)論，使審計(jì)報(bào)告變成掩蓋風(fēng)險(xiǎn)、歌頌成績的“喜報(bào)”，向主要領(lǐng)導(dǎo)和決策層傳達(dá)錯(cuò)誤信息，可能造成決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性的缺失。

（二）對內(nèi)部審計(jì)促進(jìn)管理作用的認(rèn)識不足影響轉(zhuǎn)型工作的開展。內(nèi)審轉(zhuǎn)型中，審計(jì)領(lǐng)域不斷拓寬和延伸，凡是存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的領(lǐng)域，凡是可能影響組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的領(lǐng)域都要納入審計(jì)關(guān)注的視野，使審計(jì)的項(xiàng)目和被審計(jì)部門增加，對其它職能部門的“打擾”相應(yīng)增多。許多部門負(fù)責(zé)人對審計(jì)的目的認(rèn)識不足，沒有建立起審計(jì)是為了查找工作中的不足，幫助自己提高管理和履職水平的認(rèn)識，錯(cuò)誤地認(rèn)為審計(jì)就是挑毛病、找問題、添麻煩，是既分散管理精力，又向領(lǐng)導(dǎo)暴露管理中問題和不足的事，對內(nèi)部審計(jì)雖不敢抵觸，但也表現(xiàn)出了不歡迎的態(tài)度，提供資料不及時(shí)、配合工作找理由推拖的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。使同在一個(gè)單位工作的審計(jì)人員對開展同級監(jiān)督有畏難情緒，認(rèn)為是出力不討好的事，工作的主動(dòng)性和積極性不高，影響了內(nèi)審轉(zhuǎn)型工作的推進(jìn)和審計(jì)績效的提高。

（三）內(nèi)部審計(jì)還沒有造就素質(zhì)權(quán)威的隊(duì)伍影響內(nèi)審轉(zhuǎn)型的步伐。當(dāng)前內(nèi)審部門的人員大部分是在以“財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)合規(guī)性”為主的傳統(tǒng)內(nèi)審職能下配備的，以長期從事財(cái)務(wù)會計(jì)工作的老同志為主，雖然他們有豐富的會計(jì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，但在信息化的時(shí)代，央行業(yè)務(wù)日新月異，業(yè)務(wù)操作電子化程度不斷提高的背景下，審計(jì)人員對新業(yè)務(wù)、新知識的學(xué)習(xí)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)趕不上業(yè)務(wù)發(fā)展步伐，缺乏必要的審計(jì)專業(yè)知識及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和履職績效的判斷能力。地市人民銀行具有CIA資格證書的審計(jì)人員的比例更低，使內(nèi)部審計(jì)隊(duì)伍綜合素質(zhì)很難適應(yīng)內(nèi)審轉(zhuǎn)型的需求。

（四）事后審計(jì)的內(nèi)部審計(jì)方式影響了內(nèi)審防風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)效。長期以來，單一的事后監(jiān)督使得審計(jì)成果價(jià)值下降進(jìn)而影響了審計(jì)的權(quán)威。尤其是在風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)上，由于內(nèi)審人員不直接參與管理層的決策，對一些與被審計(jì)對象相關(guān)的、甚至起決定性作用的重要信息的知曉范圍非常有限，內(nèi)審人員不能全方位掌握被審計(jì)對象的全面情況，在事后審計(jì)中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)已成實(shí)事，限制了內(nèi)部審計(jì)在防風(fēng)險(xiǎn)中作用的充分發(fā)揮。

加快地市人民銀行內(nèi)審轉(zhuǎn)型的思考

（一）在管理體制上體現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)的相對獨(dú)立性。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置方式，直接影響到內(nèi)部審計(jì)工作的獨(dú)立性，關(guān)系到審計(jì)監(jiān)督的權(quán)威性。尤其是以同級監(jiān)督為主的地市人民銀行的內(nèi)審部門，應(yīng)考慮內(nèi)部審計(jì)與組織的整體利益相分離，使其無論是地位上還是利益上都處于獨(dú)立的第三方，保持內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性、權(quán)威性和高層次地位?？梢钥紤]在當(dāng)前內(nèi)審為行長負(fù)責(zé)的體制下，提高內(nèi)審部門的行政級別，由副行級領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任內(nèi)審部門負(fù)責(zé)人或者改由上級行下派制，將內(nèi)審人員的考核獎(jiǎng)勵(lì)等獨(dú)立于其他人員，為內(nèi)審人員建立相對獨(dú)立的履職地位，在工作中減少干擾，排除后顧之憂，敢于堅(jiān)持原則、敢于碰硬，營造良好的內(nèi)審監(jiān)督體制機(jī)制。

篇7

聘用考察是確保新聘用事業(yè)單位工作人員是否具備良好品行和履職素質(zhì)的重要措施。為做好XXXX年聘用“雙一流”高校畢業(yè)生考察工作，按照上級部門工作要求，確?？疾旖Y(jié)果客觀公正，特制定本方案。

一、組織機(jī)構(gòu)

為確?？疾旃ぷ黜樌M(jìn)行，中心成立考察工作領(lǐng)導(dǎo)小組、考察組，負(fù)責(zé)考察工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和具體工作。

（一）考察工作領(lǐng)導(dǎo)小組

組長: XX

副組長：XXXXXX XX

（二）考察組成員

XXXXXXXXXXXX

二、考察對象

本次考察工作的考察對象為XXXX年新入職的“雙一流”高校畢業(yè)生XX、XX、XXX三人。

三、考察內(nèi)容

通過多種形式，重點(diǎn)了解掌握考察對象在政治思想、道德品質(zhì)、能力素質(zhì)、遵紀(jì)守法、廉潔自律、職位匹配等方面的情況以及學(xué)習(xí)工作和報(bào)考期間的表現(xiàn)，同時(shí)要核實(shí)考察對象是否符合規(guī)定的報(bào)考資格條件，提供的報(bào)考信息和相關(guān)材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確，是否具有報(bào)考回避的情形等方面的情況。

政治思想方面，主要考察政治立場、政治態(tài)度、政治紀(jì)律等方面的表現(xiàn)，重點(diǎn)了解堅(jiān)定理想信念，忠于國家、忠于人民、忠于黨，以及遵守國家法律法規(guī)等情況。

道德品質(zhì)方面，主要考察遵守社會公德、職業(yè)道德、個(gè)人品德、家庭美德等方面的情況，重點(diǎn)考察考生在踐行社會主義核心價(jià)值體系、模范遵守社會公共道德，抵制各種不文明行為，在敬業(yè)奉獻(xiàn)、誠實(shí)守信、清正廉潔、情趣健康等方面的表現(xiàn)。

四、考察方法

（一）考察組成員與考察對象所在學(xué)校、原單位、社區(qū)的組織和群眾取得聯(lián)系，根據(jù)實(shí)際情況可采取電話聯(lián)系、個(gè)別談話、座談、查閱檔案等方式進(jìn)行。必要時(shí)，可請考察對象所在學(xué)?；蛴嘘P(guān)部門提供其日常表現(xiàn)情況的鑒定或證明。

（二）考察組成員可通過與考察對象面談的方式，深入了解考察對象的思想動(dòng)態(tài)和工作情況。

五、形成考察報(bào)告

考察結(jié)束后考察組對每一名考察對象分別如實(shí)寫出書面考察報(bào)告，提出考察意見?？疾靾?bào)告由考察組全體成員簽名。考察報(bào)告所附的證明材料應(yīng)當(dāng)注明出處，并由相關(guān)證明人簽名或加蓋公章?？疾旖Y(jié)果作為確定聘用人選的依據(jù)之一。

六、考察工作時(shí)間

考察工作于XXXX年XX月XX日開始，XXXX年XX月XX日前完成，考察結(jié)果以黨組請示的形式，將每個(gè)考生考察情況匯總，并提出聘用意見，分別報(bào)市委組織部和市人力資源和社會保障局。

七、考察工作紀(jì)律及要求

（一）考察組成員必須實(shí)事求是、客觀公正，不得弄虛作假、歪曲事實(shí)，不得以個(gè)人意見取代考察組集體意見。

（二）考察組成員必須保守秘密，不得泄露考察情況和考察對象個(gè)人隱私。

（三）嚴(yán)格考察責(zé)任制和責(zé)任追究制。按照誰考察誰負(fù)責(zé)的原則，對考察情況失真失實(shí)的，追究考察責(zé)任人的責(zé)任。

篇8

一、指導(dǎo)思想

緊緊圍繞市委市政府提出的“加快快型發(fā)展，推進(jìn)富民強(qiáng)市”這一主線，以深入開展“曬舉措、賽干勁”活動(dòng)為載體，通過公開承諾，公開接受社會各界群眾的評議監(jiān)督，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)、增強(qiáng)素質(zhì)能力、提高執(zhí)行力，確保政令暢通，行政高效，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，群眾滿意，努力建設(shè)作風(fēng)硬、工作實(shí)、素質(zhì)高、服務(wù)優(yōu)的領(lǐng)導(dǎo)班子和干部隊(duì)伍，為促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展?fàn)I造良好的政務(wù)環(huán)境。

二、公述民評的對象

（一）科（局）級領(lǐng)導(dǎo)干部。

（二）全市具有執(zhí)法、審批、管理（服務(wù)）職能的市級機(jī)關(guān)部門、市直屬單位的中層干部；各鎮(zhèn)、街道負(fù)有公共管理(服務(wù))職能的中層干部；（詳見附件1）

（三）村（社區(qū)）干部。

三、公述民評的內(nèi)容

評議內(nèi)容主要包括工作作風(fēng)、依法行政、工作效能、工作實(shí)績和廉潔自律五個(gè)方面。具體評議內(nèi)容如下：

（一）工作作風(fēng)方面。工作中有無不負(fù)責(zé)任、作風(fēng)飄浮、故意刁難群眾等問題；是否主動(dòng)、熱情、文明、規(guī)范服務(wù)，為企業(yè)、基層和群眾排憂解難；是否存在“門難進(jìn)、臉難看、話難聽、事難辦”等現(xiàn)象；是否圍繞“曬舉措、賽干勁”創(chuàng)新服務(wù)舉措，努力提高群眾滿意度。

（二）依法行政方面。是否依法辦事、照章辦事，規(guī)范執(zhí)法、文明執(zhí)法；是否存在亂檢查、亂收費(fèi)、亂罰款等違法違規(guī)行為，是否做到黨務(wù)公開、政務(wù)公開、村務(wù)公開和辦事公開，做到服務(wù)過程陽光、透明。

（三）工作效能方面。是否存在辦事拖拉、推諉扯皮、效率低下、執(zhí)行不力、政令不暢等問題；是否落實(shí)首問責(zé)任、一次性告知、限時(shí)辦結(jié)等制度，是否存在不作為、慢作為、亂作為等問題；工作能力和業(yè)務(wù)水平是否與崗位相適應(yīng)等情況。

（四）工作實(shí)績方面。是否高質(zhì)量完成年度工作目標(biāo)和任務(wù)，是否能結(jié)合“曬舉措、賽干勁”各項(xiàng)承諾事項(xiàng)，創(chuàng)造性地開展工作，圓滿完成各項(xiàng)工作且成效顯著，并在單位或本系統(tǒng)處于領(lǐng)先位次。

（五）廉潔自律方面。是否嚴(yán)格遵守黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)規(guī)定；是否遵守效能建設(shè)“四條禁令”；是否存在“吃拿卡要”等問題；是否利用職務(wù)上的便利，為他人謀取不正當(dāng)利益；是否存在、等現(xiàn)象。

四、公述民評的步驟

（一）科（局）級領(lǐng)導(dǎo)干部結(jié)合年終考評工作進(jìn)行。

（二）中層干部的公述民評活動(dòng)。各單位根據(jù)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和下屬單位工作職能，確定本單位公述民評的對象范圍，按照公開履職承諾、公開述職述廉、公開民主評議、公開測評結(jié)果、公開整改措施五步驟進(jìn)行。

1．公開履職承諾。各單位要將評議對象的崗位名稱、工作職責(zé)、服務(wù)承諾、“曬舉措、賽干勁”活動(dòng)承諾事項(xiàng)及個(gè)人相片、身份等情況，通過服務(wù)窗口（公示欄）、網(wǎng)站、媒體等途徑，向社會公開公示。

2．公開述職述廉。各單位組織召開公開述職述廉會議，并邀請管理(服務(wù))對象和社會各界代表、各類監(jiān)督員參加。評議對象要按照工作職責(zé)與服務(wù)承諾，實(shí)事求是、全面客觀地撰寫述職述廉報(bào)告，特別要對“曬舉措、賽干勁”活動(dòng)承諾事項(xiàng)完成情況作出詳盡報(bào)告，在會上進(jìn)行述職述廉。

3．公開民主評議。在評議對象公開述職述廉的基礎(chǔ)上，參會代表可針對評議對象的作風(fēng)效率、政策法規(guī)執(zhí)行、群眾關(guān)心的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題解決、“曬舉措、賽干勁”活動(dòng)承諾事項(xiàng)完成等情況進(jìn)行詢問或質(zhì)詢。測評可通過向參會人員發(fā)放測評表（附件2），以投票方式進(jìn)行，也可通過網(wǎng)絡(luò)等形式，開展公眾測評。

4．公開評議結(jié)果。在民主評議后，各單位要匯總評議對象的民主評議得分、日?？己说梅智闆r（附件3），經(jīng)綜合分析，將評議結(jié)果反饋被評議對象，并通過適當(dāng)途徑向社會公開。

5．公開整改措施。評議對象根據(jù)群眾提出的意見建議和評議情況，制定具體的整改計(jì)劃，承諾整改措施、整改時(shí)間和達(dá)到的效果，并通過適當(dāng)途徑向社會公開，征求意見建議。

各評議單位于2012年12月20日前完成全年公述民評活動(dòng)。市行政審批服務(wù)中心各窗口負(fù)責(zé)人的公述民評活動(dòng)由市行政審批服務(wù)中心組織，不參加本單位的該項(xiàng)活動(dòng)。

（三）村（社區(qū)）干部的公述民評活動(dòng)，由各鎮(zhèn)、街道統(tǒng)一組織，參照中層干部評議步驟，結(jié)合“雙述雙評”等活動(dòng)進(jìn)行。

五、公述民評的方式

公述民評采用百分制評議，由民主評議（80分）、日常考評（20分）和激勵(lì)性加分三部分組成。

（一）民主評議（80分）

包括服務(wù)對象評議、所在單位評議和社會各界評議三部分，按權(quán)重分別計(jì)算，三項(xiàng)之和為民主評議總得分。

1．服務(wù)對象評議。抽取服務(wù)對象進(jìn)行評議，基礎(chǔ)分為35分。

2．所在單位評議。組織所在單位工作人員進(jìn)行評議，基礎(chǔ)分為15分。

3．社會各界評議。邀請“兩代表一委員”、各類監(jiān)督員等進(jìn)行評議，基礎(chǔ)分為20分。社會群眾、網(wǎng)絡(luò)等公眾評議，基礎(chǔ)分為10分。

（二）日常考評（20分）

采取倒扣分制的方式，對存在下列問題的扣除相應(yīng)分值，直至本項(xiàng)基礎(chǔ)分扣完為止。

1．凡服務(wù)對象投訴、反映的問題，經(jīng)查實(shí)的，每起扣5分；

2．對群眾反映的合理意見或投訴，未及時(shí)整改或處理不到位的，每件扣5分；

3．本人被追究效能責(zé)任的，每起扣5分；

4．履行職責(zé)引起行政復(fù)議或行政訴訟，且確屬履職不當(dāng)，損害當(dāng)事人合法權(quán)益或者造成不良影響的，每件扣10分；

5．所分管的工作人員，被追究效能責(zé)任的，每人次扣2分；受到黨紀(jì)政紀(jì)處分或刑事追究的每人次扣10分；

6．其它行為造成不良影響的酌情扣分。

（三）激勵(lì)性加分（申請表見附件2）

評議對象或其所負(fù)責(zé)部門本年度內(nèi)受到本市、、省和全國表彰的，分別給予1分、2分、5分、10分的激勵(lì)性加分（同一獎(jiǎng)項(xiàng)就高加分，不重復(fù)加分）。

六、公述民評結(jié)果運(yùn)用

（一）科（局）級領(lǐng)導(dǎo)干部公述民評情況，作為年終領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部年度考核的重要依據(jù)。

（二）各單位在中層干部公述民評的基礎(chǔ)上，于2012年12月20日前向市作風(fēng)效能執(zhí)行力辦擇優(yōu)推薦1名最優(yōu)秀中層干部，填寫推薦表（詳見附件4），并另附2000字左右的事跡材料。市作風(fēng)效能執(zhí)行力辦將會同市委組織部，評選出2012年“十佳優(yōu)秀科（室）長”。

（三）村（社區(qū)）干部通過公述民評活動(dòng)評選出優(yōu)秀村（社區(qū)）干部，由各鎮(zhèn)、街道進(jìn)行表彰。

七、公述民評工作要求

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識。組織開展公述民評活動(dòng)，是深化作風(fēng)建設(shè)，提高工作效能和執(zhí)行力的有力舉措，各部門、各單位要高度重視，統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)、落實(shí)責(zé)任，確?；顒?dòng)順利開展。

篇9

（一）職責(zé)定位不準(zhǔn)確。一些基層單位對落實(shí)黨委主體責(zé)任的思想認(rèn)識不到位，存在定位不準(zhǔn)、責(zé)任不清的問題。對“落實(shí)黨委主體責(zé)任”滿足于開個(gè)會、講個(gè)話和簽個(gè)責(zé)任狀，很少直接過問、具體研究和推動(dòng)黨風(fēng)廉政建設(shè)相關(guān)工作，具體指導(dǎo)和檢查落實(shí)不夠。有的基層單位甚至對何為黨委主體責(zé)任都知之甚少，對主體責(zé)任的分解、落實(shí)、檢查考核等具體工作更是無從談起，甚至向上報(bào)告落實(shí)主體責(zé)任情況都“打包”由企業(yè)監(jiān)察部門承擔(dān)，沒有充分發(fā)揮黨委龍頭和帶動(dòng)作用。

（二）作風(fēng)轉(zhuǎn)變不到位。一些基層單位，害怕群眾監(jiān)督、紀(jì)委監(jiān)督，對“三重一大”事項(xiàng)，不公開，不征求群眾意見。有的基層單位領(lǐng)導(dǎo)，特權(quán)思想嚴(yán)重，不能以身作則，率先垂范。存在修身不嚴(yán)，用權(quán)不嚴(yán)，律己不嚴(yán)，謀事不實(shí)，創(chuàng)業(yè)不實(shí)，做人不實(shí)的問題。

（三）履職盡責(zé)不深入。有些基層單位落實(shí)黨委“主體責(zé)任”，存在“以文件落實(shí)文件、以會議貫徹會議”的現(xiàn)象。照抄照搬上級文件，并沒有結(jié)合所在單位的實(shí)際情況，制定出本單位切實(shí)可行的操作辦法，沒有針對本單位特點(diǎn)，將黨委主體責(zé)任細(xì)化落實(shí)到位，更沒有解決群眾關(guān)心的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題。

（四）考核評優(yōu)不關(guān)聯(lián)。一些基層單位，對檢查落實(shí)黨委“主體責(zé)任”的考核，存在考核檢查不深入，發(fā)現(xiàn)問題能力不強(qiáng)，群眾參與途徑不寬等問題。在考核結(jié)果的運(yùn)用方面，存在著考核結(jié)果與干部評先評優(yōu)聯(lián)系不緊，與干部選拔任用距離較遠(yuǎn)問題；老實(shí)人吃虧、帶病提拔的現(xiàn)象依然突出。

二、落實(shí)黨委“主體責(zé)任”工作不力的原因分析

（一）體制建設(shè)、制度設(shè)計(jì)不合理。很多基層單位黨委領(lǐng)導(dǎo)大多身兼數(shù)職，經(jīng)常迫于企業(yè)自負(fù)盈虧的生存壓力，忙于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，無暇顧及黨的建設(shè)工作，對“落實(shí)黨委主體責(zé)任”走過場、走形式的情況比較突出。目前，雖然已對黨委主體責(zé)任和紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)，但基層黨委和紀(jì)委在如何理解黨委的主體責(zé)任和紀(jì)委的監(jiān)督責(zé)任上依然會存在偏差。

（二）思想認(rèn)識不到位。一些基層單位對落實(shí)黨委“主體責(zé)任”不重視，認(rèn)為黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作是一項(xiàng)務(wù)虛的工作，做做表樣文章就行；有的黨委負(fù)責(zé)人把“一崗雙責(zé)”的要求，理解為只要自己帶頭廉潔自律就行了，而對下屬疏于管理，放任自流；有的同志認(rèn)為經(jīng)常在基層單位工作，低頭不見抬頭見，拉不下面子，動(dòng)用紀(jì)律怕得罪人，擔(dān)心被打擊報(bào)復(fù)，影響自身發(fā)展前途。

（三）責(zé)任追究不到位。雖然建立了“一案雙查”和責(zé)任追究制度，但問責(zé)追究尚顯剛性不足，對落實(shí)黨委“主體責(zé)任”不主動(dòng)，責(zé)任追究不積極，對違紀(jì)行為，或輕描淡寫，只是通報(bào)批評、誡勉談話和警示約談，較少給予黨紀(jì)政紀(jì)處分；對一些單位出現(xiàn)大的腐敗案件問題，只注重處理當(dāng)事人，對應(yīng)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任的主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)責(zé)任人問責(zé)少、處理少，存在不想、不愿、難以追究的現(xiàn)象。

三、落實(shí)黨委“主體責(zé)任”的對策建議

（一）增強(qiáng)主體意識，健全責(zé)任體系。一要強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)意識。通過媒體宣傳、集中學(xué)習(xí)等形式，引導(dǎo)各級黨委主要負(fù)責(zé)人，牢固樹立“不抓黨風(fēng)廉政建設(shè)是失職”的責(zé)任意識，明確專人負(fù)責(zé)主體責(zé)任的分解、部署、考核、報(bào)告等具體事務(wù)。二要細(xì)化主體責(zé)任。要根據(jù)黨委班子成員分工，進(jìn)一步細(xì)化主體責(zé)任內(nèi)容，讓每一位成員搞清楚、弄明白哪些是主體責(zé)任、哪些是第一責(zé)任、哪些是分管責(zé)任。同時(shí)，要明確主體責(zé)任落實(shí)的任務(wù)、要求和具體措施，讓其知道怎樣履行責(zé)任。三要層層傳導(dǎo)責(zé)任壓力。通過示范引領(lǐng)、誡勉談話、落實(shí)責(zé)任雙報(bào)告等措施，做到工作管到哪里，黨風(fēng)廉政建設(shè)的職責(zé)就延伸到哪里，形成“一級抓一級、層層抓落實(shí)”的責(zé)任體系。

篇10

我局根據(jù)市局《關(guān)于開展金融內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范剖析檢查的通知》的文件精神，成立了檢查小組，由＊＊＊局長為組長，＊＊＊副局長為副組長，成員有：安保干事、農(nóng)村郵政檢查員、儲匯管理員、儲匯稽查員和八個(gè)聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)的班長、支局長，依據(jù)《＊＊省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》、《＊＊省郵政儲匯業(yè)務(wù)稽查方案》（修改稿）和《＊＊省郵政金融中間業(yè)務(wù)稽查方案（試行）》等相關(guān)規(guī)定，對郵政金融內(nèi)控制度、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章、操作規(guī)程、會計(jì)帳務(wù)處理和管理制度執(zhí)行，以及各類人員履職和安全設(shè)施等情況進(jìn)行逐一剖析檢查，并在剖析檢查中堅(jiān)持“四不放過”的原則（即風(fēng)險(xiǎn)隱患不查清不放過、原因分析不透徹不放過、全體職工不受教育不放過、整改措施不落實(shí)不放過），對發(fā)現(xiàn)問題逐一研究，以點(diǎn)帶面，逐一，解決,以此堵塞漏洞，消除隱患，提高全員防范郵政金融資金風(fēng)險(xiǎn)能力，確保郵政金融資金安全完整，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

一、基本情況

截止9月20日，全縣郵儲余額17636萬元，凈增余額1996萬元，

完成全年計(jì)劃的62.37%，點(diǎn)均余額2204.50萬元,活期比重31.33%；保費(fèi)383萬元，完成全年計(jì)劃的93.41%，每月工資500多萬元，每月代收稅40多萬元，1-9月份無案件發(fā)生。

二、自查和剖析檢查

1、綜合管理

（1）、縣局儲匯資金票款安全聯(lián)席會議領(lǐng)導(dǎo)重視，按期和定期召開，會議議題明確，經(jīng)營思路清晰，措施要求具體。

（2）、局長按期和定期召開了儲匯資金票款安全聯(lián)席會議，對存在問題有整改措施和要求。

（3）、分管局長按月填報(bào)檢查報(bào)告書，并按月對儲匯稽查員、農(nóng)村郵政檢查員、安全保衛(wèi)人員、儲蓄會計(jì)的檢查報(bào)告書均進(jìn)行了審簽，提出了建議意見及要求。

（4）、儲匯稽查員的履職情況：

按年制定了儲匯稽查計(jì)劃，認(rèn)真開展了儲匯稽查工作，并認(rèn)真填寫了原始稽查記錄、稽查記錄1-9表,按月填報(bào)了儲匯稽查報(bào)告書，檢查網(wǎng)點(diǎn)有走訪用戶記錄。

（5）、安全保衛(wèi)的履職情況：

按月填寫了安全保衛(wèi)檢查報(bào)告書，檢查內(nèi)容齊全，檢查發(fā)現(xiàn)的問題敢于逗硬考核；

（6）、農(nóng)村郵政檢查員的履職情況：

按月填寫了農(nóng)村郵政檢查報(bào)告書，檢查內(nèi)容較為全面，查賬記錄齊全，對代辦所、投遞人員的檢查較落實(shí)，有走訪用戶記錄。，

2、檢查儲匯會計(jì)和儲匯出納的檢查：

（1）、核對7-8月份郵儲、電子匯兌銀郵余額、7-8月份郵儲、電子匯兌資產(chǎn)負(fù)債表銀行余額，銀行對帳單余額，出納銀行日記帳余額、出納收支日報(bào)余額，帳帳相符。

（2）、檢查現(xiàn)金支票：轉(zhuǎn)賬支票。印鑒管理：現(xiàn)金支票，轉(zhuǎn)賬支票由儲匯出納保管，出納印鑒，會計(jì)印鑒由各自管理，財(cái)務(wù)提款專用章由局辦公室秘書保管；建立購買支票登記簿，作廢支票及時(shí)上交會計(jì)，現(xiàn)金轉(zhuǎn)賬支票連號使用，儲匯出納賬簿無挖、刮、擦、補(bǔ)，賬頁無撕毀現(xiàn)象，改賬符合要求。

（3）、會計(jì)每月到銀行領(lǐng)取對賬單，按月對銀行賬單進(jìn)行勾核。

（4）、會計(jì)未按頻次對網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查。

4、金庫管理檢查：

（1）、現(xiàn)場盤點(diǎn)出納庫存現(xiàn)金賬實(shí)相符。

（2）、按規(guī)定建立了金庫“五大簿”，但金庫、票庫值守由于條件所限未落實(shí)雙人二十四小時(shí)值守。

（3）、儲匯出納和綜合出納輪崗，金庫內(nèi)鑄鐵保險(xiǎn)柜鑰匙交接未在鑰匙交接本上登記交接。

5、儲蓄事后監(jiān)督，電子匯款事后檢查：

（1）、儲蓄事后監(jiān)督：盤點(diǎn)重要空白憑征管理賬實(shí)相符，密碼設(shè)置嚴(yán)密，管理完好，審核勾核不到位，報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。

（2）、電子匯款事后檢查：盤點(diǎn)重要空白憑證賬實(shí)相符，對手工網(wǎng)點(diǎn)收匯、兌付及時(shí)進(jìn)行了補(bǔ)錄，審核勾核不到位，報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。

6、中間業(yè)務(wù)檢查：

（1）、養(yǎng)老金。工資由委托單位先將的資金轉(zhuǎn)入縣局指定的賬戶，出納收到進(jìn)賬單后，將單位的細(xì)表交給網(wǎng)點(diǎn)，網(wǎng)點(diǎn)通過中間業(yè)務(wù)平臺做代字業(yè)務(wù)處理。會計(jì)、出納做相應(yīng)賬務(wù)處理，每月工資500多萬元。

（2）、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，各網(wǎng)點(diǎn)按天繳款，會計(jì)按天收款，憑證次日結(jié)清，截止9月15日共計(jì)保費(fèi)383萬元。

（3）、代收稅款，建立重要空白憑證登記簿，通過現(xiàn)金收繳和儲蓄代扣進(jìn)行，按月與稅務(wù)部門結(jié)清賬務(wù)，每月代收和儲蓄代扣稅款40多萬元。

7、押運(yùn)鈔管理：

（1）、現(xiàn)場檢查運(yùn)鈔車車況較好，運(yùn)鈔中嚴(yán)格執(zhí)行了規(guī)章制度未

搭載無關(guān)人員。

（2）、防爆槍、彈分管落實(shí)。

8、縣局中心機(jī)房管理：

機(jī)房建立了設(shè)備管理制度、安全保密制度、系統(tǒng)維護(hù)管理制度、機(jī)房管理制度、監(jiān)控設(shè)備管理辦法等制度并上墻，嚴(yán)格執(zhí)行了無關(guān)人員不能進(jìn)入機(jī)房制度。

9、儲蓄聯(lián)網(wǎng)點(diǎn)的剖析檢查：

（1）、大石支局：

a、銀行余額113097.44元，核對銀郵余額相符，支局無手工銀行日記賬。

b、密碼管理：己按規(guī)定設(shè)置儲蓄臺席“三級”密碼和電子匯兌密碼，但執(zhí)行有一定差距，現(xiàn)場檢查儲蓄普柜、綜柜是普通柜員一個(gè)人掌握使用，三級密碼成了二級密碼，存在安全隱患。

c、大額存取款預(yù)約登記不規(guī)范，無大額存取款登記，新開卡登記簿7月—9月無記錄，現(xiàn)場檢查營業(yè)情況處理業(yè)務(wù)質(zhì)量較差。

（2）、孔京支局：

a、按月按頻次對支局進(jìn)行了安全防范設(shè)施檢查，按月召開了內(nèi)控制度學(xué)習(xí)，但學(xué)習(xí)記錄不全。

b、金庫管理，己按規(guī)定建立了金庫“五簿”，但在執(zhí)行中有一定差距，經(jīng)手人姓名字跡潦草，金庫、票庫鑰匙交接登記不及時(shí)。

c、支局長履職情況，未按日及時(shí)審核繳撥款單、儲蓄日報(bào)單和電子匯款日報(bào)單，繳撥款單簽字潦草，對盤點(diǎn)現(xiàn)金查賬節(jié)目不全，未對儲蓄查帳，鄉(xiāng)投員有時(shí)利用逢場天有坐堂收費(fèi)現(xiàn)象。

d、大額存取款登記與大額預(yù)約登記不符，未嚴(yán)格按大額預(yù)約登記制度執(zhí)行，營業(yè)室現(xiàn)金超限未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。

e、執(zhí)行儲蓄“三級”密碼管理較差，普通柜員和綜合柜員是一個(gè)普通柜員保管使用，存在安全隱患。

（3）、吳東支局：

a、儲蓄營業(yè)員執(zhí)行離柜簽退或正式簽退制度較差。

b、金庫管理，已按規(guī)定建立金庫“五大簿”，但在金庫、票庫出入庫人員登記方面不規(guī)范，經(jīng)手人姓名字跡潦草，出入時(shí)間不符。

（4）、雙福支局：

a、金庫管理，已按規(guī)定建立了金庫“五大簿”，但執(zhí)行有一定

差距，現(xiàn)金出入庫登記簿未放入金庫內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜，金庫內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未關(guān)鎖，金庫內(nèi)存放有包裹和分發(fā)的報(bào)刊雜志，造成有其他工作人員進(jìn)入金庫。

b、大額存取款登記和預(yù)約登記不符，預(yù)約登記已按規(guī)定執(zhí)行，

但大額支付未登記。

（5）、清江支局：

a、支局長履職情況：支局長未按頻次進(jìn)行履職檢查記錄，對

代辦所、投遞員未按頻次進(jìn)行檢查，無走訪用戶記錄。

b、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)帳未將結(jié)存委托代存單帶到支局

銷號核對結(jié)存數(shù)。

c、營業(yè)室衛(wèi)生較差。

（6）、桂花支局：

a、支局長履職較差，未能規(guī)定檢查頻次對代辦所投遞員進(jìn)行檢

查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，未按日審核儲蓄和匯兌日報(bào)表，對業(yè)務(wù)檢查頻次不夠。

b、金庫管理：按規(guī)定建立了金庫“五大薄”等，但現(xiàn)金出入登

記未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。

c、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)賬未將結(jié)存委托代存單帶到支局銷

號核對結(jié)存數(shù)。

（7）、新新支局：

a、現(xiàn)場盤點(diǎn)金庫結(jié)存現(xiàn)金和營業(yè)現(xiàn)金賬實(shí)相符。

b、儲蓄、電子匯款、重要空白憑證賬實(shí)相符。

c、支局長履行檢查內(nèi)容不全，檢查頻次不夠。

d、按規(guī)定建立了金庫“五大薄”，但執(zhí)行有一定差距，金庫進(jìn)

出入登記未按實(shí)際進(jìn)出入頻次登記。

（8）、縣局郵政班：

a、班長的履職情況：對儲蓄日報(bào)表和電子匯兌日報(bào)表，繳撥

款單審核不很落實(shí)，對安防設(shè)施的檢查和查賬頻次不夠。

b、營業(yè)室內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未使用密碼。

c、未嚴(yán)格執(zhí)行大額取款預(yù)約登記，大額預(yù)約登記與大額支付登

記不符。

三、整改要求及處理情況：